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FEDERALES
Marga Gmez-Reino
1. Concepto
1.1. La distribucin territorial del poder
La forma principal de organizacin poltica es y ha sido el Estado-nacin que se
desarrolla en Europa a partir del siglo XVII (Elazar 1994). El modelo federal es
histricamente un sistema secundario y paralelo al Estado-nacin. Sin embargo desde
los aos 60 de la mano de uno de los clsicos del federalismo, el politlogo
estadounidense William Riker, se viene anunciando la era del federalismo. A finales
del siglo XX algunos politlogos hablan de un cambio paradigmtico en la estructura
del Estado. Se estara pasando de un mundo de Estados diseados en gran medida
siguiendo el modelo del Estado-nacin a un mundo de soberana limitada con
predominio de la forma federal (Elazar 1994, Watts 1996). De ah la expresin
revolucin federalista. Segn Elazar las federaciones modernas se convierten en una
alternativa al Estado-nacin. A partir de la segunda guerra mundial este proceso se
acelera progresivamente. Este nuevo paradigma no implica la desaparicin del Estado
sino una limitacin de la soberana a travs del principio de autonoma y gobierno
compartido (Elazar 1994).
Los modelos territoriales de Estado se analizan de dos formas alternativas. La primera
alternativa es que los modelos territoriales sean nuestra variable dependiente, es decir,
la variable que necesitamos explicar. Aqu se trata de analizar el surgimiento y
encontrar las causas que explican que algunos pases hayan adoptado modelos unitarios
y otros modelos federales. La segunda alternativa consiste en que el modelo de
distribucin territorial del poder sea una variable independiente, es decir, que sirva para
explicar el funcionamiento de un sistema poltico o determinados resultados de la accin
poltica, el funcionamiento de la democracia o la poltica pblica, como por ejemplo, el
tipo de poltica social.
Tanto la primera como la segunda alternativa han generado interesantes debates en la
Ciencia Poltica y son relevantes en la poltica contempornea. Adems de especificar
previamente cmo vamos a tratar estos modelos de estado territoriales (como variables
dependientes o independientes) hay que identificar una serie de variables explicativas
que aparecen de forma recurrente en los estudios sobre el surgimiento y el
funcionamiento de estos procesos, como el tipo de sociedad y el modelo territorial ms
adecuado, o el impacto del sistema de partidos en el funcionamiento de la distribucin
territorial del poder (Riker 1996, Gibson 2004, Stepan 2004).
La primera cuestin que debe abordarse es la definicin y clasificacin de los modelos
territoriales existentes. No existe una sola clasificacin que podamos utilizar para
estudiar la organizacin territorial del poder. Los debates no se refieren a cuestiones
meramente nominales, si un Estado se llama unitario o federal, sino qu tipo de divisin
de poderes existe en cada Estado y con qu consecuencias. Existen diferentes
tradiciones en la Ciencia Poltica y el derecho constitucional, as como diferentes usos
en la disciplina. En la tradicin anglosajona, por ejemplo, no se encuentran referencias
al Estado compuesto, apareciendo generalmente el estado federal y sus variantes en su
lugar. En la tradicin espaola o italiana, sin embargo, son frecuentes las referencias al
Estado compuesto (Ferrando Bada 1986, Valls 2000).
Existen diferentes clasificaciones de los modelos territoriales de Estado. Las
clasificaciones no son neutrales ni estn exentas de polmica, aqu nos interesa repasar
las ms tiles sealando los criterios utilizados para su construccin. Las clasificaciones
en funcin de los modelos constitucionales, de las estructuras institucionales, de la
divisin de poderes entre gobiernos. Podemos identificar dos estrategias bsicas en la
multitud de estudios sobre el Estado y la organizacin territorial del poder. La primera
estrategia es identificar tipos o modelos de Estado autnomos que corresponden a
caractersticas excluyentes que convierten a estos modelos en alternativos. La segunda
estrategia de clasificacin es trazar una lnea continua para situar todos los Estados en
funcin de una caractersticacentralizacin/descentralizacinsusceptible de
medicin y que permite acercar y/o separar la posicin de los Estados en una escala
unidimensional.
La primera estrategia de clasificacin aparece en la distincin entre Estados unitarios y
Estados compuestos, una clasificacin dicotmica en la que todos los Estados se
reconducen a uno u otro modelo (Valls 2000:175). El criterio de inclusin en los tipos
ideales es la concentracin y dispersin del poder territorialmente. Dentro del Estado
unitario Valls incluye dos subtipos--Estado centralizado y estado regionalizado--y
dentro del Estado compuesto otros dos subtipos--Estado autonmico y Estado federal-(Valls 2000:183).
Sin embargo, la clasificacin de los modelos territoriales es a menudo problemtica. El
ejemplo ms claro es la clasificacin del modelo autonmico espaol. Valls (2000)
considera que pertenece al modelo de Estado compuesto pero no es un Estado federal.
Otros autores, como Watts (1996), Miz et al (2000) o Stepan (2004), que el Estado de
las autonomas es claramente federal. Para Ferrando Bada es claramente un tipo de
Estado singular que se separa del Estado unitario y del federal, el Estado regional
(Ferrando Bada 1986).
Desde el punto de vista emprico estos esquemas conceptuales permiten la clasificacin
de los pases en uno u otro modelo. Qu pases del mundo se adaptan a los distintos
modelos territoriales? Segn algunos autores, a finales de los aos 90 existan en el
mundo 23 federaciones de un total de 190 estados (Watts 1996:4). Algunos ms
optimistas, entre ellos uno de los grandes estudiosos del federalismo, Elazar, afirmaba
que unos 50 pases de un total de 180 podan ser considerados como federales o quasifederales (Elazar 1994). Segn el Handbook of Federal Countries, en 2002 hay en el
mundo 25 pases federales de un total de 193 (Handbook 2002). Utilizando como
indicador de la importancia de cada modelo territorial cunta gente en el mundo vive en
pases con estructura centralizada o federal, la posicin del federalismo se refuerza,
teniendo en cuenta el tamao de algunas federacionesEEUU, Canad o Australia.
Segn el Handbook of Federal Countries, el 40% de la poblacin mundial vive en
sistemas polticos federales (Handbook 2002). Elazar, siempre optimista, dobla esta
cifra: cerca del 80% de la poblacin mundial viva en los aos 90 en pases federales o
quasi-federales (Elazar 1994:XV).
Las estrategias de clasificacin estn directamente relacionadas con las dificultades en
la definicin de los tipos. A simple vista pudiera identificarse el Estado unitario con la
Sin embargo, modelos alternativos de Estado y formulas federales aparecen en la antigedad, en la Edad
Media y algunos tericos como Althusius desarrollaron con anterioridad principios federales (Watts 1996,
Elazar 1990).
posteriores en Europa, Amrica Latina, etc. Segn Watts se pueden establecer tres
periodos de extensin del modelo de estado territorial federal. El primer periodo se
inicia con la adopcin del federalismo en la constitucin de los EEUU. En este periodo
nace la federacin Suiza en 1848 con un modelo confederal precedente y una guerra
civil previa, Canad se convierte en federacin en 1867 y Australia en 1901. Adems
algunos pases latinoamericanos adoptaron el modelo federal en este mismo periodo. Un
segundo periodo corresponde a la adopcin de modelos federales por parte de antiguas
colonias en la segunda mitad del siglo XX. En parte como solucin para unir a
comunidades multi-tnicas se adopt el modelo federal en pases asiticos, africanos,
etc. Finalmente en las dos ltimas dcadas se ha producido una ola de expansin del
modelo territorial federal y en especial, de los diseos institucionales de federalismo
asimtrico que permiten acomodar la diversidad (Watts 1996).
La tipologa de Estados federales elaborada por Stepan se basa en el origen de los
modelos territoriales. Stepan construye tres tipos ideales de modelos federales (Stepan
2004). El primer tipo es la federacin coming together, es decir aquella cuyo propsito
es la unin de las partes. El modelo es la constitucin americana, el pacto federal,
supone que existen previamente las partes, y que como grupo deciden ante amenazas
externas unir sus soberanas y crear una federacin. EEUU y Suiza representan este
modelo. El segundo tipo ideal de federacin es el holding together que surge de
modelos unitarios y en los que el proceso de federalizacin se produce para mantener un
Estado como unidad poltica en un rgimen democrtico. En este caso los poderes se
devuelven a los Estados. En este tipo se incluyen los casos de la India, Blgica y
Espaa. El tercer tipo ideal de federalismo que se define por sus orgenes es el putting
together. Para Stepan este tipo corresponde a la formacin no voluntaria y no
democrtica de una federacin. El ejemplo paradigmtico es la integracin y
articulacin de las repblicas en la URSS (Stepan 2004). En este tipo la coercin es el
elemento que separa este modelo territorial de autnticos modelos federales.
En el anlisis de los modelos territoriales en la ciencia poltica, en particular en el
federalismo, se distinguen ntidamente tres usos o perspectivas: prescriptiva, descriptiva
y emprica. En el anlisis prescriptivo el federalismo es normativamente el modelo que
mejor sirve los intereses de la libertad, la democracia y la justicia (Elazar 1990). Los
anlisis que identifican el federalismo como descentralizacin, tpicos de la literatura
sobre federalismo fiscal, descentralizacin econmica y fiscal pertenecen a esta
perspectiva. As mismo, los trabajos que corresponden al federalismo como ideologa
poltica se encuadran en esta perspectiva. En el anlisis descriptivo del federalismo
encontramos numerosos estudios, a menudo centrados en el aspecto legal-constitucional
y en el desarrollo de los distintos modelos federales sin un explcito carcter cientfico.
En tercer lugar el uso o perspectiva emprica intenta formular proposiciones sobre los
orgenes, funcionamiento y resultados de los modelos territoriales a travs del diseo de
investigaciones y la elaboracin de hiptesis que se contrastan mediante la seleccin
cientfica de los casos y el estudio y medicin de las variables seleccionadas.
Descriptivo
(Elazar)
Empricocomparativo
(Stepan,
Watts,
Gibson)
Objetivos
Variables
explicativas
Caractersticas de la
comparacin
Resultados
ms
relevantes
Federalismo V.D. Federalismo Federalismo centralizado, modelo Efectos sobre
V.I Militar /
como
EEUU
polticas
limitacin del comercio
pblicas.
poder central
Federalismo Modelo federal
Comparar todos los federalismos Movimiento
como fuerza aliancista
entre s, comparacin de diseos global,
La idea federal y institucionales
poltica,
expansin del
los constructores
modelo de
federalismo
de las
Estado
consensuado instituciones
y expansin federales
de libertades
Unir el
Federalismo y
Seleccin de los casos (criterios): Anlisis
estudio del
rgimen poltico, reas geogrficas homogneas, cientfico del
federalismo
estructuras
Europa (Hesse and Wright), y funcionamiento
al rgimen
constitucionales
Amrica Latina (Gibson 2004); del federalismo
poltico,
nivel de desarrollo (OECD); utilizar y sus efectos
desmontar la
el universo de estados federales que
herencia de
han sido democracias desde 1988.
Riker desde
Watts compara pases desarrollados
la perspectiva
y en vas de desarrollo, recientes
comparada
federaciones, y pases del rea de
influencia sovitica (Watts 1996).
En cuanto a comparar los federalismos por nivel de desarrollo (OECD), hay ocho
democracias con economas avanzadas en el mundo que son estados federales: Austria,
Australia, Blgica, Canad, Alemania, Espaa, Suiza y Estados Unidos (Stepan
2004:333). Stepan compara tambin los federalismos utilizando el universo de Estados
federales que han sido democracias desde 1988. A los anteriores se aaden as
Argentina, Brasil, e India (Stepan 2004:328). Watts en su anlisis comparado de los
sistemas federales disingue entre Estados federales en pases desarrollados y en pases
en vas de desarrollo, en pases con recientes modelos federales, en estados federales bicomunales, y en pases del rea de influencia sovitica (Watts 1996).
Los procesos de transformacin de la organizacin territorial del poder se producen a
dos niveles. En primer lugar, a nivel interno en los Estados se generan procesos de
cambio en direcciones opuestas: centralizacin, descentralizacin, devolucin,
federalizacin, etc. En segundo lugar, a nivel externo, se desarrollan procesos de
reconstitucin de unidades polticas y creacin de nuevos Estados, procesos de
integracin y desintegracin supraregional, etc.
Confederales
Federaciones (federacies)
Estados asociados
Condominios
Ligas
que existe una divisin del poder por reas (Elazar 1990). Elazar denomina modelo
matricial federal a un sistema con poderes distribuidos entre gobiernos de tal modo que
no se puede hablar de rango superior o inferior, es decir, que no se puede representar
con una estructura de poder piramidal.
La distribucin de poderes entre gobiernos vara de sistema a sistema de manera
considerable. En general, segn Watts, cuanto mas homognea es la sociedad, ms
poder es asignado al gobierno federal, y cuanto ms heterognea, ms poderes a las
unidades subestatales (Watts 1996). Existen tres tipos de poderes y su divisin entre
gobiernos federales y subestatales: exclusivos, concurrentes y residuales. A pesar de las
variaciones sustanciales entre sistemas federales, se pueden establecer algunas pautas
generales. En la mayora de los Estados federales, las relaciones internacionales, la
defensa, la economa y la unin monetaria, poderes fiscales y el transporte interregional
corresponden al gobierno federal. Por otro lado, lo que corresponde a las competencias
relativas a asuntos sociales en general (educacin, sanidad, bienestar social y trabajo,
orden y seguridad y gobierno local se atribuyen a los gobiernos subestatales, aunque
algunas de estas materias son compartidas, como suelen ser el caso tambin de
agricultura y medioambiente (Watts 1996). 2
Valls nos presenta un modelo sencillo y dicotmico de formas de estado en funcin de
la forma de organizacin territorial del poder: estados unitarios y estados compuestos.
El estado unitario se define como aquel en el que el poder poltico reside en un nico
centro (Valls 2000:175) y el estado compuesto como aquel en el que el poder poltico
se reparte originariamente entre instituciones que controlan mbitos territoriales
diferentes (Valls 2000:176-177). El estado compuesto a su vez incluye dos subtipos el
estado autonmico y el estado federal.
En el caso del Estado de las autonomas en Espaa, la definicin del Estado compuesto
est ntimamente ligada al modelo de Estado que surge despus de la transicin a la
democracia. Segn Ferrando Bada entre el modelo de estado unitario y el modelo de
estado federal existe un tipo intermedio: el estado de las autonomas. Aja comparte esta
visin porque considera que el estado autonmico es otra forma de distribucin
territorial del poder, aunque considera que el Estado autonmico comparte los rasgos
esenciales del federalismo (1999).
Los orgenes de las federaciones afectan tambin a la distribucin de poderes ( Watts 1996). Aquellos
Estados federales nacidos de la agregacin de unidades polticas preexistentes, suelen definir un conjunto
de poderes federales limitados, tanto exclusivos como concurrentes, con poderes residuales no
especificados otorgados a las unidades subestatales (EEUU, Australia, Suiza). Aquellos Estados federales
nacidos de un proceso de devolucin de un Estado previamente unitario suelen especificar los poderes
regionales y la autoridad residual pertenece al gobierno central (Blgica y Espaa). Otro supuesto
corresponde a aquellos sistemas federales que incluyen la definicin de poderes exclusivos tanto federales
como subestatales (Canad e India) (Watts 1996).
3. Referencias clsicas
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4. Fuentes de Internet
http://publius.oxfordjournals.org/ en los contenidos seleccionar bookmarks, all se
encuentran links interesantes a documentos polticos, informacin sobre el Congreso y
en los directorios links a direcciones de archivos e instituciones relacionadas con el
federalismo.
http://www.fundacionmgimenezabad.es/ Fundacin Manuel Gimnez Abad de Estudios
Parlamentarios y del Estado Autonmico. Organizacin independiente iniciada en Canad,
que actualmente recibe el apoyo de numerosos pases y gobiernos, con el objetivo de estudiar
las contribuciones del federalismo al mantenimiento y construccin de sociedades y gobiernos
democrticos.
5. Ejercicios
Ejercicio 1. Un instituto de investigacin te encarga un informe sobre la expansin del
federalismo en Europa en el perodo mas reciente. Estn interesados en averiguar si es
cierto que cada vez ms pases adoptan el modelo territorial federal y si existe un
modelo relativamente homogneo de distribucin territorial del poder o variacin en los
diseos institucionales. Elabora el informe.
Ejercicio 2. Utilizando como indicador el porcentaje de gasto pblico administrado por
el gobierno federal y los gobiernos subestatales, Puedes encontrar pautas diferenciadas
en el manejo del gasto pblico entre estos modelos de organizacin territorial? Atencin
a los casos y a los criterios de seleccin.
Ejercicio 3. Escoge una poltica social que te interesa y realiza el siguiente ejercicio.
Esta competencia recae en gobiernos centrales o subestatales? Interesa seleccionar un
conjunto de pases (variacin en el tipo de gobierno competente). Es el gasto pblico
mayor o menor en pases centralizados?
Ejercicio 4. Analiza el Estado Autonmico Espaol. Identifica las competencias
exclusivas del Estado central y las de las Comunidades Autnomas. Cules son las
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6. Bibliografa
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