Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Medelln Colombia
Marzo de 2006.
Vicerrectora de Extensin
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin
BUPPE.
MetodologaGeneralparalaPresentacindeProyectos
Comit de Extensin
MargaritaBerrodeRamos, VicerrectoradeExtensin
AlfonsoMonsalveSolorzano VicerrectordeInvestigacin,
GuillermoLondooRestrepo VicerrectordeDocencia,VicerrectoradeDocencia
HernandoVelsquezEcheverry DirectordePosgrado
ClemenciaUribeRestrepo, RepresentantedelosCoordinadoresdelreadeCienciasSocialesyHumanas
FannyMejaFranco RepresentantedelosCoordinadoresdelreadeCienciasdelaSalud,
JoaqunCuervoTafur, Representantedelos, CoordinadoresdelreadeCienciasExactasyNaturales,Econmicase
Ingeniera.
JosFernandoCastaoCardona, RepresentantedelosEgresados,EgresadoIngenieraIndustrial
HernnMiraFernndez, RepresentantedelosProfesores
Invitados
AdelaidaLozanoForero, AsistentaRelacionesInternacionales,DireccindeRelacionesInternacionales
EdiliaMoralesOsorio, CoordinadoraAdministrativa delaVicerrectoradeExtensin
T ABL ADE C O NT E NI DO
P R E SE NT AC I N .............................................. 1
P R I M E R AP AR T E ............................................. 4
MarcoConceptual ............................................................................................ 4
SE G UNDAP AR T E ............................................. 9
Identificacin...................................................................................................... 9
T E R C E R AP AR T E . .......................................... 17
PreparacinyEvaluacin. ........................................................................ 17
C UAR T AP AR T E . ............................................ 24
FuentesdeFinanciamiento. .......................................................................... 24
Q UI NT AP AR T E . ............................................. 25
Programacin. ...................................................................................................... 25
SE XT AP AR T E . ............................................... 26
ProyectoyMedio. ............................................................................................... 26
ANE XO I ........................................................ 28
MatrizdelMarcoLgico. ................................................................................. 28
ANE XO I I ...................................................... 31
Formatos. ............................................................................................................... 31
PRESENTACIN
El propsito de este manual es el de suministrar los elementos necesarios para la
identificacin, preparacin y evaluacin de un proyecto a nivel de perfil. Adems,
pretendeayudaryorientaralevaluadordeproyectos,puestoqueseenmarcaenlos
lineamientos generales propuestos en las metodologas del Banco de Programas y
Proyectos de Inversin Nacional BPIN y se complementa con los conceptos
bsicos delMarcoLgico, exigencia delas instituciones quefinancian ocofinancian
proyectos, en particular, la Comunidad Europea, el Banco Interamericano de
Desarrolloy elBancoMundial.
Esimportantetenerpresentequelametodologapropuestaesconsistenteconlagua
paralaelaboracindeproyectosBUPI001delBancoUniversitariodeProgramas
yProyectosdelaoficinadePlaneacindelaUniversidaddeAntioquia.
Afn con lo anterior, en el manual se incluyen conceptos de evaluacin financiera,
econmica y social de proyectos es decir, el estudio y anlisis de los proyectos se
realizadesdeelpuntodevistadelaUniversidad,delsectoreducativoydelpasensu
conjunto. Sin embargo, es necesario aclarar que los factores de conversin de los
preciosdemercadoapreciossocialesnoestnactualizados,loquelimitaeltrabajo,
puestoquesuclculoesthechoparaunascondicioneseconmicasdiferentesalas
queactualmenteexistenyfaltadefinircriteriossociales:riqueza,pobreza,entreotros.
Adems, esta actualizacin no le corresponde a la Universidad, es la Direccin
NacionaldePlaneacinquienladebeproponer.
Deotraparte,esconvenientetenerencuentaque,estametodologa, sepuedeaplicar
para presentar proyectos de cualquier tipo debido a su flexibilidad, porque los
formatospropuestos facilitan lapresentacindelainformacinnecesariaysuficiente.
Estemanualestdivididoenseispartes:
Laprimeraparte,hacereferenciaalmarcoconceptual,presentaaspectosgeneralesy
conceptos de proyecto como definiciones, fases y ciclos del mismo, niveles de
profundidad para realizar el estudio, evaluacin exante y expost, entre otros. Es
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
precisoaclararquecuandoelmontodeunproyectoexcedea1000salariosmnimos,
requiere de estudios complementarios, los cuales se determinan segn el tipo de
proyecto, en comn acuerdo con la coordinacin del Banco Universitario de
ProgramasyProyectosdeExtensin BUPPE.
La segunda parte, hace referencia a la identificacin del programa o proyecto e
incluye el anlisis de la situacin de referencia, planteamiento del problema,
necesidaduoportunidad,surelacinconelPlandeOrdenamientoTerritorialyel Plan
de Desarrollo de la Universidad. Adems, se plantea una caracterizacin de la
poblacinobjetoylabeneficiada,losobjetivosymetasquesepretendenalcanzar,as
como,elimpactoesperado conindicadoresdereferenciayfuentesdeverificacin.
La tercera parte, se refiere a la preparacin y evaluacin del proyecto, incluye
horizonte duracin del proyecto, los componentes, las actividades, tareas y/o
accionesrequeridasparaalcanzarlosobjetivosymetasencuantoatalentohumano,
obras fsicas, maquinaria y equipos, materiales e insumos, valorados a precio de
mercado. Adems, se calculan las erogaciones o desembolsos en las fases de
Inversin y Operacin, en el horizonte del proyecto, as como, los ingresos. La
informacindebeserpresentadatantoencuadrosdebalance anuales comoenel
flujodecaja,paraprocedera estimarelvalorpresente.
La cuarta parte, est referida a la financiacin del programa o proyecto, incluye la
identificacin de las fuentes de donde provendrn los recursos, as mismo, los
proyectosquepretendan acceder arecursos delaVicerrectora, debenpresentar el
presupuesto desagregado, precisando la cuanta que la unidad acadmica
responsableaporta,lacual,enningncaso,debeserinferioral10%delmontototal.
En la quinta parte, se relaciona la programacin fsicofinanciera, es decir, el
seguimientodelaejecucindelproyecto,considerandolarelacinentrelaevaluacin
exante programacin yelavancedelaejecucin.Elanlisissecircunscribeala
duracinyalcostodelasfasesdeinversin,siexiste,yladeoperacin,enmarcado
enlacadenaactividadestiempos,costosindicadores,fuentes deverificacin,con el
propsitodeproponerunplandemejoramientocontinuo,desernecesario.
Lasextaparte,hacereferenciaalarelacinentreel proyecto yelmedio,contrastando
la situacin sin intervencin y con intervencin, se disea el plan de manejo
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
Ambiental,enelcualseincorporanaccionespreventivas,correctivas,demitigaciny
decompensacin,desernecesarias.
En la sptima parte, se incluyen los formatos y anexos necesarios para la
presentacin de la informacin exigida para inscribir el proyecto en el Banco
Universitario deprogramasyproyectosdelaVicerrectora de Extensin BUPPE.
PRIMERAPARTE
MarcoConceptual
La identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos son conceptos de uso
permanente tanto en las unidades acadmicas como por parte de los diferentes
integrantes de la comunidad universitaria: docentes, investigadores, estudiantes y
administradores, quienes participan, ya sea en el desarrollo institucional, como
proponentes, o en la asignacin de recursos para implementar la inversin en las
diferentesinstanciasdelaUniversidad.
Estemarcoconceptual presentalineamientos generalesodirectrices,seleccionadas
por la Vicerrectora de Extensin, para la gestin de proyectos, con el propsito de
facilitarle, a las unidades acadmicas y a los responsables de la concepcin y
ejecucin de proyectos, los elementos bsicos de una tcnica sencilla, que logre
recopilar, crear y analizar un conjunto de antecedentes econmicos, tecnolgicos,
ambientalesysocialesquepermitanjuzgarcualitativaycuantitativamentelasventajas
ydesventajasdeasignarrecursosauna determinadainiciativa.
Adems, la metodologa se basa en el marco lgico ML, el cual se inserta, en
formaintegral,alaevaluacin. Losproyectosasconcebidos,partendelanlisisde
unasituacindereferenciaodeundiagnstico,dndeseidentificanlos problemas,
necesidadesuoportunidadesquetieneelgrupo,comunidad,sectoroinstitucin,para
transformardichasituacin.
1. CONCEPTOS. Losconceptosqueseplanteanacontinuacinsonlabaseosoporte
delametodologa.
1.1 Proyecto: Conjunto de acciones, tareas o actividades interrelacionadas y
coordinadas, tendientes a satisfacer una necesidad, o a aprovechar una
oportunidadoagenerardesarrollo,enunperododetiempopreviamentedefinido.
Porsuparte,elprofesorJuanJosMiranda,exdirectordelBancode Programasy
Proyectosde InversinNacional,lodefinecomolaunidadoperativade un Plan.
1.2 Fase: Es la representacin en el tiempo de los instantes en los se entrega la
documentacin y se deben tomar decisiones gerenciales, con respecto a las
inversionesenelproyecto.Lasfasesdelproyectoson:Preinversin ogestacin,
inversinorealizacin, operacinoejecucin yevaluacin.
1.3 Preinversin: Eslafasederecopilacinyanlisisdelosantecedentesyestudios
que se requieren adelantar para estructurar un proyecto. La preinversin o
gestacin incluye la identificacin, preparacin, evaluacin, financiamiento y
sostenibilidaddelproyecto.Sinembargo,elgradodebsquedadelainformacin
ysumanejo,ascomosuconfiabilidad,dependendelniveldeprofundidadconel
que se realicen los estudios tcnicos, sociales, econmicos, ambientales y de
mercado. Estos niveles, para el caso colombiano, se conocen como el ciclo del
proyecto,conceptoqueseplantearmsadelante.
1.3.1 Inversin: Una vez asignada una partida presupuestal para un proyecto, se
proceder a programar los desembolsos requeridos para la adquisicin de
equipos, materiales, contratacin del talento humano, entre otros, con el
propsito de asegurar, en la medida de lo posible, el xito del proyecto.
Paraleloaloanterior,seanalizalacapacidadquetienelaunidadacadmicao
entidad para ejecutar el proyecto, dado que se debe definir claramente los
responsables y los participantes en la ejecucin. La programacin de los
desembolsoseslabaseparalaconstruccindelplandecajadiscriminadoen
meses,elcuallepermitealaunidadacadmicaogrupoejecutorgestionarlos
recursosparagarantizarsudisponibilidad.
1.3.2 Operacin:En estafase elproyecto debeempezar agenerarlos productos,
bienesy/oservicios.Valeaclarar que,hacereferenciaalcumplimientodelos
objetivosymetasespecficasplanteadas.Elxitodelproyectodependetanto
delaadministracin,laentregaoportunadelosproductosy/oservicioscomo
delaverificacindelcumplimientodelosobjetivosymetas.Raznporlacual,
launidadacadmicaresponsabledebe,disponer delpersonalnecesariopara
queopereneficientementelosprocesos,definirloscontrolesambintalesyde
procesos, de tal manera que se garantice, en buena medida, un desarrollo
sostenible. Adems, se debe hacer un seguimiento o monitoreo fsico
financiero,quepermitalaevaluacinderesultadosy eldiseodeunplande
mejoramiento, en aquellos casos en los que se presenten desfases entre lo
programadoyloejecutado.
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
SEGUNDAPARTE
Identificacin
Formulacindeproyectos:Elaborarbuenosproyectos,sibiennoes garanta
absoluta de alcanzar excelentes resultados, si muestra la seguridad de no
improvisar y permite orientar la inversin a satisfacer necesidades y
requerimientos de la comunidad acadmica y su entorno. La Vicerrectora de
ExtensindelaUniversidaddeAntioquia,consideraelproyectocomolaunidad
operativadeunPlan,constituyndoloenunaherramientaquefacilitalatomade
decisiones deinversin.Por tanto,lametodologale exigealos proyectos una
relacinestrechaentrelasvariablestcnicas,lacoberturasocial,elcomponente
econmicoyelimpactoambiental.
2.1Planteamientooidentificacindelproblemau oportunidad.
Todoproyectobuscamejorarunasituacinparticular,solucionarunanecesidad
sentida o un problema existente o, en el mejor de los casos, aprovechar una
oportunidad. Por ello, es necesario tener en cuenta que la formulacin de un
proyecto parte de una adecuada identificacin, por esta razn, se debe
establecerdeunamaneraclara,concisayverificable,elproblemauoportunidad
queelgrupodeanalistasvaaabordar,ascomolosdescriptoreseindicadoresy
sus relaciones de causalidad, cuantificndolos en razn de cantidad, calidad y
tiempo.
Elproblemaolaoportunidad,eselproductoresultantedelacomparacinentre
el conocimiento de la realidad anlisis de una situacin de referencia y lo
esperado, deseado, factible y realizable. De otra manera, y en particular, los
problemasseentiendencomoeldesfaseentrelarealidadsocialocomunitariay
unasituacinesperadayviable.
Se debe tener en cuenta que la correcta identificacin de un problema u
oportunidad, es la clave para la formulacin de un programa o un proyecto, la
definicin de los objetivos, metas e impactos. Adems, en el anlisis de una
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
Indicadores
objetivamente
verificables
Fuentesde
verificacin
Hiptesiso
supuestos
Objetivos
Globales
Objetivos
Especficos
Resultados
Actividades
Medios
Costes
F
I
N
P
r
o
p
s
i
t
o
C
o
m
p
o
n
e
n
t
e
s
A
c
t
i
v
i
d
a
d
e
s
10
Elplanteamientodelproblemauoportunidadeselprincipalaspectoadesarrollar
enlaidentificacin,raznsuficienteparaespecificarproblemasuoportunidades,
lascausasgeneradorasylosefectosconsuscaractersticasmssignificativas,
elementosesencialesparaproponerunasolucinointervencin.
EF
Situaci
Situaci
n
de
Referencia
Diagnstico
Pr
O
CT
m
le
b
o
Op
u
a
id
n
r tu
CA
Situaci
Situaci
n
deseada
viabley
posible
Solucin
Solucin
S
SA
11
12
Formato ID01
Nombredelproyecto:Identificacin.
Enumere:
Causasdirectasdelproblema uoportunidad.
Causas indirectasdelproblemauoportunidad.
Efectosdirectosdelproblemauoportunidad.
Efectosindirectosdelproblemauoportunidad.
2.2Identificacindelasituacinactualylaesperada.
Enformulacindeproyectos,laidentificacindelasituacinactualylaesperada,es
una comparacin entre la situacin de referencia sin intervencin y la situacin con
intervencin (situacin deseada, posible y viable). Por tanto, es necesario hacer un
anlisis detallado del problema, necesidad u oportunidad, sus causas y la relacin
entrestasylosefectos.
De cierta forma, en este anlisis se debe precisar el problema, necesidad u
oportunidad,lascausasovariablessusceptiblesdeintervencin,ascomo,elreflejoo
comportamiento esperadodelosefectos.
FormatoID02: Descripcindelasituacinactualy
laesperada.
Situacin actual.
Situacinesperada.
13
2.3JustificacindelProyecto.
Enlajustificacinsedebeespecificarelorigenylasrazones,motivacionesoefectos
por loscuales es necesario darlesolucin al problemao necesidad o aprovechar la
oportunidad,enlasituacinanalizadaylasimplicacionesqueparalauniversidad,o la
dependencia,tienenointervenir.Adems,sedeberelacionareinsertarelprogramao
proyecto, en las polticas de la Universidad, en el marco del plan de desarrollo y el
plandeaccin,conelpropsitodeanalizarlapertinencia delproyecto.
FormatoID03: JustificacindeProyecto.
2.4 DescripcindelosobjetivosdelProyecto.
Elprocesodepensarbienlosobjetivosdelproyectoyponerlosporescrito,nosgua
directamente atomar una decisinacertada,luego,sedebecentrar enlabsqueda
desituacionesdeseadas,viablesyalcanzables.Losobjetivosdebenindicarloquese
va arealizary determinan elcunto,cmoy cundo,sevaamodificar lasituacin
actual,ascomoelplanteamientodelasituacinesperadaqueseralcanzadaconla
intervencin proyecto.
Elanlisisdeobjetivospermite:
Describirlasituacinfuturaqueprevalecerunavezejecutadoelproyecto.
Verificar sujerarqua.
Visualizarlosenundiagramademediosyfines.
Nota:Recuerdequelosmediosestnrelacionadosconaquellascausasquepueden
sermodificadas,conlaintervencin,ylosobjetivosloestnconlosefectos.
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
14
Paramedirelnivelderesultadosesperadosenunproyecto,esnecesariodisearlos
indicadores que servirn de gua en el proceso de seguimiento y evaluacin, como
patrones de valoracin del cambio generado por la intervencin, entre la situacin
inicial (sin proyecto) y la situacin esperada (con intervencin). Los indicadores as
concebidos,muestranresultadosyadicionanprofundidadalosobjetivos.
Lascaractersticasdeunindicadorson:
Medirlavariableasociadaconelobjetivooelcambioqueselepuedeatribuiral
proyecto.
Sermedible encuantoa:cantidad,tiempoycalidad.
Serespecficoeindependiente,encuantoallogro.
Paramedirlosobjetivosentrminosderesultados ometas,esindispensabledefinir,a
travsdelacadenadevaloracin,losindicadores, osea:
Objetivo
variable
Indicador
Meta
Losindicadoresquesedefinenson:
DeImpacto: Estnrelacionadosconelobjetivogeneral,enelmarcodelavisiny
la misin institucional. Generalmente el proyecto por si solo no puede alcanzar
esteobjetivo,perosidebecontribuirasulogro.
DeProducto:Estnrelacionadosconlosobjetivosespecficos delproyecto,son
solucionesconcretasqueelproyectosecomprometeaobtener.
De Gestin: Estn relacionados con la planeacin, seguimiento y ejecucin del
proyecto.
Las metas: son los resultados de rendimiento esperados en el futuro, de otra
manera,sonlospuntosdereferencia,compromisosoaspiracionesqueelproyecto
debe lograr, con el propsito de alcanzar los objetivos propuestos. En este
contextosedebeconsiderarlametacomolabaseparalaasignacin derecursos.
Laverificacin: Elvalordeunindicador,debe medirseenelcontextodondeste
acta,luegoesnecesarioidentificarlafuentedeinformacinasociada,paraverificar
losresultadosalcanzados.Dichafuentedebequedarexplcitaeneldiseodel
indicador,puestoquesirvecomobaseparahacerelseguimientoyevaluacindel
avanceyalcancedelproyecto. Lafuentedeverificacin indicaelsitiodondese
obtienelainformacinsobreelindicadorparaverificarloslogros.
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
15
FormatoID04: Descripcindeobjetivosdel
proyecto.
Fuentede
Objetivo. Indicador. Meta
Verificacin.
General(segn
(Impacto)
Problema,
necesidad
u
oportunidad)
Propsito (segn
(DeProducto)
Proyecto)
Especifico(segn
(deactividades)
Actividades)
2.5 Alternativasdesolucin.
Entodosloscasos,lasalternativasdesolucinplanteadasdebenalcanzartodoslos
objetivospropuestosenelformatoID04,paraquesepuedancomparar.Igualmente,
lasalternativasdebensolucionarelproblemaidentificadoenlasituacindereferencia.
Paraproponeralternativasesnecesariotenerencuenta:
Queseanindependientes,es decir,cualquieraqueseaseleccionadaalcanzalos
objetivospropuestos.
Debendetallarlosproductos,componentesylasactividadesrequeridas.
Deben tener en cuenta, el horizonte del proyecto (vida til), las especificaciones
tcnicas,lascondicionesdemercado,eltalentohumano, entreotros.
FormatoID05: Descripcinde Alternativas .
Describabrevementelasalternativaspropuestas.
Analicelasalternativasyseleccionelasdeinters,justificandosu
decisin.
16
TERCERAPARTE.
PreparacinyEvaluacin.
Todadecisindeinversindebeserlarespuestaaunestudiopreviodelasventajasy
desventajasasociadasalaimplementacindeunaalternativa.Porello, lapreparacin
de unproyectocomienzaconladefinicin detalladadecada alternativadesolucin
(ver formato ID05) y la realizacin de estudios de mercado, tcnico, legal,
administrativo,ambientalyfinanciero.
Es necesario anotar que, el nivel de informacin para diligenciar los formatos de
preparacin es el de Perfil, luego, en aquellos casos en los que se pretenda un
mayor alcance, se debe abordar con estudios que generen informacin primaria
(trabajo de campo estructurado). Adems, es indispensable considerar como patrn
de valoracin los precios de mercado actuales (fecha de presentacin de la
propuesta)ynosedebeincluirlainflacinodevaluacinparalosaosfuturos,segn
elhorizontedelproyecto.
3.1 EstudioLegal.
Laviabilidaddeunproyectodeinversinseenmarca enelordenamientojurdicodela
Universidad, el cual, a su vez, se rige por la normatividad territorial y nacional, en
particularlas contempladasenlaLey 152sobreel PlandeDesarrollo,laLey99 sobre
elMedioAmbiente,laLey614sobreelPlandeOrdenamientoTerritorial,yelPlande
Desarrollo,ademsdel PlandeAccinInstitucional.
Relacione,enelformatoPEV01,lasnormasquehaganreferenciaalasalternativas
deproyecto.
Formato PEV01: EstudiolegaldelaalternativaNo
17
ProgramaProyecto
Sectorestratgico.
Relacin.
PlandeAccin.
PlandeDesarrollo
PlandeOrdenamiento
Territorial.
3.2DescripcindeComponentesyActividades.
Describaparacadaalternativaplanteadaloscomponentessobrelascualessepiensa
actuareidentifiqueelolosproductosgeneradosporelproyecto,afinderelacionarlos
conloscomponentes,losindicadores ylasmetas.
Los componentes se definen como resultados, vale decir, como obras terminadas,
estudios, servicios, capacitacin. En el Marco Lgico se debe hacer una lista de
componentes en orden de importancia para el logro del propsito del proyecto
generalmente los componentes estn asociados a los productos generados por el
poryecto.
Deotraparte,lasactividadessontareasoaccionesqueelejecutortienequellevara
cabo paraproducir cadacomponente.Por tanto, es importantey necesarioelaborar
unalistadetalladadelasactividadesdecadacomponente,deunlado, paravalorarlas
a precios de mercado, y de otro, para programarlas en un plan de trabajo
ejecucin.
Todos los bienes y servicios necesarios para el desarrollo de las actividades y/o
acciones de cada componente se deben desglosar. Los recursos se especifican en
obrafsica,talentohumano,materialeseinsumos ymaquinariayequipocadaunode
ellossedebepresentarensucuadrocorrespondiente.
Nota: Se pueden presentar proyectos donde no es fcil su desagregacin en
componentes, luego desagrguelo en actividades con su respectiva unidad de
medida,suindicadorymeta.
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
18
Describaelproductoolosproductosgeneradosoesperados
porelproyecto.
Describaloscomponentesporproducto.
Componentesy/o
Actividades.
Unidaddemedida. Indicador.
Meta.
3.3Valoracindecomponentesyactividades.
La valoracin de los componentes y actividades del proyecto, deben hacerse de
acuerdo con los precios de mercado, se recomienda disponer de tres cotizaciones
vigentes,paraelcasodemaquinaria o equipos.
En el costeo por actividades no se tiene en cuenta los efectos de la inflacin o el
ndice de precios al consumidor IPC, independiente de la fecha en la que se
requiera hacer la inversin. Es importante tener presente, que el costeo de los
componentesyactividadessedebehacerporcadaaodeduracindelproyecto,de
acuerdoconlanecesidad.Adems,esindispensablevalorartodaslasactividadesy/o
acciones,independientesdelosactoresqueintervenganenstas.
Describa las actividades de cada componente, distribuyndolas en el ao
correspondienteparasurealizacinycalculeelcostototalanual,sumandoloscostos
decadaactividadenelrespectivoperodo.
FormatoPEV03: ValoracindeComponentesy
Actividades.
Componentesy/o
Costosanuales.
actividades.
0
1
2
.
.
.
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
19
FormatoPEV03: ValoracindeComponentesy
Actividades.
Componentesy/o
Costosanuales.
actividades.
0
1
2
Totalcostoanual.
Factordevalorpresente.
1.0
0.8929
0.7929
Costovalorpresenteanual
Nota:Elcostovalor presenteanualloobtienemultiplicandoeltotalcostoanualy el
factordevalorpresente.
3.4 Costoporrecursorequerido.
Loscostosasociadosacadacomponenteoactividad,planteadosenelFormatoPEV
03, debenseragrupados deacuerdo con eltipoderecurso,as:
Infraestructura:Seaporefectodeconstruccinodeadecuacin.
Maquinaria o Equipos:Seaporcompraoalquilero bajoprecio poruso.
Materiales e Insumos: Costos de la materia prima requerida en el proceso de
transformacin.
Talentohumano:Involucraelpersonalqueparticipadirectamenteenelproyecto,
calculandoelsalariointegral(bsicomsprestaciones).
Otros costos: Desembolsos complementarios (generalmente se calculan por
volumen)
FormatoPEV04:
Descripcin
CuadrosdeBalance.
Aos
0
1
2
Obrafsica.
Subtotal.
Factorvalorpresente.
Costovalorpresente.
Maquinaria o Equipos.
1.0
0.8929
0.7972
20
FormatoPEV04:
Descripcin
Subtotal
Factorvalorpresente.
CuadrosdeBalance.
Aos
0
1
2
1.0
0.8929
O.7972
1.0
0.8929
0.7972
1.0
0.8929
0.7972
1.0
0.8929
0.7972
Costovalorpresente.
MaterialeseInsumos.
Subtotal
Factorvalorpresente.
Costovalorpresente.
Talentohumano
Subtotal
Factor valorpresente.
Costovalorpresente.
Otros.
Subtotal.
Factorvalorpresente
Costovalorpresente.
Valorpresentetotal.
Nota:EntodosloscasoselcostoValorPresente,seobtienemultiplicandoelsubtotal
con el factor Valor Presente, y el total del Valor Presente se obtiene sumando los
costos de cada unidad descrita (obra fsica, Maquinaria o Equipos, talento humano,
entreotros). Enelcuadro se incluyen losfactoresdeconversinapreciossocialesy/o
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
21
econmicos,sinembargosilosquiereutilizarstosson:obrasfsicas0.80,materiales
einsumos0.79,manodeobracalificada1.0,nocalificada0.60,maquinariayequipo
0.77,serviciospblicosdomiciliarios0.79.
P (social)=Pm (preciodemercado)xRPS (raznpreciosocial)
3.5 Costostotales.
Enesteformatosetotalizanlos costos del proyecto,serelaciona tantola poblacin
objetivo o beneficiaria como la cantidad de productos generados por el proyecto.
Cuando el proyecto tiene un horizonte superior a un ao, se debe trasladar a este
formato los costos totales obtenidos en el formato PEV04. Una vez trasladada la
informacinsolicitada,realicelasoperacionesindicadasenelcuadro.
NombredelProyecto:
FormatoPEV05: CostosTotales
HorizontedelProyecto:
Descripcin
Valor
1. PoblacinObjetivo.
Unidad
2. Cantidaddeproductos.
3. Costototalenvalorpresente.
4. Costoporbeneficiario.
5. Costopor producto
Nota: Elcostoporbeneficiarioseobtienedividiendo3 (costototalenvalorpresente) y
1(poblacin objetivo). Elcostopor producto seobtiene dividiendo3(costototalen
valorpresente)y2(cantidaddeproductos).
3.6 ConstruccindelFlujodeFondosdelProyecto
Todoproyectopasaporunaseriedeetapas,comociclosdevidadelProyecto:En
la preinversin, que es la etapa que nos ocupa, el objetivo es llegar a un juicio
fundado sobre la conveniencia del Proyecto para ello, es preciso hacer una
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
22
correctaidentificacindelmismo,yanalizarlosdiferentesaspectosinvolucrados:
tecnolgicos,comerciales,legales,ambientales,entreotros.
Todos estos aspectos se resumen en un anlisis econmicofinanciero. El
instrumento utilizado es el flujo de fondos del Proyecto. El flujo de fondos es un
ordenamientoeneltiempodelosingresos,inversionesyegresosqueelProyecto
generar,segnestudios.
La construccin del Flujo de Fondo presupone, haber realizado una correcta
identificacindelproyectoyunabuenapreparacin,conlosestudiosrespectivos,
paradisponerdelosdatosnecesarios.
Conbaseenestainformacin,sedebe:
Identificarlosefectosrelevantes,seaningresos,egresosoinversiones.
Medirlos,enunidadesespecficas.
Valorarlos,endinero.
Ordenarloseneltiempo,esdecir,establecerenquemomentodelfuturoocurrir
cadaunodeellos.
Compararlos,afindedeterminarelingresooegresoneto.
FlujoNeto
0________1________2__________3_________4_________5
Inversin
Operacin
23
CUARTAPARTE.
Fuentes de Financiamiento.
En esta parte, se debe hacer una descripcin de las fuentes que financian o
cofinancianelproyecto.Esnecesariodiscriminar,enforma detallada,lasinstituciones,
unidades acadmicasy grupos sociales que aportanparala ejecucindelproyecto.
En aquellos proyectos con horizontes superiores a un ao, se debe presentar la
desagregacinanualcorrespondiente.
Nota:Cuandounaunidadacadmicaoungruposocialintervieneenlaejecucindel
proyecto,perosuaporteesenespecie,sedebecuantificarsuparticipacin,conbase
enlanormatividadinternadecreto1186osussustitutosyseconsideracomouna
contrapartida.
NombredelProyecto:
Formato FF 01: FuentesdeFinanciamiento.
Entidadogrupofinanciador (a)
Perodos(aos)
24
QUINTAPARTE.
Programacin.
Presenteuncronogramadeactividadesqueincluya:descripcin,duracin,costo
asociado,productoosubproductoesperado.
Nota: Evite,hastadondeseaposible,actividadesqueexijandemasiadasaccioneso
tareas,puestoquesucontrolpuedecomplicarlapresentacindeinformesdeavance.
NombredelProyecto:
PRG01. CronogramadeActividades .
Descripcin.
Duracinen meses
0 1 2 3 4 5
Costo.
Producto o
Subproducto.
*Adicionarelnmerodemesesqueseanecesario.
25
SEXTAPARTE.
Proyecto y Medio.
Se pretende, a partir del contraste entre las condiciones ambientales actuales (la
situacinsinintervencin)ylasesperadas(situacinconintervencin),estructurarun
plandemanejoambientalparaelproyecto,desernecesario.
Paraproponerelplansesugieretenerencuenta:
Los actores involucrados del proyecto, unidades acadmicas, grupos sociales,
entreotros, esdecir,laspersonasqueparticipanactivaopasivamente.
Relacione y evale las acciones tareas o actividades que se ejecutarn en el
proyecto,contemplandoagua,aire,suelo ruido,entreotros.
Evale el efecto directo e indirecto esperado durante la ejecucin del proyecto,
sobre la calidad de vida de los actores involucrados beneficiarios, tcnicos,
comunidadengeneral.
Propongaaccionesy/oactividadestendientesaminimizarlosefectosnegativosy
aoptimizarlosefectospositivos.
Estructuredesernecesariounplandemanejoambiental conactividadesde:
Prevencin:Conjuntodeaccionesoactividadeseducativasqueapuntena
prevenireldeteriorodelmedio.
Correccin: Conjunto de acciones o actividades que eliminen, de ser
posible,eldeterioroenelfoco(sitiodegeneracin).
Mitigacin:Conjuntodeaccionesoactividadesquereduzcanalmximoel
deterioroenelfoco.
Compensacin: Conjunto de acciones o actividades que apunten a
mejorarlascondicionesambientalesensitiosdondenotieneintervencinel
proyecto,peroqueaportanalmejoramientodelbienestardelacomunidad
afectadaporlaintervencin.
26
Nombredelproyecto:
FormatoA01. Plandemanejo.
Prevencin:
Correccin:
Mitigacin:
Compensacin:
27
ANEXOI
28
FIN(objetivogeneral).Eselobjetivodeordensuperior,relacionadoconlamisin
y la visin institucional, de ah que no implica que el proyecto en si mismo, sea
suficienteparalograrlo,perosidebecontribuiraello.
PROPSITO (objetivo especfico) Es el resultado esperado por el proyecto o
cambiogeneradoporlaintervencin,debeser,enloposible,nico.
COMPONENTE (resultado)Los componentes sonlas obras,servicios,estudios,
capacitacinqueproducirelproyecto.
ACTIVIDADES Son las tareas o acciones requeridas para obtener los
componentes.
MATRIZDELMARCOLGICO
RESUMEN
NARRATIVO
DEOBJETIVOS.
INDICADORES
MEDIOSDE
VERIFICABLES
VERIFICACIN
OBJETIVAMENTE
FIN.
Esunadefinicinde
cmoel
Proyectooprograma
contribuirala
solucindel
Problemadelsectoro
institucin.
Losindicadoresanivel
definmidenelimpacto
generalquetendrel
proyecto.Son
especficosentrminos
decantidad,calidady
tiempo.
Losmedios de
verificacin sonlas
fuentesdeinformacin
quesepuedenutilizar
paraverificarel
cumplimientodelos
objetivos.
Lossupuestosindican
losacontecimientos,
lascondicionesolas
decisiones
importantes
necesariasparala
sostenibilidaddelos
beneficiosgenerados
porelproyecto.
Enestenivellos
indicadoresdescriben
elimpactologrado,una
vezconcluidoel
proyecto.Debenincluir
metasquereflejenlos
compromisosdela
intervencin.
Enestenivellosmedios
sonlasfuentesqueel
ejecutoryelevaluador
puedenverificarpara
comprobarel
cumplimientode
objetivosymetas.En
algunoscasospueden
indicarundesfaseentre
loprogramadoylo
ejecutadoysugieren
cambiosenlos
componentesdel
proyecto.
Enestenivellos
supuestosindicanlos
acontecimientoso
condicionesquetiene
queocurrirparaque
elproyectocontribuya
significativamenteal
logrodelfin.
PROPSITO.
Eselimpactodirectoa
serlogradocomo
resultadodela
utilizacindelos
componenteso
productosentregados
porelproyecto.A
vecesseconsidera
unahiptesissobreel
impactoquesedesea
alcanzar.
SUPUESTOS
29
MATRIZDELMARCOLGICO
RESUMEN
NARRATIVO
DEOBJETIVOS.
INDICADORES
MEDIOSDE
VERIFICABLES
VERIFICACIN
OBJETIVAMENTE
COMPONENTES.
Sonlasobras, servicios,
estudiosycapacitacin
queserequieren
ejecutarparadesarrollar
loscomponentes.Estos
debenexpresarseen
trabajoterminado.
ACTIVIDADES.
Sonlasaccionesy/o
tareasqueel debe
cumplirparacompletar
cadaunodelos
componentesdel
proyectoyqueimplican
erogaciones(costos).Se
debeacompaarcon
cronograma de
actividadespor
componente puede
incluircostos,tiemposy
responsables.
SUPUESTOS
Losindicadoresde
loscomponentesson
descripcionesbreves,
peroclarasdecada
unodelos
componentesque
tienenque terminarse
durantelaejecucin.
Cadaunodebe
especificarcantidad,
calidadyoportunidad
delasobras,
servicios,entreotros.
Enestenivelsedebe
indicarenquesitioo
lugarelejecutoroel
evaluadorpuede
encontrarlainformacin
paraverificarquelos
resultadosquehansido
contratadoshansido
producidos.Estas
fuentespuedenincluir
inspeccindelsitio,
informesdelauditor,
entreotros.
Lossupuestosindican
losacontecimientoso
condicionesque
debenocurrirpara
queloscomponentes
delproyectoalcancen
elpropsitoparael
cualsellevarona
cabo.
Enestenivelse
proponeel
presupuestopara
cadacomponente,
detalladoycon
soportes.
Enestenivelse
presentalainformacin
respectoalsitiodondeel
evaluadoroejecutor
puedeverificarla
validezdelpresupuesto.
Sonlos
acontecimientoso
decisiones quetienen
quesucederpara
podercompletarlos
componentesdel
proyecto.
30
ANEXOII
Form atos.
Formato ID01
Nombredelproyecto:Identificacin.
Identifique el problema, necesidad u oportunidad en los trminos ms precisos y
concisosposibles.
Enumere:
Causasdirectasdelproblemauoportunidad.
Causas indirectasdelproblemauoportunidad.
Efectosdirectosdelproblemauoportunidad.
Efectosindirectosdelproblemau oportunidad.
31
FormatoID02: Descripcindelasituacinactualy
laesperada.
Situacin actual.
Situacinesperada.
Describa el problema,
necesidad u oportunidad y
cmo evoluciona si no hay
intervencin.
Indicadores de referencia
iniciales(propongaalmenos
dos indicadores referidos a
lasvariablessusceptiblesde
intervenir).
Indicadores
esperados.
Cuantifique el cambio de la
variableentrminosdelindicador
dereferencia.
FormatoID03: JustificacindeProyecto.
32
FormatoID04: Descripcindeobjetivosdel
proyecto.
Fuentede
Objetivo. Indicador.
Meta
Verificacin.
General
(segn (Impacto)
Problema, necesidad
uoportunidad)
Propsito(segn
Proyecto)
(DeProducto)
Especifico(segn
Actividades)
(deactividades)
FormatoID05:Descripcinde Alternativas .
Describabrevementelasalternativaspropuestas.
Analicelasalternativasyseleccionelasdeinters,justificandosu
decisin.
33
FormatoPEV01: Estudiolegaldelaalternativa
No
MarcoLegal
ProgramaProyecto
Sectorestratgico.
Relacin.
PlandeAccin.
PlandeDesarrollo
PlandeOrdenamiento
Territorial.
34
Describaloscomponentesporproducto.
Componentesy/o
Actividades.
Unidaddemedida. Indicador.
Meta.
35
FormatoPEV03: ValoracindeComponentesy
Actividades.
Componentes y/o Costosanuales.
actividades.
0
1
2
Totalcostoanual.
Factordevalorpresente.
Costovalorpresenteanual
1.0
0.8929
0.7929
36
FormatoPEV04: CuadrosdeBalance.
Descripcin
AOS
0
1
2
Obrafsica.
Subtotal.
Factorvalorpresente.
Costovalorpresente.
MaquinariaoEquipos.
Subtotal
Factorvalorpresente.
Costovalorpresente.
MaterialeseInsumos.
Subtotal
Factorvalorpresente.
Costovalorpresente.
Talentohumano
Subtotal
Factorvalorpresente.
Costovalorpresente.
Otros.
Subtotal.
Factorvalorpresente
Costovalorpresente.
Valorpresentetotal.
1.0
0.8929
0.7972
1.0
0.8929
O.7972
1.0
0.8929
0.7972
1.0
0.8929
0.7972
1.0
0.8929
0.7972
37
NombredelProyecto:
FormatoPEV05:CostosTotales
HorizontedelProyecto:
Descripcin
Valor
6. PoblacinObjetivo.
7. Cantidaddeproductos.
8. Costototalenvalorpresente.
9. Costoporbeneficiario.
10. Costoporproducto
Unidad
NombredelProyecto:
FormatoFF 01: FuentesdeFinanciamiento.
Entidadogrupofinanciador (a)
Perodos(aos)
0
1
2
NombredelProyecto:
PRG01. CronogramadeActividades .
Duracinen
meses*
Descripcin.
0 1 2 3 4 5
Costo.
Productoo
Subproducto
*Adicionarelnmerodemesesqueseanecesario.
Banco Universitario de Programas y Proyectos de Extensin BUPPE
Vicerrectora de Extensin
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA
38
Nombredelproyecto:
FormatoA01.Plandemanejo.
Prevencin:
Correccin:
Mitigacin:
Compensacin:
39