FORMULARIO DE INFORMACION PREVIA AL DIAGNOSTICO INICIAL DEL SISTEMA GESTION DE CALIDAD

EMPRESA SOLICITANTE:
Pag. 1 de 6

NORMA DE REFERENCIA: ISO 9001:2008

El diligenciamiento del presente formulario no constituye ninguna obligacin para la contratacin o

prestacin de servicios por las partes; la informacin registrada es confidencial y permitir presentar
una propuesta acorde a las necesidades de su organizacin.
La exactitud en el diligenciamiento permitir brindarle informacin de la planificacin de las
actividades necesarias para prestarle el servicio requerido y gestionar los resultados previos esperados
por su empresa. Cualquier inquietud, con gusto ser aclarada a travs del contacto:
Agradecemos su inters y esperamos brindarle una alternativa de gestin importante para su
organizacin.
1.

DATOS GENERALES DEL CONTACTO

EMPRESA
PAGINA WEB
NOMBRE CONTACTO
CARGO
DIRECCIN
TEL

CEL

E-MAIL
MEDIO POR EL CUAL SE ENTERO DEL SERVICIO OFRECIDO
Clasificado

Referencia
Empresarial

Referencia
Personal

Oferta de servicio con

portafolio

OTRO
Cual?

REFERENCIE CONTACTO O MEDIO (OPCIONAL)

Tiene autorizacin del Representante Legal o Gerente de la empresa para brindar la informacin y solicitar
servicios

SI

NO

2. GENERALIDADES DEL SERVICIO

NORMA DE
ISO 9001:2008
OTRA. Cual?
REFERENCIA
ALCANCE PROYECTADO DEL SISTEMA DE CALIDAD (Describa el servicio y/o procesos a certificar )

OBJETIVO PRINCIPAL DE LA IMPLEMENTACIN (ejp: Adoptar un SGC como herramienta administrativa/ certificar
el sistema con ente autorizado / otro Cual?)

REPRESENTANTE O ENCARGADO DE LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE CALIDAD EN LA

EMPRESA
NOMBRE
CARG0
TEL OFI.

Disponibilidad de tiempo para entrevista previa

E-MAIL

CEL

FORMULARIO DE INFORMACION PREVIA AL DIAGNOSTICO INICIAL DEL SISTEMA GESTION DE CALIDAD

EMPRESA SOLICITANTE:
Pag. 2 de 6

NORMA DE REFERENCIA: ISO 9001:2008

3.

ESPECIFICACIONES DEL SERVICIO

No. DE SEDES Y UBICACIN INVOLUCRADAS EN EL ALCANCE DEL SGC

No. Sedes: __________ DIRECCIONES:

COLABORADORES INVOLUCRADOS EN EL PROYECTO PARA LA IMPLEMENTACION DEL SGC

NO.
ADMINISTRATIVOS

No.
OPERARIOS

OTROS COLABORADORES

TOTAL DE PERSONAS INVOLUCRADAS

Enuncie los requisitos legales asociados alcance proyectado para el SGC (Relacione nmeros de decretos, resoluciones, etc. /
ao)/ si tiene un documento soporte anxelo al presente formulario.

LA EMPRESA HA TENIDO PROBLEMAS DE TIPO LEGAL?

SI

NO

ESTAN TOTALMENTE SOLUCIONADOS?

SI

NO

AVANCES REALIZADOS
TIENE AVANCES FRENTE AL SISTEMA DE CALIDAD

SI

NO

LOS COLABORADORES HAN RECIBIDO CAPACITACION EN SISTEMAS DE

CALIDAD
CUAL?

SI

NO

TIENE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD CERTIFICADOS DENTRO DE LA

ORGANIZACIN?
CUANTOS?

SI

NO

EN ALGUN MOMENTO LA ORGANIZACIN HA RECIBIDO CONSULTORIA

DE CALIDAD?
PROVEEDOR DE LA CONSULTORIA

SI

NO

CUALES?

TIEMPO
DE
CONSULTORIA
/
FECHA
FINALIZACION (mes/ao)
MOTIVO FINALIZACION CONSULTORIA?

DE

FORMULARIO DE INFORMACION PREVIA AL DIAGNOSTICO INICIAL DEL SISTEMA GESTION DE CALIDAD

EMPRESA SOLICITANTE:
Pag. 3 de 6

NORMA DE REFERENCIA: ISO 9001:2008

4.

IDENTIFICACION DOCUMENTOS INTERNOS DE GESTION

PLAN DE DESARROLLO
ORGANIZACIONAL

FECHA
SI
NO

MES

AO

MES

AO

MES

AO

MES

AO

MES

AO

MES

AO

MES

AO

ACTUALIZACION
VENCIMIENTO

MANUAL DE
FUNCIONES O
DESCRIPCION DE
CARGOS (Incluye
responsabilidad y Autoridad)
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS

FECHA
ACTUALIZACION
VENCIMIENTO
FECHA
ACTUALIZACION
VENCIMIENTO

AUTOEVALUACION
ORGANIZACIONAL

FECHA
ACTUALIZACION
VENCIMIENTO

PLAN DE
MEJORAMIENTO

FECHA
ACTUALIZACION
VENCIMIENTO

REGLAMENTOS
NORMATIVOS
INTERNOS

FECHA
ACTUALIZACION
VENCIMIENTO

REGLAMENTO DE
HIGIENE Y SALUD
OCUPACIONAL

FECHA
ACTUALIZACION
VENCIMIENTO

OTROS. De impacto
organizacional. Cules?

5.

SISTEMAS DE INFORMACION

DESCRIBA EL SISTEMA DE INFORMACION Y EL ALCANCE AL CONTROL DE PROCESOS

FORMULARIO DE INFORMACION PREVIA AL DIAGNOSTICO INICIAL DEL SISTEMA GESTION DE CALIDAD

EMPRESA SOLICITANTE:
Pag. 4 de 6

NORMA DE REFERENCIA: ISO 9001:2008

6. DESCRIPCION ESPECIFICA DE AVANCE FRENTE A ISO 9001:2008

(Marque con una X la respuesta que considere se adecua a su organizacin)
R.D =
REQUISITO
NO (se conoce
SI (Se conoce y se
DESCONOCIDO Observacin
IDENTIFICACION DEL REQUISITO
pero no se
aplica)
POR LA
adicional
aplica)
ORGANIZACIO
N
CAPITUL
O

1
Y
2

IDENTIFICACION
DESCRIPCION DEL CAPITULO
SI
ENFOQUE EN PROCESOS
La direccin conoce el enfoque basado en procesos para conseguir el control
eficaz y eficiente de los procesos?
La Organizacin utiliza el ciclo PHVA como base del Mejoramiento Continuo?

4
4.1
4.1.1
4.1.2
4.1.3
4.1.4
4.1.5
4.1.6
4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
4.2.5
5
5.1
5.1.1
5.1.2
5.2
5.2.1
5.2.2
5.2.3
5.3
5.3.1
5.3.2
5.3.3.
5.3.4
5.3.5
5.4

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

REQUISITOS
Tiene identificados los procesos en su organizacin?
Tiene identificada la secuencia e interaccin de los procesos?
Existen mtodos y criterios para asegurar eficacia de los procesos?
Se dispone de recursos e informacin para apoyar la operacin y el seguimiento
de los procesos?
Se realiza seguimiento, medicin y anlisis de estos procesos?
Se implementan acciones para alcanzar resultados planeados y de mejora?
DOCUMENTACIN
Existe y est documentada una Poltica y objetivos de Calidad?
Existe un Manual de Calidad?
Existen procedimientos documentados de la norma?
Existen los registros de Calidad exigidos por la norma.?
Existen documentos para asegurar la planificacin, operacin y control de los
procesos?
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
COMPROMISO DE LA DIRECCIN
Se ha comunicado a la Organizacin la importancia de satisfacer tanto los
requisitos del cliente como los legales y reglamentarios?
Se hacen y planean revisiones por la Direccin y existen Registros?
ENFOQUE AL CLIENTE
Se determinan los requisitos del cliente?
Se cumplen?
Se mide la satisfaccin del cliente?
POLITICA DE CALIDAD
Es adecuada al propsito de la Organizacin?
Incluye compromiso de mejorar continuamente la eficacia?
Proporciona marco de referencia para establecer y revisar objetivos de Calidad?
Es comunicada y entendida por la Organizacin?
Se revisa para su continua adecuacin?
PLANIFICACION

N
O

RD

OBSERVACION

FORMULARIO DE INFORMACION PREVIA AL DIAGNOSTICO INICIAL DEL SISTEMA GESTION DE CALIDAD

EMPRESA SOLICITANTE:
NORMA DE REFERENCIA: ISO 9001:2008

5.4.1
5.4.2
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6
5.6.1
5.6.2

5.6.3
5.6.4
5.6.5
6
6.1
6.1.2
6.1.2
6.2
6.2.1
6.2.2
6.2.3
6.2.4
6.3
6.3.1
6.4
6.4.1
7
7.1
7.1.1
7.1.2

7.2
7.2.1
7.2.2
7.2.3

Los objetivos de Calidad son medibles y coherentes con la Poltica?

Se mantiene la integridad del SGC cuando se planifica y se implementan los
cambios?
RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
La alta Direccin asegura que las responsabilidades y autoridades estn definidas
y son comunicadas dentro de la Organizacin?
Se ha asignado el representante a la Direccin? Est cumpliendo con lo
requerido por la Norma?
Los procesos de comunicacin son los adecuados y se efectan considerando la
eficacia del SGC?
REVISION POR LA DIRECCIN
La alta Direccin revisa el SGC a intervalos planificados? Se mantienen estos
registros?
La revisin por la Direccin incluye: Resultados de auditoras,
Retroalimentacin de clientes, desempeo de procesos y conformidad de
productos, Acciones correctivas y Preventivas, Cambios del SGC y
recomendaciones de Mejora?
Los resultados de la revisin incluyen todas las decisiones y acciones
relacionadas con la eficacia del SGC y sus procesos?
La mejora del producto / servicio con relacin a los requisitos del cliente?
Cuantifica la necesidad de recursos y proporciona solucin a la necesidad de los
mismos?
GESTION DE RECURSOS
PROVISION DE RECURSOS
Existen recursos para implementar y mantener el SGC y mejorar su eficacia?
Existen recursos para aumentar la satisfaccin del cliente mediante el
cumplimiento de requisitos?
RECURSOS HUMANOS
El personal que realiza trabajos que afecten la Calidad del Producto : Es
competente con base en educacin, Formacin, Habilidades y experiencia?
La Organizacin determina la competencia, proporcionan la Formacin?
Se mantienen registros de educacin, formacin habilidades y experiencia?
El personal contribuye al logro de objetivos de Calidad?
INFRAESTRUCTURA
Es suficiente y adecuada para lograr la conformidad con los requisitos del
Producto / Servicio?
AM BIENTE DE TRABAJO
Es el adecuado para lograr la conformidad con los requisitos del Producto /
Servicio?
REALIZACION DEL PRODUCTO
PLANIFICACION DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO
Se planifica de acuerdo a los lineamientos establecidos en los objetivos de
Calidad?
Se planifican actividades de verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin,
ensayo y pruebas de los productos. Se dejan registros como evidencia del
cumplimiento de requisitos?
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
Se tienen requisitos especificados por el cliente
Se definen actividades de entrega o posteriores?
Se tienen requisitos legales y reglamentarios?

Pag. 5 de 6

FORMULARIO DE INFORMACION PREVIA AL DIAGNOSTICO INICIAL DEL SISTEMA GESTION DE CALIDAD

EMPRESA SOLICITANTE:
NORMA DE REFERENCIA: ISO 9001:2008

7.2.4
7.2.5
7.2.6
7.2.7
7.3
7.3.1
7.3.2
7.3.3
7.3.4
7.3.5
7.4
7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.5.6
7.5.7
7.5.8
7.5.9
7.6
7.6.1
7.6.2
7.6.3
8
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8

Pag. 6 de 6

Se tienen requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios al

cumplimiento de especificaciones y a la Organizacin?
Se revisan antes de que la Organizacin se comprometa?
Se comunica al cliente la informacin sobre el producto, contratos y
modificaciones?
Se comunica al resto de la Organizacin la retroalimentacin del cliente
incluyendo sus quejas?
DISEO Y DESARROLLO
Se planifica y controla el diseo?
Se revisa, verifica y valida cada etapa del diseo?
Se revisa, verifica y validan los resultados del diseo?
Se mantienen registros de estos resultados?
Se valida el diseo y se tienen registros?
COMPRAS
La Organizacin selecciona y evala a proveedores?
Se establecen requisitos de aprobacin?
Tiene establecidas disposiciones y mtodos de liberacin de Productos /
Servicio?
PRODUCCION Y PRESTACIN DEL SERVICIO
Se dispone de informacin que describa caractersticas del Producto / Servicio?
Se dispone de instrucciones de trabajo?
Se dispone de equipo adecuado?
Se dispone de dispositivos de seguimiento y medicin?
Se tienen implementadas actividades de liberacin , entrega y posteriores a la
entrega?
Se valida y revalida los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio?
Se identifican el producto por medios adecuados utilizando la trazabilidad ?
Maneja bienes o propiedad del cliente : Identifica, verifica protege y salvaguarda
dichos bienes?
Preservacin del producto : Identificacin, manipulacin, embalaje,
almacenamiento y proteccin
CONTROL DE DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION
Calibracin de equipos?
Control de ajustes?
Mantenimiento?
MEDICION, ANALISIS Y MEJORA
Se planifican e implementan los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y
mejora?
Se demuestra conformidad del Producto / Servicio?
Se mide satisfaccin al cliente?
Se tiene plan de Auditoras Internas?
Se tienen auditores internos seleccionados?
Se demuestra capacidad de procesos?
Se verifica la CONFORMIDAD de los Productos / Servicios?
Se controla el Producto /Servicio, No Conforme?

INFORMACION ADICIONAL QUE INFLUYAN EN LA IMPLEMENTACION DEL SGC

FORMULARIO DE INFORMACION PREVIA AL DIAGNOSTICO INICIAL DEL SISTEMA GESTION DE CALIDAD

EMPRESA SOLICITANTE:
Pag. 7 de 6

NORMA DE REFERENCIA: ISO 9001:2008

FECHA PROPUESTA PARA VERIFICACION TIPO AUDITORIA CON RESPONSABLES DE

PROCESO (mnimo una jornada de 4 horas mximo 8 horas) A CONCERTAR SEGN DISPONIBILIDAD
DIA

MES

HORA

DESDE_______ HASTA_____

Cualquier inquietud esperamos poder colaborarle. Nuevamente agradecemos su tiempo, dedicacin y

disponibilidad para dar inicio a una relacin mutuamente beneficiosa.