UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

Universidad del Per, Decana de Amrica

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA
Escuela Acadmico Profesional de Derecho

Es posible adscribir responsabilidad

penal directa a una persona jurdica?
Trabajo monogrfico presentado para
el curso de Derecho Penal III
Presentado por:

Contreras Blancas Kevin

Lima-Per
2014

NDICE GENERAL

CAPTULO I
PRECISIN DE CONCEPTOS

1. LA RESPONSABILIDAD PENAL .................................................................. 4

1.1 Concepto

2. LA PERSONA JURDICA.............................................................................. 6

2.1 Nocin

CAPTULO II
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURDICA

1. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURDICA ................... 7

1.1

Es posible adscribir responsabilidad penal directa a una persona Jurdica?

1.2

Sobre la eficaz represin criminal por parte de nuestra normatividad en delitos

cometidos en representacin de personas jurdicas

1.3

Sobre las sanciones de carcter penal a las personas jurdicas en nuestra

normatividad: Las consecuencias accesorias

CAPTULO I
PRECISIN DE CONCEPTOS

1. LA RESPONSABILIDAD PENAL

1.1 Concepto
La RAE menciona cuatro acepciones acerca del concepto de responsabilidad:
1. f. Cualidad de responsable.
2. f. Deuda, obligacin de reparar y satisfacer, por s o por otra persona, a
consecuencia de un delito, de una culpa o de otra causa legal.
3. f. Cargo u obligacin moral que resulta para alguien del posible yerro en
cosa o asunto determinado.
4. f. Der. Capacidad existente en todo sujeto activo de derecho para
reconocer y aceptar las consecuencias de un hecho realizado libremente.
Evidentemente, la acepcin 2. y 4. son las que llevan en s una connotacin
jurdica que es la que nos interesa. Sin embargo, es necesario hacer notar
que la nota que las diferencia es que la primera equipara la idea de
responsabilidad con deuda u obligacin y la segunda con capacidad. As, se
habla entonces de la responsabilidad penal del procesado por la comisin del
homicidio utilizando el primer sentido y de la responsabilidad penal del
inimputable utilizando el segundo sentido de responsabilidad.
Se infiere de los antes referido que la obligacin o deuda o responsabilidad
que tenga que pagar una persona como consecuencia de la comisin de un
delito, tiene como presupuesto que esta tenga capacidad o dicho de otro
modo goce de la condicin de la responsabilidad penal
Felipe De la Fuente Hulaud 1define a su vez la responsabilidad penal como:
la obligacin que afecta a toda persona que comete un delito, de cumplir la
pena que la ley ha previsto para su ejecucin.
1

DE LA FUENTE HULAUD Enrique. Sobre el concepto de responsabilidad penal en nuestro cdigo penal.
Universidad Catlica de Valparaso. 1989-1990. XII. Pg.115. (Consulta 27 de agosto de 2014) Disponible en
Web: http://www.rdpucv.cl/index.php/rderecho/article/download/234/215

Sin embargo, ms all de este preliminar anlisis -lingstico- del trmino

responsabilidad penal, debemos estimar los diferentes sentidos que pueda
tomar el trmino inmerso ya propiamente en el mundo jurdico-penal.

Felipe De la Fuente Hulaud2 consciente de la apreciacin mencionada

anteriormente, nos ilustra en su obra con cuatro acepciones jurdico-penales
del trmino responsabilidad penal en una gradacin de mayor a menor
especificidad. Cabe sealar no obstante, que estas acepciones responden a
diferentes momentos de la doctrina jurdico-penal en su manera de entender
el trmino materia de estudio, siendo la acepcin A y D las que de alguna
manera se relacionaran ms con las acepciones 4. y 2. de la RAE
respectivamente.
Resumiendo
A. Responsabilidad penal como imputabilidad: Aqu segn el autor, el uso de
la responsabilidad penal como un sinnimo responde a un fenmeno
caracterstico de la etapa anterior al slido asentamiento de la
imputabilidad dentro de la culpabilidad, dndose a entender de esta
manera, que esta falta de asentamiento derivara en un uso igual de los
dos trminos en mencin, no dndose el lugar que le corresponde a la
responsabilidad penal, incluyndose a este dentro de la culpabilidad. As,
se alude en esta acepcin a la posibilidad de que una persona pueda ser
obligada a responder de una accin suya puesto que el sujeto tiene el
dominio de sus propias facultades y que est en condiciones de dirigir
conscientemente sus actos, esto se expresa sin embargo ms claramente
a travs de la nocin de imputabilidad. Se entiende la responsabilidad
penal como presupuesto de la culpabilidad tratndose como sinnimo de
imputabilidad.

B. Responsabilidad penal como exigibilidad de una conducta adecuada al

Derecho: En concreto, a diferencia de la acepcin anterior, aqu la
responsabilidad aparece como el estudio previo acerca de si objetivamente
es posible exigir a una persona normal el haber actuado conforme a
Derecho evitando la realizacin de la conducta tpica y antijurdica. De
modo que si no ocurre alguna circunstancia extraordinaria que haga
inexigible la determinacin conforme a derecho (responsable el sujeto
hasta este punto por su conducta) slo en ese caso tendr sentido entrar a
examinar la subjetividad del individuo autor del injusto con miras a
determinar su culpabilidad.

Ibid., p. 115-119.

C. Responsabilidad penal como culpabilidad: La identificacin de la

responsabilidad con la culpabilidad dentro de la estructura del delito la
postula el penalista alemn Hans Welzel, para quien, el hombre se revela
como un ser determinado a la responsabilidad constituido desde su
propio ser en sujeto responsable, es decir, en sujeto vinculado por la
necesidad moral de comportarse conforme a los criterios y valores de
verdad y rectitud. As, se establece una responsabilidad la cual es una
capacidad inteligente de conducir la propia conducta y, a la vez, la
misin de establecer y determinar sus actos conforme al sentido de
rectitud que va nsito en la auto posesin existencial de cada individuo.
Consecuentemente, cuando una persona realiza una conducta que es
constitutiva de un injusto penal, es responsable de ella si ha estado en sus
manos el comportarse conforme a sentido. Para Welzel, la culpabilidad
es, precisamente, el concepto tcnico que expresa en el plano jurdico la
responsabilidad que cabe a las personas por las acciones tpicas y
antijurdicas que ejecutan.

D. Responsabilidad como la obligacin de soportar una pena: Este concepto

alude a la consecuencia de un delito plenamente configurado y consiste en
la situacin jurdica en que se encuentra una persona que ha ejecutado
una conducta delictiva, de tener que soportar la pena que la ley le asigna a
ese hecho. En ese sentido, se establece la responsabilidad penal cuando
concurren todos los requisitos y presupuestos necesarios para hacer a una
persona merecedora de sancin.

2. LA PERSONA JURDICA

2.1 Nocin
El cdigo civil no define lo que es una persona jurdica sin embargo regula
a las corporaciones, asociaciones, fundaciones, comunidades campesinas
y nativas en su cuerpo legal. Esto no es bice para que existan otras
personas jurdicas, tal es el caso de las sociedades.
Slo para darnos una idea de lo que es una persona jurdica podemos
decir que es una ficcin legal instrumental consistente en dotar de
capacidad jurdica y de obrar distinto de las personas que la componen y
masas de bienes con el objetivo de facilitar los fines que le son propios.

CAPTULO II
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURDICA

1. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURDICA

1.1 Es posible adscribir responsabilidad penal directa a una persona jurdica?

En este punto tomaremos el concepto siguiente como responsabilidad penal

directa- para los fines de nuestro estudio:
Consecuencia de un delito plenamente configurado y consiste en la situacin
jurdica en que se encuentra una persona que ha ejecutado una conducta
delictiva, de tener que soportar la pena que la ley le asigna a ese hecho.
Precisado el trmino, de un examen del Cdigo Penal tanto en su parte general
como en la parte especial, se observa que el sujeto activo de un delito es
exclusivamente la persona natural. Tomemos como ejemplo el Art. 27 el cual nos
dice:
El que acta como rgano de representacin autorizado de una persona jurdica
o como socio representante autorizado de una sociedad y realiza el tipo legal de
un delito es responsable como autor, aunque los elementos especiales que
fundamentan la penalidad de este tipo no concurran en l, pero s en la
representada
Lo que aqu se pretende es excluir de responsabilidad penal a la persona jurdica
ya que aunque los elementos especiales que fundamentan la penalidad
concurran en la persona jurdica, sern responsables como autores el rgano o el
socio representante autorizado que realice el tipo de un delito.
Por otro lado, de la parte especial se observa la formula reiterativa: el que
para mencionar al sujeto activo de la comisin de un delito. Aqu se entiende que
el accionar es atribuible a una persona natural solamente, puesto que, es
inconcebible aplicar la teora del dominio del hecho a una persona jurdica.
Sin embargo, esta situacin no es bice para dejar de tocar un tema que plantea
esta exclusin de responsabilidad penal de las personas jurdicas: nos referimos a
la situacin de eficaz punidad de la que carece un colectivo que, gozando de
personalidad jurdica, comete hechos delictuosos, dicho de otro modo, nos
estamos refiriendo a la eficaz represin criminal por parte de nuestra normatividad.

1.2 Sobre la eficaz represin criminal por parte de nuestra normatividad en delitos
cometidos en representacin de personas jurdicas

Qu pasara si las personas jurdicas fueran consideradas sujetos activos en un

delito? Este supuesto se da actualmente en la legislacin francesa, as, hay
sanciones penales contra personas jurdicas que pueden ser la difusin pblica de
la decisin condenatoria, multa, confiscacin del instrumento del delito o de su
producto y la disolucin.
Evidentemente estas penas apuntan a sancionar a la persona jurdica como un
todo, exclusivamente a ella y condenndola a penas segn su naturaleza
jurdica, no pudindose por ejemplo privarla de la libertad u otros anlogos que s
se aplicaran a las personas naturales.
Sobre la efectividad de la represin criminal es claro que estas penas previenen
de manera ms efectiva las conductas criminales de una persona jurdica que
slo sancionando a algunos miembros de esta, a pesar, de las conocidas
consecuencias accesorias de la pena establecidas en nuestro cdigo (arts. 104 y
105). As tambin, el establecimiento de las responsabilidades individuales en la
comisin de tipos legales que por su naturaleza se refieren a actividades
generalmente realizadas por personas jurdicas por ejemplo delitos contra el
orden econmico (arts. 232 y ss.) y el orden financiero y monetario (arts. 242 y
ss.)- no ayudan a una efectiva represin y prevencin del delinquir de las personas
jurdicas como conjunto en tanto que, la responsabilidad general se atena en una
o algunas responsabilidades individuales.
Nos parece finalmente, y tomando como ejemplo el caso francs, que en nuestra
normatividad la limitacin que se establece a las personas jurdicas en cuanto
sujeto del delito no hace sino poner trabas a una efectiva represin de hechos
delictuosos cometidos por estos. Si bien habra algunos costos por la nueva
regulacin normativa propuesta, creo que a largo plazo el establecimiento de la
responsabilidad penal general de la persona jurdica aparte de las individuales,
ayudara a disminuir los ndices delictivos cometidos a travs o por personas
jurdicas.

1.3 Sobre la naturaleza, aplicacin y tipos de sanciones de carcter penal

(consecuencias accesorias) a las personas jurdicas en nuestra normatividad
De alguna manera, el sistema penal no se ha quedado inactivo ante la situacin
antes descrita. Con la realizacin del Acuerdo Plenario N 7 2009/CJ 116 se
estableci como doctrina legal la existencia de medida aplicables a las personas
jurdicas como un tipo de sancin penal especial: Las consecuencias accesorias.
Se ha dicho respecto a su naturaleza jurdica que se diferencia a las clsicas y
penas y las medidas de seguridad, y estamos, no sino ante un tipo de sancin
penal especial aplicable a las personas jurdicas. La funcin que cumpliran
estas sanciones seran la de prevenir la peligrosidad objetiva de la persona
jurdica.
Tipos de consecuencias accesorias aplicables en nuestro ordenamiento
Es a travs del Art. 105 que nuestro legislador nos establece los tipos de penas o
consecuencias accesorias que se pueden aplicar a una persona jurdica:
Artculo 105.- Medidas aplicables a las personas jurdicas
Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de la actividad de cualquier persona
jurdica o utilizando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo, el Juez deber aplicar
todas o algunas de las medidas siguientes:
1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carcter temporal o definitivo. La
clausura temporal no exceder de cinco aos.
2. Disolucin y liquidacin de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit.
3. Suspensin de las actividades de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o
comit por un plazo no mayor de dos aos.
4. Prohibicin a la sociedad, fundacin, asociacin, cooperativa o comit de realizar en
el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido,
favorecido o encubierto el delito.
La prohibicin podr tener carcter temporal o definitivo. La prohibicin temporal no
ser mayor de cinco aos.
Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenar a la autoridad
competente que disponga la intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los
derechos de los trabajadores y de los acreedores de la persona jurdica hasta por un
perodo de dos aos.
El cambio de la razn social, la personera jurdica o la reorganizacin societaria, no
impedir la aplicacin de estas medidas
9

Nos parece pertinente para una mejor comprensin de la aplicacin de este tipo
especial de sanciones penales el comentario que hace Percy Andre SOTA
SANCHEZ3:
Debemos indicar que se pueden aplicar en forma individual o conjunta. Una vez que el
juez penal haya decidido la consecuencia accesoria aplicable a la empresa, ordenar la
intervencin de esta a efectos de salvaguardar los derechos de los trabajadores y los
acreedores. La orden de intervencin ser dirigida al rgano competente. Finalmente, en
situaciones en que la empresa luego de la comisin del delito sea objeto de un cambio de
razn social, personera jurdica o reorganizacin societaria, esta situacin ser
irrelevante a efectos de la aplicacin de la consecuencia accesoria por el delito cometido.
Es pertinente destacar que por su naturaleza sancionadora, la aplicacin judicial de las
consecuencias accesorias deben respetar las exigencias generales que derivan del
principio de proporcionalidad concreta o de prohibicin de exceso. Ello implica, pues, que
excepcionalmente el Juez penal pueda decidir omitir la aplicacin de tales sanciones a
una persona jurdica cuando lo intrascendente del nivel de intervencin o involucramiento
del ente colectivo en el hecho punible o en su facilitacin o encubrimiento, hagan
notoriamente desproporcionada su imposicin (...)

Para finalizar, debemos indicar que la corte ha establecido en el considerando 16

de su Acuerdo Plenario N 7 2009/CJ 116 una serie de criterios para utilizarlos
en todo proceso de determinacin judicial, cualitativa y cuantitativa de las
consecuencias accesorias que deban imponerse en un caso concreto s una
persona jurdica:
16. En el artculo 105 CP no existen reglas de determinacin que orienten la aplicacin
judicial, as como la justificacin interna o externa de las decisiones jurisdiccionales que
impongan las distintas consecuencias accesorias que dicha norma contempla. No
obstante, esta limitacin normativa puede ser superada, de modo transitorio, recurriendo a
la implementacin judicial de los criterios adoptados, para tal efecto, por el artculo 110
del Anteproyecto de Reforma de la Parte General del Cdigo Penal de la Comisin
Especial Revisora creada por Ley nmero 29153 [Vase: Congreso de la Repblica:
Anteproyecto de Ley de Reforma del Cdigo Penal, J&O Editores Impresores SAC, Lima,
2009], en tanto en cuanto sus postulados en modo alguno son implicantes con los
establecidos por el vigente CP y constituyen reglas de desarrollo plenamente derivadas
desde los principios de lesividad, proporcionalidad y prevencin incorporados
positivamente en el Ttulo Preliminar del Cdigo Penal. Por tanto, corresponde utilizarlos
en todo proceso de determinacin judicial, cualitativa y cuantitativa, de las consecuencias
accesorias que deban imponerse en un caso concreto.

Tomado de:
http://www.derechoycambiosocial.com/revista029/responsabilidad_penal_personas_juridicas.pdf .
Consultado el da: 03/09/2014

10

Tales criterios son los siguientes:

A. Prevenir la continuidad de la utilizacin de la persona jurdica en actividades delictivas.
B. La modalidad y la motivacin de la utilizacin de la persona jurdica en el hecho
punible.
C. La gravedad del hecho punible realizado
D. La extensin del dao o peligro causado.
E. El beneficio econmico obtenido con el delito.
F. La reparacin espontnea de las consecuencias daosas del hecho punible.
G. La finalidad real de la organizacin, actividades, recursos o establecimientos de la
persona jurdica.
H. La disolucin de la persona jurdica se aplicar siempre que resulte evidente que ella
fue constituida y oper slo para favorecer, facilitar o encubrir actividades delictivas.

11