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El mecanismo de mercado
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El mecanismo poltico
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Economa Poltica
Parte I. Temas 1, 2 y 3
Para aquellos alumnos y alumnas que estn cursando el doble grado de Derecho y Polticas, es
conveniente que incorporen a este tema introductorio la lectura La Economa Poltica y los nuevos retos
cientficos que se adjunta en la carpeta de la PARTE I del aula virtual.
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
CARACTERSTICAS
1. No es posible producir por encima de la curva de transformacin.
2. La eleccin entre ambos tipos de bienes supone un problema de asignacin
de recursos.
3. La pendiente negativa supone un coste de oportunidad de producir una
unidad ms de las dos clases de bienes.
4. El producir a un nivel como A, supone la existencia de recursos ociosos. Se
puede aumentar la produccin de ambos bienes.
5. El movimiento a lo largo de la curva de transformacin implica que, sin
abandonar el nivel de asignacin ptima, slo puedo producir ms de uno
sacrificando unidades del otro.
6. El desplazamiento de la curva de transformacin es posible a lo largo del
tiempo, como consecuencia del crecimiento econmico y el avance
tecnolgico.
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FUNDAMENTOS METODOLGICOS
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
Se trata de una ecuacin con dos incgnitas, lo cual imposibilita obtener las dos
soluciones simultneamente.
El bienestar social (W) depende del nivel eficiente en la asignacin de los
recursos (E) con los cuales los individuos maximizan su bienestar (ui) y de la
distribucin justa de rentas de todos estos recursos (D) entre todos los
individuos de la comunidad. Es decir:
(
Siendo
, por lo tanto:
)
( )|
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La obtencin y anlisis de los conceptos que a continuacin se mencionan para establecer las
condiciones de optimalidad, se desarrollan en el apndice 1 al final del presente texto. Adems,
tambin se exponen las condiciones que se cumplen para la obtencin del ptimo social cuando se
trata de un modelo que contempla bienes pblicos.
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Grfico 1
/
(
) K, L y (K, L)< 0 FF=max
(FPP que es el lmite hasta donde poder producir los outputs)
Siendo:
| de modo que:
( )
()=()
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Grfico 2
FF representa la Frontera de Posibilidades de Utilidad
El mapa de curvas de indiferencia social {I1, I2, , I5} representa
los distintos niveles de bienestar social (W), siendo I4 el mximo
alcanzable.
El nivel ptimo de bienestar social de un grupo donde slo hay
dos individuos, con niveles de bienestar individual ptimos U1 y
U2 respectivamente, se alcanzar en E.
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Donde
] de modo que
y en este caso
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).
{ }
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Vase, Rawls, J. (1971): A Theory of Justice. Harvard University Press. Cambridge: Mass. La idea que
subyace, de la nocin de la posicin original, es la existencia en las sociedades desarrolladas de una
red de seguridad en la sociedad con la que se garantice que los individuos que se encuentren en esta
situacin, puedan mantener un nivel de utilidad o bienestar personal.
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Economas domsticas
Empresas
Administracin Pblica
Instituciones financieras
Sector exterior
Aplicacin de
los Derechos
de Propiedad
Ordenacin
de los mismos
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Las economas domsticas son las unidades de decisin sobre las que recae
una doble funcin:
Sobre ellas se dirige la corriente de outputs.
Son las que poseen los derechos de propiedad sobre los inputs.
Las empresas son las unidades de decisin que combinan los inputs para
obtener los outputs.
Las empresas contra-prestan a los poseedores de los inputs. A su vez, las
economas domsticas contra-prestan la obtencin de outputs.
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
EL MECANISMO DE MERCADO
Es la institucin mediante la cual los agentes econmicos intercambian los
bienes con el objeto de satisfacer sus necesidades.
El mercado, como institucin social, tiene sus propias y especficas condiciones
de exclusin, de apropiacin y de informacin y valoracin.
El mercado quedar totalmente caracterizado por utilizar o mantener el
intercambio entre los individuos como la caracterstica fundamental a travs de
la cual asignar los recursos o bienes que poseen los individuos.
Pero la asignacin de recursos o bienes, requiere de dos variables de ajuste
para que el intercambio funcione y alcance el objetivo final. Estas dos variables
son las cantidades y los precios.
Cantidades que se intercambian, que son perfectamente delimitables al poder
aplicar el individuo derechos de propiedad sobre los bienes. Dicho con otras
palabras, cuando la estructura de los derechos de propiedad que disponemos
en nuestro ordenamiento jurdico determina perfectamente quin es el
poseedor del bien en cuestin y, adems, los costes de transferibilidad del bien
son bajos (en el caso de mercados perfectos este coste es nulo), podemos
afirmar que los intercambios que se alcanzan en el mercado entre los distintos
individuos son eficientes y, por lo tanto el precio, como variable de ajuste,
interioriza completamente el intercambio realizado. Sin embargo, cuando
existe indefinicin en los derechos de propiedad que aplicamos, van a surgir
fallos en el mercado, dado que el intercambio que se produce ser ineficiente,
llegando incluso a no producirse el mismo. La indefinicin en los derechos de
propiedad, aplicados sobre los bienes objeto de intercambio, se manifestarn
mediante la aparicin de los efectos externos de mercado (EEM) o tambin
conocidos como externalidades que, como veremos en otro epgrafe ms
adelante, son una causa de aparicin de fallos de mercado, es decir, de
intercambios ineficientes (un resultado subptimo) si lo comparamos con la
situacin en la que existiera una perfecta definicin de los derechos de
propiedad sobre el bien objeto de intercambio.
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Puede ser que, en un caso extremo, el precio no pueda interiorizar todo el output realmente
intercambiado. Sabemos que las naranjas son una fuente de vitamina C, y que en invierno el
consumo masivo de naranjas previene los resfriados y gripes. Entonces, podemos considerar que en
el intercambio original se tuvo en cuenta que el precio, como variable de ajuste, interiorizaba este
output intangible que acompaa al output tangible?. Adems, los individuos involucrados en este
intercambio slo son los dos consentidores del mismo, o hay otros tantos que se benefician sin ser
parte del mismo?. Si este es el caso, son beneficios o costes lo que percibirn los no consentidores
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
Un caso extremo que, obviamente, no contempla ningn agente econmico (tampoco los
gobiernos) es la aplicacin de medidas correctoras de estas externalidades que conduzcan a la
eliminacin completa de las mismas si, como resultado de esta accin, la solucin es no fabricar
coches. Es decir, si el output producido es cada vez menor, las externalidades son tambin cada vez
menor, alcanzando la solucin extrema en la que si
. El coste
asumido por la sociedad sera excesivo si, para corregir la externalidad, el resultado es generar un
problema econmico de primer orden, como desempleo, cierre de empresas auxiliares, transferencia
tecnolgica, etc.
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externalidades generadas (y los costes que suponen) requieren, por tanto, que
se acte sobre ellas desde el propio mecanismo de mercado (fabricantes y
consumidores) como desde el mecanismo de no-mercado (actuacin pblica a
travs del presupuesto). Se ponen en marcha toda una serie de impuestos y
subvenciones, normativas y regulaciones de mercado, incluso inversin directa
en infraestructuras orientadas a corregir la generacin de los EEM; adems, la
propia industria pone en marcha los avances tecnolgicos orientados a
minimizar el impacto medioambiental, el nmero de fallecimientos e incluso
los incidentes que tienen su origen en la conduccin tanto urbana (sensores de
aparcado) como en carretera (detector de controles cuyo fin es controlar los
excesos de velocidad, etc.).
Precios a los que se puede realizar y consolidar los intercambios. Con ellos se
consigue que las cantidades intercambiadas alcance niveles asignativos
eficientes. Se requiere un sistema de precios para que el mecanismo de
mercado funcione.
FUNCIONES DE LOS PRECIOS
Destacamos tres funciones que caracterizan a los precios como variable de
ajuste:
Excluir a quien no los pague.
Transmitir informacin.
Permitir el ajuste entre oferta y demanda.
Los precios actan como mecanismo de exclusin de los bienes y servicios que
se intercambian en el mercado, de modo que quien los pague adquiere el
producto que desea, revelando a los dems individuos su preferencia por ese
producto y no otro. Al mismo tiempo, proporcionan informacin a aquellos
individuos que lo desean, dando a conocer a travs del mismo las
caractersticas intrnsecas que tiene el bien en cuestin. Adems, el precio
posibilita que oferentes y demandantes ejerciten la accin de intercambiar el
bien para que el que desea vender pueda hacerlo y el que desea comprar
pueda adquirirlo, para de esta manera conseguir ambos ganancias en su
respectivo bienestar personal.
Conviene mencionar las siguientes aclaraciones respecto a las funciones
atribuidas a los precios:
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
Esta funcin atribuida a los precios, ha sido ms relevante en pocas pasadas de lo que en la
actualidad lo es. Sirvan de ejemplo los dilogos que perviven en el tiempo, de los films del
denominado cine negro americano de los aos treinta y cuarenta, donde es corriente entre los
personajes mostrar signos de ostentacin en trminos de dlares. Me he comprado un traje de
2000$ o tengo un peluco de 1000$. En la actualidad, en contraste con lo anterior, escuchamos:
Me he comprado un Armani o tengo un rolex.
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b) Para poder ser un medio de pago, esta mercanca tambin tiene que ser un
depsito de valor, por lo que convertimos esta mercanca en un activo que
mantiene el poder adquisitivo a lo largo del tiempo. Sabemos que el dinero
no es el nico depsito de valor.
c) Se utiliza como unidad de cuenta, es decir, es la medida que aceptamos
convencionalmente para fijar los precios del resto de bienes y servicios, lo
que facilita los intercambios al reducir los costes de transaccin entre las
partes.
d) Se utiliza de patrn de pagos diferidos, por lo que lo utilizamos para valorar
y poder hacer efectivas las deudas que mantenemos con el resto de
individuos. Esta funcin del dinero es consecuencia de las tres funciones
enumeradas.
Aunque el dinero es, o mejor dicho, ha sido un bien o mercanca singular en
nuestro sistema econmico, en la actualidad el dinero que utilizamos
comnmente es de naturaleza fiduciaria, es decir, tiene el valor que le
atribuimos por la confianza que depositamos en quin lo emite. Hace tiempo
que el dinero dej de ser mercanca (con valor intrnseco), como tambin dej
de estar respaldado por mercancas (patrn oro).
Objetivo Fundamental
Es el mecanismo mediante el que los individuos revelan el conjunto de
preferencias que desean que sean satisfechas para alcanzar el nivel ptimo de
bienestar.
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El dinero, sus funciones, la oferta y demanda del mismo se analizarn en profundidad en la parte III
(macroeconoma).
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ENTONCES
El Apndice 3 muestra esta causa de aparicin de fallos en los mercados a travs de la existencia de
los Derechos de Propiedad como un instrumento que facilita el intercambio entre las partes, y los
problemas que surgen en cuanto a la indefinicin de los mismos.
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MECANISMO POLTICO
Un mecanismo alternativo de revelacin de preferencias
El mecanismo poltico pretende canalizar la revelacin de preferencias que
realizan los individuos sobre bienes que desean, que le proporcionan bienestar
y que, debido a sus caractersticas, no pueden ser obtenidos a travs del
mecanismo del mercado, es decir, a travs del pago de un precio. O, en todo
caso, aun pudiendo ser obtenidos va precios, el nivel de provisin de los
mismos es subptimo (ineficiente). De hecho, los bienes que normalmente se
suministran al margen del mecanismo de mercado (va precios) son bienes que
denominamos pblicos. La provisin de los mismos genera lo que se denomina
problemticas de accin colectiva, y es en este contexto donde se requiere la
implementacin de los procesos de eleccin colectiva. Estos procesos o
mecanismos son los que canalizan los votos de cada uno de los individuos, para
as conocer lo que desean. Y stos, a travs del voto, dan a conocer qu es lo
que desean para que pueda ser suministrado.
La existencia de este tipo de bienes, que hemos denominado genricamente
bienes pblico, tiene unas caractersticas definitorias que no permite que el
mecanismo de mercado, es decir el intercambio los mismos entre los distintos
individuos del grupo utilizando precios y cantidades como variables de ajuste,
los suministre a un nivel ptimo. De hecho, el problema que subyace es que los
individuos, homo oeconomicus, adoptan una estrategia de comportamiento
que domina sobre cualquier otra, y que es la que ms les interesa
independientemente de lo que el resto decida hacer. Pero, si el grupo o
colectivo se compone de individuos que se comportan de este modo, es
cuando aparece un problema de accin colectiva10. Este tipo de estrategia
dominante es de naturaleza no-cooperativa, por lo que si dejamos que el
mercado, un mecanismo que se fundamenta en la voluntariedad de las partes
para realizar los intercambios, realice la provisin o suministro de estos bienes,
el resultado que alcanzamos ser, en el mejor de los casos, subptimo, e
incluso puede darse la circunstancia de no tener provisin o suministro alguno.
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
Desde el enfoque de la Teora de Juegos, estamos frente a un problema de accin colectiva que
denominamos dilema del prisionero. Vase ms adelante el epgrafe La teora de juegos para el
anlisis del comportamiento racional frente a la problemtica de la accin colectiva.
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Las sociedades contemporneas conforman sus estructuras de Estado de acuerdo al espritu del
Contrato Social Roussionano, es decir, creacin y separacin de los tres poderes constitutivos del
nuevo orden social que se implant. Sin embargo, hay que hacer hincapi en la idea subyacente
desde esta perspectiva contractualista. Me refiero a la cesin de poder que los individuos de la
sociedad han realizado a lo largo del tiempo para dotar de contenido, sobre todo de naturaleza
econmica, al nuevo individuo que llegamos a conocer en nuestros das como el sector pblico. E,
incluso, este agente econmico de primer orden se comporta, en ocasiones, como otro agente
racional donde la maximizacin de su bienestar es un objetivo legtimo.
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
1980
2000
2010
Australia
21,20
34,10
33,90
36,40
Austria
35,70
48,10
51,90
52,60
Blgica
30,30
58,60
49,10
52,90
Canad
28,60
38,80
41,10
44,10
Francia
34,60
46,10
51,60
56,70
Alemania
32,40
47,90
45,10
48,00
Italia
30,10
42,10
45,90
50,30
Irlanda
28,00
48,90
31,20
66,80
Japn
17,50
32,00
39,00
40,40
Holanda
33,70
55,20
44,10
51,20
Nueva Zelanda
26,90
38,10
38,30
43,10
Noruega
29,90
43,80
42,30
46,10
Espaa
18,80
32,20
39,20
45,60
Suecia
31,00
60,10
55,10
52,90
Suiza
17,20
32,80
35,10
34,20
Reino Unido
32,20
43,00
36,50
50,60
EEUU
27,00
31,40
33,90
42,50
Media
28,50
43,10
42,90
46,80
Fuente: OCDE
Tabla 1
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
mientras que un 53% de las mismas se realizan por el resto de los agentes
econmicos a travs del mecanismo de mercado (voluntariamente).
INGRESOS TRIBUTARIOS RESPECTO DEL
PIB nominal a precios de mercado
1965
1985
2000
2010
Australia
20,40
27,50
30,30
26,00
Austria
33,90
40,80
43,00
42,00
Blgica
31,10
44,20
44,70
43,80
Canad
25,70
32,50
35,60
31,00
Francia
34,20
42,80
44,40
42,90
Alemania
31,60
36,10
37,50
36,30
Italia
25,50
33,60
42,50
43,00
Irlanda
24,90
34,60
31,20
28,00
Japn
18,00
27,10
27,00
27,00
Holanda
32,80
42,40
39,60
38,10
Nueva Zelanda
23,90
30,90
33,10
31,30
Noruega
29,60
42,60
42,60
42,80
Espaa
14,70
27,60
34,20
37,70
Suecia
33,30
47,40
51,40
45,80
Suiza
17,50
25,80
30,00
29,80
Fuente: OCDE
Tabla 2
Por otra parte, la tabla 2 tambin nos proporciona un indicador vlido para
mostrar el tamao de los sectores pblicos en las diferentes economas
avanzadas. Sin embargo, la variable de referencia es el esfuerzo necesario en
trminos de ingresos de naturaleza tributaria con respecto al tamao total de
la economa (que nos lo muestra la variable macroeconmica que
denominamos PIB). Al margen de si el esfuerzo realizado por cada una de las
economas es suficiente para cubrir los gastos de naturaleza pblica de cada
una de ellas, lo que si podemos concluir es que en el plazo de casi medio siglo
los ingresos tributarios respecto al PIB ha aumentado en todas las naciones,
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Buchanan, J. (1975): The Political Economy of Franchise in the Welafare State, en Selden, A. (ed.),
Capitalism and Freedom: Problems and Prospects, Charlottesville, Va: University of Virginia Press, pp.
52-77. Es en este paper del profesor Buchanan donde, por primera vez, se identifica al Estado como
el nuevo Leviatn (haciendo referencia al monstruo Hobbesiano) con un sentido peyorativo y
condenatorio un sector pblico demasiado grande es un monstruo desagradable que ha de ser
destruido o, al menos, encadenado. E, incluso, otros autores, atribuyen al Estado el mismo
comportamiento que a cualquier agente econmico, en cuanto a la maximizacin de sus propios
intereses como individuo que toma decisiones encaminadas hacia su bienestar en trminos de
Utilidad que no de bienestar social.
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Las soluciones a la problemtica de accin colectiva, que surge como consecuencia de la estrategia
de comportamiento dominante free-rider, es la de cmo obligar a contribuir a los individuos que
conforman el grupo ya que, de acuerdo al clculo racional de naturaleza eficientista que cada uno de
ellos aplica sobre las decisiones que toman sobre si contribuir o no contribuir, dado que los otros ya
lo estn haciendo, siempre domina la solucin de no contribuir. De ser as, y asumiendo que todos
ellos son racionales calculadores (homo oeconomicus), nunca podra solucionarse el problema de
contribuir de un modo voluntario.
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APARECE
EL PRESUPUESTO
PBLICO
ES LA COACCIN Y NO LA
VOLUNTARIEDAD SOBRE LA QUE SE
FUNDAMENTA EL MECANISMO DE
NO-MERCADO.
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Se trata de una categorizacin de los diferentes fallos de mercado realizada ad-hoc (creada para
nuestros fines expositivos), es decir, la agrupacin y contenido de cada una de las categoras que se
presenta aqu tiene la finalidad de mostrarlos del modo ms sinttico posible dado que cada una de
las categoras requiere un exhaustivo anlisis y desde disciplinas diferenciadas. El orden en que
aparecen enumerados no implica una gradacin implcita, simplemente se trata de diferenciar la
naturaleza de los mismos.
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Existen diferentes categoras de los EEM, segn la dimensin, la extensin del alcance y la
intensidad con que se producen. De hecho, encontramos en la literatura existente en este campo de
anlisis trminos especficos para referirnos a los EEM, tales como los efectos vecindad
(neighborhood effects), spill-overs o beneficios externos, entre otros.
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Musgrave, R. (1959): The Theory of Public Finance. A Study in Public Economy. McGraw-Hill: New
York. (Traduccin al castellano (1967): Teora de la Hacienda Pblica. Aguilar: Madrid). Cabe resaltar
que en la introduccin que realiza el Profesor Fuentes Quintana, de la versin al castellano, el
concepto de bien preferente se presenta en mayor extensin y debate de lo que desarrolla el autor
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
tiene nada que ver con los bienes pblico o privados. La provisin que se realiza
de estos ltimos responde a la revelacin de preferencias que los individuos
realizan sobre los mismos. Por el contrario, los bienes preferentes, para ser
suministrados, no requieren que los individuos revelen sus preferencias por
stos. Se ajustan solo a un juicio de valor que impone el agente de primer
orden sobre el resto, guiado por el espritu paternalista que caracteriza al
dictador benevolente. Este cree que la disponibilidad de ciertos bienes, por su
impacto positivo en la funcin de bienestar de los individuos y del grupo, debe
realizarse. Pero como estos no lo saben, y no se merecen ser vctimas de esta
circunstancia, se encarga el Estado de hacerlo saber y les obliga a que
dispongan del mismo. Adems, la existencia de los bienes preferentes no
implica que sea este agente econmico de primer orden quien tiene la
obligacin de suministrarlo; la provisin del mismo puede ser privada sin
menoscabo de la naturaleza del bien.
del libro Richard Musgrave. Hasta este momento, estos bienes, de acuerdo con los distintos autores
que trataron la problemtica, han sido conocidos como necesidades preferentes (su antagnico
aparece como necesidad condenable), bienes tutelados e incluso bienes de mrito (su opuesto es el
bien de demrito).
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
Introduccin a la problemtica.
Los mercados fallan debido a la violacin que se observa de las reglas del juego.
a) No todos los individuos disfrutan del mismo poder de negociacin frente
al intercambio:
Se quiebra el principio de disponibilidad de informacin total,
completa y perfecta.
b) No siempre existe un nmero reducido de individuos
c) Aparece cierta indefinicin en la aplicacin de los derechos de propiedad
cuando lo intercambiado son servicios:
Los costes de transaccin no son cero.
d) Implementacin de una fuerza exgena que corrija los fallos detectados:
el mecanismo poltico.
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CAUSAS DE OFERTA
a) Se debe conocer la estructura institucional del Estado:
i) Agente econmico.
ii) Grado de poder y control frente al resto de los agentes.
b) Se debe conocer el output que intercambia -o suministra al- con el resto
de agentes.
c) Estado como agente suministrador del negocio de gobierno.
d) Estructura monopolista de este suministro.
e) Los gobiernos que ocupan el Estado pueden impedir la competencia en
ese negocio mediante mecanismos coactivos.
f) La expansin a travs del gasto encuentra una fuente de crecimiento
cuando es decidido por el individuo presente y financiado por los
individuos futuros.
Actuacin Pblica y su expansin por motivos de oferta
a) Hiptesis del poder monopolista del Estado centrada en el criterio de
eficiencia asignativa. El problema de fondo radica en:
i. La asimetra de la informacin disponible.
ii. Costes de transaccin superiores a lo deseado.
iii. Problemtica de seleccin adversa para el votante, dado que la
nica fuente de informacin es el Estado.
b) La provisin realizada por el Estado se caracterizar por ser ms cara de
lo que sera necesario. Dos razones:
1. Aparicin del mal o enfermedad de Baumol.
2. Aparicin de intereses personales de los individuos que ocupan el
Estado:
i. La oferta crea su propia demanda.
ii. Potencia electoral sesgada hacia la expansin.
Consecuencias econmicas del crecimiento del sector pblico
a) Existencia de agentes econmicos capaces de controlar un volumen
considerable de recursos asignados a travs del presupuesto. Es decir:
El crecimiento del sector pblico se realizar a costa de limitar el
tamao del sector privado.
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21
Entendemos por bien pblico aquel que definimos como bien pblico puro o samuelsoniano, de
acuerdo con su naturaleza definitoria.
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La solucin que se ha dado a este ... inters propio racional de los individuos,
que puede conducirlos a comportamientos colectivamente desastrosos, [... se ha
dirigido tradicionalmente hacia ...] la abdicacin del poder de las personas al
Estado, crendose el Leviathan de Hobbes22. No obstante, si el mecanismo
centralizado de provisin de bienes pblicos ha intentado resolver el problema
free-rider que surge como consecuencia de reducir toda la accin colectiva al
comportamiento racional convencional, este mecanismo se ha revelado
insuficiente para la resolucin, en trminos generales, de toda la problemtica,
debido a que el campo de accin de la mano centralizadora no cubre todas y cada
una de las facetas individuales que requieren una decisin de eleccin colectiva.
Pero, no porque exista un mecanismo coactivo, el comportamiento free-rider se
resuelve. Y, por otra parte, tampoco se puede afirmar que la solucin al problema
pase exclusivamente por este tipo de mecanismos.
Para ampliar el radio de accin del comportamiento del individuo en este
contexto, se puede observar que el comportamiento no cooperativo o free-rider
es slo una consecuencia de la adopcin de una estrategia no cooperativa por
parte de los individuos. Se debe, pues, poner en primer plano la existencia de
estrategias cooperativas entre los individuos, que sean tiles para adoptar los
mecanismos voluntarios o descentralizados de provisin de bienes pblicos o
decisiones colectivas, y que nada tienen que ver con los mecanismos coactivos y
centralizados que se han presentado como los nicos capaces de resolver un
problema de comportamiento individual no cooperativo.
Por lo tanto, si se adoptan mecanismos voluntarios de provisin de bienes
pblicos, como de hecho existen, se requerir para que se logre su
funcionamiento, un cambio en el fundamento terico que viene aparejado con el
comportamiento individual. Ya no se puede hablar del comportamiento racional
del individuo basado exclusivamente en estrategias no cooperativas. Todo lo
contrario. Ahora se debe expandir este enfoque hacia la accin colectiva de los
individuos, y analizar cmo los individuos tambin desean cooperar
racionalmente o bajo motivaciones sociales, adoptando este comportamiento
individual que va a conducir a actuaciones colectivas que beneficiarn a todos.
22
ELSTER, J. (1990: 17): The Cement of Society: A Study of Social Order. Cambridge University Press.
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ELSTER, J. (1985a: 138): Rationality, Morality and Collective Action. Ethics, 96. El objeto de esta
doble definicin, no es otro que el de poder contemplar todas las posibles situaciones que se
encuadran bajo este concepto.
24
ELSTER, J. (1990:24). No siempre se supondr que las elecciones son independientes en el sentido de
hacerlas simultneamente. Esto quiere decir que en numerosos casos de accin colectiva, las
contribuciones de ciertos individuos se realizan en momentos diferentes del tiempo, siendo lo
relevante la propia contribucin que es la que en otro momento har contribuir a los dems. Esto es,
sucesivas acciones pueden reflejar decisiones simultneas.
25
En este contexto tan limitado, es necesario decir que, por el momento, lo que interesa destacar del
concepto de bien pblico no en su definicin completa y estricta. Se destaca simplemente la
caracterstica de que no se puede aplicar el principio de exclusin sobre la provisin y demanda de los
mismos. Tambin se tiene en cuenta que si el mismo es indivisible lo que se entender por resultado de
la accin colectiva no ser la cantidad puesta a disposicin de los individuos, sino la probabilidad de que
sea puesto a disposicin.
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se parte, esto es, la decisin de cooperar, aun siendo conveniente para diversos
propsitos, a menudo es irreal. En el mundo real, a lo que se enfrenta el individuo
en un problema de decisin colectiva no es contribuir (cooperar), sino con cuanto
contribuir (en qu grado cooperar)26. Incluso ante esta situacin, el problema al
que nos enfrentamos no es si el individuo contribuir a la provisin del bien
pblico como resultado de la accin colectiva emprendida, sino cul es la
probabilidad de que lo haga.
Teniendo en cuenta lo anterior, el problema de la accin colectiva se puede
definir de un modo amplio como:
Una situacin de eleccin binaria en la que es mejor para todos si alguien
hace una eleccin (la eleccin cooperativa), que si todos hacen la contraria
(la eleccin no cooperativa) aunque sea esta ltima mejor para cada uno de
los individuos27.
Se desprende de esto que un problema de accin colectiva debera requerir que
hubiese un nivel de contribucin tal que cada individuo, contribuyente o no,
obtenga ms beneficio de ese nivel de contribucin que de la no contribucin
universal. De lo contrario, lo que puede ocurrir es que un exceso de
contribuciones ms all de este punto no aadan nada al valor del bien pblico, e
incluso ... pueden reducir el valor del propio bien pblico28. Esto supondr, por
lo tanto, que los individuos aprecien un mayor bienestar personal en la estrategia
de no cooperar que en la de cooperar. Esta conclusin es la que se pretende
acotar a travs de la accin colectiva, como nico comportamiento o estrategia
de los individuos para maximizar su bienestar personal. Y por ello, la mejor
eleccin cooperativa para todos no es un flujo ilimitado de cooperacin frente a
la no cooperacin.
Existen tambin otras definiciones vlidas aunque ms involucradas con el
contexto de teora de juegos, poniendo de manifiesto el marco del dilema del
prisionero con n personas en el que es mejor para todos si todos cooperan que si
nadie lo hace, aunque sea mejor para cada uno no hacerlo. E incluso una
definicin ms especfica sera la que fuerza el argumento anterior, indicando qu
26
ELSTER, J. (1990:25).
27
28
Ibid., p.156. Esta definicin conlleva un supuesto bsico de partida y es que slo se tienen en cuenta
los beneficios directos que el individuo obtiene de su consumo de bien pblico.
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es lo mejor para todos si todos cooperan, aunque sea mejor para cada uno no
hacerlo.
En un contexto todava ms concreto se podra tambin definir el problema de la
accin colectiva en el sentido de relajar la condicin de no cooperacin como
estrategia dominante de la accin individual. No sera apropiada esta condicin
de comportamiento racional individual si solamente los que cooperan se
beneficiaran de la cooperacin, manifestndose el problema de la accin
colectiva de nuevo en este marco. Del mismo modo, pueden haber problemas de
accin colectiva en un contexto tan estrecho como el que se genera en el caso de
que nadie queda perjudicado por la existencia de una estrategia no cooperativa.
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Estrategias de comportamiento
Podemos distinguir cuatro categoras amplias de interaccin estratgica de los
individuos involucrados en la eleccin ptima de las estrategias que les
conducen a maximizar su bienestar:
1.- El caso del inters comn puro. Esta clase de juegos consiste en
proporcionar resultados a los individuos que interactan estratgicamente
cuya caracterstica bsica es la de ser juegos de suma positiva caracterizados
por una estrategia dominante que produce un resultado ptimo paretiano. Este
resultado ptimo se obtiene en un marco de equilibrio Nash estable. Es decir,
dada la eleccin entre participar de un intercambio o no, la matriz de pagos
del juego garantiza que si ambas partes encuentran beneficioso la estrategia de
intercambio, este intercambio se obtendr en equilibrio. Adems, se excluye
de esta matriz de pagos la posibilidad de oportunismo. Tampoco se contempla
en estos juegos la posibilidad de abandonar unilateralmente puesto que se
eliminan todos los incentivos para hacerlo. Se trata, pues, de un entorno en el
que existen mecanismos de cumplimiento de las partes plasmados en
contratos perfectos (ptimos), salvaguardias institucionales, relaciones
caracterizadas por la confianza y la reputacin, etc. En definitiva, nos
encontramos frente a un marco de interrelaciones caracterizado por unas
condiciones que son consistentes con el modelo econmico neoclsico, en el
que la propia dinmica del libre cambio asume implcitamente la existencia de
mecanismos coactivos de aplicacin contractual, y por ello reduce el papel de
las estrategias a esfuerzos precontractuales de maximizacin del beneficio,
excluyendo el oportunismo post-contractual y el abandono unilateral.
En general, las soluciones a estos juegos no son problemticas dado que todos
los individuos ganan cooperando. El marco descrito, determinado
exgenamente o endgenamente por el ordenamiento jurdico existente,
garantiza que el equilibrio espontneo del juego tendr lugar en un nivel
ptimo, sin que sea necesaria una intervencin adicional en cada situacin.
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2.- El juego de la batalla de los sexos29. Esta clase de juegos abarca juegos de
suma positiva caracterizados por motivaciones mixtas de conflictocoordinacin. Aunque los problemas de coordinacin probablemente se
resuelvan permitiendo realizar una decisin secuencial o bien la adopcin de
estrategias de pre-compromisos, cuando nos enfrentamos a una matriz de
pagos asimtrica no hay garanta de que se alcanzar un equilibrio donde los
pagos agregados se maximizan. En general, parece que todos los juegos
caracterizados por equilibrios Nash mltiples con sumas no constantes generan
un conjunto mixto de incentivos para los individuos involucrados que acarrea
un coste potencial de descoordinacin.
El ordenamiento jurdico (normas y leyes) puede no ser necesario para este
caso, en el que varias soluciones estn disponibles para inducir coordinacin,
como por ejemplo, los movimientos secuenciales, indicaciones, estrategias de
pre-compromisos, etc. Sin embargo, el componente de conflictividad existente
en estos juegos permite la aparicin de normas o reglas legales que pueden
evitar la prdida de eficiencia producida por un resultado conflictivo
subptimo. Por ejemplo, una norma de justicia puede inducir una media
solucin que maximiza la utilidad colectiva, es decir, el bienestar social, bajo
condiciones de rendimientos decrecientes. A su vez, la interaccin repetida
bajo condiciones de reversibilidad puede inducir la convergencia hacia un
resultado ptimo, dado una ratio de descuento lo suficientemente pequeo.
Finalmente, en un marco en el que existe el supuesto de informacin completa,
tribunales y legisladores pueden inducir el equilibrio ptimo asignando
derechos, sea por ejemplo bajo la forma de conceder la ventaja de ser el
primero en tomar decisiones, etc.
3.- Juegos de dilema de prisionero. Este caso abarca juegos de suma positiva
caracterizados por una estrategia dominante que produce un resultado
subptimo para los individuos involucrados. Las estrategias racionales
29
Este juego representa el paradigma de los juegos de coordinacin. Existe un conflicto entre un
marido y una mujer que desean pasar la noche juntos, aunque tienen diferentes preferencias sobre a
dnde ir. l desea ir a un combate de boxeo y ella a la pera. Ambos estn dispuestos a ir con el otro
al espectculo que menos le gusta antes que ir solos a aqul que ms les gusta, pero a ambos les
gustara mucho ms que su pareja le acompaase a su espectculo favorito. Cada uno debe adivinar
lo que har el otro. Existe un equilibrio Nash si ambos deciden ir al boxeo, o a la pera, o echar a
suertes a cul van a asistir. Este juego ejemplifica los juegos de coordinacin en los que hay mltiples
equilibrios Nash aunque los individuos tienen la preferencia por una de las dos alternativas. Ambos
quieren coordinar sus acciones, aunque cada uno quiere un resultado diferente.
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As, lo que puede aparecer como un juego esencial respecto a los pagos
privados puede constituir un juego de suma negativa una vez que el coste
social se interioriza en la funcin de pagos.
DOS EJEMPLOS DE COMPORTAMIENTOS ESTRATGICOS
1) BATALLA DE LOS SEXOS
Planteamos un conflicto entre hombre y mujer cuando deciden ir a un
espectculo, y el hombre desea ir al boxeo y la mujer al ballet. Aunque ambos
son egostas, estn profundamente enamorados, y si es necesario sacrificaran
sus preferencias para salir juntos a uno u otro espectculo.
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Cmo es posible que se produzca una situacin como la descrita?. Este juego
plasma una situacin en el que la toma de cada decisin individual no se realiza
en el escenario representativo perfecto que, normalmente, los economistas
asimilamos como mercados en competencia perfecta, donde el individuo
homo economicus se rige por el clculo racional de naturaleza instrumental. En
el caso del dilema del prisionero, la decisin que cada uno toma como la mejor
para sus intereses, se realiza sin disponer de un escenario donde la informacin
que dispone cada uno de ellos es total, completa y perfecta. De hecho, lo
primero que la polica hace cuando detiene a los dos individuos es separar a
ambos, justamente para evitar cualquier nivel de coordinacin, con lo que una
vez aislados se enfrentan a tener que tomar decisiones simultneas sin tener
toda la informacin necesaria respecto a lo que el otro vaya a decidir. Estamos
pues, frente a un juego de naturaleza no cooperativa, donde no caben la
implementacin de normas y acuerdos cooperativos que conduzcan a alcanzar
las soluciones mejores para el grupo.
En definitiva, nuestros delincuentes aplicarn el clculo racional
independientemente el uno del otro y, de acuerdo a los incentivos que les
propone el fiscal a cada uno, se consiguen sendas confesiones: el peor
escenario de todos los posibles. Adems, obsrvese en la matriz de pagos,
siguiendo el sentido de las flechas, cmo la solucin del recuadro inferior
derecha domina frente al resto. Es lo que se denomina solucin dominante de
Nash.
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TERCERA PERSPECTIVA
Steiner se sita en la Teora del Inters Pblico para perfilar el concepto de bien
pblico, que se basa en la definicin del inters pblico. Resulta complejo
porque implica dos distinciones: entre actividad individual y colectiva por un
lado, y entre actividad privada y pblica por otro.
Un bien pblico es:
El vector de diferencias entre los bienes y servicios que la economa privada est
motivada a suministrar y lo que el pblico desea, est dispuesto a pagar y
recurre a su gobierno para su provisin.
Anlisis de las caractersticas definitorias: la segunda perspectiva
Las tres caractersticas definitorias generalmente aceptadas de un bien pblico
puro o samuelsoniano son:
1. Se trata de bienes que presentan una oferta conjunta, o tambin se afirma
que son bienes sobre los que es inaplicable el principio de rivalidad.
2. Se trata de bienes sobre los que es inaplicable el principio de exclusin.
Tradicionalmente, estas dos caractersticas han sido suficientes para la
determinacin de un bien pblico puro, y as lo encontramos reflejado en la
mayora de los libros de texto. Sin embargo, el anlisis en profundidad de la
Teora de los Efectos Externos que han llevado a cabo algunos acadmicos,
establece una tercera caracterstica definitoria que, en mi opinin, acaba
completando la verdadera naturaleza de lo que un bien pblico puro (en el plano
terico, puesto que a medida que avanza el anlisis se observar de la dificultad
de observarlo en la realidad) representa, y de este modo se enriquece el
posterior anlisis de la diversidad de bienes que existen.
3. Son generadores de efectos externos perfectos para todos y cada uno de
los individuos de la sociedad.
Si, por el contrario, tuviramos bienes sobre los que es aplicable el principio de
rivalidad (y que la oferta de los mismos no fuera conjunta); que podemos aplicar
el principio de exclusin (a travs de los precios, de modo que quien los paga se
apropia del bien); y que no generan efectos externos cuando se suministran,
entonces estamos frente a un bien privado puro. Pues bien, tenemos delimitado,
de este modo, los dos extremos del rango de anlisis (es decir, los bienes
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privados puros y los bienes pblicos puros) entre los que existe realmente una
diversidad de bienes que son los que, con uno u otro matiz nos encontramos en
la realidad. En este sentido, incumplimientos parciales de alguna de las tres
caractersticas mencionadas nos aproxima a un elenco de bienes mixtos que la
literatura en este campo ha denominado de diferentes formas, con aspectos
diferenciadores especficos (a veces incluso casi inapreciables), como los bienes
semipblicos o semiprivados, o los bienes club o a los bienes territorializados,
que la propia teora se encarga de analizar. Sin embargo, conviene estudiar
inicialmente las caractersticas definitorias expuestas para conocer en mayor
profundidad el bien que denominamos pblico puro, aunque sea difcil (o
imposible segn la mayora de los acadmicos) encontrarlo en la realidad.
QU SIGNIFICA EL CONCEPTO DE LA OFERTA CONJUNTA?
De acuerdo con Millward (1970)30 existen las siguientes cuatro dimensiones
sobre las que se puede definir cualquier bien:
1. El nmero de unidades fsicas del activo.
2. El nmero de servicios que una misma unidad del activo es capaz de
proporcionar:
a. Un mismo activo proporciona simultneamente dos outputs derivados
de la tecnologa productiva (el carcter conjunto de los bienes y
servicios.)
b. Un mismo activo puede dar lugar a varios servicios o usos alternativos
simultneamente (el parque embellece, purifica, los nios juegan.)
c. Un mismo activo puede tener diversos servicios en el tiempo.
3. El nmero de sujetos econmicos que pueden utilizar el mismo servicio
prestado por un activo.
4. La calidad de los servicios que da lugar el activo de referencia.
Las dimensiones tres y cuatro, son las que caracterizan la oferta conjunta en la
Teora de los Bienes Pblicos, o sea, a la posibilidad de que los servicios de un
mismo activo sean utilizados por varios sujetos de modo que la utilizacin por un
sujeto no impida el uso del mismo por los dems y con el mismo nivel de
calidad.
30
Millward, R. (1970): Exclusion Costs, External Economies and Market Failure. Oxford Economic
Papers, (Marzo): 24-38.
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31
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32
Samuelson, P. A. (1954): The Pure Theory of Public Expenditure. Review of Economics and
Statistics, vol. XXXVI, n 4 (noviembre): 387-389. Esta es la primera publicacin dnde se fundamenta
la categorizacin del bien pblico como bien de oferta conjunta, y de hecho, a partir de este
momento se identifican los bienes pblicos puros como bienes samuelsonianos.
33
Head, J. (1974): Public Goods and Public Welfare. Durham (North Carolina): Duke University Press.
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Es ste quien puede excluir a cualquier potencial usuario del bien o servicio
que ofrece; o puede serle imposible tcnica, fsica, econmica o
socialmente. Estamos frente a la versin convencional.
(2) El potencial usuario o receptor:
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Tanzi, V. (1972): A Note on Exclusion, Pure Public Goods and Pareto Optimality. Public Finance,
27: 75-78.
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PRINCIPIO DE RECHAZO
1. Rechazo Directo: No se acepta la utilizacin del bien o servicio.
2. Rechazo Indirecto: Cuando el potencial usuario reduce la utilizacin de un
bien o servicio que es perfecto sustitutivo del bien o servicio
presupuestariamente Ofrecido. El efecto renta producido por la provisin
presupuestaria reduce el consumo de bienes sustitutivos y, en
consecuencia, implica un rechazo parcial del bien suministrado a travs del
presupuesto.
Las implicaciones del principio de rechazo sobre la provisin pblica, pueden
observarse en los dos casos siguientes:
Si es generador de efectos externos relevantes, como por ejemplo la
educacin, conduce a no poder extender los beneficios que esta provisin
implica.
Si el coste marginal de prestar el servicio a un ciudadano adicional es
positivo, conducira a un despilfarro de recursos.
Sin embargo, la implicacin ms relevante en toda la literatura de los bienes
pblicos, y sus implicaciones como aspecto central en el anlisis de la
problemtica de accin colectiva en cuanto a la imposibilidad de aplicar el
principio de exclusin en los bienes pblicos, reside en:
La aparicin de la figura del Free-Rider35: el individuo que rehsa
contribuir a la financiacin del bien pblico, sabiendo que no puede ser
excluido de su utilizacin.
LOS BIENES PBLICOS COMO GENERADORES DE EFECTOS EXTERNOS
Caractersticas a destacar:
a) La idea normativa en cuanto que las actividades de produccin o consumo
generadoras de efectos externos relevantes de mercado, y que afectan a un
nmero considerable de ciudadanos, tiene una marcada vocacin de ser
35
Garcia Sobrecases, F. (2000): Accin Colectiva y Bienes Pblicos. Una introduccin al anlisis de los
comportamientos no cooperativos. Valencia: Tirant Lo Blanch. En particular, esta problemtica se plasma
en toda su extensin en el captulo dcimo: La formulacin de la hiptesis free-rider.
Garcia Sobrecases, F. (1998): Homo Economicus and Constitutional Change: Solutions to Free Rider
Behavior in the Provision of Public Goods. Estudos de Economia, 3: 261-276.
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36
Arrow, K. J. (1970): Political Economic Evaluation of Social Effects and Externalities. En J. Margolis
ed.: The Analysis of Public Output. New York: Columbia University Press. 1-23.
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Esta nota comn se hace aplicable a ambas categoras, pues se dan todas las
caractersticas de una y otra, esto es, la oferta conjunta, las interdependencias
directas, etc.
DOS. Samuelson habla de "... las economas externas (efectos externos de
mercado) y la demanda conjunta, caractersticas de los bienes pblicos, hacen
imposible el funcionamiento de las ecuaciones que definen la situacin de
ptimo a travs del mecanismo de competencia ..." y de "... los efectos externos,
bsicos a la nocin de los bienes pblicos de consumo". Distingue y valora el
principio de exclusin, el consumo conjunto y los efectos externos de consumo.
TRES. Musgrave parece identificar oferta conjunta y efectos externos bajo la
denominacin genrica de no-rivalidad en el consumo.
CUATRO. Buchanan seala a los efectos externos como un tipo de oferta
conjunta.
CINCO. Head distingue entre efectos externos con oferta separada y efectos
externos con oferta conjunta, segn que "... el servicio incidental sea tal que el
consumo por alguna tercera parte reduzca o no los beneficios del consumo por
otros".
SEIS. Mohring y Boyd hablan de que tanto la oferta conjunta como las
dificultades de exclusin son comunes a los bienes pblicos y a los efectos
externos.
NOTAS DIFERENCIALES DE LOS BIENES PUBLICOS FRENTE A LOS EFECTOS
EXTERNOS
Mishan (1969)38 enumera los siguientes aspectos diferenciadores entre las dos
categoras, lo que facilita la introduccin de la tercera categora caracterizadora
de concepto de bien pblico que estamos analizando:
Los sujetos afectados son numerosos.
Los bienes objeto de uso por parte de los sujetos causantes y receptores
son de la misma naturaleza.
Las interdependencias entre causante y receptor son intencionadas, no
residuales; "los beneficios generados por un bien pblico son
claramente intencionales".
38
Mishan, E. J. (1969): The Relationship between Joint Products, Collective Goods and External
Effects. Journal of Political Economy, 77: 329-348.
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Ello hace de los bienes pblicos una forma extrema de los efectos externos. En
este sentido, el bien pblico es puro cuando (i) su suministro afecta a los
numerosos sujetos receptores por igual; (ii) la naturaleza del mismo no se ve
alterada entre el causante y los receptores del mismo; y finalmente, (iii) el
beneficio que proporciona a los receptores es no slo intencional sino igual para
todos.
En definitiva, el anlisis realizado en esta lnea por numerosos acadmicos es la
que justifica la introduccin de la tercera caracterstica definitoria del concepto
de bien pblico, que como se ha argumentado, se trata en ltima instancia de
una forma de efecto externo. Y si adems es generado con la intencin de que
afecte a todos los receptores del mismo por igual, llegamos a la categora de un
bien pblico puro, presentado como una forma extrema o polar de externalidad
o efecto externo.
Sin embargo, desde una perspectiva ms eclctica, que nos aleja de los casos
extremos, existe otro tipo de contenidos en la relacin entre efectos externos y
bienes pblicos que est adquiriendo mayor relieve analtico: Dada la limitada
capacidad de uso de cada unidad de bien pblico, en el entorno del lmite surgen
efectos externos especficos, normalmente negativos. A ellos se les tiende a
denominar EFECTOS CONGESTIN. Tradicionalmente la teora de los bienes
pblicos ha explicado la existencia de los efectos congestin como una
consecuencia no deseada debido a una subptima provisin respecto a la
demanda que existe de este bien. Pero la introduccin de la tercera categora
definitoria, es decir, la generacin de efectos externos por parte del bien pblico,
facilita la interpretacin dentro del cuerpo central del anlisis, de lo que significa
la asimetra que se produce entre el generador y los receptores del bien pblico
que convierte, en el lmite, al propio bien pblico en un bien que no slo no
genera las externalidades beneficiosas para todos por igual, sino que acaba
generando externalidades negativas para algunos receptores-usuarios de este
bien pblico.
Este tipo de interdependencias directas en la provisin de los bienes pblicos
tiene considerable inters en:
los bienes pblicos para los que el rea territorial es una dimensin
relevante.
las relaciones intergubernamentales, locales o nacionales.
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Para seguir este apartado y completarlo con lo expuesto se requiere seguir completamente el
Captulo Sptimo de Garcia Sobrecases, F. (2000): Accin Colectiva y Bienes Pblicos. Una introduccin al
anlisis de los comportamientos no cooperativos. Valencia: Tirant Lo Blanch.
40
Sandmo, A. (1973): Public Goods and Technology of Consumption. Review of Economic Studies,
vol. XL (4) (octubre): 517-528
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41
Oakland, W. H. (1969): Joint Goods. Economica, vol. XXXVI, n 143 (Agosto): 253-268.
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Por un lado, los bienes pblicos, es decir, los de oferta conjunta perfecta como el
caso extremo de los bienes conjuntos, ya que el bien pblico implica un solo uso
(los usos alternativos sustitutivos perfectos), y
Por otro lado, los bienes conjuntos que constituyen un puente entre los bienes
privados y los pblicos, ya que:
Se asemejan a los bienes privados en que la relacin marginal de
sustitucin entre usos alternativos no es necesario que sea la unidad; de
ah que la asignacin dada por un individuo pueda afectar a la utilidad de
otro.
Se asemejan a los bienes pblicos en que simultneamente generan
utilidad a dos o ms individuos.
La indiferencia, por lo tanto, de que la oferta conjunta de los bienes
pblicos implica la misma utilidad no es aplicable ms que a los supuestos
extremos.
En tercer lugar, la existencia de lmites de capacidad de oferta conjunta de la
unidad de bien o servicio. El problema de la congestin.
En los bienes pblicos puros, la capacidad de uso colectivo es ilimitada; pero el
comportamiento frecuente es la existencia de una relacin ptima de
aprovechamiento entre determinadas calidades de las unidades del bien y el
nmero de usuarios. Cada unidad tiene una capacidad limitada. Cualquier
acumulacin de usuarios ms all de su capacidad origina una prdida de calidad
del servicio del bien.
Buchanan (1966)42 tipifica los casos intermedios mediante las dos variables
siguientes:
El grado de indivisibilidad de los beneficios de los bienes entre los
usuarios.
El nmero de usuarios a los que son susceptibles de beneficiar.
42
Buchanan, J. (1966): Joint Supply, Externality and Optimality. Economica, vol. XXXIII, n 132
(noviembre): 404-415.
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43
Buchanan, J. (1965): An Economic Theory of Clubs. Economica, vol. XXXII, n 125 (Febrero): 1-14.
Original editado en Economa y Poltica. Universitat de Valncia (1.987): 209-222.
44
Tiebout, C. M. (1956): A Pure Theory of Local Expenditures. Journal of Political Economy, Vol. 64,
n 5: 416-424.
45
Musgrave, R. (1969): The Provision of Social Goods. En Margolis, J. y Guitton, H. eds: Public
Economics. London: McMillan. (Existe traduccin en castellano de F. Balaguer (1972): Revista
Espaola de Economa, 274-298.
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47
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ii.
iii.
iv.
51
Mishan, E.J. (1969:343). La relacin de interdependencia directa es la que se subsiste entre los
agentes econmicos sin la actuacin de los precios como mecanismo de asignacin en el mercado. La
relacin indirecta es ... la que se produce en cualquier alteracin del sistema de precios de los
productos o factores como consecuencia de cambios de gustos o de las condiciones de oferta.
52
Ibid., p.330. Los efectos externos relevantes, que interesan en el marco en el que nos situamos, son
los tangibles o fsicos, dejando aparte los intangibles o psicolgicos que responden a otros factores y
que no son contemplados en la presente argumentacin.
53
Mishan, E. J. (1971:13).
54
Ibid., p.14.
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ii.
iii.
Sin embargo, adicionalmente existe otra relacin entre los fallos de mercado y las
externalidades. Esta relacin hace referencia a la provisin del bien pblico y a los
efectos externos que se pueden generar. Debido a su especificidad, este anlisis
se desarrolla en el prximo apartado, dejando en otro apartado diferente el
problema de la interiorizacin de los EEM.
LOS BIENES PBLICOS: UN CASO EXTREMO DE LOS EFECTOS EXTERNOS.
La corriente principal del pensamiento econmico entiende, como afirma Head
(1974: 81) que la imposibilidad de negar una parte de los beneficios de una
actividad a quienes no pagan es, precisamente, la definicin del concepto
neoclsico de efectos externos. Pero, desde esta aproximacin al concepto de
bien pblico como caso extremo de efecto externo, hay que resaltar que las
propias caractersticas que definen al bien pblico, es decir, (i) la falta de rivalidad
en el consumo del mismo, o existencia de una oferta conjunta perfecta, y (ii) la
imposibilidad de aplicar el principio de exclusin, son los argumentos que
55
Arrow, K.J. (1970:1-23). En el anlisis desarrollado por el autor se distinguen dos perspectivas. Una
atiende a los aspectos tecnolgicos, mientras que la otra atiende a los problemas referentes a la
organizacin econmica. En esta segunda perspectiva se encuentra el problema de los fallos del
mercado, debidos a la existencia de costes de transaccin o de la propia organizacin de las estructuras
institucionales.
56
Ibid., p.16.
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Samuelson, P. A., (1964: 159-160). Samuelson justifica la actividad gubernamental, (en nuestro
contexto de provisin pblica de los recursos econmicos) por la existencia de efectos externos. No
obstante, la crtica que realiza Coase, R. (1974) a la exposicin de Samuelson, va encaminada a ampliar
la justificacin de la accin gubernamental (de provisin de bienes pblicos) por otras causas, como son
los comportamientos free rider. En cuanto a los efectos externos, si bien se intentan corregir mediante
la accin gubernamental, Coase introduce como instrumento corrector de este problema la propia
existencia de la accin privada, a travs de compensaciones entre los agentes involucrados.
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Baumol, W.J. y Ordover, J.A. (1986: 91). ... Es difcil ver cmo no pudiera ser as con todos los costes
marginales igual a cero.
59
Vase, entre otros, el anlisis que realiza Shmanske, S. (1991: 118-119). Slo en el caso que se
asuma comportamientos precio aceptantes de los individuos, el componente de precio inframarginal
que acompaa al precio pagado por la unidad adicional consumida por el individuo ser cero.
Mientras esto no ocurra, el mercado no es competitivo y, por tanto, el precio inframarginal (el extraprecio que el individuo paga en situacin de monopolio y que corresponde a todas las unidades
inframarginales) existe, por lo que la solucin de equilibrio alcanzada no ser ptima paretiana.
60
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Debe tenerse en cuenta que las notas comunes, definitorias de un efecto externo, tambin se darn
en este nuevo contexto: tambin aqu se habla de la inintencionalidad del mismo o el carcter residual,
de la relevancia econmica del efecto tangible en el sentido que le da Mishan (1971) y, finalmente, de
la ausencia de mecanismos interiorizadores, es decir, que no pueden ser compensados
monetariamente.
62
63
Ibid., p.35.
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caso de ser la ratio igual a 0, nos encontramos con la situacin opuesta, pues se
est ante un bien privado puro64. El resto de valores entre 0 y 1, caracterizarn
los diferentes casos de bienes intermedios, mostrando la asimetra que existe
entre ambas interdependencias. Esta asimetra es la que conlleva, en mayor o
menor grado, la caracterizacin del bien como ms pblico o ms privado, hasta
alcanzar en uno u otro sentido, el caso extremo. Desde luego, en el rango
definido entre los dos casos polares se situar la inmensa mayora de los bienes
que conocemos y, en funcin del nmero de caractersticas que se vayan
cumpliendo, podremos definirlos, ms propiamente como semipblicos o
semiprivados.
LA INTERIORIZACIN DE LOS EEM
Lo que se persigue en este apartado es la instrumentacin de soluciones que
produzcan la eliminacin de los efectos externos de mercado -o externalidadesmediante procesos de interiorizacin. As, lo que buscamos, desde un enfoque
bsicamente econmico es que los individuos se vean involucrados en cualquier
tipo de intercambio debern asumir el efecto externo generado, consecuencia
del mismo, tanto en la dimensin de coste como de beneficio que le pueda
suponer. Observaremos, a su vez, cmo el papel de los derechos de propiedad
(desde un enfoque institucional) va a ser relevante para conseguir corregir o
interiorizar estos efectos externos de mercado. Adems, si vamos un poco ms
all, nos daremos cuenta cmo el papel del ordenamiento jurdico es una
herramienta til para alterar el funcionamiento econmico con el fin de corregir
o eliminar- aquellos aspectos del sistema que actan de cortapisa para
conseguir incrementos en el bienestar colectivo.
1. Correccin de efectos externos sin instrumentos coactivos: Teorema
de Coase.
El Teorema de Coase65 es fundamental para comprender las implicaciones
polticas de la existencia de efectos externos. Esto se logra al determinar aquellas
64
Resulta un tanto paradjico poder definir un bien privado puro suministrado por el presupuesto
pblico. Se requiere mucha dosis de solidaridad para convencer a los contribuyentes (que son
obligados a contribuir coactivamente) a mantener estas situaciones de provisin pblica.
65
Ya hemos visto que el teorema toma sus races de la obra de Coase (1960): The Problem of Social
Cost. Sin embargo, es Demsetz (1967: 349) quien introduce los dos pilares bsicos del mismo, esto
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premisas que deben cumplirse al objeto de que la actuacin a travs del mercado
sea el mecanismo que elimine las consecuencias que comporta la existencia y
generacin de los efectos externos.
El Teorema de Coase afirma que: En una economa en competencia perfecta
(con informacin completa para todos los agentes y costes de transaccin nulos),
la asignacin de recursos ser eficiente siempre que exista una correcta definicin
(asignacin) de los derechos de propiedad sobre los bienes objeto de
intercambio.
Algunas consideraciones
Aunque el objetivo es dar una visin desde el enfoque econmico, es necesario
establecer una serie de consideraciones que delimitan en toda su esencia el
significado y modo de operar que el teorema de Coase implica.
En primer lugar, las leyes y reglas determinan tanto los derechos de los agentes
en la economa (por ejemplo, el derecho a un aire limpio o el derecho al silencio y
la tranquilidad) como la direccin en la que la compensacin de pagos entre
aquellos ha de realizarse si los derechos son violados.
En segundo lugar, si se cumplen las condiciones preestablecidas normalmente, la
implicacin ms objetiva del teorema de Coase es que no existe la necesidad para
una intervencin pblica con el fin de corregir los efectos externos generados,
excepto para garantizar la perfecta definicin de los derechos de propiedad.
En tercer lugar, si lo anterior se logra (la perfecta definicin de los derechos de
propiedad), los pagos que cada uno de los individuos realice para compensar a
los afectados por los efectos externos generados, producirn un resultado
ptimo paretiano.
En cuarto lugar, la tesis de invariabilidad del teorema de Coase establece que el
nivel de generacin del efecto externo es independiente de cmo se asignen los
derechos de propiedad. Los derechos de propiedad slo configuran el campo de
negociacin de las compensaciones entre generadores y receptores del efecto
externo. El resultado final quedar solamente determinado por ambas partes.
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C Cma+Dma
D Dma= (T)
O
B Cma
E
G Ima
q*
q0
Grfico (A.1)
Cmo se puede interpretar el teorema de Coase?. Ante la ausencia de medidas
correctoras coactivas, los individuos sean capaces, de acuerdo con la capacidad
de negociacin de las partes implicadas, de resolver eficientemente la asignacin
de recursos econmicos. Dicho con otras palabras, los individuos deben de
conseguir un nivel de asignacin de recursos ptimo paretiano en presencia de
los efectos externos.
As pues, supongamos que un individuo consume el bien q que, a su vez, causa un
efecto externo negativo al resto de la comunidad66. Para este individuo, el coste
66
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marginal (Cma) de disponer del bien q es constante, lo cual viene reflejado por la
funcin lineal representada por la recta AB. As pues, la decisin que ste adopta
respecto a cuanto consumir del bien q, vendr determinada por el nivel
resultante de igualar el ingreso marginal (Ima), representado por la recta IG, y el
Cma, que es el nivel que corresponde a la maximizacin de su utilidad o bienestar
personal. Este nivel de equilibrio viene reflejado por el punto H, donde
intersectan las rectas IG y AB. Es decir, el individuo consume una cantidad q0 del
bien en cuestin. Entendemos que a mayor consumo de q, mayor es el efecto
externo negativo que el individuo genera sobre los dems. Esto viene
representado por la funcin de dao marginal (Dma), representada por la recta
FD, y como se observa en el grfico (A.1), es creciente respecto a la variacin
que experimente q. Si tenemos en cuenta la existencia de este Dma, el coste
social (distinto al individual) se observar a lo largo de la funcin Cma+Dma,
representada por la recta EC. De acuerdo con esta funcin de coste social real, el
consumo de q por parte del individuo, que satisface o maximiza el nivel de
bienestar social, quedara reducido a q*, que es donde se alcanza la igualdad
entre el Ima = Cma+Dma para este individuo. El nivel de equilibrio ptimo de
consumo del bien en cuestin se reduce hasta el punto O.
El problema a resolver, por tanto, es cmo poder disminuir el consumo de q que
realiza el individuo. De acuerdo con Coase, el mercado como institucin
asignativa de los recursos econmicos puede resolver este problema. La
principal razn por la que el mercado falla, [... en cuanto a interiorizar este efecto
externo negativo...], es debido a que no hay incentivos para que el individuo
disminuya su consumo de q0 a q*67. Si se establecen con todo rigor y efectividad
derechos de propiedad sobre el bien q, y estos derechos los posee el individuo
consumidor del bien, entonces el problema se traslada a cmo el resto de la
comunidad convence al primero para que reduzca el consumo de q. De este
modo, la comunidad compensar al individuo por cada unidad que reduzca su
consumo de q, con una cantidad de dinero igual al dao marginal (Dma) que
genera el consumo de q. Por lo tanto, mientras el dao marginal (Dma) exceda al
beneficio neto del individuo cuando consume el bien q, (esto es, mientras que
Dma > Ima-Cma), ste presenta una predisposicin a reducir el consumo de q. El
67
Ibid., p. 76.
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Habr que observar dentro de un contexto de accin colectiva, si esta toma de decisiones de nomercado generan costes. Las prdidas de bienestar social aducidas, pueden tener un doble origen:
(i) Pueden ser exgenas al propio proceso presupuestario que se lleva a cabo para eliminar el efecto
externo. En este grupo encontraramos el desarrollo de los fenmenos de rent-seeking, por parte de
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Vase, entre otros, Jha, R., (1998: 77). Estos impuestos son denominados impuestos piguvianos y
deben ser instrumentados a tanto alzado e igual al valor cuantificado del efecto externo negativo que
se ha generado. En caso que este impuesto sea no neutral e implique efectos recaudatorios sobre la
actividad econmica, el individuo afectado por el impuesto probablemente sufrir un exceso de
gravamen. Esto supondr la no-obtencin de soluciones ptimo paretianas.
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Se ha indicado que los impuestos correctores o de tipo piguviano no deben ser distorsionadores,
puesto que ello creara ineficiencias y, posiblemente alterara la funcin de agregado social. Si estos
impuestos no distorsionadores son inviables, entonces la aplicacin de impuestos correctores ser un
second best ... Starret, D. A., (1972: 188).
71
Meyer, R. A. Jr. (1971: 739). Los precios asociados con el efecto externo no son, desde luego,
precios establecidos en el mismo sentido que los creados en mercados competitivos, ya que aquellos
son precios en un mercado con compradores y vendedores determinados.
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Una vez que se detecta un efecto externo, por ejemplo de un productor sobre un
consumidor, la igualdad anterior establece que el coste total de una unidad del
bien i para la industria j, incluyendo todos los efectos externos que produce
sobre los dems individuos, debe ser igual al coste social. De acuerdo con esta
expresin, para crear el mercado artificial-, el productor del bien (que se
convierte posteriormente en generador de EEM) debe limitar correctamente la
generacin de estos efectos externos. En este sentido, antes de vender a los
consumidores, el productor debe adquirir los derechos de propiedad sobre este
efecto externo en cuanto a la parte de los mismos que recaen sobre los afectados
por el mismo72. El precio que paga el productor del output que genera estos
efectos externos a los afectados, viene determinado por el segundo trmino de la
expresin (E.1).
De esta forma, aproximamos el sistema de precios para poder aplicarlos a los
efectos externos. Dicho con otras palabras, se puede crear un mercado sobre
estos efectos externos. Si tomamos
Vase Starret, D. A., (1972: 186-187). En realidad, lo que se observa es que para el efecto externo,
Yi j , generado por esta firma que pertenece a la industria j, existe un nivel de produccin (de
generacin) de los mismos yij , que maximiza los planes de la firma productora del output. Cuando
esta condicin se expande a todos los mercados, existe un vector de precios para el consumidor que
interioriza el coste de generacin de estos efectos externos. Esto se observa en la expresin (E.2).
La existencia de estos precios produce un vaciamiento (equilibrio) de los mercados donde este
output es intercambiado.
73
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Starret, D. A, (1972: 1987). En los mercados artificiales, el gobierno obtiene informacin y regula
precios, pero nunca ejerce una accin directa en ningn mercado; pero en un escenario de
impuestos correctores, el gobierno ingresa impuestos y paga subsidios directamente. En este caso,
no hay garantas del equilibrio presupuestario automtico [...]. Si los efectos externos son negativos,
habrn ingresos presupuestarios, aunque no gastos.
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75
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y
y=f (z)
y=f(z)
(a)
Grfico (A.2)
(b)
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
APNDICE 1
Obtencin de las condiciones para la provisin eficiente
Maximizacin de la utilidad (bienestar de los individuos cuando slo existen
bienes privados
En un escenario donde existen dos bienes privados X, Z, para los i-individuos que forman la
comunidad, cada uno de ellos maximiza su utilidad Ui sujeto a la restriccin que impone su
salario w (recta de balance):
{
Sujeto a (s.a.):
por los
)
( )
( )
Que refleja la condicin de equilibrio cuando slo existen bienes privados. El primer
miembro refleja la Relacin Marginal de Sustitucin del bien X por el bien Z (RMSXZ), es
decir, las unidades que sacrifica el individuo de un bien por el otro sin que suponga
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Se obtiene la condicin de equilibrio cuando slo tenemos bienes privados y que supone un
nivel de asignacin eficiente de estos bienes.
En el caso particular de una comunidad con dos individuos (i= 1, 2), la condicin de equilibrio
ser:
1
Las valoraciones marginales individuales entre los bienes privados X e Y son las mismas para
cualquier individuo, y tambin se iguala al coste marginal de producirlos.
Sujeto a (s.a.):
)
)
))
( )
( )
( )
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Sustituyendo
en la expresin ( ) se obtiene:
De modo que:
Las valoraciones marginales entre los bienes privados Xi y el bien pblico G, que realiza cada
individuo, no son las mismas para cada uno de ellos, pero la suma de todas ellas se iguala al
coste marginal de producirlos.
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APNDICE 2
Una breve nota sobre los Costes de Transaccin (CT)
Se puede comenzar proporcionando alguna definicin de este concepto. Arrow (1969: 48)
define los CT como aquellos aparejados al funcionamiento propio sistema econmico.
Williamson (1985: 19), de un modo ms grfico, afirma que los CT son el equivalente
econmico de la friccin en un sistema fsico. Introduciendo parmetros institucionales,
North (1990: 27) afirma que los CT consisten en los costes de: (1) medir los atributos de
valor de lo que se intercambia; (2) proteger los derechos involucrados y; (3) vigilar y hacer
cumplir los acuerdos entre las partes. Estos costes mencionados son el origen de las
instituciones sociales, polticas y econmicas. Pero, realmente, el factor clave que caracteriza
a estos costes como CT es el alto precio que tiene la informacin que necesitan los agentes
econmicos con el objeto de poder minimizar estos costes.
Mercuro y Medema (1997: 131) definen los CT, de un modo amplio, como los costes
asociados con la creacin, mantenimiento o modificacin de los instrumentos, como los
derechos de propiedad, utilizados en la institucin de intercambio mercado-. A un nivel
micro, los CT consisten en aquellos costes asociados con la implementacin de contratos
(que plasman el intercambio que se pretende realizar) entre las partes privadas; mientras
que a un nivel macro, los CT contemplan los costes aparejados en los procesos de
negociacin a travs de los que el marco institucional de la sociedad se establece o se
modifica.
Por otra parte, hay que tener en cuenta que los CT son una parte de los costes de
produccin del sistema econmico, de modo que los costes totales de produccin (CP)
consisten en la suma de los costes de transformacin (CTF) y los costes de transaccin (CT):
CP = CTF + CT
Los CTF son el conjunto de recursos econmicos (tierra, trabajo y capital) involucrados en la
transformacin de los atributos fsicos de los bienes (tamao, peso, color, localizacin,
composicin qumica, etc.), mientras que los CT son el conjunto de recursos econmicos
involucrados en definir, proteger y hacer cumplir los derechos de propiedad sobre los bienes
(derecho al uso, derechos a las rentas derivadas del uso, el derecho a excluir y el derecho a
intercambiar)76.
Wallis y North (1986) realizan una estimacin para los EEUU del tamao de los CT existentes en el
mercado, asociados a actividades tales como banca, seguros, mercados financieros, comercio
mayorista y minorista. El resultado que obtuvieron es que estos CT ascendan al 45% del PIB de 1970,
cuando un siglo antes eran del 25% del PIB aproximadamente. Vase North (1990: 28).
76
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El objetivo, por lo tanto, no puede ser otro que reducir todos estos costes de informacin
que conforman a los CT puesto que numerosos intercambios potenciales, generadores de
bienestar social, no pueden realizarse como consecuencia de que los recursos econmicos
empleados no se dirigen a aquellos usos de mayor valor aadido para el conjunto de la
economa. Es decir, nos enfrentamos a un problema de asignacin ineficiente de estos
recursos debido a la dimensin de los CT. No slo el sistema econmico y social se encargan
de conseguir una asignacin eficiente, sino tambin el ordenamiento jurdico juega un papel
importante en este cometido. Las decisiones legales pueden afectar la produccin e
intercambio al reducir los costes de transaccin, permitiendo entonces un movimiento de
los recursos hacia aquellos usos de mayor valor.
Adems, existe otro aspecto, que todava no se ha introducido: la realizacin de
intercambios es costosa, pero los CT no slo recaen en los individuos que intercambian sino
tambin en las propias instituciones que forman parte del propio sistema, como es el Estado.
Los individuos involucrados en intercambios no tienen en cuenta todos los costes
aparejados, y la existencia de elevados costes de informacin no permite al Estado saber
cul es la cantidad eficiente de coaccin pblica que se debe suministrar (regulacin,
intervencin, etc.). Dicho con otras palabras, los beneficios que aporta a los individuos el
intercambio se ven reducidos por los CT, compuestos no slo por los que van aparejados
directamente a ese intercambio sino tambin por los que van aparejados a la imperfecta
tarea desarrollada por el Estado. Se le atribuye al Estado una ventaja comparativa en el tipo
de instituciones coactivas que entran a formar parte de la realizacin de los intercambios.
Las economas de escala asociadas con el diseo de un sistema legislativo, de justicia y de
proteccin son el sustrato de la civilizacin. Las normas formales del Estado funcionan junto
con las restricciones informales (como son la costumbre, la reputacin, etc.), y a travs de la
minimizacin de los costes de transaccin asociados al intercambio, se promueve la
formacin de acuerdos de intercambio ms complejos78.
77
Cheung, S. (1992: 51). Obsrvese que esta perspectiva introduce dos elementos bsicos, en la
caracterizacin y conceptualizacin de los CT. Se trata de dos instrumentos institucionales sin los
cuales no se entendera el enfoque neoinstitucionalista (NIE) del sistema econmico: por un lado,
destacamos los derechos de propiedad, y por otro, est el derecho de contratos.
78
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Notas bibliogrficas
Arrow, K. J. (1969): The Organization of Economic Activity: Issues Pertinent to the Choice of Market versus
Nonmarket Allocation. En The Analysis and Evaluation of Public Expenditures: The PPB System. Joint Economic
st
st
Committee, 91 Congress 1 session. U.S. Government Printing Office: Washington, D.C.: 44-64.
Cheung, S. (1992): On the New Institutional Economics. En Contract Economics. Lars Werin y Hans Wijkander
[Eds.]. Basil Blackwell: Cambridge, Mass. 48-65.
Mercuro, N. y Medema, S. (1997): Economics and the Law. Princeton University Press: New Jersey.
North, D. (1990): Institutions, Institutional Change and Economic Performance. Cambridge University Press:
New York.
Wallis, J. y North, D. (1986): Measuring the Transaction Sector in the American Economy, 1870-1970. En S.L.
Engerman y R. E. Gallman [Eds.]: Long-Term Factors in American Economic Growth. University of Chicago Press:
Chicago.
Williamson, (1985): The Economic Institutions of Capitalism: Firms, Markets, Relational Contracting. Free Press:
New York.
sin el marco de soporte de los derechos de propiedad) los elevados costes de transaccin paralizaran
los complejos sistemas de produccin, y las inversiones especficas en las relaciones de intercambio
de largo plazo no apareceran.
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APNDICE 3
ANLISIS ECONMICO DEL DERECHO
Derechos de Propiedad
Derecho de Contratos
Cuando las leyes no pueden ser entendidas como medidas
para corregir externalidades o, dicho de otra manera, para
promover la eficiencia econmica, el economista se inclina a
considerar la posibilidad de que aqullas hayan sido
diseadas para distribuir la riqueza, quiz por peticin o
requerimiento de algn grupo de inters.
(Richard Posner, 1998: 175)
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
concedido a los individuos para los diferentes activos especficos ..., con el objeto de
determinar el valor del mismo mediante el establecimiento de la capacidad para ser
intercambiado.
Desde un enfoque ms propio del anlisis econmico, podemos afirmar que los derechos de
propiedad son el instrumento que determina la distribucin de la riqueza y del poder dentro
del sistema econmico. En este sentido, diferentes estructuras de derechos de propiedad
proporcionan un conjunto de oportunidades diferenciadas, as como asignaciones diferentes
de beneficios y costes entre los individuos, como consecuencia de verse alterada sus
respectivas estructuras de incentivos y restricciones cuando realizan las diferentes
elecciones econmicas. Dos son las razones para determinar la importancia de los derechos
de propiedad80:
(1) En primer lugar, los derechos de propiedad determinan la forma de apropiacin as
como los costes y beneficios en el uso y asignacin de los recursos entre los
individuos estructurando, por tanto, los incentivos que determinan el
comportamiento y funcionamiento econmico.
(2) En segundo lugar, los derechos de propiedad definen el conjunto de actores dentro
del sistema econmico mediante la concesin a ciertos individuos de la autoridad
para decidir sobre el uso de los recursos.
2. Aspectos relevantes de los derechos de propiedad
De acuerdo a lo descrito anteriormente, los Derechos de Propiedad son un instrumento til
diseado por los agentes econmicos (individuos) mediante el que se facilita el intercambio
en el sentido de minimizar los costes de transaccin aparejados a stos y, por tanto,
incrementar el nivel de eficiencia asignativa de los recursos econmicos. Dicho con otras
palabras, se trata de una herramienta con la que ayudar a los individuos a formar sus
expectativas y que stas se mantengan en las relaciones institucionales puestas de
manifiesto por aqullos. Estas expectativas encuentran su expresin en el ordenamiento
jurdico, los usos o las costumbres de una sociedad. En este sentido, como lo describe en una
de sus obras seminales Harold Demsetz (1967) Toward a Theory of Property Rights-, el
poseedor de los derechos de propiedad tiene el consentimiento del resto para permitirle
actuar de un modo determinado. El poseedor de estos derechos espera que la comunidad
prevenga a los otros individuos que interfieran en las actuaciones del primero, asumiendo
que estas actuaciones no estn prohibidas en el desarrollo normativo de los propios
derechos de propiedad.
Los derechos de propiedad permiten delimitar qu individuos y cmo pueden ser
beneficiados o perjudicados en cuanto a las actuaciones emprendidas por stos y, por lo
tanto, quin debe pagar a quin con el objeto de modificar el resultado que se deriva de las
actuaciones emprendidas normalmente entendemos por actuaciones los intercambios
80
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que cada individuo establece con el resto del colectivo- por estas personas. Reconocer esta
situacin de hecho nos conduce a relacionar los derechos de propiedad con el concepto de
externalidad, aspectos que sern analizados ms adelante en este tema.
Por su parte, Demsetz (1967) afirma que ningn efecto beneficioso o perjudicial es externo a
este mundo, y algunos individuos sufren o disfrutan la existencia de los mismos. Lo que
convierte estos efectos en externalidades es que el coste de incorporarlos en las decisiones
que toman los individuos, cuando interactan mediante el establecimiento de intercambios,
es demasiado elevado para tenerlos en cuenta como un aspecto ms de la relacin de
intercambio establecida entre las partes. La interiorizacin de tales efectos externos se
refiere al proceso que normalmente se trata de un cambio en los derechos de propiedadque genera como resultado que esos efectos sean incorporados, en mayor grado, a las
decisiones adoptadas entre los individuos que interactan en la sociedad.
Por lo tanto, una funcin bsica de los derechos de propiedad es la de orientar los incentivos
y, por lo tanto, alterar la asignacin de recursos econmicos hacia niveles ms eficientespara alcanzar un mayor grado de interiorizacin de las externalidades. Todo coste o
beneficio asociado con las interdependencias sociales es una externalidad potencial.
Es necesaria, pues, una condicin para que los beneficios o costes se conviertan en
externalidades: que el coste de transferir estos derechos de propiedad (su interiorizacin)
exceda las ganancias que se podran producir. Destacamos dos razones para que estos
costes de transferibilidad sean relativamente ms elevados que las ganancias: en primer
lugar, por motivos tcnicos debido a las dificultades naturales de su intercambio; en
segundo lugar, por motivos legales. As, en una sociedad donde el ordenamiento jurdico
establece la prohibicin de negociaciones voluntarias, se podr observar que los costes de
transferibilidad sean infinitos. En este caso, algunos costes y beneficios no son tomados en
cuenta por los usuarios de los recursos econmicos cuando las externalidades son
generadas, por lo que el nivel de asignacin de aqullos ser ineficiente, teniendo esto
repercusiones negativas para el nivel de bienestar social que se pretende alcanzar. Pero, por
el contrario, si se permiten las negociaciones voluntarias entre las partes, probablemente
aumentar el grado con el que se produce la interiorizacin de estos costes y beneficios 81.
Sin embargo, el ordenamiento jurdico tambin debe de regular es decir, especificar y
determinar- lo que se entiende por este derecho de propiedad as como su rango de alcance,
es decir, la delimitacin perfecta entre los individuos que van a hacer uso del mismo, de
modo que los costes de transaccin se podrn minimizar, por lo que ser posible lograr
niveles de eficiencia asignativa plasmados en un mayor bienestar social.
81
Este es el caso puesto de manifiesto por Demsetz (1967) mediante el caso de una sociedad donde
existe el esclavismo. Las empresas no toman en consideracin todos los costes de sus actividades
productivas. En cambio, si existe negociacin entre las partes, los esclavos pueden ofrecer a la
empresa un pago por su libertad basado en los beneficios esperados en el futuro como consecuencia
de poder recibir salarios.
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La exclusividad puede verse limitada (atenuada o diluida), puesto que un derecho exclusivo no
implica un derecho irrestricto. As, los derechos de propiedad pueden presentarse ms diluidos
cuantos ms individuos tengan las mismas posibilidades de actuacin en la utilizacin de un recurso.
En este sentido, a mayor dilucin, mayor es la prdida de valor econmico de un recurso, lo que se
puede traducir a su vez en una mayor exclusividad de otro recurso y, por tanto, a un mayor valor.
83
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c) Transferibilidad
Si no existiese esta caracterstica de los derechos de propiedad, los recursos no podran
transferirse mediante el intercambio desde los usos menos valorados por unos individuos
hacia aqullos que ms los valoran, lo que implica una asignacin ms eficiente de estos
recursos. En realidad se trata de la transmisin de estos derechos entre los individuos de la
sociedad. As, cuanto menores sean los costes de transaccin ms fcil es transferir los
derechos de propiedad. El ordenamiento jurdico tiene la funcin de facilitar esta
transmisin de derechos entre los individuos, que como veremos en el prximo tema, una
de las funciones del desarrollo del derecho de contratos es, justamente, la minimizacin de
estos costes de transaccin.
d) Posibilidad de ser ejecutados
Para que un sistema de Derechos de propiedad sea eficiente es preciso que se cumplan las
tres caractersticas mencionadas. Sin embargo, el ordenamiento jurdico debe garantizar que
stas se cumplan con el objetivo de que el sistema de derechos de propiedad sea operativo,
es decir, podamos finalmente actuar con los mismos para conseguir intercambios eficientes
entre los agentes econmicos. As, el ordenamiento jurdico ha de garantizar, mediante la
proteccin de la libertad individual de contratar, desarrollando contratos y regulndolos,
etc., la posibilidad de intercambio de estos derechos entre las partes interesadas. En
realidad, se trata de salvar el ltimo escollo para minimizar los costes de transaccin,
entendidos stos como los costes aparejados a la utilizacin del mercado, cuyo
incumplimiento puede impedir la correcta formacin de los precios en condiciones eficientes
reflejado en un mal uso de los recursos, incrementando la necesidad de introducir
elementos correctores tales como la intervencin o regulacin pblica para interiorizar las
externalidades.
4. Derechos de propiedad, efectos externos y los fallos del mercado.
Dentro del contexto que nos ocupa, el mercado, entendido como un mecanismo
institucional mediante el que los individuos intentan alcanzar cotas mximas en la
satisfaccin de su bienestar, responde a los siguientes aspectos definitorios:
Que el mercado es una institucin asignativa y distributiva basada en el intercambio de
bienes y servicios establecido entre los individuos.
Su actuacin es voluntaria y altamente descentralizada, con unos relativos bajos costes de
transaccin, aunque no nulos.
Existe una estructura determinada de propiedad de los activos objeto de intercambio.
Sin embargo, a menudo encontramos suficientes causas para afirmar que estas caractersticas
mencionadas acaban siendo violadas, con lo que aparecen fallos en esta institucin
denominada mercado. En este sentido:
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84
85
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Por otra parte, la aparicin de estos efectos externos causantes de un fallo de mercado lleva
consigo la aparicin de un aumento en los costes de transaccin, entendidos como aquellos
costes de naturaleza institucional que se producen en la institucin de mercado.
Los derechos propiedad y su estructuracin son la pieza relevante para definir y delimitar el
alcance y significado que los individuos de la comunidad atribuyen a los bienes y servicios que
se intercambian. Es importante destacar que los derechos de propiedad son un instrumento
que facilita la transmisin de los beneficios o las cargas de unos individuos a otros. Dicho con
otras palabras, los derechos de propiedad delimitan quin debe de pagar a quin para
modificar las acciones que realizan los individuos. De hecho, el reconocimiento de lo anterior
conduce sin dificultad a la relacin tan estrecha que existe entre los efectos externos y este
instrumento es decir, los derechos de propiedad86-. Por lo tanto, la consideracin como efecto
externo de circunstancias beneficiosas o perjudiciales, derivadas de los actos que el individuo
realiza, vendr determinado por el coste de incorporar aqul a las decisiones que toman los
individuos implicados. En este sentido, se puede observar que:
i.
ii.
Si el coste es demasiado elevado, entonces el efecto externo se reconoce como tal. Los
individuos involucrados, que podran ser todos si se trata por ejemplo de un bien
pblico puro, no tienen otra salida que verse afectados por un beneficio o dao no
esperado.
Si el coste no es elevado los individuos podrn, mediante un intercambio de derechos
de propiedad, incorporar el efecto externo en la toma de decisiones que realizan los
individuos involucrados. En esta situacin, se puede afirmar que los procesos de
interiorizacin han funcionado, es decir, que los derechos de propiedad promueven
incentivos para alcanzar un mayor grado de interiorizacin de estos efectos externos
que en la situacin anterior a su incorporacin en este contexto.
Como afirma Demsetz (1967), hay una condicin necesaria para que los costes o beneficios
sean efectos externos: los costes de transaccin de los derechos de propiedad asignados entre
las partes, es decir, el coste de este proceso de interiorizacin, debe exceder a las ganancias
que pudieran obtenerse del mismo. Estos costes de transaccin pueden estar justificados, entre
otras razones, por la existencia de dificultades naturales en el intercambio, por la existencia de
razones legales o por la existencia de razones econmicas.
Existe, por lo tanto, un asentimiento generalizado en afirmar que la fundamentacin de los
efectos externos de mercado, como causantes de los diversos fallos del mercado, se encuentra
en la estructura que adoptan los derechos de propiedad de los bienes y servicios
intercambiables por los individuos de la comunidad87. Como hemos visto, se pueden observar,
entre otros, dos componentes fundamentales en la estructura de los derechos de propiedad:
86
87
Tambin se ha tenido en cuenta, para el anlisis de los fallos de mercado, el estudio de los diferentes
costes de organizacin o transaccin que comporta el establecimiento de los derechos de propiedad.
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i.
ii.
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En general, estos dos parmetros delimitan, para todos los individuos, el tipo de estructura del
derecho de propiedad. As pues, la existencia de un tipo de derecho de propiedad para el que
existe exclusin y transferibilidad perfecta hacia el resto de los individuos, implicar que los
intercambios realizados en el mercado no generarn efectos externos. Por el contrario, la
situacin opuesta, es decir, la exclusin imperfecta y la dificultad de transferir el activo,
convertir este intercambio en un generador de efectos externos puesto que existe una lectura
incompleta por parte del mecanismo de exclusin y transaccin que el mercado dispone (es
decir, los precios), a travs del que realizar un intercambio eficiente entre los individuos88. En
consecuencia, algunas de las decisiones de los individuos no son correctamente interpretadas
por el mecanismo de decisin y, como resultado, el resto que no est involucrado en el
intercambio se ver afectado positiva o negativamente.
Sin embargo, si el anlisis se realiza desde la ptica de los costes, los efectos externos no
aparecern -y, por lo tanto los potenciales fallos de mercado no se justificarn a travs de la
existencia de estos EEM- si los costes de exclusin y transaccin son cero. Por el contrario, si se
alcanzan costes infinitos, los efectos externos se convertirn en ilimitados y, en este caso,
podramos incorporar los bienes pblicos puros como caso extremo de efecto externo. Con
todo, la realidad indica que la perfecta exclusividad y transferibilidad rara vez se alcanza.
Existen limitaciones legales, tecnolgicas e institucionales que provocan que ... en cualquier
activo sea posible encontrar atributos que quedan al margen de la exclusin y de las
transferencias89 .... Por tanto, el efecto externo, en este contexto, puede ser analizado como
un residuo, es decir, como el resto de potencialidades econmicas de un activo no incluidas en
la regulacin privada.
En resumen, las limitaciones que pueden aparecer en la capacidad de excluir y de transferir los
activos a travs del mercado dan lugar a los efectos externos: si existen costes derivados de la
exclusin y transferibilidad del activo, y estos son econmicamente relevantes, ... existen
beneficios y costes en el activo que no son tenidos en cuenta por el individuo que toma la
decisin de intercambio. Llamamos efectos externos a los costes y beneficios de un activo que
quedan fuera del clculo decisional de un individuo90. Pero esto se hace extensible no slo a la
88
90
Ibid., p.147.
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Hay que hacer hincapi que el trmino bien pblico puro ha sido incorporado a la tradicin de la
Economa de la Hacienda Pblica en la dcada de los cincuenta del siglo XX, en particular, a travs de
las obras de Samuelson (1954) y Musgrave (1959). Sin embargo, lo que se pone de manifiesto con
este trmino es la existencia de lo que desde el siglo XVIII se conoce como the tragedy of the
commons. Se trata, en definitiva, del caso en que la inexistencia de derechos de propiedad sobre los
bienes susceptibles de ser intercambiados nos conduce al problema de accin colectiva que
denominamos free-rider, es decir, de individuos que sabiendo que no tienen por qu pagar por el uso
de este bien, pretenden privatizar los beneficios que obtengan del mismo, mientras que socializan los
costes que, dicho con otras palabras, dejan que sea el resto quien cargue con los costes.
92
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mercado, no lo son de ste, sino del entramado institucional94 sobre el que conformamos el
concepto de mercado puesto que este ltimo adolece de defectos y carencias que no
permitan contratar ptimamente. As, el teorema de Coase permite:
a) Definir estrictamente bajo qu condiciones la distribucin de derechos en una sociedad
no afecta al funcionamiento del mercado, es decir, permite compartimentar las leyes de
una produccin eficiente, de las de una distribucin socialmente acordada.
b) Cargar la explicacin de los fallos del sistema econmico de la sociedad, no sobre el
mecanismo de precios, sino sobre las disfunciones del entramado institucional,
disfunciones que se concretan en ambigedad en la titularidad de los derechos de
propiedad y mala organizacin de los mercados.
6. Los Derechos de Propiedad desde el enfoque Pigouviano.
Probablemente, el papel que juegan los derechos de propiedad, su proteccin y regulacin
en un sistema econmico de mercado, ha sido destacado por Calabresi y Melamed (1972)
desde una perspectiva ms amplia que la analizada hasta ahora. El enfoque presentado por
los autores responde a la idea de que lo que realmente se consigue con el ordenamiento
jurdico es decidir cul de las partes en conflicto tendr el derecho (entitlement) a prevalecer
sobre la otra. Es decir, cuando surge el conflicto entre dos individuos que se enfrentan a una
toma de decisiones contrapuesta, lo que deseamos resolver es, por ejemplo, quin tiene el
derecho a contaminar y quin tiene el derecho a respirar aire limpio, o quin tiene el
derecho a producir ruido y quin tiene derecho al silencio, al descanso, etc. Nos
enfrentamos, pues, a decisiones jurdicas de primer orden95.
Pero, habiendo hecho esta eleccin inicial, la sociedad debe hacer cumplir mediante la
utilizacin del ordenamiento jurdico- que el derecho que prevalezca no sea vulnerado. Se
necesita un mnimo de regulacin e intervencin pblica. A travs del ordenamiento jurdico,
no slo se debe decidir a quin se otorga el derecho (en este contexto, los autores se
94
El entramado institucional, denominado por los autores meta-mercado, hace referencia a las
posibilidades concedidas por el sistema para definir y atribuir los derechos de propiedad, que son
luego objeto de intercambio por los agentes econmicos en el mercado. En este entramado se
definen los preceptos constitucionales, las normas jurdicas, las costumbres sociales, las reglas ticas;
aqu funcionan el Parlamento, los Tribunales de Justicia, la polica, etc.; aqu cabe introducir la
coaccin penal, la actuacin pblica va presupuesto (impuestos y gastos), etc. En definitiva, se trata
del marco institucional donde los individuos acuerdan sus contratos y los perfeccionan.
95
Calabresi y Melamed (1972) intentan proporcionar un detallado anlisis econmico de los daos y
de las normas de responsabilidad, interesndose por la relacin entre estas reglas (o normas de
responsabilidad) y la gama de costes generados al existir un dao. Adems, defienden en su obra la
tesis de que el objetivo de los tribunales es imponer aquellos remedios orientados a que las disputas
y daos generados se resuelvan por la va de la voluntad de las partes. La aparicin de altos costes de
transaccin es decir, obstculos que alejan las posiciones de las partes-, supondr una dificultad a la
negociacin voluntaria (bien hacindola costosa por motivos tcnicos, jurdicos o econmicos o en el
peor de los casos hacindola imposible), lo que implicar que los remedios impuestos por el tribunal
irn orientados hacia la coaccin que se materializar, por ejemplo, en lo que Calabresi denomina
pagos compensatorios por los daos causados.
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refieren a los mismos como entitlements), sino que simultneamente debe tomar
decisiones, an reconocidas como de segundo orden, igualmente difciles. Estas decisiones
hacen referencia tanto a la proteccin de los derechos como a la autorizacin al individuo
para intercambiar el conjunto de los derechos otorgados. Dicho con otras palabras, ante un
conflicto de intereses el ordenamiento jurdico mediante la va legislativa o mediante los
tribunales- debe decidir no slo quin gana sino tambin el tipo de proteccin a conceder al
ganador. Para ello, los autores distinguen tres clases tipos de derechos o entitlements a
tomar en consideracin. Cada uno de estos derechos va a regular aspectos relevantes para
conseguir la maximizacin de bienestar social o colectivo, pero lo que los diferencia es el
nivel de intervencin pblica que se requiere para lograr no slo niveles de eficiencia
asignativa de los recursos sino tambin cumplir con el criterio de justicia o equidad
distributiva.
a) Derechos (entitlements) protegidos por las reglas de propiedad.
Un derecho est protegido por las reglas de propiedad hasta el punto en que alguien que
desea conseguir este derecho de quien inicialmente es su legtimo poseedor, debe adquirirlo
mediante una transaccin voluntaria, de manera que el valor de este derecho es aceptado
por el transmitente del mismo. Este derecho es el que menor intervencin pblica requiere
aunque ello no implica que no deba regularse mediante el ordenamiento jurdico como
cualquier otro derecho existente en la sociedad-, dado que una vez se decide sobre el
derecho original el Estado no intenta actuar sobre el mismo. Se deja a cada una de las partes
que determine el valor asignado a este derecho, y concede al transmitente un veto si el
adquirente no ofrece lo suficiente.
b) Derechos protegidos por las reglas de responsabilidad.
Cuando algn individuo, como consecuencia de un intercambio, que puede ser deseado o
no, altera el derecho (entitlement) inicial de modo que inflige una prdida de bienestar a
otro, y est predispuesto a pagar un valor objetivamente determinado, existe una regla de
responsabilidad que protege a este derecho. Este valor puede ser aquel que su poseedor
original obtiene como contrapartida a haberlo transmitido inicialmente, es decir, en su
estado inalterado. Sin embargo, la prdida de bienestar motivo de conflicto para el poseedor
original, restituida por un precio de intercambio mayor al inicial quedar completamente
corregida y sin queja para ste- una vez que se alcance el valor objetivamente
determinado. Obviamente, las reglas de responsabilidad implican un escenario adicional de
intervencin en los intercambios que realizan los individuos: no slo se protegen los
derechos, sino que su transmisin o destruccin se permite sobre la base de un valor
determinado por alguna institucin - al margen de los mecanismos de ajuste del mercadoen vez de las partes por si mismas.
c) Derechos inalienables.
Un derecho es inalienable hasta el punto que su transmisin no est permitida entre un
comprador y un vendedor predispuestos a realizar el intercambio del mismo. Los
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mecanismos coactivos de no-mercado intervienen no slo para determinar quin tiene este
derecho inicialmente, y as determinar la compensacin a pagar entre las partes en caso de
disponer del derecho o de alterarlo hasta destruirlo, sino que tambin prohbe su venta bajo
alguna o todas las circunstancias. Las reglas de inalienabilidad son, pues, diferentes de las de
propiedad y de responsabilidad. Estas no slo protegen el derecho, sino que adems pueden
considerarse como limitadoras o reguladoras de la concesin del derecho en s mismo.
Estos derechos aplicados sobre los bienes objeto de intercambio regulan o protegen la
actuacin de los individuos en tres niveles diferenciados. En general, los primeros regulan las
relaciones en la rbita decisional de carcter privado entre los individuos; los segundos
regulan con el objeto de corregir efectos externos mediante un nivel de regulacin pblica
orientado a imponer los valores de intercambio que el mercado no puede o no quiere
utilizar; mientras que los terceros establecen el conjunto de normas, es decir los lmites, que
rigen y conforman la aplicacin de los derechos mismos de los individuos ante su aplicacin
para los fines regulatorios descritos anteriormente. Esto nos conduce a afirmar que los
derechos analizados se solapan sobre un mismo bien la mayora de las veces96.
La perspectiva del anlisis de los derechos de propiedad queda, pues, abierta no slo a la
bsqueda de la eficiencia asignativa mediante la regulacin de los mismos sino tambin a los
fines distributivos de los recursos econmicos entre los individuos que componen la
sociedad. Existen unas preferencias distributivas por ejemplo, ser ms iguales que no serlo, que determinan la combinacin de los derechos sobre los bienes, y la consecuencia de esto
son alteraciones en la distribucin de la renta. No slo se trata de un nivel monetario igual
para todos si lo que deseamos es prefijar un criterio normativo de distribucin de la renta
basado en el igualitarismo. Los individuos que reciben el derecho a hacer deporte, a acceder
polticamente en los escalafones del partido, etc, sern ms ricos que los que no los reciben.
A su vez, la concesin del derecho a acceder a ciertos bienes mediante la actuacin pblica
de subsidios como educacin, sanidad, integridad fsica, etc, conduce a criterios normativos
basados en la igualdad de oportunidades entre los individuos. Si, adems, se considera
socialmente que la disponibilidad de estos bienes es necesaria independientemente de lo
que revelan o prefieren los individuos-, el derecho anterior se convierte en inalienable. Es
indudable el impacto que tendr disponer de estos derechos en el bienestar individual y, por
tanto, las repercusiones distributivas son relevantes en el objetivo maximizador del
bienestar social. Sin embargo, la solucin al trade off eficiencia-equidad mediante la
propuesta de disponer los derechos a unas u otras actividades no queda resuelta. Es decir,
mediante el ordenamiento jurdico podemos proponer la inalienabilidad del derecho a
disponer sobre ciertos bienes preferentes- lo que implicar alteraciones sobre los derechos
96
As, por ejemplo, la casa de un individuo puede estar protegida mediante un derecho de propiedad
frente al resto de individuos que deseen adquirirla, mediante un derecho de responsabilidad cuando
el caso es que el Estado desee expropiarla forzosamente y mediante un derecho de inalienabilidad
cuando el individuo no tiene capacidad de poder intercambiar por ejemplo, incompetencia jurdica
o encontrarse en estado de embriaguez-.
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de responsabilidad y propiedad no slo sobre estos bienes sino sobre el resto, por lo que el
nivel de eficiencia econmica en la asignacin de los recursos tambin se ver alterada, lo
que conducir a proponer estados de bienestar social diferentes a los que existiran sin la
distribucin de derechos realizada. Nada nos garantiza que el estado de bienestar alcanzado
sea un ptimo optimorum en los trminos paretianos.
7. Los beneficios de los Derechos de Propiedad.
Hasta ahora se han analizado dos aspectos conceptuales de los Derechos de Propiedad que
han sido tiles para caracterizarlos. Por un lado, se ha puesto de manifiesto lo que implica
tener un sistema de Derechos de apropiacin sobre los bienes y servicios para conseguir
establecer intercambios que tengan como objetivo incrementar el bienestar individual y, a
su vez, el social o colectivo. As, por ejemplo, se ha visto anteriormente que la correccin de
los efectos externos mediante la aplicacin redefinicin- de estos derechos, conduce al
objetivo de incrementar el bienestar. Por otro lado, se ha incorporado implcitamente la
caracterizacin de los costes aparejados a la aplicacin de los Derechos de Propiedad. Se ha
convenido que cuanto ms costoso (lase, difcil) es transferir los Derechos as como excluir
a los individuos que no los poseen, la aplicacin de los mismos se hace ms costosa,
repercutiendo este hecho en mermas de bienestar de los individuos y de la sociedad en su
conjunto.
La conclusin inmediata que se desprende del presente anlisis, de acuerdo al anlisis
realizado, es que un buen sistema de Derechos de Propiedad tiene que conseguir que el
intercambio entre los individuos se pueda realizar al menor coste posible para alcanzar
mayores cotas de bienestar. Como afirma Friedman (2000: 122), el que valga la pena asumir
estos costes depende de lo grande que sean los beneficios que se derivan de los incentivos
que conducen a la asignacin eficiente generada por la propiedad privada.
Sin embargo, no se han analizado explcitamente los beneficios (tal y como se ha visto desde
el lado de los costes) aparejados a la estructuracin de los Derechos de Propiedad, para
alcanzar el objetivo de incrementar el bienestar por la va de realizar intercambios eficientes.
En este sentido, convendra destacar algunos de estos beneficios orientados a conseguir el
establecimiento de intercambios eficientes.
En primer lugar, se destacan los beneficios derivados de la generacin de incentivos para
conseguir que se produzca en mayor cuanta un bien o servicio (output) determinado que,
en definitiva, se traduzca en la ampliacin y/o creacin de nuevos mercados. Los incentivos
que se contemplan con la estructuracin de un sistema de Derechos de Propiedad se
plasman, bsicamente, en la posibilidad de formar precios sobre los bienes, a travs de los
que poder crear la produccin orientada a establecer el intercambio eficiente, es decir,
poder crear un mercado para estos bienes. De este modo, se podrn conseguir el objetivo
ltimo de incremento de bienestar. Sin embargo, aunque este incentivo implica beneficios,
la extensin de los mismos depender, en ltima instancia, de dos factores: (a) de la
elasticidad de la oferta del bien que se pretende producir y, (b) de la propia naturaleza del
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Vase Friedman, D. (2000: 123). Argumentos similares se pueden aplicar desde el lado de la
demanda. Por ejemplo, se puede citar el caso de los restaurantes que denominamos buffet-libre,
donde por un precio determinado puedes comer todo lo que quieras. Intuimos que el coste para el
restaurante, por los sucesivos platos consumidos, existe aunque es bajo, lo que implica slo un
pequeo grado de ineficiencia. Por el contrario, al consumidor no le cuestan nada los sucesivos
platos, lo que se puede traducir slo en un modesto aumento de mi consumo, que puede implicar
tambin un pequeo grado de ineficiencia. Finalmente, la prdida neta de eficiencia es tan pequea
que la aplicacin de un sistema de Derechos de Propiedad excesivamente sofisticado puede llegar a
ser ineficaz en cuanto a los objetivos alcanzados. No obstante, este argument depender del
segundo factor mencionado, es decir, de la naturaleza del propio bien. No es lo mismo, por ejemplo,
un buffet-libre donde slo se sirven ensaladas, que aqul donde slo se sirven platos de sushi.
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La diferenciacin entre la expresin y la idea es, en numerosas ocasiones, difcil de delimitar. Por
ejemplo, Friedman (2000: 129) cita el caso de lo que representa el superhroe que conocemos como
Superman. Cuando comenzaron a salir imitadores de este, los creadores del primero reclamaron
amparo judicial ante este hecho. Lo que se argument por cada parte era si Superman era una idea
de superhroe (es decir, superhroe es quien ve a travs de paredes, las balas no le atraviesan, salta
de edificio en edificio, puede volar, etc.) o una expresin (de lo que considera el creador que es un
ser superhumano). El tribunal conden a los imitadores aduciendo que haban tomado prestado
demasiadas caractersticas de Superman, haciendo ms slida el argumento de expresin frente al
de idea. Sin embargo, en el campo del copyright sobre el software la cuestin no est tan clara, a
tenor de lo que los tribunales han dictaminado recientemente. Por ejemplo la estructura de un men
principal se debe considerar una idea (manifestada a travs de la forma de un programa particular) o
una expresin (de la idea de usar una serie de claves para lograr trabajar con la hoja de clculo).
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El principio bsico del sistema contractual es la libertad contractual que implica libertad de
contratacin. Esto se plasma en (a) la autonoma del agente econmico para celebrar
contratos o no, y (b) libertad del contenido, donde se manifiesta la voluntad de la soberana
de las partes y sus acuerdos son ley entre ellos, de modo que aplicando el buen criterio,
estas partes determinan por si mismas el contenido de los contratos.
2. El Derecho de Contratos en el marco del sistema jurdico.
Qu papel desempea entonces el sistema jurdico?. Podramos establecer dos funciones
bsicas:
a) En primer lugar, obligar a las partes a someterse a ciertas formas en ciertos
contratos. Este es un derecho necesario, puesto que se trata de una estipulacin
contractual que disponga de garantas para ambas partes y donde las situaciones de
informacin incompleta o asimtrica no implique un engao encubierto de una de las
partes sobre la otra. Esta garanta jurdica, interpretada en trminos del AED implica,
por tanto, que la relacin contractual establecida facilite el intercambio eficiente que
se plasme, finalmente, en niveles de bienestar colectivo superiores a los que existan
inicialmente antes de establecer el intercambio.
b) En segundo lugar suministrar un conjunto de normas (reglas) de uso opcional. Este es
un derecho dispositivo que supone, desde nuestro enfoque, una herramienta til
para conseguir minimizar los costes de transaccin que pudieran surgir en la propia
elaboracin del hecho contractual entre las partes.
En cualquier caso, la intervencin del sistema jurdico en el mbito contractual ser escasa
cuando:
i.
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
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Parte I. Temas 1, 2 y 3
(i)
En primer lugar, los contratos disponen de una funcin informativa con el objeto de
suministrar certidumbre a las partes involucradas as como a terceras partes interesadascuyo fin se traduce en reducir los costes de transaccin. Por lo general los contratos no son
completos, no recogen todas las contingencias posibles, ni siquiera las previsibles porque:
(a) sera muy costoso; (b) por la dificultad de verificacin; (c) por la propia capacidad de las
partes; (d) porque se consideran de carcter remoto o escaso valor; (e) porque la propia
existencia del derecho de contratos hace innecesario clusulas detalladas; y, en definitiva, (f)
porque es imposible su previsin.
(ii)
En segundo lugar, asegurar resultados eficientes. Tanto por lo que se refiere al
cumplimiento de lo pactado como, en caso contrario, asegurar que slo se produzcan
incumplimientos eficientes. En este sentido se observa, en ocasiones, que ante un contrato
que no est bien especificado puede no ser necesario asegurar el cumplimiento del mismo,
dado que su incumplimiento puede ser ms eficiente si existen terceras personas que
valoran en mayor grado que las partes originales el bien objeto de intercambio.
(iii) En tercer lugar, se destaca la funcin disuasoria que, unida a la funcin anterior, trata
de compensar por medio de la penalizacin de la accin incumplidora el riesgo o coste que
supone la dilacin temporal del intercambio.
3. Teora Econmica de los Contratos: El Modelo de Contrato Perfecto.
De forma similar al anlisis econmico de los mercados, se puede establecer el estudio de un
modelo econmico que, para nuestros propsitos, contendr las premisas caracterizadoras
del mercado de competencia perfecta. Posteriormente, a medida que reducimos las
exigencias implcitas en los supuestos iniciales establecidos, se procede a introducir el
estudio de las limitaciones que aparecen en el modelo original, al igual que ocurre con el
anlisis de las imperfecciones del mercado. Del mismo modo, el anlisis econmico del
Derecho de Contratos parte de un modelo terico, es decir, el de contrato perfecto, y
adems partimos tambin de una serie de proposiciones que configuran la teora econmica
de los contratos.
Concepto de Contrato Perfecto
Inicialmente, en un escenario de competencia perfecta, donde los mercados funcionan
ptimamente en cuanto a la asignacin de recursos econmicos, se puede afirmar que las
relaciones contractuales establecidas entre los diferentes agentes econmicos,
independientemente de la naturaleza de las mismas, son perfectas. Esto implica que el
resultado obtenido del intercambio que determina este contrato perfecto es eficiente. Es
decir, las partes maximizan su bienestar colectivo mediante el contrato estipulado,
alcanzando un grado de eficiencia ptimo tanto en el sentido paretiano como en el de
eficiencia potencial Kaldor-Hicks99.
99
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Un contrato perfecto debe ser cumplido con arreglo a sus propios trminos, y se entiende
que es aqul que prev todo tipo de contingencia potencial y, con su cumplimiento, satisface
las expectativas que sobre el mismo tienen las partes contratantes.
Caractersticas del Contrato Perfecto
Podemos destacar tres caractersticas generales que proporcionan una configuracin del
concepto de este tipo de contrato:
a) En primer lugar, nos encontramos ante un contrato perfecto cuando todas las partes,
antes de concluir el contrato, se han puesto de acuerdo sobre la imputacin de todos
los riesgos asociados a su ejecucin. Tambin, debido a esta razn se denomina
contrato plenamente especificado (fully specified contract). Desde el punto de vista
jurdico, dado que en un contrato perfecto cualquier riesgo est ya imputado y que
esta imputacin afecta al precio de la prestacin en forma paralela al valor previsto
para aqul, el contrato no se halla expuesto ya a los riesgos que posteriormente
podran dar lugar a su modificacin, anulacin o impugnacin.
b) En segundo lugar, el contrato perfecto es inatacable, puesto que no existe ninguna
causa de rescisin ni error sobre los fundamentos del mismo.
Es de destacar que el contrato perfecto es un modelo terico, ideal. Los altos costes
de transaccin, sobre todo de informacin, que comportara slo posibilitan que en
la realidad nos encontremos con contratos cuyos riesgos estn incompletamente
especificados. Sin embargo, el anlisis de los contratos perfectos tiene una gran
importancia prctica ya que contiene: (i) una descripcin de todos los riesgos; y, (ii)
su imputacin exacta y perfecta.
c) Finalmente, los precios que se contienen en este contrato perfecto para los bienes
objeto de intercambio, reflejan el valor que se ha previsto para todos los riesgos100, y,
Dicho con otras palabras, el precio utilizado en un mercado, como variable de ajuste para la
realizacin de un intercambio, es capaz de ser utilizado como perfecto mecanismo interiorizador de
todos aquellos efectos externos de mercado que, potencialmente, pudiesen aparecer ligados al
intercambio objeto de estudio. Lo que conseguiramos as es, por tanto, la prctica desaparicin de
todos aquellos fenmenos aparejados al intercambio que no hacen sino distorsionar el potencial
grado de eficiencia que se pudiese alcanzar, lo que repercutira en un menor nivel de bienestar para
las partes involucradas en el mismo y, posiblemente, en el bienestar de terceras partes no
involucradas en ste.
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ii.
iii.
Entorno del contrato. Nos encontramos las siguientes caractersticas de esta segunda
condicin:
i.
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ii.
iii.
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costes de transaccin, con lo que se pretende lograr un modelo de contrato perfecto. Ahora
bien, la realidad contractual est alejada de este modelo, y la existencia de costes que
acompaan al cumplimiento de los contratos es un elemento a tener en cuenta si lo que se
persigue es la maximizacin del bienestar colectivo. Por lo tanto, la bsqueda de este
objetivo fundamental, en un escenario de contratos imperfectos debido a la existencia de
costes, implica la necesidad de estructurar los contratos de un modo tal que se suministren
los incentivos para lograr una conducta orientada hacia la maximizacin del bienestar.
Desde un enfoque econmico, el incumplimiento de contratos plantea, en su nivel ms
elemental, qu solucin a este incumplimiento es la ms apropiada. Adems, se persigue
que la solucin que se establezca, entre aquellas posibles, pueda ser una alternativa
eficiente al contrato perfecto. Es decir, el objetivo ser aplicar una solucin jurdica que
prevenga los incumplimientos ineficientes y, al mismo tiempo, posibilite incumplir un
contrato cuando este incumplimiento es eficiente103. Existe una variedad de posibles
soluciones que, de acuerdo a lo que cada una contempla, se pueden enumerar, en trminos
generales, en funcin del aumento del grado de severidad que introducen104:
(1)
Los costes en los que incurre un individuo que recibe una promesa que depende de
que el individuo que promete cumpla el contrato. La prdida de esa dependencia, es
decir de la confianza que el primero haba depositado en el segundo, es lo que
provoca que el primero incurra en unos costes.
(2)
(3)
(4)
Daos derivados del incumplimiento que aparecen en la actividad del individuo que
recibe la promesa a ser cumplida.
103
Vase Mercuro, N. y Medema, S. (1997: 75-76). En el escenario descrito, tengamos en cuenta que
la bsqueda de soluciones para el incumplimiento, independientemente de cules, responde
inicialmente a que: (1) una de las partes incumple un contrato; (2) que un tribunal dictamina que el
contrato se ajusta a ley y; (3) que su cumplimiento es inexcusable. Los autores proponen, en general,
tres soluciones que se podran desglosar en un nmero superior, aunque todas ellas se ajustan a las
tres categoras principales siguientes:
a) Soluciones o remedios legales, que consisten en la imposicin coactiva, por un tribunal, de daos
y perjuicios monetarios o pecuniarios a quien incumple el contrato.
b) Soluciones o remedios especficos, que aunque menos utilizada que la anterior, tambin es
impuesta por los tribunales. El tribunal ordena a la parte incumplidora que cumpla su promesa
contractual, protegiendo as a la vctima del incumplimiento.
c) Daos y perjuicios incorporados en el clausulado contractual, de modo que ambas partes se
obligan a pagar a la otra en caso de incumplimiento una cantidad de dinero pactada con
anterioridad al perfeccionamiento del contrato.
104
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(5)
(6)
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Sin embargo, son numerosas las crticas que se reciben desde el AED en cuanto a lo que se
hace en la realidad respecto a la aplicacin de soluciones ante los incumplimientos de
contratos. Como afirma Ulen (1984: 402), las soluciones para los incumplimientos de
contrato no son completamente consistentes con el objetivo de la eficiencia econmica. La
rutina ha conducido a aplicar, por sistema, soluciones basadas en las sanciones monetarias u
otros tipos de daos y perjuicios compensatorios, cuando la solucin basada en el
cumplimiento especfico debiera ser la va rutinaria utilizada. El intercambio eficiente de
promesas mutuamente entre las partes tal como se plasma en el espritu de los contratosestara mejor protegida usando como referente el nivel de costes de transaccin contrados,
al objeto de elegir una solucin al incumplimiento de contratos. Si los costes de transaccin
son bajos entre el incumplidor y la vctima, entonces una solucin basada en el
cumplimiento especfico estimular a las partes a intercambiar el derecho con el fin de
cumplir voluntaria y eficientemente. Si, por el contrario, los costes de transaccin son
elevados, de modo que ningn intercambio pueda llevarse a cabo, entonces es el tribunal el
que debera intervenir y obligar un intercambio a un precio determinado colectivamente. Es
decir, el tribunal debera imponer daos y perjuicios monetarios. En definitiva, la crtica
proviene de que es esta segunda va la que corrientemente viene utilizndose cuando
debera ser la excepcional.
5. Efectos Externos y Derecho de Contratos.
Hemos analizado a lo largo de este tema lo que suponen los contratos, como mecanismo
para garantizar que los intercambios que se establecen entre las partes alcanzarn el
objetivo de eficiencia asignativa y, por lo tanto, incrementar el bienestar social. Se ha
analizado tambin la figura del contrato perfecto dentro del marco del AED, as como el
incumplimiento de contratos en aras de conseguir incrementos de bienestar. Sin embargo,
una vez hemos definido los derechos de propiedad sobre el bien o servicio intercambiable,
con el objetivo de garantizar la exclusividad y transferibilidad de ste y, adems, se ha
estipulado una relacin contractual, con la que garantizar la asignacin ptima de recursos
mediante el traslado hacia los usos ms valiosos, observamos que, en numerosas ocasiones,
aparecen una serie de intercambios involuntarios que no se contemplan en la relacin
contractual original establecida, produciendo la alteracin del resultado que se persigue. Es
decir, no se consigue destinar los recursos hacia los usos ms valiosos que se pretenda y,
por tanto, no se logran los niveles de eficiencia asignativa que conduzcan a mayores niveles
de bienestar social. Pero la aparicin de estas ineficiencias, no tiene necesariamente su
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En tercer lugar, otra razn es la presencia en el contrato de estipulaciones que son, de alguna
manera, inconsistentes con alguna igualdad marginal, lo que produce que el perfeccionamiento
del contrato no se alcance. Esta causa nos indica las dificultades que las partes pudieran
observar para elaborar el contrato perfecto que conduce al intercambio ptimo en trminos
eficientistas. Es decir, precios estipulados que no se ajustan a los costes marginales, o el pacto
de indemnizaciones por incumplimiento que no reflejan un intercambio simtrico, son las
razones que pudieran aparecer detrs de esta causa que justifica la aparicin de externalidades.
En definitiva, hemos puesto de manifiesto lo que suponen los contratos para alcanzar los
objetivos de un intercambio eficiente. El papel de los contratos ha de orientarse, por tanto, a
suplir y plasmar las razones que se esconden realmente en la aparicin de los intercambios
involuntarios. Cada una de estas razones contempla, de una forma contundente, que los
efectos externos no tienen su origen en estipular clusulas que no obliguen a las partes,
como hemos anticipado, ni que los contratos sean defectuosos o que no existan. Ms bien,
cada una de las razones expuestas responde, como se ha mencionado, (i) a la presencia de
costes de transaccin, (ii) a los acuerdos legales estipulados y (iii) a la falta de previsin y
existencia de costes de informacin respectivamente. Estas tres razones encajan con las que
acabamos de enumerar desde el propio enfoque econmico con que hemos analizado el
Derecho de Contratos.
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