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GUA DEL ESTUDIANTE

CONSTITUCIN Y DERECHOS HUMANOS

SESIN N 02:

El Estado


Equipo Docente - CDDHH
2014 - II


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INTRODUCCIN

Las concepciones de Estado a lo largo de nuestra historia sufrieron una evolucin conceptual desde Aristteles, Platn a
Maquiavelo, Hobbes, Bodin, Locke, Rousseau, Montesquieu, para luego pasar los aportes de Herman Heller, Hans Kelsen y
George Jellinek, y a quien tendra que sumarse tambin a Carr de Malberg, entre otros. Cada una de estos personajes
puso su nfasis o enfoque en algn aspecto particular, as Herman Heller elabor una teora del Estado que tuvo en cuenta
la fenomenologa, es decir, el anlisis sociolgico de los aspectos fcticos que fundamentan la creacin de instituciones. Por
su parte, Hans Kelsen construy una teora jurdica, al punto tal de identificar al Estado con la totalidad del ordenamiento
jurdico. El aporte de Jellinek no solamente ha sido ms descriptivo, sino tambin ms amplio desde el punto de vista
cientfico a partir de un criterio dualista que considera tanto los aspectos sociolgicos como los jurdicos del Estado.

Maquiavelo fue el primero en introducir el trmino stato (estado), considerndolo como el objeto de estudio que comenz a
estructurarse con la conformacin de los primeros consejos (como en el caso de Espaa). La teora del estado comienza a
dar sus primeros pasos en el siglo XVIII, que comprenda adems de la propia teora del estado la ciencia poltica y todo lo
que ella englobaba en entonces.

Pues se comenz a profundizar en la teora del estado a travs del estudio del derecho, en ese sentido, es importante
destacar los aportes de Jellinek quien desarroll la Teora General del Estado, y en la que explica que dentro del derecho se
van a estudiar las normas que salen del estado. Este autor lleva a cabo el primer estudio especfico desde el derecho. Pero
esta Teora General del Derecho ser terminada por Hans Kelsen.

Por su parte Hller incorpora aparentemente un estudio mucho ms sencillo del Estado (pero ms difcil de comprobar), en el
que nos explica que no basta con estudiar a las instituciones sino que hay que incorporar al que obedece; debido a esto la
Teora General del Estado pas a llamarse Teora del Estado.

En la actualidad en la Teora del Estado se dan dos enfoques distintos, pero complementarios: Derecho Constitucional: que
usa una metodologa normativo-jurdica y la Ciencia Poltica: que usa una metodologa emprica-sociolgica.

EL ESTADO

I. CONCEPCIONES ACERCA DEL ESTADO
PLATN

En su obra La Repblica presenta una concepcin puramente ideal del Estado; ya que Platn lo consideraba como un
organismo equiparable al del hombre, un macroantrophos. Constituido el Estado por individuos, existe entre aqul y
stos una relacin armnica de la misma manera que el organismo de un ser viviente est armnicamente relacionado
con los rganos de lo integran.

Y as como el ser humano existe tambin existe una razn que domina. Un nimo que obre y sentidos que obedecen, as
tambin en el Estado hay tres elementos distintos y equiparables a aquellos: una clase dominante, la de los sabios; la
de los protectores; los guerreros y una tercera, destinada a abastecer y obedecer a las dos primeras, la de los
agricultores y artesanos.

Para platn el Estado es un todo que comprende y unifica a todas las manifestaciones de la vida de los individuos. Su
poder y autoridad son ilimitados como ilimitada es su competencia para promover la felicidad de todos, en esta
concepcin absolutista el individuo pierde toda dimensin jurdico-poltico, ya que la idea del goce y ejercicio de
facultades jurdicas cede ante la idea de que el Estado es el nico que los conoce y regula en modo absoluto. Para que
esta ligazn entre el Estado y los individuos sea efectivamente una relacin de subordinacin incondicionada, la
concepcin platnica elimina toda institucin social intermedia entre aquel y estos.

As, la propiedad privada e incluso la familia son suprimidas, postulndose en tal idealidad la comunidad de patrimonios y
de mujeres, comunidad solo reservada a las dos clases superiores dominantes.
Llama la atencin que en esta desigual organizacin social los esclavos no figuren ni siquiera como integrantes del
estrato ms inferior. Es de advertir, sin embargo, que si bien en el Dilogo sobre las leyes. Platn sigue confiriendo

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al Estado un poder ilimitado, reconoce a la personalidad humana una mayor importancia, al tiempo que admite en el
ordenamiento social, la existencia de la familia y el respeto de la propiedad privada, propugnando, asimismo, la leccin
popular y la responsabilidad de los magistrados.

ARISTTELES

En su obra La Poltica fija el concepto que el hombre es un ente social por naturaleza y que, por lo tanto, nada
hace sin un fin, descubre que la esencia del Estado no radica en algo extrahumano o sobrenatural sino, precisamente,
en la naturaleza humana misma. Y si bien, como Platn, se fundi en una concepcin organicista del ser estatal, concibi
a este ser como un organismo finalista donde el individuo persigue y consigue su propsitos fundamentales en tanto es
parte integrante del Estado mismo.

El Estado es, para Aristteles, una alianza o asociacin. Pero no una alianza transitoria hecha entre los individuos con el
propsito de realizar un fin particular, predeterminado, sino una alianza necesaria, temporalmente estable, una unin
orgnica perfecta cuyo fin es la virtud y la felicidad de todos los hombres.

Esta idea de finalidad que el pensamiento aristotlico desarrolla, bosqueja ya un principio filosfico que hoy fundamenta
a toda concepcin sobre lo humano-cultural: el de acontecer existencial.

Al considerar a la vida humana como un movimiento incesante, como un constante devenir en funcin de finalidades,
Aristteles, sin perder de vista la objetividad de una realidad emprica, la correccin de una idea, con una forma
estructural, orgnica y unitaria, que permanece idntica a travs del acontecer.

La nota caracterstica del Estado en cuanto asociacin, la que lo diferencia del resto de las comunidades humanas es,
para Aristteles, la autarqua, o sea, la condicin fundamental de la que depende la satisfaccin de los fines estatales. El
Estado debe estar constituido de tal manera que no tenga necesidad de ninguna de otra comunidad que lo complemente.

Este concepto de autarqua, basado nicamente en las condiciones de autosuficiencia, no pone en relacin alguna a las
condiciones mutuas de igualdad o subordinacin en que pueden encontrarse polticamente dos Estados. Segn
Aristteles, el Estado, en tanto sntesis social suprema, regula mediante las leyes toda la vida de relacin del hombre,
mientras que la concepcin platnica prescinde de la existencia de instituciones intermedias entre el Estado y el
individuo, Aristteles la conserva admitindola como organizaciones necesarias para una convivencia humana ordenada.

Reconoce as la existencia de un primer agregado la familia constituida por el hombre, la mujer, los hijos y los siervos.
ste como el elemento social irreductible, determinado por la naturaleza de un modo perpetuo. Existe tambin otro
agregado mayor que es la aldea que se organiza y asienta sobre la concentracin estable de familias, y uno ltimo la
ciudad (polis) o Estado que posee autarqua, que comprende y unifica a los grupos anteriores.

Respecto a la organizacin social, Aristteles sostiene que mientras hay hombres que por naturaleza nacen libres, hay
otros que nacen esclavos y que por su incapacidad para gobernar son posibles de dominio.

Admite pues, la esclavitud, como una necesidad del Estado y trata de justiciarla por sus fines utilitarios. El Estado
necesita del hombre, quien mediante su actividad material atienda la alimentacin y los dems menesteres de las clases
privilegiadas, a fin de que estas puedan ocuparse libremente en tareas propias de su condicin.

POSTURA CRISTIANA

La concepcin del Estado segn la cristiandad Dios es el centro generador de todo poder, de todo orden y de toda
organizacin social, el Estado no puede ser concebido sino como una institucin de origen divino. Concepto que hubo
que transformar durante la edad media a todo el orden lgico-poltico estructurado en la antigedad.

La filosofa griega, haba concebido al Estado (la polis) como la nica fuente de poder de vida asociada, como el origen
de toda autoridad a la cual el hombre y sus instituciones deban subordinarse. En cambio el cristianismo, al introducir el
principio de que todo lo creado depende en su gnesis y existencia de la voluntad divina, subordin la autoridad estatal,
transitoria y limitada, al poder de Dios, eterno e ilimitado.


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THOMAS HOBBES

La principal de sus obras de Teora poltica fue intitulada como Leviathan o, que se traduce como la materia, forma y
poder de una comunidad. En ella supuso como propsito de los gobernantes lograr el orden social a partir del caos que
provoca la vida comunal en una situacin que favoreca la lucha de todos contra todos, en un mundo carente de moral.

Para Hobbes el hombre es malo por naturaleza y con l se inicia el pensamiento contractualista que influy el
pensamiento del siglo XVIII. Tambin, explica que los hombres, ante las injusticias que sucedan durante la convivencia
en el Estado Natural, se reunieron para convenir en un pacto social una serie de principios que la generalidad acept y
en consecuencia sirvi para regir a la universalidad de la poblacin y subsecuentemente, esos mismos hombres eligieron
a un representante comn que velara e hiciera respetar dichos convencionalismos, el cual se personific con el monarca.
Una vez firmado el contrato, los seres humanos se abandonaron al impulso de sus pasiones, volvieron a cometer las
injusticias que haban caracterizado a la sociedad, entonces reyes se dedicaron a la tarea que les haba encomendado,
controlar y gobernar a los seres humanos para darle un orden al caos en el cual subsista la sociedad de su nacin.

Para Hobbes el pacto social es irreversible, y al igual que Maquiavelo, no conceba an la distincin entre Estado y
gobernante, por el contrario, para l, el monarca es la sntesis de ambos elementos y esto a su vez, es el producto del
estado natural de las cosas, en el que el deber bsico de los ciudadanos es la obediencia y el resultado de la obediencia
es la proteccin.

JHON LOCKE

A travs de sus Ensayos: el Entendimiento Humano, el Gobierno Civil y el Contrato Social, Locke se refiere a la
naturaleza del hombre de forma distinta a Hobbes, ya que lo define siguiendo a Aristteles, como un animal poltico,
cuya esencia lo ha conducido a estatuir la sociedad. El Pacto Social implica una relacin mutua. Si en Hobbes, el
contrato llevaba a abdicar los derechos individuales para ponerlos en manos de una persona, Locke afirma por su cuenta
que el pacto es bilateral y se aplica tanto a los ciudadanos como a los legisladores y al rey, que es ciudadano como los
dems. El poder del rey tiene bases legales, y el rey no puede actuar en contra de las bases que han servido para
establecerlo en el poder.

La trascendencia del pensamiento filosfico de Locke reside en que plantea el derecho y la obligacin moral que yace
en la poblacin para provocar la revolucin cuando el gobierno acta de forma contraria a la confianza que se le
ha depositado.

Se empiezan a definir los perfiles del Estado a partir de las teoras de Locke, quien hace participar como integrante de
esa entidad a la poblacin, que se une por costumbres y leyes en un territorio definido, y el gobernante se vislumbre
como defensor de sus sbditos.

El pensamiento de Locke se ve influido por los logros que obtuvo la burguesa con las revoluciones del siglo XVII; y por
conducto de sus ideas, el Estado deja de ser considerado, como hasta entonces lo haba hecho el dogma religioso,
como el medio para conducir a la perfeccin el abnegada alma de las criaturas humanas, para tornarse en la entidad que
asegure el respeto de los derechos de los individuos.

Las ideas hasta aqu expuestas, as como los hechos que provocaron impactaron a la sociedad de la Europa continental
del XVIII, sobre todo a Francia, ejemplo de absolutismo, y en donde profesores, financieros, burgueses, abogados y
muchos eclesisticos de rdenes menores comenzaron a difundir dichas ideas entre los sectores pauprrimos de la
poblacin.

JUAN JACOBO ROUSSEAU

Sus principales obras son: Discurso de las ciencias y las artes, y Discurso sobre el origen y fundamento de la
desigualdad entre los hombres.
Rousseau consider que el Estado favoreci el desarrollo cientfico y tecnolgico, que son las principales causas de la
perversin e infelicidad humanas.


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Apunta que el pasado del hombre debi darse en circunstancias naturales, primitivas y felices, en las cuales, los
humanos vivan en una verdadera libertad; y consider que el avance cientfico y tecnolgico, slo favorecieron la
esclavitud del hombre y el surgimiento de mayores diferencias entre los miembros de la sociedad. El piensa que cuando
los hombres se reunieron a firmar el pacto social, se dio el proceso de civilizacin, cuya consecuencia fue el surgimiento
de la propiedad y del egosmo, y el sometimiento de la voluntad de cada uno de los individuos a la voluntad de la
generalidad.

Por ello, a la vista de Rousseau, debera ser destruida tanto la civilizacin como el Estado y todos aquellos artificios que
se han creado para limitar la libertad de los individuos. Sin embargo, igualmente advierte que el proceso de civilizacin,
as como el desarrollo cultural y poltico son en principio irreversibles.

El legado de la postura de este pensador a la Teora del Estado fue el de aportar una serie de aspectos y principios
morales a las actividades que el estado realiza limitando los derechos individuales.

INMANUEL KANT

Sus principales obras son: Crtica de la razn pura, y Crtica de la razn prctica. Para Kant el soberano de los
Estados es el pueblo, y la expresin de esta idea se cristaliza en el proceso legislativo a partir del cual se tutelan los
derechos y las libertades individuales. Para Kant el soberano de los Estados es el pueblo, y la expresin de esta idea se
cristaliza en el proceso legislativo a partir del cual se tutelan los derechos y las libertades individuales.

La obra legislativa que del parlamento emana, debe someterse a la organizacin establecida por el pacto y el contrato
social, por lo que para Kant, el origen del Estado, y por ello el de su naturaleza poltica, se puede encontrar en el
Contrato Social. La finalidad del Estado se sostiene a partir del reconocimiento y del respeto de los derechos
individuales.

Kant comprende la libertad moral del conjunto social, ya que dicho respeto slo se puede conseguir mediante la Ley.
Kant estima que el componente de todo Estado, en esencia son sus hombres, ellos deben someterse principalmente al
fin de su moralidad, y buscar en el Estado la posibilidad de la realizacin de ese fin; el Estado no deber por eso
pretender usar a los hombres como medios para conseguir sus propias metas.

HANS KELSEN

Su principal obra la Teora Pura del Derecho. Es el continuador del idealismo romntico iniciado en Alemania por
Schelling y Hegel.

Hans Kelsen se opone a considerar al Estado desde mbitos sociolgicos, polticos, histricos, econmicos o cualquier
otra posicin que no libere la definicin de Estado de cualquier contenido ideolgico que lo contamine. Kelsen considera
que una visin desde cualquiera de esos aspectos, slo ofrece una perspectiva parcial de lo que debe de considerarse
como Estado.

Su estudio parti de una lgica que persigue librar la explicacin del Derecho de cualquier elemento ajeno a su
naturaleza. Kelsen aprecia que la naturaleza o ser del Estado, desde su rigen se ha encontrado determinada por la
estructura que precisa el contenido de la norma jurdica fundamental del mismo y que es la Constitucin, la cual tiene por
contenido el deber ser del propio Estado.

As Kelsen pone en tensin la naturaleza ontolgica del Estado entre dos opuestos: el ser y el deber ser. Como sntesis,
el filsofo termina por identificar al Estado con el conjunto de preceptos que lo norman. El Estado slo puede ser y
se limitar al marco que le sea impuesto por la norma jurdica, de esta manera Teora del Estado y Teora del Derecho
se identifican y se vuelven sinnimas.

El Estado no puede ser aquello que la norma jurdica no contemple. Por ello el Estado segn Kelsen, debe de
interesarnos por la forma y el contenido de los preceptos legales. Con la teora Pura del derecho, se alcanza un grado de
abstraccin que demuestra la complejidad que puede lograr al ocuparse del Estado.


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En realidad ni el estado ni el Derecho pueden ser verdaderamente y totalmente aislados de las realidades sociales,
histricas, polticas e incluso geogrficas que sobre ambos influyen. Pero en la explicacin del Estado y su esencia no se
puede dejar de considerar la Teora Pura de Hans Kelsen para asumir una posicin filosfica frente al fenmeno que nos
ocupa. No es propsito de este captulo agotar todas las apreciaciones, que no dejen de ser interesantes y que se han
formulado respecto al Estado; sin embargo, consideramos que son tiles las definiciones y consideraciones aqu
vertidas, slo como un mero punto de partida de lo que debemos de considerar por el mismo.


II. CONCEPTO DE ESTADO

Siguiendo a Aristteles podemos decir que Estado es la colectividad humana perfecta y autrquica jurdicamente
organizada sobre un territorio. No tiene una extensin natural. El Estado es una organizacin jurdica de una
comunidad poltica. Para los griegos, toda especulacin doctrinaria acerca del Estado constitua slo un conjunto de
afirmaciones en torno a la organizacin de la ciudad.

Los romanos denominaban originariamente civitas a la ciudad Estado, igual a colectividad humana que sobre un
territorio determinado obedece a una autoridad independiente, encarnada a realizar el bien comn (pueblo territorio
bien comn).

A travs de la historia, el Estado ha sido definido desde diversos puntos de vista:

- Massi dice que es La organizacin jurdica del pueblo, en un territorio determinado, bajo un poder soberano, en
virtud de la cual es una personalidad colectiva que se basta a s misma
- Kant dice que es la: Reunin de una multitud de hombres que vive bajo leyes jurdicas.
- El marxismo afirma que: El moderno Estado representativo es el instrumento de que se sirve el capital para
explotar el trabajo asalariado.

Podemos afirmar: Estado como aquella colectividad humana que se encuentra organizada polticamente sobre
un determinado territorio, encontrndose sometida a una autoridad que se ejerce a travs de sus propios
rganos, su finalidad es la bsqueda del bien comn y su soberana es reconocida por otros Estados.

III. NATURALEZA DEL ESTADO

El Estado es la sociedad, ms el poder, ms el territorio, o sea una sociedad poltica y jurdicamente organizada sobre un
territorio. El Estado, la sociedad y el territorio son indesligables en la prctica, si bien se les separa conceptualmente en
cuanto a realidad socio poltica, el Estado es una obra del hombre, pero de acuerdo con la naturaleza social de este, sin
descartar la influencia del grupo dominante, analizar la naturaleza del Estado es un estudio conexo al de los elementos
de sus trama, que son la sociedad, el poder y el Derecho. Como la institucin, el Estado es un reducto de la interaccin
humana.

Al estado no lo advertimos de forma corprea, sino a travs de sus manifestaciones, o sea a travs de la legislacin, de
la administracin pblica, de la fuerza armada y de sus smbolos. De all que su naturaleza aparezca inaprensible, y es
que el Estado es un concepto ante todo. Su realidad es concreta con la sociedad. El concepto de sociedad es ms
extenso que el Estado, el primero representa el gnero y el segundo la especie, no est formado por hombres sino por
actividades humanas. Precisamente, la palabra Estado expresa la consistencia que la sociedad adquiere merced al
Derecho. El Estado es una sociedad que est. Es decir que dura, porque el Derecho impide la disgregacin.

Como estructura social histrica, se basa y sustancializa en los hombres de la sociedad que lo componen, sin esta base
social el Estado no es nada. La naturaleza de sus realidad es la de ser de relacin pues no existe a la manera de un
rbol o un animal, los cuales tienen sustancias. El Estado no existe y subsiste en el ser de los individuos.

IV. ESTADO DE DERECHO DEFINICIN

El Estado de Derecho consiste en la sujecin de la actividad estatal a la Constitucin y a las normas aprobadas
conforme a los procedimientos que ella establezca, que garantizan el funcionamiento responsable y controlado de los

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rganos del poder, el ejercicio de la autoridad conforme a disposiciones conocidas y no retroactivas en trminos
perjudiciales, y la observancia de los derechos individuales, colectivos, culturales y polticos.

El concepto de Estado de Derecho es una respuesta al Estado absolutista, caracterizado por la ausencia de
libertades, la concentracin del poder y la irresponsabilidad de los titulares de los rganos del poder. De ah que la
garanta jurdica del Estado de Derecho corresponda al constitucionalismo moderno. Curiosamente, el trmino
constitucionalismo fue utilizado por primera vez en 1832 por el poeta ingls Robert Southey, y su difusin como
expresin jurdica es relativamente reciente. Se ha entendido que el constitucionalismo contiene dos elementos
bsicos, que por mucho tiempo han sido considerados como sinnimo del Estado de Derecho: la supremaca de la
Constitucin y la separacin de funciones en el ejercicio del poder. La Constitucin francesa de 1791 incluy en su
artculo 16 la expresin que luego se convertira en el dogma del constitucionalismo liberal: Toda sociedad en la cual
la garanta de los derechos no est asegurada, ni se adopte la separacin de poderes, carece de Constitucin.

En el siglo XX el Estado de Derecho ha tenido como contrapunto al totalitarismo. Por eso Zippelius seala que el
Estado de Derecho est orientado a vedar la expansin totalitaria del Estado. El totalitarismo se caracteriz por la
supresin de libertades individuales y pblicas, incluyendo la proscripcin de partidos, de rganos deliberativos y de
libertades de trnsito, reunin y expresin. Sin embargo, el totalitarismo procur legitimarse a travs de instrumentos
jurdicos.

V. FUNCIONES JURDICAS DEL ESTADO

La actividad del Estado se manifiesta de tres formas que son denominadas funciones: legislativas, administrativas y
jurisdiccionales. A travs de la legislativa, el Estado instituye el ordenamiento jurdico, que tutela y regula su organizacin
y su accin, as como la vida social; mediante la administracin el Estado provee a las necesidades y mantiene los
servicios pblicos de seguridad y de vida en relacin; mediante la jurisdiccin, el Estado interviene en las controversias y
declara el derecho concreto en los diversos casos se aprecia que su aplicacin poltica est por encima de las
clasificaciones de funciones.

1. Funcin legislativa. Consiste en formular reglas de Derecho Positivo. La accin que el Estado ejerce sobre el
Derecho es doble; de un lado monopoliza su sancin y del otro, centraliza las formas de derecho bajo las
sanciones penales y las vas de ejecucin forzosa.

El Estado centraliza la aplicacin del Derecho mediante una forma que le es peculiar, la ley, pero ello no es la nica
fuente de derecho por los tribunales, solo es fuente obligatoria de Derecho tambin tenemos las decisiones
judiciales.

2. Funcin administrativa. Es llamada tambin funcin ejecutiva porque, como su nombre lo indica, consiste en
ejecutar la voluntad de la ley, en realizar los actos que concretan las obligaciones del Estado de atender las
necesidades y requerimientos de sus miembros.

Tiene por finalidad asegurar la ejecucin de las leyes y el funcionamiento de los servicios pblicos, previniendo las
necesidades del grupo social. Por ello, los ministros tienen capacidad para ejercer un poder reglamentario muy
extenso. En el Per hay accin popular ante el Poder Judicial contra los reglamentos, decretos y resoluciones de
carcter general que infrinjan la Constitucin y las leyes. Corresponde al Poder Ejecutivo, la misin de asegurar la
ejecucin de las leyes.

3. Funcin jurisdiccional. Consiste en obtener en casos concretos una declaracin del derecho existente,
mostrando que se regule las caractersticas previstas por la norma, como sucede con la declaracin de herederos,
incluye la ejecucin coactiva de las sentencias. La resolucin se obtiene mediante el proceso o procedimiento,
definido como el conjunto de los actos coordinados con el objeto de actuar la voluntad concreta de la ley, en
relacin con un bien que el actor pretende que est garantizado por ella, por medio de los rganos jurisdiccionales.

Cuando se requiere afirmar una situacin jurdica o precisar la extensin de ella, el Estado interviene, a solicitud de
parte, unas veces y otras sin ella, para aplicar las normas legales o bien para asegurar la ejecucin de la sentencia
mediante su fuerza coercitiva.


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VI. FORMAS DE ESTADO

VISIN ANTIGUA O CLSICA

Aristteles distingua tres formas de Estado: el monrquico, el aristocrtico y el democrtico. El criterio que se segua
para diferenciar una de otra era el ateniente a la organizacin de la autoridad que ejerca el poder pblico.

- Un Estado de constitucin monrquica era aquel en el cual el poder era ejercido por un rey.
- Uno de constitucin aristocrtica, era gobernado por un grupo reducido y selecto de hombres.
- Uno de constitucin democrtica era aquel cuyo gobierno deriva de la voluntad popular.

Las respectivas desviaciones de estas formas de estado, segn Aristteles eran:

- La tirana, constitucin cuya finalidad predominante fincaba en el inters personal del monarca.
- La Oligarqua, forma que atenda al inters de una clase social selecta y privilegiada.
- La demagogia, constitucin fundada en el exclusivo inters de los pobres o desposedos.


VISIN MODERNA

En la edad moderna, Maquiavelo observa dos formas claras de Estado: la Monarqua como forma tpica de autocracia y
la Repblica como forma tpica de democracia. Hay que resaltar que el despotismo es solo una variedad de la forma
monrquica.

1. La Monarqua:

Es la forma de Estado que aparece constituido bajo la autoridad suprema de un individuo (rey). Las caractersticas
y modalidades especficas de esta forma estn el unitario y Compuesto, determinadas por las concepciones
dominantes en la comunidad que la acepta y adopta. Dos variedades de Estado monrquico:

a) La que sita al monarca por encima del Estado, se fundamenta en la concepcin de que el soberano est
por sobre todo el orden jurdico estatal; y puede a su vez ser diferenciada en dos grupos diversos segn se
considere que la supraordenacin del monarca:

La primera se funda en la idea de encarnacin o representacin de la divinidad que concibe al monarca
como un dios o un representante de la divinidad, es la propia de la monarqua teocrtica o pro-teocrticas.

La segunda se funda en la idea de un derecho de dominio extraordinario superior, que concibe al monarca
como propietario del Estado, tambin cosecha, como la anterior, el reconocimiento del fundamental carcter
de comunidad organizada que tiene el Estado. Los individuos y sus bienes son considerados aqu solo como
objetos de la dominacin real. nicamente dentro de los lmites fijados por el arbitrio soberano, puede el
individuo ejercer facultades jurdicas, las cuales, desde luego, jams podrn ser contrapuestas a las del
monarca.

b) La que lo ubica dentro del Estado, es decir, que se funda en la concepcin de que el soberano es un
miembro del Estado y que por tanto se halla ubicado orgnicamente dentro del mismo orden estatal,
presupone el reconocimiento de la funcin ontolgica que cumple la comunidad en la realidad estatal.

En esta modalidad propiamente representada por la monarqua moderna que concibe la totalidad del pueblo
como la unidad integrativa del Estado, donde el monarca slo puede ser comprendido considerndolo como un
rgano del mismo. El principio fundamental de la monarqua es, aqu, representar en una relativa esfera de
libertad, el poder supremo del Estado, al que pone en movimiento.


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Pero junto a la autoridad del monarca coexiste una serie ms o menos extensa de rganos dotados de
determinada competencia especfica, los cuales, sin llegar a alterar la esencia de la forma monrquica,
constituyen sin embargo, una manifestacin concreta del principio de divisin de funciones estatales.

La monarqua constitucional de nuestros das ofrece as: un elemento autocrtico representado por el monarca,
quien designa a los rganos jurisdiccionales y administrativos, como tambin a cierto nmero de integrantes del
cuerpo legislativo y un elemento democrtico representado por un parlamento o cuerpo legislativo, dividido
generalmente en dos cmaras, de las cuales, la baja est constituida por representantes del pueblo y la alta,
por individuos designados por el monarca.

2. La Repblica

Por contraposicin a la Monarqua, la Republica es la forma de Estado en la cual ste aparece organizado como
expresin directa de la voluntad de algunos o de todos los individuos que integran la comunidad, considerados
en cada caso, en un plano de igualdad jurdico potestativa. La Repblica en sentido amplio, es un sistema poltico
que se fundamenta en la ley (constitucin) y la igualdad ante la ley como la forma de frenar los posibles abusos de
las personas que tienen mayor poder del gobierno y de las mayoras, con el objeto de proteger los derechos
fundamentales y las libertades civiles de los ciudadanos, de los que no puede sustraerse nunca un gobierno
legtimo. A su vez la repblica escoge a quienes han de gobernar mediante la representacin de toda su estructura
mediante el derecho a voto donde el electorado constituye la raz ltima de su legitimidad y soberana.

3. Estado Liberal

El Estado Liberal es el que surge como resultado de la Revolucin Liberal en sustitucin de la Monarqua absoluta
propia del Antiguo Rgimen. Es el sistema poltico propio del comienzo de la Edad Contempornea, en la nueva
formacin econmico social puede denominarse Nuevo Rgimen o Rgimen Liberal. Su duracin en el tiempo puede
entenderse como continua hasta la actualidad o limitarse hasta el periodo de entreguerras (1918- 1939), en que entra
claramente en crisis.

Entre sus principales caractersticas, la forma de Estado no es determinante para su caracterizacin, pues puede ser
tanto una monarqua constitucional (como en la Constitucin de 1812) en Espaa, una monarqua parlamentaria
(como en el modelo ingls que se remonta a la Revolucin Inglesa del siglo XVII) o una Repblica (como el caso de la
Revolucin Francesa).

En cualquier caso, lo que caracteriza al nuevo sistema poltico es el papel del Estado Liberal como un instrumento en
el triple proceso que se ha dado en llamar Revolucin Burguesa, Revolucin Industrial y Revolucin Liberal, de
transformacin social, econmica y poltica en beneficio de:

La nueva clase dominante: la burguesa.
El modo de produccin dominante: el capitalismo.
La ideologa: el liberalismo.

4. Estado Unitario

Un Estado Unitario es aquel que tiene un nico nivel de gobierno nacional centralizado, es un pas organizado de
forma que las unidades administrativas interiores, aparte del municipio siguen los lineamientos centrales. Si bien
pueden elegir autoridades intermedias estas no tienen mayor poder de decisin o autonoma financiera, legislativa,
ejecutiva o legislativa en relacin al gobierno nacional. Es lo contrario a un Estado federal, ya que el Estado unitario es
aquel que posee un solo centro de impulsin poltica y gubernamental. El poder poltico, en la totalidad de sus
atributos y funciones, proviene, emana o surge de un nico titular que es la persona jurdica: Estado; ello genera
importantes consecuencias para sus habitantes, de las cuales podemos mencionar las siguientes:

Obedecen a una nica y misma autoridad.
Viven bajo el mismo rgimen Constitucional.
Son regidos por las mismas leyes.


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Como caracterstica primordial en este tipo de Estado unitario se nota un excesivo centralismo, como consecuencia
separa considerablemente al ciudadano de los centros de decisin poltica, restringiendo en la prctica los
mecanismos de la participacin ciudadana, este Estado tiende a desconocer el hecho sociolgico que ata al ciudadano
con su comunidad.

La forma de Estado apunta a delimitarnos cul es la consistencia de poder cuyo titular es el Estado; desde el punto
de vista jurdico se trata de saber cul es la organizacin interna del estado, si este posee un nico titular o responde a
diferentes centros de poder.

En este sistema de organizacin del Estado el poder poltico tiene un nico centro de impulsin de tal manera que las
funciones constituyente, legislativa, judicial y de control se radican en cabeza suya, reconocindole a las entidades
territoriales facultades administrativas limitadas y controladas por la autoridad central para encauzar la actividad hacia
los fines que ella determina. Es decir, las autoridades nacionales estn encargadas de las principales funciones y a las
entidades territoriales solamente se les conceden funciones administrativas de menor importancia.

5. Estado Compuesto

Podemos definir a los Estados compuestos como aquellos que poseen varios centros de impulsin poltica y
gubernamental. El poder poltico, en la totalidad de sus atributos y funciones, proviene, emana o surge de una
pluralidad de Estados, los cuales subsisten, al menos en forma disminuida, a pesar de su unin.

4. Estado Descentralizado

La descentralizacin consiste en delegar poderes de decisin en rganos distintos de los simples agentes del poder
central, no sometidos al deber de obediencia jerrquica y que frecuentemente son elegidos por los ciudadanos
interesados. Para algunos el trmino descentralizacin despierta la idea de una colectividad local, que a pesar de estar
incluida en otra colectividad ms grande, se administra a s misma y dirige sus propios negocios.

Para Libardo Rodrguez en su libro Derecho Administrativo general, la descentralizacin es la facultad que se les
otorga a las entidades pblicas diferentes del Estado para gobernarse por s mismas, mediante la radicacin de
funciones en sus manos para que las ejerzan autnomamente. Afirma este tratadista que, desde el punto de vista
jurdico solo se habla de descentralizacin administrativa, pues aunque podra hablarse de descentralizacin legislativa
y judicial ests son expresiones del fenmeno federal.

A partir de estas definiciones se puede inferir que la descentralizacin es: El otorgamiento de funciones
administrativas por parte del Estado a entidades territoriales, a entidades que desarrollen actividades tcnicas
o especializadas y a personas que de acuerdo con la normatividad vigente, estn autorizadas para ejercer
funciones pblicas, para que sean ejercidas autnomamente manteniendo la autoridad central control de
tutela con la finalidad de coordinar las polticas generales del estado.

5. Estado Federal

Es una asociacin de Estados en el cual los miembros estn sometidos, para determinadas materias, a un poder
central nico, pero conservan autonoma para el ejercicio de funciones administrativas y polticas.

En esta forma de Estado la soberana es nica y reside en el Estado Federal, quien en al mbito internacional es el
titular de la personalidad jurdica de la federacin. No obstante, los miembros son verdaderas formaciones estatales y
no simples unidades territoriales con funciones administrativas, participando en el ejercicio de la soberana pero
limitados a su circunscripcin territorial y a determinadas materias.

Segn Jaime Vidal Perdomo el sistema federal resulta de un movimiento de varios Estados independientes que se
vinculan por medio de un pacto federal los Estados Unidos de Norteamrica y Canad, por ejemplo, nacieron de esta
manera. El movimiento puede ser centrfugo por el debilitamiento de los poderes centrales en sus relaciones con los
territorios integrantes, como en el caso de los federalismos latinoamericanos Mxico, Venezuela, Brasil y Argentina.
Se caracteriza porque el Estado federal ejerce la funcin constitucional, legislativa, ejecutiva y jurisdiccional a travs de
unos rganos nacionales en cuya conformacin participan los estados federados; a su vez, estos en su espacio

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territorial ejercen las funciones legislativa, ejecutiva, jurisdiccional y de control por medio de rganos propios,
independiente de los rganos nacionales.


VII. ELEMENTOS DEL ESTADO

Los elementos bsicos de cualquier Estado son: Poblacin (elemento humano del Estado); Territorio (espacio fsico)
y Poder Poltico (forma de organizacin colectiva para lograr sus fines).

1) Poblacin.

Primer elemento del Estado por cuanto ste es, ante todo, una agrupacin humana. La poblacin es un conjunto
de personas naturales que habitan en un territorio de manera estable. Este asentamiento estable o residencia
exigida a los integrantes de la poblacin excluye a los extranjeros de paso o transentes.

Este conjunto humano estar integrado habitualmente por nacionales y extranjeros. Los nacionales son aquellos
que tienen la nacionalidad del Estado de que se trata.

La nacionalidad en definitiva es el vnculo jurdico que une a un individuo a un Estado. Sin embargo, como se ha
dicho, en general dentro de los Estados tambin pueden encontrarse extranjeros que residen dentro del estado y
por tanto, debern respetar las normas internas y, sern sujetos tambin de ciertas funciones del Estado respecto
de la poblacin. Entre ellas, la ms relevante, su proteccin de diversos riesgos a que pueda estar expuesta:
agresiones externas, ingreso de enfermedades, etc.

El pueblo o ciudadana es el conjunto de individuos que dentro de la poblacin se encuentra habilitado para ejercer
derechos polticos. Estos individuos, constituidos como pueblo -colectivamente- integran un todo que es el titular
de la soberana.

En un rgimen democrtico los derechos polticos se refieren, fundamentalmente, a la participacin de la
comunidad en la generacin y funcionamiento de rganos representativos. As, la ciudadana permite al individuo
disfrutar del derecho a sufragio, del derecho a ser elegido (o derecho de sufragio pasivo) y de la posibilidad de
incorporarse a la funcin pblica (cuando para ser designado funcionario pblico se exige la calidad de ciudadano).

2) Territorio.

Es el espacio fsico en donde se asienta la poblacin, constituye uno de los elementos fundamentales del Estado.
Segn algunos, ms que un elemento, sera una condicin de existencia, ya que sin territorio desaparece el
Estado. Sin embargo, si el territorio fuera la nica condicin de existencia del Estado, en cualquier territorio -
mutable o indeterminado- podra cumplirse la condicin para establecer un Estado en particular. Esto no parece
ser as, advirtindose que la relacin entre Estado y territorio es por lo comn estable y especfica. El territorio se
convierte en elemento de cada Estado, no cualquier territorio sino uno determinado, lo que no implica afirmar su
invariabilidad, ya que ste admite cambios.

Pese a lo esencial de este elemento es admisible que, temporalmente, un Estado est privado del control sobre su
territorio debido a una invasin por otro Estado. Esto siempre y cuando se trate de un fenmeno de fuerza, de
ndole material y, en principio, temporal. No se afecta la figura jurdica Estado, aun cuando segn las
circunstancias, la invasin del territorio podra determinar el fin de la existencia jurdica del Estado. En el presente
siglo se comprueban casos de Estados que han subsistido pese a carecer temporalmente de control sobre su
territorio. Por ejemplo, Polonia, Francia y otros Estados ocupados militarmente por Alemania durante la Segunda
Guerra Mundial, conservan sus autoridades, las que permanecen ocultas o en el exilio, no desaparecen y despus
de la derrota del invasor vuelven a ejercer su dominio territorial.

Por otro lado, se observa que el territorio es un instrumento para el Estado, necesario para la realizacin de sus
funciones y cumplimiento de sus fines. El territorio es fuente de recursos, mbito de desarrollo de actividades,
hbitat de la poblacin y se proyecta como parte del ecosistema terrestre. Finalmente, el territorio es el mbito

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espacial que delimita el ejercicio de la competencia por parte del Estado y donde se asienta su colectividad. El
territorio del Estado puede analizarse segn sus distintos componentes, que son:

El territorio terrestre: tierra fsica superficial dentro de los deslindes geogrficos, y su proyeccin hacia el
subsuelo.

Las aguas interiores: que son aquellas comprendidas en el territorio terrestre (lagos, ros) y el espacio
martimo encerrado por las lneas de base recta (lneas imaginarias que unen los puntos ms prominentes de
la costa). Se subdivide en:

Mar territorial: que es el espacio martimo que se extiende desde las lneas de base, hasta una paralela
trazada a doce millas mar adentro.

Zona contiga: espacio que comprende las doce millas que siguen al mar territorial. En esta zona el Estado
puede ejercer facultades de polica, inmigracin, sanitarias y aduaneras.

Zona Econmica Exclusiva: espacio martimo que se extiende ciento ochenta y ocho millas mar adentro,
medidas desde el lmite exterior del mar territorial (junto al mar territorial suman 200 millas). Se entiende
territorio nacional en todo lo relativo al aprovechamiento econmico de los recursos situados en ella. Hacia el
exterior de la Zona Econmica Exclusiva est la alta mar. El suelo y subsuelo del mar territorial y de la Zona
Econmica Exclusiva pertenecen al Estado, en el mbito de competencias que puede ejercerse en cada caso.

Espacio areo: masa de aire que est sobre el territorio terrestre, aguas interiores y mar territorial. Se ejercen
sobre ste plenas competencias. No est clara su delimitacin en altura, lo que genera problemas por ejemplo
respecto de vuelos a gran altura o espaciales (colocacin de aparatos en rbita en el espacio exterior).

Muy distinto es el tratamiento dado a las naves militares. Dado su potencial destructivo se considera el
espacio areo con un criterio muy estricto. Si a l ingresa una nave militar, sin permiso previamente
concedido, se considera violacin de la integridad territorial, circunstancia que autoriza segn el Art. 51 de la
Carta de las Naciones Unidas, un ataque fsico contra el entrometido (legtima defensa).


3) Poder

La organizacin poltica es la forma especfica como la colectividad humana se estructura en una realidad
territorial a travs de rganos que estn dotados de poder de coercin. Para el Derecho Constitucional el
tema relevante es el poder estatal.

Se considera al poder en general, como un tipo de influencia y a sta como un fenmeno social en que un
sujeto activo obtiene que otro sujeto (pasivo) haga (accin) o no haga (abstencin) algo que el sujeto activo
pretende. Hay mltiples manifestaciones de influencia en la sociedad, pero no siempre ella constituye un
fenmeno jurdico y polticamente relevante. La influencia de un padre sobre sus hijos, si bien es muy
relevante para el funcionamiento de la sociedad, no tiene una dimensin significativa para el Derecho. Una
influencia importante para el Derecho es aquella que se vincula al poder. Hay en ella una transformacin
desde el momento en que existe detrs de ella una sancin, que es la consecuencia con que el sujeto activo
amenaza al pasivo para el caso de que no se verifique la conducta perseguida. El poder no es otra cosa que
una influencia respaldada por la fuerza o amenaza de fuerza. Alguna doctrina entiende que la sancin puede
ser positiva o bien negativa. Ejemplo de la primera es un premio (un incentivo tributario); ejemplo de la
segunda una multa o un castigo de privacin de libertad.

Caracterizado el poder, corresponde aadir el mbito sobre el cual acta. Para los efectos del estudio del
Estado, este campo es el poltico. Lo poltico alude a algo de tipo pblico, colectivo. En general, el mbito de
lo poltico est constituido por aquellas relaciones de poder vinculadas a un proceso de toma de decisiones
acerca de materias que interesan a toda la sociedad o al menos a una parte importante de ella. As, por
ejemplo, existe una relacin de poder poltico en el mbito econmico cuando una materia es de tal forma
trascendente que debe ser tomada en cuenta por la autoridad pblica para la conduccin de la

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macroeconoma. As, por ejemplo, la relacin capital-trabajo es en principio una realidad econmica
perteneciente a la esfera privada, pero por su importancia la traslada al terreno poltico, haciendo necesaria
su regulacin normativa.

El poder estatal es, por consiguiente, aquella especie de poder poltico que le corresponde a los poderes
pblicos y que consiste en la capacidad de direccin superior de todos los asuntos que se incluyen en el
mbito poltico de un sistema dado. Este poder estatal puede observarse desde distintas perspectivas:

1 Internacional: Desde el ngulo externo, el poder estatal se percibe como poder nacional, y se
conceptualiza como la suma de los atributos que puede movilizar un Estado frente a otros en
situaciones de conflicto.
2 Poder institucionalizado y formalizado: desde una perspectiva poltico-jurdica se entiende al poder
estatal institucionalizado como soberana.

No es posible concebir la existencia de la sociedad ni del Estado sin la presencia del poder y
de su contrapartida, la obediencia. Considerada como un todo, la sociedad se nos aparece
como una complicada trama en la que se cruzan y entrelazan un nmero infinito de
relaciones de poder en sus mltiples y variados aspectos y modalidades: poder poltico,
poder econmico, poder militar, poder gremial, poder cultural, etc.
Segundo V. Linares Quintana, Derecho Constitucional e Instituciones Polticas.



VIII. LOS TRATADOS

Un tratado internacional es aquel que suscriben sujetos de derecho internacional y que puede constar en uno o
varios instrumentos jurdicos conexos.

Como acuerdo implica siempre que sean, como mnimo, dos personas jurdicas internacionales quienes concluyan un
tratado internacional.

Por ejemplo los gobernantes de cada pas se renen para ponerse de acuerdo con sus lmites de pases para no tener
problemas con sus territorios, o en todo caso, cuando existen conflictos blicos, dicha herramienta se utiliza para fijar
lmites territoriales y poner fin al conflicto.

Uno de los tratados ms famosos es el Tratado de Versalles, que se firm en 1919 al finalizar la Primera Guerra
Mundial. Una de sus principales consecuencias fue la imposicin a Alemania y sus aliados de aceptar la
responsabilidad material de la guerra.

Clasificacin de los Tratados:

No existe un criterio unvoco de la clasificacin del Derecho Internacional, debido a la diversidad de criterios que han
surgido a lo largo de la historia del Derecho Internacional Pblico, es por ello que en lo sucesivo expondremos la
clasificacin del mismo partiendo del punto de vista material y asimismo desde el punto de vista formal.
De tales clasificaciones citamos a continuacin las siguientes:

1. Conforme al nmero de participantes, los tratados se clasifican en bilaterales o multilaterales,
Dependientemente de si participan dos o varios Estados respectivamente en su celebracin.

2. Desde el punto de vista estrictamente formal, los tratados pueden ser abiertos o cerrados; los tratados
cerrados restringen el acceso a otros posibles particulares, o sea, se celebran exclusivamente entre los
contratantes originarios y no admiten la adhesin de otros Estados, o bien dicha adhesin depende del acuerdo
de todas las partes en el tratado:
a. Tratados abiertos a los que se puede llegar a ser parte en los mismos aunque no se haya tomado parte
en el proceso de formacin.

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b. Cerrados aquellos que quedan restringidos a los participantes originarios en los mismos y en los que la
participacin de un nuevo Estado supone la creacin de un nuevo acuerdo entre los participantes
originarios y el nuevo Estado.

c. Semicerrados aquellos en que otros Estados pueden llegar a ser Partes, distintos a los Estados
originarios, pues figuran en una lista anexa al tratado o bien se prev en el propio Tratado
un procedimiento particular de adhesin y por una invitacin de los Estados originarios para que se
adhieran.

3. Por la materia objeto de Tratado: pueden ser de carcter poltico, econmico, cultural, humanitario, consulares,
etc.

4. Por su funcin de creacin de obligaciones: Tratados-contrato son los que prevn un intercambio
de prestaciones entre los contratantes; y Tratados-ley son los que intentan crear una norma de carcter general
aplicable a toda la CI, o a una parte de ella.

5. Por su duracin: Tratados con un plazo de duracin determinado, pasado el cual se extinguen; de duracin
indeterminada, salvo denuncia; prorrogables, bien expresa o tcitamente.

ACTIVIDAD GRUPAL:

1. Analiza los textos en forma grupal y emite una opinin argumentada (escrito) sobre ellos.
Despus de haber expuesto tu tema responde las siguientes preguntas:

1. Por qu en el mundo antiguo se conceba al Estado como un hecho natural?
2. Cul sera el fin del Estado para Marx y en qu se diferenciara con Rawls?
3. Cul es el argumento que hace necesario el Estado moderno en Hobbes y Locke?
4. Por qu Rousseau nos habla de un contrato social?
5. Qu propuesta tendra mayor relevancia para el grupo respecto al papel del Estado en propiciar la mejor
forma de convivencia social en el Per?

Aristteles: Formas de gobierno

Una vez precisadas estas cuestiones, hay que considerar a continuacin cuntas y cules son las formas de gobierno, y en
primer lugar las rectas, ya que despus de definir stas, resultarn claras tambin sus desviaciones. Puesto que rgimen y
gobierno significan lo mismo y gobierno es el elemento soberano de las ciudades, necesariamente ser soberano o un
individuo, o la minora, o la mayora; cuando el uno o la minora o la mayora gobiernan en vista del inters comn, esos
regmenes sern necesariamente rectos, y aquellos en que se gobierne atendiendo al inters particular del uno, de los pocos
o de la masa sern desviaciones; porque, o no se debe llamar ciudadanos a los miembros de una ciudad, o deben participar
de sus ventajas.
De los gobiernos unipersonales, solemos llamar monarqua a la que mira al inters comn; al gobierno de unos pocos, pero
ms de uno, aristocracia, sea porque gobiernan los mejores, o porque se propone lo mejor para la ciudad y para los que
pertenecen a ella; y cuando es la masa la que gobierna en vista del inters comn, el rgimen recibe el nombre comn a
todas las formas de gobierno: repblica; y con razn, pues un individuo o unos pocos pueden distinguirse por su excelencia;
pero un nmero mayor es difcil que descuelle en todas las cualidades; en cambio, puede poseer extremadamente la virtud
guerrera, porque sta se da en la masa. Por ello, en esta clase de rgimen el poder supremo reside en el elemento defensor,
y participan de l los que poseen las armas. Las desviaciones de los regmenes mencionados son: la tirana de la
monarqua, la oligarqua de la aristocracia, la democracia de la repblica. La tirana es, efectivamente, una monarqua
orientada hacia el inters del monarca, la oligarqua busca el de los ricos, y la democracia el inters de los pobres; pero
ninguna de ellas busca el provecho de la comunidad.
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Poltica, I. III, cap. 7, 1279a-1279b (Instituto de Estudios Polticos, Madrid 1970, p. 80-81).
Thomas Hobbes: La naturaleza humana y la necesidad del Estado.


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As, pues, encontramos tres causas principales de ria en la naturaleza del hombre. Primero, competicin; segundo,
inseguridad; tercero, gloria. El primero hace que los hombres invadan por ganancia; el segundo, por seguridad; y el tercero,
por reputacin. Los primeros usan de la violencia para hacerse dueos de las personas, esposas, hijos y ganado de otros
hombres; los segundos para defenderlos; los terceros, por pequeeces, como una palabra, una sonrisa, una opinin distinta,
y cualquier otro signo de subvaloracin, ya sea directamente de su persona, o por reflejo en su prole, sus amigos, su nacin,
su profesin o su nombre.
Es por ello manifiesto que durante el tiempo en que los hombres viven sin un poder comn que les obligue a todos al
respeto, estn en aquella condicin que se llama guerra; y una guerra como de todo hombre contra todo hombre. Pues la
guerra no consiste slo en batallas, o en el acto de luchar; sino en un espacio de tiempo donde la voluntad de disputar en
batalla es suficientemente conocida. [...] Pues as como la naturaleza del mal tiempo no est en un chaparrn o dos, sino en
una inclinacin hacia la lluvia de muchos das en conjunto as la naturaleza de la guerra no consiste en el hecho de la guerra,
sino en la disposicin conocida hacia ella, durante todo el tiempo en que no hay seguridad de lo contrario. Todo otro tiempo
es paz.
Lo que puede en consecuencia atribuirse al tiempo de guerra, en el que todo hombre es enemigo de todo hombre, puede
igualmente atribuirse al tiempo en que los hombres tambin viven sin otra seguridad que la que les suministra su propia
fuerza y su propia inventiva. En tal condicin no hay lugar para la industria; porque el fruto de la misma es inseguro. Y, por
consiguiente, tampoco cultivo de la tierra; ni navegacin, ni uso de los bienes que pueden ser incorporados por mar, ni
construccin confortable; ni instrumentos para mover y remover los objetos que necesitan mucha fuerza; ni conocimiento de
la faz de la tierra; ni cmputo del tiempo; ni artes ni letras; ni sociedad, sino, lo que es peor que todo, miedo continuo y
peligro de muerte violenta; y para el hombre una vida solitaria, pobre, desgraciada, brutal y corta. [...]
De esta guerra de todo hombre contra todo hombre, es tambin consecuencia que nada puede ser injusto. Las nociones de
bien y mal, justicia e injusticia, no tienen all lugar. Donde no hay poder comn, no hay ley. Donde no hay ley, no hay
injusticia. [...] Es consecuente tambin con la misma condicin que no haya propiedad, ni dominio, ni distincin entre mo y
tuyo; sino slo aquello que todo hombre pueda tomar.
________________________________________________
Leviatn, XIII (Editora Nacional, Madrid 1977, p. 224-227).

El Estado y el poder absoluto.

El nico modo de erigir un poder comn capaz de defenderlos de la invasin extranjera y las injurias de unos a otros
(asegurando as que, por su propia industria y por los frutos de la tierra, los hombres puedan alimentarse a s mismos y vivir
en el contento), es conferir todo su poder y fuerza a un hombre, o a una asamblea de hombres, que pueda reducir todas sus
voluntades, por pluralidad de voces, a una voluntad. Lo cual equivale a elegir un hombre, o asamblea de hombres, que
represente su persona; y cada uno poseer y reconocerse a s mismo como autor de aquello que pueda hacer o provocar
quien as representa a su persona, en aquella cosas que conciernen a la paz y la seguridad comn, y someter as sus
voluntades, una a una, a su voluntad, y sus juicios a su juicio. Esto es ms que consentimiento o concordia; es una
verdadera unidad de todos ellos en una e idntica persona hecha por pacto de cada hombre con cada hombre, como si todo
hombre debiera decir a todo hombre: autorizo y abandono el derecho a gobernarme a m mismo, a este hombre, o a esta
asamblea de hombres, con la condicin de que t abandones tu derecho a ello y autorices todas sus acciones de manera
semejante. Hecho esto, la multitud as unida en una persona se llama repblica, en latn civitas. Esta es la generacin de ese
gran leviatn o ms bien (por hablar con mayor reverencia) de ese Dios Mortal a quien debemos, bajo el Dios Inmortal,
nuestra paz y defensa. Y es mediante esta autoridad, concedida por cada individuo particular en la repblica, administra
tanto poder y fuerza que por terror a ello resulte capacitado para formar las voluntades de todos en el propsito de paz en
casa y mutua ayuda contra los enemigos del exterior. Y en l consiste la esencia de la repblica, que (por definirla) es una
persona cuyos actos ha asumido como autora una gran multitud, por pactos mutuos de unos con otros, a los fines de que
pueda usar la fuerza y los medios de todos ellos, segn considere oportuno, para su paz y defensa comn. Y el que carga
con esta persona se denomina soberano y se dice que posee poder soberano; cualquier otro es su Sbdito.
_______________________________________________
Leviatn, XVIII (Editora Nacional, Madrid 1979, p. 266-268).
John Locke: el inicio de la sociedad poltica

Siendo los hombres libres e iguales e independientes por naturaleza, [...] nadie puede salir de este estado y verse sometido
al poder poltico de otro, a menos que medie su propio consentimiento. La nica manera por la que uno renuncia a su
libertad natural y se sita bajo los lmites de la sociedad civil es alcanzando un acuerdo con otros hombres para reunirse y
vivir en comunidad, para vivir unos con otros en paz, tranquilidad y la debida comodidad, en el disfrute seguro de sus
propiedades respectivas y con la mayor salvaguardia frente a aquellos que no forman parte de esa comunidad. Esto lo

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pueden realizar un nmero de hombres cualesquiera, porque en nada perjudica a la libertad de los dems, a los que se deja
en el estado de naturaleza en que se encontraban. Cuando un grupo de hombres ha llegado a un consenso para formar una
comunidad o gobierno, se incorporan en el acto al cuerpo poltico que conforman ellos mismos, en el que la mayora
adquiere el derecho de actuar y decidir por los dems.
En efecto, cuando unos cuantos hombres han constituido una comunidad, mediante un acuerdo de cada uno de los
individuos, han hecho de esa comunidad un solo cuerpo con poder para actuar como tal cuerpo unido, lo que se lleva a cabo
nicamente a travs de la voluntad y determinacin de la mayora. [...] En consecuencia, vemos que en las asambleas con
poder para fijar el nmero, el acto de la mayora pasa por ser el acto de la totalidad y, por supuesto, sus resoluciones son
definitivas, pues se entiende, por ley natural y racional, que cuenta con el poder de dicha totalidad.
Y as, cada hombre que consiente reunirse con otros y formar un cuerpo poltico bajo un gobierno se pone a s mismo bajo
obligacin, ante todos los miembros de esa sociedad, de someterse a la determinacin y resoluciones de la mayora. De otro
modo, el pacto originario, por el que tanto l como los dems se incorporan a una sociedad, no tendra ningn significado.
___________________________________________________________________________________________________
Locke, J. Segundo ensayo sobre el gobierno civil, VIII, n. 95-97 (en Dos ensayos sobre el gobierno civil, Espasa Calpe,
Madrid 1991, p. 273-274).

Jean-Jacques Rousseau: el contrato social

Supongo a los hombres llegados a un punto en que los obstculos que perjudican a su conservacin en el estado de
naturaleza logran vencer, mediante su resistencia, a la fuerza que cada individuo puede emplear para mantenerse en dicho
estado. Desde este momento, el estado primitivo no puede subsistir, y el gnero humano perecera si no cambiase de
manera de ser.
Ahora bien: como los hombres no pueden engendrar nuevas fuerzas, sino unir y dirigir las que existen, no tienen otro medio
de conservarse que formar por agregacin una suma de fuerzas que pueda exceder a la resistencia, ponerlas en juego por
un solo mvil y hacerlas obrar en armona.
Esta suma de fuerzas no puede nacer sino del concurso de muchos; pero siendo la fuerza y la libertad de cada hombre los
primeros instrumentos de su conservacin, cmo va a comprometerlos sin perjudicarse y sin olvidar los cuidados que se
debe? Esta dificultad, referida a nuestro problema, puede enunciarse en estos trminos:
Encontrar una forma de asociacin que defienda y proteja de toda fuerza comn a la persona y a los bienes de cada
asociado, y por virtud de la cual cada uno, unindose a todos, no obedezca sino a s mismo y queda tan libre como antes.
Tal es el problema fundamental, al cual da solucin el Contrato social.
Las clusulas de este contrato se hallan determinadas hasta tal punto por la naturaleza del acto, que la menor modificacin
las hara vanas y de efecto nulo; de suerte que, aun cuando jams hubiesen podido ser formalmente enunciadas, son en
todas partes las mismas y doquiera estn tcitamente admitidas y reconocidas, hasta que, una vez violado el pacto social,
cada cual vuelve a la posesin de sus primitivos derechos y a recobrar su libertad natural, perdiendo la convencional, por la
cual renunci a aqulla.
Estas clusulas, debidamente entendidas, se reducen todas a una sola, a saber: la enajenacin total de cada asociado con
todos sus derechos a toda la humanidad; porque, en primer lugar, dndose cada uno por entero, la condicin es la misma
para todos, y siendo la condicin igual para todos, nadie tiene inters en hacerla onerosa a los dems.
Es ms: cuando la enajenacin se hace sin reservas, la unin llega a ser lo ms perfecta posible y ningn asociado tiene
nada que reclamar, porque si quedasen reservas en algunos derechos, los particulares, como no habra ningn superior
comn que pudiese fallar entre ellos y el pblico, siendo cada cual su propio juez en algn punto, pronto pretendera serlo en
todos, y el estado de naturaleza subsistira y la asociacin advendra necesariamente tirnica o vana.
En fin, dndose cada cual a todos, no se da a nadie, y como no hay un asociado, sobre quien no se adquiera el mismo
derecho que se le concede sobre s, se gana el equivalente de todo lo que se pierde y ms fuerza para conservar lo que se
tiene.
Por tanto, si se elimina del pacto social lo que no le es de esencia, nos encontramos con que se reduce a los trminos
siguientes: Cada uno de nosotros pone en comn su persona y todo su poder bajo la suprema direccin de la voluntad
general, y nosotros recibimos adems a cada miembro como parte indivisible del todo.
Este acto produce inmediatamente, en vez de la persona particular de cada contratante, un cuerpo moral y colectivo,
compuesto de tantos miembros como votos tiene la asamblea, el cual recibe de este mismo acto su unidad, su yo, su vida y
su voluntad. Esta persona pblica que as se forma, por la unin de todos los dems, tomaba en otro tiempo el nombre de
ciudad y toma ahora el de repblica o de cuerpo poltico, que es llamado por sus miembros Estado, cuando es pasivo;
soberano, cuando es activo; poder, al compararlo a sus semejantes; respecto a los asociados, toman colectivamente el
nombre de pueblo, y se llaman en particular ciudadanos, en cuanto son participantes de la autoridad soberana, y sbditos,

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en cuando sometidos a las leyes del Estado. Pero estos trminos se confunden frecuentemente y se toman unos por otros;
basta con saberlos distinguir cuando se emplean en toda su precisin.
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Rousseau, J. Contrato social, libro I, cap. 1 (Espasa Calpe, Madrid 1993, 7 ed., p. 47-49).

Karl Marx: infraestructura y superestructura

El resultado general a que llegu y que, una vez obtenido, me sirvi de gua para mis estudios puede formularse brevemente
de este modo: en la produccin social de su existencia, los hombres entran en relaciones determinadas, necesarias,
independientes de su voluntad; estas relaciones de produccin corresponden a un grado determinado de desarrollo de sus
fuerzas productivas materiales. El conjunto de estas relaciones de produccin constituye la estructura econmica de la
sociedad, la base real, sobre la cual se eleva una superestructura jurdica y poltica y a la que corresponden formas sociales
determinadas de conciencia. El modo de produccin de la vida material condiciona el proceso de vida social, poltica e
intelectual en general. No es la conciencia de los hombres la que determina la realidad; por el contrario, la realidad social es
la que determina su conciencia. Durante el curso de su desarrollo, las fuerzas productoras de la sociedad entran en
contradiccin con las relaciones de produccin existentes, o, lo cual no es ms que su expresin jurdica, con las relaciones
de propiedad en cuyo interior se haban movido hasta entonces. De formas de desarrollo de las fuerzas productivas que
eran, estas relaciones se convierten en trabas de estas fuerzas. Entonces se abre una era de revolucin social. El cambio
que se ha producido en la base econmica trastorna ms o menos lenta o rpidamente toda la colosal superestructura. Al
considerar tales trastornos importa siempre distinguir entre el trastorno material de las condiciones econmicas de
produccin -que se debe comprobar fielmente con ayuda de las ciencias fsicas y naturales- y las formas jurdicas, polticas,
religiosas, artsticas o filosficas; en una palabra, las formas ideolgicas, bajo las cuales los hombres adquieren conciencia
de este conflicto y lo resuelven. As como no se juzga a un individuo por la idea que l tenga de s mismo, tampoco se puede
juzgar tal poca de trastorno por la conciencia de s misma; es preciso, por el contrario, explicar esta conciencia por las
contradicciones de la vida material, por el conflicto que existe entre las fuerzas productoras sociales y las relaciones de
produccin. Una sociedad no desaparece nunca antes de que sean desarrolladas todas las fuerzas productoras que pueda
contener, y las relaciones de produccin nuevas y superiores no se sustituyen jams en ella antes de que las condiciones
materiales de existencia de esas relaciones hayan sido incubadas en el seno mismo de la vieja sociedad. Por eso la
humanidad no se propone nunca ms que los problemas que puede resolver, pues, mirando de ms cerca, se ver siempre
que el problema mismo no se presenta ms que cuando las condiciones materiales para resolverlo existen o se encuentran
en estado de existir. Esbozados a grandes rasgos, los modos de produccin asitica, antigua, feudal y burgueses modernos
pueden ser designados como otras tantas pocas progresivas de la formacin social econmica. Las relaciones burguesas
de produccin son la ltima forma antagnica del proceso de produccin social, no en el sentido de un antagonismo
individual, sino en el de un antagonismo que nace de las condiciones sociales de existencia de los individuos; las fuerzas
productoras que se desarrollan en el seno de la sociedad burguesa crean al mismo tiempo las condiciones materiales para
resolver este antagonismo. Con esta formacin social termina, pues, la prehistoria de la sociedad humana.
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Contribucin a la crtica de la economa poltica, Alberto Corazn Editor, Madrid 1970, p. 37-38.

John Rawls: Principios de la justicia

Primer principio:
Cada persona ha de tener un derecho igual al ms amplio sistema total de libertades bsicas, compatible con un sistema
similar de libertad para todos.
Segundo principio:
Las desigualdades econmicas y sociales han de ser estructuradas de manera que sean para:
a) mayor beneficio de los menos aventajados, de acuerdo con un principio de ahorro justo, y
b) unido a que los cargos y las funciones sean asequibles a todos, bajo condiciones de justa igualdad de oportunidades. [...]
Concepcin general
Todos los bienes sociales primarios -libertad, igualdad de oportunidades, renta, riqueza, y las bases de respeto mutuo- han
de ser distribuidos de un modo igual, a menos que una distribucin desigual de uno o de todos estos bienes redunde en
beneficio de los menos aventajados. (Teora de la justicia, FCE, Mxico 1993, p. 340-341.)
Los dos principios de justicia dicen as:
1. Toda persona tiene igual derecho a un rgimen plenamente suficiente de libertades bsicas iguales, que sea compatible
con un rgimen similar de libertades para todos.

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2. Las desigualdades sociales y econmicas han de satisfacer dos condiciones. Primero, deben estar asociadas a cargos y
posiciones abiertos a todos en las condiciones de una equitativa igualdad de oportunidades; y, segundo, deben procurar el
mximo beneficio de los miembros menos aventajados de la sociedad.
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Rawl, J. Sobre las libertades, Paids/ICE de la Universidad Autnoma de Barcelona, Barcelona 1990, p. 33.


ACTIVIDAD DE EXTENSIN

Elabore un informe acerca de la evolucin del estado.

BIBLIOGRAFA:

PAOLI, F. (2009). Teora del Estado Mxico DF: Trillas.