vigente.

La Ventanilla Virtual es un portal Web personalizado para

la prestacin de servicios electrnicos de intercambio de
informacin entre SUGEVAL y sus entidades reguladas el
cual slo puede ser accedido a trav!s de una "ed Virtual
#rivada implementada por SUGEVAL e$clusivamente para
este %n.
El intercambio electrnico de informacin por medio de
esta plataforma se regir& por los principios de
autenticacin control de acceso con%dencialidad
integridad y no repudio en datos y operaciones.
1. Alcance
'eber&n remitir la informacin utilizando la plataforma de
Servicios de Ventanilla Virtual las entidades reguladas por
SUGEVAL su(etas a la remisin de informacin por medios
electrnicos seg)n lo establecido en el Acuerdo sobre
Suministro de *nformacin #eridica +v!ase numeral Error,
"eference source not found Error: Reference source not
found-.
En el caso de emisores de valores constituidos bajo
una legislacin extranjera y domiciliados en el
exterior, que no cuenten con un representante legal o
apoderado costarricenses con poder para el envo de
informacin a la Superintendencia eneral de
!alores, deber"n remitir la informacin utili#ando la
plataforma de Servicios de !entanilla !irtual de
acuerdo con las especi$caciones que se detallan en el
Anexo %& 'olticas y procedimientos para la
utili#acin de los servicios de !entanilla !irtual
mediante certi$cados digitales generados por la
Superintendencia eneral de !alores. El envo de
informacin por parte de las restantes entidades
reguladas se rige por el presente documento.
#&gina .
(. Acreditacin en el Sistema
(.) eneralidades
/odos los su(etos obligados a suministrar informacin a
SUGEVAL por medio de la Ventanilla Virtual deber&n
solicitar formalmente su acreditacin como entidad activa
en el Sistema as0 como contar con certi%cados digitales
emitidos por el Sistema 1acional de 2erti%cacin 'igital
+S12'- lo 3ue les permitir& 4acer uso de los servicios y
aplicaciones disponibles. #ara ello deber&n cumplir con los
siguientes re3uisitos,
a. Estar o%cialmente inscritos en el "1V*.
b. 2ontar con los re3uerimientos m0nimos de 4ard5are
y soft5are establecidos en el Ane$o 6,
"e3uerimientos m0nimos de 4ard5are y soft5are
para el "egulado. El incumplimiento de alguno de
los re3uisitos en este ane$o no permitir& 3ue la
entidad pueda ser dada de alta en el Sistema.
c. 1ombrar un Administrador del Sistema el cual es
un funcionario de la entidad 3ue empleando su
certi%cado digital se encarga de registrar y
mantener actualizados los datos y privilegios de los
usuarios de su empresa 3ue utilizan los servicios de
Ventanilla Virtual de la SUGEVAL.
d. "egistrar por medio de la accin del Administrador
del Sistema en el 7dulo de Administracin de
#rivilegios del Sistema *ngresador +provisto por
SUGEVAL- los %rmantes de los diferentes tipos de
informacin 3ue se remiten a la Superintendencia
las personas 3ue acceder&n los servicios de
Ventanilla Virtual as0 como otros Administradores
del Sistema. /odos estos funcionarios re3uieren
contar con un certi%cado digital del S12' para
autenticarse en las aplicaciones correspondientes o
%rmar la informacin 3ue se remite.
e. #or cada %rmante de las diferentes categor0as de
informacin 3ue debe enviar electrnicamente a
SUGEVAL remitir a la Superintendencia el
correspondiente poder legal 3ue lo autoriza a
#&gina 8
realizar este acto. El contenido del poder debe
contener como m0nimo lo especi%cado en el Ane$o
2, Gu0a para la redaccin de #oder Legal para
%rmantes.
f. El Administrador del Sistema deber& especi%car
mediante el 7dulo de Administracin de #rivilegios
del Sistema *ngresador una cuenta o%cial de correo
para la entidad +cuenta9dominio- a la 3ue
SUGEVAL remitir& todos los comunicados
relacionados con la operativa del Sistema. Esta
cuenta debe ser gen!rica y no pertenecer a ning)n
funcionario en particular. Es responsabilidad del
Administrador del Sistema registrar cual3uier
cambio 3ue esta cuenta pueda tener.
Una vez 3ue la entidad %scalizada cuente con dic4os
re3uisitos deber& comunicarlo formalmente a SUGEVAL
utilizando para ello el formato descrito en el Ane$o A,
Solicitud de Acreditacin en el Sistema.
A partir de este comunicado SUGEVAL llevar& a cabo las
siguientes actividades,
a. 2oordinacin y e(ecucin de la capacitacin de los
usuarios del Sistema designados por el regulado.
b. 2oordinacin e instalacin de las aplicaciones en las
o%cinas del regulado.
c. Activacin del regulado en el sistema a partir de la
fec4a 3ue la Superintendencia establezca.
d. "egistro del Administrador del Sistema en SUGEVAL
para 3ue est! 4abilitado para acceder el mdulo de
administracin de privilegios con el cual puede
ingresar los restantes funcionarios de su entidad 3ue
interact)an con los servicios de Ventanilla Virtual.
e. Aprobar previa veri%cacin del poder legal remitido
el derec4o de %rma para los funcionarios 3ue el
Administrador del Sistema de la entidad registre
para tal %n.
#&gina :
(.* Emisin de los +erti$cados ,igitales
Los funcionarios de la entidad regulada 3ue interact)an
con los servicios de Ventanilla Virtual deber&n contar con
un certi%cado digital de persona f0sica de reconocimiento
(ur0dico nacional es decir 3ue sea emitido dentro del
Sistema 1acional de 2erti%cacin 'igital.
Es responsabilidad de la entidad gestionar la ad3uisicin
de dic4a credencial con alguna de las entidades de registro
avaladas por el S12'.
El soporte 3ue re3uiera el regulado en la instalacin o uso
de los certi%cados es de entera responsabilidad de la
entidad de registro y su correspondiente autoridad
certi%cadora.
(.- +apacitacin en el Sistema
La capacitacin a los distintos usuarios del Sistema se
impartir& por los medios y en la fec4a y 4ora 3ue acuerden
las partes interesadas la cual no podr& ser posterior a la
fec4a de inicio de uso del Sistema por parte de la entidad
regulada.
(.. /nstalacin del Sistema
SUGEVAL coordinar& la instalacin de las aplicaciones
inform&ticas correspondientes en las o%cinas del regulado
por los medios y en la fec4a y 4ora 3ue acuerden las partes
interesadas la cual no podr& ser posterior a la fec4a de
inicio de uso del Sistema por parte de la entidad regulada.
Ser& re3uisito indispensable 3ue el regulado cuente con el
e3uipo y soft5are re3uerido as0 como las credenciales
+certi%cados digitales- correspondientes en la fec4a
convenida para llevar a cabo el proceso de instalacin.
Asimismo deber& garantizar 3ue para entonces dic4o
e3uipo estar& debidamente con%gurado de acuerdo con lo
establecido en el Ane$o 6, "e3uerimientos m0nimos de
4ard5are y soft5are para el "egulado. El acatamiento de
#&gina ;
estas disposiciones es obligatorio para 3ue el regulado
pueda 4acer uso de esta plataforma.
(.10 Activacin de la Entidad en el Sistema
Una vez 3ue el regulado cumpla con los re3uisitos
establecidos 4aya participado de la capacitacin en el
Sistema cuente con la instalacin de las aplicaciones en
sus o%cinas y tenga a disposicin sus correspondientes
certi%cados digitales SUGEVAL se encargar& de activarlo
en la plataforma de Ventanilla Virtual.
1. Administracin de las aplicaciones
para la preparacin de los reportes de
informacin peridica.
1.) 'lantillas Electrnicas
1.).1 ,e$nicin
Una #lantilla Electrnica es un arc4ivo 7icrosoft E$cel con
lgica de negocio incorporada 3ue automatiza el proceso
de preparacin edicin validacin y generacin de los
reportes contables 3ue peridicamente los regulados
deben remitir a SUGEVAL.
/oda #lantilla Electrnica es espec0%ca y personalizada
para cada entidad lo 3ue signi%ca 3ue sus contenidos
estar&n estrictamente limitados a la informacin de inter!s
particular del regulado. 'e igual forma cada #lantilla es
versionada de forma separada para cada entidad.
1.).( !ersionamiento de 'lantillas Electrnicas
SUGEVAL publicar& en la Ventanilla Virtual nuevas
versiones de #lantillas Electrnicas ante los siguientes
eventos,
a. 2egistro de 3uevos 'articipantes en el 23!/
/odo evento de inscripcin de un nuevo #articipante en el
"1V* conllevar& la generacin de la primera versin de las
#lantillas Electrnicas 3ue corresponda a este regulado.
#&gina <
b. 2egistro de 3uevos 'roductos en el 23!/
#ara el caso de los participantes 3ue tengan la obligacin
de reportar informacin peridica de sus productos
burs&tiles +e.g. Sociedades Administradoras de =ondos de
*nversin y Emisores- se generar& una nueva versin de la
#lantilla Electrnica cuando se inscriban en el "1V*
nuevos productos relacionados con la entidad. Esto
tambi!n aplicar& cuando se desinscriban del "1V*
productos relacionados con la entidad.
c. 'rogramacin Anual de 4ec5as 'revistas de
Entrega
Al %nal de cada a>o todos los regulados deber&n obtener
nuevas versiones de sus #lantillas Electrnicas con las
fec4as previstas de entrega para el pr$imo a>o.
d. +ambios en la +on$guracin de 'aquetes,
+at"logos o 4ormatos de /nformacin 'eridica
Las modi%caciones 3ue SUGEVAL considere pertinente
realizar en los pa3uetes cat&logos o formatos de
informacin peridica o%ciales conllevar&n la generacin
de nuevas versiones de las #lantillas Electrnicas 3ue
correspondan a los distintos roles de regulado.
/odos los cambios mencionados anteriormente ser&n
comunicados de manera formal mediante acuerdos o
circulares del Superintendente con la debida antelacin.
1.).1 Actuali#acin de la 'lantilla por cambios en
funcionalidad
La creacin de nuevas versiones de #lantillas Electrnicas
por me(oras o correccin de errores ser& comunicada por
SUGEVAL a la cuenta o%cial de correo electrnico 3ue
indic cada entidad tan pronto se 4aya solventado la
situacin 3ue motiv la modi%cacin.
#&gina ?
Es responsabilidad de los regulados actualizar las
#lantillas Electrnicas en sus estaciones de traba(o en el
momento 3ue la SUGEVAL lo indi3ue. En caso contrario se
podr0a incurrir en un incumplimiento en sus obligaciones
de suministro de informacin@ salvo en casos en 3ue la
SUGEVAL identi%3ue 3ue la entidad no cont con
su%ciente tiempo para realizar el env0o oportunamente.
SUGEVAL mantendr& en la Ventanilla Virtual una cantidad
discrecional de versiones m&s recientes de plantillas las
cuales podr&n ser descargadas directamente por el
regulado. #ara el caso de versiones m&s antiguas el
mecanismo de descarga directa no estar& 4abilitado. 1o
obstante ante solicitud del regulado utilizando esta misma
interfaz Web SUGEVAL generar& una copia de la plantilla
en cuestin y la remitir& a la cuenta de correo electrnico
o%cial del regulado en un plazo no mayor a dos d0as
despu!s de la fec4a de registro de la solicitud en el
sistema.
#or su naturaleza tecnolgica ninguna #lantilla
Electrnica re3uerir& de un proceso comple(o de
instalacin ya 3ue bastar& con ser copiada en una estacin
de traba(o
.
3ue re)na los re3uisitos m0nimos solicitados en
el Ane$o 6, "e3uerimientos m0nimos de 4ard5are y
soft5are para el "egulado.
1.).6 eneracin de Arc5ivos de +arga
2on la %nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados y las #lantillas Electrnicas de
SUGEVAL el regulado cuenta con la posibilidad de generar
arc4ivos 3ue contienen la informacin peridica 3ue desea
registrarse dentro de la plantilla de forma 3ue !stos
puedan ser importados dentro de la plantilla sin re3uerir
de la digitacin manual de los saldos. La especi%cacin
.
En la generalidad de los casos las #lantillas Electrnicas ser&n
entregadas en formato comprimido +arc4ivo con e$tensin .A*#- por
lo 3ue el procedimiento completo de instalacin re3uerir& primero su
descompresin y luego su copia en la estacin de traba(o 3ue se
determine.
#&gina B
t!cnica de estos arc4ivos se encuentra de%nido en el Ane$o
', Especi%cacin t!cnica de arc4ivos de importacin para
la #lantilla de *nformacin #eridica.
1.).7 ,igitacin de la /nformacin en las 'lantillas
En caso de 3ue el regulado est! imposibilitado para
generar los arc4ivos en los formatos anteriormente
especi%cados la #lantilla Electrnica tambi!n permitir&n
realizar la carga de datos mediante digitacin.
1.).) !alidacin de /nformacin
La #lantilla Electrnica validar& la informacin ingresada
por el regulado como re3uisito previo para generar los
arc4ivos a transmitir. En este proceso se veri%car&n
aspectos como los siguientes,
2alces entre cuentas o grupos de cuentas.
Saldos de sumas entre niveles de cuentas contables.
Ctras validaciones aritm!ticas 3ue se re3uieran.
2ompletitud de la informacin a remitir en cada
per0odo para todos y cada uno de los arc4ivos de
informacin peridica referida a ese per0odo y 3ue
tengan asignados una misma fec4a prevista de
entrega.
El proceso de generacin de los arc4ivos D7L para ser
%rmados por el +los- funcionario+s- autorizado+s- para tal
%n no ser& e(ecutado por la #lantilla Electrnica a menos
3ue se cumplan todos y cada uno de los re3uisitos de
validacin de%nidos.
Asimismo una vez 3ue la informacin 4a sido entregada a
SUGEVAL se proceder& con una segunda etapa de
validacin 3ue cubrir& las validaciones previas realizadas
en la sede del regulado as0 como la veri%cacin de la
integridad de los arc4ivos de datos para detectar posibles
alteraciones de los mismos durante su transmisin
electrnica. Si el resultado de estas validaciones no es
e$itoso el regulado deber& suministrar la informacin
nuevamente dentro del plazo m&$imo previsto.
#&gina E
La informacin a remitir deber& ser ingresada y validada
utilizando la versin de las #lantillas Electrnicas 3ue
SUGEVAL establezca para el per0odo respectivo. En caso
de 3ue el regulado no cumpla este re3uisito la carga %nal
ser& rec4azada autom&ticamente por lo 3ue para efectos
o%ciales se considerar& 3ue la informacin respectiva no
4a sido suministrada a SUGEVAL.
1.).* 3otas 3//4
Ser& posible ad(untar desde la #lantilla Electrnica de
*nformacin #eridica un arc4ivo de 1otas 1**= a un
pa3uete de env0o de informacin.
Este arc4ivo ser& obligatorio para los pa3uetes de
informacin peridica 3ue as0 establezca SUGEVAL. En
caso de 3ue el regulado no cumpla este re3uisito la carga
%nal ser& rec4azada autom&ticamente por lo 3ue para
efectos o%ciales se considerar& 3ue la informacin
respectiva no 4a sido suministrada a SUGEVAL.
#ara cada env0o de informacin 3ue re3uiera 1otas 1**=
las mismas se deber&n ad(untar en un )nico arc4ivo
consolidado. #or e(emplo en el caso de una Sociedad
Administradora de =ondos de *nversin 3ue est!
generando informacin tanto de la SA=* como de sus
=ondos de *nversin el arc4ivo de notas deber& contener
la informacin de la SA=* y de cada uno de sus =ondos.
El formato y e$tensin del arc4ivo de 1otas 1**= por
ad(untar a las plantillas de informacin peridica estar&
restringido a los indicados seguidamente,
7icrosoft
Word +.doc o .doc$-
7icrosoft
E$cel +.$ls o .$ls$-
#&gina F
#ortable
'ocument =ormat +.pdf-
Goint
#4otograp4ic E$pertes Group +.(pg-.
"ic4 /e$t
=ormat +.rtf-
Las notas 1**= tendr&n la restriccin de 3ue no podr&n
medir m&s de 8 megabytes +76-. Si un env0o de
informacin contiene una nota 3ue supera este l0mite se
invalidar0a en forma autom&tica su carga por lo 3ue se
considerar& como un env0o errneo.
El regulado debe aplicar los controles necesarios para
garantizar 3ue el arc4ivo de notas 1**= est! libre de virus
inform&ticos o programas maliciosos para lo cual deber&
utilizar alg)n soft5are antivirus de amplia aceptacin y
reconocimiento en el mercado el cual adem&s deber&
mantenerse correctamente actualizado en todo momento.
En caso 3ue se detecte un arc4ivo infectado SUGEVAL
proceder& a eliminarlo lo cual invalidar0a en forma
autom&tica la carga de la informacin y para efectos
pr&cticos implicar0a 3ue el regulado no 4a suministrado la
debida informacin a SUGEVAL.
1.* Administracin del +onvertidor 89: de
/nformacin
1.*.1 ,e$nicin
Es una aplicacin mediante la cual se puede tomar un
arc4ivo de entrada con caracter0sticas previamente
de%nidas para cada tipo de informacin y producir un
arc4ivo D7L con la informacin contenida en este arc4ivo
fuente seg)n el formato re3uerido por el =irmador
Electrnico.
La aplicacin re3uiere un arc4ivo de con%guracin para su
funcionamiento el cual es )nico para cada regulado y
#&gina .H
puede ser descargado en todo momento por la entidad
correspondiente desde la Ventanilla Virtual.
1.*.( !ersionamiento de arc5ivos de con$guracin
(
SUGEVAL publicar& en la Ventanilla Virtual nuevas
versiones de arc4ivos de con%guracin para el 2onvertidor
D7L ante los siguientes eventos,

a; 2egistro de nuevos inmuebles, ventas de
inmuebles y nuevos inquilinos.
SUGEVAL actualizar& el registro de inmuebles y el de
in3uilinos cada vez 3ue los regulados 4ayan comunicado
las compras ventas totales o parciales de inmuebles y los
nuevos in3uilinos de inmuebles de los fondos inmobiliarios.
#or lo tanto la estructura de inmuebles e in3uilinos
cambiar& y ser& necesario generar una nueva versin del
arc4ivo de con%guracin 3ue reIe(e el cambio en la
estructura de informacin inmobiliaria de la entidad.
b;2egistro de nuevos alquileres.
SUGEVAL actualizar& el registro de in3uilinos asociados a
un inmueble cada vez 3ue el regulado informe para alguno
de sus fondos inmobiliarios los nuevos al3uileres o
%nalizaciones de contratos de al3uiler de un in3uilino de
uno de sus fondos inmobiliarios. 2onsecuentemente la
estructura de inmuebles e in3uilinos ser& modi%cada y ser&
necesario generar una nueva versin del arc4ivo de
con%guracin 3ue reIe(e el cambio en la estructura de
informacin inmobiliaria del supervisado.
c; +ambios de funcionalidad en el arc5ivo de
con$guracin debidos a mejoras o correccin de
errores.
8
E$clusivo para el env0o de *nformacin *nmobiliaria a trav!s de la
Ventanilla Virtual
#&gina ..
En la totalidad de los casos la creacin de nuevas
versiones del arc4ivo de con%guracin ser& comunicada
oportunamente por SUGEVAL.
Es responsabilidad de los regulados actualizar el arc4ivo
de con%guracin del 2onvertidor D7L con la versin 3ue
estaba o est& vigente para el periodo de la informacin
inmobiliaria 3ue desea enviar. La informacin enviada con
una versin desactualizada ser& autom&ticamente
rec4azada por el Sistema de 2arga lo cual eventualmente
podr& implicar incumplimiento en sus obligaciones de
suministro de informacin.
SUGEVAL mantendr& en la Ventanilla Virtual una cantidad
discrecional de las versiones m&s recientes de arc4ivos de
con%guracin 3ue podr&n ser descargadas directamente
por el regulado desde la interfaz Web de la misma. #ara el
caso de versiones m&s antiguas el mecanismo de descarga
directa no estar& 4abilitado. 1o obstante ante solicitud del
regulado utilizando esta misma interfaz Web SUGEVAL
generar& una copia del arc4ivo de con%guracin en
cuestin y la remitir& a la cuenta o%cial de correo
electrnico del regulado.
La instalacin de un arc4ivo de con%guracin consiste
simplemente en importar el arc4ivo desde la aplicacin
convertidora siguiendo los pasos especi%cados en el
7anual de Usuario del 2onvertidor D7L de *nformacin.
1.*.1 eneracin de Arc5ivos de +arga
2on la %nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 2onvertidor D7L de
*nformacin es posible generar arc4ivos 3ue contienen
los datos 3ue ser&n luego importados a esta aplicacin. La
especi%cacin t!cnica de estos arc4ivos se encuentra
de%nido en los ane$os Ane$o E, Especi%cacin t!cnica de
arc4ivos de 2arteras de *nversin para importacin en el
2onvertidor D7L de *nformacin, Ane$o =, Especi%cacin
#&gina .8
t!cnica de arc4ivos de 2arteras *nmobiliarias para
importacin en el 2onvertidor D7L de *nformacin Anexo
H: Especifcacin tcnica de archivos de Reporte de
Operaciones Aiertas a !la"o para importacin en el
#onvertidor $%& de 'nformacin., ( Anexo ':
Especifcacin tcnica de archivos de Reporte de Auxiliar
de #ustodia para importacin en el #onvertidor $%& de
'nformacin.
1.*.6 !alidacin de /nformacin
El 2onvertidor D7L de *nformacin validar& la informacin
ingresada por el regulado como re3uisito previo para
generar los arc4ivos a transmitir. En este proceso se
veri%car&n aspectos como los siguientes,
*ndicadoresJvalores sean )nicamente los permitidos.
2ompletitud de la informacin.
"estricciones t!cnicas sobre los arc4ivos solicitados
=ormatos espec0%cos de los datos
El proceso de generacin de los arc4ivos D7L para ser
%rmados por el+los- funcionario+s- autorizado+s- para tal
%n no ser& e(ecutado por el 2onvertidor D7L de
*nformacin a menos 3ue se cumplan todos y cada uno de
los re3uisitos de validacin de%nidos.
#or otro lado una vez 3ue la informacin 4a sido
transmitida a SUGEVAL se proceder& con una segunda
etapa de validacin 3ue cubrir& las validaciones previas
realizadas en la sede del regulado as0 como la validacin
de la correspondencia entre la Entidad y sus respectivos
productos +EmisoresJ*nstrumentos- y la veri%cacin de la
integridad de los arc4ivos de datos para detectar posibles
alteraciones de los mismos durante su transmisin
electrnica. Si el resultado de estas validaciones no es
e$itoso el #articipante deber& suministrar la informacin
nuevamente dentro del plazo m&$imo previsto.
#&gina .:
1.*.6.1 /nformacin ,ocumental
En el caso particular de este tipo de informacin aplicar&n
los siguientes criterios antes de dar por cumplido el
suministro de informacin,
.. Los arc4ivos no deber&n superar . 7ega6yte +7b- de
tama>o.
8. Los arc4ivos remitidos deber&n estar libres de virus o
programas maliciosos por lo 3ue el regulado deber&
utilizar alg)n soft5are antivirus de amplia aceptacin y
reconocimiento en el mercado el cual adem&s deber&
mantenerse correctamente actualizado en todo
momento
:. Los arc4ivos estar&n restringidos a los siguientes
formatos,
7icrosoft
Word +.doc o .doc$-
7icrosoft
E$cel +.$ls o .$ls$-
7icrosoft
#o5er#oint +.ppt-
"ic4 /e$t
=ormat +.rtf-
#ortable
'ocument =ormat +.pdf-
1.- Administracin del !alidador de <peraciones en
Efectivo =!<E;
1.-.1 ,e$nicin
Es una aplicacin mediante la cual se puede tomar un
arc4ivo de entrada con caracter0sticas previamente
de%nidas para el "eporte de Cperaciones en Efectivo y
generar un arc4ivo D7L con la informacin contenida en
este arc4ivo fuente seg)n el formato re3uerido por el
=irmador Electrnico.
#&gina .;
La aplicacin puede ser descargada en un instalador
espec0%co para cada regulado desde la Ventanilla Virtual
de Cperaciones en Efectivo.
1.-.( !ersionamiento del !<E
1
SUGEVAL publicar& en la Ventanilla Virtual de
Cperaciones en Efectivo instaladores para una nueva
versin del VCE ante los siguientes eventos,

a- +ambio de estructura en el Reporte de
Operaciones nicas y Mltiples (Reporte de
Operaciones en Efectivo) seg>n :ey -(06.
SUGEVAL generar& un instalador con una nueva versin
del VCE para cada regulado cada vez 3ue se 4aya
aprobado un cambio a la estructura del "eporte de
Cperaciones en Efectivo como consecuencia de
modi%caciones a la Ley E8H; KLey sobre Estupefacientes
Sustancias #sicotrpicas 'rogas de uso no autorizado
Legitimacin de 2apitales y Actividades 2one$asL o al
KS!?A?*7.Acuerdo sobre el suministro de
informacin peridicaL.
b- +ambios de funcionalidad en el !<E debidos a
mejoras.
En la totalidad de los casos la creacin de nuevas
versiones del VCE ser& comunicada oportunamente por
SUGEVAL.
Es responsabilidad de los regulados reinstalar el Validador
de Cperaciones en Efectivo +VCE- con la versin 3ue
estaba o est& vigente para el periodo de la informacin de
operaciones en efectivo 3ue desea enviar. La informacin
enviada con una versin desactualizada ser&
autom&ticamente rec4azada por el Sistema de 2arga lo
:
E$clusivo para el env0o del reporte de operaciones en efectivo
+"CE- a trav!s de la Ventanilla Virtual de Cperaciones en efectivo.
#&gina .<
cual eventualmente podr& implicar incumplimiento en sus
obligaciones de suministro de informacin.
SUGEVAL mantendr& en la Ventanilla Virtual de
Cperaciones en Efectivo una cantidad discrecional de las
versiones m&s recientes del VCE 3ue podr&n ser
descargadas directamente por el regulado desde dic4a
interfaz Web. #ara el caso de versiones m&s antiguas el
mecanismo de descarga directa no estar& 4abilitado. 1o
obstante ante solicitud del regulado utilizando esta misma
Ventanilla SUGEVAL generar& una copia del instalador de
la versin del VCE en cuestin y la remitir& a la cuenta
o%cial de correo electrnico del regulado.
1.-.1 eneracin de Arc5ivos para el !<E
2on la %nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el Validador de *nformacin
de Cperaciones en Efectivo +VCE- es posible generar
arc4ivos 3ue contengan los datos 3ue ser&n luego
importados a esta aplicacin. La especi%cacin t!cnica de
estos arc4ivos se encuentra de%nido en el Ane$o G,
Especi%cacin t!cnica de arc4ivos de "eporte de
Cperaciones en Efectivo para importacin en el Validador.
1.-.6 !alidacin de /nformacin
El Validador de Cperaciones en Efectivo validar& la
informacin ingresada por el "egulado como re3uisito
previo para generar los arc4ivos a transmitir. En este
proceso se veri%car&n aspectos como los siguientes,
Valores sean )nicamente los permitidos.
2ompletitud de la informacin.
"estricciones t!cnicas sobre los arc4ivos solicitados
=ormatos espec0%cos de los datos
El proceso de generacin de los arc4ivos $%& para ser
%rmados por el+los- funcionario+s- autorizado+s- para tal
labor no ser& e(ecutado por el Validador de Cperaciones en
#&gina .?
Efectivo a menos 3ue se cumplan todos y cada uno de los
re3uisitos de validacin de%nidos.
#or otro lado una vez 3ue la informacin 4a sido
transmitida a SUGEVAL se proceder& con una segunda
etapa de validacin 3ue cubrir& entre otras las
validaciones previas realizadas en la sede del "egulado. Si
el resultado de estas validaciones no es e$itoso el
#articipante deber& suministrar la informacin
nuevamente dentro del plazo m&$imo previsto.
6. 4irma ,igital
6.) Alcance
/oda informacin electrnica su(eta de entrega a SUGEVAL
por medio de los servicios de Ventanilla Virtual o en su
defecto un mecanismo contingente alterno +seg)n lo
indicado en el numeral ).*+ %ecanismos #ontin,entes de
Env-o- deber& ser %rmada digitalmente utilizando el
=irmador Electrnico. En caso de 3ue el regulado no
cumpla este re3uisito la carga %nal ser& rec4azada por lo
3ue para efectos o%ciales se considerar& 3ue la
informacin respectiva no 4a sido suministrada a
SUGEVAL.
#ara el caso de las aplicaciones de apoyo para la
confeccin de informacin peridica +e.g. #lantillas
Electrnicas 2onvertidor D7L Validador C.E.-
)nicamente se deber&n %rmar y enviar los arc4ivos
formato D7L producidos por !stas lo cual implica 3ue
SUGEVAL rec4azar& todo env0o de informacin peridica
3ue no cumpla con este formato.
#ara el caso de env0o de documentos referentes a otro tipo
de informacin como por e(emplo tr&mites de Cferta
#)blica +prospectos y documentos relacionados- se
permite el formato y tama>o de arc4ivo 3ue indi3ue su
correspondiente normativa.
#&gina .B
#ara m&s informacin sobre el proceso de %rma digital
v!ase el numeral ... 'nfraestructura de &lave !/lica
6.* 2esponsabilidad
Es responsabilidad del representante legal de la entidad
regulada el %rmar digitalmente la informacin 3ue se
entrega a SUGEVAL por medio de los servicios de
Ventanilla Virtual. Sin embargo si la normativa as0 lo
permite podr& delegar la funcin de %rma en alg)n+os-
funcionario+s- de su representada mediante el poder legal
correspondiente el cual debe contener como m0nimo lo
especi%cado en el Ane$o 2, Gu0a para la redaccin de
#oder Legal para %rmantes.
/odo lo anterior est& amparado por la normativa indicada
en la seccin +: Error: Reference source not found.
7. Suministro de /nformacin
7.) 9ecanismo <$cial de Envo
Los arc4ivos %rmados electrnicamente )nicamente
deber&n ser entregados a SUGEVAL por medio de los
servicios de Ventanilla Virtual. La entrega por cual3uier
otro mecanismo 3ue no sea este no se considerar& v&lida
en t!rminos de cumplimiento de re3uisitos de suministro
formal de informacin.
La )nica e$cepcin a este lineamiento la establece el
procedimiento de inscripcin de emisores el cual se
realiza por el medio identi%cado en el acuerdo del
Superintendente relativo a la remisin de prospectos de
entes emisores.
En caso de presentarse inconvenientes t!cnicos en el
acceso a los servicios de Ventanilla Virtual se deber&n
acatar las indicaciones 3ue se mencionan en el numeral
<..:. %ecanismos #ontin,entes de Env-o, con el %n de
cumplir adecuadamente con las obligaciones de
informacin.
#&gina .E
7.* 4ec5as y @orarios 'revistos de Entrega
Las fec4as l0mites para el env0o de la informacin peridica
se a(ustar&n a los plazos establecidos en el Acuerdo sobre
el Suministro de *nformacin #eridica el cual establecer&
un calendario anual para entrega de informacin por este
medio. 'ic4as fec4as estar&n disponibles para su consulta
en la Ventanilla Virtual.
#ara todo arc4ivo enviado a la Ventanilla Virtual por el
regulado se tomar& como fec4a y 4ora o%cial de entrega la
3ue registre el Sistema en el momento en 3ue el arc4ivo es
depositado en la Ventanilla Virtual.
#ara el caso de la informacin enviada de manera
contingente por medio de dis3uetes o discos compactos la
fec4a y 4ora o%cial de entrega corresponder& a la de
recibido en SUGEVAL. 2uando la entrega se lleve a cabo
utilizando la cuenta de correo electrnico contingente +ver
numeral <..: %ecanismos #ontin,entes de Env-o- esta
fec4a y 4ora o%cial corresponder& a la fec4a de recepcin
del correo en SUGEVAL
Es claro 3ue esta fec4a corresponde )nicamente a la
actividad de entrega de la informacin no a su aceptacin
%nal por parte de SUGEVAL. #or lo tanto si el resultado de
la validacin de dic4o arc4ivo resulta desfavorable para el
regulado la informacin permanecer& pendiente de
entrega.
7.- Envos tardos
Aun3ue el Sistema llevar& a cabo la carga de arc4ivos de
informacin peridica remitidos fuera de plazo todo
regulado 3ue incumpla con las fec4as y 4oras previstas de
entrega establecidas 3uedar& su(eto a las acciones
administrativas 3ue la Superintendencia estime necesarias.
7.. 'rrrogas
#ara efectos de tr&mites de prrrogas para el env0o de
informacin peridica por la plataforma de Ventanilla
#&gina .F
Virtual el regulado deber& proceder de acuerdo con lo 3ue
dicta el Re,lamento sore el suministro de informacin
peridica, hechos relevantes ( otras oli,aciones de
informacin, ( el Acuerdo sore el Suministro de
'nformacin !eridica +ver numeral Error, "eference
source not found Error: Reference source not found-
7.10 Acuse de 2ecibo
En la plataforma de Ventanilla Virtual de SUGEVAL se
entender& como Kacuse de reciboL al arc4ivo 3ue contiene
de manera 0ntegra la informacin enviada por el regulado
y 3ue adem&s de la %rma digital de este )ltimo contiene la
%rma digital de SUGEVAL. El =irmador Electrnico
permitir& seleccionar un arc4ivo y veri%car si corresponde
a un aut!ntico acuse de recibo %rmado por SUGEVAL.
/odo arc4ivo con una %rma digital v&lida para SUGEVAL
tendr& su correspondiente acuse de recibo el cual se
almacenar& en la Superintendencia y estar& disponible en
la Ventanilla Virtual para 3ue el regulado lo descargue
cuando lo considere pertinente.
2omo resultado de la carga SUGEVAL enviar& un correo
electrnico a la cuenta o%cial del regulado informando los
pormenores de la misma. Este correo no tiene ning)n valor
probatorio ante la Superintendencia siendo slo un
servicio de valor agregado de la plataforma de servicios de
Ventanilla Virtual. Ser& responsabilidad del regulado
descargar directamente desde la Ventanilla Virtual el
acuse de recibo resultante del proceso de validacin y
carga.
#or lo tanto el arc4ivo de acuse de recibo es el )nico
elemento 3ue constituir& prueba o%cial de 3ue el regulado
4a 4ec4o entrega de la informacin respectiva
independientemente de los resultados de su posterior
validacin y carga de modo 3ue se recomienda su
conservacin por parte del regulado.
#&gina 8H
7.11 2eenvos de /nformacin
7.11.1 Alcance
Un pa3uete de informacin para un per0odo y periodicidad
dados podr& ser reenviado por el regulado cuando !ste
4aya incumplido con las reglas de validacin al momento
de la carga o bien cuando el mismo regulado detecte
inconsistencias en la informacin enviada inicialmente a
SUGEVAL.
7.11.( Austi$caciones
/odo reenv0o de informacin peridica por parte del
regulado 3uedar& pendiente de carga en SUGEVAL 4asta
3ue sea (usti%cado por !ste de manera formal mediante un
2omunicado de *nter!s de acuerdo con lo 3ue establece el
o%cio 1M 8<H. del H: de agosto del 8HH.. En este sentido
por su naturaleza se establece una e$cepcin para los
Reportes de Operaciones en Efectivo para los cuales se
deber& remitir un comunicado o%cial al &rea
correspondiente de la SUGEVAL. Lo referente a la
imposibilidad de carga aplica tambi!n para este tipo de
informacin.
7ientras el 2omunicado de *nter!s no se 4aya recibido y
registrado en SUGEVAL la informacin remitida
permanecer& en estado pendiente de carga.
Los reenv0os (usti%cados por este medio tendr&n como
fec4a y 4ora o%ciales de entrega la 3ue registre el Sistema
cuando la operacin sea aprobada por el funcionario
responsable en SUGEVAL.
El reenv0o de documentos relacionados con otro tipo de
informacin como tr&mites de Cferta #)blica +prospectos y
documentos relacionados- para los cuales se re3uiere
utilizar la Ventanilla Virtual no re3uerir& un 2omunicado
de *nter!s 3ue (usti%3ue reemplazo de informacin.
#&gina 8.
7.11.1 2eenvos Bardos
En el caso de 3ue SUGEVAL determine errores y solicite su
reenv0o para una fec4a determinada aplican las mismas
disposiciones establecidas en el numeral <.E.Env-os
tard-os.
7.1( Envo de /nformacin @istrica
2uando por disposicin de SUGEVAL o por criterio
(usti%cado del regulado !ste re3uiera enviar o reenviar
informacin peridica con antigNedad signi%cativa se
deber& 4acer uso de la versin de #lantilla Electrnica
vigente a la fec4a correspondiente al per0odo o per0odos
por ser remitidos.
Este mismo criterio deber& ser utilizado en el caso de
obligaciones de informacin 3ue son confeccionadas
mediante el 2onvertidor D7L de *nformacin en cuyo caso
se deber& utilizar la versin del arc4ivo de con%guracin
disponible para el per0odo o per0odos por ser remitidos.
En caso de 3ue el regulado no cumpla este re3uisito la
carga %nal ser& rec4azada autom&ticamente por lo 3ue
para efectos o%ciales se considerar& 3ue la informacin
respectiva no 4a sido suministrada a SUGEVAL.
En la plataforma de Ventanilla Virtual se ofrecer& la
posibilidad de obtener todas las versiones de #lantillas
Electrnicas y arc4ivos de con%guracin producidos
4istricamente para el regulado indicando e$pl0citamente
para cada una de ellas su respectiva fec4a y per0odo de
vigencia.
7.11 9ecanismos +ontingentes de Envo
Onicamente cuando se presenten inconvenientes t!cnicos
en el acceso a los servicios de Ventanilla Virtual el
regulado podr& suministrar la informacin a SUGEVAL por
medios alternativos dentro de los plazos y 4orarios
establecidos para el proceso normal de env0o y recepcin
de datos.
#&gina 88
En el caso particular del env0o de documentos de tr&mites
de Cferta #)blica +prospectos y documentos asociados- en
situaciones de contingencia deber&n remitirse %rmados
digitalmente a cabalidad a la cuenta correo0su,eval.f.cr
y solicitando e$pl0citamente un acuse de recibo de la
informacin remitida por este medio contingente.
#ara los restantes tipos de informacin el regulado podr&
remitirla debidamente %rmada de manera digital a la
cuenta de correo info1sip0su,eval.f.cr. /odo env0o de
informacin 3ue se lleve a cabo utilizando este mecanismo
alterno 3uedar& registrado como tal en la bit&cora de
carga del Sistema 3uedando por lo tanto su(eto a
veri%cacin por parte de SUGEVAL.
El env0o mediante estas cuentas 3ue se 4abilitan para
recibir informacin en casos de contingencia no garantiza
su procesamiento y carga inmediatos.
Adem&s este tr&mite re3uerir& una (usti%cacin por
escrito por parte del "egulado acerca de las razones por
las 3ue se utiliz esta v0a para remitir los datos a
SUGEVAL.
Si por di%cultades t!cnicas e$tremas es imposible para el
regulado enviar la informacin a SUGEVAL utilizando las
cuentas de correo electrnico contingente descritas en los
p&rrafos anteriores !sta +con su correspondiente %rma
digital- se podr& remitir en un disco compacto o
dispositivo de almacenamiento seme(ante el cual deber&
venir debidamente identi%cado con el nombre del
regulado. Adem&s se entregar& en sobre sellado y deber&
ir acompa>ado por una nota de remisin %rmada por el
representante legal donde se indi3ue claramente las
razones para 4aber utilizado este medio.
#&gina 8:
). Seguridad
).) /nfraestructura de :lave '>blica
).).1 ,e$niciones
La %rma digital es un mecanismo 3ue permite al receptor
de un mensa(e veri%car la autenticidad del origen de la
informacin validando al mismo tiempo 3ue la misma no
4aya sido modi%cada desde su creacin. 'e este modo la
%rma digital garantiza la autenticidad e integridad de los
datos as0 como el no repudio en el origen pues el creador
de un mensa(e %rmado digitalmente no puede argumentar
3ue no es el autor.
Una %rma digital no se puede falsi%car mientras no se
descubra la llave privada del %rmante. #or ende la e%cacia
de las operaciones de %rma digital basadas en criptograf0a
de llave p)blica slo est& garantizada si se tiene la certeza
de 3ue la llave privada de los usuarios es conocida
)nicamente por ellos y 3ue la llave p)blica puede ser dada
a conocer a todos los dem&s usuarios con la seguridad de
3ue no e$istir& confusin entre ellos. #or lo tanto es
responsabilidad del due>o de la llave privada establecer
las medidas necesarias para 3ue ninguna otra persona la
conozca.
Los certi%cados digitales se utilizan para asegurar 3ue una
determinada llave p)blica pertenece a un usuario. Un
certi%cado digital es un documento electrnico 3ue asocia
una llave p)blica con la identidad de su propietario.
La validez de un certi%cado digital es la con%anza en 3ue
la clave p)blica contenida en el certi%cado pertenece a la
persona indicada en el mismo. #or lo tanto slo se puede
con%ar en el certi%cado digital de una persona a la 3ue no
se conoce si dic4o certi%cado est& avalado por una tercera
parte con%able conocida como Autoridad 2erti%cadora
3ue incluso se>ala si 4a sido revocado o se encuentra
vencido. En 2osta "ica esta Autoridad 2erti%cadora debe
#&gina 8;
4aber sido avalada por el Sistema 1acional de
2erti%cacin 'igital.
Una *nfraestructura de Llave #)blica es la forma com)n de
referirse a un sistema compuesto de personas procesos
pol0ticas y tecnolog0as necesarias para la gestin de
certi%cados digitales y aplicaciones de la %rma digital 3ue
debe garantizar la autenticidad con%dencialidad
integridad y no repudio de los datos y operaciones de un
sistema u organizacin.
/odos los servicios de seguridad de informacin en la
plataforma de Ventanilla Virtual se fundamentar&n en la
*nfraestructura de Llave #)blica 3ue provee el Sistema
1acional de 2erti%cacin 'igital amparado a la Ley 1o.
E;<;, Ley de 2erti%cados =irmas 'igitales y 'ocumentos
Electrnicos y su reglamento.
).* 2ed !irtual 'rivada
).*.1 ,e$niciones
Una "ed Virtual #rivada es una red de acceso restringido
construida sobre la infraestructura de una red p)blica
+recurso p)blico sin control sobre el acceso a los datos-
normalmente *nternet. La privacidad de la red es
asegurada mediante procesos de autenticacin y cifrado
del canal de comunicacin.
Siguiendo esta ar3uitectura y como parte de los esfuerzos
destinados a me(orar la seguridad y disponibilidad de los
servicios de entrega de informacin peridica SUGEVAL
4a implementado una red virtual privada utilizando la red
*nternet en su calidad de canal de comunicacin altamente
difundido permitiendo as0 utilizar las facilidades de acceso
y disponibilidad 3ue provee la tecnolog0a Web en con(unto
con la alta capacidad de aseguramiento de las
comunicaciones 3ue proveen las redes virtuales privadas.
#&gina 8<
).*.( 'olticas
El acceso a la "ed Virtual #rivada de SUGEVAL estar&
regido por los siguientes lineamientos,
).*.(.1 'olticas de usuarios y contraseCas
2ada entidad acreditada para uso de las aplicaciones
descritas tendr& una )nica cuenta de acceso remoto ba(o
su poder con la cual podr& establecer una sesin dentro
de la "ed Virtual #rivada y as0 acceder los servicios de la
Ventanilla Virtual.
;
'ic4a cuenta de acceso est& relacionada directamente con
la entidad a la 3ue pertenece y el )nico par&metro 3ue
podr& ser administrado por el regulado es la contrase>a
asociada a la misma. #ara ello podr& utilizar el servicio de
cambio de contrase>a 3ue ofrece el soft5are de ingreso a
la "ed #rivada Virtual +#isco 2!3 #lient-.
La vigencia m&$ima de una contrase>a ser& de .EH d0as
naturales despu!s de los cuales el #isco 2!3 #lient
solicitar& la renovacin de la misma. 1o obstante se
deber& realizar un cambio de contrase>a en las siguientes
circunstancias,
La persona responsable del acceso a la V#1 +y por
consiguiente a la Ventanilla Virtual- es reemplazada
en esta funcin por un nuevo usuario.
Se sospec4a 3ue personas no autorizadas conocen la
contrase>a de acceso a V#1.
La entidad regulada aplica pol0ticas o buenas
pr&cticas de seguridad 3ue impli3uen mayor
frecuencia en el cambio de contrase>a de acceso a los
sistemas de uso cotidiano de los usuarios.
;
6a(o ciertas condiciones particulares y dependiendo de los diferentes per%les de
funcionarios 3ue deban 4acer uso de los servicios de la Ventanilla Virtual as0 como
de las caracter0sticas de la informacin 3ue se re3uiera enviar se podr& establecer
accesos adicionales y diferenciados de la entidad a la Ventanilla Virtual.
#&gina 8?
Una vez 3ue una contrase>a 4a sido cambiada no podr&
cambiarse nuevamente 4asta despu!s de transcurrido un
+.- d0a natural desde el momento en 3ue ocurri el cambio.
El sistema de gestin de usuarios de la "ed Virtual #rivada
mantendr& un 4istorial de 4asta cinco +<- contrase>as
anteriores las cuales no podr&n ser utilizadas al momento
3ue el regulado proceda a e(ecutar un cambio de
contrase>a.
Este mismo sistema blo3uear& autom&ticamente la cuenta
de usuario de acceso a la "ed Virtual #rivada si ocurren
m&s de cinco +<- intentos fallidos al ingresar la contrase>a
de acceso respectiva. Este contador de intentos ser&
reiniciado a cero cuando ocurra alguno de los siguientes
dos eventos,
.. Se logre establecer una sesin e$itosa con la V#1.
8. /ranscurridas 8; 4oras despu!s del )ltimo intento
fallido de ingreso de contrase>a.
En el caso 3ue la cuenta de acceso sea blo3ueada por
e$ceso de intentos de ingreso la entidad deber& enviar una
noti%cacin por correo electrnico dirigida a la direccin
especi%cada en el numeral B. Soporte especiali"ado y con
copia a la direccin o%cial propia de la misma entidad
regulada la cual fue especi%cada por !sta durante el
proceso de acreditacin del sistema.
).*.(.( 'olticas de utili#acin de la 2ed !irtual
'rivada
Una vez 3ue se 4a establecido una sesin con la "ed
Virtual #rivada el sistema de gestin de usuarios permitir&
3ue el usuario tenga acceso )nicamente al sitio Web de la
Ventanilla Virtual. 2omo medida de seguridad cual3uier
otro recurso propio de la red local en la 3ue se encuentra
el e3uipo de cmputo ser& des4abilitado mientras se
encuentre activa la cone$in a la V#1.
#&gina 8B
#or ello el usuario deber& optimizar el tiempo de cone$in
con la Ventanilla Virtual de forma 3ue el tiempo efectivo
sin acceso a otros servicios o aplicaciones de red de la
entidad sea el m0nimo posible.
El sistema de gestin de usuarios permitir& un m&$imo de
dos cone$iones simult&neas con el mismo usuario de
acceso a la V#1. Adem&s este mismo sistema
desconectar& autom&ticamente la cone$in con la "ed
Virtual #rivada despu!s de transcurridos .H minutos sin
realizar operacin alguna dentro de la Ventanilla Virtual.
SUGEVAL podr& tomar medidas para controlar el tiempo
m&$imo de una sesin de manera 3ue se garantice el
servicio para todos los usuarios del Sistema.
*. Soporte especiali#ado
SUGEVAL brindar& al regulado soporte t!cnico para el
adecuado funcionamiento del Sistema en d0as 4&biles y
durante la (ornada o%cial de traba(o de SUGEVAL.
El soporte t!cnico ser& brindado por el personal del
'epartamento de *nform&tica de SUGEVAL +88;:P;BHH- y
puede ser solicitado a la direccin de correo electrnico,
soporteQregulados9sugeval.%.cr.
Los encargados de operar el sistema por parte del
regulado podr&n obtener apoyo e informacin adicional
directamente en la Ventanilla Virtual de SUGEVAL.
En lo concerniente a aspectos contables y %nancieros
4abr& disponibilidad de soporte a trav!s de las 'ivisiones
de Supervisin de 7ercados e *ntermediarios y
Supervisin de =ondos de *nversin y Emisores al tel!fono
88;:P;BHH.
2ual3uier consulta o soporte re3uerido sobre la instalacin
y empleo de los certi%cados digitales deber& dirigirse a la
entidad de registro donde se ad3uirieron estas
credenciales.
#&gina 8E
-. 2einstalacin de aplicaciones ante
sustituciones o problemas tDcnicos en el
equipo
La responsabilidad por el buen funcionamiento del
soft5are del sistema en cada e3uipo corre por cuenta
e$clusiva del su(eto %scalizado. En caso de 3ue sea
necesario efectuar una reinstalacin del mismo el
regulado deber& seguir el siguiente procedimiento,
a- 'escargar del sitio Web de SUGEVAL los instaladores
y gu0a de con%guracin del cliente de cone$in a la
"ed Virtual #rivada. 'e esta forma y contando con el
soporte del personal de atencin a regulados v0a
telefnica se proceder& a realizar nuevamente la
instalacin de esta aplicacin y as0 lograr acceso a la
Ventanilla Virtual.
b- Una vez 3ue se tenga acceso a la Ventanilla Virtual el
regulado podr& descargar la )ltima versin del
=irmador Electrnico as0 como las dem&s
aplicaciones de apoyo para la confeccin de
*nformacin #eridica.
c- Si por razones t!cnicas particulares no se lograra
realizar la instalacin e$itosamente mediante el
proceso anterior el regulado debe comunicar a
SUGEVAL mediante nota %rmada por el
representante legal el problema de forma clara y
detallada. Una vez 3ue SUGEVAL reciba el
comunicado con la solicitud de reinstalacin contar&
con .< d0as naturales para 3ue el personal de
atencin a regulados realice la instalacin de las
aplicaciones. La solicitud deber& ser remitida por el
representante legal del regulado al 'irector de
*nform&tica de la SUGEVAL. En la nota deber&
especi%car la razn por la 3ue se debe reinstalar
siguiendo el formato establecido en el .
#&gina 8F
.. Anexos
#&gina :H
Anexo A& Solicitud de Acreditacin en el Sistema
Se>or
R1ombreS
'irector
'epartamento de *nform&tica
Superintendencia General de Valores
Estimado se>or,
'e conformidad con lo establecido en las !ol-ticas ( procedimientos
para la utili"acin de la plataforma de Servicios de 2entanilla 2irtual
de S45E2A& procedemos a remitirle las caracter0sticas de los
e3uipos de cmputo 3ue soportar&n las aplicaciones del Sistema
*ngresador.
,escripcin del Equipo de +mputo E 1
Aplicacin+es- 3ue soportar& R&ista de aplicaciones 6ue soportar7
89irmador Electrnico, #onvertidor
$%&, 2alidador de Operaciones en
Efectivo, !lantillas (:o acceso a la
2entanilla 2irtual;<
#rocesador Rvelocidad del procesadorS
7emoria "A7 Rcapacidad de memoriaS
'isco 'uro Rcapacidad del disco duroS
Versin de 7icrosoft
Windo5s
RversinS
2aracter0sticas adicionales, 2uenta con *nternet E$plorer ?.H Ro
superiorS
2uenta con CTice 8HHB o superiorRsi
soportar7 las plantillasS
2uenta con unidad de 2'P"C7
RUA2LA"A2*C1U, Se deber& detallar la con%guracin para cada uno
de los e3uipos de cmputo para lo cual se deber& tomar en cuenta el
Ane$o 6, "e3uerimientos m0nimos de 4ard5are y soft5are para el
"egulado de las !ol-ticas ( procedimientos para la utili"acin de la
plataforma de Servicios de 2entanilla 2irtual de S45E2A&S
Adem&s se informa 3ue los funcionarios de mi Entidad 3ue utilizar&n
los servicios de Ventanilla Virtual de SUGEVAL ya cuentan con
certi%cados digitales +persona f0sica- del Sistema 1acional de
2erti%cacin 'igital.
El +Los- funcionario+s- 3ue tendr&+n- la funcin de Administrador del
Sistema, encargado+s- del registro y mantenimiento de datos y
#&gina :.
privilegios de los usuarios de mi representada 3ue acceden los
servicios de la Ventanilla Virtual ser&,
F+Ddula 3ombre 'uesto BelDfono +orreo
electrnico
$$P$$$$P
$$$$
R3omre
#ompletoS
R!uesto
dentro de
la
entidadS
R=elfono
(
extensin
S
Ru"n de correo
electrnicoS
3uien+es- tambi!n cuenta+n- con su certi%cado digital +persona f0sica-
del Sistema 1acional de 2erti%cacin 'igital.
Vuedamos a la espera de su respuesta para efectos de coordinacin
del proceso de capacitacin de los funcionarios anteriormente
indicados as0 como de la instalacin de las aplicaciones
correspondientes.
Agradeciendo la atencin brindada
Atentamente
R=irma "esponsableS
"epresentante Legal
R"azn Social del "eguladoS
#&gina :8
Anexo G& 2equerimientos mnimos de 5ardHare y
softHare para el 2egulado
Aplicacin
7
Especi$cacin de @ardHare y
SoftHare
#lantillas
Electrnicas
>een ser copiadas
en las computadoras
de las personas
encar,adas de la
preparacin de la
informacin
peridica 6ue ser7
enviada a
S45E2A&.
#rocesador *ntel Atom o superior o
su e3uivalente en procesadores
A7'.
7emoria "A7 de al menos . G6.
'isco 'uro con una disponibilidad
de espacio libre de al menos B< 76
para la administracin de las
plantillas.
7icrosoft W Windo5s D# o superior
como Sistema Cperativo.
7icrosoft W CTice 8HHB o superior
para la utilizacin del E$cel.
7icrosoft W *nternet E$plorer E.H o
superior.
Soft5are Antivirus de amplia
aceptacin en el mercado y
correctamente actualizado.
5
Aun3ue operativa y t!cnicamente es factible 3ue todas estas
aplicaciones se e(ecuten en el mismo e3uipo +si !ste cumple con las
m&$imas condiciones especi%cadas- por razones de claridad se 4a
decidido diferenciarlas en lo 3ue a re3uerimientos de 4ard5are y
soft5are se re%ere.
#&gina ::
=irmador
Electrnico
>ee estar instalado
en la computadora
del funcionario 6ue
ofcialmente se
desi,ne para 6ue
frme
electrnicamente la
informacin
remitida a
S45E2A&.
#rocesador *ntel Atom o superior
o su e3uivalente en procesadores
A7'.
7emoria "A7 de al menos . G6.
'isco 'uro con una disponibilidad
de espacio libre de al menos B<
76 para la aplicacin.
7icrosoftW Windo5s D# o
superior como Sistema Cperativo.
7icrosoftW *nternet E$plorer E.H
o superior.
Soft5are Antivirus de amplia
aceptacin en el mercado y
correctamente actualizado
7icrosoft .1E/ =rame5orX
versin 8.H
"e3uerimientos de soft5are
establecidos por la Entidad de
"egistro del Sistema 1acional de
2erti%cacin 'igital para el uso
de la lectora de las tar?etas
inteli,entes 8smartcards; 3ue
contienen los certi%cados
digitales.
2erti%cado digital +persona f0sica
Y =irma- del Sistema 1acional de
2erti%cacin 'igital. El cual tiene
como primeros niveles de
certi%cacin la siguiente ruta,
#&gina :;
Ventanilla Virtual
Se podr7 utili"ar a
lo sumo dos accesos
a los servicios de
2entanilla 2irtual
por entidad, a la
ve",.
#rocesador *ntel Atom o superior
o su e3uivalente en procesadores
A7'.
7emoria "A7 de al menos . G6.
'isco 'uro con una disponibilidad
de espacio libre de al menos B<
76 para las aplicaciones de
cone$in a la "ed Virtual #rivada.
7icrosoft W Windo5s D# o
superior como Sistema Cperativo.
7icrosoft W *nternet E$plorer E.H
o superior.
#osibilidad de acceso directo a
*nternet a una velocidad no
menor de <.8 Zbps sin usar
cliente de #ro$y.
"e3uerimientos de soft5are
establecidos por la Entidad de
"egistro del Sistema 1acional de
2erti%cacin 'igital para el uso
de la lectora de las tar?etas
inteli,entes 8smartcards; 3ue
contienen los certi%cados
digitales.
2erti%cado digital +persona f0sica
Y Autenticacin- del Sistema
1acional de 2erti%cacin 'igital.
El cual tiene como primeros
niveles de certi%cacin la
siguiente ruta,
#&gina :<
Ventanilla Virtual
+2ontinuacin-
#ara acceder a la "ed Virtual #rivada
de SUGEVAL es necesario 3ue se
4abilite en el %re5all de *nternet los
protocolos U'# <HH y U'# .HHHH
como tr&%co saliente 4acia *nternet. El
puerto U'# <HH se utiliza durante el
proceso de autenticacin 3ue se realiza
durante la primera etapa de
establecimiento del canal privado de
comunicacin. El puerto U'# .HHHH se
utiliza para encapsular los pa3uetes de
informacin cifrados con *#SE2 de
manera 3ue estos puedan pasar a
trav!s de dispositivos 3ue efect)en
traslacin de direcciones +1A/J#A/-
como por e(emplo los %re5alls. Estos
protocolos se con%guran como tr&%co
saliente de tal manera 3ue no 4ay
riesgo de intrusin e$terna a trav!s de
los mismos.
#ara m&s referencias t!cnicas y ayuda
consulte,
ua de /nstalacin del +liente
de Acceso a la 2ed 'rivada
!irtual =!'3;
ua de +on$guracin sugerida
para conectividad de +isco !'3
+lient a travDs de 9icrosoft /SA
Server.
#&gina :?
7dulo de
Administracin de
#rivilegios del
Sistema *ngresador
+7A#S*-
#rocesador *ntel Atom o superior
o su e3uivalente en procesadores
A7'.
7emoria "A7 de al menos . G6.
'isco 'uro con una disponibilidad
de espacio libre de al menos B<
76 para las aplicaciones de
cone$in a la "ed Virtual #rivada.
7icrosoft W Windo5s D# o
superior como Sistema Cperativo.
7icrosoft W *nternet E$plorer E.H
o superior.
#osibilidad de acceso directo a
*nternet a una velocidad no
menor de <.8 Zbps sin usar
cliente de #ro$y.
"e3uerimientos de soft5are
establecidos por la Entidad de
"egistro del Sistema 1acional de
2erti%cacin 'igital para el uso
de la lectora de las tar?etas
inteli,entes 8smartcards; 3ue
contienen los certi%cados
digitales.
2erti%cado digital +persona f0sica
Y Autenticacin- del Sistema
1acional de 2erti%cacin 'igital.
El cual tiene como primeros
niveles de certi%cacin la
siguiente ruta,
#&gina :B
Anexo +& ua para la redaccin de 'oder :egal
para $rmantes
+1ota, la transcripcin de esta gu0a no constituye un poder
por s0 mismo sino 3ue delimita el contenido m0nimo 3ue
debe tener el poder 3ue se env0e a la SUGEVAL con la
rigurosidad legal correspondiente-
Vuien suscribe +1C76"E [ 2AL*'A'ES 'EL
SCL*2*/A1/E- en mi condicin de +2A"GC [ /*#C 'E
#C'E" VUE CS/E1/A- de +1C76"E 'E LA E1/*'A'- por
este medio con%ero poder +/*#C 'E #C'E", GE1E"AL
GE1E"AL*S*7C E/2.- a +1C76"E 2C7#LE/C 'E LA
#E"SC1A A VU*E1 SE VA A 'A" EL #C'E"- n)mero de
c!dula $P$$$P$$$ +ES#E2*=*2A2*C1ESJL*7*/A2*C1ES, E1
=C"7A *1'*V*'UAL 7A12C7U1A'A E/2- para 3ue en
nombre y representacin de +1C76"E 'E LA E1/*'A'-
%rme utilizando su certi%cado digital correspondiente
otorgado por el Sistema 1acional de 2erti%cacin 'igital la
siguiente informacin, +\\seleccione la correspondiente
entre *nformacin peridica en general "eporte de
operaciones )nicas y m)ltiples en efectivo o /r&mites de
#rospectos de Cferta #)blica]]- con el %n de ser presentado
a la Superintendencia General de Valores por medio del
Sistema *ngresador disponible para tal efecto.
El presente mandato no e$ime al otorgante de la
responsabilidad y consecuencias derivadas de los
documentos e informacin suscrita en formato digital por el
apoderado la cual tendr& para todos los efectos el valor y
e%cacia establecidos por el art0culo nueve de la Ley de
2erti%cados =irmas 'igitales y 'ocumentos Electrnicos.
San Gos!QQQ de marzo del 8H.H.
#&gina :E
Anexo ,& Especi$cacin tDcnica de arc5ivos de
importacin para la 'lantilla de /nformacin
'eridica
2on la %nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con las #lantillas Electrnicas
ser& posible generar arc4ivos 3ue contienen los datos 3ue
ser&n luego importados por estas )ltimas con el formato y
caracter0sticas 3ue a continuacin se especi%can,
=ormato tipo te$to
Estructura en columnas +seg)n se especi%ca
posteriormente- con tabuladores como separadores
lgicos.
'atos de saldos en miles +de colones o en la unidad
monetaria 3ue corresponda- con dos decimales. E$cepto
la informacin 3ue por su naturaleza sea e$presamente
solicitada en otra forma o bien la informacin 3ue no est!
e$presada en valores monetarios +E(. porcenta(es-.
#ara el caso de los valores num!ricos el separador de
decimales debe ser el car&cter K.L. 1o ser& v&lido incluir
separadores de miles.
La estructura del arc4ivo deber& contener las siguientes
columnas,
2digo de regulado
?
2digo de cat&logo
2digo de cuenta
Saldo +valor num!rico asociado a cada cuenta-. Este
deber& contener )nicamente valores num!ricos y no se
deber&n incorporar signos especiales a los montos +tales
como K^L o K_L-
?
La inclusin del cdigo de regulado en el arc4ivo permite la carga
simult&nea de informacin concerniente a varios regulados tema de
especial inter!s para los =ondos de *nversin y las Emisiones
Estandarizadas.
#&gina :F
Anexo E& Especi$cacin tDcnica de arc5ivos de
+arteras de /nversin para importacin en el
+onvertidor 89: de /nformacin
2on la %nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 2onvertidor D7L de
*nformacin ser& posible generar arc4ivos 3ue contienen
los datos 3ue ser&n luego importados a esta aplicacin con
el formato y caracter0sticas 3ue a continuacin se
especi%can,
=ormato tipo te$to
Estructura en columnas +seg)n lo especi%3ue SUGEVAL
oportunamente- con tabuladores como separadores
lgicos.
'atos de saldos en colones o en la unidad monetaria 3ue
corresponda con dos decimales e$cepto la informacin
3ue por su naturaleza sea e$presamente solicitada en otra
forma o bien la informacin 3ue no est! e$presada en
valores monetarios +E(. porcenta(es-.
#ara el caso de los valores num!ricos el separador de
decimales debe ser el de%nido previamente en la
con%guracin local de la m&3uina.
Una de%nicin completa del formato del arc4ivo puede
observarse en el Ane$o . del 7anual de Usuario del
2onvertidor D7L de *nformacin +disponible en la
direccin de *nternet
4ttp,JJ555.sugeval.%.crJserviciosytramitesJGuas`8Hy
`8H7anualesJ7anual`8Hde`8HUsuario`8Hdel
`8H2onvertidor`8HD7L.pdf-.
#&gina ;H
Anexo 4& Especi$cacin tDcnica de arc5ivos de
+arteras /nmobiliarias para importacin en el
+onvertidor 89: de /nformacin
2on la %nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 2onvertidor D7L de
*nformacin ser& posible generar arc4ivos 3ue contengan
los datos de inmuebles e in3uilinos asociados a un fondo
inmobiliario los cuales ser&n luego importados a esta
aplicacin convertidora con el formato y caracter0sticas
3ue a continuacin se especi%can,
=ormato tipo te$to.
'atos separados por tabuladores.
#ara el caso de los valores num!ricos el separador de
decimales debe ser el de%nido previamente en la
con%guracin local de la m&3uina.
Una de%nicin completa del formato del arc4ivo puede
observarse en el 7anual de Usuario del 2onvertidor D7L
de *nformacin +disponible en la direccin de *nternet
4ttp,JJ555.sugeval.%.crJserviciosytramitesJGuas`8Hy
`8H7anualesJ7anual`8Hde`8HUsuario`8Hdel
`8H2onvertidor`8HD7L.pdf-.
#&gina ;.
Anexo & Especi$cacin tDcnica de arc5ivos de
2eporte de <peraciones en Efectivo para
importacin en el !alidador.
2on la %nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 2alidador de 'nformacin
ser& posible generar arc4ivos 3ue contengan los datos del
"eporte de Cperaciones en Efectivo los cuales ser&n luego
importados a esta aplicacin validadora con el formato y
caracter0sticas 3ue a continuacin se especi%can,
=ormato tipo te$to.
'atos separados por tabuladores.
#ara el caso de los valores num!ricos el separador de
decimales debe ser el de%nido previamente en la
con%guracin local de la m&3uina.
Estructura en columnas +seg)n lo especi%3ue SUGEVAL
oportunamente- con tabuladores como separadores
lgicos.
Una de%nicin completa del formato del arc4ivo puede
observarse en el Ane$o . del 7anual del Validador de
Cperaciones en Efectivo +disponible en la Ventanilla de
Cperaciones en Efectivo-.
#&gina ;8
Anexo @& Especi$cacin tDcnica de arc5ivos de
2eporte de <peraciones Abiertas a 'la#o para
importacin en el +onvertidor 89: de /nformacin.
2on la %nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 2onvertidor D7L de
*nformacin ser& posible generar arc4ivos 3ue contienen
los datos 3ue ser&n luego importados a esta aplicacin con
el formato y caracter0sticas 3ue a continuacin se
especi%can,
=ormato tipo te$to
Estructura en columnas +seg)n lo especi%3ue SUGEVAL
oportunamente- con tabuladores como separadores
lgicos.
'atos de saldos en colones o en la unidad monetaria 3ue
corresponda con dos decimales e$cepto la informacin
3ue por su naturaleza sea e$presamente solicitada en otra
forma o bien la informacin 3ue no est! e$presada en
valores monetarios +E(. porcenta(es-.
#ara el caso de los valores num!ricos el separador de
decimales debe ser el de%nido previamente en la
con%guracin local de la m&3uina.
Una de%nicin completa del formato del arc4ivo puede
observarse en el Ane$o < del 7anual de Usuario del
2onvertidor D7L de *nformacin +disponible en la
direccin de *nternet
4ttp,JJ555.sugeval.%.crJserviciosytramitesJGuas`8Hy
`8H7anualesJ7anual`8Hde`8HUsuario`8Hdel
`8H2onvertidor`8HD7L.pdf-.
#&gina ;:
Anexo /& Especi$cacin tDcnica de arc5ivos de
2eporte de Auxiliar de +ustodia para importacin
en el +onvertidor 89: de /nformacin.
2on la %nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 2onvertidor D7L de
*nformacin ser& posible generar arc4ivos 3ue contienen
los datos del Au$iliar de 2ustodia 3ue ser&n luego
importados a esta aplicacin con el formato y
caracter0sticas 3ue a continuacin se especi%can,
=ormato tipo te$to
Estructura en columnas con tabuladores como separadores
lgicos seg)n lo especi%cado en el Ane$o ;< del Acuerdo
SGVPAPB< KAcuerdo sobre el suministro de informacin
peridicaL.
#ara el caso de los valores num!ricos el separador de
decimales debe ser el de%nido previamente en la
con%guracin local de la m&3uina.
Una de%nicin completa del formato del arc4ivo puede
observarse en el KAne$o ;<, 7anual descriptivo para
reporte del Au$iliar de 2ustodia.docL disponible en la
siguiente direccin del sitio de la SUGEVAL,
4ttp,JJ555.sugeval.%.crJnormativaJAcuerdos`8Hdel
`8HSuperintendenteJane$os`8HSGVPAP
B<J2ustodiosJ2ustodios.zip.
#&gina ;;
Anexo A& 4ormato del +omunicado para solicitar la
reinstalacin in?situ de aplicaciones
Se>or
R1ombreS
'irector
'epartamento de *nform&tica
Superintendencia General de Valores
Estimado se>or,
'e conformidad con lo establecido en las !ol-ticas (
procedimientos para la utili"acin de la plataforma de Servicios de
2entanilla 2irtual de S45E2A& procedemos a solicitar su
intervencin para 3ue el personal de soporte a regulados de
SUGEVAL visite nuestras o%cinas con el %n de reinstalar las
aplicaciones del Sistema *ngresador.
Esto debido a 3ue Rindicar (usti%cacin del por 3u! no 4a sido
posible instalar las aplicaciones para la preparacin y env0o de
informacin 3ue se encuentran en la p&gina Web de la
Superintendencia y Ventanilla VirtualS por lo cual nuestro propio
personal de soporte t!cnico no logr completar la instalacin
satisfactoriamente.
Agradeciendo la colaboracin 3ue nos puedan brindar 3uedamos
a la espera de la resolucin a la presente solicitud.
Atentamente
R=irma responsableS
R#uestoS
R"azn Social del reguladoS
#&gina ;<
Anexo %& 'olticas y procedimientos para la
utili#acin de los servicios de !entanilla !irtual
mediante certi$cados digitales generados por la
Superintendencia eneral de !alores
Anexo K.doc
#&gina ;?