Fase 3 evaluacin de los equipos

Control de datos fuente y manejo de cifras de control

1.- Existe un programa de captacin de datos?


2.- Indique cuales controles internos existen en el rea de capacitacin de datos
Nmero de folio( )
Volumen aproximado de
registros( )
Fecha y hora de entrega de
documentos y registros captados( )
Fecha y hora de
recepcin( )
Clave de cargo(nmero de
cuenta ( )
Nmeros de formatos ( )
Nombre del
documento( )
Nmero de registros( ) Nombre del responsable( )
Clave del capturista( )
Nombre, departamento,
usuario( )
Fecha estimada de entrega( )

Control de operacin
3.- Existen procedimientos formales para la operacin del equipo de cmputo?
A) Si B) no
4.- indique el contenido de los instructivos de operacin para cada aplicacin
Identificacin del sistema ( )
Periodicidad y duracin de la corrida ( )
Especificacin de formas especiales ( )
Etiquetas de archivos de salida, nombre de archivo lgico y fechas de creacin y expiracin ( )
Instructivo sobre materiales de entrada y salida ( )
Altos programados y las acciones requeridas ( )
Instructivos especficos para los operadores en caso de falla del equipo ( )
Puntos de reinicio, procedimientos de recuperacin para procesos de gran duracin de criterios (
)
Identificacin de todos los dispositivos de la maquina a ser usados ( )
Especificaciones de resultados (cifras de control, registros de salida por archivo, etc.) ()( )
Instructivos de plan de contingencia ( )
Instructivos de procedimientos de recuperacin ( )

5.- cmo programan los operadores los trabajos de la sala de mquinas?


6.- cuentan los operadores con una bitcora para mantener registros de cualquier evento y
accin por ellos?
Si
Por maquina ( )
Escrita manualmente ( )
No
7.- verifica que exista un registro de funcionamiento que muestre el tiempo de paros y
mantenimiento o instalaciones de software?
A) Si B) no
Control de asignacin del trabajo
8.- se cambia frecuentemente los programas de trabajo?
A) Si B) NO
9.-dentro del programa de trabajo de la mquina, se tienen previstas:
Demandas inesperadas? ( )
Fallas de la maquina? ( )
Soporte de los usuarios? ( )
Mantenimiento preventivo? ( )
Otras? (especifique) ( )


Control de medios de almacenamiento masivo
10.- los locales asignados a almacenamientos magnticos tienen:
Airea condicionado ( )
Proteccin contra el fuego (sealar que tipo de proteccin) ( )
Cerradura especial ( )
Otro ( )
11.- qu medio se utiliza para almacenarlos?
Muebles con cerradura ( )
Bveda ( )
Otro (especifique) ( )


12.- este almacn est situado?
En el mismo edificio de la direccin informtica ( )
En otro lugar ( )
Ambos ( )
13.- en los procesos que manejan archivos en lnea existen procedimientos para recuperacin e
archivos?
A) SI B) no