CEDEM-La Vinculacion A Proceso en El Nuevo Proceso Penal Acusatorio

UNIVLkSIDAD AU1CNCMA DL CHIAAS
CenLro oe LsLuolos oel uerecho LsLaLal y Munlclpal

Documento de 1raba[o
No. 2
LA VINCULACICN A kCCLSC LN LL NULVC
kCCLSC LNAL ACUSA1CkIC
Carlos naLaren nanoayapa
San CrlsLbal oe Las Casas, Chlapas, Mexlco
Lnero 2009
D|rector|o
ur. ngel 8ene LsLraoa Arevalo
kector
MLro. Pugo Armanoo Agullar Agullar
Secretar|o Genera|
ur. Carlos Lugenlo 8ulz Pernnoez
Secretar|o Acadm|co
C.. !uan Culllermo CuLlerrez
Secretar|o Adm|n|strat|vo
ur. Lorenzo lranco Lscamlrosa MonLalvo
D|rector Genera| de Invest|gac|n y osgrado
ur. Manuel !lmenez uoranLes
D|rector de| Centro de Lstud|os de| Derecho Lstata| y Mun|c|pa|
Ccntcctc e |n|c|ne:.
CenIrc ce E:Iucic: ce| Derechc E:IcIc| y Municipc|
/v. Migue| Hicc|gc Nc. 8, Cc|. CenIrc Hi:Icricc, cp. 2200
Scn Cri:IcLc| ce Lc: Cc:c:, Chicpc: {Mxicc).
www.cecem.uncch.mx
cecem@uncch.mx
Nota: 3e autoriza la utilizaoion del oontenido de este Looumento para aotividades dooentes e
investigadoras. 3e solioita que en su utilizaoion se reoonozoa la fuente y el ordito del autor
(es) del mismo.
Sobre e| Autor
Car|os I. Natarn Nandayapa es uocLor en uerecho por la unlversloao
CompluLense oe Maorlo, ulploma oe LsLuolos Avanzaoos en uerecho
rocesal por la mlsma unlversloao, asl como LspeclallsLa en uerecho
ConsLlLuclonal y Clencla ollLlca por el CenLro oe LsLuolos ollLlcos y
ConsLlLuclonales oe Maorlo, es Llcenclaoo en uerecho por la
unlversloao AuLnoma oe Chlapas. AcLualmenLe es lnvesLlgaoor oe
1lempo CompleLo en el lnsLlLuLo oe lnvesLlgaclones !urlolcas oe la
unlversloao naclonal AuLnoma oe Mexlco. Mlembro oel SlsLema
naclonal oe lnvesLlgaoores (CCnAC?1). Ls auLor oe lo totelo Je los
Jetecbos fooJomeotoles Je oototolezo ptocesol, Mexlco, unAM,
2006, enLre oLras publlcaclones en maLerla oe uerecho procesal.
La vinculacin a proceso en el nuevo proceso penal... / Natarn
Documento deTrabajo, No. 2, 2009. 4
La vinculacin a proceso en
el nuevo proceso penal
acusatorio
Carlos F. Natarn Nandayapa
l. lntroduccin
La reforma constitucional en materia
de seguridad pblica y justicia penal,
de 18 de junio de 2008, representa un
hito histrico en el desarrollo del
proceso penal mexicano, su
contenido en muchos aspectos debe
considerarse como un avance
respecto del texto constitucional
hasta esa fecha vigente, como de la
situacin que actualmente prevalece
en nuestro pas. Esta reforma
tambin implica un conjunto de retos
de gran envergadura que se derivan,
por un lado, de las dificultades
inherentes al desarrollo legislativo y a
la implementacin de lo que significa
un cambio profundo en el sistema de
justicia penal y, por otro, de las
propias inconsistencias del texto
reformado.
El desarrollo legislativo de la
vinculacin a proceso es uno de los
grandes retos a que se ha hecho
referencia. Uno de los ms
importantes o, quiz, el ms
importante. En efecto, al tratar este
tema debe considerarse que la
adecuada regulacin de la
vinculacin a proceso tendr una
gran trascendencia en la prctica
puesto que, en todos los casos en
que no exista un acuerdo reparatorio
ante las instancias de la procuradura,
el proceso penal deber iniciar con
esta audiencia. De igual forma, debe
considerarse que su aparente
similitud con los autos de plazo
constitucional puede inducir al error y,
adems, que es en esta audiencia
cuando debe darse un contenido
concreto a la reduccin de los
parmetros probatorios que deber
cubrir el Ministerio Pblico para
obtener la "vinculacin a proceso o
para obtener una orden de
aprehensin, lo que implica uno de
Documento deTrabajo, No. 2, 2009. S
los aspectos ms polmicos del texto
reformado
1
.
Consideramos que es indispensable
realizar en primer trmino una
comprensin de las mltiples aristas
de la cuestin para poder plantear la
posible forma de interpretacin que
resulte viable.
ll. Planteamiento del problema
A. La errnea identificacin del auto
de vinculacin con los autos de plazo
constitucional
La primera de las cuestiones que
debe considerarse es la
identificacin, errnea, desde nuestra
perspectiva, del auto de vinculacin
con los autos de plazo constitucional.
1
Sobre esLa perspecLlva enLre muchos se suglere
consulLar a Carcla 8amlrez, Serglo, lo tefotmo
peool eo Mxlco, Mexlco, orrua, 2008, el
numero especlal oe la revlsLa 5lstemo leool, oel
lnsLlLuLo oe lormacln rofeslonal oe C!ul,
agosLo, 2007, CnLlveros Alonso, Mlguel, Clnco
problemas y soluclones en el problema penal
orolnarlo", en l slstemo Je jostlclo peool eo
Mxlco. ketos y petspectlvos, Mexlco, SC!n, 2008.
Este error es provocado por que el
auto de vinculacin a proceso ocupa
en el nuevo texto constitucional,
literalmente, el lugar del auto de plazo
constitucional, como puede
observarse en la siguiente tabla:
Nuevo texto DOF
de 18 de junio de
2008
2
Texto previo a la
reforma
constitucional
Artculo 19.
Ninguna
detencin ante
autoridad judicial
podr exceder
del plazo de
setenta y dos
horas, a partir de
que el indiciado
sea puesto a su
disposicin, sin
que se justifique
con un auto de
vinculacin a
proceso en el que
se expresar: el
Artculo 19.
Ninguna
detencin ante
autoridad judicial
podr exceder del
plazo de setenta
y dos horas, a
partir de que el
indiciado sea
puesto a su
disposicin, sin
que se justifique
con un auto de
formal prisin en
el que se
expresarn: el
2
los cotslvos soo ooesttos.
delito que se
impute al
acusado; el lugar,
tiempo y
circunstancias de
ejecucin, as
como los datos
que establezcan
que se ha
cometido un
hecho que la ley
seale como
delito y que
exista la
probabilidad de
que el indiciado
lo cometi o
particip en su
comisin
.
El plazo para
dictar el auto de
vinculacin a
proceso podr
prorrogarse
nicamente a
peticin del
indiciado, en la
delito que se
impute al
acusado; el lugar,
tiempo y
circunstancias de
ejecucin, as
como los datos
que arroje la
averiguacin
previa, los que
debern ser
bastantes para
comprobar el
cuerpo del delito
y hacer probable
la
responsabilidad
del indiciado.
.
Este plazo podr
prorrogarse
nicamente a
peticin del
indiciado, en la
forma que seale
la ley. La
prolongacin de
forma que seale
la ley. La
prolongacin de
la detencin en
su perjuicio ser
sancionada por la
ley penal. La
autoridad
responsable del
establecimiento
en el que se
encuentre
internado el
indiciado, que
dentro del plazo
antes sealado
no reciba copia
autorizada del
auto de
vinculacin a
proceso y del que
decrete la prisin
preventiva, o de
la solicitud de
prrroga del
plazo
constitucional,
deber llamar la
atencin del juez
la detencin en
su perjuicio ser
sancionada por la
ley penal. La
autoridad
responsable del
establecimiento
en el que se
encuentre
internado el
indiciado, que
dentro del plazo
antes sealado
no reciba copia
autorizada del
auto de formal
prisin o de la
solicitud de
prrroga, deber
llamar la atencin
del juez sobre
dicho particular
en el acto mismo
de concluir el
plazo y, si no
recibe la
constancia
mencionada
dentro de las tres
sobre dicho
particular en el
acto mismo de
concluir el plazo
y, si no recibe la
constancia
mencionada
dentro de las tres
horas siguientes,
pondr al
indiciado en
libertad.
.
Todo proceso se
seguir
forzosamente por
el hecho o
hechos delictivos
sealados en el
auto de
vinculacin a
proceso. Si en la
secuela de un
proceso
apareciere que
se ha cometido
un delito distinto
horas siguientes,
pondr al
indiciado en
libertad.
.
Todo proceso se
seguir
forzosamente por
el delito o delitos
sealados en el
auto de formal
prisin o de
sujecin a
proceso. Si en la
secuela de un
proceso
apareciere que se
ha cometido un
del que se
persigue, deber
ser objeto de
investigacin
separada, sin
perjuicio de que
despus pueda
decretarse la
acumulacin, si
fuere
conducente.
Si con
posterioridad a la
emisin del auto
de vinculacin a
proceso por
delincuencia
organizada el
inculpado evade
la accin de la
justicia o es
puesto a
disposicin de
otro juez que lo
reclame en el
extranjero, se
suspender el
delito distinto del
que se persigue,
deber ser objeto
de averiguacin
separada, sin
perjuicio de que
despus pueda
decretarse la
acumulacin, si
fuere conducente.
proceso junto con
los plazos para la
prescripcin de la
accin penal.
B. Las diferencias esenciales entre la
vinculacin y el auto de plazo
La sustitucin de trminos en el texto
reformado ha llevado a que se
busque asimilar el contenido y
efectos de esta resolucin a los del
auto de formal prisin (o a los de la
sujecin a proceso, en su caso) y
sealar que slo se trata de un simple
cambio de los parmetros
estndares, incorrectamente sealan
los dictmenes de prueba, sin
embargo, esto no es as por las
siguientes razones:
1. No tiene el mismo contenido de la
decisin
Una de las principales diferencias
entre la vinculacin a proceso y el
auto de formal prisin se derivan del
contenido de la decisin como se
detalla a continuacin:
a. Continuacin del proceso penal
El "auto de vinculacin a proceso no
equivale al auto de formal prisin
cuando se observa que el auto de
formal prisin implica la decisin,
basada en los mritos del caso es
decir, en la prueba sobre el fondo
presentada por el MP de continuar,
o no, con el proceso pasando a otra
etapa procesal. Con esta decisin se
concluye a la etapa de pre-instruccin
para dar inicio a la etapa de
instruccin.
Consecuencia directa y automtica
de esta primera decisin continuar
con el proceso- se deriva la prisin
preventiva cuando el delito de que se
trate lleve aparejada la pena privativa
de libertad. De esta manera, en la
mayor parte de los delitos, el auto de
plazo constitucional implica una
decisin con dos efectos: primero,
continuar con el proceso y, segundo,
prisin preventiva.
En el nuevo sistema procesal penal
acusatorio, en cambio, el auto de
vinculacin es, en estricto sentido, la
decisin judicial de continuar con la
etapa de investigacin en su parte
formalizada
.
Es decir, el juez autoriza
continuar con el proceso, pero esta
decisin no implica una segunda
consecuencia; slo implica la
autorizacin de la continuacin de la
investigacin para su conclusin,
pero ahora como una etapa del
proceso penal, con lo cual se trata de
la misma etapa de investigacin pero
ahora "judicializada. Que la
investigacin se formalice o se
judicialice, como se prefiera- implica
principalmente dos efectos: existir
pleno acceso a la informacin de la
investigacin por parte de imputado
(salvo los supuestos de reserva de la
investigacin) lo que implica un
fortalecimiento en la prctica del
derecho a la defensa y, en segundo
lugar, que la investigacin no podr
continuar indefinidamente, en otras
palabras, que tendr un lmite
temporal, en funcin del cual se
definir el momento en el que se
deber ejercer la accin penal, o en
su defecto, su extincin.
b. Decisin sobre la prisin preventiva
Por lo que se refiere a prisin
preventiva, en el sistema acusatorio
esta decisin se separa de la decisin
de vinculacin y se lleva a un
momento procesal diferenciado. La
intencin de la reforma constitucional
es que se establezca como regla
general que las medidas cautelares
sean una decisin del juez en funcin
de las circunstancias personales del
indiciado, en relacin a la vctima o a
la comunidad pero no de la prueba
del hecho delictivo
3
. En otras
palabras, la decisin sobre la
3
rrafo segunoo oel arLlculo 19.
Ll MlnlsLerlo ubllco slo poor sollclLar al [uez la
prlsln prevenLlva cuanoo oLras meoloas
cauLelares no sean suflclenLes para garanLlzar la
comparecencla oel lmpuLaoo en el [ulclo, el
oesarrollo oe la lnvesLlgacln, la proLeccln oe la
vlcLlma, oe los LesLlgos o oe la comunloao, asl
como cuanoo el lmpuLaoo esLe slenoo procesaoo
o haya sloo senLenclaoo prevlamenLe por la
comlsln oe un oellLo ooloso.
procedencia de una medida
precautoria tiene un fundamento
diferente a los hechos que conforman
la litis del proceso. La excepcin la
contempla el propio texto
constitucional estableciendo un
listado de delitos en los que la prisin
preventiva procede de oficio.
De esta forma, las medidas
cautelares, en estricto sentido, no son
contenido de la decisin de la
vinculacin a proceso, puesto que la
imposicin de estas corresponde a
otra decisin -distinta en el tiempo y
diferente en los supuestos que la
fundamentan- y el auto de vinculacin
slo la justifica. En otras palabras, la
decisin sobre prisin preventiva no
es parte de la decisin de vinculacin.
2. La vinculacin no est relacionada
con el ejercicio de la accin penal
Los actuales autos de plazo
constitucional tienen como
antecedente lgico necesario el
ejercicio de la accin penal por el
Ministerio Pblico, en la medida en
que representan lo ms cercano a la
fase intermedia del proceso penal
vigente. En cambio, la solicitud de
vinculacin a proceso no puede
tomarse como el ejercicio de la
accin penal como sucede con la
actual consignacin. En efecto, debe
considerarse que el Ministerio Pblico
en la consignacin presenta los
resultados de la etapa de
investigacin o averiguacin previa
es decir acredita el cuerpo del delito y
la probable responsabilidadpara
establecer una acusacin. Bajo el
nuevo proceso acusatorio, el auto de
vinculacin no tiene como
antecedente necesario una acusacin
ya que la investigacin puede no
estar terminada, de hecho la
audiencia de vinculacin debe incluir
la decisin del juez sobre el plazo en
que debe terminarse la investigacin.
En consecuencia, dado el ejercicio de
la accin penal no puede realizarse
hasta que la investigacin haya
terminado y que esto no sucede
hasta un momento procesal posterior
seis meses en algunos casos--, es
evidente que la audiencia de
vinculacin a proceso, a diferencia de
lo que ocurra con el auto de trmino
constitucional y la consignacin bajo
el proceso penal mixto tradicional, se
encuentra dentro de la etapa de
investigacin y no es su conclusin.
Cabe sealar que el ejercicio de la
accin penal en el sistema acusatorio
se realiza en la formalizacin de la
acusacin que da paso a la etapa
intermedia con la audiencia de
preparacin del juicio oral.
3. Distincin derivada de la ubicacin
sistemtica. En el diseo del sistema
procesal acusatorio no existe una
audiencia de control judicial de la
investigacin
De lo sealado hasta este punto, es
evidente que el momento procesal en
que se dicta un auto de vinculacin a
proceso frente al que se dicta un auto
de formal prisin no es equivalente.
La formal prisin resuelve la situacin
jurdica del imputado, cierra la pre-
instruccin -que en el sistema mixto
tradicional cumple la funcin de la
etapa intermediay da paso a la
etapa de instruccin en donde,
fundamentalmente, se ofrecer y
desahogar la prueba de la defensa
(ver cuadro 1).
La vinculacin a proceso, mientras
tanto, se encuentra dentro de la etapa
de investigacin y su efecto ms
evidente ser convertir a la
investigacin inicial en una
investigacin formalizada
judicializada-. En el sistema
acusatorio latinoamericano, la figura
procesal que ms se acerca a la
vinculacin a proceso y que puede
decirse que inspira su inclusin en los
procesos acusatorios mexicanos es la
formalizacin de la investigacin o de
la imputacin, acto procesal del
Ministerio Pblico que divide en dos
partes a la investigacin, sin
embargo, su naturaleza no es la de
una audiencia de control de la
investigacin sino que se trata de la
notificacin de la existencia de la
investigacin policial
4
. (ver cuadro 2).
4
LsLo pueoe observarse en el conLenloo oe los
arLlculos 229 oe Chlle y oel Colgo oe Chlhuahua:
Debe sealarse que el
establecimiento de la vinculacin a
proceso se debe a la necesidad de
los cdigos acusatorios de Oaxaca y
Chihuahua de cumplir con los
requerimientos constitucionales de
establecer un auto de plazo
constitucional de acuerdo al texto de
la Carta de 1917 vigente en 2006.
Esto puede apreciarse en dos
hechos: el primero es que el cdigo
oaxaqueo se mantiene el nombre de
sujecin a proceso para el mismo
acto que en Chihuahua se denomina
vinculacin, el segundo hecho, es
C Chlle, ArLlculo 229.- ConcepLo oe la
formallzacln oe la lnvesLlgacln. La formallzacln
oe la lnvesLlgacln es la comoolcoclo que el
flscal efecLua al lmpuLaoo, en presencla oel [uez
oe garanLla, oe que Jesottollo octoolmeote ooo
lovestlqoclo en su conLra respecLo oe uno o ms
oellLos oeLermlnaoos.
C Chlhuahua, ArLlculo 274. ConcepLo oe
formulacln oe la lmpuLacln. La formulacln oe
la lmpuLacln es la comoolcoclo que el
MlnlsLerlo ubllco efecLua al lmpuLaoo, en
presencla oel !uez, oe que Jesottollo ooo
lovestlqoclo eo so cootto respecLo oe uno o ms
hechos oeLermlnaoos
Ll resalLaoo es nuesLro.
que en los cdigos latinoamericanos
no existe una vinculacin formal,
diferente a la formalizacin de la
imputacin o de la investigacin-.
De lo anterior se sigue que en la
reforma de 2008 podra haberse
modificado profundamente la
vinculacin, sin embargo, el
constituyente opt por mantener un
control judicial de la investigacin
aunque modificando los parmetros
probatorios. En este sentido, las
caractersticas de la vinculacin a
proceso, derivadas del injerto de esta
institucin en el texto constitucional
anterior --que regulaba un proceso
mixto-- establecen una nueva figura
procesal que ser propia y exclusiva
del proceso penal mexicano. Dicho
en otras palabras, la continuacin de
esta investigacin requiere que no
slo sea presentada una solicitud
sino que esta sea acompaada de
datos de prueba que la sustenten.
4. Parmetros probatorios distintos
que requieren una valoracin
probatoria fundada en el mtodo de la
sana crtica
Como se ha sealado, el auto de
plazo constitucional y el de
vinculacin a proceso son dictados en
momentos procesales distintos, con
un contenido de la decisin diferente,
lo que tiene como efecto otra
importante divergencia: se requiere
un nivel de certeza distinto para cada
una de estas resoluciones.
En efecto, la lgica de cada momento
procesal lleva a que el nivel de
conviccin necesario sea diferente ya
que en el caso del auto de formal
prisin se trata de evaluar el
contenido del ejercicio de la accin
penal, para definir el paso a una
etapa procesal diferente en la que se
ofrecern y desahogarn las pruebas
lo que, adems, implica privacin de
la libertad al imputado. Por esta
razn, los parmetros probatorios que
se requieren son elevados; y resulta
lgico que ante la importancia de la
afectacin se exija que el Ministerio
Pblico demuestre fehacientemente
los hechos que conforman la base de
su accin.
Esta situacin ha sido criticada en los
dictmenes a la reforma
constitucional sealando "que el
excesivo estndar probatorio que
hasta ahora se utiliza, genera el
efecto de que en el plazo de trmino
constitucional se realice un
procedimiento que culmina con un
auto que prcticamente es una
sentencia condenatoria
5
.
Slo desde esta perspectiva se
podra justificar que, partiendo de las
diferencias sealadas, para el dictado
del auto de vinculacin los
parmetros probatorios disminuyan.
En efecto, si se considera que la
vinculacin a proceso se trata de un
control a la investigacin en curso, no
sera razonable exigir un parmetro
probatorio tan elevado como el que
actualmente debe cumplir el auto de
trmino constitucional, sino que las
exigencias probatorias pueden ser
S
ulcLamen oe las Comlslones en la Cmara oe
ulpuLaoos, oe 10 oe olclembre oe 2007.
ms flexibles, cercanas al del
concepto de causa probable
norteamericano, o la sospecha
vehemente del proceso penal
alemn.
De lo sealado hasta este punto, es
evidente que una de las finalidades
expresas de la reforma es
desaparecer el equivalente al "mini-
juicio que implica al da de hoy la
pre-instruccin, con fundamento en
las crticas del proceso penal que
sealan que al da de hoy, tan altos
parmetros probatorios han hecho de
la averiguacin previa la etapa que
tiene ms importancia en la
resolucin del proceso.
En este contexto, el reto que implica
la regulacin de esta importante
modificacin constitucional debe
abordarse desde una visin
sistemtica de toda la reforma, en la
que el fortalecimiento del arbitrio
judicial en la valoracin de la prueba
juega un papel de especial
relevancia.
As pues, la disminucin de los
parmetros probatorios slo puede
considerarse viables en la medida
que sean correlativos del
fortalecimiento del arbitrio judicial.
As, la supresin del sistema de
prueba tasada adquiere mayor
relevancia como uno de los principios
bsicos del nuevo sistema acusatorio
en tanto la libertad al juez para
valorar la prueba slo estar limitado
por las reglas de la lgica y las
mximas de la experiencia.
lll. Las dificultades para incorporar al
nuevo proceso penal acusatorio a la
figura de la vinculacin a proceso y la
propuesta de CONATRlB
A. Breve consideracin sobre las
dificultades de la regulacin
La regulacin de la vinculacin a
proceso es el aspecto que tendr
ms impacto social y, al mismo
tiempo, constituye uno de los retos
ms importantes en la construccin
de la legislacin procesal. En efecto,
es conocido que uno de los
elementos ms polmicos de la
reforma constitucional es la
Documento deTrabajo, No. 2, 2009. 1S
desaparicin del cuerpo del delito y la
probable responsabilidad como
parmetros para el dictado de un auto
de plazo constitucional, conceptos
que son sustituidos por "datos que
establezcan que se ha cometido un
hecho que la ley seale como delito y
que exista la probabilidad de que el
indiciado lo cometi o particip en su
comisin. De los respectivos
dictmenes elaborados en el proceso
legislativo, tanto en la Cmara de
Diputados como en la de Senadores
es evidente que la intencin del
legislador es disminuir los
requerimientos de prueba para que el
Ministerio Pblico obtenga una Orden
de Aprehensin o un Auto de
Vinculacin a Proceso.
Esta disminucin de los parmetros
probatorios potencialmente podra
implicar, en la prctica, una
disminucin significativa de las
garantas individuales de los
ciudadanos; por esta razn, puede
afirmarse que la regulacin adecuada
de la vinculacin a proceso constituye
una de las cuestiones ms delicadas
al trasladar los preceptos
constitucionales a la legislacin
secundaria.
Sin embargo, la dificultad de la
regulacin legal de esta figura no slo
se encuentra en reducir los
parmetros probatorios, sino que la
redaccin del artculo 19
constitucional impone dos cuestiones
ms, que tambin deben ser
resueltas y que complican el
establecimiento del contenido de la
legislacin secundaria.
Por un lado, la primera parte del
prrafo primero del artculo 19
constitucional seala que ninguna
detencin ante autoridad judicial
podr exceder de setenta y dos horas
sin que se justifique con un auto de
vinculacin a proceso, lo que
pareciera unir nuevamente la decisin
sobre la continuacin del proceso a la
decisin sobre medidas cautelares o,
cuando menos, a la decisin sobre
prisin preventiva. Que se trata de
dos decisiones distintas lo confirma la
lgica del sistema y as lo han
asumido los cdigos acusatorios
vigentes, pero tambin, el propio
Poder Revisor de la Constitucin as
lo ha asumido.
En efecto, con fundamento en que en
el mismo artculo 19 se hace
referencia a dos autos diferentes
cuando establece que "la autoridad
responsable del establecimiento en el
que se encuentre internado el
indiciado, que dentro del plazo antes
sealado no reciba copia autorizada
del auto de vinculacin a proceso y
del que decrete la prisin preventiva
deber notificarlo al juez . . . una
interpretacin sistemtica del articulo
confirma que deben ser dos
decisiones y que el auto de
vinculacin debe incluir la decisin
previamente tomada.
Por otra parte, existe otra cuestin
que complica un poco ms la
regulacin de la vinculacin a
proceso: el Poder Revisor de la
Constitucin mantuvo la redaccin de
la garanta de litis cerrada -o de
congruencia de la sentencia con la
acusacin- simplemente sustituyendo
auto de formal prisin o de sujecin a
proceso por vinculacin a proceso.
En otras palabras, el hecho de que el
constituyente haya sealado que el
proceso slo se seguir por los
hechos contenidos en el auto de
vinculacin, de una forma similar a la
regulacin previa, aumenta las
tensiones entre las normas
constitucionales ya que, como se ha
sealado, la investigacin continua
despus de la vinculacin lo que
implica la posibilidad de modificar los
hechos. Lo que implica a que esta
norma sea interpretada en el sentido
de que la vinculacin determina los
hechos que constituyen la base de la
accin. Esto implica que la legislacin
secundaria debe recoger esta
emanacin del derecho a la defensa
adaptndola a las exigencias del
nuevo proceso penal acusatorio, en
especial, a las de la etapa de
investigacin.
La nueva interpretacin de esta
garanta, debe recoger la
jurisprudencia en materia de
reclasificacin para sealar que las
limitaciones al Ministerio Pblico,
derivadas de la vinculacin y de la
necesaria congruencia de la
acusacin con la hipottica sentencia,
radican en la determinacin de los
hechos, la imposibilidad de incorporar
al proceso hechos distintos de los
sealados, pero no abarca su
calificacin jurdica.
B. La propuesta del Cdigo Modelo
de CONATRlB
El punto de partida de la propuesta es
la elaboracin del Cdigo Modelo,
sobre este punto, debe considerarse
que la Comisin Nacional de
Tribunales Superiores de Justicia de
las Entidades de la Federacin (en
adelante CONATRlB), en tanto foro
natural de anlisis y discusin de los
temas que afectan a la Justicia, ha
tomado la iniciativa de promover la
elaboracin de un Cdigo Modelo del
Proceso Penal Acusatorio para los
Estados de la Federacin
considerando que esta iniciativa es
posible optimizar los esfuerzos de las
entidades en concretar la reforma;
unificar criterios y evitar la dispersin
en la implementacin (basta
considerar como la reforma que
establece un sistema integral de
justicia para adolescentes ha
producido mltiples y divergentes
sistemas), y; romper la inercia de
creacin de normas sin contar con la
opinin de las instituciones que sern
sus aplicadores.
Durante la elaboracin del proyecto
del cdigo Modelo CONATRlB, la
regulacin de la vinculacin a
proceso se consider como uno de
los elementos ms novedosos e
importantes del nuevo proceso penal
acusatorio en Mxico, quiz el ms
trascendente de todos.
Ahora bien, dado que la vinculacin a
proceso se deriva directamente de la
reforma constitucional no existen
antecedentes legislativos, en
consecuencia, se tom como punto
de partida la tradicin jurdica y la
experiencia judicial mexicana, para
elaborar una propuesta que tiene
como premisas simplificar el
desarrollo de los actos procesales y,
al mismo tiempo, hacerlos ms
eficientes; de igual forma, asume que
el papel del juez en esta etapa
implica una especial funcin de
proteccin de derechos
fundamentales y que es a travs de la
proteccin de las garantas que la
funcin jurisdiccional adquiere
legitimacin en un Estado
constitucional de Derecho.
No se deja de reconocer que la
vinculacin a proceso forma parte del
grupo de disposiciones
constitucionales que provoca
tensiones al interior de las mismas
normas que integran la reforma
constitucional y, en consecuencia, su
interpretacin no es sencilla ni ser
unnime, debiendo ser coherente. De
igual forma, no se desconoce que no
existir una sola forma de
interpretarlas, por lo que la propuesta
de este Cdigo Modelo CONATRlB
no aspira a ser la nica respuesta,
sino que ofrece una forma de
interpretar las normas sobre
vinculacin que resulta correcta y
viable.
C. La reduccin de los parmetros
probatorios y el concepto de dato de
prueba
1. Las exigencias de la reforma
constitucional
Una de las primeras cuestiones que
deben resolverse es la referente a
dotar de contenido especfico a la
reduccin de los parmetros
probatorios. En otras palabras, los
nuevos cdigos deben resolver en
qu consiste la reduccin de las
exigencias de prueba al Ministerio
Pblico. El Grupo de Trabajo al
analizar la cuestin ha encontrado
que la reduccin de los parmetros
probatorios puede aplicarse de dos
formas: en lo que se refiere a la
intensidad o a la extensin de la
prueba.
La disminucin en intensidad se
refiere a la modificacin del grado de
certeza al que debe llegar el juzgador
a partir del contenido probatorio. La
modificacin de la intensidad de la
conviccin implicara reducir la
exigencia de certeza, a exigir una
probabilidad en lo que se refiere a la
existencia de los hechos. Por otra
parte, la modificacin en la extensin
de los requerimientos probatorios se
refiere a los elementos que deben
estar incluidos en la prueba
presentada por el juez para fundar su
solicitud. Es decir, se trata de la
cuestin si debe ser exigido al
Ministerio Pblico que se prueben los
tres elementos que actualmente
integran el cuerpo del delito (los
elementos objetivos o externos,
normativos y subjetivos especficos
distintos a dolo o culpa) o slo alguno
de ellos.
En este sentido, el Grupo de Trabajo,
desde una visin sistemtica
(recurdese el listado de delitos en
los que la prisin preventiva es de
oficio) y apegada a la tradicin
jurdica mexicana considera que slo
la reduccin en la intensidad es
viable. Dicho de otra forma, la
reduccin en la extensin de la
prueba producira un efecto negativo
en los derechos de los ciudadanos.
Por esta razn, el Cdigo Modelo
CONATRlB no considera viable que
nicamente se exija el elemento
material del hecho delictivo y
mantiene la exigencia de que el
Ministerio Pblico se refiera a la
totalidad de elementos del actual
cuerpo del delito.
El Cdigo Modelo CONATRlB asume
que la reduccin probatoria que
seala el Poder Revisor de la
Constitucin se concreta en la
reduccin en la intensidad, por lo que
se seala expresamente que el juez
valorar la razonabilidad de los datos
de prueba (no prueba en sentido
estricto) ofrecidos. Por esta razn se
seala que ser necesario que de los
antecedentes de la investigacin
expuestos por el Ministerio Pblico se
establezcan datos de prueba que
permitan establecer razonablemente
la existencia de un hecho o hechos
que las leyes del Estado califiquen
como delito y la probabilidad de la
autora o participacin en el hecho del
imputado.
2. Definicin de dato de prueba
En este contexto, el concepto de dato
de prueba se convierte en esencial
para el entendimiento correcto de la
propuesta. As, de acuerdo con el
Cdigo Modelo CONATRlB, dato de
prueba es la referencia al contenido
de un determinado medio de prueba
an no desahogado ante el juez, que
se advierta idneo, pertinente y, en
conjunto con otros, suficiente, para
establecer razonablemente la
existencia de un hecho delictivo y la
probable participacin del imputado.
Estos datos de prueba se encuentran
en la carpeta de investigacin del
Ministerio Pblico y, de acuerdo con
la lgica del sistema, son objeto de
control horizontal, en cuanto a su
contenido (verosimilitud y alcance),
por parte de la defensa y, en su caso,
del acusador coadyuvante).
De esta forma, el Cdigo Modelo
CONATRlB disminuye la intensidad
probatoria cuando seala como
requisito para el dictado de un auto
de vinculacin que de los
antecedentes de la investigacin
expuestos por el ministerio pblico se
establezcan datos de prueba que
permitan establecer razonablemente
la existencia de un hecho o hechos
que las leyes del Estado califiquen
como delito y la probabilidad de la
autora o participacin del imputado
en el hecho.
Con la finalidad de dar elementos de
juicio, concretos y prcticos, la
propuesta mantiene la extensin de la
prueba cuando seala que se
entender que se ha establecido la
existencia de un hecho delictivo,
cuando los datos de prueba revelen
razonablemente los elementos
objetivos o externos descritos en el
tipo penal que constituyen el
elemento material del hecho que la
ley califique como delito, as como a
los elementos normativos y subjetivos
cuando la figura tpica de que se trate
los requiera.
3. Razonabilidad y libre valoracin del
juez
Debe enfatizarse que la propuesta
pretende sustituir el contenido de la
actual consignacin por un
sealamiento de un conjunto de datos
probatorios que se presentarn al
prudente arbitrio judicial. En este
contexto, el diseo de la vinculacin a
proceso se fundamenta en el nuevo
sistema de valoracin de la prueba
que introduce la reforma. Por lo que
la apreciacin razonada entendida
como basada en las reglas de la
lgica y mximas de la experiencia y,
en general, opuesta a arbitraria
constituye el elemento central de la
decisin.
4. La vinculacin como audiencia
compleja
Por otra parte, en buena medida
forzados porque el nuevo el texto
constitucional mantiene la estructura
del sistema anterior, se distingue
entre Auto y Audiencia de vinculacin
con un doble propsito: cumplir con
las funciones encomendadas al auto
de vinculacin y, por otra parte, evitar
las reiteraciones que actualmente
encontramos en las audiencias. Por
esta razn el Cdigo Modelo
CONATRlB permite reunir, en una
sola audiencia, el control de
detencin, si el imputado hubiera sido
detenido por orden de aprehensin o
en flagrancia o por caso urgente; la
imputacin formal de los hechos;
solicitar y resolver sobre medidas
cautelares de carcter real y
personal; otorgar los derechos del
imputado; su nombramiento de
abogado defensor; guardar silencio u
otorgar su declaracin preparatoria y
que el propio imputado pueda ofrecer
medios de prueba en contra de los
datos de prueba y registros de la
investigacin presentados por el
Ministerio Pblico. Es, entonces, el
momento en que el imputado, en su
primer contacto con el juez en
audiencia pblica, adems de
conocer los hechos punibles que se
le atribuyen pueda contestar a los
cargos, pues la oportunidad de
declarar en el proceso forma parte
integral del derecho de la defensa.
Debe reconocerse que la declaracin
del imputado es un derecho a
reaccionar frente la acusacin, y no
es una obligacin para proporcionar
informacin y el correlativo "derecho
del tribunal a requerirla.
a. Tres finalidades constitucionales
mnimas de la audiencia de
vinculacin
Abundando sobre la propuesta, el
Grupo de Trabajo considera que del
texto del artculo 19 constitucional se
deriva la exigencia que el auto de
vinculacin incluya tres aspectos
mnimos: la decisin sobre las
medidas cautelares en el caso en que
se hayan solicitado, en especial en el
caso de la prisin preventiva; en
segundo lugar, la determinacin de
los hechos, decisin que no puede
tener el mismo grado de firmeza
derivado de la etapa procesal de
investigacin no ha concluido y,
finalmente, la decisin sobre la
continuacin del proceso, en lo que
en estricto sentido constituye la
vinculacin a proceso.
b. Finalidades adyacentes necesarias
Las anteriores finalidades se
encuentran junto a otros actos
procesales que el Grupo de Trabajo,
con fundamento en los principios
constitucionales de concentracin y
continuidad y con la idea de evitar
reiteraciones en el desarrollo de las
diversas audiencias, considera que
es posible, y en varios supuestos,
muy recomendable que se asuman
en la misma audiencia, en la medida
de lo posible, sin interrupcin. Nos
referimos al Control de la
constitucionalidad de la detencin, a
que el juez se cerciore que el
imputado conoce y entiende la
acusacin, as como sus derechos
constitucionales y a la Determinacin
sobre el plazo cierre de la
investigacin.
De esta forma, a diferencia de otros
proyectos legislativos, el Cdigo
Modelo CONATRlB propone, con
ciertas modulaciones en funcin de
los intereses de la defensa, el
establecimiento de una audiencia de
vinculacin con un contenido
complejo, que busca satisfacer los
variados requerimientos
constitucionales.
5. El auto de vinculacin
En contraste con la propuesta de una
audiencia "compleja de vinculacin,
el Grupo de Trabajo considera que es
de la mayor relevancia precisar que el
auto de vinculacin se refiere a la
decisin de permitir la continuacin
del proceso que el juez toma con
fundamento en los datos de prueba
presentados por el Ministerio Pblico.
En otras palabras, el auto de
vinculacin es la resolucin del juez
de garanta que finaliza un acto
complejo de control judicial --la
audiencia de vinculacin a proceso--
y su contenido especfico es
determinar si, de los datos de prueba
aportados por el Ministerio Pblico
as como de lo sealado por la
defensa, resulta procedente el acto
de molestia de la continuacin de la
investigacin.
En los casos en que el juez determine
la vinculacin a proceso, para
apegarse a lo sealado en el texto
constitucional deber determinar los
hechos que integran la acusacin, la
continuacin de la vigencia de las
decisiones sobre medidas cautelares,
especialmente en el caso de la
prisin preventiva y, finalmente, el
plazo de trmino de la investigacin.
Debe considerarse que sistemas muy
parecidos al planteado ya se llevan a
la prctica en algunos modelos
procesales penales de justicia para
adolescentes como en el caso de
Sinaloa.
Bajoel sistemapenal mixtotradicional
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Averiguacinprevia
(etapadeinvestigacin)
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autoridad
abogadodela
acusacin
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Cuadro 1
Documento deTrabajo, No. 2, 2009. 2S
Bajo el sistema penal acusatorio (etapa de investigacin)
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Investigacin
formalizada
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(72 horas)
Audiencia de vinculacin
*1.-Control de laconstitucionalidad dela
detencin
*2.-Formulacinde laimputacin
*3.-Decisiones sobremedidas cautelares
(prisin preventiva)
4.-Posibledeclaracindel imputado(como
uno de sus derechos)
*5.-Vinculacin aproceso, endos posibles
sentidos: positivo (autodevinculacin) o
negativo (auto denovinculacin)
6. Definicindel plazopara el cierredela
investigacin
Obligatorios los que estn marcados conun*
y opcionales el resto
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*1.-Control de laconstitucionalidad dela
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*2.-Formulacinde laimputacin
*3.-Decisiones sobremedidas cautelares
(prisin preventiva)
4.-Posibledeclaracindel imputado(como
uno de sus derechos)
*5.-Vinculacin aproceso, endos posibles
sentidos: positivo (autodevinculacin) o
negativo (auto denovinculacin)
6. Definicindel plazopara el cierredela
investigacin
Obligatorios los que estn marcados conun*
y opcionales el resto
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Cuadro 2

CEDEM-La Vinculacion A Proceso en El Nuevo Proceso Penal Acusatorio

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