Ven Res57

Repblica Bolivariana de Venezuela
CUESTIONARIO EN RELACIN CON LAS DISPOSICIONES SELECCIONADAS

POR EL COMIT DE EXPERTOS PARA SER ANALIZADAS EN EL MARCO DE
LA PRIMERA RONDA

I.- BREVE DESCRIPCIN DEL SISTEMA JURDICO - INSTITUCIONAL
De acuerdo con la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela,
publicada en la Gaceta Oficial de la Repblica N 5.453 Extraordinario de fecha 24-
03-2000, instrumento legal supremo y fundamento del ordenamiento jurdico interno,
la Repblica Bolivariana de Venezuela es y ser un Estado Democrtico y Social de
Derecho y de J usticia, de gobierno democrtico, participativo, electivo,
descentralizado, alternativo, responsable, pluralista y de mandatos revocables.
Asimismo, la Carta Magna declara que Venezuela es un Estado federal
descentralizado en los trminos que ella consagra, y que la soberana reside
intransferiblemente en el pueblo, quien la ejerce directamente en la forma prevista en
ella y en la ley, e indirectamente, mediante el sufragio, por los rganos que ejercen el
Poder Pblico.
Desde el punto de vista de la organizacin poltica de la Repblica, el territorio
se divide en el de los Estados, el del Distrito Capital, el de las dependencias
federales (islas) y el de los territorios federales, siendo que el territorio se organiza en
Municipios. Desde el punto de vista espacial y vertical, el Poder Pblico se distribuye
de la siguiente manera:
A. Poder Pblico Nacional
B. Poder Pblico Estadal
C. Poder Pblico Municipal
Los rganos que conforman el Poder Pblico tienen atribuidas sus competencias de
manera exclusiva, las cuales se ejercern con fundamento en los principios de
honestidad, participacin, celeridad, eficacia, eficiencia, transparencia, rendicin de
cuentas y responsabilidad, con sometimiento pleno a la ley y al derecho, segn lo
establecido en el artculo 141 de la Carta Fundamental, conforme a la siguiente
distribucin:
2
A.- El Poder Pblico Nacional, cuyo mbito de ejercicio es todo el territorio
de la Repblica y se regula conforme al principio de la separacin orgnica de
poderes, se divide en cinco ramas: Poder Legislativo, Poder Ejecutivo, Poder J udicial
y el Sistema de J usticia, Poder Ciudadano y Poder Electoral.
A.1.- El Poder Legislativo Nacional est a cargo de la Asamblea Nacional,
rgano parlamentario de forma unicameral, integrado por diputados elegidos en cada
una de las 24 entidades federales, por votacin universal, directa, personalizada y
secreta, con representacin proporcional segn una base poblacional del 1,1 por
ciento de la poblacin total del pas. Adems, cada entidad federal elige tres
diputados, igualmente los pueblos indgenas tambin eligen tres. Cada diputado tiene
su suplente escogido en el mismo proceso, duran cinco aos en el ejercicio de sus
funciones, pudiendo ser reelegidos por dos perodos consecutivos como mximo.
A.2.- El Poder Ejecutivo Nacional se conforma por el Presidente de la
Repblica, el Vicepresidente Ejecutivo designado por el Presidente-, los Ministros,
el Consejo de Ministros, la Procuradura General de la Repblica y el Consejo de
Estado. El Presidente es designado por votacin universal, directa y secreta por un
perodo de seis aos, con posibilidad de reeleccin inmediata por una sola vez,
proclamndose al candidato que hubiere obtenido la mayora de votos vlidos.
Rene la doble condicin de J efe del Estado y del Ejecutivo Nacional.
A.3.- El Poder Judicial y el Sistema de Justicia de carcter nacional e
independiente, es el encargado de administrar justicia y conocer de las causas y
asuntos de su competencia mediante los procedimientos que determinen las leyes y
ejecutar o hacer ejecutar sus sentencias. En ejercicio de esta potestad los rganos
del Poder J udicial no podrn en ningn caso negar la extradicin de los extranjeros o
extranjeras responsables de los delitos de deslegitimacin de capitales, drogas,
delincuencia organizada internacional, hechos contra el patrimonio pblico de otros
Estados y contra los derechos humanos; ni declarar la prescripcin de las acciones
judiciales dirigidas a sancionar los delitos contra los derechos humanos, y de lesa
humanidad, violaciones graves de los derechos humanos y los crmenes de guerra, y
contra el patrimonio pblico o el trfico de estupefacientes. Asimismo, previa decisin
judicial, sern confiscados los bienes provenientes de las actividades relacionadas
3
con los delitos contra el patrimonio pblico o con el trfico de estupefacientes.
El procedimiento referente a los delitos mencionados ser pblico, oral y
breve, respetndose el debido proceso, estando facultada la autoridad judicial
competente para dictar las medidas cautelares preventivas necesarias contra bienes
propiedad del imputado o de sus interpuestas personas, a los fines de garantizar su
eventual responsabilidad civil, ello de conformidad con lo previsto en los artculos 29
y 271 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela.
El Poder J udicial y el Sistema de J usticia est compuesto por el Tribunal
Supremo de J usticia, los dems Tribunales que determine la Ley, los rganos de
investigacin penal, los auxiliares y funcionarios de justicia, el sistema penitenciario,
los medios alternativos de justicia, los ciudadanos que participan en la administracin
de justicia conforme a la Ley y los abogados autorizados para el ejercicio, entre
otros. Los magistrados del Tribunal Supremo se eligen por un nico perodo de doce
aos. Pueden postularse ante el Comit de Postulaciones J udiciales, por iniciativa
propia o por organizaciones vinculadas con la actividad jurdica. Dicho Comit, oda
la opinin de la comunidad, efectuar una preseleccin para su presentacin al
Poder Ciudadano, el cual efectuar una segunda preseleccin que ser presentada a
la Asamblea Nacional, la cual efectuar la seleccin definitiva.
A.4.- El Poder Ciudadano, autnomo y con poder de actuacin a escala
nacional, destinado a prevenir, investigar y sancionar los hechos que atenten contra
la tica pblica y la moral administrativa, as como velar por la buena gestin y la
legalidad en el uso del patrimonio pblico, y el cumplimiento y la aplicacin del
principio de la legalidad en toda la actividad administrativa del Estado, se ejerce por
el Consejo Moral Republicano integrado por el Defensor del Pueblo, el Fiscal General
y el Contralor General de la Repblica, quienes duran siete aos en sus funciones.
Los rganos del Poder Ciudadano son la Defensora del Pueblo, el Ministerio Pblico
y la Contralora General de la Repblica, los titulares de estos rganos sern
designados mediante el voto favorable de las dos terceras partes de los integrantes
de la Asamblea Nacional, organismo que deber escoger al candidato de una terna
por cada rgano del Poder Ciudadano elaborada por el Comit de Evaluacin de
Postulaciones del Poder Ciudadano. Si no hay acuerdo en la Asamblea Nacional, el
4
Poder Electoral someter la terna a consulta popular. En caso de no haber sido
convocado el Comit de Evaluacin de Postulaciones del Poder Ciudadano, la
Asamblea Nacional proceder a efectuar la designacin.
La Defensora del Pueblo tiene a su cargo la promocin y vigilancia de los
derechos y garantas establecidos en la Constitucin y los tratados internacionales
sobre derechos humanos, adems de los intereses legtimos, colectivos y difusos de
los ciudadanos.
El Ministerio Pblico, bajo la direccin del Fiscal General de la Repblica,
tiene entre sus atribuciones garantizar en los procesos judiciales el respeto a los
derechos y garantas constitucionales; as como a los tratados, convenios y acuerdos
internacionales suscrito por la Repblica; garantizar la celeridad y buena marcha de
la administracin de justicia, el juicio previo y el debido proceso, ordenar y dirigir la
investigacin penal en los casos de perpetracin de hechos punibles, dejando
constancia de todas las circunstancias que puedan influir en la calificacin y
responsabilidad de los autores y dems participantes, as como el aseguramiento de
los objetos pasivos y activos relacionados con la perpetracin; el ejercicio en nombre
del Estado de la accin penal en los casos en que para intentarla o proseguirla no
fuere necesario instancia de parte, salvo las excepciones establecidas en la ley; e
intentar las acciones a que hubiere lugar para hacer efectiva la responsabilidad civil,
laboral, militar, penal, administrativa o disciplinaria en que hubieren incurrido los
funcionarios del sector pblico, con motivo del ejercicio de sus funciones.
La Contralora General de la Repblica es el rgano del Poder Ciudadano
encargado de controlar, vigilar y fiscalizar los ingresos, gastos, bienes pblicos y
bienes nacionales, as como las operaciones relativas a los mismos, siendo sus
atribuciones: inspeccionar y fiscalizar los rganos, entidades y personas jurdicas del
sector pblico sometidos a su control; disponer el inicio de investigaciones sobre
irregularidades contra el patrimonio pblico, as como dictar las medidas, imponer los
reparos y aplicar las sanciones administrativas a que haya lugar de conformidad con
la ley; instar al Fiscal General de la Repblica a que ejerza las acciones judiciales a
que hubiere lugar con motivo de las infracciones y delitos cometidos contra el
patrimonio pblico y de los cuales tenga conocimiento en el ejercicio de sus
5
atribuciones; ejercer el control de gestin y evaluar el cumplimiento y resultados de
las decisiones y polticas pblicas de los rganos y entidades del sector pblico
sujetas a su control, relacionadas con sus ingresos, gastos y bienes.
Igualmente, corresponde a la Contralora General ejercer la rectora del
Sistema Nacional de Control Fiscal, que tiene por objetivo fortalecer la capacidad del
Estado para ejecutar eficazmente su funcin de gobierno, lograr la transparencia y la
eficiencia en el manejo de los recursos del sector pblico y establecer la
responsabilidad por la comisin de irregularidades relacionadas con la gestin de los
organismos y entidades que conforman el Poder Pblico y est integrado por:
La Contralora General de la Repblica.
La Contralora de los Estados, de los Distritos, Distritos Metropolitanos y de
los Municipios.
Las unidades de auditora interna de los organismos y entidades que
conforman el Poder Pblico.
La Superintendencia Nacional de Auditora Interna.
Las mximas autoridades y los niveles directivos y gerenciales de de los
organismos y entidades que conforman el Poder Pblico.
Los ciudadanos, en el ejercicio de su derecho a la participacin en la funcin
de control de la gestin pblica.
A.5.- El Poder Electoral, tambin de carcter nacional y autnomo, se ejerce
por el Consejo Nacional Electoral como ente rector y, como organismos
subordinados a ste, la J unta Nacional Electoral, la Comisin de Registro Civil y
Electoral y la Comisin de Participacin Poltica y Financiamiento. El Consejo
Nacional Electoral est integrado por cinco miembros designados para un perodo de
siete aos por la Asamblea Nacional, previa postulacin de tres por parte de la
sociedad civil, uno por las facultades de ciencias jurdicas y polticas de las
universidades nacionales y uno por el Poder Ciudadano.
B.- El Poder Pblico Estadal, es decir, el que corresponde a los Estados
como entidades autnomas e iguales en lo poltico, con personalidad jurdica, se
ejerce por dos ramas, el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo. El Poder Ejecutivo,
es al que concierne el ejercicio de las funciones de gobierno y administracin de
6
cada estado, cuyo titular es un Gobernador elegido mediante sufragio popular por un
perodo de cuatro aos, por simple mayora de los votantes, con posibilidad de
reeleccin inmediata por una sola vez. Al Poder Legislativo de cada Estado
corresponde legislar sobre la materia de competencia estadal y sancionar su ley de
presupuesto; lo ejerce el Consejo Legislativo, conformado por un nmero no mayor
de quince ni menor de siete integrantes, quienes representan proporcionalmente a la
poblacin del Estado y de los Municipios. Cada estado cuenta con una Contralora,
dotada de autonoma orgnica y funcional, la cual ejerce el control, la vigilancia y la
fiscalizacin de los ingresos, gastos y bienes estadales, sin perjuicio de las
atribuciones de la Contralora General de la Repblica. Dicho rgano integra el
Sistema Nacional de Control Fiscal y acta bajo la direccin y responsabilidad de un
Contralor, quien ser designado por el Consejo Legislativo Estadal, mediante
concurso pblico. Asi mismo, cada estado cuenta con un Consejo de Planificacin y
Coordinacin de Polticas Pblicas, presidido por el Gobernador e integrado por los
Alcaldes, directores estadales de los ministerios y una representacin de los
legisladores elegidos a la Asamblea Nacional y al Consejo Legislativo del Estado, de
los Concejales y de las comunidades organizadas, incluyendo las indgenas donde
las hubiere, por disposicin constitucional, segn los artculos 163 y 166.
C.- El Poder Pblico Municipal conformado por los Municipios y las
entidades locales, tales como las parroquias, las mancomunidades y los Distritos,
constituidos estos ltimos por la unin de dos o ms municipios, se ejerce por dos
ramas: el Poder Ejecutivo y Poder Legislativo. Los Municipios constituyen la unidad
poltica primaria de organizacin del Estado, son entes pblicos territoriales dotados
de personalidad jurdica. El Poder Ejecutivo, esto es el gobierno y la administracin
del Municipio, corresponde al Alcalde, elegido mediante sufragio por un perodo de
cuatro aos por mayora de los votantes, con posibilidad de reeleccin por una sola
vez. La funcin legislativa corresponde al Concejo Municipal, integrado por los
Concejales elegidos mediante sufragio. Cada Municipio posee una Contralora,
dotada de autonoma orgnica y funcional, la cual ejerce el control y fiscalizacin de
los ingresos, gastos y bienes municipales, sin menoscabo de las atribuciones de la
Contralora General de la Repblica. Dicho rgano integra el Sistema Nacional de
Control Fiscal y acta bajo la direccin y responsabilidad de un contralor que ser
7
designado por la Cmara Municipal, mediante concurso pblico que garantice la
idoneidad y capacidad de quien sea designado para el cargo.
Adems est contemplado el Consejo Local de Planificacin Pblica, que est
presidido por el Alcalde e integrado por los Concejales, los Presidentes de las J untas
Parroquiales y por los representantes de las organizaciones vecinales y otras de la
sociedad organizada, de conformidad con el artculo 182 de la Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela.
8
II. RESPUESTAS AL CONTENIDO DEL CUESTIONARIO
CAPTULO PRIMERO
MEDIDAS Y MECANISMOS EN MATERIA DE NORMAS DE CONDUCTA PARA EL
CORRECTO, HONORABLE Y ADECUADO CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES
PBLICAS (ARTCULO III, NUMERALES 1 Y 2, DE LA CONVENCIN)

1.- Normas de conducta y mecanismos en general.
a) Existen en su pas normas de conducta para el correcto, honorable y
adecuado cumplimiento de las funciones pblicas?. En caso afirmativo,
descrbalas brevemente y relacione y adjunte copia de las disposiciones y
documentos en las que estn previstas.

La Constitucin en sus artculos 25, 137 y 141, contempla los principios
rectores que rigen la conducta de quienes ejercen el Poder Pblico, y que pueden
resumirse de la siguiente manera: el principio de la legalidad o legitimidad de los
rganos del Poder Pblico, el cual implica el sometimiento estricto de los rganos
que ejercen el Poder Pblico a la ley en su acepcin ms amplia y en general al
llamado bloque de la legalidad, razn por la cual declara nulo todo acto dictado en
ejercicio de dicho poder que viole o menoscabe los derechos garantizados por la
Carta Magna y la ley; asi mismo consagra los principios de honestidad, participacin,
celeridad, eficacia, eficiencia, transparencia, imparcialidad, rendicin de cuentas y
responsabilidad individual en el ejercicio de la funcin pblica -penal, civil y
administrativa, segn los casos- (artculos 65, 66, 139, 141, 145, 149, 162, 197); los
principios de idoneidad y excelencia (artculos 146, 163, 176, 255, 291); el deber de
colaboracin entre las ramas que componen el Poder Pblico y de los funcionarios
pblicos con el Consejo Moral Republicano en sus investigaciones (artculos 136 y
277); el establecimiento de incompatibilidades que persigue el carcter exclusivo del
ejercicio de la funcin pblica (artculo 148) y el ingreso de funcionarios pblicos a
cargos de carrera mediante concurso pblico (artculo 146).

En el mbito de leyes de la Repblica y otros instrumentos jurdicos de rango
sub-legal existen normas que desarrollan los principios constitucionales antes
aludidos. Entre esos textos, podemos citar: la Ley Contra la Corrupcin, publicada en
la Gaceta Oficial N 5.637 Extraordinario del 07-04-2003, adaptada a la Constitucin
9
de 1999 que derog a la Ley de Salvaguarda del Patrimonio Pblico; y estable entre
otros, que en la administracin de los bienes y recursos pblicos los funcionarios y
empleados pblicos se regirn por los principios de honestidad, transparencia,
participacin, eficiencia, eficacia, legalidad, rendicin de cuentas y responsabilidad,
as como la obligacin por parte de los rganos que conforman el Poder Pblico, de
informar a los ciudadanos sobre la utilizacin de los bienes y el gasto de los recursos
que integran el patrimonio pblico cuya administracin les corresponde. A tal efecto,
publicarn trimestralmente y pondrn a la disposicin de cualquier persona en las
oficinas de atencin al pblico o de atencin ciudadana que debern crear, un
informe detallado de fcil manejo y comprensin, sobre el patrimonio que
administran, con la descripcin y justificacin de su utilizacin y gasto (artculos 6 y
9). La recin aprobada Ley del Estatuto de la Funcin Pblica
1
que entr en rigor a
partir del 11-07-2002 y sustituy a la Ley de Carrera Administrativa; la Ley del
Servicio Exterior
2
; la Ley Orgnica del Poder Ciudadano
3
, que define particularmente
lo que ha de entenderse por tica pblica y moral administrativa en su artculo 6;
la Ley Orgnica de la Administracin Pblica
4
, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico
5
, la Ley Orgnica del Poder J udicial
6
, la Ley de Carrera J udicial
7
y el Cdigo de
Conducta de los Servidores Pblicos
8
dictado mediante Instructivo Presidencial y el
Cdigo de tica para el Funcionario Pblico, dictado por la Contralora General de la
Repblica
9
, ambos Cdigos de rango sub-legal que establecen que todo empleado
pblico tiene el derecho, al incorporarse al cargo, a ser informado por su superior
inmediato acerca de los fines, organizacin y funcionamiento de la unidad
administrativa correspondiente y, en especial, de su dependencia jerrquica y de las
atribuciones, deberes y responsabilidades que le incumben.

b.- S estn contemplados mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de
las normas de conducta en referencia.

1
Gaceta Oficial de la Repblica N 37.522 del 06-09-2002.
2
3
4
5
Gaceta Oficial de la Repblica N 5.262 Extraordinario del 11-09-1998.
6
7
8
9
10
S, estn contemplados mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de
las normas de conducta en referencia.
La Ley del Estatuto de la Funcin Pblica supra citada
10
, la cual se erige como
el estatuto general de los funcionarios pblicos, toda vez que rige las relaciones de
empleo pblico entre los funcionarios pblicos y las administraciones pblicas
nacionales, estadales y municipales, prev un sistema de administracin de
personal, que comprende todo lo relativo a la planificacin de recursos humanos,
seleccin, ingreso, ascensos, clasificacin de cargos, evaluacin de desempeo,
capacitacin y desarrollo del personal, remuneraciones, registros, permisos,
traslados, rgimen disciplinario y normas para el retiro. Siendo que la ejecucin de la
gestin de la funcin pblica corresponde a las oficinas de Recursos Humanos de
cada rgano o ente de la Administracin, las que deben hacer cumplir las directrices,
normas y decisiones del rgano de direccin y de los rganos de gestin
correspondientes. Igualmente, la ley en comento dispone que el organismo
responsable de la planificacin del desarrollo de la funcin pblica en los rganos de
la administracin pblica nacional es el Ministerio de Planificacin y Desarrollo,
dependencia que debe llevar un registro nacional de funcionarios pblicos al servicio
de la mencionada administracin, al cual quedarn integrados los dems registros de
personal que puedan preverse en leyes especiales. En los Estados y Municipios, la
misma competencia corresponder al rgano o ente encargado de la planificacin en
la respectiva entidad territorial. Igualmente, la Ley en comento prev, entre otros
aspectos, procedimientos disciplinarios destinados a sancionar a los funcionarios
pblicos que transgredan los deberes inherentes al ejercicio de sus funciones,
mediante amonestaciones y destituciones.
Asimismo, establece en el caso de incompatibilidad originada por el
desempeo de dos cargos pblicos, que la aceptacin de un nuevo destino que no
sea de los exceptuados implica la renuncia del primero (artculo 148 de la
Constitucin y 35 de la Ley del Estatuto de la Funcin Pblica).
Respecto a los organismos o funcionarios exceptuados de la aplicacin de la
Ley del Estatuto de la Funcin Pblica, tenemos que los mecanismos para hacer
11
efectivo el cumplimiento de las normas de conducta de los funcionarios se
encuentran regulados en leyes especiales o en instrumentos jurdicos de rango sub-
legal dictados por ellos mismos con fundamento en la autonoma funcional, si ese es
el caso. As, por ejemplo, los funcionarios del Servicio Exterior se rigen por la Ley del
Servicio Exterior
11
; los funcionarios de la Contralora General de la Repblica tienen
su propio Estatuto de Personal, dictado por el Contralor General de la Repblica
12
;
los miembros del personal de las Universidades Nacionales se rigen por la Ley de
Universidades
13
y las reglamentaciones internas dictadas por cada una de ellas en
ejercicio de su autonoma organizativa; los obreros al servicio del Estado se sujetan a
la Ley Orgnica del Trabajo y a la Convencin Colectiva. En todo caso, es menester
sealar que los textos legales y sub-legales en referencia, de cualquier manera
regulan lo concerniente a los deberes de su personal y la administracin de ese
personal en forma bastante similar a la de la Ley del Estatuto de la Funcin Pblica.
Dentro de los funcionarios exceptuados de la aplicacin de la mencionada Ley
se encuentran los que estn al servicio del Poder J udicial, al respecto vale la pena
mencionar, que la Asamblea Nacional Constituyente de 1999 acord adoptar las
medidas necesarias para la reorganizacin del Poder J udicial y del Sistema
Penitenciario, dentro de ellas se encuentran la creacin de la Comisin de
Emergencia J udicial y las Medidas Cautelares Urgentes de Proteccin del Sistema
J udicial
14
, conforme a las cuales se orden la inmediata suspensin de los jueces
contra quienes pesaban 7 o ms denuncias y los que tuvieren averiguaciones
penales abiertas. Igualmente la Asamblea Nacional Constituyente de 1999 cre la
Comisin de Funcionamiento y Reestructuracin del Sistema J udicial, mediante el
Decreto que regula el Rgimen de Transicin del Poder Pblico
15
, prevista para
ejercer, entre otras, las funciones de inspeccin y vigilancia de los tribunales y de las
defensoras pblicas y en general la competencia disciplinaria judicial hasta que la
Asamblea Nacional apruebe la legislacin que determine los procesos y tribunales
disciplinarios. Dichas Comisiones, han dictado innumerables decisiones sancionando

10
11
12
13
14
Gaceta Oficial de la Repblica N36.805 del 11-10-1999
15
Gaceta Oficial de la Repblica N 36.857 del 27-12-1999
12
con amonestacin, suspensin del cargo sin goce de sueldo y destitucin a los
funcionarios del Poder J udicial.
Desde otra perspectiva, cabe sealar que a los organismos judiciales compete
el control jurisdiccional de la constitucionalidad y legalidad de los actos dictados por
el Poder Pblico si ello se les demanda, as como determinar la responsabilidad
penal o civil de los funcionarios por actos presuntamente ilcitos cometidos en el
ejercicio de sus funciones, esto ltimo a instancia del Ministerio Pblico, a tenor de la
Constitucin, la Ley Contra la Corrupcin
16
y el Cdigo Orgnico Procesal Penal
17
.

c. Mencione brevemente los resultados objetivos que se han obtenido con la
aplicacin de las anteriores normas y mecanismos consignando los datos
estadsticos pertinentes de los que disponga su pas.

El Ordenamiento J urdico venezolano consagra distintos supuestos de
responsabilidad de los funcionarios pblicos, a saber, responsabilidad civil, penal,
administrativa, disciplinaria, poltica, militar, laboral y moral. Ahora bien, con ocasin
al correcto, honorable y adecuado cumplimiento de las funciones pblicas por parte
de los empleados al servicio del Estado, de seguida se exponen cifras que
corresponden a las sanciones disciplinarias impuestas a funcionarios del Poder
J udicial y el Sistema de J usticia. Igualmente se exponen cifras relacionadas con
decisiones judiciales, suministradas por 13 Circunscripciones J udiciales, de las 24
existentes, que representan 54%:

16
Gaceta Oficial de la Repblica N 5.637 Extraordinario del 07-04-2003
17
13

MEDIDAS DISCIPLINARIAS DICTADAS EN EL AO 1999, CON OCASIN DE LA
REORGANIZACIN DEL PODER JUDICIAL

COMISIN DE EMERGENCIA JUDICIAL
18
Jueces
Causal/Tipo de sancin Destituciones Suspensin
del cargo
Empleados
de
Tribunales
Destituidos
Total
General
Bajo Rendimiento 19 19 31 69
Concusin 1 1
Poseer signos externos de
riqueza que no guardan
proporcin con sus
ingresos. 17 17
Denuncia en su contra 62 62
Total Casos 37 81 31 149

COMISIN DE FUNCIONAMIENTO Y REESTRUCTURACIN DEL SISTEMA
JUDICIAL
19

Tipo de sancin/ao 2000 2001 2002 2003 Totales
Amonestaciones 1 17 14 9 41
Destituciones 80 65 12 5 162
Suspensin del cargo sin
goce de sueldo
8 14 4 1 27
Total Casos 89 96 30 15 230

SENTENCIAS DICTADAS POR LOS TRIBUNALES A FUNCIONARIOS AL
SERVICIO DEL ESTADO
20

Cantidad de sentencias por ao Tipo de responsabilidad
1998 1999 2000 2001 2002 Total
Civil 11 13 17 22 23 86
Penal 2 2
Administrativa 2 1 18 10 31
Laboral 2 3 23 18 7 53
Total 13 18 41 58 42 172

18 Fuente: Gaceta Oficial de la Repblica N 36.870 del 14-01-2000.
19
Fuente: Gacetas Oficiales de la Repblica que se indican en cuadro anexo.
14

2. Conflicto de intereses.
a. Existen en su pas normas de conducta orientadas a prevenir conflictos
de intereses en el desempeo de funciones pblicas? En caso afirmativo,
descrbalas brevemente, indicando aspectos tales cmo a quines estn
destinadas y en que concepto se inspiran, y relacione y adjunte copia de
las disposiciones y documentos en las que estn previstas.

S, existen normas de conducta orientadas a prevenir conflictos de intereses
en el desempeo de funciones pblicas, sobre todo con miras a impedir la obtencin
de ventajas especiales y el ejercicio de presin por parte de las personas al servicio
del Estado dada la posible influencia que pudieran ejercer en tal condicin, as como
con la finalidad de obtener mayor rendimiento en su trabajo y evitar que obtengan
varias remuneraciones fijas de un mismo origen.
La Constitucin incorpora una serie de normas que enuncian restricciones o
prohibiciones a las que, en general y por variadas razones, estn sometidos todos
los funcionarios pblicos en el desempeo de un cargo pblico, siendo que tambin
prev algunas ms especificas que ataen directamente y en forma particular a
determinados funcionarios. As, el artculo 145 prohbe a los funcionarios pblicos
estar al servicio de parcialidad alguna, siendo que su nombramiento y remocin no
pueden estar determinados por la afiliacin o orientacin poltica. Asimismo, en la
mencionada norma se prohbe a quienes estn al servicio de los Municipios, de los
Estados, de la Repblica y dems personas de derecho pblico o de derecho privado
estatales, celebrar contrato alguno con ellas, ni por s ni por interpuesta persona, ni
en representacin de otro u otra, salvo las excepciones que establezca la ley; en el
artculo 149 prev que los funcionarios pblicos no pueden aceptar cargos, honores
o recompensas de gobiernos extranjeros sin la autorizacin de la Asamblea
Nacional.
En cuanto a las restricciones o prohibiciones constitucionales que
particularmente ataen a determinados funcionarios, encontramos lo dispuesto en los
artculos 190 y 191 de la Constitucin, relativos a los diputados de la Asamblea

20
Fuente: Direccin Ejecutiva de la Magistratura
15
Nacional; el artculo 256 concerniente a los magistrados, jueces, fiscales del
Ministerio Pblico y defensores pblicos.
Las prohibiciones o restricciones reseadas se encuentran recogidas en
diversos instrumentos legales y sub-legales (regmenes estatutarios dictados por
entes u organismos dotados por la ley de autonoma organizativa y funcional), a las
cuales se agregan algunas otras restricciones por razones de parentesco o amistad.
En este orden de ideas, fundamentalmente se pueden mencionar los siguientes
instrumentos contentivos de normas para prevenir conflictos de intereses:
La Ley del Estatuto de la Funcin Pblica
21
-que sustituy a la Ley de Carrera
Administrativa-, en su artculo 34, prohbe a los funcionarios pblicos la
contratacin por s o por interpuesta persona y la aceptacin de honores o
recompensas de gobiernos extranjeros y el rgimen de incompatibilidades a
que se refieren los artculos 145 y 149, respectivamente, de la Carta
Fundamental; la intervencin directa o indirectamente en las gestiones que
realicen las personas naturales o jurdicas, pblicas o privadas, que pretendan
celebrar cualquier contrato con la Repblica, los estados, los municipios y
dems personas jurdicas de derecho pblico o de derecho privado estatales y
realizar propaganda, coaccin pblica u ostentar distintivos que los acrediten
como miembros de un partido poltico.
La Ley Orgnica de la Hacienda Pblica Nacional
22
consagra, entre otras
restricciones, que los empleados del servicio de rentas no pueden tener inters
directo ni indirecto en los ramos industriales que se relacionen con las rentas de
las cuales son empleados, dentro de la jurisdiccin donde ejercen sus
funciones. Tal circunstancia debe expresarla el documento donde conste la
aceptacin del cargo y si tuviese inters y no lo manifestare ser destituido y se
le impondr multa (artculo 112); que ningn empleado de Hacienda podr ser
cesionario de acreencias contra el Fisco. Tampoco podr redactar, presentar ni
gestionar, por cuenta de otro, ninguna solicitud o reclamo ante la Oficina de
Hacienda; se limitar a informar lo conducente al pie de la solicitud, si as lo
pidiere el interesado (artculo 113) y prohbe ser empleados de una misma

21
22
16
Oficina de Hacienda a los cnyuges y las personas unidas por parentesco de
consaguinidad en lnea recta, y en la colateral hasta el cuarto grado inclusive, y
de afinidad en lnea recta y la colateral en el segundo grado, tambin inclusive
(artculo 123). El incumplimiento de esta disposicin no est sancionado en el
ordenamiento jurdico.
La Ley del Servicio Exterior
23
, que en su artculo 7 sujeta a los funcionarios de
dicho servicio al rgimen de incompatibilidades previsto para los dems
funcionarios de la Administracin Pblica, de conformidad con la Constitucin y
las leyes. Asimismo, dispone algunas prohibiciones especialsimas para los
funcionarios diplomticos, como por ejemplo, las de los artculos 16 y 17 ,
segn los cuales no podrn ser designados para ocupar cargos en la misma
misin diplomtica o consular funcionarios emparentados con los J efes de
Misin o J efes de Oficina Consulta dentro del tercer grado de consanguinidad o
segundo de afinidad; y ningn funcionario del Servicio Exterior podr
desempear cargos en el pas del cual l mismo, sus padres o su cnyuge
tenga nacionalidad originaria o adquirida, salvo que el Ministerio de Relaciones
Exteriores, por Resolucin motivada, lo hubiere dispensado expresamente.
La Ley de Universidades
24
, que en sus artculos 162 al 166, regulan supuestos
de incompatibilidades dirigidos exclusivamente a los miembros del personal de
esas casas de estudios, orientadas al mayor rendimiento laboral y no cobro de
doble remuneraciones.
El Estatuto del Personal al servicio de la Contralora General de la Repblica25,
en sus artculos 83 al 87, consagra prohibiciones a los funcionarios a su servicio
tendentes a prevenir conflictos de intereses, dentro de las cuales merece la
pena destacar: auspiciar gestiones de personas naturales o jurdicas que
pretendan celebrar contratos con la Repblica o que soliciten o exploten
concesiones administrativas o que sean proveedores o contratistas de la
misma; intervenir ante las dependencias controladas en relacin con el trmite
de asuntos de particulares, y ante otras dependencias del organismo en
asuntos que en ellas se tramiten; tener participacin, por s o por interpuestas

23
24
25
17
personas, en firmas personales o sociedades que tengan relaciones con la
Contralora o con los organismos sujetos a control, cuando estas relaciones
estn vinculadas directa o indirectamente con el cargo que desempean, salvo
que el funcionario haya hecho conocer por escrito esta circunstancia por la va
de su inhibicin.
La Ley Orgnica del Poder J udicial y la Ley de Carrera J udicial
26
, la primera en
sus artculos 28 al 30, 35, 36 y 37, y la segunda, en los artculos 11 al 16
consagran disposiciones relacionadas con las condiciones e incompatibilidades
de los jueces, dentro de las cuales cabe mencionar la prohibicin de ser
simultneamente jueces de un mismo tribunal, o de tribunales distintos que
puedan conocer en grado, quienes sean entre s parientes en lnea recta o
cnyuges, ni los colaterales que se hallen dentro del tercer grado de
consanguinidad o segundo de afinidad, ambos inclusive. Tampoco podrn serlo
en las mismas circunstancias quienes estn unidos por lazos de adopcin. No
podrn ser secretario o alguacil de un mismo tribunal quien estuviere ligado por
parentesco, en los mismos grados anteriormente expresados, o por adopcin,
con el juez o jueces que lo constituyan.
La Ley de Reforma Parcial de la Ley del Banco Central de Venezuela
27

establece en su artculos 19 que es incompatible con el cargo de Presidente y
de Director: Celebrar, por s o por interpuesta persona, contratos mercantiles
con el Banco y gestionar ante ste negocios propios o ajenos con tales fines,
mientras duren en su cargo y durante los dos aos siguientes al cese del mismo
y ser accionista o directivo de sociedades mercantiles de carcter financiero,
poseer acciones o ttulos valores del mercado financiero o de instituciones
financieras o empresas relacionadas. Igualmente, dispone en su artculo 20
que durante los dos aos posteriores al cese en sus funciones, el Presidente
del banco, el Primer Vicepresidente Gerente y los miembros del Directorio, no
podrn realizar actividades de direccin, asesora o representacin legal alguna
en las entidades de carcter privado, cuyo ejercicio sea incompatible con el
cargo desempeado, y permanecern sujetos a la obligacin de guardar
secreto y al rgimen de incompatibilidades previsto en esa Ley.

26
18

b. Existen en su pas mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de
las anteriores normas de conducta? En caso afirmativo, descrbalos
brevemente y relacione y adjunte copia de las disposiciones y
documentos en las que estn previstos.

S, estn previstos algunos mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento
de las anteriores normas orientadas a prevenir conflictos de intereses. En este
sentido, se pueden mencionar los siguientes:
Por mandato del numeral 5 del artculo 285 de la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela, el Ministerio Pblico es el rgano competente para
intentar las acciones a que hubiera lugar para hacer efectiva la responsabilidad civil,
laboral, militar, penal, administrativa o disciplinaria en que hubieren incurrido los
funcionarios o funcionarias del sector pblico, con motivo del ejercicio de sus
funciones.
En la Ley sobre Estatuto de la Funcin Pblica
28
, se establecen, entre otros
requisitos para optar a un cargo en la Administracin Pblica, el no estar sujeto a
interdiccin civil o inhabilitacin poltica, no gozar de jubilacin o pensin otorgada
por algn organismo del Estado, con las excepciones que all se indican. Asimismo,
el referido instrumento legal contempla la posibilidad de la inhibicin para
determinados supuestos, como son entre otros- cuando los funcionarios,
personalmente o bien ciertos parientes, tuvieren inters en el asunto que deban
conocer, o cuando tuvieren amistad o enemistad manifiesta con cualquiera de las
personas interesadas que intervengan en el asunto (artculo 33, numeral 10), esta
Ley sanciona con destitucin al funcionario que participe por s o por interpuestas
personas, en firmas o sociedades que estn relacionadas con el respectivo rgano o
ente cuando estas relaciones estn vinculadas directa o indirectamente con el cargo
que se desempea. En el caso de incompatibilidad originada por el desempeo de
dos cargos pblicos, en el que la aceptacin de un nuevo destino es incompatible
con el anterior cargo, se atribuye a la aceptacin del ltimo destino el efecto de

27
Gaceta Oficial de la Repblica N 5.605 Extraordinaria del 18-10-2002.
28
19
renuncia tcita ipso juris al primero (artculo 35), en ratificacin al artculo 148 de la
Constitucin.
Igualmente, la Ley en cuestin declara que los funcionarios son responsables
penal, civil, administrativamente y disciplinariamente por los delitos, faltas, hechos
ilcitos e irregularidades administrativas cometidas en el ejercicio de sus funciones
(artculo 79), y sanciona con destitucin la participacin por s o por interpuestas
personas, en firmas o sociedades que estn relacionadas con el respectivo rgano o
ente cuando estas relaciones estn vinculadas directa o indirectamente con el cargo
que se desempea (artculo 86 numeral 13).
29
sanciona con destitucin y
multa a los empleados del servicio de rentas a quienes se les demuestre inters
directo o indirecto en los ramos industriales que se relacionen con las rentas de las
cuales son empleados, dentro de la jurisdiccin donde ejercen sus funciones.
La Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema
Nacional de Control Fiscal
30
, en su artculo 91, numerales 4 y 27, tipifica como
causales de responsabilidad administrativa: la celebracin de contratos por
funcionarios pblicos contenida en el artculo 145 de la Constitucin.
Por su parte, la Ley Contra la Corrupcin, sanciona con prisin de tres a seis
aos, la contratacin por s o por interpuesta persona en contravencin a lo
consagrado en el artculo 145 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela, siempre que se demostrare la influencia o injerencia del funcionario
pblico en el proceso de contratacin.

c. Mencione brevemente los resultados objetivos que se han obtenido con la
aplicacin de las anteriores normas y mecanismos consignando los datos

Dentro del universo de declaratorias de responsabilidad administrativa
reseadas en el punto 3 C, se encuentran algunos relativos a conflicto de intereses,

29
20
adems la Comisin de Emergencia J udicial destituy a 25 funcionarios del Poder
J udicial, por ser familiares directos de J ueces y defensores pblicos de presos que
laboraban en el mismo Tribunal o Defensora, o tenan vnculos de consanguinidad
entre s.
Los supuestos de responsabilidad penal, presentados por el Ministerio Pblico
son los siguientes:

ACUSACIONES INTENTADAS POR EL MINISTERIO PBLICO, EN CASOS EN
LOS QUE SE VIOLENTARON NORMAS ORIENTADAS A PREVENIR
CONFLICTOS DE INTERS
31

Tipo de responsabilidad Nmero de acusaciones por ao
1999 2000 2001 2002 Total
Penal 4 32 67 89 192

3. Preservacin y uso adecuado de los recursos asignados a los funcionarios
pblicos en el desempeo de sus funciones.

a. Existen en su pas normas de conducta orientadas a asegurar la
preservacin y el uso adecuado de los recursos asignados a los
funcionarios pblicos en el desempeo de sus funciones? En caso
afirmativo, descrbalas brevemente, indicando aspectos tales como a
quines estn destinadas y a qu recursos se refieren, y relacione y
adjunte copia de las disposiciones y documentos en las que estn
previstas.

S, existen normas de conducta orientadas a asegurar la preservacin y el uso
adecuado de los recursos asignados a los funcionarios pblicos en el desempeo de
sus funciones. Entre las ms importantes, podemos citar:
La propia Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela incorpora
previsiones que rigen los sistemas de recaudacin y control de los ingresos del
Estado, como son, que la gestin fiscal estar regida y ser ejecutada con base en

30
31
Fuente: Ministerio Pblico.
21
principios de eficiencia, solvencia, transparencia, responsabilidad y equilibrio, gestin
sta que se equilibrar en el marco plurianual del presupuesto, de manera que los
ingresos ordinarios deben ser suficientes para cubrir los gastos ordinarios (artculo
311) y, que no podr cobrarse impuesto, tasa ni contribucin alguna que no estn
establecidos en la ley, ni concederse exenciones y rebajas, ni otras formas de
incentivos fiscales sino en los casos sealados por las leyes. Igualmente, dispone
que no podrn establecerse obligaciones tributarias pagaderas en servicios
personales y que la evasin fiscal, sin perjuicio de otras sanciones previstas en la
ley, podr ser castigada penalmente, siendo que para el caso de los funcionarios
pblicos se establecer el doble de la pena (artculo 317).
La Ley Orgnica de la Administracin Financiera del Sector Pblico
32
, regula
el conjunto de sistemas, rganos, normas y procedimientos que intervienen en la
captacin de recursos pblicos y su aplicacin en los fines del Estado; los sistemas
de presupuesto, crdito pblico, tesorera y contabilidad, as como el sistema de
control interno cuyo objetivo es asegurar el acatamiento de normas legales,
salvaguarda de los recursos y bienes que integran el patrimonio pblico, asegurar la
obtencin de informacin administrativa, financiera y operativa til, confiable y
oportuna para la toma de decisiones, promover la eficiencia de las operaciones y
lograr el cumplimiento de los planes, programas y presupuestos, en concordancia
con las polticas prescritas y con los objetivos y metas propuestas, as como
garantizar razonablemente la rendicin de cuentas.
Igualmente, el texto legal en comento, dispone que los funcionarios y oficinas
encargados de la liquidacin de ingresos deben, ser distintos e independientes de los
encargados del servicio de tesorera (custodia de fondos, percepcin de ingresos y
realizacin de pagos), y que en ningn caso estos ltimos pueden estar encargados
de la liquidacin y administracin de ingresos (artculo 117).
33
que tiene como objetivo fortalecer la capacidad del
Estado para ejecutar eficazmente su funcin de gobierno, lograr la transparencia y la

32
33
22
eficiencia en el manejo de los recursos del sector pblico, regula los aspectos
relacionados con el Sistema Nacional de Control Fiscal; establece la obligacin de
formar y rendir cuenta por parte de quienes administren, manejen o custodien
recursos provenientes de los rganos y entidades del sector pblico y desarrolla
aspectos relativos al sistema de control interno.

34
, parcialmente derogada,
establece la obligacin de todo empleado de Hacienda que, al ser sustituido, debe
entregar la Oficina mediante un acta y un inventario, un estado de cuentas, un ndice
de archivo y dems documentos que evidencien claramente el estado de la Oficina
(artculo 127).
En la Ley del Estatuto de la Funcin Pblica
35
, el artculo 33 incluye entre los
deberes de los funcionarios pblicos: el vigilar, conservar y salvaguardar los
documentos y bienes de la Administracin Pblica confiados a su guarda uso o
administracin.
En la Ley de Licitaciones
36,
se prevn un conjunto de normas para regular los
procedimientos de seleccin de contratistas para la adquisicin de bienes y servicios
por parte del sector pblico, las cuales -entre otras cosas- persiguen asegurar la
transparencia y eficiencia en esas negociaciones.
En la Ley Orgnica de la Administracin Pblica
37
, se consagran los principios
de eficiencia en la asignacin y utilizacin de recursos pblicos (artculo 20); de
suficiencia, racionalidad y adecuacin de los medios a los fines institucionales
(artculo 21); de responsabilidad fiscal (artculo 17); de funcionamiento planificado y
control de gestin y de resultados (artculo 18); as como requisitos para la creacin o
modificacin de rganos y entes (artculo 16).
Finalmente, encontramos en el Cdigo de Conducta de los Servidores
Pblicos y Cdigo de tica para el Funcionario Pblico, normas que establecen la
obligacin de actuar con estricto apego a los valores ticos que rigen la funcin

34
35
36
23
pblica, tales como la transparencia, honestidad y eficacia.

las anteriores normas de conducta?. En caso afirmativo, descrbalos

S, existen mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de las anteriores
normas de conducta, orientadas a asegurar la preservacin y el uso adecuado de los
recursos asignados a los funcionarios pblicos en el desempeo de sus funciones.
En la Ley Orgnica de la Administracin Financiera del Sector Pblico
38
, el
artculo 161, establece la obligacin de prestar caucin a los funcionarios encargados
de administrar y liquidar ingresos nacionales o de recibir, custodiar y manejar fondos
o bienes pblicos; el artculo 159 dispone la obligacin de los funcionarios pblicos
de indemnizar al Estado de todos los daos y perjuicios que causen por abuso, dolo,
negligencia, impericia o imprudencia en el ejercicio de sus funciones. El Ttulo IX est
dedicado exclusivamente a las responsabilidades de los funcionarios encargados de
la administracin financiera del sector pblico y cmo proceder en tales supuestos.
En la Ley del Estatuto de la Funcin Pblica39, los artculos 79 y 80 estatuyen
los tipos de responsabilidades asignadas a los funcionarios pblicos.
En la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema
Nacional de Control Fiscal40 sanciona con responsabilidad administrativa los actos,
hechos u omisiones que se tipifican como ilcitos administrativos en sus artculos 91 y
92, los cuales estn vinculados con el manejo y administracin de fondos pblicos,
as como con la observancia de normas legales, sub-legales, plan de organizacin,
polticas y manuales de sistemas y procedimiento de control interno. Igualmente,
establece la facultad de formular reparos cuando se detecten indicios de que se ha
causado dao al patrimonio pblico (artculo 85). Las declaratorias de
responsabilidad administrativas acarrean multa en atencin a la entidad del ilcito

37
38
39
40
24
cometido; el Contralor General de la Repblica, de manera exclusiva y excluyente,
acuerda la suspensin del ejercicio del cargo por un perodo no mayor de 24 meses
o la destitucin, e impone la inhabilitacin para el ejercicio de funciones pblicas
hasta por un mximo de quince aos, siendo que a la Contralora General cre por
mandato de la Ley que regula su funcionamiento, un registro de inhabilitados que
deber ser consultado por toda la Administracin Pblica antes de proceder a la
designacin de cualquier funcionario pblico, so pena de nulidad de la designacin.

Por otra parte, en los artculos 51 y siguientes de la Ley Orgnica de la
Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal se
estatuye la obligacin a cargo de quienes administren recursos pblicos de rendir
cuenta de las operaciones y resultados de su gestin ante los rganos de control
fiscal que determine la Contralora General de la Repblica, correspondindoles a
estos dentro del mbito de su competencia, examinar dichas cuentas, calificarlas y
declarar su fenecimiento, para lo cual disponen de un plazo de cinco aos contados
a partir de la fecha de su rendicin.

La responsabilidad penal en materia de salvaguarda, as como la tipificacin
de los delitos contra la cosa pblica, se encuentra regulada en la Ley Contra la
Corrupcin. En este sentido, cabe resaltar que el Cuerpo de Investigaciones
Cientficas, Penales y Criminalsticas -rgano de polica de investigaciones penales-
cre la Divisin Contra el Crimen Organizado en la funcin Pblica, la cual se
encuentra en funcionamiento desde el 29 de enero de 2002 y tiene por finalidad la
investigacin de delitos contra el patrimonio pblico y la corrupcin administrativa.

c. Mencione brevemente los resultados objetivos que se han obtenido con
la aplicacin de las anteriores normas y mecanismos consignando los
datos estadsticos pertinentes de los que disponga su pas.

A los fines de medir los resultados obtenidos con la aplicacin de las normas y
mecanismos antes referidos, se solicit informacin a las Contraloras Estadales y
Municipales, as como a las Unidades de Auditoria Interna de los Organismos que
25
conforman la Administracin Central, sin que hasta la fecha de elaboracin del
presente cuestionario se hubiera recibido respuesta.
El universo de actuaciones efectuadas por la Contralora General de la
Repblica y el Ministerio Pblico vinculadas con normas relativas a la preservacin y
uso adecuado de los recursos asignados a los funcionarios pblicos con ocasin del
desempeo de sus funciones, son las siguientes:
Con motivo de la obligacin legal de examinar cuentas de gastos de los
empleados de Hacienda y dems personas que administren, manejen o custodien
fondos nacionales, impuesta a la Contralora General de la Repblica en la Ley
Orgnica que rigi su funcionamiento hasta el 31- 12-2001, se examinaron 5.951
cuentas, resultando de ello lo siguiente:

CUENTAS OBJETADAS POR LA CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA
41

Cuentas objetadas por ao
1998 1999 2000 2001 2002 Total
314 253 136 111 107 921

REPAROS FORMULADOS POR LA CONTRALORA GENERAL DE LA
REPUBLICA
41

Aos
Descripcin 1998 1999 2000 2001 2002 Total
Cantidad 501 120 21 18 14 674
Monto
(millones de
Bs.)
12.984,06 14.753,68 109,35 167,86 1.662,07 29.677,02

41
Fuente: Informe de Gestin Anual de la Contralora General de la Repblica (www.cgr.gov.ve)
26

AVERIGUACIONES ADMINISTRATIVAS TRAMITADAS POR LA CONTRALORA
GENERAL DE LA REPUBLICA
42
*

Nmero de Casos por ao
Concepto 1998 1999 2000 2001 2002 Total
Abiertas 22 56 18 163 209 468
Decididas** 90 53 62 43 26 274
*Supuestos de procedencia establecidos en la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica
(derogada) Art. 113 y 91 y 92 de la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del
Sistema Nacional de Control Fiscal.
**Incluye averiguaciones abiertas en aos anteriores.

FUNCIONARIOS DECLARADOS RESPONSABLES EN LO ADMINISTRATIVO,
POR LA CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA
42
*

Nmero de funcionarios por ao
1998 1999 2000 2001 2002 Total
48 64 109 82 47 350
*Supuestos de procedencia establecidos en la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica
(derogada) Art. 113 y 91 y 92 de la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del
Sistema Nacional de Control Fiscal

FUNCIONARIOS DECLARADOS RESPONSABLES EN LO ADMINISTRATIVO,
POR LOS RGANOS DE CONTROL INTERNO
43

Nmero de funcionarios por ao
1998 1999 2000 2001 2002 2003 Total
75 41 37 0 17 36 206

Nacional de Control Fiscal, establece en su artculo 112 la facultad del Contralor
General de la Repblica, de decretar las medidas preventivas que resulten
necesarias en el curso de las investigaciones, cuando exista riesgo manifiesto de
dao al patrimonio pblico, dentro de las cuales se encuentra la suspensin del
cargo sin goce de sueldos. Esta medida se encontraba igualmente consagrada en la

42
27
Ley Orgnica de Salvaguarda del Patrimonio Pblico, no obstante dicho instrumento
normativo no estableca la suspensin del sueldo.

FUNCIONARIOS SUSPENDIDOS DEL CARGO
44

Funcionarios suspendidos, por ao
Sin suspensin de sueldo Con suspensin
de sueldo
1998 1999 2000 2001 2002 Total
1.868 150 0 0 55 2.073

La Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica derogada, as
como la Ley Orgnica de la Contralora General de la Republica y del Sistema
Nacional de Control Fiscal vigente, consagran sanciones accesorias a la declaratoria
de responsabilidad administrativa, tales como: suspensin del ejercicio del cargo,
destituciones e inhabilitaciones para el ejercicio de la funcin pblica. De la
aplicacin de esta normativa se obtuvo los siguientes resultados:

FUNCIONARIOS SANCIONADOS DISCIPLINARIAMENTE POR LA
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA, POR AO
45

SANCIN 2002
Destitucin 1
Destitucin e Inhabilitacin 1 ao 1
Destitucin e Inhabilitacin 1 ao 6
meses
1
Destitucin e Inhabilitacin 2 aos 3
Destitucin e Inhabilitacin 3 aos 3
Inhabilitacin 3 aos 3
Suspensin del cargo por 1 mes 1
Suspensin del cargo por 3 meses 1
Suspensin del cargo por 6 meses 2
TOTAL 16

43
Fuente: registros de la Contralora General de la Repblica
44
45
28

DEMANDAS CIVILES Y ACUSACIONES INTENTADAS POR EL MINISTERIO
PBLICO, EN CASOS EN LOS QUE SE VIOLENTARON NORMAS ORIENTADAS
A PRESERVAR EL USO ADECUADO DE LOS RECURSOS PBLICOS
46

Demandas y acusaciones por ao
Tipo de responsabilidad 1999 2000 2001 2002 2003 Total
Civil - - 1 5 6
Penal 3 34 92 59 52 240
Total 3 34 93 64 52 246

4. Medidas y sistemas para exigir a los funcionarios pblicos informar a las
autoridades competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin pblica
de los que tengan conocimiento.

a. Existen en su pas normas de conducta que establezcan medidas y
sistemas que exijan a los funcionarios pblicos informar a las autoridades
competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin pblica de los
que tengan conocimiento? En caso afirmativo, descrbalas brevemente,
indicando aspectos tales cmo a quines estn destinadas y si se prevn
excepciones al respecto, y relacione y adjunte copia de las disposiciones
y documentos en las que estn previstas.

S, existen normas de conducta que establecen medidas y sistemas que
exigen a los funcionarios pblicos informar a las autoridades competentes sobre los
actos de corrupcin en la funcin pblica de los que tengan conocimiento. As
tenemos:
El Cdigo Orgnico Procesal Penal
47
, que en su artculo 287 (numeral 2),
dispone que la denuncia es obligatoria en el caso de los funcionarios pblicos,
cuando en el desempeo de sus funciones se impusieren de algn hecho punible de
accin pblica, siendo que dentro de ese tipo de hechos en nuestra legislacin se
encuentran tipificados los delitos contra la cosa pblica.

46
47
29
48
, artculo 13, conforme al
cual se estatuye la obligacin de todas las autoridades de la Nacin y de los
particulares, de prestar su concurso a todos los empleados de hacienda y a
denunciar los hechos de que tuvieren conocimiento que impliquen fraude a las
rentas, quedando sujetos por la infraccin de ese artculo, a las sanciones que
establece el Cdigo Penal.
El Instructivo Presidencial por el cual se dict el Cdigo de Conducta de los
Servidores Pblicos
49
, en su artculo 3, establece el deber de todo servidor pblico de
informar de cualquier hecho que sea contrario a su normativa, relativa a los principios
rectores de los deberes y conducta de los servidores pblicos respecto de los valores
ticos que han de regir la funcin pblica, a los directivos de la institucin donde
preste sus servicios el presunto infractor.
El Cdigo de tica para el Funcionario Pblico, dictado por la Contralora
General de la Repblica el 17 de mayo de 1997
50
, en su artculo 1, numeral 9,
dispone la obligacin de los funcionarios pblicos de denunciar ante la autoridad
competente, cualquier actividad contraria al correcto manejo de los fondos y del
inters pblico.

las anteriores normas de conducta?. En caso afirmativo, descrbalos

En cuanto a la existencia de mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento
de las normas de conducta que exigen a los funcionarios pblicos informar a las
autoridades competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin pblica de los
que tengan conocimiento, podemos mencionar lo siguiente:
El Cdigo Penal
51
, en su artculo 208, prev que incurre en delito todo

48
49
Gaceta Oficial de la Repblica N 36.496 del 15-07-1998 (Instructivo Presidencial N 1).
50
51
30
funcionario pblico que habiendo adquirido, en el ejercicio de sus funciones,
conocimiento de algn hecho punible por el cual la ley ordene proceder de oficio y
omita o retarde indebidamente dar parte de ello a la autoridad competente. La
sancin establecida es de multa.
El Cdigo Orgnico Procesal Penal
52
, en su artculo 24, dispone que la accin
penal debe ser ejercida de oficio por el Ministerio Pblico, y en su artculo 37,
establece que el Fiscal del Ministerio Pblico no puede ser autorizado a prescindir de
su ejercicio cuando se trate de hechos cometidos por funcionarios pblicos. En sus
artculos 285 al 291 regula especficamente la denuncia.
La Ley contra la Corrupcin
53
, en su artculo 44, establece que cuando la
Contralora General de la Repblica determine la responsabilidad administrativa de
un funcionario pblico remitir al Ministerio Pblico el resultado de sus actuaciones
para que ste ejerza las acciones correspondientes, disposicin que tiene su
fundamento en el numeral 4 del artculo 289 de la Constitucin Nacional. Si de
conformidad con el artculo 51 de la referida Ley, el Ministerio Pblico terminada la
investigacin concluye que aparecen fundados indicios de que el investigado ha
cometido el delito de enriquecimiento ilcito, sancionado con prisin de 3 a 10 aos; o
cualquiera de los otros delitos contemplados en dicha Ley, intentar la accin penal
correspondiente.
54
, en su artculo 96, establece que el procedimiento
administrativo para la determinacin de responsabilidades por parte de los rganos
de control fiscal puede ser iniciado de oficio, por denuncia o a solicitud de cualquier
organismo o empleado pblico.
La Contralora General de la Repblica dict un Instructivo en materia de
denuncias de hechos irregulares relacionados con el manejo de fondos o bienes
pblicos
55
no obstante, el mismo no est dirigido particularmente a los funcionarios
pblicos sino a generar la participacin de la ciudadana en la lucha contra la

52
53
54
55
31
corrupcin. Cabe agregar, que la citada Contralora General, en el artculo 20 de su
Resolucin Organizativa N 1 de fecha 15-03-2000
56
, cre una Oficina de Atencin al
Ciudadano para recibir las denuncias que formulen, tramitarlas y proporcionar
informacin acerca del curso de las mismas.
En lo que concierne a la proteccin de los denunciantes es preciso sealar
que la Constitucin, en su artculo 55, primer prrafo, establece que Toda persona
tiene derecho a la proteccin por parte del Estado, a travs de los rganos de
seguridad ciudadana regulados por ley, frente a situaciones que constituyan
amenaza, vulnerabilidad o riesgo para la integridad fsica de las personas, sus
propiedades, el disfrute de sus derechos y el cumplimiento de sus deberes.
La Ley de los rganos de Investigaciones Cientficas
57
, Penales y
Criminalsticas, de una manera general trae una previsin sobre proteccin de
testigos y peritos en su artculo 25, para el supuesto que se aprecie un peligro
inminente grave para la persona o sus bienes, mediante la adopcin de medidas
destinadas a preservar la identidad, profesin u oficio, lugar de trabajo y residencia o
domicilio.
La Ley Orgnica del Poder J udicial
58
, tipifica como delito contra la
Administracin de J usticia la violencia o intimidacin que intente influir en quien sea
denunciante en una causa, as como cualquier acto atentatorio contra la vida,
integridad, libertad o represalia en su contra.
La Ley Orgnica del Ministerio Pblico
59
consagra en su numeral 2, artculo
31, como una atribucin y deber de los Fiscales Superiores, la funcin de dirigir la
Oficina de Proteccin a la Victima.

56
57
58
59
32

c. Mencione brevemente los resultados objetivos que se han obtenido con
la aplicacin de las anteriores normas y mecanismos consignando los

Como muestra de los resultados objetivos que se han obtenido con la
aplicacin de las normas y mecanismos para exigir a los funcionarios pblicos
informar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin
pblica de los que tengan conocimiento, presentados por el Ministerio Pblico, se
tienen los siguientes.

DENUNCIAS TRAMITADAS POR EL MINISTERIO PBLICO, RELACIONADAS
CON LA PRESUNTA COMISIN DE ACTOS DE CORRUPCIN EN LA FUNCIN
PBLICA
60

Denuncias recibidas por ao Tipo de responsabilidad
1998 1999 2000 2001 2002 Total
Penal 967 1.234 1.307 1.649 1.478 6.635

La Oficina de Atencin al Ciudadano de la Contralora General de la
Repblica, destaca entre sus funciones la atencin personalizada y la orientacin de
los ciudadanos que asisten a la Contralora General de la Repblica, para la
resolucin de algn asunto determinado; as como a los que se dirijan a travs de
escritos, va telefnica o correo electrnico, a fin de informarles sobre los requisitos
del trmite, las oficinas o dependencias competentes, su ubicacin, los funcionarios
responsables y la duracin del trmite. Asimismo, recibir los reclamos, sugerencias,
peticiones y denuncias formuladas por ciudadanos cuya atencin es competencia de
la Contralora General y, de no resultar ser competencia de la Institucin Contralora,
remitirlas a los rganos correspondientes. En este sentido esta oficina recibi y
tramit las siguientes denuncias:

33
DENUNCIAS TRAMITADAS POR ANTE LA OFICINA DE ATENCIN AL
CIUDADANO DE LA CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA
61

Denuncias tramitadas por ao
2000 2001 2002 Total
413 367 572 1.352

60
61
Fuente: Informe de Gestin Anual de la Contralora General de la Repblica
34
CAPTULO SEGUNDO
SISTEMAS DE DECLARACIN DE INGRESOS, ACTIVOS Y PASIVOS (ARTCULO
III, NUMERAL 4)

a. Existen en su pas normas que establezcan sistemas para la declaracin
de los ingresos, activos y pasivos por parte de las personas que
desempean funciones pblicas en los cargos que establezca la ley y para
la publicacin de tales declaraciones cuando corresponda?. En caso
afirmativo, descrbalas brevemente, indicando aspectos tales cmo a
quines estn destinadas, ante quin y en qu momentos debe
presentarse la declaracin, cul es su contenido, los criterios de
valoracin y cmo se verifica y se accede a la informacin en el
suministrada y qu utilizacin se le da, y relacione y adjunte copia de las
disposiciones y documentos en las que estn previstas.

S, existen normas que establecen sistemas para la declaracin de los
ingresos activos y pasivos por parte de las personas que desempean funciones
pblicas, en los siguientes trminos:
Nacional de Control Fiscal y en especial la Ley Contra la Corrupcin regulan lo
concerniente a la Declaracin J urada de Patrimonio, este ltimo instrumento legal en
su Captulo III del Ttulo I, establece la obligacin de presentar la misma a los
funcionarios que seala en su artculo 3, a saber: a) todos los que estn investidos
de funciones pblicas, permanentes o transitorias, remuneradas o gratuitas,
originadas por eleccin, por nombramiento o contrato otorgado por la autoridad
competente, al servicio de la Repblica, de los estados, de las entidades federales,
de los distritos, de los distritos metropolitanos o de los municipios, de los institutos
autnomos, de las universidades pblicas, del Banco Central de Venezuela o de
cualesquiera de los rganos o entes que ejercen el Poder Pblico; b) todos los
directores y administradores de las sociedades civiles y mercantiles, fundaciones,
asociaciones civiles y otras personas jurdicas, cuyo capital o patrimonio estuviese
integrado con aportes de las entidades mencionadas en el artculo 4 de esta Ley,
igual o mayor al cincuenta por ciento (50%) del capital o patrimonio; y los directores
nombrados en representacin de dichas entidades estatales, an cuando la
participacin fuere inferior al cincuenta por ciento (50%) del capital o patrimonio; c)
cualquier otra persona, en los casos previstos en esta Ley. Asimismo deben
35
considerarse como directores y administradores, quienes desempeen funciones
tales como: 1) Directivas, gerenciales, supervisorias, contraloras y auditoras; 2)
Participen con voz y voto en comits de: compras, licitaciones, contratos, negocios,
donaciones o de cualquier otra naturaleza, cuya actuacin pueda comprometer al
Patrimonio Pblico; 3) Manejen o custodien almacenes, talleres, depsitos y en
general decidan sobre la recepcin, suministro y entrega de bienes muebles del ente
u organismos para su consumo; 4) Movilicen fondos del ente u organismo
depositados en cuentas bancarias; 5) Representen al ente u organismo con
autoridad para comprometer a la entidad; 6) Adquieran compromisos en nombre del
ente u organismo o autoricen los pagos correspondientes; 7) Dicten actos que
incidan en la esfera de los derechos u obligaciones de los particulares o en las
atribuciones y deberes del Estado.
Dicho documento debe ser presentado por ante la Contralora General de la
Repblica o por ante los funcionarios que el Contralor General de la Repblica
autorice. Asimismo, puede ser solicitada por el Ministerio Pblico y los Tribunales con
J urisdiccin Penal.
La declaracin jurada debe ser presentada dentro de los treinta das
siguientes a la toma de posesin de un cargo pblico y dentro de los treinta das
posteriores a la fecha en la cual cesen en el ejercicio de la funcin pblica. En el
caso de las personas que manejen o custodien almacenes, talleres, depsitos y, en
general, decidan sobre la recepcin, suministro y entrega de bienes muebles del ente
u organismos, para su consumo, la Ley Contra la Corrupcin seala que el lapso de
presentacin se establecer mediante Resolucin motivada que dicte el Contralor
General de la Repblica. (literal c del artculo 3).
62
, en su artculo 78 dispone que la Contralora General
puede solicitar declaraciones juradas de patrimonio a funcionarios, empleados y
obreros del sector pblico, a los particulares que hayan desempeado tales
funciones o empleos, a los contribuyentes o responsables segn el Cdigo Orgnico
Tributario, y a quienes en cualquier forma contraten, negocien o celebren

62
36
operaciones relacionadas con el patrimonio pblico, o reciban aportes, subsidios,
otras transferencias o incentivos fiscales.
Igualmente, la norma precedentemente citada, en su Pargrafo nico
establece que el Contralor General de la Repblica puede disponer la presentacin
peridica de declaraciones juradas de patrimonio a los empleados y obreros de las
entidades sujetas a su control. En este sentido, desde el ao 2000, el Contralor
General de la Repblica, ha requerido la presentacin anual de la declaracin jurada
de patrimonio mediante las Resoluciones N. 01-00-00-003 del 24-01-2000, N 01-
00-012 del 10-04-2001, N 01-00-015 del 30-04-2001, N 01-00-016 del 30-04-2001,
N 01-00-008 del 25-03-02 y 01-00-011 del 02-05-2003.
El instructivo para la presentacin de la declaracin jurada de patrimonio
dictado por la Contralora General de la Repblica mediante la Resolucin N 01-00-
012 de fecha 18 de abril de 2002
63
, prev la obligacin de incluir en esta, el
patrimonio del cnyuge no separado legalmente de bienes y de los hijos menores.
Asimismo contempla, que dicha declaracin debe incluir autorizacin expresa e
irrevocable del declarante facultando a la Contralora General de la Repblica y al
rgano jurisdiccional competente para que sean investigadas sus cuentas y bienes
situados en el extranjero.
La verificacin patrimonial es un procedimiento administrativo sui generis,
cuya naturaleza y regulacin se encuentra en la Ley Contra la Corrupcin, la cual
otorga competencia exclusiva a la Contralora General de la Repblica para su
realizacin. En trminos generales, persigue la verificacin de la informacin
contenida en la Declaracin J urada de Patrimonio, as como la adecuacin de sta a
las posibilidades econmicas de un funcionario pblico.
El procedimiento en cuestin, no slo se basa en verificar la sinceridad de los
datos sealados en la Declaracin J urada de Patrimonio, sino que debe el Mximo
Organismo Contralor, ahondar en el anlisis de las fuentes e informaciones con el
objeto de descartar la existencia de cualesquiera otros hechos generadores de
responsabilidad en la persona del declarante.

63
Gaceta Oficial N 37428 del 23 de abril de 2002
37
Es por ello que, aplicando mtodos contables universalmente aceptados, se
encuentra la Contralora General de la Repblica en capacidad de sealar con un
alto grado de certeza la existencia de un patrimonio adecuado a las posibilidades
econmicas de un funcionario. Vale aclarar, que aun cuando la Declaracin J urada
objeto de verificacin y gnesis del procedimiento verificatorio sea admitida tomando
en consideracin su sinceridad, ello no se traduce en legalidad de lo declarado.
Puede as ser honesta la declaracin, ms no lcito el patrimonio en ella estampada,
cuando se determine desproporcin entre el incremento patrimonial y los ingresos del
declarante, igualmente, puede no admitirse la Declaracin por insincera y ser lcita la
variacin patrimonial del declarante.
Todo ello emana del estudio detallado de diversas fuentes que nutren el
procedimiento y que resultan a todas luces el tapiz donde quedan plasmadas las
huellas del movimiento patrimonial, dichas fuentes forman parte de las solicitudes de
informacin iniciales a diversos entes pblicos y privados considerados confiables a
la hora de valorar los datos por estos aportados.
Existen pues, distintas cualidades que diferencian el procedimiento de
verificacin patrimonial del resto de procedimientos administrativos establecidos
dentro del espectro de la administracin pblica venezolana, entre los que destacan
las consecuencias en materia de responsabilidad que este genera, ya que la materia
de corrupcin forma parte del mbito penal de nuestro ordenamiento, aspecto ste
de donde emanan las dems caractersticas distintivas del mismo.
Lo anteriormente sealado viene a colacin, a fin de separar el papel jugado
por el declarante dentro del procedimiento de verificacin del comn de los
procedimientos administrativos, partiendo del hecho de que lo susceptible de anlisis
es una Declaracin J urada por l suscrita, que lo convierte en fuente primordial de
informacin en el procedimiento de verificacin patrimonial.
Verificada la declaracin jurada de patrimonio, si existen elementos que hacen
presumir la responsabilidad civil o penal (Enriquecimiento Ilcito o cualquier otro
delito) del funcionario pblico, la Contralora General de la Repblica, remite el
expediente al Ministerio Pblico para que ejerza las acciones pertinentes, de acuerdo
con lo dispuesto en el artculo 32 de la Ley Contra la Corrupcin.
38

b. Mencione brevemente los resultados objetivos que se han obtenido con la
aplicacin de las anteriores normas consignando los datos estadsticos
pertinentes de los que disponga su pas.

Declaraciones juradas de patrimonio recibidas en cumplimiento a la obligacin
contenida en el artculo 5 de la Ley Orgnica de Salvaguarda del Patrimonio Pblico
y Ley Contra la Corrupcin.

DECLARACIONES JURADAS DE PATRIMONIO RECIBIDAS, POR AO
64

Declaraciones juradas por ao
1998 1999 2000 2001 2002 Total
15.977 20.177 346.883 148.340 48.605 579.982

A los fines de subsanar errores u omisiones en la declaracin jurada de
patrimonio, se solicit informacin adicional a los declarantes, cuyas declaraciones
no cumplieron con todos los requisitos de forma y de fondo o no se ajustaron al
modelo establecido en el instructivo prescrito por el ciudadano Contralor General de
la Repblica, mediante Resolucin.

REQUERIMIENTOS DE INFORMACIN ADICIONAL
64
Ao 1998 1999 2000 2001 2002 Total
Cantidad 3.160 4.713 2.357 2.246 2.242 14.718

Multas impuesta por no remitir la declaracin jurada de patrimonio, de
conformidad con lo dispuesto en los artculos 19 numeral 1) de la Ley Orgnica de
Salvaguarda del Patrimonio Pblico, y 33, numerales 1,2 y 3 de la Ley Contra la
Corrupcin, por no proporcionar la informacin o documentacin requerida con
ocasin del procedimiento de verificacin patrimonial, de conformidad con el artculo
127 de la derogada Ley Orgnica de La Contralora General de la Repblica.

64
39

Multas y montos por aos
65

Descripcin 1998 1999 2000 2001 2002 Total
Cantidad 111 83 55 134 70 453
Monto (millones de
Bs.)
27,20 34,12 87,19 134,53 45,25 328,29

Verificaciones realizadas de conformidad con el artculo 15 de la Ley Orgnica
de Salvaguarda del Patrimonio Pblico y 29 de la Ley Contra la Corrupcin.

VERIFICACIONES REALIZADAS POR AO
65
Ao 1999 2000 2001 2002 Total
Cantidad 1 11 9 20 41

De las verificaciones realizadas fueron remitidas al Ministerio Pblico, por
existir indicios de ilcitos contemplados en la Ley Orgnica de Salvaguarda del
Patrimonio Pblico y Ley Contra la Corrupcin, las siguientes:

VERIFICACIONES REMITIDAS AL MINISTERIO PBLICO,
POR AO
65
Ao 1999 2000 2001 2002 Total
Cantidad 1 5 6 14 26

De las verificaciones realizadas se archivaron por no existir indicios de ilcitos
contemplados en la Ley Orgnica de Salvaguarda del Patrimonio Pblico y Ley
Contra la Corrupcin, las siguientes.

65
40

VERIFICACIONES CONCLUIDAS, POR AO
66
Ao 1999 2000 2001 2002 Total
Cantidad 0 6 3 6 15

66
41

CAPTULO TERCERO
RGANOS DE CONTROL SUPERIOR

a. Existen en su pas rganos de control superior que tengan a su cargo el
ejercicio de funciones atinentes al cumplimiento de las disposiciones
previstas en los numerales 1, 2, 4 y 11 del artculo III de la Convencin?.
En caso afirmativo relacinelos, describa brevemente su naturaleza y
caractersticas, y adjunte copia de las normas y documentos que les
sirvan de sustento.

S, existen rganos de control superior que tienen a su cargo el ejercicio de las
funciones atinentes al cumplimiento de las disposiciones previstas en los numerales
1, 2, 4 y 11 del Artculo III de la Convencin. El marco legal correspondiente est
definido en los siguientes instrumentos: la Constitucin de la Repblica Bolivariana
de Venezuela (artculos 163, 273 al 279,287 al 291), la Ley Orgnica de la
Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal
67
, la
Ley Orgnica de la Administracin Financiera del Sector Pblico
68
(Ttulos I, VI y X),
la Ley Orgnica del Poder Ciudadano (artculo 23)
69
.
Por mandato del artculo 290 de la Constitucin fue dictada la Ley Orgnica de
la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal, en
vigencia a partir del 01-01-2002, la cual adems de regular el funcionamiento del
ente rector del control, como es la Contralora General de la Repblica, tambin
regula al Sistema Nacional de Control Fiscal, conformado por el conjunto de rganos,
estructuras, recursos y procesos, que integrados bajo la rectora de aqulla,
interactan coordinadamente a fin de lograr la unidad de direccin de los sistemas y
procedimientos de control que coadyuven al logro de los objetivos generales de los
distintos entes y organismos sujetos a dicha Ley, as como al buen funcionamiento
de la Administracin Pblica (artculo 4).
El Sistema Nacional de Control Fiscal est compuesto por: la Contralora
General de la Repblica, las Contraloras Estadales, Municipales, de los Distritos y

67
68
42
Distritos Metropolitanos; las Unidades de Auditora Interna de los entes pblicos; la
Superintendencia Nacional de Auditora Interna; las mximas autoridades y los
niveles directivos y gerenciales de los entes pblicos; y a los ciudadanos, en el
ejercicio de su derecho a la participacin en la funcin de control de la gestin
pblica (artculos 24 y 26 ejusdem).
A su vez, el Control puede ser interno o externo. El control interno es un
sistema que comprende el plan de organizacin, las polticas, normas, as como los
mtodos y procedimientos adoptados dentro de un ente u organismo sujeto a la Ley
Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema Nacional de
Control Fiscal; corresponde a las mximas autoridades organizarlo y, sin perjuicio de
las atribuciones de la Contralora General de la Repblica, su evaluacin est
asignada a las Unidades de Auditora Interna que deben funcionar en esas mismas
entidades, cuyos titulares son designados mediante concurso pblico.
El control externo comprende la vigilancia, inspeccin y fiscalizacin ejercida
por los rganos del control externo sobre las operaciones de las entidades a que se
refiere el artculo 9, numerales 1 al 11, de la Ley Orgnica de la Contralora General
de la Repblica y del Sistema Nacional de Control Fiscal. Los rganos de control
externo son: la Contralora General de la Repblica (rector), las Contraloras de los
Estados, las Contraloras Municipales y las Contraloras de los Distritos y Distritos
Metropolitanos, siendo que en el mbito de sus competencias pueden realizar
auditoras, inspecciones y fiscalizaciones.
La Contralora General de la Repblica es uno de los rganos que integran el
Poder Ciudadano; tiene carcter nacional y goza de independencia; se encarga de
controlar, vigilar y fiscalizar los ingresos, gastos, bienes pblicos y bienes nacionales,
as como las operaciones relativas a los mismos. Su titular dura siete aos en
funciones y debe ser designado de acuerdo con el artculo 279 de la Constitucin.
Entre sus atribuciones destacan: la de inspeccionar y fiscalizar los rganos,
entidades y personas jurdicas del sector pblico sometidos a su control; disponer el
inicio de investigaciones sobre irregularidades contra el patrimonio pblico, as como
dictar las medidas, formular los reparos y aplicar las sanciones administrativas a que

69
43
haya lugar de conformidad con la ley; instar al Fiscal General de la Repblica a que
ejerza las acciones judiciales a que hubiere lugar con motivo de las infracciones y
delitos cometidos contra el patrimonio pblico y de los cuales tenga conocimiento en
el ejercicio de sus atribuciones; ejercer el control de gestin y evaluar el
cumplimiento y resultados de las decisiones polticas pblicas de los rganos y
entidades del sector pblico sujetas a su control, relacionadas con sus ingresos,
gastos y bienes.
Las Contraloras Estadales, Municipales, Distritales y de los Distritos
Metropolitanos gozan de autonoma orgnica, funcional y administrativa; ejercen el
control, la vigilancia y la fiscalizacin de los ingresos, gastos y bienes de los rganos
y entidades sujetos a su mbito, de acuerdo con la ley, sin menoscabo del alcance
de las funciones de la Contralora General de la Repblica. Se encuentran bajo la
direccin y responsabilidad de un Contralor, que debe ser designado mediante
concurso pblico por los Consejos Legislativos o los Concejos Municipales y Cabildo
Metropolitano, segn el caso, y duran cinco aos en sus funciones.
Por su parte, la Ley Orgnica de la Administracin Financiera del Sector
Pblico establece y regula el sistema de control interno del sector pblico
70
, cuyo
rgano rector es la Superintendencia Nacional de Auditora Interna, y el cual
comprende el conjunto de normas, rganos y procedimientos de control, integrados a
los procesos de la administracin financiera as como la auditora interna. El sistema
de control interno actuar coordinadamente con el Sistema de Control Externo a
cargo de la Contralora General de la Repblica, y tiene por objeto promover la
eficiencia en la captacin y uso de los recursos pblicos, el acatamiento de las
normas legales en las operaciones del Estado, la confiabilidad de la informacin que
se genere y se divulgue sobre los mismos; as como mejorar la capacidad
administrativa para evaluar el manejo de los recursos del Estado y garantizar
razonablemente el cumplimiento de la obligacin de los funcionarios a rendir cuenta
de su gestin.

70
El Sistema de Control Interno previsto en dicha Ley est vigente desde el 01-01-2002.
44
b. Mencione brevemente los resultados que dichos rganos han obtenido
en el cumplimiento de las funciones antes aludidas consignando los

Con la puesta en vigencia de las leyes previstas en el texto constitucional,
tales como, la Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica y del Sistema
Nacional de Control Fiscal, la Ley Orgnica de la Administracin Financiera del
Sector Pblico, la Ley Orgnica del Poder Ciudadano; se han ido actualizando,
saneando, agilizando y perfeccionando las antiguas normas que regulaban las
actuaciones de los funcionarios pblicos. Por otra parte, progresivamente todos los
entes gubernamentales en sus diversos rdenes jerrquicos y de competencia, estn
internamente y operativamente adecuando sus estructuras a los requerimientos
normativos, para poder dar respuestas satisfactorias a los niveles de exigencia de la
cada vez ms activa participacin de la ciudadana y organizaciones no
gubernamentales (ONG).
En virtud, de que dichas implementaciones normativas son de reciente data,
medir los resultados obtenidos no ha sido tarea fcil, por cuanto es en la actualidad
cuando se comienza a recabar cifras estadsticas para determinar los niveles
cuantitativos y cualitativos de efectividad, no obstante, En este sentido, los resultados
objetivos de la Contralora General de la Repblica, rgano de control superior que
tiene a su cargo el ejercicio de funciones atinentes al cumplimiento de las
disposiciones previstas en los numerales 1, 2, 4 y 11 del artculo III de la Convencin
son los siguientes:
45

ACTUACIONES REALIZADAS POR LA CONTRALORA GENERAL DE LA
REPBLICA, EN EJERCICIO DE SUS FUNCIONES
71

Actuaciones por ao
Tipo de actuacin 1998 1999 2000 2001 2002 Total
Auditoras operativas
y de asuntos
financieros
215 79 127 122 27 570
Exmenes de
cuentas
2.611 1.458 748 533 601 5.951
Verificacin de
denuncias
- - 84 52
20 156
Actuaciones
especiales
- - 18 -
- 18
Evaluacin o
diagnstico de
Contraloras
Estadales
2 23 18 -
- 43
Investigaciones
Preliminares
72
9 4 32 -
- 45
Seguimiento de la
accin correctiva
73
34 18 29 45
4 130
Auditoras de Gestin - 56 20 8 7 91
Fiscalizaciones 31 5 6 4 4 50
Actuaciones no
programadas
74
168 168
Otras actividades
75
962 962

71
Fuente: Informe de Gestin Anual de la Contralora General de la Repblica (www.cgr.gov.ve).
72 Corresponden a investigaciones realizadas con el objeto de valorar y admitir o no las denuncias.
73 Se refiere a la verificacin de la adopcin de las medidas ordenadas por la CGR, para subsanar reportadas en los informes
de actuaciones fiscales.
74 Son actuaciones no contempladas en el plan anual de fiscalizacin, orientadas a verificar situaciones especficas.
75
Corresponde a revisiones de ordenanzas de presupuesto, informes anuales y asesoras, entre otros
46
CAPTULO CUARTO
PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD CIVIL (ARTCULO III, NUMERAL 11)

1.- De los mecanismos de participacin en general.
a. Existen en su pas un marco jurdico y mecanismos para estimular la
participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no
gubernamentales en los esfuerzos destinados a prevenir la corrupcin?.
En caso afirmativo, descrbalos brevemente y relacione y adjunte copia de
las disposiciones y documentos en las que estn previstos.

S, existe un marco jurdico para estimular la participacin de la sociedad civil
y de las organizaciones no gubernamentales en los esfuerzos para prevenir la
corrupcin, aunque los mecanismos para hacerlo efectivo todava son incipientes
dado lo reciente de la nueva Constitucin de la Repblica, aprobada en diciembre de
1999.
La Constitucin en su artculo 62 establece que todos los ciudadanos tienen el
derecho de participar libremente en los asuntos pblicos, directamente o por medio
de sus representantes elegidos, y que la participacin del pueblo en la formacin,
ejecucin y control de la gestin pblica es el medio necesario para lograr el
protagonismo que garantice su completo desarrollo, tanto individual como colectivo,
siendo obligacin del Estado y deber de la sociedad facilitar la generacin de las
condiciones ms favorables para su prctica.
El artculo 70 de la Carta Magna, a su vez prev, que los medios de
participacin y protagonismo del pueblo en ejercicio de su soberana en lo social y en
lo econmico son las instancias de atencin ciudadana, la autogestin, la cogestin,
las cooperativas en todas sus formas incluyendo las de carcter financiero, las cajas
de ahorro, la empresa comunitaria y dems formas asociativas guiadas por los
valores de la mutua cooperacin y la solidaridad, dejando a la ley el establecimiento
de las condiciones para el efectivo funcionamiento de tales medios de participacin.
Asimismo, la Constitucin al crear el Consejo Moral Republicano (artculos 273 al
279), a travs del cual se ejerce el Poder Ciudadano, conformado por el Defensor del
Pueblo, el Fiscal General y el Contralor General de la Repblica, le asign entre sus
funciones, la promocin y la educacin como proceso creador de la ciudadana y el
47
fomento de la responsabilidad social. Concretamente, el artculo 278 ejusdem
establece la promocin que el Consejo Moral Republicano debe darle a las virtudes
cvicas y democrticas, promocin sta que se encuentra ratificada y desarrollada en
el artculo 35 de la Ley Orgnica del Poder Ciudadano
76
, el cual indica que en su
labor preventiva el mencionado Consejo debe desarrollar y promover actividades
pedaggicas dirigidas al conocimiento y estudio de la Constitucin, el amor a la patria
y a las virtudes trascendentales del Estado venezolano, como estado democrtico y
social de derecho y de justicia.
La Participacin Ciudadana est consagrada en diversas disposiciones
Constitucionales, es as como encontramos en los artculos 168, 173, 184 N 2, 187
N 4, 253, 255 y 294, postulados que fundamentan la intervencin de la sociedad civil
en las funciones del Estado, garantizando de esta forma mayor transparencia en la
funcin pblica.
Por su parte, la nueva Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica
y del Sistema Nacional de Control Fiscal
77
, establece como uno de sus objetos
fomentar la participacin de los ciudadanos en el ejercicio de la funcin contralora. A
tales fines, dispone en su artculo 6 que los rganos que integran el sistema nacional
de control fiscal adoptarn las medidas necesarias para fomentar la participacin
ciudadana en el ejercicio del control sobre la gestin pblica; en su artculo 75 seala
que el Contralor General de la Repblica debe: atender las iniciativas de la
comunidad en ese proceso de participacin; establecer estrategias de promocin de
la participacin ciudadana para coadyuvar a la vigilancia de la gestin fiscal; y
promover mecanismos de control ciudadano en proyectos de alto impacto
econmico, financiero y social. Por ltimo, prev en su artculo 76, que las
comunidades organizadas y las organizaciones representativas de sectores de la
sociedad, puedan postular candidatos a encabezar los rganos de control fiscal de
los entes sometidos a dicha Ley.
En ejercicio de sus atribuciones y deberes, la Contralora General de la
Repblica, dict un Instructivo en materia de denuncia
78
, donde se estimula al

76
77
Gaceta Oficial de la Repblica N 37.347 del 17-12-2001. Vigente a partir del 01-01-2002
78
48
ciudadano a presentar denuncia cuando tenga conocimiento de que funcionarios
pblicos o particulares se encuentren involucrados en algn hecho irregular
relacionado con el manejo de fondos o bienes pblicos. Igualmente, el mximo
Organismo Contralor cre, dentro de su organizacin interna, una Oficina de
Atencin al Ciudadano adscrita al Despacho del Sub-Contralor, con el fin de atender
la necesidad de incorporar a la sociedad en la lucha contra la corrupcin, orientarla e
informarla al respecto, canalizando sus quejas, reclamos, peticiones o denuncias
79
;
ha promovido y organizado programas pedaggicos; ha apoyado iniciativas
regionales donde se impulsa a la comunidad como factor de control.
La Ley Orgnica de Planificacin
80
, seala que cada Consejo de Planificacin
y Coordinacin de Polticas Pblicas, deber asegurar la coordinacin y participacin
social en la elaboracin y seguimiento del Plan Estadal de Desarrollo, as como de
los programas y acciones que se ejecuten en el estado, y garantizar que los planes
estadales de desarrollo estn debidamente articulados con los planes nacionales y
regionales correspondientes. Asi mismo consagra que los rganos y entes de la
Administracin Pblica promovern la participacin ciudadana en la planificacin. A
tales fines, las personas podrn, directamente o a travs de las comunidades
organizadas o las organizaciones pblicas no estatales legalmente constituidas,
presentar propuestas y formular opiniones sobre la planificacin de los rganos y
entes de la Administracin Pblica (Artculos 25, 27 y 59).
La Ley Orgnica de Rgimen Municipal
81
establece que el Municipio, podr
crear parroquias con el objeto de descentralizar la administracin municipal,
promover la participacin ciudadana y la mejor prestacin de los servicios pblicos
locales. Igualmente, los Municipios y dems entidades locales deben favorecer el
desarrollo de las Asociaciones de Vecinos destinadas a la defensa de los intereses
colectivos y facilitar a dichas Asociaciones la ms amplia informacin sobre sus
actividades y, dentro de sus posibilidades, el uso de los medios pblicos y el
beneficio de ayudas econmicas para la realizacin de sus fines, impulsando su
participacin en la gestin municipal (artculos 32 y 170).

79
Gaceta Oficial de la Repblica N 5.447 Extraordinario del 15-03-2000. Resolucin Organizativa N 1 de la misma fecha.
80
81 Gaceta Oficial de la Repblica N 4.109 del 15-06-1989
49
La Ley de los Consejos Locales de Planificacin Pblica
82
, establece que sin
menoscabo de cualquier otra funcin conferida al municipio, dichos consejos tendrn
entre sus funciones el recopilar, procesar y priorizar las propuestas de las
comunidades organizadas, asi como, presentar propuestas y orientar el Plan
Municipal de Desarrollo hacia la atencin de las necesidades y capacidades de la
poblacin, del desarrollo equilibrado del territorio y del patrimonio municipal Artculos
5, numerales 1 y 3).
Por su parte, las Leyes de Reforma Parcial de la Ley de Asignaciones
Econmicas Especiales para los Estados, Derivadas de Minas e Hidrocarburos83, y
de Reforma Parcial de la Ley que Crea el Fondo Intergubernamental para la
Descentralizacin
84
, establecen que al menos el veinte por ciento de los recursos
asignados anualmente a las Gobernaciones y Alcaldas ser utilizado para financiar
proyectos que las comunidades organizadas, asociaciones vecinales y
organizaciones no gubernamentales presenten a dichas entidades. (Artculos 20 y 24
respectivamente). Sobre el particular la Ley de los Consejos Locales de Planificacin
Pblica, en su artculo 14, establece la obligacin de las alcaldas de darle curso a
los proyectos que las comunidades organizadas presenten, con cargo a los
porcentajes de las asignaciones que correspondan a stas, por concepto de leyes
que otorguen y transfieran recursos para las comunidades organizadas.
Finalmente, por lo que respecta a Venezuela, la participacin de las
organizaciones no gubernamentales en actividades relacionadas con el control de la
gestin pblica del pas, est reconocido constitucional, legal y jurisprudencialmente
a las organizaciones de la sociedad civil de carcter nacional. Ello con fundamento
en la jurisprudencia emanada del Tribunal Supremo de J usticia
85
, que otorga este
tipo de atribuciones exclusivamente a los venezolanos, y de acuerdo con los
principios de la Carta de la OEA, en el marco del respeto a la soberana y al orden
jurdico de los Estados, y a la no-intervencin e igualdad jurdica de los mismos.

82
83
84
85
Ver sentencia anexa.
50
aplicacin de los anteriores mecanismos consignando los datos

En este sentido podemos sealar los siguientes resultados:

- Divulgacin en siete entidades federales, a travs de un programa de
actividades pedaggicas dirigido a docentes de Educacin Media del rea de
Instruccin Pre-Militar, sobre las disposiciones constitucionales que rigen al
Poder Ciudadano. As, fueron beneficiarios del Programa: 264 docentes y
175.598 alumnos de los estados Anzotegui, Apure, Cojedes, Lara, Miranda y
Monagas. En virtud de los logros obtenidos, la Contralora General de la
Repblica propuso al Consejo Moral Republicano (Fiscal General, Contralor
General y Defensor del Pueblo), coordinar en las entidades federales el
desarrollo de un programa de informacin sobre el contenido de la nueva
Constitucin de la Repblica y la organizacin de los Poderes Pblicos, en
especial el Poder Ciudadano; haciendo nfasis en el mandato del artculo 274
de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela
86
.
- Utilizacin del mecanismo de la denuncia como herramienta de vigilancia de
los rganos del Estado por parte de la ciudadana, siendo que anualmente se
tramitan por ante la Contralora General de la Repblica, en uso de las
atribuciones que le confiere a la ciudadana la Ley Orgnica de la Contralora
General de la Repblica y del Sistema de Control fiscal, un promedio de 400
denuncias de particulares y solicitudes de investigacin formuladas por
entidades y funcionarios
87
.
- La Contralora General de la Repblica cre la Oficina de Atencin al
Ciudadano, con el fin de atender la necesidad de incorporar a la sociedad en
la lucha contra la corrupcin, orientarla e informarla al respecto, canalizando
sus quejas, reclamos, peticiones y ha participado en la capacitacin de las
llamadas Contraloras Sociales, con el seminario Participacin Ciudadana y
Control de la Gestin Pblica, dictado en los Estados Mrida, Lara, Aragua y

86
87 Fuente: Informe de Gestin Anual de la Contralora General de la Repblica (www.cgr.gov.ve)
51
Carabobo, donde ya existen mas de 700 Contralores Sociales
88
.
- En 270 Municipios, de los 335 existentes, se crearon los Consejos Locales de
Planificacin Pblica, una herramienta de participacin ciudadana impulsada
con el objetivo de facilitar a la poblacin y a las comunidades organizadas
mecanismos de control sobre las gestiones municipales. Es de hacer notar
que esta figura nace en el ao 2002, gracias a la accin de la Comisin de
Participacin Ciudadana de la Asamblea Nacional, quien dio los primeros
pasos para garantizarle a la poblacin un enlace permanente con sus
gobernantes
89
.
- La Fiscala General de la Repblica creo la Unidad de Atencin a la Vctima,
con oficinas en todas las Circunscripciones J udiciales
90
.
- Otras instituciones del Estado como Gobernaciones, Alcaldas y Contraloras
de Estados y Municipios, han creado un total 36 Oficinas de Atencin al
Ciudadano, as como Contraloras Comunitarias o unidades similares tales
como
91
:
i. Contralores Comunitarios, Estado Nueva Esparta
ii. Contralora Social, Consejo Local de Planificacin, Alcalda del Municipio
Zamora, Guatire.
iii. Contralora Social del Municipio Iribarren del Estado Lara.
iv. Contralores Comunitarios, designados por las comunidades del Estado
Mrida.
v. Contralora Social, Banco de la Mujer.

88
89
Fuente: Vicepresidencia de la Repblica, Coordinacin de polticas Territoriales
90
Fuente: Ministerio Pblico
91
Fuente: registros de la Contralora General de la Repblica y pginas Web
52

2. De los mecanismos para el acceso a la informacin.
a. Existen en su pas mecanismos que regulen y faciliten el acceso de la
sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales a la
informacin en poder o bajo el control de las instituciones pblicas?. En
caso afirmativo, descrbalos brevemente, indicando aspectos tales cmo
ante qu entidades pueden ejercitarse tales mecanismos y bajo qu
criterios se evalan las peticiones formuladas al respecto, y relacione y
adjunte copia de las disposiciones y documentos en los que estn
previstos.

S, existen mecanismos que regulan y facilitan el acceso de la sociedad civil y
de las organizaciones no gubernamentales a la informacin en poder o bajo el control
de las instituciones pblicas.
La Constitucin dispone: que toda persona puede acceder a documentos de
cualquier naturaleza que contengan informacin cuyo conocimiento sea de inters
para comunidades o grupo de personas (artculo 28), y que todo ciudadano tiene
acceso a archivos y registros administrativos, sin perjuicio de los lmites aceptables
en una sociedad democrtica en determinadas materias seguridad interior y
exterior, investigacin criminal e intimidad de la vida privada- de conformidad con la
ley que regule la materia de clasificacin de documentos confidenciales. En este
mismo orden de ideas La Carta Magna contiene en sus artculos 51, 57 y 143,
disposiciones que se refieren al Derecho de los particulares de acceder a la
informacin y establece la posibilidad de destituir del cargo a los funcionarios
pblicos que vulneren este mandato.
La Ley Orgnica de la Administracin Pblica
92
, dirigida a la Administracin
Pblica Nacional. Aplicable supletoriamente a los dems rganos del Poder Pblico,
contiene diversas normas relacionadas con este tema. As se pueden citar el numeral
3 del artculo 6, conforme al cual la Administracin Pblica debe garantizar que los
particulares puedan acceder fcilmente a informacin actualizada sobre su
organizacin, procedimientos y servicios que ofrece; el numeral 7 del artculo 7 que
contempla el derecho de los particulares a acceder a los archivos y registros; artculo

92
53
13, relativo al principio de la publicidad normativa; el artculo 22, relacionado con la
cercana de la Administracin con los particulares; artculos 102 y 110, concernientes
a la obligatoriedad de publicacin de los documentos de las Empresas del Estado y
de las Fundaciones del Estado; artculo 139, correspondiente a la obligacin de
informar a las personas por parte de la Administracin Pblica; y los artculos 155 al
171, todos correspondientes al derecho de acceso a archivos y registros de la
Administracin Pblica.
La Ley Orgnica de Procedimientos Administrativos
93
, en sus artculos 33 y 72
regula lo relativo a la publicidad normativa, informacin a los administrados y
publicidad de actos administrativos de inters general.
La Ley Contra la Corrupcin en su artculo 9, establece que los funcionarios al
servicio del Estado, debern informar a los ciudadanos sobre la utilizacin de los
bienes y gastos de los recursos que integren el patrimonio pblico, cuya
administracin les corresponde. A tal efecto publicaran trimestralmente y pondrn a
la disposicin de cualquier persona, en las oficinas de atencin al pblico, o de
atencin ciudadana que debern crear, un informe detallado, de fcil manejo y
comprensin, sobre el patrimonio que administren, con la descripcin y justificacin
de su utilizacin y gasto.
La Ley Orgnica de Rgimen Municipal, consagra la obligacin del Alcalde de
mantener informada a la comunidad de la marcha de la Administracin e interesarla
en la solucin de sus problemas; el deber de los Municipios y los Distritos de
suministrar la ms amplia informacin sobre su actividad y promover la participacin
de todos los ciudadanos en la vida local; el derecho de los ciudadanos a consultar los
archivos y registros de los Municipios, y obtener copias o certificaciones de las
decisiones que adopten los rganos encargados de las entidades locales, salvo el
caso de documentos clasificados como reservados y el deber de los Municipios y
dems entidades locales de favorecer el desarrollo de las Asociaciones de Vecinos
destinadas a la defensa de los intereses y a facilitar a dichas Asociaciones la ms
amplia informacin sobre sus actividades y, dentro de sus posibilidades, el uso de los
medios pblicos y el beneficio de ayudas econmicas para la realizacin de sus
54
fines, impulsando su participacin en la gestin municipal (Artculos 75 numeral 4,
168 al 170).
La Ley Orgnica de Planificacin dispone en su artculo 60, que los rganos y
entes de la Administracin Pblica estn obligados a suministrar a los sectores
sociales, informacin amplia y oportuna sobre sus planes de desarrollo y dems
programas y proyectos.


Toda esta normativa que le ha brindado a los particulares y a las
organizaciones no gubernamentales la oportunidad de acceder a los registros y
archivos administrativos, documentos de diversa ndole, as como cualquier otra
informacin de su inters en poder o bajo el control de organismos pblicos, es la
que ha permitido el incremento de denuncias, peticiones, reclamos, etc., lo cual ha
contribuido a que los funcionarios pblicos sean ms diligentes y responsables en el
ejercicio de sus atribuciones. Por otra parte, los entes pblicos, a los fines de
adecuarse al cumplimiento de las normas legales citadas supra, han creado sus
pginas Web
94
, a travs de las cuales los particulares pueden acceder a la
informacin requerida.
Ahora bien, medir estos resultados estadsticamente es bastante complejo en
virtud de ser estas normas de reciente creacin, modificacin e implementacin, no
obstante cada ente involucrado ha iniciado sus tareas de medicin a los fines de
cuantificar la efectividad de resultados.

93
94
Ver Gua de Recursos Disponibles en Internet, anexa.
55

3. De los mecanismos de consulta.
a. Existen en su pas mecanismos para que quines desempean funciones
pblicas efecten consultas a la sociedad civil y a las organizaciones no
gubernamentales sobre asuntos relacionados con las actividades de su
competencia, que puedan ser utilizados para los propsitos de prevenir,
detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupcin pblica?. En caso
afirmativo, descrbalas brevemente y relacione y adjunte copia de las
disposiciones y documentos en los que estn previstos.

S, existen mecanismos para que aquellos que desempean funciones
pblicas efecten consultas a la sociedad civil y a las organizaciones no
gubernamentales sobre asuntos relacionados con su competencia, dirigidos a
prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupcin.
La Constitucin prev en su artculo 71 la figura del Referendo Consultivo
como instrumento a travs del cual, aquellas materias de especial trascendencia
Nacional, Estadal, Municipal o Parroquial, pueden ser sometidas a opinin de los
ciudadanos.
Igualmente dispone, en su artculo 211 que la Asamblea Nacional, o las
comisiones permanentes, durante el procedimiento de discusin y aprobacin de los
proyectos de leyes, consultarn a otros rganos del estado, a los ciudadanos y a la
sociedad organizada para or su opinin sobre los mismos. La sociedad organizada,
tendr derecho de palabra, en los trminos que establezca el Reglamento de la
Asamblea Nacional.
La Ley Orgnica de Rgimen Municipal
95
, en su artculo 175, dispone que el
Concejo Municipal o Cabildo convocar a referndum a los electores de la Parroquia
o Municipio o Distrito, a los fines de la consulta de las ordenanzas u otros asuntos de
inters colectivo, con excepcin de la Ordenanza de Presupuesto y de las tributarias,
cuando as lo decida la Cmara por el voto de las dos terceras (2/3) partes de sus
miembros o lo solicite un diez por ciento (10%), por lo menos, de los vecinos inscritos
en la J unta Electoral que tenga jurisdiccin en esa entidad.

95
56
Por otra parte, existen otros mecanismos que estn relacionados con el
proceso de consulta de las normas legales, reglamentarias o de otra jerarqua
previsto en la Ley Orgnica de la Administracin Pblica
96
, artculos 136 y 137, y
segn el cual sern nulas de nulidad absoluta las normas que no se sometan a
consulta de las organizaciones pblicas no estatales y de las comunidades
organizadas. Otros mecanismos de consulta estn previstos en la Constitucin en los
artculos 70, 71 y 299, a travs de los cuales los funcionarios pblicos pueden
propiciar la participacin de la sociedad civil en los asuntos de su competencia.
En otro orden de ideas, la Ley de los Consejos Estadales de Planificacin y
Coordinacin de Polticas Pblicas, seala dentro de las competencias de los
Consejos Estadales de Planificacin y Coordinacin de Polticas, emitir opinin sobre
los programas y proyectos presentados al Fondo Intergubernamental para la
Descentralizacin por el Gobernador (Artculo 9, numeral 6)
La Ley de los Consejos Locales de Planificacin Pblica, establece que todo
proyecto presentado al Consejo Local de Planificacin Pblica deber ser aprobado
previamente por la comunidad respectiva, reunida en asamblea, a fin de garantizar el
cumplimiento del artculo 62 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela, que consagra el principio de la participacin y el protagonismo. El orden
de prioridad de los proyectos lo determinar la comunidad constituida en asamblea
de acuerdo con sus necesidades, salvo los casos de emergencia debidamente
comprobada. Asi mismo prev que a fin de orientar el Presupuesto de Inversin
Municipal, el Alcalde presentar al Consejo Local de Planificacin Pblica y a las
comunidades organizadas, en reunin extraordinaria que deber efectuarse con
quince (15) das continuos de antelacin a la reunin formal del Consejo Local de
Planificacin Pblica, la cifra o monto total de inversin de cada sector. (Artculos 11
y 13)


96
57
En virtud de las numerosas entidades que conforman el sector pblico, a la
presente fecha no ha sido posible manejar cifras estadsticas que permitan medir la
efectividad de la aplicacin de los mecanismos antes citados. No obstante, todas las
leyes sancionadas por la Asamblea Nacional, desde el momento de su creacin, han
sido consultadas a la sociedad civil, con base en las disposiciones constitucionales
antes sealadas.

4.- De los mecanismos para estimular la participacin activa en la gestin
pblica.

a. Existen en su pas mecanismos para facilitar, promover y obtener una activa
participacin de la sociedad civil y las organizaciones no gubernamentales
en el proceso de adopcin de polticas y decisiones pblicas, con el fin de
lograr los propsitos de prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de
corrupcin pblica?. En caso afirmativo, descrbalos brevemente, y relacione
y adjunte copia de las disposiciones y documentos en los que estn
previstos.

S, existen normas que contemplan algunos mecanismos dirigidos a promover
y obtener una activa participacin de la sociedad civil y las organizaciones no
gubernamentales en el proceso de adopcin de polticas y decisiones pblicas, en
los siguientes trminos:
La ya nombrada Ley Orgnica de la Administracin Pblica
97
, en su artculo
135, establece la obligacin de los rganos y entes de la Administracin Pblica de
promover la participacin ciudadana en la gestin pblica en general, siendo que a
tales fines prev que las comunidades organizadas o las organizaciones pblicas no
estatales, puedan presentar propuestas y formular opiniones sobre la gestin de
dichos rganos y entes, para lo cual deben solicitar su inscripcin en un registro que
se llevar en los entes pblicos por sectores. Tambin, y como ya se dijera, en el
artculo 136 se consagra el mecanismo de consulta de regulaciones legales o
reglamentarias sectoriales. En los artculos 138 y 139 se prev la obligacin de la
administracin pblica nacional, estadal y municipal de informar a la poblacin sobre

97
58
sus actividades.
Nacional de Control Fiscal, establece como uno de sus objetos el regular la
participacin de los ciudadanos en el ejercicio de la funcin contralora. A tales fines,
en su artculo 6 delega en los rganos que integran el sistema nacional de control
fiscal la adopcin de las medidas necesarias para fomentar la participacin
ciudadana en el ejercicio del control sobre la gestin pblica; en su artculo 75 delega
en el Contralor General de la Repblica la atencin de las iniciativas de la comunidad
en ese proceso de participacin; el establecimiento de estrategias de promocin de
la participacin ciudadana para coadyuvar a la vigilancia de la gestin pblica; y la
promocin de mecanismos de control ciudadano en proyectos de alto impacto
econmico, financiero y social. En su artculo 76, dispone expresamente que las
comunidades organizadas y las organizaciones representativas de sectores de la
sociedad, pueden postular candidatos a encabezar los rganos de control fiscal de
los entes sometidos a dicha ley; no obstante este aspecto an no ha sido objeto de
reglamentacin.
La Ley Contra la Corrupcin
98
, prev que los particulares y las organizaciones
de la sociedad tienen derecho a participar en la formulacin, evaluacin y ejecucin
presupuestaria de acuerdo con el nivel poltico territorial correspondiente, de
conformidad con la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela y la Ley.
Asi mismo dispone que los titulares de los organismos y entidades que conforman el
Poder Pblico deben informar a los ciudadanos sobre la utilizacin de los bienes y el
gasto de los recursos que integran el patrimonio pblico cuya administracin les
corresponde. A tal efecto, publicarn trimestralmente y pondrn a la disposicin de
cualquier persona en las oficinas de atencin al pblico o de atencin ciudadana que
debern crear, un informe detallado de fcil manejo y comprensin, sobre el
patrimonio que administran, con la descripcin y justificacin de su utilizacin y
gasto. (Artculos 11 y 9, respectivamente).
La Ley Orgnica de Planificacin
99
, precepta que los rganos y entes de la

98
Gaceta Oficial de la Repblica N 5.637, Extraordinario del 07-04-2003
99
Gaceta Oficial de la Repblica N 5.554,del 13-11-2001
59
Administracin Pblica promovern la participacin ciudadana en la planificacin. A
tales fines, las personas podrn, directamente o a travs de las comunidades
organizadas o las organizaciones pblicas no estatales legalmente constituidas,
presentar propuestas y formular opiniones sobre la planificacin de los rganos y
entes de la Administracin Pblica. (Artculo 59).
La Ley de los Consejos Locales de Planificacin Pblica
100
, seala que sin
menoscabo de cualquier otra funcin conferida al Municipio, dichos Consejos tendrn
dentro de sus funciones, impulsar, coadyuvar, orientar y presentar dentro del Plan
Municipal de Desarrollo las polticas de inversin del presupuesto municipal,
contempladas en el artculo 178 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela. Todo ello, de conformidad con los lineamientos del Plan de la Nacin, los
planes y polticas del Consejo Federal de Gobierno y del Consejo de Planificacin y
Coordinacin de Polticas Pblicas, con las propuestas de las comunidades
organizadas y evaluar la ejecucin de los planes y proyectos e instar a las redes
parroquiales y comunales, a ejercer el control social sobre los mismos. (Artculos 5,
numerales 2 y 21)
Asimismo el Consejo Local de Planificacin Pblica promover la Red de
consejos parroquiales y comunales en cada uno de los espacios de la sociedad civil
que, en general, respondan a la naturaleza propia del municipio cuya funcin ser
convertirse en el centro principal de la participacin y protagonismo del pueblo en la
formulacin, ejecucin, control y evaluacin de las polticas pblicas, as como
viabilizar ideas y propuestas para que la comunidad organizada las presente ante el
Consejo Local de Planificacin Pblica. Una vez aprobadas sus propuestas y
convertidas en proyectos, los miembros de los consejos parroquiales y comunales
podrn realizar el seguimiento, control y evaluacin respectivo. (Artculo 8).
Igualmente, las Leyes de Reforma Parcial de la Ley de Asignaciones
Econmicas Especiales para los Estados, Derivadas de Minas e Hidrocarburos101, y
de Reforma Parcial de la Ley que Crea el Fondo Intergubernamental para la

100
101
60
Descentralizacin
102
, establecen que al menos el veinte por ciento de los recursos
asignados anualmente a las Gobernaciones y Alcaldas ser utilizado para financiar
proyectos que las comunidades organizadas, asociaciones vecinales y
organizaciones no gubernamentales presenten a dichas entidades. (Artculos 20 y 24
respectivamente). Sobre el particular la Ley de los Consejos Locales de Planificacin
Pblica, en su artculo 14, establece la obligacin de las alcaldas de darle curso a
los proyectos que las comunidades organizadas presenten, con cargo a los
porcentajes de las asignaciones que correspondan a stas, por concepto de leyes
que otorguen y transfieran recursos para las comunidades organizadas.

aplicacin de los anteriores mecanismos consignando los datos estadsticos
pertinentes de los que disponga su pas.

sus quejas, reclamos, peticiones o denuncias y dict un Instructivo en materia
de denuncia, donde se estimula al ciudadano a presentar denuncia cuando
tenga conocimiento de que funcionarios pblicos o particulares se encuentren
involucrados en algn hecho irregular relacionado con el manejo de fondos o
bienes pblicos.
- La Contralora General de la Repblica ha participado en la capacitacin de
las llamadas Contraloras Sociales, con el seminario Participacin
Ciudadana y Control de la Gestin Pblica, dictado en los Estados Mrida,
Lara, Aragua y Carabobo, donde ya existen mas de 700 Contralores
Sociales
103
.

102
61
gobernantes
104
.
105
.
como
106
:
vi. Contralores Comunitarios, Estado Nueva Esparta
vii. Contralora Social, Consejo Local de Planificacin, Alcalda del Municipio
Zamora, Guatire.
viii. Contralora Social del Municipio Iribarren del Estado Lara.
ix. Contralores Comunitarios, designados por las comunidades del Estado
Mrida.
x. Contralora Social, Banco de la Mujer.

5.- De los mecanismos de participacin en el seguimiento de la gestin pblica.

a. Existen en su pas mecanismos que permitan la participacin de la
sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales en el
seguimiento de la gestin pblica con el fin de lograr los propsitos de
prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupcin pblica?.
En caso afirmativo, descrbalos brevemente, y relacione y adjunte copia
de las disposiciones y documentos en los que estn previstos.

103
104
105
106
62

S, existen mecanismos que permiten la participacin de la sociedad civil y de
las organizaciones no gubernamentales en el seguimiento de la gestin pblica con
el fin de prevenir, detectar y sancionar los actos de corrupcin, bsicamente
constituidos por la informacin a que tienen derecho sobre las actividades de los
entes pblicos a tenor de lo dispuesto en los artculos 138 y 139 de la Ley Orgnica
de la Administracin Pblica
107
, y al derecho constitucional de obtener oportuna y
adecuada respuesta a sus peticiones (artculo 51).
Igualmente la Ley Contra la Corrupcin
108
, dispone en su artculo 9, que los
titulares de los organismos y entidades que conforman el Poder Pblico deben
informar a los ciudadanos sobre la utilizacin de los bienes y el gasto de los recursos
que integran el patrimonio pblico cuya administracin les corresponde. A tal efecto,
publicarn trimestralmente y pondrn a la disposicin de cualquier persona en las
oficinas de atencin al pblico o de atencin ciudadana que debern crear, un
informe detallado de fcil manejo y comprensin, sobre el patrimonio que
administran, con la descripcin y justificacin de su utilizacin y gasto.

b. Mencione brevemente los resultados objetivos que se han obtenido con
la aplicacin de los anteriores mecanismos consignando los datos

sus quejas, reclamos, peticiones o denuncias y dict un Instructivo en materia
de denuncia, donde se estimula al ciudadano a presentar denuncia cuando
tenga conocimiento de que funcionarios pblicos o particulares se encuentren
involucrados en algn hecho irregular relacionado con el manejo de fondos o
bienes pblicos.

107
108
Gaceta Oficial de la Repblica N 5.637, Extraordinario del 07-04-2003
63
- La Contralora General de la Repblica ha participado en la capacitacin de
las llamadas Contraloras Sociales, con el seminario Participacin
Ciudadana y Control de la Gestin Pblica, dictado en los Estados Mrida,
Lara, Aragua y Carabobo, donde ya existen mas de 700 Contralores
Sociales
109
.
gobernantes
110
.
111
.
como
112
:
xi. Contralores Comunitarios, Estado Nueva Esparta
xii. Contralora Social, Consejo Local de Planificacin, Alcalda del Municipio
Zamora, Guatire.
xiii. Contralora Social del Municipio Iribarren del Estado Lara.
xiv. Contralores Comunitarios, designados por las comunidades del Estado
Mrida.
xv. Contralora Social, Banco de la Mujer.

109
110
111
112
64
CAPTULO QUINTO
ASISTENCIA Y COOPERACIN (ARTCULO XIV)

1.- Asistencia Recproca.
a. Describa brevemente el marco jurdico, en caso de que exista, que consagre
en su pas mecanismos de asistencia recproca para dar curso a las
solicitudes emanadas de las autoridades de los otros Estados Partes que,
de acuerdo con su derecho interno, tengan facultades para la investigacin
o juzgamiento de actos de corrupcin pblica, a los fines de la obtencin de
pruebas y la realizacin de otros actos necesarios para facilitar los
procesos o actuaciones referentes a la investigacin o juzgamiento de los
actos de corrupcin. Relacione y adjunte copia de las disposiciones que
contienen tales mecanismos.

Bsicamente el marco jurdico que en Venezuela consagra mecanismos de
asistencia recproca para dar curso a las solicitudes emanadas de las autoridades de
los otros Estados Partes con facultades de investigacin o juzgamiento, est
constituido por convenios o acuerdos internacionales suscritos por la Repblica,
aunque los mismos se refieren a la materia penal en general. Tambin tenemos las
normas sobre extradicin previstas en la Constitucin (artculos 69 y 271) y en el
Cdigo Orgnico Procesal Penal
113
(artculos 395 al 402), obviamente vinculadas
con el tema de la asistencia recproca, y el artculo 21, numeral 13, de la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico
114
, el cual establece dentro de los deberes y
atribuciones del Fiscal General de la Repblica, la de opinar en los procedimientos
relativos a la ejecucin de actos de autoridad extranjeros, en los de extradicin y
cuando alguna ley especial disponga su intervencin.
Venezuela ha suscrito diversos acuerdos y convenios de ayuda en materia
penal, as tenemos:
- Resolucin N 108 del Ministerio de Relaciones Exteriores, del 17 de junio de
1998, por la cual se ordena la publicacin del Acuerdo de Cooperacin para la
Prevencin, Control y Represin del Lavado de Activos o Legitimacin de
Capitales, suscrito entre el Gobierno de la Repblica de Venezuela y el
Gobierno de la Repblica de Colombia
115
.

113
Gaceta Oficial de la Repblica N 5.558 Ext. del 14-11-2001.
114
115
Gaceta Oficial de la Repblica N 36.479 de fecha 19-06-1998.
65
- Ley Aprobatoria del Tratado de Cooperacin entre el Gobierno de la Repblica
de Venezuela y el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos, sobre
Asistencia J urdica Mutua en Materia Penal
116
.
- Ley Aprobatoria de Convenio sobre Asistencia J udicial en Materia Penal entre
el Gobierno de la Repblica de Venezuela y el Gobierno de la Repblica del
Paraguay
117
.
- Ley Aprobatoria del Convenio entre la Repblica de Venezuela y la Repblica
Dominicana, sobre Asistencia J udicial en Materia Penal
118
.
- Acuerdo mediante el cual se autoriza al Ejecutivo Nacional para la ejecucin
provisional del Acuerdo de Cooperacin y Asistencia J udicial en Materia Penal
entre el Gobierno de la Repblica de Venezuela y el Gobierno de la Repblica
de Colombia
119
.
- Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito de
Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas, Viena 1988.
- La Convencin Americana contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
Palermo 2000.
- Convencin para la Represin de la Financiacin del Terrorismo, Nueva York
y el Reglamento Modelo contra el Lavado de Dinero y Delitos Conexos de la
CICAD-OEA.
120

- Ley Aprobatoria del Convenio entre el Gobierno de la Repblica de Venezuela
y el Gobierno de los Estados Unidos de Amrica sobre Asistencia Legal Mutua
en Materia Penal.
121

Tambin Venezuela ha suscrito tratados de extradicin con pases parte en la
Convencin Interamericana Contra la Corrupcin, con posterioridad a la suscripcin y
entrada en vigor de la misma. Podemos mencionar lo siguiente: el 20 de mayo de
1997, se suscribi el Tratado de Extradicin entre el Gobierno de la Repblica de
Venezuela y el Gobierno de la Repblica Oriental del Uruguay, el cual fue aprobado

116
117
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119
120
121
66
mediante Ley por el Congreso de la Repblica el 18 de agosto de 1998
122
, y en
fecha 15 de abril de 1998, se suscribi el Tratado de Extradicin entre el Gobierno de
la Repblica de Venezuela y el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos,
aprobado mediante Ley por el Congreso de la Repblica el 07 de diciembre de 1999
123
. Sin embargo, dichos tratados no incluyen de manera expresa los delitos
comprendidos en la citada Convencin.

b. Ha formulado o ha recibido su gobierno solicitudes relativas a la asistencia
recproca a que se refiere la Convencin?. En caso afirmativo, indique el
nmero de solicitudes que ha formulado, sealando cuntas no le han
respondido y cuntas le han sido negadas y por qu razn; el nmero de
solicitudes que ha recibido, sealando cuntas no ha respondido y cuntas
ha negado y por qu razn; mencione el tiempo que su pas se ha tomado
para responder a dichas solicitudes y el tiempo en que otros pases le han
respondido, y manifieste si considera razonables dichos lapsos.

Esto depende de lo que se haya dispuesto en los Tratados o Acuerdos
Internacionales respectivos; no obstante, a tenor del artculo 396 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal supracitado, en el supuesto de extradicin activa
corresponde al Ministerio de Relaciones Exteriores efectuar la solicitud ante el
gobierno extranjero, en cambio en el caso de solicitudes precautelativas en el
extranjero o de medidas cautelares solicitadas por gobierno extranjero el instrumento
legal en comento indica la competencia de una manera genrica al Poder Ejecutivo
Nacional. A ttulo ilustrativo puede mencionarse que en el Convenio entre la
Repblica de Venezuela y la Repblica Dominicana sobre Asistencia J udicial en
materia penal
124
, se seala que los requerimientos de asistencia se efectuarn a
travs de las Autoridades Centrales correspondientes, siendo que para el caso de
Venezuela se designa como autoridad central al Ministerio de J usticia (artculo 4); en
el Tratado de Extradicin entre el Gobierno de la Repblica de Venezuela y el
Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos
125
, se indica que las solicitudes de
extradicin sern tramitadas por va diplomtica (artculo XIII).

122
Gaceta Oficial de la Repblica N 5.265 Extraordinario de fecha 01-10-1998.
123
124
125
67

2.-Cooperacin Tcnica Mutua.
a. Existen en su pas mecanismos para permitir una amplia cooperacin
tcnica mutua con otros Estados Partes sobre las formas y los mtodos
ms efectivos para prevenir, detectar, investigar y sancionar los actos de
corrupcin pblica, que incluyan el intercambio de experiencias por
medio de acuerdos y reuniones entre los rganos e instituciones
competentes, y el intercambio de conocimientos sobre formas y mtodos
de participacin ciudadana en la lucha contra la corrupcin?. En caso
afirmativo, descrbalos brevemente.

Los mecanismos para permitir la cooperacin tcnica mutua con otros Estados
Partes sobre las formas y los mtodos ms efectivos para prevenir, detectar,
investigar y sancionar los actos de corrupcin pblica, se materializan usualmente a
travs de Acuerdos de Cooperacin Internacionales y otras actividades relacionadas.

b. Ha formulado su gobierno a otros Estados Partes o ha recibido de otros
Estados Partes, solicitudes relativas a la cooperacin tcnica mutua a
que se refiere la Convencin?. En caso afirmativo, mencione brevemente
los resultados obtenidos al respecto.

La Contralora General de la Repblica mantiene un ampli el marco de
relaciones interinstitucionales con las entidades fiscalizadoras superiores (EFS) y las
organizaciones que las agrupan, tales como la Organizacin Latinoamericana y del
Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (OLACEFS), la Organizacin
Internacional de las Entidades Fiscalizadoras Superiores (INTOSAI) as como con
diversos organismos y personalidades internacionales, todo dentro del marco de sus
atribuciones de control y fiscalizacin vinculadas con la lucha contra la corrupcin, lo
cual conllev a su participacin en diversos congresos, talleres, seminarios y
conferencias, siendo algunos:
- XI Asamblea General de la OLACEFS, realizada en Panam, la cual tuvo
como uno de sus temas tcnicos Corrupcin, Prevenir, identificar y sancionar
- XII Asamblea General de la OLACEFS, realizada en ciudad de Mxico D.F., la
cual tuvo como uno de sus temas tcnicos "Auditora a los Sistemas de
68
Informacin, Experiencias de las Entidades Fiscalizadoras Superiores en la
fiscalizacin de obras pblicas, y el Fortalecimiento de las Entidades
Fiscalizadoras Superiores: Experiencias y Propuestas de accin "
- XIII Asamblea General de la OLACEFS, realizada en ciudad de la Habana,
Cuba., la cual tuvo como uno de sus temas tcnicos Auditoria a la Deuda
Pblica, Auditora a las Tecnologas de la Informacin y Fortalecimiento de las
E.F.S.
- J ornada Subregional sobre tica y transparencia, efectuada en Lima, Per.
- I Encuentro de rganos de control externo de la actividad econmica-
financiera del sector pblico iberoamericano, cebrado en Antigua, Guatemala,
del 5 al 7 de marzo 2003.
- Asistencia a los Perodos de sesiones (siete en total) del Comit Especial
Encargado de Negociar la Convencin de las Naciones Unidas Contra la
Corrupcin.
- Reunin poltica de alto nivel para la firma de la Convencin de las Naciones
Unidas Contra la Corrupcin, realizada en Mrida, Mxico del 9 al 11 de
diciembre de 2003, en la que se celebraron 6 sesiones plenarias y asistieron
representantes de 114 Estados, as como observadores de las Naciones
Unidas y de otras organizaciones intergubernamentales y no
gubernamentales.
- Asistencia a las Reuniones del grupo de trabajo de la INTOSAI para auditora
de organizaciones internacionales, atendiendo un mandato del XVII Congreso
Internacional de Entidades Fiscalizadoras Superiores (INCOSAI), celebrado
en Sel, Corea en el ao 2001, y con motivo de la presentacin y debate del
tema Auditora de los Organismos Internacionales y Supranacionales por las
EFS, as como de las conclusiones y recomendaciones del documento Los
Acuerdos de Sel, en el que la INTOSAI decide crear un grupo de trabajo ad
hoc, sobre auditora de los organismos internacionales, con un nmero
limitado de EFS miembros, por un tiempo determinado que expira con la
celebracin del prximo INCOSAI que se realizar en Budapest, Hungra en el
ao 2004, y cuyas atribuciones son elaborar y proponer orientaciones
adicionales sobre la materia.
- III Foro Mundial contra la Corrupcin y Resguardo de la Integridad, celebrado
69
en Sel, Corea del 28 al 31 de mayo de 2003.
- Seminario por una convencin mundial contra la corrupcin, realizado en
Caracas, Venezuela, 2 y 3 de septiembre de 2002.
- Seminario internacional sobre la aplicacin de la Convencin Interamericana
Contra la Corrupcin, celebrado en Santo Domingo, Repblica Dominicana 27
al 29 de noviembre de 2002.
- VI Congreso Trienal de "Caribean Organisation of Supreme audit Institutions"
CAROSAI, celebrada en las Islas Bermuda del 10 al 16 de agosto de 2003, y
el que se trataron los temas Contribuciones de las EFS para la prevencin
de la Corrupcin Un Reto para las EFS en siglo 21. Fomentar un Gobierno
Efectivo y una Contabilidad Pblica Efectiva por medio de Auditoras
Legislativas y Eficacia Institucional Cmo las EFS se apoyan entre s,
los cuales proporcionaron un valioso aporte para el fortalecimiento de las
Entidades Fiscalizadoras Superiores del Caribe, en la constante lucha contra
el flagelo de la corrupcin.
- Encuentro Internacional "La Auditora Gubernamental en los Procesos de
Integracin" entre la organizacin de las EFS de los Pases del MERCOSUR,
Bolivia y Chile y el Tribunal de Cuentas Europeo, celebrado en Buenos aires,
Argentina del 21 al 23 de Octubre de 2003, donde se trataron diversos temas
vinculados con la integracin de los pases en el ejercicio del Control, la
Importancia estratgica del Control en la Integracin entre bloques regionales,
la institucionalizacin del control en el MERCOSUR, la conveniencia de
desarrollar valores y parmetros comunes de control entre los diferentes
pases y las diversas regiones, la vinculacin de la Organizacin de las EFS
de los pases del MERCOSUR, Bolivia y Chile con el Tribunal de Cuentas
Europeo, los aportes de las experiencias de las EFS en el control comunitario
a sus respectivas organizaciones regionales, entre otros.
- XVII Congreso Nacional de Tribunales de Cuentas de la Repblica Argentina,
Propiciado por el Secretariado Permanente de Tribunales de Cuentas de la
Repblica Argentina, celebrado en Mar del Plata, Provincia de Buenos Aires,
24 al 26 de Noviembre de 2003, y donde se trataron los temas El rol de los
Tribunales de Cuentas y los requerimientos de la sociedad, Nuevos desafos
de la Auditora Pblica y El Tribunal de Cuentas Europeo. Consideracin
70
especial de su control y garanta de calidad.
- Seminario Internacional sobre la Lucha Contra la Delincuencia Organizada y la
Corrupcin (Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional y sus Protocolos), que se realiz del 20 al 21 de
octubre de 2003, en la sede del Tribunal Supremo de J usticia.
- Curso Internacional, Conceptos Fundamentales de la Auditora Financiera,
realizado en Caracas, del 22/09/03 al 01/10/03

d.- Se han desarrollado en su pas programas o proyectos de cooperacin
tcnica sobre los aspectos a los que se refiere la Convencin, con el
apoyo de agencias de cooperacin u organismos internacionales?. En
caso afirmativo, mencinelos y refirase brevemente a aspectos tales
cmo las materias sobre las que versan y los resultados obtenidos.

S, se han desarrollado programas o proyectos de cooperacin tcnica sobre
los aspectos a los que se refiere la Convencin.
En este sentido, la Contralora General de la Repblica, como rgano de
control superior del pas, ha promovido distintas acciones en la lucha contra la
corrupcin, entre las cuales podemos resear:
- El Acuerdo de Cooperacin entre la Organizacin Latinoamericana y del
Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (OLACEFS) y la Secretara
General de la OEA, firmado en Washington D.C. el 24-11-1997, en el que se
conviene en intercambiar informacin y documentacin de dominio pblico
sobre asuntos de inters comn, en especial los relativos a la auditora
gubernamental, modernizacin de la administracin pblica y lucha contra la
corrupcin.
- Iniciativa en la X Asamblea General Ordinaria de la Organizacin
Latinoamericana y del Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores
(OLACEFS) celebrada en noviembre de 2000 en Brasilia, para plantear a la
OEA una reunin donde se incluyeran como participantes a los titulares de las
EFS miembros, las cancilleras y presidentes de los rganos de justicia de
Amrica Latina y del Caribe, con el propsito de constituir un frente comn de
lucha contra la corrupcin, mocin que fue aprobada por unanimidad;
71
- Suscripcin de un Convenio de Cooperacin Interinstitucional con las
Contraloras Generales de pases bolivarianos (Bolivia, Colombia, Ecuador,
Panam y Per), en el mes de noviembre de 2001, el cual contempla entre
otros objetivos: el fomento de la informacin en la recepcin, desarrollo,
transferencia e intercambio de experiencias relativas al control de los recursos
pblicos y el combate contra corrupcin y la impunidad; el impulso del
intercambio de experiencias sobre reas especficas identificables como
factores de riesgo potencial de corrupcin, tales como contrataciones
estatales y de entidades privadas con recursos pblicos, administracin de
justicia, gestin financiera, administracin tributaria interna y de comercio
exterior, entre otras; la colaboracin en diferentes reas y aspectos
institucionales para impulsar acciones de probidad y de tica pblica y formar
conciencia ciudadana para el ejercicio del Control Social a la Gestin Pblica,
que conduzca a un Poder Moral que se imponga sobre los antivalores.
- Apoyo al Proyecto de Fortalecimiento de las Entidades Fiscalizadoras
Superiores (EFS) para combatir el fraude y la corrupcin, propiciado por la
OLACEFS y con apoyo financiero del Banco Interamericano de Desarrollo
(BID).
- Apoyo al Proyecto tica y lucha contra la corrupcin en la Administracin
Pblica a partir de las contraloras generales de los pases de la Comunidad
Andina, con financiamiento de la Corporacin Andina de Fomento (CAF).
- Participacin en la jornada Sub-Regional sobre tica y Transparencia:
iniciativas en las Entidades Fiscalizadoras Superiores de la Comunidad
Andina (Per).
72

CAPTULO SEXTO
AUTORIDADES CENTRALES (ARTCULO XVIII)

1.- Designacin de autoridades centrales.
a. Ha designado su pas la autoridad central para los propsitos de
canalizar la asistencia mutua prevista en el marco de la Convencin?.

En fecha 09 de septiembre de 2002, el Ministerio de Relaciones Exteriores
mediante Oficio No. 00 563 notific a la Contralora General de la Repblica, que
atribuye al Consejo Moral Republicano la responsabilidad de efectuar el seguimiento
de la aplicacin de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin.
Posteriormente, en fecha 05 de febrero de 2004, segn nota N OEA-23, la
Misin Permanente de la Repblica Bolivariana de Venezuela, ante la Organizacin
de Estados Americanos (OEA), notific a la Secretara General/Departamento de
Cooperacin y Difusin J urdica, en cumplimiento de los artculos XVIII de la
Convencin Interamericana contra la Corrupcin y artculo 22 del Reglamento del
Comit de Expertos del Mecanismote seguimiento a la Implementacin de la
Convencin, que fue designado el Consejo Moral Republicano, del Estado
Venezolano, como Autoridad Central responsable de dar seguimiento al propsito
relativo a la asistencia y a la cooperacin previsto en el marco del referido
instrumento.

b. Ha designado su pas la autoridad central para los propsitos de
canalizar la cooperacin tcnica mutua prevista en el marco de la
Convencin?

En virtud de ser el Consejo Moral Republicano, el responsable de efectuar el
seguimiento de la aplicacin de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin
en Venezuela, es tambin la autoridad central responsable de dar curso a la
cooperacin tcnica mutua prevista en el marco de la Convencin.

73
c. En caso de que su pas haya designado la autoridad o autoridades
centrales aludidas, srvase consignar los datos necesarios para su
identificacin, tales cmo el nombre de la entidad o entidades y del
funcionario o funcionarios responsables, el cargo que ste o stos
ocupan, nmeros de telfono y fax, y correo electrnico.

El Consejo Moral Republicano, representado, para estos efectos, por el
Contralor General de la Repblica, Dr. Clodosbaldo Russin.
Contralora General de la Repblica Bolivariana de Venezuela: Telfs.:0212-
5719920 / 5719908 Fax: 0212-5083401 / 0212-5718131. Correo Electrnico:
crussian@cgr.gov.ve.

2.- Operatividad de las autoridades centrales.

a. Cuenta la autoridad o autoridades centrales aludidas con recursos que
le permitan formular y recibir las solicitudes de asistencia y cooperacin
a que se refiere la Convencin?. En caso afirmativo, descrbalos
brevemente.

La sede del Consejo Moral Republicano, se encuentra ubicada en la Avenida
Urdaneta, Centro Financiero Latino, Piso 28. Sus telfonos son 58212-502-4140 y
58212-502-4004. Adems, cuenta con recursos presupuestarios propios, previstos
en la Ley de Presupuesto, y tiene una estructura que le permite cumplir con sus
funciones.

b. Ha formulado o ha recibido la autoridad o autoridades centrales
aludidas, desde el momento de su designacin, solicitudes relativas a la
asistencia y cooperacin a que se refiere la Convencin?. En caso
afirmativo, mencione los resultados obtenidos al respecto, sealando si
se han presentado obstculos o dificultades en la tramitacin de las que
ha formulado o de las que ha recibido, y la manera en la que podra
solucionarse este problema.

La Contralora General de la Repblica, en su carcter de representante ante
74
el Comit de Expertos del Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de la
Convencin Interamericana contra la Corrupcin (CICC), ha realizado varias
reuniones con el Dr. Francisco Nieto, Profesor de Georgetown University (School of
Foreign Service-Government Department/International Institute on Government,
Management and Policy), y coordinador de los Proyectos Ctedra Hemisfrica
Convencin Interamericana Contra la Corrupcin y la Red Acadmica
Interamericana Anticorrupcin, los cuales cuentan con el apoyo del Departamento
de Estado de los Estados Unidos de Amrica, para crear centros de investigacin
acadmica anticorrupcin en las universidades de Amrica Latina, tomando como
modelo el Centro Multidisciplinario de Reflexin sobre la Corrupcin de la
Universidad Central de Venezuela, a solicitud del Dr. Nieto. Actualmente la
Contralora General de la Repblica se encuentra identificando los mecanismos de
colaboracin en el diseo e implementacin de los referidos proyectos en el pas.
75

III. INFORMACIN SOBRE LA AUTORIDAD RESPONSABLE DEL
DILIGENCIAMIENTO DEL PRESENTE CUESTIONARIO

Por favor, complete la siguiente informacin:

(a) Estado Parte: VENEZUELA
(b) El funcionario a quin puede consultarse sobre las respuestas dadas a este
cuestionario es:
( ) Sr.:____________________________________________________________
( ) Sra.:_YADIRA ESPINOZA MORENO_________________________________
Ttulo/cargo:DIRECTORA GENERAL TCNICA ___________________________
Organismo/oficina CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA:____________
Direccin postal: CARACAS 1050, AV. ANDRS BELLO, APARTADO 1917.
__________________________________________________________________

Nmero de telfono: : (58212) 508.33.25/508.34.42/508.34.73, ___________________
Nmero de fax (58212)571.36.04__________________________________________
Correo electrnico: yespinoz@cgr.gov.ve; yadiraespinoza@hotmail.com__________

Nota: Toda la normativa legal citada en este cuestionario, as como la sentencia
del Tribunal Supremo de Justicia y listado de las pginas Web
correspondientes a los entes pblicos del pas, estn contenidos en una
unidad de CD que se anexa a la presente.

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