MARCO GENERAL

La prospectiva y la poltica de innovacin

Herramientas estratgicas clave para la competitividad

JESS RODRGUEZ CORTEZO

Director del Observatorio de Prospectiva Tecnolgica Industrial (OPTI)

Prospectiva tecnolgica es un trmino de moda en los medios preocupados por la innovacin de todo el mundo desarrollado. No siempre se emplea con propiedad y muchas veces se confunde con conceptos
cercanos, como previsin, pronstico, o, en el extremo, adivinacin. Existe, sin embargo, un amplio consenso en considerar que se trata de un ejercicio colectivo de anlisis y comunicacin para identificar los componentes probables de escenarios futuros: las proyecciones tecnolgicas, sus efectos sociales y econmicos, los obstculos y las fuerzas que operan a favor. Habr que volver sobre estas ideas, pero baste ahora constatar que la mayor parte de los pases industrializados han puesto en prctica en alguna forma este tipo de ejercicios. Efectivamente, los aos noventa del siglo XX han contemplado cmo un gran nmero de gobiernos ponan en marcha ambiciosos programas de prospectiva tecnolgica con el propsito explcito de que sus resultados sirvieran de apoyo a la definicin de sus estrategias. Exceptuando el caso de Japn que inici la realizacin de ejercicios regulares de prospectiva a principios de los aos setenta, el fenmeno es reciente, y puede localizarse a partir de la segunda mitad de los ochenta, aunque los conceptos relacionados con la prospectiva y las tcnicas y metodologas empleadas existen y son conocidos hace varias dcadas. Las tcnicas DELPHI, con las que se confunde frecuentemente el concepto de prospectiva (equivocadamente, puesto que slo son una metodologa ms entre las varias que se pueden utilizar), fueron desarrolladas por la RAND Corporation en los aos cincuenta, y aplicaciones de la prospectiva con objetivos parciales han sido realizadas en diversas latitudes a partir de los sesenta. Lo que es nuevo es que los estados dediquen esfuerzos y recursos a utilizarla como una herramienta privilegiada para la definicin de sus polticas de innovacin tecnolgica.

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No es ocioso hacerse la pregunta de Por qu ahora? Por qu esta explosin y este inters, precisamente en la dcada final del siglo? Para intentar responder a esta pregunta, puede ser til volver la mirada atrs, e incluso hacer un poco de historia. Seguir por ejemplo la pista de cmo la poltica cientfica de los estados va cediendo protagonismo ante la poltica de innovacin y cmo este proceso se desarrolla a lo largo de aproximadamente cuatro dcadas. Y es hora, para empezar, de subrayar que no se est planteando un problema puramente terminolgico, sino algo mucho ms profundo. Efectivamente, no es lo mismo hablar de poltica cientfica, cuyo objetivo es aumentar el conocimiento acumulado al servicio de la sociedad, que hablar de poltica de innovacin, cuyo objetivo es mejorar la competitividad de las empresas. Son dos mundos diferentes; sin duda interrelacionados, pero diferentes. Hoy se intenta simbolizar esta diferencia, as como la voluntad de establecer estrategias confluyentes, en la sigla I+D+I [Investigacin Cientfica + Desarrollo Tecnolgico + Innovacin]. Pero la historia comienza mucho antes.

rrollo tecnolgico puramente empresariales. Si se tiene en cuenta que esto ocurre en los aos ochenta, es fcil percibir una cierta contradiccin entre estas ayudas pblicas directas y el liberalismo en alza en aquellos aos en los pases ms industrializados. Tan evidente era la contradiccin que en los foros econmicos se tuvo buen cuidado de elaborar justificaciones que hicieran compatibles las prcticas de proteccin de la actividad de desarrollo tecnolgico con la doctrina ortodoxa. La ms extendida de estas justificaciones es la que hace referencia al llamado fallo del mercado . Se entiende por tal el hecho de que cuando una empresa realiza un esfuerzo y aplica unos recursos a realizar una actividad de desarrollo tecnolgico, no puede apropiarse de la totalidad de los resultados conseguidos; ocurre esto as por la misma naturaleza del fruto de la actividad tecnolgica, que siempre trasciende a un mayor o menor grado de utilizacin social a travs de mecanismos de difusin de todo tipo. Entre estos mecanismos se cuentan la movilidad laboral del personal tcnico, la expansin del conocimiento aplicado por los medios naturales de comunicacin, la llamada ingeniera inversa, etctera. Por unas razones o por otras hay evidentes limitaciones a la apropiabilidad por la empresa de la totalidad del producto tecnolgico, y ello se reconoce como un argumento para justificar que el estado financie una parte del esfuerzo realizado, parte que en buena lgica debera ser equivalente a la fraccin del producto no apropiable, aunque en la prctica este criterio sea de imposible aplicacin. Otra lnea de justificacin de las ayudas pblicas al I+D empresarial es el reconocimiento del elevado nivel de riesgo de fracaso asociado a esta actividad, y la evidencia de que una buena parte de los factores de este riesgo son exteriores a la empresa, no teniendo sta ninguna posibilidad de actuar frente a ellos. En este caso la intervencin pblica tendra el carcter de una compensacin por la asuncin de estos riesgos de origen exgeno, primando a las empresas que as lo hacen frente a las que eluden tal compromiso.

Poltica cientfica y poltica de innovacin

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A raz de la segunda guerra mundial, durante los aos cincuenta y sesenta, los gobiernos ponen en marcha polticas cientficas ambiciosas, basadas en la identificacin de la inversin cientfica como fuente de potencia e independencia de los pases. Es la poca de las grandes inversiones pblicas en grandes instalaciones relacionadas con la ciencia bsica. Es tambin la poca en que se cree firmemente que el conocimiento acumulado a travs del esfuerzo en investigacin bsica, repercutir automticamente en el desarrollo de tecnologa aplicada y, en definitiva, en utilizacin industrial, de una forma natural, casi por la fuerza de las cosas. Posteriormente se ha acuado el trmino modelo lineal para denominar esta interpretacin del desarrollo tecnolgico.

Sin embargo, el empeo de los pases tropieza con la realidad de que estas polticas son muy costosas. No slo es que las barreras de entrada sean altas, que lo son, sino que la continuidad del esfuerzo es prohibitiva para las economas de buena parte de las sociedades. La identificacin de las polticas cientficas con un cierto tipo de nacionalismo encuentra sus primeros obstculos en la limitacin de recursos disponibles, an en el marco expansivo de la economa de los sesenta. Las sensibilidades empiezan a cambiar en la dcada siguiente y lo hacen, como ocurre casi siempre, bajo la presin del ciclo econmico. A partir de la crisis del petrleo de 1973 se puede considerar concluida la larga etapa expansiva de la postguerra, y la competitividad adquiere el protagonismo que le corresponde en las fases recesivas. La competencia se hace cada vez ms dura y la tecnologa, el conocimiento aplicado, es identificada como un factor clave de ella. Como consecuencia, comienzan a aplicarse polticas tecnolgicas que presentan diferencias sustanciales con las polticas cientficas anteriores: la ms importante y significativa de estas diferencias es que se instrumentan ayudas econmicas directas para las empresas industriales en sus actividades de investigacin y desarrollo. Es decir, se inyecta dinero pblico en actividades de desa-

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Sean unas u otras las justificaciones tericas a las que se recurra, hay una razn de fondo para aplicar ayudas pblicas directas a la financiacin del I+D de las empresas: todos los pases lo hacen, de forma que el que renuncie a estas prcticas se encontrar en una situacin desventajosa.

El Sistema Nacional de Innovacin

En los aos ochenta se extiende y profundiza la reflexin sobre las relaciones entre ciencia y tecnologa y entre tecnologa y sistema productivo, con aportaciones importantes entre las que hay que destacar el concepto de Sistema Nacional de Innovacin. Es el Profesor Freeman, del SPRU de la Universidad de Sussex quien lo introduce, en un texto de 1987 Technology Policy and Economic Performance: Lessons from Japan, donde dice: la red de instituciones del sector pblico y el sector privado cuyas actividades e interacciones contribuyen a lanzar, a importar, a modificar y a difundir nuevas tecnologas puede ser calificada de sistema nacional de innovacin...El sistema nacional de innovacin puede permitir a un pas dotado de recursos muy limitados progresar muy rpidamente gracias a combinaciones apropiadas de tecnologas importadas y de trabajos de adaptacin y de desarrollo realizados nacionalmente. En contrapartida, las debilidades del sistema nacional de innovacin pueden llevar a una dilapidacin de los recursos ms abundantes mediante la persecucin de objetivos inadecuados o la utilizacin de mtodos ineficaces. Algo ms tarde, Pavel y Pavitt definen estos sistemas como las instituciones nacionales, sus sistemas de incitacin y sus competencias que determinan el ritmo y la orientacin del aprendizaje tecnolgico (o el volumen y la naturaleza de las actividades generadoras de cambio) en un pas. (Nature et importance economique des systemes nationaux dinnovation. STI Revue. 1994). Finalmente, segn Metcalfe, el sistema nacional de innovacin es: el conjunto de distintas instituciones que conjunta e

individualmente contribuyen al desarrollo y difusin de nuevas tecnologas y que proporcionan el marco dentro del cual el gobierno formula e implanta polticas para influenciar el proceso de innovacin. Es un sistema de instituciones interconectadas para crear, almacenar y transferir el conocimiento, habilidades y equipos que definen nuevas tecnologas. (The Economic Foundations of Technology Policy: Equilibrium and Evolutionary Perspectives. 1995) De acuerdo con estas definiciones, los elementos que constituyen el sistema nacional de innovacin son:  Los centros de investigacin y desarrollo pblicos, las universidades, y las entidades con capacidad tecnolgica sin nimo de lucro.  Los recursos de innovacin de las empresas, incluyendo, naturalmente, sus laboratorios y centros de I+D, pero no slo ellos, puesto que el concepto de innovacin es ms amplio que el de tecnologa.  Los establecimientos de formacin y enseanza.  Los organismos gubernamentales encargados de la promocin y control de actividades cientficas y tecnolgicas y su coordinacin con las empresas.  Los mecanismos de financiacin.

En todas las definiciones mencionadas se insiste en la importancia de la forma en que se relacionan entre s las instituciones y subyace la idea de que la comprensin de estas relaciones entre los agentes involucrados en la innovacin es la clave para mejorar el rendimiento tecnolgico de una sociedad. Lo que se propone es un anlisis desde el punto de vista de la teora de sistemas, en el que se tenga en cuenta que la eficacia del conjunto depende tanto de los contenidos de estos elementos, como de la forma en que se relacionan entre s. Es ms, la naturaleza e intensidad de las interrelaciones llega a ser ms importante que el peso absoluto de cada elemento y la idea central es la de red, en la que la eficacia de cada nodo resulta potenciada por las interactuaciones de los restantes nodos sobre l. En resumen, el concepto de sistema nacional de innovacin sirve para relativizar la potencia de un pas como trmino de referencia absoluto, y resalta en cambio la adaptacin a las condiciones concretas y las necesidades realmente existentes. Es en esta ptica en la que hay que situar la aportacin de la prospectiva como herramienta estratgica. Una consecuencia de este proceso de reflexin que se est mencionando es la toma de conciencia de que lo que antes se ha llamado modelo lineal de interpre-

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tacin de las relaciones entre ciencia, tecnologa e industria no se ajusta a la realidad y que es ms adecuado para comprender la gnesis y el desarrollo de la innovacin tecnolgica atenerse a un modelo interactivo en el que todas las partes implicadas en el proceso se relacionan constantemente entre s y dnde la realidad socio-econmica es un trmino de referencia permanente. Cabe preguntarse, sin embargo, si es totalmente cierto que ha sido generalmente aceptada la superacin del modelo lineal . Desde luego, lo que es un hecho es la pervivencia de la tensin ciencia-tecnologa-innovacin. En los aos noventa, como culminacin lgica de la evolucin que se est describiendo, la tendencia manifiesta en los gobiernos es poner en prctica polticas de innovacin. Esto no quiere decir que se abandone la promocin de la ciencia bsica, pero s que se identifica y se instrumenta un nuevo vector estratgico, conceptualmente autnomo respecto a aquella. La innovacin tiene como marco de referencia el mercado y si bien uno de sus elementos clave (posiblemente el ms importante) es la tecnologa, su xito tambin depende de otros: la situacin de la competencia, el ciclo de vida de los productos, la capacidad de financiacin, la calidad del personal (de todo el personal, no slo del personal tecnlogo), la capacidad de localizar y utilizar informacin, etctera. En una poltica de innovacin pierden importancia relativa las ayudas directas a los proyectos de desarrollo empresariales, y en cambio la adquieren otros componentes como los siguientes:  El marco jurdico y reglamentario.  La creacin de infraestructuras tecnolgicas de utilizacin colectiva.  La disponibilidad de mecanismos giles y especficos de financiacin.  La aplicacin de una fiscalidad adecuada (no restringida a la proteccin de la actividad estricta de I+D).  La formacin de personal, con atencin muy preferente al reciclaje o formacin permanente.

La segunda, que la globalizacin afecta tambin a la tecnologa, de forma que cualquier desarrollo que se emprenda ha de hacerse en el convencimiento de que su xito est en funcin de los desarrollos sobre esa materia que se llevan a cabo en cualquier otro lugar del mundo. Un esfuerzo bien intencionado e inteligente en unas coordenadas locales puede ser invalidado por los resultados de otro esfuerzo paralelo realizado en las antpodas. Un segundo factor a tener en cuenta es la evolucin de la tecnologa, caracterizada por una parte por el vertiginoso ritmo de avance que se produce, especialmente en los elementos ms crticos, y, por otra, por el volumen de recursos necesarios para hacer posible este avance. Las inversiones son cada vez ms cuantiosas si se quiere mantener la posicin en la carrera de la competicin tecnolgica. Al mismo tiempo, y no por casualidad, sino parcialmente como consecuencia de dicho ritmo acelerado de innovacin y de la presin de un mercado vido de novedades y regido por la omnipotente presencia de la oferta publicitaria, es patente el acortamiento de los ciclos de vida de los productos, que obliga a amortizar en plazos cada vez ms cortos esfuerzos de innovacin que han exigido dedicacin cada vez mayor de recursos. La contradiccin entre ambos trminos es evidente. Un tercer factor afecta sobre todo a la toma de decisiones pblicas en este terreno, y es la tensin presupuestaria a que est sometida la gestin de las administraciones en estos tiempos y prcticamente en todas las latitudes. La necesidad de aplicar criterios estrictos a la dedicacin de fondos pblicos, y la pugna entre las legtimas prioridades que para ello se definen, en un contexto en el que la restriccin de los presupuestos es un objetivo generalmente aceptado, hace que las decisiones sobre ciencia y tecnologa sean ms delicadas que nunca. En resumen, se est hablando de decisiones que tienen una considerable transcendencia a medio y largo plazo, aunque se adoptan en el marco de las condiciones objetivas inmediatas, y la evolucin de cuyas consecuencias se

 El apoyo a la proyeccin en el extranjero de las empresas, especialmente las pequeas y medianas.  Etctera.

El contexto de las decisiones

Todo ello implica la adopcin de decisiones complejas, en muy diversos mbitos de actuacin, con consecuencias a largo plazo, y movilizando (directamente o por sus efectos inducidos) un volumen muy considerable de recursos. El contexto en que es preciso tomar estas decisiones est afectado por unos factores que, si bien vienen de ms antiguo, se hacen patentes con gran visibilidad en esta dcada. El primero de ellos es la globalizacin de la economa. No es ste el momento de insistir en este fenmeno a cuyo anlisis se han dedicado tal cantidad de millones de litros de tinta y miles de horas de ordenador, pero s de recordar dos connotaciones del mismo: La primera es que los trminos de referencia de la competitividad se convierten en mundiales, o, si se prefiere, que desaparece el concepto de mercado local.

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sita en un clima de una gran incertidumbre. Quiz conviene recordar el concepto de incertidumbre, bien distinto del de riesgo. Mientras ste (el riesgo) es evaluable en trminos de probabilidad de ocurrencia en el marco de un escenario de futuro razonablemente conocido, la incertidumbre consiste, precisamente, en el desconocimiento del escenario en que se van a producir los acontecimientos. Todo lo que sea avanzar en el conocimiento de los posibles escenarios de futuro contribuye a reducir el nivel de incertidumbre en el que se producen las decisiones estratgicas, si bien, es evidente, la idea de reducir la incertidumbre es siempre relativa y no existe la posibilidad de hacerlo en una forma cientficamente valorable. No obstante, la reduccin, en la medida que sea posible, es un objetivo importante para mejorar la calidad de las decisiones estratgicas adoptadas. Es aqu donde se sita la utilidad de la prospectiva tecnolgica. Su objeto es proporcionar informacin til frente a un futuro incierto debido a la celeridad de los cambios sociales y econmicos, la rpida evolucin de la tecnologa, el acortamiento de los ciclos de vida de los productos, el impacto de las tecnologas de la informacin y las telecomunicaciones y la globalizacin de los mercados.

una voluntad de continuidad ordenada en el tiempo. En segundo, est proyectada y referida al largo plazo, lo que quiere decir que no se est hablando de prospectiva cuando se hacen previsiones sobre lo que puede ocurrir dentro de unos meses. Finalmente, se tiene en cuenta la evolucin y los condicionamientos de la economa y la sociedad, lo que hace que los ejercicios de prospectiva tengan un carcter multidisciplinar. Una segunda definicin puede contribuir a precisar ms el concepto de prospectiva tecnolgica: Ejercicio colectivo de anlisis y comunicacin entre expertos para identificar las componentes probables de escenarios de futuro: las proyecciones tecnolgicas de los mismos, sus efectos sociales y econmicos, obstculos y fuerzas a favor. Conviene destacar aqu varios aspectos: s El carcter de ejercicio colectivo. La prospectiva es siempre un proceso de reflexin compartida, independientemente de las metodologas que se utilicen para propiciar esa reflexin. Esta es precisamente su mayor riqueza. No es prospectiva, pues, el trabajo de gabinete de previsin de futuro realizado por una persona, por muy elevados que sean sus conocimientos y perfecto el material de consulta y estudio empleado. s Ya se ha comentado la importancia del largo plazo. 10, 15, a veces 20 aos son los horizontes habituales de los ejercicios de prospectiva. Adems, los plazos deben ser concretos. A la hora de evaluar una hiptesis de futuro no es vlido hablar de ms o menos pronto, ms o menos tarde, en un plazo razonable, etctera, sino de antes de cinco aos, en un plazo de entre cuatro y ocho aos, no antes de diez aos, etctera. s Las proyecciones tecnolgicas se valoran en el marco de sus efectos sociales y econmicos. Esto conduce a situar el conocimiento aplicado en las coordenadas reales de la sociedad en la que se va a aplicar. Un buen nmero de las hiptesis a contemplar y evaluar no son

tecnolgicas sino que tienen que ver con el entorno social y econmico en que se desarrolla y aplica la tecnologa. s Igualmente, se analizan y valoran los obstculos que se oponen a la materializacin de las proyecciones tecnolgicas, y las fuerzas que pueden facilitarla. Como en el punto anterior, y en mayor medida an, estos obstculos y fuerzas a favor dependen mucho de la realidad del pas. Los ejercicios de prospectiva realizados bajo estas premisas permiten identificar campos de desarrollo y aplicacin de la tecnologa y objetivos importantes a largo plazo, establecer prioridades entre dichos campos de aplicacin de la tecnologa, establecer prioridades y nexos de unin entre ciencia y tecnologa, identificar campos que pueden ser pasados por alto (inadvertidos) por estar en la frontera entre varias disciplinas, etc. Ciertamente, contribuyen a reducir el nivel de incertidumbre, y ste es su primer objetivo. Al mismo tiempo, hay que subrayar la diferencia sustancial que existe entre prospectiva y previsin o pronstico. Por medio de la prospectiva no se pretende conocer lo que va a ocurrir, ni lo que debe ocurrir, sino lo que puede ocurrir. A travs de la reflexin colectiva en el contexto y condiciones descritas lo que se hace es dibujar diversas posibilidades de evolucin que alimentan la preparacin de decisiones, decisiones que a su vez van a influir en que se materialicen unas u otras de dichas posibilidades. Se identifican igualmente hitos e indicadores que permiten, a medida que van discurriendo los acontecimientos, vislumbrar las mayores o menores probabilidades de las diferentes posibilidades identificadas, y modificar las decisiones en consecuencia. En definitiva, la prospectiva permite, cuando se explotan adecuadamente sus resultados, interactuar con el futuro, puesto que las decisiones que se van tomando contribuyen a hacer ms probables unos u otros de los escenarios posibles.

La prospectiva
La definicin ms usual de prospectiva tecnolgica es la que se debe al Profesor Ben Martin, del SPRU de la Universidad de Sussex, y que ha sido adoptada por la OCDE: Tentativas sistemticas para observar a largo plazo el futuro de la ciencia, la tecnologa, la economa y la sociedad con el propsito de identificar las tecnologas emergentes que probablemente produzcan los mayores beneficios econmicos y sociales. Hay que destacar varias cosas en esta definicin: En primer lugar, se trata de tentativas sistemticas, lo que presupone la aceptacin de una disciplina metodolgica y

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El efecto movilizador
En otro orden de cosas, ha de mencionarse una caracterstica muy importante de los ejercicios de prospectiva que es su efecto movilizador. Como ya se ha dicho, para llevarlos a buen fin es necesario consultar y pedir su cooperacin activa a gran nmero de expertos procedentes de diferentes disciplinas y orgenes, que se integran en mayor o menor medida en el proceso, que as adquiere una gran relevancia en s mismo. Se dice que en prospectiva el proceso es tan importante como el producto. Utilizando diversas metodologas, pero siempre de una forma sistemtica, estos expertos ponen en comn sus percepciones del futuro, llegando a consensos sobre ellas. Todo ello provoca un fructfero cruce de culturas y experiencias que enriquece a los participantes y fortalece esos vnculos e interrelaciones que, como se deca ms arriba, constituyen los aspectos ms crticos del sistema nacional de innovacin. A veces se resumen en la expresin las cinco Cs los mecanismos que se ponen en juego: Se ponen en comunicacin grupos de diferentes colectivos (distintos campos cientficos y tecnolgicos, industriales, administracin pblica...) que trabajan juntos a lo largo del ejercicio intercambiando informacin y opiniones en una forma sistemtica.

vo, que algunos autores, como se acaba de decir, consideran tan importante como el principal de reducir la incertidumbre. Es hora de advertir que las metodologas empleadas no son neutrales en relacin con este efecto movilizador, ya que inciden mucho con la necesidad de recurrir a un nmero mayor o menor de expertos y en la forma e intensidad en que stos participan en los trabajos. En definitiva, con este doble objetivo de reducir en lo posible la incertidumbre que rodea a las decisiones estratgicas a largo plazo, y vertebrar el sistema nacional de innovacin mediante la movilizacin de sus componentes, muchos pases han abordado en la ltima dcada ejercicios de prospectiva tecnolgica de amplio alcance. La excepcin notable es el caso de Japn, dnde su gobierno comenz este tipo de tareas en 1970. Hay algunas caractersticas comunes en los planteamientos de la mayor parte de los pases, como son la creacin de algn tipo de estructura permanente, por ligera que sta sea, para dar continuidad a las actividades de prospectiva, y el hecho de que la direccin es asumida por algn organismo gubernamental, aunque la ejecucin, en general, descanse en entidades independientes de prestigio. A partir de estas bases ms o menos comunes, la forma en que se realizan los ejercicios nacionales son muy variadas. Ya se ha dicho que es amplio el espectro de metodologas que es posible utilizar: encuestas DELPHI, listas de tecnologas crticas, construccin de escenarios, rboles de relevancia, etctera. A distintos pases corresponden distintas metodologas, aunque es frecuente que se empleen combinaciones de varias de ellas. En cualquier caso, la ms generalizada es la encuesta DELPHI, hasta tal punto que a veces se confunde, como se ha dicho antes, la prospectiva con el mtodo utilizado. En cualquier caso, y sea cual sea tal mtodo, es conveniente advertir que los resultados de los estudios no son el final del ejercicio, sino que exigen una tarea posterior de anlisis, discusin y difusin a la que ha de dedicarse esfuerzo, tiempo y recursos no desdeables. De la

misma forma, el xito depende en gran medida de cmo se hayan realizado los trabajos previos. En realidad, estos trabajos previos son la verdadera clave de un estudio de prospectiva y exigen una primera movilizacin de expertos de diferentes perfiles para su correcta realizacin. Con esto se quiere poner de relieve la transcendencia que tienen los trabajos anteriores ( preprospectiva ) y posteriores (postprospectiva) a la realizacin de los estudios de prospectiva propiamente dichos.

Tareas previas
En la etapa previa, que se est denominando preprospectiva se contemplan cuestiones determinantes como las siguientes, a las que hay que dar respuesta y, al hacerlo, se est definiendo el camino a recorrer: s En primer lugar, la realizacin, o no, de un ejercicio de prospectiva de alcance nacional, es una decisin poltica, y as debe ser considerado. No se trata de seguir una moda internacional, ni de realizar pruebas piloto para ver lo que dan de s, ya que el carcter colectivo y movilizador que por su naturaleza tiene, y la expresa voluntad de largo plazo, comprometen fuerte e inevitablemente al rgano de poder que pone en marcha el proceso. Como toda decisin poltica, sta debe estar asociada a unos objetivos expresos que pueden ser de diferentes tipos y no son evidentes: Priman intereses de desarrollo industrial o de adquisicin de conocimiento? Es prioritario promover el dilogo y las consultas sistemticas entre los agentes del sistema nacional de innovacin? Se considera importante el efecto social del uso de las tecnologas o el dominio de ellas con objetivos de desarrollo econmico? Preguntas que se plantean aqu a ttulo de ejemplo, pero que entre otras muchas son las que han de encontrar respuesta para la definicin de objetivos del ejercicio de prospectiva. s Ha de definirse qu organismos pblicos van a ser responsables del ejercicio, y de qu manera se van a relacionar con otros rganos o departamentos afectados

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Se obliga a esta poblacin selecta a concentrarse en el largo plazo, lo que no es fcil en la vida profesional habitual, siempre sometida a la feroz presin de lo inmediato. Se sientan las bases para una coordinacin de las actividades cientficas y tecnolgicas futuras de los distintos grupos. Se consigue un consenso sobre las tendencias futuras y las prioridades de la investigacin y desarrollo. Se llega a un compromiso de los participantes con los resultados conseguidos. En resumen, este proceso contribuye a la vertebracin del sistema nacional de innovacin, y ste es un segundo objeti-

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e interesados en lo que se va a emprender. El anlisis comparado de diversos casos de diferentes pases indica que esto, que parece algo banal que debiera ser resuelto de oficio por la mera lgica de la estructura del poder, dista mucho de ser as, y puede llegar a constituir, por el tradicional juego de los conflictos de competencias, un obstculo difcilmente salvable para el xito. s Otro tema a decidir es la entidad operativa que va a realizar los trabajos. Como se ha dicho, aunque la responsabilidad en todas las latitudes es asumida por algn rgano de la Administracin, la ejecucin suele ser encomendada a instituciones ms o menos privadas, con fuerte contenido tecnolgico y que puedan ser consideradas como interlocutores vlidos por los agentes del sistema nacional de innovacin. s Prospectiva para qu? Y en qu reas temticas o sectores? La misma definicin de los objetivos del ejercicio conduce a la respuesta a estas preguntas. Tngase en cuenta que la orientacin es muy diferente segn se considere el ejercicio a escala del pas, o se intente llegar a las proyecciones de reas temticas concretas. En el extremo, la consideracin de sectores industriales como elementos diferenciadores lleva a un gran nivel de detalle en los aspectos a considerar. s Resueltos los interrogantes anteriores, hay que plantearse el cmo, es decir, qu metodologas van a ser empleadas. Ms adelante, en este trabajo, se van a hacer algunas muy breves y superficiales consideraciones metodolgicas; baste aqu dejar constancia de que las metodologas son meramente instrumentales, pero eso no quiere decir que sean neutrales. Especialmente desde el punto de vista de la capacidad de movilizacin (a la que tanta importancia se le dio antes) no es lo mismo utilizar unas que otras, pero lo cierto es que las mismas caractersticas de un pas, o de un rea temtica pueden imponer, como cuestin de realismo, el uso de la metodologa adecuada. s Finalmente, o quiz no tan finalmente, se han de asignar recursos econmicos al proyecto. Estos ejercicios tienen un coste elevado. Coste elevado en sentido estricto, en recursos y presupuesto, y coste elevado en tiempo. Son aspectos que deben ser tenidos muy en cuenta al principio del proceso. No se improvisan estudios de prospectiva en seis meses al servicio de exigencias polticas coyunturales. Por otra parte, el mtodo DELPHI, el ms utilizado, es seguramente el ms costoso en recursos y plazos, pero tambin el que garantiza ms amplio efecto movilizador. En cualquier caso, se trata de recursos pblicos cuya aplicacin ha de ser valorada en funcin de sus usos alternativos. expertos de un cuestionario compuesto por una serie de hiptesis que han de ser valoradas cada una de ellas en funcin de unas variables, entre las que destacan la importancia que se concede a la hiptesis, su plazo de materializacin, su impacto desde diferentes puntos de vista, su probabilidad, los obstculos que se oponen a su materializacin, etctera. Una vez procesados los resultados de la consulta se envan por segunda vez a los que respondieron, de forma que cada uno de ellos pueda contrastar lo que l respondi con los valores ms generalmente aceptados y, en virtud de esto reconsidere sus opiniones. El proceso se puede repetir ms veces, pero generalmente se limita a dos interacciones, aunque slo sea por motivos de realismo. Como el autor de estas lneas ha podido escuchar a un colega de un pas del norte de Europa: A la tercera consulta no contestara nadie. Tecnologas crticas. El mtodo de las tecnologas crticas, muy empleado en Francia y Estados Unidos, consiste en intentar cruzar las necesidades tecnolgicas de los mercados (Market Pull) con la dinmica propia del progreso cientfico (Technology Push) mediante la constitucin de varios grupos de trabajo pluridisciplinares, pero de orientacin temtica, que elaboran sucesivas listas de tecnologas en funcin de criterios de seleccin muy vinculados a la realidad de la posicin competitiva del pas en cuestin.

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Metodologas
Las cuestiones anteriores permiten delimitar el marco en el que se va a realizar el estudio de prospectiva propiamente dicho. Antes de entrar en algunas consideraciones sobre su desarrollo, conviene, muy brevemente, aludir a las metodologas ms frecuentemente empleadas, puesto que, como se ha dicho, no acaba de ser neutral el uso de una u otras. Sin carcter excluyente, se van a mencionar las siguientes: el mtodo DELPHI, las tecnologas crticas, la construccin de escenarios, y los paneles de expertos. El mtodo DELPHI. Como es sabido, esta metodologa consiste en el envo a un conjunto lo ms amplio posible de

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Una estructura piramidal de equipos de anlisis va ensamblando estas listas de tecnologas unas con otras hasta llegar a una nica relacin de prioridades. Hay que tener en cuenta que el concepto de tecnologa crtica o clave slo tiene sentido en funcin de un pas concreto y/o de un proyecto estratgico relacionado con su posicin competitiva. Construccin de escenarios. Son bien conocidas las tcnicas de construccin de escenarios de futuro. Slo conviene recordar que en ingls esta palabra equivale ms bien a guin (perspectiva dinmica) que a marco, como en espaol (perspectiva esttica). El grupo de expertos que construye escenarios, lo que hace es identificar la forma en que se pueden encadenar los acontecimientos y en virtud de ello, disea dos o ms expectativas de futuro (escenarios). Es importante resaltar que las tcnicas de escenarios tienen utilidad si funcionan as, dibujando opciones alternativas que pueden ser realidad segn ocurran las cosas por el camino. Esto permite identificar hitos e indicadores que a su vez hacen posible corregir el rumbo de la nave. Paneles de expertos. Realmente, y aunque as aparece en algunos textos sobre prospectiva, la constitucin de paneles de expertos no es una metodologa, sino algo que se produce en todos los procesos de prospectiva sea cual sea la metodologa a emplear. La elaboracin de hiptesis para los cuestionarios DELPHI es realizada por un panel de expertos. Las listas de tecnologas crticas son producto de la reflexin de diversos paneles de expertos sectoriales. La construccin de escenarios es el fruto del contraste de grupos de expertos que aceptan una metodologa conductista para alcanzar resultados del cruce de sus percepciones del futuro. En resumen, los paneles de expertos estn siempre presentes en los trabajos de prospectiva y, de hecho, constituyen el elemento central de estos ejercicios. En realidad, en casi todos los casos lo que se produce es una mezcla de varias o todas estas metodologas, que slo son alternativas en apariencia. Ya se ha dicho que los paneles de expertos son obligatorios en todos los casos; es fre-

cuente que despus de la realizacin de una encuesta DELPHI, para explotar sus resultados se utilicen las tcnicas de listas de tecnologas crticas o de construccin de escenarios. Lo que puede estar ms sujeto a duda es emplear o no el DELPHI, en funcin de los recursos disponibles y, ms importante, de la dimensin de la poblacin a consultar. Lo que es evidente es que el mtodo DELPHI es el que garantiza una mayor movilizacin de opiniones expertas. Algunos datos de pases emblemticos son significativos: Japn est realizando un DELPHI cada cinco aos desde 1970, como se ha dicho ms arriba, y en el ltimo (resultados publicados en 1997) han participado 4000 encuestados. En el primer ejercicio de prospectiva tecnolgica del Reino Unido, realizado entre 1993 y 1995 por medio de DELPHIs sectoriales, los participantes fueron 7000. En el DELPHI llevado a cabo en Alemania en 1997, se contaron 2500 respuestas. Frente a esto, Francia ha involucrado en su estudio sobre tecnologas crticas realizado en 1995 a algo ms de 300 partcipes.

colectiva que es el ejercicio de prospectiva, como se ha dicho anteriormente. En este plano, ha de considerarse que los ejercicios se ajustan a objetivos distintos de acuerdo con las caractersticas de las sociedades en que se desarrollan, y de los contextos concretos en que quieren aplicarse las polticas a las que sirven de ayuda. As, por ejemplo, son diferentes los tipos de hiptesis a establecer cuando se trata de ciencia ms bsica y cuando se trata de tecnologa ms aplicada. Y, si se pone el acento en la industria, habr de considerarse la estructura industrial real del pas. Cuanto ms prximos a la industria se quieran los resultados, a mayor nivel de detalle habrn de descender los temas. s La movilizacin de gran nmero de expertos alrededor del ejercicio de prospectiva, es uno de los mayores beneficios de ste. Como ya se ha dicho, se persigue conseguir as una mayor vertebracin del sistema nacional de innovacin. Cuando se utiliza la metodologa DELPHI, esta movilizacin se realiza en dos niveles: un primer nivel, el de los paneles de expertos que colaboran en la definicin de hiptesis, preparacin de cuestionarios y definicin de lneas generales de los estudios, y posteriormente, en el anlisis de sus resultados; un segundo nivel est constituido por las personas a las que se invita a cumplimentar los cuestionarios DELPHI. Esto plantea dificultades de consideracin, por las reservas, o claro rechazo, de muchos profesionales a prestar esta colaboracin, que supone dedicacin de tiempo y esfuerzo no desdeable y la asuncin de un cierto compromiso. No por casualidad se utiliza a veces en tono festivo la palabra vctimas para referirse a los destinatarios de una encuesta DELPHI. En consecuencia, el seguimiento de los expertos ha de ser muy intenso y personalizado, exigiendo una gran dedicacin. Quiz sea de utilidad mencionar que internacionalmente se considera un xito una tasa de respuestas a una encuesta DELPHI del orden del 30 por 100. s El consenso entre los expertos que participan en paneles y grupos de trabajo no es fcil. Un ejercicio de prospectiva

Aspectos crticos
Es hora de llamar la atencin sobre algunos aspectos crticos comunes a todos los ejercicios de prospectiva, sea cual sea su orientacin. Se mencionarn como tales, la elaboracin de hiptesis, cuya valoracin por expertos est en el corazn de estos ejercicios; la movilizacin de quienes deben colaborar en el ejercicio; la consecucin de un grado suficiente de consenso, y el riesgo de dejar desatendidos ejes tecnolgicos de inters en el contexto socioeconmico en el que se trabaja. s En todos las alternativas metodolgicas posibles, la clave de un estudio de prospectiva descansa en la generacin de hiptesis de futuro razonables y solventes. La identificacin de los temas o hiptesis a evaluar es uno de los momentos ms delicados y complejos del proceso. De esta correcta identificacin y de una precisa expresin de los significados de estos temas depende en gran medida el xito de la reflexin

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tiene mucho de cruce de culturas y de experiencias y, desde luego, de confrontacin entre opiniones. Incluso los aspectos puramente metodolgicos son frecuentemente objeto de desavenencia. A esto ha de aadirse que no pocas veces los expertos pueden estar influidos por sus lgicos (y por otra parte, legtimos) intereses, ya que son profesionales que estn desarrollando su labor en el mundo real. Por ello es muy importante cuidar de la diversidad de orgenes y mundos culturales y de intereses de los componentes de un panel. Al mismo tiempo, la influencia de una personalidad fuerte puede desvirtuar los trabajos de un panel. Sin olvidar que la obsesin por alcanzar el consenso al coste que sea puede ahogar el pensamiento creativo. Cuestiones todas ellas a tener muy en cuenta al disear y pilotar un ejercicio de prospectiva. s Otro riesgo real es el de concentrar la atencin y las prioridades en ciertas reas tecnolgicas o industriales, perdiendo de vista o minusvalorando oportunidades que pueden existir en otras. Por ejemplo, la preocupacin por las nuevas tecnologas de la informacin o por la biotecnologa puede ocultar que la base productiva del pas est en otros sectores, aparentemente menos intensivos en necesidades de incorporacin de tecnologa. Si la prospectiva es una herramienta para hacer poltica tecnolgica o poltica de innovacin, ha de estar pegada al terreno y en funcin de las realidades del pas en el que se est. Posiblemente no sea ocioso recordar unas palabras dichas hace casi un cuarto de siglo por Jacques de Brandt, en aquella poca Director del Instituto de Economa de la Produccin de la Universidad de Nanterre, En un contexto determinado las tecnologas de punta no son necesariamente las ms recientes, sino las que mejor responden a las necesidades del mismo.

embargo, el objetivo buscado: se ha dicho hasta la saciedad que tanto esfuerzo y tantos recursos han sido puestos al retortero para que faciliten informacin que contribuya a mejorar la calidad de las decisiones. Porque, al final, una entidad que hace prospectiva no es ms que una mquina que genera informacin inteligente y, hay que aadir, facilita el uso til de tal informacin. Lo que ocurre es que esto no se produce automticamente; por ello se convierten en esenciales los procesos de difusin de los resultados de los estudios realizados y de explotacin de los mismos. En general los gobiernos que han realizado, o encargado realizar, estudios de prospectiva, ponen a disposicin de la opinin pblica los resultados de estos estudios en forma de publicaciones ampliamente distribuidas, y muy habitualmente a travs de Internet. Estos estudios suelen constituir un material de una gran riqueza, utilizables directamente por personal cualificado, pero de rida digestin para quienes toman decisiones polticas o empresariales. Por ello no se debe subestimar el peso que tiene en el conjunto del proceso la fase que se est denominando post-prospectiva, incorrectamente, puesto que forma parte esencial del ejercicio. La explotacin de los resultados de los estudios de prospectiva tiene como objetivo extraer de ellos conclusiones y

La post-prospectiva
Es obvio que un ejercicio de prospectiva no concluye al terminar los estudios realizados. Si as fuera, se estara hablando de un ejercicio intelectual, sin duda de gran inters, destinado a provocar la discusin de los iniciados. No es ste, sin

recomendaciones que sean directamente utilizables. Los mecanismos a emplear suelen ser la constitucin de talleres en los que se profundiza en el material acumulado a la luz de la estructura de toma de decisiones a la que se pretende dar servicio. Estos talleres (una vez ms derivaciones del concepto de panel de expertos, slo que ahora asumiendo pleno protagonismo y ms intensa dedicacin) deben tener una cierta continuidad y asumir las tareas de difusin. Un ejemplo til puede ser el del Reino Unido, en donde, al concluir los estudios y difundir sus resultados, en 1996, se inici una fase de explotacin de una gran intensidad, que se prolong hasta 1998, en la que se organizaron eventos de difusin y se repartieron 130.000 informes de diferentes tipos derivados de los DELPHIs sectoriales. Se cre un grupo de trabajo en el Parlamento para analizar los resultados del ejercicio; los diferentes ministerios analizaron, criticaron, y, en su caso, incorporaron sus conclusiones; fueron lanzados programas de apoyo al desarrollo tecnolgico con convocatorias dirigidas a universidades y empresas; se convocaron premios a proyectos vinculados a las lneas prioritarias que se desprendan del ejercicio de prospectiva, etctera, etctera. Slo concluida esta intensa fase, se lanz, en 1999 el segundo ejercicio de prospectiva britnico que, por cierto, ya no incluye en sus contenidos la realizacin de encuestas DELPHI.

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A diferencia del caso del Reino Unido, en algunos estudios comparativos realizados por instituciones independientes (como puede ser el IPTS, el Instituto de Estudios Prospectivos de la Unin Europea, situado en Sevilla) se detectan pases en los que una insuficiente atencin a lo que se est llamando post-prospectiva ha conducido a una cierta esterilidad prctica del esfuerzo realizado. El efecto de movilizacin, s se ha producido siempre, y esto ya es bastante positivo, pero en ocasiones no ha ocurrido lo mismo con la aplicacin a las polticas gubernamentales y a las estrategias empresariales del conocimiento generado por medio de estos proyectos. Se ha olvidado, en estos casos, que no basta generar conocimiento, sino que tambin hay que saber comunicarlo.

acceso ms completo al conocimiento generado, porque, como ya se dijo, los resultados publicados no contienen la totalidad del conocimiento generado, ya que una gran parte de ste est asociada al proceso. De hecho, los informes que todos los pases publican (y desde luego es irrenunciable hacerlo as, porque estas publicaciones son la forma de que el notable esfuerzo realizado est a disposicin de todos) recogen la parte formalizada de los estudios, pero no la riqueza de la reflexin realizada en los diversos niveles de participacin que han tenido lugar.

Conclusiones
1) Es lcita la pregunta La prospectiva, para qu? La respuesta aceptada es que constituye una herramienta estratgica. Es cierto. Pero antes de utilizar la herramienta, hay que tener la voluntad poltica de establecer una estrategia, y definir los grandes objetivos de la misma. 2) La prospectiva tiene sentido en un contexto nacional o regional, pero siempre referida a un espacio socioeconmico y cultural concreto. Parte de un buen conocimiento de las realidades de ese espacio, y una profundizacin en este conocimiento es una premisa previa indispensable en cualquier ejercicio de prospectiva. Puede afirmarse, sin riesgo a exagerar, que la prospectiva debe ser lo contrario de la abstraccin.

Consideraciones finales
Finalmente, es conveniente llamar la atencin sobre las limitaciones que existen en relacin con la comparabilidad de los resultados de los estudios de prospectiva realizados en diferentes pases. El hecho de que se trate de un movimiento bastante universal, coincidente en el tiempo y de que se estn utilizando metodologas bsicas comunes, enmascara la realidad de que cada ejercicio est diseado en funcin de la realidad del pas y de la voluntad poltica que subyace a su puesta en marcha. Igualmente, las metodologas se ajustan a las caractersticas de cada uno. Por todo ello, los resultados no son tan comparables como podra creerse, aunque, una vez tenido esto en cuenta, es muy til el anlisis de las coincidencias y diferencias entre diferentes estudios nacionales.

Sera deseable que con lo dicho hasta aqu se haya conseguido transmitir una idea ms o menos precisa de lo que es la prospectiva tecnolgica. En cualquier caso, parece necesario hacer algunas consideraciones sobre lo que no es:  La prospectiva no aporta recetas, sino materiales para la reflexin. Se equivocan quienes esperen que las conclusiones de un estudio de prospectiva sirvan de gua para que responsables de pequeas organizaciones tomen decisiones a corto plazo.  La prospectiva no es un sustituto, ni un procedimiento, ni siquiera un input directo a los procesos de planificacin. Aporta conocimiento para mejorar estos procesos, pero las decisiones las tienen que tomar quienes son responsables de ellas. Quiz parezcan obviedades estas precisiones, pero la experiencia muestra que no lo son. No pocos contratiempos y malas interpretaciones han tenido su origen en ignorarlas. Por eso es aconsejable que los responsables de la toma de decisiones, los decision makers tanto pblicos como privados, participen en alguna forma en los ejercicios de prospectiva. En primer lugar, para una mejor comprensin del significado de ste, que evite errores de interpretacin como los comentados. Pero, adems, para un

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