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DOCUMENTO BORRADOR DE CONTENIDO DE ESTUDIOS DE PREFACTIBILIDAD

VICEPRESIDENCIA DE ESTRUCTURACIN BOGOT D.C., 2013

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CONTENIDO

1.

NOMBRE Y DESCRIPCIN COMPLETA DEL PROYECTO ......................................................... 3 1.1 Diagnstico actualizado que describa la situacin actual del bien o servicio pblico. .... 3

1.2 Descripcin general del proyecto. ..................................................................................... 3 2. ALCANCE DEL PROYECTO ................................................................................................... 3 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 Descripcin de la necesidad a satisfacer. .......................................................................... 4 Poblacin beneficiada. ....................................................................................................... 4 Actividades o servicios que asumira el inversionista. ...................................................... 4 Estudios de trfico y demanda ........................................................................................... 5 Cronograma general del plan de inversiones en las etapas preoperativa y operativa del

proyecto. ......................................................................................................................................... 5 3. DISEO MNIMO EN ETAPA DE PREFACTIBILIDAD............................................................... 5 3.1 Descripcin y estado de avance de los estudios disponibles de ingeniera, los cuales debern estar mnimo en etapa de prefactibilidad y debern anexarse, as:.............................. 5 4. 3.2 Cronograma de desarrollo de estudios y diseos. ............................................................ 9 ESPECIFICACIONES DEL PROYECTO ..................................................................................... 9 4.1 Diseo conceptual de la estructura de la transaccin propuesta identificando actores financieros, operativos y administrativos involucrados. .............................................................. 9 4.2 Identificacin de factores que afectan la normal ejecucin del proyecto entre otros, factores sociales, ambientales, prediales o ecolgicos y propuesta inicial de mitigacin de la potencial afectacin para darle viabilidad al proyecto. ................................................................ 9 5. COSTO ESTIMADO ............................................................................................................. 9 6. FUENTE DE FINANCIACIN............................................................................................... 10 6.1 Estimacin inicial de los ingresos operacionales del proyecto y sus proyecciones. ...... 10 6.2 Identificacin y estimacin de las potenciales fuentes de financiacin......................... 11 7. PRESENTACIN DE PROPUESTAS INICIATIVAS PRIVADAS .................................................. 11 7.1 7.2 7.3 Presentacin documentos fsicos: ................................................................................... 11 Presentacin en Formato magntico: .............................................................................. 12 Presentacin de Planos: ................................................................................................... 12

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DOCUMENTO BORRADOR DE CONTENIDO DE ESTUDIOS DE PREFACTIBILIDAD

1.

NOMBRE Y DESCRIPCIN COMPLETA DEL PROYECTO Nombre o razn social, domicilio, telfono, correo electrnico y representante legal del Originador de la Propuesta. Documentos que acrediten existencia y representacin legal del Originador de la Propuesta. 3

1.1

Diagnstico actualizado que describa la situacin actual del bien o servicio pblico. Debe incluir como mnimo: Anlisis del contexto actual del proyecto y sus antecedentes

1.2

Descripcin general del proyecto. Debe incluir como mnimo:

Nombre y objeto de la iniciativa privada. Resumen ejecutivo en lo posible de 1 pgina de longitud que incluya informacin primordial como tipo de iniciativa privada (con o sin recursos pblicos), CAPEX, OPEX, demanda, fuentes de ingresos, mapa general, etc. Descripcin de la iniciativa privada. Identificacin de los principales objetivos del proyecto y/o las metas a corto, mediano y largo plazo que se pretenden cumplir, con el fin de conocer la motivacin y justificacin del proyecto. Planteamiento de las diferentes alternativas de solucin analizadas, precisando cual es la solucin definitiva que es objeto de la iniciativa privada.

2.

ALCANCE DEL PROYECTO

Debe incluir como mnimo:

Descripcin del esquema de APP propuesto y el tiempo estimado para ejecucin del APP. Descripcin de alternativas consideradas para la realizacin del proyecto.

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Anlisis multicriterio/multivariable bsico teniendo en consideracin la

poblacin beneficiada, la captacin de demanda y los impactos de tipo ambiental y predial para la seleccin de la alternativa ptima incluyendo la Alternativa 0 (sin proyecto) 2.1 Descripcin de la necesidad a satisfacer. Debe incluir como mnimo: Identificacin y descripcin del (de los) problema(s) o de la (las) necesidad(es) a satisfacer y de la(s) demanda(s) insatisfecha(s), presentando las evidencias que lo soporten. Estimacin del comportamiento futuro de la oferta actual del servicio o dficit de la infraestructura para la prestacin del servicio. Articulacin del proyecto con los planes de desarrollo nacional, departamental y local. Recopilacin y anlisis de la informacin a nivel de prefactibilidad correspondiente a la articulacin del proyecto con Planes de Ordenamiento Territorial (POT). Descripcin y anlisis a nivel de prefactibilidad de la articulacin del proyecto con otros modos de transporte. 2.2 Poblacin beneficiada. Debe incluir como mnimo: Identificacin de los eventuales beneficiarios del proyecto y sus reas de influencia. Estudio de los aspectos generales del entorno socio-econmico con el fin de establecer la magnitud de la necesidad a satisfacer. Identificacin preliminar de los impactos econmicos y sociales del proyecto a nivel municipal, departamental y nacional. 2.3 Actividades o servicios que asumira el inversionista. Debe incluir como mnimo: 4

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Explicacin de las actividades o servicios brindara el inversionista a travs de la ejecucin del alcance del proyecto. 2.4 Estudios de trfico y demanda Debe incluir como mnimo: Estudio de estimacin y pronstico de trfico a nivel de prefactibilidad, que indique los volmenes que se movilizarn con el proyecto (pasajeros y/o carga). Proyecciones de crecimiento de la demanda incluyendo los indicadores utilizados para determinar estas proyecciones. Identificacin de tarifas aplicables. Para proyectos Ferroviarios, es necesario incluir a nivel de prefactibilidad, las proyecciones de demanda disgregadas por producto, indicando sus orgenes destino bajo escenarios (bajo, medio y alto). 5

2.5

Cronograma general del plan de inversiones en las etapas preoperativa y operativa del proyecto. Debe incluir como mnimo: Definicin preliminar del tipo de intervenciones a desarrollar en el proyecto. Diagrama de Gantt identificando el plan de inversin anualizado a desarrollar en cada etapa del proyecto (preconstruccin, construccin y operacin y

mantenimiento).

3. 3.1

DISEO MNIMO EN ETAPA DE PREFACTIBILIDAD Descripcin y estado de avance de los estudios disponibles de ingeniera, los cuales debern estar mnimo en etapa de prefactibilidad y debern anexarse, as:

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Modo Carretero y Frreo Anteproyecto geomtrico de la solucin Anlisis de alternativas de trazado sobre cartas a escala mnima de 1:50.000 o fotografas satelitales con resolucin suficiente Estimacin de cantidades de obra de grandes captulos para cada alternativa de solucin contemplada Diseo geomtrico utilizando cartografa disponible en escala 1:10.000 o en caso de no existir, levantamiento fotogramtrico y restituciones de planos, con fotografas areas a escala 1:10.000 Predimensionamiento de estructuras principales (puentes, tneles, viaductos, pontones, estructuras de retencin de tierras) Diseo bsico y conceptual de las intersecciones a realizar Localizacin preliminar de puente peatonales 6

Estudios hidrulicos y de hidrologa Anlisis de informacin secundaria hidrolgica, hidrulica, de drenaje y de socavacin que soporte el anlisis de alternativas Anlisis de registros histricos de precipitaciones y caudales en los ros del corredor de la solucin, incluyendo predicciones de caudales extremos Identificacin preliminar de cantidades y tipos de alcantarillas (tubo o cajn) y pontones del corredor. Anlisis preliminar de socavacin para puentes Cantidades de obra referenciales de cunetas, descoles, alcantarillas, encoles y encauzamientos. Estudios de geologa y geotecnia Caracterizacin del terreno a partir de informacin geolgica existente Anlisis de informacin secundaria geolgica y geotcnica con investigaciones a escala 1:100.000 definiendo zonas apropiadas para la ubicacin del trazado seleccionado y evadiendo zonas con grandes problemas de estabilidad, que soporte el anlisis de alternativas

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Identificacin de zonas con problemas de estabilidad, deslizamientos y fallas en el corredor propuesto, con el fin de predeterminar las posibles medidas correctivas necesarias Identificacin de fuentes potenciales de materiales y de zonas de botadero, y volmenes probables. En caso de rehabilitacin de vas, identificacin preliminar de la composicin de la estructura de pavimento existente (No aplica en los proyectos ferroviarios). Propuesta de ndice de estado o estndar mnimo en el cual se debe mantener la va durante el ciclo de vida del proyecto y al momento de reversin al Estado Predimensionamiento de alternativas de pavimento. (No aplica en los proyectos ferroviarios). Anlisis ambiental de los corredores alternativos. Estimacin global de factibilidad ambiental y potenciales problemas ambientales de cada una de las alternativas Identificacin de problemas ambientales y sociales y propuestas de mecanismos de mitigacin. Anlisis predial de los corredores alternativos. Con informacin catastral del IGAC, identificar a nivel general la distribucin predial de cada una de las alternativas. Identificacin de usos de suelo, tipologa de predios, valores de referencia 7

Aspectos de diseo adicionales en proyectos ferroviarios: -

Seleccin de la normatividad ferroviaria aplicada al diseo de la infraestructura,

Tipo de trocha a utilizar, Material rodante a adquirir y sus especificaciones tcnicas, Equipos y tecnologas a implementar para el control de trfico ferroviario,

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Diseo general de instalaciones fijas (Estaciones, talleres, edificios) incluyendo capacidad y, ubicacin y layout tentativo, Aspectos relevantes del modelo operacional en que basar la movilizacin de los traficos ferroviarios identificados. Caractersticas y configuracin del tren tipo indicando numero de locomotoras y de unidades de material remolcado a utilizar Dimensionamiento de las locomotoras, vagones por tipo. Tiempos de marcha y ciclos de rotacin Estimacin de los costos de adquisicin y operacin del material rodante teniendo en cuenta la necesidad de unidades mnimas para la movilizacin de la demanda estimada. 8

Modo Aeroportuario Esquema bsico de la Alternativa seleccionada: Localizacin geogrfica de las instalaciones para la prestacin del servicio propuesto, sobre fotografas satelitales o cartas cartogrficas escaladas a 1:50.000, de conformidad con los detalles del aerdromo notificados al Servicio de Informacin Aeronutica (AIS), cumpliendo con los requisitos de seguridad operacional. Diseo de zonificacin de las instalaciones para la prestacin del servicio propuesto, segn el caso. (Campo de Vuelo, Terminal Pasajeros, Terminal Carga, Torre de control, SEI, etc.) Estudio Predial Relacin y localizacin estimada los de predios requeridos, presentados sobre fotografas satelitales o cartas cartogrficas escaladas a 1:50.000. Estudio de Anlisis de Capacidad de aeropuertos para la demanda proyectada segn sea el caso del servicio a prestar (pasajeros o carga). Estudio a nivel de prefactibilidad de Accesibilidad vial al proyecto presentado sobre fotografas satelitales o cartas cartogrficas escaladas a 1:50.000.

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Estudio a nivel de prefactibilidad de impacto de la malla vial existente o propuesta debido a la ejecucin del proyecto. Estudio a nivel de prefactibilidad geolgico y geotcnico. Estudio a nivel de prefactibilidad Hidrulico e Hidrolgico. Estudio a nivel de prefactibilidad de Impacto y mitigacin Ambiental. 3.2 Cronograma de desarrollo de estudios y diseos. Debe incluir como mnimo: Cronograma de desarrollo de estudios y diseos para fases posteriores de estructuracin del proyecto 9

4.

ESPECIFICACIONES DEL PROYECTO

4.1

Diseo conceptual de la estructura de la transaccin propuesta identificando actores financieros, operativos y administrativos involucrados. Marco normativo que rige la estructura de transaccin propuesta Aproximacin al modelo administrativo para la ejecucin y operacin del proyecto. Como punto inicial de referencia se recomienda observar la figura 1. Estructura de una transaccin APP de la Gua de Buenas Prcticas para la Ejecucin de Proyectos de Asociacin Pblico Privada del Ministerio de Hacienda y el Departamento Nacional de Planeacin. Identificacin de roles de accionistas, inversionistas, constructores, operadores, concedentes, vehculo de propsito especial, fiduciarias, etc. y esquema de interaccin entre stos.

4.2

Identificacin de factores que afectan la normal ejecucin del proyecto entre otros, factores sociales, ambientales, prediales o ecolgicos y propuesta inicial de mitigacin de la potencial afectacin para darle viabilidad al proyecto.

5.

COSTO ESTIMADO

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Se debe incluir como mnimo una estimacin detallada a nivel de prefactibilidad de costos de inversin (capex), operacin, mantenimiento y otros costos, con sus sus respectivas proyecciones anuales, por el trmino estimado de ejecucin del proyecto, para lo cual las cifras se deben presentar en pesos constantes de un ao de referencia.

Para proyectos Ferroviarios, es necesario presentar la organizacin y el plan de mantenimiento del material rodante, as como la organizacin y plan de mantenimiento de la infraestructura. Los costos operacionales se desglosarn por factores principales, como por ejemplo: combustible, personal de trenes, mantenimiento de locomotoras, mantenimiento de vagones, otros gastos de trenes, mantenimiento de la va frrea, movilizacin de trenes y control de trfico, estaciones y zonas de maniobras, otros gastos de mantenimiento de infraestructura, gastos generales y de administracin, seguros.

10

6. 6.1

FUENTE DE FINANCIACIN Estimacin inicial de los ingresos operacionales del proyecto y sus proyecciones. Debe incluir como mnimo: Identificacin y descripcin de las fuentes de retribucin con las cuales contar el proyecto, como por ejemplo Aportes de la Nacin, Aportes Entes Territoriales, Peajes, ingresos operacionales regulados y no regulados, etc., de acuerdo con la naturaleza del proyecto presentado. Estimacin inicial de los ingresos operacionales como por ejemplo peajes, ingresos operacionales regulados y no regulados, etc., de acuerdo con la naturaleza del proyecto presentado, donde las proyecciones a nivel de prefactibilidad deben mostrarse anualmente, por el trmino estimado de ejecucin del proyecto, con cifras en pesos constantes de un ao de referencia. Estimacin preliminar de la necesidad de contar con desembolsos de recursos pblicos (Aportes Nacin o Aportes Entes territoriales), donde las proyecciones a

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nivel de prefactibilidad deben mostrarse anualmente, por el trmino estimado de ejecucin del proyecto, con cifras en pesos constantes de un ao de referencia. 6.2 Identificacin y estimacin de las potenciales fuentes de financiacin. Se debe incluir la explicacin y descripcin de cmo el Originador deber cumplir con sus compromisos contractuales en cuanto a la ejecucin del alcance de las obras del proyecto y dems actividades a travs de la financiacin de las mismas. Describiendo los montos de recursos estimados en etapa de prefactibilidad, la estructura de capital planteada para el desarrollo y cmo llevar a cabo la gestin y consecucin de los recursos de deuda o recursos propios necesarios para cumplir con sus obligaciones. 11

7.

Presentacin de Propuestas Iniciativas Privadas En cumplimiento de los de los criterios establecidos por el Archivo General de la Nacin de Colombia para la organizacin y conservacin de los Archivos y teniendo en cuenta la normatividad vigente Ley 594 de 2000, ley General de Archivos y la Circular 0005 de 31 de Mayo de 2005 del Instituto Nacional de Concesiones, la Agencia Nacional de Infraestructura ANI, informa que la entrega de informes y propuesta se recibirn teniendo en cuenta las siguientes especificaciones.

7.1

Presentacin documentos fsicos: La presentacin ser en carpetas de propalcote blancas de dos aletas, no se recibirn documentos en unidades de conservacin como las AZ, anillados, Velobind, Folder, etc. Cada Carpeta debe estar identificada con un rtulo o Sticker que contenga la siguiente informacin:

Nombre de la Propuesta. Objeto de la Propuesta Nombre del Originador de la Propuesta Fecha del Documento

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Nombre del Documento o Informe. Numero de Folios

Cada Carpeta se foliar de forma independiente con esfero de mina negra en la parte superior derecha de cada hoja y tendr mximo 200 folios, si la propuesta es muy voluminoso y sobrepasa el nmero de folios se deben presentar varias carpetas en las cuales de acuerdo al nmero se identificaran como 1 de 2, 2 de 2, sucesivamente segn el caso y tendr una foliacin consecutiva. 7.2 Presentacin en Formato magntico: Para la presentacin de informacin en formato CD o DVD, igualmente deben identificarse con rotulo que contenga los siguientes datos. Nombre de la Propuesta. Objeto de la Propuesta Nombre del Originador de la Propuesta Fecha del Documento Nombre del Documento o Informe. 12

Los CD o DVD deben entregarse en una caja de pasta delgada que proteja el formato, los informes de ejecucin de los contratos de concesin, de interventora o las propuestas a procesos licitatorios presentaran copia en CD o DVD no re escribible que debe garantizar que NO sea posible la modificacin de la informacin en el contenida. 7.3 Presentacin de Planos: No se admite la entrega de planos doblados, solo se recibirn los que estn enrollados con un rotulo de identificacin que contenga la siguiente informacin: Nombre de la Propuesta. Objeto de la Propuesta Nombre del Originador de la Propuesta Tipo de Plano

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Nombre del Plano Fecha de elaboracin del Plano Escala Numero

Solo se recibir un ejemplar en original tanto de informes como de los planos y tambin copia en CD no re escribible. 13

No obstante lo anterior y en concordancia con la normatividad vigente, la Entidad podr solicitar informacin adicional cuando lo estime pertinente.