UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA CORPORACION AMERICANA DEL DESARROLLO

Implementacin y Auditoria de Sistemas Integrados de Gestin de Calidad Ambiental. Salud y Seguridad Ocupacional

Trabajo Final: Implementacin de Gestin Integrado de Seguridad, Ambiente y Salud para la Etapa de Operaciones-Shougang Hierro Per SAA

Integrante: Oscar Antonio Neyra Nina

Arequipa -2012

1. INTRODUCCION En los ltimos aos se ha podido observar como las empresas invierten en obtener un sistema integrado de gestin en la calidad del producto, dejando de lado la parte ms valiosa y fundamental para lograr el objetivo del producto el cual es el recurso humano. El presente trabajo tiene como finalidad implementar en la empresa un sistema integrado en seguridad y salud ocupacional y en medio ambiente con el objetivo que el trabajador se sienta involucrado con su seguridad y con la proteccin del medio ambiente que en los ltimos aos nos viene afectando. Todos los sistemas de gestin, desde el ISO 9000 pasando por el modelo Europeo de excelencia de la calidad total son cada vez ms conscientes de la importancia del individuo en el alcance de las metas. La ISO 9000:2000 est basada en los 8 llamados principios de la Gestin de Calidad Y precisamente, el principio N3 se refiere a las personas y enuncia El personal, a todos los niveles, son la esencia de una organizacin y su total compromiso e involucramiento permite que sus capacidades puedan ser utilizada por el mximo beneficio de la organizacin. Caen dentro de la satisfaccin de los operarios sus condiciones de trabajo y, de entre ellas en primer trmino, su seguridad y su salud. Partiendo de este concepto en la nueva norma ISO 9000:2000 se incluyen compromisos sobre la gestin del ambiente y condiciones de trabajo de los operarios de las empresas. Es por eso tambin, que cada vez es ms el nmero de empresas que se estn preparando para gestionar consciente y eficazmente estos elementos.

2. OBJETIVOS Mediante el presente proyecto titulado Implementacin de sistema de gestin integrado de seguridad, salud y medio ambiente Como objetivo final destaca la consecucin de la certificacin con respecto a las normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2000 resultado de las pertinentes auditorias. Dicha consecucin ser resultado de la implementacin y mantenimiento del presente Sistema de Gestin.

3. JUSTIFICACION DEL ESTUDIO

COMPAA MINERA SHOUGANG HIERRO PERU SAA

IMPLEMENTACION DE SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO DE SEGURIDAD, AMBIENTE Y SALUD PARA LA ETAPA DE OPERACIONES

SECCIN I

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO 1. PRESENTACION SHOUGANG HIERRO PERU S.A.A. es una empresa privada, dedicada a la extraccin y procesamiento de mineral de hierro. Sus principales productos son: Concentrado para Sinterizacin (High grade Sinter feed) Concentrado para Peletizacin (Pellet feed) Pelets El centro de operaciones Minero-Metalrgicas de SHOUGANG HIERRO PERU se encuentra en el distrito de San Juan de Marcona, Provincia de Nazca, Departamento de Ica. Est ubicado en la costa peruana a 530 km al sur de Lima y comprende las bahas de San Nicols, de San Juan y el rea de Marcona, ocupada por la mina a 14 km. al este del litoral. El rea aproximada del distrito minero es de 105 km2. Las minas de Marcona se encuentran a 800 msnm a 14 km del litoral. Las plantas de beneficio ubicadas en la baha de San Nicols, se encuentran a 43 msnm, mientras que el lugar de residencia de los trabajadores, ubicados en la baha de San Juan se encuentra a 28 msnm. El rea donde opera la mina, pertenece a la cordillera de la Costa, conformada por montaas de regular altitud de batolito de granodiorita y elementos metamrficos de reciente formacin, en donde los depsitos de mineral localizados en una terraza marina modificada. Esta formacin denominada formacin Marcona yace sobre roca base del complejo Lomas de la edad precmbrica y es de donde se extrae el mineral de hierro. El clima de la zona es bastante seco, teniendo el viento una direccin de Sur a Norte y una velocidad que vara entre 2 y 10 metros por segundo. Durante el invierno la humedad se presenta como neblina baja. No existen aguas subterrneas en el lugar de la operacin, el agua para el consumo humano se bombea desde la localidad de Jaguar distante 30 km. De San Juan de Marcona. La temperatura vara entre los 12 y 25 grados centgrados. El suelo es rido y eriazo, sin presencia de reas de cultivo, debido a la ausencia de agua, tanto superficial como subterrnea. En las cercanas de las dos bahas de San Juan y San Nicols, no existe ningn ro que mezcle su agua con los vertimientos lquidos de la Empresa y desemboque al mar. 2. ASPECTOS GENERALES DEL MANUAL El Sistema de Gestin Integrado (SGI) de la Gerencia de Seguridad, Ambiente y Salud (SAS) de SHP consiste de dos secciones: Gestin y Estrategia de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional: presenta el sistema de gestin Para los aspectos de salud y seguridad ocupacional en la etapa de operaciones. Esta informacin es presentada en el Plan de Gestin y Estrategia de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional, el cual se describe brevemente en el anexo 1.

Sistema de Gestin Ambiental (SGA): presenta el sistema de gestin para los temas ambientales y sociales de la etapa de operaciones en un sistema compatible con ISO-14001 (Sistema de Gestin Ambiental). Este segundo tema es desarrollado en el presente manual, en donde se describe en forma general las actividades principales de Sistema de Gestin Integrado para la Gerencia de Seguridad, Ambiente y Salud (SAS) de SHP.

2.1 CONTROL DEL MANUAL El manual es elaborado por la gerencia de seguridad, ambiente y salud aprobado por el gerente de operaciones de SHP. Su distribucin del presente manual es de forma controlada dentro de la empresa y est disponible para sus trabajadores as como para las partes interesadas. 2.2 Objetivo del Manual El presente manual describe el sistema de gestin integrado implementado por SHP para asegurar el cumplimiento con la legislacin del pas y los compromisos establecidos en la poltica de la empresa.
3. DEFINICIONES Y NORMAS DE REFERENCIA

Insumo: Son los elementos de entrada necesarios para la realizacin de un proceso o una actividad y pueden incluir materiales, equipos, reactivos, energa, recursos naturales, informacin, etc. Prevencin de la Contaminacin: Utilizacin de procesos, prcticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan la contaminacin, pudiendo incluir el reciclaje, tratamiento, cambios de procesos, mecanismos de control, uso eficiente de los recursos y sustitucin de materiales. Proceso: Es el conjunto de actividades interrelacionadas que sirven para transformar elementos de entrada en elementos de salida diferentes. Producto: Es el resultado de un proceso y puede ser tangible o intangible. Registro: Documento que demuestra evidencia objetiva de actividades ejecutadas o resultados obtenidos. Requisitos de partes interesadas: Compromisos de SHP con la comunidad, clientes, o cualquier otra persona o entidad interesada en algn aspecto ambiental; y que no forman parte del grupo de regulaciones legales definidas anteriormente. Requisitos Legales: Leyes y regulaciones promulgadas por el Estado, gobiernos regionales o locales, aplicables a los aspectos ambientales identificados por SHP. Residuo: Aquellas sustancias o subproductos de los procesos, en estado slido, semislido, lquido o gaseoso los cuales no son el fin principal de la ejecucin del proceso. Responsable de rea: Persona encargada de un rea/actividad especfica que reporta directamente a la Gerencia del rea. 4. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO El Sistema de Gestin Integrado es de aplicacin a SHP, contratistas y subcontratistas que realizan actividades de Operacin y Mantenimiento. Este Sistema presenta como SHP asegura el cumplimiento de sus compromisos legales, contractuales y corporativos en los temas de seguridad Salud, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias
5. POLTICA INTEGRADA La poltica integrada establece los compromisos de SHP con los aspectos Ambientales, Relaciones Comunitarias, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional de SHP. La generacin, implementacin y mantenimiento de la Poltica Integrada es responsabilidad de la Gerencia de Operaciones. La poltica integrada contiene los siguientes compromisos: Aplicar las mejores prcticas de seguridad, relaciones comunitarias y medio ambiente disponibles en los procesos minero metalrgico.

 Realizar monitoreos peridicos de las operaciones de la empresa para asegurar el cumplimiento de las prcticas establecidas. Cumplimiento con los requisitos legales y corporativos aplicables a los aspectos ambientales, laborales y de responsabilidad social. Uso adecuado de los recursos y la administracin ptima de los residuos. Difusin de la poltica integrada a todo el personal, proveedores y contratistas, encontrndose a disposicin del pblico en general.

5.1. Poltica de Seguridad, Ambiente y Salud Shougang Hierro Peru SAA tiene como objetivo prioritario conducir sus operaciones protegiendo la integridad fsica de su personal y la de terceros, logrando al mismo tiempo una adecuada conservacin del medio ambiente. Esta determinacin est sustentada por el compromiso de su direccin y en el convencimiento que: Las lesiones y enfermedades ocupacionales pueden prevenirse, como as tambin los incidentes que impacten al medio ambiente, Las prcticas seguras son responsabilidad de todos y cada uno de los integrantes del personal de la empresa, El entrenamiento y la capacitacin son la base para mejorar en forma continua las operaciones, la seguridad de los mismos y su relacin con el medio ambiente. SHP aplicar las mejores prcticas de seguridad y medio ambiente de la industria de procesos de extraccin y procesamiento de hierro, para beneficio de la comunidad, los empleados de la empresa y como factor que contribuye a la economa del pas. SHP confa en la actitud tica y responsable de todos sus empleados al llevar a cabo sus tareas, e implementar los conceptos aqu enunciados. En particular, es nuestro compromiso. Respetar las riquezas sociales y culturales de las diversas zonas donde se llevan a cabo nuestras actividades. Para la realizacin de sus operaciones, SHP contratar empresas de las cuales espera y exige los ms altos estndares y procedimientos en materia de seguridad, salud ocupacional y cuidado ambiental, alineados con la poltica. Las prcticas de seguridad y cuidado ambiental, como parte integral de tareas, operaciones y funciones, son condicin de empleo y contratacin. SHP dirige sus operaciones hacia una progresiva mejora en seguridad y conservacin ambiental, con la visin de lograr los ms altos niveles operativos. SHP dispone de normas y procedimientos accesibles que son una gua efectiva para las actividades de la empresa, como tambin planes de respuesta ante emergencias. SHP aspira a ser una empresa lder por la calidad, seguridad y prevencin de impactos ambientales y sociales de sus operaciones. 6. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIN Concentracin Beneficio Magntica, como responsable de la operacin y produccin de hierro, implementar los compromisos asumidos por SHP en los temas de salud, seguridad, medio ambiente y relaciones comunitarias para fase de Operacin. Concentracin Beneficio Magntica reportar a SHP el cumplimiento de objetivos, metas y polticas corporativas establecidas en el SGI. Concentracin Beneficio Magntica consiste de una Gerencia de Operaciones a la cual reportan las Gerencias de Administracin, Tecnologa Informtica, Relaciones Comunitarias, Seguridad Ambiental y Salud, Mantenimiento y Transporte. La misin de las gerencias operativas se presenta a continuacin

6.1. Gerencia de Seguridad, Ambiente y Salud La misin de la Gerencia es aplicar las mejores prcticas preventivas de la industria en aspectos de seguridad y proteccin ambiental. Esta Gerencia es responsable de la implementacin del SGI. Esta gerencia establece que la Seguridad Industrial, el Cuidado Ambiental y la Salud Ocupacional forman parte indisoluble de todas las actividades que se desarrollen en cualquiera de las reas ya sean operativas, comerciales y/o administrativas. Todos los accidentes, incidentes, actos inseguros o condiciones inseguras deben ser reportados lo ms pronto posible a la supervisin, que los registrar y tomar las medidas apropiadas para evitar su repeticin, de acuerdo con los procedimientos aprobados. Entre otros elementos del sistema estn: el liderazgo y compromiso gerencial, la seguridad y ambiente integrado, las auditorias, investigaciones y reportes de accidentes/incidentes, administracin de riesgos, seguridad para comunidades y terceros, preparacin y respuesta a emergencias y desarrollo de los aspectos de salud e higiene ocupacional. 6.1.1. Departamento de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional

Esta rea brinda apoyo/asesora a las reas operativas y asegura la implementacin del sistema de seguridad como tambin el cumplimiento de los aspectos legales de las operaciones, mediante actividades de auditoras y participacin directa en evaluacin de riesgos y en el control de emergencias, de acuerdo con los procedimientos aprobados aplicables que hacen parte de este SGI Estar compuesta por un supervisor/coordinador de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional en el rea concentracin beneficio, un asesor externo en aspectos de Salud Ocupacional y supervisores de campo en seguridad industrial. 6.1.2. Departamento de Medio Ambiente Este departamento brinda apoyo / asesora a las reas operativas y asegura la implementacin del Plan de Manejo Ambiental y de los procedimientos medio ambientales, as como tambin el cumplimiento de los aspectos legales de las operaciones, mediante supervisin y participacin directa, implementando los procedimientos aprobados aplicables que hacen parte de este SGI Como tal, establece los criterios ambientales e implementa en coordinacin con la Gerencia de Operaciones, las acciones que sern tomadas para cumplir con la poltica ambiental de SHP. Participa tambin en las decisiones de implementacin de proyectos para prevenir, minimizar y/o mitigar efectos de estos sobre los recursos naturales y arqueolgicos. El departamento de Medio Ambiente est compuesto por un supervisor/coordinador y un supervisor de campo Figura 6.2: Organizacin de la Gerencia de Seguridad, Ambiente y Salud de SHP

GerenciadeSeguridad,Ambientey salud

DepartamentodeSeguridadIndustrialy SaludOcupacional

DepartamentodeMedioAmbiente

Supervisor/ Coordinadorde SeguridadIndustrial ySaludOcupacional

AsesorenSalud Ocupacional

Supervisor/coordinador deMedioAmbiente

SupervisordeSeg. IndustrialySalud OcupacionalComplejo Metalrgico

SupervisordeSeg. IndustrialySalud OcupacionalMina

SupervisorAmbiental

7. RESPONSABILIDADE SHP cuenta con una Gerencia Seguridad Ambiente y Salud la cual es responsable de la implementacin y mantenimiento del sistema de gestin integrado El Gerente de Operaciones junto con el resto de las Gerencias, asumen la responsabilidad de demostrar el compromiso con la mejora continua y el mantenimiento del desempeo ambiental de un SGI eficaz. Los Gerentes de rea tienen la responsabilidad de cumplir y hacer cumplir los procedimientos del SGI por parte de sus supervisados. A su vez, todos los empleados son responsables, dentro de sus posibilidades y nivel de toma de decisiones, tanto de controlar los impactos ambientales en sus actividades laboreas, como tambin de identificar e informar, cuando se presenten cuestiones o problemas ambientales. Los Auditores del SGI son auditores internos del sistema. La Gerencia Seguridad Ambiente y Salud planifica y administra todo lo relacionado con las auditoras internas, de acuerdo con el procedimiento especifico de Auditorias. A continuacin se detallan los roles y las responsabilidades asociadas con el SGI. Los roles y responsabilidades son comunicados durante la capacitacin del SGI por la Gerencia Seguridad Ambiente y Salud de SHP.
ROLES DEL SIG Establecer un compromiso de la direccin con el SIG RESPONSABILIDADES DEL SIG Gerente Operaciones

Revisar la Poltica Ambiental

Gerente de Seguridad, Ambiente y Salud Gerente de Operaciones.

Identificar y enumerar los aspectos e impactos de la compaa.

Equipo Seguridad, Ambiente y Salud

Objetivos y Metas

Desarrollo: equipo Seguridad, Ambiente y Salud Aprobacin: Gerente Seguridad, Ambiente y Salud

Coordinar y la preparacin y respuestas ante emergencias.

rea Seguridad, Ambiente y Salud y Gerentes de distintas reas.

Asegurar el cumplimiento de procedimiento escritos

Todas las gerencias y supervisiones de las distintas reas.

Asegurar el mantenimiento de la documentacin Y los registros del SIG

Gerente de Seguridad Ambiente y Salud

Coordinar y proporcionar capacitacin ambiental

Supervisores de Seguridad Ambiente y Salud Y Recursos Humanos

Auditar para asegurar el cumplimiento del SIG

Auditores Internos

Asegurar el cumplimiento de los requisitos ambientales.

Todas las Gerencias

Identificar e investigar no conformidades.

Auditores internos y equipo de seguridad ambiente y salud.

Informar el desempeo del SIG a la Gerencia

Gerente Seguridad, Ambiente y Salud.

SECCIN II SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

1. INTRODUCCIN El Sistema de Gestin Ambiental (SGA) presenta la forma bajo la cual SHP asegura el cumplimiento de los requisitos legales establecidos para la operacin de extraccin y produccin de hierro. El SGA adoptado por SHP se basa en la norma ISO 14001. El Gerente de SAS (Seguridad, Ambienta y Salud) es responsable por la implementacin del SGA. Independientemente de sus funciones, tiene roles, autoridad y responsabilidad para asegurar que los requisitos del SGA se encuentren establecidos y mantenidos de acuerdo a la norma competente. Por otro lado, informa del desempeo del SGA a la Gerencia de Operaciones para que se ejecute su revisin y mejora, toda vez que sea necesario. 2. PLANIFICACIN Objetivo Planificar la puesta en prctica de la poltica ambiental de SHP. Alcance Las disposiciones descritas en esta seccin se aplican para la identificacin de: Los Aspectos ambientales y aquellos que son los importantes o significativos para SHP Los Requisitos legales aplicables y requisitos de partes interesadas Los Objetivos , metas ambientales y Los Programas ambientales conducentes al logro de los objetivos y metas propuestos para la mejora del desempeo ambiental de un aspecto ambiental significativo 2.1. Aspectos Ambientales Los Aspectos Ambientales relacionados con la operacin extraccin y produccin de hierro, han sido estudiados, evaluados y analizados en el Estudio de Impacto Ambiental. En este EIA se proveen los impactos que se pudieran generar y se crea un instrumento de gestin socio ambiental que permite asegurar la ejecucin el Proyecto bajo las mejores prcticas de operacin, transparencia, cooperacin y consulta con las partes interesadas. En el Plan de Manejo Ambiental (PMA), presentando como parte del EIA se describen a detalle las medidas de mitigacin, un plan detallado de mitigacin y un plan de rehabilitacin. El PMA es un documento basado en actividades que se identifica los medios para prevenir, corregir y/o mitigar los impactos, el personal responsable y el momento de la ejecucin de estas actividades. El PMA tiene un formato auditable para facilitar el seguimiento de las actividades de litigacin establecidas en el EIA como un compromiso y documentar el cumplimiento estricto de los procedimientos y estndares del proyecto. De estos documentos se extraen los aspectos ambientales significativos y se identifican los mecanismos de control y se establecen los objetivos y metas ambientales con la finalidad de administrarlos y mejorar el desempeo ambiental 2.2. Objetivos y Metas La Gerencia de Operaciones de SHP establece los objetivos y metas ambientales para mejorar el desempeo ambiental y prevenir la contaminacin dentro del marco de aplicacin de la poltica ambiental. Los responsables de la gerencia ambiental, junto con los responsables de cada rea, establecern diversas metas ambientales que sern incluidas en el documento de monitoreo y seguimiento. Estas metas sern revisadas por la Gerencia Salud, Ambiente y Salud y aprobadas por la Gerencia de Operaciones. Adicionalmente, se han desarrollado indicadores ambientales, sociales, de seguridad y salud para evaluar el desempeo de la empresa durante las etapas de construccin y

operacin. En el presente documento se van a evaluar los indicadores referidos a la etapa de operacin, mbito de trabajo de SHP. 2.4. Programas de Gestin Ambiental De acuerdo a las metas y objetivos presentados por cada rea, el Gerente de Operaciones designar un responsable de programar las actividades necesarias para el cumplimiento de los objetivos. La elaboracin del Programa de Gestin Ambiental se realizar de manera coordinada con el responsable del rea y se presentar la informacin en el formato de Programa de Gestin Ambiental. Cada programa de gestin ambiental elaborado por el responsable del rea ambiental junto con el responsable de rea contar con: Aspecto ambiental significativo Compromiso de la poltica Objetivo general Meta especfica (medible en la medida de lo posible) Indicador de desempeo Desempeo actual Actividades Responsable Plazos (Cronograma) Recursos econmicos Documentos de referencia Este Programa de Gestin Ambiental debe de ser aprobado por el Gerente de Operaciones antes de ser implementado. Luego de su aprobacin, el programa ser distribuido de manera controlada a los responsables de ejecutar alguna de las actividades que se describen. 3. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN Objetivo Proporcionar los medios y recursos adecuados para implementar la poltica ambiental. Alcance Las disposiciones descritas en esta seccin se aplican, dentro del alcance del Sistema de Gestin Ambiental (SGA) a: La definicin de la estructura y responsabilidad de las funciones de SHP. Los procesos de entrenamiento, concientizacin y competencia de su personal Los procesos de comunicacin interna y externa Al control de la documentacin que describe el SGA A los procesos de control que aseguran la ejecucin de las operaciones de manera segura para el personal y al medio ambiente Los procesos para responder a las contingencias y emergencias 3.1. Responsabilidad del Sistema de Gestin Ambiental El Gerente de Operaciones es el responsable de proveer los recursos esenciales para la implementacin y control del sistema de gestin ambiental descrito en el presente manual, incluyendo los recursos humanos y conocimientos especializados. El Gerente de Seguridad, Ambiente y Salud es el responsable de la implementacin y el control del sistema de gestin ambiental. 3.2. Capacitacin, Sensibilizacin y Competencia El procedimiento Capacitacin y Entrenamiento describe, entre otros requisitos del SGI, el mecanismo para identificar las necesidades de capacitacin del personal involucrado en el desempeo ambiental y social de SHP dentro del alcance del SGA. Asimismo establece los criterios de evaluacin de la competencia del personal cuya actividad o labor pueda causar impactos ambientales y/o sociales

significativos. Este mismo procedimiento describe a los responsables y las actividades necesarias para hacer conscientes al personal de: La importancia de cumplir con la poltica integrada, procedimientos y requisitos del SGA Los impactos significativos reales o potenciales de sus actividades y los beneficios de una mejora del desempeo ambiental, social, de salud y seguridad Sus funciones y responsabilidades en lograr la conformidad con la poltica, el presente manual, los procedimientos, el Plan de contingencia y respuesta a emergencia y otros requisitos del SGA

3.3. Comunicaciones El procedimiento Comunicaciones Internas y Externas establece el mecanismo de comunicacin entre el personal de SHP (incluyendo personal ejecutivo, empleados, obreros, practicantes y personal contratado) y la comunicacin con las partes interesadas. Este documento describe la forma cmo se recibe, documenta y responde a las comunicaciones relacionadas al desempeo ambiental, social, de salud y seguridad del SGI de SHP. Adicionalmente este procedimiento indica a forma cmo se toma la decisin de informar o no a las partes interesadas sobre el desempeo ambiental y social de algn aspecto especfico y el registro de la misma 3.4. Documentacin del Sistema de Gestin Ambiental Manual del Sistema de Gestin Ambiental ha sido realizado para describir las actividades que cumple la empresa considerando las reas de Seguridad Industrial, Ambiente y Salud, y Relaciones Comunitarias, durante las operaciones de procesamiento. Cada vez que sea necesario introducir modificaciones significativas derivadas de cambios en el SGA, se emitir una versin corregida del presente Manual.SHP cuenta con una estructura documentaria que describe los diferentes elementos del SGA implementado. Esta documentacin est organizada en Manuales, Procedimientos Planes, Programas, Registros y otros documentos de origen externo segn se presenta en el siguiente diagrama:

Figura 3-1 Documentacin del Sistema de Gestin Ambiental

POLITICAINTEGRADA

LINEAMIENTODELSIG

PLAN PROCEDIMIENTO INSTRUCTIVO REGISTRO

3.5. Control de Documentos SHP ha establecido y mantiene el procedimiento para el Control de Documentos , en el que se definen responsabilidades concernientes a la elaboracin, revisin, aprobacin y modificacin de los documentos del Sistema de Gestin Ambiental, y en general al Sistema de Gestin Integrado. Este procedimiento asegura que los documentos sean legibles, fechados, identificables, mantenidos de manera ordenada y por el periodo especificado. Adems, en este documento se establecen los lineamientos para asegurar el control de la documentacin requerida por el SGA, de forma tal que: Sea ubicada Sea revisada peridicamente y actualizada cuando sea necesario y aprobada por personal autorizado Las versiones vigentes de los documentos importantes de SGI estn disponibles en los lugares donde se realicen actividades bsicas para el funcionamiento efectivo del SGI. Las versiones obsoletas sean retiradas y aquellas que sean guardadas con fines legales o con propsito de conservacin como referencia, estn debidamente identificadas. El Representante Designado mantiene una lista maestra de los documentos que conforman el Sistema de Gestin Ambiental.

3.6. Control de las Operaciones Se ha establecido un mecanismo que permita identificar, planificar, mantener y controlar las actividades crticas que puedan generar impactos ambientales incluidas en el SGA, que permitan el cumplimiento de la poltica ambiental y los objetivos y metas ambientales. El mecanismo de control ambiental consiste en la identificacin y manejo de aquellas actividades relacionadas en mayor medida con los aspectos ambientales significativos. A estas actividades se les llama actividades crticas y su identificacin es realizada por cada responsable de rea. Las actividades crticas identificadas a la fecha son: Gestin de Residuos, Gestin de Efluentes Lquidos, Gestin de Emisiones y Ruidos, Gestin de Combustibles y Respuestas a Derrames. Como parte de este mecanismo de control se tienen los procedimientos, instrucciones, planos y otros elementos para cubrir las situaciones en las que su ausencia pudiera afectar el medio ambiente, y conducir a desvos en lo comprometido en la poltica ambiental y en los objetivos y metas ambientales. El alcance y desarrollo de dichos procedimientos estn en funcin a la complejidad de la tarea a realizar, el impacto que pudiera generar sobre el medio ambiente, y el entrenamiento que tenga el personal involucrado.
3.7. Planes de Emergencias Ambientales SHP ha elaborado diversos planes para identificar las posibilidades de accidentes y situaciones de emergencia y poder responder a ellas, reduciendo los impactos ambientales a la persona, medio ambiente y a la propiedad. Para cubrir todas las emergencias que pudieran darse durante las operaciones minero metalrgicas se han elaborado los siguientes planes: Plan de Contingencias Operacionales

3.7.1. Plan de Contingencias Operacionales El Plan de Contingencia Operacionales describe los procedimientos a ser usados para afrontar de manera oportuna, adecuada y efectiva los estados de emergencia que podran presentarse durante la fase de operacin, mantenimiento del rea de concentracin beneficio Este plan se focaliza en las emergencias potenciales identificadas para la fase de operacin del Proyecto. La elaboracin de este plan ha tomado en cuenta: caractersticas tcnicas del proyecto, condiciones geogrficas, organizacin del personal y experiencias anteriores en ejecucin y operacin de proyectos similares. 4. MEDICIN Y EVALUACIN 4.1. Monitoreo y Medicin SHP cuenta con el Plan de Monitoreo que se encuentra en el Plan de Manejo Ambiental en el cual se describen los lineamientos para la evaluacin de los componentes ambientales que podran estar sujetos a alteraciones o cambios, durante la operacin. Asimismo, este plan permitir la evaluacin y la eficiencia de las medidas ambientales del plan de prevencin y control ambiental propuesto y corregir las deficiencias o dificultades durante su aplicacin. El plan servir tambin para sustentar el cumplimiento del PMA a los auditores ambientales en el marco del proceso de auditoria y fiscalizacin que realiza OSINERG, la DGAA-MEM y otras instituciones como el INRENA. Se debe sealar que el seguimiento de las actividades responder bsicamente a las actividades de mantenimiento y correcto funcionamiento y su capacidad de respuesta para minimizar los riesgos ambientales y sociales. Los supervisores ambientales de SHP sern los encargados de observar las actividades, tanto de su personal como de la contratista, en la fase operativa. Tambin se encargarn de comunicar a su gerencia de las deficiencias en el campo para que puedan realizarse las correcciones inmediatamente. Para poder realizar el seguimiento al cumplimiento de los objetivos y metas ambientales se tienen los parmetros de desempeo ambiental, social de salud y seguridad. 4.2. No conformidades, Accin Correctiva y Preventiva De acuerdo a los resultados obtenidos del monitoreo y medicin se identifican las acciones correctivas y preventivas necesarias. La Gerencia Seguridad, Ambiente y Salud ser quien asegure la implementacin de dichas acciones. Las no conformidades se detectan tanto en el funcionamiento del SGA mismo como

en los proyectos bajo su alcance. En ambos casos es responsabilidad de los Supervisores del Equipo Seguridad, Ambiente y Salud identificarlas, analizar las causas de la misma, y sugerir las medidas correctivas pertinentes. En primera instancia, se define si se trata de un problema de control o se trata de algo que puede ser solucionado de inmediato. El responsable del rea en el cual se detect la no conformidad, deber implementar las acciones correctivas o preventivas apropiadas para eliminar las causas de las no conformidades reales o potenciales en base a la magnitud de los problemas y proporcional al impacto ambiental encontrado. En los casos de problemas de control, se registrarn en un reporte y se archivarn, teniendo en cuenta la descripcin de las medidas tomadas tanto en el mbito preventivo como correctivo y si se recomienda o no una auditoria. La actividad que gener el impacto ambiental significativo deber ser monitoreada por el responsable del rea y el Supervisor SAS hasta la desaparicin o atenuacin del impacto. Se debe dejar evidencia de la efectividad de las acciones correctivas y preventivas adoptadas. Los reportes de las no conformidades ya sean producto de la deteccin durante la ejecucin normal de los procesos o producto de auditoras llevadas a cabo en respuesta a pruebas no Conformes, debern ser archivados, de acuerdo al procedimiento establecido .Adicionalmente, SHP puede modificar los documentos del SGA como resultado de la aplicacin de las acciones correctivas y preventivas, registrando estas acciones de acuerdo a lo establecido en el procedimiento de control de documentos
4.3. Registros

SHP ha establecido un mecanismo para identificar, conservar y disponer los registros del Sistema de Gestin Integrado y demostrar la conformidad con los requisitos documentarios. El control, mantenimiento, seguridad y eliminacin de los registros dentro del Sistema de Gestin Ambiental son responsabilidad de las diversas Gerencias de SHP, segn sea la naturaleza y origen del registro, y deben acogerse a las normas establecidas. De acuerdo al procedimiento establecido los registros se deben conservar en medio magntico o copia impresa. Se mantienen copias de seguridad de los documentos independiente del medio que se utilice. Los archivos, ya sean electrnicos o copias de seguridad, son almacenados en un archivador. Todos los registros conservados deben ser identificables, trazables a la actividad, adems deben de ser fcilmente recuperables y estar protegidos contra daos, prdidas o deterioro. Los archivos controlados bajo el Sistema de Gestin Ambiental son legibles, identificables y rastreables de acuerdo con el proceso involucrado y estn relacionados con: a. Permisos, b. Aspectos ambientales e impactos, c. Actividades de capacitacin, d. Comunicaciones internas y externas, e. Actividades de inspeccin, f. Calibracin y mantenimiento de los equipos, g. Datos de monitoreo, h. Detalles de no conformidades (Incidentes, reclamos) y seguimiento, i. Auditorias y revisiones de la gerencia. 4.4. Auditora del SGA Se realizarn auditorias peridicas al desempeo ambiental de la empresa con el objetivo de verificar el cumplimiento de los procedimientos ambientales, evaluar el desempeo ambiental, y determinar la eficacia del SGA para identificar modificaciones necesarias en el sistema auditorias internas se realizaran anualmente bajo la responsabilidad de la Gerencia SAS por personal debidamente entrenado para esta finalidad, y segn un cronograma correspondiente. El plan de auditorias est basado en la importancia ambiental de la actividad involucrada y en los resultados de las auditorias previas. Los procedimientos establecidos para las auditorias cubren el alcance de estas, su frecuencia y metodologas, as como tambin las responsabilidades y los requisitos para efectuarlas e informar sus resultados. Las

auditorias sern programadas sobre la base de la importancia de las actividades a auditar y en los resultados de las auditorias anteriores, y son llevadas a cabo por personal que no tenga responsabilidad o supervisin directa sobre las reas a ser auditadas. Las auditorias son llevadas a cabo por personal que haya sido apropiadamente entrenado y que debern, en lo posible, desempearse laboralmente en actividades independientes del rea que este auditando. Los reportes de auditoria harn nfasis en situaciones de no conformidad a los requerimientos del sistema de gestin ambiental y en las oportunidades para el mejoramiento que sean identificadas. Los reportes de auditoria se presentan a la Gerencia de SAS o a la Gerencia de Operaciones si esta as lo amerita. Cada rea respaldar cualquier accin requerida para enfrentar una no-conformidad identificada durante la auditoria, as como, las oportunidades para el mejoramiento del SGA. Estas acciones y los tiempos estipulados para su cumplimiento o correccin, debern ser documentados y aadidos al reporte de la auditoria interna. El responsable del procedimiento en el cual se detect la no-conformidad, asegurar que las acciones requeridas en respuesta a una auditoria sean completadas dentro de los tiempos estipulados. La complementacin de las acciones debern ser anotadas en el reporte de la auditoria. Los resultados de las auditorias sern documentados en un informe de auditora que, luego de ser revisado y aprobado por la Gerencia de Operaciones, ser puesto a disposicin y cumplimiento del personal con responsabilidad de llevar a cabo las acciones correctivas y preventivas correspondientes. 5. REVISIN Y MEJORAMIENTO Con miras a revisar y mejorar continuamente el SGA y mantenerlo en un nivel ptimo respecto al comportamiento ambiental global, se han establecido las etapas de Revisin, Mejoramiento y comunicacin
5.1. Revisin La Gerencia de SAS revisar el SGA cada dos aos para adecuar y mantener la eficacia del SGA ante los cambios internos y externos. En dicho proceso participan todas las gerencias de SHP y se revisa la siguiente informacin: Los resultados de la ltima auditora realizada El seguimiento de las acciones de las revisiones anteriores Los resultados de monitoreos y medicin del SGA La situacin de las acciones correctivas y preventivas Las comunicaciones externas o internas El cumplimiento del programa de capacitacin El cumplimiento del programa de gestin ambiental El cumplimiento de los simulacros de emergencia Otra informacin considerada relevante

5.2. Mejoramiento El mejoramiento continuo es el proceso que evala continuamente el comportamiento ambiental, por medio de las polticas, objetivos y metas ambientales. Por lo tanto se debe: Identificar las reas de oportunidades para el mejoramiento del SGA Determinar la causa o causas que originan las no conformidades o deficiencias Desarrollar e implementar planes de acciones correctivas para tratar las causas que originan los problemas Verificar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas Documentar cualquier cambio en los procedimientos como resultados del mejoramiento del proceso Hacer comparaciones con objetivos y metas