ANEXO T1

SOLICITUD DEL INCENTIVO PARA LA ADOPCION DE TECNOLOGA

SOLICITUD DEL INCENTIVO PARA LA ADOPCIN DE TECNOLOGA Pururco, 29 de Octubre de 2012 Sr. JEFE DEL PROGRAMA PROGRAMA DE COMPENSACIONES PARA LA COMPETITIVIDAD Presente.Nos dirigimos a usted, en representacin de la ORGANIZACIN DE PRODUCTORES AGRARIOS: ASOCIACIN DE PRODUCTORES DE CAF PURURCO JAMALCA , para presentar nuestra SOLICITUD PARA ACCEDER AL INCENTIVO PARA LA ADOPCIN DE TECNOLOGA que brinda el PROGRAMA DE COMPENSACIONES PARA LA COMPETITIVIDAD a su cargo, a fin de implementar nuestros Planes de Negocios. Al respecto, le comunicamos que nos hemos registrado en el Sistema en Lnea del Programa con el Usuario: 20488098552 Para este fin adjuntamos los siguientes documentos: 1. PNT, segn Anexo T2 con la documentacin complementaria exigida en el mismo anexo. 2. Declaracin Jurada de no estar recibiendo apoyo del Estado en el mismo rubro, segn Anexo T3. 3. Declaracin Jurada de contar con recursos para el cofinanciamiento, segn Anexo T4.

Atentamente,

Nombres y Apellidos Representante Legal

Firma y sello Representante Legal

ANEXO T2

FORMATO PARA LA FORMULACIN DEL PNT

RECOMENDACIN: Lea detenidamente el presente formato. Si tiene dificultad en entender o desarrollar alguno de los puntos del PNT, puede consultar la gua de formulacin del PNT o un especialista de la Unidad de Negocios del Programa para solicitar orientacin. Cartula: Contiene la presentacin del PNT, el ttulo, los datos del(os) formulador(es) y del(os) representante(s) legal(es) de la Organizacin que suscribe(n) el mismo (Nombres completos, DNI, correo electrnico y nmeros telefnicos fijos y mviles). Importante: Todas las hojas del PNT debern estar firmadas por el(os) formulador(es) y al menos un representante legal de la Organizacin. Nota: Las organizaciones que se presenten asociadas bajo la modalidad de Consorcio o cualquier figura empresarial reconocida por Ley, debern presentar la Tabla 1 por cada organizacin y en forma conjunta. Adems debern adjuntar el contrato de la figura empresarial elegida.

Condiciones y Criterios de Seleccin de los Proveedores de Bienes, Servicios y Obras Conexas para la Adopcin de Tecnologa Para la presentacin del PNT es necesario que la Organizacin haya definido adecuadamente las especificaciones tcnicas y/o trminos de referencia de los bienes, servicios y/u obras conexas a adquirirse para la implementacin del PNT. Asimismo, deber haber identificado al menos a un (1) proveedor de cada bien o servicio, por lo que adjuntar al menos una (1) cotizacin o propuesta econmica de cada bien o servicio. Las cotizaciones y/o propuestas econmicas presentadas debern guardar consistencia con las especificaciones tcnicas y/o trminos de referencia respectivos y debern cumplir con los requisitos establecidos en el numeral 1 del Anexo 3 del Instructivo de Monitoreo y Transferencia de Recursos del Programa. La Organizacin deber considerar que a efectos de procurar una mejor eficiencia del gasto, calidad y garanta de los bienes, servicios y/u obras conexas, los proveedores considerados en la propuesta cumplan con las siguientes condiciones y criterios: Condiciones: (i) El proveedor deber tener al menos tres (3) aos de experiencia en el mercado peruano y en el rubro respectivo. (ii) Tener RUC activo, ser contribuyente habido. (iii) No tener vinculacin alguna con la Organizacin o alguno de sus socios. Criterios de Seleccin de Proveedores: (i) Balance tcnico econmico de la oferta. (ii) Servicio tcnico y disponibilidad de repuestos. (iii) Garantas ofrecidas. iv) Reconocimiento y validacin (a travs de la presentacin de una carta de presentacin en la que se incluya la cartera de clientes). v) Plazo de entrega del bien y/o duracin del servicio, segn corresponda. En el proceso de evaluacin del PNT, la informacin sobre proveedores y/o cotizaciones es referencial, a fin de evaluar los presupuestos de inversin y operacin. No obstante, la Organizacin debe considerar que de aprobarse el incentivo, en la etapa de implementacin la UM verificar el cumplimiento de las condiciones y criterios de seleccin de los proveedores. De presentarse variaciones o diferencias en las especificaciones tcnicas, trminos de referencia o expediente tcnico, as como los precios de los bienes, servicios o costo de la obra, respecto a los precios referenciales considerados en el PNT, debe tomarse en cuenta lo establecido en el Anexo del Instructivo de Monitoreo y Transferencia de Recursos del Programa. FORMATO PARA LA FORMULACIN DEL PNT

ndice o Contenido

2. Datos Generales de la Organizacin..................................7 3. Antecedentes..................................................................7

3.1 Problemtica......................................................................................... 8 3.2 Indicadores socioeconmicos de la zona de influencia de la Organizacin............................................................................................... 8

4. Anlisis Interno de la Organizacin...................................8

4.1 Indicadores tcnicos y econmicos de la Organizacin.........................9 4.2 Procesos y productos actuales .............................................................9 4.3 Dotacin de recursos productivos ......................................................10 4.4 Organizacin y recursos humanos.......................................................10

5. Anlisis del Entorno.......................................................10

5.1 Mercado............................................................................................... 11 5.2 Regulacin y Normatividad..................................................................12

6. Planeamiento Estratgico..............................................13
6.1 Objetivos del PNT................................................................................ 13 6.2 Objetivos Especficos y Estrategias ....................................................13 6.3 Estrategia de Mercadotecnia...............................................................14 6.4 Metas del PNT...................................................................................... 14 6.5 Programacin de Actividades..............................................................14

7. Propuesta de Adopcin de Tecnologa ...........................14

7.1 Descripcin de la solucin tecnolgica a implementar .......................15 7.2 Procesos y Productos con el PNT.........................................................15 7.3 Requerimiento de Bienes o Servicios para la Adopcin de Tecnologa 16 7.4 Factibilidad de la Instalacin y Funcionamiento de los Bienes y Servicios en la Zona de Produccin...........................................................16

8. Plan de Produccin y Ventas..........................................17

8.1 Plan de Produccin con el PNT.............................................................17

9. Plan de Manejo Ambiental..............................................18

9.1 Presupuesto del Plan de Manejo Ambiental.........................................18

10. Plan de Control de Riesgos...........................................18

10.1 Identificacin de los Riesgos y Acciones de Prevencin o Mitigacin 18

11. Presupuesto del PNT....................................................18

11.1 Costos de Operacin (produccin y/o acopio y/o transformacin).....19 11.2 Gastos de comercializacin...............................................................19 11.3 Gastos de Gestin y/o Administracin...............................................19 11.4 Gastos de Financiamiento.................................................................19 11.5 Gastos de manejo ambiental.............................................................20 11.6 Presupuesto consolidado del PNT......................................................20

12. Estructura Financiera del PNT.......................................20

12.1 Usos y Fuentes del Financiamiento ..................................................20 12.2 Detalle del Cofinanciamiento.............................................................20

13. Anlisis Econmico y Financiero del PNT.......................21

13.1 Estado de Resultados Proyectado (escenario con PNT).....................21 13.2 Flujo de Caja Proyectado (escenario sin PNT)....................................22 13.3 Flujo de Caja Proyectado (escenario con PNT)...................................23 13.4 Flujo de Caja Econmico Incremental................................................24 13.5 Anlisis de Sensibilidad del Flujo de Caja Incremental......................24 13.6 Resultados esperados de la adopcin de tecnologa.........................25

14. Conclusiones...............................................................25 15. Anexos........................................................................25

1. RESUMEN EJECUTIVO Presentar de forma concreta y resumida: los antecedentes de la Organizacin, sus logros y la problemtica que enfrenta actualmente, los objetivos y estrategias que se ha trazado, la justificacin de la SDA presentada, as como el impacto que se espera de la adopcin de tecnologa en sus procesos, productos y resultados econmicos. 2. DATOS GENERALES DE LA ORGANIZACIN Tabla 1: Datos Generales de la Organizacin Razn social RUC Domicilio legal Representante Legal Telfonos Sede Productiva 1) 2) Inicio de actividades Distrito (s) Provincia Departamento (Nombres y apellidos) Perodo de vigencia (desde) (cargo) (hasta)

Principales productos o servicios de la Organizacin

mm/aa (fecha de inscripcin en RRPP) Capital social Capital social inicial (S/.) actual (S/.) Hombres: Hombres: N inicial de socios (a la N actual de Mujeres: Mujeres: fecha de constituida) socios Total: Total: rea inicial (ha) rea actual (ha) (especifique tipo de N actual de ganado) cabezas 1/ Datos de la Solicitud de Apoyo Hombres: rea considerada Bajo riego: N de socios elegibles para el en el Plan de Mujeres: Secano: Programa Negocios (ha) Total: Total: N de cabezas en el Plan de Negocios 1/ OrganiTotal % % Programa zacin Monto de la ST (S/.) N inicial de cabezas 1/

Telfono de contacto Correo electrnico 1/Si la Organizacin tiene diferentes tipos de ganado o crianzas, debe sealar el nmero de cabezas por cada tipo (agregar las filas que sean necesarias). * Las organizaciones que se presenten asociadas bajo la modalidad de Consorcio o cualquier figura empresarial reconocida por Ley, debern presentar la Tabla 1 por cada organizacin y en forma conjunta. 3. ANTECEDENTES

Deber consignar toda aquella informacin que sea relevante, segn las caractersticas propias de la Organizacin, para dar una clara idea de la capacidad productiva, econmica y de gestin con la que cuenta actualmente. 3.1 Problemtica Tabla 2: Definicin de la problemtica de la Organizacin Problemtica central Causas Efectos

3.2 Indicadores socioeconmicos de la zona de influencia de la Organizacin Tabla 3: Informacin socio - econmica de la zona de influencia de la Organizacin Aspecto Datos relevantes Poblacin Principales actividades econmicas de la zona (provincia) ndice de pobreza ndice de desarrollo humano Principales productos agropecuarios de la zona de impacto de la Organizacin Principales Organizaciones de Productores Agropecuarios Niveles de productividad promedio en la zona para el (los) producto (s) de la Organizacin Presencia de compradores, proveedores y otras entidades vinculadas a la industria. Describir las facilidades de acceso. Servicios disponibles. pocas de siembra y cosecha 4. ANLISIS INTERNO DE LA ORGANIZACIN
8

4.1 Indicadores tcnicos y econmicos de la Organizacin Tabla 4: Principales indicadores Actuales de la Organizacin (Sin PNT) Indicadores de base (en la Tipo de situacin actual de la Anlisis indicador Organizacin) De produccin De productividad De Calidad De costos De Ingresos De generacin de utilidades Financiamiento Empleo 4.2 Procesos y productos actuales 4.2.1 Descripcin de los procesos actuales Proceso / Actividad Tabla 5: Descripcin de los procesos actuales (sin el PNT) Aspectos que mejoraran con la Descripcin adopcin de tecnologa

4.2.2 Diagrama de flujo de los procesos actuales de la Organizacin Presentar el diagrama actual de flujo de procesos de la Organizacin. 4.2.3 Descripcin de los productos actuales Tabla 6: Descripcin de los Productos Actuales Aspectos que mejoraran con Descripcin la adopcin de tecnologa

tem Nombre genrico del producto Caractersticas Principales Caractersticas especiales o particulares (diferenciacin) Calidades y presentaciones Etapa del producto

4.3 Dotacin de recursos productivos Descripcin del activo Tabla 7: Condicin actual de los activos Capacidad y Valor operatividad Porcentaje de uso (%)

4.4 Organizacin y recursos humanos Presentar el organigrama actual de la Organizacin Tabla 8: Anlisis Organizacional tem Detalle

Si la estructura organizacional sufriera cambios, se deber presentar el nuevo organigrama de la Organizacin: PRESENTAR EL ORGANIGRAMA PROPUESTO PARA EL PNT (Marcar en otro color los cambios con respecto al organigrama actual de la Organizacin). IMPORTANTE Es preciso considerar que el Programa podr cofinanciar los requerimientos de servicios especializados para la adopcin de tecnologa, ms no personal estable o incrementos en la planilla de la Organizacin. En todo caso, los requerimientos de personal y cambios en la estructura orgnica de la misma deben detallarse e incluirse en el presupuesto, pero tendrn que ser financiados por cuenta de la Organizacin. El Programa s puede cofinanciar la contratacin de un Gerente, para lo cual la Organizacin deber presentar una solicitud para acceder al incentivo para la Gestin, la misma que seguir un trmite de evaluacin y aprobacin independiente (consultar el Instructivo para acceder al Incentivo para la Gestin). 4.4.1 Plana directiva Apellidos y nombres Tabla 9: Personal directivo Desde Resumen de experiencia y formacin (perfil) (mm/aa)

Cargo

4.4.2 Plana tcnica Apellidos y nombres Tabla 10: Personal Tcnico Desde Resumen de experiencia y formacin (mm/aa)

Cargo

5. ANLISIS DEL ENTORNO

10

5.1 Mercado La informacin debe de estar orientada al mercado en el que se comercializarn los productos del Plan de Negocios presentado por la Organizacin y debe recoger estadstica y datos relevantes de fuentes oficiales y sealndose las misma (por ejemplo: Minag, Sunat, Maximixe, BCR, gremios, etc.). 5.1.1 Delimitacin del Mercado Pasos Paso 1 Delimitar el mercado con criterio geogrfico. Paso 2 Delimitar el mercado objetivo. Paso 3 Definicin del perfil del cliente en el mercado objetivo 5.1.2 Anlisis del Mercado Objetivo Tabla 12: Principales Variables del Mercado Objetivo Oferta Demanda Tabla 11: Delimitacin del Mercado (con PNT) Consideraciones

5.1.3 Precios Tabla 13: Indicadores Precios

5.1.4 Comercializacin Tabla 14: Mercado de la Organizacin (antes del PNT) Destino de Cantidad las ventas anual (Kg) / (Lugar, Descripcin del Cliente Contrato Monto distancia proceso de /Mercado / Plazo anual desde la comercializacin (S/.) /Precio sede de unitario produccin)

Producto (s) /Presentacin

5.1.5 Clientes Identificados en el Marco del PNT

11

Se debe identificar plenamente al(los) cliente(s) (o puntos de venta en caso de ventas directas al por menor), es decir sealarlos con nombre propio, detallando las cantidades que se espera colocar a cada uno en los prximos aos, si cuenta con contratos o pedidos en firme, etc. (Deber anexar las cartas de intencin de compra de clientes o contratos suscritos, de ser el caso). 5.1.6 Competidores Tabla 15: Competidores Actuales de la Organizacin Competidor A Dato Organizacin (indicar el nombre) produccin (distrito, Competidor B (indicar el nombre)

Lugar de provincia). Producto(s) y presentacin (es). Oferta anual (Kg., litros, etc.). Calidad de producto. Mercado(s) de destino y/o principales clientes. Estrategia de distribucin Participacin de mercado (%). Imagen de la entidad/organizacin. Fortalezas. Debilidades. Trabajan con contratos (S / No). Acceso al financiamiento (seale la fuente). 5.2 Regulacin y Normatividad

5.2.1 Licencias y Permisos La Organizacin deber identificar todo trmite o gestin institucional que sean necesarios para la adecuada operatividad del negocio que se plantea desarrollar en el PNT (Por ejemplo Licencia Municipal, Defensa Civil y otros). Deber sealarlos uno a uno y especificar su costo precisando adems si es anual, mensual o por nica vez. 5.2.2 Normas de la Industria Identificar y costear los trmites o actividades necesarias para obtener los registros sanitarios (DIGESA), permisos (SENASA), etc. Asimismo, tener en cuenta la Norma Tcnica para los productos que desarrollar la Organizacin, debiendo sujetarse a los estndares vigentes. En actividades de procesamiento de alimentos debe considerarse las exigencias de certificaciones, tales como HACCP, BPM, etc. 5.2.3 Aspectos tributarios y laborales La Organizacin deber haber identificado toda norma tributaria o laboral que deba considerarse para sus anlisis de costos y proyecciones financieras. Considerar el

12

tratamiento legal de la nueva estructura orgnica y el costo que ello implica (costo laboral). Asimismo, sealar cual es la tasa impositiva a la renta y cul es el rgimen de renta al que se someter; las exoneraciones a que tendr derecho u otros beneficios como el drawback. 5.2.4 Aspectos Ambientales La Organizacin deber evaluar aquellos aspectos ambientales que afecten el desarrollo de su negocio y considerar aquella regulacin o normativa que controla el efecto de las actividades del mismo en el ambiente. Debe precisar de forma detallada cuales con las normas que tendr que considerar para su cumplimiento y cules son las acciones concretas que esto conlleva y si repercutir en los costos del negocio (precisar montos). 6. PLANEAMIENTO ESTRATGICO 6.1 Objetivos del PNT La Organizacin debe definir los objetivos que se quieren alcanzar con la implementacin del PNT. Los objetivos responden a la pregunta qu queremos lograr? y constituye la base del sustento del PNT y se convertirn en las metas a alcanzar. Algunos ejemplos de objetivos comunes son: Mejorar la productividad (incrementar el rendimiento). Reducir costos de produccin u operacin (incrementar la eficiencia). Mejorar la calidad del producto. Incursionar en nuevos mercados con los productos actuales. Desarrollar nuevos productos. Obtener una mayor cuota de mercado (incrementar la participacin).

6.2 Objetivos Especficos y Estrategias La Organizacin debe plasmar de modo concreto los objetivos especficos (se trata de objetivos para el corto y mediano plazo) que deben ser consistentes con los objetivos del PNT. Para el logro de cada objetivo especfico se pueden definir una o ms estrategias para las diferentes reas: mercadotecnia, operaciones (produccin y transformacin), gestin y administracin (estructura funcional, logstica, gestin de recursos humanos y optimizacin de procesos administrativos y de comercializacin), finanzas (obtencin de los recursos monetarios necesarios para las operaciones), etc. En la redaccin de las estrategias se debe dejar claro cmo la Organizacin alcanzar los objetivos planteados en el PNT. Tabla 16: Objetivos y Estrategias Especficos del PNT Objetivo especfico Estrategia Qu se plantea lograr? Cmo se plantea lograrlo?

rea Produccin (agrcola, ganadera)

13

Procesamiento / transformacin Logstica Gestin comercial / mercadotecnia Finanzas

6.3 Estrategia de Mercadotecnia Este tipo de estrategia se desarrollar cuando los objetivos del PNT lo ameriten. Por ejemplo, cuando se trate del lanzamiento de un nuevo producto al mercado, cuando la venta es vaya a realizar al pblico en general (al por menor) y por cuenta y riesgo de la Organizacin (no es el caso de venta a acopiadores o intermediarios). La Organizacin debe tener en cuenta, que la formulacin de la estrategia de mercadotecnia, tambin implica contar con presupuestos que hagan factible su implementacin y gestin de la misma. 6.4 Metas del PNT Tabla 17: Metas del PNT Objetivo Especfico Indicadores Nivel actual (base) Meta ao 1 Meta ao 2 Meta ao 3 Meta al final del PNT

6.5 Programacin de Actividades Las estrategias definidas en la tabla 16 deben aterrizarse en planes de accin concretos. Es decir, deben determinarse de forma precisa cules son las actividades a desarrollar por la Organizacin para poder lograr las metas establecidas en la tabla 17. Las actividades debern establecerse con suficiente nivel de detalle en un cronograma de actividades que se deber adjuntar al PNT. Presentar las actividades debidamente relacionadas con la estrategia y objetivo al que responden. El cronograma debe establecer los tiempos necesarios para las etapas de pre-inversin, inversin y operacin, segn sea aplicable al caso concreto. En la programacin de actividades se deben tener en cuenta las pocas del ao ms adecuadas para la realizacin de las actividades principales (construccin, siembra, cosecha, etc.), de forma que se busque minimizar la exposicin a riesgos climticos u otros segn resulten aplicables. 7. PROPUESTA DE ADOPCIN DE TECNOLOGA

14

7.1 Descripcin de la solucin tecnolgica a implementar El PNT puede implicar una o ms soluciones tecnolgicas. Una solucin tecnolgica es un componente de la adopcin de tecnologa. Como ejemplo de componentes o soluciones tecnolgicas podemos citar: la implementacin de una planta de proceso, la reconversin productiva, la contratacin de servicios especializados de asistencia tcnica, la implementacin de un programa de produccin orgnico, etc. En la tabla 18 se deben describir las caractersticas de cada una de las soluciones tecnolgicas o componentes a implementarse. En caso de ms de un componente, completar una tabla para cada uno, nominndolas como 18-A, 18-B, etc. Tabla 18: Definicin de la Solucin Tecnolgica tem Detalle Nombre de la solucin tecnolgica (componente) Justificacin de la solucin tecnolgica Referencias de su viabilidad o validacin 7.2 Procesos y Productos con el PNT 7.2.1 Descripcin de Procesos con el PNT Tabla 19: Descripcin de los procesos una vez implementado el PNT Proceso mejorado? Proceso / Actividad Detalle tcnico (S / No) (Ejemplo) Comentar la mejora

Presentar el diagrama de flujo de procesos de la organizacin (con PNT).

7.2.2 Distribucin del rea de Trabajo o Diseo de Planta (slo si la naturaleza del plan de negocio lo exigiera) La distribucin del rea de trabajo o diseo de planta se refiere a la presentacin de un plano con las especificaciones tcnicas de la lnea de produccin que se modificar o aumentar, a raz de la implementacin del negocio propuesto. Es importante que se muestre cul es la situacin actual y la situacin con PNT (Debe ser adjuntado en anexos). 7.2.3 Descripcin de productos del plan de negocio a implementar Tabla 20: Descripcin de las caractersticas del(os) producto(s) nuevo(s) o mejorado(s) con el PNT tem Nombre producto genrico del Descripcin Aspectos mejorados

15

Caractersticas Principales Caractersticas especiales o particulares (diferenciacin) Calidades y presentaciones

7.3 Requerimiento de Bienes o Servicios para la Adopcin de Tecnologa La Organizacin deber completar la siguiente tabla por cada una de las soluciones tecnolgicas a adoptar. En la tabla 18 se definieron las soluciones tecnolgicas a implementar. En este punto deber detallar los bienes y/o servicios que implican la adopcin de cada una de esas soluciones tecnolgicas. IMPORTANTE: Es preciso considerar que el Programa podr cofinanciar ciertos bienes o servicios (Gastos Elegibles), segn se establece en el instructivo. Por tanto, el costo de todos aquellos bienes o servicios que sean necesarios para la adopcin de tecnologa y que no sean elegibles para el Programa, deber ser asumido por la Organizacin a travs del medio ms conveniente para el logro de sus objetivos. Tabla 21: Requerimiento de bienes para la adopcin de tecnologa Bien: nombre y Solucin Tecnolgica Especificaciones tcnicas cantidad a que corresponde Tabla 22: Requerimiento de servicios para la adopcin de tecnologa Servicio: nombre y Solucin cantidad Tecnolgica a que Trminos de referencia corresponde

IMPORTANTE: Para sustentar la disponibilidad de los bienes y servicios, se deber anexar al menos una (1) cotizacin por cada bien requerido y una (1) propuesta econmica de cada servicio requerido, las que debern estar visadas con el sello y firma del representante legal de la Organizacin. En el caso de obras civiles, tales como la construccin de almacenes, centros de empaque, etc. se deber adjuntar la memoria descriptiva de la obra, el presupuesto a todo costo y un plano (vista en planta). 7.4 Factibilidad de la Instalacin y Funcionamiento de los Bienes y Servicios en la Zona de Produccin De acuerdo a las caractersticas del producto, deben de identificarse si existen las condiciones necesarias para que se implemente la solucin tecnolgica. a) b) Caractersticas climticas de la zona (altitud, precipitacin pluvial, horas sol, poca de heladas, humedad relativa, etc.). Estas condiciones son favorables para el cultivo?, Existen elementos de riesgo? Tipo de suelo (textura, salinidad, etc.). Estas condiciones son favorables para el cultivo?, Existen elementos de riesgo?

16

c)

d)

e) f)

g) h) i) j)

k)

Caractersticas topogrficas del terreno (caso de vehculos especializados para labores agrcolas, instalacin de infraestructura de riego, etc.). La topografa complica la aplicacin de la tecnologa (pendientes, terrazas, etc.)? cul es la solucin que se ha previsto? Disponibilidad de recurso hdrico (fuente de agua, volumen disponible, tipo de riego, calidad, poca de estiaje, etc.). Se cuenta con derecho de uso del agua para toda el rea destinada al PNT?. En caso de pozos, deber sealar el aforo realizado con una antigedad no mayor a un ao, presentando el documento expedido por la Autoridad Local del Agua (ALA). Requerimiento de agua por el cultivo (volumen de agua requerido para el adecuado riego de las plantaciones actuales y las nuevas que se instalarn con el PNT, de ser el caso). Disponibilidad de servicios bsicos en el inmueble donde se instalarn las mquinas, equipos y/o infraestructura productiva, de ser el caso. Precisar si se cuenta con conexin elctrica trifsica, el material del que est construido el local, as como sus dimensiones. Las condiciones actuales del inmueble permiten la instalacin y funcionamiento de las mquinas y/o equipos?, Se requerirn modificaciones? De ser as, se deber haber costeado estas modificaciones o habilitacin y estar expresamente considerado dicho costo en el presupuesto del PNT. Previsiones para el mantenimiento de los equipos (abastecimiento y servicio tcnico en puntos cercanos). Existe servicio tcnico para las mquinas, equipos, vehculos, etc. considerados en el PNT? Cul es el plan de accin? Disponibilidad de infraestructura para el almacenaje de insumos y productos. Se cuenta con almacenes adecuados para el volumen de produccin previsto en el PNT? para los insumos, herramientas y equipos? cul es el plan de accin? Disponibilidad de infraestructura para el estacionamiento y resguardo de vehculos y maquinarias. Disponibilidad de recurso hdrico para toda el rea productiva involucrada en el PNT (precisar si se cuenta con agua suficiente para cubrir adecuadamente los requerimientos del cultivo; debe sealar si se cuenta con los permisos o derechos respectivos). Disponibilidad de servicios de transporte de insumos y productos desde y hacia la zona de produccin. Debe considerarse que los planes de accin para garantizar la viabilidad de la instalacin, funcionamiento y/o provisin de los bienes y/o servicios involucrados en la implementacin del PNT, deben haber sido adecuadamente costeados y estar expresamente incluidos en el presupuesto respectivo.

8. PLAN DE PRODUCCIN Y VENTAS 8.1 Plan de Produccin con el PNT Tabla 23: Plan de Produccin Detallado con PNT Unidades Rendimiento esperado Produccin total estimada productivas (Tm/Ha., Lot./cabeza, etc.) (en Unidades, Kg, etc.)

Ao

La Organizacin deber presentar de forma consolidada la proyeccin de produccin, segn la siguiente tabla: Tabla 24: Plan de Produccin Consolidado con PNT

17

Producto

Calidad

Volmenes estimados de produccin anual (Kg., Lt., etc.) Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5

Tabla 25: Volmenes de Venta Estimados en el Mercado Objetivo Nivel de ventas por ao Variable Ao 0 (*) Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5

(*) Se refiere al dato del ao base.

9. PLAN DE MANEJO AMBIENTAL Tabla 26: Plan de Manejo Ambiental Indicador de impacto ambiental Sin Descripcin Con PNT PNT

Actividad

Factores que posibilitarn el logro de las metas

9.1 Presupuesto del Plan de Manejo Ambiental Tabla 27: Presupuesto del Plan de Manejo Ambiental Presupuesto anual (S/.) Actividad Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Totales 10. PLAN DE CONTROL DE RIESGOS 10.1 Identificacin de los Riesgos y Acciones de Prevencin o Mitigacin Tabla 28: Identificacin de los Principales riesgos en los Procesos de la Organizacin Acciones de prevencin o Proceso Etapa o fase Riesgos mitigacin 11. PRESUPUESTO DEL PNT El presupuesto del PNT incluye informacin referida a la inversin total del PNT y los costos y gastos para la operacin del mismo.

Ao 5

18

11.1 Costos de Operacin (produccin y/o acopio y/o transformacin). Tabla 29: Presupuesto Anual de Inversin y Operacin Unidad Costo Total Ao Ao Ao de Cantidad Unitario (S/.) 1 2 3 medida Inversin

Concepto

Ao 4

Ao 5

Sub total Inversin Sub total mantenimiento Operacin (produccin y/o acopio y/o transformacin) Sub total operacin Totales

11.2 Gastos de comercializacin Tabla 30: Gastos de Comercializacin Valor Total mensual anual Ao 1 Ao 2 Ao 3 (S/.) (S/.)

Concepto Totales

Ao 4

Ao 5

11.3 Gastos de Gestin y/o Administracin Tabla 31: Gastos de Gestin o Administracin Valor Total mensual anual Ao 1 Ao 2 Ao 3 (S/.) (S/.)

Concepto Totales

Ao 4

Ao 5

11.4 Gastos de Financiamiento Tabla 32: Gastos de Financiamiento Tasa de Monto Plazo Ao Ao inters (S/.) (meses) 1 2 mensual

Concepto Totales

Ao 3

Ao 4

Ao 5

19

11.5 Gastos de manejo ambiental Tabla 33: Gasto de Manejo Ambiental Concepto Totales Unidad de medida Cantidad Costo Unitario Total (S/.) Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5

11.6 Presupuesto consolidado del PNT Tabla 34: Presupuesto Consolidado del PNT Concepto Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Inversin Mantenimiento Operacin Comercializacin Gestin o administracin Financiamiento Manejo ambiental Otros (especificar) Totales 12. ESTRUCTURA FINANCIERA DEL PNT 12.1 Usos y Fuentes del Financiamiento Tabla 35: Usos y Fuentes del Financiamiento del PNT Inversin total Monto (S/.) Fuente Ao 5

Uso Totales Uso Totales Uso Totales

Monto (S/.)

Mantenimiento anual Monto (S/.)

Fuente

Monto (S/.)

Operacin anual Monto (S/.)

Fuente

Monto (S/.)

12.2 Detalle del Cofinanciamiento Tabla 36: Detalle de Bienes y/o Servicios a Cofinanciar

20

Rubro Bienes Servicios Totales

Costo Cantidad unitario (S/.)

Costo total (S/.)

Aporte del Programa (S/.)

Aporte Organizacin (S/.)

13. ANLISIS ECONMICO Y FINANCIERO DEL PNT 13.1 Estado de Resultados Proyectado (escenario con PNT) Tabla 37: Estado de Resultados Proyectado (S/.) Ao Ao 1 Ao 2 Ao 3 Base 1/

Rubro

Ao 4

Ao 5

(+) Ventas (-) Costo de ventas (=) Utilidad bruta (-) Gasto administrativo (-) Depreciacin (-) Otros gastos (=) Utilidad operativa (-) Gasto financiero (+) Ingresos extraordinarios (-) Egresos extraordinarios (=) Utilidad neta antes de impuestos (-) impuestos (=) Utilidad neta 1/El ao base se refiere a la situacin actual (inicial) de la Organizacin. En caso de una Organizacin de reciente constitucin y sin registros, deber estimarse los indicadores a partir de la informacin verbal que proporcionen los socios sobre sus procesos productivos a nivel individual, trabajando con los promedios obtenidos a partir de una muestra. A partir del Estado de Resultados Proyectado, obtener algunos indicadores de rentabilidad, segn la siguiente tabla: Tabla 38: Indicadores de Rentabilidad con PNT Frmula Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Utilidad operativa / ventas netas Utilidad Neta / Ventas netas Utilidad

Indicador Rentabilidad operativa Rentabilidad Neta Rendimiento

Ao 5

21

sobre la inversin EBITDA

Neta / Activo Total Utilidad operativa + depreciacin

13.2 Flujo de Caja Proyectado (escenario sin PNT) Tabla 39: Supuestos para la Proyeccin del Flujo de Caja (Escenario sin PNT) Unidad Ao Proyeccin de indicadores sin PNT Indicador / Tipo de Base Variable Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 medida 1/ Productivida d Produccin Precio Costos Ventas Otros 1/El ao base se refiere a la situacin actual (inicial) de la Organizacin. En caso de Organizacin de reciente constitucin y sin registros, deber estimarse los indicadores a partir de la informacin que proporcionen los socios sobre sus procesos productivos a nivel individual, trabajando Con los promedios obtenidos a partir de una muestra Presentar el flujo de caja proyectado para un horizonte de por lo menos cinco (5) aos. Se sugiere emplear la siguiente estructura bsica realizando los ajustes que considere pertinentes de ser necesario. Tabla 40: Flujo de Caja sin PNT (S/.) Proyectado 2/ Ao 0 1/ Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4

Rubro (+) Ingresos por ventas

Ao 5

(-) Costos y gastos operativos 3/ (-) Impuestos (=) Flujo de caja operativo ( A ) (-) Inversin en activos (=) Flujo de inversin ( B ) (+) Desembolso de prstamo(s) (-) Gasto financiero (-) Amortizaciones (=) Flujo de financiamiento ( C )

22

Flujo de Caja Econmico (A)+(B) Flujo de Caja Financiero (A)+(B)+ (C) 1/ El ao 0 se refiere al perodo de inversin, en el que se ejecutar el monto principal destinado a la adopcin de tecnologa. En este perodo no se debe considerar el flujo de caja operativo, pues representa el momento inicial del PNT. No relacionar este perodo con el ao calendario. 2/ Proyeccin de los valores para los prximos cinco aos sobre la base de los supuestos sealados en la tabla 13. Cuando la naturaleza del negocio lo justifique se podr trabajar con proyecciones de hasta 10 aos. 3/ Costos y gastos operativos sin considerar la depreciacin.

13.3 Flujo de Caja Proyectado (escenario con PNT) Tabla 41: Supuestos para la Proyeccin del Flujo de Caja Escenario con PNT Unidad Ao Proyeccin de indicadores con PNT Indicador / de Base Variable Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 medida 1/

Tipo

Productivida d Produccin Calidad Costos Ventas Precios Otros 1/ El ao base se refiere a la situacin actual (inicial) de la Organizacin. En caso de Organizacin de reciente constitucin y sin registros, deber estimarse los indicadores a partir de la informacin verbal que proporcionen los socios sobre sus procesos productivos a nivel individual, trabajando con los promedios obtenidos a partir de una muestra. Sobre la base de los supuestos sealados en la tabla 41, proyectar el flujo de caja del negocio. Se sugiere emplear la siguiente estructura bsica realizando los ajustes que considere pertinentes: Tabla 42: Flujo de Caja Proyectado (escenario con PNT) (S/.) Proyectado 2/ Ao 0 Rubro 1/ Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 (+) Ingresos por ventas (-) Costos y gastos operativos 3/ (-) Impuestos (=) Flujo de caja operativo ( A ) (-) Inversin
23

Ao 5

(=) Flujo de inversin ( B ) (+) Desembolso de prstamo(s) (-) Gasto financiero (-) Amortizaciones (=) Flujo de financiamiento ( C ) Flujo de Caja Econmico (A)+(B) Flujo de Caja Financiero (A)+(B)+(C) 1/ El ao 0 se refiere al perodo de inversin, en el que se ejecutar el monto principal destinado a la adopcin de tecnologa. En este perodo no se debe considerar el flujo de caja operativo, pues representa el momento inicial del PNT. No relacionar este perodo con el ao calendario. 2/ Proyeccin de los valores para los prximos cinco aos sobre la base de los supuestos sealados en la tabla 13. Cuando la naturaleza del negocio lo justifique se podr trabajar con proyecciones de hasta 10 aos. 3/ Costos y gastos operativos sin considerar la depreciacin. 13.4 Flujo de Caja Econmico Incremental Tabla 43: Flujos de Caja Incrementales Proyectados (S/.) Aos Rubro 0 1 2 3 4 FFCC econmico con PNT (A) FFCC econmico sin PNT (B) Flujo de caja econmico incremental FFCC EI = (A) (B)

13.4.1 Estimacin de la Generacin de Valor y Rentabilidad del PNT Tabla 44: Indicadores Econmicos y Financieros del Flujo de Caja Incremental Indicadores Resultados VAN Econmico (VANE) (S/.) TIR Econmica (TIRE) - %

13.5 Anlisis de Sensibilidad del Flujo de Caja Incremental Tabla 45: Anlisis de Sensibilidad Variable afectada Variacin Valor Resultados VANE TIRE

24

13.6 Resultados esperados de la adopcin de tecnologa Tabla 46: Principales Indicadores de la Organizacin (con el PNT) Valor en el Ao Base Valor al ao 5 (con Indicador (sin PNT-tabla 4) PNT)

Tipo De produccin De productividad De Calidad De costos De Ingresos

De generacin de recursos Financiamiento Empleo 14. CONCLUSIONES De forma concisa se debern presentar las principales conclusiones referidas a la justificacin de la adopcin de tecnologa propuesta resaltando el impacto de la misma en los indicadores tcnicos y econmicos de la Organizacin, as como la viabilidad tcnica y econmica de su implementacin. 15. ANEXOS Para complementar el sustento del PNT, se debern anexar los siguientes documentos: 1.1 Estados financieros (como mnimo Balance General y Estado de Ganancias y Prdidas) de los ltimos tres (3) aos. En caso de un menor tiempo de operaciones, presentar los estados financieros de todos los ejercicios anteriores a la presentacin de la ST. Estos documentos debern ser firmados por el representante legal y refrendados por un contador. Son vlidas las declaraciones de renta anual. Si la Organizacin no lleva contabilidad y an no ha iniciado actividades formales, no se exigir la presentacin de esta documentacin. Cronograma de actividades (mensual durante el plazo solicitado para el apoyo del Programa). Debe incluir no solo las actividades de adquisicin de bienes y servicios, sino todas las actividades del PNT (labores culturales, siembras, cosechas, capacitaciones, proceso y venta de productos, obtencin de certificaciones, negociacin con clientes, etc.). Al menos una (1) cotizacin o propuesta econmica por cada bien y/o servicio solicitado. Las cotizaciones deben ser emitidas por un proveedor formal y debern contener el detalle de las especificaciones tcnicas del bien, as como las condiciones de pago, el lugar de entrega, si incluye garantas, etc. Las propuestas econmicas deben contener los trminos de referencia del servicio (perfil del profesional o tcnico requerido, plazo del servicio, metodologa, contenido temtico, materiales, nmero de personas al que se dirige, costo total, forma de pago, etc.). En el caso de obras civiles, tales como la construccin de almacenes, centros de empaque, naves

1.2

1.3

25

1.4 1.5 1.6 1.7

industriales, etc. se deber adjuntar la memoria descriptiva de la obra, el presupuesto a todo costo y un plano de la misma (vista en planta). Plano o croquis de ubicacin de las unidades productivas o predios vinculados a la ST. El plano debe permitir visualizar la dispersin, tipo de va y distancias aproximadas hacia el centro de acopio o punto de entrega del producto del socio. Currculum Vitae del Gerente General de la Organizacin, en caso cuente con uno al momento de presentar la ST. Cartas de intencin de compra o contratos con clientes identificados para la comercializacin de los productos a obtener con el PNT. Disco compacto con la versin digital del PNT en formato Word conteniendo adems las hojas de clculo en formato Excel con la informacin econmico financiera segn la Gua para la Formulacin del PNT como es: plan de siembras, plan de produccin y ventas; anlisis de costos; presupuesto detallado del PNT; flujos de caja proyectados, clculo de indicadores y anlisis de sensibilidad. La informacin deber considerar todos los supuestos e indicadores de sustento en la formulacin del PNT.

ANEXO T3

DECLARACIN JURADA DE NO ESTAR RECIBIENDO APOYO DEL ESTADO EN EL MISMO RUBRO

26

DECLARACIN JURADA DE NO ESTAR RECIBIENDO APOYO DEL ESTADO EN EL MISMO RUBRO Yo __________________________________________ identificado con D.N.I. N ___________________, representante legal de la Organizacin de Productores Agrarios _______________________________________, con RUC N ______________, declaro lo siguiente: 1. Actualmente, la organizacin que represento, no viene recibiendo apoyo del Estado en el mismo rubro que estamos solicitando al Programa de Compensaciones para la Competitividad. 2. Asimismo, a nivel individual, ninguno de los productores agrarios inscritos en nuestro padrn de beneficiarios viene recibiendo apoyo del Estado en el mismo rubro que estamos solicitando al Programa de Compensaciones para la Competitividad. 3. Los socios inscritos en nuestro padrn de beneficiarios, no se encuentran inscritos en otro padrn de beneficiarios de otra Organizacin de Productores Agrarios que est solicitando incentivos al Programa de Compensaciones para la Competitividad u otra entidad del Estado. DECLARO BAJO JURAMENTO, que las afirmaciones vertidas y la documentacin que se anexa, corresponde con los datos exactos de la realidad, y que: Cumplo con toda la normatividad solicitada por el Programa de Compensaciones para la Competitividad, en relacin a incentivos del Estado. Tengo conocimiento de que la presente declaracin y la documentacin presentada est sujeta a verificacin posterior de su veracidad, y en caso de haber proporcionado informacin, documentos, formatos y/o declaraciones que no respondan a la verdad, se me podrn aplicar las sanciones administrativas y/o penales correspondientes, revocndose los incentivos o beneficios que se me otorgaron como consecuencia de esta declaracin, e inhabilitando a la Organizacin para presentarse nuevamente a solicitar incentivos al Programa. Brindar las facilidades necesarias para las acciones de fiscalizacin y control al personal que el Programa de Compensaciones para la Competitividad designe para este fin. Lugar Fecha Apellidos y Nombres N de D.N.I. Firma

27

ANEXO T4

DECLARACIN JURADA DE CONTAR CON RECURSOS PARA EL COFINANCIAMIENTO

28

DECLARACIN JURADA DE CONTAR CON RECURSOS PARA EL COFINANCIAMIENTO Yo __________________________________________ identificado con D.N.I. N ___________________, representante legal de la Organizacin de Productores Agrarios _______________________________________, con RUC N ______________, declaro lo siguiente: 1. Que, asumiremos el Cofinanciamiento monetario del incentivo que estamos solicitando al Programa de Compensaciones para la Competitividad mediante (Indicar la opcin de cofinanciamiento monetario). El mismo que asciende a la suma de S/. (especificar el monto del cofinanciamiento que le corresponde aportar a la Organizacin) . 2. Afirmo, en nombre de la organizacin que represento, que asumimos plena responsabilidad de lo expresado en la presente declaracin y que oportunamente realizaremos los aportes respectivos para el cofinanciamiento del incentivo que estamos solicitando al Programa de Compensaciones para la Competitividad. DECLARO BAJO JURAMENTO, que las afirmaciones vertidas y la documentacin que se anexa, corresponde con los datos exactos de la realidad, y que: Tengo conocimiento de que la presente declaracin y la documentacin presentada est sujeta a verificacin posterior de su veracidad, y en caso de haber proporcionado informacin, documentos, formatos y/o declaraciones que no respondan a la verdad, se me podrn aplicar las sanciones administrativas y/o penales correspondientes, revocndose los incentivos o beneficios que se me otorgaron como consecuencia de esta declaracin, e inhabilitando a la Organizacin para presentarse nuevamente a solicitar incentivos al Programa. Brindar las facilidades necesarias para las acciones de fiscalizacin y control al personal que el Programa de Compensaciones para la Competitividad designe para este fin. Lugar Fecha Apellidos y Nombres N de D.N.I. Firma

29

ANEXO T5

DOCUMENTOS QUE ACREDITAN LA PROPIEDAD O POSESIN DEL INMUEBLE EN DONDE SE INSTALARAN LOS EQUIPOS Y/O MAQUINARIAS Y/O SE EJECUTARN LAS OBRAS

30

(EN CASO DE ACREDITAR PROPIEDAD) Lugar y fecha Sr. JEFE DEL PROGRAMA PROGRAMA DE COMPENSACIONES PARA LA COMPETITIVIDAD Presente.De mi consideracin: Me dirijo a usted, en representacin de la ORGANIZACIN DE PRODUCTORES AGRARIOS: ................................................................................, para presentar el (los) DOCUMENTO(s) QUE ACREDITA(n) LA PROPIEDAD DEL INMUEBLE EN DONDE SE INSTALARAN LOS EQUIPOS Y/O MAQUINARIAS Y/O SE EJECUTARN LAS OBRAS, que sustenta que nuestra organizacin cumple con el requisito para acceder al Incentivo para la Adopcin de Tecnologa. En tal sentido, cumplimos con adjuntar a la presente los siguientes documentos: Marque con una X

Documento Copia simple de la partida registral de dominio emitida por SUNARP. Copia del ttulo de propiedad emitido por el PETT. Copia del ttulo de propiedad emitido por el Organismo de la Formalizacin de la Propiedad Informal COFOPRI Copia del contrato de compra venta del inmueble de fecha cierta y documento que acredita la propiedad del vendedor. Otro documento que acredita fehacientemente la propiedad (indicar cul(es)) 1/ (Indicar el tipo documento)

1/ Somos conscientes de que estos documentos sern evaluados por la UN para su consideracin. Atentamente, Nombres y Apellidos del Representante Legal Firma y sello del Representante Legal (EN CASO DE ACREDITAR POSESIN) Lugar y fecha Sr. JEFE DEL PROGRAMA PROGRAMA DE COMPENSACIONES PARA LA COMPETITIVIDAD
31

Presente.De mi consideracin: Me dirijo a usted, en representacin de la ORGANIZACIN DE PRODUCTORES AGRARIOS: ................................................................................, para presentar el (los) DOCUMENTO(s) QUE ACREDITA(n) LA POSESIN DEL INMUEBLE EN DONDE SE INSTALARAN LOS EQUIPOS Y/O MAQUINARIAS Y/O SE EJECUTARN LAS OBRAS, que sustenta que nuestra organizacin cumple con el requisito para acceder al Incentivo para la Adopcin de Tecnologa. En tal sentido, cumplimos con adjuntar a la presente los siguientes documentos: Documento Constancia o certificado de posesin en original emitida por el Gobierno Regional o quien haga sus veces dentro de su competencia sectorial (Direccin Regional de Agricultura, Agencias Agrarias o similar). Constancia o certificado de posesin en original emitida por el Gobierno Local (Municipalidad Distrital). Constancia de posesin emitida por la Comunidad Campesina y/o Comunidad Nativa a nombre de la organizacin, y firmada por su Presidente; y, documento que acredita la propiedad o similar condicin a favor dela Comunidad. Otro documento que acredita fehacientemente la propiedad (indicar cul(es)) 1/ (Indicar el tipo documento) Marque con una X

1/ Somos conscientes de que estos documentos sern evaluados por la UN para su consideracin. Atentamente, Nombres y Apellidos del Representante Legal Firma y sello del Representante Legal

32