AUDIT Peru DOC 03 Herramientas Diagnostico v1

Agencia Nacional de Evaluacin de la calidad y Acreditacin (Espaa) Asamblea Nacional de Rectores (Per)
PROGRAMA AUDIT Per

Herramientas para el Diagnstico en el diseo de Sistemas de Garanta Interna de Calidad de la formacin universitaria
Documento 03
Pgina 1 de 68
V 1.0 (oct 2012)
PRESENTACIN
Este tercer documento, ha sido diseado con la intencin de facilitar a las universidades un instrumento que les permita abordar la tercera y cuarta etapa en el proceso de definicin y documentacin de un Sistema de Garanta Interna de Calidad (SGIC). Durante el desarrollo del diagnstico, la Universidad debera buscar como objetivo principal obtener una fotografa lo ms ntida posible acerca del grado de definicin y control que ejerce sobre cada uno de los procesos que sern objeto de atencin. El rigor en la ejecucin del diagnstico resulta fundamental, pues los resultados que se obtengan, sern la piedra angular sobre la que se edifique posteriormente el SGIC. La deteccin temprana de las carencias y las oportunidades de mejora (explcitas o latentes) en su actual modelo organizativo, permitir a sus responsables realizar una adecuada planificacin de las actividades que ser necesario desarrollar.
El objetivo de la fase de diagnstico es conocer con claridad el punto de partida del proyecto.
Buscando reforzar el aspecto ms prctico del documento, se ha dado un mayor peso a la componente grfica sobre el texto escrito, a fin de facilitar la comprensin de las ideas y su aplicacin en situaciones reales. De este modo, y para cada una de las directrices que conforman el alcance del Sistema, tal y como se detalla en el documento 02, Directrices, definicin y documentacin de Mecanismos de Garanta Interna de Calidad de la formacin universitaria, se proporciona un diagrama de flujo que recoge, a modo de ejemplo, algunas de las principales actividades que podran desarrollarse en cada una de dichas directrices, as como un conjunto de cuestionarios adaptados, que pueden servir para evidenciar hasta qu punto se han superado las etapas que se recogen en los diagramas. Conscientes de la naturaleza necesariamente compleja y variada de los mecanismos bajo los que opera cada uno de los Centros universitarios que vayan a hacer uso de esta Gua, en modo alguno se ha pretendido facilitar un ejemplo uniforme de actuacin, o que se pudiera considerar idneo, sino slo una va que ayude a reflexionar sobre cul podra ser un modo lgico de afrontar cada etapa, y dnde estaran los puntos crticos de control. Ser responsabilidad de cada Universidad el adaptar los ejemplos a su realidad y circunstancias concretas, buscando hacerse con una herramienta hecha a medida que le ayude a alcanzar los logros perseguidos, tanto por su facilidad en el uso, como por la ayuda que le pueda prestar de cara a la mejora. Para los SGIC a nivel institucional, en el diseo se deben considerar las unidades operativas con responsabilidad en el diseo de la oferta formativa (las carreras y sus planes de estudio), entendiendo a stas como receptoras de decisiones e informaciones provenientes del conjunto de la universidad.
Pgina 2 de 68
V 1.0 (oct 2012)
En cualquier caso, los posibles cambios que se vayan a introducir, deberan llevarse a cabo con suficiente atencin, de manera que no se desnaturalice el objetivo final perseguido, que como ya se ha indicado no es sino obtener la imagen fiel del estado de la institucin respecto a lo indicado en las Directrices del SGIC.
Los diagramas presentados en esta gua son slo un ejemplo. Su utilidad ser mayor en tanto se realice un esfuerzo de aproximacin a la operativa real de cada institucin.
Los equipos que se constituyan en los Universidades para llevar a cabo el diagnstico, deberan contar con un coordinador que se ocupe, entre otros aspectos, de planificar adecuadamente los mecanismos que van a utilizar para obtener la informacin relevante, analizarla y finalmente redactar un informe basado en evidencias fidedignas. Por ltimo, destacar que en este proyecto de implantacin y certificacin de un SGIC, no exento de dificultades, las universidades contarn con el apoyo de ANR y ANECA que, dentro de su competencia, han colaborado en la realizacin de estas guas, y que estn abiertas a recibir cuantos comentarios o sugerencias de mejora se deseen aportar.
Pgina 3 de 68
V 1.0 (oct 2012)
1. Flujogramas de los diferentes elementos del Alcance del Sistema

En este apartado se presentan un conjunto de diagramas de flujo, que tratan de ayudar a visualizar cmo podra ordenarse de un modo coherente el conjunto de actividades implicadas en un determinado proceso. El lector debera considerarlo ms como un ejemplo que como una referencia a seguir. En este sentido, es necesario que reflexione acerca del mejor modo de plantearse el diagnstico de cada proceso, aunque ello implique modificar total o parcialmente los diagramas. Las preguntas que se incluyen junto a las actividades, (y que se desarrollan en el apartado siguiente de este documento) constituyen un elemento adicional de ayuda, al plantear aspectos del proceso que en algunos casos podran no estar suficientemente definidos, aportando as informacin til para la realizacin del diagnstico. Se subraya adems el hecho de que, cuando se ha considerado oportuno en base a su complejidad o trascendencia, se ha procedido a desglosar un proceso en sus diferentes subprocesos, originando as otros tantos flujogramas. Los equipos que desarrollen el diagnstico en sus propias instituciones, pueden plantearse este mismo ejercicio de despliegue en cualquiera de las directrices que consideren oportuno. Por ltimo, sealar que, en muchos casos, un exceso de detalle puede dificultar la comprensin global de los procesos, mermando as su utilidad.
Pgina 4 de 68
V 1.0 (oct 2012)
1.1. Interpretacin de los smbolos utilizados en los flujogramas.

La tabla que figura a continuacin, describe el significado dado a cada uno de los pictogramas utilizados en los diagramas de flujo.
Inicio/ fin de un proceso
Actividad a desarrollar
Punto de control/ decisin
Enlace con otro proceso
Evidencia documental de la realizacin de una actividad
Elementos del entorno que deben ser tomados en consideracin para desarrollar una actividad
Inputs o entradas a un determinado proceso
Sealizador de continuidad del proceso
Pgina 5 de 68
V 1.0 (oct 2012)
1.2. Flujogramas de los procesos contemplados en las directrices de la Gua del Sistema.
Directriz 1: Poltica y objetivos de calidad Proceso para definir la poltica de calidad (1 de 2)
Pgina 6 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso para definir la poltica de calidad (2 de 2)
Pgina 7 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 2: Diseo de la oferta formativa Proceso para garantizar la calidad de los programas formativos (1 de 2)
Pgina 8 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso para garantizar la calidad de los programas formativos (2 de 2)
Pgina 9 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 3: Desarrollo de las enseanzas y otras actuaciones orientadas a los estudiantes Proceso de Definicin de perfiles y admisin de estudiantes (1 de 2)
Pgina 10 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Definicin de perfiles y admisin de estudiantes (2 de 2)
Pgina 11 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Orientacin al estudiante y desarrollo de la enseanza (1 de 2)
Pgina 12 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Orientacin al estudiante y desarrollo de la enseanza (2 de 2)
Pgina 13 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de la movilidad del estudiante (1 de 2)
Pgina 14 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de la movilidad del estudiante (2 de 2)
Pgina 15 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de la orientacin profesional (1 de 2)
Pgina 16 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de la orientacin profesional (2 de 2)
Pgina 17 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de las prcticas externas (1 de 2)
Pgina 18 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de las prcticas externas (2 de 2)
Pgina 19 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de incidencias, reclamaciones y sugerencias (1 de 2)
Pgina 20 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de incidencias, reclamaciones y sugerencias (2 de 2)
Pgina 21 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 4: Investigacin Proceso para definir la poltica, objetivos y lneas de investigacin (Parte 1 de 2) INICIO
Definicin del rgano, unidades o personas involucradas en el establecimiento de la Poltica, Objetivos y lneas de Investigacin Quin elige a los involucrados? Marcos de referencia de la Universidad: Poltica global Visin y misin Plan estratgico
Anlisis de los elementos contemplados a nivel institucional como entrada para la definicin de la Poltica y lneas de Investigacin Quin las analiza?
Definicin de la Poltica y lneas de Investigacin Quin define?
Poltica y lneas de Investigacin
No Se aprueba? Quines aprueban? S Documento de aprobacin (acta, informe, etc.)
Poltica de Investigacin
Identificacin de los Objetivos de Investigacin Quin identifica los objetivos?
Documento que recoja los objetivos de investigacin
No Se aprueban? S Documento de aprobacin (acta, informe, etc.)
Pgina 22 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso para definir la poltica, objetivos y lneas de investigacin (Parte 2 de 2)
Definicin de las actividades para difundir la Poltica, Objetivos y lneas de Investigacin Quin est involucrado en la definicin?
Plan de comunicacin
Difusin de la Poltica, objetivo y lneas de investigacin (a miembros de la institucin y grupos de inters) Quin es el responsable de hacer efectiva dicha comunicacin?
Instrumentos de comunicacin: Folletos Pgina web Actas de reuniones
Revisin peridica de la Poltica y lneas de investigacin Quin los revisa? Con qu frecuencia? S
Acta de revisin de la Poltica y lneas de Investigacin
Responden a los grupos de inters? No Modificacin y Mejora de la Poltica y lneas de Investigacin Quin es el responsable de implementar las mejoras? Nueva versin de la Poltica y del documento que define las lneas de investigacin
FIN
Pgina 23 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Los dems flujogramas orientativos, para la directriz de investigacin, se encuentran en elaboracin.
Pgina 24 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 5: Extensin y Proyeccin Social Proceso para definir la poltica, objetivos y lneas de investigacin (Parte 1 de 2) INICIO
Definicin del rgano, unidades o personas involucradas en el establecimiento de la Poltica, Objetivos y lneas de Investigacin Quin elige a los involucrados? Marcos de referencia de la Universidad: Poltica global Visin y misin Plan estratgico
Anlisis de los elementos contemplados a nivel institucional como entrada para la definicin de la Poltica y lneas de Investigacin Quin las analiza?
Definicin de la Poltica y lneas de Investigacin Quin define?
Poltica y lneas de Investigacin
No Se aprueba? Quines aprueban? S Documento de aprobacin (acta, informe, etc.)
Poltica de Investigacin
Identificacin de los Objetivos de Investigacin Quin identifica los objetivos?
Documento que recoja los objetivos de investigacin
No Se aprueban? S Documento de aprobacin (acta, informe, etc.)
Pgina 25 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso para definir la poltica, objetivos y lneas de investigacin (Parte 2 de 2)
Definicin de las actividades para difundir la Poltica, Objetivos y lneas de Investigacin Quin est involucrado en la definicin?
Plan de comunicacin
Difusin de la Poltica, objetivo y lneas de investigacin (a miembros de la institucin y grupos de inters) Quin es el responsable de hacer efectiva dicha comunicacin?
Instrumentos de comunicacin: Folletos Pgina web Actas de reuniones
Revisin peridica de la Poltica y lneas de investigacin Quin los revisa? Con qu frecuencia? S
Acta de revisin de la Poltica y lneas de Investigacin
Responden a los grupos de inters? No Modificacin y Mejora de la Poltica y lneas de Investigacin Quin es el responsable de implementar las mejoras? Nueva versin de la Poltica y del documento que define las lneas de investigacin
FIN
Pgina 26 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Los dems flujogramas orientativos, para la directriz de Extensin y Proyeccin social, se encuentran en elaboracin.
Pgina 27 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 6: Personal acadmico Proceso de Definicin de la Poltica de personal acadmico, administracin y servicios
Pgina 28 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Captacin y seleccin de personal acadmico administracin y servicios (1 de 2)
Pgina 29 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Captacin y seleccin de personal acadmico administracin y servicios (2 de 2)
Pgina 30 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Formacin del personal acadmico, administracin y servicios (1 de 2)
Pgina 31 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Formacin del personal acadmico, administracin y servicios (2 de 2)
Pgina 32 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Evaluacin, promocin y reconocimiento del personal acadmico, administracin y servicios
Pgina 33 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 7: Servicios, bienestar y recursos materiales Proceso de Gestin de los recursos materiales (1 de 2)
Pgina 34 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de los recursos materiales (2 de 2)
Pgina 35 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de los servicios (1 de 2)
Pgina 36 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Gestin de los servicios (2 de 2)
Pgina 37 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 8: Anlisis y utilizacin de los resultados Proceso de Anlisis de los resultados
Pgina 38 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 9: Informacin a los grupos de inters Proceso de Publicacin de informacin sobre titulaciones (1 de 2)
Pgina 39 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de Publicacin de informacin sobre titulaciones (2 de 2)
Pgina 40 de 68
V 1.0 (oct 2012)
2. Listas de comprobacin de los diferentes elementos del Alcance del Sistema

Los cuestionarios facilitados a continuacin, tienen como objeto servir a las Universidades como herramienta adicional para realizar el diagnstico de su situacin, como partida para el diseo del Sistema de Garanta Interna de la Calidad (SGIC). Cada cuestionario se ha planteado como una batera de preguntas alusivas a las principales actividades contenidas en los diagramas de flujo propuestos en el apartado anterior. Sin embargo, y con mayor motivo que en el caso de los diagramas, es necesario que cada equipo de diagnstico valore la adecuacin de las preguntas a su situacin particular. En muchos casos, ser necesario un esfuerzo previo de adaptacin. El equipo que lleva a cabo el diagnstico debera conjugar la obtencin de respuestas a las preguntas, en base tanto a sus propias observaciones, como a los testimonios de las personas a las que se dirijan. Idealmente, las respuestas verbales, deberan estar apoyadas por evidencias documentadas. Por este motivo, se incluyen series de listas de chequeo, cuyo objetivo es facilitar un instrumento que permita verificar exhaustivamente la existencia o no de las evidencias en las que se deben apoyar las respuestas. Adicionalmente, se debe valorar si la naturaleza de las preguntas aconseja que sean remitidas con antelacin suficiente a los interlocutores, de modo que stos puedan documentarse y conseguir la informacin y los datos necesarios, antes de solicitar las respuestas.
Pgina 41 de 68
V 1.0 (oct 2012)
2.1. Interpretacin de las opciones de respuesta.

Para unificar el criterio utilizado tanto por los evaluadores que llevan a cabo el diagnstico, como de las personas que respondan a los cuestionarios, a continuacin se facilita una definicin de cada una de las opciones de respuesta que se encuentran en la lista de preguntas:
No/ raramente: No existe evidencia, o de existir, sta resulta anecdtica. Mejorable: Se aportan evidencias puntuales de la existencia de acciones realizadas en el sentido de la pregunta, pero no estn normalizadas, ni se practican de manera sistemtica. Suficiente: Existen evidencias de la realizacin de actividades ligadas al sentido de la cuestin, y stas se desarrollan de manera recurrente y ordenada, aunque no necesariamente se encuentre documentado el modo de realizarlo. Satisfactorio: Existen evidencias o testimonios que avalan sin lugar a dudas la realizacin sistemtica de acciones ligadas al sentido de la pregunta, y adems se desarrollan de acuerdo a una norma o estndar que los usuarios conocen y est disponible por escrito (en medios fsicos o digitales).
Pgina 42 de 68
V 1.0 (oct 2012)
2.2. Cuestionarios relativos a los procesos.

Directriz 1: Poltica y Objetivos de Calidad Proceso para la definicin de la poltica y objetivos de calidad
a) Existe algn rgano, unidad o persona responsable del establecimiento de la Poltica y objetivos de Calidad? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existe una Poltica de Calidad de la Institucin aprobada formalmente? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) La Poltica es difundida y conocida por los miembros de la institucin y otros grupos de inters? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se realiza un seguimiento peridico del grado de consecucin de los objetivos de calidad? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se revisa peridicamente la validez de la Poltica de Calidad? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 43 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 2: Diseo de la oferta formativa Proceso para garantizar la calidad de los programas formativos
a) Existe algn rgano, unidad o persona responsable de la definicin de la oferta formativa? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Se han definido criterios objetivos para la aprobacin de la oferta y los programas formativos? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se llevan a cabo actividades para la difusin de dicha oferta a todas las partes implicadas? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se lleva a cabo un anlisis suficiente y sistemtico de los resultados obtenidos en los parmetros de calidad de los programas formativos? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se dan a conocer los resultados de ese anlisis a las partes implicadas? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 44 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 3: Desarrollo de la enseanza y otras acciones orientadas a los estudiantes Proceso de definicin de perfiles y admisin de estudiantes
a) Se aplican parmetros objetivos para definir el perfil de ingreso de los estudiantes? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Se utilizan canales suficientes y adecuados para la difusin de los perfiles de ingreso? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Existen criterios objetivos para la elaboracin de los procedimientos de admisin y matriculacin de los estudiantes? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se utilizan canales suficientes y adecuados para la difusin de los procedimientos de admisin y matriculacin de los estudiantes? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 45 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de orientacin al estudiante y desarrollo de la enseanza
a) Se han determinado los integrantes y funciones del rgano responsable de la definicin de acciones de orientacin al estudiante? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existe un procedimiento para el diseo de las acciones de acogida/apoyo/ accin tutorial? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se difunde la informacin relativa a estas acciones por los canales adecuados? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Existe un procedimiento para la definicin de las metodologas de enseanza? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se evala peridicamente y de acuerdo a una metodologa establecida el nivel de satisfaccin del estudiante respecto a la enseanza recibida? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 46 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de gestin de la movilidad del estudiante (movilidad acadmica)
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano responsable de la gestin de la movilidad del estudiante? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existe un procedimiento para la definicin y aprobacin de los objetivos y polticas de movilidad? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se planifican con antelacin y detalle suficiente las actividades de movilidad a desarrollar? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se ha definido quin y cmo se difunde la informacin relativa a los programas de movilidad? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se evala peridicamente y de acuerdo a una metodologa establecida el nivel de satisfaccin del estudiante respecto a las acciones de movilidad en las que ha participado? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 47 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de gestin de la orientacin profesional (incluye tutora)
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la orientacin profesional al estudiante? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existe un procedimiento para la definicin y aprobacin del tipo de acciones a desarrollar en relacin a la orientacin profesional? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se planifican con antelacin y detalle suficiente las actividades de orientacin profesional a desarrollar? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se ha definido quin y cmo se difunde la informacin relativa a los programas de orientacin profesional? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se evala peridicamente y de acuerdo a una metodologa establecida el nivel de satisfaccin del estudiante respecto a las acciones de orientacin profesional en las que ha participado? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 48 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de gestin de las prcticas externas (preprofesionales)
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la realizacin de prcticas externas? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existe una norma/ procedimiento para la definicin de los contenidos y requisitos mnimos de las prcticas? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se planifican con antelacin y detalle suficiente las actividades prcticas a desarrollar? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se ha definido quin y cmo se difunde la informacin relativa a los programas de prcticas externas? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se evala peridicamente y de acuerdo a una metodologa establecida el nivel de satisfaccin del estudiante respecto a las prcticas en las que ha participado? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 49 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso gestin de incidencias, reclamaciones y sugerencias
a) Se ha definido un canal para tratar adecuadamente las quejas, reclamaciones, alegaciones o sugerencias? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Se utilizan criterios objetivos para determinar cundo alguna queja, incidencia, reclamacin o sugerencia debe ser documentada? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se ha establecido quin participa en el anlisis de los motivos de las quejas, reclamaciones o incidencias y en la definicin de las acciones correctivas, preventivas o de mejora? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se definen planes concretos para el logro de los objetivos de las acciones correctivas, preventivas o de mejora? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se acta ante posibles evaluaciones negativas del resultado de las acciones correctivas, preventivas o de mejora implantadas? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 50 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 4: Investigacin Proceso para la definicin de la poltica, objetivos lneas de investigacin
a) Existe algn rgano, unidad o persona responsable del establecimiento de la Poltica, objetivos y lneas de Investigacin? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existe una Poltica de Investigacin de la Universidad aprobada formalmente? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se realiza un seguimiento peridico del grado de consecucin de los objetivos de investigacin? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se revisa peridicamente la validez de la Poltica de investigacin? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 51 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 5: Extensin y proyeccin social
a) Existe algn rgano, unidad o persona responsable del establecimiento de la Poltica y objetivos y sobre extensin y proyeccin social? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existe una Poltica de extensin y proyeccin social de la Universidad aprobada formalmente? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se realiza un seguimiento peridico del grado de consecucin de los objetivos de extensin y proyeccin social? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se revisa peridicamente la validez de la Poltica de extensin y proyeccin social? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 52 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 6: Personal acadmico Proceso de definicin de la Poltica de personal acadmico, de administracin y servicios
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la definicin de la Poltica de personal? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existen criterios de actuacin para definir los planes especficos? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se evala de manera sistemtica el resultado de los planes especficos? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se utilizan los resultados de la evaluacin para definir y planificar propuestas de mejora? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 53 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de captacin y seleccin del personal acadmico, de administracin y servicios
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la presentacin de propuestas de contratacin de nuevo personal? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existen criterios de actuacin para definir los planes de incorporacin del nuevo personal? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se han definido canales adecuados para divulgar los planes de incorporacin de nuevo personal? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se utilizan criterios pblicos y objetivos para seleccionar a los candidatos? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se hacen pblicos los resultados de los procesos de seleccin? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 54 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de formacin del personal acadmico, de administracin y servicios
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la definicin del Plan de Formacin del personal? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existen criterios de actuacin y objetivos definidos para elaborar el Plan de Formacin y Desarrollo anual? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se comunican adecuadamente los planes a sus destinatarios? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se evala el grado de satisfaccin de los participantes con el plan de formacin? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se analiza la eficacia de las acciones formativas desarrolladas? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 55 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de evaluacin, promocin y reconocimiento del personal acadmico, administracin y servicios
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la definicin de los objetivos y consecuencias de la evaluacin del personal? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Se utilizan criterios objetivos para la definicin de los modelos de evaluacin para la promocin, incentivo y mejora del personal? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la ejecucin de las evaluaciones del personal? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se dan a conocer los resultados de las evaluaciones? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 56 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 7: Servicios, bienestar y recursos materiales Proceso de gestin y mejora de materiales
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la gestin de los recursos materiales? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Existen criterios de accin para definir los planes de dotacin y puesta en explotacin de los recursos? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se analizan peridicamente los datos relativos al rendimiento de los recursos materiales de la institucin? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se informa pblicamente sobre los resultados obtenidos en la gestin y explotacin de los recursos materiales? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 57 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de gestin de los servicios
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la gestin de los servicios? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) Se ha definido claramente cules son los objetivos de los servicios prestados por la institucin? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Existe una planificacin de las actuaciones necesarias para la correcta prestacin de los servicios? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se ha difundo informacin sobre las actividades y los objetivos de los servicios prestados por la institucin? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Existe una anlisis de los resultados de los servicios prestados por la institucin (satisfaccin de los usuarios, de proceso, etc.)? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 58 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 8: Anlisis y utilizacin de los resultados Proceso de anlisis de los resultados
a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la medicin y anlisis de los resultados? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) La recogida de datos se lleva a cabo de forma sistemtica y consistente? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se comprueba la validez (cuantitativa y cualitativa) de los datos obtenidos antes de proceder a su anlisis? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se utilizan los resultados (especialmente los que indican tendencias negativas) para la definicin de acciones de mejora? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se informa adecuadamente a las partes implicadas sobre los resultados obtenidos en el proceso de anlisis de los resultados? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 59 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 9: Informacin a los grupos de inters Proceso de publicacin de informacin sobre titulaciones a) Se han determinado los integrantes y las funciones especficas del rgano/ unidad o persona(s) responsable(s) de la publicacin de la informacin sobre las titulaciones? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
b) La recogida de la informacin sobre la formacin se lleva a cabo de forma sistemtica y consistente? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
c) Se comprueba la validez (cuantitativa y cualitativa) de la informacin obtenida antes de proceder a su publicacin? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
d) Se aplican criterios objetivos para determinar la informacin que debe ser publicada? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
e) Se informa adecuadamente a las partes implicadas sobre los resultados obtenidos en el proceso de recogida de informacin sobre la formacin? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
f) Se valora peridicamente la pertinencia de la informacin publicada? No/raramente Mejorable Suficiente Satisfactorio
Pgina 60 de 68
V 1.0 (oct 2012)
2.3. Check-list de evidencias (orientativas):
Directriz 1: Poltica y Objetivos de Calidad

Proceso para la definicin de la poltica y objetivos de calidad Tipo de evidencia Poltica de calidad aprobada y actualizada Acta o documento de aprobacin de la Poltica de Calidad Objetivos de calidad definidos para la Institucin Acta o documento de aprobacin de los objetivos de calidad Plan de comunicacin para difundir la Poltica y objetivos de calidad Documentos, en cualquier tipo de soporte, para difundir la poltica y objetivos de calidad Acta de ltima revisin de la poltica y objetivos de calidad Versiones anteriormente aprobadas de la Poltica y objetivos de calidad S No Observaciones
Pgina 61 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 2: Diseo de la oferta formativa

Proceso para garantizar la calidad de los programas formativos Tipo de evidencia Plan de trabajo para la elaboracin de los programas formativos Documento que recoja los resultados del anlisis de elementos de entrada o referencia Documento o acta de aprobacin de la oferta formativa Documento o acta de validacin de los diseos de los programas formativos Programas formativos nuevos/ actualizados, debidamente aprobados Acta de revisin peridica de la oferta y programas formativos Documentos, informes o memorias, alusivas a la adecuacin de la oferta y programas formativos Acta de revisin del cumplimiento de criterios de suspensin de enseanzas S No Observaciones
Pgina 62 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 3: Desarrollo de la enseanza y otras actuaciones orientadas a los estudiantes Proceso de definicin de perfiles y admisin de estudiantes Tipo de evidencia Acta/ documento de aprobacin de los perfiles de ingreso Perfiles actualizados de ingreso de los estudiantes Instrumentos de comunicacin de los perfiles de estudiantes Acta/ documento de aprobacin de los procedimientos de seleccin, admisin y matrcula Procedimientos actualizados de seleccin, admisin y matrcula S No Observaciones
Proceso de orientacin al estudiantes y desarrollo de la enseanza Tipo de evidencia Acta/ documento de aprobacin de los diseos de acciones de acogida/apoyo/ accin tutorial/ formacin integral del estudiante Acta/ documento de aprobacin de las actividades de aprendizaje que se aplicarn en la Institucin Acta de la evaluacin/ Informe de competencias adquiridas Documentos, informes o memorias, alusivos a los resultados obtenidos en las acciones anteriores S No Observaciones
Pgina 63 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de gestin de la movilidad estudiantil Tipo de evidencia Acta/ documento de aprobacin de los objetivos y las poltica relativas a la movilidad de estudiantes Acuerdos o convenios firmados con otras universidades Planificacin aprobada de las acciones de movilidad Documentos informativos de los programas de movilidad Documentacin relativa al reconocimiento de los estudios/ actividades realizadas por los estudiantes Versiones actualizadas de la documentacin relativa a los programas de movilidad S No Observaciones
Proceso de orientacin de la formacin profesional Tipo de evidencia Documento/s que recoja/n la definicin de las actuaciones de orientacin profesional Acta/ documento de aprobacin de las actuaciones dirigidas a la orientacin profesional de los estudiantes Planificacin aprobada de las acciones de orientacin profesional Documentos informativos de los programas de orientacin profesional S No Observaciones
Pgina 64 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de gestin de las prcticas externas Tipo de evidencia Documento/s que recoja/n los contenidos y requisitos de las prcticas Convenios de colaboracin firmados con empresas o instituciones Acta/Documento de aprobacin de la Planificacin de las prcticas externas Documentos informativos de los programas de prcticas externas y sus condiciones Versiones actualizadas de la documentacin relativa a la definicin de las prcticas S No Observaciones
Proceso de gestin de incidencias, reclamaciones y sugerencias Tipo de evidencia Documento/s que recoja/n sugerencias, quejas, alegaciones o sugerencias Acta/ documento de aprobacin de las propuestas de acciones correctivas, preventivas o de mejora Planificacin de las acciones a desarrollar Documentos/ informes de evaluacin de los resultados parciales o finales de las acciones desarrolladas S No Observaciones
Pgina 65 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 4: Investigacin
Proceso para la definicin de la poltica, objetivos y lneas de investigacin Tipo de evidencia Poltica y lneas de investigacin aprobadas y actualizadas Acta o documento de aprobacin de la Poltica y lneas de investigacin Objetivos de investigacin definidos para la Institucin Acta o documento de aprobacin de los objetivos de investigacin Plan de comunicacin para difundir la Poltica, objetivos y lneas de investigacin Documentos, en cualquier tipo de soporte, para difundir la poltica, objetivos y lneas de investigacin Acta de ltima revisin de la poltica, objetivos y lneas de investigacin Versiones anteriormente aprobadas de la Poltica, objetivos y lneas de investigacin S No Observaciones
Pgina 66 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 5: Extensin y proyeccin social

Proceso para la definicin de la poltica y objetivos de Extensin y proyeccin social Tipo de evidencia Poltica de Extensin y proyeccin social aprobada y actualizada Acta o documento de aprobacin de la Poltica de Extensin y proyeccin social Objetivos de Extensin y proyeccin social definidos para la Institucin Acta o documento de aprobacin de los objetivos de Extensin y proyeccin social Plan de comunicacin para difundir la Poltica y objetivos de Extensin y proyeccin social Documentos, en cualquier tipo de soporte, para difundir la poltica y objetivos de Extensin y proyeccin social Acta de ltima revisin de la poltica y objetivos de Extensin y proyeccin social Versiones anteriormente aprobadas de la Poltica y objetivos de Extensin y proyeccin social S No Observaciones
Pgina 67 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 6: Personal acadmico Proceso de Definicin de la Poltica de personal acadmico, personal de Administracin y servicios Tipo de evidencia Acta/ documento de aprobacin de la Poltica de Personal Informe/ acta de reunin incluyendo propuestas de mejora S No Observaciones
Proceso de captacin y seleccin de personal Tipo de evidencia Acta/ documento de aprobacin de la propuesta de contratacin de nuevo personal Acta/ documento de aprobacin del plan de incorporacin de nuevo personal Documentos donde se hace pblica la informacin sobre los planes de incorporacin de nuevo personal Comunicacin de la resolucin del proceso de seleccin de candidatos Informe anual de acceso del personal S No Observaciones
Pgina 68 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Proceso de capacitacin de personal Tipo de evidencia Plan de Capacitacin Acta/documento de aprobacin del plan de capacitacin y desarrollo Documentacin relativa a la difusin de los planes a sus destinatarios Informes/ documentacin de seguimiento del desarrollo de los planes Instrumentos de recogida de la informacin: cuestionarios u otras tcnicas Informe anual/ memoria de resultados de la formacin del personal S No Observaciones
Proceso de evaluacin, promocin y reconocimiento de personal Tipo de evidencia Acta de revisin/ aprobacin de los modelos de evaluacin del Personal Informes de valoracin del cumplimiento de los requisitos y mritos S No Observaciones
Pgina 69 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 7: Servicios, bienestar y recursos materiales Proceso de gestin de los recursos materiales Tipo de evidencia Documentacin relativa al anlisis de los resultados de los recursos materiales Documentos, informes o memorias publicadas en relacin a los resultados globales en materia de recursos materiales S No Observaciones
Proceso de gestin de los servicios Tipo de evidencia Documento que recoja los objetivos de los servicios de la Institucin Documento que recoja la planificacin de las actuaciones del servicio Documento que recoja el anlisis de los resultados de los servicios prestados Documentos, informes, memorias publicadas sobre los servicios S No Observaciones
Pgina 70 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 8: Anlisis y utilizacin de los resultados Proceso de anlisis de los resultados Tipo de evidencia Documentacin que recoja los resultados de los anlisis objeto de estudio Documentos, informes o memorias publicadas en relacin a los resultados de los procesos analizados S No Observaciones
Pgina 71 de 68
V 1.0 (oct 2012)
Directriz 9: Informacin a los grupos de inters Proceso de publicacin de informacin de la institucin Tipo de evidencia Informacin disponible en canales pblicos relativa a la institucin S No Observaciones
Pgina 72 de 68
V 1.0 (oct 2012)

AUDIT Peru DOC 03 Herramientas Diagnostico v1

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

AUDIT Peru DOC 03 Herramientas Diagnostico v1

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Agencia Nacional de Evaluacin de la calidad y Acreditacin (Espaa) Asamblea Nacional de Rectores (Per)

PROGRAMA AUDIT Per

V 1.0 (oct 2012)

V 1.0 (oct 2012)

V 1.0 (oct 2012)

1. Flujogramas de los diferentes elementos del Alcance del Sistema

V 1.0 (oct 2012)

1.1. Interpretacin de los smbolos utilizados en los flujogramas.

Inicio/ fin de un proceso

Punto de control/ decisin

Enlace con otro proceso

Evidencia documental de la realizacin de una actividad

Inputs o entradas a un determinado proceso

Sealizador de continuidad del proceso

V 1.0 (oct 2012)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso para definir la poltica de calidad (2 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso para garantizar la calidad de los programas formativos (2 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Definicin de perfiles y admisin de estudiantes (2 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Orientacin al estudiante y desarrollo de la enseanza (1 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Orientacin al estudiante y desarrollo de la enseanza (2 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Gestin de la movilidad del estudiante (1 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Gestin de la movilidad del estudiante (2 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Gestin de la orientacin profesional (1 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Gestin de la orientacin profesional (2 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Gestin de las prcticas externas (1 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Gestin de las prcticas externas (2 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Gestin de incidencias, reclamaciones y sugerencias (1 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso de Gestin de incidencias, reclamaciones y sugerencias (2 de 2)

V 1.0 (oct 2012)

Definicin de la Poltica y lneas de Investigacin Quin define?

Poltica y lneas de Investigacin

No Se aprueba? Quines aprueban? S Documento de aprobacin (acta, informe, etc.)

Identificacin de los Objetivos de Investigacin Quin identifica los objetivos?

Documento que recoja los objetivos de investigacin

No Se aprueban? S Documento de aprobacin (acta, informe, etc.)

V 1.0 (oct 2012)

Proceso para definir la poltica, objetivos y lneas de investigacin (Parte 2 de 2)

Instrumentos de comunicacin: Folletos Pgina web Actas de reuniones

Acta de revisin de la Poltica y lneas de Investigacin

V 1.0 (oct 2012)

Los dems flujogramas orientativos, para la directriz de investigacin, se encuentran en elaboracin.

V 1.0 (oct 2012)

Definicin de la Poltica y lneas de Investigacin Quin define?

Poltica y lneas de Investigacin

No Se aprueba? Quines aprueban? S Documento de aprobacin (acta, informe, etc.)

Identificacin de los Objetivos de Investigacin Quin identifica los objetivos?

Documento que recoja los objetivos de investigacin

No Se aprueban? S Documento de aprobacin (acta, informe, etc.)