LEY DE EXTINCION DE DOMINIO

Decreto 55-2010

Como recordarn en el ao 2010 fue aprobada la Ley de Extincin de Dominio para entrar en vigencia el da 29 de junio del ao 2011. El objetivo por medio de cual se dio vida a dicha ley fue la de normar y regular el procedimiento para extinguir el derecho de dominio a toda persona tanto individual como jurdica, sobre los bienes muebles e inmuebles que hayan obtenido o que se deriven de actividades ilcitas; todo ello para favorecer al Estado de Guatemala. Presentamos a continuacin el trabajo grupal sobre el anlisis de la Ley de Extincin de Dominio.

Nombre Karen Guerra Brenda Figueroa Jonatan Gonzalez Kevin Hernandez Daniel Ortiz Jorge Chacon Lester Cordon Karla Cordon Diana Lopez

Carn

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INDICE CAMPO DE APLICACIN....3

CARACTERISTICAS ESPECIFICAS...4

OBJETIVO DE LA LEY.4

BENEFICIOS..5

IRREGULARIDADES...6

SE APLICA LA LEY ACTUALMENTE9

CONCLUSIONES....10

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CAMPO DE APLICACIN

La LED inicialmente el proyecto estaba dirigida contra las actividades del narcotrfico. En la etapa final de aprobacin de la ley se agreg la defraudacin aduanera y el contrabando aduanero. La LED es la expropiacin de bienes sin pagar compensacin econmica. Equivale a la extincin de la propiedad o dominio. Las expropiaciones en Guatemala se han hecho tanto sin pagar dicha

compensacin como pagndola. Esto ltimo es lo que indica la Constitucin Poltica vigente. Actividades ilcitas o delictivas: Se entendern por actividades ilcitas o delictivas que darn lugar a la aplicacin de la presente Ley, las acciones u omisiones tipificadas como delitos, cometidos por la delincuencia comn o por la organizada, siguientes: Trnsito internacional Lavado de dinero u otros activos, Ingreso ilegal de personas Financiamiento del terrorismo y trasiego de dinero, Peculado; malversacin; concusin; fraude; colusin; cohecho pasivo y activo; evasin; La defraudacin aduanera y el contrabando aduanero, Conspiracin, asociacin ilcita; asociacin ilegal de gente armada; No se dirige contra las personas para sancionarlas penalmente ni para reclamar responsabilidades civiles por el delito, pues ello pertenece al mbito del Derecho Penal. Las disposiciones de la ley de extincin de dominio, son de orden pblico y de inters social, motivo por el cual *Aplica a todas las personas* del territorio Guatemalteco, artculo 1. ( se relaciona con el artculo 5 de la ley del organismo judicial, que establece el mbito de la aplicacin de la ley).

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CARACTERISTICAS ESPECIFICAS

La presente ley tiene por objeto regular: A) La identificacin, localizacin, recuperacin, repatriacin de los bienes y la extincin de los

derechos relativos al dominio de los mismos, as como de las ganancias, frutos, productos, rendimientos o permutas de origen o procedencia ilcita o delictiva, a favor del estado. (Relacionado con el artculo 456 del cdigo civil que trata el dominio de los bienes). B) C) D) El procedimiento exclusivo para el cumplimiento efectivo de la presente ley. La competencia y facultades de las autoridades respectivas para la ejecucin de la presente ley. Las obligaciones de las personas individuales o jurdicas que se dedican al ejercicio de una

profesin o actividades susceptibles de ser utilizadas para la tranferencia, uso, ocultamiento y circulacin de los bienes producto de actividades ilcitas o delictivas. E) Los medios legales que permiten la intervencin de las personas que se consideren afectadas

por la aplicacin de la presente. (Ley de Extincin de dominio, Artculo 1).

OBJETIVO DE LA LEY

La prdida de los derechos sobre bienes relacionados con hechos ilcitos de la delincuencia organizada, contra la salud, el secuestro, robo de vehculos o trata de personas, mediante un

procedimiento jurisdiccional y autnomo del procedimiento penal sin contraprestacin ni compensacin de naturaleza alguna para su titular o cualquier persona que ostente o se comporte como tal, en otras palabras cualquier persona que represente al titular. Provee a los operadores de Justicia de una Herramienta Jurdica que les permite disponer de todos aquellos bienes muebles e inmuebles as como de las ganancias que estos generen que han sido adquiridos con fondos provenientes de la realizacin de actividades calificadas como ilcitas dentro de

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la Legislacin Guatemalteca actual, esta Ley permitir dar seguimiento, embargo, incautacin y decomiso de los bienes productos del delito. Con la premisa del universal respeto del seguimiento del Debido Proceso y el Derecho de Defensa se han conformado lazos de cooperacin interinstitucional a fin de poder identificar movimientos monetarios sospechosos, registros anmalos, etc. que le permitirn identificar en corto periodo de tiempo a empresas o personas que estn involucradas en actividades ilcitas. El narcotrfico, la trata de personas, lavado de dinero u otros activos, financiamiento del Terrorismo, peculado, la defraudacin aduanera, por mencionar algunos de los delitos tipificados en la legislacin guatemalteca, han encontrado los medios legales que aunado a su amplia red de medios ilegales, para generar ganancias exorbitantes dentro y fuera del territorio nacional, siendo su objetivo principal el de acrecentar su poder econmico con el cual buscan manipular cualquier sector donde se les permita accesar y que a su vez atentan contra los intereses del Estado.

BENEFICIOS

Para prevenir estos actos delictivos y con el propsito de evitar que las sociedades mercantiles puedan ser usadas para esconder cualquier actividad ilcita, la Ley de Extincin de Dominio reform el Cdigo de Comercio de Guatemala, Decreto Nmero 2-70 del Congreso de la Repblica en sus Artculos 195 y 204, en el sentido de que todas aquellas sociedades que de alguna manera tengan su capital dividido y representado por acciones, tal el caso de las sociedades Comandita por Acciones y Sociedades Annimas, a partir de la vigencia de esta ley, las acciones deben de ser nominativas y no al portador con el fin de identificar a las personas socias de la sociedades, quienes sern responsables de todos sus actos durante la vida de la sociedad como persona jurdica. Se puede mencionar que existe un principio de preponderancia de la prueba, regulado en el artculo 25 especficamente en el numeral 14, que establece el ejercicio de la accin y su procedimiento. El trmite de la accin de extincin de dominio se cumplir de conformidad con las reglas siguientes: " 14 una vez concluida la vista, el juez o tribunal citar directamente a las partes para dictar sentencia dentro de un plazo que no exceda de diez das, en la cual deber resolver las excepciones, incidentes, nulidades, la declaracin de extincin de dominio y todas las dems cuestiones que deba resolver conforme a la presente ley. La valoracin de la prueba se realizar con la sana carita razonada y el principio de la preponderancia de la prueba o balanza de probabilidades. La sentencia se leer en la misma audiencia
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y valdr como notificacin para todas las partes. (Principio preponderancia prueba-Criterio de probabilidades: Significa que para que una parte logre vencer a su adversario, tiene que al menos establecer que es ms probable (51% o ms) que su versin es la correcta y no la del contrario).

IRREGULARIDADES

La ley de extincin de dominio no especfica que medidas de seguridad que se otorgarn a los jueces y Magistrados que la ejecuten. Como posible *Irregularidad* en la ley de extincin de dominio, se determina que el juzgado de extincin de dominio es considerado SUI GENERIS (sin gnero o sin una rama especfica de del derecho), ya que no es penal, civil o administrativo, y la naturaleza de la accin regulada en el artculo 5 indica que la accin de extincin de dominio es de *naturaleza jurisdiccional*, de carcter real y de contenido patrimonial, y proceder sobre cualquier derecho real, principal o accesorio, de crdito sobre cualquiera de los bienes descritos en la presente ley, independiente de quien este ejerciendo la posesin sobre los mismos, o quien se ostente, se comporte o se diga propietario, a cualquier ttulo, sin perjuicio de los derechos de terceros de buena fe, exentos de culpa o sin simulacin del negocio. La extincin del derecho de dominio se ejercer y sustanciar exclusivamente por las normas contenidas en la presente ley, independientemente de la accin y procedimientos penales que se hubieren iniciado o terminado, de conformidad con las leyes penales de la repblica de Guatemala. Para investigar sobre las causales de extincin de dominio, ejercer la accin ante los tribunales competentes y decidir sobre la demanda, no ser necesario el procesamiento penal, ni otro requisito que no se encuentre sealado en la presente ley. A mi criterio y con el objeto de mejorar la ley de extincin de dominio, se debera de determinar a que rama del derecho pertenece la misma, ya que prcticamente no tiene una va especfica y actualmente en la prctica pocos son los casos son llevados y resueltos en los juzgados respectivos. Artculo 6: Presuncin legal. Para los efectos de la presente ley, se presume, salvo prueba en contrario que los bienes, dinero, o negociados, en cualquier tiempo, y que

productos, frutos o ganancias que hayan sido adquiridos estn o puedan estar sometidos a la accin

de extincin de

dominio. la cual debe estar

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fundamentada de acurdo a lo establecido en los artculos 12 y 13 de la presente Ley, provienen de las Actividades ilcitas o delictivas de que se trate. COSTITUCION Artculo 14. Presuncin de inocencia y publicidad del proceso. Toda persona es inocente, mientras no se le haya declarado responsable judicialmente, en sentencia debidamente ejecutoriada. Artculo 14, de la Constitucin Poltica de la Repblica, contraviene con el artculo 6, toda vez que por principio constitucional se presume la inocencia de la persona, de igual forma debe presumirse la propiedad y posesin licita de los bienes del sujeto pasivo y no a la inversa como lo hace la presente ley; toda vez que la Constitucion regula tambin lo relativo al derecho de propiedad como un derecho primario de la persona humana y en esa calidad el estado segn la Constitucin articulo 39 est obligado a defender a favor de la persona misma. COSNTITUCION Artculo 39. Propiedad Privada. Se garantiza la propiedad privada como un derecho inherente a la persona humana. Toda persona puede disponer libremente de sus bienes de acuerdo con la ley. El Estado garantiza el ejercicio de este derecho y deber crear las condiciones que faciliten al propietario el uso y disfrute de sus bienes, de manera que se alcance el progreso individual y el desarrollo nacional en beneficio de los guatemaltecos. Otro argumento para tomar en cuenta es lo que establece el artculo 41 de la Constitucin, que

garantiza la proteccin al derecho de propiedad, disposicin que se ve en incongruencia con el artculo 6, y prcticamente en toda la ley. COSTITUCION Artculo 41. Proteccin al derecho de propiedad. Por causa de actividad o delito poltico no puede limitarse el derecho de propiedad en forma alguna. Se prohbe la confiscacin de bienes y la imposicin de multas confiscatorias. Las multas en ningn caso podrn exceder del valor del impuesto omitido. Artculo 9. Debido proceso. En el ejercicio y trmite de la accin de extincin de dominio, se garantizar el debido proceso y el derecho de defensa, permitiendo a la persona que pudiera resultar afectada, presentar pruebas e intervenir en su prctica, oponerse a las pretensiones que se estn haciendo valer en contra de los bienes, conforme a las normas de la presente Ley. COSNTITUCION Artculo 12. Derecho de defensa. La defensa de la persona y sus derechos son inviolables. Nadie podr ser condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado, odo y vencido en proceso legal ante juez o tribunal competente y preestablecido

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A mi criterio no esta el articulo 9 de la ley en anlisis no esta violando el articulo 12 de la costitucion sino que pienso que esta de mas por el hecho de autorizar la defensa que ya es un hecho que debe haber defensa. Artculo 10. Proteccin de derechos. Durante el procedimiento se garantizarn y protegern los derechos de los que pudieren resultar afectados, y en particular los siguientes: Probar el origen lcito de su patrimonio o de los bienes cuya ilicitud se discuten, o su adquisicin de buena fe. Probar que los bienes de que se trate no se encuentran en las causales de accin de extincin de dominio contenidas en la presente Ley. Demostrar que, respecto de su patrimonio o de los bienes que especficamente constituyen el objeto de la accin, se ha dictado sentencia favorable que deba ser reconocida como cosa juzgada por identidad respecto a los sujetos, al objeto y a la causa o fundamento del proceso. Toda persona que por las actividades ilcitas o delictivas previstas en la presente Ley, hubiere sido afectada en sus derechos o bienes, podr reclamar como tercero interesado dentro del procedimiento de accin de extincin de dominio, cuando sta ponga en riesgo la recuperacin de sus bienes o el pago de la indemnizacin que le corresponda como daos y perjuicios, y el juez o tribunal resolver en la resolucin definitiva conforme a la prueba y los porcentajes correspondientes. 5.En los casos donde se presuma la existencia de bienes o derechos de la Nacin, se dar igualmente audiencia e intervencin a la Procuradura General de la Nacin para los efectos legales que haya lugar y la presentacin de la prueba correspondiente. La decisin de sobreseimiento o la sentencia en proceso penal no causan cosa juzgada en el proceso de extincin de dominio, ni suspende la accin, el procedimiento o la resolucin definitiva. Para los efectos de los numerales que anteceden en el presente artculo, no se admitir declaracin jurada para acreditar la propiedad COSNTITUCION Artculo 211. Instancias en todo proceso. En ningn proceso habr ms de dos instancias y el magistrado o juez que haya ejercido jurisdiccin en alguna de ellas no podr conocer en la otra ni en casacin, en el mismo asunto, sin incurrir en responsabilidad Claramente se ve que hay dos entes distintos encargados del mismo procese en el mismo artculo.

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SE APLICA LA LEY ACTUALMENTE

Si se aplica, actualmente en el Sistema Financiero a travs de la Intendencia de Verificacin Especial La Intendencia de Verificacin Especial, es un tipo de unidad que internacionalmente se le conoce como Unidad de Anlisis Financiero (UAF) de carcter administrativo, se rige segn las disposiciones legales de la Repblica de Guatemala vigentes respecto la materia del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo. Funciones 1. Requerir y/o recibir de las personas obligadas toda la informacin relacionada con las transacciones financieras, comerciales o de negocios que puedan tener vinculacin con el delito de lavado de dinero u otros activos. 2. Analizar la informacin obtenida a fin de confirmar la existencia de transacciones sospechosas, as como operaciones o patrones de lavado de dinero u otros activos. 3. Elaborar y mantener los registros y estadsticas necesarias para el desarrollo de sus funciones. 4. Intercambiar con entidades homlogas de otros pases informacin para el anlisis de casos relacionados con el lavado de dinero u otros activos, previa suscripcin con dichas entidades de memoranda de entendimiento u otros acuerdos de cooperacin. 5. En caso de indicio de la comisin de un delito presentar la denuncia correspondiente ante las autoridades competentes, sealar y aportar los medios probatorios que sean de su conocimiento u obren en su poder. 6. Proveer al Ministerio Pblico cualquier asistencia requerida en el anlisis de informacin que posea la misma, y coadyuvar con la investigacin de los actos y delitos relacionados con el delito de lavado de dinero u otros activos. Dicha colaboracin queda estrictamente delimitada a la Unidad o Fiscala especfica, encargada de perseguir el delito de lavado de dinero u otros activos. 7. Imponer a las personas obligadas las multas administrativas en dinero que corresponda por las omisiones en el cumplimiento de las obligaciones que les impone esta ley. 8. Otras que se deriven de la presente ley o de otras disposiciones legales y convenios internacionales aprobados por el Estado de Guatemala.

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CONCLUSIONES (Lester Cordn)

La presente ley no est definida ya que mezcla una ramos civil cuando habla de bienes y la rama penal cuando menciona permutas y as mismo administrativo cuando menciona ganancias, en fin como no se sabe de qu rama del derecho pertenece la ley de Extincin de Dominio no podr tomarse solo como penal, porque menciona bienes, frutos, ganancias por ende no puede tener efecto retroactivo, o sea regresar el tiempo, mas sin embargo la ley dice que si. En el pas existe la Constitucin Poltica de la Repblica como la regla reina la cual todas las leyes no pueden ir en contra, pero resulta que la ley 55-2010 menciona que la ley aplica en todo tiempo en el artculo 6 de la ley en mencin, y en la Constitucin en el artculo 15 menciona sobre la Irretroactividad* de la ley La ley (La ley no tiene efecto retroactivo, salvo en materia penal cuando favorezca al reo), sea que la ley no puede regresar en el tiempo si antes la ley no estaba vigente, por lo que a mi parecer la Ley de Extincin de Dominio es inconstitucional. La ley debera ser reformada para que no ir en contra de la propia Constitucin.

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