MAPA DE RIESGOS POR PROCESOS

CDIGO: GGD-FO-130-007

GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO PROCESO: TRANSPARENCIA Y ANTICORRUPCION PERIODO: 2011-2012

VERSIN: 0

EVALUACION
IDENTIFICACION DE RIESGOS EN EL PROCESO: TRANSPARENCIA Y ANTICORRUPCION PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE CASI CERTEZA IMPACTO CATASTRFICO

VALORACION APLICACIN DE CONTROL

CONTROL

CALIFICACION FINAL

DOCUMENTADO

IMPROBABLE

MODERADO

PROBABLE

SIN CONTROL

MENOR

MAYOR

RARO

ZONA DE RIESGO INHERENTE

PREVENTIVO

POSIBLE

ADMINISTRACION

CORRECTIVO

DESCRIPCION DEL CONTROL

EFECTIVIDAD DEL CONTROL

ADMINISTRACION ZONA DE RIESGO RESIDUAL

REA RELACIONADA

TIPO DE RIESGO

RIESGO

DESCRIPCIN DEL RIESGO

CAUSAS

EFECTOS 1

SI

NO

Excesiva reserva en el manejo y reporte de informacion. Falta de transparencia. Fraude en el reporte de la Reporte falto de integralidad informacin. Discrecionalidad en el uso y manejo y veracidad de la Inadecuado manejo de la de la informacin. informacin, buscando Sanciiones adeministrativas, informacin obtener beneficio de este penales y legales. Ausencia de una estrategia de ejercicio comunicacin, canales y medios Crisis Reputacional. que permitan el flujo de informacin. Falta de controles a la veracidad y objetividad de la informacin. Elaboracin irregular Presupuesto de la entidad. Ordenacin irregular del gasto. Ejecucin irregular del presupuesto. Manejo irregular de recursos (PAgares y Recaudo en puntos de Accin u omisin de pago). actividades relacionadas con Conductas irregulares el rea financiera que constitutivas de riesgo de Modificacin inadecuada del atenten contra el uso de los corrupcin presupuesto. bienes y recursos del Estado. Atraso en la informacin contable y financiera. Eventos de corrupcin. Detrimento Patrimonial Sanciones administrativas, legales o penales. Fraude en informacin. el reporte de x X ALTA REDUCIR, EVITAR, COMPARTIR, TRANSFERIR Reporte periodico a entes de control internos y externos sobre comportamiento financiero de la institucion. Reporte de indicadores Los entes internos y externos de control, ejerceran supervision periodica sobre el comportamiento presupuestal y financiero de la institucion. Reporte de indicadores a Caildad, Planeacin, Gerencia y a los entes externos de vigilancia y control. SubGerencia Financiera Lideres de los grupos funcionales pertenecientes a la Subgerencia Financiera Oficina de Gestion Pblica y autocontrol Entes Externos de Control Numero de informes de control Financiero y presupuestal presentados a entes de control Numero de informes entregados/numero de informes solicitados. del

TAC-R

TRANSVERSAL A TODAS LAS AREAS

El jefe de cada rea o proceso se encargar de revisar la informacin reportada por su personal. x X ALTA REDUCIR, EVITAR, COMPARTIR, TRANSFERIR

Revisar oportunamente la informacin a ser reportada.

FRAUDE

Realizar capacitaciones sobre responsabilidades en el uso de la informacin, asi como del codigo de tica de la institucion.

SI

MODERADA

ASUMIR, REDUCIR Capacitaciones permanentes sobre el cfdigo de tica de la institucion

TRANSVERSAL A TODAS LAS AREAS

N/A

N/A

TAC-R

FINANCIERA

CORRUPCIN

X
Analisis de los informes mensuales de presupuesto y contabilidad. Evaluacin del Plan Operativo de las areas adscritas a la Subgerencia Financiera.

SI

MODERADA

ASUMIR, REDUCIR

Mensual

Faltas al cumplimiento del cdigo de tica.

Falta de planeacin y programacin Crisis reputacional. del rea financiera. Falta de controles oportunos.

TAC-R

CONTRATACIN

CORRUPCIN

Seleccin de un oferente o Omision del regimen proveedor con criterios diferentes a Aplicacin inadecuada del aplicable en materia Aplicacin errada de la norma los que rigen a las Empresas manual de contratacion contractual a las empresas sociales del Estado. sociales del Estado Falta de conocimiento del manual de contratacion Violacion al regimen contractual

Desconocimiento normativo

ALTA

REDUCIR, EVITAR, COMPARTIR, TRANSFERIR

Capacitacion al Grupo Funcional de Contratacion sobre el regimen contractual aplicable a las Empresas Sociales del Estado

SI

MODERADA

ASUMIR, REDUCIR

El grupo Funcional de contratacion es el encargado de capacitar a su personal sobre el regimen SubGerencia Administrativa contractual que rige las Empresas Sociales del Estado.

Numero de capacitaciones realizadas en el ao

anual

TAC-R

CONTRATACIN

CORRUPCIN

Pago de lo no debido. Omision en la vigilancia y Desconocimiento normativo inadecuada supervision e control tecnica, Detrimento patrimonial. interventoria contractual administrativa y financiera Falta de seguimiento por parte del en la ejecucion contractual supervisor o interventor Producto defectuoso.

EXTREMA

EVITAR, REDUCIR, COMPARTIR, TRANSFERIR

Capacitacion a los funcionarios sobre responsabilidades de los supervisores. Socializacion del manual de interventoria.

SI

ALTA

REDUCIR, EVITAR, COMPARTIR, TRANSFERIR

El grupo Funcional de contratacion es el encargado de capacitar a su SubGerencia Administrativa personal sobre la responsabilidad de los interventores o supervisores

Numero de capacitaciones realizadas en el ao

anual

TAC-R

CONTRATACIN

CORRUPCIN

Contratar con personas naturales que hayan sido declaradas responsables Falta de control en la lista de judicialmente por la comision Contratacion inadecuada de documentos. Incumplimiento de la ley 1474 de de delitos contra la personal 2011. administracion publica cuya Falta de revision de antecedentes. pena sea privativa de la libertad o que afecte el patrimonio del Estado

BAJA

ASUMIR

Verificacion por parte del Grupo Funcional de Contratacion de la documentacion aportada por cada individuo

SI

BAJA

ASUMIR

El Grupo Funcional de Contratacion revisara la documentacion de cada individuo

SubGerencia Administrativa

Numero de hojas de vida en proceso de seleccin/numero de hojas de vida que presente irregularidad*100

anual

TAC-R

TRANSVERSAL A TODAS LAS AREAS

FRAUDE

El que como empleado, asesor, directivo o miembro de junta u organo de administracion de cualquier Utilizacion indebida de entidad en el fin de obtener informacion privilegiada provecho para si o para un tercero haga uso indebido de la informacion que haya conocido con razon u ocacion de su cargo

Conocimiento privilegiada.

de

informacion Perdida de la custodia y manejo de informacion de carcter relevante e importante para el desarrollo de sus metas y objeto misional

Entrega detalladas del cargo y las actividades por parte de los supervisores. X X ALTA REDUCIR, EVITAR, COMPARTIR, TRANSFERIR

Cada supervisor o cada jefe de area se encargara de la supervisin de la informacin.

Naturaleza del cargo. Desconocimiento tica. del cdigo de

Cada empleado independiente de su nivel, har cumplimiento irrestricto al cdigo de tica de la institucin.

SI

MODERADA

ASUMIR, REDUCIR Realizar capacitaciones permanentes sobre el cdigo de tica de la institucion.

TRANSVERSAL A TODAS LAS AREAS

N/A

N/A

CRONOGRAMA

RESPONSABLE

INDICADOR

ACCIONES