QU ES UNA AUDITORIA?

AUDITORIA

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.

TIPOS DE AUDITORIA

AUDITORAS DEL SISTEMA DE GESTIN verificar eficacia y grado de cumplimiento. (completa / parcial) AUDITORA DE PROCESO el proceso consigue la calidad requerida y determinar que las deficiencias estn siendo informadas de modo satisfactorio. AUDITORA COMBINADA Consiste en auditar los Sistemas de Gestin de Calidad y el Medioambiente. AUDITORA CONJUNTA
La llevada a cabo por dos o ms organizaciones

AUDITORAS DE LA DOCUMENTACIN AUDITORAS DE CUMPLIMIENTO LEGAL (Medioambiente)

TIPOS DE AUDITORIA, en funcin de quien las realice

Internas (o de primera parte) Se realizan por o en nombre de la Organizacin Sirven para la Revisin por la Direccin y con fines internos Constituyen la base de una AUTODECLARACIN de Conformidad Realizadas por la propia Empresa o Empresas Consultoras Externas (de segunda y tercera parte) Efectuadas por la Empresa cliente o en su nombre . Realizadas por Empresa Certificadora

HERRAMIENTA DE UN SISTEMA DE GESTIN.?

Mejora continua del sistema de gestin de la calidad

Clientes

Responsabilidad de la direccin

Clientes

Gestin de los recursos

Medicin, anlisis y mejora

Satisfaccin

Requisitos
Actividades que aportan valor Flujo de informacin

Realizacin del producto

Producto

Salidas

QU ES UNA AUDITORIA?

DEFINICIONES NECESARIAS

DEFINICIONES A TENER EN CUENTA

PROGRAMA DE AUDITORA Conjunto de una o ms Auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico

PLAN DE AUDITORA Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una Auditora

DEFINICIONES A TENER EN CUENTA

EVIDENCIA DE AUDITORA Registros, declaraciones de hechos, e Informacin verificable . Basada en : Entrevistas Exmenes de documentos Observacin de actividades Resultados de mediciones y ensayos Etc. HALLAZGOS DE AUDITORIA Resultado de la evaluacin de las evidencias de auditora recogidas y comparadas con los criterios de auditoria acordados

DEFINICIONES A TENER EN CUENTA

CONCLUSIN DE AUDTORIA
Resultado de una auditoria que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de auditoria y todos los hallazgos encontrados

CRITERIOS DE AUDTORIA
REQUISITOS PROCEDIMIENTOS PRACTICAS POLTICAS

Compara las evidencias de la auditoria recogidas sobre el objeto de estas. AUDITOR

DEFINICIONES A TENER EN CUENTA

EQUIPO AUDITOR

Auditor o grupo de auditores designados para una auditoria

AUDITADO

Organizacin a la que se realiza la auditoria

Puede incluir expertos tcnicos y observadores

Organizacin que solicita la auditoria

CLIENTE AUDITOR

Persona cualificada para realizar auditorias

PRINCIPIOS DE LA AUDITORA

Conducta tica: Confianza, integridad, confidencialidad y discrecin

AUDITORES

Presentacin ecunime: Informar con veracidad y exactitud Cuidado Profesional: Diligencia y juicio al auditar

Independencia: Objetividad e imparcialidad

AUDITORA

disponibles

Enfoque basado en la evidencia: Muestras de informacin

QU ES UNA AUDITORIA?

GESTIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS Autoridad para el programa de Auditoras (5.1)

Establecimiento del Programa (5.2, 5.3) Objetivos y amplitud Responsabilidades Recursos Procedimientos

Planificar

Pag. Siguiente

Pag. Siguiente

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

Pag. Anterior

Actuar

Mejora del Programa

(5.6)

Implementacin del Programa (5.4, 5.5) Elaboracin del calendario Asignacin de auditores Comunicacin del programa Conduccin de las actividades Conservacin de los registros

Competencia y evaluacin de los auditores

(7)
Actividades de auditora

Hacer

(6)

Seguimiento y revisin del Programa (5.6) Seguimiento y revisin Acciones correctivas y preventivas (si procede) Identificacin de oportunidades de mejora

Verificar

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

OBJETIVOS (Ejemplos):
Cumplir los requisitos para la certificacin de conformidad con una norma de Sistema de Gestin Verificar la conformidad con los requisitos contractuales Obtener y mantener la confianza de un proveedor Contribuir a la mejora del sistema de gestin

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

AMPLITUD de un PROGRAMA DE AUDITORIA Depende de:

la Organizacin (tamao, naturaleza y complejidad) De la duracin y ubicacin de cada auditora La frecuencia de las mismas La necesidad de acreditacin o certificacin Aspectos idiomticos, culturales y sociales Las inquietudes de las parte interesadas

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

RESPONSABILIDADES de un PROGRAMA DE AUDITORIA

Debera asignarse a una o ms personas con conocimientos generales de principios de auditora, competencia de auditores y aplicacin de tcnicas de auditora Entre las responsabilidades Saber establecer los objetivos y amplitud del programa Establecer las responsabilidades y procedimientos aplicables Asegurarse de que se proporcionan recursos Asegurarse de la implementacin del programa y mantiene registros Realizan el seguimiento, revisa y mejora el Programa

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

RECURSOS de un PROGRAMA DE AUDITORIA

Deben considerarse: Recursos financieros (Presupuesto) Procesos para alcanzar, mantener y mejorar la competencia de los auditores La disponibilidad de auditores y expertos tcnicos La amplitud del programa El tiempo de viaje, alojamiento y otras necesidades

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

PROCEDIMIENTOS de un PROGRAMA DE AUDITORIA

Deberan TRATAR lo siguiente: La Planificacin y elaboracin del calendario de auditoras El aseguramiento de la competencia de los auditores y de los lderes de los equipos auditores La seleccin de los mismos La realizacin de la auditora y su seguimiento (si procede) La conservacin de los registros del Programa El seguimiento del desempeo y la eficacia del Programa La comunicacin de los logros globales del Programa a la ALTA DIRECCIN

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

IMPLEMENTACIN de un PROGRAMA DE AUDITORIA

Debera TRATAR lo siguiente: La Comunicacin del Programa a las partes pertinentes La elaboracin de un calendario de las auditoras Establecimiento y mantenimiento de un proceso para la evaluacin de los auditores y su desarrollo continuo profesional Asegurarse de la seleccin de los equipos auditores Proveer de recursos suficientes y necesarios a los equipos Realizar el Programa segn lo planificado Asegurar el control de los registros Revisar y aprobar los informes as como distribuirlos al cliente de las auditoras y otras partes especificadas

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

REGISTROS del PROGRAMA DE AUDITORIA

Deberan: Conservarse para demostrar la implementacin del Programa Guardarse con la seguridad apropiada Tipos de Registros: Relacionados con Auditoras Individuales: Planes e informes de auditora Informes de no conformidad, Acc. Correctivas y Preventivas Relacionados con el personal: Competencia del auditor y evaluacin desempeo Seleccin del equipo auditor, y Mantenimiento y mejora de la competencia

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

SEGUIMIENTO y REVISIN del PROGRAMA DE AUDITORIA

La IMPLEMENTACIN apropiados para: debera seguirse y revisarse a intervalos

Comprobar si se han cumplido los objetivos, y para identificar oportunidades de mejora

Se le debe de comunicar el resultado a la ALTA DIRECCIN Para el SEGUIMIENTO: Se pueden utilizar indicadores de DESEMPEO tales como: la aptitud de los auditores para implementar el Programa la conformidad con los programas y calendarios de auditora la retroalimentacin de los clientes, auditados y auditores

GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

SEGUIMIENTO y REVISIN del PROGRAMA DE AUDITORIA (Cont.)

Para la REVISIN: Se puede considerar: los resultados y las tendencias del seguimiento la conformidad con los procedimientos las necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas los registros del Programa las prcticas de auditoras alternativas o nuevas, la coherencia en el desempeo entre los equipos auditores en condiciones similares Los RESULTADOS de las Revisiones del PROGRAMA nos pueden llevar a: ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS y a la MEJORA del PROGRAMA

ACTIVIDADES DE AUDITORA

Figura 1: VISIN GLOBAL DE LAS ACTIVIDADES TPICAS DE AUDITORA (1)

INICIO DE LA AUDITORA (6.2) - designacin del lder del equipo auditor - definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoria - determinacin de la viabilidad de la auditoria - seleccin del equipo auditor - establecimiento del contacto inicial con el auditado REVISIN DE LA DOCUMENTACIN (6.3) - revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin, incluyendo los registros, y determinacin de su adecuacin con respecto a los criterios de auditora PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU (6.4) - preparacin del plan de auditoria - asignacin de tareas al equipo auditor - preparacin de los documentos de trabajo REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU (6.5) - realizacin de la reunin de apertura - comunicacin durante la auditoria - papel y responsabilidades de los guas y observadores - recopilacin y verificacin de la informacin - generacin de hallazgos de la auditoria - preparacin de las conclusiones de la auditoria - realizacin de la reunin de cierre

Figura 1: VISIN GLOBAL DE LAS ACTIVIDADES TPICAS DE AUDITORA (2)

PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME DE LA AUDITORA (6.6) - preparacin del informe de la auditora aprobacin y distribucin del informe de la auditora

FINALIZACIN DE LA AUDITORA (6.7)

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA (6.8)

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INICIO DE LA AUDITORA DESIGNACIN DEL LIDER DEL EQUIPO AUDITOR DESIGNACI

Es responsabilidad de aquellos a los que se les ha asignado la responsabilidad de Gestionar el Programa de Auditora

Cuando se realiza una auditora conjunta, es necesario delimitar las responsabilidades de cada organizacin

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INICIO DE LA AUDITORA DEFINICIN DE OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS DEFINICI

Los OBJETIVOS definen que es lo que se va a lograr con la auditora (Ej: evaluacin conformidad, certificacin, etc)

El ALCANCE describe la extensin y los lmites de la auditora (ubicacin, procesos, periodo de tiempo, etc)

Los CRITERIOS se utilizan como una referencia frente a la cual se determina la conformidad (polticas, normas, procedimientos, requisitos contractuales, etc)

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INICIO DE LA AUDITORA DETERMINACIN DE LA VIABILIDAD DETERMINACI

La viabilidad de la auditoria debera determinarse teniendo en consideracin factores tales como la disponibilidad de:
la informacin suficiente y apropiada para planificar la auditoria

la cooperacin adecuada del auditado, y

el tiempo y los recursos adecuados. Cuando la auditoria no es viable, debera proponerse al cliente de la auditoria una alternativa tras consultar con el auditado.

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INICIO DE LA AUDITORA SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR SELECCI

Se ha de tener en cuenta:
la competencia necesaria para lograr los objetivos previstos

Si la realiza un nico auditor, debe desempear todas las tareas y funciones aplicables a un lder de equipo

Se puede recurrir a la presencia de EXPERTOS

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INICIO DE LA AUDITORA CONTACTO INICIAL CON EL AUDITADO

Puede ser formal o informal por los gestores del Programa de Auditora.
Se trata de establecer: canales de comunicacin proponer fechas, duracin, composicin de equipo auditor Acordar la existencia de observadores (si procede)

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA REVISIN DE LA DOCUMENTACIN

Debera realizarse antes de la Auditora IN SITU para determinar la conformidad del sistema, segn la documentacin, con los criterios de auditora La documentacin incluye: Documentos Registros Informes de auditora previos Si la documentacin no es viable, el lder debe informar al cliente y posponer la auditora IN SITU

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORAS

Lo prepara el Auditor lder, e incluye: Objetivos, alcance y criterios Fechas, lugares, departamentos implicados, etc Las reuniones a realizar con la Direccin del Auditado Tambin cuando sea apropiado (entre otros):
El idioma de trabajo y del informe La identificacin del representante del auditado

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORAS (Cont.)

Debe ser aprobado por el Cliente Debe ser presentado al auditado antes de que comience la Auditora IN SITU Cualquier objecin entre las partes ha de ser resuelta antes del inicio de los trabajos Cualquier revisin del Plan ha de ser acordada entre las partes interesadas.

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU ASIGNACIN DE LAS TAREAS AL EQUIPO AUDITOR)

El Auditor lder, asigna las responsabilidades al equipo auditor Deben ser asignadas en funcin de las competencias del equipo
PREPARACIN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO

Se PUEDEN utilizar: Listas de Verificacin (Check lists), formularios, Planes de muestreo, etc

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU

Realizacin de la reunin de apertura

Se debera realizar una reunin de apertura con la direccin del auditado o, cuando sea apropiado, con aquellos responsables para las funciones o procesos que se van a auditar. El propsito de una reunin de apertura es: a) b) c) d) confirmar el plan de auditoria; proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo las actividades de auditoria; confirmar los canales de comunicacin, y proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU

e)

Realizacin de la reunin de apertura (Cont.) Ayuda Prcticapresentacin de los participantes, incluyendo una descripcin general de sus funciones;

f) g)

confirmacin de los objetivos, alcance y criterios de auditoria; confirmacin del horario de la auditoria y otras disposiciones pertinentes con el auditado, como la fecha y hora de la reunin de cierre, cualquier reunin intermedia entre el equipo auditor y la direccin del auditado, y cualquier cambio de ltima hora

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de la reunin de apertura (Cont.) Ayuda Prcticah) mtodos y procedimientos que se utilizarn para realizar la auditoria, incluyendo la aclaracin al auditado de que las evidencias de la auditoria slo se basarn en una muestra de la informacin disponible y de que, por tanto, existe un elemento de incertidumbre en la auditoria; i) j) k) l) confirmacin de los canales de comunicacin formal entre el equipo auditor y el auditado; confirmacin del idioma que se va a utilizar durante la auditoria; confirmacin de que, durante la auditoria, el auditado ser informado del progreso de la misma; confirmacin de que los recursos e instalaciones que necesita el equipo auditor estn disponibles

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de la reunin de apertura (Cont.) Ayuda Prcticam) confirmacin de los asuntos relacionados con la confidencialidad; n) confirmacin de los procedimientos pertinentes de proteccin laboral, emergencia y seguridad para el equipo auditor; o) p) q) r) confirmacin de la disponibilidad, las funciones y la identidad de los guas; mtodo de presentacin de la informacin, incluyendo la clasificacin de las no conformidades; informacin acerca de las condiciones bajo las cuales la auditoria puede darse por terminada; y informacin acerca de cualquier sistema de apelacin sobre la realizacin o las conclusiones de la auditoria.

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Comunicacin durante la auditora Dependiendo del alcance y complejidad de la auditora: Se pueden reunir Auditor-Auditado para ver el avance y progresos El equipo auditor debera reunirse para reasignarse las tareas, si procede

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Papel de los guas y observadores

Acompaan al equipo auditor pero no forman parte del mismo. No deben influir ni interferir en la realizacin de la auditora Los guas provistos por el auditado, actan de intermediarios estableciendo: Contactos y horarios para entrevistas Las visitas a partes especficas de las instalaciones Ser testigos en nombre del auditado Aclaraciones informacin y ayudas en la recopilacin de la

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Recopilacin y verificacin de la informacin Debe recopilarse mediante un muestreo apropiado y verificarse Slo la documentacin verificable puede constituir

evidencia de auditora La evidencia de auditora debe ser registrada Los mtodos para recopilar informacin incluyen: Entrevistas Observacin de actividades, y Revisin de documentos

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU

Fuentes de informacin Recopilacin mediante un muestreo apropiado y verificacin Evidencia de la auditoria Evaluacin frente a los criterios de auditoria Hallazgos de la auditoria Revisin Conclusiones de la auditoria

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Generacin de hallazgos de auditoria Las evidencias deben ser evaluadas frente a los criterios para generar los hallazgos Los hallazgos pueden indicar tanto CONFORMIDAD como NO CONFORMIDAD frente a los criterios Deben registrarse Las no Conformidades deben ser transmitidas y entendidas por el auditado Deberan registrarse los puntos en los que no haya acuerdo.

NOTAS SOBRE LAS NO CONFORMIDADES

A) NO CONFORMIDAD MAYOR (Auditora de 3 parte) La ausencia o fallo en la implantacin y mantenimiento de uno o ms requisitos del sistema, o una situacin la cual, en base a una evidencia objetiva, origina dudas significativas en la capacidad del sistema de lograr el cumplimiento de la poltica y objetivos de la organizacin. Existe un fallo o ausencia total en el cumplimiento de un requisito de la Norma. La capacidad de continuidad en alcanzar de manera coherente los compromisos de la poltica u objetivos de la organizacin, est comprometida. Indican que el Sistema falla. Deben ser solucionadas inmediatamente.

NOTAS SOBRE LAS NO CONFORMIDADES

B) NO CONFORMIDAD MENOR (Auditora de 3 parte) Un hallazgo indicativo de una debilidad en el sistema, en un procedimiento, en registros o en la gestin de una actividad en particular. Puede ser una situacin la cual si no se corrige o presta atencin por parte de la organizacin, podra, basndose en evidencia objetiva, dar lugar a dudas de la futura capacidad del sistema de lograr la poltica y objetivos de la organizacin. Son fallos del Sistema aislados, no sistemticos. Han de ser solucionados, pero no requieren de forma perentoria, que se haga inmediatamente. Si no se corrige puede llegar a convertirse en una no conformidad.

NOTAS SOBRE LAS NO CONFORMIDADES

EJEMPLOS DE NO CONFORMIDADES MAYORES (Auditoras de 3 parte): Cuando no se ha tenido en cuenta un requisito determinado por la Norma aplicable a la auditoria. Cuando el sistema definido es incompatible con la poltica u otros requisitos especificados. Cuando no se han definido ni documentado los procedimientos que requiere las Normas. Cuando los registros de gestin de calidad y/o medioambiental son incapaces de demostrar el eficaz funcionamiento del Sistema de Gestin

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Preparacin de las conclusiones de la auditora El equipo auditor debera reunirse antes de la reunin de cierre para: revisar los hallazgos de la auditoria y cualquier otra informacin apropiada recopilada durante la auditoria frente a los objetivos de la misma; acordar las conclusiones de la auditoria, teniendo en cuenta la incertidumbre inherente al proceso de auditoria; preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos de la auditoria; y comentar el seguimiento de la auditoria, si estuviera incluido en el plan de la misma.

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de la reunin de cierre Ha de ser presidida por el Auditor Lder Se deben presentar los hallazgos y conclusiones de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado Se ha de informar por parte del Auditor Lder del plazo de presentacin de un Plan de Acciones Correctivas (PAC) 3 Parte La reunin debera ser formal y las actas, incluyendo los registros de asistencia, deberan conservarse.

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de la reunin de cierre (Cont.)

Cualquier opinin divergente debe discutirse y, si es posible, resolverse. Si no se resolvieran, las dos opiniones deberan registrarse.

Si est especificado en los objetivos de la auditoria, se deberan presentar recomendaciones para la mejora. Se debera enfatizar que las recomendaciones no son obligatorias.

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU

Preparacin del informe de la auditoria la identificacin del lder del equipo auditor y de los miembros del equipo auditor; las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditoria in situ; los criterios de auditoria; los hallazgos de la auditoria; y las conclusiones de la auditoria. El informe de la auditoria tambin puede incluir o hacer referencia a lo siguiente, segn sea apropiado: el plan de auditoria; una lista de representantes del auditado;
INFORME

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Preparacin del informe de la auditoria (Cont.) un resumen del proceso de auditoria, incluyendo la incertidumbre y/o cualquier obstculo encontrado que pudiera disminuir la confianza en las conclusiones de la auditoria; la confirmacin de que se han cumplido los objetivos de la auditoria dentro del alcance de la auditoria, de acuerdo con el plan de auditoria; las reas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance de la auditoria; las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado; las recomendaciones para la mejora, si se especific en los objetivos de la auditoria; los planes de accin del seguimiento acordados, si los hubiera; una declaracin sobre la naturaleza confidencial de los contenidos; y la lista de distribucin del informe de la auditoria.

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Finalizacin de la auditora

Finaliza cuando todas las actividades descritas en el PLAN se han realizado y el informe se haya aprobado y distribuido Los documentos de la auditora deben conservarse o destruirse, segn est acordado Se ha de mantener confidencialidad y no revelarse el contenido de los mismos a no ser que est determinado por ley o normativa

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de las actividades de seguimiento de la auditora Las ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS O DE MEJORA, son emprendidas por el auditado. No se consideran parte de la auditora En auditoras posteriores se comprobar que se implementaron las acciones as como su eficacia

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES GENERALIDADES La FIABILIDAD en el proceso de auditora y confianza en el mismo depende la COMPETENCIA de los auditores

Calidad
Conocimientos y habilidades especficos de calidad

Conocimientos y habilidades genricos

Medio Ambiente
Conocimientos y habilidades especficos de MA

Educacin

Experiencia Laboral

Experiencia en auditoras

Formacin

Atributos Personales

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES ATRIBUTOS PERSONALES El auditor debera ser: tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto Diplomtico, es decir, con tacto en las relaciones con las personas Observador, es decir, consciente del entorno fsico y actividades Perceptivo;instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones Verstil; saber adaptarse a distintas situaciones Tenaz; en el logro de los objetivos Decidido; alcanza conclusiones basadas en el anlisis Seguro de s mismo; acta y funciona de manera independiente

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES RELACIONADOS CON LOS SISTEMAS DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE Deberan tener conocimiento en : Principios, procedimiento y tcnicas de auditora Documentos del sistema de gestin y de referencia Situaciones de la organizacin (tamao, estructura, procesos de negocio) Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES CONOCIMIENTOS GENRICOS Y HABILIDADES DE LOS LDERES Deberan tener conocimiento en : PLANIFICAR la AUDITORA REPRESENTANTE de los auditores con los auditados ORGANIZAR y CONDUCIR al equipo auditor PREPARAR y COMPLETAR el Informe de Auditora etc

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES CONOCIMIENTOS ESPECFICOS Y HABILIDADES DE LOS AUDITORES DE CALIDAD Deberan tener conocimiento en : MTODOS Y TCNICAS relativas a la Calidad, en particular: terminologa de calidad principios de gestin de calidad herramientas de gestin de calidad (control estadstico, AMFE, etc) PROCESOS Y PRODUCTOS/SERVICIOS a auditar

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES CONOCIMIENTOS ESPECFICOS Y HABILIDADES DE LOS AUDITORES DE MEDIO AMBIENTE Deberan tener conocimiento en : MTODOS Y TCNICAS de GESTIN MEDIO AMBIENTAL terminologa ambiental principios de gestin ambiental herramientas de gestin de ambiental (evaluacin de aspectos/ impactos ambientales, anlisis de ciclo de vida, etc) CIENCIA Y TECNOLOGA AMBIENTAL (impacto humano, gestin recursos) ASPECTOS TCNICOS y AMBIENTALES de las OPERACIONES

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES EDUCACIN, EXPERIENCIA LABORAL, FORMACIN COMO AUDITOR Y EXPERIENCIA EN AUDITORAS PARMETROS
Educacin Exp. Laboral total Exp. Q o MA Formacin Auditor Exp. Auditoras

AUDITOR
Educacin Secundaria 5 aos Al menos 2 de los 5 aos 40 h de formacin en auditoras 4 Auditoras Completas (20 das)

AUDITOR Q Y MA
Igual que Auditor Igual que Auditor 2 aos en la 2 disciplina 24 h en la 2 disciplina 3 Auditoras Completas (15 das)

LIDER
Igual que Auditor Igual que Auditor Igual que Auditor Igual que Auditor 3 Auditoras Completas

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES EVALUACIN DEL AUDITOR Mtodos de evaluacin MTODOS
Revisin de los registros Feedback (+ - )

OBJETIVOS
Verificar antecedentes auditor Informacin del desempeo del auditor

EJEMPLOS
Anlisis de certificados, etc Encuestas, referncias personales , etc de Entrevistas personales

Entrevista Observacin Exmen Revisin despus de la auditora

Evaluar atributos comunicacin, etc

habilidades

Evaluar las cualidades y la aptitud para Actuacin, aplicar los conocimientos y habilidades desempeo, etc Evaluar los conocimientos y habilidades, y xamenes tests su aplicacin psicotcnicos Proporcionar informacin cuando observacin directa no es posible la Revisin del Informe Auditora