.

............................... 9 CAPITULO VI ORGANO DE CONTROL .. 9 TITULO III : REGIMEN LABORAL............................ 5 GERENCIA GENERAL .............8 GERENCIA DE ADMINISTRACION Y FINANZAS ...........................................................................6 GERENCIA DE ASESORIA JURIDICA .............................................................. 8 CAPITULO V ORGANOS DE APOYO ................................................................................. 7 GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS............................................ 8 DELIMITACION DE COMPETENCIAS ENTRE GERENCIAS ...........................................................................................................9 OFICINA DE AUDITORIA INTERNA ...COMISIÓN NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES CONASEV REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES INDICE TITULO I : GENERALIDADES TITULO II : ESTRUCTURA ORGANICA........................1 CAPITULO I ESTRUCTURA ORGANICA.................................................. 3 TRIBUNAL ADMINISTRATIVO.......................... 6 CAPITULO IV ORGANOS DE LINEA..........................................................................3 DIRECTORIO.................................................................................................................................................................................................................................... 10 CAPITULO II REGIMEN ECONÓMICO Y FINANCIERO ................................................................................. 5 CAPITULO III ORGANO DE ASESORAMIENTO .............................................................................................................................................................................................7 GERENCIA DE MERCADOS Y EMISORES ..................................... 8 GERENCIA DE SISTEMAS........................... 7 GERENCIA DE INVESTIGACION Y DESARROLLO ............................................3 CAPITULO II ORGANOS DE DIRECCION ... 10 ............................................................................................................ ECONÓMICO Y FINANCIERO 10 CAPITULO I REGIMEN LABORAL .............................................................................................................................................................. 4 COMITÉ DE PROTECCIÓN AL ACCIONISTA MINORITARIO .......................................... FUNCIONES Y FACULTADES 1 3 CAPITULO I FUNCIONES GENERALES ............................................................

Estudiar. el Decreto Legislativo 861. 1 . promover y reglamentar los Mercados de Valores y de Productos. la Ley 26361. las siguientes: a. e. c. procurando la difusión de toda la información necesaria para tales propósitos. Sección Sétima. aprobado por Decreto Ley Nº 26126. las Sociedades Titulizadoras. Supervisar el cumplimiento de la Ley General de Sociedades por las sociedades anónimas abiertas a que hace referencia el libro 2. las Empresas Clasificadoras de Riesgo. las Sociedades Intermediarias de Valores. f.CONASEV. la correcta formación de los precios en ellos y la protección de los inversionistas. Título II de la mencionada Ley. g. d. las Sociedades de Propósito Especial y los Patrimonios de Propósito Exclusivo. Normar y supervisar a las Bolsas de Valores. Formar y difundir la estadística nacional de valores. en armonía con la Ley Nº 27323 que modifica el Texto Unico Concordado de la Ley Orgánica de CONASEV. Llevar el Registro Público de Mercado de Valores. ARTICULO 2º Son funciones de CONASEV.TITULO I GENERALIDADES CAPITULO I FUNCIONES GENERALES ARTICULO 1º El presente Reglamento de Organización y Funciones (ROF). establece la estructura orgánica de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores . los Fondos Mutuos de Inversión en Valores y Fondos de Inversión . así como otros registros bajo el ámbito de su competencia. Velar por la transparencia de los Mercados de Valores y de Productos. Ley de Fondos de Inversión y sus sociedades administradoras. Interpretar administrativamente los alcances de las disposiciones legales relativas a las materias abordadas en la Ley del Mercado de Valores. b. la Ley Nº 26985 de Protección al Accionista Minoritario. así como la composición y funciones de los órganos que la integran. Ley sobre Bolsa de Productos y demás disposiciones legales aplicables. las Instituciones de Compensación y Liquidación de Valores. Ley del Mercado de Valores. los Decretos Leyes 21907 y 23186 sobre Empresas Administradoras de Fondos Colectivos. así como las actividades de sus sociedades administradoras y de los custodio. el Decreto Legislativo 862. los Mecanismos Centralizados de Negociación . las Sociedades Agentes de Bolsa . y en general a los demás participantes y operaciones del Mercado de Valores. así como supervisar y controlar a las personas naturales y jurídicas que intervienen en dichos mercados.

h. Absolver las consultas e investigar las denuncias o reclamaciones que formulen accionistas. j. Las demás que se le encargue mediante disposiciones expresas. p. Dictar las normas para elaborar y presentar los estados financieros individuales y consolidados y cualquier otra información complementaria. Intervenir administrativamente a las personas que sin la autorización correspondiente realizan actividades exclusivas de los Mercados de Valores y de Productos. Operadores Especiales. 2 . cuidando que reflejen razonablemente la situación financiera. Vigilar la actuación de las sociedades auditoras designadas por las personas naturales o jurídicas sometidas a su supervisión. así como controlar su cumplimiento. k. los contratos sobre productos. Participar en organismos internacionales vinculados en materias de su competencia y celebrar convenios con ellos y con entidades reguladoras de los Mercados de Valores y de Productos de otros países. m. l. futuros y opciones que se negocien en la Bolsa de Productos y su exclusión del Registro Público de Mercado de Valores. bienes. de acuerdo con las normas contables vigentes en el país. o. impartirles normas sobre el contenido de sus dictámenes y requerirles cualquier información o antecedente relativo al cumplimiento de sus funciones. servicios. Normar la inscripción de los productos. n. Reglamentar y controlar las actividades de las empresas administradoras de fondos colectivos. Normar y supervisar a las Bolsas de Productos. i. Cámaras de Compensación. señalando los requisitos de debe satisfacerse para ello. Corredores de Productos. los resultados de las operaciones y los flujos de efectivo de las empresas y entidades comprendidas dentro de su ámbito de supervisión. inversionistas u otros interesados sobre materias de su competencia. y en general a los demás participantes y operaciones que se realicen en el Mercado de Productos. así como proceder a la clausura de sus oficinas.

Su competencia. la Ley de Fondos de Inversión y sus sociedades administradoras. la Ley de Protección al 3 . la Ley del Mercado de Valores.TITULO II ESTRUCTURA ORGANICA. funciones y atribuciones están establecidas en la Ley Orgánica de CONASEV. FUNCIONES Y FACULTADES CAPITULO I ESTRUCTURA ORGANICA ARTICULO 3º La estructura orgánica de CONASEV es la siguiente: ORGANOS DE DIRECCION Directorio Tribunal Administrativo Comité de Protección al Accionista Minoritario Gerencia General ORGANO DE ASESORAMIENTO Gerencia de Asesoría Jurídica ORGANOS DE LINEA Gerencia de Mercados y Emisores Gerencia de Intermediarios y Fondos Gerencia de Investigación y Desarrollo ORGANOS DE APOYO Gerencia de Administración y Finanzas Gerencia de Sistemas ORGANO DE CONTROL Oficina de Auditoría Interna CAPITULO II ORGANOS DE DIRECCION DIRECTORIO ARTICULO 4º El Directorio es el máximo órgano de gobierno de CONASEV. dictar las normas que regulan las operaciones en los mercados de valores y de productos. así como aquellas a que deben sujetarse las personas naturales y jurídicas sometidas al control y supervisión de CONASEV. le corresponde definir y aprobar las políticas y objetivos institucionales.

declarar la nulidad de los actos administrativos en los asuntos que son materia de su competencia. De estimarlo conveniente. resolver los recursos de reconsideración que interpongan los administrados en los casos que corresponda. proponer conciliaciones y aprobarlas. Suscribe en representación del Directorio las Resoluciones que se emitan. o cualquier otro particular del mercado de valores que deban ser resueltas por el Tribunal y siempre que éstos no sean de competencia de las gerencias de línea de la CONASEV. ARTICULO 6º El Presidente de Directorio ejerce la representación oficial de CONASEV. cuando resuelven en segunda instancia. Sus funciones como segunda instancia son: Resolver en última instancia administrativa las controversias que se susciten entre los asociados a las bolsas. ARTICULO 5º Las Resoluciones expedidas por el Directorio de CONASEV o. suspender de oficio o a pedido de parte la ejecución de las resoluciones objeto de reconsideración ante el Tribunal. accionistas. suspender de oficio o a pedido de parte la ejecución de las resoluciones objeto de apelación ante el Tribunal. resolver los recursos de apelación que se interpongan contra las decisiones de las gerencias de línea que resuelvan en primera instancia las 4 . por el Tribunal Administrativo de CONASEV. que se encuentren bajo supervisión de la CONASEV. En el desempeño de sus funciones. estando comprendidos los procedimientos trilaterales a que hace referencia la Ley del Procedimiento Administrativo. Está encargado de apoyar las actividades de competencia de CONASEV. Sus funciones como primera instancia son: Imponer sanciones a quienes contravengan la Ley del Mercado de Valores. Sus funciones y atribuciones se establecen en la Ley Orgánica de CONASEV. imponer sanciones a quienes incumplan las disposiciones referidas al contenido de la información financiera periódica y hechos de importancia presentados a la CONASEV . los Decretos Leyes sobre Empresas Administradoras de Fondos Colectivos. las demás normas cuyo control de cumplimiento corresponda a la CONASEV así como las regulaciones que emanen de ésta. agotan la vía administrativa. según corresponda. puede acordar que las labores del Presidente sean realizadas a tiempo completo. imponer a las sociedades anónimas abiertas las sanciones que corresponda por infracciones a regulaciones y reglamentos que sobre la materia haya dictado CONASEV o que de acuerdo a la Ley General de Sociedades le corresponde supervisar y controlar. la Ley de Bolsa de Productos y demás disposiciones aplicables. el Tribunal actúa con independencia de criterio y no está sometido a mandato imperativo alguno. cuando el asunto no sea sometido a arbitraje o al Poder Judicial. disponer la intervención y/o suspensión administrativa. con excepción de las delegadas a la Gerencia General . resolver las denuncias o reclamaciones sobre materias de su competencia que formulen los inversionistas. sin perjuicio de las delegaciones que se acuerden. sin perjuicio del ejercicio de las facultades que le confiere la ley. el Directorio. de las personas jurídicas o naturales. cuando corresponda. así como la prórroga de las mismas.Accionista Minoritario. Ley Nº 27444. en su caso. y entre éstos y sus comitentes. así como aquellos que son resueltos en primera instancia en la Gerencia General. TRIBUNAL ADMINISTRATIVO ARTICULO 7º El Tribunal Administrativo es un órgano dependiente del Directorio. de acuerdo con los lineamientos de política aprobados por el Directorio.

quien actuará en ausencia del Presidente. el Directorio designará al funcionario que lo reemplace. ampliación y aclaración de las resoluciones emitidas por el Tribunal. coordina. citar a las personas que estime puedan esclarecer los asuntos sometidos a su competencia con los apremios de ley . ARTICULO 10º Está conformado por cuatro (04) miembros titulares y un (01) miembro suplente. en instancia administrativa única. correctivas o preventivas vinculadas en los casos sometidos a su conocimiento. En su ausencia. Está encargado de conocer y resolver. designados por el Directorio de CONASEV. cuenta además con una Secretaría Técnica. conceder el uso de la palabra a los administrados que lo soliciten. proponer directivas para la determinación de las competencias entre los distintos órganos funcionales de la institución. ARTICULO 13º El Gerente General dirige. COMITÉ DE PROTECCIÓN AL ACCIONISTA MINORITARIO ARTICULO 9º El Comité de Protección al Accionista Minoritario es un órgano dependiente del Directorio. siendo el principal funcionario técnico y administrativo de CONASEV. Le corresponde además: conocer las solicitudes de rectificación. Los miembros del Comité elegirán entre ellos a su Presidente y Vicepresidente. ARTICULO 8º Está conformado por tres (03) miembros titulares y dos (02) miembros suplentes.reclamaciones por procedimientos trilaterales a que se refiere la Ley del Procedimiento Administrativo General. los reclamos que presenten los solicitantes a los cuales se les hubiera denegado la entrega de sus títulos representativos de acciones y dividendos de modo expreso o ficto. designada por el Tribunal. En el desempeño de sus funciones. por parte de las sociedades anónimas abiertas. Está encargada de conducir las actividades de competencia de CONASEV y de su administración en general. Los miembros del Tribunal elegirán entre ellos a su Presidente y Vicepresidente. disponer medidas cautelares. Le corresponde además: Resolver en segunda instancia administrativa. quien actuará en ausencia del Presidente. supervisa y controla las acciones de los diferentes órganos de la institución. proponer al Directorio de la CONASEV la expedición de normas y medidas que estimen pertinentes. adoptar todos los actos que fueren necesarios para el mejor cumplimiento de sus funciones. y. ARTICULO 12º La conducción de este órgano está a cargo del Gerente General. GERENCIA GENERAL ARTICULO 11º La Gerencia General es un órgano de Dirección dependiente del Directorio. de cuyo manejo responde ante el Directorio. de acuerdo con los lineamientos de política aprobados por el Directorio. en concordancia con la política y objetivos aprobados por el 5 . Ley Nº 27444. otras que les delegue o encargue el Directorio. el Comité actúa con independencia de criterio y no está sometido a mandato imperativo alguno. las apelaciones que pudieran presentar las Sociedades Anónimas Abiertas respecto a las sanciones que les hubiera impuesto la Secretaría Técnica del Comité. designados por el Directorio de CONASEV.

Prestar los servicios de Biblioteca. sus funciones se establecen en la Ley Orgánica de CONASEV y las demás que se deriven de la naturaleza del puesto y de las que expresamente le asigne el Directorio. relaciones públicas. Brindar orientación en temas relacionados a normas legales. cuyas principales funciones son: Facilitar el acceso a la información pública que administra CONASEV. ARTICULO 15º Adscrito a la Gerencia General se encuentra el Centro de Documentación e Información (CENDOC). En el ejercicio de sus funciones. Hemeroteca. las atribuciones asignadas. Diseñar y ejecutar las estrategias de promoción en coordinación con las demás áreas. ARTICULO 14º El Gerente General. el personal encargado de conducir la imagen institucional. las actividades de prensa. Efectuar la recepción. los Responsables Legales deberán ceñirse a las Directivas Legales de interpretación que emita la Gerencia de Asesoría Jurídica. Igualmente es el órgano responsable de conducir la normatividad institucional así como de realizar las interpretaciones normativas que sean competencia del Directorio. ordenamiento y control de los documentos que ingresan o salen del Archivo Central de CONASEV. mediante el apoyo en la gestión administrativa respectiva. especialmente en lo que concierne a la resolución de recursos impugnativos de segunda instancia y la representación procesal de todas las acciones en que CONASEV sea parte. es responsable de autorizar la realización de los actos y la celebración de los contratos necesarios para el cumplimiento de los fines institucionales. registro. Está encargada de velar porque CONASEV ejerza. procedimientos administrativos. quienes serán responsables de otorgar la conformidad legal a los documentos que así lo requieran.Directorio. correspondiéndole el asesoramiento jurídico general a todos los demás órganos. la cual deberá efectuar periódicas 6 . así como la defensa de los trabajadores de CONASEV que pudieran ser demandados por actos propios de su función. la Gerencia General podrá designar Responsables Legales en las áreas que estime conveniente. Adscrito a la Gerencia General. ARTICULO 17º A efectos de lograr la desconcentración de la opinión legal. sin perjuicio de las delegaciones que éste apruebe y de las normas internas para la adquisición de bienes y servicios que rija la contratación administrativa de CONASEV. así como absolución de consultas específicas relativas al Mercado de Valores a través del Servicio de Orientación y Educación. La Gerencia de Asesoría Jurídica desempeña asimismo las funciones de Secretaría del Directorio y de Secretaría Técnica del Comité de Protección al Accionista Minoritario. así como la organización de eventos a solicitud de las áreas. se encuentra asimismo. conforme a derecho. Diseñar y conducir las actividades educativas. Videoteca. CAPITULO III ORGANO DE ASESORAMIENTO GERENCIA DE ASESORIA JURIDICA ARTICULO 16º La Gerencia de Asesoría Jurídica es un órgano de asesoramiento dependiente de la Gerencia General. por delegación del Directorio.

Bolsas de Productos y Cámaras de Compensación. Sociedades de Propósito Especial. aquellos asuntos cuyo pronunciamiento les estuviere reservado. 7 . CAPITULO IV ORGANOS DE LINEA GERENCIA DE MERCADOS Y EMISORES ARTICULO 18º La Gerencia de Mercados y Emisores es un órgano de línea dependiente de la Gerencia General. así como las acciones relacionadas al seguimiento de la actuación de éstos en los mercados. programas. GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS ARTICULO 19º La Gerencia de Intermediarios y Fondos es un órgano de línea dependiente de la Gerencia General. Está encargada de ejecutar las competencias que la Ley del Mercado de Valores. Fondos Mutuos de Inversión en Valores. en materia de autorización. sometiendo a consideración del Directorio o los órganos pertinentes. así como las acciones relacionadas al seguimiento de la actuación de éstos en los mercados. control y revocación de Sociedades Agentes de Bolsa. Fondos de Inversión. Empresas Agrarias Azucareras. Complementariamente. Sociedades Corredoras de Productos. Patrimonios de Propósito Exclusivo. la detección de prácticas y conductas que atenten contra la integridad o la transparencia de los mercados. Asimismo. Empresas Clasificadoras de Riesgo. Ley sobre Bolsa de Productos. Sociedades Titulizadoras. Operadores Especiales. productos. los respectivos Reglamentos o cualquier otra norma asignen a CONASEV en materia de propuestas de inscripción y exclusión. Fondos Colectivos y sus respectivas Sociedades Administradoras y Custodios. la Gerencia de Mercados y Emisores le compete ejercer las facultades de CONASEV que las mencionadas normas le asignan respecto de las Ofertas Públicas. inscripciones y exclusiones de valores. así como supervisar el cumplimiento de presentación de información de las personas jurídicas que tengan valores inscritos en el Registro Público del Mercado de Valores o que se encontraran inscritas en dicho Registro. sometiendo a consideración del Directorio o los órganos pertinentes aquellos asuntos cuyo pronunciamiento les estuviere reservado. Instituciones de Compensación y Liquidación de Valores. supervisión. los respectivos Reglamentos o cualquier otra norma. Participantes. Está encargada de ejecutar las competencias que la Ley del Mercado de Valores. Emisores. supervisión y control. Sociedades Intermediarias de Valores. Bancos Liquidadores.supervisiones legales a fin de asegurar la correcta aplicación de las normas y la unidad de criterio interpretativo institucional. Ley sobre Bolsa de Productos. autorización. la Gerencia de Mercados y Emisores se encuentra facultada para proponer los cambios normativos sobre las materias de su competencia. la detección de prácticas y conductas que atenten contra la integridad o la transparencia de los mercados. asignen a CONASEV en materias relacionadas a los Mecanismos Centralizados de Negociación y las respectivas entidades responsables de su conducción.

la Gerencia General. 8 . y efectuar el seguimiento de los mismos. intercambiar información con los partícipes de los mercados nacionales e internacionales. evaluar el sustento económico de las propuestas normativas. así como realizar estudios que conlleven a la mejora de estructuras. entre otros. aún cuando la materia predominante no sea de su competencia. formular la estadística nacional de valores. corresponderá resolverlo a la gerencia responsable de evaluar la materia predominante contenida en dicho asunto. Del mismo modo. Sin perjuicio de ello. la Gerencia de Intermediarios y Fondos se encuentra facultada para proponer los cambios normativos sobre las materias de su competencia. GERENCIA DE INVESTIGACION Y DESARROLLO ARTICULO 20º La Gerencia de Investigación y Desarrollo es un órgano de línea dependiente de la Gerencia General. materiales y financieros de CONASEV. Administra los bienes y servicios que se requieren para el funcionamiento de todas las unidades orgánicas de CONASEV y los recursos del fondo de contingencia. DELIMITACION DE COMPETENCIAS ENTRE GERENCIAS ARTICULO 21º En el supuesto que se identifique un asunto que por sus características corresponda resolverlo a más de una de las gerencias de línea mencionadas precedentemente. formular y evaluar los planes y Convenios de Gestión.Complementariamente. Está encargada de realizar investigaciones y estudios orientados al desarrollo y promoción del mercado de valores y productos. Está encargada de administrar los recursos humanos. cargos. procesos internos y propuestas en materia de planeamiento y simplificación administrativa. efectuar la gestión y apoyo técnico de las líneas de financiamiento externo y apoyar en la identificación de consultores externos para la consecución de los proyectos del Plan Estratégico. CAPITULO V ORGANOS DE APOYO GERENCIA DE ADMINISTRACION Y FINANZAS ARTICULO 22º La Gerencia de Administración y Finanzas es un órgano de apoyo dependiente de la Gerencia General. en coordinación con las gerencias involucradas podrá establecer que el asunto sea evaluado por la Gerencia de línea que haya detectado o haya iniciado la investigación del caso. así como ejercer la potestad coactiva que corresponde a CONASEV. observando las normas dispuestas por el Supremo Gobierno y entidades afines. Le corresponde además.

eficiencia y economía de la gestión institucional. Contabilidad y Tesorería) y Ejecutoria Coactiva. Está encargada de administrar los recursos informáticos. Finanzas (Presupuesto. así como de planificar y racionalizar su uso de acuerdo a los objetivos y estrategias institucionales. de conformidad con la Ley del Sistema Nacional de Control y demás disposiciones pertinentes que dicte la Contraloría General de la República. para asegurar la continuidad de los procesos y la calidad de los sistemas de información de CONASEV. GERENCIA DE SISTEMAS ARTICULO 23º La Gerencia de Sistemas es un órgano de apoyo dependiente de la Gerencia General. Logística y Servicios Auxiliares. registro y distribución de la documentación que ingresa o egresa de la institución y efectúa el seguimiento y control del trámite de los documentos en proceso. lineamientos y procedimientos establecidos vienen siendo ejecutados. clasificación. así como para procurar la eficiencia y eficacia de los procesos de la institución. con nivel de gerencia. gestiona los sistemas de recepción. a fin de formular recomendaciones dirigidas a mejorar los niveles de efectividad. Promueve el adecuado uso de tecnologías de la información. orientado a evaluar la medida en que las normas. Está encargada de ejercer el control interno posterior a todas las áreas. brindando el soporte tecnológico informático necesario. Asimismo. proyectos y actividades de CONASEV.La Gerencia de Administración y Finanzas se encarga de las funciones de Recursos Humanos. 9 . CAPITULO VI ORGANO DE CONTROL OFICINA DE AUDITORIA INTERNA ARTICULO 24º La Oficina de Auditoría Interna es un órgano de control dependiente del Directorio.

ECONÓMICO Y FINANCIERO CAPITULO I REGIMEN LABORAL ARTICULO 25º Los trabajadores de la Comisión están comprendidos en el régimen laboral de la actividad privada. los que serán utilizados para financiar su Presupuesto. ARTICULO 28º Los recursos que se generen por los servicios que presta la Comisión constituyen ingresos propios. los recursos que perciba por la venta de las publicaciones que elabore. los recursos que perciba como resultado de contratos o convenios de cooperación para la promoción y difusión del mercado de valores. este será aplicado en el ejercicio presupuestal siguiente. las donaciones que reciba y las transferencias que pudiera efectuarle el Tesoro Público. las ganancias e ingresos financieros. así como ARTICULO 27º los recursos intereses y mora generados por éstas. independientemente de las tasas por procedimiento administrativos que se fijan en el TUPA. ARTICULO 30º Las donaciones que se efectúen en favor de la Comisión no podrán emanar de las entidades y personas sujetas a su control o supervisión. CAPITULO II REGIMEN ECONÓMICO Y FINANCIERO Los gastos de funcionamiento de CONASEV se cubren con las ARTICULO 26º contribuciones que cobra por los servicios de supervisión que presta. 10 .TITULO III REGIMEN LABORAL. ARTICULO 29º En el caso de que al finalizar el ejercicio presupuestal existiera un saldo de balance. ARTICULO 31º En la ejecución de su presupuesto la Comisión se regirá por las normas que para las empresas estatales señale la ley de la material en cuanto sean aplicables. También constituyen ingresos de CONASEV las multas impuestas.

ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DIRECTORIO TRIBUNAL ADMINISTRATIVO AUDITORIA INTERNA COMITE DE PROTECCION AL ACCIONISTA MINORITARIO GERENCIA GENERAL ADMINISTRACION Y FINANZAS ASESORIA JURIDICA SISTEMAS MERCADOS Y EMISORES INTERMEDIARIOS Y FONDOS INVESTIGACION Y DESARROLLO .

ESTANDARES CONTABLES • MANIPULACION DE PRECIOS E INFORMACION PRIVILEGIADA • BOLSA DE PRODUCTOS • EMISORES PRIMARIOS Y SECUNDARIOS (INFORMACION FINANCIERA. HECHOS DE IMPORTANCIA) • CLASIFICADORAS DE RIESGO • TITULIZADORAS • REGISTRO PUBLICO • EMPRESAS AGRARIAS AZUCARERAS •PROPONER CAMBIOS NORMATIVOS •PROPONER APLICACIÓN DE SANCIONES INTERMEDIARIOS Y FONDOS •SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA •SOCIEDADES INTERMEDIARIAS DE VALORES •FONDOS MUTUOS DE INVERSION EN VALORES •FONDOS DE INVERSION •FONDOS COLECTIVOS •CORREDORES DE PRODUCTOS •OPERADORES ESPECIALES •PROPONER CAMBIOS NORMATIVOS •PROPONER APLICACIÓN DE INVESTIGACION Y DESARROLLO •INVESTIGACION Y ESTUDIOS •EVALUAR SUSTENTO ECONOMICO DE LAS PROPUESTAS NORMATIVAS. ICLV • OPAS. •MEJORAS EN PROCESOS. RPJ) •PRIMERA INSTANCIA ADMINISTRATIVA DENUNCIAS ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DIRECTORIO TRIBUNAL ADMINISTRATIVO AUDITORIA INTERNA •CONTROL INTERNO POSTERIOR •SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS •AUDITORIA ESTADOS FINANCIEROS •RESOLVER CASOS DE APELACION RELACIONADOS CON LA LEY N° 26985 •PRESUPUESTO •CONTABILIDAD •TESORERIA •COBRANZAS ADMINISTRATIVAS Y COACTIVAS •FONDO DE CONTINGENCIA •LOGISTICA •RECURSOS HUMANOS COMITE DE PROTECCION AL ACCIONISTA MINORITARIO GERENCIA GENERAL •CONDUCCION TECNICO ADMINISTRATIVA •CENDOC •IMAGEN INSTITUCIONAL •PRENSA •ASESORAMIENTO JURIDICO-LEGAL •ACCIONES JUDICIALES •INVESTIGACIONES JURIDICAS •ASESORAMIENTO EN RECURSOS IMPUGNATIVOS •PROPONER CAMBIOS NORMATIVOS •EVALUAR SUSTENTO JURIDICO DE LAS PROPUESTAS NORMATIVAS. HECHOS DE IMPORTANCIA. ESTRUCTURAS Y CARGOS •APOYO TECNICO EN LINEAS DE FINANCIAMIENTO EXTERNO .•IMPONER SANCIONES NO DELEGADAS A GG •REOLUCION RECURSOS DE RECONSIDERACION •RESOLUCION RECURSOS DE APELACION GG (INFORMACION PERIODICA. •PROPONER CAMBIOS NORMATIVOS •ESTRATEGIAS DE PROMOCION •COORDINACION INTERNACIONAL •CONDUCCION DEL PLANEAMIENTO ESTRATEGICO. MANTENIMIENTO Y ACTUALIZACION DE SISTEMAS •BASES DE DATOS •PROPUESTAS DE INNOVACION TECNOLOGICA •MANTENIMIENTO Y CONTROL DE EQUIPOS •REDES DE COMUNICACIÓN •TRAMITE DOCUMENTARIO SISTEMAS MERCADOS Y EMISORES •SEGUIMIENTO DEL MERCADO • BOLSA DE VALORES. • COORDINACION DE CONVENIOS DE GESTION. •SEGUIMIENTO DE PROYECTOS. •COORDINAR PROPUESTAS DE NORMATIVIDAD •PROTECION LEGAL PERSONAL CONASEV •SECRETARIA DE DIRECTORIO ADMINISTRACION Y FINANZAS ASESORIA JURIDICA •DESARROLLO.

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