COMISIÓN NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES

CONASEV

REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES

INDICE

TITULO I : GENERALIDADES 1
CAPITULO I FUNCIONES GENERALES .................................................................1

TITULO II : ESTRUCTURA ORGANICA, FUNCIONES Y FACULTADES 3

CAPITULO I ESTRUCTURA ORGANICA................................................................3
CAPITULO II ORGANOS DE DIRECCION ..............................................................3
DIRECTORIO..................................................................................................................................... 3
TRIBUNAL ADMINISTRATIVO...................................................................................................... 4
COMITÉ DE PROTECCIÓN AL ACCIONISTA MINORITARIO ................................................. 5
GERENCIA GENERAL ..................................................................................................................... 5
CAPITULO III ORGANO DE ASESORAMIENTO ...................................................6
GERENCIA DE ASESORIA JURIDICA .......................................................................................... 6
CAPITULO IV ORGANOS DE LINEA.......................................................................7
GERENCIA DE MERCADOS Y EMISORES .................................................................................. 7
GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS.......................................................................... 7
GERENCIA DE INVESTIGACION Y DESARROLLO ................................................................... 8
DELIMITACION DE COMPETENCIAS ENTRE GERENCIAS ................................................... 8
CAPITULO V ORGANOS DE APOYO ......................................................................8
GERENCIA DE ADMINISTRACION Y FINANZAS ...................................................................... 8
GERENCIA DE SISTEMAS.............................................................................................................. 9
CAPITULO VI ORGANO DE CONTROL ..................................................................9
OFICINA DE AUDITORIA INTERNA ............................................................................................ 9

TITULO III : REGIMEN LABORAL, ECONÓMICO Y FINANCIERO 10

CAPITULO I REGIMEN LABORAL ........................................................................ 10
CAPITULO II REGIMEN ECONÓMICO Y FINANCIERO .................................... 10
 TITULO I
GENERALIDADES
CAPITULO I

FUNCIONES GENERALES

ARTICULO 1º El presente Reglamento de Organización y Funciones (ROF), establece la

estructura orgánica de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV, en
armonía con la Ley Nº 27323 que modifica el Texto Unico Concordado de la Ley Orgánica de
CONASEV, aprobado por Decreto Ley Nº 26126; el Decreto Legislativo 861, Ley del Mercado de
Valores; el Decreto Legislativo 862, Ley de Fondos de Inversión y sus sociedades administradoras; la
Ley Nº 26985 de Protección al Accionista Minoritario; los Decretos Leyes 21907 y 23186 sobre
Empresas Administradoras de Fondos Colectivos; la Ley 26361, Ley sobre Bolsa de Productos y
demás disposiciones legales aplicables, así como la composición y funciones de los órganos que la
integran.

ARTICULO 2º Son funciones de CONASEV, las siguientes:

a. Estudiar, promover y reglamentar los Mercados de Valores y de Productos, así como supervisar y
controlar a las personas naturales y jurídicas que intervienen en dichos mercados;

b. Velar por la transparencia de los Mercados de Valores y de Productos, la correcta formación de los
precios en ellos y la protección de los inversionistas, procurando la difusión de toda la información
necesaria para tales propósitos;

c. Formar y difundir la estadística nacional de valores;

d. Llevar el Registro Público de Mercado de Valores; así como otros registros bajo el ámbito de su
competencia;

e. Supervisar el cumplimiento de la Ley General de Sociedades por las sociedades anónimas abiertas
a que hace referencia el libro 2, Sección Sétima, Título II de la mencionada Ley;

f. Normar y supervisar a las Bolsas de Valores, los Mecanismos Centralizados de Negociación , las
Instituciones de Compensación y Liquidación de Valores, las Sociedades Agentes de Bolsa , las
Sociedades Intermediarias de Valores; los Fondos Mutuos de Inversión en Valores y Fondos de
Inversión , así como las actividades de sus sociedades administradoras y de los custodio; las
Empresas Clasificadoras de Riesgo, las Sociedades Titulizadoras, las Sociedades de Propósito
Especial y los Patrimonios de Propósito Exclusivo; y en general a los demás participantes y
operaciones del Mercado de Valores;

g. Interpretar administrativamente los alcances de las disposiciones legales relativas a las materias
abordadas en la Ley del Mercado de Valores;

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h. Participar en organismos internacionales vinculados en materias de su competencia y celebrar
convenios con ellos y con entidades reguladoras de los Mercados de Valores y de Productos de
otros países;

i. Normar y supervisar a las Bolsas de Productos, Cámaras de Compensación, Corredores de

Productos, Operadores Especiales, y en general a los demás participantes y operaciones que se
realicen en el Mercado de Productos;

j. Normar la inscripción de los productos, los contratos sobre productos, bienes, servicios, futuros y
opciones que se negocien en la Bolsa de Productos y su exclusión del Registro Público de
Mercado de Valores;

k. Intervenir administrativamente a las personas que sin la autorización correspondiente realizan

actividades exclusivas de los Mercados de Valores y de Productos, así como proceder a la
clausura de sus oficinas;

l. Dictar las normas para elaborar y presentar los estados financieros individuales y consolidados y
cualquier otra información complementaria, cuidando que reflejen razonablemente la situación
financiera, los resultados de las operaciones y los flujos de efectivo de las empresas y entidades
comprendidas dentro de su ámbito de supervisión, de acuerdo con las normas contables vigentes
en el país, así como controlar su cumplimiento;

m. Reglamentar y controlar las actividades de las empresas administradoras de fondos colectivos;

n. Vigilar la actuación de las sociedades auditoras designadas por las personas naturales o jurídicas
sometidas a su supervisión, impartirles normas sobre el contenido de sus dictámenes y requerirles
cualquier información o antecedente relativo al cumplimiento de sus funciones;

o. Absolver las consultas e investigar las denuncias o reclamaciones que formulen accionistas,
inversionistas u otros interesados sobre materias de su competencia, señalando los requisitos de
debe satisfacerse para ello;

p. Las demás que se le encargue mediante disposiciones expresas.

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 TITULO II
ESTRUCTURA ORGANICA, FUNCIONES Y FACULTADES
CAPITULO I

ESTRUCTURA ORGANICA

ARTICULO 3º La estructura orgánica de CONASEV es la siguiente:

ORGANOS DE DIRECCION
Directorio
Tribunal Administrativo
Comité de Protección al Accionista Minoritario
Gerencia General

ORGANO DE ASESORAMIENTO
Gerencia de Asesoría Jurídica

ORGANOS DE LINEA
Gerencia de Mercados y Emisores
Gerencia de Intermediarios y Fondos
Gerencia de Investigación y Desarrollo

ORGANOS DE APOYO
Gerencia de Administración y Finanzas
Gerencia de Sistemas

ORGANO DE CONTROL
Oficina de Auditoría Interna

CAPITULO II

ORGANOS DE DIRECCION

DIRECTORIO

ARTICULO 4º El Directorio es el máximo órgano de gobierno de CONASEV; le corresponde

definir y aprobar las políticas y objetivos institucionales, dictar las normas que regulan las
operaciones en los mercados de valores y de productos, así como aquellas a que deben sujetarse las
personas naturales y jurídicas sometidas al control y supervisión de CONASEV. Su competencia,
funciones y atribuciones están establecidas en la Ley Orgánica de CONASEV, la Ley del Mercado de
Valores, la Ley de Fondos de Inversión y sus sociedades administradoras, la Ley de Protección al

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Accionista Minoritario, los Decretos Leyes sobre Empresas Administradoras de Fondos Colectivos, la
Ley de Bolsa de Productos y demás disposiciones aplicables.

ARTICULO 5º Las Resoluciones expedidas por el Directorio de CONASEV o, en su caso, por el

Tribunal Administrativo de CONASEV, cuando resuelven en segunda instancia, agotan la vía
administrativa.

ARTICULO 6º El Presidente de Directorio ejerce la representación oficial de CONASEV. Suscribe

en representación del Directorio las Resoluciones que se emitan, sin perjuicio de las delegaciones que
se acuerden. Sus funciones y atribuciones se establecen en la Ley Orgánica de CONASEV. De
estimarlo conveniente, el Directorio, puede acordar que las labores del Presidente sean realizadas a
tiempo completo.

TRIBUNAL ADMINISTRATIVO

ARTICULO 7º El Tribunal Administrativo es un órgano dependiente del Directorio. Está encargado

de apoyar las actividades de competencia de CONASEV, de acuerdo con los lineamientos de política
aprobados por el Directorio. En el desempeño de sus funciones, el Tribunal actúa con independencia
de criterio y no está sometido a mandato imperativo alguno.

Sus funciones como primera instancia son: Imponer sanciones a quienes contravengan la Ley del
Mercado de Valores, las demás normas cuyo control de cumplimiento corresponda a la CONASEV
así como las regulaciones que emanen de ésta, con excepción de las delegadas a la Gerencia General ;
imponer sanciones a quienes incumplan las disposiciones referidas al contenido de la información
financiera periódica y hechos de importancia presentados a la CONASEV ; resolver las denuncias o
reclamaciones sobre materias de su competencia que formulen los inversionistas, accionistas, o
cualquier otro particular del mercado de valores que deban ser resueltas por el Tribunal y siempre que
éstos no sean de competencia de las gerencias de línea de la CONASEV, estando comprendidos los
procedimientos trilaterales a que hace referencia la Ley del Procedimiento Administrativo, Ley Nº
27444, cuando corresponda; resolver los recursos de reconsideración que interpongan los
administrados en los casos que corresponda; disponer la intervención y/o suspensión administrativa,
así como la prórroga de las mismas, de las personas jurídicas o naturales, según corresponda, que se
encuentren bajo supervisión de la CONASEV; suspender de oficio o a pedido de parte la ejecución de
las resoluciones objeto de reconsideración ante el Tribunal; proponer conciliaciones y aprobarlas, sin
perjuicio del ejercicio de las facultades que le confiere la ley; imponer a las sociedades anónimas
abiertas las sanciones que corresponda por infracciones a regulaciones y reglamentos que sobre la
materia haya dictado CONASEV o que de acuerdo a la Ley General de Sociedades le corresponde
supervisar y controlar.
Sus funciones como segunda instancia son: Resolver en última instancia administrativa las
controversias que se susciten entre los asociados a las bolsas, y entre éstos y sus comitentes, cuando el
asunto no sea sometido a arbitraje o al Poder Judicial, así como aquellos que son resueltos en primera
instancia en la Gerencia General; declarar la nulidad de los actos administrativos en los asuntos que
son materia de su competencia; suspender de oficio o a pedido de parte la ejecución de las
resoluciones objeto de apelación ante el Tribunal; resolver los recursos de apelación que se
interpongan contra las decisiones de las gerencias de línea que resuelvan en primera instancia las

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reclamaciones por procedimientos trilaterales a que se refiere la Ley del Procedimiento
Administrativo General, Ley Nº 27444.
Le corresponde además: conocer las solicitudes de rectificación, ampliación y aclaración de las
resoluciones emitidas por el Tribunal; disponer medidas cautelares, correctivas o preventivas
vinculadas en los casos sometidos a su conocimiento; citar a las personas que estime puedan
esclarecer los asuntos sometidos a su competencia con los apremios de ley ; conceder el uso de la
palabra a los administrados que lo soliciten; proponer al Directorio de la CONASEV la expedición de
normas y medidas que estimen pertinentes; proponer directivas para la determinación de las
competencias entre los distintos órganos funcionales de la institución; adoptar todos los actos que
fueren necesarios para el mejor cumplimiento de sus funciones, y; otras que les delegue o encargue el
Directorio.
ARTICULO 8º Está conformado por tres (03) miembros titulares y dos (02) miembros suplentes,
designados por el Directorio de CONASEV; cuenta además con una Secretaría Técnica, designada
por el Tribunal. Los miembros del Tribunal elegirán entre ellos a su Presidente y Vicepresidente,
quien actuará en ausencia del Presidente.

COMITÉ DE PROTECCIÓN AL ACCIONISTA MINORITARIO

ARTICULO 9º El Comité de Protección al Accionista Minoritario es un órgano dependiente del

Directorio. Está encargado de conocer y resolver, en instancia administrativa única, los reclamos que
presenten los solicitantes a los cuales se les hubiera denegado la entrega de sus títulos representativos
de acciones y dividendos de modo expreso o ficto, por parte de las sociedades anónimas abiertas. En
el desempeño de sus funciones, el Comité actúa con independencia de criterio y no está sometido a
mandato imperativo alguno.

Le corresponde además: Resolver en segunda instancia administrativa, las apelaciones que pudieran
presentar las Sociedades Anónimas Abiertas respecto a las sanciones que les hubiera impuesto la
Secretaría Técnica del Comité.
ARTICULO 10º Está conformado por cuatro (04) miembros titulares y un (01) miembro
suplente, designados por el Directorio de CONASEV. Los miembros del Comité elegirán entre ellos a
su Presidente y Vicepresidente, quien actuará en ausencia del Presidente.

GERENCIA GENERAL

ARTICULO 11º La Gerencia General es un órgano de Dirección dependiente del Directorio.

Está encargada de conducir las actividades de competencia de CONASEV y de su administración en
general, de acuerdo con los lineamientos de política aprobados por el Directorio.

ARTICULO 12º La conducción de este órgano está a cargo del Gerente General, siendo el
principal funcionario técnico y administrativo de CONASEV, de cuyo manejo responde ante el
Directorio. En su ausencia, el Directorio designará al funcionario que lo reemplace.

ARTICULO 13º El Gerente General dirige, coordina, supervisa y controla las acciones de los
diferentes órganos de la institución, en concordancia con la política y objetivos aprobados por el

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Directorio; sus funciones se establecen en la Ley Orgánica de CONASEV y las demás que se deriven
de la naturaleza del puesto y de las que expresamente le asigne el Directorio.

ARTICULO 14º El Gerente General, por delegación del Directorio, es responsable de

autorizar la realización de los actos y la celebración de los contratos necesarios para el cumplimiento
de los fines institucionales, sin perjuicio de las delegaciones que éste apruebe y de las normas internas
para la adquisición de bienes y servicios que rija la contratación administrativa de CONASEV.

ARTICULO 15º Adscrito a la Gerencia General se encuentra el Centro de Documentación e

Información (CENDOC), cuyas principales funciones son: Facilitar el acceso a la información pública
que administra CONASEV; Brindar orientación en temas relacionados a normas legales,
procedimientos administrativos, así como absolución de consultas específicas relativas al Mercado de
Valores a través del Servicio de Orientación y Educación; Diseñar y ejecutar las estrategias de
promoción en coordinación con las demás áreas; Diseñar y conducir las actividades educativas;
Prestar los servicios de Biblioteca, Hemeroteca, Videoteca; Efectuar la recepción, registro,
ordenamiento y control de los documentos que ingresan o salen del Archivo Central de CONASEV.

Adscrito a la Gerencia General, se encuentra asimismo, el personal encargado de conducir la imagen

institucional, las actividades de prensa, relaciones públicas, así como la organización de eventos a
solicitud de las áreas.

CAPITULO III

ORGANO DE ASESORAMIENTO

GERENCIA DE ASESORIA JURIDICA

ARTICULO 16º La Gerencia de Asesoría Jurídica es un órgano de asesoramiento

dependiente de la Gerencia General. Está encargada de velar porque CONASEV ejerza, conforme a
derecho, las atribuciones asignadas, correspondiéndole el asesoramiento jurídico general a todos los
demás órganos, especialmente en lo que concierne a la resolución de recursos impugnativos de
segunda instancia y la representación procesal de todas las acciones en que CONASEV sea parte, así
como la defensa de los trabajadores de CONASEV que pudieran ser demandados por actos propios de
su función. Igualmente es el órgano responsable de conducir la normatividad institucional así como de
realizar las interpretaciones normativas que sean competencia del Directorio.

La Gerencia de Asesoría Jurídica desempeña asimismo las funciones de Secretaría del Directorio y de
Secretaría Técnica del Comité de Protección al Accionista Minoritario, mediante el apoyo en la
gestión administrativa respectiva.

ARTICULO 17º A efectos de lograr la desconcentración de la opinión legal, la Gerencia

General podrá designar Responsables Legales en las áreas que estime conveniente, quienes serán
responsables de otorgar la conformidad legal a los documentos que así lo requieran.

En el ejercicio de sus funciones, los Responsables Legales deberán ceñirse a las Directivas Legales de
interpretación que emita la Gerencia de Asesoría Jurídica, la cual deberá efectuar periódicas

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supervisiones legales a fin de asegurar la correcta aplicación de las normas y la unidad de criterio
interpretativo institucional.

CAPITULO IV

ORGANOS DE LINEA

GERENCIA DE MERCADOS Y EMISORES

ARTICULO 18º La Gerencia de Mercados y Emisores es un órgano de línea dependiente de

la Gerencia General. Está encargada de ejecutar las competencias que la Ley del Mercado de Valores,
Ley sobre Bolsa de Productos, los respectivos Reglamentos o cualquier otra norma, asignen a
CONASEV en materias relacionadas a los Mecanismos Centralizados de Negociación y las
respectivas entidades responsables de su conducción, Instituciones de Compensación y Liquidación
de Valores, Participantes, Bancos Liquidadores, Emisores, Empresas Clasificadoras de Riesgo,
Sociedades Titulizadoras, Sociedades de Propósito Especial, Patrimonios de Propósito Exclusivo,
Empresas Agrarias Azucareras, Bolsas de Productos y Cámaras de Compensación, en materia de
autorización, supervisión y control, así como las acciones relacionadas al seguimiento de la actuación
de éstos en los mercados, la detección de prácticas y conductas que atenten contra la integridad o la
transparencia de los mercados, sometiendo a consideración del Directorio o los órganos pertinentes,
aquellos asuntos cuyo pronunciamiento les estuviere reservado.

Asimismo, la Gerencia de Mercados y Emisores le compete ejercer las facultades de CONASEV que
las mencionadas normas le asignan respecto de las Ofertas Públicas, inscripciones y exclusiones de
valores, productos, programas, así como supervisar el cumplimiento de presentación de información
de las personas jurídicas que tengan valores inscritos en el Registro Público del Mercado de Valores o
que se encontraran inscritas en dicho Registro.

Complementariamente, la Gerencia de Mercados y Emisores se encuentra facultada para proponer los

cambios normativos sobre las materias de su competencia.

GERENCIA DE INTERMEDIARIOS Y FONDOS

ARTICULO 19º La Gerencia de Intermediarios y Fondos es un órgano de línea dependiente

de la Gerencia General. Está encargada de ejecutar las competencias que la Ley del Mercado de
Valores, Ley sobre Bolsa de Productos, los respectivos Reglamentos o cualquier otra norma asignen a
CONASEV en materia de propuestas de inscripción y exclusión, autorización, supervisión, control y
revocación de Sociedades Agentes de Bolsa, Sociedades Intermediarias de Valores, Sociedades
Corredoras de Productos, Operadores Especiales, Fondos Mutuos de Inversión en Valores, Fondos de
Inversión, Fondos Colectivos y sus respectivas Sociedades Administradoras y Custodios, así como las
acciones relacionadas al seguimiento de la actuación de éstos en los mercados, la detección de
prácticas y conductas que atenten contra la integridad o la transparencia de los mercados, sometiendo
a consideración del Directorio o los órganos pertinentes aquellos asuntos cuyo pronunciamiento les
estuviere reservado.

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Complementariamente, la Gerencia de Intermediarios y Fondos se encuentra facultada para proponer
los cambios normativos sobre las materias de su competencia.

GERENCIA DE INVESTIGACION Y DESARROLLO

ARTICULO 20º La Gerencia de Investigación y Desarrollo es un órgano de línea

dependiente de la Gerencia General. Está encargada de realizar investigaciones y estudios orientados
al desarrollo y promoción del mercado de valores y productos, evaluar el sustento económico de las
propuestas normativas, intercambiar información con los partícipes de los mercados nacionales e
internacionales, formular la estadística nacional de valores, entre otros.

Le corresponde además, formular y evaluar los planes y Convenios de Gestión, y efectuar el

seguimiento de los mismos, así como realizar estudios que conlleven a la mejora de estructuras,
cargos, procesos internos y propuestas en materia de planeamiento y simplificación
administrativa. Del mismo modo, efectuar la gestión y apoyo técnico de las líneas de
financiamiento externo y apoyar en la identificación de consultores externos para la consecución
de los proyectos del Plan Estratégico.

DELIMITACION DE COMPETENCIAS ENTRE GERENCIAS

ARTICULO 21º En el supuesto que se identifique un asunto que por sus características
corresponda resolverlo a más de una de las gerencias de línea mencionadas precedentemente,
corresponderá resolverlo a la gerencia responsable de evaluar la materia predominante contenida en
dicho asunto.

Sin perjuicio de ello, la Gerencia General, en coordinación con las gerencias involucradas podrá
establecer que el asunto sea evaluado por la Gerencia de línea que haya detectado o haya iniciado la
investigación del caso, aún cuando la materia predominante no sea de su competencia.

CAPITULO V

ORGANOS DE APOYO

GERENCIA DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

ARTICULO 22º La Gerencia de Administración y Finanzas es un órgano de apoyo

dependiente de la Gerencia General. Está encargada de administrar los recursos humanos, materiales
y financieros de CONASEV, observando las normas dispuestas por el Supremo Gobierno y entidades
afines, así como ejercer la potestad coactiva que corresponde a CONASEV. Administra los bienes y
servicios que se requieren para el funcionamiento de todas las unidades orgánicas de CONASEV y
los recursos del fondo de contingencia.

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La Gerencia de Administración y Finanzas se encarga de las funciones de Recursos Humanos;
Logística y Servicios Auxiliares; Finanzas (Presupuesto, Contabilidad y Tesorería) y Ejecutoria
Coactiva.

GERENCIA DE SISTEMAS

ARTICULO 23º La Gerencia de Sistemas es un órgano de apoyo dependiente de la Gerencia

General. Está encargada de administrar los recursos informáticos, así como de planificar y
racionalizar su uso de acuerdo a los objetivos y estrategias institucionales. Promueve el adecuado uso
de tecnologías de la información, para asegurar la continuidad de los procesos y la calidad de los
sistemas de información de CONASEV, así como para procurar la eficiencia y eficacia de los
procesos de la institución, brindando el soporte tecnológico informático necesario. Asimismo,
gestiona los sistemas de recepción, clasificación, registro y distribución de la documentación que
ingresa o egresa de la institución y efectúa el seguimiento y control del trámite de los documentos en
proceso.

CAPITULO VI

ORGANO DE CONTROL

OFICINA DE AUDITORIA INTERNA

ARTICULO 24º La Oficina de Auditoría Interna es un órgano de control dependiente del

Directorio, con nivel de gerencia. Está encargada de ejercer el control interno posterior a todas las
áreas, proyectos y actividades de CONASEV, orientado a evaluar la medida en que las normas,
lineamientos y procedimientos establecidos vienen siendo ejecutados, a fin de formular
recomendaciones dirigidas a mejorar los niveles de efectividad, eficiencia y economía de la gestión
institucional; de conformidad con la Ley del Sistema Nacional de Control y demás disposiciones
pertinentes que dicte la Contraloría General de la República.

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 TITULO III
REGIMEN LABORAL, ECONÓMICO Y FINANCIERO

CAPITULO I

REGIMEN LABORAL

ARTICULO 25º Los trabajadores de la Comisión están comprendidos en el régimen laboral

de la actividad privada.

CAPITULO II

REGIMEN ECONÓMICO Y FINANCIERO

ARTICULO 26º Los gastos de funcionamiento de CONASEV se cubren con las

contribuciones que cobra por los servicios de supervisión que presta, independientemente de las tasas
por procedimiento administrativos que se fijan en el TUPA.

ARTICULO 27º También constituyen ingresos de CONASEV las multas impuestas, así como
los recursos intereses y mora generados por éstas, las ganancias e ingresos financieros, los recursos
que perciba como resultado de contratos o convenios de cooperación para la promoción y difusión del
mercado de valores, los recursos que perciba por la venta de las publicaciones que elabore, las
donaciones que reciba y las transferencias que pudiera efectuarle el Tesoro Público.

ARTICULO 28º Los recursos que se generen por los servicios que presta la Comisión
constituyen ingresos propios, los que serán utilizados para financiar su Presupuesto.

ARTICULO 29º En el caso de que al finalizar el ejercicio presupuestal existiera un saldo de

balance, este será aplicado en el ejercicio presupuestal siguiente.

ARTICULO 30º Las donaciones que se efectúen en favor de la Comisión no podrán emanar
de las entidades y personas sujetas a su control o supervisión.

ARTICULO 31º En la ejecución de su presupuesto la Comisión se regirá por las normas que
para las empresas estatales señale la ley de la material en cuanto sean aplicables.

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 ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL

DIRECTORIO
TRIBUNAL
ADMINISTRATIVO

AUDITORIA INTERNA
COMITE DE
PROTECCION AL
ACCIONISTA
MINORITARIO
GERENCIA GENERAL

ADMINISTRACION Y
FINANZAS
ASESORIA JURIDICA

SISTEMAS

MERCADOS Y INTERMEDIARIOS INVESTIGACION Y

EMISORES Y FONDOS DESARROLLO
 ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL
•IMPONER SANCIONES NO DELEGADAS A GG
•REOLUCION RECURSOS DE RECONSIDERACION
•RESOLUCION RECURSOS DE APELACION GG
(INFORMACION PERIODICA, HECHOS DE
IMPORTANCIA, RPJ)
•PRIMERA INSTANCIA ADMINISTRATIVA DIRECTORIO
DENUNCIAS TRIBUNAL
ADMINISTRATIVO

AUDITORIA INTERNA •CONTROL INTERNO POSTERIOR

•SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS
•RESOLVER CASOS DE APELACION COMITE DE •AUDITORIA ESTADOS FINANCIEROS
RELACIONADOS CON LA LEY N° 26985 PROTECCION AL
ACCIONISTA
GERENCIA GENERAL •CONDUCCION TECNICO
MINORITARIO ADMINISTRATIVA
•PRESUPUESTO
•CENDOC
•CONTABILIDAD
•IMAGEN INSTITUCIONAL
•TESORERIA
•PRENSA
•COBRANZAS ADMINISTRATIVAS Y
COACTIVAS
•FONDO DE CONTINGENCIA ADMINISTRACION •ASESORAMIENTO JURIDICO-LEGAL
•LOGISTICA Y FINANZAS •ACCIONES JUDICIALES
•RECURSOS HUMANOS •INVESTIGACIONES JURIDICAS
ASESORIA JURIDICA •ASESORAMIENTO EN RECURSOS
IMPUGNATIVOS
•DESARROLLO, MANTENIMIENTO Y ACTUALIZACION •PROPONER CAMBIOS NORMATIVOS
DE SISTEMAS SISTEMAS •EVALUAR SUSTENTO JURIDICO DE
•BASES DE DATOS LAS PROPUESTAS NORMATIVAS.
•PROPUESTAS DE INNOVACION TECNOLOGICA •COORDINAR PROPUESTAS DE NORMATIVIDAD
•MANTENIMIENTO Y CONTROL DE EQUIPOS •PROTECION LEGAL PERSONAL CONASEV
•REDES DE COMUNICACIÓN •SECRETARIA DE DIRECTORIO
•TRAMITE DOCUMENTARIO

MERCADOS Y INTERMEDIARIOS INVESTIGACION

EMISORES Y FONDOS Y DESARROLLO

•SEGUIMIENTO DEL MERCADO •SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA •INVESTIGACION Y ESTUDIOS

• BOLSA DE VALORES, ICLV
• OPAS, ESTANDARES CONTABLES
• MANIPULACION DE PRECIOS E
INFORMACION
PRIVILEGIADA
• BOLSA DE PRODUCTOS
• EMISORES PRIMARIOS Y SECUNDARIOS
(INFORMACION FINANCIERA, HECHOS DE
IMPORTANCIA)
• CLASIFICADORAS DE RIESGO
• TITULIZADORAS
• REGISTRO PUBLICO
• EMPRESAS AGRARIAS AZUCARERAS
•PROPONER CAMBIOS NORMATIVOS
•PROPONER APLICACIÓN DE SANCIONES
•SOCIEDADES INTERMEDIARIAS DE
VALORES
•FONDOS MUTUOS DE INVERSION EN
VALORES
•FONDOS DE INVERSION
•FONDOS COLECTIVOS
•CORREDORES DE PRODUCTOS
•OPERADORES ESPECIALES
•PROPONER CAMBIOS NORMATIVOS
•PROPONER APLICACIÓN DE
•EVALUAR SUSTENTO ECONOMICO DE
LAS PROPUESTAS NORMATIVAS.
•PROPONER CAMBIOS NORMATIVOS
•ESTRATEGIAS DE PROMOCION
•COORDINACION INTERNACIONAL
•CONDUCCION DEL PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO.
•SEGUIMIENTO DE PROYECTOS.
• COORDINACION DE CONVENIOS DE GESTION.
•MEJORAS EN PROCESOS, ESTRUCTURAS
Y CARGOS
•APOYO TECNICO EN LINEAS DE
FINANCIAMIENTO EXTERNO