XITO &CA5-4 S.A.

CUENTA: GASTOS SUELDOS Y SALARIOS

AL 30 DE ABRIL DE 2015
HOJA DE HALLAZGOS
1

CONDICIN
NO hay
documentaci
n que
sustente las
retenciones

CRITERIO
Incumplimiento de
documentos fuente

CAUSA
Falta de conocimientos
en el personal
encargado del registro
contable

EFECTO
Da lugar a posibles
problemas con el SRI
por no registras las
respectivas retenciones
y anticipos de retencin

RECOMENDACIONES
Dar una adecuada asignacin
de personal para la
determinada funcin

NO existe
papeles de
deposito

Se debe presentar los

depsitos realizados

Falta de cumplimiento
en llenar los
documentos

No existe sustentabilidad
en lo presentado en los
estados

Dar una adecuada asignacin

de personal para la
determinada funcin

REALIZADO POR:Jeison
Caspi
REVISADO POR: Jeison
Caspi

FECHA: 28/05/2015
FECHA: 29/05/2015