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MANUAL DE INVESTIGACION
EN CIENCIAS SOCIALES
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Temas que trata la obra:

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Objetivos generales.
El procedim iento,
La pregunta inicial.
La exploracin.
La probem lica.
La estructuracin del modelo de anlisis.
La observacin
El anlisis de la informacin,
Conclusin de la investigacin,
*
aplicacin prctica del procedimiento.
* Lecturas recom endadas.

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MANUAL DE
INVESTIGACIN
EN CIENCIAS
SOCIALES
Rayrnond Quivy
Luc Van Carnpenhoudt

MY

---

I"

Quivy, Raymond
Manuel da invastigscln en ciencias socraK = Manual da

h' ,
tr.

racherche en sclances sociales / Raymond Quivy. - Mxico:

Limusa, 2005.
272 p.; II.; 14 cm.
ISSN96B-18-4355-X.
Rstica.
1 .Investigacin - ClenclaB socialas
I. CampentiQudt, Luc Van, tr.
Davi;0y:3OD-cic2i

Contenido

f.

O B JE T IV O S Y P R O C E D IM IE N T O ........................................................ 9
V

e r s i n a u t o r iz a d a e n e s p a o l d e l a o b r a p u b l ic a d a e n

FRANCS CON EL

t t u l o :

1.

L o s o b j e t i v o s ........................................................................................ 11
1.1 O bjetivos g e n e r a l e s ...................................................................... 11
1.2 Concepcin d i d c t i c a ...................................................................13
1.3 "Investigacin" s o c ia l? ............................................................... 14

2.

E l p r o c e d im ie n to ........................................................................... 16
2.1 L os problem as de m todo
(El caos original... o tres m aneras de com enzar m al) . . . . 16
2.2 Las etapas del p ro c e d im ie n to .....................................................20

MANUEL DE RECHERCHE EN SCIENCES

SOCIALES
Bordas Dunod.
C

o l a b o r a d o r a e n ia t r a d u c c i n

NORMA PATRICIA CORRES AYALA

L ic e n c ia t u r a e n p s ic o lo g ia . P r o f e s o r a d e f i l o s o f a d e l a
ciem cia en l a F a c u lta d d e P s ic o lo g ia y m a e s tr a e n c ie n c ia s
p o r l a F a c u lta d d e F il o s o f ia L e t h a s d e l a U n iv e r s id a d
N a c io n a l A u t n o m a d e M x ic o , D o c t o r a e n s o c io lc g a
POR LA U n iv e r s id a d d e l a S o r b d n a d e P a r Is , F r a n c ia .

La PRESENTACIllN Y DISPOSICIN EN CONJUNTO DE

MANUAL DE INVESTIGACIN EN CIENCIAS

SOCIALES
so n

PROPIEDAD OEL EDITOR. NINEUNA PARTE DE ESTA OBRA

PUEDE SER REPRODUCIDA 0 IANSM ITlD A, MEDIANTE NINGN

SISTEMA O MTODO, ELECTRNICO O MECANICO {INCLUYENDO
EL FOTDCOPIADQ, LA RABACIN O CUALQUIER SISTEMA DE
RECUPERACIN Y ALMACENAMIENTO DE INFORMACIN), SIN
CONSENTIMIENTO POR ESCRITO DEL EDITOR.
D erechos

f ie s e r v a d o s :

2005, EDITORIAL LIMUSA, S,A. de C.V.

GRUPO NORIEGA EDITORES
B a l d e r a s 05, M x ic o , D.F.
C.P. 06040
5130 0700
01(800)706 9100
|S j 5512 2903
w l!inusa@noriega.coiii,mx
www.nanega.coin.mx
CANIEM Nm. 121
H e c h o e n M x ic o

ISBN 968-1B-4355-X
8.1

MY

Prim era etapa; L A P R EG U N TA I N I C I A L ..............................................25

Objetivos ...................................................................................................27
1.

U n a b u e n a fo rm a d e h a c e r l o ............................................................28

2.

29
L o s c rite rio s d e u n a b u e n a p r e g u n ta in ic ia l .............. ...
2.1 L as cualidades d e claridad .............. ......................................... 30
2 .2 L as cualidades d e f a c tib le ............................................................32
2.3 L as cualidades d e p e r tin e n c ia .....................................................33
R esum en d e la prim era e t a p a ................................................. 38
E jercicio N o. 1: Form ulacin de la pregunta inicial . . . 39

3 . Si a n se tie n en d u d a s ...............................................................

40

S egunda etapa: L A E X P L O R A C I N .....................................................43

O b j e t i v o s ......................................................................................................... 45
1, L a l e c t u r a ........................................................ ... ...................................... 45
1.1 L a seleccin y la organizacin de las l e c t u r a s ..................... 47
Ejercicio No. 2: Seleccin de jas priraeras lecturas..................... 52
1.2 C m o l e e r ? ................................................. ... ............................... 52
Ejercicio No. 3: Lectura de un texlo con lo ayuda de una
gua de le c tu r a ......................................................................
53
Ejercido No, 4: Resmenes de te x to s .......................................... 62
Ejercicio No, 5r Comparacin de textos ....................................... 62
'

CO NTENIDO

Sptima etapa: LAS CONCLUSIONES

............. " ......................... 229

O b j e t i v o s .........................................................................................................

L Revisin de los aspectos principales del procedimiento . . . . 231

2. Nuevas aportaciones al c o n o c im ie n to ....................... !

2.1 Conocimientos nuevos relativos al objeto de anilisis . . . 232

2.2 Nuevos conocimientos tericos..............................................233
3. Propuestas p r c t ic a s ........................................................................
RECAPITULACIN DE LAS O PE R A C IO N E S..............................237
UNA APUCACIN DEL PROCEDIMIENTO.................................241
O b j e t i v o s .........................................................................................................
1. L a p re g u n ta i n i c i a l ........................................................ ........................
2. L a e x p lo ra c i n ..............................................- ..........................................

244

2.1 Las le c tu r a s ...............................................................................

2.2 Las entrcviitas exp loratorias....................... ..........................
3. La problem tica..................................................................................
3.1 El marco general .....................................................................249
3.2 La eleccin de una problem itica.......................................... 249
3.3 Descripcin dla problem tica..............................................250
4. La estructuracin del modelo de a n lis is .................................... 251
4.1 Modelo e hiptesis: los criterios de racionalidad................ 251
4.2 Los in d icad ores.............................................................. ...
4.3 Las relaciones entre la estructuracin y la comprobacin . 254
4.4 La seleccin de las unidades de observacin ....................... 255
5. La observacin ..................................................................................
5.1 El instrumento de o b se r v a c i n ..............................................256
5.2 La recopilacin de datos ........................................................ 259
...................................................................................................................... 259
6.1 La m e d id a ..................................................................................
6.2 La descripcin de los r e su lta d o s...........................................2U
6.3 El anlisis de las relaciones entre el porcentaje
de asistencia y las razones para ir al c u r s o .......................... 260
6.4 La comparacin de los resultados observados con los
resultados esperados hipotticamente y el examen de las
desviaciones..............................................................................
7. C onclusiones........................................................................... ...
266
La liiptesis o lv id a d a .............................................................. 267
MY

LC niR A S RECOMENDADAS ; .....................................................269

OBJETIVOS
Y
PROCEDIMIENTO
- -'.t

-r -2

i
T.'

C O NTENIDO

Q uinta etapa: L A O B S E R V A C I N ........................................................ 147

2. L bs entrevistas exploratorias .................................... ......................

2.1 C on quin resulta provechoso tener una entrevista? . .. . . 66
2.2 En qu consisten las entrevistas y cm o proceder? .
^
2.3 El aprovechamiento de las entrevistas exploratorias . . . . 73
E je r c id o N o . 6: R e a liz a d n y a n lisis d e en trevistas
e x p l o r a t o r i a s .................................................................................................

3. Mtodos exploratorios co m p lem en ta rio s.................................... 77

4. La interaccin entre el trabajo exploratorio y
la p r o b le m tic a ...............................................................................

7^

R esu m en de la segun d a e t a p a .................................. .................................

E je rd d o No. 7: Rcformuladn de la pregunta inicial

. . . . .

82

Tercera etapa: L A P R O B L E M T IC A .....................................................83

O b j e t i v o s .........................................................................................................

1. Dos ejemplos de propuesta de una p rob lem tica ....................... 86

1.1 E l s u i c i d i o ............................... ........................................................^
1.2 La enseanza .................................................................................

2. Las tres etapas de una problemtica

...........................................91

2.1 La prim era etapa: c o n c r e ta r .........................91

2.2 L a segunda etapa: plantearse una problem tica ..................92
2.3 La tercera etapa: aclarar la problem tica ................................96
. R esum en de la tercera e t a p a ........................................................
Ejercicio No. 8: Elaboracin de una problem tica .............. 99
Cuarta etpa: E ST R U C T U R A C I N D E L M O D E LO
D E A N L ISIS ................................................................... 101
O b j e t i v o s .........................................................................................................

L Dos ejemplos de estructuracin del modelo de anlisis

. . . .

CO NTENIDO

104

1.1 E l s u i c i d i o .......................................... ... .........................................

1.2 M arginaUdad y d e l in c u e n c i a .....................................................109

2. Por qu las h ip te s is ? .....................................................................

3. Cmo enfocarlo co n cretam en te?.................................................
3.1 La estructuracin de conceptos ..................................................115
3.2 La fo n n u la d n de h ip te s is ..................... ... ............................... 129
Resumen de la cuarta e t a p a ................................................. 144
Ejercicio N o. 9: D efinicin de conceptos bsicos y
form ulacin de las hiptesis principales
de la in v e s tig a c i n ..................... ...............................
E jercicio N o. 10: Explicacin del m odelo de anlisis , . 145

O b j e t i v o s ........................................................................................................ 149
1. Q u se va a o b s e rv a r? L a d elln ici n de Jos d ato s
p e rtin e n te s ............................................................................................... 149
2. A cjuin se va a o b s e rv a r? E l cam p o de a n lisis y
la seleccin d e u n id a d es ele o b serv aci n . ................................... 151
2.1 E l cam po d e a n lis is ...................................................................... 151
2.2 L a m u e s tr a ....................................................................................... 153
3. C m o o b s e rv a r? L o s in s tru m e n to s de o b serv aci n y
la re c o p ilac i n d e d a t o s .......................................... ........................... 156
,3.1 La elaboracin de los instrum entos d e observacin . . . . 156
3.2 Las tres operaciones de la o b s e r v a c i n ................................... 174
4. P a n o r a m a d e los p rin c ip a le s m to d o s d e o b te n ci n
d e la i n f o r m a c i n ................................................................................. 179
4.1 L a encuesta p o r c u e s ti o n a r io .....................................................181
4.2 La e n tre v is ta ...................................................................... ...
183
4.3 La observacin directa ............................................................... 187
4 .4 La recopilacin d e los datos existentes: datos

secundarios y datos docum entales .......................................... 191

Resumen de la quinta e ta p a ............................................................195
Ejercicio No, 11: Concepto de Id o b serv at n .................. ... . , 196
B ibliograT a . , . ........................................................ .................................. 197
Sexta etapa: EL A N LISIS D E L A IN FO R M A C I N ..................... 201
O b j e t i v o s ............................ ............................................................................ 203
1. U n ejem p lo : el fenm eno r e li g io s o .............. ......................................204
2. L as tr e s o p e ra c io n e s d el a n lls is d e la i n f o r m u c i n ..................208
2.1. La preparacin de datos: describir y re la c io n a r..................... 208
2.2. E l anlisis d e las relaciones entre las v a r ia b le s .............. ' . . 210
2.3. La com paracin d e los resultados observados con los resul
tados esperados y la interpretacin de las desviaciones . . 211
3 . P a n o r a m a d e los p rin c ip a le s m to d o s d e a n lisis d e la
i n f o r m a c i n ........................................................................................... 212
3.1 E l anlisis estadstico de los datos .......................................... 213
3.2 E l anlisis d e contenido ............................................................... 215
3.3 E jem plos de investigaciones que aplican los m todos
.
p r e s e n t a d o s .................................................................................... 221
3.4 A portaciones y lm ites de m todos e s p e c fic o s ..................... 223
Resumen de la sexia e t a p a .......................................... ................. 224
Ejercicio No. 12; Anlisis de la inforraacin.............. ...
225

B ib lio g ra T a ............................ .........................................................................226

MY
i

- r

1.

LOS OBJETIVOS

1.1

OBJETIVOS GENERALES

La investigacin en las ciencias sociales sigue un procedimiento

similar al del que busca petrleo; no es perforando en cualquier
parte que lo encontrar; al contrario, el resultado satisfactorio de un
programa de explotacin petrolera depende del procedimiento que
se practique. Primero el estudio del terreno, despus la perforacin.
Este proceso requiere de la participacin de numerosos especialis
tas, de diversas reas y competentes. Los gelogos determinarn
las zonas geogrficas donde sea mayor la probabilidad de encontrar
petrleo; los ingenieros concebirn las tcnicas de perforacin
adecuadas que los tcnicos aplicarn.
No se puede esperar que el responsable del proyecto tenga un
absoluto control sobre cada una de la tcnicas empleadas. Su
funcin especfica consiste en concebir el total del proyecto y
coordinar las operaciones con un mxinio de coherencia y de
eficacia, A l le corresponde la responsabilidad de llevar a cabo el
plan global de la investigacin.

MY

El proceso anterior puede compararse con la investigacin social.

Antes que nada, es importante que el investigador sea capaz de
concebir y de poner en prctica un plan que le permita conocer la
realidad, dicho en un sentido ms amplo, un mtodo de trabajo.
sta no es una simple suma de tcnicas que han de aplicarse tal cual
se presentan, sino que se trata de un procedimiento global que puede
modificarse segn sea el caso al que se aplique.

11

W
'A,

i!,

12

OBJETIVOS V h 'H U U tU IM ltlN I u

Cuando en el transcurso de un trabajo de investigacin social, el

investigador encuentra grandes problemas que comprometen la
continuacin dcl proyecto, lo que jams sucede por razones de
orden estrictamente tcnico, pues se aprenden numerosas tcnicas
con bastante rapidez y, en todo caso, es posible solicitar la colabo
racin o los consejos de un especialista. Cuando un investigador
profesional o un principiante se enfrenta con grandes dificultades
en su trabajo, porlo general se debe a razones de tij?o metodolgico,en el sentido en el que hasta aqu se ha dado a dicho trmino. Los
motivos que se escuchan al respecto son invariablemente los mis
mos: Ya no s dnde estoy, Me parece que ni siquiera s lo que
busco, No tengo ni la menor idea de qu debo hacer para conti
nuar, Tengo muchos datos..., pero no s qu hacer con ellosj o
incluso se dice, desde el principio, No s por dnde comenzar".
A pesar de esto, y de manera paradjica, las numerosas obras de
carcter metodolgico que existen no se ocupan en los ms mnimo
del mtodo, en el sentido ms amplio. Lejos de contribuir a la
formacin de sus lectores proporcionando un procedimiento global
de investigacin, estos textos suelen ser exposiciones de tcnicas
especiales, aisladas de la reflexin terica y del proceso en su
conjunto, como si por ellas mismas pudieran justificarse y tener
sentido. Por supuesto, estas obras son tiles para el investigador,
pero slo para avalar la estructuracin metodolgica que ya est
aplicando.
Este texto se elabor para ayudar a todos aquellos que, dentro del
campo de sus estudios, responsabilidad profesional o social quieren
formarse en la investigacin social o, ms precisamente, emprender
con buen resultado un trabajo para finalizar sus estudios o una tesis,
trabajos, anlisis o investigaciones cuyo objetivo sea comprender
ms profundamente e interpretar de manera ms precisa los fen
menos de la vida colectiva a los cuales se enfrentan o que, por una
u otra situacin, requieren explicacin.
Por los motivos hasta aqu expuestos, esta obra slo cumplir dicha
funcin si se concibe como un apoyo de la formacin metodolgica
en un sentido amplio, es decir, como una enseanza del modo de
concebir y ejecutar un plan para explicar la realidad. Eso significa
que se tratarn en un orden lgico, temas como la formulacin de
un proyecto de investigacin, el trabajo de exploracin, la estruc
turacin de un plan de investigacin o los criterios de seleccin de
MY

LOS OBJETIVOS

13

las tcnicas de recoleccin, tratamiento y anlisis de los datos. De

esta manera, cada quien podr, llegado el momento y con pleno
conocimiento de causa, recurrir a alguno de los mtodos y tcnicas
de investigacin en un sentido estricto para elaborar por s mismo
y, a partir de ellos, los procedimientos de trabajo correctamente
adaptados a su propio proyecto.

1.2

CONCEPCIN DIDCTICA

En cuanto al plan didctico, esta obra tiene aplicacin directa; por

tanto, el investigador podr practicar las recomendaciones inclui
das desde las primeras pginas. El texto se presenta como un
manual en el que sus diferentes partes pueden experimentarse, ya
sea por aprendices de investigador en particular, o bien en grupo o
en un saln de clases, con la visin crtica de un profesor en ciencias
sociales. Sin embargo, se recomienda leerlo todo una primera vez,
antes de efectuar los trabajos de aplicacin, de manera que se
consolide la coherencia del conjunto del procedimiento y se prac
tiquen las sugerencias en forma flexible, crtica e inventiva.

*T4
.61 '

Tal ambicin parece ser imposible: cmo proponer un manual

metodolgico en un campo de investigacin donde, como es sabido,
los planes varan considerablemente de una investigacin a otra?
Acaso no existe el gran riesgo de imponer una imagen simplista y
muy arbitraria de la investigacin social? Por muchas razones se
piensa que no, a menos que se haga una lectura extremadamente
superficial o parcial del texto.
Si el contenido de esta obra tiene una aplicacin directa, no es
porque sea una simple coleccin de recetas, sino porque ofrece un
bosquejo general y muy abierto, dentro de un marco (y fuera de
el!) donde es posible poner en prctica los procesos ms variados.
Si efectivamente contiene numerosas sugerencias prcticas y ejer
cicios de aplicacin, ni unas ni otros proporcionan al investigador
una metodologa precisa e irrevocable. Este libro se hizo para
ayudarlo a concebir por l mismo un procedimiento de trabajo,
y no para imponrselo como canon universal; aqu se proponen
modelos polivalentes, de modo que cada quien pueda elaborar
sus propios planes metodolgicos en funcin de sus objetivos
especficos.

OBJETIVOS Y MHULitUlivuciHi u

14

Con esta finalidad, y sta es la segunda advertencia, la presente obra

mantiene una perspectiva crtica constante, de manera que el inves
tigador sea inducido a reflexionar con lucidez sobre su trabajo a
medida que avanza. Las reflexiones que se le proponen se fundan
en la propia experiencia de los autores como investigadores en
sociologa, formadores de adultos y profesores, las cuales son
subjetivas, e incompletas. Sin embargo, se pretende srmonizr las
exigencias de una formacin prctica que requiere modelos meto
dolgicos precisos con una reflexin cntica que examine las apor
taciones y los lmites de dichos modelos.
Una investigacin social no es una sucesin de mtodos y tcnicas
estereotipadas que baste aplicarlas tal cual en un orden inmutable.
La eleccin, la elaboracin y el ordenamiento de los procedimientos
de trabajo vanan con cada investigacin. Desde aqu, y es una
tercera advertencia, la obra se basa en numerosos ejemplos reales;
algunos de los cuales se introducirn varias veces, de manera que
proporcionen la coherencia global de una investigacin. Dichos
ejemplos no constituyen ideales a alcanzar, sino ms bien modelos
a partir de los cuales cada quien podr tomar distancia y ubicarse.
Finalmente, y es la ltima advertencia, este libro se presenta expl
citamente. y sin ambigedad como un manual de capacitacin. Se
elabor en funcin de una idea de progresin en el aprendizaje; en
consecuencia cada quien comprender desde el principio que el
significado y el inters dess diferentes etapas no se pueden estimar
correctamente si se consideran fuera del contexto global. Algunas
son ms tcnicas, otras ms crticas. Ciertas ideas, poco profundas
al principio de la obra, se retoman y se explican posteriormente en
otro contexto de la misma. Ciertos pasajes contienen recomenda
ciones fundamentadas; o t r o s m s ofrecen slo sugerencias sencillas
o bien una gama de posibilidades. Ninguna de estas partes de la
imagen de un plan global, pero cada una ocupa un lugar indispen
sable en ste.

1,3

INVESTIGACIN SOCIAL?

En las lneas precedentes, se habl de la investigacin social, sin

precisar lo que se entiende exactamente por ello; para evitar cual
quier malentendido, es preferible aclararlo ahora.
MY

L ua u J tiiv u a

15

Parece ser que dentro del rea que se trata aqu, las palabras
investigacin o ciencia se utilizan a menudo con una enorme
ligereza y en los sentidos ms flexibles. Se habla, por ejemplo, de
investigacin cientfica para calificar los sondeos de opinion, los
estudios de mercadotecnia o los diagnsticos ms triviales, nica
mente porque los realiza una empresa o un centro de investigacin
universitaria. Se les dice a los estudiantes del primer nivel de
enseanza superior, o aun a los de los ltimos aos de enseanza
secundaria, que sus cursos de mtodos y tcnicas de la investigacin
social los introducirn en un proceso cientfico del cual obtendrn
un conocimiento cientfico, cuando de hecho resulta muy di'cil,
incluso para el investigador profesional y experimentado, producir un
conocimiento nuevo que haga progresar a su disciplina.
De hecho, qu se aprende, en el mejor de los casos con respecto a
lo que se califica como trabajo de "investigacin social?
Se preride a comprender mejor el signiScado de un hecho o de un
comportamiento, a delimitar inteligentemente el meollo de una
situacin, a captar hasta el ms mnimo detalle de la lgica de
funcionamiento de una organizacin, a reflexionar con rigor sobre
las implicaciones de una decisin poltica, incluso a comprender
ms claramente cmo ciertas personas entienden un problema y
tambin a esclareceralgunos de los fundamentos de sus concepciones.
Todo lo anterior amerita tiempo y formacin. Adems, raramente
se lograrn investigaciones que contribuyan a hacer progresos en
los marcos conceptuales de las ciencias sociales, sus modelos de
anlisis o sus estructuras metodolgicas. Se trata de estudios, de
anlisis o de pruebas ms o menos bien realizados, de acuerdo con
la formacin y la imaginacin del investigador", as como de las
precauciones de las que se rodea para llevar a buen trmino su
trabajo, el cual puede ser valioso y contribuir enormemente a
explicar a los actores sociales dentro de las prcticas de las cuales
son autores o de los hechos y fenmenos de los que los individuos
son testigos, pero no hay que otorgaries una categon'a que no les
corresponde,
El propsito de esta obra es ayudar a sus lectores a hacer tanto
investigaciones de cierta envergadura con pretensiones tericas
relativamente elevadas, como trabajos ms modestos, sin que estos
ltimos tengan que reducirse a una simple descripcin de los
fenmenos sociales, desprovista de un propsito explicativo. En

Wii

OBJETIVOS Y PRO CEDIM IENTO

16

EL PRO CEDIM IENTO

17

-m
efecto, el texto se concibi para aquellos que, sin importar la
amplitud o el grado de pretensin terica de su trabajo, se deciden
a estudiar los fenmenos sociales, cuando menos con una cierta
preocupacin por lograr autenticidad, comprensin y rigor meto
dolgico.

salida de las hiptesis y el nfasis que obnubila. S se revisa lo que

no se debe hacer, es porque se ha visto que muchos estudiantes e
investigadores principiantes toman el camino equivocado desde el
principio. Dedique algunos minutos de lectura a estas primeras
pginas, tal vez se ahorre varias semanas o incluso meses de trabajo
abrumador y, en gran parte, intil.

;S8|

Estas son las cualidades que se pretende destacar en este libro, pi

los trminos investigacin , investigador y

ciencias sociales para hablar lano de los trabajos ms modestos
como de los ms ambiciosos, es por facilidad, puesto que no existen
otros ms convenientes; pero tambin se hace con la conciencia de
que con frecuencia son excesivos.

s e sig u e n U tilizando

2.

EL PROCEDIMIENTO

2.1

LOS PROBLEMAS DEL MTODO (El caos

original... o tres maneras de comenzar mal)

Al principio de una investigacin o de un trabajo, el argumento es

casi siempre el mismo. En forma vaga, se sabe que se quiere
estudiar tal o cual problema, por ejemplo: el progreso de su propia
regin el funcionamiento de una empresa, la introduccin de nuevas
tecnologas en la escuela, la inmigracin o las actividades de una
asociacin que se frecuente; pero no se ve claro cmo abordar el
(="ma. Se desea que el trabajo sea til y aporte propuestas concretas,
pero .se tiene la impresin de que uno se pierde, incluso antes de
comenzar realmente. Esto es a grosso modo como empiezan la
mayor parte de los trabajos de los estudiantes, y tambin a veces
los de los mismos investigadores, en las reas que pertenecen a lo
que se suele llamar las ciencias sociales.
Este caos original no debe ser inquietante, sino todo lo contrario.
Es seal de un espfritu que no se alimenta de simplismos y certitu
des ya hechas. El problema es salir de esto inmediatamente y con
ventaja.
Para lograrlo es necesario ver antes que nada, lo que no se debe
hacer... pero que se practica con frecuencia: la huida adelantada .
La huida se presenta de varias maneras, entre las que se citan las
ms usuales: la voracidad libresca o estadstica, el callejn sin
MY

a. La voracidad libresca o estadstica

Como su nombre lo indica, la voracidad libresca o estadstica

consiste en atiborrarse la cabeza con una gran cantidad de libros,
artculos o datos en cifras, con la esperanza de encontrar, en un
prrafo o en una grBca, la luz que permita precisar el objetivo y el
tema de trabajo quese desea realizar de manera correcta y satisfactoria.
Esta actitud produce invariablemente el desaliento, pues la abundancia
de informacin mal integrada termina por enredar las ideas.
Entonces es necesario recomenzar, aprender a reflexionar ms que
a devorar, a leer con dedicacin pocos textos cuidadosamente
elegidos y a interpretar con juicio algunos datos estadsticos espe
cialmente significativos. La huida adelantada no slo resulta intil
sino tambin nociva. Muchos estudiantes abandonan sus proyectos
de trabajo de fin de estudios o de tesis por haberlos empezado de
esta manera.
Es mucho ms positivo verlas cosas de otra manera y considerar que,
bien entendida, la ley del menor esfuei^o es una regla esencial de la
labor de investigacin. Consiste en vigilar que se tome siempre el
camino ms corto y sencillo para obtener el mejor resultado. Lo
anterior significa que no se debe empezar un trabajo importante sin
reflexionar antes acerca de lo quese busca saber y la manera de hacerlo.
Se recomienda paciencia a aquellos que pretendan dicho objetivo.
Slo tendrn que despejar su mente y desenredar la madeja de cifras
o palabras que la asfixian y obstaculizan su funcionamiento ordenado
y creativo. Se requiere desechar la infonnacin mal asimilada, sin
mtodo, y preocuparse, antes que nada, del procedimiento.

b. El callejn sin salida de las hiptesis

Esta es otra manera comn de la huida adelantada... Los jugado
res de bridge saben muy bien lo que significa un callejn sin salida.

te ?

Sii-':-

&m

. .

13

OBJETIVOS Y PRO CEDIM IENTO

19

Esta tercera falla es frecuente en los investigadores principiantes

que se deslumbran e intimidan por su contacto reciente con la
universidad y de lo que ellos piensan que es la ciencia. Para
garantizar la credibilidad, consideran til expresarse de manera
pomposa e ininteligible y, la mayora de las veces, no pueden evitar
razonar de la misma manera,
.

El callejn sin salida de las hiptesis consiste en precipitarse en la

recoleccin de datos antes de formular hiptesis de investigacin,
ms tarde se volvur a este punto, y a preocuparse de la eleccin y
aplicacin de tcnicas de investigacin, antes de saber con exactitud
lo que se busca y para qu van a servir dichas tcnicas.

En sus proyectos de investigacin predominan dos caractensticas:

la ambicin desmesurada y una total confusin. Puede tratarse de
la restructuracin industrial de su regin o del futuro de la ensean
za; o nada menos que dei destino del Tercer Mundo lo que se ventile
en sus poderosos cerebros.

Esta forma de huida adelantada es comn y la fomenta la creencia

de que el uso de tcnicas de investigacin reconocidas determina
el valor intelectual y el carcter cientfico de un trabajo. Pero,
para qu sirve usar correctamente tcnicas probadas, si son para
un proyecto vago y mal definido? Otros piensan que basta con
acumular un mximo de informacin acerca del tema y someterla
a diversas tcnicas de anlisis estadstico para descubrir la res
puesta a las preguntas que se plantean. De este modo, el investi
gador se hunde en una trampa cuyos resultados pueden llevario
al ridculo. Por ejemplo, en un trabajo de fin de estudios, un
estudiante trat de descubrir los argumentos ms usados por un
consejo acadmico para evaluar la capacidad de los alumnos.
Grab todas las plticas de los profesores durante el consejo
acadmico de fin de ao y, despus de meterlo todo al archivo
de la computadora, lo someti a un programa de anlisis de
contenido muy complejo, Los resultados fueron inesperados.
Segn la c o m p u t a d o r a , los trminos ms utilizados para juzgarla
los alumnos, fueron palabras como; "y
eh, capaz ,
pero, etctera!
.

y?

o.iJ -4^vSi

c. El nfasis que obnubila

En lugar de jugar su as al principio y asegurar de este modo la baza,

el tercer jugador intenta hacer el punto con su dama, en espera de
que el cuarto no retenga a su rey. Si la maniobra resulta, el jugador
gana la baza y conserva su as. na apuesta parecida no se justifica
tratndose de la investigacin, donde es menester asegurar cada
paso y realizar cuidadosamente las primeras etapas, antes de pensar
en las siguientes,

Con frecuencia se escucha decir al estudiante que va a hacer una

encuesta por cuestionario a una poblacin dada, cuando ni si
quiera cuenta con una hiptesis de trabajo y, a decir verdad, no sabe
lo que busca. No es posible elegir una tcnica de investigacin
si no se tiene una idea de la naturaleza de los datos que van a
recolectarse. Esto significa que se ha de empezar por definir bien
el proyecto.

MY

EL PRO CEDIM IENTO

G astn B uchelard resum e el p ro cesa c ie n tfic o en p o ca s palabras:

B1 h ech o c ie n tfic o s e con q u ista , s e co n stru y e y s e com prueba".

is s iip

con q u ista sob re lo s prejuicios,

con stru ye m ed iante la razn,
com prueba c o n lo s h ech os.

La declaracin de sus propsitos se expresa en una jerga tan vaca

como enftica que no sabe ocultar la ausencia de un proyecto de
investigacin claro e interesante. La primera tarea de aquel que
asesore este tipo de trabajo ser ayudar a su autor a poner los pies
sobre 1.a tierra y a dar muestras de la mayor sencillez y claridad.
Para vencer sus reticencias eventuales, es necesario pedirle de
manera sistemtica que defina todas las palabras que usa y explique
todas las frases que formula, de modo que d inmediato se d cuenta
de que ni l mismo comprende su propio lenguaje.
Si piensa que estas palabras son para usted, la sola toma de con
ciencia lo ubicar en el camino correcto,' ya que una caracterstica
esencial, y rara, de una buena investigacin es la autenticidad. En
el aspecto que nos ocupa, ms que en ningn otro, un buen trabajo
es una bsqueda sincera de la verdad, No se trata de la verdad
absoluta, establecida para siempre por los dogmas, sino de aquella
que se cuestiona todo el tiempo y se profundiza sin cesar por el
deseo de comprender ms adecuadamente la realidad en la que se
vive y a la cual se contribuye.

fc:3:.'5sSiSi.
sm m m

20

OBJETIVOS Y PRO CEDIM IENTO

Si opina lo contrario, que nada de esto le compete, al menos hgase

el favor de explicar claramente las palabras y frases que haya
redactado en el marco de un trabajo que comienza. Puede afirmar
honestamente que se comprende bien a s mismo y que sus textos
carecen de expresiones confusas y de afimiaciones falsas y presun
tuosas? Si es as, si la autenticidad y la mesura son parte de usted,
entonces es posible que un da su trabajo sirva para algo.
Despus de examinar diversas formas de comenzar mal, se expon
dr cmo es posible proceder correctamente en un trabajo de
investigacin y asegurarse un buen inicio. Con la ayuda de esque
mas, se retoman ios principios fundamentales del mtodo cientfico
y se presentan las etapas correspondientes a su aplicacin.

2.2

LAS ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

Fundamentalmente, el problema del conocimiento cientfico se

plantea de la misma manera para los fenmenos sociales y los
naturales: en ambos casos, las hiptesis tericas sedeben confrontar
con los datos de la observacin o la experimentacin. Por lo tanto,
toda investigacin debe responder a algunos principios estables e
idnticos, incluso si son muchos y diversos los caminos que con
duzcan al conocimiento cientfico.
Se denomina procedimiento al modo de aproximarse hacia una
meta. La exposicin del procedimiento cientfico consiste en des
cribir los principios fundamentales que se aplican en cualquier
trabajo de investigacin. Los mtodos no son ms que formas
especficas del procedimiento, caminos diversos concebidos pa
ra adaptarse mejor a los fenmenos o reas de estudio. Pero tal
adaptacin no exime al investigador de permanecer fiel a los
principios fundamentales del procedimiento cientfico.
Al hacer hincapi en el procedimiento ms que en los mtodos
especficas, el tema tiene una tendencia general y se puede aplicar
a cualquier Upo de trabajo cientfico en las ciencias sociales. Pero,
cules son los principios fundamentales que toda investigacin
debe respetar?
La misma idea estructura el conjunto de la obra Le metier de
sociologue, de P. Bordieu, J.C. Chamboredon y J.C. Passeron
(Mouton, Bordas, Pars, 1968). Ah, los autores describen el proce
MY

EL PRO CEDIM IENTO

21

dimiento en tres actos cuyo orden debe respetarse. Es lo que ellos

llaman la jerarqua de losados epistemolgicos que son: la ruptura,
la estructuracin y la comprobacin (o experimentacin).
El propsito de este manual es presentar los principios del proce
dimiento cientfico en las ciencias sociales en siete etapas que se
han de seguir. En cada una de ellas se describen las operaciones
que se tienen que realizar para pasar a la siguiente y as avanzar de
un acto a otro. Dicho de diferente manera, este manual se presenta
como una obra de teatro clsico, en tres actos y siete cuadros.

isi

sm m

El esquema dla siguiente pgina muestra la correspondencia entre

las etapas y los actos del procedimiento. Por razones didcticas, los
actos y las etapas se presentan como operaciones separadas y en
orden secuencial. En realidad, una investigacin cientfica no es tan
mecnica y las flechas de retroaccin se incluirn despus para
simbolizar las interacciones que realmente existen entre las dife
rentes fases de la investigacin.

-.V

a. Los tres actos del procedimiento

Para comprender el modo como se articulan las etapas de una
investigacin a los tres actos del procedimiento cientfico, es nece
sario decir, antes quenada, algunas palabras acerca de los principios
que encierran estos tres actos y de la lgica que los une.

-La ruptura
.-.i.

En las ciencias sociales, el caudal terico incluye numerosas tram

pas ya que gran parte de las ideas se inspiran en apariencias inmediatas
o en ideas preconcebidas, que con frecuencia slo son ilusiones y
prejuicios. Estructurar sobre tales premisas equivale a edificar sobre
la arena. De ah la importancia de la rupnira que consiste precisamente
en romper con los prejuicios y falsas pruebas que slo dan la ilusin
de comprender cosas. Por consiguiente, la ruptura es el primer acto
constitutivo del procedimiento cientfico.
.

-La estructuracin
Esta ruptura se efecta slo a partir de una representacin terica
previa que explique la lgica bsica del fenmeno, supuesta por el
investigador. Gracias a dicha estructuracin mental se prev el
equipo que se ha de instalar, las operaciones a realizar y las
consecuencias que lgicamente se esperan al final de la observa-

p:
1 .
F -

F -

'

22

OBJETIVOS Y PROCEDIMIENTO

LAS ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

tL ri-!UL.tU[MltlNIU

l,r.i

23

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cin. Sin esta estructuracin terica, no habr experimentacin

vlida. En las ciencias sociales no puede haber comprobacin
fructfera sin la estructuracin de un marco terico de referencia.
No se aplica la prueba de ios hechos a cualquier proposicin. Las
proposiciones son el producto de un trabajo racional fundado en la
lgica y en un bagaje conceptual vlidamente constituido.

-La comprobacin

'

Una proposicin tiene derecho a una categon'a cientfica en la

medida en que es susceptible de verificarse mediante hechos. El
acto de poner a prueba una proposicin ante los hechos, se llama
comprobacin o experimentacin, y corresponde al tercer acto del
procedimiento.

b. Las siete etapas del procedimiento

Los tres actos del procedimiento cientfico no son independientes
unos de otros, sino todo lo contrario, se sostienen entre s. Por
ejemplo, la ruptura no se realiza solamente al principio de la
investigacin; sta se cumple durante y para la estructuracin, En
cambio sta no puede eliminarse de las etapas iniciales, dedicadas
principalmente a la ruptura. Mientras que la comprobacin, loma
su valor de la calidad de la estructuracin.
Durante el avance concreto de una investigacin, los tres actos del
procedimiento cientfico se realizan en el transcurso de una suce
sin de operaciones que se reagrupan en siete etapas. Por razones
didcticas, el esquema que se presenta a continuacin las distingue
de manera precisa. Sin embargo, las flechas de retroaccin indican
que las diferentes etapas mantienen, en realidad, una interaccin
permanente. Esto se sealar en todo momento, ya que el inters
del presente manual es hacer hincapi en la secuencia de las
operaciones y la lgica que las une.

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LA PREGUNTA INICIAL

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LAS ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

Etapa 2

l^a exploracin

OBJETIVOS
El primer problema que se le plantea al investigador es el de saber
cmo comenzar bien su trabajo. En efecto, no es fcil transformar
lo que se presenta con frecuencia como un tema de inters o una
preocupacin relativamente vaga en un proyecto de investigacin
operativa. El temor de iniciar mal el trabajo puede llevar a algunas
personas a dar vueltas a lo mismo durante mucho tiempo, a buscar
una seguridad ilusoria en una de las formas de "huida adelantada
de, que ya se trat antes; o aun a renunciar a la empresa.
Etapa 4

La estructuracin del modelo de anlisis

Et^apa 5

Etapa 6

l^a observacin

El anlisis de la informacin

W
Et^a^pa 7

MY

Las conclusiones

En el curso de esta etapa, se mostrar que existe otra manera de

solucionar el problema de iniciar un trabajo.
La dificultad de comenzar una investigacin proviene con frecuen
cia de una preocupacin por hacer demasiado bien las cosas y de
formular de entrada un proyecto de investigacin de una manera
completamentesatisfactoria, lo cual es un error. Una investigacin
es por definicin algo que se busca. Es un camino hacia la supera
cin del conocimiento y debe aceptarse as, con todo lo que ello
implica de dudas, desrdenes e incertidumbres. Muchos viven esta
realidad como una angustia paralizante; otros, al contrario, la recono
cen como un fenmeno normal y, para decirlo todo, estimulante.
Desde el principio, el investigador debe obligarse a elegir rpida
mente un primer hilo conductor lo ms claro posible, de modo que
su trabajo se inicie de inmediato y se estructure con coherencia.
Poco importa si el punto de partida parece ser trivial y si el
investigador no considera su reflexin lo suficiente madura; tam
poco es grave si, como suele suceder, cambia de perspectiva
durante la marcha de la investigacin. El punto de partida es
provisional, como el campamento que inslalan los alpinistas para
27

2B

LA PREG UNTA INICIAL

prepararla escalada a una cumbre y que posterionnente abandonan

para levantar otros campamentos ms cercanos a su meta, hasta
llegar al objetivo final. Falta saber cmo se debe presentar ese
primer hilo conductor y a qu criterios debe responderpara cumplir
lo mejor posible la funcin que se espera de l. Tal es el propsito
de esta primera etapa.

1.

UNA BUENA FORMA DE HACERLO

Por muchas razones que se vern poco a poco, se sugiere adoptar

una frmula que, con base en la experiencia, parece ser muy eficaz.
sta consiste en esfoizarse por exponer su proyecto de investiga
cin en forma de una pregunta inicial, mediante la cual el investi
gador intenta explicar lo ms exactamente posible aquello que
busca saber, esclarecer, comprender mejor. Para que cumpla su
funcin de manera correcta este ejercicio requiere, como es de
suponerse, que siga algunas reglas que explican e ilustran ms
adelante.
Sin duda alguna, numerosos lectores experimentarn de entrada
ciertas reticencias con respecto a una propuesta como sta, pero es
de esperarse que cada quien reserve su opinin hasta que haya
captado la naturaleza y el alcance exacto del ejercicio.
Antes que nada, es pertinente sealar que los autores ms recono
cidos exponen sus proyectos de investigacin en forma de pregun
tas sencillas y claras, aun si esas preguntas se sobreentienden
mediante una reflexin terica consistente. He aqu tres ejemplos
muy conocidos de los socilogos:
-"Acaso la desigualdad en las oportunidades de educacin tiende
a decrecer en las sociedades industriales?".
Es la pregunta que se formula Raymond Boudon al principio de una
investigacin cuyos resultados se publicaron con el ttulo d e i 'ingali des chances: a mobUi sociale dans es socis bidustrielles (Armand Colin, Collection U. Pars. 1973). Raymond Boudon
agrega a esta primera pregunta central otra que se refiere a la
repercusin de la desigualdad en la educacin sobre la movilidad
social. Sin embargo, la primera pregunta viene a serla interrogante
de inicio de su trabajo y la que le servir de primer eje central.
MY

LOS C R IT E R tO S D E UNA BUENA P R E G U N T A IN IC IA L

29

-"Es la lucha estudiantil (en Francia) slo una agitacin donde se

manifiesta la crisis de a Universidad o lleva consigo un movimien
to social capaz de luchar en nombre de objetivos generales contra
la dominacin social?.
Esta es la pregunta inicial que plantea Alain Touraine en la
primera investigacin donde pone en prctica su mtodo de
intervencin sociolgica y cuyos anlisis y resultados se publi
caron con el ttulo t Lutte tudiante (con F. Dubet, Z. Hegedus
y M. Wieviorka. Seuil, Pars, 1978).
-"Qu predispone a algunas personas a frecuentar los museos,
contrariamente a la gran mayora que no los visitan?".
Tal es, formada a partir de los mismos trminos de los autores, la
p re^ n ta inicial de la investigacin que hicieron Pierre Bourdieu y
Alain Darbel sobre el pblico de los museos de arte europeos cuyos
resultados se publicaron con el ttulo L amour de l ar (Les
Editions de Minuit, Pans, 1969).
Si los exponentes de la iiivestigacin social hacen el esfuerzo de
precisar su proyecto de manera tan concienzuda, es necesario
admitir que el investigador principiante o mediano, amateur o
profesional, ocasional o regular, no puede permitirse prescindir de
este ejercicio, aun si sus pretensiones tericas son infinitamente
ms modestas y su campo de investigacin ms restringido.

2.

LOS CRITERIOS DE UNA BUENA

PREGUNTA INICIAL

Reducir un proyecto de investigacin a la forma de una pregunta

inicial ser til slo si sta se plantea correctamente, lo cual no es
fcil de hacer ya que una buena pregunta inicial debe satisfacer
varias condiciones que se estudian a continuacin. Ms que presen
tar tales condiciones de manera abstracta, es preferible partir de
ejemplos concretos. Se proceder entonces al examen crtico de una
serie de preguntas iniciadas mal planteadas, pero de formas comu
nes. Dicho examen permite reflexionar acerca de los criterios de
una buena pregunta y su significado profundo. A cada pregunta
le sigue un comentario crtico, pero se recomienda que cada quien

LA PREGUNTA INICIAL

30

las analice, si es posible en grupo, antes de leer pasivamente dichos

comentarios.
Esta primera etapa debe de tomarse en serio, aun si los ejemplos de
las preguntas que se presentan aparentan ser claros y las recomen
daciones propuestas parecen evidentes y elementales. Lo que puede
resultar fcil, cuando se da un criterio en forma aislada, puede serlo
menos cuando se trate de respetar el conjunto de esos criterios para
una sola pregunta inicial: la suya. Adems, los ejemplos utilizados
no son pura invencin de los autores; todos se recopilaron de lo
dicho por los estudiantes, si acaso en forma ligeramente diferente.
Si slo se exponen ocho de las mltiples preguntas deficientes con
las que se trabaj, es porque stas son representativas de las fallas
ms comunes y porque en conjunto alcanzan los objetivos pro
puestos.
De manera progresiva se ve cmo este libro, lejos de ser estricta
mente tcnico y formal, obliga al investigador a lograr un til
esclarecimiento de sus propias intenciones y perspectivas espont
neas. En este sentido, la pregunta inicial constituye por lo general
un primer medio de poner en prctica una de las dimensiones
esenciales del proceso cientfico: la ruptura con los prejuicios y las
prenociones. Se volver a tratar este punto al final del ejercicio.
El conjunto de cualidades que se esperan se resumen en pocas
palabras: una buena pregunta inicial debe de ser accesible. Esto
significa que se pueda trabajar eficazmente con ella y que aporte,
de ser posible, los elementos de la respuesta, Es necesario detallar
dichas cualidades, para lo cual se proceder al examen crtico de
ocho ejemplos de preguntas.

2.1

LAS CUALIDADES DE CLARIDAD

Las cualidades de claridad se refieren esencialmente a la precisin

y la concisin al formular la pregunta inicial.

Pregunta 1
Cul es el efecto de los cambios en el arreglo del espacio urbano
sobre la vida de los habitantes?
MY

LOS C R IT E R IO S D E UNA BUENA P R E G U N TA IN IC IA L

3i

Comentario
Esta pregunta es demasiado vaga. En qu tipos de cambios se
piensa? Que se entiende por la vida de los habitantes? Se
trata desu vida profesional, familiar, social, cultural? Se hace
alusin a sus facilidades de desplazamiento? A sus faculta
d es p s ic o l g ic a s? S e podra alargar la lista de interpreta
ciones posibles a esta pregunta tan vaga que dice muy poco
de las intenciones precisas de su autor, por ms que lo
sean.

fe

Conviene entonces elaborar una pregunta precisa en cuyo sentido

no se preste a confusin, A menudo es indispensable definir en
forma clara los trminos de la pregunta inicial, pero antes es
necesario esforzarse por ser lo ms transparente posible al formu
larla.

Existe un medio muy simple para asegurarse de que la pregunta sea

precisa; ello consiste en formularla ante un pequeo grupo de
personas evitando comentarla o exponer el sentido de la misma.
Posteriormente se invita a cada persona del grupo a que explique
la manera en que comprendi la pregunta. Entonces se dice que
la pregunta es precisa si las interpretaciones convergen y corres
ponden a la intencin de su autor..
Procediendo a este pequeo examen a propsito de varias preguntas
diferentes, se observa que una pregunta puede ser precisa y com
prendida de la misma manera por todos sin limitarse por ello a un
problema insignificante o marginal. Se considera la siguiente pre
gunta; Cules son las causas de la disminucin de empleos en la
industria valona?. Esta pregunta es precisa en el sentido de que
todos la comprenden de ia misma manera; sin embargo, abarca un
campo de anlisis muy vasto (lo cual, como se ver ms tarde,
plantea otros problemas).

M-r
m

i S r~

s.S'SSsfS

Una pregunta precisa no es lo contrario de una pregunta amplia o

muy abierta, sino de una pregunta vaga o confusa. No encierra de
entrada el trabajo en una perspectiva restrictiva y desprovista de
posibilidades de generalizacin, sino que permite saber a dnde se
va y comunicario a los dems.
En resumen, para poder trabajar con ella, una buena pregunta inicial
debe ser precisa.

fm

LA PREGUNTA. INICIAL

32

Pregunta 2
En qu medida el aumento de la prdida de empleo en el sector de
la construccin explica el sostenimiento de grandes proyectos de
trabajos pblicos destinados no nicamente a mantener a este
sector, sino tambin a disminuir los riesgos de conflictos sociales
que esta situacin trae consigo?

LOS C R IT E R IO S DE UNA BUENA P R E G U N TA IN IC IA L

33

sos, tiempo, dinero y materiales le permitirn ajiortar elementos de

respuesta vlidos. Lo que es posible para un centro de investigacin
bien equipado y para investigadores aguerridos, no lo es fogosa
mente para aquel que no dispone de recursos comparables.
En resumen, para poder trabajar con ella, una buena pregunta inicial
debe ser realista con respecto a los recursos personales, materiales

y tcnicos que sern necesarios y con los que se cuente.

Comentario
Obviamente esta pregunta es muy larga y complicada;^ incluye
suposiciones y se subdivide al final de modo que resulta difcil darse
cuenta con exactitud de qu es lo que se busca comprender. Es
preferible formularla pregunta inicial de manera unvoca y concisa
de modo que se comprenda sin dificultad y ayude a su autor a saber
claramente el objetivo que persigue.
Resumiendo, para poder trabajar con ella, una buena pregunta
inicial debe ser unvoca y lo ms concisa posible,

2.3

LAS CUALIDADES DE PERTINENCIA

Las cualidades de pertinencia se refieren al registro (explicativo,

normativo, predictivo,...) del que depende la pregunta inicial.
Ahora se presenta al examen crtico de ejemplos de preguntas
comparables a las que se encuentran con frecuencia en los
trabajos de los estudiantes.

Pregunta 4

2.2

LAS CUALIDADES DE FACTIBLE

Las cualidades de factible se refieren esencialmente al carcter

realista del trabajo que la pregunta deja entrever.

Pregunta 3
Los jefes de empresa de los diferentes pases de la Comunidad
Europea tienen la misma idea de la competencia econmica que
existe entre Estados Unidos y Japn?

Comentario
Si se dedican al menos dos aos completos a esta investigacin, si
se dispone de un presupuesto de varios millones y de colaboradores
competentes, eficientes y polglotas, se llegar sin duda a realizar
este proyecto y se obtendrn resultados suficientemente detallados
para que tengan alguna utilidad. Si no es as, es preferible restringir
sus ambiciones.
Desde el momento en que se formula una pregunta inicial, el
investigador debe asegurarse de que sus conocimientos y sus recur
MY

Es socialmente justa la manera en la que se organiza la contribu

cin fiscal en nuestro pas?

Comentario
Es obvio que esta pregunta no tiene como fin analizar el funciona
miento del sistema fiscal, sino de juzgarlo sobre ei plano moral, lo
que constituye otro procedimiento que no corresponde a las cien
cias sociales. La confusin entre esos dos puntos de vista diferentes
es bastante comn y no siempre es fcil de descubrir.
De manera general, se dice que una pregunta es moralista desde el
momento en que la respuesta que se aporta no tiene sentido ms
que en el sistema de valores de quien la formula. De este modo, la
respuesta ser radicalmente diferente segn si el que la hace consi
dera que la justicia consiste en hacer pagar a cada quien una cuota
igual para todos, independientemente de los ingresos (como es el
caso de los impuestos indirectos), o una cuota proporcional al
ingreso o una cuota proporcionalmente ms importante en la me
dida en que aumenta el ingreso (es la contribucin progresiva que
se aplica en el caso de ios impuestos directos). Esta ltima frmula,
que algunos consideran justa ya que contribuye a disminuir la

IM S !

34

LA PR E SU N TA INICIAL

desigualdad econmica, otros la juzgarn injusta pues estiman que,

de esta manera, el fisco quila a unos ms que a otros el fruto de su
trabajo o de su oficio.
Los lazos entre la investigacin social y el juicio moral son ms
limitados y complejos de lo que deja suponer este ejemplo sencillo,
pero aqu no se profundizar en el tema.
En cualquier hiptesis y desde el principio de su investigacin, el
investigador debe evitar las confusiones a este respecto ya que, si
bien es legtimo que su trabajo tenga un inters de orden moral, la
investigacin en s debe tratar la realidad en trminos de anlisis y
no de juicio. Esto no es sencillo puesto que, tanto en la vida
cotidiana como en ciertos cursos que se imparten en la enseanza
secundaria, esos dos puntos de vista complementarios se confunden
con frecuencia. Suele considerarse de buen gusto terminar los
trabajos o las disertaciones con un pequeo toque moralista desti
nado tanto a la formulacin tica de los lectores como a convencer
los de que se tienen sentimientos. En este caso, tambin es de rigor
el principio de ruptura con los prejuicios y los valores personales.
De este modo, la investigacin social puede considerar los valores
y las normas morales como objetos de estudio, sin proceder por ello
a un juicio moral. Inversamente, una reflexin moral sobre la
orientacin y el procedimiento de las investigaciones sociales no
slo es necesaria sino indispensable.
Resumiendo, una buena pregunta inicia! no debe ser moralista;
buscar comprender, ms que juzgar.
_

Pregunta 5
Cules son las finalidades de la vida en sociedad?

Comentario
Esta pregunta es filosfica, l-os mtodos de anlisis de las ciencias
sociales no tienen nada que veral respecto ya que no estn previstos
para reflexionar sobre el sentido de las cosas y de la vida colectiva,
sino para analizar las modalidades y los procesos de transforma
cin. Una vez'ms, esto no significa que tales preguntas no sean
interesantes o que la filosofa y las ciencias sociales no tengan nada
en comn. Porci contrario, la reflexin filosfica resulta indispen
MY

LOS C R IT E R IO S DE UNA BUENA P R E G U N TA IN IC IA L

35

sable para el progreso dlas disciplinas llamadas cientficas pues

permite aclarar los fundamentos mismos del conocimiento.
Especficamente, la epistemologa tiene la funcin de someter a
todas las formas de conocimiento a un examen crtico destinado a
explicarlos fundamentos. Sin reflexin epistemolgica, el investi
gador no puede discernir los lmites y la aportacin de las proposi
ciones que ofrece y, al perder el control crtico de su propio trabajo,
se foija ilusiones sobre la validez del mismo. A la inversa, aquel
que sabe reflexionar sobre los presupuestos tericos y metodolgi
cos de sus propios trabajos y de ios dems es infinitamente mejor
pues es capaz de hacer su examen crtico, profundizar en ellos y
superados, pero tambin de controlar de modo permanente la
validezdel procedimiento metodolgico que practica. Ms adelante
se volver sobre el tema.
En resumen, una buena pregunta inicial no debe ser de orden
filosfico.

Pregunta 6
Los patrones explotan a los trabajadores?

Comentario
Esta es de hecho una falsa pregunta o, en otras palabras, una
afirmacin disfrazada de pregunta. Es evidente que, en el nimo del
que la plantea, la respuesta es s" (o no), a priori. Adems
siempre ser posible dar una respuesta afirmativa, as como tambin
lo ser probar lo contrario, que los trabajadores explotan a los
patrones. Para ello basta con seleccionar cuidadosamente los criterios
y los datos adecuados, y presentarios de la manera que convenga.
Son numerosas las preguntas iniciales que se formulan mal y son
de este tipo. A continuacin se presenta un ejemplo adicional,
aunque menos claro: "El fraude fiscal es una de las causas del
dficit monetario del Estado? Aqu tambin cabe imaginarse que
desde el principio el autor tiene una idea bastante precisa de la
respuesta que quiere dar a toda costa a tal pregunta.
Por lo tanto, el examen de una pregunta inicia] incluye una
reflexin acerca de las motivaciones y los propsitos del autor,
aun si stos no se detectan en el enunciado de la pregunta, como
es el caso dcl ejemplo. Conviene que se pregunte si su objetivo

36

LA PREGUNTA INICIAL

es de conocimiento o, por el contrario, de demostracin. Estos

ejemplos constituyen una buena aplicacin del principio de ipara
y muestran la importancia de romper con nuestros prejuicios,
inconscientes o no. Ms tarde se proporcionarn los medios para
hacerlo.
Una buena pregunta inicial ser entonces una pregunta verdadera"
o aun una pregunta abierta, lo cual significa que varias respuestas
diferentes deben ser posibles a priori y que no se tiene la certidum
bre de alguna ya hecha.

En cuanto al investigador principame, es.prefcrible que primero se

dedique a estudiarlo que existe y funciona, antes de estudiar lo que
podra ser pero que an no existe. Salvo en el caso de que sus
previsiones sean poco inleresantes y no tengan consistencia, lo
dejan desarmado ante interlocutores que, no suean y s conocen
su materia.
.
En suma, una buena pregunla inicial abordar el estudio de lo que
existe o existi y no de lo que an no existe; no estudiar el cambio
sin apoyarse en el examen del funcionamienlo.
1 I

Pregunta 8

m m w sm

Pregunta 7
Qu cambios afectarn la organizacin de la eseanza de aqu a
veinte aos?

Comentario
El autor de dicha pregunta tiene pryeclado hacer un conjunto de
previsiones acerca de la evolucin de un sector de la vida social.
Para hacerlo, se alimenta de las ilusiones ms ingenuas acerca del
alcance de un trabajo de investigacin social. Un astrnomo prev
con mucho tiempo de anticipacin el paso de un cometa cerca del
sistema solar, porque su trayectoria responde a leyes estables a las
cuales no puede escapar. Esto no es lo mismo en el caso de las
actividades humanas donde no se puede prever de manera exacta
la direccin que han de seguir.
Sin duda alguna y sin riesgo de equivocarse, se puede afirmar que
las nuevas tecnologas ocuparn un lugar cada vez ms dominante
en la organizacin de las escuelas y el contenido de los programas,
pero no se pueden hacer previsiones seguras que vayan ms all de
semejantes trivialidades.

MY

Algunos cientficos, en especial siSon perspicaces y tienen mucha

informacin, se anticipan a los acontecimientos y presagian el
sentido probable de las prximas transformaciones de mejor mane
ra que cualquier mortal. Pero esos presentimientos rara vez se
refieren a situaciones precisas y siempre se conciben como even
tualidades. Se basan en el conocimiento profundo de la sociedad tal
como funciona hoy y no en pronsticos extravagantes que slo se
verifican por casualidad.

f.

Los jvenes resultan ms afectados por el desempleo que los

adultos?
Com entario

..

Esta pregunla espera una respuesta puramente descripliva, en el

sentido que tiene su nico objetivo es conocer mejor los dalos de
una situacin. Aun cuando no puede ser respondida en unas horas
reuniendo las estadsticas existentes y que esta informacin requie
re de un verdadero trabajo de investigacin, csla ser breve.
Para realizar bien una investigacin, es menesler recolectar un
cierto nmero de dalos, pero adems se espera que maniric.sle una
voluntad de comprensin profunda de los fenmenos estudiados;
por ejemplo, en este caso, el desempleo enlre los jvenes.
La investigacin social recurre a los mtodos de esladslica descrip
tiva de la misma manera que el bilogo. Ulilizando un solo ejemplo,
el socilogo no es ms estadfsico que un bilogo. Para las ciencias
sociales, la estadstica consliUiye una disciplina-recurso" la cual,
segn sean las investigaciones, puede ser absolutamente indis
pensable o perfeclamente superfina. Pero la invesigacin social
no es una manipulacin de datos estadsticos. Los oficios del
investigador de ciencias sociales y los del estadstico son muy
difcrcnles.
El propsio de los investigadores en las ciencias sociales no es
describirsino comprender. Es en visfa de esieesfuerzo de compren
sin que le ser necesario recolectar los dalos de observacin o de
experimentacin, pues comprender significa tomar el conjunlo

.
-r

L u a UHI it H l O S DE UNA BUENA P R E G U N TA INIC IA L

para hacer los fenmenos observables lo ms inteligibles que sea

posible.

Cualidades de claridad

son aquellas por medio de las cuales el investigador trata de

comprobarlos procesos sociales, econmicos, polticos o culturales

que permiten comprender mejor los fenmenos y los hechos ob
servables, as como tambin interpretarlos de manera ms adecua
da. Dichas preguntas demandan respuestas en trminos de
opciones, de estrategias, de modos de funcionamiento, de relacio
nes y de conflictos sociales, de relaciones de poder, de invencin,
de difusin o de integracin cultura], por no citar ms que algunos
ejemplos clsicos de puntos de vista entre muchos otros que surgen
del anlisis en las ciencias sociales y sobre los que se volver
despus.
Se podnan analizar muchos otros casos y mostrar otros defectos y
cualidades, pero lo que hasta aqu se ha expuesto basta para sealar
los tres niveles de exigencia que una buena pregunta inicial debe
respetar: primero, las exigencias de claridad, de manera que sea
operable; segundo, que sea factible; y tercero, las exigencias de
pertinencia, a modo de servir de primer hilo conductor para un
trabajo que competa a la investigacin social.

RESXJIVIEN D E I A la . ETAPA
L pregunta inicial

La mejor manera de empezar un trabajo de investigacin social consiste en

intentar exponer el proyecto con la gufa de una pregunta inicial. Mediante
esta pregunta, el investigador pretende explicarse lo ms exactamente
posible lo que desea saber, dilucidar y comprender mejor. Lo pregunta
inicial funciona como el primer hilo conductor de la investigacin.
Para cumplir correctamente con su funcin dicha pregunta debe tener en
cierta medida cualidades de claridad, factibilidad y pertinencia;

MY

-precisa
-co n cisa y u n voca

En resumen, una buena pregunta inicial deber tener un propsito

de comprensin o de explicacin.
Desde el punto de vista del fondo, las buenas preguntas iniciales

39

Cualidades de factibilidad
Cualidades de pertinencia

-realista

-pregunta espeafca,
estudiar lo que existe,
fundar el estudio del cambio en
el del funcionamiento,
-tener un propsito de
comprensin o explicativo
y no moralizador o filosfico.
i

E J E R C IC IO N o. I
Formulacin de la pregunta inicial

Si se empieza un trabajo de investigacin social, solo o en grupo, o

piensa hacerlo en poco tiempo, considere este ejercicio como la
primera etapa de dicho trabajo. En caso de que ya se liaya iniciado el
estudio, el ejercicio ayuda a centrar ms sus intereses.
Para el que comienza una investigacin, se considera una impruden
cia pasar rpidamente por esta etapa. Dedquele una hora, un dfa o
una semana de trabajo. Practique el ejercicio solo o en grupo, con la
ayuda cntica de colegas, amigos, maestros o instructores. Vuelva a
trabajar su pregunta inicial hasta obtener una formulacin satisfacto
ria y correcta. lifecte dicho ejercicio con todo el cuidado que ste
amerita, Pa-sar rpidamente por esta etapa de trabajo puede ser el
primero y el ms costoso error, ya que ningn trabajo se termina si
no se es c a p z de plantear con precisin al principio lo que se desea
nocer mejor, aunque sea en forma provisional,
il resultado de este valioso ejercicio no ocupar ms de dos o tres
lneas de una iioja de papel, pero constituye el verdadero punto de
partida del trabajo.
Para sacar adelante dicho trabajo, se consideran los siguientes pasos:
-formule un proyecto de pregunta inicial,
-pruebe dicha pregunta entre el medio que lo rodea, de modo que
se asegure de que su formulacin es clara y precisa, y por lo tanto,
todo el mundo la comprende de la misma manera,
-verifique si Ia pregunta posee igual mente las otras cualidades que
ya se sealaron, reformule la pregunta en caso de que est mal
elaborada y recomence todo el procedimiento.
-

_n rn c w w i* i ri ii^iwi/nu

3.

SI AN SE TIENEN DUDAS...

Posiblemenic todava dude en comenzar. He aqu las objeciones

ms comunes.
-'M i proyecto no est lo suficientemente definido para proceder a
este ejercicio.''
En ese caso, es muy conveniente, pues el ejercicio tiene como meta
ayudarlo (y obligarlo) a que lo defina.
-"La problemtica est en susprincipios. Slo podra formular una
pregunta bastante trivial".
Lo anterior no tiene importancia ya que la pregunta no es definitiva.
Por otro lado, qu problemtica quiere enfocar si es incapaz de
plantear claramente su objetivo inicial? Este ejercicio le ayudar a
organizar mejor las reflexiones que se dispersan por el momento
en muchas y diferentes direcciones.
- " Una formulacin tan lacnica como a de mi proyecto de trabajo
constituye una grosera reduccin de mis interrogantes y reflexio
nes tericas ".
Sin duda, pero sus reflexiones no se perdern; resurgirn ms
adelante y se aprovecharn ms pronto de lo pensado. Lo que hace
falta ahora, es una clave inicial que permita canalizar su trabajo y
evitar que se dispeisen sus valiosas reflexiones.
-No' es slo una cosa lo que me interesa. Quiero tratar varias
facetas de mi objeto de estudio".
Su intencin es respetable pero ya est pensando en la problem
tica y ha eludido la pregunta inicial.
El ejercicio que consiste en tratar de precisar lo que podra ser la
pregunta central de su trabajo le ser muy til, puesto que toda
investigacin coherente contiene una que le asegura su unidad.
Si se insiste en la pregunla inicial, es porque se elude frecuentemen
te, ya sea porque le parece evidente (que est implcita!) al inves
tigador, O porque piensa que al avanzar en la investigacin se ver
ms claramente. Esto es un error. Al tenerla funcin de primer hilo
conductor, la pregunta inicial le ayuda a progresar en las lecturas y
MY

OIAUINOC lltIN tIN UUUAb.M

41

las entrevistas exploratorias. Mientras ms precisa sea esa gua,

el investigador avanzar ms. Adems al darle forma a la pregunta
inicial el investigador rompe con los prejuicios y la ilusin de la
transparencia. Por ltimo, existe una postrera razn decisiva para
realizar con atencin este ejercicio: las hiptesis de trabajo, que
constituyen los ejes centrales de una investigacin, se presentan
como las proposiciones de respuesta a la pregunta inicial.

Segunda etapa

LA EXPLORACIN

MY

LAS ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

Etapa 1

Etapa 2
L as lecturas

Etapa 3

Etapa 4

La pregunta inicial

Laexploracia
-------t- >
1----------

Las entrevistas
exploratorias

La problemtica

La estructuracin del modelo de anlisis

Etapa 5

Etapa 6

La observacin

OBJETIVOS
En el capitulo anterior, se aprendi a formular un proyecto de
investigacin bajo la forma de una pregunta inicial adecuada. Hasta
nuevo orden, sta constituye el hilo conductor del trabajo. Ahora,
el problema es saber qu hacer para lograr una cierta calidad de la
informacin; cmo explorar el terreno para concebir una proble
mtica de la investigacin. se es el objetivo de este captulo. La
exploracin comprende las operaciones de lectura, las entrevistas
exploratorias y algunos mtodos de exploracin complementarios.
I j s operaciones de lectura pretenden asegurar la calidad del cuestionaraiento, mientras que las entrevistas y los mtodos comple
mentarios ayudan sobre todo a que el investigador tenga un contacto
con la realidad que viven los actores sociales.
Aqu se estudiarn los mtodos de trabajo precisos y directamente
aplicables para cada caso, sin importar cul sea el tipo de proyecto
que se emprenda. Dichos mtodos se conciben con el fin de ayudar
al investigadora tener un enfoque profundo desu objeto de estudio
y as encontrar ideas y pistas de reflexin que aclaren la investi
gacin.
-

El anlisis de la informacin

1.
Etapa 7

MY

Las conclusiones

LA LECTURA

Lo que es vlido para la sociologa debe serio para cualquier trabajo

intelectual: superar las interpretaciones establecidas que c o n trib u
yen a reproducir el orden de las cosas, a fin de revelar nuevos
significados para los fenmenos estudiados que aclaren ms y sean
ms profundos que los anteriores. Se insistir mucho sobre este
punto.

46

Esta capacidad de superacin de las interpretaciones existentes no

es un don divino; depende, por una parte, de la formacin terica
dei investigador y, en mayor medida de lo que llaman su cultura
intelectual, ya sea sta una dominante sociolgica, econmica,
poltica, histrica o cualquier otra. La referencia constante al pen
samiento sociolgico antiguo y actual, por ejemplo, contribuye
considerablemente a ampliar el campo de ideas y a superar las
interpretaciones gastadas. Facilita el planteamiento de buenas pre
guntas, sealar lo que otros no ven y producir ideas inconcebibles
para un investigador que se conforma con los escasos conocimien
tos tericos que adquiri en el pasado.
Muchos pensadores son malos investigadores, pero no existe, en
las ciencias sociales, un solo investigador que no sea tambin un
pensador. Los que creen poder aprender a hacer investigacin
social conformndose con estudiar las tcnicas de investigacin
deben desengaarse: es necesario explorar las teonas y adquirir el
hbito de reflexionar antesde precipitarse sobre el campo de estudio
o sobre los datos, aunque se empleen las tcnicas de anlisis ms
complejas.
En el momento en que el investigador inicia un trabajo, es poco
probable que su tema jams haya sido tratado por alguien con
anterioridad, al menos en parte o indirectamente. Con frecuencia
se tiene la impresin de que no hay nada sobre el tema, pero por
lo general esta opinin es producto de una informacin deficiente.
Cualquier trabajo de investigacin se inscribe en un continuum y
se ubica en o con relacin a corrientes de pensamiento que le
preceden e influyen en l. Entonces resulta normal que un investi
gador adquiera conocimientos de los trabajos anteriores que se
refieren a propsitos comparables y que sea explcito sobre lo que
es similar y lo que distingue a su propio trabajo de dichas corrientes
de pensamiento. De entrada, es importante insistir en la necesidad
de ubicar claramente su investigacin en relacin a los marcos
conceptuales establecidos, Esta exigencia tiene un nombre que
expresa bien lo que se quiere manifestar: la validez externa. Se
hablar de ello en el marco de la etapa titulada Problemtica.

MY

LA LECTURA

LA EXPLORACIN

Aun si no es la intencin hacer una investigacin cientfica en el

sentido estricto, sino elaborar un estudio honesto sobre una pregun
ta especfica, resulta indispensable conocer un mnimo de trabajos
referentes al mismo tema o de las problemticas relacionadas con

i5b-3S

47

el. Sena absurdo y presuntuoso creer que se puede prescindir de

dichas aportaciones, como si fuera posible reinventarlo todo.
u i^ to b a T n
estudiantequecomienza
un trabajo para finalizar sus estudios, ei trabajador que desea
realizar un trabajo modesto o el investigador al que se le pide un
necesario para decenas de
un^rnuv
bu'nia libresca es
p

u
n , W r n T i T
seleccionar con atencin un pequeo
numero de lecturas y organizarse para obtener el mximo beneficio
fado p

correctamente elabode organizacin, realizacin y manejo de las

H ^
SI* nivel. En mltiples oca
siones, decenas de estudiantes obtuvieron experiencias fructferas
inst:ribe en la poltica general

1.1 -^SELECCIN Y LA ORGANIZACIN DE LAS

LECTURAS

f e

a. Los criterios de seleccin

La seleccin de lecturas se debe hacer con mucho cuidado. Cual^ eJtensin del trabajo, un investigador
' '

como m ra
pero, tanto para unos
omo para otros, ese tiempo ser en cierta forma muy corto en
e l
" " r respectivas ambiciones. Nada es ms desesperante
los

principio. El objetivo es concretar

refieren a la pregunla inicial, tratando de
explotar al mximo cada minuto de lectura.
exDiofar

'viJS

48

Cmo proceder? Qu crilerios seguir? Aqu slo se pueden

proponer principios y criterios generales que cada quien debe
adaptar con flexibilidad y pertinencia.
.
.
Primer principio; partir de la pregunta inicial. El mejor medio de
no equivocarse en la eleccin de lecturas consiste en contar con una
buena pregunta inicial. Todo trabajo debe tener un hilo conductor
y, hasta nuevas indicaciones, la pregunta inicial cumple con dicha
funcin. Sin duda se le puede modificar al trmino del trabajo
exploratorio y se intentar formularia de manera ms juiciosa; pero,
por el momenlo, hay que partir de ella.
Segundo principio: evite sobrecargar el programa al seleccionar
las lecturas. No es necesario, ni posible en la mayora de los casos
leer todo acerca de un tema ya que, en cierta medida, las obras y
los artculos de referencia se repiten y un lector asiduo de inmediato
se da cuenta de esas reiteraciones. En una primera etapa, se evitar
en lo posible leer de entrada los ladrillos enormes e indigestos,
antes de estar seguro de que se eligen las obras que presentan una
reflexin sintetizada o los artculos de algunas decenas de pginas.
De hecho, es preferible leercon profundidad y criticamente algunos
textos bien escogidos que leer superficialmente miles de pginas.
Tercer principio; investigar en la medida de lo posible los
documentos cuyos autores no slo presentan datos, sino que inclu
yen elementos de anlisis y de interpretacin. Se trata de textos que
llevan a reflexionar y que no se presentan como simples descrip
ciones sosas, pretendidamente objetivas, del fenmeno estudiado.
Enseguida se analiza un texto de Emilio Durkheim extrado de
Suicidio. Este texto contiene datos incluso de tipo estadstico. Sin
embargo, los datos no se presentan tal cuales. El anlisis de Durk
heim les da sentido y permite que el lector aprecie mejor s u .
significado.
'
'
'
.
Aun si se estudia un problema que, a priori, exige el uso d e .
numerosos datos estadsticos, como las causas del aumento del
desempleo o la evolucin demogrfica de una regin, es preferible
investigar los textos de anlisis ms que las listas de cifras que en
s mismas no dicen gran cosa. Los textos que incitan a la reflexin
contienen con frecuencia datos suficientes, en cifras o no, que
permiten darae cuenta de la amplitud, la distribucin o la evolucin
del fenmeno al cual se refieren. Aun ms, permiten la lectura
inteligente de datos y estimulan la reflexin crtica y la imaginacin
MY

49

LA EXPLOFtAClN

del investigador. En la fase actual del trabajo, esto es suficiente. Si

son necesarios muchos datos, siempre habr tiempo para reunrlos
despus, cuando el investigador haya definido lmites ms precisos;
Cuarto'principio: Vigilar y compilar los textos que presentan
enfoques diversos del fenmeno estudiado. No slo es intil leer
diez veces lo mismo sino que, adems, el hecho de tratar el objeto
de estudio desde un ngulo explicativo significa que se puedan
confrontar perspectivas diferentes. Esto debe incluir, al menos en
las investigaciones de cierto nivel, la consideracin de textos ms
tericos que, sin referirse directamente al fenmeno estudiado,
presentan modelos de anlisis que pueden inspirar hiptesis intere
santes. (Ms tarde los modelos de anlisis y las hiptesis).
Quinto principio: Reservar, a intervalos regulares, espacios de
tiempo consagrados a la reflexin personal y al intercambio de
opiniones con los colegas o con personas experimentadas. Una
mentalidad bloqueada nunca es creativa.
Las sugerencias anteriores conciernen principalemente a las prime
ras fases del trabajo de lectura. A medida que ste avance se
impondrn poco a poco criterios ms precisos y especficos siempre
y cuando la lectura se alterne con periodos de reflexin y, si es
posible, con debates y discusiones.
Una manera de organizarse consiste en leer series sucesivas de dos
o tres textos (obras o artculos) al mismo tiempo. Despus de cada
serie de lecturas, se deja de leer durante algn tiempo, para refle
xionar, tomar notas y discutir con conocidos que se consideren
capaces de ayudar a que la investigacin progrese. Despus de esta
pausa en las lecturas se decide el contenido exacto de la siguiente
serie de libros, con el fin de corregir las orientaciones generales que
se sealaron al principio.

En resumen, respete los siguientes criterios de seleccin:

- relaciones con a pregunta inicial;
- dimensin razonable del programa de lectura;
- ele m e n to s d e a n lisis y de nterpretadn;

-diversos enfoques;
- periodos dedicados a la reflexin personal y al Intercambio de opiniones.

fe -

Sif

01

Es un error decidir de entrada el contenido preciso de un programa

de lectura importante: la magnitud d d trabajo desalienta pronto; la
rigidez del programa no corresponde a su funcin exploratoria y
los eventuales errores de orientacin al principio seran ms difci
les de corregir. Por otra parte este mecanismo de programar series
sucesivas de lecturas conviene tanto para los trabajos modestos
como para las investigaciones de gran envergadura; unos termina
rn su trabajo de lectura preparatoria despus de dos o tres series
de lectura, y los dems despus de una decena o ms.

b. Dnde encentrar los textos?

Antes de precipitarse a las bibliotecas, es necesario saber lo que se
busca. Las bibliotecas de ciencias sociales dignas de ese nombre
poseen miliares de obras. Resulta intil esperar encontrar por
casualidad, al recorrer los estantes o dar una ojeada a los ficheros,
el libro ideal que responda exactamente a las expectativas. Aqu
tambin se necesita un mtodo de trabajo cuya primera etapa
consiste en precisar claramente la clase de textos que se buscan. En
este campo, como en otros, ]a prisa puede resultar costosa. Por
querer ganar algunas horas para reflexionares comn que algunas
personas pierdan posteriormente muchos das e incluso varias
semanas de trabajo.
Aqu no se tratar el trabajo de investigacin bibliogrfica propia
mente dicho, ya que se alejan'a demasiado del tema y slo se
repetina lo que cada quien puede leer en las numerosas obras
especializadas que existen. Sin embargo, se presentan algunas ideas
que pueden ayudara encontrar fcilmente los textos adecuados, sin
perder demasiado tiempo.
Pida consejo a lo:; especialistas que conozcan bien el campo de
investigacin que le interesa: investigadores, maestros, responsa
bles de organizaciones, etctera. Antes de dirigirse a ellos, prepare
con precisin su demanda de informacin, de modo que la com
prendan de inmediato y puedan recomendarle lo que ms le con
venga desde su punto de vista. Compare las sugerencias de unos y
otros, y elija finalmente en funcin de los criterios que ya defini.
- No ignore los artculos de revistas, las sntesis y las entrevistas de
los especialistas publicadas en la prensa para un amplio pblico
instruido, las publicaciones de organismos especializados y una
MY

buena cantidad de documentos que, sin ser informes cientficos en

el sentido estricto, contienen al menos elementos de refiexin y de
informacin que pueden serle tiles.
-Las revistas especializadas en su campo de investigacin resultan
muy interesantes por dos razones: primero porque su contenido
proporciona los conocimientos ms recientes sobre el tema, o una
visin cntica de los conocimientos anteriormente adquiridos. En
uno y otro caso, los artculos analizan el problema que tratan y citan
las publicaciones que deben tomarse en consideracin. La segunda
razn es que las revistas publican comentarios bibliogrficos sobre
las obras ms recientes gracias a las cuales se puede hacer una
seleccin de lectura juiciosa.
Al consultar las bibliografas consideradas en los repertorios espe
cializados, as como el final de las obras y de los artculos que se
tienen a la mano, se cubre un vasto campo de publicaciones, y se
puede considerar que ha revisado el problema cuando cae sistem
ticamente en referencias conocidas.
- No se alarme por la densidad de algunos libros. No siempre es
iiidispensable leerios completos. Muchos de ellos son fragmentos
de textos muy diferentes que el autor ha compilado para crear una
obra a la que se empea en darle unidad. Consulte los ndices y
los resmenes si existen. Lea las primeras y las ltimas lneas de
cada captulo para ver de qu se trata. Y una vez ms, si an se
tienen dudas, que nada le impida pedir consejo.
- Por ltimo, se debe tomar en cuenta que las bibliotecas se
modernizan y ofrecen a sus usuarios nuevas tcnicas de investiga
cin bibliogrfica: clasificaciones por palabras-clave (las cuales, en
la mayora de los casos, se toman de dos en dos y se entrecruzan),
examen sistemtico de las principales revistas, listas computarizadas de bibliografas especializadas, etctera. Ah, con frecuencia,
de nuevo es costeable dedicar algunas horas para informarse
correctamente sobre el modo de utilizar una biblioteca y de los
servicios que ofrece antes de buscar las obras. Muchos que
quisieron evitar esta etapa, se pasan horas sin encontrar lo que
buscan en bibliotecas bien equipadas para satisfacer a los usua
rios conocedores.

LA LECTURA

La regla siempre es la misma: antes de iniciarse en un trabajo, se

gana mucho si se pregunta qu es exactamente lo que se espera y
cul es la mejor manera de proceder.

EJERCICIO No. 2
Seleccin de las primeras lecluras
Lleg el momento de aplicar las sugerencias que hasta oquf se proponen,
si estamos en el caso de que la lectura de este libro se acompae de la re
alizacin de un trabajo.
El ejercicio consiste en seleccionar los dos o tres textos que constituirn
el primer grupo de lecturas. Para lograrlo, se proceder como se seala
enseguida:
1) Parta de ia pregunta inicial.
2) Recuerde los criterias deseleccin de lecturas mencionados con ante
rioridad.
3) Identifique los temas de lectura que parecen tener mayor relacin con
la pregunta inicial.
4) Consulte a las personas informadas al respecto.
5) Proceda a ia Investigacin de documentos, con la ayuda de las tcnicas
de investigacin bibliogrfica disponibles en las bibliotecas.

1.2 CMO LEER?

El objetivo principal de la lectura es extraer ideas para el propio
trabajo. Esto implica que el lector sea capaz de sacar las ideas,
comprenderlas a profundidad y unirlas coherentemente. Con la
experiencia, lo anterior no plantea muchos problemas. Pero este
ejercicio puede plantear dificultades mayores a aquellos cuya for
macin terica es deficiente y que no estn acostumbrados al
vocabulario (algunos le dicen jerga) de las ciencias sociales. Para
ellos son las pginas que siguen.
Leer un texto es una cosa, comprenderlo y extraer lo esencial es
otra. Saber resumir un texto no es un don del cielo sino una
capacidad que se adquiere con la prctica. Para que sea rentable,
MY

53

i m

este aprendizaje requiere de un mtodo de lectura; lo que raras veces

sucede. Los nefitos estn solos y con frecuencia leen sin saber
cmo hacerlo, es decir, con prdida. El resultado es invariablemente
.el desaliento que agudiza un sentimiento de incapacidad.
Para progresar en el aprendizaje de la lectura y sacar el mayor
provecho, se propone adoptar un mtodo de lectura muy estricto y
preciso al principio, pero que cada quien podr suavizar posleriorraente en la medida de su capacitacin y en funcin de sus propias
exigencias. Este mtodo incluye dos etapas indsociables: elaborar
una gua de lecturas (para leer con profundidad y de manera
ordenada) y redactar un resumen (para expresar las ideas principa
les que merecen considerarse).

E J E R C IC IO N o. 3
.Lectura de un te.Nio con la ayuda de una gua de lectura
Divida una hoja de papel en dos col umnas: dos terceras partes a la izquierda,
y una tercera parle a la ticrecha. Intitule la columna de la izquierda Ideascontenido" y lo columna de la dcrcciia Referencias para la estructura dcl
texto.
Lea el texto de Durkheim, seccin por seccin. Una seccin es un prrafo
o un conjunto de frases que constituyen un todo coherente. Despus de cada
seccin escriba en lacolumna izquierda de ia hoja, la idea principal del texto
original; asgnele el nmero de orden de la seccin que se ley. Contine
as, de seccin en seccin, sin preocuparse de la columna de la derecha.
Una vez terminado csle trabajo, tiene las principales ideas del texto original
en la columna izquierda. Relalas de manera que se articulen las partesy se
distinga la estrucuira global del pensamiento del aulor; sus ideas claves, las
etapas del razonamiento y la complementaneldad entre las partes. Estas son las
partes que deben apareoer en ia columna derecha: Referencias para la estruc
tura del te.-to, considerando las ideas que se re'sumen en la columna
izquierda.
.
Una vez terminado el ejercicio, compare el trabajo que resulta con la gufa
de lectura que sigue al texto de Durkheim.
Lo que importa no es que se escriban las mismas frases que los autores, sino
que se capten las ideas principales y su estructura. Mediante la aplicacin
frecuente de dicho ejercida, se mejorar considerablemente la aptitud para la
lectura, aun si el primer intento no resul ta muy satisfactorio.

LA EXPLORACIN

54

LA LECTURA

P ro vin cia s bvaras (1867-75)

Texto de Durkheim (extractos^^^)

Si se hojea la lisia de suicidios en Europa, se comprueba a priinera vista
que en los pases puramente catlicos, como Espaa, Portugal, Italia, el
suicidio es poco usual, en cambise encuentra a su mximo en poblaciones
protestantes, en Prusia, Sajonla, Dinamarca (...)
Sin embarga, esta comparacin es muy superficial, A pesar de las
evidentes similitudes, los medios sociales en los que viven los habitantes de
los divetos pafses, no son los mismos. La civilizacin de Espaa y la de
Portugal estn muy por abajo de la alemana; puede ser que esta inferioridad
sea la razn de lo que se observa en cuanto al aumento del suicidio. S se
desea evitar este error y determinar con mayor precisin la influencia del
catolicismo y del protestantismo en la tendencia al suicidio, se requiere
comparar las dos religiones en el seno de una misma sociedad.
@ De todos los grandes estados de Alemania, Bavaria registra notablemen
te una menor cantidad de suicidios. Slo ocurren 90 al ao por cada milln
de habitantes desde 1874, mientras que en Prusia hay 133 (1871-75), el
ducado de Badn 156, Wurtemberg 162, Sajonia 300. Ahora bien, sucede
que en esos lugares tambin son los catlicos los ms numerosos; existen
713.2 por cada 1000 habitantes. Por otra parte, si se comparan ias diferentes
provi nci as de di cho rei no, se obse rva que Ios suicidios estn en razn di recta
al nmero de protestantes, y en razn inversa al nmero de catlicos. No
nicamente ei regl.stro del promedio confirma la ley; sino que lodos los
nmeros de la primera columna son superiores a los de la segunda y los de
la segunda a aquellos de la tercera, sin que haya ninguna irregularidad. Lo
mismo sucede en Prusia (...)
Ante tai unanimidad de hechos que concuerdan, resulta en vano invocar,
como lo hace Mayr, el caso nico de Noruega y Suecia ios cual es, no obstante
protestantes, slo tienen una cifra promedio de suicidios. Ante todo, como
se seal al pri nci pi de est e captulo, dichas comparaciones i niemaci onales
no son demostrativas, a menos que se apliquen sobre un gran nmero de
pafses, y aun en ese caso, no son concluyentes. Existen bastantes y muy
grandes diferencias entre la poblacin de la pennsula escandinava y la de
Europa central, como para comprender que el protestantismo no tenga los
mismos efectos sobre unos y otros. Pero adems, si se le loma en cuenta, el
ndice de suicidics no es muy considerable en esos dos pafses, ste aparece
relativamente al to si se esti ma el grado modesto que ocupan entre los pueblos
civilizados de Europa, No hay rozn para creer que tienen un nivel intelectual
superior al de Italia, distan mucho; y sin embargo, se matan de dos a tres
veces ms (90 a 100 suicidios por milln de habitantes en lugar de 40).
Acaso ser el protestantismo Id causa de esta agravante relativa? Asf, no

( l E Durkheim, le SuScIdc, PUF, Coll. Oundrige, 1983, (1930) p. 149 a 159.

MY

55

Provincias
con minora
catica,
menos de 50%

Palatinado dal HIn

Franconia Central
Alta Franconia
Promedio

Suicidios
por milln
da iiabifantes

187
207
204
192

Provincias
con mayorfa
catlica,
50aSO%

Suicidios
por milln
ds habitantes

Baja Franconia
Suabia

157
liS

Promedio

135

Provincias
donda hay
ms del 90%
de catlicos

Suicidios
por milln
(Je
habitantes

Alto Palallnac0 64
Alta Baviera
114
Baja Baviera
49
Promedio
75

slo el hecho no invalida la ley que acaba de establecerse con base en un

gran nmero de observaciones, ms bien tiende a confirmarla.
En el caso de los judos, su tendencia al suicidio resulta siempre menor
que la de los protestantes: en general es inferior, aunque no tanto como la
de los catlicos. Sin embargo, sucede que este ltimo registrse ha inverti
do; sobre lodo en pocas recientes (.), Si se considera que por todas partes
los judos son miona y que, en la mayor parte de las sociedades donde se
realizaron las anteriores observadones, los catlicos son minora, se inten
tar ver en este hecho la causa que explique la escasez relativa de muertes
voluntaras en los dos cultos mencionados. En efecto, se concibe que las
religiones menos numerosas, al tener que luchar contra la hostilidad del
medio para sostenerse, se obligan a ejercer sobre s un control severo y a
someterse a una disciplina especial muy rigurosa. Para justificar la precaria
toleranda que se les concede, son sociedades ms moralistas. Fuera de estas
consideraciones, ciertos hechos parecen seal ar que ese factor especial tiene
alguna influenda (...).
Pero, en todo caso, esta explicacin no bastara para dar cuenta de la
situacin respectiva de los protestantes y de ios catlicos. Ya que si, en
Austria y en Baviera, donde el catolidsmo tiene la mayora, la inluenda
preservadora que ejerce resulta menor, y es bastante considerable, lo cual
no slo se debe a su condicin de minora. En general, cualquiera que sea
la parte propordonal de esos dos cultos en el conjunto de la poblacin, por
lo que se ha podido comparar desde el punto de vista del suicidio, se
comprob que os protestantes se suiddan ms que los catlicos. Asimismo,
hay lugares como el Alto Palatinado, la Alta Baviera donde a pobladn es
casi toda catlica (92 y 96%) y donde, sin embargo, ocurren de 300 a 423
su ic id io s de p rotestantes por ICX) de catlicos. Incluso el registro aum enta

hasta 528% en la Baja Baviera donde la religin reformada no cuenta ni con

un fiel por 100 habitantes. Por lo tanto, aun cuando la prudenda obligatoria
de ias minoras representara algo en la distanda tan considerable que

56

LA EXPLORACIN

LA LECTURA

57

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presentan estas dos religiones, la moyor parle se debe de hecho a otras
causas,

Dentro de la naturaleza de esos dos sistemas religiosos se encontrarn

dichas causas. Sin embargo, ambos sistemas prohben el suicidio con la
misma claridad; no slo le i raputan penas morales de una severidad extremaj
sino que los des sistemas ensenan de la misma forma que ms alia de la
muerte comienza una vida nueva a donde se castiga a los hombres por sus
malas acciones, y el protestantismo coloca al suicidio dentro de estas
ltimas, al igual que el catolicismo. Por ltimo, en uno y otro culto, dichas
prohibiciones tienen un carcter divino; no se presentan como la conclusin
lgica de un razonamiento bien planteado, sino que su autoridad es la de
Dios mismo. Si el protestantismo favorece el aumento del suicidio, no es
porque lo trate de manera diferente al catolidsrao. Pero, si sobre este punto
especfico, las dos religiones tienen los mismos preceptos, su accin desi
gual acerca del suiddio, debe tener por causa alguna de las caractersticas
ms generales por las cuales se diferendan.
.
Ahora bien, la nica diferenda esendal que hay entre el catolicismo y el
protestantismo es que el segundo admite el libre examen en una mayor
prfMrcin que el primero. Sin duda, el catolicismo, por ser una religin
idealista, deja un mayor Iugar al pensamiento y la reflexin que el politesmo
greco-latino o que el monotesmo judo. No le interesan las maniobras
maquinales, es sobre las candencias que aspira a reinar; a stas se dirige y,
niientris le demanda a la razn una sumisin ciega, le habla con el lenguaje
de la razn. Tambin es derto que el catlico redbe su fe ya acabada, sin
examen; i nel uso no puede someterla a un control histri oo, porque los textos
originales sobre los cuales se apoya, le estn prohibidos. Se organiza todo
un sistema jerrquico de autoridades con un arte maravilloso para mantener
invariable ia tradicin. Todo lo que sea variacin o cambio, da horror al
pensamiento catlico. El protestante es antes que nada el autor de su
creenda. La Biblia est entre sus manos y no se le impone ninguna
interpretacin. La misma estructura del cuito reformado hace presente el
estado de individualismo religioso. En ninguna parte, a excepdn de
Inglaterra, el clrigo protestante goza de una jerarqua; el sacerdote no
responde ms que de l mismo y de su condenda, ai igual que el fiel. Es
un gufa ms instruido que el comn de los creyentes, pero sin autoridad
especial para imponer el dogma. Pero lo que testimonia mejor esta libertad
de examen, proclamada por los fundadores de la reforma, que no se queda
en estado de afirmacin platnica, es ia multipliddad credente de sectas de
todo tipo que contrasta drsticamente con la unidad indivisible de la Iglesia
Catlica
De este modo, si bien es derto que el libre examen, una vez que se
proclama, multiplica los cismas; es-necesario agregar que los supone y los
MY

deriva, ya que se prodama y se instituye como un prndpio que permite a

los cismas latentes o medio declarados que suijan ms libremente. En
consecuenda, s el protestantismo le concede mayor lugar al pensamiento
individual que el catolicismo, es porque cuenta con,menos creendas y
prcticas comunes. AJ:ora bien, una ceremonia religiosa no existe sin un
credo colectivo y es mayor y ms fuerte en la medida en que se extiende
dicho credo, ya que no une a los hombres por el intercambio y la reciproci
dad de los oficios, lazo temporal que incluye y supone diferendas, que es
incapaz de relacionar. La ceremonia religiosa socializa a ios individuos
apegndolos a un mismo cuerpo de doctrina y los socializa mejor cuando
ese cuerpo de doctrinas es ms vasto y est constituido ms slidamente.
Mientras haya ms formas de actuar y de pensar, marcadas de un carcter
religioso, sustradas por consecuenda, al libre examen, ms se hace presente
la idea de Dios en todos los detalles de la existenday hace converger hada
un solo y mismo objetivo, las voluntades individuales. Inversamente, mien
tras ms se abandona un grupo confesional al juicio de los particulares, ms
se ausenta de su vida, tiene menos cohesin y vitalidad. Por lo que se llega
a esta conclusin; que la superioridad del protestantismo desde el punto de
vista de! suicidio, proviene de que es una iglesia que est menos integrada
a la iglesia catlica.

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LA EXPLORACION

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Para tomar conciencia de su modo de empleo, por principio se

propone aplicar la gua de lectura a un texlo de Durkheim sobre el
suicidio y despus comparar su trabajo con el que hicieron los
autores. Las consignas de empleo de esta gua de lecturas se
presentan en ei siguiente trabajo de aplicacin.

b. Ei resumen

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a. La gua de lecturas

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LA LECTURA

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Hacer el resumen de un texto consiste en mostrar sus ideas princi

pales y sus articulaciones de modo que se manifieste la unidad de
pensamiento del autor. Este es el objetivo principal de las lecturas
exploratorias y el resultado normal del trabajo de lectura.
A veces se dice quealgunas personas tienen el espritu de sntesis,
como si se tratara de una cualidad innata. Evidentemente esto es
absurdo. La capacidad para elaborar buenos resmenes depende de
la capacitacin y del trabajo y, una vez ms, este aprendizaje se
facilita y se acelera dentro de un marco y los consejos adecuados.
La calidad de un resumen est directamente relacionada con la
calidad de la lectura que la precedi. Adems, el mtodo para hacer
un resumen debe ser la continuacin lgica del mtodo de lectura.
En todo caso, asf es como se procede aqu.
Retome la gua de lectura y relea el contenido de la columna de
izquierda que se refiere a las ideas del texto. Considerados de un
extremo a otro, esos nueve pequeos textos constituyen un resumen
fiel del texto de Durkheim. Pero, en dicho resumen, las ideas
centrales del texto no se distinguen de las dems; inde
pendientemente de su importancia relativa, cada una goza dei
mismo nivel otorgado a las ideas vecinas. Asimismo, las articula
ciones queDurkheim establece entre las ideas no se ven claramente.
En resumen, falla una estructuracin de las ideas que permita
reconstituir la unidad del pensamiento del autor y la coherencia de
su razonamiento. El verdadero trabajo de resumen consiste preci
samente en restituir esta unidad subrayando las ideas ms impor
tantes y mostrando los principales enlaces que el autor estableci
entre ellas.
Para lograrlo anterior, tambin es necesario considerare] contenido
de la columna derecha en la cual se anotaron explcitamente las

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60

informaciones relativas a la importancia y a la articulacin de las

ideas, como por ejemplo: Proyecto..., Establecimiento de los
-hechos,.Primera explicacin posible, etctera. A partir de esas
indicaciones, se est en la posibilidad de distinguir de inniediatolas
secciones del texto donde se encuentran las ideas centrales de las
que incluyan las ideas secundarias, los datos ilustrativos o la
presentacin de la argumentacin. Adems, esas ideas se encuen
tran con facilidad y se ordenan conforme al contenido de la columna
izquierda donde se retoman en forma condensada.
Cada uno puede hacer este trabajo por s solo sin mayor dificultad,
ya que la gua de lectura proporciona los medios y obliga al mismo
tiempo a empaparse materialmente del texto estudiado. Quedar
por elaborar el resumen de manera lo bastante clara para que la
persona que no conozca el texto de Durkheim tenga una idea global
con la sola lectura del resultado del trabajo que realiz. Incluso si
no existe el propsito de comunicar los logros de la investigacin,
resulta importante este esfuerzo de claridad, pues constituye a la
vez un ejercicio y una prueba de comprensin, ya quesi el texto no
es accesible para los dems, probablemente tampoco lo sea para
usted mismo.
El siguiente texto constituye un ejemplo de resumen, redactado en
la continuacin dcl ejercicio de lectura:

En ese texto, Durkheim analiza la influencia de las religiones en la frecuen

cia de suicidio. Gracjps al examen de los datos estadsticos que se refieren
al fndice de suicidios de los diferentes pueblos europeos de religiones
protestante y catlica, concluye que la tendencia al suicidio es tan fuerte
como dbil es la cohesin de la religin.
En efecto, una religin fuertemente integrada como el catolicismo, cuyos
fieles comparten numerosas prcticas y creencias comunes, hace que todo
ello los proteja del suicidio, lo cual no sucede en el caso de una religin
dbilmente integrada como el protestantismo, que le concede un lugar
importante al libre examen.

MY

61

LA EXPLORACIN

Una sntesis literaria como sta se complementa mucho con un

esquema que representa las relaciones causales que, en este caso,
Durkheim establece entre los diferentes fenmenos considerados:

Libre examen
A

Crecimiento
de la coliesin
y / de la religin

.
al suiddio

Trastocamiento / /
de las creencias
tradicionales

AI terminar este ejemplo de trabajo de lectura y de resumen, uno

se da cuenta de los beneficios que puede a lea nza r. El que 11ega hasta
el'fnal del trabajo con seguridad mejora sus capacidades para la
lectura, para la comprensin de los textos y para la realizacin de
reslmenes, lo que resulta til en cualquier trabajo intelectual.
Adems, porel carcter activo del trabajo, las ideasdel texto quedan
inscritas en su pensamiento. Gracias al resumen, puede comparar
mas fcilmente dos textos diferentes y mostrar sus convergencias
y divergencias; y lo que irareca una tarea insuperable se convierte en
una labor seria, incluso difcil, pero finalmente accesible.
Por supuesto que el modelo de gua de lectura que aqu se
presenta es precis y riguroso, pues requiere.que se le consagre
tiempc] y que los textos no sean ni muy largos ni muy numerosos.
A partir de este momento en muchos casos, se pueden crear otras
guas de lectura ms flexibles y mejor adaptadas a cada proyecto
en especial. No obstante, hay que desconfiar de las economas
de tiempo falsas. Estrictamente hablando, leer mal dos rail pgias no sirve para nada; leer bien un buen texto de diez pginas
ayuda a iniciar una investigacin o un trabajo. Aqu, ms que en
ningn otro lugar, es necesario no apresurarse ni hacer mal uso
de las interminables bibliografas que se encuentran al final de
algunas obras.
No cabe duda de que un buen hbito de trabajo intelectual invita a
prescindir del empleo de una gua de lectura explcita, aunque los
lectores experimentados leen raramente por casualidad. En el mo
mento en que sus lecturas se inscriben en el marco de una investi
gacin, tienen una idea clara d sus objetivos y de hecho leen con
un mtodo, aun si formalmente no lo parece. Al contrario, se
demuestra que una gran cantidad de lectores menos formados, se
interesan en modificar sus hbitos y en leer mejor, menos textos,
elegidos con ms cuidado.

L-n l_CL>IUMM

E J E R C IC IO No. 4
Resmenes de textos
Lleg el momento de realizar el ejercicio completo del resumen sobre los
dos o tres textos que se han considendo para constituir el primer gm po del
programa de lectums. Es un trabajo de larga duncin que demandar
algunas homso algunos das segn se hayan seleccionado artculos o libros
completos. En el transcursodel trabajo de resumir, es necesario no olvidar
la pregunta inicial y ser m uy precisoacercade las ideas que se Ie relacionan
directamente, No lea a los autores de m anen gratuita, sino p an progresar
en el propio Irabajo. Mantenga en sm entelos propios objetivos.
Se recomienda efectuar este doble o triple ejercicio con mucho cuidado.
Quiz despus de esto piense en abandonar el mtodo. Pero intente probar
con seriedad ai menos a partir de dos o tres textos diferentes. Slo despus
decidir si contina, para adaptarlo a los proyectos personales o aplicarlo
sistemticamente. En ste ltimo caso y si no se desanimaante la primera
dificultad, avanzar a pasos agigantados. Antes de que lo piense, utilizar
est gufa sin que le sea pesadoseguiry sin que se d cuenta. Adems se trata
de que adquiera coda vez ms ese famoso "espritu de sntesis" que jams
ha faltado tanto como en este periodo en que hay un bombardeo continuo
de multitud de mensajes fragmentados. Cuando este ejercicio se termine,
realice el ejercicio siguiente que lo complementa y lo concluye.

* 1er, criterio: los puntas de vista que se adoptaron

Como se ha visto, los fenmenos sociales son objeto de estudio desde
diferentes puntos de vista. Por ejemplo, el problema del desempleo puede
tratarse desde un enfoque ms bien histrico, macroeconmico o sociolgi
co. Del mismo modo, en el marco de una misma disciplina, se consideran
varias aproximaciones diferentes. El socilogo estudiad lugar del desempleadoen la sociedad o las relaciones de poder en lomo al asunlodel empleo.
Cules son entonceslos puntos de vista que los autores adoptan y cmo se
sitan unos en relacin con otrcs?
Sub-criterios:
Para confrontar las opiniones con orden y claridad,se verificarn:
a) las convergenciasentre ellos;

b) las divergencias entre ellos;

c) suscomplementariedades.
*20. criterio: loscontenidos
Ya sea que los autores adopten puntos de vista comparables o no, ellos
defienden tesis condiiables o inconciliables. An ms, a veces se critican
entresabiertamente.
Sub-criterios:
P a n confrontar los contenidosconordeny claridad, subraye;

El m to d o p re se n ta d o e n los ex tra c to s d e la o b ra citada, conviene

a p lic a rlo a o b r a s c o m p le ta s? S, con lig e ra s ad a p ta cio n e s. Por un

a) los acuerdos manifiestos entre ellos (si existen);

lado, lo s p rra fo s d e le c tu ra p u e d e n se r m u c h o m s la rg o s e n e l

b) los desacuerdm manifiestos entre ellos (si los hay):

c) lascomplementariedades.

E J E R C IC IO No. 5

2 Sealamiento de as pistas para i a caiitinuacin de ia investigacin

Comparacin de textos

A qufse trata de responder las das preguntas siguientes:

- Culesson laslecturas que tienen mayorrelacin con |a pregunta inicial?

Una vez efectuado el resumen de los dos o tres textos seleccionados, es

necesario compararlos cuidadosamente a modo de rescatarlos elementos
de reflexin y las pistas de trabajo ms interesantes.

1. Comparacin de los textos

En esta ocasin el objetivo consiste en seleccionarlo ms prudentemente

posible los lc.\tcs del segundo grupo de lecturas. Asf se decidir, par
ejemplo, buscar de nuevo textos que discurran en un punto de vista que sea
de inters. que manejen con profundidad un problema sobre el cual existan
desacuerdos. o hicn que traten el propsito de la investigacin desde un
ngulo diferente que estuvo ausente en el primer gmpo de lecturas.

Se trata de canfroniar los textos de acuerdo con dos criterios principales,

que a su vez se dividen en tres sub-criterios.

Al trmino de estos ejercicios, conviene interrumpir provisionalmente la

lectura de textos y darse un tiempo p an reflexionar.

Para hacer corrccramente este trabajo. se procede en dos etapas: primero

hay que comparar los diferentes textos y despus, sacar las pistas para
continuar la investigacin.

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- Cules son las pistas que sugieren esas lecturas?

LAS ENTREVISTAS EXPLORATORIAS

momento en que el texto est diluido" y contiene numerosos datos

y mltiples ejemplos. Por otro lado, raramente se procede a efectuar
una lectura sistemtica de todos los captulos del libro. Una vez que
se precisan los objetivos, es muy probable que slo algunas partes
se profundicen y que baste con una simple y atenta lectura para lo
dems.

2.

LAS ENTREVISTAS EXPLORATORIAS

Las lecturas y las entrevistas exploratorias deben ayudar a formar

la problemtica de la investigacin. Las lecturas ayudan a concretar
los conocimientos que se refieren al problema inicial; las entrevis
tas contribuyen a descubrir los aspectos que se han de tomar en
consideracin y amplan o rectifican el campo de investigacin de
las lecturas. Unos y otros son complementarios y se enriquecen
mutuamente. Las lecturas ofrecen un marco a las entrevistas explo
ratorias y stas aclaran lo concerniente a dicho marco. La entrevista
exploratoria economiza gastos intiles de energa y tiempo en
materia de lectura, formulacin de hiptesis y observacin. Se trata
en cierta forma de un primer sondeo antes de elegir los recursos
ms importantes.
Las entrevistas exploratorias tienen por funcin demostrar los
aspectos del fenmeno estudiado en los que el investigador no
pens espontneamente y de este modo complementarlas pistas de
trabajo que se manifestarn a partir de las lecturas. Por tal motivo,
es bsico que la entrevista se lleve a cabo de una manera muy abierta
y muy flexible para que el investigador evite plantear preguntas
demasiado numerosas y precisas Cmo logrario?
En general, los mtodos muy formales y estructurados como las
encuestas por cue.stionario o ciertas tcnicas complejas de anlisis
de contenido convienen menos para el trabajo exploratorio que las
que presentan una gran flexibilidad de aplicacin, como son las
entrevistas poco directivas o los mtodos de observacin donde al
observador se le deja un grado importante de libertad. El motivo es
muy simple: las entrevistas exploratorias sirven para encontrar pistas
de reflexin, ideas e hiptesis de trabajo, no para verificar hiptesis
preestablecidas. Se tra ta de abrir la mente, de escuchar y no de formula r
preguntas precisas, de descubrir nuevas formas de plantear el proble
ma y no de probar la validez de los esquemas propuestos.
MY

65

La entrevista exploratoria resulta una tcnica valiosa para una muy

grande variedad de trabajos de investigacin social. No obstante,
los investigadores la utilizan poco y mal; aqu se tendr la oportu
nidad de rehabili taria ya quesi se utiliza bien, proporciona servicios
inestimables. Siempre que el tiempo apremia, uno cree que puede
prescindirdecsta etapa exploratoria, queenssignifica una economa
de tiempo y de recursos. Adems y como una de sus mayores ventajas,
la entrevista constituye una de las fases ms agradables de toda investi
gacin: la del descubrimiento, de las ideas que surgen y de los contactos
humanos ms enriquecedorcs para el investigador.
Fase interesante y til, pero cun peligrosa si el investigador
principiante interviene en ella en calidad de turista. El contacto con
el campo de estudio, la expresin de lo vivido y la aparente
convergencia dlos discursos (productos de estereotipos socio-cul
turales) lo inducirn muy probablemente a creer que ve mucho ms
claro que mediante la lectura y que las ideas, ms o menos incons
cientes que tena respecto al problema, corresponden muy bien con
lo que descubre en el trabajo de campo. Esta es una tentacin
frecuente; muchos principiantes no la resisten, descuidan las lectu
ras y comprometen el subsecuente progreso de su investigacin con
impresiones parecidas a las de un turista que pasa algunos das en
un pas extranjero. Llevado por la ilusin de la transparencia, el
investigador se sume en el atolladero de la confirmacin superficial
de las ideas preconcebidas. Su investigacin fracasar inevitable
mente, puesto que la exploracin se desvi de su funcin primor
dial: la ruptura con la especulacin gratuita y los prejuicios. Un
ejemplo completo de investigacin, presentado al final de la obra,
permitir darse mejor cuenta de tal peligro y de la importancia de
esta fase del Irabajo.

Para cumplir con dicha funcin de ruptura, las entrevistas explora

torias deben respetar algunas condiciones que se presentan en
forma de respuesta a las tres preguntas siguientes:
- Con quin resulla provechoso tener una entrevista?
" En qu consisten las entrevistas y cmo proceder?
- Cmo aprovecharlas para que permitan una verdadera ruptura
con los prejuicios, las ideas preconcebidas y las ilusiones de trans
parencia?

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66

U \ fcAn-UMMUlUiN

67

2.1 CON QUIN RESULTA PROVECHOSO

TENER UNA ENTREVISTA?

Una buena dosis de espritu cntico y un mnimo de tcnica son

indispensables para evitar las trampas ocultas.

Son tres las categoras de personas que pueden ser interlocutores

vlidos.

2.2 EN QUE CONSISTEN LAS ENTREVISTAS

Y CMO PROCEDER?

* Primero: los maestros, investigadores especializados y expertos

en el campo de la investigacin que se relaciona con la pregunta
inicial. Ya se mencion su utilidad a propsito de la seleccin de las
lecturas. Estas personas tambin ayudan a mejorar el conocimiento
del campo de estudio al exponemos no slo los resultados de sus
trabajos, sino tambin el proceso emprendido, los problemas que se
han encontrado y los escollos que se deben evitar. Este tipo de
entrevista no requiere de alguna tcnica en especial pero resultar tan
fructfera que contribuir a que la pregunta inicial se formule bien;
adems, permitir a su interlocutor precisar lo que a usted le interesa.
Para aquellos cuya pregunla inicial est todava en duda, este tipo
de entrevista puede ayudar a esclarecerla, con la condicin de que
el interlocutor est dispuesto a cooperar, lo cual no es comn.
* La segunda categora de interlocutores que se recomiendan para
las entrevistas explora lorias son los testigos privilegiados. Se trata
de personas que, porsu posicin, su accin o sus responsabilidades,
tienen un amplio conocimiento del problema. Estos testigos pueden
pertenecer al pblico sobre el que recae el estudio, o bien ser ajenos
a ste pero vinculados con el. As, en su trabajo sobre los valores
juveniles, se encuentran jvenes responsables de organizaciones
para la juventud; as como tambin adultos (educadores, maestros,
sacerdotes, trabajadores sociales, jueces de menores) cuya actividad
profesional los relaciona directamente con los problemas juveniles.
* Por ltimo, la tercera categora de interlocutores tiles; aquellos
que constituyen el pblico relacionado con el estudio', es decir, en
el ejemplo precedente, los jvenes mismos. Aqu, es importanteque
las entrevistas abarquen la diversidad del pblico referido.
Las entrevistas con los interlocutores de la segunda y la tercera
categora tienen un nesgo de desviacin mayor por ilusin de trans
parencia. Incluidos en la actividad, unos y otros suelen explicar su
comportamiento mediante justillcaciones. Subjetividad, falta de perepectiva, visin parcial, todo ello es inherente a este tipo de entrevista,
MY

LAS ENTREVISTAS EXPLORATORIAS

Los fundamentos metodolgicos de la entrevista exploratoria se

encuentran en la obra de Cari Rogers sobre psicoterapia. Antes que
nada se plantear el modo de comprender los principios y la esencia
de este mtodo; despus se tratarn los problemas de su aplicacin
en la investigac n soc ial.
Lo que sigue se aplica principalmente a las entrevistas con las dos
ltimas categoras de interlocutores arriba mencionadas.

a. Los fundamentos del mtodo

Rogers es un psicoterapeuta; su objetivo prctico consiste en ayudar
a los que se dirigen a l para resolver sus problemas de tipo
psicolgico. No obstante, el mtodo que propone el autor se dife
rencia de todos los que le atribuyen al terapeuta una funcin ms o
menos importante en el anlisis del problema. Para Rogers el
anlisis ser fructfero slo si lo realiza el "cliente", pues as
aprende a reconocerse a s mismo mediante el anlisis de sus
dificultades y adquiere, segn Rogers, una madurez y una autono
ma peisonai que lo ubican ms all del problema ms o menos
preciso, por el cual acudi a! terapeuta. Para lograr este objetivo,
Rogers concibi y experiment un mtodo teraputico no-directi
vo, que es clebre y se utiliza en la enseanza.
La base de este procedimiento consisteen dejaral cliente la eleccin
del tema de las entrevistas, as como tambin el control de su
progreso. Por tal motivo, la labor del terapeuta o del asistente no
es sencilla.
Dicha tarea consiste en ayudar al cliente a acceder a un mejor
conocimiento y a una mayor aceptacin de s mismo, al funcionar
de alguna manera como un espejo que le regresa su propia imagen
y le permite as profundizar en ella y asumirla. Rogers explica el
mtodo en cuestin detalladamente, en La relation d'aide et la
psychothrapie (E.S.F, Pars, 1980, primera edicin en ingls en

if'i
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68

LA EXPLORACION

l ^ S ENTREVISTAS EXPLORATORIAS

69
I'-

1942). Esta versin francesa se presenta en dos tomos: el primero

describe el mtodo y el segundo presenta una aplicacin real con
el examen sistemtico de las intervenciones del asistente y de su
cliente.
A partir de Rogers, numerosas obras se publicaron acerca de la
entrevista de ayuda, en donde cada autor trata de proporcionar el
mejoramiento que le sugiere su propia prctica o bien intenta
adaptar el mtodo a campos de anlisis y de intervencin ms
amplios. No obstante las variaciones, cada uno se refiere a Rogers
y a la base de su procedimiento: entrevista no-directiva. Aunque
resulte paradjico, este principio crea a la vez el inters y la
ambigedad propios del empleo de dicho mtodo en la investiga
cin social.

b. La aplicacin en la investigacin social

En su libro L orientation non-directive en psydiothrapie et en
psyclwlogiesociale (Dunod, Paris, 1970), MaxPags explica como
sigue la contradiccin que existe entre la orientacin no-directiva
y el empleo de entrevistas no-directivas como instrumentos de
investigacin social". Es fcil destacarla, escribe. En un caso, el
objetivo de la entrevista se fija con el cliente mismo y el terapeuta
no busca influirlo. En el otro, el entrevistador establece el propsito
sin importar cul sea sta: proporcionar informacin a un grupo
cualquiera, colaboraren una investigacin, favorecer el desarrollo
comercial de una firma, la propaganda de un gobierno, etctera (p.112).

MY

mtodo de Rogers y, desde varios puntos de vista, copiar el comimrtaraiento del psicoterapeuta no-directivo. En efecto, al mismo
tiempo que el investigador evitar que su interlocutor hable amplia
mente de temas que no tienen ninguna relacin con la cuestin
prevista al principio, se esforzar en adoptar una actitud poco
directiva y lo ms facilitadora" posible. Prciicamente, los rasgos
principales de esta actitud son ios siguientes:
1) El entrevistador debe esforzarse
plantear las menos pregun
tas posibles. La entrevista no es un interrogatorio, ni una encuesta
por cuestionario. El exceso de preguntas da siempre el mismo
resultado: el entrevistado tiene de inmediato la impresin de que
slo se le pide que responda a una serie de preguntas precisas y
evitar comunicar lo profundo de su pensamiento y de su experien
cia. Sus respuestas sern cada vez ms breves y menos interesantes.
Despus de responder superficialmente a lo anterior, espera lo
siguiente, como si esperara una nueva instruccin. Una breve
exposicin introductoria acerca de los objetivos de la entrevista y
sobre lo que se espera de ella basta para darie el tono general de la
conversacin libre y abierta.

Por tal motivo no puede decirse que las entrevistas exploratorias en

la investigacin social son estrictamente no-directivas. En efecto,
es el investigador y no el interlocutor el que pide la entrevista. Se
trata el tema que elige el investigador y no sobre el que el interlo
cutor desea hablar. El objetivo de la entrevista se relaciona con los
objetivos de la investigacin y no con el desarrollo personal del
entrevistado, lo que representa muchas diferencias significativas;
de aqu que algunos hablen de entrevista libre en lugar de
no-directiva.

2) En la medida en que slo es necesario un mnimo de interven

ciones para reubicar la entrevista de acuerdo a sus objetivos, para
impulsar la dinmica o incitar al entrevistado a profundizar ciertos
aspectos importantes del tema tratado, el entrevistador debe esfor
zarse por/ormu/ar sus intervenciones de una manera lo ms abierta
posible. En el transcurso de las entrevistas exploratorias, es impor
tante que el entrevistado exprese su propia realidad", en su propio
lenguaje, con sus propias categoras conceptuales y sus marcos de
referencia. Mediante intervenciones muy precisas y autoritarias, el
entrevistador impone sus popias categoras mentales. La entrevista
no puede cumplir su funcin exploratoria ya que el interlocutor no
tiene ms que responder dentro de esas categoras, es decir, confir
m arlas ideas que el investigador pens con anterioridad. En efecto,
es raro que el interlocutor rechace la manera como se le plantea el
problema: ya sea que lo reflexione una primera vez, o bien porque
le impresion la categora del investigador o la situacin de la
entrevista.

Sin embargo, y sin abusar del carcter no-directivo de las entrevis

tas exploratorias que solicita, el investigador en ciencias sociales
puede obtener ventaja de algunas caracterfsticas importantes del

He aqu algunos ejemplos de intervenciones que facilitan la expre

sin libre del entrevistado; por esta razn seles llama normalmente
estmulos.

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70

LA EXPLORACIN

-"Scomprendobien,Ud. quiere decir que..."

(para manifestar la atencin y el inters que uno
concede a lo que dice el que responde).
-"Ud. me dijo hace un momento que..." (para volver sobre un punto
que merece ser profundizado). Puede Ud. precisar...?".
-"Qu quiere decir exactamente por...?"
-"Ud. seal la exislcncia de dos aspectos (razones) del problema;
ya habl del primero, cul es el segundo?" (para volver sobre un
olvid o).

-"An no se habla de...; (puede decirme cmo ve Ud...? (para tratar

otro aspecto del tema).
En el mismo orden de ideas, no hay que temer a los silencios. stos
atemorizan siempre al entrevistador principiante. Algunas peque
as pausas durante la entrevista le permiten al que responde refle
xionar con ms calma, concentrarsus recuerdos y, sobre todo, darse
cuenta de que dispone de un importante margen de libertad. Querer
acabar desesperadamente con el ms mnimo silencio expresa un
reflejo de miedo y una tentacin tan comn como peligrosa puesto
que incita a multiplicar las preguntas y a reprimir la expresin libre.
En el transcurso de esos silencios, pasan muchas cosas porla cabeza
de aquel a quien se interroga. Con frecuencia duda en decir ms;
entonces alintelo con una sonrisa o con cualquier otra actitud mani
fiestamente receptiva, porque lo que diga puede ser fundamental.
3)Afortiori, el entrevistador no debe intervenir en el contenido de
la entrevista, sobre todo participando en los debates de ideas o
tomando una posicin ante las proposiciones del que responde. An
ms, debe evitar la aprobacin ya que, si el interlocutor se habita
a ella y le toma gusto, interpretar posteriormente cualquier actitud
de reserva como signo de desaprobacin.

U S ENTREVISTAS EXPLORATORIAS

71

mismo momento, apasionado por su tema, acepte o manifieste su

deseo de prolongaria ms all del lmite convenido. En efecto, esta
hiptesis favorable es muy comn y obliga al entrevistador a prever
un margen de seguridad relativamente importante.
5) Finalmente, en cuanto al plano tcnico es indispensable registrar
los entrevistas. Ahora existen pequeas grabadoras con micrfono
incorporado, que funcionan con pilas y se colocan con facilidad en
la bolsa de un saco. Estos aparatos discretos impresionan poco a
los entrevistados quienes, despus de algunos minutos, ya no le
prestan atencin. El registro se subordina a la autorizacin previa
de los interlocutores; pero ello seacuerda generalmente sin reticen
cias cuando los objetivos de la entrevista se exponen con claridad,
y el entrevistador se compromete, primero que nada, a respetar el
anonimato; segundo, a conservar l mismo las bandas magnticas;
y tercero, a borrar los registros una vez que se analicen.
En cambio, se debe evitar dentro de lo posible tomar notas durante
la entrevista, pues distraen tanto al entrevistador como al entrevis
tado que no deja de consideraras como un indicador de! inters que
su interlocutor le otorga a su conversacin. En compensacin,
resulta til y sin inconveniente, anotar de vez en cuando algunas
palabras con el fin de estructurar la entrevista: puntos a esclarecer,
preguntas sobre las cuales hay que volver, temas que falta por tratar,
etctera.
En resumen, las caraclerfsticas principales de la actitud que debe adoptarse
en el transcurso de una entrevista exploratoria, san las siguientes:
-plantear las menos preguntas posibles;
-intervenir de la manera ms abierta como sea posible;
-abstenerse de intervenir uno mismo en el contenido;
-vigilar que la entrevista se realice en un ambiente y un contexto adecua
dos;
-grabarlas entrevistas.

4) Por otra parte, es necesario vigilar que la entrevista se lleve a

cabo en un ambiente y un contexto adecuados. Resulta intil
esperar que una entrevista sea profunda y autntica si se realiza en
presencia de otrp*' personas, en un ambiente ruidoso e incmodo,
donde fil telfono suena cada treinta segundos o el entrevistado
consulta constantemente su reloj con el fin de no faltara otra cita.
Se debe advertir a este ltimo acerca de la probable duracin de la
entrevista (generalmente una hora en promedio), a menos que en el
MY

^or lo tanto, se trata de un mtodo que estrictamente no tiene nada

que ver ni con el intercambio de puntos de vista entre dos personas,
ni con el sondeo de opinin. El investigador fija de antemano los
temas a propsito de los cuales desea que su interiocutor exprese
lo ms libremente posible la riqueza desu experiencia o lo profundo
de su pensamiento y de sus sentimientos. Para ayudar al investiga
dor a practicar este mtodo de manera correcta y fructfera, no

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72

LA EXPLORACIN

LAS ENTREVISTAS EXPLORATORIAS

73

existe ningn truco, ningn mecanismo preciso que baste para

aplicarlo como una rcceta. El resultado satisfactorio es cuestin de
experiencia.

c. El aprendizaje de la entrevista exploratoria

El aprendizaje de la tcnica de la entrevista exploratoria debe pasar
obligatoriamente por la experiencia concreta. Si se tiene la inten
cin de utilizar esta tcnica y de adiestrarse en ella, el mejor medio
consiste en analizar sus primeras entrevistas de manera detallada,
de preferencia con algunos colegas que tendrn una visin menos
parcial del trabajo que la suya. Este es un modo de proceder a dicha
autoevaluacin;
- Escuche la grabacin e interrumpa el avance de la cinta despus
de cada una de sus intervenciones.
-Anotecada inten/encin y analcela: Es sta indispensable? No
interrumpid a su interlocutor sin mayor motivo cuando ste estaba
interesado en la entrevista? No trat de introducir demasiado
rpido un trmino en una pausa de slo algunos segundos?
-Despus de discutir cada intervencin, contine escuchando la
cinta para examinar la manera en la que el interlocutor reaccion a
cada una de sus intervenciones. stas lo llevaron a profundizar en
sus reflexiones o en su testimonio o, al contrario, produjeron una
reaccin corta y tcnica? Sus intervenciones como entrevistador
suscitaron un deba (e de ideas entre su interiocutor y Ud. dificultan
do de ese modo !as oportunidades de una reexin y de un testimo
nio autnticos, por parte de su interiocutor?
- Al trmino de la grabacin, evale su comportamiento general
como entrevistador. Sus intervenciones fueron demasiado fre
cuentes o muy estructurantes? o le parece que es una entrevista
flexible, abierta y rica en el plano del contenido? Finalmente cul
es el balance global y cules son, en su prctica, los puntos dbiles
que requieren corregirse?
Se observar de inmediato que un mismo comportamiento de parte
del entrevistador, frente a interlocutores diferentes, no produce
forzosamente el mismo resultado. El resultado satisfactorio de una
entrevista depende de la manera en la que funciona la interaccin
entre los dos participantes. Un da el interlocutor ser muy reserva
MY

do; al da siguiente ser expresivo y resultar muy difcil impedirte

hablar de cualquier tema. Otro da, tendr suerte y pensar tal vez
errneamente que la entrevista exploratoria es una tcnica de suma
utilidad y beneficio. En todos estos casos, no deje tan rpido a su
interlocutor la responsabilidad del triunfo o del fracaso de la entrevista.
Las recomendaciones que se hicieron con anterioridad constituyen
reglas generales que se tienen qre respetar. Pero cada entrevista
requiere que el entrevistador adapte su comportamiento con agili
dad a propsito del caso. Slo la prctica proporciona el olfato y
la sensibilidad que hacen al buen entrevistador. Por ltimo, es
necesario subrayar que una actitud de bloqueo sistemtico o selec
tivo de parte del interiocutor constituye con frecuencia un indicador
que requiere interpretarse como tal.

2.3 EL APROVECHAMIENTO DE LAS

ENTREVISTAS EXPLORATORIAS
Aqu hay que tomar en consideracin dos puntos: el discurso como
dato, fuente de informacin y el discurso como proceso.

a. El discurso como fuente de informacin

Las entrevistas exploratorias no tienen por funcin verificar las
hiptesis ni recolectar o analizar datos precisos, sino ms bien abrir
pistas de reflexin, ampliar los horizontes de lectura, tomar con
ciencia de las dimensiones y los aspectos de un problema, en los
cuales el investigador no pens de manera espontnea. Las entre
vistas tambin evitan que el investigadorse ocupe de problemas
falsos, productos inconscientes de prejuicio^ y prenociones, Las
divergencias de punios de vista entre los interioculores son fciles
de identificar. Pueden revelar posturas insospechadas al principio
y, por lo tanto, ayudar al investigador a ampliar su horizonte y a
plantear el problema lo ms sensatamente posible. Las divergencias
y contradicciones se imponen como da tos objetivos, no se inventan.
Desde entonces, se comprender que el aprovechamiento de las
entrevistas exploratorias pueden hacerse de manera muy abierta, sin
utilizar una gua de anlisis precisa. El mejor modo de logrario consiste
sin duda en escuchar y volver a escuchar las grabaciones unas tras

}
J

74

LA EXPLORACION

75

Otras, en anotar pistas e ideas, en observar las contradicciones y las

divergencias de opiniones y en reflexionar acerca de lo quese revela
en las entrevistas. Durante el trabajo, es menester estar atento al
menor detalle que, considerado en relacin a los otros, actualiza
los aspectos ocultos del problema, los cuales no dejan de ser
importantes.

reales". (L. Bardin, L analyse du contenu, P.U.F., Coleccin Le

Psychologue, Pars, 1983, p. 172).

b. El discurso como proceso

En la fase exploratoria de una investigacin, el anlisis de contenido

tiene una funcin esencialmente heurstica, es decir que sirve para
descubrir ideas y pistas de trabajo (que se concretan ms tarde
mediante las hiptesis). Dicha funcin ayuda al investigador a
evitarlas trampas de la ilusin de transparencia y a descubrir lo que
se dice detrs de las palabras, entrelineas y mediante los estereotipos.
Esta fase permite superar, al menos en una cierta medida, la subjeti
vidad de las propias interpretaciones.

La entrevista no-directiva lleva al interlocutor a expresar sus viven

cias o la percepcin que posee del problema en el cual se interesa
el investigador. Con frecuencia, es la primera vez que el interlocutor
se expresa acerca del tema; por tal motivo, deber reflexionar,
concentrar y ordenar sus ideas, encontrar ias palabras (ms o
menos) adecuadas para finalmente expresar su punto de vista.
Algunos lo logran fcilmente porque estn acostumbrados a este
tipo de ejercicio; para otros resulta ms difcil; comienzan con
frases que no terminarn por mltiples razones: falta de vocabula
rio, opiniones contradictorias que se confrontan en su pensamiento,
informaciones que creen peligroso revelar, etctera. En este caso,
la respuesta ser catica, desordenada y a veces marcada por virajes
que no entran en la lgica pero que pueden ser reveladores. Ello
lleva a considerar la comunicacin resultante de la entrevista como
un proceso (ms o menos penoso) de elaboracin de un pensamien
to y no como un simple dalo.
El discurso, escribe L. Bardin, no es la transposicin transparente de
opiniones, actitudes, representaciones que existen de manera acabada
anes de conformarse en lenguaje. El discurso es un momento en un
proceso de elaboracin con todo lo que ello significa de contradiccio
nes, incoherencias, frases inconclusas. El discurso es la palabra en
acto... En toda comunicacin (entrevista no-directiva) la produccin
de la palabra se ordena a partir de tres polos: el locutor, su objeta de
referencia y el tercero, quien plantea la pregunta-problema. El locutor
se expresa con toda su ambivalencia, sus conflictos, la incoherencia
de su inconsciente; pero ante la presencia de un tercero, su palabra
debe cumplir con la exigencia de la lgica socializada; bien que
mal", sta se transforma en discurso y es gracias al esfuerzo por
dominar ia palabra, por sus lagunas y sus doctrinas que el analista
puede reconstruirsu produccin, sus actitudes, las representaciones
MY

LAS ENTREVISTAS EXPLORATORIAS

Por lo tanto, aun en la fase exploratoria de una investigacin, puede

ser de utilidad completar el anlisis muy abierto del discurso como
infomiacin con un examen del discurso como proceso. Un
trabajo de este tipo reclama un mtodo ms penetrante que el
precedente, que se limit a un simple inventario de contenido.

No todas las investigaciones exploratorias necesitan de un anlisis de

contenido. Adems; no existe un mtodo de anlisis de contenido que
convenga para lodos los tipos de investigacin. Segn el objeto de
estudio, la entrevista producir discursos o comunicaciones cuyos
contenidos pueden ser tan diferentes que su aprovechamiento exigir
mtodos diferentes. Aquflo esencial es no olvidar que se propone a la
entrevista como un medio de ruptura, pero que tambin pueden
reforzar ilusiones y prejuicios si se efectan en plan de turista y por
lo mismo se aprovechan superficialmente. Para la investigacin es
vital enriquecer las entrevistas con lecturas y a la inversa, ya que de
su interaccin resultar la problemtica de la investigacin.
Amanera de gua, M.C. d Unrug propone un mtodo de anlisis de
contenido (anlisis del enunciado) que .tiene la ventaja de ser
operatorio, flexible y maleable adems de accesible pues no tiene
una formacin especfica; stese adeca bien a la entrevista no-di
rectiva. (M.C. d
L'analyse de contenu, op. cit. p. 171).
Por otra parte, los lectores que deseen familiarizarse con el mtodo de
la entrevista de investigacin leern con provecho la obra de A.
Blanchet et al. L 'entretien dans les sciencies sociales, (Dunod, Paris,
1985).
obra de A. Blanchet, R. Ghiglione, J. Massonat y A.
Trognon, Les (edmiques d enqut en sciences sociales contiene una
sntesis de las principales preguntas que se plantean en la prctica de

LA EXPLORACION

76

M TOD OS EXPLORATORIOS COM PLEM ENTARIOS

77

la entrevista de investigacin, con el ttulo "Interviewer" de A.

Blanchet.

3.

IMETODOS EXPLORATORIOS
COMPLEMENTARIOS

EJERCICIO No. 6
Realizacin y anlisis de entrevistas exploratorias
Este ejercicio consiste en preparar, realizar y aprovecharalgunasentrevistas
exploratorias relacionadas con el proyecto en cuestin.
1) Preparacin:
- Defina claramenle los objetivos de las entrevistas. Para retomar este
aspecto, se trata ante todo de esclarecer los aspectos importantes del
probi eraa, de ampli ar las perspectivas teri cas, encontrar ideas, darse cuenta
dla manera en la que se presenta el problema, etctera, ms que de integrar
la informacin precisa.
- Perfeccione los aspectos prcticos del trabajo: las personas o la clase de
personas que se van a entrevistar, la cantidad (muy pocas para la primera
fase, por ejemplo alrededor de tres o cinco), la manera de presentarse ante
ellos, el material flibreta de apuntes, grabadora, cintas para grabar,...).
- Prepare el contenido del trabajo: las preocupaciones centrales de las
entrevistas, la manera de programarlas y de presentar los objetivos a las
personas que se entrevisten.
2) Realizacin:
Efecte el trabajo procurando conservar las grabaciones en buenas condi
ciones y anotar lo ms rpido posible las eventual es observaciones comple
mentarias.
3) Aprovechamiento

- Escuche varias veces todas las grabaciones y tome notas. (Es impresio
nante lo que se descubre cada vez que se oye lo grabado).
- Si es posible, que algunos colegas escuchen las grabaciones. Nrreles sus
experiencias y pfdales que comenten sus ideas.
- Estudie la posibil idad de realizar un anlisis de contenido de las entrevistas
como procesos y proceda a ello eventualmente.
- Y para concluir, trate de articular tales deas unas con oirs. Saque las
ideas principales, Reagrupe las ideas complementarias. En resumen, d una
cierta estructura a los resultados del trabajo.
MY

En la prctica es raro que las entrevistas exploratorias no se acom

paen de un trabajo de observacin o de anlisis de documentos.
Por ejemplo, a partir de un trabajo sobre la situacin de los museos
en Bruselas y en Valonia uno de los autores fue a ver a numerosos
subdirectores de museos. Como las entrevistas se realizaban gene
ralmente en los museos, no falt la ocasin de visitarios y a veces
de volver con el fin de darse cuenta personalmente desu atmsfera,
de su concepcin didctica o de la manera en la que los visitantes
del momento se comportaban. Con frecuencia los interiocutores le
proporcionaron al entrevistador documentos sobre su propio museo
o acerca del problema general que le interesaba.
En resumen, las entrevistas, las observaciones y la consulta de
diversos documentos se dan simullneamente y a menudo en el
transcurso del trabajo exploratorio. En los tres casos, los principios
metodolgicos son los mismos: echar un vistazo sin obstinarse en
una pista nica; escuchar todo lo que se diga a su alrededor para no
conformarse con un solo mensaje; penetrar los ambientes y final
mente buscar distinguir las dimensiones esenciales del problema
estudiado, sus facetas ms reveladoras y, en consecuencia, los
modos de aproximacin ms esclarecedores.

Para llevar este trabajo a trmino, el investigador no se apoyar en

una gua de observacin o de anlisis de documentos precisa y
detallada. La mejor manera de lograrlo consiste sin duda en anotar
sistemticamente y lo ms rpido posible en una libreta todos los
fenmenos y sucesos observados, as como las informaciones
recolectadas que se relacionan con el tema de trabajo. Todava aqu,
resulta importante no descuidar la observacin y anotar los fen
menos, los sucesos y la informacin de apariencia anodina pero
que, en relacin con lo dems, revelan su importancia. En esta
libreta se podrn consignar las declaraciones ms esclarecedoras
que se escuchen en el transcurso de las entrevistas.

El aprovechamiento de este trabajo consiste en leer y releer las notas

a modo de separar las pistas de investigacin ms interesantes. Una
prctica comtn consiste en consignar las reflexiones ms tericas

78

LA EXPLOFiACIN

en las pginas de la izquierda de la libreta, frente a los datos de

observacin que las inspiran.
Con frecuencia se opone la observacin participante donde el
investigador participa en la vida del grupo estudiado, como lo hacen
en principio los etnlogos, y la observacin no participante donde
el investigador observa desde el exterior los comportamientos de
los actores que intervienen. La distincin no siempre es clara en la
investigacin social. Existen grados en la participacin de la vida
de un grupo y es raro que un investigador participe totalmente. Sin
embargo, la observacin participante, sin duda ms rica y ms
profunda, plantea en cambio los problemas prcticos que el inves
tigador debe prever.
Antes que nada, es necesario ser aceptado por el grupo. A menos
que el grupo haya solicitado la presencia del investigador, este debe
dar, de entrada, una explicacin al grupo acerca de las razones de
su presencia, de la naturaleza del trabajo que desea emprender y de
lo que har con los resultados. Aun si se tienen las mejores inten
ciones, no es fcil explicar a un grupo los objetivos de un trabajo o
de una investigacin. Son dos las inquietudes que dominan en
general los sentimientos de los interlocutores con respecto al inves
tigador: el temor de ser conejillos de indias y el de ver que el
investigador evala y juzga su propio comportamiento. En la fase
exploratoria de una investigacin acerca de las prcticas culturales,
uno de los investigadores encontr muchas dificultades para con
vencer algunos de los responsables locales que l no se encontraba
en su ciudad para elaborar un informe sobre la gestin de las
subvenciones que reciba cada ao, Afortunadamente, la situacin
no siempre es as de ambigua en el plano institucional.
En toda hiptesis y cualquiera que sea la diversidad de las circuns
tancias concretas, antes que nada es importante no engaar a los
interlocutores, pues su suspicacia es legtima y si se confirma, el
investigador ya no tiene nada que hacer. Por iltimo, es necesario
considerar que el modo en el que se reciba al investigador se liga
directamente con la manera en la que l mismo acepta y respeta a
sus interiocutores de acuerdo con lo que son y evita juzgarlos o
conducirse con indiscrecin. Un investigador no es un periodista
de escndalo; tampoco es aquel que investiga los chismes y los
cuentos picarescos. Intenta aprender las dinmicas sociales. Los
indicadores donde nutre su reflexin son con frecuencia triviales y
MY

INTERACCIO N ENTRE TRABAJO EXPLORATORIO Y PROBLEMTICA

79

conocidos por todos. Es ms bien su forma de manejarlos y de

com-prenderlos (tomaren conjunto) lo que caracteriza su trabajo
y lo hace interesante. La comprensin que el investigador propor
ciona no proviene de hechos nuevos que descubri sino ms bien
de las relaciones nuevas que estableci enlre los hechos y que
esclarecen el significado de hechos ya conocidos.
Una larga participacin en la vida de un grupo puede bloquear la
lucidez del investigador, ya que incluso no se percata siquiera de
lo que debera sorprenderlo; adems, los sentimientos que lo unen
a ciertos miembros del grupo comprometen su espritu crtico. Para
evitar estos defectos, la mejor solucin consiste en leer sus notas
de observacin y en narrar regularmente sus experiencias etnol
gicas a algunos colegas que no participen en el trabajo de campo,
Estas reuniones son muy tiles para que el investigador tome
distancia de su propio trabajo y de ah pueden surgir las ideas que
hacen posible el trabajo del investigador, pero que l solo no puede
producir.

4.

LA INTERACCIN ENTRE EL
TRABAJO EXPLORATORIO Y LA
PROBLEMTICA

La elaboracin de la problemtica no es una operacin especfica

o separada de la precedente, Como lo indica el esquema de los actos
y de las etapas del procedimiento, dicha elaboracin se construye
progresivamente a partir de lecturas y de entrevistas. Despus de
una primera tentativa de problemaiizacin, se descubre todo tipo
de insuficiencias que llevan a mejorar la exploracin y a reformular
la pregunla inicial.
Portal motivo, en los esquemas subsiguientessedibujar una flecha
de retroaccin que parte de la exploracin hacia la pregunta inicial.
Slo en caso de que se trate de trabajos especficos y modestos, la
fase exploratoria no se detiene despus de dos o tres lecturas y otro
tanto de entrevistas, sino que consiste en varias series de lecturas donde
las aportaciones se corrigen y se profundizan de modo progresivo. No
hay una regla absoluta en relacin a esto, y la importancia relativa de
esla fase vara considerablemente de un trabajo a otro.

60

LA EXPLORACIN

IIN 1tl-lrtU U IU N t N l H t I HAbAJU bAMLUHA I U H IU Y KHOBLEMATICA

81

sin el cual no progresa y aporta elementos a las fases posteriores.

La inconsistencia de un informe de investigacin, aunque muy
vasto, es el producto directo de lagunas en el trabajo exploratorio
y en el planteamiento de la problemtica. Ms an, en la realidad
del trabajo de investigacin, la reflexin heurstica no se interrumpe
de una vez por todas a partir de un momento preciso. Es necesaria
una fase exploratoria al principio del trabajo, pero, en una investi
gacin que se respeta, el investigador no dejar de preguntarse a
todo lo largo dcl trabajo sobre las maneras ms pertinentes de tratar
su objeto de investigacin y corregir su punto de vista cada vez
que sea necesario y posible.

No obstante, de manera general, se considera que la atencin

concedida a la elaboracin de la problemtica es tan importante
como el hecho de que el trabajo se vincule a la investigacin en el
sentido estricto, ya que el investigador pretende hacer avanzar los
marcos tericos y conceptuales de su disciplina. En ese caso, se
excluye la posibilidad de comprometerse en un trabajo importante
de recoleccin y anlisis de datos, antes de consagrar mucho tiempo
a la asimilacin de los modelos de interpretacin preexistentes, as
como tambin de adquirir un conocimiento suficiente dentro del
campo estudiado.
En otros casos, como los sondeos de opinin y los estudios de
mercado, donde quien realiza el trabajo simplemente recolecta los
datos y los trata segn los procedimientos tcnicos simples y estables,
sin integrados en un trabajo de interpretacin profunda, la fase explo
ratoria puede reducirse.
La extensin de la fase exploratoria no se liga a la importancia de
los recursos humanos y materiales sino ms bien al tipo de conoci
miento sealado en el trabajo. Es comn que la fase exploratoria y
la elaboracin de una problemtica ocupen la mayor parte de un
trabajo de fin de estudios. En el caso de tesis de doctorado, esta fase
(por supuesto, incluye las lecturas) comprende varios aos antes de
que el investigador decida el ngulo aspecfico bajo el cual tratar
finalmente su objeto de investigacin.
Sin embargo, esc trabajo forma parle integral de la investigacin,
no es una simple preparacin, pues mediante ste el investigador
adquiere un conocimiento terico y concreto desu objeto de estudio
MY

RESUM EN DE LA 2a.ETAPA
La exploracin
Uno vez que el proyecto de investigacin se formula provisionalmente con
la gufa de una pregunta Inicial, se trata de alcaniar una cierta calidad de
informacin sobre el objeto de estudio y de encontrar la mejor manera de
examinarlo. Esla es la funcin del trabajo exploratorio, el cual se compone
de dos parles que con frecuencia se efectan en forma paralela; por un lado,
un trabajo de lectura y por otro, las entrevistas u otros mtodos apropiados.
Antes que nada, las lecturas preparatorias sirven para informarse acerca de
las investigaciones que hasta ahora se hicieron acerca del tema de trabajo y
ubican la pcsible conlribucln que se concibe en relacin a ellas. Gracias a
sus lecturas, el investigador podr adems comprobar la perspectiva que le
parece ms pertinente para ralarsu objeto de investigacin. La seleccin
de lecjrastienequc hacerse en funcin de criteriosmuy precisos: reladones
con ia pregunta inicial, dimensin razonable del programa, elementos de
anlisis y de interpretacin, aproximaciones diversificadas, espacios de
tiempo consagrados a la reflexin personal y a los intercambios de opinio
nes. Adems, la lectura propiamente dicha debe efectuarse con ayuda de
una gua de lectura apropiada a los objetivos que se persiguen. Por ltimo,
los.rcsmenes correctamente estructurados permitirn separar las Ideas
esenciales de los textos estudiados y compararlos entre sf.
Las entrevistas exploratorias complementan y son de mucha utilidad para
las lecturas pues permiten que el investigador tome concienda de los
aspectos de la pregunta que por su sola experiencia y sus lecturas no pudo
detectar. Las entrevistas exploratorias cumplen con esta funcin slo si son

LA EXPLORACION

82

poco direclivas ya que el objetivo no consiste en validar las Ideas precon

cebidas del investigador, sino ms bien en imaginar otras nuevas. Los
fundamentos del mtodo se buscan en los principios de la no-directividad
que plantea Cari Rogers, pero se adaptan en funcin de una aplicacin a las
ciencias sociales. Aqu al investigador le interesan tres clases de Interiocutoresr los cientficos especialistas del objeto estudiado, los testigos privile
giados y las personas que se encuentran en relacin directa con el problema.
El aprovechamiento de las entrevistas resulta doble. Por una parte, cuando
el discurso es accesible se analiza directamente como fuente de informacin;
por otra parte se descifra como un proceso durante el cual el interlocutor
expresa sobre l mismo una verdad ms profunda que la inmediaiamente
perceptible.
Las entrevistas exploratorias con frecuencia se realizan al mismo tiempo
que otros mtodos complementarios, como la observacin y el anlisis de
documentos.
Al finalizarestaetajio, el investigador reformula su pregunta inicial tomando
en cuenta las enseanzas del trabajo exploratorio.

Tercera etapa

LA PROBLEMATICA

EJERCICIO No. 7
Reformulacin de la pregunta inicial
Este ejercicio consiste en revisar la pregunta inicia! y adaptarla a los cambios
de su reflexin y a las caractersticas principales de su cueslionamiento.
Proceda como sigue;
1) En la primera formuladn, La pregunta inicial expresa bien el propsito
queapareceal final del trabajo exploratorio? Puede seguir usndola como
hilo conductor? SI es asf, por qu? Si no, por qu?
2) Si no, el proyecto revisado y corregido debe reformularse con la gua de
una nueva pregunta inicial. Procure que esa nueva pregunta responda a los
criterios presentados en la primera etapa. Si bien es importante que traduzca
lo ms fielmente posible las intenciones de! investigador, tambin debe
conservar las cualidades que la hagan operable. No pretenda lograr una
explicacin profunda que contenga lodos los matices del pensamiento del
investigador. Un itinerario no es una gua turstica, aun si ste se inspira en
ella en forma directa.
S een tien d eq u G e.ste ejerci ci o se repi te en cada eta pa del trabajo exp loratorio.

MY

:i ;
I

LAS ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

Etapa 1

Etapa 2
Las lecturas

La pregunta inicial

La exploracin
Las entrevistas
exploratorias

OBJETIVOS

Etapa 3

Etapa 4

Ln probJemtica

La estructuracin del modelo de anlisis

En el captulo anterior se vio cmo realizar la exploracin. Ahora

se trata de retroceder o avanzar con base en la informacin recopilada
y de controlar las ideas agrupadas con el fin de precisar las princi
pales lneas de la investigacin y definir una problemtica confor
me a la pregunta inicial.
La problemtica es el enfoque o la perspectiva terica quese decide
adoptar para tratar el problema que plantea la pregunta inicial.
La elaboracin de una problemtica es una operacin que con
frecuencia se lleva a cabo en tres etapas.

Etapa 5

Etapa 6

El anlisis de la infonnacin

Etapa 7

MY

La observacin

Las conclusiones

En la primera etapa, se trata de aprovechar las lecturas y las

entrevistas y sealar los diferentes aspectos del problema que
formula la pregunta inicial, as como tambin las relaciones quese
establecen entre ellos. Sin embargo estos diversos aspectos suelen
reflejar puntos de vista u orientaciones tericas muy diferentes.
Entonces qu se debe hacer? Elegir la orientacin que le parezca
ms pertinente q] investigador o elaborar una nueva pregunta que
trascienda a las precedentes. Esta opcin constituye la segunda
etapa de la concepcin de una problemtica.
Esta opcin no se realiza como cuando se elige una lata de chcharos
de entre las cuatro marcas que se exponen en el estante del super
mercado. Se elabora progresivamente, con base en la confrontacin
de los diferentes puntos de vista, considerando las convergencias y
las divergencias y procediendo al anlisis lgico dess implicaciones.
05

LA PROBLEMTICA

86

En una tercera etapa, se trata de aclarar el marco conceptual que

caracteriza a esta problemtica. Este marco terico constituye el
fundamento de la siguiente etapa, la estructuracin.
Para comprender bien de qu se trata en concreto, se estudiarn
antes dos ejemplos de elaboracin de una problemtica. El primero
se toma del estudio de Durkheim sobre "El suicidio". El segundo
ejemplo se refiere a la enseanza. Posteriormente se describirn de
manera ms sistemtica las operaciones que hay que realizar en
cada una de las tres fases mencionadas.

1.

DOS EJEMPLOS DE PROPUESTA DE

UNA PROBLEMTICA

1.1 EL SUICIDIO
En este trabajo, Durkheim llega a cosiderar su objeto de investiga
cin de tal manera que se sale totalmente de los senderos frecuen
tados. Ah donde el suicidio se consideraba como el desenlace de
un proceso de dcsestructuracin psicolgica relacionado con un
sentimiento agobiante de culpabilidad, Durkheim ve el sntoma y
el producto de un debilitamiento de la cohesin de la sociedad,
donde los miembros son menos solidarios y ms individualistas. De
hecho, Durkheim selecciona como objeto de estudio el suicidio,
pero no lo concibe como la conclusin desafortunada de un proceso
de desesperacin, sino ms bien lo toma como un hecho social"
especfico. Desde su perspectiva, el nivel social de suicidios no se
explica por la suma de suicidios individuales, cada uno de los cuales
responde a mviles propios, sino por lo que constituye su sustrato
social profundo: el estado de la sociedad cuya cohesin depende
dei sistema religioso que la inspira.

MY

DOS EJEMPLOS DE PROPUESTA DE UNA PROBLEMTICA

87

Al analizar la informacin obtenida en la exploracin estadstica,

Durkheim observa ciertas constantes que le dan la intuicin de que
el suicidio no tiene nicamente una dimensin individual sino
tambin una dimensin social. Las constantes estadsticas observa
das lo sugieren. En una primera etapa, el autor prueba diversos
enfoques posibles dei suicidio, de los cuales surge una problemtica
nueva: el suicidio como fenmeno social.
AI optar por esta problemtica (segunda etapa), el autor intenta
conceptualizar este enfoque social del suicidio. En este momento
(tercera etapa) relaciona al suicidio con 1a cohesin social y esta
blece los fundamentos tericos de problemtica.
Desde luego, la nocin de problemtica se presenta aqu de una
manera bastante burda que corresponde prcticamente ai enfoque
especfico de una disciplina (la sociologa) en oposicin a otra (la
psicologa).
No obstante, este ejemplo del suicidio tiene la ventaja de probar el
hecho de que concebir una problemtica lleva a elaborar otro modo
de considerar un problema y proponer una respuesta original a la
pregunta inicia!. El segundo ejemplo muestra que se pueden definir
problemticas muy diferentes dentro de una misma disciplina como
la sociologa,
:- n .

1.2 LA ENSEANZA
Este segundo ejemplo se seleccion porque la manera de tratarlo
ha evolucionado considerablemente en el transcurso de las ltimas
dcadas. No se pretende exponer el conjunto de enfoques de la
enseanza considerados hasta ahora por los investigadores; slo
algunos de ellos son suficientes para darse una idea de su diversidad
y de las diferentes problemticas que contienen.

Lo anterior no significa, por supuesto, que el suicidio no se estudie

desde el punto de vista psicolgico, pero esta es una forma original
de plantear el problema a la que Durkheim va a aplicarse.

Supngase que nuestra pregunta inicial se refiere a las causas del

fracaso escolar y que sta an no se precise bien, lo cual no es
recomendable pero permite mostrar con mayor claridad la interac
cin entre la pregunta inicial, las lecturas y la problemtica.

En la lectura de la obra de Durkheim se encuentran las tres etapas

de elaboracin de una problemtica, aun cuando las dos ltimas se
pueden confundir.

Si se le pregunta a una persona elegida al azar lo que representa

para ella la enseanza, sin duda hablar de su experiencia de
aprendizaje o de capacitacin, que es en lo que uno piensa en primer

68

LA PROBLEMTICA

lugar, cuando se toca el tema de la enseanza. Los alumnos estn

ah para aprender un oficio y para cultivarse, mientras que a los
profesores se Ies paga para que les transmitan sus conocimientos.
De esta manera, los investigadores comenzaron a tratar la ensean
za que ha sido objeto de estudios pedaggicos, los cuales en su
mayora analizan los procesos de aprendizaje escolar, en especial
a partir de la comparacin de diversos mtodos de enseanza.
Desde esta perspectiva, los fracasos escolares se estudian en rela
cin a las aptitudes de los nios, en funcin del proceso de apren
dizaje y sobre todo en relacin a los diversos mtodos pedaggicos.
Gradualmente, algunos investigadores, entre los cuales hay un gran
nmero de profesores, se interesaron en los contenidos implcitos
de la enseanza. Se dieron cuenta de que paralelamente a los
ejercigios de gramtica, las lecciones de historia y aun los cursos
de ciencias nahirales, sin sentirlo se comunica todo un contenido
ideolgico a los alumnos. Mediante los cursos no slo se ensean
lenguas o ciencias, tambin las concepciones de la naturaleza
humana, las funciones respectivas del hombre y de la mujer, el lugar
de los nios en la sociedad, el triunfo social o profesional o en la
vida poltica que se le inculcan a los alumnos sin saberlo y en gran
medida, tambin a los profesores.
A partir de esta toma de conciencia, numerosos investigadores
estudiaron lo que llaman la funcin de reproduccin ideolgica de
la enseanza, es decir, la manera en que sta contribuye a asegurar
un cierto orden social al transmitir a las nuevas generaciones las
ideas dominantes de la vida en sociedad. Para los profesores sensi
bles a dichos anlisis no se trataba tnicamente de dar los cursos de
una forma entusiasta,y eficaz desde el punto de vista pedaggico,
sino adems de estar atento a la carga ideolgica de los contenidos del
curso y fomentar conjuntamente el espritu cn'tico de los alumnos.
Sin embargo, ahora (atan ms que antes), la escuela ya po detenta
el monopolio de la difusin del conocimiento. La televisin y los
peridicos tambin se incluyen. Se discute en familia o entre
amigos acerca dcl programa que sali el da anterior y hay una
informacin mutua. Porlo tanto, no es suficiente estudiar la funcin
ideolgica de la escuela como si fuera el nico medio de difusin
del conocimiento. Es entonces cuando aparecen nueces proyectos
de investigacin que tratan el problema considerando el modo
MY

DOS EJEMPLOS DE PRO PUESTA DE UNA PROBLEMTICA

89

como se complementan y chocan las influencias de la escuela y de

las otras fuentes de informacin.
En esta perspectiva, el fracaso escolar puede ser concebido como
el resultado de esta multiplicidad de fuentes de formacin de la
incompatibilidad de algunos mensajes y de la dificultad de integrar
los. En esta problemtica, las aptitudes del estudiante (I,Q., acervo
culmral..,) no son las nicas causas. Tambin se interpela ai sistema
educativo. Por ejemplo, sepodna preguntarsi los fracasos escolares
se relacionan con la diferencia que existe entre las normas culturales
e ideolgicas de la familia y las de la escuela.
Desde otro punto de vista, la enseanza se hace mediante un
conjunto de organizaciones cuyo funcionamiento se condiciona por
normas, funciones, estatutos y una jerarqua. Para algunos autores,
la burocracia y la rigidez resultantes, hacen que las organizaciones
educativas sean ineptas para responder adecuadamente a las nece
sidades de una juventud y una sociedad en acelerada evolucin.
Desde este punto dE vista, el fracaso escolar viene a ser el producto
del sistema educativo.
Tambin se puede ubicar en un plano ms local y analizar los
fracasos en una institucin escolar, tal como se investiga lo peor de
una empresa. Aqu, el enfoque es tpicamente de organizacin. Se
trata de saber si la organizacin es buena, si los comportamientos
son conforme a las normas, si los maestros se seleccionan de
acuerdo con los criterios de aptitud, si los programas se respetan,
etctera. En resumen, se preguntar sobre todo lo que condiciona
la ecacia de la organizacin.
Si se vuelve a preguntar al interlocutor, pero esta vez, sobre la
funcin de la enseanza con respecto a la organizacin de la
sociedad y la produccin, responder probablemente que la escuela
tiene una funcin de seleccin profesional y social. Dado que no
todo el mundo puede ser notario, arquitecto, ejecutivo, panadero o
plomero, es necesario que en algn lugar haya una seleccin que
se fundamente lo mejor posible en las aptitudes y calidad moral
indispensables. Esla seleccin estar asegurada en la escuela.
Desde esta perspectiva, los fracasos escolares se relacionan con la
inevitable funcin de seleccin y reorientacin de los individuos en
el contexto social. Elaborar esta problemtica llevan'a a formular el
marco terico y los conceptos que perm itan concebir los resultados

90

LA PROBLEMTICA

escolares no como fracasos sino como datos tiles sobre las aptitu
des, es decir, como indicadores que contribuyen a una reubicacin
objetiva y ptima de los jvenes a funciones que sean tiles y Ies
convengan.
No hubo necesidad de esperar la crisis y las filas de deserapleados
de los aos 75-80 para revelar el carcter simplista de esta visin
de las cosas. Muchos autores ya haban comprobado que esta
seleccin no era ni neutral ni objetiva y que contribua a reproducir
los privilegios de las clases dominantes.
En efecto, numerosos estudios mostraron que los logros escolares
son con frecuencia el resultado de privilegios econmicos y cultu
rales reservados a una pequea parte de la poblacin. Considerando
la mediocridad global del desempeo de los nios pertenecientes a
un medio popular, habr que admitir o que son congnitamente
perezosos y estpidos o bien, !o cual es ms probable, que desde el
principio, las oportunidades no son las mismas como se supone.
En este caso, la problemtica consiste en preguntarse acerca de los
criterios explcitos e implcitos, conscientes e inconscientes, que
intervienen en la seleccin escolar. Se basa en la medida de la
capacidad lgica del estudiante y su competencia en una funcin
especial? O se basa tambin y al mismo tiempo en la conformidad
de los jvenes a los modelos culturales dominantes?
Por ltimo, otros autores insisten en el carcter dinmico de la
enseanza que no es ms que una vasta mquina de reproduccin
de las desigualdades sociales, constituida por un conjunto de orga
nizaciones acerca de las cuales algunos autores destacan la actua
cin de los actores. Los actores de una organizacin no estn
determinados totalmente por las normas, estatutos y funciones que
la estructuran. Directores y maestros disponen de un margen de
libertad que pueden aprovechar para corregir las deficiencias del
sistema y las desigualdades que ste produce.

MY

Paralelo a lo anterior, los jvenes tambin disponen de un margen

de libertad que utilizan a su manera y en el marco de un proyecto
personal. El periodo de estudios es, para ellos, una etapa de la vida
hecha de mltiples experiencias ms o menos significativas. Expe
riencias de solidaridad y de conflicto, de sumisin a la autoridad y
de protesta, de respeto y de cuestionamiento de las reglas y los
principios escolares.

U S TR ES ETAPAS DE UNA PROBLEMTICA

91

En resumen, al joven ya no se le considera como el sujeto pasivo

de una capacitacin que conciben y controlan los adultos. Se
manifiesta cada vez ms como un agente activo (lo que se llama
actor social) que tiene su propio sistema de valores y es capaz de
tomar decisiones diferentes a las de los mayores, e incluso oponerse
a ellas. Lo que significa fracaso para un adulto, a veces es para el
joven una experiencia interesante. El fracaso escolar aqu es relati
vo, se articula a otra problemtica, la de actor social y su estrategia,
as puede ser una experiencia interesante en una estrategia o un
proyecto personal, o la manifestacin del rechazo a un sistema
autoritario y en desuso, dentro del cual los fracasos repetidos
constituyen la estrategia ms racional para hacerse expulsar.
Estos diversos aspectos del problema del fracaso escolar son sufi
cientes para ilustraren qu consisten los diferentes enfoques a partir
de las cuales se constituye una problemtica.

2.

LAS TRES ETAPAS DE UNA

PROBLEMTICA

2.1 LA PRIMERA ETAPA: CONCRETAR

En una primera etapa, se trata de concretar los diversos enfoques
del problema. Ello consiste en establecer, como se indic anterior
mente el inventario de los diferentes puntos de vista adoptados, en
sealar las relaciones o diferencias que existen entre elios y probar
el marco terico al cual se refiere cada uno implcita o explcita
mente. Toda investigacin tiene una base terica. Por ejemplo, los
autores que consideran los fracasos escolares como el producto de
la inevitable funcin de seleccin y reorientacin de los jvenes en
el contexto social, se inscriben en el marco terico del anlisis
funcionalis; Los que se interrogan acerca de los criterios de
seleccin y muestran que sta favorece ms bien a las clases
dominantes y la reproduccin de sus privilegios, son autores que se
basan en la teora de la reproduccin de las relaciones de domina
cin. Otros se dedican al anlisis organizacional o estratgico.

'H

y
1'

LA PROBLEMTICA

92

Para descubrir la problemtica subyacente de los autores, las notas

de lectura no siempre son suficientes, de vez en cuando ser
necesario volver al texto original.

2.2 LA SEGUNDA ETAPA: PLANTEARSE UNA

PROBLEMTICA
En esta segunda fase, el investigador trata de plantear una proble
mtica, ya sea que conciba una nueva o que inscriba su trabajo en
uno de los marcos tericos identificados en las lecturas precedentes.
La fase de seleccin de un marco terico es importante y cumple
dos funciones:
permite reformular o precisar la pregunta inicial;
sirve de fundamento a las hiptesis sobre las cuales el investi
gador construir una respuesta coherente a dicha pregunta.
Esta segunda fase adquiere toda su importancia cuando se trata de
concebiruna nueva problemtica. En el primerejemplosevio como
Durkheim concibi su problemtica social del suicidio y aport una
respuesta que ampla el conocimiento que hasta entonces se tena
del problema. Pero hay que reconocerlas limitaciones. Si se llega
a elaborar una nueva problemtica que se emplee y trascienda a las
anteriores, es coveniente permanecer lcido y prudente. Antes que
nada es necesario hacer una seleccin: no se puede explicar todo al
mismo tiempo. Y despus, todos los enfoques de un problema no
son compatibles. Una tentacin frecuente es la de querer integrar a
cualquier precio todos los puntos de vista posibles, con el pretexto
de realizar un trabajo ms completo. Con frecuencia esto hace que
la investigacin se hunda en consideraciones vagas e incoherentes.

MY

A menudo se tratar, como en el ejemplo dlos fracasos escolares,

de inscribir el proyecto en un marco terico preestablecido. En este
caso, el trabajo a realizar durante la segunda etapa, se concretar a
aprovechar inteligentemente las herramientas tericas existentes.
Entonces el problema consiste en saber cul es el marco terico que
ms conviene para inscribir el trabajo. La actitud ms lgica con
siste en seleccionar lo que parece tener mayor relacin con la
pregunta inicial y con la informacin obtenida de as entrevistas
exploratorias y las estadsticas existentes.

LAS T R E S ETAPAS DE UNA PROBLEMTICA

93

La pregunta inicial adquirir un sentido especial y preciso de su

forma definitiva, as como la orientacin especfica en la cual se le
buscar una respuesta, a la luz de la problemtica seleccionada. En
el caso de que la pregunta inicial an no se precise, la seleccin de
una problemtica se convierte en la ltima oportunidad de formu
larla correctamente y darie el sentido especial y preciso que pro
porcione una finalidad a la investigacin
Reformular 1a pregunta inicial en trminos apropiados a la investi
gacin elegida y de este modo abrirle perspectivas en respuesta
vlidas no son operaciones triviales, ni deben realizarse en forma
descuidada. Aun si se trata de una teora conocida, es indispensable
una reformulacin explcita y coherente de la problemtica. El
principiante que descuida esta operacin con frecuencia fracasa en
la etapa siguiente, la de la estructuracin. En este caso, las hiptesis
superficiales y sin ilacin harn la estructuracin; si esta ltima
falta, fi-acasa toda la investigacin.
Para comprender bien esla exigencia de claridad y precisin, se
retoma el ejemplo de los fracasos escolares. La pregunta inicial no
era lo suficientemente precisa, slo planteaba las causas de los
fracasos.
Pero qu hay que entender por causa?
Hay que observar primero que la palabra causa se usa en los
sentidos ms variados y ms alejados unos de otros y que el empleo
ligero de este trmino puede producir confusiones peligrosas, como
lo muestran los ejemplos siguientes:

La

pereza d e l

e s tu d ia n te

es

la

causa

de

su fracaso.

La falta de disciplina en su escuela constituye la causa de su fracaso.

Fracas porque su maestro es incompetente.
La influeocia de sus malos compaeros fue determinante.
Si no hubiera estado tan bonito el da la vspera del examen, no
hubiera jugado afuera. Esa es la causa de su fracaso.
Sus padres no lo ayudaron ni lo animaron lo sufciente.
Si no se hubiera adelantado la fecha del examen, sin duda lo habrfa
aprobado.
Etctera.
La amalgama es evidente. Segn el caso, la palabra causa puede
significar efectivamente favorecer, provocar", hacer posible.

94

L A P H U tJ L tM A IIU M

constituir la condicin d e permitir, contribuir a ... , ofreGerla oportunidad de ...", etctera.

Es menester reconocer que, en la investigacin social, este tipo de
amalgamiento es comn. Para evitarlo, algunos pensadores, como
Karl Popper, se esforzaron en definir claramente y de manera
nnvoca la relacin de causalidad. Sin embargo la definicin es tan
estricta que es difcil utilizarla en la investigacin social ya que los
fenmenos que estudian dichas disciplinas no se explican de ma
nera mecnica.
La idea de causalidad es el centro de acres debates epistemolgicos.
Para Durkheim y los positivistas, la causa representa el antecedente
constante y extemo del efecto. La causa es un hecho material objeti
vamente localizable en el exterior. En el primer ejemplo, Durkheim
busc las causas del suicidio en el estado de cohesin de la sociedad,
que mide por signos externos a las conciencias individuales.
No sobra sealar aqu cmo es que numerosos investigadores
principiantes o no, tienen dificultades para razonar de otra manera
que no sea en trminos de relaciones causales. Para muchos de ellos,
comprender" es siempre sinnimo de investigarlas causas". Para
ellos, comprender el fracaso escolar, el suicidio, el desempleo
consiste en buscar las causas. Sin embargo, existen otros enfoques
que con frecuencia son ms esclarecedores y ms apropiados.
Para Max Weber y los seguidores del enfoque comprensivo por
ejemplo, la explicacin de un fenmeno social se ubica en el
significado q\ie los individuos dan a sus actos. Este se busca en la
conciencia de las personas, es interno. Para descubrirlo es necesario
pasar por opiniones individuales y buscar ah los principios y
valores que orientan los comportamientos.

MY

I M tb t i APAS DE UNA PROBLEMATICA

95

dos teorfas diferentes que, esta vez, se refieren al mtodo y no al

objeto de la investigacin. En este sentido, confirman a las mencio
nadas antes. Los positivistas consideran que es necesario estudiar
los ferimenos sociales como se estudian ios fenmenos naturales,
y explicarlos buscando sus causas en los hechos materiales anterio
res, constantes y externos al fenmeno a explicar. Desde este punto
de vista, para comprender el fracaso escolar, es necesario examinar
las condiciones sociales y econmicas del medio familiar, la capa
cidad de los maestros, las condiciones de aprendizaje, por ejemplo,
y de todos estos elementos externos a la conciencia de los actores,
sealar lo que constituye el antecedente o los antecedentes cons
tantes y la manera como se articulan unos con otros.
Para Weber y los partidarios de la sociologa comprensiva, esla
aproximacin es insuficiente para dar cuenta de la especificidad de
los fenmenos sociales. Estos son el producto de la accin humana,
tienen un sentido para los actores y es este el sentido que hay que
descubrir para explicarlos. Desde esta perspectiva, para compren
der los fracasos, es necesario, por ejemplo, referirse a las reglas y
normas que los maestros interiorizan, rigen sus decisiones y expre
san los valores que le dan sentido a lo que hacen.
Como puede verse, esas dos perspectivas renen algunos de los
enfoques o problemticas presentadas anteriormente. Elegir una
problemtica es a la vez definir con exactitud el objeto de la
investigacin (por ejemplo: fracaso escolar propiamente dicho, los
procesos de seleccin social o los contenidos de los cursos y su
dimensin ideolgica) y optar por un modo de aproximacin a
dicho objetivo (el anlisis de las causas, el anlisis de las funciones
o el anlisis de los valores subyacentes, por ejemplo). Por el hecho
de que estos dos planos se entrecruzan, producen numerosas posi
bilidades de concebir una pregunta y permiten considerar otros
enfoques diferentes a investigar simplemente las causas.

Las conductas humanas son, de hecho, intencionadas e inspiradas,

conscientes o no, por un conjunto de representaciones mentales
fuera de las cuales no pueden comprenderse. Una cierta visin del
mundo, de la sociedad o de la vida, la esperanza de un beneficio
anticipado o la percepcin de un desacuerdo, la definicin de lo que
est en juego en un conflicto o aun la imagen que se tiene de los
otros actores, son algunos de los elementos que pueden intervenir
en la explicacin de la accin humana.

Hasta aqu el debate terico. Lo esencial en este caso no es tomar

partido porua u otra concepcin terica sino exponer el significa
do de la eleccin de una problemtica, el inters que hay en realizar
esta opcin con la mayor lucidez posible y la necesidad de elegir
claramente una. De este modo el investigador estar en posibilidad
de romper con la ilusin de transparencia.

Aqu se est frente a dos problemticas suplementarias que pueden

igualmente inspirar un examen del fracaso escolar. Estas surgen de

Ahora se retoma el problema y se ve concretamente el modo de

seleccionar la problemtica. Como ya se seal, normalmente la

'-

V.
-

, ;

L.
C
i'-

. -V
.

i
i"
h

W S TR ES ETAPAS DE UNA PROBLEMTICA

eleccin se hace en Funcin de la orientacin delineada en la

pregunta inicial y en la informacin obtenida de las entrevistas
exploratorias y de las estadsticas. Supngase que la pregunta
inicial se precis con anterioridad de la manera siguiente: Cmo
explicar los fracasos escolares importantes que se manifiestan en
los nios de categoras sociales menos favorecidas ?. Supngase
tambin que las estadsticas y las entrevistas exploratorias confir
maron el hecho de que esta categora de nios efectivamente
registra un ndice de fracasos superior a las otras. Tanto la teora
funcionalista basada en la funcin de seleccin como la teora de
la reproduccin de las relaciones de dominacin que cuestiona los
criterios de esta seleccin, son, a priori, marcos tericos vlidos
para constituir una problemtica.
Si por ejemplo, se mantiene sta ltima como problemtica, ello
significa que se buscar una respuesta al problema de los fracasos
a partir de la hiptesis general, segn la cual los criterios, normas
y principios que determinan esta seleccin corresponden a la cul
tura de la clase dominante y no favorecen a los nios de categoras
menos prsperas. Los conceptos que pueden ser tiles aqu son:
divisinsocialdel trabajo, clases sociales, ideologa, modo de vida,
patrimonio cultural, etctera.

2.3 LA TERCERA ETAPA: ACLARAR LA

PROBLEMTICA
Aclarar la problemtica significa precisar la manera personal de
exponer el problema y de responder a i, siempre y cuando se le
inscriba en un marco terico seleccionado lcidamente.
Una vez que se especifica la problemtica, a menudo no se dispone
de todas las herramientas tericas necesarias por lo que probable
mente sea necesario hacer algunas lecturas complementarias. Por
ejemplo, en el caso anterior, resultar de mucha utilidad leer y
precisar los conceptos que la conversacin comn ha hecho fami
liares pero cuya precisin original escapa a la mayor parte de
aquellos que los utilizan. Aqu es donde resultan indispensables los
cursos tericos que se siguen paralelamente a la capacitacin
metodolgica y que alcanza to>'a su importancia la adquisicin de
marcos conceptuales abstractos
MY

97

Aclararla problemtica, es describircon precisin el marco terico

en el cual se inscribeel procedimiento dcl investigador; es precisar
los conceptos fundamentales, las relaciones que existen entre ellos
y disear de este modo la estructura conceptual q^ue va a fundamen
tar las proposiciones quese liarn en respuesta a la pregunta inicial.
En este momento se elabora el esquema sobre el cual se va a
construir el modelo de anlisis (siguiente etapa) y se trazan las
grandes lneas de esta estmctura que a veces se llama hiptesis
general o directriz.
Sin embargo, desde ahora se establece que la problemtica slo se
completa con la elaboracin del modelo de anlisis.
Como puede comprobarse, la problemtica es el marco terico
personal a partir del cual se precisa la pregunta inicial y se elabora
a respuesta correspondiente. Pero dicha problemtica est condi
cionada por las lecturas y la exploracin que, a su vez, dependen
de la pregunta inicial. La interaccin entre la pregunta inicial, la
exploracin y la problemtica es, de este modo, evidente. Si se
divide en distintas etapas a las operaciones que preceden a la
estructuracin, es para que resulte ms claro el ejemplo y no porque
sean realmente autnomas. En el siguiente esquema, las flechas de
retroaccin que remiten de una etapa a la precedente, adquieren
aqu todo su significado.
Lo que diferencia a la problemtica de la estructuracin, es el
carcter operable que debe incluirse forzosamente en esta ltima,
porque debe servir de gua a la observacin.
Como se expres en la introduccin, la mptura contina y acaba en
la etapa de a estmcturacin. La problemtica constituye el punto
de unin en el que se articulan los dos primeros actos del procedi
miento cientfico: ruptura y estructuracin.

LA P H U L tM A I IL;A

9B

En la prxinia etapa se hablar de dicha estructuracin.

EJERCICIO No. 8
Elaboracin de una problemtica

RESUMEN DE LA TERCERA ETAPA

La problemtica

Este ejercicio consiste en aplicar a su investigadn, las operadones relati

vas a la elaboracin de una probemlica.
1) Cules son los diferentes enfoques del problema descubiertos en las
lecturas?

La probemlica se concibe en tres pasos.

Antes que nada, se concrela el problema tal como se plantea en la pregunta
Inicial y como se presenta a lo largo de las lecturas y las entrevistas
exploratorias. En resumen, por un lado, consiste en sealar y describir los
diferentes enfoques del problema y, por el otro, en detectar las relaciones
y las diferenciasque existen entre clios. Estos diversos enfoques se adhieren
impifdta o explfcitamcntc a sistemas tericas que pueden servir de marco
a otras problemticas.
En el segundo paso se trata de inscribir el trabajo en uno de los marcos
tE ric o s existentes a de concebir uno problemtica nueva. Se aconseja al
investigador principiante que se remita a un marco terico existente. Esta
eleccin se hace tomando en cuenta las convergencias entre el marco
terico, la pregunta inicial y la informacin lomada de ia fase exploratoria.
Es a la luz de la problemtica considerada que la pregunta inicial adquiere
un sentido especfico y preciso. Cuando sta no fue precisada con anterio
ridad, la eleccin de una problemtica ofrece ia oportunidad de reformular
ta pregunta inicial en relacin a un marco terico especfico y de precisarla.
En el tercer paso, se trata de aclarar la problemtica. Prcticamente, la
operacin consiste en exponer los conceptos fundamentales y la estructura
conceptual que fundamentan las proposiciones elaboradas como respuesta
a la pregunta inicial, las cuales adquirirn una forma definitiva en la
estructuracin.
Esta operacin adquiere toda su importancia en el momento de elaborar una
nueva problemtica, pero sigue siendo indispensable aun cuando la proble
mtica considerada se inscriba dentro de un marco terico preexistente. En
efecto, ya sea que e.xist de antemano, o que vaya a elaborarse, la proble
mtica debe ser precisa porque proporci ona el esquema terico en el que se
va a basar la estructuracin del modelo de anlisis. Dicho de otro modo y
resu mi endo, 1a probl cm tica debe presentarse el aramente porque constl niy e
el fundamento de In investigadn. Es la parte terica que, en la investiga
cin, precedo y justifica el modelo de anlisis y las hiptesis que se
sometern a la prueba de los hechos.
MY

2) Cules son las diversas explicaciones que sugieren las entrevistos

exploratorias? Con cul de los enfoques tericos se relacionan?
3) Cules son las convergencias y las divergendas que aparecen entre los
marcos tericos descubiertos en las lecturas y las informadones obtenidas
en las entrevistas exploratorias?
4) Considemndo las eventuales convergencias y divergencias, cul enfo
que se elegir como problemtica para mejorar el contxrimiento que ya se
tiene del problema?
5) En qu marco ha sido aprovechada este enfoque? Cules son los
conceptas fundamentales de dicho marco terico? Cules son los proble
mas conceptuales y metodolgicos de este enfoque? Cmo se trabajaron
(ose resolvieron?) en lasinvestigadonesanteriores? En qu se diferenda
su problemtica espea'flca de las problemticas anteriores?
6) Cules son los conceptos y la estructura conceptual a considerar para
precisar la problemtica especfica en su investigacin? Dicho de otro
modo, cul es la estructura conceptual que va a expresar su problemtica,
para hacer plausible la estructuracin del modela de anlisis en lasiguiente
etapa?

'if
V-

Cuarta etapa

ESTRUCTURACIN DEL
MODELO DE ANLISIS

MY

LAS ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

OBJETIVOS
El trabajo exploratorio tiene por funcin ampliar las perspectivas
de anlisis, conocer el pensamiento de los autores cuyas investiga
ciones y reflexiones pueden inspirar al investigador, actualizarlas
facetas del problema en las que no se le habra ocurrido pensar y,
a fin de cuentas, optar por una problemtica apropiada.
Empero, dichas perspectivas e ideas nuevas deben aprovecharse al
mximo para comprender y estudiar de manera precisa los fenme
nos concretos que interesan al investigador, sin lo cual no sirven
para nada. Se requiere traducirlas a un lenguaje y a formas que las
vuelvan adecuadas para guiar el trabajo sistemtico de recopilacin
y anlisis de datos de observacin o de experimentacin que se siga.
Tal es el objetivo de esta fase de estructuracin del modelo de
anlisis que constituye el punto de unin entre la problemtica que
el investigador ha considerado y su trabajo de indagacin, que lo
coloca en un nivel de anlisis forzosamente restringido y preciso.
AI igual que la anterior, esta cuarta etapa se analizar a partir de
dos ejemplos: una vez ms El suicidio de Durkheim, para mostrar
la continuidad entre las etapas de un procedimiento metodolgico,
y un trabajo conceptual preparatorio a una investigacin acerca de

MY

la marginalidad. Con esos dos ejemplos, los principios de elabora

cin y las caractensticas fundamentales de los modelos de anlisis
se presentarn y sistematizarn mejor.
103

ESTRUCTURACIN DEL MODELO DE ANLISIS

104

1. DOS EJEMPLOS DE
ESTRUCTURACIN DEL MODELO
DE ANLISIS
1.1

EL SUICIDIO

Como se vio antes, Durkheim considera al suicidio como un fen

meno social ligado principalmente al estado de cohesin de la
sociedad. Segn i, cada sociedad predispone, en mayor o menor
medida, a sus miembros al suicidio, aun si este es un acto voluntario
y, con mucha frecuencia, individual. Por genial que sea, esta
intuicin necesita explicarse y confrontarse con la realidad.
Lo anterior requiere que se definan las nociones de suicidio y los
ndices de suicidio de manera precisa; lo cual hace Durkheim en la
introduccin desu obra; "Se le lama suicidio, escribe, a cualquier
caso de muerte que resulte directa o indirectamente de un acto
positivo o negativo, que la misma vctima realiz sabiendo que
deba producirse ese resultado".
Mediante dicha definicin, Durkheim pretende evitarlas confusio
nes que haran tomar en cuenta lo que no debe ser, por ejemplo los
casos de personas que se dan muerte accidentalmente, y a omitir lo
que debe tomarse en cuenta, como es el caso de personas que buscan
y aceptan su propia muerte sin provocaria materialmente ellas
mismas, como el soldado que se sacrifica voluntariamente en un
campo de batalla o el mrtir que no reniega de su fe aun en el circo
romano. Al reducir al mximo los riesgos de confusin, esta defi
nicin de la nocin de suicidio permite en principio, que Durkheim
compare con validez los ndices de suicidio de diferentes pases
europeos. En cuanto al ndice de suicidios, ste es igual al nmero
de casos correspondientes a esta definicin que aparecen en el
transcurso de un periodo dado en una sociedad determinada, para
un milln o cien mil habitantes.
Estas dos nociones representan algo ms que simples definiciones
como las que se encuentran por miles en los diccionarios. Estas se
basan en una idea terica (aqu, la dimensin social del suicidio)
quese traduce en un lenguaje preciso y funcional que, en el presente
MY

DO S EJE M P LO S DE ES TR U C TU R A C I N DEL M O D ELO DE A N LISIS

1Q5

caso, permite reunir y comparar los datos estadsticos. Adems de

estar relacionadas por la misma idea central, las dos nociones se
complementan; juntas delimitan el objeto de la investigacin. Tam
bin, la nocin de ndice de suicidios procura la unidad de anlisis
de los datos reunidos dentro de esos lmites. Las cualidades de
traduccin de una idea terica, de complementariedad y de funcio
nal que poseen dichas nociones, jn? tifican el hecho de que se les
diferencie claramente de las dcfir.iciones simples, atribuyndoles
la categona de conceptos.
Se llama conceptualizacin a la elaboracin de conceptos y cons
tituye una de las dimensiones principales de la estructuracin de un
modelo de anlisis, sin el cual no se concibe un trabajo que no se
pierda en la vaguedad, la imprecisin y la arbitrariedad.
Gracias a los conceptos de suicidio e ndice de suicidio, Durkheim
sabe cules categon'as de fenmenos tomar en consideracin. Sin
embargo, por s mismos, dichos conceptos no le dicen nada acerca
de la manera de estudiar tales fenmenos. Estas funciones tan
importantes las atienden las hiptesis. stas se presentan en forma
de proposiciones de respuesta a las preguntas que se plantea el
investigador, y constituyen en cierto modo las respuestas provisio
nales y relativamente breves que guiarn el trabajo de recopilacin
y anlisis de datos y que, a cambio, debern comprobarse, corre
girse y profundizarse mediante ste. Para comprender bien lo que
son y para qu sirven, hay que volver al ejemplo propuesto.
En una primera etapa, Durkheim formula la pregunta de las causas
del suicidio y expresa su conocimiento segn el cual dicho fen
meno se vincula al funcionamiento de la sociedad; entonces, bus
car las causas sociales de! suicidio. AI hacerlo, define la
problemtica de su investigacin.
En una segunda etapa, Durkheim plantea la hiptesis de que el
ndice de suicidios de una sociedad se relaciona con el grado de
cohesin de sta: mientras menos cohesin haya, el ndice de
suicidios deber ser ms alto.
Esta propuesta constituye una hiptesis, ya que se presenta en forma
de proposicin de respuesta a la pregunta sobre las causas sociales
del suicidio. Esta hiptesis facilita la seleccin y el anlisis de los
datos estadsticos, los cuales a su vez permitirn profundizada y
matizarla.
.

;-
si

106

ESTRUCTURACI N DEL MODELO DE ANLISIS

Pero antes de lograr lo anterior, se comprueba que dicha hiptesis

establece una relacin entre dos conceptos: el del ndice social de
suicidios, que ya se defini, y el de cohesin social, que debe
precisarse.
En efecto, el grado de cohesin de una sociedad se estudia desde
diversos ngulos y se estima en funcin de mltiples criterios. Pero
si se llega a tal grado de generalizacin, no se ve exactamente qu
clase de datos pueden ser considerados para probar la hiptesis.
Durkheim considerar antes que nada a la religin como criterio
para valorar el grado de cohesin de una sociedad. La funcin de
la religin en materia de cohesin social durante el siglo XIX le
parece indiscutible. Se dice que desde entonces la cohesin r e l i g i O '
sa constituye una dimensin de la cohesin social. Igualmente
Durkheim sostendr otra dimensin: la cohesin familiar. Pero
aqu, dado el inters, se limitar el anlisis a la cohesin religiosa.
La cohesin religiosa se estima con la ayuda de lo que se conoce
como indicadores. En efecto, la importancia relativa de la solidari
dad o al contrario, del individualismo de los fieles se manifiesta
concretamente, segn Durkheim, por el lugar que ocupa el libre
examen dentro de la religin considerada, la imf)ortancia numrica
del clero, el carcter legal o no de numerosas prescripciones reli
giosas, la influencia de la religin en la vida cotidiana o aun por la
prctica de numerosos ritos en comn. Mediante esos indicadores,
que constituyen rasgos fcilmente observables, Durkheim vuelve
operable el concepto de cohesin social; por lo tanto, su hiptesis
se puede confrontar con los datos de la observacin.
De manera esquemtica, las relaciones entre los elementos que
acaban de ser considerados se representan como sigue:
En este primer ejemplo se observa que:

MY

1. Esta hiptesis establece una relacin entre dos conceptos que

corresponden a un fenmeno concreto: por un lado, el concepto de
ndice de suicidio que corresponde al hecho de que los suicidios
existen y son ms o menos numerosos en relacin al conjunto de la
sociedad considerada; y por otro lado, el concepto de cohesin
social que corresponde al hecho de que los miembros de una
sociedad son ms o menos solidarios o individualistas.

D O S EJEM PLO S DE ES TR U C TU R A C I N D EL M O D ELO DE-A NLISIS

107

UUti
1QB

2. Asociados a sus indicadores eventuales, los dos conceptos que

conforman la hiptesis se presentan de tal modo que se conoce el
tipo de informacin que habr de recopilarse para probarla. En
efecto, el ndice de suicidios constituye su propio indicador mien
tras que la cohesin social se estimar a partir de los cinco indica
dores mencionados.
3. Gracias a los indicadores y al establecimiento de la relacin de
dos conceptos mediante una hiptesis, ser posible observar si los
ndices de suicidio de diferentes sociedades vanan significativa
mente de acuerdo con el grado de cohesin social. De tal modo, una
vez que se hizo la relacin y que resultan operables, al ndice de
suicidios y a la cohesin social se les denomina variables.
La cohesin social que hipotticamente al cambiar explica las
variaciones de! ndice de suicidios se llamar variable explicati
va; mientras que dicho ndice, cuyas variaciones hipteticamente
dependen de las variaciones de la cohesin social, se llamar
variable dependiente. Esta relacin se simboliza porua flecha
en el esquema anterior.
En los captulos siguientes de su obra, Durkheim formula otra
hiptesis. Al lado del suicidio ligado a una dbil cohesin social, a
la cual denomina suicidio egosta, el autor que considera a la
inversa, una muy fuerte cohesin social favorece el suicidio. Es el
caso en que, animados de un agudo sentimiento del deber, los
soldados se sacrifican por el honor de su regimiento y su patria; o
cuando, en algunas sociedades, los ancianos se abandonan a la
muerte o se la causan ellos mismos para no agobiar a los menores
con un peso intil, por lo que piensan terminar dignamente con su
vida. En este caso, Durkheim hablar de suicidio altruista.

MY

t J t M M L U a u t t t l H U U l U H A L J I U N U t L M U U t L U U t A N A L I t i

1Ub

ESTRUCTURACIN DEL MODELO DE ANLISIS

Finalmente, Durkheim considera una tercera forma, el suicidio

anmico, que resulta de un debilitamiento de la conciencia moral
que acompaa con frecuencia a las grandes crisis sociales, econ
micas o polticas. En el momento en que las reglas morales ya no
funcionan como modelos vlidos para estructurar la conducta de
los individuos, sus deseos no tienen lmites y sus recursos no les
permiten satisfacerlos. Este desequilibrio entre las ambiciones de
senfrenadas y los medios para satisfacerias provoca inevitablemen
te graves conflictos internos que pueden llevar al suicidio.

De esle modo, el sistema de hiptesis de Durkheim se representa

de la siguiente manera:
Hiptesis 1:

Cohesin
social
'
dbil

Hiptesis 2:

Cohesin
Suicidio altruista
social

muy fuerte

Hiptesis 3;

Anomia ,

Este conjunto estructurado y coherente compuesto de conceptos e

hiptesis articuladas unas a otras, constituye lo que se llama el
modelo de anlisis de una investigacin. La es truc lurae ion significa
elaborar un sistema coherente de conceptos y de hiptesis funcionales.

1.2

MARGINALIDAD Y DELINCUENCIA

Se trataba de presentar un modelo de anlisis sociolgico de la

delincuencia en forma de contribucin introductoria a una investi
gacin multidisciplinana acerca de esle tema. Dicha investigacin
la realiz un equipo compuesto de promotores sociales en barrios
populares e investigadores universitarios. Los resultados de la
primera fase, esencialmente exploratoria, se publicaron enAnimaiion en miliu populaire ? Vers une approche phirdiscipUnaire de
a marginalit (obra colectiva que public la Fdration des Mai
sons de Jeunes eiiMilieu Populaire, Bruselas, 19S1). La contribu
cin de Luc Van Campenhoudt: (La dlinquance comme
processus d'adaptation une dcomposition des rapports sociaux:
repres sociologiques'', p,26 a 33) (La delincuencia como proceso
de adaptacin al deterioro de las relaciones sociales: modelos
sociolgicos) constituye la base del ejemplo que aqu se propone.

110

ESTRUCTURACION DEL M O DbLU u t

a im h u o io

Sin embargo, el texto original se reelabor para demostrar el

proceso de estructuracin.
El modelo de anlisis propuesto se ubica en la perspectiva general
de la sociologa de ia accin como la concibe Alam Tourame en
Producion de la socit (Seuil. Pars, 1973). Este modelo se basa
en dos conceptos complementarios, el de la relacin social y el del
actor social.
Por un lado, la delincuencia se considera como el hecho de una
exclusin social; y por otro, como un proceso de respuesta a esta
exclusin. Al ser excluido el delincuente mantendr su exclusin y
su delincuencia porque es mediante sta que trata de reconstituirse
como actor social.
Mediante este proceso el delincuente trata, con otros proscritos de
reconstruir un universo social en el que sea admitido, reconocido,
aceptado y pueda tener una imagen gratificante de l mismo, puesto
que ah desempea una funcin. En el universo de la banda, los
actos desviados que realiza y la funcin que tiene le confieren una
identidad; lo reconstituyen como actor social activo, valorado,
donde puede expresarse y hacerse entender.
En esta problemtica no se trata de explicar la delincuencia por las
caractersticas personales (psicolgicas, familiares, socio-econo
micas,...) del delincuente, ni porel funcionamiento de la sociedad
en general (que producira delincuentes igual que tantas vctimas
pasivas de un sistema en el cual finaimente seran considerados
externos); se trata, m s bien de comprender dicho fenmeno a partir
de la manera en la cual se estructuran (o no se estructuran) las
relaciones sociales en las que los jvenes delincuentes son parte
activa y mediante las cuales se constituyen como actores sociales.
En una primera etapa, esta problemtica sugiere dos hiptesis:
1. Los jvenes delincuentes son los actores sociales cuyas relacio
nes sociales estn sumamente deterioradas. La violencia y el recha
zo a las normas de la sociedad constituyen su respuesta a la
exclusin social de la cual son objeto.
2. La delincuencia entraa un proceso de adaptacin en esta d p composicin; constituye una tentativa fuera de las normas o
desviada para restructurarse como actor social.
MY

u u a tJ t M P L O S P E ES TR U C TU R A C IO N DEL M O D ELO D E A N LISIS

111

En esencia, las hiptesis anteriores relacionan dos grupos de con

ceptos principales: por un lado, los de relacin social y actor social;
y por otro, el de la delincuencia como condicin (de excluido) y
como proceso de restructuracin. De este modo, se estructura ei
concepto de actor social y el modelo que de ah se deriva.
El actor social se define por la nahiraleza de la relacin social en la
cual participa. Dicho actor puede ser individual o colectivo. Por
ejemplo, en la empresa, la direccin y el personal constituyen cada
uno un actor social que vive la experiencia de una relacin social
con el otro. Es lo mismo para el profesor y sus alumnos o para las
autoridades pblicas y sus administrados.
En todos los casos, una relacin social se presenta como una
cooperacin conflictiva de actores que cooperan en una produccin
(comprendida en su sentido ms amplio, por ejemplo de bienes o
semcios, de una formacin general o profesional, de la organiza
cin de la vida colectiva,..,) pero que de este modo entran inevita
blemente en conflicto debido a su posicin desigual en la
cooperacin o, lo que viene a ser lo mismo, su participacin
desigual en el juego de la cooperacin (la definicin de los objetivos
o la retribucin de prestaciones, por ejemplo).
De hecho, cada individuo es parte activa de un conjunto de relacio
nes sociales en razn de sus coordenadas sociales. Segn el lugar
donde se encuentra, el mismo individuo figura ya sea como jefe de
empresa, padre, simple miembro de una asociacin, o presidente
de otra. Se da cl caso de que al mismo tiempo sea ejecutivo, oficial
de reserva y presidente municipal de su comunidad. En cada una
de esas relaciones sociales, puede ser un actor bastante o poco
estructurado segn sea que coopere o no a la produccin, y segn
sea capaz de modificar o no la direccin, las modalidades y los
resultados; en otras palabras, segn sea capaz o no de encontrar un
lugar en la cooperacin y defenderse en una relacin conflictiva.
De aqu, se distinguen cuatro tipos abstractos de actor social que se
definen p>or la manera de practicar una relacin social y se representan
por los cuatro ejes del esquema siguiente:
Las situaciones reales corresponden rara vez a tipos tan marcados
y deben representarse generalmente por los ejes intermedios, como,
por ejemplo, cl trazo en lnea punteada. De hecho, los tipos no
constituyen categoras, propiamente hablando, sino modelos a par

v!
,s

112

COOPERACIN

ESTRUCTURACION DEL M O D tL U u trtiN A L io io

Asociado contestatario

CONFUCTO

h^UH U U t LAS Hlh'UI ta iH Y

113

aun si ella se rehace varias veces. En efecto, con frecuencia habr

que definir con claridad otros conceptos auxiliares o formular
algunas hiptesis complementarias. Pero es menesler evitar que la
riqueza y los matices del pensamiento no comprometan la unidad
del conjunto del trabajo. Dichas cualidades deben ira la paren favor
de un esfuerzo de estructuracin y de jerarquizacin de los concep
tos de las hiptesis.
,
Por otro lado, no hay que confundir los conceptos constitutivos de
un modelo de anlisis con los que se utilizan en el transcurso del
trabajo y que forman parte del vocabulario comn de las ciencias
sociales. Si el sentido que se le da se separa del significado ms
aceptado, siempre ser posible definirios en el momento en el que
se les va a utilizar por primera vez.

tir de los cuales se consideran y comparan situaciones intermedias

y ms matizadas.
La estructuracin de dicho sistema conceptual define no slo los
conceptos de relacin social y actor social, sino que contribuye a
aclarar las hiptesis. La primera sugiere una relacin entre los
comportamientos caractenslicos de la delincuencia y una dbil
estructuracin de las relaciones sociales de los individuos involu
crados; la segunda supone que la restructuracin de la relacin
social se hace por medio de los actos de violencia propios de la
delincuencia.
En el segundo ejemplo, se observa que:
1, Una vez ms, el modelo de anlisis se compone de conceptos y
de hiptesis que se articulan directamente entre ellos para formar
en conjunto un marco de anlisis coherente y unificado. Sin este
esfuerzo de coherencia, la investigacin se dispersa en varias
direcciones y muy pronto, el investigador ya no lograr estructurar
su trabajo.
2. Al igual que el trabajo de Durkheim, este segundo modelo de
anlisis contiene muy pocos conceptos de base y de hiptesis, Ms
bien con frecuencia se observa la presencia de una hiptesis central
que estructura el conjunto de la investigacin de la misma manera
que al principio el trabajo se apoya en una sola pregunta central,
MY

2.

POR QU LAS fflPTESIS?

La organizacin de una investigacin a partirde hiptesis de trabajo

constituye el mejor medio de dirigirla con orden y rigor sin sacri
ficar por ello el espritu de descubrimiento y curiosidad propio de
todo esfuerzo intelectual digno de este nombre. Adems, un trabajo
no se considera como una verdadera invesigacin, si no se estruc
tura a partir de una o ms hiptesis. Por qu?"
Antes que nada porque la hiptesis traduce por definicin este
espritu de descubrimiento que caracteriza a cualquier trabajo cien
tfico. Cuando se funda en una reflexin terica y en un conoci
miento preparatorio del fenmeno estudiado (fase exploratoria), la
hiptesis se expresa como una presuncin nada gratuita, que se
refiere al comportamiento de los objetos reales estudiados; el
investigador que la formula dice de hecho: Pienso que hay que
buscar en esta direccin, pues esta pista es la ms fecunda.
Pero al mismo tiempo la hiplesis proporciona a la investigacin
un hilo conductor bastante eficaz que, a partir del momento en que
se formula, reemplaza a la pregunla inicial en esta funcin, aun si
esta no se ha olvidado del todo. En efecto, la continuacin del
trabajo consistir en probar las hiplesis y confrontarlas con los
dalos de observacin. Entre la infinidad de datos que el investigador
recopila acerca desu objeto de estudio, la hiplesis aporta el criterio
de seleccin ddalos llamados pertinentes, para saber su utilidad

114

fcS i H U U I U H A U IU IN U t L M U U C L U u c r t l'J r t u a ia

y probar la hiptesis. De este modo, Durkheim no se agobia con

estadsticas inleiminables sobre el suicidio; se conforma con las que
le parecen indispensables para probar y matizar sus hiptesis de
trabajo, lo que en este caso ya es bastante.
Por el hecho de presentarse como criterio de seleccin de dalos, las
hiptesis se confrontan con ellos. De este modo, el modelo de
anlisis que expresan se prueba como tal. Aun si se inspira en el
comportamiento de objetos reales, debe confrontarse con dicho
comportamiento. Si las hiptesis contribuyen a una mejorcomprensin de los fenmenos observables, en compensacin deben estar
de acuerdo con lo que se obtenga en la observacin o la experimen
tacin. Por lo tanto, el trabajo emprico no constituye un simple
anlisis de lo real a partir de un modelo de anlisis; procura, al
mismo tiempo, corregirlo, matizarlo y decidir si conviene profun
dizarlo en lo futuro o si es ms covenienle renunciar a l en lo
sucesivo.
Con las formas y los procedimientos ms variados, las investiga
ciones se presentan siempre como vaivenes entre una reflexin
terica y un trabajo emprico. Las hiptesis constituyen los puntos
de unin de ese movimiento; le dan amplitud y aseguran la cohe
rencia entre las partes dcl trabajo.

3.

COMO ENFOCARLO
CONCRETAMENTE?

Falta sabercmo enfocarlo concretamente para elaborar un modelo

de anlisis. Por su puesto, existen numerosas y diferentes posibili
dades. Cada investigacin es una experiencia tnica que adopta
caminos propios en los cuales la eleccin se relaciona con nume
rosos criterios como la pregunta inicial, la formacin del investiga
dor, los medios de los que dispone o el contexto institucional en el
cual se inscribe su trabajo. Sin embargo, se piensa que es posible
hacer sugerencias abiertas y precisas a aquellos que se inician en
esta importante y difcil etapa de la investigacin.
Por principio, es necesario recordar que una hiptesis se presenta
como una respuesta provisional a una pregunta. Antes de perfec
cionar el modelo de anlisis, conviene volver a precisar por ltima
MY

CO MO ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

115

vez la pregunta central de la investigacin. Este ejercicio constituye

una prueba de estructuracin coherente de las hiptesis.
Despus, y siempre ms all del modelo de anlisis propiamente
dicho, la calidad del trabajo exploratorio tiene una enorme impor
tancia. Si los diferentes textos estudiados fueron el objeto de
lecturas de profundizacin y de sntesis cuidadosas, si stas se
con&ontaron con atencin, si las entrevistas y las observaciones
exploratorias se aprovecharon como es debido, entonces el inves
tigador dispone normalmente de numerosas notas de trabajo que lo
ayudarn en la elaboracin del modelo de anlisis. A medida que
se avanza en el trabajo exploratorio, se destacan poco a poco los
conceptos clave y las hiptesis principales, as como las relaciones
que conviene considerar o que sera interesante establecer entre
ellos. De hecho, el modelo de anlisis se prepara a lo largo de la
fase exploratoria,
Para estructurar el modelo, el investigador puede enfocarlo de dos
maneras diferentes, aunque estrictamente no haya separacin: ya
sea que el investigador haga hincapi en las hiptesis y se preocupe
en segundo lugar de los conceptos, o que sea a la inversa. Por
razones pedaggicas, se comenzar por la estructuracin de con
ceptos. En realidad, se trata ahora de sistematizar lo que se trat
hasta aqu de una manera intuitiva con la ayuda de ios dos ejemplos
anteriores, para aprender a estructurar un modelo de anlisis.

3.1

LA ESTRUCTURACiN DE CONCEPTOS

La conceptualizacin es ms que una simple definicin o conven

cin terminolgica; constituye una estructuracin abstracta que da
cuenta de lo real. Para ello, sta no considera todos los aspectos de
la realidad a la que se refiere, sino que slo expresa lo esencial desde
el punto de vista dcl investigador. Entonces, se trata de una estruc
turacin-seleccin.
Como ya se vio, estructurar un concepto consiste antes que nada en
determinar las dimensiones que lo constituyen y por las cuales da
cuenta de lo real. As, para tomar una analoga bastante conocida,
los conceptos tringulo y rectngulo designan realidades de
dos dimensiones de tipo superficial, mientras que el concepto
cubo se refiere a una realidad de tres dimensiones como es el
volumen.

ESTRUCTURACIN DEL M O DELO DE ANALISIS

116

Estructurar un concepto consiste en precisarlos indicadores gracias

a los cuales las dimensiones se miden. Sucede con frecuencia que
en las ciencias sociales los conceptos y sus dimensiones no se
expresan en trminos directamente observables. Ahora bien, en el
trabajo de investigacin la estruchiracin no es mera especulacin;
su objetivo es situar en la realidad y confrontarla. Esta es la funcin
de los indicadores.

Los indicadores son manifestaciones objetivamente localizabies y

medibles de las dimensiones del concepto. As, los cabellos blancos
y escasos, el mal estado de la dentadura y la piel arrugada son .
indicadores de vejez. Pero en los pases que tienen un registro civil,
la fecha de nacimiento es un indicador ms pertinente, ya que rermite
una medicin ms precisa de la etapa de vejez, que se obtendr por la
diferencia entre la fecha de la investigacin y la del nacimiento.
Sin embargo, hay conceptos para los cuales los indicadores son
menos evidentes. La nocin de indicador llega a ser ms imprecisa,
y slo representa un indicio, una muestra, una expresin, una
opinin o cualquier fenmeno que informe acerca del objetivo de
la estructuracin.
Existen conceptos simples (vejez) que tienen nicamente una di
mensin (cronolgica) y un indicador (edad). Otros son muy com
plejos y obligan a descomponer ciertas dimensiones en sus
componentes antes de llegar a los indicadores. El nmero de
dimensiones, componentese indicadores vara segn los conceptos.
Finalmente, la descomposicin del concepto puede presentar, por
ejemplo, una forma parecida a la que se muestra a continuacin.

D IM ENSIN 1 ------------------------------------- Indicador 111

<
<
<

Indic.-dar 211
[ndlcsidar212

Indicador 221
Indicador 231
Indicador 232
Indicador 233

C o m p o n en leS l------

IndicadarBll

Componente 32

Indicador
321
lndii
Indii
Indicador
322
Indicador 323
Indii

DIMENSIN 3

<
MY

C O M O ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

117

(En lugar del trmino indicador, ciertos autores utilizan el trmi

no atributo; otros hablan de caracterstica. Estos trminos son
equivalentes).
Hay dos formas de estructurar un concepto; cada uno corresponde
a un nivel diferente de conceptualizacin; una es inductiva y
produce conceptos operables aislados"; la otra es deductiva y crea
"conceptos sistemticos" (P. Bourdieu, J.C. Chamboredon y J.C.
Passeron, op. cil).

a. El concepto opera aislado

Un concepto operante aislado (C.O.A.) es un concepto estructurado
empricamente a partir de observaciones directas o de informacin
que otros recopilan. Por medio de las lecturas y las entrevistas de
la fase de exploracin renen los elementos necesarios para dicha
estructuracin. En seguida se ver un ejemplo aplicado al estudio
del fenmeno religioso, tomado de una investigacin de Y. Glock.
(Este ejemplo se expone en R. Boudon y P. Lazarsfield, Le voca
bulaire des sciences sociales, Mouton, Pars, 1965, pp. 49 a 59).
Al comprobar que los estudios sobre religin daban resultados
contradictorios y que cada autor conceba la religin a su manera,
Glock se ocup de estructurar el conceplo de religin de modo
preciso y matizado. Del trabajo de otros autores tom los diversos
aspectos de la religin que se toman en consideracin; los reagrup
en torno a cuatro ejes y elabor un concepto operante aislado de
cuatro dimensiones.
Esas cuatro dimensiones son las siguientes:
L ^ dimensin experimental incluye las experiencias de vida
espiritual intensa que le dan a los que logran la impresin de entrar
en comunicacin con Dios o con una esencia divina. En su forma
extrema, la visita del Espritu Santo o la aparicin son indicadores.
2. La dimensin ideolgica comprende las creencias que concier
nen a la realidad divina o todo lo quese le asocia: Dios, el Diablo,
el Infierno, el Paraso, etc.
3. La dimensin ritualisla contiene los actos que se llevan a cabo
en el marco de la vida religiosa: la oracin, la misa, los sacramentos,
el peregrinaje...

il

ESTRUCTURACIN DEL MODELO DE ANLISIS

11B

4. La dimensin secuencial s e refiere a la prctica de los principios

religiosos en la vida cotidiana: perdonar en lugar de dar golpe por
golpe, ser honesto con el fisco y en los negocios, en lugar de tratar
de aprovechar al mximo la ignorancia del otro, etctera.
El cuadro que se muestra enseguida retoma el conjunto de las
dimensiones consideradas, as como algunos ejemplos de indica
dores para cada dimensin.
Indicadores

Dimensiones
Experiraenlal

-aparicin
-impresin de estar en comunicacin
w i Dios
- im presin de que Dios interviene en su vida

I d e o l g ic o

-creencia en Dios
-creencia en el Diablo
- creencia en e l Infierno
- creen cia ai lo Trimdnd

R itualista

- oracin

- misn
sacramentos

-peregrinaje
Consecuencia!

- perdonar a los que hacen dao

todoslos ingresos al fisc o

- cubrir los defectos de un cano usado
p an obtener un mejor precio.

- declarar

- etctera.

Si bien resulta bastante fcil atribuir indicadores a la dimensin

ritualista, resulta menos evidente seleccionar otras dimensiones
para cada indicador. La medida dcl grado de religiosidad vara de
un indicador a otro.
Apesar de ello, es un progreso real estructurar un conceptooperante
aislado para observar el fenmeno religioso. Aun si hay divergencia
en cuanto al peso que se va a dar a cada elemento, las cuatro
dimensiones y sus indicadores constituyen un marco de referencia
comn y dan ms validez a la medida dcl fenmeno religioso.
MY

C M O ENFOCARLO CONCRETAM ENTE?

b. El concepto sistmico
Concepto inducido, emprico, el concepto operante aislado reli
gin-permanece sin embargo como una estructuracin imperfecta.
Sus relaciones con otros conceptos como ideologa, valores o
conciencia colectiva no estn definidas.
El rigor analtico e inductivo caracteriza los conceptos operantes
aislados, mientras que el ngor deductivo y sinttico caracteriza los
conceptos sistmicos; su estructuracin se basa en la lgica de las
relaciones entre los elementos de un sistema.
El concepto sistmico no se induce porla experiencia; se estructura
por un razonamiento abstracto: deduccin, analoga, oposicin,
implicacin, etctera, aunque se inspira necesariamente del com
portamiento de los objetos reales y de los conocimientos adquiridos
con anterioridad sobre dichos objetos. En la mayora de los casos,
este trabajo abstracto searticula a unou otro marco de pensamiento
ms general, al que se llama paradigma. Es el caso del concepto de
actor social que ya se present, y que se inscribe en el marco del
paradigma de la sociologa de la accin.
Como ya se vio, el concepto de actorsocial sededucedel de relacin
social. En efecto, el actor social es uno de los polos, individual o
colectivo, de la relacin social definida como relacin de coopera
cin conflictiva. En consecuencia, el concepto de actor social
adquiere necesariamente dos dimensiones definidas, una por la
capacidad de cooperar del actor, y la otra por su capacidad de
modificar el proceso de la produccin en el marco de una relacin
conflictiva. Como lo representan los ejes del esquema anterior, se
estructura diferentes tipos de actores a partir de las combinaciones
que se conciben con lgica en base a esas dos dimensiones. Se
presenta el siguiente ejemplo para mostrar cmo se elabora un
concepto sistmico, con sus dimensiones e indicadores.

La dimensin 'cooperacin":
componentes e indicadores

Para poder caracterizar, con ayuda del concepto de actor social, a

los actores que existen en la realidad, es necesario atribuirles
caractersticas que correspondan a los indicadores de dicho con
cepto.

la o

ESTRUCTURACIN DEL MODELO DE ANLISIS

Para encontrar buenos indicadores de la dimensin cooperacin,

es necesario precisar antes los componentes.
La cooperacin es una relacin de intercambio que se caracteriza
por una cierta duracin, pero tambin por la desigualdad de las
partes. Lo que se intercambia entre los adores son tanto los recursos
como los logros que cada uno posee, y los cuales necesitan los
dems para realizar su proyecto colectivo o individual. Como este
intercambio es durable, se rige por reglas formales e informales
obligatorias; pero es desigual ya que los triunfos, los recursos y los
medios de los que cada quien dispone son diferentes y desiguales.
Un obrero sin capacitacin tiene menos que ofrecer en el intercam
bio, que un tcnico muy especializado; uno de ellos acepta lo que
se le propone como empleo y como salario, e! otro negocia y, si sus
capacidades no son comunes, har incluso presin sobre el empre
sario para obtener un arreglo a su favor.
En funcin de la desigualdad de los medios y de las posiciones de
cada uno, las reglas que rigen el intercambio se hacen con firecuencia buscando la ventaja del que dispone de los mayores triunfos.
Este desequilibrio engendra el conflicto y hace conflictiva cual
quier operacin. Ms adelante se hablar sobre la nocin de con
flicto que es inherente a la cooperacin. Por el momento, se trata
primero que nada de precisar los componentes de la cooperacin:
Primer componente: los recursos
Para cooperar, los actores deben disponer de recursos, logros o medios
qu intercambiar. En la realidad, eso corresponde a indicadores como
el capital u otros medios materiales, la capacitacin, los diplomas, la
competencia o la capacidad personal, el ttulo, la experiencia,
etctera.
Segundo componente: la pertinencia de ios recuros
Los logros o recursos deben ser pertinentes, es decir titiles para la
otra parle. La naturaleza de la capacitacin, su escasez en ei
mercado del empleo, el nivel de estudios y la experiencia adquirida
son indicadores de la pertinencia de los recursos.
Tercer componente: el reconocimiento del valor de intercambio.
Disponer de logros pertinentes no es suficiente. An falta que se
reconozcan como tales por parte de los actores de la cooperacin.
Si una cualidad no se valora o s reconoce mediante un diploma
MY

C MO ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

121

y la garantiza una instada oficial o prestigiada, pierde su valor, no

es mvil ni negociable en el intercambio cooperativo. Este compo
nente se asocia directamente con el anterior y los indicadores son
en parte los mismos: diplomas, certificados o cartas de recomenda
cin son indicadores del reconocimiento al mismo tiempo que de
la pertinencia. Existen oros, menos formales, como el hecho de
pertenecer a una familia prestigiada o haber egresado de una
facultad renombrada. El segundo y tercer componentes son las
condiciones de validez del primero (triunfos o recursos).
Cuarto componente: la integracin a las normas
Como se trata de cooperacin, el intercambio entre los actores no
es ocasional pero sf durable, Los actores deben movilizar sus
recursos y utilizarlos conforme a las reglas que organizan la coo
peracin. El actor debe integrar las normas, respetar los principios
y los usos. Ciertamente, siempre existe alguna elasticidad en el
respeto a las reglas del juego, es lo informal, pero hay limites que
el actor no puede rebasar sin amenazar a ia cooperacin. Si los
sobrepasa, corre el riesgo de intemimpir el intercambio y perder el
beneficio que obliene de su cooperacin. La informacin acerca de
las normas, las expectativas de los dems y el respeto a las reglas
del juego vienen a ser indicadores de esta integracin, la cual revela
el estado de la cooperacin de ios adores.
- Quinto componente: la compatibilidad de los valoresy finalidades
En algunos casos, la cooperacin se facilita si los actores comparten
los mismos valores y se ponen de acuerdo sobre las finalidades del
proyecto en cl que cooperan. Asi, el conocimiento de la escala
de valores del actor y de su compatibilidad con la del sistema
constituyen una informacin indispensable para evaluar el esta
do de cooperacin del actor social.
Al combinar las informaciones obtenidas mediante los indicadores
de los cinco componentes, el investigador evala la capacidad de
un actor para cooperar y ubicar dicha capacidad en un eje como el
que se muestra a continuacin:
Segn la precisin de la informacin obtenida (cualitaliva o cuan
titativa) por los indicadores, el investigador debe conformarse con
la clasificacin entre una fuerte capacidad de cooperacin y una
dbil, o calcularlos niveles o, mejor an, un fndice de cooperacin.

vi

ESTRUCTURACI N DEL MODELO DE ANLIS1S

1S2

Fuerte

La dimensin "conflicto": componentes e

indicadores

Ya se vio que la cooperacin relaciona a los actores que se proveen

de triunfos de manera desigual y que las condiciones y las reglas
que rigen los intercambios de cooperacin son el producto de una
relacin de fuerza, de una negociacin en la cual el ms dbil, en
logros y en habilidad para negociar, se obliga a aceptar las condi
ciones de los ms fuertes. El conflicto es inherente a la cooperacin
porque se genera por la desigualdad de las partes y se instituye
mediante las reglas que organizan esta participacin. En conse
cuencia, como segunda dimensin del concepto de relacin social,
el conflicto se concibe como el proceso por el cual cada actor trata
de mejorar su posicin y su control de la situacin mientras asegura
la cooperacin necesaria.
El conflicto no es sinnimo de ruptura y no significa necesariamen
te un grado elevado de violencia fsica, econmica o moral. La
dimensin conflicliva de la relacin social se presenta como un
sistema de dominio y de contra-dominio en el juego de la relacin.
El comportamiento conflictivo es una conducta de presin sobre el
otro actor, por toda clase de medios, destinada a modificar una
situacin que no se juzga satisfactoria. Si mantiene la presin se
crean momentos difciles, pero no compromete el mnimo de par
ticipacin necesaria para el funcionamiento de la organizacin en
la cual cooperan los actores.
Si dejan de cooperar, los actores rompen la relacin de intercambio
y pierden toda posibilidad de recibir algn beneficio, cualquiera
que ste sea: salario o ingresos, satisfacciones y diversas ventajas.
Slo en su forma extrema el conflicto viene a ser ruptura, como en
el caso de la guerra civil al nivel de una sociedad global. La ruptura
de la relacin social no se produce hasta que uno de los dos actores
MY

123

estima que ya no obtiene nada de la cooperacin tal y como

funciona, o que tiene ms que ganar si se sale, que si se mantiene
dentro.

Capacidad de
cooperacin

Dbil

CO M O ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

Las reglas no son neutras, representan el producto de la desigualdad

de las partes y de su relacin de fuerza; por lo que son fuente de
conflicto. Pero, adems, dichas reglasalimentan siempre el conflic
to ya que las reglas formales no resultan necesariamente del efecto
de la sabidura universal sino de una nueva relacin de fuerzas.
Como lo explican Crozier y Friedberg (Le acteur et le systme, op,
cit), tales reglas son la codificacin parcial, provisional y contin
gente de las reglas del juego:
parcial porque las reglas no prevn lodo y los actores conservan
siempre un margen de libertad y evitan encerraree en un sistema
muy restringido;
provisional porque los triunfos, circunstancias y situaciones
cambian y modifican la relacin de fuerza entre los participantes;
contingente porque depende directamente de lo que antecede as
como de las percepciones y anticipaciones que cada una de las
partes elabora a propsito de la otra.
Una vez vistas las caractersticas de las reglas de la cooperacin, se
comprende mejor por qu el actor social se define tanto por la
dimensin "confiicto como por la dimensin cooperacin de la
relacin social.
El conflicto, que se articula en el intercambio lleva al juego central
que constituye los resultados de dicho intercambio, determinando
lo que cada uno obtiene de la relacin. Tambin incide en las reglas
del juego, ya que mediante los arregios que cada quien logre hacer
de stas, es posible mejorar o consolidar las ganancias que se obtengan
de la cooperacin.
A partir de lo anterior, se pueden separar los componentes del
conflicto y sus indicadores; stos ubican al actorsocial en la dimensin
conflictiva.
Primer componente: la capacidad de localizar los actores y las

actitudes de su relacin social

La posicin del actor social depende de su capacidad de percibir la
cooperacin como proceso conflictivo. Esto incluye la percepcin

124

ESTRUCTURACIN DEL M O DELO DE ANLISIS

de dos fenmenos indisociables: los actores y sus actitudes. Para

estructurarse como actor social en una relacin dada, un individuo
debe ser capaz de localizar por s mismo a los actores en conflicto,
es decir percibir por un lado al actor social del cual ya es parte; y
por otro lado, al actor antagonista con el cual mantiene relaciones
a ia vez cooperativas y conflictivas.
Ya que es mediante las actitudes de su relacin que los actores se
constituyen como tales, la capacidad de discernir y definir estas
actitudes resulta indispensable para la localizacin de los actores. Para
comprender el grado de estructuracin de un actor social, hay que tener
en cuenta su capacidad de descubrir las actitudes conflictivas, es decir,
lo que unos y otros pueden perder o ganar en funcin de las reglas del
juego de su cooperacin. Estas actitudes pueden ser econmicas
(seguridad de empleo, ingresos,...), polticas (modificacin de las
reglas del juego,...), sociales (el sistema jerrquico, las categoras
respectivas,...) o culturales (las finalidades, las opciones ideolgi
cas,...).
Los indicadores que permiten visualizar este componente conflictivo
varan con el marco de accin social en el cual intervienen los actores:
industria, escuela, hospital, prisin, tendrn indicadores especficos. En
lo que concierne, por ejemplo, al ambiente en la industria, se podrn
considerar indicadores como la formacin intelecmal, el acceso a los
expedientes ms importantes y a la informacin relativa a otros depar
tamentos o el grado de dominio dlas relaciones exlemas dala empresa.
Segundo componente: la capacidad de percibir las reglas del
juego.
El actorsocial tiene existencia conflictiva slo si est consciente de
las reglas, escritas o no escritas, que definen las actitudes y man
tienen el conflicto. Aqu se trata de evaluar su lucidez con respecto
a las normas, prescripciones, directivas, usos o prohibiciones en las
que se basa el funcionamiento de la organizacin y que subtienden
la relacin conflictiva. Se trata tambin de elucidar los principios,
valores, microculturas e ideologas del ambiente que sirven de
justificacin y con frecuencia ocultan el aspecto conflictivo de la
relacin social. Para este componente se mantendrn indicadores
como el conocimiento del derecho social, la antigedad en la
empresa o la posicin jerrquica.
MY

C M O ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

125

Tercer componente: disponer de un mnimo de margen de

libertad que permita la reivindicacin y la negociacin posibles.
En un principio, este margen no es jams absolutamente nulo, pero
se requiere que el actor est consciente de ello y lo reflexione
correctamente.
Cuarto componente: la capacidad de manejar el conjlicto.
La posicin del actor en la dimensin conflictiva depende tambin
de su capacidad de asumir el conflicto y solucionario. No basta que
el actor sea lo suficientemente lcido para comprender las reglas
del juego, identificar a los actores y las actitudes. Adems, se
precisa que tenga la capacidad psicolgica para oponerse al otro y
soportar las tensiones que resulten del conflicto. Por ltimo, se
requiere que tenga la sufciente capacidad cultural para encontrar
y negociar otras soluciones, otras reglas de reparto de su coopera
cin. En el marco de una empresa, el grado de compromiso sindical,
la experiencia de conflictos anteriores, el hecho de estar rodeado
de colegas que tienen intereses objetivos anlogos, la capacidad de
encontrar apoyos externos poderosos, la experiencia de las respon
sabilidades en general, en a vida profesional y extraprofesional,
son algunos de los ejemplos de indicadores posibles de este com
ponente.
Sin embargo, recurdese que la eleccin de indicadores de los
combnenles de esta dimensin conflictiva depende del tipo de
accin en la cual interviene el actor. Los indicadores no pueden
darse de antemano, de una vez por todas.
La estructuracin del concepto de actor social se representa en
la tabla de la pgina siguiente:
As estructurado, el concepto de actor social es objeto de una
observacin sistemtica. Si, para cada indicador, se pudieran ex
presar los atributos del actor por 1 O segn sea o no portador del
atributo que designa el indicador, se podn'a calcular un ndice de
capacidad decooperacin y un ndice de capacidad de conflicto que
permita ubicar al actor social en un espacio social que defina las
dos dimensiones de relacin social que constituyen al actorsocial.
En dicha grfica, las coordenadas (x,y) requieren de los niveles de
cooperacin y de conflicto que estructuran a] actor. Cada actor
concreto se representa entonces por un punto situado en el interior

c;n:iv

'I.

126

ESTRUCTURACIO N DEL MODELO DE ANALISIS

C O M O ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

127

c. Conceptos sistmicos, conceptos operantes aislados y

prenociones
Ya sea que se trate de un concepto operante aislado o de un concepto
sistemico, la estructuracin incluye necesariamente la elaboracin
de dimensiones, componentes e indicadores. Pero no todos los
conceptos tienen siempre una composicin tan elaborada como la
del actor social. Algunos conceptos slo poseen una dimensin o
por ejemplo
la vejez y la fecha de nacimiento.
El concepto operante aislado y el concepto sistmico no se diferencan solo por el metodo de estructuracin, inductiva para el primero
y deductiva para e segundo, tambin por la calidad de ruptura con
los prejuicios y la ilusin de transparencia.
social: el marginal dominado (0,0), el asociado dominado (1,0), el
marginal dudoso (0,1) y el asociado dudoso (1,1). A partir de esto,
es posible comparar varios actores y medir sus diferencias, o aun
medir las modificaciones que afectan el grado de estructuracin de
un mismo actor en el transcurso de un periodo dado mediante las
desviaciones entre jas posiciones sucesivas de este actor.
MY

j;?

::-3

Un concepto operante aislado es un concepto inducido; es dobleP rirn tr

estructura empricamente.
Primero porque en la induccin se parte de lo que se percibe con
el ojo y la oreja de lodo el mundo. Se estructura el concepto a partir
de observaciones parciales y de informaciones truncadas o tergi
versadas que se presentan. Adems, incluso cuando se basa en

ESTRUCTUHACitJN UbL W lUUtLU u e rti^M uoia

128

la comparacin, la confrontacin o el anlisis crtico, la estructura

cin queda sujeta a las influencias ms o menos inconscientes de
prejuicios y esquemas mentales preconcebidos.
Para estructurar el concepto operante aislado, se parte de los
indicadores que la realidad presenta, se selecciona, se reagrupa
o se combina. En la construccin del concepto sistmico, ei
procedimiento es inverso. Se comienza a razonar a partir de
paradigmas que explican los autores ms importantes y cuya
eficacia ya se comprob empricamente, Se ubica el concepto en
relacin a otros conceptos y despus, por deducciones en cadena,
se despejan las dimensiones, los componentes y los indicadores.
En este segundo argumento, el indicador es en s mismo una
estructuracin del pensamiento, una consecuencia lgica de un
razonamiento anterior. Ya no representa un estado de cosas,
designa una categora mental a la cual corresponde un hecho, un
indicio o un signo, que se va a descubrir y cuya ausencia o
presencia adquirir un significado especial.
Ya sea que se proceda por el mtodo inductivo o deductivo, la
estructuracin ocasiona siempre una seleccin de la realidad. El
problema crucial de toda estructuracin conceptual es el de la
calidad de dicha seleccin. As, para el concepto sistmico, la
seleccin es el producto de una lgica dcducliva y abstracta, lo que
se considera como la manera ms apta para romper con los prejui
cios. Para el concepto operante, la seleccin se basa tambin en una
estructuracin, pero el empirismo del procedimiento inductivo la
hace ms vulnerable a los prejuicios.
El concepto operante aislado se ubica entonces a medio camino
entre el concepto sistmico y las prenociones que, lejos deconstituir
representaciones mentales estructuradas, son ms que nada el pro
ducto inconsciente de los prejuicios. Dentro de esta ptica y cari
caturizando el orden de valor de los conceptos, se les ubica en la
escala que a continuacin se presenta.
conceptos sistmicos
conceptos operativos aislados
o

-L

Las prenociones y representa,

constituyen el nivel cero del
MY

prenociones

-copulares de la realidad social

>nto cientfico y el nivel 1

.CMO ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

129

representa la conceptualizacin ms apta para dar cuenta de lo real.

La posicin intermedia de los conceptos operantes aislados no debe,
sin embargo, llevar a ignorarlos. En la investigacin cientfica no
se llega de golpe al nivel superior. Esto no es comn. El trabajo
cientfico consiste en pasar de lo menos cientfico a lo ms cient
fico. Transferir los conocimientos del nivel de prenociones al de
conceptos operantes aislados, constituye un progreso real.
En lugar de representar los conceptos operantes aislados y los
conceptos sistmicos segn el esquema lineal de una relacin
jerrquica, ser sin duda ms pertinente ubicarlos en una relacin
dialctica mediante la cual se esclarecen y se definen mutuamente,
para que progrese el conocimiento cientfico; ya que finalmente lo
que da valor a un concepto, es tambin su capacidad heurstica, es
decir, la ayuda que ste proporciona para descubrir y comprender
el objeto de la investigacin. Es el progreso que ste aporta a la
elaboracin del saber cientfico.

3.2

LA FORMULACIN DE HIPTESIS

No existe observacin ni experimentacin que no se base en hip

tesis; cuando stas no son explcitas, son implcitas o, en el peor de
los casos, inconscientes. Cuando no se estructuran explcitamente,
provocan un atolladero; las informaciones recopiladas son tenden
ciosas, parciales o simplemente desaprovechadas y slo confirman
los prejuicios inconscientes que guiaron la recopilacin de datos.

a. Las diferentes formas de hiptesis

Una hiplesis es una proposicin que anticipa una relacin entre
dos trminos que, segn sea el caso, representa conceptos o fen
menos. Por lo tanto, una hiptesis es una proposicin provisional,
una presuncin que requiere verificarse. La hiplesis se presenta
de dos formas diferentes:
la . rorma; La hiptesis se presenta como la anticipacin de una
relacin entre un fenmeno y un concepto capaz de dar cuenta de
ella.
La hiptesis que formul Pasleur, acerca de a existencia de los
microorganismos es de este tipo, o la hiptesis que los fsicos

130

e s t r u c t u r a c i n d e l m o d e l o d e

ANALISIS

formularon sobre la composicin del alomo en la poca en la cual

ste se consideraba como la ms pequea unidad irreduclible, de la
materia. Cuando el socilogo Alain Touraine plantea la hiptesis
de que el movimiento estudiantil en Francia implica un movimien
to social capaz de luchar en nombre de objetivos generales contra
una dominacin social (Lutte tudiante, Seuil, Pars 1978), supone
una relacin entre el fenmeno de la agitacin estudiantil y el
concepto de movi m iento social que define en su modelo de anlisis.
La confrontacin de la manera en la cual los militantes estudiantiles
perciben y viven su lucha con las caractersticas tericas del con
cepto de movimiento social permitir probar la hiptesis, y con ello,
comprender mejor la naturaleza profunda de la accin de los
estudiantes. Estos ejemplos evidencian las relaciones directas entre
la elaboracin de conceptos y la de hiptesis, ya que la estructura
cin de un concepto se presenta como la formulacin implcita de
una hiptesis acerca de la realidad.
2a. forma: Esta segunda forma es la ms comn en la investigacin
social. La hiptesis se presenta como la anticipacin de una relacin
entre dos conceptos o, lo que viene a ser lo mismo, entre los dos
tipos de fenmenos que se designan.
La relacin supuesta entre la presencia del bacilo de Koch y la
enfermedad de la tuberculosis es una hiptesis de este tipo. En la
investigacin social, los dos ejemplos estudiados con anterioridad
corresponden a esta forma. La hiptesis que formula Durkheim,
segn la cual cl ndice de suicidios depende del grado de cohesin
de la sociedad, anticipa una relacin entre dos conceptos y, en
consecuencia, entre los dos tipos de fenmenos que incluyen.
Sucede lo mismo en el caso de la hiptesis que establece una
relacin entre la delincuencia y el grado de estructuracin de los
individuos como actores sociales.
Con estas dos formas, la hiptesis se presenta en realidad como una
respuesta provisional a la pregunta inicial de la investigacin (pro
gresivamente revisada y corregida en el transcurso del trabajo
exploratorio y de la elaboracin de la problemtica). Para conocer
el valor de esta respuesta, es necesario confrontarla con los datos
de observacin, o lo que se hace con menos freciencia en la
investigacin social, de experimentacin. De alguna manera, hay
que someteda a la prueba de los hechos.
MY

UUIVIU t rU O ft|-|L U UUIN U I-itl A M t N I t

131

En su formulacin, la hiptesis debe, porlo tanto expresarse en una

forma observable. Esto significa que debe indicar, directa o indi
rectamente, el tipo de observaciones que se reunirn, as como
tambin las relaciones que deben comprobarse entre esas observa
ciones para verificaren qu medida esta hiptesis se confirma o la
invalidan los hechos, A esta fase de confrontacin de la hiptesis y
de los datos deobservacinseledenomlna averificacinemprica.
Como se ha visto, es mediante la estructuracin de los conceptos y
de sus indicadores que la hiptesis llega a ser observable. Ms tarde
se volver a hablar, y de manera ms precisa, de las exigencias
formales a las que debe responder la formulacin de una hiptesis.
En materia de hiptesis, se encuentran los mismos obstculos que
en materia de conceptualizacin. Algunas hiptesis son relaciones
fundadas en prejuicios o estereotipos de la cultura del medio. As,
hiptesis como El ausentismo en las empresas aumenta con el
crecimiento dcl nmero de mujeres en el trabajo", "El nivel de
criminalidad en una ciudad se relaciona con el ndice de inmigrados
que viven en ella o El nivel bajo en la enseanza son hiptesis
fundadas en prejuicios. Aun si es posible reunir los datos estadsti
cos que les den una apariencia de confirmacin, dichas hiptesis
corresponden al nivel cero de la estructuracin y, por este hecho,
producen una comprensin mediocre y deformada de la realidad
social. Adems, resultan intiles y peligrosas. Intiles porque en
general son desmentidas al aplicrseles anlisis sistemticos y
correctamente estructurados. Producios inconscientes de prejui
cios, no proporcionan nuevos elementos de comprensin y conoci
miento. Peligrosas, porque pueden encontrar confirmacin en el
nivel de las apariencias y dar al error visos de verdad cientfica.
Consolidan las ideas ms simplistas y ms gastadas, y refuerzan
artificialmente ciertas discrepancias sociales basadas en errores de
anlisis,

b. Hiptesis y modelos
Estructurar una hiptesis no consiste simplemente en imaginar una
relacin entre dos trminos o dos variables aisladas. En realidad, se
trata de una operacin muy difcil: aclararla lgica dlas relaciones
que unen los conceptos evocados en la problemtica. Adems, no
es comn que basen una sola hiptesis. Lo que sucede con ms
frecuencia es que se estructure un cuerpo de hiptesis. stas deben

ESTRUCTURACI N DEL MODELO DE ANLISIS

132

estar articuladas entre s integradas de manera lgica a la proble

mtica. Es difcil hablar de hiptesis sin hablar al mismo tiempo
del modelo sugerido por la problemtica.
Problemtica, modelo, conceptos e hiptesis son indisociables. El
modelo es un sistema de hiptesis lgicamente articuladas entre s.
Ahora bien, la hiptesis es una anticipacin de relacin entre concep
tos; entonces, el modelo tambin es un conjunto de conceptos lgicos
que se articulan entre s por relaciones supuestas. En consecuencia, lo
que se escribi a prapsito de la estructuracin de conceptos es
aplicable a las hiptesis y los modelos; su estructuracin se basa ya
sea en un procedimiento inductivo parecido al del concepto operante
aislado, o bien en un razonamiento de tipo deductivo anlogo al del
concepto sistmico.
El cuadro que se presenta a continuacin esquematiza con sencillez
las correspondencias de los procedimientos de estructuracin. El
mtodo hipottico-inductivo produce conceptos operantes, hiptesis
empricas y un modelo que P. Bourdieu califica de mimtico. El
mtodo hipottico-deductivo estructura conceptos sistmicos, hi
ptesis deducidas y lo que constituye un verdadero modelo terico.

1 T

Concepto

Hiptesis

Modelo

sistmico

terico 0 deducido

terico

opera

inducido 0 emprico

mimtico

prenociones

(sin inters
y peligrosa)

(sin objeto)

Para P. Bourdieu, el modelo terico es el nico que, por estructuracin,

posee un poder explicativo. El modelo mimtico es descriptivo y su
calidad cientfica depende de la distancia que toma con respecto a las
prenociones. (Bordieu, Chamboredon y Passeron, op. cil).

Estructuracin de hiptesis y modelos inducidos

Para responder a la pregunta inicial, rara vez resulta suficiente una
sola hiptesis. Con frecuencia, la hiptesis es una respuesta parcial
MY

COMO ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

133

al problema que se plantea. De ah la utilidad de conjugar varios

conceptos e hiptesis para cubrir los diversos aspectos del problerna. Este conjunto de conceptos y de hiptesis articulados con
lgica unos a otros constituye, por lo tanto, el modelo de anlisis.
Ya sea compleja y ambiciosa, o limitada a relaciones simples entre
a lp n o s conceplos, la estructuracin del modelo debe responder a
dos condiciones: constituir un sistema de relaciones y ser racional
o lgicamente elaborado.

>
:

it

Para mostrarlo, se parte de un ejemplo que trate los factores del

triunfo escolaren la escuela primaria.
La pregunta de inicial es la siguiente: Cules son los factores de
triunfo en la escuela primaria?
Despus de la lectura de algunas obras al respecto del objeto de
estudio, se formulan varias hiptesis. El triunfo ser ms frecuente
en los medios favorecidos, es decir en las familias que tienen
mayores ingresos o donde el padre ocupa una alta posicin social.
Otros autores sealan la importancia de la disponibilidad de los
padres en relacin a su hijo. Si los dos tienen una ocupacin
profesional que no les deja mucho tiempo para dedicarlo a sus hijos,
los resultados escolares sufren las consecuencias. Por ltimo, otras
investigaciones demuestran la importancia del nivel de educacin
de los progenitores; mientras ms alto sea ste, ms conscientes son
los padres de la funcin que desempean y ms favorable es el
contexto cultural (conversacin, lecturas, juegos, pelculas,...) para
el desarrollo intelectual del nio.

h:

Todas esas ideas se traducen en hiptesis que se confrontan con la

observacin pero, son independientes unas de ofras segn el esquema
que sigue, dichas hiptesis, incluso si se confirman, no permiten com
prenderla interaccin de ios factores del triunfo escolar.
En este caso, no puede hablarse de modelo. Al contrario, razonando un
poco a partir de los resultados de investigaciones anteriores o de un
trabajo exploratorio, es posible estructurar un sistema de relaciones
mucho ms esclarecedor.
Mientras ms alto sea el nivel de estudio de los padres, ms importante
sera su sicin profesional (Hl) y ms los ingresos sern mayores
(f5). Al mismo tiempo, el nivel de educacin, asociado a este nivel
de estudios, ampliar la conciencia de las necesidades del nio as

ESTRUCTURACIN DEL MODELO DE ANLISIS

134

Ingresos
Estudios

Inters

Profesin

Contexto
cultural

como el inters que se le da (H2). Adems, este nivel favorece un

contexto cultural propicio para el desarrollo intelectual del nio
(H3).
Por consiguiente, si el ingreso (H6), el inters (H7) y el contexto cultural
(H8) son realmente altos en las familias que se estudien, el nivel de
inters de los nios debe ser mayor que en otras familias que no presentan
dichas caraclensticas.

C M O ENFOCARLO CONCRETAM ENTE?

135

muestren que el nivel del triunfo escolar es el ms alto cuando se

renen todas las relaciones asociadas a un nivel de eshadio superior,
y las ms baja cuando el nivel de estudios de los padres no rebasa
el mnimo obligatorio. Ser necesario tambin que los casos inter
medios presenten niveles de triunfo significativamente diferentes
al anterior. De lo contrario, el modelo ser nulo. En realidad, se
darn otros procesos no previstos por el modelo, ya sea en lo que
concierne a las variables utilizadas, o a sus relaciones, o bien a los
dos planos simultneamente.
Ei inters de la estructuracin de un modelo as es doble. Antes que
nada, hace vulnerable a todo el sistema por la deficiencia de uno
solo de sus elementos y nada ms acepta como verdadero lo que se
confirma totalmente. En cambio, resulta fcil sealar los defectos
del modelo y revisar su estructuracin a la luz de los resultados
obtenidos. Ese doble inters desaparece en el momento en que las
hiptesis se conciben de manera separada y se prueban sin articu
lacin entre ellas.

'V
. V...
r'i'

.1

r
'j

H'

Kl.

L a estructuracin por deduccin

Supngase la existencia de una pregunta inicial acerca de la delincuen
cia juvenil. La teora de la relacin social y del actor social ayuda a
comprender el fenmeno. Es a partir de esta problemtica que se
formulan las hiptesis y el modelo de anlisis.
En general, la problemtica se resume as:

Pero eso no es todo. La hiptesis (H4) introduce otra condicin. Se

puede suponer que un nivel profesional alto sea afectado por obliga
ciones que reduzcan efectivamente las posibilidades de interesarse en
el trabajo escolar de los hijos. Por ltimo, es necesario concebir
hiptesis alternativas para las familias en las que el nivel de estudios
de los padres es diferente.

Para que se ratifique el modelo ser necesario, adems de la confir

macin de cada hiptesis, que los resultados de las observaciones
MY

Socializado desde el nacimiento, el individuo forma parte de mu

chos sistemas de relaciones sociales. Mediante la experiencia de
dichas relaciones se constituye en actor social que coopera y
negocia (conflictivamente) los frutos y modalidades de esta coope
racin. Imagen de s mismo, equilibrio y estructura de la persona
lidad se ligan al estilo en el cual el individuo se estructura como
actor social y lo moldean desde el momento en que su participacin
en la cooperacin y en la negociacin tiende a cero.
Si el individuo se encuentra fuera del juego y no puede intervenir
para modificar las reglas, tender (reaccin de defensa de! yo) a
buscar o inventar otros juegos en los que pueda iniciar nuevas
relaciones sociales que lo instituyan como actor social con valor
ante sus propios ojos.

I;

l- V .LSi-:
- 'l ':
lui-
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prablfijullcfl lcvH a lbmiL]arlaba|^BiiLS hiptesa.

Mi^oimida i^ao
^eJB&eia f niplvni

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R dflc4ii w <Hb d iatH cu E iiB so

y'i;j
DlinoKiicU aania
proHsa ()e itsm^amdiin

. . m- 1s

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4 .-v^:

ooparadii

Hiptesis L
Los jvenis 4l3imeives son adores aocialcs cuyas iHciancs
decalas lientn un oLtu gncki cl* jcintfiBiBdcL La -violoncia y el
m^tiszD Ebs iHirmas dc l fioclcdfld san su icSpiiSSla 9 Ifl cxdusLEin

indivduCK 3C. recanxti tuyien cama aCEOrtS pGf el tiecllD dc

cwpcfBr cu elics aclivunLcntc^ par ug Lado, ^ Ador nfigDCjsr ]B5
jtgias y ]s Fundones, por lro Indo.

dE ]3 que n oisjcto.

El immlocarso en cma viaGentos rnBniesa la mprura con los

fuirflitis eslsblocidaa. Las jdvtnea ifiidLca] el rccJianc a ur juego
deJ que se tich ejKluiflca y donna lo ncglBS y los acto res {esponsables} JiD ]es pancocn ni siquicrH -rso. Con otraR aevdaiics mai'
^aLcii^ ]y caad netas viplontas hacia tofi blejics \ pci^ddh (lubo,
viilacin, vanalsTiH, BgHnM) con&lihjytn ndicackinas vli*
da^ de rala mpliira.
Etla (jesJncBgnci^n dd sciar sacia] se neprcscntA cu cL ;iiiiejilc
diagrama. La tilpicsisBccDntniitic ai Im olMErBcdiiaiies(jaB
qufi Log dEJitE (vicileucla, niptuTi) ac ubican efBcllvainciitc en la
co]]]9 inTerar j^qulecda.

Hiptesis 2:
Fiuaieiamenlje, dbclgscqni.pi^id.etfusvJole'nlDscD iistiLii^ui una
tcDia[iv3 fueta d t las nunnai^^ q d u v ia d a de fGa'nKtiuH;i:;C cam a

actor sacaL.. Dictia de--Dira nvcn^, rjtlJis accJanoa valciiliiS y ouios

conipgTlqi:iiciilfis mar^iiH] sCm liS HUEVOS j u c ^ en las cules

MY

En CKtc E^cmplDt, los tupducsis iid soi cI pmdiild {mtpfrico de una

obseiviciiS BALeaiofr rsulluD bI n>Qduc[o lerico de un T^zonaIIlCBtD [lindfldD cu nu pcatu]sdn, en [ c c s n ,
dncepED de
Tclacin socisl, [[gada al pGrajdigniB de |a socnla^^a de la dCCdn.
EsIb pcstnladD na cay de] ciclp; le&ulia de iia GOFlf^DATScin
crfHca de [m dicfciihs [miBdigmBS seDldgjifas. Esca. confrontacj(in se apuya cu c3 licciig d^aaixr 9i Ira paradinas >omle',Ki O
(10 el estudio dcl abjelocaisdjej^dQ ({o este casa la deUaciKDcia)
y i Mn S3|tib]e de pcopodociera cortodminntoa nuci'ra aotre
cHtc Dtijciivn. Es en csic puuE cpcchcQ, que la fom acidn
inecodolfijcj] scanlcala a ]^ fonracin torica que cnnslhuyc el
gustraCO indipcn&a^lc de cualquier [iab:]ja de tiVHtEgBCln dc
calidad,
Adepids, cfiitc mralelD es b 1 ^ m& qub el conjula de l)LpEBS3
Eepnradas unas de oirs, hiw ei el primer ejcinplo del modelo de
anj^liss del triunfo eacolar. Hipdlesis ^ conceptos k [iupti[:iiT] uqu
rtiLUfaaeilte y scm idLSjKkb^^ En fljjllcaddn se vuelve n
deteciar -OtiD cam cditij] cd la nveatigatridn SCxHal donde un

frP?^
FSV:7

13B

MY

ESTRUCTURACI N DEL MODELO DE ANLISIS

C M O ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

139

concepto (el de la relacin social) constituye por s solo un modelo

que genera sus propias hiptesis.

c. El criterio de falsa de la hiptesis

En resumen, las operaciones de estructuracin y los dos mtodos

considerados se resumen en la tabla y el esquema siguientes:

Una hiptesis se prueba cuando existe una posibilidad de decidir,

a partir del examen de datos, en qu medida es verdadera o falsa.
Sin embargo, aun si el investigador concluye confirmando su
hiptesis al trmino de un trabajo emprico conducido con cuidado,
precaucin y buena fe, su hiptesis no se considera por ello como
absoluta y definitivamente verdadera.

M todo hipotticoinductivo

Mtodo hipotticodeductivo

L estructuracin parte
de !a observacin. El in
dicador es de naturaleza
emprica; a partir de s
te, se construyen nuevos
conceptos, nuevas hip
tesis y de al ir, el modelo
que se som eter a la
prueba de los hechas.

La estructuracin parte de un
postulado o concepto total izan
te tomado como modelo de in
terpretacin del fenm eno
estudiado. Dicho modelo gene
ra, a partir de un simple trabajo
lgico, hiptesis, conceptos e
indicadores para los cuales ha
br que investigar sus correpondientes en la realidad.

As sean brillantes, las conclusiones de los anlisis de Durkheim

acerca del suicidio, otros autores las han cuestionado. Unos, como
H.C. Selvin ("Durkheims suicide and problems of empirical
research", Ammcon journal o f sociology, LXTtl, 6,1958,607-619)
publicaron las fallas metodolgicas de la investigacin de Durk
heim y las desviaciones que se introducen en el anlisis. Otros,
como M. Halbwachs (Les causes du suicide, R Alean, Paris, 1930),
proceden a la vez a un examen crtico de la obra de Durkheim y a
investigaciones coriiplementarias, en las que sealan la fragilidad
de algunos de sus anlisis. Este autor censura a Durkheim el no
haber tomado en cuenta un niimero suficiente de variables llamadas
decontrol" destinadas a estimar ms correctamente la importancia
propia de la variable explicativa principal. As, por ejemplo, el
efecto de la religin sobre el fndice de suicidios pudo medirse con
ms habilidad si Durkheim lo hubiera confrontado ms sistemti
camente con el de las profesiones. En el Dictionnaire critique de
la sociologie de Raymond Boudon y Franois Bourricaud, se
encontrar una sntesis de las principales crticas que se formularon
en relacin a la investigacin de Durkheim (P.U.F. 1982, en la
palabra Suicidio, p. 534 a 539).

Por estas observaciones, no es tanto el valor propio del trabajo de

Durkheim lo que se cuestiona. Son los lmites y el destino de toda
investigacin, sin importar cul sea, los que se sealen primero. La
realidad es tan compleja y cambiante que los mtodos de investi
gacin destinados para comprendera mejor son burdos y rgidos.
Slo se capta cada vez ms mediante contactos sucesivos e imper
fectos que requieren sin cesar una correccin. En este sentido, un
progreso del conocimiento no es jams otra cosa que una victoria
parcial y efmera sobre la ignorancia humana.

i i

140

ESTRUCTURACION DEL M U U tL U u ta iN A U a ia

As, nunca se demostrar la verdad de una hiptesis. El destino de

cada una es verse tarde o temprano restringida total o parcialmente
y ser reemplazada por otras proposiciones ms hbiles que conesponden mejor a lo que revelan las observaciones ms precisas y
penetrantes. Si los modelos y los mtodos de observacin y de
anlisis progresan realmente, no puede ser de otra manera.
Las consecuencias prcticas de estas consideraciones epistemol
gicas no son insignificantes. Sabiendo que el conocimiento resulta
de las correcciones sucesivas, el verdadero investigador jams se
esforzar probar a cualquier precio el valor de objetividad de sus
hiptesis; al contrario, buscar ajustarse lo ms posible a los lmites
con la esperanza, no de establecerlas sino de perfeccionarlas, lo que
significa de facto que se cuestionen constantemente.
Lo anterior se contempla slo si el investigador formula sus hip
tesis empricas en tal forma que su imperfeccin sea posible o, para
retomar la expresin de K.R, Popper (La logique de la dcouver
te scientifique. Fayot, Pans, 1982) de si sus hiptesis son falsificables.
Esta cualidad postula al menos dos,condiciones elementales y que
cada uno podr comprender fcilmente sin que sea necesario entrar
en preguntas difciles de orden epistemolgico que dividen a nu
merosos autores y que, si bien son muy importantes, no constituyen
el objeto de esta obra.

Primera condicin:
Para ser fasificable, una hiptesis debe revestir un carcter de
generalidad. As, las hiptesis de Durkheim acerca del suicidio se
pueden probar ahora con datos actuales o recientes. Ello no sera
posible si Durkheim hubiera formulado sus hiptesis de acuerdo al
modelo siguiente; El ndice de suicidios tan alto en la regin de
Saxe entre los aos 1866 y 1878 se debe a la dbil cohesin de la
religin protestante (a partir de un cuadro de Durkheim, op. cit. p.
14). No slo la hiptesis habra explicado poca cosa sobre el
suicidio como fenmeno social en cuanto tal, sino que se conside
MY

CM O ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

141

rara intil probar una hiptesis como sta en la actualidad. Incluso

si esa fuera la intencin, se pasaran las peores dificultades para
proceder a ello por tratarse de un fenmeno local y no reproducible
a propsito del cual resulta difcil recolectar nuevos datos ms
confiables de los que dispona Durkheim en su poca.
Este ejemplo indica una diferencia esencial. El ndice de suicidios
en Saxe fue un dato til para verificar una hiptesis de carcter ms
universal acerca de la relacin que Durkheim establece de manera
general entre el nivel de suicidios y la cohesin de la sociedad y,
en cambio, tal hiptesis tiene por funcin esclarecer mejores situa
ciones especficas. Pero se ve que la hiptesis y el ndice de
suicidios en Saxe expresan una y otra dos niveles diferentes: la
primera es una proposicin que posee un carcter de generalidad;
la segunda constituye un dato relativo a una situacin singular y no
reproducible.

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:: ?

Se comprende fcilmente que una proposicin que no posee ese

carcter de generalidad, no puede ser objeto de pruebas repetidas
y, al no ser falsificable, no puede considerarse como hiptesis
cientfica en el sentido estricto. Asf, la proposicin la empresa
Machn ha quebrado a consecuencia de la competencia extranjera",
es la interpretacin de un acontecimiento extraordinario. Tal vez se
deriva de una hiptesis relativa a la reestructuracin mundial de la
produccin que posee un cierto grado de generalidad, pero en ella
misma no lo es.
Este problema de la articulacin entre logeneral y lo extraordinario
se plantea de manera muy diferente segn la disciplina y las
ambiciones del investigador. El historiador trabaja por definicin a
partir de acontecimientos nicos y no puede, como el qumico,
reproducir indefinidamente la misma experiencia en su laboratorio.
Por otra parte, el que dice trabajar por la Ciencia se impondr
restricciones metodolgicas ms exigentes que las de aquel que
busca simplemente comprender mejor un evento presente, pero
que desea no obstante poner en prctica con ese fin un proceso de
anlisis reflexivo, inspirado en la prctica de los investigadores.
Cuando Popper escribe que los acontecimientos extraordinarios
irreproducibles carecen de significado para la ciencia" (p. 85),
considera el proceso cientfico en las ciencias naturales cuyo mo
delo no puede aplicarse tal cual a las ciencias humanas que no

.ri

142

c a I nutrf t

poseen ni los mismos objetivos, ni objetos de estudio de naturalezas

comparables.

Segunda condicin
Una hiptesis puede ser fasificable slo si acepta enunciados con
trarios que son tericamente susceptibles de verificarse. La propo
sicin Mientras ms fuerte sea la cohesin social, ms dbil es el
ndice de suicidios acepta al menos un contrario: Mientras ms
fuerte es la cohesin social, ms alto es el ndice de suicidios.
nicamente la verificacin, sea sta parcial y muy local, de tal
proposicin, puede invalidar en todo o en parte la hiptesis inicial.
Para que esta hiptesis sea fasificable, resulta indispensable que se
formulen los enunciados contrarios.

COMO ENFOCARLO CONCRETAMENTE?

143

ayudara cada uno a aprender mejora esencia profunda del espritu

de investigacin.
En efecto, ste se caracteriza por cuestionar constantemente las
experiencias provisionales y por el cuidado de imponerse reglas
metodolgicas que obliguen a concretar esta disposicin en cada
una de las etapas del trabajo. Sin duda el investigador de ciencias
sociales impone en gran parte, restricciones diferentes a las de su
colega el fsico. Sin embargo, las caractersticas propias de su
proceso no lo eximen de actuar con precaucin, en lo ms elemental
con respecto al espritu de investigacin y de progreso intelectual.
Con frecuencia se escuchan enunciados irrefutables que se acom
paan generalmente de un gran desprecio a aquellos que rehsan
aceptarlos a priori.

w m

Es esto lo que le sucedi de alguna manera a la hiptesis de

Durkheim, pues lleg a considerar el suicidio altruista como el
resultado de una cohesin social muy fuerte. Si una individualidad
excesiva conduce al suicidio, escribe Durkheim, una individualidad
insuficiente produce los mismos efectos. Cuando el hombre se
desarraiga de la sociedad, se mata fcilmente; tambin lo hace
cuando se integra demasiado, (op. cit. p. 233)
Esta segunda condicin permite comprender el criterio de verifica
cin de una hiptesis que sugiere Popper: una hiptesis se sostiene
como verdadera (provisionalmente) mientras todos sus contrarios
sean falsos. Lo anterior significa, por supuesto, que se renan las
dos condiciones que se sealan: primero, que la hiptesis tenga un
carcter de generalidad, y segundo que acepte enunciados contra
rios, tericamente susceptibles de verificarse.
Como ya se seal, los criterios de cientificidad que sugiere Popper
no se aplican de la misma manera en las ciencia naturales y en las
ciencias humanas. Si aqu se les mostr, ello no significa de ninguna
manera que, desde este punto de vista, los segundos deban tomar a
los primeros por modelo. El debate es infinitamente ms complejo:
ya ha llenado decenas de metros en los estantes de las bibliotecas
y ha ocupado durante aos enteros la mente de numerosos grandes
pensadores. Se pens simplemente que esta breve y sumaria intro
duccin al significado y los lmites de la verificacin emprica a los
ojos de uno de los ms ilustres epistemlogos d este siglo, deba
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144

ESTRUCTURACION DEL MODELO PE ANALISIS

UUIVIU CINrUUrtt-ILU UUlNUMtl A M tN 117

145

RESUM EN DE LA CUARTA ETAPA

EJERCICIO No. 9

La estructuracin del modelo de anlisis

Definicin de conceptos bsicos y formulacin de las hiptesis

principales de la Investigacin

El m o d e lo de anlisis constituye la prolongacin natural de la problemtica

articulando en una forma operable los seales y las pistas que finalmente
se considerarn para dirigir el trabajo de observacin y de anlisis. El
modelo se compone de conceptos e hiptesis que se articulan de modo
directo entre s para formar en conjunto un marco de anlisis coherente.

Para efectuar este ejercicio con provecho, es necesario tomar en considera

cin las siguientes sugerencias:
1. Parta de una pregunta precisa, como queda sta cuando se revisa y corrige
al trmino del trabajo exploratorio.
2. No agole las etapas. Este ejercicio constituye el cumplimiento natural de
un trabajo exploratorio correctamente llevado a cabo y una reflexin sobre
ia problemtica considerada.

La conceptualizacin o estrucmracin de conceptos constituye una estruc

turacin abstracta que lleva a dar cuenta de lo real. Por tal motivo, no toma
lodos los aspectos de la realidad a la que concierne, sino nicamente lo
esencial desde el punto de vista del investigador. Se trata entonces, de una
estructuracin-seleccin. La estructuracin de un concepto consiste en
designar las dimensiones que lo constituyen, para despus precisar los
indicadores gracias a los cuales se miden dichas dimensiones.

3. Consulte a los mejores autores. No dude en emplear sus conceptos y en

inspirarse en sus hiptesis. En este caso, tenga cuidado de indicar claramen
te las referencias y las ideas tomadas. Se trata de una cuestin de honestidad
y que adems va en ello la validez externa del propio trabajo.

Se diferencian los conceptas operantes aislados que se contruyen empri

camente a partir de observaciones directas o de informaciones reunidas; y
los conceptos sistmicos que se elaboran por razonamiento abstracto y se
caracterizan, en principio, por un grado de ruptura ms alto con los
prejuicios y la ilusin de transparencia.

5. No busque donde no encontrar. Procure siempre y lo ms posible, ser

claro y sencillo. Recuerde que la calidad es primero que la cantidad: por lo
general, uno o dos conceptos centrales y una o dos hiplesis principales
sern suficientes. No se preocupe por los conceptos y las hiptesis secun
darias, hasta despus de tener la certeza de que los conceptos e hiptesis
centrales se eligieron bien.

Una hiptesis es una proposicin que anticipa una relacin entre dos
trminos que, segtin sea el caso, resultan conceptos o fenmenos. Repre
senta una proposicin provisional, un presupuesto que requiere verificarse.
De ah, que la hiptesis deba confrontarse, en una etapa posterior de la

EJERCICIO No. 10

investigacin, a los dalos de la observacin.

Para poder ser objeto de esta verificacin emprica, una hiptesis debe ser
faisificable. Eso significa antes que nada que debe poder probarse indefi
nidamente y tener un carcter de generalidad; despus, debe aceptar enun
ciados contrarios tericamente susceptibles de verificacin.
nicamente el respeto a dichas exigencias metodolgicas permite practicar
el espritu de investigacin que se caracteriza, sobre todo, por cuestionar
constantemente la adquisicin del conocimienlo.

4. V igilelacohcrendadel propio modelo de anlisis; corapraebe claramen

te las relaciones quese observan enlre los conceptos y las hiptesis.

Explicacin de! modelo de anlisis

Este ejercicio consiste en detallar y hacer operables las hiptesis y los
conceptos principales definidos en el ejercicio anterior. Aqu se pide:
1. Para los conceptos; definir sus dimensiones eventuales y sus indicado
res.
2. Para las hiptesis: identificar las variables enunciadas en cada una de
las hiptesis y precisar el lazo que la hiplesis sugiere entre ellas.

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Quinta etapa

4Vf

LA OBSERVACION

MY

Ta:

LAS ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

OBJETIVOS
La observacin comprende el conjunto de operaciones por medio
de las cuales el modelo de anlisis (constituido de hiptesis y
conceptos) se somete a la prueba de los hechos al confrontarlo con
los datos observables. En el transcurso de esta fase se renen
numerosas informaciones, las cuales se analizan sistemticamente
en una fase posterior. Entonces, por una parte, la observacin es
una etapa intermedia entre la estructuracin de conceptos y las
hiptesis, y por otra, el examen de los datos utilizados para com
probarlos. Como en fsica o en qumica, la observacin se convierte
en la experimentacin, pero aquf no se hablar de ello ya que las
condiciones de aplicacin de la experimentacin rara vez se renen
en la investigacin social.
Para realizar el trabajo de observacin, es necesario responder a
tres preguntas: Observar qu? Sobre qu? Cmo?

1.

QUE SE VA A OBSERVAR?
LA DEFINICIN DE LOS DATOS
PERTINENTES

Cules son los datos que necesita el investigador para probar sus
hiptesis?
MY

149

'l

i:ifc
i#

ISO

LA OBSERVACION

Aquellos que se definen mediante los indicadores. Para ilustrar esta

respuesta, se retoma el ejemplo de la investigacin de Durkheim
acerca del suicidio. Para probar la hiptesis con respecto a la
relacin entre la cohesin religiosa y el ndice de suicidios, qu
datos se necesitan? Cada quien puede responder sin dificultad: por
un lado, los datos le permiten calcular los ndices de suicidio de
varias regiones muy similares entre s, excepto en el plano religioso;
y por otro lado, los datos relativos a la cohesin religiosa.
Como la cohesin religiosa no es directamente observable, Durk
heim dirige sus observaciones hacia algunos indicadores como la
importancia numrica del clero, el nmero de ritos y creencias
compartidas en comn o el lugar que ocupa el libre examen. En
realidad, Durkheim debi reunir los datos relativos, no en una
simple variable'tal y como es, sino en varios indicadores de dicha
variable. Esta indispensable descomposicin de la variable multi
plica los datos que se recopilan y exige un trabajo muy bien
estructurado y organizado. Por otra parie, se le critica a Durkheim
el carcter poco operable y bastante vago del indicador lugar del
libre examen".
Adems, hay que dirigir la observacin hacia los indicadores de las
hiptesis complementarias. Para estimar correctamente el efecto de
un fenmeno (la cohesin de la sociedad) sobre otro (el suicidio),
no basta con estudiar las relaciones entre las dos variables antici
padas en la hiptesis. Resulta indispensable considerarlas variables
de control, ya que ias correlaciones observadas, lejos de traducir la
consonancia de causa-efecto, pueden originar otros factores que
surgen del mismo sistema de interaccin. Se requerir recopilar un
cierto nmero de datos relativos a otras variables diferentes a las
previstas explcitamente en las hiptesis principales.
Para evitar que el investigador se hunda en una masa voluminosa
de datos difcilmente controlables, esta ampliacin de la recopila
cin de datos se har con moderacin. Se limitar a las observacio
nes que prescriben los indicadores que surgen de las hiptesis
complementarias formuladas por el investigador. Sobre cualquier
fenmeno, es posible recopilar una infinidad de datos. Pero Qu
significado habr que atribuirles si no se inscriben en el marco de
un modelo de anlisis?
En la investigacin social se trata, al contrario, de reunir los datos
indispensables para la verificacin de las hiptesis, excluyendo los
MY

A Q UIN S E VA A OBSERVAR?

151

dems; dichos datos son necesarios y se les denomina datos perti

nentes. En cambio, los datos excesivos desorientan al investigador
y lo llevan a realizar un trabajo cuya amplitud es proporcional a la
mediocridad.
El problema de la definicin de los datos necesarios para probar las
hiptesis no es tan simple como parece en un principio. No hay
ningn procedimiento tcnico que resuelva esta cuestin de manera
general. Dentro de esta perspectiva como en muchas otras, cada
investigacin es un caso especial que el investigador slo resuelve
a partir de su propia reflexin y su sentido comn.
Para auxiliarse en dicha tarea, el investigador dispone de guas,
hiptesis y puntos de referencia que son los indicadores. El mejor,
y el nico, medio de definir de manera ms adecuada los datos
pertinentes indispensables para el trabajo emprico, consiste en
elaborar un modelo de anlisis lo ms claro, preciso y explcito
posible.

2.

2.1

*.1

A QUIEN SE VA A OBSERVAR?
EL CAMPO DE ANLISIS Y LA
SELECCIN DE UNIDADES DE
OBSERVACIN
El campo de anlisis

No es suficiente saber el tipo de datos que debern reunirse; es

necesario, adems, circunscribir el campo de los anlisis empricos
en el espacio geogrfico y social y en el tiempo. AI respecto, se
presentan dos siniaciones.
Primera situacin: el trabajo se refiere a un fenmeno o aconteci
miento extraordinario, por ejemplo, las redes de comunicacin en
el seno de un servicio hospitalario especial, ei reclutamiento en una
escuela o el fracaso de una conferencia internacional. En este caso,
el objeto de estudio define, por s mismo y de hecho, los lmites del
anlisis y el investigador no tendr dificultad en definirlos. Para
evitar malentendidos y poder trabajar sin dispersarse, ser necesa
rio al menos precisar explcitamente los lmites del campo de

T-

'
!
T

anlisis, aun cuando stos parezcan evidentes: periodos de tiempo

que ha de tomarse en cuenta, zona geogrfica considerada, organi
zaciones y actores sobre los cuales se har hincapi, etc.
La segunda situacin es la del "Suicidio" de Durkheim: el investi
gador pone de relieve no los fenmenos extraordinarios sino los
procesos sociales de carcter ms o menos universal. En ese caso,
se hacen necesarias las selecciones. Por ejemplo, Durkheim eligi
los pases a los que se refiere en el anlisis. Estas elecciones deben
razonarse en funcin de varios criterios.
En la primera categora se encuentran las hiptesis de trabajo y lo
que stas le sugieren al sentido comn. Como se vio anteriormente,
las hiptesis de Durkheim lo obligan a elegircomo principal campo
de anlisis, paiseslo ms semejantes quesea posible, unos de otros,
excepto en el plano religioso. En realidad, es muy comn que tales
implicaciones se impongan de manera natural a los investigadores.
Un segundo criterio muy importante en la prctica es el margen de
accindel investigador: los plazos y los recursos dlos quedispone,
los contactos y la informacin con la quecuenta, sus aptitudessobre
todo en las lenguas extranjeras, etctera. No ser sorprendente que
la mayoria de las veces el campo de investigacin se ubique en la
sociedad donde vive el investigador. A priori, ello no constituye ni
un inconveniente ni una ventaja.
Como quiera que sea, se requiere que el campo de anlisis se
circunscriba muy claramente; un error frecuente entre los investi
gadores principiantes consiste en elegir uno muy extenso. El estu
diante realizar con gusto un trabajo sobre el subdesarrollo a partir
de un examen sumario de diversos datos relativos a una decena de
pases diferentes mientras que, por su parte, el investigador que
prepara una tsis concentrar sus anlisis en una comunidad de
dimensin muy reducida, de la que estudiar con atencin su
historia, el funcionamiento poltico, las estructuras sociales y eco
nmicas y las represenadones culturales y religiosas, porejemplo.
Paradjicamente, el trabajo emprico proporciona con frecuencia
elementos confiables de control de hiptesis de caracteres ms o
menos universales slo si stese presenta, al contrario dlo que se
cree, como un examen preciso y profundo, de situaciones extraor
dinarias.
MY

LA MUESTRA
En principio, lo propio del socilogo es estudiar los grupos sociales
(por ejemplo una sociedad global u organizaciones concretas en la
sociedad global) como totalidades diferentes a la suma de sus
partes. Son los comportamientos del conjunto los que le interesan
enprimerlugar, sus estructuras y lossistemasde relaciones sociales
que los hacen funcionar y cambiar, no por s mismos, los compor
tamientos de las unidades que los constituyen. Pero, aun en ese tipo
de investigaciones especficamente sociolgicas, la informacin
indispensable a menudo no se obtiene mas que mediante los ele
mentos que crean el conjunto. Para conocer el modo de funciona
miento de una empresa, con frecuencia, ser necesario interrogar a
los que forman partedeella, aun si el obj etodeestudio loconstituye
la empresa misma, y no su personal. Para estudiar la ideologa de
un peridico, habr que analizarlos artculos publicados, incluso si
dichos artculos noconstituyen, porsmismos, el objetodeanlisis.
La totalidad de esos elementos o de esas "unidades" constitutivas
del conjunto considerado, se llama "poblacin"; este trmino de
signa tambin un conjunto de personas, de organizaciones o de
objetos de cualquier naturaleza.
Una vez delimitada la poblacin (por ejemplo la poblacin activa
de una regin, el conjunto de las empresas de un sector industrial
o los artculos que publica la prensa escrita acerca de un tema dado
en el transcurso de un ao), no es siempre posible, ni ciertamente
indispensable, reunir informacin sobre cada una de las unidades
que la componen. Lo comn de los sondeos de opinin le ha
enseado al gran pblico que es posible obtener una informacin
confiable relativa a una poblacin de varias decenas de millones de
habitantes, interrogando solamente a algunos miles de ellos.
Sin embargo, el recurso de las tcnicas de muestreo no resulta
adecuado para los sondeos de opinin que al aplicarse de manera
independiente a una problemtica terica, como es habitualmente
el caso, no expresan la investigacin social en cuanto tal. Estas
tcnicas se utilizan para los fines ms variados. Por ejemplo, un
auditor de empresa analizar una muestra representativa de miles
de facturas anuales para obtener informacin relativa a la totalidad
de facturas que enva o recibe la empresa. Un bibliotecario exami
nar una muestra representativa de las obras que se tienen, a fin de

154

LA UfcttHVAUIUlN

estimar su estado general de conservacin. Un comerciante selec

cionar una muestra representativa de sus clientes para probar el
efecto de una campaa de publicidad que planea iniciar.
Sin embargo, y en demrito de sus numerosas ventajas, las tcnicas
de muesireo estn lejos de constituir una panacea en la investiga
cin social. Q u son exactamente?
Una vez circunscrito su campo de anlisis, se ofrecen tres posibili
dades al investigador: puede recopilar los datos y llevar los anlisis
a la totalidad de la poblacin cubierta por el campo o limitarse a
una muestra representativa de dicha poblacin, o slo estudiar
algunos componentes muy tpicos, aunque no estrictamente repre
sentativos de esta poblacin. En efecto la eleccin es terica, ya que
con mucha frecuencia una de la soluciones se impone naturalmente,
considerando los objetivos de la investigacin.

Primera posibilidad: estudiar la totalidad de la poblacin

La palabra poblacin debe comprenderse aqu en su sentido ms
amplio, como un conjunto de elementos que constituyen un todo.
El conjunto de facturas de una empresa, los libros de una biblioteca,
los alumnos de una escuela, los artculos de un peridico o los
clubes deportivos de una ciudad forman las diferentes poblaciones.
La investigacin de Durkheim se refiere a la totalidad de la pobla
cin considerada puesto que sus anlisis se fundan en los datos
estadsticos nacionales. Esla frmula se impone con frecuencia en
dos casos que se ubican en las antpodas el uno del otro: ya sea
cuando el investigador, al analizar los fenmenos macrosociales (el
ndice de suicidios, por ejemplo) y al estudiar la poblacin como
tal, ya no tiene necesidad de informaciones precisas acerca del
comportamiento de las unidades que la componen, sino nicamente
de los datos globales disponibles en las estadsticas o bien cuando
la poblacin considerada se reduce y se estudia en su totalidad.

Segunda posibilidad: estudiar una muestra representativa de

la poblacin
Esta frmula se impone cuando se renen dos condiciones:
-cuando la poblacin es muy importante y es necesario recopilar
muchos datos para cada individuo o unidad;
-cuando, a propsito de los puntos que interesan al investigador,
resulta importante recoger una imagen globalmente conforme a la
MY

A QUIN S E VA A OBSERVAR?

155

que se obtendna al interrogar al conjunto de la poblacin; en

resumen, cuando se plantea un problema de representa tividad.
La exigencia de representatividad es menos frecuente de lo que uno
a veces piensa: no hay que confundir la cientificidad con la repre
sentatividad. Para conocer mejor a los grupos o los sistemas de
relaciones, no es forzosamente pertinente, en el plano sociolgico,
estudiarlos como la suma de individualidades. Sin duda es perti
nente preguntaise acerca del significado de la nocin de la repre
sentatividad que con frecuencia se menciona con mucha ligereza
en el plano epistemolgico. Los que se interesen en esta cuestin
pueden consultar sobre todo Le metier de sociologue (op. cit. p.
243) que cita el caso de "Two-Step Flow of Communication para
mostrar el error que se genera de un uso poco brillante del principio
de representatividad. (Ejemplo tomado de Two-Step Flow of
Communication: an Up-to-Date Report on an Hypothesis, Public
Opinion Quarterly, 1957, p. 67).
No se citarn aquilas tcnicas de muestreo propiamente dichas que
son demasiado especficas para entrar en el contenido de este libro.
Como sucede para todas las cuestiones muy tcnicas, existen nu
merosas obras que tratan este tema y que se pueden consultar en
cualquier biblioteca de ciencias sociales. Si dichas tcnicas no son
difciles de comprender, su aplicacin es con frecuencia ms com
plicada en razn de las imperfecciones y las dificultades de acceso
a las bases del muestreo (registros del estado civil, anuarios y
diversas listas que contienen los nombres de todas las unidades de
la poblacin) y a los datos estadsticos que permiten establecer las
cuotas, o aun el trabajo de numerosos encuestadores cuya falta de
escrpulos o de competencia puede arruinar la confiabilidad de la
muestra.
Tercera posibilidad: eshjdiar los componentes no estrictamente
representativos pero sf caractersticos de la poblacin.
Esta frmula es sin duda la ms comn. Cuando un investigador
desea por ejemplo estudiar la manera diferenciada en la cual varios
peridicos dan cuenta de la actualidad econmica, la mejorsolucin
consiste en analizar con detalle algunos artculos de los diferentes
peridicos que se refieren a los mismos acontecimientos, a manera
de proceder a las comparaciones significativas. Querer estudiar
todos los artculos publicados es imposible y querer constituir una
muestra representativa del conjunto de los artculos de cada peri

jI1-

156

LA OBSERVACION

dico no tiene sentido, ya que los criterios de representa tividad seran

muy parciales y arbitrarios. Si otro investigador desea analizar el
efecto de la administracin del personal en las empresas con
respecto a sus resultados en el trabajo, quedar satisfecho con
razn, al estudiar a fondo el funcionamiento de un pequeo
nmero de empresas muy caractersticas de las principales for
mas de adminitracin del personal.

3.

COMO OBSERVAR?
LOS INSTRUMENTOS DE OBSERVACIN
Y LA RECOPILACIN DE DATOS

En este tercer punto, se expondrn antes que nada los principios de

elaboracin de los instrumentos de observacin. Dicha exposicin
se ilustrar con dos ejemplos que permitirn comprenderla manera
de llevar a cabo la transferencia del concepto y sus indicadores a
las tcnicas de recopilacin de datos. Despus se tratarn las
diferentes operaciones que forman parte del trabajo de la fase de
observacin, y al final se presentar un panorama de los mtodos
de recopilacin ms comunes.

3 .1

LA ELABORACIN DE LOS INSTRUMENTOS

DE OBSERVACIN

Esta fase del trabajo de observacin consiste en estructurar el

instrumento capaz de recopilar o producir la informacin que
prescriben los indicadores, Esta operacin no se presenta de la
misma manera si se trata de una observacin directa o indirecta.

a. La observacin directa y la observacin indirecta

La observacin directa es aquella donde el mismo investigador
procede a la recopilacin de informacin; sin dirigirse a los sujetos
involucrados; recurre directamente a su sentido de la observacin.
Por ejemplo, para comparar al pblico del teatro con el del cine, un
investigador puede contar a la gente a la hora de la salida, observar
si son jvenes o viejos, cmo estn vestidos, etctera. En ese caso,

COMO OBSERVAR?

157

la observacin a todos los indicadores pertinentes previstos; tiene

como base una gua de observacin que se crea a partir de dichos
indicadores y que designa los comportamientos que han de obser
varse; pero es el investigador quien graba de modo directo la
informacin. Los sujetos observados no intervienen en la produc
cin de la informacin investigada; sta se manifiesta y se toma
directamente de ellos por el observador.
En el caso de la observacin indirecta, el investigador se dirige al
sujeto para obtener la informacin investigada. Al responder a las
preguntas, el sujeto interviene en la produccin de informacin, la
cual no se obtiene directamente, porto tanto, es menos objetiva. De
hecho, existen dos intermediarios entre la informacin investigada
y la obtenida: el sujeto al cual el investigador le pide que responda
y el instrumento constituido de preguntas que se le plantean. En
este caso hay dos fuentes de deformacin y de error que tendrn
que controlarse para que la informacin extrada no se invalide, ya
sea en forma voluntaria o no.
En la observacin indirecta, el instrumento de observacin es un
cuestionario o una gua de entrevista. Uno y otro tienen como
funcin la de producir o registrar la informacin que precisan las
hiptesis y prescriben los indicadores. Los dos siguientes ejem
plos se refieren a la elaboracin de un instrumento de observa
cin, En ambos casos, el instrum ento considerado es el
cuestionario, ya que esta tcnica exige mayor elaboracin que la
gua de entrevista. Precisa y formal, se presta bien a un uso
pedaggico. Al final de la etapa se presentarn otros mtodos,

b. Primer ejemplo: el fenmeno religioso

Considrese un estudio cuyo inters es verificar si y en qu la
prctica y los sentimientos religiosos se transformaron desde hace
dos generaciones. Adems, suponga que el campo de observacin
se limita a los catlicos y que una de las hiptesis es; los jvenes
catlicos de 16 a 20 aos son menos religiosos que sus abuelos.
Para someter esta hiptesis a la prueba de los hechos, es necesario
medir el grado de religiosidad en los jvenes catlicos, por un lado,
y en sus abuelos, por otro. En la etapa anterior ya se estructur ei
concepto de religin y se conocen de ste las cuatro dimensiones y
sus indicadores. La observacin consiste en reunir toda la informa

MY

,1

153

LA OBSERVACION

cin que designen los indicadores. La mayor parte de los estudios

acerca de este tema proceden del cuestionario; este es un conjunto
de preguntas que contienen todos los indicadores de todos los
conceptos incluidos en las hiptesis. Cada pregunta corresponde
a un indicador y tiene por funcin producir, con su respuesta, la
informacin necesaria. Para esta aplicacin, no se conservar la
dimensin experimentable que slo concierne a un pblico muy
limitado.

C M O OBSERVAR?

;
D IM E N S I N ID E O L G IC A
Indicadores

La segunda dimension dei fenmeno religioso es la ritualista, que

se refiere a los ados, palabras y ritos de la vida religiosa que se
reglamentan mediante la liturgia. Los sacramentos, la misa, las
peregrinaciones y la celebracin de las grandes fiestas religiosas
son indicadores pertinentes. Quedan varios problemas por resolver
antes de redactar las preguntas.
No se pueden plantear a los jvenes todas las preguntas que seran
pertinentes para los ancianos. Los jvenes de 16 a 20 aos no tienen
la misma experiencia que los ancianos y no se les puede preguntar,
por ejemplo, si son o no casados por la iglesia, si llamaron a un
sacerdote para administrar los sacramentos a los parientes cercanos
que se moran, etctera. Se est, entonces, frente a dos clases de
inicadores: los que son pertinentes para los dos grupos, y los que
no son ms que para uno u otro de los dos grupos. Por lo tanto, en
lugar de remitirse a prcticas comunes para estructurar las pregun
tas se deber, en ciertos casos y para algunos aspectos del problema,
conformarse con las preguntas que se refieren no a las prcticas
sino a las actitudes.
MY

Preguntas

Respuestas

Creencia en:

Dios

En cuanto a la dimensin ideolgica de la religin, los indicadores

que se consideran se incluyen en la primera columna de la siguiente
tabla. En funcin de cada indicador, se retoman la pregunta o
preguntas correspondientes, as como la ubicacin prevista por la
grabacin de las respuestas.
Este ejemplo ilustra la relacin que se da entre indicadores y
preguntas. Las preguntas mencionadas se originaron o inspiraron
en el cuestionario que elabor L European Value Systems Study
Group, para su estudio de los valores en Europa. Los resultados los
public J. Stoetzel con el ttulo de Les valeurs du temps prsent
(P.U.F, Parias, 1983), y R. Rezsobazy y J. Kerkhofs con el ttulo: i
univers des belges, valeurs anciennes ei valeurs nouvelles dans les
annes 80 (CIACO, Louvain-la-Neuve, 1984).

159

Demonio

Alma
Sobre
vivencia
Infierno
Paraso
Pecado
Reencar
nacin
Tnnidad

Cree que Dios existe verdaderamente?

Cmo se imagina a Dios?
Como una persona que vive en ei
ms all?
Como una especie de espritu, una
fuerza vito!?
Como algo abstracto e indefinido?
No lo s, es difcil de precisar

No

Cree en la existencia del diablo?

Se trata de un ser que lo impulsa a
hacer el mal?
O no es ms que la representacin
simblica y abstracta del mal que sufre
la humanidad?
Cree 0 no... en el alma?

en la vida despus de la muerte?

en el infierno?
en el paraso?
en e! pecado?

que los muertos resucitarn algn da?

en la existencia de tres personas en Dios?

-;!:

rM

; - i-.:.;

j"
Tr

sil
En lo que respecta, por ejemplo, al indicador sacramento de los
enfermos, se formulan dos preguntas: un pariente cercano tiene un
accidente grave y puede morir; los miembros de la familia se dividen:
unos quieren llamar a un sacerdote porque en ello le va su salvacin,
y otros no quieren que venga para no asustar al enfermo y mermar su
moral. Qu posicin toma Ud.?

r.

160

U \

UD acnv

o tambin, "Uno de sus parientes cercanos (75 aos) est moribun

do pero no se da cuenta. Qu hace Ud.?: llamar a un mdico, a un
sacerdote, a la familia u otra cosa". La manera de presentar la
pregunta tambin tiene su importancia: poder sealar varias res
puestas no equivale a indicar nicamente la eleccin prioritaria.

- uivju u tsatH V A H V

DIM ENSIN RITALISTA

Indicadores
Misa

Para cada uno de los indicadores de esta dimensin, ser necesario

encontrar preguntas adecuadas que constituirn el cuestionario. La
siguiente tabla muestra un ejemplo especfico y parcial de esta
operacin, podrn tomarse en cuenta otros indicadores y otras
preguntas. La primera pregunta tambin se sac del cuestionario
del European Valu Systems Study Group, que ya se cit.
La tercera dimensin del concepto es la dimensin consecuencial;
se refiere al efecto de la religin en la vida cotidiana y a la aplicacin
de sus preceptos en la vida diaria.
Esta dimensin tiene varios componentes que se deducen del
declogo. Siete de los 10 mandamientos contienen cinco compo
nentes: respeto a los padres y a los superiores, respeto a la vida,
respeto al bien ajeno, mentira y maledicencia, adulterio y sexuali
dad. Tambin se aaden las virmdes teologales. A cada uno de esos
componentes (los mandamientos) corresponden numerosos indica
dores. Las preguntas que se derivan plantean dos problemas.
Primer problema: es necesario redactar preguntas para todos los
indicadores de un componente?
Cada mandamiento encuentra una aplicacin en numerosas situa
ciones. Adems de robar y mentir, etctera, pueden adoptar formas
y grados de gravedad muy variables. En lo que concierne al robo,
por ejemplo, tomar algunas manzanas del rbol del vecino, robar
pequeas cosas de un almacn grande, tomar el autobs sin pagar,
defraudar al fisco, ocultar los defectos de un mueble o de un auto
para venderio ms caro que su valor real, constituyen formas de
robo diferentes entre s, pero que no alcanzan el nivel de gravedad
atribuido al robo profesional o al robo a mano armada.
Por lo tanto, no es prudente tomar cualquier clase de indicadores al
azar y transformarlos en preguntas. Es menester, al contrario, encon
trar una serie de indicadores expresando los diversos niveles que se
desean sealar en la progresin de la desviacin. Para cada nivel es
deseable tener varios indicadores. Lo ideal es obtener, para cada uno
MY

161

Socramento
de los
enfermos

Pregunlas
Aparte de matrimonios, enlierros y bautizos,
con qu frecuencia asiste a un
servicio religioso?
- ms de una vez por semana
- una vez por semana
- una vez por mes
- solamente en la Navidad o en la Pascua
- con motivo de otras fiestas religiosas
- una vez por ao
- menos de una vez por ao
-jam s 0 prcticamente nunca

Respuestas

I ilu

.r

Uno de los parientes cercanos a Ud.

est gravemente herido y podra morir
Los miembros de su familia se dividen
sobre la decisin que ha de tomarse.
De qu lado est Ud.?
- Dcl lado de los que desean:
llamar a un sacerdote porque
ello significa la salvacin dcl herido?
no llamar al sacerdote para no
asustar al herido y mermarle la moral
- dejar la dedsin a los dems?

t'
11

Uno de sus parientes cercanos {75 aos)

est moribundo pero no se da cuenta
Qu hace Ud.?
- llamara un mdico?
- llamar a un sacerdote?
-llam ara ia familia?
- hacer como si todo fuera normal?

LA OBSERVACIN

162

C M O OBSERVAR?

de los componentes, una batera de indicadores que marquen los

grados de la desviacin y hacer que correspondan a una progresin.
Pero este rigor y esta precisin producen sus propios inconvenien
tes. Las preguntas indiscretas y la extensin de los cuestionarios
corren el riesgo de acrecentar el rechazo a responder y de provocar
respuestas engaosas.

163

E n L 'univers des belges, J. Kerkhofs se basa en un mtodo parecido

para medir el grado de tolerancia con respecto a los comportamien
tos desviados; propone a las personas interrogadas veintids com
portamientos considerados como desviaciones y Ies pide que los
siten en una escala de disculpables". Esta es una seleccin que
se relaciona a los indicadores del quinto (matar), del sexto y noveno
mandamientos.

Este aspecto del cuestionario lleva a tratar el segundo problema.

Segundo problema: es necesario dirigir las preguntas a hechos
materiales (actos o comporiamientos) o a actitudes y opiniones?
Est claro que si se procede por preguntas directas que se refieran
a todos los indicadores de la desviacin, se corre el riesgo de obtener
pocas respuestas. No muchas personas estn dispuestas a declarar
que robaron en un almacn, que defraudaron al fisco o que come
tieron adulterio. Para librar el obstculo se hacen preguntas indi
rectas. Se le pide a la persona que explique su actitud ante
comportamientos desviados o ante personas que cometen dichos
actos. Existen varias formas de proceder. Aqu se presentan dos, en
los ejemplos concretos de las tablas siguientes.

D IM E N S I N C O N S E C U E N C IA L
Estos son algunas afirmaciones o proverbios en fundn de los cuales se
le pide que exprese su grado de acuerdo g de desacuerdo. Para cada afrmacin, tiene la posibilidad de elegir entre cinco posiciones:
2

Totalmente
de acuerdo

Ms bien
de acuerdo

3
Dudoso,

indeciso

4
Ms bien
en desacuerdo

5
En total
desacuerdo

D IM E N S I N C O N S E C U E N C IA L (bis)
Preguntas
Cmo juzga los actos que se presentan a continuacin?
Site su juicio en una escala de 1 a 10
donde: l=siemprejustificado, 10=jams justificado
- La eutanasia fponer fin a los dfas de una
persona incurable)
- Matar en legtima defensa
- Suicidarse
- El aborto
- Matar a un ciclista, por manejar en estado
de ebriedad
-E l asesinato poi ftico
- Las experiencias sexuales entre jvenes
e incluso menores
- Los hombres y las mujeres casados que
tienen una aventura sexual con algn otro
- La prostitucin
- La homosexualidad
-E l divordo

Respuestas
anote
de
l a 10
n

\'

Marque con una cruz en la columna que corresponda a su opinin

12 3 4 5
- Quien hace un cesto hace un ciento
- La caridad bien entendida comienza
por uno mismo
- Engaar al fisco no es un fraude
- Amar a su mujer tanto como a su vecina
no es ni pecado ni crimen
- Acortar la vida de una persona incurable para
poner fin a su sufrimiento es vlido y respetable
- El infierno son los dems; ojo por ojo,
diente por diente no es un mal principio
MY

... j

1/iupvjkn.iuiia uiiuuub ac icjcan aei cuesno-

nano del European Valu Systems Study Group, ya mencionado.

Una vez ms, esto es slo un ejemplo. Pueden elegirse otros
indicadores y plantearse otras preguntas.
Es necesario sealar que mientras se dispone de indicadores que
marcan una progresin en la desviacin, esta progresin no debe
aparecer en la presentacin de las preguntas. El orden de las
proposiciones debe ser diferente al de la progresin. Es ms, la
formulacin de las preguntas debe concebirse para obtener una
informacin adecuada y no ambigua. Adems, es menester que la

xvmsm

164

LA OBSERVACIN

informacin obtenida se presente en una forma que se preste al

manejo del anlisis estadstico. Existen manuales que ayudan a
resolver dichos problemas. Para estruchirar un buen cuestionario
(orden de las preguntas, amplitud del cuestionario, presentacin) y
formular buenas preguntas se le remite a la pgina 198.
Sin embargo, es una operacin que no puede evitarse y que vaie
ms que todos los consejos; sta consiste en probar previamente el
cuestionario ante un pequeo nmero de individuos que pertenecen
a diversas catcgonas del pblico implicado en el estudio, pero de
ser posible diferentes a los considerados en la muestra. Esta prueba
previa a la aplicacin permite con frecuencia detectar la deficiencia
de las preguntas, los olvidos, las ambigedades y todos los proble
mas que originan las respuestas. As la prueba del cuestionario
revela que la eutanasia es un trmino que no se comprende o lo
desconocen muchas personas y que es necesario explicar su signi
ficado en la pregunta. Igualmente existe confusin frecuente entre
inmortalidad, resurreccin y reencarnacin. Slo despus de
haber probado y corregido el cuestionario, se proceder a la
recopilacin de los datos.

c. Segundo ejemplo: el ejecutivo como actor social de la

empresa
En este estudio, se trata de ver cmo al ejecutivo de una empresa
se le considera un actor social. En la fase de estructuracin, el
concepto de actor social se elabor sobre dos dimensiones (coope
racin y conflicto) cada una con varios componentes. En este
ejemplo, se concibe un instrumento de observacin para la dimen
sin de cooperacin.

COMO OBSERVAR?

165

a cada indicador son poco o nada conocidos. Estos indicadores

designan una categora mental para la cual se deben investigar los
hechos que tengan las propiedades requeridas por ellos. De ante
mano se consideran los objetivos o comportamientos especficos
que sirven de indicadores. Se pueden imaginar algunos pero se
ignoran otros. Por ejemplo, los indicadores de los recursos y los
logros de los actores son muy variados y variables de una persona
a otra. Es necesario descubrirlos.
Por estructuracin el indicador no evoca aqu directamente un
hecho especfico y preciso como en el estudio del fenmeno reli
gioso; es una categon'a terica que define las propiedades que los
hechos deben tener para ser aceptados como indicadores. Es por
ello que, antes de elaborar el instrumento de observacin, se requie
re pasar por una operacin previa: la preencuesta, la cual tiene por
funcin revelar los indicadores y orientaren la seleccin del instru
mento de observacin.

En la investigacin que se realiz sobre este tema, la preencuesta

tiene dos partes: la primera se refiere a los ejecutivos y se basa en
una gua de entrevista.
Se trataba de entrevistas semi-dirigidas. En cada nivel de la jerarqua,
para cada uno de los principales sectores de actividad, se interrogaron
dos o tres ejecutivos. El principio de seleccin fue ei siguiente: dos
personas se tomaron segn un procedimiento aleatorio y una tercera
se seleccion en funcin de recomendaciones de unos y otros.
Las preguntas propuestas para hacer surgir los indicadores fueron
las siguientes:

h,

"1

- Cul ha sido su trayectoria profesional desde que termin sus

estudios hasta ahora?

Los cinco componentes de la dimensin cooperacin eran;

1. los recursos, triunfos o competencias a intercambiar;
2. su utilidad o pertinencia;
3. su reconocimiento;

- Es verdad que la direccin presta atencin a sus ejecutivos en

general y cmo se manifiesta esto en e] plano de su trabajo?

4. la integracin a las normas y el respeto a las reglas del juego.

- Resulta interesante ser ejecutivo de la empresa?

5. la convergencia de las finalidades.

El tiempo de respuesta a dichas preguntas deber ser de diez a cuarenta

minutos. Llega a suceder que las dos ltimas preguntas no las respon
den. Al contestar a la segunda, los ms locuaces suministran infor

Como se vio en la etapa precedente, los indicadores de dichos

componentes son tericos o virtuales. Los hechos que corresponden
MY

- En qu consiste su funcin actual y cules son los problemas que

encuentra?

T il
* '^L

\ I/.

166

LA OBSERVACION

maciones que se investigan en las subsecuentes. Al hacer el inven

tario del contenido de la entrevista se despejan, para cada uno de
los cinco componentes, los indicadores que deben figurar en el
instrumento de observacin.
El segundo aspecto de la preencuesta propone descubrir las carac
tersticas formales de la organizacin: sus objetivos, sus reglas y
sus principios; comprende la entrevista de algunos miembros de la
direccin y el estudio de los documentos que sta acept divulgar.
Una parte de la informacin se obtuvo de la fase exploratoria, pero
en ese estadio, el proceso era ain muy general para resolver todos
los problemas que plantean los indicadores. Es slo despus de la
fase de estructuracin que se puede volver a la direccin con las
preguntas ms precisas... (lo que no produce automticamente
respuestas precisas!).
En el resultado de la preencuesta, los indicadores que se tomaron
en consideracin fueron los siguientes:

Componentes 1 y 2; logros y recursos indispensables para Ja

empresa
saberes:

- naturaleza y nivel de estudios,

- experiencia anterior,
- conocimiento de las lenguas extranjeras,
- familiaridad con la informtica.

saber-hacer:

- capacidad de previsin y de organizacin,

- capacidad en materia de relaciones humanas
(dirigir, comunicar, animar, negociar,
resolver conflictos).
- dinamismo e iniciativa.

potencial:

- polivalencia y disponibilidad a la movilidad,

- capacidad de adaptacin a los cambios de
situacin, a los problemas nuevos y a
las tcnicas nuevas.

C M O OBSERVAR?

167

lili

se les puede dar un valor objetivo. Con frecuencia, slo son objeto
de un reconocimiento interno relativamente subjetivo y aleatorio.
Las cuestiones que conciernen a los estudios, la experiencia, el
conocimiento de las lenguas y el control de la informtica son
fciles de formular; no se har pausa en esto. Slo se dir que es
bueno tenerla informacin con la mayor precisin. As, en materia de
conocimiento de las lenguas, no basta con preguntar: Cules lenguas
conoce Ud. adems del espaol?. Resulta til precisar el grado de
conocimiento: leer, comprender una exposicin, hablar, redactar.

r,'l

-1

La simple respuesta a esta pregunta da un triple indicador. La

informacin as obtenida es indicador de recursos: las lenguas
conocidas; indicador de utilidad: el grado de dominio de la lengua
y su utilidad comercial; e indicador de reconocimiento: el nivel de
conocimiento de una lengua se le puede dar un valor objetivo y es
susceptible de reconocimiento inmediato.

^ 1

:-*3

- AaS

El saber-hacer y el potencial son ms difciles de evaluar objetiva

mente y su instrumento de observacin es ms difcil de precisar.

sm

En los saber-hacer, la capacidad de previsin y de organizacin es

casi inaccesible; evaluarla exigir recurrir las pruebas o juegos de
estimulacin impracticables en una encuesta normal. En cambio, la
capacidad en materia de relaciones humanas se evala mediante la
elaboracin de una escala de actitudes, la cual es una tcnica,
rigurosa y relativamente compleja, que mide las actitudes de un
individuo a partir de una batera de opiniones. Otro medio ms simple
y ms rpido consiste en plantearse las dos preguntas siguientes:

- " ll
*-*

Componente 3: reconocimiento de ios logros y los recursos

Los saberes gozan con frecuenjcia de un reconocimiento extemo
(diplomas y certificados). A los saber-hacer y al potencial rara vez

MY

Pregunta 1 :

Dentro de la funcin del ejecutivo, qu importancia con

viene otorgarle a los diversas funciones que se sealan a
continuacin?
PUNCIONES

-Decidir y planificsar d trabajo

-Coordinar, organizar
-Controlarla ejecutdn
-Mediar los convicios
-Escuchar, consultar y concertar con los
colaboradores
- Detlicar tiempo a wnvenccr, persuadir
Comunicar, discutir

-Animar a su equipo
- Estimular, alentar, recompensar
- S e r exigente, sancionar
- Negociar

Para cada una de las funciones indicadas abajo, seale el

grado de satisfaccin o de incomodidad que siente al

_______________practicarlos_______________________________________
FUNCIONES

Importancia
de la fundn:
dbil
fuerte
1

- Ordenar
- Informar

Pregunta 2:

Grado de satisfaccin
o de incomodidad:
satisfaccin incomodidad

-A rbitrarlos conflictos
- Negociar
-D ecidiry planificard trabajo
- Informar
- Ordenar

-Comunicar. discutir
- Ser exigente, sancionar

-Animar a su equipo
- Darse tiempo para convencer
para persuadir
-Coordinar, organizar
-Controlar la ejecucin
-Estimular, alentar, recompensar

Observaciones:

-en esta segunda pregunta, se retoman las mismas

funciones, pero en desorden.
-Esta segunda pregunta debe colocarse lejos de la
anterior en el cuestionario, para evitar la influencia
de la primera sobre la segunda.

E n las doce Funciones propuestas, las seis prim eras citadas en la

prim era pregunta pertenecen a un estilo de manejo m s bien auto
ritario, las seis ltim as a un estilo ms bien participativo. El hecho
de darle im portancia y sentirse a gusto se considera aqu com o un
indicador d e la s capacidades para establecer relaciones humanas.

En la siguiente etapa, s e muestra cmo calcularel indiceque m edir

esta capacidad. Se recuerda una vez m s que es el momento en el
que se form ulan las preguntas y el cuestionario, que es necesario
prever el uso quese va a h ac erd e la s respuestasy, porconsiguiente.
MY

170

LA OBSERVACIN

la forma que debe darse a la respuesta para que la informacin se

trate correctamente a partir del anlisis de los datos,

Componente 4: la integracin a las normas o el respeto a las

reglas del juego
Para cooperar a la realizacin de los objetivos no basta con tener
recursos indispensables y reconocidos (componentes del 1 al 3).
Adems, hay que aplicarlos conforme a las normas y reglas esta
blecidas, para asegurar la coordinacin de las actividades y la
realizacin de los objetivos. Ciertamente, el respeto a los diversos
puntos del reglamento de trabajo o la conformidad con las expec
tativas de la direccin funcionan como indicadores. Pero ser
mucho y estar mal concebido el indicador investigado.
Existe otra opcin mucho ms simple y ms discreta y es la
siguiente.
En toda cooperacin hay reglas que son ms claras y ms precisas
que otras. Anle este estado de cosas, cada uno de los participantes
puede, segn la importancia que le conceda al asunto, optarporuna
de las dos posiciones extremas; ya sea seguir la regla al pie de la
letra y cumplir con lo mnimo que prescribe; o bien al contrario,
rebasar la regla y ejecutar lo mximo tratando de alcanzar los
objetivos de la empresa.
En el transcurso de la preencuesta, los ejecutivos y los miembros
de la direccin con frecuencia hacen alusin a esta orientacin
maximista para diferenciar los verdaderos ejecutivos de los de
ms. Adems, se considera que las horas suplementarias no recu
peradas y los das de descanso pasados en la fbrica son signos
manifiestos de su inters por la empresa. En consecuencia, arabas
informaciones se consideran como indicadores de la integracin a
las normas de la empresa.
Los que aprovechan todos sus das de descanso y no realizan ms
que pocas horas suplementarias o ninguna, se clasifican como
minimistas y poco integrados. Los otros se clasifican como maximistas, en una escala que va de lo ms minimista a lo ms maxi
mista, proporcional al nmero de horas extras y de das de descanso
que sacrifican a la empresa. Como los das de descanso son fciles
de calcular, se procedi por preguntas directas. En cambio, las horas
extras son difciles de contabilizar, entonces se recurri a preguntas
indirectas con el fn de explicar su actitud al respecto. Se reconoce
MY

CMO OBSERVAR?

171

que la actitud no corresponde con frecuencia al comportamiento

real, pero se efectu dicha eleccin ya que se persiguen otros
objetivos de investigacin.
Estas son las preguntas. La explotacin de las respuestas se expon
dr en la siguiente etapa, cuando se trate el problema de la medicin
y la ampliacin de los datos.
La primera serie de preguntas se refiere a las opiniones. Se pregun
ta, por ejemplo, a los encuestados que marquen la cifra que cortesponda mejor a su opinin:
-1 significa; totalmente de acuerdo;
-2 ms bien de acuerdo;
-3 indeciso, dividido;
-4 ms bien en desacuerdo;
-5 totalmente en desacuerdo.

- Ser cjecutivQ tambin significa trabajar

horas extras de manera gratuita

'
j-. !i
*I'

-Pora un ejecutivo, trabajar horas extras,

en cualquier ocasin es dejarse explotar

i 7^1
11-T'.
i

- Para un ejecutivo, trabajar horas extras

no es ms que ser responsable

- En esta empresa, los ejecutivos obtienen

siempre, a mediano o largo plazo,
- los frutos de sus horas extras

l^

if:
1

i.
-J-'l
_
f>'tf
.... i!

LA OBSERVACIN

172

COIVIO OBSERVAR?

173

Observacin;

La siguiente serie de preguntas es sobre los comportamientos

concretos.

V 116

Utiliz, todos jos dfas de asueto a los que tena

derecho en el transcurso del ao pasado?

V 117

V 118
V 119

V120

Cuntos das de asueto no utilizados ie quedan

al 31 de diciembre? {en % del total)?
Recuper algunos de ellos l principio de
este ao? Cuntos?
Si as es, cuntos le quedaron inutilizados?
Ya calcul el nmero de horas que consagr
en promedio, por semana, a su actividad
profesional el ao pasado?

Los cdigos delante las preguntas (V 116, etctera)

son cdigos de diferentes indicadores, comijnmente
llamados variables. Dichos cdigos se indican en
general al principio del cuestionario para fadUtar la
codificacin y el anlisis de las respuestas.
Componente 5: convergencia de las finalidades personales y los

Sf No

valores de la empresa

.......%

Los indicadores de este componente deben revelar:

........
........

- qu sentido le da el actor a su trabajo, es decir, el inters que le

concede y en qu medida encuentra en ste su esparcimiento;

S No

- en qu medida el sentido que cada uno le da a su trabajo corres

ponde a los valores propios de la empresa, es decir a los valores
constitutivos de lo que generalmente se llama el espritu de empresa.

i! ,

I,
'-'

Si no es asf, pase directamente a la pregunta V125

V 121

V122
V 123
V 124

V 125

Si as es, cuntas horas consagr a su

acti vi dad profesional ?
- En la oficina:
- en su casa
- Total
Despus del clculo, se modific su carga
de trabajo?

No

Si as es, responda tambin a la siguiente cuestin

Estime el tie m p que consagra actualmente a su
actividad profesional basndose en las cuaH'o
ltimas semanas:
Promedio por semana

V 126
V 127

Hrs./sem.
Hrs./sem,
Hrs,/sera.

Total:

En la oficina ....Hrs./sem.
En su casa
.Hrs./sem.
Hrs./sem,

Esas cuatro semanas constituyen un periodo de actividad

normal en su servicio?
S No

En calidad de ejemplo, los resultados de la encuesta que se realiz

revelaron que el espritu reinante en una de las empresas estudiadas
se articulaba sobre las ideas siguientes: Ud. forma parte de una
empresa que funciona muy bien a pesar de la crisis. Su producto es
de calidad, pero nada se ha logrado de manera definitiva. La
competencia vigila. Todava quedan muchas cosas por mejorar, y
muchos costos por reducir. Hay que estar entre los mejores y
qiiedaree. En esta empresa, la polivalencia, la movilidad y la
iniciativa al servicio de la calidad y de la eficacia son cualidades
muy valoradas.
Las preguntas que dieron la informacin necesaria que concierne a
este espritu de empresa por un lado, y el sentido que el actor le da
a su trabajo, por otro, son las siguientes:
-Cules son las cualidades que la direccin espera de sus ejecuti
vos? (Dgalas en orden de importancia comenzando por la ms
importante).
-Cules son las tres cualidades a las que la direccin le concede
mayor importancia?
-Cules son las principales cualidades que un ejecutivo espera de
otro?
-Cules son las principales cualidades a las que Ud, personalmente
les concede mayor importancia?
Por medio de las cualidades que la direccin espera, se descubrir
lo que se valora en una empresa. Mediante las cualidades que

MY

IL*1

174

U OBSERVACION

aguardan los ejecutivos, y por cada uno de ellos personalmente, se

descubrir lo que valoran los ejecutivos. Comparando unos con
otros, se estimar el grado de adecuacin entre los valores de la
empresa y los de los ejecutivos, considerados ya sea global o
individualmente.
Aqu se consideran las preguntas abiertas. Sin duda se pueden
utilizar preguntas cerradas o de opcin mltiple, pero entonces ser
necesario que, entre las respuestas posibles, haya la seguridad de
haber tomado en consideracin todas las cualidades que se ponen
enjuego dentro de la empresa. Para la discusin de las ventajas e
inconveniente de las preguntas cerradas, abiertas o de opcin
mltiple, se le remite a las obras especializadas.

3.2

LAS TRES OPERACIONES DE

LA OBSERVACIN

a. Concebir el instrumento de observacin

Como se acaba de ver, la primera operacin de la fase de observa
cin consiste en concebir un instrumento capaz de producir toda la
informacin adecuada y necesaria a fin de probarlas hiptesis. Este
instrumento ser con frecuencia, pero no obligatoriamente, un
cuestionario o una gua de entrevista. En los dos casos se ha visto
que su perfeccionamiento requiere a veces de una preencuesta
como complemento de la fase exploratoria.
Para que este instrumento sea capaz de producir la informacin
adecuada, deber contener preguntas que se refieran a cada uno de los
mdicadores considerados previamente y alcanzar el mayor grado de
precisin en la formulacin de dichas cuestiones, Pero esta precisin
no se obtiene en la primera vez. La segunda operacin a realizar en la
observacin consiste en probar el instrumento de observacin,

b. Probar el instrumento de observacin

MY

La exigencia de precisin vana segn se trate de un cuestionario o

de una gua de entrevista. La gua de entrevista es la base de la
entrevista. Aun cuando est muy estructurada, permanece en las
manos del encueslador. En cambio, el cuestionario con frecuencia

---------

175

se dirige a la persona interrogada; ella misma lo lee y lo llena. Por

lo tanto, es importante que las preguntas sean claras y precisas, es
decir: formuladas de tal modo que todos los sujetos interrogados
las interpreten de la misma manera.
En un cuestionario dirigido a los jvenes y referido a la prctica del
deporte, se encuentra la siguiente pregunta: Practican algn
deporte sus padres? S o no. Esta pregunta parece simple y clara
y, sin embargo, est mal formulada y da respuestas inservibles.
Antes que nada, la palabra padres es imprecisa. Se trata del padre
y de la madre o de un conjunto familiar ms amplio? Y despus,
qu responder si solamente uno de los dos hace deporte? Unos
respondern s f , pensando que basta que uno de ellos haga depor
te; los otros dirn no, estimando que la pregunta se refiere a los
dos al mismo tiempo. As, para designar el mismo estado de cosas,
se obtendr s f en algunos y no en otros. Dichas respuestas son
inservibles y toda la parte de la investigacin que giraba alrededor
de esta cuestin se tuvo que abandonar.
Otra es la exigencia de precisin; es necesario que el sujeto interro
gado est en posibilidad de dar la respuesta, que la conozca y que
no est obligado o inclinado a ocultaria.
Para asegurarse de que las preguntas se comprendern bien y que
las respuestas correspondern a la informacin investigada, resulta
imperativo probar las preguntas. Esta operacin consiste en some
terlas a un pequeo nmero de sujetos que pertenecen a las diferen
tes categon'as de individuos que componen la muestra. Se descubre
as que un trmino tal como eutanasia" no todo el mundo lo
comprende. Tambin se descubren preguntas que provocan reac
ciones afectivas o ideolgicas y entonces las respuestas son inser
vibles. Es el caso, por ejemplo, de la proposicin citada en la cual
se peda que se expresase su grado de acuerdo: No existe falta ni
crimen en querer a su mujer y a su vecina.
Esta proposicin introduce una discriminacin entre los hombres y
las mujeres y provoca en estos ltimos una respuesta negativa que
no tiene relacin con la informacin investigada. Por este medio,
se identifican igualmente otros tipos de preguntas que planlean el
problema, como aquellas a las que la gente no quiere-responder, y
que es preferible no hacer al principio del cuestionario.

lilla s

En lo que concierne a la gua de entrevista, las exigencias son

diferentes. Lo que debe experimentarse es la forma de llevar la
entrevista, incluso antes que las preguntas contenidas en la gua.
Aqu no se habla de una gufa de entrevista muy estructurada cuyas
exigencias se semejan a las del cuestionario. Es sobre todo cuando
se trata de una entrevista semidirigida, que las cosas son muy
diferentes. Se debe prestar atencin a lo siguiente: una gua de
entrevista poco estructurada no significa queel investigador cometa
omisiones o sea negligente en el transcurso de la fase de estructu
racin; sino ms bien, por diversas razones ligadas a sus objeti
vos de investigacin, no ha juzgado deseable que el tipo de
estructuracin de su entrevista sea transparente por medio de las
preguntas.
En este caso, se trata de hacer que la persona interrogada se exprese
con un alto grado de libertad acerca de los temas que se sugieren
mediante un nmero restringido de preguntas relativamente am
plias, a fin de dejar el campo abierto a otras respuestas diferentes a
las que el investigador haya podido explcitamente prever en su
trabajo de estructuracin. Aqu, las preguntas quedan abiertas y no
inducen ni las respuestas, ni las relaciones que pueden existir entre
ellas.
La estructura de las hiptesis y de los conceptos no se reproduce
estrictamente en la gua de entrevista, pero tampoco est menos
presente en el espritu del que conduce la entrevista; ste debe
conducir a su interiocutor a expresatse a partir de los elementos de
esta estructura, sin revelarla. El xito de tal entrevista depende, por
supuesto, de la composicin de las preguntas, pero tambin y sobre
todo de ia capacidad de concentracin y de la habilidad del que lleva
a cabo la entrevista. Entonces es importante que se pruebe; lo cual
se puede hacer grabando algunas entrevistas y escuchando cmo se
hicieron.

c. La recopilacin de datos
La tercera operacin de la fase de observacin es la recopilacin de
datos. Esta constituye la aplicacin del instrumento de observacin.
Dicha operacin consiste en recopilar o reunir concretamente la
informacin prescrita ante las personas o unidades de observacin
adquiridas en la muestra.
MY

Se proceder por observacin directa cuando la informacin inves

tigada est directamente disponible. La gufa de observacin se
destina al observador, no a un eventual encuestado. Por lo tanto, su
redaccin no responde a obligaciones tan precisas como las del
cuestionario por ejemplo. Sin ser de la observacin directa, la
recopilacin de datos estadsticos existentes, de documentos escri
tos (textos, pasquines,...) o murales (anuncios, fotos,...) plantea
igualniente problemas especficos que se retomarn en el ltimo
punto de esta etapa.
En cambio, la observacin indirecta, por cuestionario o gua de
entrevista, debe vencer la resistencia natural o la inercia de los
individuos. No basta con concebir un buen instrumento, es necesa
rio aplicarlo de modo que se obtenga un nivel de respuestas sufi
ciente para que el anlisis sea vlido. La gente no est forzosamente
dispuesta a responder, a menos que encuentre una ventaja en ello
(por ejemplo, hablarun momento) o si piensan que su punto de vista
ayuda a anticipar las cosas en un rea a la cual le conceden
importancia. El investigador debe convencer a su interlocutor,
vender la mercanca. Es por eso que se evitar enviar un cuestio
nario por correo y se le confiar a los encuestadores, si el costo no
es muy elevado. La funcin del encuestador es el de crear en las
personas interrogadas una actitud favorable, el cuidado de respon
der francamente a las preguntas y por ltimo, de regresar un
cuestionario correctamente contestado. Si se trata de un cuestiona
rio transmitido por correo, es importante que la presentacin del
documento no sea disuasiva y que se acompae de una carta de
introduccin clara, concisa y motivante.
Antes de tratar en las pginas que siguen, el panorama de las
principales categonas de mtodos de recopilacin de datos, es
bueno insistir acerca de la anticipacin, la cual no es una operacin
de la observacin propiamente dicha sino que debe ser un cuidado
constante del investigador, desde la elaboracin de su instrumento
de observacin. En la fase siguiente, que es el anlisis de la
informacin, los datos observados se sometern a diversas opera
ciones estadsticas con el fin de darles la forma que requieren las
hiptesis de la investigacin. Por ello es necesario subrayar cmo
la eleccin del instrumento de observacin y la recopilacin de los
datos debe Inscribirse en el conjunto de los objetivos y del disposi
tivo metodolgico de la investigacin.

1;
;

-vi-"2

i
"t '
i

S IS

/i

La eleccin de un mtodo de encuesta por cuestionario ante una

muestra de varias centenas de personas impide que las respuestas
individuales se interpreten aisladamente fuera del contexto que
preven los investigadores. Entonces resulta preferible saber al
principio que los datos recopilados en esas condiciones slo tienen
sentido a partir de un tratamiento estrictamente cuantitativo que
consiste en comparar las categoras de respuesta y en estudiar sus
correlaciones. Al contrario, otros procedimientos de recopilacin
de datos desecharn cualquier posibilidad de tratamiento cuantita
tivo y exigirn otras tcnicas de anlisis de la informacin reunida.
La eleccin de Io; mtodos de recopilacin de datos influye ms
directamente en los resultados del trabajo: los mtodos de recopi
lacin y los mtodos de anlisis de datos se complementan y deben
elegirse a la vez en funcin de los objetivos y de las hiptesis de
trabajo. Si las encuestas por cuestionario se acompaan de mtodos
de anlisis cuantitativo, los mtodos de entrevista evocan a los
mtodos de anlisis de contenido que son con frecuencia, pero no
obligatoriamente, cualitativos. En resumen, es importante que el
investigador tenga una visin global de su trabajo y no prevea
modalidades de ninguna de esas etapas sin interrogarse constante
mente acerca de sus consecuencias.
Adems, se debe precisar que las preguntas que constituyen el
instrumento de observacin determinan el tipo de informacin que
se obtendr y el uso que se haga de ella a partir del anlisis de datos.
Si uno se interesa por ejemplo en el triunfo escolar de los alumnos,
pueden programarse tres niveles de precisin en la informacin;
fracaso o triunfo, la categora (primero, segundo, tercero..., el
lllimo) y el porcentaje de los puntos obtenidos en relacin al total.
La informacin recopilada depende de la pregunta que figura en el
instrumento de observacin. A partir del anlisis, los datos cualita
tivos (fracaso-triunfo) no se tratan de la misma manera que los datos
ordinales (la categora) o cuantitativos (el porcentaje).
En este ejemplo se observa una vez ms la interdependencia entre
la observacin y el anlisis de datos. Es necesario anticiparse y
preguntarse regularmente para cada respuesta prevista: Acaso la
pregunta que se plantea va a dar la infonnacin y el grado de
precisin que se requiere para la fase posterior? o an, Para qu
sirve dicha informacin y cmo se mide y relaciona con ei resto?".
MY

4.

PANORAMA DE LOS PRINCIPALES

MTODOS DE RECOPILACIN DE LA
INFORMACIN

Para explicar los principios generales de la observacin se ha

elegido el ejemplo de la encuesta por cuestionario, que se presta
para fines pedaggicos por el carcter tan preciso y formal de su
estructuracin y de su aplicacin. Sin embargo, este mtodo no es
el nico, adems de que no es el mejor ni menos bueno que
cualquier otro; en realidad, todo depende de los objetivos de la
investigacin, del modelo de anlisis y de las caractersticas del
campo de anlisis. Si el investigador estudia el contenido de los
artculos de prensa, usar un cuestionario carece de sentido. Si sus
hiptesis le imponen llevar a cabo un trabajo de anlisis intensivo
sobre un campo restringido, por ejemplo slo una empresa, el uso
del cuestionario resulta insatisfactorio y, con frecuencia, absoluta
mente innecesario e injustificado. Un ejemplo muy conocido de
este ltimo tipo de investigacin se presenta en la obra de M. Pags,
M. Bonetti, V. de Gaulejac y D. Descendre, L e/n/jrise de l organizatiou, (P.U.F., Pars, 1979), que estudiaron el funcionamiento
interno de una multinacional.
Se termina esta etapa relativa a la observacin presentando de
manera crtica algunos de los'principales mtodos de recopilacin
de la informacin. El objetivo que se persigue es doble: primero,
mostrar que los mtodos existen y que los mtodos de investigacin
social no se limitan a administrar curationarios; segundo, ayudar al
que emprende concretamente un trabajo para que elija con prudencia
los mtodos que necesita. En la prxima etapa, se presentar un
panorama anlogo, pero que tratar de los mtodos de anlisis de la
informacin.
,=
Un mtodo de investigacin slo se conoce despus de haberio
experimentado. Antes de adoptario, es indispensable asegurarse
ante los investigadores que lo dominan bien, de su conformidad en
relacin a los objetivos especficos de cada trabajo, a sus hiptesis
y a los recursos de los que dispone. Esle panorama no reemplazar
el procedimiento a seguir, pero puede ser provechoso.

i-:/'-.;
T
j

PANORAMA DE LOS PRINCIPALES MTODOS

El tema mtodo no se comprende aqu en el sentido amplio de

dispositivo global de elucidacin de lo real, sino ms bien en un
sentido ms restringido, el de dispositivo especfico de recopilacin
o anlisis de la informacin destinado a probar las hiptesis de
investigacin. En este sentido estricto, la entrevista de grupo, la
encuesta por cuestionario o el anlisis de contenido, son ejemplos
de mtodos de investigacin social.

En el contexto de la aplicacin de un mtodo se pueden emplear

tcnicas especficas, como por ejemplo las de muestreo.
Se trata de procedimientos especializados que carecen de una
finalidad. Dcigual manera, los dispositivos metodolgicos recurren
necesariamente a las disciplinas auxiliares como la matemtica, ia
estadstica o la psicologa social.
En este caso se consideran slo las grandes categoras de mtodos,
de modo que no se pierda en los detalles que, al tratarse superficial
mente resultan inservibles. Para facilitar las comparaciones que
importan, y con el riesgo de parecer incompletas y muy resumidas,
se ha limitado c! panorama a los mtodos ms usuales y se exponen
todos muy brevemente.

4 .1

LA ENCUESTA POR CUESTIONARIO

a. Presentacin
La encuesta por cuestionario consiste en plantear a un conjunto de
encuestados, lo ms representativo de una poblacin, una serie de
preguntas relativas a su situacin social, profesional o familiar, sus
opiniones, su actitud al respecto de las opciones o de situaciones
humanas y sociales, sus expectativas, su nivel de conocimiento o
de conciencia de un suceso o de un problema, o aun con respecto a
cualquier otro punto que interese a los investigadores. La encuesta
por cuestionariocon perspectiva sociolgica se distingue del simple
sondeo de opinin por el hecho de que incluye la verificacin de
ias hiptesis tericas y el examen de correlaciones que esas hip
tesis sugieren. Por tal motivo, las encuestas en general se elaboran
y son ms consistentes que los sondeos. Tomando en cuenta el gran
nmero de personas interrogadas y el tratamiento cuantitativo de la
informacin que deber lograrse, las respuestas a la mayor parte de
las preguntas normalmente se precodican para que los encuestados elijan sus respuestas entre las que se les proponen formalmente.

Cada ficha tcnica contendr:

b. Variantes
a- una presentacin general del mtodo;
b- una presentacin de las principales variantes;
c- una exposicin de los objetivos a los que corresponde;
d- una exposicin de sus principales ventajas;
e- una exposicin de sus lmites y problemas que plantea;
f- una indicacin de los dems mtodos que le son afines
g-aigunas palabras acerca de la formacin que se requiere para
aplicar el mtodo, sin considerar, por supuesto,todo lo que se
refiere a la formacin metodolgica general;
h-al final del captulo algunas referencias bibliogrficas para los
que desean ampliar su conocimiento sobre los mtodos. Las
obras que no se dedican a un mtodo en especial, se retoman en
la bibliografa general al final dcl volumen. Por otro lado, se
considerarn algunos ejemplos de investigaciones cuyos resulta
dos se publicaron en francs, al final de la siguiente etapa, ya que
cada investigacin evoca generalmente varios mtodos diferentes.
MY

AI cuestionario se le llama de administracin indirecta cuando el

encuestador lo completa a partir de respuestas que sugiere el que
contesta. Se le nombra de administracin directa cuando el
encuestado lo llena l mismo. El cuestionario se le proporciona
directamente mediante un encuestador encargado de dar todas las
explicaciones necesarias, o se proporciona de modo indirecto por
correo o algn otro medio. Todo ello sin mencionar que este ltimo
procedimiento es poco confiable y no se utiliza ms que excepcio
nalmente en la investigacin social, ya que las preguntas se inter
pretan mal y el nmero de respuestas es muy bajo.

c. Objetivos por los que el mtodo resulta conveniente

- El conocimicnto de una poblacin lai y como es: sus condiciones y
sus modos de vida, sus comportamientos, sus valores o sus opiniones.

M ill

182

LA OBSERVACION

- El anlisis de un fenmeno social que se piensa delimitar a partir

de la informacin que se refiere a los individuos de la poblacin en
estudio. Ejemplos: el efecto de una poltica familiar o la introduc
cin de la raicroinformtica en la enseanza.
- De manera general, los casos donde es necesario interrogar a un
gran nmero de personas y donde se plantea el problema de la
representatividad.

d. Principales ventajas
- La posibilidad de cuantificar mltiples datos y a partir de ellos
proceder a la realizacin de numerosos anlisis de correlacin.
- El hecho de que por este mtodo se puede enfrentar fcilmente la
exigencia a veces esencial de representatividad del conjunto de los
que responden. Sin embargo, hay que sealar que esta repre
sentatividad jams es absoluta, sino que siempre se limita por un
margen de error y slo tiene sentido en relacin a un cierto tipo de
preguntas, ...las que tienen un sentido para la totalidad de la pobla
cin estudiada.

e. Lmites y problemas
- El peso y el costo generalmente alto del dispositivo.

MY

PANORAMA DE LOS PRINCIPALES M TODOS

183

honestidad y conciencia profesional de los encuistadores. Si no se

cumple correctamente una de estas condiciones, la confiabilidad
del conjunto del trabajo se resiente. En la prctica, las principales
dificultades provienen de los encuestadores que no estn siempre
suficientemente capacitados y motivados para efectuar un trabajo
tan exigente y a menudo desalentador.

f. Mtodo complementario
El anlisis estadstico de los datos. Los datos recopilados mediante
una encuesta por cuestionario,donde se precodifican numerosas
respuestas. Carecen de significado, pues slo sirven en el marco de
un tratamiento cuantitativo que permita comparar las respuestas
globales de categori'as sociales diferentes y analizar las correlacio
nes entre variables.
Tomadas como tales, las respuestas de cada individuo pueden
consultarse para constituir una seleccin de encuestados-tipo con
el fn de lograr anlisis ulteriores ms profundos.

g. Formacin requerida
- Tcnicas de entrevista.
- Tcnicas de redaccin, codificacin y depuracin de preguntas,
comprendiendo las escalas de actitud.
- Administracin de redes de encuestadores.
- Iniciacin a los programas infonnticos de administracin y de
anlisis de datos de encuestas (SPSS, SPAD, S A S ..,)
- Estadstica descriptiva y anlisis estadstico de los datos.

- La superficialidad de las respuestas que no permiten el anlisis de

ciertos procesos como la evolucin del trabajo en sucio o las
concepciones ideolgicas profundas. Desde ese momento, los re
sultados se presentan como simples descripciones, desprovistas de
elementos de comprensin, penetrantes. Sin embargo, con frecuen
cia, esta laguna se liga menos al mtodo mismo que a las fallas tericas
o metodolgicas de los que lo aplican.

En el caso nis comn, donde el trabajo se efecta por equipo y en el

que se requieren servicios especializados, no es indispensable que
todos los investigadores se formen en los dominios ms tcnicos.

- La individualizacin de los que contestan, quienes se consideran

independientes de sus redes de relaciones sociales.

4.2

' La relativa fragilidad de la confiabilidad del dispositivo. Para que

ei mtodo sea confiable, deben cumplirse varias condiciones: rigor
en la eleccin de la muestra, formulacin clara y unvoca de las
preguntas, correspondencia entre el mundo de referencia de las
preguntas y el mundo de referencia del encuestado, atmsfera de
confianza en el momento de la .administracin del cuestionario,

LA ENTREVISTA

a. Presentacin
En sus diferentes formas, los mtodos de entrevista se diferencian
por la aplicacin de procesos fundamentales de comunicacin y de

1B4

LA OBSEHVACiQN

interaccin humana. Una vez evaluados correctamente, dichos

procesos permiten al investigador obtener de sus entrevistas, infor
macin y elementos de reflexin muy ricos y llenos de matices. Al
contrario de la encuesta por cueslionario, los mtodos de entrevista
se caracterizan por un contacto directo entre el investigador y sus
interiocutores y tambin por una direccin dbil.
Asf se instaura en principio un verdadero intercarabio en el trans
curso del cual el interiocutor del investigador expresa sus impre
siones de un acontecimiento o de una situacin, sus interpretaciones
o sus experiencias, mientras que, mediante las preguntas abiertas y
sus reacciones, el investigador facilita esta expresin, evita que se
aleje de los objetivos de la investigacin y permite a su interlocutor
acceder a un grado mximo de autenticidad y de profundidad.
Si la entrevista es antes que nada un mtodo de recopilacin de
informacin en el sentido ms rico, hace falta que el espritu terico
del investigador se mantenga conlinuamenle alerta de modo que sus
propias intervenciones proporcionen elementos de anlisis lo ms
fecundos posible.
En relacin a la entrevista exploratoria, el investigador concentrar
por anticipado, cl intercambio alrededor de sus hiptesis de trabajo
sin excluir por ello los avances paralelos susceptibles de matizarlas
o corregirlas, Adems, y sta es la diferencia principal, el contenido
de la entrevista ser objeto de un anlisis de contenido sistemtico,
destinado a probar ias hiptesis de trabajo.

b. Variantes
La entrevista semidirectiva, o semidirigida, se utiliza ms en la
investigacin social. Es semidirectiva en el sentido de que no es ni
enteramenle abierta, ni se canaliza mediante un gran nmero de
preguntas precisas. En general, el investigador dispone de una serie
de preguntas-gua, relativamente abiertas a propsito de las cuales
resulta imperativo que reciba una informacin por parte del entre
vistador. Pero no plantear forzosamente todas las preguntas en el
orden en el que las ha anotado y con el plan previsto. En la medida
de lo posible, dejar expresarse al entrevistado a fin de que l
pueda hablar libremente con las palabras que desee y en el orden
que convenga. El investigador se esforzar en volver a centrar la
entrevista en funcin de los objetivos, cada vez que se aleje de ellos
MY

PANORAMA DE LOS PRINCIPALES M TODOS

185

y de hacer las preguntas a las cuales el entrevistado no llega por l

mismo, en el momento ms apropiado y de la manera ms natural
posible.
hi, i

La entrevista centrada, mejor conocida en ingls con el nombre

focused interview, tiene por objetivo analizar el efecto de un
acontecimiento o de una experiencia precisa en aquellos que asis
tieron o participaron; de ah su nombre. El encuestador no dispone
de preguntas preestablecidas, como en la encuesta por cuestionario,
sino ms bien una lista de puntos precisos relativos al tema estudia
do. En el transcurso de la entrevista, se tratarn imperativamente
esos puntos, pero en tal forma que es libre de elegir en el mismo
momento, segin transcurra la conversacin. En ese marco relativa
mente flexible, se plantearn no obstante, numerosas preguntas al
interlocutor.

En ciertos casos, como en el marco del anlisis de historias de

vidas, los investigadores aplican un mtodo de entrevista extrema
damente profundo y detallado con muy pocos interlocutores. En
este caso,las entrevistas mucho ms largas, se dividen en varias
sesiones.

c. Objetivos por los que el mtodo resulta conveniente

- El anlisis del sentido que los actores ie dan a sus prcticas y a los
acontecimientos que confrontan: sus sistemas de valores, sus sea
les normativas, sus interpretaciones de situaciones conflictivas o
no, las lecturas de sus propias experiencias, etctera.
- El anlisis de un problema preciso: sus datos, los puntos de vista
en presencia, sus situaciones, los sistemas de relaciones, el funcio
namiento de una organizacin, etctera.
- La reconstitucin de procesos de accin de experiencias o de
acontecimientos del pasado.

d. Principales ventajas
- El grado de profundidad de los elementos de anlisis recopilados,
- La flexibilidad y la dbil direccin del dispositivo que permite
recopilar los testimonios y las interpretaciones de ios interlocutores

f'

166

L A U H tp E U V A I-ilU I'J

respetando sus propios marcos de referencia: su lenguaje y sus

categoras mentales.

e. Lmites y problemas
- La flexibilidad misma del mtodo tal vez asuste a los que no
pueden trabajar con serenidad sin direclivas tcnicas precisas. Al
contrario de ellos, otros pueden pensarqueesta flexibilidad relativa
los autoriza a conversar sin importar cmo con sus interiocutores.
Paralelamente, el carcter poco tcnico de la formacin requerida
no ayuda al investigador que pretende aplicar este mtodo para
estimar correctamente su nivel de competencia en la materia.
- Contrariamente a las encuestas por cuestionario, porejemplo, los
elementos de informacin y de reflexin recopilados por el mtodo
de la entrevista no se presentan de golpe bajo una forma que
requiere un modo de anlisis especial. Aqu, ms que en ningn
lado quizs, los mtodos de recopilacin y de anlisis de la infor
macin deben elegirse y concebirse conjuntamente.
- Fundamentalmente, la flexibilidad del mtodo puede dejar creer
en una completa espontaneidad del entrevistado y en una total
neutralidad del investigador. Los propsitos del entrevistado tienen
siempre que ver con la relacin especfica que lo vincula con el
investigador y ste ltimo no puede interpretarlos vlidamente si
no los considera como tales. El anlisis de una entrevista debe
comprender una elucidacin de lo que las preguntas del investiga
dor, la relacin de intercambio y el marco de la entrevista inducen
en los propsitos de su interlocutor. Considerar a estos ltimos
independientes de un contexto tan evidente, sera hacer gala de una
gran inocencia epistemolgica.

f. Mtodos complementarios
En la invesigacin social, el mtodo de las entrevistas se asocia
siempre a un mtodo de anlisis de contenido. En el transcurso de
las entrevistas, se trata de hacer surgir un mximo de elementos de
informacin y de refiexin que servirn de materiales para un
anlisis de contenido sistemtico que responde, como tal, a las
exigencias de aclaracin de estabilidad y deintersubjetividad dlos
procedimientos.

MY

HANOHAMA DE LOS PRINCI PALES M ETODOS

187

g. Formacin requerida
- De manera general, la capacidad para obtener el mximo de
elementos interesantes de la entrevista se relaciona con la forma
cin terica dei investigador y su lucidez epistemolgica.
- De manera ms especfica:
- Conocimiento terico y prctico elemental de los procesos de
comunicacin y de interaccin inlerindividual (jjsicologia social).
- Formacin prctica de las tcnicas de entrevista. (Ver lo escrito
en la etapa 2 a propsito de las entrevistas exploratorias).

4.3

LA OBSERVACIN DIRECTA

a. Presentacin
Se trata de un mtodo en el sentido estricto, basado en la observa
cin visual, no de la observacin" como en la quinta etapa del
proceso de esta obra.
Si se asla aquf un caso muy especfico (y a veces muy confuso) de
la investigacin-accin, los mtodos de observacin directa cons
tituyen los nicos mtodos de investigacin social que captan los
comportamientos en el momento en que se producen y en ellos
mismos, sin la mediacin de un documento o de un testimonio. En
los oros mtodos, al contrario, los acontecimientos, las situaciones
o los fenmenos estudiados se reconstituyen a partir de las decla
raciones de los actores (encuesta por cuestionario y entrevista) o
los indicios que dejan los que hacen los testimonios directos o
indirectos (anlisis de documentos).
Las observaciones sociolgicas se refieren a los comportamientos
de los actores como manifiestan los sistemas de relaciones sociales,
as como a los fundamentos culturales e ideolgicos que los subdirigen. En este sentido, el investigador debe estar atento a la apari
cin o a la transformacin de los comportamientos, a los efectos
que producen y a los contextos en los cuales se observan como la
disposicin de un espacio o la disposicin de los muebles en un
local que concretan los sistemas de comunicacin y de jerarqua.
En resumen, el campo de observacin del investigador es a priori
infinitamente amplio y slo depende en definitiva de los objetivos

ii

188

LA OBSERVACION

de su trabajo y de sus hiptesis iniciales. A partir de ellas, el acto

de observarse estructurar, en la mayor parte de los casos, por una
red de observacin previamente constituida.
Las modalidades concretas de la observacin son muy diferentes
en la investigacin social segn que el investigador adopte por
ejemplo un mtodo de observacin participante de tipo etnolgico
o, al contrario, un mtodo de observacin no participante cuyos
procedimientos tcnicos son muy formales. Entre esos dos polos,
que se presentan brevemente en el siguiente punto, se sitan la
mayor parte de los dispositivos de observacin sociolgica.
b. V a r ia n te s

La observacin participante de tipo etnolgico es lgicamente la

que responde de manera global lo mejor posible a las preocupacio
nes habituales de los investigadores en ciencias sociales. La obser
vacin consiste en estudiar a una comunidad durante un largo
periodo, participando en la vida colectiva. El investigador estudia
ah los modos de vida, el interior y con detalle, esforzndose en
perturbarlos lo menos posible. La validez de su trabajo se basa en
la precisin y el rigor de ias observaciones, as como en la confron
tacin continua de las observaciones y de las hiptesis interpretati
vas. El investigador estar atento a la reproduccin o no de los
fenmenos observados, as como tambin a la convergencia entre
las diferentes informaciones obtenidas que trata de confirmar sis
temticamente, A partir de procedimientos anlogos las lgicas
sociales y culturales de los grupos estudiados se expresarn con
mayor claridad y las hiptesis se podrn probar y perfeccionar.
Los socilogos que estudian su propia sociedad en el transcurso de
investigaciones de tiempo limitado no aplican la observacin etno
lgica con toda !a precisin de los etnlogos que abandonan su lugar
de origen por varios meses, incluso aos, y desde entonces recopi
lan un material emprico considerable. No obstante, los socilogos
aplican mtodos de observacin comparables, con frecuencia de
manera bastante flexible y se complementan con otros mtodos ms
formales.

MY

Los mtodos de observacin no participante presentan, en cuanto

a ellos, perfiles muy diferentes, teniendo como nico punto en
comn que el investigador no participa en la vida del grupo, que

observa d s d e el exterior. La observacin puede ser de larga o de

corta duracin, hecha con la ignorancia o el acuerdo de ias personas
involucradas, o aun realizarse sin o con la ayuda de redes de
observacin detalladas.
Esas redes retoman de manera muy selectiva las diferentes catego
nas de comportamientos posibles de observar. Las frecuencias y
las distribuciones de las diferentes clases de comportamiento pue
den calcularse a fin de estudiar las correlaciones entre dichos
comportamientos y otras variables que se prueban mediante las
hiptesis. Este procedimiento se deriva dlo quese hace desde hace
muchos aos en psicologa, en pedagoga y, desde mucho tiempo
antes, en etologa animal. Pero, contrariamente a lo que sucede con
frecuencia en esas disciplinas, ios investigadores en ciencias socia
les no recurren a mtodos de observacin experimental, sino en las
disciplinas limtrofes como la psicologa social,

c. Objetivos por los que el mtodo resulta conveniente

Esos objetivos difieren en parte con respecto a las diferentes
formas que puede tomarla observacin. De manera general, a pesar
de lodo, y por definicin, se puede decir que el mtodo resulla
conveniente para el anlisis de lo no-verbal y de lo que revela: las
conductas instituidas y los cdigos de comportamientos, la relacin
con el cuerpo, los modos de vida y los rasgos culturales, la organi
zacin espacial de los grupos de la sociedad, etctera.
Sobre todo, los mtodos de observacin desprovistos de carcter
experimental convienen al estudio de los acontecimientos como se
producen y pueden completar tilmente otros mtodos de anlisis
de los procesos de accin y de transformacin social,

d. Principales ventajas
La captacin de comportamientos y de acontecimientos en vivo,
La recopilacin de un materia] de anlisis no suscitado por el
investigador y por lo tanto relativamente espontneo.
La relativa autenticidad de los comportamientos en relacin a las
palabras y a los escritos. Resulta ms fcil mentir con la boca que con
el cuerpo.

wmmm

e. Lmites y problemas

muy formales cuyo rigor tcnico tiene como consecuencia una falta
de imaginacin y sensibilidad en el plano de las interpretaciones.

Las dificullades que se encuentran normalmente para hacerse

aceptar como observador por los grupos involucrados.

g. Formacin requerida

El problema de los indicios. El investigador no puede confiar

nicamente a su memoria los acontecimientos vividos, ya que la
memoria es selectiva y eliminana una multitud de comportamientos
cuya importancia no se manifiesta de inmediato. Como el tomar
nota en el momento mismo no es siempre posible ni deseable, la
nica solucin consiste en transcribir los comportamientos obser
vados a continuacin de la observacin. En la prctica, se trata a
menudo de una carga de trabajo real por la fatiga y las condiciones
en las que se lleva a cabo, a veces difciles.

La mejor y finalmente la nica y verdadera formacin que requiere

la observacin es la prctica. El ojo dcl experto no se ap d iza en
pocas semanas de trabajo. Resulta una larga y sistemtica confron
tacin entre la reflexin terica, inspirada en la lectura de buenos
autores, y los comportamientos observables en la vida colectiva que
ha producido a los observadores ms penetrantes; aquellos que se
acuerdan de las ciencias sociales y que ahora se toman como
modelos. Es necesario aprender a observar... observando y, si se
tiene la oportunidad, comparar sus propias observaciones e inter
pretaciones con las de los colegas con los que trabaja.

El problema de la interpretacin de las observaciones. El uso de

redes de observacin muy formales facilita la interpretacin pero,
en cambio, sta corre el riesgo de ser superficial y mecnica en
relacin a la riqueza y la complejidad de los procesos estudiados.
Al contrario, la validez de la ob.servacin de tipo etnolgico se
funda en un trabajo de larga duracin y adems necesita una slida
formacin terica de parte de los investigadores. En la investiga
cin social, la solucin a este dilema es con frecuencia buscar en la
aplicacin de un mtodo de observacin relativamente flexible que
se utiliza como complemento de otros mtodos cuyos procedimien
tos tcnicos son ms precisos, o aun, mientras esto sea posible, en
la colaboracin de varios investigadores que confiere una cierta
intersubjetividad a las observaciones y a su interpretacin.

f. Mtodos complementarios
El mtodo de la entrevista, seguido de un anlisis de contenido,
se utiliza ms paralelamente a los mtodos de observacin. En
efecto, su complementariedad permite realizar un trabajo de inves
tigacin profundo el cual, una vez que se realiza con lucidez y las
precauciones necesarias para su uso, presenta un grado de validez
satisfactorio.
D e las maneras ms diversas, los investigadores comnmente

recurren a las observaciones de tipo etnolgico, pero de tiempo

limitado, para suplir las carencias de mtodos de investigaciones
MY

4.4

LA RECOPILACIN DE LOS DA TOS

EXISTENTES: DATOS SECUNDARIOS
Y DATOS DOCUMENTALES

.
-srnm

a. Presentacin
El investigador en ciencias sociales recopila los documentos por
dos razones diferentes. Ya sea que considere estudiarlos como son,
del mismo modo que se examina la manera de cmo se presenta un
acontecimiento en un reportaje televisado, o aun en el anlisis
sociolgico de una novela. O tambin puede ser que espera encon
trar la informacin necesaria para estudiar otro objetivo como por
ejemplo en la investigacin de los datos estadsticos acerca del
desempleo o testimonios de un conflicto social en los archivos de
la televisin. Enel primer caso, los problemas encontrados originan
la eleccin del objeto de estudio) de la delimitacin del campo de
anlisis y no de los mtodos de recopilacin de la informacin
propiamente dicha. El segundo caso ser el que aqu se considera.
Resulta comn que el trabajo de un investigador requiera de datos
macrosociales que slo los organismos oficiales poderosos como
los institutos nacionales de estadsticas tienen la capacidad de
recopilar. Si dichos organismos existen, es para ofrecer a los
responsables y a los investigadores dalos numerosos y confiables

r. -'.V

rrtNUt-lAMM U t LUa MMINUIhALtti M tl UUS

que no podran recopilar por ellos mismos. Por otro lado, en las
bibliotecas, los archivos y los bancos de datos, en todas sus formas,
abundan los dalos que slo esperan la atencin de los investigado
res. Por ello resulta intil consagrar importantes recursos para
recopilar lo que ya existe desde antes, adems de que la presentacin
de los datos no conviene directamente y debe hacrsele algunas
adaptaciones.
Precisamente, y no obstante sus numerosas ventajas, la recopi
lacin de los datos existentes plantea numerosos problemas que
requieren una solucin correcta. Por tal motivo, la recopilacin
de datos existentes se considera como un verdadero mtodo de
investigacin.

MY

193

pas de la Comunidad europea) y su adecuacin en relacin a las

hiptesis de la investigacin, la compatibilidad de los datos relativos
a periodos diferentes o que recopilan diversos organismos y por
ltimo, la correspondencia entre el campo que comprenden los datos
disponibles y el campo de anlisis de la investigacin.
- En lo que concierne a los documentos de forma literaria, la
atencin se concentrar en la autenticidad de los documentos, la
exactitud de la informacin que contienen, as como la correspon
dencia entre el campo que cubren los documentos disponibles y el
campo de anlisis de la investigacin.

li
p

Kii
III

c. Objetivos para los que el mtodo resulta coveniente

b. V arian tes

- El anlisis de los fenmenos macrosociales (ejemplo: el suicidio),

demogrficos, socio-econmicos...

Estas son numerosas y dependen de la naturaleza de las fuentes y

de la informacin consideradas. Desde el punto de vista dela fuente,
se trata de documentos manuscritos, impresos o audiovisuales,
oficiales o privados, personales o provenientes de un organismo,
que contienen columnas de cifras o de textos. Si se asla provisionalmenle el problema del anlisis de los datos finalmente conside
rados para probarlas hiptesis y slo se preocupa de la recopilacin
en s, se considera que las dos variantes ms utilizadas en la investi
gacin social son: la recopilacin de datos estadsticos, por un lado, y
la recopilacin de ios documentos de forma literaria que provienen
de las instituciones y de organismos pblicos y privados (leyes,
estatutos y reglamentos, procesos-verbales, publicaciones,...) por
otro lado. En un futuro ms o menos prximo, se espera que los
documentos audio-visuales sean cada vez ms usuales.

- El anlisis de los cambios sociales y del devenir histrico de los

fenmenos sociales a propsitode los cuales no es posible recopilar
testimonios directos o para el estudio de los cuales los testimonios
directos son insuficientes,

- El estudio de las ideologas, de los sistemas de valores y de la

cultura en su sentido ms amplio.

Una y otra de estas dos variantes principales implican procedimien

tos diferentes que dan validez a los dalos, pero ia lgica es funda
mentalmente la misma: se trata de controlarla connabilidad de los
documentos y de la informacin que stos contienen, as como
tambin su adecuacin a los objetivos y a las exigencias del trabajo
de investigacin.

- En numerosos casos, est mtodo permite evitar el abuso de los

sondeos y de las encuestas por cuestionario los cuales, mientras ms
numerosos sean, terminan por abrumar a las personas demasiado
solicitadas. (En cuanto a los investigadores profesionales, es necesario
decir que slo son responsables de una prequea parte de los sondeos
y de las encuestas por cuestionario).

- En lo que concierne a los datos estadsticos, se concentrar la

atencin t:n la confiabilidad global dcl organismo que los emite, la
definicin de los conceptos y de los modos de calcular (ejemplo: el
nivel de desempleo se define y calcula de manera diferente en cada

- El aprovechamiento de un importante y valioso material docu

mental que siempre se enriquece con motivo de la difusin acele
rada de las tcnicas de recopilacin, organizacin y transmisin de
datos.

- El anlisis del cambio en las organizaciones.

d. Principales ventajas
- La economa de tiempo y de dinero que permite al investigador
consagrar lo esencial de su energa al anlisis propiamente dicho.

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PANUHAMA U t LUH PHINimLbti M t l UUU

e. Lmites y problemas
- El acceso a los documentos no es siempre posible. En algunos
casos, el investigador tiene efectivamente acceso a los documentos,
pero, por una razn u otra (carcter confidencial, respeto al deseo
del in t e r lo c u t o r ,n o puede utilizarlos.

- En los dos casos, una formacin en investigacin documental (que

raras veces es el objeto de una enseanza especfica en las univer
sidades y las escuelas superiores).

- Los datos que no recopila el investigador segn los criterios que

le convienen, debern normalmente ser el objeto de manipulaciones
destinadas a presentarlos en las formas que requiere la verificacin
de las hiptesis. Dichas manipulaciones son siempre delicadas ya
que no pueden alterar los caracteres de confiabilidad que justifican
el uso de esos datos.

RESUM EN DE LA QtJINTA ETAPA

- Los datos estadsticos recopilados son normalmente el objeto de

un anlisis estadstico de datos.
' Los datos recopilados en los documentos de forma literaria se
utilizan en diversos tipos de anlisis y en especial en el anlisis
histrico propiamente dicho y el anlisis de contenido. Adems, es
comn que los mtodos de entrevista y de observacin se acompa
en del examen de documentos relativos a los grupos o a los
fenmenos estudiados,
- Finalmente, de manera general los mtodos de recopilacin de
datos existentes se utilizan en la fase exploratoria dla mayor parte
de las investigaciones en ciencias sociales.

g. Formacin requerida
- Para la recopilacin de datos estadsticos: una capacitacin en
estadstica descriptiva y, de preferencia, en epistemologa. En
efecto, no hay que abusar de los dalos de cifras que, al igual que
lodos los dems, no son hechos reales sino "hechos estructurados",

mm

- Para la recopilacin de los documentos de forma literaria: una

formacin en critica histrica.

- Los numerosos problemas de confiabilidad y de adecuacin de

los datos a las exigencias de la investigacin obligan a veces al
investigador a renunciara este mtodo en el transcurso del trabajo.
De hecho, no es necesario comprometerse ms que despus de una
corta encuesta acerca del carcter realista o no del procedimiento.

f. Mtodos complementarlos

MY

es decir abstracciones que representan los hechos reales. Si estos

datos permiten que se forme una imagen ms o menos correcta de
la realidad, en cambio carecen de valor y de sentido hasta que se
sepa cmo y por qu se estructuraron.

S I
m

La observacin
Lo observacin comprende el conjunlo de las operaciones por medio de las
cuales se confronta el modelo de anlisis con los datos observables. En el
transcurso de esta etapa se renen numerosas informaciones. Estas se
analizan sistemticamente en la etapa posterior. Concebir esta etapa de
observacin viene a responder a las tres preguntas siguientes: Observar
qu? Sobre qu? y Cmo?
Obsenor qu? Los datos que se renen son aquellos que se usan para
verificarlas iiiptesis, Estos los determinan los indicadores de las variables.
Se les llama datos pertinentes.
Obsen'ar sobre qu? Se trata enseguida de circunscribir el campo de los
anlisis empricos en el espacio geogrfico y sociol as como en el tiempo.
Segn el caso, el investigador podr estudiar ya sea el conjunto de la
poblacin considerada, o bien nicamente una muestra representativa o
significativa de dictia poblacin.

Obserx'ar cmo? Esta tercera pregunta se centra en los instrumentos de la

observacin y la recopilacin de los datos propiamente dicha. En efecto la
observacin contiene tres operaciones:
1.- Concebir el instrumento capaz de proporcionar las informaciones ade
cuadas y necesarias para probar las hiptesis, por ejemplo un cuestionario
de encuesta, uno gua de entrevista o una red de observacin directa.
2 .-Probar el instrumento de observacin antes de utilizado sistemticamen
te, de modo que slo se asegure su grado de adecuacin y de precisin lo
suficiente.

l a

196

LA OBSERVACION

En fondn de esas delimitaciones, resulta ms prudente dirigir la observaan h aaa la totalidad de la pobladn, hacia una muestra representativa
o nicamente hada las unidades tpicas de esta poblacin?

3.- Aplicarlo sistcmticamenle y proceder asf en la recopilacin de los datos

pertinentes.

l t
S

Para delimitar el campo de anlisis, se han de tomar en cuenta igualmente

ios plazos, los recursos y el mtodo de recopilacin de los datos que se
desean utilizar(anlicfpesei),

En la observadn, lo iraporante no es slo recopilar la informacin que da

cuenta del concepto (por los indicadores), sino tambin obtener esa infor
macin en una forma que permita aplicar posteriormente el tratamiento
necesario para i a verificacin de las hiptesis. Entonces es necesario antici
parse, o sea, preocuparse desde la concepcin del instrumento de observa
cin, el tipo de informacin que proporcionar y e! tipo de anlisis que
deber y podr consi deraree.

3.- Observar cmo?: La elecdn del mtodo de observacin ms adecua

do.

Qu mtodo de observadn es ei ms adecuado?

Para responder esta pregunta, deben considerarse las hiptesis de trabajo
y la definidn de los datos pertinentes, el tipo de anlisis que de ah surgir
(aqu tambin se trata de anticiparse a la etapa siguiente) y de su propia
formacin metodolgica.

La eleccin entre los diferentes mtodos de recopilacin de los datos

depende de las hi ptesis de trabajo y de la definicin de los datos perti nenies
que de ahf se obtienen. Adems, es igual mente necesario tener en cuenta las
exigencias de formacin pertinentes para una aplicacin correcta de cada
mtodo.

li W

BIBLIOGRAFA
EJERCICIO NUMERO 11
Concepto de la observacin
Este ejercicio consiste una vez ms en aplicar las nociones estudiadas en
esta etapa al propio trabajo. Esta aplicacin se efecta en tres fases:
1.- Observar qu?: La definicin de los dalos pertinentes.

EN RELACIN CON LA ENCUESTA

BERTHIERN. c tR
Le sondage d'opinion. Entreprise moderne d dition, Librairies
techniques et Les ditions E.S.F., Coll. Formation permanente en
sciences humaines, Paris, 1978.

Qu informacin es necesaria para probar ias hiptesis? Para responder

esta pregunta, es necesario recordar de antemano las propias hiptesis, los
propios conceptos y sus indicadores,

GfflGLTONE R.
Questionner, dans A. Blanchet et al.. Les techniques d enqute
en sciences sociales, Dunod, Paris, 1987.

2.- Observar sobre qu?; La delimitacin del campo de anlisis y la

seleccin de las unidades de observacin.

GHIGLIONE R. et MATALON B.
Les enqutes sociologiques, thorie et pratique, Armand Colin,
Coll. U, Paris, 1978.

a) Teniendo en cuenta la informacin necesaria, cul es ia unidad de

observacin que se impone (individuo, empresa, asociacin, comunidad,
pas,...)?
b) Qu delimitaciones se le dan al campo de anlisis?

Cuntos individuos, empresas, etctera?

- Cul es la zona geogrfica a considerar?
- Cul es el periodo de tiempo que se considera?
MY

/.

JAVEAU a .
L enqutepar questionnaire, Ed. de l Universit de Bruxelles, Les
ditions d Organisation, Paris, 1982.
(Ver tambin las referencias correspondientes al anlisis de los
datos cuantitativos).

Si

II. EN RELACIN CON LA ENTREVISTA

BLANCHET A et al.
L entretien dans les sciences sociales, Dunod, Bordas, Paris, 1985.

- Las obras metodolgicas editadas en el contextode otras discipli

nas de las ciencias humanas, principalmenteen psicologa para los
mtodos de observacin no participativa, por ejemplo la obra de
J.M. de Ketele, Mthodologie de la obsen'ation, Laboratoire de
Pdagogie experimentale. Universit catholique de Louvain, b u vain-la Neuve, 1983.

BLANCHET A.
"Interviewer", dans A. Blanchctet al. Les techniques d'enqute en
sciences sociales,D\mod, Paris, 1987.
M ERTONR.K., HSKE M. et KENDALL P.L.
TIze focused interview, The free press, Glencoe, Illinois, 1956.
MICHELAT G.
Sur l utilisation de l entretien non directif en sociologie, dans
"Revue franaise de sociologie", 16, n2,1975, pp. 229-247.
PAGES M.
L orientation non-directive en psychotrapie et en psychologie
sociale, Dunod, Paris, 1970.
ROGERS K.
La relation d'aide et la psychothrapie, E.S.F., Paris, 1980, lere d.
en 1942.

///,

EN RELACIN CON LA
OBSERVACIN DIRECTA

Hasta donde se sabe, no existe obra reciente que se refiera a los

mtodos de observacin en la investigacin social (lo que consti
tuye sin duda un signo de carencia de elaboracin de esos mtodos
en dichas disciplinas). Se encontrarn mejores presentaciones en
tres tipos de fuentes:
- Las obras de metodologa general (vesela bibliografa general),
entre la que se encuentra recientemente MASSONAT J., Ob
server en A. Blanchet y colaboradores. Ies techniques d enqute
en sciencessociales,Dunod, Paris, 1987.
- Los informes de investigaciones en trabajo de campo (se
encontrar una serie de referencias, hasta cierto punto recientes,
en la obra de M. Grawitz, Mthodes des sciences sociales, citado
en la bibliografa general).
MY

DE DATOS EXISTENTES
deSAINT-GEORGESP
Recherche et critique des sources de documentation en politique
conomique et sociale, F.O.P.E.S., U.C.L, Louvain-la-Neuve,
1979.
GENICOTL.
Critique historique, Cabay, Louvain-la-Neuve, 1979.
LEVY M L.
Comprendre la statistique, Points, Scu, Paris, 1979.
L E W M.L., EWENCZYK S. et JAMES R.
Comprendre l information conomique et sociale, guide mthodo
logique, Haticr, Paris, 1981.
REZSHOHAZYR.
Thorie et critique des faits sociaux, La renaissance du liwe,
Bruxelles, 1979.
ROUANET H., LE ROUX B. et BERT MC.
Statistique en sciences humaines: procdures naturrelles, Dunod,
Pans, 1987.

Sexta etapa

EL ANLISIS DE LA
INFORMACIN

M I"
i

Im

mi.

MY

1.- LAS ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

Etapa 1

La pregunta inicia 1

Etapa 2
Las lecturas

La exploracin
Las entrevistas
exploratorias

OBJETIVOS

Etapas

Etapa 4

La estructuracin del modelo de anlisis

E ta p a s

Etapa 6

La observacin

E anisis la in forwtciii

Etapa 7

MY

La problemtica

Las conclusiones

El objetivo de la investigacin consiste en responder a la pregunta

inicial. Para tal efecto, el investigador formula hiptesis y procede
a las observaciones .que stas requieren. En seguida hay que com
probar si la informacin recopilada corresponde a las hiptesis o,
en otros trminos, si los resultados observados corresponden a los
resultados esperados hipotticamente. El primer objetivo de esta
fase de anlisis de informacin es, por lo tanto, la verificacin
emprica.
Sin embargo, la realidad es ms rica y ms matizada que las
hiptesis que se elaboran con respecto al tema. Una observacin
seria verifica otros hechos diferentes a los que se esperaban, y otras
relaciones que no se deben ignorar. De hecho, el anlisis de la
informacin liene una segunda funcin: interpretar estos hechos
inesperados, revisar o afinar las hiptesis a fin de que, en las
conclusiones, el investigador tenga la capacidad de sugerir las
mejoras de su modelo de anlisis o proponer las pistas de reflexin
y de investigacin para el futuro. Este es el segundo objetivo de la
nueva etapa.
Nuevamente se partir de un ejemplo concreto, de modo que los
principios de la aplicacin de esta etapa aparezcan claramente. A
partir de este ejemplo se pueden precisar las tres operaciones del
anlisis de la informaciii. Por ltimo, se presentar un panorama
de los principales mtodos de anlisis de la inforraacin. As, en el
transcurso de esta etapa se derivan progresivamente conocimientos
203

-1*

Vi'.

UN EJEMPLO: EL FENMENO RELIGIOSO

generalizables, que se aplican en el marco de investigaciones muy

diferentes entre s.

1.

UN EJEMPLO: EL FENOMENO
RELIGIOSO

Se retoma el ejemplo del estudi del fenmeno religioso. Se

plantea la hiptesis de que los jvenes son menos religiosos que
los ancianos. Despus de la fase de observacin, se obtienen
respuestas de las preguntas relativas a los indicadores y las
dimensiones de los conceptos. Cmo tratar esta respuesta-in
formacin para poder decir con certeza si los jvenes son dife
rentes de los ancianos en ese aspecto?
El hecho de comparar a los jvenes con ios ancianos en cada
pregunta, no es suficiente. El principio a seguir es trabajar por
componente o dimensin y emprender, para cada uno de ellos, una
sntesis de la informacin, reagrupando lo ms posible las respues
tas que ah se producen. Se trata, de alguna manera, de reconstituir
en sentido inverso, el camino recorrido desde la estructuracin del
modelo y de la observacin. En dichas etapas, se iba del concepto
a las preguntas: ahora se parte de las preguntas al concepto. As, en
el estudio del fenmeno religioso, se ve por ejemplo cmo proceder
en la dimensin ideolgica, que contiene diez indicadores.

Indicadores de la dimensin
ideolgica

ancianos

jvenes

sf

no

sf

no

1 creencia en Dios
2 creencia en e! diablo
3 creencia en el alma

72%
14%
45%

28%
86%
55%

79%
25%
59%

21%
75%
41%

10 creenda en la reencarnacin

13%

87%

14%

86%

Ciertamente se puede elaborar una tabla como sto comparando, en

cada uno de los indicadores, las respuestas de los jvenes y de los

ancianos y, despus, describir las convergencias y divergencias que
MY

205

revelan los resultados. No obstante, el objetivo no es saber si los

jvenes creen ms o menos que los ancianos en el Diablo, por
ejemplo, sino confrontar en general su grado de creencia. A partir
de esto, es preferible preparar un fndice que sintetice las informa
ciones que proporcionan los diez indicadores. En el caso de la
dimensin ideolgica, elaborar este ndice significa la fabricacin
de la variable creencia global, por ejemplo, sumando las respues
tas sf a cada uno de los diez indicadores. De este modo se obtiene
un fndice de creencia para cada individuo. Basta con calcular el
promedio de los ndices de los jvenes, por un lado, y de los
ancianos, por otro, y compararios en seguida para verificar si,
totalmente, los jvenes son menos creyentes que los ancianos.
Al practicar dicho clculo sobre el conjunto de datos que propor
cionan los autores de esta investigacin, se obtiene un ndice de
3,16 para los jvenes y de 5.25 para los ancianos. Esto significa que
de diez elementos del dogma, los jvenes aceptan en promedio 3 y
los ancianos 5. Con la condicin de no dejarse engaar sobre su
significado, esta expresin sinttica de la informacin es mucho
ms interesante. Aun si la medida es simplista, ilustra hasta dnde
puede llegar el procedimiento de descripcin y de ampliacin de
los datos, cuando stos lo permiten. En efecto, el objetivo consiste
en reagrupar lo mejor posible los datos que conciernen a una
dimensin (o componente) y lo ideal es describirlos mediante un
ndice pertinente.
Despus de haber trabajado con los datos relativos a los indicadores
de la primera dimensin (o componente), se pasa a los siguientes
procediendo de la misma manera. Sin embargo, no siempre resulta
posible calcular un ndice global para cada una de las dimensiones.
Es el caso para otras dimensiones del fenmeno religioso. Hay que
conformarse con trabajar a partir de los porcentajes y extraer
conclusiones referentes a cada elemento por separado.
Finalmente, por medio de estas sntesis parciales se conforman las
conclusiones. Pero para llegar a esto, se requiere resolver otros
problemas.
Primer problema: La diferencia entre los dos ndices (3.16 y 5.25)
es suficienle para concluir que los jvenes son menos creyentes que
sus mayores? De la misma .manera, en el momenlo en el que se
comparan los dos porcentajes, a partir de cundo puede decirse que
la diferencia entre las dos proporciones es significativa? Las obras

i - '

CL AJWLIOIO UC

UD

IIiruniVlrtljUJlN

especializadas ensean que hay pruebas estadsticas apropiadas.

Para los dos ndices, porejemplo, existe una prueba de comparacin
de promedios, en tanto que para cotejar los porcentajes, se recurre
a las pruebas de proporciones o al examen de chi-cuadrada princi
palmente; ste ltimo se calcula a partir de los valores brutos (N).
Tales pruebas son importantes si se quiere evitar conclusiones
falsas. No se explicar aqu, pero un ejemplo que concierne a dos
muestras diferentes puede ayudar a comprender la utilidad.
muestra 1
jvenes
creencia en Dios
s
no
total

288 (72)
112 (28)
400
Chi 2=3,92

jvenes

207

cado. Las variables pruebas que hay que hacer intervenir son
principalmente las que se introdujeron en las hiptesis complemen
tarias durante la fase de estructuracin.
Este es un ejemplo que se relaciona a una diferencia comprobada
entre los hombres y las mujeres a propsito de las creencias. En la
tabla que s ip e , la prueba de chi-cuadrada confirma que la creencia
en Dios es signifcativamente ms fuerte en las mujeres que en los
hombres. Pero la introduccin de una tercera variable (variableprueba) va a modificar la interpretacin de los datos.

hombres

ancianos
N

274 (78,3) IOS (72) 59(78,7)

76 (21,7)
42 (28) 16(21,3)
350
150
75
P.05
Chi 2=1.16
P,30

Aun cuando los porcentajes sean prcticamente los mismos en las

dos muestras, no puede concluirse, por la muestra 2, que losjvenes
sean menos creyentes que los ancianos, ya que la diferencia no es
estadsticamente significativa, (chi-cuadrada 1.16; P s .30).
En cambio, para la muestra 1, la prueba de significado de la
chi-cuadrada dice que slo hay 5 probabilidades en 100 de equivo
carse al afirmar que losjvenes son realmente menos creyentes que
sus mayores (Ch i-cuadrad a = 3.92; P,05).
Existen numerosas obras especializadas que explican muy clara y
simplemente el porqu y cmo de las pruebas de significacin; se
remite a ellas al lector interesado.
Segundo problema; El hecho de ser joven o anciano explica la
diferencia de creencias? Dichas cifras no ocultan otros hechos y
otras relaciones ms pertinentes? R. Boudon da algunos ejemplos
de situaciones donde una diferencia establecida entre jvenes y
ancianos desaparece en el momento en que interviene una tercera
variable; es la que se llama la variable-prueba {Les mtodes en
sciences sociales, P.U.F. Col. "Que sais-je?). Aqu se plantea un
problema de anlisis de relaciones entre las variables y su signifi
MY

CL rciNUfrviciNu n tu iu iu a u

muestra 2

ancianos
N

wji

creencia en Dios

mujeres

total

tota]

no. activos

activos

sf

no
%

397
72

488
82

348
86

140
75

sf

no
%

154
28

104
18

57
14

47
25

551

592

405

187

total; (N=100%)

Esta tabla se reconstituy a partir de los datos presentados en el

artculo de K. Dobbelaere L^ religin en Blgica", publicado en
L universe desBelges (op. cit). Dichas cifras muestran que si uno
se conforma con comparar el total de hombres con el de mujeres
debe concluirse que las mujeres son ms creyentes que los hombres.
En cambio, si se introduce la variable-prueba actividad profesio
nal, que clasifica al grupo femenino en mujeres activas y no
activas, se comprueba que las mujeres activas presentan niveles
parecidos a los de los hombres y significativamente diferentes a los
de las mujeres de hogar. La introduccin de la variable-prueba
revela, entonces, que la creencia no est asociada al sexo, sino al
hecho de tener o no una actividad profesional. Las pruebas de
Chi-cuadrada son significativas.
Slo hasta que se procede con dichos controles se puede hablar con
respecto a las hiptesis iniciales y sacar conclusiones.

206

2.

C L rtlH^^LlOlO u c

iiitrw n (v irv w i wM

LAS TRES OPERACIONES DEL

ANLISIS DE LA INFORMACIN

El anlisis de !a informacin comprende mltiples operaciones,

pero tres de ellas constituyen en conjunto una especie de camino
obligado: antes que nada, la descripcin y la preparacin (asocin
dolas o no) de los datos indispensables para probar las hiptesis;
despus, el anlisis de las relaciones entre las variables; y finalmen
te, la comparacin de los resultados observados con los resultados
que se esperan de las hiptesis.

2.1

LA PREPARACIN DE LOS DATOS:

DESCRIBIR Y RELACIONAR

Para probar una hiptesis, primero es necesario expresar cada uno

de sus dos trminos mediante una medida precisa, para poder
examinar su relacin. La preparacin de los datos, la descripcin y
la asociacin se encaminan hacia dicho propsito. Describir los
datos de una variable lleva a presentar la distribucin con la ayuda
de tablas o grficas, al menos en lo que respecta a los datos
cuantitativos, pero tambin a expresar esta distribucin por medio
de una medida sinttica. En esta descripcin, lo esencial consiste
en verificar las caracterfsticas de la distribucin de la variable.
Asociar los datos o las variables consiste en reagruparias eii subcategorfas o expresarias por medio de un nuevo dato que sea perti
nente. Por ejemplo, el promedio y la desviacin estndar
manifiestan las caracterfsticas de una distribucin normal. Esto se
hizo al calcular los porcentajes de creyentes en los ancianos y los
jvenes y elaborar el ndice de creencia global. Pero el hecho de
describir una variable a partir de una expresin sinttica (por
ejemplo, la creencia promedio en losjvenes) sigue procedimientos
diferentes segn el tipo de informacin que se disponga. Estas son
algunas precisiones al respecto.
Informacin, datos, variables y medidas:
La respuesta-informacin obtenida para cada indicadora partir de
la observacin consiste en dalos que van a ser objeto de anlisis.
Estos datos manifiestan las diferentes condiciones de una variable.
MY

La nacionalidad es una variable; belga y francs son condiciones

de dicha variable; as como 30 aos es un estado o una modalidad
de la variable edad.
Se le llama variable a todo atributo, dimensin o concepto suscep
tible de adoptar diversas modalidades. Cuando un concepto no tiene
ms que un solo atributo o indicador, la variable se identifica con
el atributo (por ejemplo: la edad). Cuando un concepto se compone
de varias dimensiones o atributos, la variable es el resultado de la
asociacin de dimensiones y atributos (como la creencia global
elaborada en el ejemplo anterior).
Se dice que una variable es nominal cuando las modalidades no
pueden ordenarse (ejemplo: la nacionalidad). Se le llama ordinal si
sus modalidades se ordenan pero sin perder la forma de una serie
continua. Es el caso de variables como la satisfaccin o el acuerdo
en relacin a algo y cuyas modalidades son: en total desacuerdo,
ms bien en desacuerdo, dudoso, ms bien de acuerdo y totalmente
de acuerdo. Porltimo, hay variables donde las modalidades toman
la forma de una serie continua. As, para una variable cuantitativa
como la edad, la medida es la posicin que se ocupa en una serie
numrica continua (ejemplo: tener 30 aos). Para una variable
ordinal, la medida es la posicin que se ocupa en una serie discon
tinua pero ordenada; expresa el rango (primero, segundo). En una
palabra, para una variable nominal, la medida es el valor 1 O que
corresponde al hecho de poseer o no una cualidad o una propiedad
definida.
Estas precisiones un poco tcnicas no son intiles, ya que una vez
hecha la descripcin y la asociacin de los datos o de las variables,
hay que adoptar procedimientos de clculo adecuados. Las varia
bles cualitativas no se tratan de la misma manera que las cuantita
tivas. Para describirunavariablea travs de una expresin sinttica,
se utilizarn por ejemplo los porcentajes si es nominal, la mediana
si es ordinal y el promedio si es continua. Es necesario pensar en
esto en el momento de elaborar los instrumentos de observacin,
ya que no es lo mismo que las respuestas obtenidas den a las
variables un carcter nominal, ordinal o continuo. Se hace alusin
a ello cuando se habla de anticiparse a las respuestas a partir de la
formulacin de las preguntas.
La descripcin de una variable, as como tambin el uso que se le
da, vana segn sea nominal, ordinal o continua. As, para la

asociacin de variables se reagrupan las medidas de tipos diferentes

sin pasar por un denominador comn, lo que conduce a una seria
prdida de informacin. Ello es especialmente importante en la
medida que es necesario asociar las variables para reconstituir un
concepto y expresa ri o mediante una medida sinttica. Analizar las
relaciones entre los dos conceptos de una hiptesis resulta difcil a
partir del momento en el que no se Ies expresa mediante una medida
adecuada; lo cual es el objetivo de un trabajo cientSco.

2.2 EL ANLISIS DE LAS RELACIONES

ENTRELAS VARIABLES
El anlisis de las relaciones entre las variables constituye el segundo
paso obligado.
Las variables que se relacionan son las que corresponden a los
trminos de la hiptesis, es decir ya sea los conceptos incluidos en
las hiptesis o las dimensiones o los indicadores o los atributos que
las definen. El segundo ejemplo ilustra la condicin de la relacin
entre la edad y las creencias por un lado; y ias creencias y el sexo
por otro.
En la prctica se procede primero al examen de las relaciones entre
las variables de las hiptesis principales, y despus se pasa a las
hiptesis complementarias. Estas se elaboran en la fase de estruc
turacin, pero tambin pueden surgir en el transcurso del anlisis
en seguida de la informacin inesperada.
Recurdese, que aqu interviene la variable prueba, quese introduce
mediante las hiptesis complementarias para asegurarse de que la
relacin supuesta en la hiptesis principal no es falaz, como era el
caso, en el ejemplo anterior, de la relacin entre el sexo y las
creencias. En efecto, gracias a la hiptesis complementaria que
introduce la actividad profesional como variable-prueba, se descu
bri que a relacin entre el sexo y las creencias no estaba funda
mentada. De hecho, no es ms que el reflejo de la relacin entre la
actividad profesional y las creencias.
El caso de la pertinencia de las variables que se toman en conside
racin, slo es un caso especial de un problema general. Si dos
variables A y B, sin relacin entre ellas, son directamente depen
MY

dientes de otra variable C, cualquier variacin de esta tercera

conllevar a variaciones paralelas en las dos primeras. Si no se
conoce la existencia de C, la co-ocurrencia de A y B se interpretar
como la expresin de una relacin directa entre ellas, cuando de hecho
se trata del reflejo de su dependencia con respecto a C. La obra de R.
Boudon, Les methodes en sociologie (P.U.F. Que sais-je?, Pans,
1969), contiene varias ilustraciones de las relaciones posibles entre
variables.
Los procedimientos de anlisis o de asociacin de variables son
muy diferentes segn los problemas planteados y las variables que
se ponen enjuego. Adems, cada mtodo deanlisis de informacin
incluye procedimientos tcnicos especficos y no se puede ser ms
preciso aqu, sin tratar tcnicas demasiado especficas con respecto
a los objetivos. No obstante, se trata en todos los casos de hacer
evidente la independencia, la asociacin (correlacin) o la unin
lgica que existe entre variables o combinaciones de variables. La
presentacin detallada de los mtodos cuantitativos y cualitativos
de anlisis de la informacin rebasa el marco de esta obra, por lo
tanto, se le remite a los especialistas en estos lemas. Sin embargo,
ms adelante encontrar un panorama de ios principales mtodos
de anlisis as como un ejemplo completo de aplicacin del proce
dimiento que aqu se present, los cuales proporcionarn algo de
informacin complementaria al respecto.

2.3

LA COMPARACIN DE LOS RESULTADOS

OBSERVADOS CON LOS RESULTADOS
ESPERADOS Y LA INTERPRETACIN DE
LAS DESVIACIONES

Cada hiplesis elaborada a partir de la fase de estructuracin

expresa las relaciones que se consideran correctas y que debern
confirmar la observacin y el anlisis. As, en el estudio del fen
meno religioso, se elabora una hiptesis concerniente a la relacin
entre la edad y la creencia: losjvenes deben ser menos creyentes
que los ancianos. Los resultados que se esperan de la hiptesis
deberan ser que a las edades ms jvenes se les asocien los niveles
de creencia ms bajos y que en las categoras de ms edad se
encuentren los ndices ms altos.

PRINCIPALES M ETODOS DE ANALISIS

Los resultados observados son el producto de las operaciones

anteriores. Es al comparar stos con los resultados que se esperan
de las hiptesis que se podrn sacar conclusiones.
Si hay divergencia entre los resultados observados y los esperados,
lo cual es comn, se requerir ya sea examinar de dnde provienen
las diferencias y buscar en qu resulta diferente la realidad de lo
que sesuponi'a en el principio; o bien, elaborar nuevas hiptesis y,
a partir de un nuevo anlisis de datos disponibles, examinar en qu
medida se confirman. En algunos casos, ser incluso necesario
completar la observacin.
La interaccin que se acaba de mencionar entre el anlisis, las
hiptesis y la observacin se representa por dos flechas de retroac
cin que se agregaron al siguiente esquema.

jj^ 4

L a csirt

E ljip a S

ade]cDoddodcanliBa

Ld o b te tv a c l a

E^6 EtuilliiideUtoranaBdAn

B ln p a l

3.

L u co riclu fiio n ea

PANORAMA DE LOS PRINCIPALES

MTODOS DE ANLISIS DE LA
INFORMACIN

La mayor parte de los mtodos de anlisis de informacin surge de

dos grandes categoras: el anlisis estadstico de los dalos y el anlisis
de contenido, ambos se presentarn aqu con algunas de sus variantes.
Algunos mtodos mostrados en la etapa anterior como mtodos de
recopilacin de la infonnacin asocian, no obstante, de manera directa
la recopilacin y el anlisis. Principalmente resulta ser el caso de
algunos mtodos de observacin etnolgica. Las diferencias entre la
MY

213

recopilacin y el anlisis de informacin no son tan claras como

pudiera suponer la presente organizacin de las etapas.

3.1

EL ANLISIS ESTADSTICO DE LOS

DATOS

a. Presentacin
Hace apenas dos decenios, el empleo de la computadora transform
profundamente el anlisis dlos datos. La posibilidad de manipular
con rapidez masas de datos considerables ha impulsado el perfec
cionamiento de nuevos procedimientos estadsticos como el anli
sis factorial de las correspondencias, que permite visualizar y
eshidiar las relaciones entre varias decenas de variables al mismo
tiempo. Paralelamente, la facilidad con la que los datos se traba
jan y presentan ha estimulado a numerosos investigadores a
estudiarlos por s mismos, sin referencia explcita a un marco de
interpretacin.
El hecho de presentar los mismos datos con diversas formas,
favorece indiscutiblemente la calidad de las interpretaciones. En
este sentido, la estadstica descriptiva y la expresin grfica de los
datos constituyen algo ms que simples mtodos de exposicin de
los resultados. Pero esta presentacin diversificada de los datos no
sustituye a la reflexin terica previa, que proporciona los criterios
explcitos y estables para la recopilacin, la organizacin y, sobre
todo, la interpretacin de los datos; adems de que es esta misma
la que asegura coherencia y sentido al conjunto del trabajo.

~ l

Por otra parte, los investigadores no renuncian a causa de ello al

uso de tcnicas ms antiguas como la de las tablas cruzadas. Estas
ltimas se interpretan mal con frecuencia o se aprovechan poco a
pesar de o tal vez por su aparente simplicidad. En resumen, las
tcnicas ms recientes se aproximan a otras ms simples y ms
antiguas a las que enriquecen pero no reemplazan forzosamente.
Estas tcnicas grficas, matemticas y estadsticas conciernen
principalmente al anlisis de las frecuencias de ios fenmenos y
de sus distribuciones, as como tambin a las relaciones entre
variables.

214

EL ANALISIS DE LA INFORMACION

b. Variantes
-En la medida en que los datos por analizar existen previamente a la
investigacin y se renen por la recopilacin de datos documentables,
se hablar comnmente de anlisis secundario. En este caso, el
investigador se limila ms o menos en sus anlisis por el problema de
la compatibilidad de los datos entre s y con relacin al campo de
fenmenos que desea estudiar.
-En tanto que los datos por analizar se recopilan a causa de las
necesidades de la invesigacin con la ayuda de una encuesta por
cuestionario, se hablar comnmente de tratamiento de encuesta".
En este caso, los anlisis son generalmente ms complicados ya que
los datos resultan en principio ms completos y perfectamente
normalizados al principio.

215

-La claridad de los resultados y los informes de investigacin, principalmente

cuando d investigador aprovecha los lecuisos de la pieentadn grca de la
in&imada

e. limites y problemas
-Los hechos que interesan al socilogo no son todos medibles

cuantitativamente.
-La herramienta estadstica tiene un poder de elucidacin limitado
a los postulados e hiptesis metodolgicos en los que se basa, pero
no se dispone, por s misma, de un poder explicativo. Puede
describir relaciones, estructuras latentes, pero el significado de esas
relaciones y de esas estructuras no viene de ella. El investigador le
da un sentido a dichas relaciones medante el modelo terico que
construy previamente y en funcin del cual eligi un mtodo de
anlisis estadstico.

-Los mtodos de anlisis estadstico de los datos se utilizan tambin

para el examen de documentos de forma literaria. Se trata de un
mtodo de anlisis de contenido que se retoma ms tarde bajo ese
ttulo.

Como se dijo con anterioridad: la encuesta por cuestionario y la

recopilacin de datos estadsticos existentes,

c. Objetivos para los que el mtodo resulta conveniente

g. Formacin requerida

-Por deGnicin, este mtodo conviene a todas las investigaciones

centradas en el estudio de las correlaciones entre los fenmenos
susceptibles de expresarse en variables cuantitativas. De hecho,
estos mtodos convienen generalmente muy bien a las investiga
ciones que se llevan a cabo en una perspectiva de anlisis causal.
Pero esto no es exclusivo: los grandes sociolgos utilizan dichos
mtodos desde perspectivas muy diferentes.

-Nociones claras en estadstica descriptiva.

-El anlisis estadstico de datos se impone en todos los casos donde

estos ltimos se recopilan con la ayuda de la encuesta por cuestio
nario. Es necesario referirse a los objetivos a partir de los cuales
conviene dicho mtodo de recopilacin de datos.

d. Principales ventajas
-La precisin y el rigor del mecanismo metodolgico que permite
descubrir casi idealmente el criterio de intersubjetividad,

MY

PiNCIPALES M ETODOS DE ANALISIS

-El poder de los medios informticos que permiten manipular con

rapidez un gran nmero de variables.

f. Mtodos complementarios

-Nociones claras de base en anlisis factorial y en anlisis multivariado.

-Iniciacin a los programas informticos de administracin y de anlisis
de dalos de encuestas (SPSS, SPAD, SAS),

3.2 EL ANLISIS DE CONTENIDO

a. Presentacin
El anlisis de contenido se refiere a los mensajes variados y obras
literarias, artculos de peridico, documentos oficiales, programas
audio-visuales, declaraciones polticas, informes de reuniones o de
cuentas que se rinden con respecto a entrevistas poco directivas. La
eleccin de los trminos que utiliza el locutor, su frecuencia y su
modo de disposicin, la estructuracin del discurso y su desarro-

216

EL ANALISIS DE U INFORMACION

lio constituyen fuentes de informacin a partir de las cuales el

investigador trata de elaborar un conociniiento. Este cita al interlo
cutor mismo (por ejemplo la ideologa de un peridico, las repre
sentaciones de una persona o la lgica de funcionamiento de una
asociacin de la que se estudian sus documentos internos) o las
condiciones sociales en las que se produce el discurso (por ejemplo,
un modo de socializacin o una experiencia conflictiva).
Los mtodos de anlisis de contenido implican la aplicacin de
procedimientos tcnicos relativamente precisos (como el clculo
de frecuencias relativas o de co-ocurrencias de trminos emplea
dos, por ejemplo). En efecto, slo el uso de mtodos elaborados y
estables permite al investigador formular una interpretacin para
que no tome como referencia a sus propios valores y repre
sentaciones.
AI contrario de la lingstica, el anlisis de contenido en ciencias
sociales no tiene por objetivas comprender el funcionamiento del
lenguaje como tal. Si los aspectos formales ms diversos del
discurso se toman en cuenta y se examinan con minuciosidad y
paciencia de monje, es slo para obtener una enseanza que se
refiera a un objeto exterior a s mismos. Los aspectos formales de
la comunicacin se consideran, entonces, como indicadores de la
actividad cognoscitiva del interlocutor, significados sociales o po
lticos de su discurso o del uso social que hace de la comunicacin.
El lugar que ocupa el anlisis de contenido es cada vez ms
importante en la investigacin social, principalmente porque ofrece
la posibilidad de tratar de manera metdica la informacin y los
testimonios que presentan un cierto grado de profundidad y de
complejidad, como por ejemplo los informes de entrevistas poco
directivas. Mejor que otro mtodo de Irabajo, el anlisis de conte
nido (o al menos algunas de sus variantes) permite, en tanto que
contenga un material rico y profundo, satisfacer armoniosamente
las exigencias del rigor metodolgico y la profundidad inventiva
que no son siempre conciliables.

MY

Los progresos recientes de los mtodos de anlisis de contenido son

resultado de la preocupacin conjunta y ampliamente compartida
de rigor y de profundidad. Estos se favorecen por el progreso de la
lingstica, las ciencias de la comunicacin y la informtica. En
lo que concierne a la investigacin social propiamente dicha, stos

PRINCIPALES M ETODOS DE ANALISIS

217

deben mucho a Roland Barthes, Claude Levi-Strauss y Algirdas

Julien Greimas, principalmente.

b. Principales variantes
Resulta comn agrupar los diferentes mtodos de anlisis de con
tenido en dos categoras: los mtodos cuantitativos y los mtodos
cualitativos. Los primeros son extensivos (anlisis de un gran
nmero de informacin sumaria) y tienen como unidad de informa
cin de base la aparicin frecuente de ciertas caracteristicas de
contenido, I s segundos son intensivos (anlisis de un pequeo
nmero de informacin compleja y detallada) y tienen como
unidad de informacin de base la presencia o la ausencia de una
caracterstica. Dichas distinciones slo son vlidas globalmente:
las caractersticas propias de dos tipos de procedimientos no son
suficientemente claras y varios mtodos recurren tanto a unas
como a otras.
Sin tener la pretensin de reglamentar todas las preguntas de
demarcacin entre los diferentes mtodos de anlisis de contenido,
se propone aqu diferenciar tres grandes categoras de mtodos
segn sea que el examen se aplique sobre algunos elementos del
discurso, la forma o las relaciones entre sus elementos constituti
vos, En el interior de cada categora solo se mencionarn algunas de
sus variantes principales. (Las variantes enumeradas son las que
distingue Laurence Bardin en Z, analyse de contenu, P.U.R, Le
psychologue, Pars, 1983).
El anlisis temtico

Es aqul que trata de probar las representaciones sociales o los

juicios de los interiocutores a partir del examen de algunos elemen
tos constitutivos del discurso. Entre dichos mtodos se distinguen
sobre todo:
-El anlisis por categoras: el ms antiguo y el ms usual. Este
consiste en calcular y comparar las frecuencias de algunas caracte
rsticas (con frecuencia los temas evocados) reagrupados previa
mente en categoras significativas. Este se funda en la hiptesis de
que la frecuencia con la que se cita a una caracteri'stica se relaciona
con la importancia que le concede el interiocutor. El proceso es
cualitativo.

218

EL ANALISIS DE LA INFQHM AGI ON

-El anlisis de la evaluacin: se refiere a los juicios que formula el

interlocutor. La frecuencia de los diferentes juicios (o evaluacio
nes) se calcula, as como tambin su direccin (juicio positivo o
negativo) y su intensidad.

*El anlisisformal
Este se refiere a las formas y el encadenamiento del discurso. Entre
estos mtodos se diferencian principalmente:
-El anlisis de la expresin: que se refiere a la forma de la comuni
cacin en la cual las caractersticas proporcionan una inforraacin
acerca del estado de nimo del interlocutor y sus disposiciones
ideolgicas.
-El anlisis de la enunciacin: se refiere al discurso concebido como
un proceso en el cual la dinmica es en s misma reveladora. El
investigador est atento a datos como el desenvolvimiento gene
ral del discurso, el orden de sus secuencias, las repeticiones, las
rupturas del ritmo, etctera.
E l anlisis estructural

Este anlisis subraya la manera en la que se disponen los elementos

del mensaje. Ms que los otros, trata de actualizar los aspectos
subyacentes e implcitos del mensaje. Se distinguen principalmente:
-El anlisis de co-ocurrencias: que examina las asociaciones de
temas en las secuencias de la comunicacin. Las co-ocurrencias
entre temas son las que informan al investigador acerca de las
estructuras mentales e ideolgicas o sobre las preocupaciones
latentes.
-El anlisis estructural tiene como objetivo probar los principios
que organizan los elementos del discurso de manera inde
pendiente al contenido mismo de esos elementos. Las diferentes
variantes del anlisis estructural pretende, ya sea descubrir un
orden oculto del funcionamiento del discurso o elaborar un
modelo operatorio abstracto que formula el investigador a fin de
estructurar el discurso y hacerlo inteligible.

c. Objetivos por los que el mtodo resulta conveniente

MY

Desde sus diferentes modalidades, el anlisis de contenido tiene un

campo muy vasto de aplicacin. Este se refiere a una comunicacin

PRINCIPALES M ETODOS DE ANALISIS

219

de formas muy diversas (textos literarios, emisiones televisadas o

radiofnicas, pelculas, informes de entrevistas, mensajes no ver
bales, conjuntos decorativos, etctera). En el plano de los objetivos
de investigacin, el anlisis de contenido se emplea para:
-El anlisis de las ideologas, sistemas de valores, representaciones
y aspiraciones as como de su transformacin.
-El examen de la lgica de funcionamiento de las organizaciones
gracias a los documentos que stas producen.
-El estudio de las producciones culturales y artsticas.
-El anlisis de los procesos de difusin y de socializacin (manuales
escolares, publicidad,.,.)
-El anlisis de las estrategias, las situaciones de un conflicto, los
componentes de una situacin problemtica, las interpretaciones
de un acontecimiento, las reacciones latentes a una decisin, el
impacto de una m edida,...
-La reconstitucin de las realidades pasadas no materiales: menta
lidades, sensibilidades,...

d. Principales venteas
-Todos los mtodos de anlisis de contenido convienen al estudio
de lo no dicho, de lo implcito.
-Los mtodos obligan al investigador a tener una perspectiva en
relacin a las interpretaciones esprontneas y, en especial a las suyas.
En efecto, no se trata de utilizar sus propias referencias ideolgicas o
normativas para juzgarlas de los dems, sino ms bien de analizarlas
a partir de criterios que tienen ms ventajas sobre la organizacin
interna del discurso que sobre su contenido explcito.
-Al referirse a una comunicacin reproducida sobre una base ma
terial (habitualmente un documento escrita), los mtodos de anli
sis de contenido permiten un control ulterior en el trabajo de
investigacin.
-Varios de los mtodos se elaboran de manera muy metdica y
sistemtica sin que ello disminuya la profundidad del trabajo y la
creatividad del investigador.

e. Lmites y problemas
Resulta difcil generalizar aqu, ya que los lmites y los problemas
que plantean dichos mtodos varan de uno a otro. Las diferentes

'1

T.lj

^-1
ti

220

EL ANLISIS DE U INFORMACIN

la computadora directivas de clasificacin y de delimitaciones muy

precisas.
variantes no son equivalentes y no son intercambiables. En la eleccin
de una de ellas se pondr atencin a los siguientes aspectos:
-Algunos mtodos de anlisis de contenido se basan en los supues
tos ms simplistas. El ms notable en este aspecto es sin duda el
anlisis por categonas (ya se habl de ello). Es necesario pregun
tarse si la investigacin se adapta a esos lmites. Si no, es preciso
considerar otro mtodo o utilizar varios al mismo tiempo. El
anlisis por categonas es como complemento de otros mtodos ms
limitados.
Algunos mtodos, como el anlisis evaluativo, son muy pesados
y laboriosos. Antes de recurrir a ellos, es menester asegurarse de
que convienen perfectamente a los objetivos de la investigacin y
que se dispone de tiempo y medios necesarios para aplicarlos bien.
-Si el anlisis de contenido tomado globalmente ofrece un campo
de aplicacin muy vasto, no sucede lo mismo para cada uno de los
mtodos ms especficos, donde algunos tienen, al contrario, un
campo de aplicacin ms reducido. En realidad, no hay uno sino
varios mtodos de anlisis de contenido.

3.3. EJEMPLOS DE INVESTIGACIONES QUE

APLICAN LOS MTODOS PRESENTADOS
BERNSTEIN B.
Langage et classes sociales, Les ditions de Minuit, Paris, 1975.
ANALISIS CUANTITATIVO DE CONTENIDO.
BOUDON R., LAZARSFELD P.
L analyse empirique de la causalit, Mouton, Paris, 1969,
ANLISIS ESTADSTICO DE DATOS.

f. Mtodos complementarios

BOURDIEU P., DARBEL A.

L'amour de l art. Les muses dart europens el leur public. Les
ditions de Minuit, Paris, 1969.
ENCUESTA POR CUESTIONARIO - ANLISIS ESTADSTI
CO DE DATOS.

Los mtodos complementarios son mtodos de recopilacin de

datos cualitativos y se ubican por encima del anlisis de contenido
que referir a las informaciones en conjunto. Los que se asocian
ms al anlisis de contenido son:

CHAZEL R e ta l.
L analyse des processus sociaux, Mouton, Paris, 1970.
ANLISIS ESTADSTICO DE FENMENOS CUALITATI
VOS Y ESTRUCTURALES.

-Sobre todo; las entrevistas poco directivas donde los elementos de

informacin resultan convenientes para un tratamiento del anlisis
de la enunciacin (que desaraiar la dinmica) y el anlisis
estructural.
Con poca frecuencia: las encuestas por cuestionario para el trata
miento de las preguntas abiertas.

g. Formacin requerida

MY

-Para los mtodos de carcter cualitativo: una buena formacin

terica es con frecuencia muy necesaria.

-Para los mtodos con carcter cuantitativo ms o menos decidido:

formacin de base en estadstica descriptiva, en anlisis factorial y,
eventualmente, en lingstica cuando es necesario proporcionar a

DURKHEIM E.
Le suicide (1930), P,U.F., Quadrige, Paris, 1983,
ANLISIS ESTADSTICO DE DATOS SECUNDARIOS,
GOEFMAN E,
Asiles, Etude sur la condition sociale des malades mentaux, Les
ditions de Minuit, Paris, 1968,
OBSERVACIN PARTICIPANTE.
HIERNAUXJ.P. ctNIZETJ,
Violence et ennui, P.U.F., Le sociologue, Paris, 1984.
ENTREVISTAS SEMI DIRECnV AS- ANLISIS ESTRUCTU
RAL DE CONTENIDO,

ISAMBERT-JAMATIV.
Permanence ou variation des objectifs poursuivis par les lycens
depuis 100 ans. Etude prsente dans F. CHAZEL, Analyse des
processus sociaux, Mouton, Paris, 1970.
ANLISIS DE CONTENIDO.
LEVI-STRAUSS Cl.
Le cru et le c/i. Pion, Paris, 1964.
ANLISIS ESTRUCTURAL DE CONTENIDO.
LIENARD G. et SERVAIS E.
Capital culturel et ingalits sociales, Ed. Vie ouvrire, Bruxelles.
OBSERVACIN DIRECTA NO - PARTICIPANTE - ENCUES
TA POR CUESTIONARIO.
MODEN J. et SLOOVER J.
Le patronat belge. Discours et idologie 1973-1980, CRISP, Bru
xelles, 19S0.
ENTREVISTAS - ANLISIS DE CONTENIDO.
MORIN E.
La rumeur d'Orlans, Seuil, Points, Paris, 1969.
OBSERVACIN - ENTREVISTA POCO DIRECTIVA.
PAGES M. et al.
L emprise de l organisation, P.U.F., Paris, 1979.
ENTREVISTAS - ANLISIS DE CONTENIDO.
PIASERA.
Les mouvements longs du capitalisme, Ed. Vie ouvrire, Bruxelles,
1986.
ANLISIS DE DATOS SECUNDARIOS.
SAINSAULIEUR.
L identitau travail, Presses de la Fondation nationale des sciences
politiques, Paris, 1977.
OBSERVACIN PARTICIPANTE - ENCUESTA POR CUES
TIONARIO.
WALLRAFF G.
Tte de turc. Ed. La dcouverte, Paris, 1986.
OBSERVACIN PARTICIPANTE.

MY

3.4 APORTACIONES Y LMITES DE

MTODOS ESPECFICOS
Esta presentacin concluye con algunas observaciones importantes
acerca de las aportaciones y los Ifmi tes de mtodos especficos, sean
stos de recopilacin o de anlisis de la informacin.
Recuerde antes que nada que ninguna tcnica metodolgica se
aplica de manera mecnica. El rigor en el control epistemolgico
del trabajo no debe confundirse con la rigidez en la aplicacin de
los mtodos. Para cada investigacin, los mtodos se eligen y se
aplican con flexibilidad, en funcin de sus objetivos propios, mo
delo de anlisis e hiptesis. De aqu, que no exista un mtodo ideal
que por s mismo sea superior a todos los dems. Cada mtodo
presta los servicios esperados con la condicin que sea juiciosa
mente elegido y se aplique sin rigidez; adems, de que el investi
gador sea capaz de medir los limites y la validez del mismo. En
cambio, la tcnica metodolgica ms compleja es insuficiente si el
investigador la aplica sin discernimiento crtico o sin saber clara
mente lo que busca comprender mejor.
La problemtica y el modelo de anlisis sobresalen con respecto a
la observacin. Un trabajo emprico realizado a ia perfeccin en un
plano estrictamente tcnico contribuye a reforzar el crdito de
trivialidades admitidas, si no se inspira en una reflexin terica
propia para aclarar elementos de comprensin que surgen de las
pruebas comunes. Adems, los datos con los que trabajan los
investigadores no son realidades sin sentido; no tienen existencia
por s mismos sino mediante el esfuerzo terico que los crea como
representaciones idealizadas de los objetos reales (por ejemplo un
nivel de ingresos, una categora de edad o un modo de direccin).
Lo contrario no es verdad: los datos no hacen las teonas. De aqu,
que el trabajo emprico carezca de valor, si la reflexin terica que
lo funda tampoco lo tiene.
Por otra parte, como ya se seal con anterioridad, la distincin
entre los mtodos de recopilacin y los mtodos de anlisis de la
informacin no es siempre clara. Pero una vez ms se comprueba
que la estructuracin terica y el trabajo emprico no se siguen
forzosamente en el orden cronolgico y secuencial, en especial, en
la observacin etnolgica. Aparece cada vez ms con mayor clari
dad que el procedimiento de investigacin no consiste en aplicar

r
i

^[

T-|

u n c o n ju n to d e r e c e ta s p re c is a s e n u n o rd e n p re d e te rm in a d o s in o
m s b ie n e n in v e n ta r, e n a p lic a r y e n c o n tr o la r u n d is p o s itiv o
o rig in a l q u e b e n e fic ie la e x p e rie n c ia a n te rio r d e lo s in v e s tig a d o re s
y r e s p o n d a a las e x ig e n c ia s d e e la b o ra c i n . T a l p ro c e d im ie n to no
s e a p re n d e m s q u e e n la p rc tica .
P o r ltim o , se o b s e rv a q u e el v e rd a d e ro rig o r n o e s s in n im o d e

formalismo t cn ic o . A n te to d o e l rig o r n o s e re fie re a lo s d e ta lle s

d e la p r c tic a d e c a d a p ro c e d im ie n to u tiliz a d o , s in o m s b ie n a la
c o h e re n c ia d el c o n ju n to del p ro c e d im ie n to d e in v e s tig a c i n y la
m a n e ra e n q u e se c u m p le n la s e x ig e n c ia s e p is te m o l g ic a s b ie n
c o m p re n d id a s . D e h e c h o , r e s u lta f a ls o c r e e r q u e la s in v e s tig a
c io n e s m s r ig u ro s a s s o n a q u e lla s q u e a p lic a n lo s mtodos m s
f o rm a le s y ta m b i n e s Falso p e n s a r q u e u n in v e s tig a d o r n o
d e m u e s tra r ig o r s i n o e s e n d e trim e n to d e s u im a g in a c i n .

EJERCICIO NUMERO 12
Anlisis de la informacin
B i esta etapa es aim ms difcil que antes dar indicacionesprecisas p an un
Irabajo personal, ya que es m iy grande la diversidad de los problemas y de
las tcnicas. In s cinw preguntas siguientes pueden, no obstante, ayudar a
progresar m la m ^ o r parte de los trabajas,
1 .- Cules son las variablesincluidasen las hiptesis?
2.- Cules son las informacionesque corresponden a las variables oque se
deben agregar para poder describirlas variables?
3.- La distribucin de las variables es normal, conforme a las hiplesis y
compatible con la metodologo que considera d anlisis?
4.- Cmo expresar las datar para mostrar claramente sus caractersticas
principales?

RESUM EN DE LA SEXTA ETAPA

El anlisis de la informacin
El anlisis de la informacin es la etopa en la que se trabaja ccn la informa
cin obtenida por la observacin, para presentarla de manera que se puedan
compararlos resuliados observados ccn los resultados que se esperan de la
hiptesis.
Esta etapa mmprende tres operaciones:
Lo prim en operacin mnsiste en describirlosdatos.Estoquiere decir, por
un lado, presentarlos (asocladoso no) en forma que requieran las variables
incluidas m las hiplesis y, por otro lado, presentarlos de maneta que las
caraclensticas de esas variables se muestren en la descripcin.
Lo segunda operacin consiste en medir las relaciones entre las variables,
de acuerda con la m anen en la que esas relaciones se preven en las hiptesis.
La terOTn operacin consiste en comparar las relaciones observadas con
las relaciones tericas que se esperan de ia hiplesisyen medirladesviacin
entre las dos. Si la desviacin es nula o rm^^ baja, se podr concluir que la
hi plesis se confirm; si no, ser necesario examinar de dnde proviene la
desviacin y extraer conclusionesapropiadas.

MY

5.- Con qu tipo de variable hay que trabajar (nominal,ordinal o continua)

y cules son las tcnicas de anlisis compatibles con esos datos?

EL ANALISIS DE LA lIMhUHIVlAUlUIN

2ZB

IULIOeRAFIA

227

GHIGUONE R BEAUVOIS J.L., TROGNON A.

Manuel d'analyse de contenu. Collection U, Armand Colin, Paris,
1980.

BIBLIOGRAFIA

GfflGUONE R., MATALON B., BACRI N.

Les dires analyss: L analysepropositioivielle du discours. Presses
universitaires de Vincennes, Paris, 1985.

I.

EN RELACION CON ANALISIS DE DA TOS

CUANTITATIVOS

LEGER LM., FLORAND M.F.

Lanalyse de contenu: deux mthodes, deux rsultats? dans A.
Blanchet et al., L'entretien dans les sciencies sociales, Dunod,
Paris, 1985.

BERTIN J.
.
.
.
Le graphique et le traitement graphique de l'information. Nouvelle
bibliothque scientifique, Flammarion, Paris, 1977.
BOUDON R.
Les mthodes en sociologie, P.U.F., Que sais-je? Paris, 1969.
L'analyse mathmatique des faits sociaux, Pion, Paris, 1967.
BOUDON R., LAZARSFELD P.
Le vocabulaire des sciencies sociales. Mouton, Paris, 1965.
L'analyse empirique de la causalit, Mouton, Paris, 1966.
CIBOIS Ph.
L'analyse faclorielle, P.U.F., Que sais-je?, Paris, 19^3. L'analyse
des donnes en sociologie. Coll. Le sociologue, P.U.F., Paris, 1984.
de LAGARDE J.
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Initiation l'analyse des donnes, Dunod, Bordas, Paris, 1983.
ROUANET H., LEROUX B., BERT M.C.
Statistique en sciences humaines, procdures naturelles, Dunod,
Paris, 1987.

II. EN RELACIN CON ANLISIS DE CONTENIDO

BARDIN L.
L analyse du contenu, P.U.F., Le psychologue, Paris, 1977.

BARTHES R., GREIMAS A.J., et al.

_
L analyse structurale du rcit. Communications 8, 1966; Points,
Seuil, Paril, 1981.
MY

m
i-i

Sptim a etapa

LAS CONCLUSIONES

MY

1',
- "I.- B

LAS ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

OBJETIVOS
La conclusin de un trabajo es la parte que los lectores revisan
generalmente en primer lugar. Gracias a la lectura de algunas
pginas de la conclusin, el lector se da una idea del inters que la
investigacin representa para l, sin que tenga que leer el informe
completo. A partir de este breve diagnstico, se decidir si es
necesario leer o no el trabajo en su totalidad o, eventualmente,
algunas de sus partes. Conviene redactar la conclusin con mucho
cuidado y hacer aparecer en ella la informacin necesaria a los
lectores potenciales.
A partir de lo hasta aqu mencionado, la conclusin de un trabajo
de investigacin social comprender en general tres partes; antes
que nada, un repaso de las grandes lneas del proceso que se ha
seguido; posteriormente, una presentacin dlas nuevas aportacio
nes al conocimiento del que procede el trabajo y finalmente, pro
puestas de orden prctco.
'Fi

1. REVISIN DE LOS ASPECTOS

PRINCIPALES DEL PROCEDIMIENTO
Para cum plir correctamente con su funcin, esta revisin compren
der los siguientes puntos:
" la presentacin de la pregunta inicial en su ltima formulacin;

MY

- una presentacin de las caractersticas principales del modelo de

anlisis;
231

232

U S CO NCLUSIONES

- una presentacin del campo de observacin, de los mtodos

aplicados y de las observaciones efectuadas;
- una comparacin de los resultados esperados hipotticamente y
los resultados observados, as como tambin una revisin de las
principales interpretaciones de las desviaciones.

NUEVAS APORTACIO NES AL CONOCIM IENTO

233

Durkheim acerca del suicidio. En efecto, su contribucin no se

limita a elaborar un conocimiento complementario (estadsticas
principalmente), sino que vuelve a cuestionar el suicidio como
un fenmeno estrictamente individual y corrige la imagen que se
tena al respecto.
El nuevo conocimiento relativo al objeto es el quese prueba cuando
se responde a las dos preguntas siguientes:

2.

NUEVAS APORTACIONES AL
CONOCIMIENTO

Un trabajo de investigacin social aporta en principio dos tipos de

conocimiento: nuevo conocimiento relativo al objeto de anlisis y
nuevo conocimiento terico.

2 .1

CONOCMIENTOS NUEVOS RELATIVOS AL

OBJETO DE ANLISIS

Estos conocimientos nuevos se refieren al fenmeno estudiado

como tal, por ejemplo: el suicidio, el fracaso escolar, el funciona
miento de una organizacin o la ideologa de un peridico. Se trata
entonces de hacer evidente la manera en la que la investigacin
permite conocer mejor este objeto. Esas aportaciones nuevas tienen
una doble naturaleza.
Por una parte, se relacionan con los conocimientos anteriores,
relativos al objeto de anlisis. Una investigacin acerca del desem
pleo aporta forzosamente nueva informacin sobre ese fenmeno.
La monografa (efitudio detallado de un objeto limitado) de una
organizacin contribuye a acrecentar el campo de informacin
emprica que interesa principalmente a la sociologa y la psicosociologa de las organizaciones.
Por otra parte, dichas aportaciones matizan, corrigen y de vez en
cuando cuestionan el conocimiento anterior. Toda aportacin de
conocimiento en las ciencias sociales es necesariamente correctiva,
en la medida en que los objetos de estudio (sociedades globales,
organizaciones, culturas, grupos, etctera) forman parte de un
ambiente del que siempre se tiene conocimiento, aun cuando ste
sea elemental y espontneo. Tal es el caso de la aportacin de
MY

1. Qu ms s acerca del objeto de anlisis?.

2. Qu otra cosa s sobre este objeto?".
En la medida en que el Investigador se aleje de los prejuicios del
conocimiento comn y corriente y se preocupe de la problemtica,
es ms probable que su aportacin al conocimiento relativo al
objeto resulte ser de orden correctivo.

2.2

NUEVOS CONOCIMIENTOS TERICOS

Para profundizar en el conocimiento de un rea concreta de la vida

social, el investigador elabor una problemtica y un modelo de
anlisis compuesto de conceptos y de hiptesis. En el transcurso de
su trabajo, no slo va descubriendo de manera progresiva el campo
concreto sino, al mismo tiempo, se pone a prueba la pertinencia de
su problemtica y de su modelo de anlisis. Por tal motivo, normal
mente un trabajo de investigacin permite de igual manera evaluar
la problemtica y el modelo de anlisis que lo subtienden y, llegado
el caso, mejorarios para trabajos ulteriores. Los conocimientos
tericos nuevos son aquellos que conciernen a la problemtica y al
modelo de anlisis; no se refieren directamente al objeto de inves
tigacin, sino ms bien a la manera de estudiario.
La posibilidad de que una investigacin social produzca un nuevo
conocimiento terico se relaciona con la formacin terica y la
experiencia del investigador. El investigador principiante no debe
foijarse ilusiones al respecto. Sin embargo, no hay que situarse en
el plano de los descubrimientos tericos inditos y de gran inters
para el conjunto de ia comunidad cientfica sino, ms bien, en el
del descubrimiento de las perspectivas tericas nuevas desde el
punto de vista del investigador que ha efectuado el trabajo, aun en

U \S CONCLUSIO NES

234

el caso de que dichas teoras se conozcan ampliamente desde antes.

El punto de vista sigue siendo de formacin.
En efecto, todo investigador progresa por s mismo en cuanto a su
capacidad de analizar los fenmenos sociales evaluando, a poste
riori, su propio trabajo terico. Por lo general, esta evaluacin sigue
dos direcciones complementarias.
La primera, ms all del modelo de anlisis, se refiere a la pertinen
cia de la problemtica. Entonces sta permite probar los aspectos
poco conocidos del fenmeno estudiado? Hace posible la aporta
cin de nuevos conocimientos empricos de orden correctivo? O
acaso planea el trabajo por el camino de las propuestas y de ios
anlisis superfinos que no hacen ms que repetirlo que ya se saba?
La segunda direccin, despus del modelo de anlisis, se refiere a
su operabilidad Acaso el modelo se construy con la suficiente
coherencia, de modo que los anlisis se efecten de forma clara y
ordenada? Las hiptesis, los conceptos y los indicadores fueron lo
bastante precisos de modo que no se califiquen las interpretaciones
de arbitrarias?
A partir de este examen cn'tico, las perspectivas tericas nuevas se
formulan cuidando su inters en las investigaciones posteriores. En el
plano de la problemtica, se proponen otros puntos de vista, otros
cuestionamientos complementarios de los cuales se tienen razones
para creer que esclarecen ms o que convienen al anlisis de una esfera
ms amplia de fenmenos. En el plano de lo operable, se sugiere la
revisin de la formulacin de una hiptesis, para definir un concepto
de manera ms precisa o afinar ciertos indicadores.
Los progresos tericos que proceden de esta doble evaluacin, tienen
la ventaja de elaboraise en relacin directa a un trabajo emprico;
mientras ms importante sea ste, mayor ser la justificacin que se
le confiera. En todo caso, es indispensable indicar claramente en qu
se fundan las ideas nuevas quese proponen al final del trabajo. Resulta
importante distinguir aquellas ideas que surgen del pensamiento del
investigador, que no se vinculan de inmediato al trabajo emprico.

3.

MY

PROPUESTAS PRACTICAS

Todo investigador desea que su trabajo sirva para algo. Sucede con
frecuencia, que inicia la investigacin ya sea a partir de una peticin

PROPUESTAS PRCTICAS

235

de los responsables de organizaciones, o bien por sus propios

compromisos y prefiere delimitar los confines de su trabajo social,
econmico, cultural o poltico.
No obstante, el problema es que las conclusiones de una investiga
cin producen rara vez aplicaciones prcticas clarase indiscutibles.
Entonces es necesario que el investigador modere su entusiasmo y
precise bien las relaciones entre las perspectivas prcticas y los
elementos de anlisis que se derivan. Se trata de consecuencias
prcticas que algunos elementos de anlisis implican claramente?
Si es as, cules son los elementos de anlisis y en qu medida la
implicacin es indiscutible? O se trata simplemente de pistas de
accin que los anlisis sugieren, sin inducirlas de manera autom
tica e incuestionable? En resumen, no se puede ir ms all de lo que
sugiere la investigacin, sin indicar con nitidez el cambio de
registro.
Muchos investigadores esperan dess trabajos resultados prcticos
muy claros que constituirn guas seguras para las decisiones y las
acciones. Ello slo es posible cuando el estudio que se planea es de
carcter muy tcnico, como por ejemplo en los estudios de merca
do. Pero, por regla general, las relaciones entre la investigacin y
la accin no se dan d inmediato.
Entre el anlisis y la decisin prctica no se puede deformar el juicio
moral. El anlisis sociolgico aclara los procesos de funcionamien
to y de cambio de los conjuntos sociales (por ejemplo las organi
zaciones). Pero no es posible deducir consecuencias prcticas de
manera segura y mecnica como lo hacen los ingenieros que
estudian sistemas cerrados desprovistos de libre arbitrio. Sacar de
inmediato consecuencias prcticas de anlisis en ciencias sociales,
sin pasar explcitamente por la meditacin del juicio moral, como
si dichas consecuencias se impusieran en razn de una especie de
naturaleza de las cosas constituye a la vez un error y una impo
sicin, En su sentido ms negativo, la ideologa consiste en detener
indebidamente las conclusiones normativas que pretenden ser uni
versales, en nombre de supuestas verdades cientficas que se esta
blecern definitivamente.
Adems, resulta falso creer que tal tipo de eficacia concreta e
inmediata constituya la sola perspectiva en la cual una investigacin
encuentre un sentido prctico. En efecto, existe otra opcin median

4ii
J

236

LAS CO NCLUSIO NES

te la que un trabajo de investigacin social puede tener un objeto

real, ms o menos perceptible, sobre las prcticas.
Esta opcin se relaciona con la calidad de los aportes tericos
nuevos. Cuando el trabajo de un investigador contribuye a enrique
cer y a profundizar en las problemticas y los modelos de anlisis,
no es simplemente el conocimiento de un objeto preciso el que
progresa; sino que ms profundamente, es el campo de lo concebi
ble el que se modifica. Como ya.se mostr antes, en algunos
decenios, los socilogos han modificado considerablemente la
manera de estudiar el sistema escolar y las causas de los fracasos.
Quizs ninguna de las investigaciones que aqu se presentan, tuvie
ron un efecto directo y visible sobre lo que pasaba en las escuelas.
Pero no por ello se niega que dicho trabajo contribuy a enriquecer
los debates actuales acerca de la escuela, a modificar profundamen
te la visin que los responsables y los profesores tenan de sus
funciones y, como consecuencia de todo esto, a transformar sus
prcticas. De hecho, no hay investigador capaz de influirde manera
durable y profundamente en las prcticas sociales, que no tenga que
imponerse un incesante trabajo de autoformacin terica.

RECAPITULACION DE
LAS OPERACIONES
V

MY

'Il k.ri_ b-r-iw

Primera Etapa

Cuarta etapa
LA ESTRUCTURACION

LA PREGUNTA INICIAL
F orm ular la pregunta inicial
procurando respetar:
Las cualidades de claridad
Las cualidades de factbUidad
Las cualidades de pertinencia

- Elaborar las hiptesis y el modelo precisando:

- las relaciones entre los conceptos
- las reladones entre las hiptesis
- Elaborar los conceptos precisando:
- las dimensiones
- los indicadores
T'

Segunda Etapa

LA E X P L O R A C I N

Las lecturas
- Seleccionar los textos
- Leercon mtodlo
- Resumir
- Comparar
Los textos entn; s
Los textos y las entrevistas

Quinta etapa

- Delimitar el campo de observacin

- Concebir el instrumento de observacin
- Probar el instrumento de observacin
- Proceder a la recopilacin de la informacin

Las entrevistas; exploratorias

. Prepararse para la entrevista
-Encontrara losi expertos, testigos
y dems persoi3as involucradas
- Adoptar una at:titud de escucha y
de apertura
- Descifrar los discursos

LA OBSERV ACI N

i-

Sexta etapa
E L A N LISIS DE LA IN FO R M A C I N
- Describir y preparar los datos para el anlisis
- Medir las reladones entre las variables
- Compararlos resultados esperados y los resultados observados
- Investigar el significado de las desviaciones

Tercera etapa
LA PROBLEMTICA
- Perfeccionar las lecturas y las entrevistas
- Proponerse un marco terico
- Aclarar la problemtica que se ha elegido

Sptima etapa
LA CO N C LU SIO N
- Recordar el procedimiento
- Presentar los resultados haciendo evidentes;
- los conocimiento nuevos
- las consccuencEis prcticas

MY

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! ir

UNA APLICACION DEL

PROCEDIMIENTO

MY

^1

OBJETIVOS
Elegir un ejemplo, para ilustrar un procedimienlo, un mtodo o una
teora, siempre representa riesgos. Si ci ejemplo constituye una
aplicacin perfecta dei mtodo, peca inevitablemente por la espe
cificidad del tema al que se refiere y que se eligi expresamente
para que el mlodo se aplique sin dificultad. En ese caso, el ejemplo
no ayuda mucho a los que estudian un problema que se desva del
que se ha presentado. En cambio, si el ejemplo es una aplicacin
imperfecta del mtodo, se corre el riesgo de abrir la puerta a toda
clase de interpretaciones de origen dudoso.
No obstante, el ejemplo que se eligi es una aplicacin imperfecta
del mtodo, del que se desva en algunos aspectos. Se piensa que
hay ms que aprender de situaciones problema que en la realidad
son el terreno habitual de los investigadores. Adems, este ejemplo
no es el de una investigacin que realiza un investigador veterano,
sino ms bien el de un estudio efectuado con estudiantes del primer
ciclo universitario en el marco de un cuiso. Este estudio ilustra bien
la secuencia de las operaciones del procedimiento y la interdepen
dencia que existe entre ellas. En cambio, presenta algunos defectos
queatraern la atencin del lector sobre las consecuencias dedichas
deficiencias, muy comunes en los principiantes.

1.

LA PREGUNTA INICIAL

El estudio nace como consecuencia de un debate enlre profesores

acerca de las causas del ausentismo de los estudiantes en el primer
MY

243

11

LA EXPLORACIN

ao de sus estudios en la universidad. Desercin, descuido y

negligencia por parte de los estudiantes se mencionan con frecuen
cia como causas de ausentismo. Los profesores formulaban incons
cientemente la hiptesis de que ei ausentismo se basaba en la falta
de voluntad o de madurez de los estudiantes. Sin embargo, una
pequea miona sugiri que la responsabilidad del ausentismo no
deba imputarse por completo a los estudiantes, sino que haba que
interrogarse sobre las caractensticas de la enseanza y del funcio
namiento de la institucin universitaria.
En este debate, donde los estudiantes estaban ausentes y resultaba
imperativo considerar a los colegas como profesores por encima de
toda sospecha, la sugerencia no tuvo eco. Ms tarde, la pregunta se
someti a los estudiantes. Su primera formulacin del problema fue
exactamente lo opuesto a la de sus maestros. En efecto, a los ojos
de los estudiantes su ausentismo se relacionaba con las cualidades
del profesor. Prejuicio por prejuicio!. Pudo ser un combate sin
sentido, pero alguien trat de ver ms claro y propuso el problema
como ejercicio en el marco de un curso de mtodos de investigacin
social.
El ejercicio se inici a partir de una especie de inspiracin acerca
del ausentismo. Aunque bastante difuso, el sentimiento general fue
que el profesor y el estudiante deban intervenir ampliamente en el
fenmeno dcl ausentismo. En su formulacin provisional, la pre
gunta inicial se formul de manera muy abierta y poco tendenciosa:
cules son las causas del ausentismo de los estudiantes en el
primer ao escolar universitario?. A partir de este primer hilo
conductor, se plane la fase de exploracin.

2.

2.1

LA EXPLORACIN

LASLECTURAS

El trabajo de lectura se le confi a doce estudiantes. Ellos dispusie

ron de dos semanas para documentarse sobre el tema. La investi
gacin bibliogrfica en relacin a la pregunta inicial que se
consider se oriento hacia los temas estudiante y ausentismo.
MY

245

Las obras y los artculos que se descubrieron del tema estudiante"

se referan al problema de los fracasos y los desempeos escolares
y no al ausentismo. No obstante, entre stos, hubo dos documentos
que llamaron la atencin. Primeramente una tesis de fin de estudios
acerca del proyecto de los estudiantes del primer ao en ciencias
econmicas y sociales. Este trabajo mostr que, de manera general,
esos estudiantes no tenan un proyecto profesional bien preciso, que
su formacin era una preocupacin secundaria y que el nico
proyecto que los motivaba era el de aprobar el examen de junio. A
continuacin, un anlisis de Pierre Bordieu describi la vida uni
versitaria como un juego; El juego de simulacin.
Acerca del tema del ausentismo propiamente dicho, no se encon
tr nada a propsito de los estudiantes; toda la literatura consultada
trata del ausentismo en el trabajo. Sin embargo, esos textos
permitieron, al razonar por analoga, derivar interesantes pistas
de reflexin.
Efectivamente, el trabajador de una empresa y el estudiante en sus
estudios se constituyen como los artesanos de una produccin,
ciertamente diferente, que resulta de una actividad que se somete a
reglas y a restricciones propias de una organizacin. Como la
empresa, la universidad es una organizacin que cada vez se somete
ms a principios de la organizacin cientfica del trabajo (O.C.T.):
divisin de tareas, especializacin, estilo autoritario de las relacio
nes y de las comunicaciones, control, etctera. Ahora bien, el
ausentismo se considera como una de las reacciones ms clsicas
de los trabajadores a un modo de organizacin, a objetivos y
restricciones que Ies son desagradables y que se les imponen del
exterior sin que los trabajadores las perciban como importantes.
Guardando todas las proporciones, la situacin de los estudiantes
en la universidad permite cierta analoga con la de la empresa y la
sociologa de las organizaciones aparece a partir de aqu como una
base pertinente y susceptible para la elaboracin de un marco
terico de estudio.

si

11

i
I
J

*1.

2.2

LAS ENTREVISTAS EXPLORATORIAS

Mientras que un grupo de estudiantes se ocup de las lecturas, otros

se iniciaron en las entrevistas exploratorias con los estudiantes del

i
j

246

UNA APLICACIN DEL PRO CEDIM IENTO

primer grado. Ellos procedieron por entrevistas semidirgidas, y las

dos preguntas que orientaron la entrevista fueron:
1. Aqu cursos asiste Ud. regularmente? Porqu razones?
2. En qu cursos se ausenta Ud. con frecuencia? Por qu razones?
El comn de respuestas obtenidas aport dos tipos de infonnacin:
una concierne a las razones de ir (o no) al curso; y la otra es
informacin ms general pero complementaria. Estos son algunos
extractos, de entre los ms representativos.

a. Por qu asistir a los cursos?

- Para completar cl material
- Las notas complementarias son indispensables para aprobar
- Es indispensable para comprender la materia
- Para completar el material y comprenderlo mejor
- Es ms fcil para despus estudiar
- Lo que aprendo en el curso, no podra hacerlo por m mismo
- Esto aumenta las oportunidades de aprobar
- Para distinguir lo esencial de lo accesorio
- Porque la materia es compleja, difcil
- Es necesario para comprender mejor el material
- El profesor explica mejor que una hoja de papel
- Por inters personal
El profesor es interesante
- Por principio
- Porque el profesor controla indirectamente las asistencias
Estos son los principales tipos de respuesta en su formulacin ms
comn. Algunas expresiones son claras, otras son ms complejas;
para deducir su significado, se recurre al anlisis del significado de
las opiniones emitidas para justificar las asistencias al cuiso. Por
ejemplo, la primera y la segunda opinin significan que la exposi
cin oral del profesor da inforraacin que no se encuentra en el
material y que por lo tanto es incompleta. La tercera y cuarta
opiniones son ms ricas y ambiguas al mismo tiempo: expresan que
el material es poco claro o incompleto, que la materia es difcil para
comprender y qucla exposicin del profesorcontribuye a una mejor
comprensin.
MY

LA EXPLORACIN

247

A! analizar de este modo las diversas proposiciones y examinar su

frecuencia, se descubren las principales razones de ir al curso, al
menos tal como lo ven subjetivamente los estudiantes:
- material incompleto, insuficiente o confuso;
- profesor que aade informacin indispensable y cuyas cualidades
pedaggicas favorecen la comprensin;

- por ltimo, materia difcil y o interesante.

Aestas razones, seaadela restriccin (el control de las asistencias)
y la conviccin (por principio).

b. Por qu ausentarse?
- Porque el material est completo
- Porque el profesor no agrega nada a su material; lo lee en la clase
- Porque uno puede estudiar el curso por s solo
- El curso es muy terico, el material es ms claro
- Por el profesor mismo
- Porque la materia no es interesante
Aqu las opiniones estn menos matizadas y menos diversificadas.
Una tercera parte de los estudiantes interrogados declaran que su
ausencia se debe al hecho de que el maestro no aade nada a su
material, que se conforma con exponer o simplemente leer lo que
est en el texto.
Resulta curioso observar que, entre los motivos de ausencias, los
estudiantes no mencionan ni las noches de baile y otras festividades
que se prolongan hasta muy tarde en la noche y los obligan a
quedarse en la cama al da siguiente, ni las pruebas o interrogato
rios cuya preparacin los obliga a sacrificar algunos cursos que
preceden a la hora del examen. Pero quizs es porque esos aconte
cimientos son ocasionales y no constituyen una causa de ausencia
permanente. Igualmente sorprende que dichos factores los ocasio
nen los profesores al mismo tiempo que la desercin, el descuido y
la negligencia de los estudiantes.

'-i-

c. Informacin general y complementaria

- Algunos estudiantes asisten a todos los cursos (a menos que exista
un contratiempo). Razones presentadas;"... por deber; ...''porque

248

UNA APLICACIN DEL PROCEDIMIENTO

249

es mi ocupacion ;
si se organizan cursos es porque son necesaj-Iq s ^ ... por principio etcetera.

3.1

- Al contrario, los hay que desertaron definitivamente y que ya no

asisten a los cursos porque comprendieron que se equivocaron de
carrera.

Las lecturas quese hacen revelan los enfoques anlogos, ya sea que
se trate del ausentismo enel trabajoo los fracasosde los estudiantes.
Enla investigacin de Jas causas, se encuentran, en efecto, dostipos
de enfoques. Uno de ellos, de carcter determinista, hace hincapi,
ya sea en los factores individuales (rasgos psicolgicos), o bien en
las influencias socioculturales, como si el individuo no tuviera
ninguna autonoma y debiera necesariamente soportar de forma
pasivaesoscondicionamieniosnternosoextemos.El otro enfoque,
de inspiracin acconalsta, rechaza la idea de sometimiento pasivo
de los comportamientos a condicionamientos internos o externos,
y concibe al individuo como un actor capaz de reaccionar y de
deshacer los planes de esta determinacin.

-Aquellos que se ausentan se refieren a menudo a lasapreciaciones

de sus mayores para justificar su propio juicio o comportamiento.
Las primeras semanas del ao durante las cuales se desenvuelven
los "ritos de paso son con frecuencia propicios para ese tipo de
iniciacin a la vida de la facultad.
- Por ltimo, las entrevistas mostraron que la asistencia y la ausencia
se inscriben en una especie de estrategia o de clculo en relacin a
la utilidad de asistir pan aprobar. Si el profesor no controla las
asistencias, si el material esl completo y si la materia es fcil, no
existe a los ojos de los estudiantes, ninguna razn fuerte para
asistir al curso. Esto es lo que expresa claramente una de las
opiniones citadas ms arriba: "Cada quien estudia este curso por
s solo".
Al terminar esta primera exploracin, se invit a los estudiantes
encargados de la investigacin a responder a la siguiente pregunta:
Cmo continuar?". Espontneamente su respuesta fue: "Formu
lar un cuestionario que retome, en forma de preguntas, las diversas
causas o razones que se descubrieron en las-entrevistas explorato
rias. Evidentemente esto es un error. Elaborar un cuestionario
desde tal perspectiva es una idea que con frecuencia causa dificultades.
Este proceder equivocado se observa con frecuencia en las memorias
o en otros trabajos de estudiantes. Al proceder as, stos desprecian la
aportacin dcl trabajo de lectura y omiten dos operaciones impor
tantes del procedimiento; la problemtica y la estructuracin.

3.

LA PROBLEMATICA

La elaboracin dc una problemtica contiene tres operaciones:

antes que nada, establecer el marco general en el cual se plantea la
pregunta inicial, es decir, puntualizar sobre las lecturas y las entre
vistas; despus, elegir la orientacin o el enfoque por los que se
busca responder a la pregunta inicial. Por ltimo, describir la
problemtica elegida.
MY

LA PROBLEMTICA

EL MARCO GENERAL

En las entrevistas exploratorias se han descubierto signos de some

timiento a las normas de la institucin (asistir a los cursos por
principio o por deber,...), pero tambin hay signos que revelan que
numerosos estudiantes calculan (bien o mal ) el inters de su
asistencia al curso. Estas segundas verificaciones incitan a consi
derar a los estudiantes como actores que tienen un proyecto (apro
bar) diferente al de la institucin (la formacin ptima) y disponen
de una autonoma suficiente para decidir acerca de la pertinencia
de su asistencia o ausencia en los cursos.

3.2

LA ELECCIN DE UNA PROBLEMATICA

Este ltimo punto de vista se toma como el inicio de la elaboracin

de la problemtica. Hasta ese momento, fue necesario completar el
trabajo de lectura y explorar los estudios y las teoras que tratan de
la interaccin entre el actor y la organizacin, aun cuando stas
hayan parecido, en una primera etapa, ajenas a la pregunta inicial.
As, los estudiantes descubrieron el anlisis estratgico de M.
Crozier y E. Friedberg, que se present como un marco de anlisis
pertinente. Entonces, a partir de esta teora se construy la proble
mtica.
En realidad, lo que debi constituirse como una segunda serie de
lecturas fue interrumpida por el profesor quien, por razones prcti
cas, hizo una breve exposicin acerca de las teoras de la decisin,
la racionalidad limitada, as como tambin sobre el anlisis estra-

250

UNA APLICACIN DEL PRO CEDIM IENTO

tgicQ. Esta intervencin del profesor corresponde a la que realiza

el promotor de un trabajo de fin de estudios, cuando recomienda al
estudiante leer a cierto autor y orientar el trabajo en un sentido u
otro. No obstante, se ver que una comprensin superficial de la
teon'a, estudiada muy rpidamente, da lugar a una problemtica des
viada", lo que tiene al menos la ventaja de esclarecer las consecuen
cias de los errores cometidos en ese estadio de la investigacin.

3.3

DESCRIPCIN DE LA PROBLEMTICA

Concebir una problemtica consiste en optar por una orientacin

general a partir de la cual se considerar ia respuesta a la pregunta
inicial. Ahora se trata de describir los conceptos generales que cons
tituyen el marco terico del procedimiento. En dos palabras, esta
orientacin es la de la racionalidad del actor. Los conceptos prin
cipales son los del margen de libertad, de clculo, de estrategia, de
racionalidad (limitada), de situacin, de proyectoy de reglas del juego.
Para M. Crozier, cualquier individuo dispone de un margen de
libertad que le permite elegir entre varias soluciones. Tambin es
un cerebro capaz de calcular la solucin ms apta para servir a sus
proyectos. En consecuencia, su comporiamiento debe analizarse
como si se inscribiera en una estrategia racional en la que la
racionalidad ("limitada") se define en relacin a las situaciones o a
sus proyectos, en relacin a las reglas del juego y por ltimo en
relacin a los triunfos de los que dispone. Crozier concibe la
interaccin entre el individuo-actor y la organizacin como un
juego en el cual cada actor-jugador intenta optimar al mximo su
ventaja reduciendo al mnimo su aportacin, lo que es propio del
comportamiento racional.
Ahora bien, esta aproximacin corresponde bastante bien a lo que
las entrevistas exploratorias prevean. En efecto, una proporcin
importante de los estudiantes desea obtener un resultado satisfac
torio con el mnimo de esfuerzo. En este caso, tal enfoque suena
interesante puesto que parece ms susceptible que otros (Parsons,
Bourdieu, etctera) de considerar lo que se percibi en el trabajo de
campo.
A continuacin, se resume en los trminos que conesponden a la
pregunta inicial.
MY

LA ESTRUCTURACIN DEL MODELO DE ANALISIS

251

Todo actor-estudiante que forma parte de la organizacin universi

taria dispone de un cerebro y de un margen de libertad (estar
presente o ausente) que lo hacen capaz de elegir la estrategia ms
apta desde su punto de vista, para realizar su proyecto de aprobar.
As, resulta racional asistir al curso, siempre y cuando esta
presencia condicione la aprobacin; igualmente es racional au
sentarse del curso si la presencia no mejora en nada la probabilidad
de aprobar el examen. Tal decisin es racional en la medida en que
se basa en el clculo de las probabilidades de ganar (aprobar) en
funcin de los triunfos (capacidad intelectual), las reglas del juego
(responder vlidamente a las preguntas del examen) y del inters
que se le dio a la situacin (pasar al segundo ao y continuar en ese
camino).
Al generar la problemtica, la pregunta inicial sufre una muta
cin. Las causas del ausentismo se vuelven algo ms complejo
de lo que normalmente se denomina causa. La causa se disuel
ve en el juego entre el actor y el sistema". Esta se convierte en
una cuestin de racionalidad cuyos criterios dependen de las carac
tensticas individuales como de las caractersticas del sistema o la
percepcin que cada uno tiene de l (normas, reglas y funciona
miento de la organizacin universitaria). Pero esta problemtica no
es ms que una intuicin, una suposicin o una especulacin
hipottica que habr que someter a la prueba de los hechos, es decir
a la comprobacin. Para lograrlo, antes que nada se procede a la
estructuracin.

4.

LA ESTRUCTURACION DEL MODELO

DE ANLISIS

ii
'T i

El objetivo de esla etapa consiste en volver observable y falsa la

idea segn la cual el comportamiento del estudiante ser racional,
ya sea que est presente o ausente en los cursos.

4.1

MODELO E HIPTESIS: LOS CRITERIOS

DE RACIONALIDAD

Elaborarci modelo de racionalidad viene a establecer por principio

(una relacin (hiplesis) entre el comportamiento del estudiante

4
Je

252

UNA APLICACIN DEL PRO CEDIM IENTO

(presencia o ausencia al curso) y las percepciones que tiene de dicho

curso. Esta hiptesis se fonnula de la siguiente manera: Mientras
el estudiante vea el curso como algo donde su presencia es til,
mayor ser el porcentaje de asistencia y lo contrario. Elaborar el
modelo de racionalidad viene, por lo tanto, a formular los crite
rios de racionalidad que hacen el comporlaraiento (presente-au
sente) racional; dicho de otro modo, se trata de precisar las
caracten'sticas que debe poseer el curso para tener una razn vlida
para asistir.
Lo anterior nos lleva a recordar la distincin de Max Weber entre
la racionalidad en relacin a los valores y la racionalidad en relacin
a las finalidades.
El comportamiento racional en relacin a los valores es aqul que
se alinea al conjunto de normas y de reglas del sistema, porque el
actor considera que respetadas constituye la mejor estrategia que
ha de seguirse para tener un resultado satisfactorio. Aqu, son las
normas y las reglas de la institucin las que constituyen una razn
vlida para ir al curso. Es el caso de los estudiantes que van a todos
los cursos por deber o por principio. Pero este aspecto carece
de inters, dado que el problema es el ausentismo.
El comportamiento racional en relacin a las finalidades es aqul
del individuo que calcula de manera selectiva el inters en some
terse a la regla o desviarse de ella. En ese caso, el comportamiento
racional se basa en criterios de racionalidad que habr que descu
brir. Aqu se incluyen las entrevistas exploratorias.
Fuera de la restriccin que constituye el control de las asistencias,
son cuatro los criterios que parecen tomarse en consideracin para
decidir la utilidad de la asistencia al curso. Numerosos estudiantes
dijeron estar presentes cuando la materia era interesante, compleja
o difcil de comprender, cuando el material es insuficiente para
aprobar y cuando el profesor ayudaba a comprender la materia, ya
sea con informacin o ejemplos, o bien valindose de sus cualida
des pedaggicas. Si varias condiciones de las mencionadas no se
renen, resulla intil asistir al curso.

MY

Estas cuatro percepciones que caracterizan un curso constituyen los

componentes del conceplo comportamiento racional por finalida
des, ya que definen los criterios de racionalidad del modelo, es
decir las condiciones en las cuales el comportamiento se considera

como racional. Con esos criterios se precisa el modelo y la hipte

sis, El comportamiento racional es el de los estudiantes donde el
porcentaje de asistencia es e mximo en los creos que se cree que
presentan las cuatro razones para asistir (materia interesante, ma
teria difcil, material incompleto, profesor que es buen pedagogo)
y la mnima en los cursos que no presentan ninguna de las cuatro
razones anteriores, a saber; materia fcil, sin inters, material

completo y profesor desprovisto de toda cualidad pedaggica.

4.2

LOS INDICADORES

Frecuentemente, los conceptos Implicados en la hiptesis y el

modelo no son directamente observables. Por lo tanto, es necesario
precisar los indicadores que permitirn registrar los datos indispen
sables para confrontar el modelo con la realidad. En el .caso del
primer trmino de la hiptesis, el porcentaje de asistencia, el
indicadores fcil deencontrar: la presencia fsica de los estudiantes
es observable y cuantificable. Pero la contabilidad que se realiza
exige mucho tiempo y trabajo. Tambin se procedi por observa
cin indirecta, pidindole a cada estudiante que exprese para cada
curso, cul es su porcentaje de asistencia (relacin en porciento
entre el nmero de horas que debern lomarse del curso y el nmero
de horas que se organizaron). Una observacin indirecta como sta,
tiene evidentemente sus riesgos.
Para el segundo trmino de la hiptesis, es decir las caractersticas
del curso y la percepcin que los estudiantes poseen, los indicadores
no tienen la propiedad de detectarse y medirse objetivamente;
carecen de esta cualidad ya que se refieren a las percepciones que
slo se manifiestan mediante la palabra, pues expresan la opinin
de los estudiantes.
Este ejemplo es una buena ilustracin de los problemas que se
plantean en el caso de la seleccin de los indicadores. El indicador
es en principio una manifestacin observable y medible de los
componentes dcl concepto. Ahora bien, aqu todos los indicadores
son apreciaciones subjetivas que expresan percepciones. En ese
caso, lo que es observable es la palabra que expresa la opinin y lo
que es medible no es otra cosa que el contenido o el sentido de
un discurso.
'

4.3

LAS RELACIONES ENTRE LA

^
ESTRUCTURACIN Y LA COMPROBACIN

Elaborar el modelo de racionalidad consiste en definir los criterios

de racionalidad que lo estructuran y precisar la hiptesis fundamen
tal que abarca y que lo constituye. AI elaborar el modelo, se
designan los resultados que uno espera en funcin de la hiptesis,
es decir los resultados que se obtendrn para que el modelo y su
hiptesis se confirmen. Concretamente esto significa que los datos
que conciernen al porcentaje de asistencia y de las caractersticas
del curso debern presentarse como sigue.

ubica alrededor de una diagonal ascendente que une las dos esqui
nas.
Si los puntos no se distribuyen alrededor de esta diagonal, ello
significa que la hiptesis no se confirma, ya sea porque el modelo
es muy simple y deber enriquecerse de criterios de racionalidad y
de hiptesis suplementarias, o bien porque el estudiante no es
racional o su comportamiento responde a una lgica muy compleja
para esquematizarse en un modelo, lo que habr que esclarecer
mediante el anlisis de datos, del cual se hablar ms tarde.
Con este comentario, se ilustra la conexin que existe entre la
estructuracin (conceptos e hiptesis) y la comprobacin (trata
miento y anlisis de los datos). Las hiptesis guan el anlisis
estadstico de los datos al designar las variables que se relacionan
y al precisar el significado que se le atribuye vlidamente a dicha
relacin. Debido a que la hiptesis Ies da un significado, las
correlaciones estadsticas adquieren sentido. Una de las funciones
de la estructuracin de las hiptesis y del modelo, es la de guiar el
tratamiento de los datos y daries un sentido.
La segunda relacin que une la estructuracin y la comprobacin
se manifiesta por los indicadores. Estos aseguran ia continuidad
entre la estructuracin de los conceptos y la observacin. Los
indicadores sealan la informacin que se debe obtener y, en
consecuencia, las preguntas que se plantean.

4.4
ndice de razones para asistir (ciraclersticas del curso)

Distribucin tericamente esperada de los datos que conct. nien al

porcentaje de asistencia y las caractersticas del curso.

Si la racionalidad de los estudiantes corresponde a la que se concibe

en el modelo, ello se manifiesta mediante un porcentaje de asisten
cia alto para los cursos que contienen ias cuatro razones para asistir
(esquina superior derecha de la grfica) y mediante un nivel de
asistencia dbil para los cursos que no presentan ninguna de esas
razones (esquina inferior izquierda), el conjunto de los cursos se
MY

LA SELECCION DE LAS UNIDADES

DE OBSERVACIN

Esla seleccin consiste en elegir las unidades sobre las cuales se va

a proceder en la observacin, es decir, obtener la informacin
necesaria para someter la hiptesis a la prueba de los hechos
(comprobacin).
En general, esta eleccin plantea el problema de la estructuracin
de una muestra. No se confronta aqu este problema, ya que gracias
a la complicidad de algunos maestros se interroga al conjunto de
los estudiantes de primer ao de una facultad. En cambio, ello limita
las conclusiones dei trabajo a esle campo de anlisis relativamente
restringido. Por otro lado, a los estudiantes reprobados se les
excluy de la observacin.

H
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JA

V
S

5. LA OBSERVACION

5
O
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3 s
-

5.1

El insiruraento de observacin se elabor en funcin de las condi

ciones en las cuales deba realizarse la recopilacin de datos. Como
se dio la posibilidad de encontrar a casi todos los estudiantes al
mismo tiempo y en un mismo local, despus de una prueba obliga
toria, se opt por la elaboracin perfeccionada de un formulario
simple y que poda llenarse rpidamente. Las especificaciones
necesarias para obtener la informacin adecuada acerca de la
asistencia y las caracterfsticas del curso, se comunicaron oralmente
en el cuestionario que a continuacin se presenta.

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K u
cu M
3 <U

Primero: el ndice de asistencia pudo haber sido ms preciso. Sin

embargo, hay que explicar por otro lado por qu slo se considera
ron esas cuatro categoras.
Segundo: las caractersticas del curso (materia interesante, materia
difcil, material incompleto, profesor buen pedagogo) son variables
nominales y revelan una clasificacin por categoras. Normalmente
stas no se agrupan. Pero aqu constituyen, las cuatro razones de
estar o no presente en el curso. Se les atribuye un valor 1 O y
eventualmente sumarios. Este es un ejemplo:

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no

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Se estima que cada uno de esos cursos presenta dos razones de

cuatro para asistir a l. Al decir esto, se agregan implcitamente las
cuatro informaciones en un ndice que representa la magnitud de la
presin lgica que se ejerce en el estudiante para asistir al curso.

g S

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curso B

curso A

rnaterifl interesante
materia difcil
material incompleto
profesor buen pedagogo

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1 -i i g
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Este instrumento de observacin posee algunos defectos y conlleva

ciertos problemas:

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EL INSTRUMENTO DE OBSERVACIN

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EL ANALISIS DE LA INFORMACION

Este ndice se relaciona con el porcentaje de asistencia para probar

la hiptesis de racionalidad del estudiante.
Tercero', la relacin que puede haber entre las variables (indicado
res). En nuestro curso A, el maestro es desordenado o poco realista,
lo cual se manifiesta tambin en su material. Por ambas razones, la
materia se vuelve difcil de comprender y poco interesante. Esas
cuatro caractensticas se relacionan entre s y todas reflejan lo
mismo: una deficiencia de las cualidades pedaggicas del maestro.
El curso B es muy diferente, donde el mismo ndice 2 revela que la
dificultad de la materia estriba en sta y no en la falta de cualidades
pedaggicas del profesor. En esta situacin B, se asistir ms al
curso que en la situacin A.
Esto da por resultado un cuarto problema, el de! peso respectivo de
los indicadores. Manifiestamente, en las dos situaciones, el peso de
las cualidades pedaggicas del profesor es ms importante que el
de otros indicadores. Pero qu valor se le otorga? Se trata de un
problema tcnico delicado que ocupa mucho tiempo para tratarlo
aqu y para el que existen obras especializadas.
Adems, la observacin plantea todava tres problemas resueltos
de manera incompleta. Ante todo, los indicadores permanecen
subjetivos y sin matices. En seguida, la percepcin de las carac
tersticas del curso que gobierna al comportamiento (ausenciaasistencia), quizs no es exactamente la misma que se expresa
durante la aplicacin del cuestionario que se efectu despus del
ltimo curso. Por ltimo, se plantea un problema de validez de
las respuestas. En efecto, los estudiantes temen que sus respues
tas se vuelvan contra ellos y prefieren no dar informacin que
los exponga.
Ms adelante se hablar de ello. El objetivo consiste en mostrar ei
vnculo de las etapas y la interdependencia de las operaciones,
simplemente se expresa que la validez de las respuestas se control
a posteriori y se reconoci como satisfactoria.
No se explicar o justificar la forma del cuestionario que, como el
conjunto dc lo que es su aplicacin, posee todos los lmites de un
trabajo realizado en calidad de ilustracin, en el marco de un curso.
Se est consciente de que dicha forma restringe y estereotipa la
informacin con la que se procede a la verificacin emprica. Por
lo tanto, no se puede concluir que de all suija habitualmente un
MY

259

instrumento tan rudimentario como ste; sobre todo que el cuestio

nario, por su presentacin, induce a la relacin entre los ndices de
las razones para estar presente y el porcentaje de asistencia.

5.2

LA RECOPILACIN DE LOS DATOS

De esto ya se habl con anterioridad. Para los cursos del primer

semestre, los datos se obtuvieron a partir de una prueba obligatoria
al principio del segundo semestre. Para los cursos del segundo
semestre, los formularios se llenaron al final de un examen escrito
de la sesin de junio. Cuando el estudiante deposita su copia del
examen, recibe el formulario y lo responde (o no) para despus
depositarlo (o no) en un buzn al fondo del saln. Algunos estu
diantes solamente regresan una hoja en blanco, lo que constituye
evidentemente un medio cmodo, pero raro, de obtener un nivel de
respuesta alto, pero que se paga de una manera u otra. La presin
psicolgica de una situacin de examen, la presencia de los profe
sores-supervisores, el hecho de ser, por una vez, el nico que
conoce las respuestas buenas,... no son ciertamente neutras.

6.

EL ANALISIS DE LA INFORMACION

Para probar dicha hiptesis hace falta, para cada curso, el porcentaje
de asistencia promedio del estudiante y un ndice que mida las
razones de ir al curso.

6.1

LA MEDIDA

En lo que concierne al porcentaje de asistencia, la informacin que

se obtiene de las respuestas es el conjunlo de medidas que se
relacionan a una variable ordinal, Estas conesponden a una clasi
ficacin ordinal del porcentaje de asistencia. Se es ms preciso al
preguntar a los estudiantes cuntas horas de curso dejaron de tomar
en relacin al total de horas organizadas, pero sin duda no hay una
contabilidad tan detallada de sus ausencias. En el momento de la
concepcin del formulario-cuestionario hay que tomar una decisin
en este plano. La formulacin de las preguntas y las posibilidades
de respuesta que se le dejan al estudiante condicionan la medida en
'l

261

EL ANLISIS DE U INFORMACIN

la que esto ser posible. Por eso seopta aqu por una medida ordinal,
no obstante sus inconvenientes. Para que el estudiante est ms
tranquilo, le hemos permitido clasificarse (u ocultarse) en una
categora suficientemente amplia, (0-25 %, 26-50 % de asistencias,
etctera). As se pierde en precisin lo quese gan en confiabilidad.
Ello permitir adems combinar fcilmente los datos.
Para medir la percepcin de los cursos y simplificar las cosas se
decidi de manera arbitraria agrupar los datos atribuyndoles el
mismo peso a cada una de las razones de ir al curso. Esta medida
de las razones para irai curso es muy burda, pero permitir proceder
al anlisis estadstico de los datos utilizando un modelo simple y
accesible para todos. Gracias a esla simplificacin, se podr conti
nuar el procedimiento hasta el final, y al mismo tiempo se descu
bren sus insuficiencias.

6.2

LA DESCRIPCIN DE LOS RESULTADOS

El porcentaje de asistencia media por materia se obtiene con el

promedio de las asistencias individuales o mediante el clculo de
la mediana de clase. El fndice que mide las razones de asistir a un
curso de una materia en especial, se obtiene aadindole el nmero
de respuestas positivas para las cuatro caracteristicas que constitu
yen las razones de ir al curso y dividiendo ese nmero entre el total
de las respuestas. Este ejemplo es para 10 estudiantes:
En este curso, el ndice de las razones para asistir es de 45 %
Para ei conjunto de los cursos, las resultantes son las siguientes:
Este calculo se hizo excluyendo a todos los estudiantes racionales
por valor, es decir, los que asisten a todos los cursos por principio
o por deber. Estos representan 13 % del conjunto.

6.3 EL ANLISIS DE LAS RELACIONES

ENTRE EL PORCENTAJE DE
ASISTENCIA Y LAS RAZONES
PARA IR AL CURSO
Para que el comportamiento de los estudiantes sea racional, debe
corresponder al modelo de racionalidad hecho por hiptesis. Es
menester que, para cada curso, se compruebe una relacin lgica
MY

CURSO No 1
Esuidiantes

Razones
para asistir
al curso

Total de
respuestas (+)
por criterio

E l E2 E3 E4 E5 E6 B7 E8 E9 ElO
Nmero

materia
interesaate

7/10

70

Material
diScil

./10

50

Materia!
incompleio

0/10

Profesor
buen
pedagogo

- + + - + + + + --

6/10

60

Tota! de
razones por
estudiante

2 2 3 1 2 2 2 2 1 1

18/40

45

"fl
ir

entre el porcentaje de asistencia y las razones de estar presente.

Mientras ms alto sea el ndice que exprese las razones de ir al
curso, mayores el porcentaje de asistencia. Cmo comprobar esta
relacin? La figura siguiente ofrece una imagen de esta relacin;
pero esta imagen es aun imprecisa. Ya dispuestos en el diagrama
siguiente, los resultados son ms claros.

t l M A . W U C * ] U U n U tL 'fT J L jiC L M m iC M m .r

200

CURSO

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6.4
En ese diagrama, rada pun doivptuscnta un cvsx y m posiciti^e define

W C O M P A R A a O N D E LOS RESULTADOS
O B SER VA D O S C O N LO S RESULTADOS
ESPER A D O S HfPOTTJCAMENTE y EL

pewsu$. QqDnlefidda.q.

B XAM EN D E LAS O ESVtAGONES

S e fnii^ju c u m p ro b a r q u c E hIds In Cur^qL'i sC C ^ n c C n h sn t n d03

ZEnn^s. La zonja. superior dcrcdia s h zona deconcspotidcncia dc

las inJDcs ^kviDs. Los Durs fin luH qiuc Us car^tcnstic^
tMKtjen como buenas riioncs para asistir, tienen electivamejic
un poncunLuJ^ dt; asisCt^cia ultu. En ^9 cuadr infurior LDquiCxd,
tus cursos que pitscntan cas ranoncs son aquellos que tienen
poca asistencia En ccmsccueticia. cjiistc ww nclacin entre cl
pocentajc dc asistencia a ]s cljisis y la percepcin ^ue las
cstudiates tierteit de ellos. E[ M etcientede cotteta in enlie las
dos variaW.es locoiifirnia (r=J.'79f).
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Los resultados e s p e ra o s hipotticsniciite s prsctitan cot) una

fiubedepufitosa h> laigio de b diagonal {verla frfit^ diCla pgina
25-7). Los resu ltndo& obscrvadcssc alcjiiii un poco. Estos prsctitii
do5(ksvHcnnc5 que deben exan^i^ar^c. Ante todo, la distribu^cn
de \os puntos se p r e s t a eu dos gmpos bien distintos, uno en el
DuadiD infuricr izquii;ndD ^ el Ciro, ms impnrlant;^ tin U zniui
superiordcivch. Es pnic!;an](;iitc n
xnna qu^ s^ rnani;HEa
Ifl Kguiida (ks^'iacnu. U nube dc puntos 3C pnesenta tiaeia la
7jquicrda. lo cul signifiea que para una parte de b s cursos, e!

UNA APLICACIN DEL PRO CEDIM IENTO

264

porcentaje de asistencia es muy alto en relacin a las razones para

asistir a ellos. Las hiptesis complementarias que conciernen al
control de las asistencias en algunos cursos, las pruebas, los
interroga torios y otras influencias perturbadoras, no contribuyen
a explicar dichas desviaciones.
Por qu estas desviaciones?
El hecho de que los puntos se repartan en dos nubes no contradice
en nada la hiplesis. Ello prueba que hay dos categoras de cursos:
aquellos en los que el porcentaje de asistencia es bajo porque las
razones de asistir a ellos son insuficientes, y aquellos cuyo porcen
taje es alto porque los estudiantes tienen buenas razones para asistir.
Esta comprobacin corresponde perfectamente a la hiptesis y no
cuestiona la existencia de una relacin entre el porcentaje de
asistencia y la percepcin de los cursos.
Sin embargo, mientras la distribucin de los puntos se manifiesta
por dos nubes muy distintas, la ortodoxia estadslica recomienda
calcular la recta de regresin y el coeficiente de correlacin para
cada uno de los dos subconjuntos de puntos. En este momento
aparece la primera gran debilidad del modelo de racionalidad, como
lo muestra la grfica de abajo. En la nube inferior, la relacin entre
las dos variables es muy fuerte (r=0.936); pero en la nube superior,
es casi nula y no significativa (r=0.116).
En trminos claros, este hecho inesperado revela que el modelo no
carece de la fineza sufciente para dar cuenta de los diferentes
Resultados obsen'ados: grfica No. 2

EL ANLISIS DE LA INFORMACIN

265

comporiamientos en los cursos cuyo porcentaje de asistencia es

alto.
Ahora bien, esta inadecuacin entre el porcentaje de asistencia y la
percepcin del curso corresponde precisamente a lo que se seal
ms arriba como la segunda desviacin. Las dos desviaciones
llaman la atencin sobre el mismo problema e invitan a llevar a
cabo un anlisis ms detallado de la relacin que cada uno de los
criterios de racionalidad mantiene con dicho porcentaje.
En una segunda etapa, el anlisis se refiere a esas correlaciones con
las variables tomadas una a una primeramente, y despus en sus
diversas combinaciones. Dicho anlisis revela que los criterios de
racionalidad se correlacionan ampliamente entre ellos y que slo
dos de los cuatro se asocian realmente a los porcentajes de asisten
cia: las cualidades del profesor y el inters de la materia. Las otras
dos variables, la dificultad de la materia y el estado del material, no
tienen una relacin estable con el porcentaje de asistencia. Estas no
pueden agruparse con las dems y slo una regresin mltiple fue
pertinente para probar el modelo de racionalidad.
En la bsqueda de explicar las desviaciones con relacin al modelo
inicial, se descubri queel modelo de racionalidad no era pertinente
y, por otro lado, que el modelo de anlisis no era adecuado. En
efccto, para simplificar las operaciones se agrupan las cuatro razo
nes de asistir o ausentarse, considerando que tienen el mismo peso.
Ello permite emplear un modelo de regresin simple y lograr, a los
ojos de los estudiantes, la confirmacin de la hiplesis ms visible
e intuitivamente ms comprensible que una regresin mltiple. Lo
que dp^bi ser un resumen se convirti en un rodeo, pero mostr los
inconvenientes de las simplificaciones y facilidades que tiende a
ofrecer.
En cambio, con la regresin mltiple se obtiene la confirmacin de
que el porcentaje de asistencia depende de la percepcin que los
estudiantes tienen de sus cursos y que slo dos de los cuatro criterios
intervienen en su decisin de ir o no al curso. El inters que el
estudiante concede a la materia y las cualidades del maestro deter
minan en gran medida este porcentaje (R2=0.734), mientras que la
dificultad de la materia y el estado del material no tienen ms que
un efecto marginal. Su introduccin en el modelo no aporta casi
nada a la explicacin de las variaciones del porcentaje de asistencia.
(Con su aporte, el R2 se convierte en 0.761).

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f tt U e t h ra z o n c T

Ti

266

UNA APLICACIN DEL PRO CEDIM IENTO

267

Para resumir en trminos sencillos lo que ensea la regresin

mltiple, se dice que las variables del modelo explican el 75 % de
las variaciones del porcentaje de asistencia y que existen otras
variables diferentes a las mencionadas que intervienen para expli
car los 25 % restantes. El hecho de descubrirlas podr ser una de
las tareas de un prximo estudio acerca de este problema.

estudio. Por otra parte, en qu medida se puede inferir en el plano

individual las relaciones establecidas sobre los datos colectivos?
Esas objeciones ameritan tomarse en consideracin en la medida
en que su discusin a fondo supere el contexto de este manual.
Varios autores tratan dichas cuestiones, principalmente Raymond
Boudon en Proprits individuelles et proprits collectives, un
problme d analyse sociologique (Revue franaise de Sociologie
1963, IV, 3 p. 275 a 279).

7.

La segunda objecin amerita, sin embargo, que se le dedique algo

de tiempo, ya que seala una omisin del trabajo en la que las
consecuencias no pueden evitarse. Adems, una puntualizacin a
propsito de esto se inscribe en el marco de los objetivos de este
manual que se refieren a la vinculacin de las operaciones de la
investigacin y, por lo tanto, a su interdependencia y a las conse
cuencias de una laguna al principio del trabajo en el desenvolvi
miento de las etapas posteriores. En consecuencia, el error se
cometi en la fase de estructuracin del modelo.

CONCLUSIONES

La pregunta inicial se refiri al ausentismo de los estudiantes del

primer ao. Para responderia se emiti la hiptesis segn la cual el
comportamiento del estudiante se inscribe en una estrategia racio
nal. Esta racionalidad incluye la existencia de una relacin lgica
entre su comportamiento, las caractersticas de los cursos y las
reglas del juego en la ensean2a. En otros trminos, la ausencia en
los cursos se considera igual de racional que la presencia. Para dar
forma a esta hiptesis, se construy un modelo de racionalidad con
cuatro variables. Este se basa en la percepcin que el estudiante
tiene de los cursos y, especficamente, en cuatro de sus caracters
ticas que se manifiestan como las razones para asistir o no a los
cursos.
Al someterse a la prueba de los hechos, el modelo revela sus
deficiencias. Los resultados observados se desvan un poco de los
resultados esperados y el anlisis de las desviaciones hace evidente
que slo dos de las cuatro caractersticas de los cursos intervienen
en la decisin de asistir a l o no. El inters por la materia y las
cualidades del maestro condicionan ampliamente la estrategia de
los estudiantes, pero la dificultad de la materia y las insuficiencias
del material no intervienen ms que muy marginalmente.
A pesar de esta alteracin, se puede decir que la hiptesis de una
estrategia racional de parle del estudiante se confirma. Adems, se
conoce la importancia de las cualidades del profesor y el inters de
la materia. Ciertamente, la asistencia y la ausencia del estudiantado
slo depende de esos dos criterios pero resultan suficientes para
validarla hiptesis de una estrategia racional.
S pero, objetarn los allegados al anlisis estadstico, se conoce
que las correlaciones calculadas sobre los datos colectivos siempre
son altas y que crecen con la poblacin efectiva referida en el
MY

CONCLUSIO NES

LA HIPTESIS OLVIDADA
A lo largo de esta aplicacin, los estudiantes y el profesor que
efectuaron el trabajo se mantuvieron centrados en la explicacin de
la ausencia masiva a algunos cursos. Ahora bien, el modelo de
racionalidad comprendi dos hiptesis. Aqu nada ms se considera
una sola; la de la racionalidad colectiva. Explicar por qu ciertos
cursos tienen un porcentaje de asistencia alto y otros uno muy bajo
es una cosa; pero controlar si cada estudiante individualmente es
racional es otra cosa. Aqu se trata de racionalidad individual.
Para verificarla hiptesis de racionalidad individual, ser necesario
calcular, para cada estudiante, la correspondencia que hay entre su
porcentaje de asistencia a cada uno de los cursos y la percepcin
que tiene de cada uno de ellos. Dicho clculo no se efecta aqu en
razn de la manera en la que se recopilaron los datos. En efecto,
como los datos sobre los cursos de cada semestre se recopilaron por
separado, y no fue posible reunir los dos formularios (annimos)
de un mismo estudiante, no se dispone de informacin suficiente
para probarla hiptesis de racionalidad individual.
Lo anterior esclarece las consecuencias de una omisin en el
momento de la estructuracin del modelo. La estructuracin en

1J \

Z6B

UNA APLICACIN DEL PRO CEDIM IENTO

sentido nico del modelo (racionalidad colectiva) result en una

forma de recopilacin de datos que no permite regresar y probar la
hiptesis de racionalidad individual.
Al ao siguiente, se volvi a hacer la misma encuesta pero procu
rando recopilar los datos de manera que se permitiera probar la
hiptesis de racionalidad individual. Los resultados confirmronla
existencia de una estrategia individual en una gran mayona de los
eshidiantes. Pero ellos crearon otro modelo de racionalidad, en el
cual la imagen que se tiene del profesor es el nico de los cuatro
criterios que conservan una importancia real.

LECTURAS RECOMENDADAS
Adems de las bibliografas que corresponden a los captulos
observacin y el anlisis de la informacin, proponemos a
continuacin una seleccin de obras fundamentales de metodologa
general.
BACHELARD G.
La formation de l esprit scientifique, Librairie philosophique J.
Vrin, Paris, 1965,
BOUDON R.
Les mthodes en sociologie, Coll Que sais-je?", P.U.F., Paris,
1969.
BOUDON R., LAZARSFELD P.
Le vocabulaire des sciences sociales. Concepts et indices. Mouton,
Paris, 1965.
BOURDIEU P., CHAMBOREDON J.-C., PASSERON J.-C.
Le mtier de sociologue, Mouton, Paris, 1968.
DE BRUYNE P., HERMAN J., DE SCHOUTHEETE M.
Dynamique de !a recherche en sciencies sociales, P.U.F., Paris,
1974.
DURKHEIM E.
Le suicide, P.U.F., Quadrige, Paris, 1983, (la edicin 1897). Les
rgles de la mthode sociologique, P.U.F., Quadrige, Paris, 19S3,
(la edicin 1901).

-'t

GRAWITZM.
Mthodes des sciences sociales, Dalloz, Paris, 1984.
PIAGET J.
pistmologie des sciences de l'homme, Gallimard, Coll. Ides,
Paris, 1970.

'il

WEBERM.
Essai sur la thorie de la science, Pion, Paris, 1965.
oOa
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11

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EDICIN, COMPOSICldlM, DISEO E IM P neaibN DE ESTA QflRH FUEflON aEAUZADDS

BAJO lA SUPEHVISIN DE G R U P O M O R IE G A E D I T O a E S .
B A iu E n A S 9 5 , C o l . C a r n o . M x ic o , D . F . C .P , 0 5 0 4 0

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METODOLOGIA
Jos Antonio Alonso
Los cambios sodoeconmicGs en Amrica Latina producidos durante os quince
aos que han transcurrido desde ia primera edicin de esta obra, obigan a ia
revisin y actuaiizacin de su contenido.
El autor iogra integrar ia versin liistrico-diaictica de ia metodologa socioigica
en ei qusiiacerde ios actuales cientfficos sociales latinoamericanos, exponiendo
aquellas tendencias que considera fundamenlaies: el empirismo o positivismo
comtiano, ei funcionalismo parsoniano, el estructuraismo de Levi-Strauss, el
hisloricismo weberiano y el marxismo.
Su objetivo es confrontar a los alumnos de licenciatura con Durktieim, Parson,
Levi-Strauss, W eber y Marx, considerados tradicionaimente como, ios grandes
patriarcas de las Ciencias Sociales y, de esla forma, ayudar a desarrollar una
sociologa nueva y propia a travs dei esfuerzo de sociologos responsables, que
resulte en la prctica un verdadero Instrumento de anlisis,

EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Incluye glosario y manual de evaluacin de proyectos

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Mario Tamayo y Tamayo

Esla 4a. edicin lia sido revisada y actualizada para m anienerse como una gua
indispensable para el alumno de licenciatura y posgrado, que le oriente en ta
comprensin de los diversos pasos o etapas que sigue el proceso de ia investi
gacin cientfica. Expone d esde ia eleccin dei tema iiasta la realizacin del in
forme final. Por su contenido, acerca al estudiante a los elementos melodolgicos
bsicos de la investigacin cientfica.

METODOLOGIA FORMAL DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Mario Tamayo y Tamayo

t.^ obra presenta las tcnicas existentes en investigacin cientfica, lo que permi
te al lector seleccionar lo ms conveniente en la investigacin o Irabajo realizado.
Tambin ofrece aspectos que por lo general no se abordan en m anuales de
mtodos cientficos.

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DISEOS LONGITUDINALES APLICADOS A LAS

CIENCIAS SOCIALES Y DEL COMPORTAMIENTO
Jaume Arnau Gras
El diseo longitudinal es un mtodo estadstico que perniile determinar el estudio
del comportamiento humano. Esta obra, adem s de abordar el estudio y descripcin
de los diseos longitudinales, piantea los asp ecto s y elem entos .b s ic a s que
constituyen la eslruclura formal de todo esqueleto de investigacin experimental.
El estudioso de la temtica iongiludinai encontrar en este texto una descripcin
exhaustiva y pormenorizada de los diferentes modelos de diseo que, junto con
ias tcnicas de anlisis adecuadas, se han configurado a lo largo da los ltimos
aos como instrumentos eficaces y prcticos para resolver los problemas que
SB plantean desde la perspectiva del cambio y los procesos sociales.

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Explicarlos fenm enos sociales es u na tarea cuya realizacio n

requiere de un mtodo preciso que garantice el valor cientfico
de las conclusiones obtenidas.
Este principio bsico motiv a los autores para hacer este
texto en el que sealan ias pautas metodolgicas fundamen
tales de la investigacin en las ciencias sociales. As, toman
como punto de partida un esquema integrado porsiete etapas
en cuya explicacin se incluyen ejemplos concretos, reforzan
do el carcter eminentemente prctico de la obra.
De este modo se pretende responder de manera sencilla y
clara ai qu hacer y cmo hacerlo ante un trabajo de investiga
cin social, ya sea para acreditar una materia, hacer una tesis
o realizar un trabajo profesional.
Los estudiantes y profesores del rea de sociologa y
ciencias afines, y todos aqullos interesados en ia investiga
cin, encontrarn en este manual una gua til y prctica que
ios ayudar a obtener respuestas satisfactorias a ios probiennas que se planteen.