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Baratta Alessandro Criminologia Critica y Critica Del Derecho Penal
Baratta Alessandro Criminologia Critica y Critica Del Derecho Penal
>#a
Siglo veintiuno editores Argentina
traduccin de
LVAROBNSTER
CRIMINOLOGACR~TICA
Y CR~TICA
DEL DERECHO PENAL
introduccin a. la sociologa
jurdico-penal
Por
ALESSANDRO BARATTA
Ttulo original: Criminologia critica e critica del diritto penale, introduzione alla
sociologza giuridicojxnale
O 1982, Societi Editrice 11 Mulino
O 1986, Siglo XXI Editores, S.A. de C.V.
44
recepcin alemana del labelling approach. Desplazamiento del anlisis de las "metarreglas" del plano metodol~gicojurdico al socio lgico, 104;3.Laperspectivamacrosociolgicaen el aniisis del proceso de seleccin de la poblacin criminal, 106;4. El problema de la
definicin de la criminalidad. El labelling approach: una "revolucin cientfica" en criminologa, 110;5. Irreversibilidad del lnbelling approach en la teora y en el mCtodo dela sociologa aiminal,
114;6. Observacionescrticas sobre la teora del labelling, 116.
IX. LA SOCIOLOGA
DEL CONFLICTO Y SU APLICACIN
CRXM~OL~GICA
NEGACION
.
DEL PRINCIPIO DEL
INTERES SOCIAL Y DEL DELITO NATURAL
120
1. La concepcin naturalista y miversalista de la criminalidad. Los
lmites de la crtica interacuonista (microsociolgica)y las teoras
macrosociolgicas, 120;2. La negacin del "principio del inters social y del delito natural". La sociologa del conflicto y la polmica
antifuncionalista, 123;3. Ralf Dahrendorf y el modelo sociolgico del conflicto: cambio social, conflicto social y dominio poltico,
126;4. Lewis A. Coser y Georg Simmel: la funcionalidad del conflicto, 128;5. Georg D. Vold: el poder de defincin, los grupos en
conflicto, el derecho, la poltica, 131
X. LAS TEORAS CONFLICTUALES DE LA CRIMINALIDAD Y DEL DERECHO PENAL. ELEMENTOS PARA
w CRTICA
135
1. Austin T. Turk: la criminalidad como estatus social atribuido
mediante el ejercicio del poder de definicin, 135;2. Carcter univasalista y dicotmico de la teora formalista de Turk, 137;3. La
extensin del paradigma poltico^' delconflicto a toda el rea del
proceso de criminaiizacin, 138;4. La teora de la crimmalizacin
de Turk: variables generales del conflicto y variables especficas del
proceso de criminalizacin, 139; 5. Lmites de la teora de Turk,
142; 6. El insuficiente nivel de abstraccin de las teoras conflictuales, 144;7.Lainstitucionalizacin del conflicto, la marginacin
de las necesidades y de los comportamientos extraos a la zona
inmediatamente productiva de la "industria", 147;8. La contribucin de las teoras conflictuales a la crtica de la ideologa de la
defensa social: ,de una perspectiva microsociolgica a una perspectica macrosociolgica, 149
XI. LOS L ~ M ~ E
IDEOLGICOS
S
DE LA CRIMINOLOG~A
"LIBERAL" CONTEMPORANEA SU SUPERACION EN
UN NUEVO MODELO INTEGRADO DE CIENCIA
JUR~DICA
152
1. Las teoras criminolgicas "liberales" contemporneas, 152;2.
La "criminologa liberal cottempornea" como conjunto de teoras
heterogneas y no susceptibles de integrarse enun sistema, 156;3.
El retraso de la cienciajurdico-penal: su escasa permeabilidad a las
adquisiciones de las ciencias sociales, 158;4.Hacia un nuevo mode-
trata, en verdad, del contexto histrico-social de la experiencia humana dentro del cual el derecho es considerado como
sistema normativo, contexto para el que slo se diversificaran
los criterios interpretativos que con frecuencia son adoptados
por una fiiosofa o por una sociologa del derecho.
Pero la razn de la insuficiencia del criterio del punto de
vkta es an ms fundamental. La diversidad delpunto de vistu y la identidad del objeto, en la relacin entre filosofa y
sociologa jurdica por una parte, y ciencia del derecho por
otra, son dos equvocos que tal vez se mantienen slo a causa
de la imprecisin de los trminos mediante los cuales se discurre en cuanto a tal punto de vista y a causa del desacertado
concepto de derecho adoptado. Si superamos esa imprecisin
y eliminamos ese desacierto, probablemente ya nos hallaremos
ante una diferencia de objeto. Esto resulta ms y ms claro
cuando se pasa del punto de vista de la filosofa del derecho
al de la sociologa jurdica. Aquello que, acaso tambin por un
juego de palabras, poda parecer a primera vista una perspectiva desde la cual o dentro de cuyo contexto se considera el
sistema normativo del derecho -es decir la experiencia jurz'dica entendida como sistema de comportamientos- aparece en
definitiva como el objeto mismo de la sociologa jurdica. Y
es el sistema normativo el que asume la funcin delpunto de
vista de referencia para este objeto, delimitndolo por medio
de la calificacin jurdica frente a los otros sistemas de comportamiento.
El segundo tipo de procedimiento para establecer la unidad y la autonoma de la sociologa jurdica se basa en el mtodo. Para excluir en nuestro caso el uso de este procedimiento bastara limitarse a observar que -al menos para la investigacin sociojurdica emprica, que es parte cada vez ms importante de la sociologa del derecho contempornea- la
imposibilidad de definir la homogeneidad del correspondiente
universo de discurso con relacin al mtodo se evidencia con
la simple observacin de
en buena parte, las investigaciones empricas son de carcter eminentemente interdiscipliriario, esto es, se valen de los mtodos y de los aportes propios
de mtiples disciplinas antropolgico-sociales. Esto no es slo
una circunstancia de hecho sino que se deriva precisamente, y
sta es nuestra tesis, de la naturaleza del objeto de la sociologa jurdica. Slo este objeto puede hallarse, entonces, en la
estructuras y las leyes sociales no sean obsemables empricamente no significa en manera alguna que los conceptos y
elaboraciones tericas que a ellas se refieren no sean controlables. Su mayor o menor idoneidad para explicar los fenmenos
proporciona ya un control.
Bastar ahora reflexionar un momento acerca de los campos de indagacin que entran en su objeto, tal como ste ha
sido definido aqu aproximadamente, para percibir cun vasto
puede ser, y no slo para las investigaciones empricas, el
concurso interdisciplinario de mtodos y de aportes de disciplinas diversas en el estudio de muchos de los principales problemas de la sociologa jurdica contempornea.
Cuanto se ha dicho respecto al problema de la unidad
podra integrarse con lo referente al de la autonoma Nos limitaremos aqu a una primera indicacin esquemtica. Frente
a la ciencia jurdica, la autonoma de la sociologa del derecho
es fcilmente definible desde el punto de vista del objeto. Objeto de la ciencia jurdica son normas y estructuras normativas ;
objeto de la sociologa jurdica son comportamientos y estructuras sociales. Ms difcil es definir la autonoma ante la filosofa y la teora del derecho. Los problemas son aqu en
buena parte problema:; de terminologa: "filosofa del derecho" y "teora del der.ocho" se usan para denotar conceptos
diversos.
Establecer las relaciones entre sociologa, teora y filosofa del derecho significa, pues, adoptar un convenio en el uso
de estos tres trminos en relacin con el universo de discurso que denotan. Un posible modelo, bastante difundido en
Italia y en Alemania y frente al cual, sin embargo, no nos proponemos tomar posicin en este breve ensayo, es el siguiente: el objeto de la sociologa
del derecho, como se ha visto,
son los comportamientos, y precisamente las tres categoras
ya indicadas. La filosofa del derecho tiene por objeto los
valores conexos a los sistemas normativos (y los problemas
especficos del conocimiento de los valores jurdicos y de
la relacin entre juicios de valor y juicios de hecho en el
seno dela experiencia jurdica). La teora del derecho tiene
por objeto la estructura lgico-semntica de las normas
entendidas como proposiciones y los problemas especficos
de las relaciones formales entre normas (validez de las normas; unidad, coherencia, plenitud del orde~amiento)y en-
mente en quienes se inclinan a sobrevalorar los confines acadmicos entre las disciplinas, aunque ~ a r t i e n d ode exigencias
no infundadas de carcter institucional y de organizacin
cientfica. Pero esta compenetracin entre grupos de estudiosos, otrora delimitados ms rgidamente entre s, es un hecho
positivo que no debe preocupar, y que, ms bien, debe ser
como ejemplo de fecunda colaboracin interdisciplinaria.
La presencia activa de criminlogos en el campo de trabajo de
la sociologa jurdico-penal y de socilogos del derecho en el
de la criminologa es un fenmeno irreversible, destinado, si
cabe, a incrementarse, aun en razn de algunas recientes y
fundamentales elaboraciones inherentes al punto de vista criminolgico a que se aludir a continuacin? Sin embargo, es
til por principio dejar firme una distincin entre las dos
disciplinas. Esa distincin debe fundarse, unavez ms, en la diversidad del objeto, es decir en los comportamientos, relaciones, estmcturas de conducta, y en las correspondientes
estructuras y leyes sociales de cuyo estudio parten las dos
disciplinas. La sociologa criminal estudia el comportamientc
desviado con significacin penal, su gnesis y su funcin den
tro de la estructura social dada La sociologa jurdico-penal
en cambio, estudia propiamente los comportamientos que
representan una reaccin ante el comportamiento desviado,
los factores condicionantes y los efectos de esta reaccin, as
como las implicaciones funcionales de la misma respecto de
la estructura social global; estudia, pues, como se ha visto,
tanto las reacciones institucionales de los organismos oficiales del control social de la desviacin (incluyendo adems
sus factores condicionantes y sus efectos) como las reacciones no institucionales. Desde este ltimo punto de vista, una
parte no desdeable de las investigaciones KOL (Knowledge
and Opinion about Law), por cuanto tienen por objeto aspectos conexos con la reaccin social al comportamiento desviado,
quedan comprendidas en la sociologa jurdico-penal.
Ms all de esta delimitacin, que debe hacerse por principio si no se quiere crear confusin entre las dos disciplinas en
examen, surge hoy un punto de encuentro entre sociologa
criminal y sociologa jurdico-penal, que se deriva particularmente del carcter problemtico que han adquirido el con4 ~ a s einfra, dei captulo iV en adelante.
cepto de desviacin y sus definiciones tradicionales en la crimitologa ms reciente.' En especial, la nueva perspectiva
criminolgica conocida como labelling approach (enfoque del
etiquetamiento) -y en Alemania como Reaktionsansatz (enfoque de la reaccin social) (Becker, Fritz Sack y otros)- ha
acentuado, a partir de una actitud escptica ante la tradicional
definicin de desviacin (sceptical approach), el carcter parcialmente constitutivo que tiene toda reaccin social contra
la desviacin respecto de la cualidad de desviado del comportamiento y, todava ms, respecto del estatus de desviado
asumido por determinados sujetos. Segn los representantes
de este enfoque, el hecho de que los autores de ciertos comportamientos lleguen a ser objeto de la accin de los organismos de represin penal no est desprovisto de influencia,
especialmente a causa de su efecto estigmatizante, sobre la
realidad social de la desviacin y sobre la consolidacin del.
estatus social del delincuente. En otras palabras, la desviacin
y el estatus social del delincuente no son una realidad preconstituida del todo respecto a las reacciones institucionales que
plantea una sociedad dada, realidad que por lo tanto pudiera
estudiarse de manera totalmente independiente de estas
reacciones. Si esto es verdad, lo mismo debe valer para las
reacciones no institucionales, porque el efecto estigmatizante
de la reaccin de la opinin pblica sobre el estatus social
del delincuente no es tal vez menos significativo que aquel
propio de la accin de los organismos oficiales de la reaccin penal.6
Desde este punto de vista, como se advierte, el campo de
la sociologa criminal y el de la sociologa penal, aun quedando firme el principio de delimitacin antes indicado, se sobreponen necesariamente, al menos en lo que se refiere a los
aspectos de la nocin, la constitucin y la funcin de la desviacin, que pueden ubicarse en conexin estrecha con la
funcin y los efectos estigrnatizantes de la reaccin social,
tanto institucional como no institucional.
E1 segundo problema, concerniente a la relacin entre la sociologa jurdico-penal y la sociologa general, nos lleva al
centro del problema anlogo de la unidad, es decir al de la
relacin con la sociologa general, que hoy.se plantea en todo
el mbito de la sociologa jurdica. En este sentido, debe subrayarse una de las tendencias de evolucin ms positivas que
es posible hallar en nuestra materia y que en este punto importa situar con claridad. La sociologa jurdica y, en su mbito, la sociologa jurdico-penal, se han desarrollado en las
ltimas dcadas en diversos pases, y en particular en Italia,
en una direccin empz'rica y analz'tica bastante u n v x a y
que en buena parte constituye la red de conexin de las diversas instituciones y asociaciones que agrupan a los estudiosos
de la sociologa jurdica. sta se ha ido, pues, liberando progresivamente de las actitudes apriorsticas, universalistas y especulativas propias de un cierto modo de hacer sociologa y,
ms an, filosofa social, caracterstico de la tradicin idealista italiana. Ha procurado, en cambio, elaborar un discurso
basado en datos empricamente controlables, en investigaciones bien localizadas, en metodologas previamente enunciadas
y experimentadas, y tambin acompaado a menudo de la
conciencia de su funcin crtica frente a las ideologas y, en
general, a la realidad social de los hechos estudiados.
Esta actitud general de la sociologa jurdica se aprehende
al menos en parte al decirse que es tambin, aunque no del
todo, una actitud microsociolgica. Ahora bien, en cuanto
tal podra ubicrsele, y de hecho a menudo as se hace, como
anttesis de una actitud que podra denominarse macrosociolgica. Si esta anttesis es de hecho un dato susceptible de
reconocerse en los modos que asume una parte de la reciente
literatura sociolgico-jurdica, constituira un peligroso equvoco considerarla como un principio metodolgico recomendable para nuestra disciplina El equvoco depende sustancialmente de una falta de distincin entre el objeto especfico de
la investigacin sociolgica y el horizonte explicativo e interpretativo dentro del cual pueden y deben insertarse los fenmenos sectoriales analizados. Este horizonte cciincide con
toda la estructura socioeconmica y, por tanto, con el objeto
de la sociologa general entendida en toda su dimensibn cognoscitiva y crtica Por eilo, una actitud microsociolgica en
cuanto al objeto, tal y como se encuentra hoy en la sociologa jurdica, es compatible con una actitud macrosociolgica
en cuanto al horizonte explicativo e interpretativo adoptado
en el mbito de los fenmenos sectoriales estudi'ados por
nuestra disciplina.
Pero hay ms. Una actitud analtica y microsociolgica
que para poner de relieve oportunamente el carcter especfico y delimitado de los fenmenos que son objeto de la
investigacin no tenga cuidado en considerar, sin embargo,
la perspectiva sociolgica general en cuanto a que slo los
datos obtenidos pueden interpretarse en su significado para
la teora y la prctica, cae, como podra demostrarse con muchos ejemplos, en defectos iguales y contrarios a aquellos
propios de la actitud apriorstica y especulativa que la moderna sociologa jurdica ha querido abandonar. De hecho estamos igualmente distantes del concepto moderno de ciencia,
tanto si incurrimos en fciles sntesis universalistas no apoyadas en datos empricos como si caemos en la hiptesis acrtica
de estos datos, fuera de todo esfuerzo interpretativo. Si es
posible encontrar hoy una tendencia de desarrollo positivo
en la investigacin sociolgico-jurdica, sta consiste precisamente en la tentativa de unir una perspectiva microsociologica adoptada para delimitar objetos especficos de indagacin,
con unaperspectivamacrosociolgicapara definir un horizonte
explicativo e interpretativo dentro del cual se consideren los
fenmenos singulares.
Desde este ltimo punto de vista, el problema de la unidad de la sociologa jurdica no es slo, como errneamente
podra parecer, un problema de delimitacin de un campo
especfico dentro del ntegro ufiiverso de discurso de la sociologa, sino tambin, y tal vez an ms, el problema de la relacin funcional -y por tanto explicativa- de los fenmenos
estudiados en el rea de tal modo circunscrita, con la estmctura socioeconmica global de la cual forman parte. Slo destacando este aspecto de la unidad de la sociologa jurdica puede
nuestra materia realizar la funcin de teora crtica de la realidad social del derecho, que consideramos su tarea fundamental. Por otra parte, slo con esta condicin puede realizarse
la funcin prctica de la sociologa jurdica en su ms vasta
e el
J. Young [1972].
20
INTRODUCCIN
nal, es, pues, en cierto sentido, ejemplar para toda la sociologa jurdica. La sociologa jurdico-penal muestra que el
progreso de todo sector especfico de la sociologa est ligado
ai desarrollo de instrumentos de indagacin particulares y a
una oportuna delimitacin de los objetos especficos de la indagacin, pero tambin, ai mismo tiempo, al desarrollo de un
modelo crtico de interpretacin macrosociolgica de toda la
estructura socioeconmica. La situacin de la sociologa jurdico-penal muestra, asimismo, que los impulsos de renovacin
y de profundizacin crtica de nuestra disciplina no deben
buscarse slo en el seno de ella misma, sino adems y sobre
todo en la sociologa general y en los otros sectores especficos de la sociologa con los cuales se relaciona nuestra disciplina, a saber, en la teora del Estado, en la economa poltica, en la historia social, as como, en fin, en las tendencias
y en los aportes especficos de las dems disciplinas jurdicas
con las que tiene relaciones ms estrechas.
esta diversidad, los factores que determinan el comportamiento criminal, para combatirlos con una serie de medides que
tienden, sobre todo, a modificar al delincuente. La concepcin positivista de la ciencia como estudio de causas ha apadrinado a la criminologa.
Comopodr verificarse por lo que exponemos en los captulos siguientes, no obstante la reaccin que desde los aos
treinta en adelante sigue a la concepcin patolgica de la cnminaiidad (reaccin, segn se ver, y a anticipada por Durkheim en
los tiempos del predominio de tal concepcin), la matriz positivista subsiste hasta nuestros das como fundamental en la
historia de la disciplina. Y ello no slo porque la orientacin
patolgica y clnica contina imperando en la criminologa
oficial, sino tambin porque las escuelas sociolgicas que se
desarrollan desde los aos treinta en adelante, especialmente en Estados Unidos, contraponindose como "sociologa
criminal" a la "antropologa criminal", han continuado por
mucho tiempo y en parte continan considerando la criminologa sobre todo como estudio de las causas de la criminalidad. Aunque estas orientaciones hayan desplazado generalmente la atencin de los factores biolgicos y psicolgicos
a los sociales, dando mayor importancia a estos ltimos, el
modelo positivista de la criminologa como estudio de las
causas o de los factores de la criminalidad (paradigma etiolgico) -con el fin de individualizar las medidas adecuadas para
extinguirlos, interviniendo sobre todo en el sujeto criminal
(cowecciona1ismo)- persiste de manera dominante dentro
de la sociologa criminal contempornea. A l menos, segn
se ha indicado en la introduccin, mientras este modelo no
ha sido puesto en duda y parcial o totalmente sustituido por
un nuevo paradigma cientfico, el del labelling approach (paradigma de la reaccin social). La conciencia de que no es
posible considerar la criminalidad coimo un dato preconstituido a las definiciones legales de ciertos comportamientos y de
ciertos sujetos es caracterstica, como se ver detalladamente ms adelante, de las diversas tendencias de la nueva criminologa inspirada en este paradigma. La consideracin del
crimen como un comportamiento definido por el derecho,
y el rechazo del determinismo y de la consideracin del delincuente como un individuo diferente, son aspectos esenciales
de la nueva criminologa.
23
la por una poltica criminal inspirada en principios radicalmente diferentes (principio de humanidad, principio de legalidad, principio de utilidad). Y tambin en este sentido, como
ejemplo de un discurso crtico sobre el sistema penal y de una
alternativa radical ante l, las escuelas liberales clsicas han
concitado nuevo inters a la luz de las tendencias criminolgicas que, controvirtiendo el modelo de la crirninologa positivista, han desplazado su atencin de la criminalidad al derecho
penal, haciendo objeto a ambos de una crtica radical desde
el punto de vista sociolgico y poltico.
Cuando se habla de escuela liberal clsica como de un
antecedente o como de la "poca de los pioneros" de la moderna criminologa, se hace referencia a teoras sobre el crimen,
sobre el derecho penal y sobre las penas, desarrolladas en diversos pases europeos en el siglo xvu y principios del siglo
XIX, en el mbito de la filosofa poltica liberal clsica. Se
hace referencia, particularmente, a la obra de Jeremy Bentharn
en Inglaterra, a la de Anselm von Feuerbach en Alemania, a la
de Cesare Beccaria y de la escuela clsica del derecho penal en
Italia. Cuando se habla de la criminologa p ositivista como de la
primera fase de desarrollo de la criminologa entendida como
disciplina autnoma, se hace referencia a teoras desarrolladas
en Europa entre fines del siglo XIX y comienzos del X X , en el
mbito de la filosofa y de la sociologa del positivismo naturalista. Con ello se alude, en particular, a la escuela sociolgica
francesa (Gabriel Tarde) y a la escuela sociolgica en Alemania (Franz von Listz), pero especialmente a la escuela positiva
en Italia (Cesare Lombroso , Ennco Ferri, Raffaele Garofalo) .
En el presente volumen consideraremos sobre todolas tendencias de la sociologa criminal que se han desarrollado, desde los
aos treinta en adelante, despus del predominio de las escuelas
positivas y en parte en contraposicin a ellas. La finalidad
especfica de esta reconstruccin histrica consiste en mostrar
en qu sentido y hasta qu punto el desarrollo del pensamiento
criminolgico posterior a los aos treinta ha puesto en duda
la ideologa penal tradicional, sobre la cual descansa an
hoy la ciencia del derecho penal, y frente a la cual, como se
ver, la criminologa positivista puede considerarse subalterna3
3 ~ examen
n
detallado de la escuela iiberal dsica y de la criminologa p e
~ ~ ~ i e de
n du no fundamento filosfico distinto y ms personal, Romagnosi llega a afirmaciones no distantes de las de
Beccaria en la gran sistematizacin racionalista datia por l al
derecho penal en la Genesi del diritto penale ( 1 7 9 1 ) y en la
Filosofia del diritto (1825). Ugo Spiritos atribuye a Romagnosi, creemos que con razn, la conciencia de la "necesidad
de hacer surgir el derecho penal de una verdadera y propia
filosofia del derecho". Esta filosofa del derecho y de la sociedad, que se halla en la base del sistema penal de Romagnosi,
afirma la naturaleza originariamente social del hombre y niega el concepto abstracto de una independencia natural, a la
cual renunciara el individuo por medio del contrato para
entrar al estado social: la verdadera independencia natural
del hombre slo puede entenderse como superacin de la
natural dependencia del hombre de la naturaleza por medio
del estado social, que permite a los hombres conservar de
mejor manera la propia existencia y realizar la propia racionalidad. Las leyes de este orden social son leyes de naturaleza
que el hombre puede reconocer mediante la razn. El principio esencial del derecho natural es, para Komaqnosi, la conservacin de la especie humana y la obtencin de la mxima
utilidad. De este principio descienden las tres relaciones ticojurdicas fundamentales: el derecho y deber de cada cual de
conservar la propia existencia, el deber recproco de los hombres de no atentar contra su existencia, el derecho de cada
cual a n o ser ofendido por 'otro. Como para Beccaria, tarnbin para Romagnosi, si bien por medio de una muy distinta
Y ms compleja demostracin que parte de la existencia y
de la exigencia originaria de la sociedad y no de la hiptesis
utilitarista del pacto social, el fin de la pena es la defensa so-
"'
Ibid., p. 55.
'lbid., pp. 56-57.
En todo caso, los autores de la escuela positiva -as pnvilegiaran un enfoque bioantropolgico o acentuaran la importancia de los factores sociolgicos- partan de una concepcin
del fenmeno criminal segn la cual ste era puesto como un
dato ontolgico preconstituido a la reaccin social y al derecho penal; la criminalidad poda, por lo tanto, devenir objeto
de estudio en sus "causas", independientemente del estudio de
las reacciones sociales y del derecho penal.
En ambos casos la vieja criminologa era subalterna del
derecho penal positivo. Es verdad que debe reconocerse a la
escuela positiva italiana la tentativa de quitarle a la cnminologa ese carcter subalterno mediante la elaboracin del concep to de "delito natural".'
Debe, sin embargo, recordarse
que era precisamente del derecho penal positivo de donde la
criminologa obtena de prestado, sea como fuere, las definiciones de la realidad que pretenda en seguida estudiar con el
mtodo cientfico-naturalista. Los sujetos que observaba clnicamente para elaborar la teora de las causas de la cnminalidad eran individuos cados en el engranaje judicial y administrativo de la justicia penal y, sobre todo, clientes de la
crcel y del manicomio judicial, individuos seleccionados por
ese complejo sistema de filtros sucesivos que es el sistema
penal. Los mecanismos selectivos que en l funcionan, desde
la creacin de las normas hasta su aplicacin, dan cumplimiento a procesos de seleccin que se desenvuelven en la
sociedad, y para los cuales, como pronto se ver, es decisiva la
pertenencia a diversos estratos sociales.
Una de las cuestiones relativas al significado histrico y tenco del pensamiento expresado por la escuela liberal clsica ha
sido planteada en un reciente debate historiogrfico acerca de
la funcin que corresponde a tal escuela respecto al pensamiento ~ r i m i n o l ~ i c oSe
. trata de saber si en la historia de
este pensamiento dicha escuela representa slo la poca de los
pioneros o si constituye, ms bien, su primer captulo, no
menos esencial que los siguientes. David Matza y, tras su
ejemplo, Fritz Sackl han querido revalorar, como se indic
en el captulo precedente, la importancia de la escuela clsica n o slo para el desarrollo histrico de la criminologa, sino
tambin para la fase presente de revisin crtica de sus fundamentos. Cualquiera que sea la tesis aceptada, hay un hecho
cierto: tanto la escuela clsica como las escuelas positivas
realizan un modelo de ciencia penal integrada, es decir, un
modelo en el que la ciencia jurdica y la concepcin general
del hombre y de la sociedad se hallan estrechamente ligadas,
Aun cuando sus respectivas concepciones del hombfe y de 1%
sociedad sean profundamente diversas, en ambos casos nos
hallamos, salvo excepciones, en presencia de la afirmacin de
una ideologa de la defensa social2 como nudo terico y poltico fundamental del sistema cientfico.
'vease D. Matza 119641 y F. Sadc [1968].
'EI termino "ideologa", en un significado positivo (conforme al uso que de
61 hace Karl Mannheim), se refiere a los ideales o programas de accin; en un significado negativo (conforme al uso que de l hace Marx), se refiere a lafalsa conciencia, que legitima instituciones soaaies atribuyndoles funciones ideales diversas
de las que realmente ejercen. Aqu y a todo l o largo de este trabajo usamos t l
trmino en este segundo sentido, en particular con referencia a la ideologa penal
identificada como ideologa de la defensa socid.
L A I D E O L O G I A DE L A DEFENSA S O C I A L
37
LA
IDEOLOGA
DE LA DEFENSA SOCIAL EN R E L A C I ~ N
CON EL SISTEMA PENAL
40
Por ello, la referencia a las teoras sociolgicas de la criminalidad se har en el presente contexto de modo selectivo,
esco~~iendo
en el seno de ellas algunos modelos; y, en relacin
3
con estos, los aspectos significativos para los propsitos de
uan crtica de la ideologa penal de la defensa social. El mtodo que aqu se sigue es el de una crtica externa del pensamiento penal, que parte de resultados y argumentos extrados
del desarrollo de la sociologa criminal estadunidense y europea de los ltimos 50 aos. El retraso de la ciencia jurdica
frente al pensamiento criminolgco contemporneo ms
avarizado es tal que, en efecto, obliga a considerar oue no
puede ste ser recuperado hoy por medio de una crtica inmanente o de una autocrtica situada en el seno de la ciencia
jurdica.
Esto slo significa hacer u n anlisis crtico de la situacin
actual de la ciencia penal y no, en cambio, y no est por dems
repetirlo, hacer de esta situacin un modelo para la ciencia
penal. En el sentido de modelo, subsistir como vlido el
de la integracin entre dogmtica del delito y ciencia social
de la criminalidad. Pero el modelo de una gesamte Strafrechtsu?issenschaft, sugerido y realizado por la escuela positiva en
Italia (Lombroso, Ferri) y por la escuela sociolgica en Alemania (von Listz), y dominante hasta los aos treinta, ha sido
puesto en crisis por el predominio adquirido desde entonces
por la orientacin tcnico-jurdica en Italia (Rocco) y en Alemania (Beling), orientacin que todava domina ampliamente
en la ciencia penal de la Europa continental. La divergencia,
que se acenta desde entonces entre dogmtica jurdica por
una parte y ciencias sociales y criminolgicas por la otra. y
que es particularmente favorecida por la hostilidad que la
poltica cultural del fascismo en Italia y en Alemania ha reservado a los estudios sociales y criminolb.icos, no ha sido todava superada.
El encuentro con la ms avanzada criminologa y teora
social de la criminalidad habra llevado al pensamiento penal,
si no a una superacin, al menos a una actitud critica frente
al concepto de defensa social. Pero este encuentro no se ha
realizado an. Por eso podemos decir que un nuevo modelo
de ciencia penal integada no ha surgido an tras la crisis de
la escuela positiva y de la gesamte Strafrechtswissenschaft,
ni en realidad existe todava una verdadera interaccin entre
41
exponentes de la dogmtica del delito y de la teora sociolgica de la criminalidad, aun cuando se observan cada vez ms
en casi todos los pases europeos esfuerzos dirigidos a suscitar
esta interaccin y a construir un modelo nuevo de ciencia
penal integrada.
La afirmacir, de este modelo requiere, empero, un largo
tiempo. Si no se quiere diferir todava rns un discurso crtico
sobre la ideologa del sistema penal es menester iniciar entre
tanto, nos parece, una confrontaciOn extenza de la ciencia
penal con la teora sociolhgica de la crimirididad. Por otra
parte, esta confrontacihn muestra precisamente que no sera
hoy posible volver simplemente a las realizaciones del modelo integrado de ciencia penal que conocemos, as sea del pasado o del presente, del modo como estn representados por la
gesamte Strafrechtswzssenschaft de von Listz, por la escuela positiva clsica y contempornea, por la escuela de la "defensa social" (Gramatica) y por la de la "nueva defensa social"
(Ancel). En efecto, en todas estas ediciones del modelo integrado de ciencia penal no se halla una alternativa crtica, sino
slo una modificacin y un perfeccionamiento de la ideologa
de la defensa social. No shlo no resulta ella menoscabada en
estas escue!as sino m& bien afirmada en su ms amplio alcance, tanto en el sentido de la ideologa positiva (programa de
accibn), como, y sobre todo, en el sentido de la ideloga negativa (falsa conciencia, idealizacin mistificarte de la funcin
real de lus institutos penales). A ese extremo es verdad que
estamos habituados a asociar eminente o excIusivamente con
estas escuelas la idea de defensa social, aun bajo la denorninacin alternativa de "teora del fin", como si todos los movimientos anteriores a la orientacibn sociolgica excluyeran el
concepto de defensa social y el de fin.
confrontacin crtica de las teoras sociolgicas contemporneas sobre la criminalidad. El anlisis de estas teoras ser,
pues, distribuido teniendo en cuenta sobre todo los elementos crticos que ellas contienen frente a cada uno de los pnncipios que forman parte de la ideologa penal de la defensa
social. Se trata, sobre todo, de teoras comprendidas en el
campo de la sociologa criminal burguesa y que, para distinguirlas de las ms recientes teoras que caben en la llamada
cnminologa "crtica" (en parte de inspiracin marxista), se
denominan a menudo como teoras "liberales", segn una
particular acepcin que, en el mundo anglosajn, ha adquirido el trmino "liberal". Con este trmino se denotan teoras
que, aun diferencindose c r ~ n o l ~ i c a m e n tde
e las teoras
liberales clsicas de los siglos precedentes, se caracterizan,
dentro del pensamiento burgus contemporneo, por una
actitud racionalista, reformista y, generalmente, progresista.
La presentacin de las tesis alternativas que resultan de
un examen desprejuiciado de las diversas teoras sociolgicas
sobre la criminalidad y sobre el derecho penal no implica su
aceptacin global, lo que, por lo dems, sera imposible dada
tambin la relativa incompatibilidad que subsiste entre las
mismas. Por otra parte, el esquematismo que domina en la
distribucin de la materia comporta una neutralidad slo aparente en relacin con ella. El hilo conductor del anlisis est
dado por una consideracin fundamental: el concepto de defensa social corresponde a una ideologa caracterizada por
una concepcin abstracta y ahistrica de sociedad entendida
como una totalidad de valores e intereses. Una teora adecuada de la criminalidad, sobre la cual se quiera basar hoy un
nuevo modelo integrado de ciencia del derecho penal, se
caracteriza por elementos antitticos a la ideologa de la defensa social: en primer lugar, dicha tepra opera con un concepto
situado, es decir con una abstraccin determinada correspondiente a especficas formaciones econmico -sociales y a los
problemas y a las contradicciones inherentes a stas. Desde
este punto de vista, el horizonte macrosociolgico de semejante teora no est dado por un concepto ideal de sociedad,
sino por conceptos ms determinantes, como los de "saciedad feudal", "sociedad capitalista", "de transicin", etctera.
Esta teora opera, adems, sobre la bas- de un anlisis de
los conflictos de clase y de las contradicciones especficas que
que se realiza con la intervencin del grupo social. La intervencin punitiva del grupo se verifica solamente en funcin subsidiaria del castigo espontneo, puesto que todos los
componentes del grupo se sienten seriamente amenazados
por la violacin del tab y por esto se apresuran a castigar
al violador.
Este primitivo mecanismo de solidaridad es explicado por
Freud mediante la tentacin de imitar a quien h a violado el
tab, liberando de tal modo, como ste l o h a hecho, instintos que de otra manera permaneceran reprimidos. Esta tentacin mimtica corresponde a larepresentacin de la capacidad
contaminadora del tab, representacin que explica las formas de aislamiento y de cuarentena a que queda sometido
quien haya violado un tab. La reaccin punitiva presupone,
pues, la presencia, entre los miembros del grupo, de impulsos
idnticos a los prohibidos.
ticos y que estn reguladas por la ley del talin: "Desde este
punto de vista la teora de la retribucin es psicolgicamente
consecuente, pero contradice los progresos de la cultura y
de la humanidad. La retribucin como fin de la pena es simplemente la representacin de un impulso, transformada eii
teora "4
2. Las teoras de la prevencin acentan la funcin de la
pena ante la sociedad (prevenciri general) y ante el autor de
un delito (prevencin especial).
Ambas transfieren la funcin de la pena a un resultado
futuro, que consiste en influir en la colectividad o en el autor
del delito. Como tales, son estrictamente complementarias y
hunden sus races psicolgicas en la naturaleza bifronte que
la pena posee, en su indisoluble funcin doble dirigida a la
vez hacia el delincuente y hacia la sociedad. Ambas funciones
pueden comprenderse slo mediante una fundamentacin psicolgica del fin de la pena, que parta de la indagacin psicoanaltica que Freud ha hecho del sentimiento de culpa, precedente al delito, y que, como se ha dicho, es visto no como
una consecuencia de la accin delictiva sino como su ms
profunda motivacin.
De la hiptesis segn la cual el efecto disuasivo de la pena
se basa en la identidad de los impulsos prohibidos en el delincuente y en la sociedad punitiva, en fin, Keik concluye que la
tendencia de desarrollo del derecho penal es la de la superacin de la pena: "Tal vez llegar un tiempo en que la necesidad de castigo ser menor que la de nuestro presente y en que
10s medios que se hallen para evitar el delito sern a la pena
como el arco iris es al tremendo temporal que lo ha precedido.
La teora psicoanaltica del fin de la pena ha sido desarrollada ulteriormente por Franz Alexander y Hugo Staub, quienes ponen de relieve el mecanismo sociopsicolGgico a travs
del cual la pena infligida a quien delinque viene a contrabalancear la presin de los impulsos reprimidos, los cuales con
el ejemplo de su liberacin en el delincuente se fortalecen. La
Punicin representa de tal modo una defensa y un reforzamiento del superyb.
3. EL ULTERIOR ENRIQUECIMIENTO DE LA T E O R ~ A
PSICOANALITICA DE LA SOCIEDAD PUNITIVA Y LA
CRITICA DE LA JUSTICIA PENAL POR OBRA DE
ALEXANDER Y SSAUB
utpica y risuea del arco iris reikiano, sino con una prognosis sombra y pesimista que adquiere una siniestra luz, si
pensamos que ella se haca precisamente en Alemania en los
aos inmediatamente precedentes al advenimiento del nacional-socialismo y n o distantes de la segunda guerra mundial.
La posibilidad de canalizar las agresiones disminua, en
efecto, a los ojos de Alexander y Staub, por una parte, a causa del pacifismo que impona una renuncia a la eliminacin
de agresiones blicas; por otra parte, a causa de la modificacin de la vida econmica con el advenimiento de las formas
de concentracin y organizacin de la economa propias del
capitalismo tardo. Ellas comportan una disminucin de las
empresas privadas y de la libre concurrencia: "La lucha individualista de uno contra todos pierde ms y ms terreno, y
a las agresiones se sustraen tambin estas formas sublimadas
de satisfaccin en l a lucha econmica."' Ciertamente, produce perplejidad advertir que la efmera paz entre las dos guerras mundiales y la disminucin "meramente cuantitativa"
del encuentro entre las fuerzas econmicas, en el seno de la
sociedad, aparecan como factores que frenaban un lento proceso de racionalizacin de la justicia penal. La experiencia
habra mostrado muy pronto, por desgracia, que las nuevas
mayores posibilidades de descarga de agresiones, que se han
ofrecido a las masas tanto en el plano internacional como
en el nacional, habran estado muy lejos de verse compensadas por una justicia penal "purificada" por las fuentes afectivas inconscientes de la pena.
Sobre la huella abierta por Reik, Alexander y Staub, y
algo ms tarde por Ench Fromm, la teora psicoanaltica
de la sociedad punitiva es conducida a ulteriores desarrollos
por Paul Reiwald8
En la obra de Reiwald, como en otras expresiones representativas de la teora psicoanaltica de la sociedad punitiva,
un momento central del anlisis del mecanismo psicolgico
inconsciente, que est sobrentendido en la reaccin punitiva, es visto en el concepto de proyeccin y de chivo expiaton'o. Momento central de la interpretacin psicoanaltica de la
reaccin punitiva es, por tanto, la teora del delincuente
7 ~ b i d .p.
, 394.
*vase E. Fromm [1931] y P. Reiwald (19731-
como chivo expiatorio. Tambin esta teora halla su raz textual en el anlisis freudiano del mecanismo de proyeccin.
que los m a s media han dado de grupos marginales, por ejemplo de los rockers, y de su peligrosidad social.''
El fenmeno de la proyeccin de las agresividades y del
correspondiente sentimiento de culpa en los delincuentes es
analizado en la literatura psicoanaltica a travs de la mtica
figura del chivo expiatono, cargado de nuestros sentimientos
de culpa y enviado al desierto.13 Edward Naegeli relaciona
la morbosa necesidad de las sensacionales descripciones de los
delitos con esta necesidad de un chivo expiatono que se encuentra en el delincuente, sobre el cual son proyectadas nuestras tendencias criminales ms o menos inconscientes.
Lo negativo en nosotros, la llamada sombra, produce, como contenido de conciencia inhibido a travs de la instancia del supery, sentimientos de culpa inconscientes, que se procura descargar. En todo hombre hay la tendencia a transferir esta sombra a una tercera persona objeto
de proyeccin, es decir, a desplazarla al exterior y con ello a concebirla
como algo externo, que pertenece a un tercero. En lugar de dirigirse
hacia s miamo, se insulta y se castiga el objeto de esta transferencia, al
chivo expiatorio, para el cual es sobre todo caracterstico el hecho de
que 61 se halla en condicin inerme.14
~PSICOANAL~TICAS
~
~
DE LA
CRIMINALIDAD
~
~
53
~PSICOANALITICAS
~ ~ ~
DE L A CRIMINALIDAD
55
Esta visin universalizante del delito y de la reaccin punitiva es un elemento constante de toda la criminologa librtal contempornea. Los fenmenos, histricamente condicionados, de la desviacin y del control penal de sta, en lugar
de interpretarse en su real contenido, a la luz de determinadas
relaciones socioeconmicas en que ellos se inscriben, son hipostasiados como elementos de una concepcin genrica y
formal de la sociedad. As como las teoras psicoanalticas
reconducen la concepcin de la universalidad del delito
hacia el natural antagonismo entre individuo y sociedad, la
teora funcionalista, segn se ver en el prximo capitulo,
reconduce la universalidad de1 delito hacia su relacin normal con la estructura social, hacia su funcin positiva, dentro
de ciertos lmites, para la consolidacin y el desarrollo de
esta estructura
58
LA TEORAESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA
individuos y las crisis econmicas y sociales que l trae consigo. En su monografa sobre el suicidio de 1897, Durkheim
profundiza la teora de los factores estructurales de la anornia. Junto a las tipologas individuales del suicidio, pone en
evidencia el fenmeno del suicidio en situaciones de anomia,
que caracterizan la transformacin de la estructura econmico-social. Durkheim demuestra que el nmero de suicidios n o
aumenta slo en los momentos de depresin econmica, porque los esfuerzos dirigidos al xito econmico se frustren,
sino tambin en los momentos de expansin sbita, porque
la rapidez con la cual puede conseguirse el xito econmico
pone en crisis el equilibrio entre el fin y los modelos de comportamiento adecuados a ste.
2.
efecto represivo, sino tambin y sobe todo un efecto estimulante sobre el comportamiento individual. La sociedad "produce
nuevas motivaciones que no se dejan reconducir a tendencias
innatas". Los mecanismos de transmisin entre la estructura
social y las motivaciones del comportamiento conforme a normas y valores y del comportamiento desviado, son de la misma
naturaleza. Observando la situacin en que se hallan los individuos en el contexto de la estructura social, se percibe que
sus comportamientos singulares son tanto conforme a las
reglas como desviados. Desde este punto de vista, la teora
funcionalista rechaza las concepciones individualistas segn
las cuales la importancia que posee el comportamiento desviado en el seno de los diversos grupos y estratos sociales
vara en funcin del nmero de personalidades patolgicas.
El modelo de explicacin funcionalista propuesto por
Merton consiste, pues, en referir la desviacin a una posible
contradiccin entre estructura social y cultura: la cultura, en
un determinado momento de desarrollo de una sociedad, propone al individuo determinadas metas que constituyen motivaciones fundamentales de su comportamiento (por ejemplo,
un cierto grado de bienestar y de xito econmico). Tambin
proporciona modelos de comportamiento institucionalizados,
que conciernen a las modalidades y a los medios legtimos
para alcanzar aquellas metas. Por otro lado, sin embargo, la
estructura econmico-social ofrece en diverso grado a los
individuos, especialmente con base en su pertenencia a los diversos estratos sociales, la posibilidad de acceder a las modalidades y a los medios legtimos.
La incongruencia entre los fines culturalmente reconocidos como vlidos y los medios legtimos a disposicin del
individuo para alcanzarlos est en el origen de comportamientos desviados. Sin embargo, esta incongruencia es un fenmeno anormal o patolgico slo dentro de ciertos lmites
cuantitativos, es decir cuando no alcanza el nivel crtico de
la momia, un elemento funcional irieliminable de la estructura social. Para M e r t ~ n ,la~ cultura o "estructura cultural"
es "el complejo de las representaciones axiolgicas comunes
que regulan el comportamiento de los miembros de una sociedad o de un grupo". La estructura social es, en cambio, "el
'vase R. K. Merton 119573, p. 162.
LA T E O R ~ AESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA
61
62
LA T E O R ~ AESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA
fines y de los medios institucionales, sino a la afirmacin sustitutiva de fines alternativos a travs de medios alternativos.
Debido a que las reacciones individuales pertenecen a uno
u otro tipo, la estratificacin social, observaMerton, desempea un papel de primera importancia: "Si se quiere indagar el
modo como la estructura social ejerce una presin por una u
otra de estas maneras alternativas de comportamiento, debe
observarse preliminarmente que los individuos pueden pasar
de una a otra de estas posibilidades segn el sector social en el
que se encuentren.
El comportamiento criminal tpico corresponde al segundo
modelo, al de la innovacin. Partiendo del principio segn el
cual el impulso hacia un comportamiento desviado se deriva
de la discrepancia entre fines culturales y medios institucionales, Merton muestra el modo como los estratos sociales inferiores estn sometidos, en la sociedad estadunidense analizada por l, a la mxima presin en este sentido. "Como diversas
indagaciones han demostrado, determinadas infracciones y
determinados delitos son una reaccin del todo 'norma' a una
situacin en que se da la acentuacin cultural del xito econmico y que, no obstante, ofrece en escasa medida el acceso
a los medios convencionales y legtimos del xito."'
Tanto para la mayor o menor posibilidad de llegar a ser
un criminal como para la de acceder a los grados ms elevados
de la "pirmide escolar", n o son decisivas las caractersticas
biopsicolgicas de los individuos, sino ms bien la pertenencia
a uno u otro sector de la sociedad.
El acceso a los canales legtimos para enriquecerse se ha tomado
angosto en virtud de una estructura estraticada que n o est del todo abierta en todo nivel a los individuos de buenas capacidades [. . .].
La cultura pone, pues, a los miembros de los estratos inferiores, exigencias entre s irreconciliables. Por una parte son ellos solicitados en el
sentido de orientar su conducta hacia la perspectiva de un alto bienestar
[. . .]; por la otra, las posibilidades de hacerlo con medios institucionalmente legtimos les son negadas en una amplia medida.9
'lbid., p. 140.
'lbid., p. 145.
'lbid., pp. 145-146.
La relacin entre la teora funcionalista y la teora de las subculturas criminales n o es una relacin de exclusin recproca,
y puede ms bien considerarse como una relacin de compatibilidad. En efecto, las dos teoras se desenvuelven en parte
sobre dos planos diferentes: la primera se propone estudiar
el ligamen funcional del comportamiento desviado con la
estructura social; la segunda, tal como se presenta desde sus
primeras formulaciones por obra de Clifford R. Shaw y de
Frederic M. Thrasher hasta Sutherland, se preocupa sobre
todo de estudiar el modo como la subcultura delictiva se comunica a los jvenes delincuentes, y deja, por tanto, sin resolver el problema estructural del origen de los modelos subculturales de comportamiento que se c ~ m u n i c a n .La
~ compatibilidad de las dos teoras resulta, en consecuencia, de la misma
diversidad del nivel de discurso y de los complejos de fenmenos que ellas, respectivamente, abordan.
Pero desde el momento en que, con la obra de Albert K.
Cohen,' el alcance de las teoras de las subculturas criminales
se ampla desde el plano de los fenmenos del aprendizaje al
de la explicacin misma de los modelos de comportamiento,
subsiste entre las dos teoras un terreno de encuentro, que ha
llevado generalmente ms a una integracin que a una mera compatibilidad. En efecto, la explicacin funcionalista de la
desviacin ha sido considerada de ordinario como una hiptesis general utilizable para el anlisis del origen y de la funcin
de las subculturales criminales en una sociedad dada, aunque
'vase C. R. Shaw (1930, 1931, 19421 ; F. M. Thrasher 119471 ; E . H. Sutherland 11940, 1947, 1949).
'vase A. K. Cohen [1955, 19571.
2. EDWIN H. SUTHERLAND:
CR~TICADE LAS T E O R ~ A S
GENERALES SOBRE LA CRIMINALIDAD, Y ALBERT K.
COHEN: EL ANUSIS DE LA SUBCULTURA DE LAS BANDAS
JUVENILES
Edwin H. Sutherland ha contribuido a la teora de las subculturales criminales sobre todo con el anlisis de las formas de
aprendizaje del comportamiento criminal y de la dependencia
de este aprendizaje de los diversos contactos diferenciales que
tiene el individuo con otros individuos o grupos. Por tal razn,
su teora es conocida como "teora de los contactos diferenciales". Esta teora la aplic en particular a la delincuencia de
cuello blanco en un ensayo ya citado.6
4 ~ a s eR. A. Cloward [1959], p. 173.
'lbid.
6 ~ a s E.
e H. Sutherland [1940].
Como conclusin de este trabajo, Sutherland ha desarrollado una crtica radical de estas teoras generales del comportamiento criminal, basado en las condiciones econmicas
(pobreza), psicopatolgicas o sociopatolgicas. Estas generalizaciones, afirma Sutherland, son errneas por tres razones.
En primer lugar, porque se basan en un falso padrn de criminalidad, la criminalidad oficial y tradicional, donde la
criminalidad de cuello blanco es punto menos que descuidada
por entero (mientras Sutherland demuestra por medio de
datos empricos las enormes proporciones de este fenmeno
en la sociedad estadunidense). En segundo lugar, las teoras
generales del comportamiento criminal no explican correctamente la cnminalidad de cuello blanco que, salvo raras excepciones, proviene de quienes no son pobres, no han crecido en
slums, no proceden de familias desunidas, y n o son dbiles
mentales o psicpatas. En fin, aquellas teoras no explican ni
siquiera la criminalidad de los estratos inferiores. En efecto,
los factores sociolgicos y psicopatolgicos a los cuales esras
generalizaciones han recurrido, si bien se hallan indudablemente en relacin con la aparicin de la criminalidad, slo
pueden explicar las caractersticas de la criminalidad de quienes pertenecen a los estratos inferiores (por ejemplo, por
qu stos se dedican al robo con fractura o al asalto a mano
armada ms que a los delitos conexos con falsas declaraciones),
pero estos factores especficos no se encuadran en una teora
general que se halle en condiciones de explicar tanto la criminalidad de los estratos "inferiores" como la criminalidad de
c u d o blanco. Estas teoras no pueden, adems, considerarse
como los elementos sobre los cuales reposauna teora general,
una explicacin unitaria de la criminalidad. Segn Sutherland,
tal teora general debe tener en cuenta, como alternativa respecto a las teoras convencionales, un elemento que es recurrente en todas las formas de crimen.
La hiptesis aqu sugerida en sustitucin de las teoras convencionales es que la delincuencia de cuello blanco, como propiamente toda
otra forma de delincuencia sistemtica, es aprendida; que es aprendida
en asociacin directa o indirecta con quienes ya practican un comportamiento criminal, y que aquellos que aprenden este comportamiento
criminal no tienen contactos frecuentes y estrechos con el comportamiento conforme a la ley. El hecho de que una persona llegue o no a
ser un criminal se determina en amplia medida por el grado relativo de
70
frecuencia y de intensidad de sus contactos con los dos tipos de comportamiento. Es eso lo que puede llamarse el proceso de los contactos
diferenciales.'
bid., p. 11.
'vase A. K. Cohen [1955].
Una importante correccin a la teora de las subculturas criminales se debe a Gresham M. Sykes y David Matza. Esta
correccin se obtiene por medio del anlisis de las tmicas de
neutralizacin, es decir de aquellas formas de racionalizacin
del comportamiento desviado que son aprendidas y utilizadas
a la par de modelos de comportamiento y valores alternativos,
de modo de neutralizar la eficacia de los valores y de las normas sociales, a los que sin embargo el delincuente, en realidad,
adhiere generalmente.
A primera vista, la teora de Sykes y Matza se presenta
como una teora de la delincuencia alternativa a la de las
subculturas. En efecto -observan esos autores-,' el elemento caracterstico de una subcultura criminal no es, como
afirma una teora ampliamente acogida, un sistema de valores
que signifique invertir los valores difundidos en la sociedad respetuosa de laley y, por ello, "respetable". Aplicada a la delincuencia de menores, tal teora conduce a considerarla como
forma de comportamiento basado en normas y valores diversos de aquellos que caracterizan el orden constituido, y especialmente la clase media, y en oposicin a ellos, el modo en
que el comportamiento conforme a la ley se basa en la adhesin a estos valores y a estas normas. Pero esta oposicii
de sistemas de valores y de normas n o siempre se da, ya que
el mundo de los delincuentes no est netamente separado
sino ms bien inserto, l tambin, en la sociedad, y adems
los delincuentes estn normalmente sujetos a mecanismos de
socializacin que n o son de tal modo especficos y exclusivos
como para permitirles interiorizar valores y normas que son
'vase G . M. Sykes-D. Matza [1957j, p. 664.
TEO~A
DE LAS TECNICAS
DE NEUTRALIZACION
79
80
~ D E L A~S TCNICAS
~
DE
NEUTRALIZACIN
~
81
82
un
las teoras que de hecho se apoyan e n el anlisis estadstico de las comentes entre desarrollo y depresin econmica e incremento y decremento de la
uiminalidad, pese a contar con una literatura riqusima, no han logrado nunca, en
realidad, ofrecer una explicacin "econmica" de la criminalidad. Los equvocos
y el carcter arbitrario de las mismas, especialmente en relacin con la eleccin de
los ndices del movimiento econmico y de los trminos cronolgicos de comparacin entre sus fases, han sido puestos en evidencia: vase para un primer esquema
G. B. Vold [1958], pp. 151ss. En general, estos estudios estadsticosno van ms
all de un anlisis cuantitativo de aspectos parciales del cid0 econmico y no
afiontan los problemas cualitativos ligados a la estructura de las relaciones socides
de produccin. La consecuencia de esto es que con base en ellos se han desarrollado dos teoras econmicas de la criminalidad perfectamente opuestas. Para la
primera el desarrollo de la criminalidad es inversamente proporcional al desarrollo
econmico; para la segunda, en cambio, es directamente proporcional al mismo.
Un vasto intento de anlisis cuantitativo del proceso productivo capitalista y de s u
influencia sobre el fenmeno criminal a travs de la esfera tica est representado
por la obra de W. E. Bonger, con la cual la teora de las condiciones econmica
de la criminalidad halla una lnea de desarrollo directamente ligada a una interpretacin de la teora marxiana de la sociedad. Sobre esta interpretaan y sobre
sus consecuencias para una interpretacin del fenmeno criminal, vase el anlisis
crtico de 1. Taylor, P. Walton y 1. Young 119721, pp. 225s.
Las teoras sumariamente examinadas en los ltimos captulos presentan, no obstante las diferencias que las dividen,
cuatro motivos comunes que deben ser destacados como alternativa critica a la concepcin de la relacin entre delincuencia y valores propia de la ideologa penal de la defensa social.
En primer lugar, dichas teoras ponen el acento sobre las caractersticas particulares que distinguen la socializacin y los
defectos de socializacin a los cuales estn expuestos muchos de los individuos que llegan a ser delincuentes. En segundo lugar, muestran que esta exposicin no reside tanto en
la disponibilidad del individuo como en la diferenciacin de
los contactos sociales y en la participacin en subculturas.
En tercer lugar, dependen a su vez, en su influjo sobre la socializacin del individuo segn el contenido especfico de los
valores (positivos o negativos), de las normas y tcnicas que
las caracterizan, de los fenmenos de estratificacin, desorganizacin y conflictividad ligados a la estructura social. Finalmente, estas teoras muestran tambin que, al menos dentro de
ciertos lmites, la adhesin a valores, normas y definiciones, y
el uso de tcnicas que motivan y hacen posible un comportamiento "criminal", no son fenmenos diversos de los que se
encuentran en el caso del comportamiento conforme a la ley.
La distincin entre los dos tipos de comportamiento dePende mucho menos de una actitud interior intrnsecamente buena o mala, social o asocial, valorable positiva o negati"amente por parte de los individuos, que de la definicin legal
que distingue -en un momento dado y en una sociedad dadael comportamiento criminal del lcito. Tras el problema de
la legitimidad de un sistema de valores acogido por el sistema
84
85
86
87
88
131bid., p. 63.
14vease E. M. Lernert [1967].
''lbid., p. 17.
89
90
'
lglbid.,p.
24.
91
92
~ PARADIGMA:
~
~
OLABELLINC APPROACH
93
22
Ibid,, p. 42.
2 3 ~ 6 a s H.
e S. Becker [1963], p. 20.
94
Los procesos de definicin que llegan a ser significativos dentro del modelo terico en examen n o pueden limitarse a los
realizados por las instancias oficiales del control social; antes bien, se identifican, en primer lugar, con los procesos de
definicin del sentido comn, los cuales se producen en situaciones no oficiales aun antes de que las instancias oficiales
intervengan, o aun de un modo del todo autnomo respecto
de su intervencin. Desde este punto de vista, los estudios de
John 1. Kitsuse y los estudios de Peter McHugh -entre los
fenomenlogos- han sido muy importantes para los desarrollos del paradigma del control.
K i t ~ u s eh~a ~formulado el problema en los trminos siguientes: la desviacin es un proceso en el curso del cual algunos individuos pertenecientes a algunos grupos, comunidades
y sociedades a] interpretan un comportamiento como desviado, b] definen una persona, cuyo comportamiento corresponda a esta interpretacin, como alguien que forma parte de
una cierta categora de desviados y c] ponen en accin un tratamiento apropiado frente a esta persona. Como Kitsuse y
varios otros no se cansan de repetir, no es el comportamiento
por s mismo el que desencadena una reaccin por la que un
sujeto hace la distincin entre "normal" y "desviado", sino
solamente su interpretacin, que hace de este comportamiento
una accin provista de significado. Por ello, en un cierto sentido, el comportamiento es indiferente en relacin con las
reacciones posibles, en la medida en que es la interpretacin
la que decide lo que es o no calificado de desviado. Y si rio
es posible a alguien establecer de modo arbitrario que un
comportamiento cualquiera es un comportamiento de tipo criminal, ello se explica por el papel decisivo que a tal respecto
desempean las condiciones que acompaan a la reaccin al
comportamiento mismo. En consecuencia, todas las preguntas sobre las condiciones y las causas de la criminalidad se
transforman en interrogantes sobre las condiciones y las causas de la criminalizacin, ya sea desde la perspectiva de la
2 4 ~ 6 a s eJ. l. Kitsuse [1962], p. 248.
95
96
N U E V O P A R A D I G M A : LABELLING APPROACH
6. EL PROCESO DE TIPIFICACIN
DE LA SITUACION. EL
ANLISIS DE LOS PROCESOS DE D E F I N I C I ~ NDEL SENTIDO
COMN E N LOS INTERACCIONISTAS Y EN LOS
FENOMEN~LOGOS
97
en la realidad de todos los das, se halla constantemente condicionado por el resultado del proceso de definicin explicado en situaciones precedentes, y se efecta en funcin de
estndares y de referencias simblicas. Alfred Schutz2' analiza la estructura asociativa de tal proceso y lo describe como
un proceso de tipificacin. El tipo de investigacin desarroUado por los etnometodlogos con base en tal indicacin
consiste en preguntarse ante todo mediante qu reglas (basic
rules) una nueva situacin, frente a la cual se h d a n 10s miembros del gmpo en un momento dado, es identificada con
situaciones precedentes. Poniendo el acento en estos temas de
anlisis, los interaccionistas y los fenomenlogos consideran
que las definiciones ya dadas no deben ser siempre enteramente revisadas, sino que, antes bien el lenguaje simblico en
el cual los resultados de las interacciones precedentes se han
cristalizado constituye el fundamento de la interaccin actual.
&Sta no depende, entonces, slo de situaciones particulares:
slo sobre la base de esta realidad ya preconstituida y dada
por descontada es posible "reconocer" una situacin y atribuirle un significado desviado. Esto se produce, por otraparte,
segn aquello que podra llamarse un proceso de "negociacin" (bargain), en el cual, partiendo de definiciones preliminares y de convenciones provisionales (working agreement),
se hacen redefiniciones y se llega finalmente a una definicin
"definitiva". Es posible, por ejemplo, que un cierto comportamiento, con base en un proceso de working agreement, sea de
entrada declarado "criminal", pero que en seguidase debata el
problema de la exactitud de la hiptesis. As, desde este punto de vista, el proceso de definicin en el plano del sentido
comn corresponde a lo que se produce en el mbito jurdico.
La "espiral hermenutica" que liga, en el proceso de la aplicacin del derecho por parte de las instancias oficiales, las nuevas definiciones a las definiciones precedentes de situaciones
anlogas -as como la presencia de "negociaciones" (bargain),
<<
convenciones provisionales" (working agreement) y de redefiniciones en el proceso- es bien conocida por los estudiosos
del pensamiento jurdico y del derecho procesal.
No es sorprendente, entonces, que una buena parte -acaso la mayor- de los anlisis de tipo interaccionista y etnome-
98
N a V O PARADIGMA: L A B E L L I N G APPROACH
en
99
100
VID. ~~~4
R E C E P C I ~ NALEMANA DEL LABELLING
APPROACH. N E G A C I ~ NDEL PRINCIPIO DE
IGUALDAD
Los problemas tericos relativos a la definicin de criminalidad y al concepto de "realidad social" han influido en el
surgimiento del Labelling approach en la sociologa criminal,
tanto dentro de la bibliografa especfica como tambin de
otros sectores de la moderna sociologa Aparte de ello, el
desplazamiento del punto de partida del comportamiento desviado a los mecanismos de reaccin y de seleccin de la poblacin, se ha visto influido no poco por las adquisiciones de
la sociologa criminal de las ltimas dcadas en dos nuevos
campos de indagacin: a] la criminalidad de cuello blanco, y
b] la cifra negra de la criminalidad y la crtica de las estadsticas oficiales.
a] En el citado artculo sobre la criminalidad de cuello
blanco, Sutherland mostraba -con la ayuda de datos extrados de las estadsticas de diversos organismos estadunidenses
competentes en materia de economa y comercio- cun impresionantes eran las infracciones a normas generales efectuadas en este sector por personas situadas en posiciones de
prestigio social.
Las proporciones de la criminalidad de cuello blanco ilustradas por Sutherland,' y que se remontaban a las dcadas
precedentes, se han visto probablemente aumentadas desde
que Sutherland escribiera su artculo. Estas proporciones
corresponden a un fenmeno delictivo caracterstico no slo
de Estados Unidos sino de todas las sociedades de capitalismo
avanzado. Sobre el vastsimo alcance de este fenmeno han
influido de manera particular las connivencias entre dase
'vease E . H. Sutheriand [1940].
rales de la gramtica y de la semntica en una situacin concreta. Sabemos que, segn Cicourel, a la primera estructura
corresponden las "reglas superficiales" (o "reglas generales"),
y a las segundas las busic rules, que constituyen reglas (o prcticas) de la interpretacin y de la aplicacin de reglas generales. En la teora del derecho se da una distincin similar: al
lado de un conjunto de reglas generales de comportamiento,
existe otro de reglas sobre la interpretacin y sobre la aplicacin de las reglas generales.
El influjo de reglas, principios y actitudes subjetivos sobre
el momento de la "concretizacin" del derecho, por obra
de quienes laboran en esa disciplina, est desde hace no poco
en el centro del inters, en especial de las corrientes antiformalistas y realistas de la jurisprudencia; pero la teora de la
transformabilidad del derecho a travs de la obra del intrprete ha conducido a la acentuacin, dentro de la ciencia jurdica, sobre todo de las consideraciones metodolgicas preceptivas (las reglas de la interpretacin correcta), excepcin hecha
de alguna corriente de marcada inspiracin sociolgica dentro
de la jurisprudencia realista estadunidense. J u n t o con Cicourel, Sack tiene, en cambio, el mrito de haber sugerido un
desplazamiento del anlisis de las "metarreglas": del plano
preceptivo de la metodologa jurdica a un plano objetivo sociolgico. Y es precisamente sobre este plano donde el concepto de las "reglas de aplicacin" no queda limitado a las
reglas o a los principios metodolgicos conscientemente aplicados por el intrprete (las agencias oficiales, los jueces), sino
que se transforma en el de las leyes y de los mecanismos que
actan objetivamente en la mente del intrprete, y que deben
ser presupuestos para los fines de una explicacin sociolgica
de la divergencia entre la delincuencia reconocida y la delincuencia latente. Las metarreglas generales, por otra parte,
participan de la estructura socialmente producida de la interaccin y, en este sentido, de lo que puede definirse, en
trminos de Cicourel, como common culture, es decir los significados, ligados a la cultura, que forman la sustancirr de
sentido de cualquier situacin y accin. Las metarreglas, por
tanto, son reglas objetivas del sistema social que pueden orientarse hacia aquello que Sack llama la "cuestin cientfica
decisiva", que l relaciona con la diferencia que media entre
la criminalidad latente y ia perseguida: el problema de cmo
106
debemos representarnos el "proceso de filtrado" de la poblacin criminal, es decir, en ltimo anlisis, de "aqueilos contra
quienes, en fin de cuentas, se pronuncia una sentencia en
nombre del pueblo". Los datos de la sociologa criminal relativos a la cifra negra nos permiten, en efecto, negar como
hiptesis explicativa que sea casual el reclutamiento de esta
restringida poblacin criminal dentro del gran nmero de
quienes al menos una vez, de un modo u otro, han violado
normas de derecho penal (Sack cree poder inferir que en una
sociedad como la de Alemania Occidental esta cifra representa entre 80 y 90%de la poblacin total).
En este sentido, las reglas sobre la aplicacin (basic rules,
metarreglas) seguidas, conscientemente o no, por las instancias
oficiales del derecho y correspondientes a las reglas que determinan la definicin de desviacin y de criminalidad en el plano
del sentido comn, estn ligadas a leyes, mecanismos y estructuras objetivas de la sociedad, basadas en relaciones de poder
(y de propiedad) entre grupos y relaciones sociales de produccin. Debe agregarse que al planteamiento del problema de la
regularidad de los mecanismos de seleccin en relacin con
la estructura macrosociolgica, han contribuido, y contribuyen
an hoy, aparte de las investigaciones cnminolgicas sobre la
cifra negra, otras investigaciones ntimamente conexas con
su explicacin, como aquellas sobre los estereotipos criminales, as como todo un sector de la nueva sociologa jurdica
que se ocupa del anlisis de los grupos profesionales ligados
a las instituciones del control social de la delincuencia (sociologa de los jueces y de los juristas en general, de la polica,
estudios sociolgicos sobre el proceso penal, etc.): investigaciones que, por otro lado, estn ligadas en la mayora de los
casos al marco terico del labelling approach.
ase
Es oportuno destacar nuevamente una importante implicacin de la concepcin int'eraccionista en el plano de la sociologa del conocimiento y de la comunicacin. sta concierne
al concepto de criminalidad. La criminalidad no existe en la
naturaleza, sino que es una realidad construida socialmente a
travs de procesos de definicin y de interaccin. En este sentido, la criminalidad es una de las "realidades sociales". Heinz
Steinert se remite, para este concepto, a la teora de Berger y
Luckmann13 -sealada en el captulo precedente- sobre la
"construccin social de la realidad". Como Sack destaca en
una vivaz respuesta a sus crticos,'* la concepcin interaccionista de la realidad social no representa una alternativa limitada al sector criminolgico, sino una tendencia crtica susceptible de encontrarse en todo un movimiento que caracteriza a
la reflexin metodolgica de la sociologa contempornea, que
va desde los estudios de Jack D. Douglas sobre el suicidio y
de Thomas J. Scheff sobre los enfermos mentales, a los trabajos empncos y metodolgicos de Aaron V. Cicourel y de
Harold Garfinkel. l S
El paradigma de estas teoras interaccionistas de la realidad
social puede relacionarse de manera ms general al llamado
teorema de Thomas, enunciado tambin en el captulo precedente, que destaca el efecto constitutivo que tienen las defi12
Ibid., p. 470.
niciones ante las consecuencias sociales: "Si se definen situaciones como reales, son reales en sus consecuencias." El centro del problema sociolgico de la criminalidad se desplaza
as, partiendo de una fuerte acentuacin de estas premisas
tericas y metodolgicas, de las causas de la criminalidad a
las definiciones de la misma, a los presupuestos polticos y
a los efectos sociales de las definiciones de criminalidad entendida como cualidad o estatus que se aplica a determinados
individuos. La pregunta que Sutherland haba planteado en
1945: " 6Es criminalidad la criminalidad de cuello blanco?",
revela an toda su fuerza.16
El problema de la definicin se plantea en tres planos diferentes, que n o deben ser confundidos y reducidos a uno slo si
se quiere apreciar en todo su alcance la alternativa crtica del
labelling approach en relacin con la ideologa de la defensa
social (es preciso, sin embargo, destacar que esta distincin de
planos no es siempre observada por los representantes del
labelling approach).
11 El problema de la definicin de la criminalidad es en
primer lugar un problema metalingstico concerniente: a]
a la validez de las definiciones que las ciencias jurdicas o las
ciencias sociales nos proporcionan del "crimen" y del "cnminal", as como a la competencia de la ciencia jurdica o de la
ciencia social para dar una definicin que pueda servir de eventual apoyo para una teora crtica del sistema penal; b] a la
validez de la definicin de criminalidad, esto es, de la adscripcin de la cualidad de "criminal" a ciertos comportamientos
y a ciertos sujetos, en el plano del sentido comn y por parte
de las instancias oficiales del sistema penal.
21 En segundo lugar, representa un problema terico que
concierne a la interpretacin sociopoltica del fenmeno por
el cual, en una sociedad dada, ciertos individuos pertenecienE ~ 6 a s eE. H. Sutherland [1945].
tes a ciertos grupos sociales y representando ciertas instituciones, son dotados de poder de definicin, es decir del poder
de: a] establecer qu delitos deben ser perseguidos (poder de
establecer las normas penales); b] establecer qu personas deben ser perseguidas (poder de aplicar las normas).
Este problema conduce a las leyes, a los mecanismos y a
las estructuras sociales objetivas que regulan el poder de definicin, su distribucin, las modalidades de su ejercicio en un
contexto social dado, mientras otros individuos y grupos
sociales estn solamente sometidos a este poder de definicin.
31 Finalmente, es un problema fenomenolgico (en el sentido de la criminologa emprica tradicional) concerniente a
los efectos que la aplicacin de una definicin de criminal
a ciertos individuos -esto es, la atribucin a ellos de la cualificacin de criminal y de un estatus social correspondientetiene sobre el comportamiento posterior de los mismos (eventual consolidacin y asuncin de un papel criminal; desarrollo
de su carrera criminal).
Cada uno de los tres planos del problema de la definicin,
y en particular e] segundo, forma parte, en el marco de las
dimensiones distinguidas por nosotros, del campo de aplicacin del labelling approach en la criminologa contempornea
Se les vuelve a encontrar a menudo, en efecto, con diferentes
acentuaciones, en las diversas teoras que tienen esta perspectiva en comn, o que almenos pretenden aplicar la perspectiva
del labelling. Por otra parte, se debera destacar que la tercera dimensin queda fuera de unaestilizacin rigurosa del paradigma del control, tal y como ha sido propuesta por Keckeisen.' Sack, en particular - c u y a posicin es bastante representativa, aun por el radicalismo metodolgico que lo caracteriza,
pero que no es ciertamente exhaustiva de las variaciones del
labelling approach- acta en el primer nivel del problema, y
del segundo nivel acenta solamente el aspecto b], mientras
Parece no prestar atencin al tercer nivel que, viceversa - c o m o
se ha sealado en el captulo VII-, es central para autores
como Becker, Lemert y Schur.
En cuanto a la cuestin lingstica a], Sack muestra que
las diferentes definiciones del crimen ofrecidas por las ms
diversas disciplinas que se ocupan del comportamiento crimi-
'
lgIbid., p. 14.
Ibid., p. 25.
20
y por ello, una ciencia que pretenda estudiar la manifestacin y la distribucin de las oscilaciones de la cnminalidad
(<debeante todo estudiar el comportamiento de las personas
a cuya disposicin se haia la calidad de criminal".
Por otra parte, como documentan las.estadsticas criminales ligadas a las investigaciones sobre lacriminalidad latente,
ala insercin en un papel de criminal depende esenciaimente del rango social al cual pertenece el desviado o de la situacin familiar de que proviene. Pero con ello no se quiere sostener, como pretendera la crirninologa tradicional, que la
pertenencia a un estrato social o la situacin familiar producen en el individuo una mayor motivacin para un comportamiento desviado, sino que una persona que proviene de estas
situaciones sociales debe advertir el hecho de que su comportamiento lleva en s una probabilidad ms elevada de ser definido por parte de los otros como desviado o criminal -y de
modo particular por parte de los detentadores del control sociaI institucional- respecto a otra persona que se comporta
del mismo modo, pero que pertenece a otra clase social o a
un milieu familiar ntegro. "2 l
De tal manera, cabe reiterarlo, la cuestin de las condiciones de la criminalidad se desplaza de la investigacin de las
condiciones que determinan e1 comportamiento criminal, e1
carcter o las tendencias criminales de ciertos individuos, a
la de las condiciones que determinan el grado de probabilidad
de que ciertos comportamientos y ciertos individuos sean
definidos como criminales. Pero todo ello, observa Sack, no
es, por lo dems, un fenmeno propio de la actividad de los
organismos encargados del control institucional de la criminalidad, sino "una caracterstica general de los procesos de interaccin y de comunicacin entre los hombres".22 De esto se
deriva una doble connotacin de la teora aqu expuesta, que
Sack define como una "teora marxista interaccionista" de la
criminalidad, con una formulacin que n o ha dejado ni puede
dejar de suscitar las ms diversas polmicas, n o slo por parte
de los crirninlogos tradicionales y "conservadores" sino tambin por parte de autores marxistas. Los primeros se preocuPan de denunciar el peligro de "me ter a Marx en el saco" (en
"vease F.Sack [1968], p. 472.
Z 2 ~ 6 a s F.
e Sack [ 19721, p. 24.
nuestra atencin de la desviacin como hecho social preconstituido respecto a su criminalizacin, y la orientan hacia la
criminalizacin misma Por otra parte, el labelling approach
ha puesto en claro el hecho de que el poder de criminalizacin y el ejercicio de este poder estn estrictamente ligados
a la estratificacin y a la estructura antagnica de la sociedad.
La legitimacin tradicional del sistema penal como sistema necesario para la tutela de las condiciones esenciales de
vida de toda sociedad civilizada, as como tambin para la
proteccin de los bienes jurdicos y de los valores igualmente
significativos para todos los coasociados, es fuertemente problematizada en el momento en que se pasa - c o m o es lgico en
una alternativa basada en la reaccin social- de la investigacin sobre la aplicacin selectiva de las leyes penales ala investigacin sobre la formacin misma de stas y de las instituciones
penitenciarias. En este sentido, el desarrollo de una teora de
la criminalidad basada en los conceptos de conflicto social,
tal y como se les encuentra en el pasaje de las teoras del conflicto "liberales" de la criminalidad a una teora materialista
que tiene en cuenta el marxismo, parece estar funcionalmente
ligado a una alternativa terica que reconoce en medida adecuada la importancia del estudio de la reaccin social como
elemento indispensable de una criminologa crtica.
El sistema de los bienes jurdicos, por l o dems, se convierte en nuestros das en objeto de una investigacin crtica
y desprejuiciada, como puede comprobarse en la ms reciente
literatura penal y sociolgica Una caracterstica de estas literaturas es la atencin dirigida ala especificidad de los intereses
tutelares, a la intensidad variable de estaproteccin, alas reas
de comportamzentos socialmente negativos o de situaciones
problemticas, de una u otra manera,24 que el derecho penal
tiene en consideracin de un modo extremadamente fragmentario. La funcin selectiva del sistema penal ante los intereses especficos de los grupos sociales, la funcin de apoyo
que tal sistema ejerce frente a los otros mecanismos de represin y de marginacin de los grupos sociales subalternos en
beneficio de los dominantes -hiptesis ambas sobre las cuales
e1 labelling approach ya haba llamado nuestra atencin2 4 ~ a r ael significado de la expresin "situaciones problemticas", vease p. 99,
nota 28.
provocada por un comportamiento concreto; este comportamiento es capaz de turbar el desenvolvimiento habitual, normal, conforme a las normas, de las acciones. Si se remonta el
hilo de los argumentos hasta su origen, se percibe que falta la
respuesta a la pregunta sobre por qu este comportamiento y
no otros se convierte en objeto de una definicin ~ r i r n i n a l . " ~ ~
El mismo concepto puede ser expresado del modo siguiente:
los interaccionistas y los etnometodlogos indican cules son
las reglas generales, las reglas de base, la cultura comn que
determinan, en la interaccin n o oficial, la atribucin de la
calidad de criminal a ciertas acciones y a ciertos individuos,
pero n o indagan sobre las condiciones que dan a estas reglas,
a esta cultura comn, un contenido determinado y n o otro.
Es en ste su carcter formalista donde reside el defecto mximo de l a teora de laproduccin de la criminalidad desarrollada por los interaccionistas. "Podra decirse -concluye G.
Smaus- en comparacin con su pretensin de penetrar las
condiciones que presiden la edificacin de la realidad del
control social, que ellas han llegado ms bien a individualizar
exactamente las condiciones formales que sostienen un edificio de la realidad del control social, vaco de contenido. En
nuestra opinin, slo por medio del anlisis de las condiciones
de la configuracin de la realidad normal en su contenido
podra elaborarse una teora adecuada de la 'produccin' de
la criminalidad. "
Por otraparte, la teora del labelling llega con no poca frecuencia a un resultado anlogo al de una universalizacin de
lacnminalidad, a la cual, como hemos visto, arriban las teoras
estructural- funcionalistas. stas lo hacen mediante una coartada terica y prctica frente a las condiciones estructurales
de la cnminalizacin que describen, y a las cuales remiten. En
la teora del labelling la coartada se manifiesta frente a las
relaciones de hegemona que, como se havist0,~6estn en la
base de la desigual distribucin del bien negatiuo criminalidad.
La insuficiencia es opuesta, pero idntica en su efecto, ala que
se encuentra en el reenvo a la estructura econmica por parte de la teora de las subculturas y de la teora mertoniana de
la anomia. En stas, como se ha hecho notar, la concesin
"vase G.Smaus (1975al.
2 6 ~ a s F.
e Sack [1968, 19721
~ ALEMANA
~ ~ ~ DEL
~ LABELLING APPROACH
119
la criminalidad es un "bien negativow5 que, como otros bienes positivos o negativos de cuya posesin dependen los
diversos estatus sociales, es atribuido a determinados individuos, el acento de la teora cnminolgica se desplaza, repetimos, de la criminalidad a los procesos de cnminalizacin. Un
problema fundamental de naturaleza macrosociolgica es de
ese modo implicado: Con base en qu leyes sociales se distribuye y se concentra el poder de definicin? ZQu funcin
tiene el uso de este poder en la dinmica de las relaciones
entre los grupos sociales? El problema de las "definiciones del
sentido ~ o m n " , de
~ las definiciones legislativas y de la aplicacin del derecho penal por parte de las instancias oficiales,
es de esa manera atrado con la perspectiva de un anlisis de
las diferencias de poder y de los contrastes de inters entre
los grupos sociales.
No obstante, las teoras del etiquetamiento no han desarrollado esta alternativa casi en modo alguno. Tal como ocurre,
en general, con las teoras interaccionistas, las del etiquetamiento se han detenido, en cambio, casi exclusivamente en
las relaciones individuales en el mbito de los grupos y han
descuidado -con las excepciones arriba sealadas, sobre todo
en el mbito de la recepcin alemana- las diferencias de
poder y los contrastes de inters entre individuos y grupos,
estudiando los procesos de interaccin como si stos acontecieran slo entre individuos situados en el mismo plano.7 Con
el enfoque de la reaccin social (Reaktionsansatr ), que tienen
en comn con las teoras interaccionistas, otro grupo de teoras sobre la criminalidad, de las cuales queremos ocupamos,
ha desarrollado, en cambio, desde una perspectiva declaradamente macrosociolgica, el elemento del conflicto como
principio explicativo fundamental de los procesos de criminalizacin, entendidos como procesos de definicin y atribucin
de estatus criminales. Se designan, por eilo, con el nombre de
teoras del conflicto o teoras conflictuales de la criminalidad.
2. LA
9 ~ a s e - ~ u r k h e i m[1968, 19711.
'
'
186~s.
l61bid., p. 189.
"vase L. Coser [1956), p. 180.
La primera expresin madura de una verdadera y propia teora de la criminalidad, dentro de la alternativa de la sociologa
del conflicto, es la ofrecida por Georg D. Vold en u n libro de
relieve,22 aunque de ella hallamos una anticipacin
Uena de contenido en un viejo escrito de Sutherland de los
aos treinta, del que vale la pena referir el siguiente pasaje:
[El crimen] es parte de un proceso de conflicto, cuyas otras partes son el derecho y la p e n a Este proceso comienza en la comunidad
antes de la vigencia del derecho y contina en ella y en el comportamiento de delincuentes particulares despus de que la pena ha sido infligida. Parece que este proceso se desenvuelve ms o menos del modo
siguiente: un cierto grupo de personas advierte que uno de sus propios
vaIores -vida, propiedad, belleza del paisaje, doctrina teolgica- es
puesto en peligro por el comportamiento de otros. Si el grupo es polticamente influyente, el valor importante y el peligro serio, los miembros del grupo se aseguran la promulgacin de una ley y obtienen de ese
modo la cooperacin del Estado en un esfuerzo por proteger el propio
valor. Quienes forman parte del otro grupo no aprecian tan altamente
este valor, que el derecho est llamado a proteger, y hacen algo que precedentemente no era un delito, pero que se ha hecho devenir un delito
con la colaboracin del Estado. Esto es la continuacin del conflicto,
que el derecho estaba llamado a eliminar, pero el conflicto se ha hecho
mayor en un sentido: ahora el Estado se ve envuelto en L La pena es
un nuevo grado en el mismo conflicto. Tambien es eiia, a su vez, un
instrumento utilizado por el primer grupo en contra del segundo, por
medio del Estado. Este conflicto ha sido descrito en trminos de grupos
por la razn de que casi todos los delitos implican la participacin activa O pasiva de ms de una persona o un favorecimiento pasivo o activo,
de modo que el singular individuo que est ante el tribunal puede ser
considerado como un mero representante del grupo.23
Esta concepcin de Su therland contiene todos los elementos principales de una cnminologa del conflicto. Parece
oportuno destacar tres de sus elementos: a] la precedencia
lgica concedida al proceso de cnminalizacin sobre el comportamiento criminal; b] la referencia del proceso de cnminalizacin y del comportamiento criminal a la existencia, a
10s intereses y a la actividad de grupos sociales en conflicto,
2 2 ~ a s eG . D. Vold [1958], pp. 2 0 3 ~ ~ .
2 3 ~ a s eA.Cohen-A. Lindesmith-K.Schuessler [1956], p. 38.
y7 C ] el carcter poltico que asume todo el fenmeno crirninal: criminalizacin, comportamiento criminalizado y pena,
son todos aspectos de un conflicto que se resuelve por medio
de la instrumentacin del derecho y del Estado, es decir, de
un conflicto en que el grupo ms fuerte logra definir comportamientos ilegales (contrarios al propio inters) de otro grupo,
que se ve as constreido a actuar contra la ley.
Encontramos de nuevo estos tres elementos en la teora
de Vold. Una vez definido el comportamiento criminal como
comportamiento normal, aprendido en el proceso de interaccin de un determinado ambiente o grupo, Vold hace notar,
en efecto, que el problema se desplaza entonces al poder de
definicin, con base en el cual aquel comportamiento es definido como criminal: si el comportamiento cnminal, en toda
su amplitud, es el comportamiento normal de individuos que
responden normalmente a situaciones definidas como indeseables, ilegales y, por ello, criminales, entonces el problema
fundamental es el de la organizacin social y poltica de los
valores establecidos o de las definiciones de lo que puede o
no ser definido como criminal. El crimen, en este sentido, es
un comportamiento poltico, y el criminal llega a ser en realidad un miembro de un "grupo minoritario", sin la base pblica suficiente para dominar y controlar el poder policial del
E~tado.'~
Es oportuno detenerse en las nociones de grupo y depoltica, puestas en juego en esta concepcin del fenmeno criminal. Como ocurre en general en la sociologa del conflicto,
para Vold una teora pluralista y mecanicista de los grupos
domina la imagen de la sociedad. Los grupos se forman y se
mantienen en funcin de su capacidad de servir intereses o
necesidades comunes de sus miembros.
Los grupos emergen de importantes necesidades de sus miembros, y
deben servir a esas necesidades; de otro modo se deterioran rpidamente
y desaparecen. Es por ello que cuando surgen nuevos intereses se forman
continuamente nuevos grupos, al paso que los grupos ya existentes se
debilitan y desaparecen cuando n o tienen un fin al cual servir.i3
"lbid., p. 205.
2 7 ello
~ tambin porque tal concepcin descuida la capacidad del Estado y
del derecho, en la sociedad industrial avanzada, de representar intereses generales
relativos a la produccin de todo el sistema de relaciones sociales capitalistas de
Produccin y , en consecuencia, de los elementos objetivos y subjetivos que son
Parte de l, comprendida la "riqueza nacional" y la fuerza de uabajo. Esa concepcin descuida muchos mecanismos de legitimacin sobre los cuales se apoya el
derecho moderno, y en funcin de los cuales puede ocurrir, por ejemplo, que la
Opinin pblica y hasta ios partidos de las clases subalternas ofrezcan amplio apoYo a una poltica del derecho que est en contraste con las propias necesidades
"bjetivas, tomndose portadores de la ideologa jurdica dominante.
LAS TEORASCONFLICTUALEs
136
4-
2. CARCTER UNIVERSALISTA Y
D I C O T ~ M I C ODE LA TEOFA
FORMALISTA DE TURK
El esquemapolz'tico del conflicto, al que de tal modo se transporta el problema de la criminalidad, es, como se ve, el esquema propio de la sociologa del conflicto ya adoptado por
Vold. Pero, a diferencia de lo que aconteca en este ltimo,
Turk se extiende a toda el rea del proceso de criminalizacin
y a todos los organismos oficiales que en ella operan. Es ste
un importante progreso que permite a la teora conflictual
comprender de manera ms realista y articulada la naturaleza
selectiva del proceso de criminalizacin. Los resultados de las
investigaciones sobre el carcter selectivo del proceso penal y
de las indagaciones policiales no son, de hecho, ignorados por
Turk, puesto que atribuye especialmente al modo de operar
de la polica el papel principal dentro de los mecanismos que
llevan a la distribucin de los estatus criminales y a su concentracin en determinados grupos particularmente "desfavorecidos."8
La distincin implicada en el modelo de Turk, entre pro-.
cesos no institucionalizados y procesos institucionalizados de
reaccin a la desviacin, representa tambin un oportuno en-
"lbid., p. 6 1.
121bid, pp. 6 7 s .
142
L A S T E O R ~ A SCONFLICTUALES
de la autoridad en que las categoras principales son las autoridades y los intereses.
'
Para la explicacin de los problemas sociolgicos no tenemos necesidad de ambos modelos de sociedad, el del equilibrio y el del conflicto.
Puede decirse que, en un sentido filosfico, la sociedad tiene dos caras
que son igualmente reales: una de estabilidad, armona y consenso, y
una de cambio, conflicto y dominio. Rigurosamente hablando, no importa si escogemos como objeto de investigacin problemas que pueden
comprenderse slo en los trminos del modelo del equilibrio o problemas para cuya explicacin se requiere el modelo del conflicto. No hay
un criterio intrnseco para preferir un modelo a otro.'
Retomando tambin en este punto el pensamiento de Simmel, Coser ve integrarse en la realidad social el principio de la
armona y el ~ r i n c i p i odel conflicto.' En suma, si bien independientemente de todo "criterio intrnseco'' ambos autores
han preferido dirigir su atencin a los fenmenos que se explican con el modelo del conflicto, sus anlisis se insertan,
como se ve, en una teora general de la sociedad que, rigurosamente hablando, n o merecera siquiera el nombre de teorz'a
del conflicto, ya que en realidad es una teora de la integracin del principio de la armona con el del conflicto.
6. EL
146
LAS TEORAS
CONFLICTUALEs
La operacin ideolgica de Dahrendorf de exaltar el fenCmeno de la institucionalizacin del conflicto como forma de
equilibrio social se apoya en una "inadvertencia" terica de
gran relieve. Dahrendorf identifica la fuerza de trabajo absorbida en el proceso productivo con la poblacin, y elimina as
como inexistente el problema de la produccin de una sobrepoblacin relativa, o sea, de la liberacin d e obreros. 2 4 El no
ve el cambio cualitativo de la composicin orgnica del capital, que se da como consecuencia de la creciente acumulacin
capitalista, y por lo tanto, no ve la ligazn funcional que subsiste entre el proceso de acumulacin y la produccin de zonas de desocupacin y de s u b o ~ u p a c i n .Perdiendo
~~
de vista
este nexo funcional, Dahrendorf considera el conflicto social
en la sociedad capitalista tarda slo con referencia a la poblacin ocupada. Esta "inadvertencia" terica hace del todo inadecuada la perspectiva de Dahrendorf. La cual no slo no
puede dar cuenta de importantsirnos procesos estructurales
de la acumulacin capitalista (desocupacin, subocupacin,
colonizacin, proletarizacin), sino ni siquiera de fenmenos
que incluso una sociologa poco provista desde el punto de
vista' de la economa poltica podra saber, por l o menos,
describir: la conflictividad nueva en t o m o a la cual la clase
obrera se organiza como consecuencia de las presiones que
provienen de la realidad externa a la administracin, las formas diversas que asume el choque con el capital fuera de la
fbrica, la defensa de intereses diversos de los que tradicionalmente han sido objeto de las reivindicaciones de fbrica, pero
sobre todo aquellas formas no institucionales de conflictividad social que se derivan del papel especfico que la sobrepoblacin relativa desempea en el proceso de valorizacin del
capital.26
2 4 ~ 6 a s K.
e Marx 119671, p. 696.
25
!bid., pp. 6 8 8 s .
2 6 ~ a r alas primeras indicaciones sobre los problemas actuales de la sobrepoblacin relativa e n la fase actual del proceso de acumulacin capitalista en Italia
y e n Europa, vase L. Meldolesi (19731; P. Karnmerer (19761, pp. 59ss.,G. Baratta 119761.
7.
L A S T E O R ~ A SCONFLICTUALEs
148
Las teoras que hemos examinado hasta ahora quedan comprendidas en la criminologa liberal contempornea. Respecto
a las concepciones patolgicas de la criminalidad, estas teoras
representan un progreso decisivo en el mbito del pensamient o criminolgico burgus. De hecho, las teoras patolgicas de
la criminalidad tenan, frente a la ideologa penal de la defensa social, una funcin esencialmente conservadora. Considerando a los criminales como sujetos poseedores de caractersticas biopsicolgicas anmalas respecto a los individuos
ntegros y respetuosos de la ley, se justificaba la intervencin
represiva o curativa dei Estado en defensa de una mayora
normal, frente a una minora anormal. La ausencia de una
adecuada dimensin social de la indagacin (o la mera y acrtica yuxtaposicin defactores sociales a los presuntos factores
biopsicolgicos) tena como consecuencia el hecho de que la
criminologa positivista se vea constreida a pedir irreflexivamente de prestado al derecho la definicin de criminal. En
otras palabras, el objeto de la indagacin etiolgica le era
prescrito por la ley y por la dogmtica penal.
El equivoco que de ail derivaba era el de partir de la criminalizacin de ciertos comportamientos y de ciertos sujetos,
considerando por eso mismo el deber ocuparse de una realidad que posea caracteres y causas naturales especficas,
como si el mecanismo social de la seleccin de la poblacin
criminalizada debiese, por una misteriosa armona preestablecida, coincidir con una seleccin biolgica. De ese modo,
las teoras patolgicas ejercan su funcin conservadora y'
racionalizante frente al sistema penal. A eilo corresponda
perfectamente el modelo positivista de ciencia penal integra-
da en donde la crirninologa tena, ante la dogmtica jurdica una funcin auxdlar. '
Una vez que la dimensin sociolgica sustituye a la pretendida dimensin biopsicolgica del fenmeno criminal, las
teoras que forman parte de la criminologa liberal contemo r b e a han invertido la relacin de la criminologa con la
Pideologa
y la dogmtica penal. Estas teoras han sostenido el
carcter normal y funcional de la criminalidad (teora funciosu dependencia de mecanismos de socializacin a los
cuales los individuos estn expuestos, no en funcin de pretendido~caracteres biopsicolgicos sino de la estratificacin
(teoras de las subculturas); han desplazado cada vez
ms la atencin del comportamiento cnminal a la funcin
punitiva y al derecho penal (teora psicoanaltica de la sociedad punitiva), a los mecanismos selectivos que guan la criminalizacin y la estigmatizacin de determinados sujetos
(teora del labelling). Han mostrado tambin que esta funcin
y estos mecanismos, ms que con la defensa de intereses
sociales preeminentes, tienen que ver con el conflicto que se
desarrolla en el inconsciente entre impulsos individuales e
inhibiciones sociales (teoras psicoanalticas) o con las relaciones de hegemona entre clases (poder de definicin por
una parte, sujecin a la cnminalizacin por la otra: teoras
conflictuales).
Por otro lado, el punto de partida de la indagacin (la
definicin de su objeto) no es yaprescrito exclusivamente, en
las teoras liberales contemporneas, por la ley y por la dogmtica penal; ya no es dependiente de la definicin legal de
"criminalidad". Se sustituye de manera ms o menos consecuente y reflexiva por una definicin sociolgica de desviacin,
en relacin con la cual el comportamiento criminalizado constituye una species dentro de un genus complejo, perceptible
slo en el marco de una concepcin global del sistema social.
El punto ms avanzado de esta conciencia de la autonoma
del propio objeto frente a las definiciones legales se alcanza,
en la criminologa liberal contempornea, por la teora del
labelling. Negando toda consistencia ontolgica a la crimznaladad, en cuanto cualidad atribuida a comportamientos y a
personas por instancias detentadoras de un poder correspon-
diente de definicin y de estigmatizacin, la teora del labelIing ha desplazado hacia tal poder el foco de la indagacisn
criminolgica. As el derecho penal se transforma (como por
otra parte haba sucedido en l a teora psicoanaltica de la
sociedad punitiva) de punto de partida para la definicin del
objeto de la indagacin criminolgica, en el objeto mismo de
la indagacin.
La diferencia entre el planteamiento tradicional y el nuevo enfoque sociolgico centrado en la reaccin social es considerada por Heinz Steinert (con una identificacin acaso un
tanto forzada, pero significativa, de la sociologa criminal con
la acogida por aqul) como la diferencia entre criminologa
y sociologa criminal tout court:
Lo que distingue a la sociologa criminal de la criminoioga es que
esta ltima sabe precisamente qu es la criminalidad; halla la cnminalidad y el crimen preconstituidos como propias especies en el "material"
que adquiere significacin para la polica, los tibunales, el tratamiento
penal. El problema fundamental es el de saber qu cosa es la criminalidad precisamente, cmo ha llegado a existir y qu puede hacerse en su
contra. El socilogo est en una situacin ms dificil: su problema es,
al menos tambin, el de cmo ocurre que precisamente estas acciones
valgan como criminales, que respecto de esta gente se acte precisamente como se acta, que esta cosa llamada derecho penal funcione precisamente como funciona y, adems, querra finalmente saber en detalle
cmo funciona el derecho penal precisamente.2
La consecuencia de esta actitud de las teoras liberales contemporneas es que la ideologa penal de la defensa social
aparece cada vez ms como el trmino de confrontacin
polmica de la sociologa criminal, mientras, por otra parte,
la funcin de la ciencia social ante la ciencia jurdica se toma
cada vez menos auxiliar, cada vez ms crtica. No obstante,
precisamente respecto a esta relacin de contraposicin entre
sociologa criminal e ideologa penal (que demuestra en todo
caso el retardo de la ciencia jurdica frente a la ciencia social
burguesa), deben destacarse dos tesis.
La primera es que si bien la criminologa liberal contempornea representa -tomada en conjunto y en las singulares
corrientes ejemplificadas- un momento de la ideologa burguesa decididamente ms avanzado frente a la ciencia penal,
2 ~ 6 a s H.
e Steinert [1973], p. 9.
3 ~ importante
n
papel en la absolucin de esta funcin corresponde al principio de la less elegibility, al que ha obedeado el sistema penitenciario hasta este
momento: las condiciones de los detenidos deben mantenerse ms bajas que las de
los estratos ms bajos del proletariado "libre" (G, Rusche y O. Kirchheimer
[1968]). La eficacia ideolgica de este principio no es menos importante que su
funcin intimidadora respecto del proletariado: sus estratos inferiores ocupados
en el proceso productivo estarn ms dispuestos a aceptar las propias condici*
nes desventajosas respecto a los grupos sociales que ocupan un puesto superior
en la escala social, si ven bajo ellos a aquel estrato social todava ms desfavorecido, constituido por la oblacin carcelaria y por las reas marginales y desocupadas entre las que tal poblacin se recluta en su mayor parte.
2. LA ~CRIMINOLOGALIBERAL CONTEMPORNEA~COMO
CONJUNTO DE T E O R ~ A SHETEROGNEAS Y NO
SUSCEPTIBLES DE INTEGRARSE EN UN SISTEMA
mente daosos e ilcitos, pero funcionales al sistema (atentados contra el medio ambiente, criminalidad poltica, colusiones entre organismos del Estado e intereses privados), o que
expresan slo contradicciones internas de los grupos sociales
hegemnicos (ciertas formas de delitos econmicos relativos a
la concurrencia y al antagonismo entre grupos capitalistas, en
el caso en que las relaciones de fuerza entre ellos no permitan
la supeditacin de los unos por parte de los otros).
El hecho de que los juristas, en la actual fase de desarrollo
de la ciencia penal, no hayan llegado siquiera, en la generalidad de los casos, a situarse en condiciones de recibir la nueva ideologa racionalizante preparada por las escuelas sociolgicas liberales contemporneas, no significa tanto que ellos
hayan ejercido un control crtico de esta ideologa y la hayan
por ello rechazado, como que se han quedado atrs del desarrollo de la ideologa burguesa, siendo todava portadores de
la ideologa de ayer e inidneos para el papel que se les habra
asignado en el mbito de una poltica criminal adecuada al
nivel alcanzado por la sociologa burguesa y, por tanto, a las
exigencias correspondientes al actual sistema de valoracin y
concentracin capitalista En el mbito de lacultura burguesa,
la ciencia social representa el momento racionalizador y reformista, mientras que la ciencia jurdico-penal, muy a menudo, representa el momento conservador e incluso reaccionario;
la primera est vuelta hacia el desarrollo futuro del sistema; la
segunda parece ligada an a fases ya superadas del mismo.
La fuerte discrepancia que ha surgido as entre el nivel de
racionalizacin alcanzado en el mbito de la ciencia social
burguesa y el nivel de la ideologa penal, responde a condiciones histricas precisas. No se olvide que el divorcio de la
ciencia social y el desarrollo de las corrientes formalistas y
tcnico-jurdicas se han producido en la Europa continental
en el clima cultural correspondiente a la involucin autoritaria
y reaccionaria de los regmenes polticos. Haciendo a un lado
la misma ciencia penal burguesa, los regmenes fascistas han
mostrado preferir tambin un tipo de jurista sociolgicamente
desinformado y portador de una ideologa atrasada, compatible, si bien no siempre idntica, con la ideologa oficial del
fascismo. Por lo dems, Arturo Rocco, el fundador en Italia
de la direccin tnico-jurdica en la ciencia penal, e inspi-
sional. Esto compensaen parte, en la general economa del sistema, el retraso de la ciencia jurdico-penal y de los mtodos acadmicos de formacin de los juristas, frente al desarrode la ciencia social burguesa Si bien explicable, dadas las
condiciones histricas a las cuales se ha aludido, y en parte compensable dentro del sistemacomplejo del control social
de la desviacin, el retraso de la ciencia jurdica frente a la
ciencia social contempornea aparece realmente enorme.
iEs recuperable este retraso? La tesis que queremos proponer aqu es que no lo es. De ello deriva que no es ya posible
reconstruir un modelo integrado de ciencia penal, fundado en
el carcter auxiliar de la ciencia social frente a la ciencia jur.dica, o en todo caso en el carcter cientfico de los dos discursos tomados en su autonoma: el discurso del cientfico de
la sociedad y el discurso del jurista.
El retraso no es susceptible de ser superado, porque la
ciencia jurdica fonnal no se muestra en condiciones de reflexionar y de superar la propia ideologa negativa La crtica y
la superacin de sta no ocurren dentro sino fuera de ella, por
obra de la ciencia social, con la que por lo dems la ciencia
jurdica n o ha logrado an hallar una nueva relacin de colaboracin. Con mayor razn sera incapaz la ciencia jurdica,
una vez realizada la superacin de la propia ideologa negativa,
de construir desde el interior de s misma una ideologa positiva, es decir una estrategia de control de los comportamientos
socialmente nocivos o problemticos, alternativa al actual sistema represivo. Aun para la elaboracin de una nueva estrategia poltico-criminal, en la actualidad la ciencia jurdica est
del todo confiada en la contribucin de la ciencia social.
7 ~ a r auna orientacin del derecho penal y de la doctrina del delito segn los
principios constitucionales, vase sobre todo F. Bncola [1974].
'para una significativa presentacin de la funcin emancipadora de una criminologia crtica, contrapuesta a la funcin legitinladora de la criminologa tradicional, vase el.trabajo reciente de L. Aniyar de Castro [1981].
Con las teoras de la criminalidad y de la reaccin penal basadas en el labelling approach y con las teoras conflictuales
tiene lugar, en el mbito de la sociologa criminal contempornea, el paso de la criminologia liberal a la criminologia critica. Un paso, como se hace evidente a partir de la exposicin
hecha en los captulos anteriores, que acontece lentamente y
sin una verdadera y propia solucin de continuidad. La recepcin alemana del labelling approach, en particular, es un momento importante de este paso.
Cuando hablamos de criminologa crtica, y dentro de
este movimiento nada homogneo del pensamiento c n m i n s
lgico contemporneo situamos el trabajo que se est haciendo
para la construccin de una teora materialis~a,es decir econmico-poltica, de la desviacin, de los comportamientos
socialmente negativos >. de la criminalizacin, un trabajo que
tiene en cuenta instrumentos conceptuales e hptesis elaboradas en el mbito del marxismo, n o slo estamos conscientes
de la relacin problemtica que subsiste entre cnminologa y
marxismo, sino que consideramos tambin que semejante elaboraciGn terica n c puede hacerse derivar nicamente, por
cierto, de una interpretacin delos textos marxianos (por otra
parte, bastante fragmentarios sobre el argumento), sino que
requiere de una vasta obra de observacin emprica en la cual ya
pueden considerarse vlidos datos bastante importantes, muchos de los cuales han sido recocjdos y elaborados en contextos tericos diversos del marxismo. Por otra parte, los estudios
marxistas sobre el ar\gumento se insertan en un terreno de
investigaciones y de doctrinas desarrolladas en las ltimas
dcadas en el mbito de la sociologa liberal contempornea,
que han preparado el terreno para la crirninologa crtica
Estos estudios consideran el desarrollo alcanzado por las
comentes ms avanzadas de la sociologa criminal bur,quesa y
ga consiste, empero, sobre todo, en la superacin del paradigma etiolgico, que era el paradigma fundamental de una
ciencia entendida naturalistamente como teora de las "causas" de la criminalidad. La superacin de este paradigma comporta tambin la de sus implicaciones ideolgicas: la concepcin de la desviacin y de la criminalidad como realidad
ontolgica preexistente a la reaccin social e institucionai, y
la aceptacin acrtica de las definiciones legales como principio de individualizacin de aquella pretendida realidad ontolgica; dos actitudes, aparte de todo, contradictorias entre s.
Con la perspectiva de la criminologa crtica, la criminalidad n o es ya una cualidad ontolgica de determinados comportamientos y de determinados individuos, sino que se revela ms bien como un estatus asignado a determinados individuos por medio de una doble seleccin: en primer lugar, la
seleccin de los bienes protegidos penalmente, y de los comportamientos ofensivos a estos bienes considerados en las
figuras legales; en segundo lugar, la seleccin de los individuos estigmatizados entre todos los individuos que cometen
infracciones a normas penalmente sancionadas. La criminalidad es -segn una interesante perspectiva ya indicada en las
pginas precedentes-' un "bien n e g a t i v ~ " distribuido
~
desigualmente segn la jerarqua de intereses fijada en el sistema
socioeconmico, y segn la desigualdad social entre los indivi du os.
2.
DE LA CRIMINOLOG~AC R ~ T I C AA LA C K ~ T I C ADEL
DERECHO PENAL COMO DERECHO IGU,\L POR EXCELENCIA
168
DEL LABELLING A U N A C R I M I N O L O G A C R I T I C A
como sistema dinmico de funciones, en el que pueden distinguirse tres mecanismos susceptibles de analizarse separadamente: el mecanismo de la produccin de las n o r m a
(criminalizacin primaria); el mecanismo de la aplicacin de
las normas, es decir el proceso penal que comprende la acciin
de los organismos de averiguacin y que culmina con el juicio
(criminalizacin secundaria), y finalmente el mecanismo de la
ejecucin de la pena o de las medias de seguridad.
Para cada uno de estos mecanismos en particular, y para
el proceso de crirninalizacin tomado en su conjunto, el anlisis terico y una serie innumerable de investigaciones empricas han llevado la crtica del derecho penal a resultados que
pueden condensarse en tres proposiciones, las cuales constituyen l a negacin radical del mito del derecho penal como derecho igual, es decir del mito que est en la base de la ideologa
penal -hoy dominante- de la defensa s ~ c i a l .El
~ mito de
la igualdad puede resumirse en las siguientes proposiciones:
a] el derecho penal protege iguaimente a todos los ciudadanos contra las ofensas a los bienes esenciales, en los cuales
estn igualmente interesados todos los ciudadanos (principio
del inters social y del delito natural);
b] la ley penal es igual para todos, esto es, todos los autores de comportamientos antisociales y violadores de normas
penalmente sancionadas tienen iguales chances de llegar a ser
sujetos, y con las mismas consecuencias, del proceso de criminalizacin (principio de i<gua.idad).
Exactamente opuestas son las proposiciones en que se
resumen los resultados de la mencionada crtica:
a] el derecho penal no defiende todos y slo los bienes
esenciales en los cuales estn interesados por igual todos los
ciudadanos, y cuando castiga las ofensas a los bienes esenciales, lo hace con intensidad desigual ); de modo parcial;
b] la ley penal no es i,qal para todos, los estatus de cnminal se distribuyen de modo desicgual entre los individuos;
C ] el grado efectivo de tutela y la distribucin del estatus
de criminal es independiente de la daosidad social de las
acciones y de la gravedad de las infracciones a la ley, en el
sentido de que stas no constituyen las variables principales
de la reaccin criminalizadora y de su intensidad.
3 ~ ~ a supro,
s e
captulo 11.
169
Hemos visto que en el mbito de la teora marxista del derecho, el enfoque privatista contractual se ha revelado particu-
171
slo la indagacin sociolgica, terica y emprica, ha contnbuido a la profundizacin del carcter fragmentario del
derecho penal y de los mecanismos selectivos del sistema,
sino tambin una reciente h i ~ t o r i o ~ r a fsobre
a
el sistema punitivo en la sociedad capitalista6 Esta profundizacin de la
relacin entre derecho penal y desigualdad ileva, en cierto
sentido, a invertir el modo como los trminos de ella aparecen
en la superficie del fenmeno descrito. Esto equivale a decir
que n o slo las n o m a s del derecho penal se forman y aplican
selectivamente, reflejando las relaciones de desigualdad existentes, sino que el derecho penal ejerce tambin una funcin
activa, de reproduccin y de produccin, respecto a las relaciones de desigualdad En primer lugar, la aplicacin selectiva
de las sanciones penales estigmatizar.tes, y especialmente de
la crcel, es un momento supraestmctural esencial para el
mantenimiento de la escala vertical de la sociedad. Influyendo
negativamente sobre todo en el estatus social de los individuos
pertenecientes a los estratos sociales ms bajos, dicha aplicacin selectiva acta de modo de obstaculizarles su ascenso
social. En segundo lugar, y es sta una de las funciones simblicas de la pena, el hecho de castigar ciertos comportarnientos ilegales sirve para cubrir un nmero ms amplio de comportamientos ilegales que permanecen inmunes al proceso
de cnminalizacin. De ese modo, la aplicacin selectiva del derecho penal tiene como resultado colateral la cobertura i d e o
lgica de esta misma selectividad.
NO
Todava ms esencial aparece, empero, la funcin realizada por la crcel al producir n o slo la relacin de desigualdad
sino los propios sujetos pasivos de esta relacin. Esto se e ~ i dencia si se considera la relacin capitalista de desigualdad
tambin y sobre todo como relacin de subordinacin, ligada
estructuralmente a la separacin de la propiedad de la fuerza de trabajo de la de los medios de ~ r o d u c c i ny, por otra
parte, a la dkciplina, al control total del individuo requerido
por el rgimen de trabajo en la fbrica y, ms en general, por
la estructura del poder en una sociedad que ha tomado la
fbrica como modelo. El nexo histrico entre crcel y fbrica,
entre introduccin del sistema carcelario y transformacin de
una masa indisciplinada de campesinos expulsados del campo
y separados de los propios medios de produccin en individuos adaptados a la disciplina de la fbrica moderna, en un
elemento esencial para comprender la funcin de la institucin carcelaria, que nace conjuntamente con la sociedad capitalista y la acompaa en su historia7 En una de sus fases ms
avanzadas, este elemento n o es y a suficiente para ilustrar la
relacin actual entre crcel y sociedad, pero subsiste en todo
caso como su matriz histrica, y de tal modo contina condicionando su existencia.
La funcin de la crcel en la produccin de individuos
desiguales es en la actualidad, por eilo, no menos importante.
La crcel produce hoy, reclutndolo sobre todo en las zonas
ms desfavorecidas de la sociedad, un sector de marginacin
social particularmente cualificado por la intervencin estigmatizante del sistema punitivo del Estado, y por larealizacin
de aquellos procesos que, en el nivel de la interaccin social
y de la opinin pblica, son activados por la pena y concuEste
rren a realizar su efecto marginador y a t ~ m i z a d o r . ~
sector cualificado del "ejrcito industrial de reserva" cumple
n o slo funciones especficas dentro de la dinmica del mercado de trabajo (pinsese en la superexplotacin de los ex
7 ~ a s eG . Rusche, O . Kirchheimer [ 19681 ; M. Foucault (19751 ;M. Melossi, D. Pavarini [1977].
' ~ refiero
e
a mecanismos que, como aquel de la "distancia social" que
interrumpe o disminuye los contactos entre los ciudadanos "normales" y los
condenados y sus familias, y la "prohibicin de coalicin", que impide la formacin de una solidaridad activa entre los ciudadanos "normales" y los condenados
o entre estos ltimos entre s. Sobre tales mecanismos y en relacin con una investigacin emprica preliminar, vtase G. Smaus 119771, pp. 137~s.
En vez de ser la respuesta de la sociedad honesta a una minora criminal (representacin cara a las mayoras silenciosas
de todos los pases, y fcilmente instrumentalizada en las campaas de "ley y orden"), la crcel es ms bien el instrumento
esencial para la creacin de una poblacin criminal reclutada casi exclusivamente entre las filas del proletariado y separada de la sociedad y, con consecuencias no menos graves,
de su clase. En la demostracin de los efectos marginadores de
la crcel, de la imposibilidad estructural de la institucin carcelaria para cumplir la funcin de reeducacin y de reinsercin
social que la ideologa penal le asigna, concurren la observacin histrica (que demuestra el sustancial fracaso de toda
obra de reforma de esta institucin en cuanto a la obtencin
del objetivo declarado) y una vastsima literatura sociolgica
ampliamente basada en la indagacin emprica.' Sin embargo,
9~ara
un examen sistemtico de los estudios y de la literatura, especialmente
de la estadunidense, vase S. Harbort [ 1 9 7 2 ] ; R. T. Morris y P. Morris [1963];
K. Weis [1976].
177
178
122ss.
~ I I SISTEMA
.
PENAL Y , R E P R O D U C C I ~ NDE LA
REALIDAD SOCIAL
' ~ e s eG . Rusche
(19331, p. 70.
180
SISTEMA P E N A L Y R E A L I D A D S O C I A L
181
l dans se
3 1 5ss.
182
2.
183
184
185
SISTEMA P E N A L Y R E A L I D A D SOCIAL
186
El concepto de "sociedad demediada", acuado por Dahrendorf para expresar el hecho de que slo la mitad de la
sociedad (estratos medios y superiores) extrae de su seno a
los jueces, y que stos tienen frente a s sobre todo a individuos provenientes de la otra mitad (la clase proletaria), ha
hecho surgir en los propios socilogos burgueses la cuestin
de si no se realiza con ello el presupuesto de una justicia de
clase, segn la clsica definicin de Karl Liebknecht.19 Se
han puesto en evidencia las condiciones particularmente desfavorables e n que se halla, durante el proceso, el imputado
proveniente de grupos marginados, frente a imputados provenientes de estratos superiores de la sociedad. La distancia lingstica que separa a juzgadores y juzgados y la menor posibilidad de desempear un papel activo en el proceso y de
servirse de la obra de abogados prestigiosos, ponen en desventaja a los individuos socialmente ms dbiles.20
Tambin el escaso conocimiento y la poca capacidad de penetracin en el mundo del imputado, por parte del juez, son
desfavorables a los individuos provenientes de los estratos
inferiores de la ~oblacin.Y esto n o slo por la accin que
ejercen los estereotipos y los prejuicios, sino tambin por la
de una serie de las llamadas "teoras de todos los das", que
el juez tiende a aplicar en la reconstruccin de la verdad judi~ial.~'
Investigaciones empricas han puesto de relieve las diferencias de actitud emotiva y valorativa de los jueces frente a
quienes pertenecen a diversas clases sociales.22 Ello lleva a los
jueces, inconscientemente, a tendencias de juzgamiento ditrer1 9 Vease
2 2 ~ a s K.
e F. Schumann y C;. Winter (19721.
187
sificadas, segn la pertenencia social de los imputados y relativas tanto a la apreciacin del elemento subjetivo del delito
(dolo, culpa), como al carcter sintomtico del delito frente a
la personalidad (prognosis sobre la conducta futura del imputado) y, por tanto, a la individualizacin y a la conmensuracin de la pena desde estos puntos de vista La distribucin
de las definiciones de criminal se resiente, por ello, de modo
como efecto de la diferenciacin social. En general,
puede afirmarse que hay una tendencia por parte de los jueces a esperar un comportamiento conforme a la ley de los
individuos pertenecientes a los estratos medios y superiores;
lo inverso acontece respecto de los individuos provenientes de
los estratos inferiores.
En referencia a delitos contra el patrimonio, se ha mostrado que prevalecen estas dos tendencias opuestas, segn la
extraccin social del imputad^.'^ Incluso en una materia
socialmente tan neutral como la de los delitos de trnsito, se
ha observado una correlacin entre la valoracin de la culpa
y de las circunstancias atenuantes y la posicin econmica de
los irnputado~.'~Aun en los criterios que presiden la aplicacin de la suspensin condicional de la pena, los elementos
relativos a la situacin familiar y profesional del imputado
desempean un papel decisivo. Los estudios en este campo
muestran que estos criterios son particularmente favorables
a los imputados provenientes de los estratos superiores, y
desfavorables para los provenientes de los estratos i n f e r i o r e ~ . ~ ~
Considerando, en fin, en los casos en que est previsto, el uso
alternativo de sanciones pecuniarias y sanciones detentivas,
los criterios de eleccin operan netamente en contra de los
marginados y del subproletariado, en el sentido de que prevalece la tendencia a considerar la pena detentiva, en su caso,
como ms adecuada, porque es menos comprometedor para
su estatus social, ya de por s bajo, y porque entra en la imagen normal de lo que frecuentemente acontece a individuos
pertenecientes a tales grupos sociales; por el contrario, para
reproducir las palabras de un juez comprendido en un grupo
sobre. el cual se ha desarrollado una encuesta, "un acadmico
2 3 ~ a s eD. Peters 119731, pp. 100ss.
2 4 ~ a s eK. Lewrenz y otros 119683.
"vase D. Peters (19731, pp. 1 4 7 s ~
188
en ~ r i s i n[ . . .I es, para nosotros, en realidad, inimaginable".26 As, las sanciones que ms influyen en el estatus social
se usan de preferencia respecto de aquellos ubicados en el
ms bajo.
5. ESTIGMATIZACI~NPENAL Y T R A N S F O R M A C I ~ N
DE LA IDENTIDAD SOCIAL DE LA POBLACION
CRIMINAL
27~tase
F. Sack 119721.
2 8 ~ d a s esupra, captulo VII.
189
190
3 0 ~ a sG
e . ~ m a u [1977].
s
lbidern.
3 2 ~ a ssupro,
e
captulo III.
3 3 ~ 6 a s P.
e Waldrnan, 119571, p. 60.
'
Entre el sistema discnminatono escolar y el sistema discrirnin a t o r i ~penal no existen slo analogas, a las cuales podra
caerse e n la tentacin de reducir el significado de las observaciones hechas hasta ahora El nexo funcional entre los dos
sistemas, en el mbito de un mecanismo global de reproduccin de las relaciones sociales y de marginacin, se demuestra
por la existencia de una ulterior sene de mecanismos institucionales que, insertos entre los dos sistemas, aseguran su continuidad y transfieren, a travs de filtros sucesivos, una cierta
zona de la poblacin de uno a otro sistema Se trata de mecanismos diversos, pero funcionalmente idnticos, que en las
sociedades capitalistas ms desarrolladas cumplen las tareas
de asistencia social, de prevencin y de reeducacin frente a
la desviacin de los menores. El pasaje de la reaccin informal
a la institucional quebranta una lnea de resistencia debida al
hecho, puesto recientemente de relieve,34 de que la aplicacin de sanciones o de mecanismos de control ejerce tambin
a menudo la funcin de preservar a los individuos sujetos a
estas sanciones de caer bajo los mecanismos y las sanciones del
sistema institucional. Una indagacin reciente, llevada a cabo
con dos muestras de menores, de estratos elevados una, y de
estratos populares la otra, ha mostrado que esta distribucin
de los menores entre el sistema de las sanciones informales
(que se resuelven en el mbito de la familia y del grupo de
pertenencia), y el de las sanciones institucionales (que irnplican la intervencin de la polica, de los rganos judiciales del
derecho penal de menores, etc.), tiene tambin un nexo de
dependencia con la estratificacin social.35 En general, salvo
infortunios individuales, los grupos sociales ms elevados
logran sustraer sus propios menores a la accin de los mecanismos institucionales de reaccin a la desviacin y , por tanto,
a los efectos de la estigmatizacin sobre su estatus social, a
aquella espiral que, en cambio, lleva a los menores provenientes de estratos sociales ms dbiles a una asuncin siempre
ms definitiva de papeles criminales. En efecto, a todo suce-
192
3 6 ~ o b r ela funcin de la asistencia social en el mecanismo selectivo de control soaal, vanse, entre otros, H. Peters (19681; S . Quensel (19721; H. Peters,
H. Cremer y Schifer [1975];P. Malinowski y F. H . Mnch [1975].
3 7 ~ a s S.
e Quensel 11972).
3 8 ~ a s eR. Lautmann y D. Peters 119733, p. 53.
Durante dcadas una literatura vastsima basada enla observacin emprica' ha analizado la realidad carcelaria en sus
aspectos psicolgicos, sociolgicos y organizativos. La "comunidad ~arcelaria",~la "subc~ltura"~de los modernos centros
de detencin, se presentan a la luz de estas indagaciones como dominadas por factores que hasta ahora, en un balance
realista, han tomado vana toda tentativa de realizar tareas
de socializacin y de reinsercin por medio de estos centros.
Tampoco la introduccin de modernas tcnicas psicoteraputicas y educativas, ni parciales transformaciones de la estructura organizativa de la crcel, han cambiado de modo decisivo
la naturaleza y la funcin de los centros de detencin en
nuestra sociedad. stos constituyen el momento culminante
y decisivo de aquel mecanismo de marginacin que produce
la poblacin criminal y la administra en un plano institucional, de modo de hacerla inconfundible y de adaptarla a funciones p r o p i ~ ,que
~ califican esta particular zona de marginacin. Las innovaciones introducidas en la nueva legislacin
penitenciaria no parecen destinadas a trastrocar decisivamente
las instituciones carcelarias.
La comunidad carcelaria tiene, en las sociedades capitalistas contemporneas, caractersticas constantes, prevalecientes
respecto a las diferencias nacionales, y que han permitido la
elaboracin de un modelo verdadero y propio. Las caractersticas de este modelo, desde el punto de vista que ms nos
'como introduccin a la bibliografa, en varios aspectos, vase G.
S c h o d , H.H. Eidt, H. J. Kerner 119741, pp. 1 0 5 s ~
2 ~ 6 a s D.
e Clemmer [1958].
'vase S. Harbordt [1972] y K. Weis 119761.
4 ~ 4 a s M.
e Foucault [1975] pp. 2 7 6 s ~
Kaiser, H.
194
~ a c i n " , esto
~
es, la desadaptacin a las condiciones que son
necesarias para la vida en libertad (disminucin de la fuena
volitiva, prdida del sentido de autonesponsabilidad desde
el punto de vista econmico y social), la incapacidad para
aprehender la realidad del mundo externo-y la formacin de
una imagen ilusoria de l, el alejamiento progresivo de los
valores y modelos de comportamiento propios de la sociedad
exterior. El segundo punto de vista, opuesto pero complementario, es el de la "culturizacin~'o "prisionalizacin".10 En este
caso se asumen las actitudes, los modelos de comportamiento
y los valores caractersticos de la subcultura carcelaria Estos
aspectos de la subcultura carcelaria, cuya interionzacin es
inversamente proporcional a las chances de reinsercin en la
sociedad libre, se han examinado desde el punto de vista de las
relaciones sociales y de poder, de las normas, de los valores, de
las actitudes que presiden estas relaciones, as como tambin
desde el punto de vista de las relaciones entre los detenidos y
el personal de la institucin penal. Bajo este doble orden de
relaciones, el efecto negativo de la "prisionalizacin" frente a
cada tipo de reinsercin del condenado se ha reconducido
hacia dos procesos caractersticos: la educacin para ser criminal y la educacin para ser un buen detenido. Sobre el
primer proceso influye particularmente el hecho de que la
jerarqua y la organizacin informal de la comunidad est
dominada por una minora restringida de criminales con fuerte
orientacin asocial, que, por el poder y, por lo tanto, por el
prestigio de que gozan, asumen la funcin de modelos para
los otros y pasan a ser al mismo tiempo una autoridad con la
cual el personal del centro carcelario se ve constreido a compartir el propio poder normativo de hecho. La manera como
se regulan las relaciones de poder y de distribucin de los
recursos (aun los relativos a las necesidades sexuales) en la
comunidad carcelaria, favorece la formacin de hbitos mentales inspirados en el cinismo, en el culto y el respeto a la
violencia ilegal. De esta ltima se transmite al detenido un
modelo no slo antagnico del poder legal sino caracterizado
por el compromiso con ste.
'vase
196
Del precedente anlisis se deduce que el sistema penitencian o es, en su conjunto, contrario a la reinsercin del detenido,
y que su verdadera funcin es la de constituir y mantener una
determinada forma de marginacin. Al afirmar esto es preciso
reconocer, sin embargo, que en los ltimos aos se ha asistido
a la introduccin de notables innovaciones en el sistema,
como por ejemplo en Italia y en la Repblica Federal Aleman a Las "reformas" carcelarias lanzadas en los dos pases, si
bien no modifican en lo esencial la espiral represiva, han
introducido dos principios bastante nuevos. El primero es el
de un trabajo carcelario equiparado, por lo menos en algunos
aspectos, al que desarrolla el asalariado fuera de la crcel.14
El segundo es una apertura (por ahora, slo u n rayo de luz) a
presencias "externas" en la crcel, a mayores contactos entre
los detenidos y la sociedad exterior.15 Nos hallamos acaso
en la vspera de una transformacin cualitativa y funcional
del sistema? Libremos la respuesta a dos consideraciones.
La primera es que el discurso de la norma y su aplicacin,
la ideologa del legislador y la eficacia de la legislacin, son
dos momentos susceptibles de distinguirse, mas no de separarse. La realidad del derecho est dada por la unidad de
stos. As, pues, el anlisis del sistema penal y de la marginacin social ligada a l no puede hacerse, en el aspecto jurz'dico, si la labor del jurista se limita al universo de la norma,
con exclusin del conocimiento de la eficacia y de la aplica1 4 k y Italiana de 26 de julio de 1975, arts. 20, 21, 22 y 23; Strafvollzugsgesetz, 16 de marzo de 1976, pargrafos 37 y 52.
1 5 ~ e~talianade
y
26dejulio de 1975, arts. 1, 15, 17, 18, 3 0 , 3 5 , 78;Strafvollrugsgesetz, 16 de marzo de 1976, pargrafos 10, 11, 13, 23-26.
cin de sta Partiendo de esta unidad funcional puede comprenderse que el fracaso que acompaa desde hace ciento
cincuenta aos a todas las iniciativas de reforma y a las
tentativas de hacer del sistema carcelario un sistema de
reinsercin, n o puede interpretarse como la casual e infortunada desviacin de la realidadcarcelaria de las funciones asignadas a ella por el derecho, esto es, como consecuencias no queridas del derecho. Desde este punto de vista, la lgica de la
aplicacin sera una lgica contraria a la de la normatividad.
Una visin global del derecho permite, en cambio, interpretar
la lgica de la normatividad a la luz de la realidad histrica
y social en que eila se concreta Esto permite asignar a todo el
sistema, y no slo a su aplicacin, su funcin real, controlable
con los datos de la experiencia, e interpretar como ideologa
legitimante aquellos fines del legislador que hasta ahora han
permanecido como un programa sin realizacin.
Para juzgar la nueva legislacin carcelaria de los dos pases
occidentales mencionados es necesario, entonces, n o limitarse
al texto de la ley, sino examinarlo a la luz de una serie de
momentos sucesivos en los cuales ella "vivey3.
La segunda consideracin es que el mtodo que tradicionalmente ha inspirado los estudios sobre marginacin criminal no es satisfactorio en el plano terico. Dicho mtodo
permite una aprehensin slo parcial de la realidad, de lo cual
no pueden surgir sino propuestas de remedios parciales. Las
investigaciones sobre la marginacin han tenido en cuenta,
sobre todo, los mecanismos psicolgicos y culturales del
fenmeno. El concepto de marginalidad se ha basado sustancialmente en tres elementos: 11 la pertenencia a una subcultura diferente respecto a la de otros ,grupos sociales y
los correspondientes modelos de comportamiento, a veces
desviados, que de all proceden; 21 la definicin dominante
de esta diferencia cultural en la sociedad y la correspondiente
reaccin social frente al respectivo gnipo, y 31 la conciencia
del sujeto de su propia posicin marginal y la autoidentificacin con los dos papeles correspondientes. Las tentativas de
explicacin funcional de la marginalidad se han detenido a
menudo en el momento de la distribucin de la riqueza y de
la consiguiente distribucin del estatus. Han quedado fuera
del ngulo visual las races econmicas de la distribucin
y el nexo entre distribucin y tipo de produccin. De aqu ha
17v6aseC;.
202
203
estadunidense desde 1926 hasta 1974. Sin embargo, a la tesis de Rusche y Kirchheimer se ha dirigido la observacin de
tener en cuenta el elemento dhciplina, que es esencial para
comprender la funcin de la crcel en su fase inicial, coincidente con el surgimiento de la sociedad capitalista. Esta
funcin, realmente reeducativa, ha sido la de transformar
masas de campesinos que, expulsados del campo, deban ser
educados en la dura disciplina de la fbrica
Por otra parte, la crtica al enfoque de Foucault se onenta contra el carcter histricamente abstracto que en su
discurso asume la exigencia de la disciplina En lugar de ser
reconducida al desarrollo de las relaciones de produccin,
sta es directamente ligada a la estrategia de u n "Poder" que,
ms que los individuos, parece ser para Foucault el verdadero
sujeto de la historia
No obstante las objeciones sealadas, las contribuciones
de Rusche y Kirchheimer y de Foucault son esenciales para
reconstruir cientficamente la historia de la crcel y de su
reforma en la sociedad capitalista Las funciones de esta institucin en la produccin y en el control de la clase obrera,
as como en la creacin del universo disciplinario de que requiere la moderna sociedad industrial, son elementos indispensables para una epistemologa materialista, para una "economa poltica'' de la pena.
Aunque ambos trabajos concentran sus recursos explicativos en el nacimiento y desarrollo de la crcel ms que en su
declinacin, la crisis de la institucin carcelaria y, por ende,
el fin de su parbola histrica, son hiptesis trazadas con una
evidencia verdaderamente notable en estos estudios. La disminucin relativa de la poblacin carcelana, que principia y
contina de manera decisiva en todos los principales pases
capitalistas a partir de la segunda mitad del siglo X I X , es un
tema que ha acaparado ampliamente la atencin de Rusche y
Kirchheimer. Foucault, por su parte, deja ver claramente en
la conclusin de su libro el trnsito que se verifica de los instrumentos del control total carcelario a otras instituciones.
Tanto Rusche y Kirchheimer como Foucault son conscientes
de que en la fase final del desarrollo por ellos descrito respecto
de los pases capitalistas ms avanzados (la Europa de los
aos treinta en el caso de Rusche y Kirchheimer y la de los aos
setenta en el caso de Foucault), la crcel n o tiene ya esa fun-
CARCEL Y M A R G I N A L I D A D S O C I A L
205
ductivo y de la sociedad misma Este proceso de transformacin autoritaria es engaiioso para el movimiento obrero, ya
que la lnea de la marginacin social, es decir el confn entre
la explotacin y la superexplotacin capitalista, pasa por el
interior mismo del proletariado y lo divide en dos frentes.
Se crea entonces la impresin de un contraste de intereses
materiales entre estos dos frentes. Esto se traduce, en el
plano del equilibrio poltico, en el intento de envolver
-tanto en Italia como en la Repblica Federal Alemanaa los partidos obreros en la articulacin de una poltica del
orden pblico correspondiente a la lgica del capital y de
sus intereses.
En este contexto estructural ms vasto debe examinarse
la transformacin actual y lacrisis de la institucin carcelaria
La investigacin que queda todava por hacer concierne a la
relacin funcional que intercede entre la actual fase de contrarreforma del sistema punitivo y la crisis del mecanismo de
acumulacin capitalista a que hoy asistirnos. No es acaso una
coincidencia fortuita el hecho de que se asista a la crisis de la
tradicional ideologa legitimadora de la crcel - e l discurso
sobre la "reeducacin" y la reinsercin- en el mismo momento en que la estrategia conservadora del sistema deja caer el
mito de la expansin ilimitada de la productividad y de la
plena ocupacin. Esta estrategia conduce de hecho hacia una
"democracia autoritaria", hacia una sociedad en que se hace
siempre ms alta la barrera que divide la poblacin garantizada
de la zona cada vez ms vasta de la marginada y excluida de
la dinmica del mercado oficial de trabajo. En esta situacin, la
"desviacin" cesa de ser una ocasin -difusa en todo el tejido
social- para reclutar una restringida poblacin criminal, como
indica Foucault, y se transfoxma, en cambio, en el estatus habitual de personas no garantizadas, es decir de quienes no son
sujetos sino slo objetos del nuevo "pacto social". Tal vez muy
pronto bastar, para disciplinar tales estratos sociales, la creacin de grandes guetos controlados por el computer (en la
medida en que la disciplina del trabajo y del consumo sea suficiente para satisfacer la necesidad de orden en la poblacin
garantizada). En tal sociedad, la funcin originaria del aparato
penitenciario en el momento de surgir la formacin social
capitalista - e s t o es, la funcin de transformar y producir al
hombre, adaptndolo a la disciplina de la fbrica, y de repro-
208
'un ejemplo bastante evidente Io ofrece la fructuosa confrontacin que puede hacerse entre dos obras de gran relieve en la historia del sistema penal y de la
crcel en la soaedad capitalista: la de G. Rusche y O . Kinchheimer (19683, realizada desde el enfoque terico marxista caracterstico de la Escuela de Frankfurr,
y la de M. Foucaiilt [1975], realizada desde un enfoque terico muy diveno del
marxismo.
De los resultados positivos y de los lmites tericos e ideolgicos de la criminologa liberal contempornea que han quedado en evidencia, y de las perspectivas y resultados obtenidos
en el mbito de la nueva crirninologa o criminologa crtica,
emergen cuatro indicaciones estratgicas para la elaboracin y
desarrollo de una "poltica criminal" de las clases subalterna~.~
a ] De lainsercin del problema de l a desviacin y de la criminalidad en el anlisis de la estructura general de la sociedad
se deriva -si nos referimos a la estructura de la sociedad capitalista- la necesidad de una interpretacin por separado de
los fenmenos de comportamiento socialmente negativo que
se encuentran en las clases subalternas y de los que se encuentran en las clases dominantes (criminalidad econmica, criminalidad de los detentadores del poder, gran criminalidad
organizada). Los primeros son expresiones especficas de las
contradicciones que caracterizan la dinmica de las relaciones
de produccin y distribucin en una determinada fase de
desarrollo de la formacin econmico-social y , en la mayor
parte de los casos, una respuesta individual y polticamente
inadecuada a dichas contradicciones por parte de individuos
socialmente des favorecido^.^ Los segundos se estudian a la
luz de la relacin funcional que media entre procesos legales
y procesos ilegales de la acumulacin y de la circulacin de
capital, y entre estos procesos y la esfera poltica
Se impone as la necesaria distincin programtica entre
poltica penal y poltica criminal, entendindose con la primera una respuesta a la cuestin criminal circunscrita en el
mbito del ejercicio de la funcin punitiva del Estado (ley
penal y su aplicacin, ejecucin de la pena y de las medidas
'para diferenciarla, incluso en la terminologa, de la actual praxis del sistema
punitivo, sena an mejor llamar a esta
alternativa "poltica de control de
los comportamientos socialmente negativos y de las situaciones problemticas".
S e mantiene, sin embargo, aun para los fines de la cn'tica y de la pol6mica, el uso
de la expresin tradicional "poltica criminal", atribuy6ndole, como se v e d en
el texto, el significado ms ampho posible, en la direcan de la alternativa al
sistema existente y , en el lmite, de la "superacin" del derecho penal.
3 ~ a s eF. Werkentin, M. Hofferbert, N . Baurmann [ 1 9 7 2 ] , pp. 221ss.
criminalidad organizada. Se trata, al mismo tiempo, de asegurar una mayor representacin procesal en favor de los intereses colectivo^.^
Aun en la perspectiva de tal "uso alternativo7' del derecho
penal, es menester, sin embargo, cuidarse de sobrevalorar su
idoneidad y dar, en cambio, la debida importancia, tambin
en este campo, a medios alternativos y n o menos rigurosos de
control, que en muchos casos pueden revelarse muy eficaces.
Adems, es preciso evitar la cada en una poltica reformista
y al mismo tiempo "panpenalista", consistente en una simple
extensin del derecho penal o en ajustes secundarios de su
alcance; poltica que tambin podra confirmar la ideologa
de la defensa social y ulteriormente legitimar el sistema represivo tradicional tomado en su globalidad.
Un segundo perfil, que estimamos todava ms importante que el primero, concierne, por el contrario, a una obra
radical y valerosa de despenalizacin, de contraccin al
mximo del sistema punitivo, excluyendo de l, parcial o
totalmente, innumerables sectores que recargan cdigos como
el italiano, surgidos bajo la ensea de una concepcin autoritaria y tica del Estado, y que van de los delitos de opinin
al ultraje, al aborto, a algunos delitos contra la moralidad
pblica, contra la personalidad del Estado, e tctera6
Pero se trata, sobre todo, de aligerar en todos los sentidos
la presin del sistema punitivo sobre las clases subalternas,
y los efectos negativos de esta presin para el destino de los
individuos y para la unidad de la clase obrera, que el sistema
penal concurre a separar drsticamente de sus capas marginales.
La estrategia de la despenalizacin significa, asimismo, la
sustitucin de las sanciones penales por formas de control
legal no estipatizantes (sanciones administrativas, o civiles)
y, todava ms, el comienzo de otros procesos de socializacin del control de la desviacin y de privatizacin de los
conflictos, en la hiptesis de que ello sea posible y oportuno.
Mas, la estrategia de la despenalizacin significa, sobre todo,
como ms adelante se ver, la apertura de mayores espacios
de aceptacin social de la desviacin.
'
de limitar las consecuencias que acarrea la institucin carcelaria en la divisin artificial de la clase, de reubicar al condenado
en la clase, y, por medio del antagonismo de la clase, en la
sociedad.
Es sta la alternativa planteada frente al mito burgus de
la reeducacin y de la reinsercin del condenado. Si las desviaciones criminales de individuos pertenecientes a las clases
subalternas pueden, en efecto, interpretarse a menudo como
una respuesta individual y, por ello, no "poltica", a las condiciones sociales impuestas por las relaciones de produccin y
distribucin capitalistas, la verdadera "reeducacin" del condenado es aquella que transforma una reaccin individual y
egosta en conciencia y accin poltica dentro del movimiento
de la clase. El desarrollo de la propia conciencia de la clase y
de las contradicciones de la sociedad por parte del condenado
es la alternativa a la concepcin individlialista y tico-religiosa
de la expiacin, del arrepentimiento, de la Shne.
A campaas de "ley y orden" hemos asistido recientemente en Italia y en la Repblica Federal Alemana, con ocasin
de graves episodios de terrorismo poltico. La clara finalidad
de esta campaa ha sido la de sobreponer la imagen del terrorismo a la imagen del disenso frente al sistema poltico, concurriendo de tal modo a la criminalizacin del disenso, y ms
en general a legitimar el abandono de garantas constitucionales y procesales establecidas para la tutela del ciudadano frente a la funcin punitiva del Estado.13
Si se piensa en la importancia de estos mecanismos que
operan en el seno de la opinin pblica para la legitimacin
del sistema penal y la produccin de sus efectos directos e
indirectos, y si se observa ms cun dependiente es an la
''vease
S . Cohen ( 1 9 7 2 1 ; s . Cohen y J. Young 119741.
.' ' ~ a peligrosa tendencia de desarrollo que se liga a los objetivos de esta campaa es la de un aplastamiento de la poltica aiminal en la poltica penal y de
sta en una nueva poltica penal del orden pblico, vase F. Bncola (19751, pp.
221ss. Con tal aplastamiento, los modestos resultados alcanzados o augurados en
el curso de reaentes iniciativas de reforma del derecho parecen tomarse fcilmente reversibles, mientras en la dinmica del desarrollo del sistema penal se insertan
principios opuestos a los que presiden las reformas sobredichas. Vase A. Baratta
119771.
clase obrera, por lo que hace a la representacin de la cnminalidad y del sistema penal, de una ideologa que corresponde
a los intereses de las clases dominantes, se comprender cun
esencial es para una poltica criminal alternativa la batalla
cultural e ideolgica en favor del desarrollo de una conciencia alternativa en el campo de la desviacin y de la criminalidad. Se trata, tanto en este terreno como en muchos otros, de
invertir las relaciones de hegemona cultural con una labor
decidida de crtica ideolgica, de produccin cientfica y de
informacin. El resultado debe ser brindar a l a poltica alternativa una adecuada base ideolgica, sin la cual aquella estar
destinada a pemivir como una utopa de intelectuales iluministas. Para estos fines es necesario promover una discusin
de masas sobre la cuestin criminal en el seno de la sociedad
y de la clase obrera.
les bien precisos, estn hoy interesadas en hacer "concesiones" o en dar pasos atrs respecto de conquistas del derecho
burgus y del Estado burgus de derecho.
La segunda precisin es que, si es verdad que hablar de
superacin del derecho penal no significa ciertamente negar
la exigencia de formas alternativas de control social de la
desviacin, que no es una exigencia exclusiva de la sociedad
capitalista, es tambin verdad que precisamente -en el lmite
del espacio que una sociedad deja a la desviacin -adems de
sus formas autoritarias o no, represivas o no, de control de la
desviacin- es donde se mide la distancia entre los dos tipos
de sociedad. Es sobre todo desde este punto de vista como se
reafirma hoy la distancia que separa la sociedad capitalista del
modelo de una sociedad socialista. La sociedad capitalista es
una sociedad basada en la desigualdad y en la subordinacin;
la sociedad socialista es una sociedad libre e igualitaria Esto
debe afirmarse no slo como posicin crtica de la sociedad en
que vivimos, sino tambin frente alas experiencias histricas y
actuales del socialismo "real". Queremos, en la conclusin de
este discurso, llamar la atencin hacia una conexin fundamental entre relaciones de desigualdad y exigencias de represin. Cuanto ms desigual es una sociedad, tanto ms tiene
necesidad de un sistema de control social de la desviacin de
tipo represivo, como el que se realiza a travs del aparato penal
del derecho burgus. Si el derecho penal es un instrumento
tan importan te de produccin y reproduccin de las relaciones
de desigualdad, de conservacin de la escala social vertical y de
las relaciones de subordinacin y explotacin del hombre por el
hombre, no debemos entonces vacilar en enunciar el modelo
de la sociedad socialista como el modelo de una sociedad
que puede prescindir cada vez ms del derecho penal y de la
crcel.
Por lo dems, esta perspectiva radical de una poltica cnmina1 alternativa no carece de autorizadas anticipaciones en
la ms iluminada cultura burguesa Ha sido Gustav Radbruch,
un idealista socialdemcrata y un conocedor profundo de la
historia y de los limites del derecho penal burgus, quien ha
escrito que la mejor reforma del derecho penal no sera la de
sustituirlo por un derecho penal mejor, sino por algo mejor
que el derecho penal.14
14vase C. Radbruch [19631, p. 269.
222
C R I M I N O L O G ~ ACRTICAY P O L ~ T I C AA L T E R N A T I V A
La "racionalidad", en tanto aproximacin para un fundamento terico de la poltica criminal y de la reforma penal, puede
significar dos cosas diferentes: puede significar un criterio
tecnolgico y pragmtico expresado por los trminos de
"practicabilidad" y de "eficacia". En este caso me parece que
sera mejor hablar de "racionalizacin", es decir de ajustes
al sistema que dejen intacta la estructura del conjunto, con el
fin de un mejor funcionamiento. Aqu "racionalidad" indica
el resultado a perseguir. El modelo de ciencia social que corresponde a esta concepcin de la racionalidad es un modelo
tecnolgico. Es el modelo de la criminologa tradicional, es
9 ~ a s eW. Kcckeisen (19761, pp. 121ss.
'
'
''Una consecuencia que por otra parte no deja de producirse, por razones
estructurales y en dimensiones diferentes, tambin en otras sociedades contemporneas.
mismo, llevando la ideologa penal a los niveles ms avanzados y humanitarios e intentando mejorar e integrar las herramientas de la poltica criminal actual.
La razn crtica descubre la racionalidad funcional de las
contradicciones del sistema, pero no las considera como si
fueran susceptibles de ser resueltas en el interior del sistema a
travs de perfeccionamientos ideolgicos y mejoramientos
tcnicos. Asumiendo la ideologa jurdica como objeto de
conocimiento, la razn crtica produce una perspectiva de poltica criminal que se ubica en el exterior de la misma Por
esta razn no constituye una perspectiva de racionalizacin
sino ms bien una perspectiva racional de superacin del sistema penal.
Es fcil darse cuenta que estas crticas basadas en el sentido comn y en un discurso cientz'fico que n o alcanza a trascenderla se pierden en la nada. Un discurso cientfico sobre la
cuestin criminal nace cuando las definiciones de cnminalidad del sentido comn as como las definiciones legales de
criminalidad n o son ms el postulado del que se parte, sino
que devienen el objeto mismo del discurso. Es justamente
este salto cualitativo el que permite al discurso trascender las
definiciones positivas del sentido comn acerca de la criminalidad y de la desviacin, y como consecuencia, tambin el
campo de referencia conceptual al que se encuentra ligado el
sistema existente de control social. En otras palabras esto es
exactamente lo que caracteriza la cnminologa crtica frente
a la criminologa tradicional. Su capacidad para establecer
un discurso cientfico diferente y ms amplio que el de la
criminologa tradicional depende -aunque n o solamentedel pasaje del paradigma etiolgico al paradigma de la reaccin social.
Ubicarse en el punto de vista de una criminologa que
acepta ese cambio de paradigma no significa negar la existencia "objetiva" de situaciones y de acciones socialmente
negativas.
Serias dificultades tericas, que no encuentran una solucin unvoca en una discusin en el interior del "realismo"
marxista, aparecen cuando se quiere dar una significacin
precisa al concepto de objetividad aqu mencionado. Afirmar la existencia "objetiva" de situaciones o de acciones
socialmente negativas es una operacin que admite ser
incluida en el proceso ms general por el cual son definidos
o construidos los problemas sociales ante una respuesta posible, institucional o no. Aceptando, lo que excluyo a la luz de
los desarrollos de la epistemologa moderna, un regreso a una
concepcin naturalista de la objetividad, quisiera hacer alusin a una hiptesis diferente qiie aproveche la utilizacin
combinada de construcciones tericas obtenidas en tres campos diferentes de investigacin: a] una teora de la comtruccin de los problemas socia le^;'^ b] una teora de las necesi"para una primera onentaan vase R.K. Merton [1957], p. 19;H. Becker
(ed.) [1966]; R. K. Merton, R. A. Nisbet ( 1 9 7 1 ) ; K. O. Hordrich (ed.) 119751;
M. Spector, J. Kitsuse [19771; F . W . Stalberg (1979j;J.Mattes (ed.) [1980].
las definiciones de desviacin y de criminalidad n o es compatible con la realizacin del ideal de una sociedad de individuos libres e iguales bajo el estandarte que el proletariado
tuvo al asaltar el Palacio de Invierno. El principio cardinal
del modelo de una poltica criminal alternativa no es la criminalizacin alternativa, sino la descriminalizacin, la ms
rigurosa reduccin posible del sistema penal.
Esto n o significa, resulta tii repetirlo, un desinters por
los problemas sociales "objetivos", sino una fuerte relativizacin del momento "penal" o "correccional", unaconstruccin
alternativa con vista a intervenciones institucionales y comunitarias ms adecuadas a las necesidades y a los intereses importantes en una sociedad en transicin. Entre la idea de una
fuerte reduccin del sistema penal y de todo el sistema de
control social y el "catecismo de la n o interferencia"19 o el
principio de la "no intervencin radical"20 hay, como se ha
visto, una gran distancia. Se debe sealar que la perspectiva de
una construccin alternativa de los problemas sociales que
evite un empleo demasiado extenso de definiciones de criminalidad y de definiciones negativas de desviacin, n o tiene
nada que ver con una concepcin de la desviacin como algo
enteramente positivo que caracteriz la actitud romntica
frente a la desviacin en la "nueva cnminologa" inglesa en
sus comienzo^.^ l Tampoco tiene que ver con una actitud de
"simpata" por los desviados, desmistificada de una vez para
siempre por GouldnerZ2que acompaa frecuentemente aquello que es llamado "criminology of the underdogs", e n f ~ q u e
que se ha preocupado exclusivamente de las subculturas desviadas y de los movimientos socialmente subalternos y marginados. ?
La perspectiva de reforma radical que surge de una criminologa crtica parte del conocimiento de los mecanismos selecti19veaseJ. Young (19751.
"vase E. Schur 119781.
2 1 ~ a s I.Taylor,
e
P. Walton, J. Young (19631.
22
Vease A. W. Gouldner 119681, pp. 37~3.;J. Young [19701.
2 3 ~ d a s eA. W. Gouldner [1970].
Los desplazamientos significativos, pero siempre limitados, en el campo efectivo de proteccin, son posibles y deseables en el marco de tal poltica. Sobre todo en pocas de tensin y de transiciones que toman inestables los equilibrios
reales del poder, existen continuamente ejemplos de esos
ajustes parciales de los campos selectivos de proteccin, ajustes
que frecuentemente escapan a la intervencin del legislador y
se realizan en otros niveles del sistema como ha sucedido recientemente en Italia en ciertos casos. En una poltica criminal
alternativa, al momento penal no puede tener sino un papel
relativo y en ciertos casos "provisorio".
La relativizacin del momento penal como tcnica de
construccin y de resolucin de problemas sociales significa
ante todo su integracin en una perspectiva extrapenal ms
compleja de reconstruccin de los problemas en vista a una
respuesta adecuada y orgnica a stos.
Dicha reconstruccin supone considerar los efectos nocivos y los costos sociales de la pena evaluados a la luz de
un seno control emprico de su efectividad. Para la exigencia de una poltica de descriminalizacin en una perspectiva
ms amplias y adecuada sobre los problemas sociales y los
deberes institucionales, D. Pulitano ha encontrado una frmula feliz: "de codificacin por zonas de materia y orientacin hacia nuevos modelos integrados, extrapenales, de solucin, las tareas sociales parecen las vas a travs de las cuales
el derecho penal tambin puede encontrar un huevo perfd>>9.27
La funcin natural del sistema penal es conservar y reproducir la realidad social existente. Una poltica de transformacin de esta realidad, una estrategia alternativa basada en la
afirmacin de valores y de garantas constitucionales, un proyecto poltico alternativo y autnomo de los sectores populares, no puede sin embargo considerar el derecho penal como
un frente avanzado, como un instrumento propulsor. Por el
contrario, el derecho penal queda en un triple sentido reducido a una actitud de defensa
Defensa, ente todo, del derecho penal frente a los ataques
llevados en nuestros das contra las garantas liberales que le
asignan.las constituciones de los estados de derecho. Defensa,
2 7 ~ a s D.
e Pulitano (19811, pp. 119:120.
2 9 ~ el
n interior de la actual discusin internacional sobre la descriminalizacin, los costos sociales del sistema penal, los lmites de la instituan de la prisin, etc., surgen los nombres de Louk Hulsmann y Hermann Bianchi en los Pases
Bajos, y de Niels Christie en Noruega. Para una ciasificaan de las teoras sobre
la poltica criminal bajo los "tipos ideales" de teoras "conservadoras", "reduccionistas" y "abolicionistas" vase P. Landreville (1977). Vase tambin, en un
marco ms amplio de los modelos de poltica criminal, M.Delmas-Marty [19831.
(que producen reales transformaciones cualitativas del sistema y sirven para superarlo parcialmente).30
Se debe remarcar tambin que las perspectivas radicales
de reformas de ese tipo pueden ser propuestas y son propuestas en relacin con las teoras de la sociedad y los modelos
de sociedad futura bastante diferentes uno del otro, y que n o
resulta posible reunir a todos bajo las mismas caractersticas
salvo desde un punto de vista estrictamente formal. La perspectiva abolicionista de la reforma penal, ha encontrado en
G. Radbmch una expresin que merece ser citada: ' l a mejor
reforma del derecho pznal no consiste en su sustitucin por
un mejor derecho penal, sino su sustitucin por una cosa
mejor que el dere~hopenal".~'Desde el punto de vista formal
esta expresin puede semir para calificar todas las teoras que
pertenecen a la perspectiva "abolicionista", todos los proyectos de poIticas y de prcticas que no vacilan en saltar Ia Inea
divisoria que separa los sistemas penales alternativos de las
alternativas al derecho penal.
3 0 ~ a s Th.
e Mathiesen [ 19741.
3 ' ~ 6 a s eG. Dadbruch [1963], p. 269.
La idea de escribir precisamente un eplogo-prlogo a la edicin castellana del primer libro de Alessandro Baratta, que
rene el conjunto de sus planteamientos acerca de la cuestin
cnminolgica, constituye todo l o opuesto a un hecho fortuito. Por el contrario, la expresin epilogo-prlogo me parece
el concepto ms adecuado para sintetizar una doble intencin que creo deducir del texto, al mismo tiempo que los
posibles alcances -ms all incluso de la voluntad del autorde la presente obra en el contexto latinoamericano.
En primer lugar, y en cuanto a las intenciones, el trabajo
de Baratta cierra una etapa en la crtica del derecho penal
mediante el anlisis exhaustivo y desmistificador de cada uno
de los elementos que componen la ideologa de la defensa
social. Ideologa de la cual ms o menos conscientemente, ms
o menos refinadamente, son portadores tanto los organismos
de control social institucional cuanto -como una expresin
ms de la hegemona jurdica de los sectores dominantesla reaccin social cotidiana al comportamiento desviado. En
otras palabras, esta critica profunda constituye -por lo
menos en el plano cientfico-acadmico abierto a la discusinun epilogo definitivo a las limitaciones n o slo polticas, sino
tambin cientficas, de los instrumentos conceptuales y metw
dolgicos utilizados por la criminologa liberal en su empeo
por desentraar las causas de una criminalidad entendida a
pnori como ahistrica y universal. Me refiero a la imposibilidad -luego de la lectura de este trabajo- de seguir manteniendo en formacientficael carcter "tcnico" y ''neutral" de los
fundamentos sobre los que descansa la poltica penal, en el
caso concreto de las llamadas democracias occidentales. Y en
este sentido debe quedar claro que la prdida de la legitimidad de esta poltica penal no puede provenir solamente de su
mera confrontacin con la realidad, sino que es preciso reco-
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