PENA PRIVATIVA DE

LIBERTAD DE EJECUCION
SUSPENDIDA

INDICE
1. INTRODUCCIONpg. 06
2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMApg. 08
2.1. DELIMITACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACINpg. 08
2.1.1. Problema General...pg. 08
2.1.2. Problemas Especficos..pg. 08
2.2 OBJETIVOS DEL TRABAJO...pg. 09
2.2.1. Objetivos generales..pg. 09
2.2.2. Objetivos especficos...pg. 09
2.3. JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACINpg. 10
3. MARCO TEORICOpg. 12
3.1. TEORIAS DE LA PENA pg. 12
3.1.1. INTRODUCCION.pg. 12
3.1.2. TEORIAS ABSOLUTAS DE LA PENA..pg. 16
3.1.2.1. Tendencias retribucionistas..pg. 21
A. La Pena como retribucin Divina.......pg. 22
B. La Pena como retribucin Moral....pg. 24
C. La Pena como retribucin Jurdica ....pg. 27
3.1.2.2. El neoretribucionismo.....pg. 30
3.1.3. TEORAS RELATIVAS DE LA PENA .pg. 31
3.1.3.1. Teoras de la prevencin general....pg. 32
A. Prevencin general negativa pg. 33
B. Prevencin general positiva...pg. 35
3.1.3.2. Teoras de la prevencin especialpg. 38

A. Prevencin especial positiva.......pg. 40

B. Prevencin especial negativa..pg. 40
C. La Prevencin especial de acuerdo al autor CLAUS
ROXIN..pg.41
3.1.4. TEORAS DE LA UNIN......pg. 42
3.1.4.1. La Teora Preventiva de la Unin.....pg.46
A. Teora Mixta Retributivo- Preventiva.....pg. 50
B. Teora Diferenciadora......pg. 50
C. Teora Unificadora Dialectiva.........................pg. 51
D. Teora Modificada de la Unin.pg. 52

3.1.5. LA FUNCIN DE REESTABILIZACIN DE LA PENApg. 51

3.1.6. CRTICA A LAS TEORIAS:pg. 52
3.1.6.1 Crticas a la Teora absoluta de la pena ... pag.55
3.1.6.2. Criticas a la Teora relativa de la pena..pg.58
3.1.6.3. Crticas a la Teora de la Unin.pg.59

3.2. CLASES DE PENAS....pg. 62

3.2.1. LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD.....pg. 62
3.2.1.1. Concepto.....pg. 65
3.2.1.2. Sustitucin de penas privativas de libertad. ....pg. 67
3.2.1.3. Sustitucin de la pena privativa de libertad en el Per... pg. 72

3.2.1.4. Conversin de penas privativas de libertad. ........pg. 74

3.2.1.5. Suspensin de la ejecucin de la pena. ......pg. 75
3.2.1.6. Reserva del fallo condenatorio. ...pg. 77
3.2.2. LA PENA LIMITATIVA DE DERECHOS.pg. 80
3.2.3. EXENCIN DE PENA. ...pg. 82
3.2.4. DERECHO COMPARADO...pg. 84
3.3. SUSPENSIN DE LA EJECUCIN DE LA PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD. ..pg. 93
3.3.1. Antecedentes .pg. 93
3.3.2. Cuestionamiento a la pena privativa de libertad. .....pg. 102
3.3.3. Concepto y fundamentos de la suspensin de la ejecucin de
la pena. .....pg. 104
3.3.4. Diferencias de la suspensin de la ejecucin de pena con
Instituciones similares. ..pg. 110
3.3.5. Regulacin en la legislacin peruana.. ..pg. 113
3.3.6. Regulacin en la legislacin comparada....pg. 128

4. HIPTESIS Y VARIABLES...pg. 131

4.1. HIPTESIS.... pg. 131
4.2. VARIABLES....pg. 131
5. POBLACION Y/O MUESTRA OBJETO DE ESTUDIO..pg. 132
6. TECNICAS DE RECOPILACIN DE INFORMACIN.pg. 133
6.1. TECNICA DE RECOPILACIN DOCUMENTAL: .pg. 133
6.2. TECNICA DE ENTREVISTA.. pg. 133
4

7. ANALISIS E INTERPRETACION DE RESULTADOS ...pg. 134

8. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES...pg. 169
9.

BIBLIOGRAFIA.pg.172

10. ANEXOS

PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD

SUSPENDIDA
1. INTRODUCCION
Una poltica criminal est vinculada al carcter de ltima ratio o mnima
intervencin, sin descuidar el control delincuencial, de all que sus institutos
tambin tienen como caracterstica la aplicacin mnima de disposiciones de
carcter represivo o punitivo, buscando permanentemente adecuar la
respuesta punitiva a los fines para los que est dirigido, de all que las medidas
alternativas, sustitutivos penales o subrogados penales, son mecanismos que
tienen como funcin evitar o limitar la ejecucin de penas privativas de
libertad, cuando estn en una relacin directa con la magnitud del hecho
cometido

sean

cuantitativa

cualitativamente

medianas

bajas,

respectivamente. Este contexto, se aprecia en normas concretas sustantivas de

varios pases, que han dejado atrs el tradicional sistema de penas referido
nicamente a la privacin de la libertad efectiva para optar por un nuevo
sistema alternativo de condena penal menos gravosa, como la de ejecucin
suspendida.
Es as que, a modo de referencia histrica, verificamos que aparecen como
medidas alternativas a la prisin en el Cdigo Penal Portugus de 1982, el
Cdigo Brasileo de 1984, el Cdigo Penal Cubano de 1987, el Cdigo Penal
Espaol de 1995, en tanto que en nuestro pas, en el Cdigo Penal de 1991.
Todos ellos estuvieron atentos a los primeros antecedentes de la reforma de
las penas provenientes de las legislaciones sustantivas de Rusia en 1926,
Inglaterra en 1948, Alemania en 1953, Blgica en 1963, entre otros.

El tiempo transcurrido desde la vigencia de nuestro Cdigo Penal que estatuye

la pena privativa de la libertad suspendida, nos ha motivado la inquietud y
necesidad de estudiar cmo se ha ido aplicando sta a travs del tiempo, as
mismo como se ha ido desarrollando la reforma punitiva en la realidad, para
ello es necesario recurrir como fuente a las sentencias judiciales, de donde
podemos contrastar los factores que influyen en los jueces a imponer penas
privativas de libertad suspendida y no optar por la imposicin de otras penas
alternativas o la gravosa de prisin efectiva.
Como se aprecia, la aplicacin de la pena materia de la presente investigacin
es una alternativa que la ley deja al arbitrio judicial, es decir de acuerdo a lo
que el juez considere en atencin a la pena conminada para el delito, las
circunstancias de su comisin y de manera preferente la personalidad del
delincuente, bajo esta estructura podr discrecionalmente aplicar dicha pena
alternativa. Al respecto, Luis Bramont Arias Torres seala que en la decisin
sustitutiva deben sopesarse tambin otros factores como lo innecesario de la
reclusin y la inconveniencia por razones preventivo generales y especiales, de
no optar por otro tipo de medida alternativa cono la suspensin condicional
o la reserva del fallo condenatorio.
Por todo lo expuesto, creemos que existe la necesidad de identificar en las
sentencias judiciales, los factores que influyen en los jueces a imponer penas
privativas de libertad suspendida y no imponer otras penas alternativas o las
de carcter efectiva.

2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

2.1. DELIMITACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
2.1.1. Problema General
En qu casos y en que magnitud se suspendi la ejecucin de la pena
privativa de la libertad en el distrito judicial de lima durante el ao 2009
2.1.2. Problemas Especficos
Cul es el volumen de aplicacin de la pena de ejecucin suspendida del total
de condenas dictadas en los juzgados penales de Lima durante el ao 2009?
En qu delitos se suspendi la ejecucin de la pena privativa de libertad?
Qu caractersticas socio-econmicas tienen los condenados con pena
suspendida?
Cules son las reglas de conducta que se impusieron al suspender la ejecucin
de la pena privativa de la libertad
Existe control del cumplimiento de las normas de conducta dictadas en
sentencias a pena suspendida?

2.2 OBJETIVOS DEL TRABAJO

2.2.1. Objetivos Generales:
A. Conocer cul es la incidencia de aplicacin de pena de

ejecucin suspendida en el Distrito Judicial de Lima.

B. Precisar las caractersticas socioeconmicas de los condenados a
pena privativa de libertad suspendida
C. Conocer cmo controlan los jueces la ejecucin de la Pena
privativa de libertad de ejecucin suspendida.
2.2.2. Objetivos Especficos:
A. Conocer el volumen de penas privativas de libertad
suspendidas en el Distrito Judicial de Lima en el ao 2009.
B. Precisar en qu delitos se aplicaron penas suspendidas por los
jueces penales en el ao 2009.
C. Delimitar los casos de suspensin de la ejecucin de la pena, en
funcin de la edad, gnero, estado civil, grado de instruccin,
y domicilio.
D. Conocer cules son las reglas de conducta que se imponen por
los jueces penales
E. Delimitar el tiempo de duracin de las reglas de conducta.

F. Identificar cual es la causa por la que se prioriza la aplicacin

de este tipo de pena suspendida ante otras penas alternativas a
la pena privativa de libertad

2.3. JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN

La pena privativa de la libertad suspendida existente desde el Cdigo Penal de
1924, ha sido objeto de evolucin, pero siempre con la caracterstica de una
clara vocacin despenalizadora, como se aprecia del proceso de reforma penal
que tuvo lugar en el Per entre 1984 y 1991, sin embargo, es importante
analizar hasta que punto esta institucin punitiva que sigue en vigencia, ha
decrecido, mantiene o ha reforzado su aplicacin en la actualidad con relacin
a los fines polticos criminales del Cdigo Penal.
El estudio del derecho comparado sobre la materia investigada permite
tener una visin ms global de la aplicacin de la pena privativa de la
libertad suspendida, su mbito de aplicacin, la magnitud cuantitativa y
cualitativa, que nos servirn para contrastar y establecer los criterios que
imperan en el juzgador nacional a efectos de motivar o justificar la
imposicin

de una pena de privacin de la libertad con el carcter de

suspendida bajo el cumplimiento de determinadas reglas de conducta. En ese

sentido, la

justificacin jurdica de nuestro trabajo de Investigacin La

pena privativa de la libertad suspendida, se encuentra inspirada en nuestra

preocupacin por conocer en qu medida se vienen aplicando este tipo de
penas en los Juzgados Penales de Lima, pues, si bien es cierto nuestra
legislacin contempla la aplicacin de penas privativas de la libertad que
semnticamente conllevan a definir una prisin efectiva, los tpicos penales
con la caracterstica de intervencin penal mnima, han conllevado a la utilidad

10

de la aplicacin de una condena suspendida, como un elemento punitivo, en

ese sentido el

objetivo especfico de la presente investigacin

es el de

llegar a establecer el grado de aplicacin de este tipo de penas y en qu

medida esta sirviendo sta en el tratamiento poltico criminal de los delitos,
esto es, relacionado a los fines bsicos de la pena, entre ellos, de prevencin,
proteccin y resocializacin, adems de comprobarse si como se seala en la
doctrina su aplicacin incide cuando se trata de la comisin de delitos de
menor o mediana gravedad, cuando no tomar conocimiento si para la
aplicacin de esta pena suspendida tambin se considera el estado de
hacinamiento en el que se encuentran las crceles, que tambin nos permitir
advertir si efectivamente se presentan ndices cada vez ms altos en
nuestro pas.
A travs del presente trabajo de investigacin se

tratar en el campo

operativo de llegar a establecer no slo los ndices de aplicacin de este tipo

de penas, sino a determinar cuales son los parmetros que toma en cuenta el
Juzgador para su aplicacin en casos concretos, ello con la finalidad
trascendente de formular alternativas de solucin, que sirvan para subsanar
algunas de las deficiencias legales, administrativas, logsticas y judiciales
frente a sta problemtica.

11

3. MARCO TEORICO
3.1. TEORIAS DE LA PENA
3.1.1. INTRODUCCION
La pena constituye la caracterstica ms tradicional e importante del Derecho
Penal, se encuentra relacionada con conductas socialmente desvaloradas de las
personas, siendo, por consiguiente, una consecuencia jurdica asignada a
cualquier individuo que haya realizado un hecho punible contrario a la
norma1, constituyendo a su vez el principal medio de que dispone el Estado
como reaccin frente al delito. Su origen se encuentra vinculado con la del
propio ordenamiento punitivo, y constituye el medio de mayor severidad que
puede utilizar el Estado para asegurar la convivencia en sociedad.
No obstante existir otras formas de control social, algunas ms sutiles y
difciles de limitar que el propio Derecho penal2, el Estado utiliza la pena para
proteger de eventuales lesiones determinados bienes jurdicos que son as
considerados en una organizacin socioeconmica especfica.
Desde el comienzo de la humanidad existieron diferentes formas de castigo
aplicados por una ofensa cometida contra una persona o autoridad. Ese
castigo, esa necesidad de reaccin contra el agresor, con el correr de los
tiempos se fortaleci con justificaciones normativas. As, a lo largo de la
historia la pena ha evolucionado a la par de las formas estatales, siendo
evidente la relacin existente entre una teora determinada de Estado con una
teora de la pena, y entre la funcin y finalidad de la pena con el concepto
dogmtico de culpabilidad; as Zaffaroni sealaba que toda concepcin de la pena
es, necesariamente, una concepcin del derecho penal, de su funcin y del modo de cumplir esa
funcin. Por tanto, al igual que evoluciona la forma del Estado, el Derecho
penal tambin evoluciona, tanto en el plano general, como en cada uno de sus
1

VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal Parte General, Ed. Grijley, Lima, 2006, pg. 46.

MUOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal y Control Social, Ed. Fundacin Universitaria de Jerz de la Frontera,
Espaa, 1985, p. 40.

12

conceptos fundamentales. En ese sentido, la funcin del Derecho penal y las

teoras de la pena tienen una estrecha relacin: toda teora de la pena es una teora
de la funcin que debe cumplir el Derecho penal.

El fundamento de la pena ha sido un interrogante planteado a travs de los

aos, al igual que preguntas que indagan por el cmo y el por qu se legitima
su uso. Existen dos lneas claramente diferenciadas en el pensamiento clsico
y que procuran una respuesta a esta cuestin, por un lado se sostiene que el
Derecho penal tiene una funcin metafsica, consistente en la realizacin de un
ideal de justicia; mientras que por otro, que el Derecho penal tiene una
funcin social, caracterizada por unos como la prevencin del delito con miras
a proteger ciertos intereses sociales reconocidos por el Derecho positivo y por
otros como la prevencin mediante la ratificacin de la norma vulnerada a
travs de la desautorizacin del comportamiento infractor de la misma.

En todo caso, la crisis de la idea pena que retribuye la culpabilidad conlleva

inevitablemente en s misma un cuestionamiento de la culpabilidad como
fundamento y medida de dicha retribucin; adems, no cabe duda de que en la
actualidad es difcil sostener una idea de culpabilidad que tenga como funcin
la de ser retribuida por la pena. Tal cosa resultara cientficamente insostenible
y daosa desde un punto de vista de poltica criminal.
El fundamento de la pena ha sido un tema tratado no solo por juristas, sino
tambin por filsofos, psiclogos, socilogos. Los varios puntos de vista que
expresaron dichos estudios se agruparon en lo que hoy llamamos teoras de la
Pena. Bsicamente existen tres tipos de teoras, las teoras absolutas de la
pena, las relativas y las mixtas o de la unin que debaten entre s e
internamente debido a la multiplicidad de autores sobre los fines de la pena.

13

Cada teora de la pena es una teora del Derecho Penal, que tiene sus propias
races filosficas y polticas.

En los ltimos tiempos el debate cientfico-poltico sobre el fundamento de la

pena se ha transformado ostensiblemente, hasta llegar a convertirse en un
debate sobre el Derecho penal en su conjunto, siendo esta la razn por la que
resultan sumamente importantes las Teoras de la Pena, en tanto ellas sealan
los criterios fundamentales que van a servir para configurar el modelo de
anlisis del Derecho penal, y que van a estar ligados lgica y teleolgicamente
con los dems aspectos del mismo, y ms concretamente con los presupuestos
de la pena, es decir con el delito y el delincuente.

Con el examen de las distintas teoras que explican al sentido, funcin y

finalidad de las penas, reconstruimos la evolucin del concepto dogmtico de
culpabilidad. La vinculacin tan cercana entre pena y culpabilidad nos exige,
sin lugar a dudas, detenernos para analizar los contenidos de cada una de las
teoras, por lo menos de las tres ms importantes: teoras absolutas, teoras
relativas; prevencin general y prevencin especial, y teoras de la unin3.

Actualmente, parece unnime la opinin, en el mundo cientfico del Derecho

Penal a la hora de afirmar que la pena se justifica por su necesidad. En
realidad, la justificacin de la pena no es una cuestin religiosa ni filosfica,
sino una necesidad amarga en una sociedad de seres imperfectos como la
formada por el ser humano.

Segn el autor Vctor Prado Saldarriaga en su obra Las consecuencias

Jurdicas del delito en el Per, divide el captulo de la funcin de la pena y sus
3

MIR PUIG, Santiago. Introduccin a las Bases del Derecho Penal, Ed. Bosch, Barcelona, 1976, p. 61.

14

teoras, en teoras absolutas, relativas y mixtas; seala que, no es una tarea

sencilla deslindar a lo largo de la evolucin del Derecho Penal los
planteamientos, siempre escasos, de lo que es la pena de aquellos
frecuentes, antinmicos y reiterativos del porque se impone la pena.
Generalmente los estudios realizados reproducen un tradicional esquema
tripartito que aspira a reconocer la existencia o sucesin- de tres grandes
concepciones o teoras de la pena; de all en obras clsicas como las de
MEZGER (Cfr. Edmund Mezger, Ob Cit., p. 379 y ss) o en WELZEL (Cfr.
Hans Welzel. Ob Cit., pp. 328 y 329) entre otros autores se seal que lo
concerniente a la funcin o a la finalidad de la pena se desarrolla siguiendo
aquel esquema y que comprende teoras absolutas, teoras relativas y teoras de
la unin.4
Tanto juristas espaoles y sudamericanos reproducen tambin en su obra igual
sistemtica, entre quienes tenemos a Cuello Caln; Rodrguez Devesa; Muoz
Conde; entre otros; y en el plano local los penalistas nacionales tambin
explican las teoras de la pena a partir de la clasificacin tripartita antes citada
(absolutas, relativa y de la unin); as se citan a autores como Hurtado Pozo;
Pea Cabrera; Bramot Arias; Bramot Arias Torres, y Villa Stein.
El autor seala que pese a lo arraigado de esta presentacin doctrinaria sobre
las teoras de la pena, la confusin a la que haca referencia Ferrajoli parece
subsistir, en la medida que en los distintos enfoques expuestos por los
especialistas, se observa claramente que prevalece la voluntad de justificar la
accin punitiva en vez de debatir sobre lo que ella implica como idea o
realidad. Lo cual es ratificado expresamente por SILVA Snchez, cuando
afirma que En la actualidad, siguen siendo tres las teoras que tratan de dar
respuesta a la cuestin de qu fundamento puede legitimar al Derecho Penal
para privar de la libertad o de otros bienes a los ciudadanos por la realizacin
4

PRADO SALDARRIAGA, Vctor: Las Consecuencias Jurdicas del Delito en el Per. Gaceta Jurdica. 1era
Edicin. Septiembre del 2009. Lima-Per, pg. 15

15

de determinadas acciones: la teora de la retribucin, la teora de la prevencin

general y la teora de la resocializacin. Como puede advertirse, apenas ha
cambiado nada desde el siglo XIX, en que se sentaron las bases tericas de las
tres concepciones5
Tales teoras son identificadas como teoras sobre los fines de la pena, y a las
cuales RODRGUEZ MANZANERA prefiere denominar Teoras de la
Reaccin Penal en su libro Existe la Pena?, en Criminologa y Derecho
Penal al Servicio de la Persona, Libro Homenaje al Profesor Antonio Beristain
del Instituto Vasco de Criminologa, ao 1998.

3.1.2. TEORIAS ABSOLUTAS DE LA PENA.

La idea de pena en sentido absoluto se comprende mejor cuando se le
analiza conjuntamente con el tipo de Estado que le dio vida; precisamente las
caractersticas ms significativas del Estado absolutista, eran por ejemplo, la
identidad entre soberano y Estado, la unidad entre moral y Derecho, entre el
Estado y la religin, adems la metafsica aseveracin de que el poder del
soberano le haba sido otorgado directamente por Dios.

La teora del Derecho divino pertenece a una edad en la que no solamente la

religin, sino la teologa y la poltica, se encontraban confundidas entre s, y en
la que, hasta para fines utilitarios, era forzoso encontrar un fundamento
religioso si se pretenda tener aceptacin.
En la persona del rey se concentraba no slo el Estado, sino todo el poder
legal y de justicia. La idea que se tena entonces de la pena era la de ser un

PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Ob. Cit., p.198.

16

castigo con el que se expiaba el mal pecado-cometido. En cierto modo, bajo

el rgimen del Estado absolutista, se impona una pena a quien, revelndose
contra el soberano, se revelaba asimismo, en sentido ms que figurado, contra
el mismo Dios.
Al Estado absolutista se le identifica tambin como un Estado de transicin;
es el estadio necesario entre la sociedad de la Baja Edad Media y la sociedad
liberal. Se aprecia en este periodo en aumento de la burguesa y una notable
acumulacin de capital. Obviamente, ante el desarrollo que esta nueva clase
social estaba experimentando, cobrara importancia la implementacin de
medios para proteger los capitales producto de la pujanza de los nuevos
capitalistas. Es comprensible entonces que el Estado absoluto concentrara en
torno a s mismo, y con un uso limitado, el poder necesario para el desarrollo
posterior del capitalismo. En tal sentido, la pena no poda tener sino las
mismas caractersticas y constituir un medio ms para realizar el objetivo
capitalista.
Es as pues que, con la aparicin del mercantilismo, el Estado absoluto inicia
un proceso de descomposicin y debilitamiento, que da paso a la revisin de
la hasta entonces establecida concepcin de Estado que se caracterizaba por la
vinculacin existente entre Estado y soberano, y entre ste y Dios; surge as el
Estado burgus teniendo como fondo la teora del contrato social. Bajo esta
concepcin liberal del Estado, la pena ya no poda seguir manteniendo un
fundamento basado en la ya disuelta identidad entre Dios y soberano, religin
y Estado; la pena es pues entonces concebida como la retribucin a la
perturbacin del orden (jurdico) dado por los hombres y que se encuentra
consagrado en las leyes, la pena es la necesidad de restaurar el orden jurdico
interrumpido, la imposicin de un mal por el mal cometido6 . A la expiacin

MUOZ CONDE, Francisco. Introduccin al Derecho Penal. Barcelona: Casa Editorial Bosh, 1975. p. 34.

17

le sucede por tanto la retribucin, la razn divina es reemplazada por la razn

de Estado, la ley divina por la ley de los hombres.
Al tener el Estado como presupuesto poltico la teora del contrato social, su
actividad en materia jurdico-penal la reduce a evitar la lucha entre los
individuos agrupados bajo la idea del consenso social. De este modo, el
individuo que contrariaba ese contrato social era calificado como traidor, en la
medida en que con su actitud no cumple con el compromiso de conservar la
organizacin social, producto de la libertad natural u originaria, lo que le
conduce a no ser considerado ms como parte de ese conglomerado social,
sino como un rebelde al que se puede retribuir su culpabilidad con una pena.
Mediante la imposicin de la pena absoluta no cabe imaginarse ningn otro
fin que no sea nica y exclusivamente alcanzar la justicia. La pena es un fin de
si misma. Segn los partidarios de esta teora, con la aplicacin de la pena se
consigue la realizacin de la justicia, la cual exige, frente al mal causado por un
individuo, un castigo que compense tal mal y retribuya al mismo tiempo a su
autor. Se castiga quia peccatur est, esto es, porque se ha delinquido, lo que
equivale a decir que la pena es simplemente la consecuencia jurdico-penal del
delito cometido.
De otro lado, el fundamento ideolgico de las teoras absolutas de la pena se
asienta en el reconocimiento del Estado como guardin de la justicia terrena y como
conjunto de ideas morales, en la fe, en la capacidad del hombre para autodeterminarse y en
la idea de que la misin del Estado frente a los ciudadanos debe limitarse a la proteccin de
la libertad individual7. En las teoras absolutas coinciden, por tanto, ideas
liberales, individualistas e idealistas. En el fondo, a este planteamiento
retribucionista o absoluto de la pena le es subyacente un transfondo filosfico,

VILLAVICENCIO TERRENOS, citando a ROXIN, Ob. Cit. pg. 47.

18

ms que nada de orden tico, que trasciende las fronteras de lo terrenal para
intentar alcanzar algo que es ms propio de lo divino, que de lo humano: la
justicia.
Las teoras absolutas de la pena, tambin llamadas teoras clsicas, retributivas
o de la justicia, parten de la existencia de verdades o valores absolutos,
considerando as que el sentido y fundamento de la pena es slo la justicia, por
tanto, sostienen que la pena tiene nicamente la misin trascendental de
realizar dicho valor, no encontrndose informadas por criterios de utilidad
social. Sostienen que la pena halla su justificacin en s misma, sin que pueda
ser considerada como un medio para fines ulteriores. Es "absoluta" porque en
sta teora el sentido de la pena es independiente de su efecto social, dicho
sentido radica en que la culpabilidad del autor debe ser compensada mediante
la imposicin de un mal penal, o sea que todo el fin de la pena se agota en la
retribucin misma. Por tanto, para ellas, el sentido de la pena radica
simplemente en la retribucin, en la imposicin de un mal por el mal
cometido.
Podemos decir que las llamadas teoras absolutas de la pena son teoras
penales, descartando que sean teoras de los fines de la pena, toda vez que
consideran que la pena se legitimar nicamente si es justa, an cuando no sea
til.
Pueden darse dos fundamentos para la aplicacin de estas teoras; uno es el
fundamento jurdico y otro es el fundamento ideolgico. El fundamento
jurdico se encontrara en el sentido de la retribucin misma, unindose a la
retribucin el valor "justicia", "a travs de la retribucin se hace justicia al culpable de
un delito" . El fundamento ideolgico estara dado en reconocer al Estado/
autoridad (Antiguo rgimen ) como guardin de la justicia terrenal.

19

Es decir que las teoras absolutas tienen por fin (no la pena) realizar justicia en
la tierra. La idea de justicia mantiene una vinculacin constante para dar
sustento a estas teoras, sea la utilizacin del valor justicia en el Antiguo
Rgimen en relacin a la potestad divina, como la utilizacin del valor
justicia que utiliza Kant para la justificacin a travs de la razn e incluso
Hegel cuando justifica esta teora a travs de una perspectiva ms jurdica.
As pues, mediante la imposicin de la pena absoluta no cabe imaginarse
ningn otro fin que no sea nica y exclusivamente alcanzar la justicia; la pena
es por tanto un fin de si misma. Segn los partidarios de esta teora, con la
aplicacin de la pena se consigue la realizacin de la justicia, la cual exige,
frente al mal causado por un individuo, un castigo que compense tal mal y
retribuya al mismo tiempo a su autor.
La postura retributiva se reduce por tanto, a este apotecma: el que la hace, la
paga, pensamiento que reconoce como antecedente a la Ley del talion
considerando la equivalencia

al

dao causado por

delito punitur quia

peccatum est. En opinion de Kant el castigo no debe estar fundado en

razones de utilidad social porque el hombre es fin en si mismo y no un
instrumento en beneficio de la sociedad.
Esta idea de retribucin descansa sobre tres presupuesos escenciales. Primero,
la postestad estatal para castigar al responsable mediante la pena; segundo, la
necesaria existencia de una culpabilidad

que pueda ser medida segn la

gravedad del injusto cometido. Por eso la culpabilidad viene a ser su elemento
referencial; y. tercero, la necesidad de armonizar el grado de culpabilidad y la

20

gravedad de la pena, de manera que la pena, dictada en la sentencia, sea

considerada justa por el autor y la colectividad8.

3.1.2.1. TENDENCIAS RETRIBUCIONISTAS

Tradicionalmente se han venido sealando a Kant y Hegel como los
principales representantes de las teoras absolutas de la pena. Una particular
diferencia, sin embargo, es notoria entre una y otra formulacin: mientras que
en Kant la fundamentacin es de tipo tico, en Hegel es de orden jurdico.
Hegel con su teora retribucionista, mira la pena como la afirmacin del
Derecho.

El delito es

la negacion de orden juridico (tesis) y la pena

(antitesis) es la negacin del delito. En esta construccin negacin de la

negacin, la pena se concibe como reaccin, como un instrumento que
restablece el orden juridico sin tener fines utilitarios posteriores.

Se han dicho que estas teoras no atribuyen a la pena ninguna utilidad social
y el resultado es que la pena no sirve para nada. En consecuencia la pena es
un fin y no un medio para conseguir un bien. Tanto Kant como Hegel no
reconocen finalidades de

prevencin, como el mejoramiento y la

intimidacin, como fines de la pena.

El eje de las teoras absolutas de la pena se encuentra en la retribucin, que
a lo largo de la historia fue analizada y utilizada segn la necesidad de los
hechos. Los autores coinciden en que en la tesis de la retribucin, como eje
de las teoras absolutas, se distinguen, a travs de la historia, las siguientes
tendencias:

VILLAVICENCIO TERRENOS, Ob. Cit. pg. 48.

21

A. La pena como Retribucin Divina.- Histricamente, en sus inicios,

la retribucin fue una pura reaccin frente al delito, puesto que se consideraba
que el mal no deba quedar sin castigo. La cantidad y calidad del castigo se
fundamentaba en la entidad del dao objetivamente creado, hablndose de
una pena proporcional a la mayor o menor gravedad del evento.
Aqu la relacin delito - pena est dada por el orden moral de las cosas; el
Estado es considerado como una realizacin de la voluntad divina, la pena
vence la voluntad que cometi el delito y viol la ley suprema.
Atendiendo a una ubicacin temporal podemos citar la aplicacin de esta
retribucin divina en el denominado Antiguo Rgimen, (...) abarca los efectos de
la historia criminolgica desde los albores de la humanidad en monarquas teocrticas y
castas sacerdotales gobernantes en el Antiguo Egipto y Mesopotamia Asitica (...). He
aqu tal vez la gnesis de la aplicacin de la venganza por parte de la autoridad
para impartir justicia y detentar el poder sobre la tierra, cuestin que considero
atendiendo a lo plasmado en aquellas primeras leyes establecidas en las
culturas del Oriente Antiguo.
Fueron los dioses quienes dictaron las leyes a los hombres, por eso, las leyes
son sagradas. En este caso es el dios Sasmash, el dios sol, dios de la Justicia,
quien entrega las leyes al rey Hammurabi de Babilonia (1790- 1750 A. C.). De
hecho, antes de la llegada de Hammurabi al poder, eran los sacerdotes del dios
Samash los que ejercan como jueces pero Hammurabi estableci que fueran
funcionarios del rey quienes realizaran este trabajo, mermando as el poder de
los sacerdotes y fortaleciendo el del propio monarca.

22

El cdigo de leyes "Cdigo de Hammurabi" unifica los diferentes cdigos

existentes en las ciudades del imperio babilnico. Pretende establecer leyes
aplicables en todos los casos e impedir as que cada uno tomara la justicia por
su mano, pues sin ley escrita que los jueces hubieran de aplicar
obligatoriamente, era fcil que cada uno actuase como ms le conviniera.
En el cdigo no se distingue entre derecho civil y penal. Se regulan el
comercio, el trabajo asalariado, los prstamos, los alquileres, las herencias, los
divorcios, la propiedad, las penas por delitos de robo, asesinato, etc.
Respecto a la aplicacin de pena para cada delito, se distingue si hay
intencionalidad o no y cul es la categora de la vctima y la del agresor. As
la pena es mayor si se ha hecho adrede y menor si ha sido un accidente; mayor
si la vctima es un hombre libre, menor si es un esclavo.
La mayora de las penas que aparecen en el cdigo son de tipo pecuniario
(multas), aunque tambin existen penas como la mutilacin e incluso la pena
de muerte. En algunos casos la ley opta por aplicar talin, es decir, hacer al
agresor lo mismo que l hizo a su vctima, siempre que ambos sean de la
misma "categora", valor a tener en cuenta para la medicin del castigo
igualdad.
Cuando Hammurabi establece las leyes traspasa sin ms ese poder divino de
castigo implementado en la tierra a travs de los sacerdotes y al monarca
estableciendo la relacin directa entre Dios-monarca para castigar.
Hammurabi establece el lmite a la justicia por mano propia e incorpora la
igualdad para la aplicacin del castigo que se basar en la justicia detentada por
el monarca, que no es otra que la que deviene de Dios.

23

Posteriormente, el cristianismo desarroll la idea que la pena era una respuesta

a la culpabilidad moral, concibiendo a la realizacin de la justicia como un
mandato de Dios y estableciendo un paralelismo entre la exigencia de justicia
divina y la funcin de la pena.
Por otro lado, siendo el libre albedro una concepcin cristiana, se identifica al
delito como pecado y se le dio a la pena un carcter expiatorio, por ello, en el
plano religioso, el sentido de la pena viene a ser la expiacin del pecado.
B. La Pena como Retribucin Moral: Considera que la pena se
fundamenta en el principio de culpabilidad (entendido en su sentido
tradicional y clsico), esto es, en la libertad de voluntad o libre albedro. Como
el hombre es libre se afirma, al hacer un mal uso de su libertad (decidirse
por la realizacin de un delito) se hace culpable y acreedor, en justicia, del mal
de la pena9. As, la idea bsica de la retribucin moral se sostiene en la
exigencia ineludible de la naturaleza humana de que el mal sea retribuido con
el mal, como al bien debe corresponder la recompensa.
Fue el filsofo alemn Immanuel Kant quien llev al mximo esplendor a la
teora absoluta de la pena con base retribucionista. Kant es conocido como el
fundador terico del Estado de Derecho y su estructura jurdica racional. Para
Kant, el Estado es la racionalizacin formal del orden jurdico, por cuanto el
Estado no proviene ni de la naturaleza ni de la voluntad libre (contrato social),
por cuanto el contrato social no puede justificar el ius puniendi .
La infraccin no es un atentado contra el contrato sino una transgresin de la
ley racional. "No es el Estado el que otorga al infractor el derecho a la pena sino la ley
racional la que obliga a que se aplique una pena". "(...) La pena jams es un medio para
9

ZUGALDIA ESPINAR, Jos Miguel: Fundamentos del Derecho Penal Parte General Las Teoras de la Pena y
de la Ley Penal, Titant lo Blanch, Valencia Espaa, 1993, pg. 67.

24

lograr un objetivo. La pena que busca objetivos utilitaristas y preventivos es por consiguiente
indeterminada, arbitraria e injusta. El estado liberal en calidad de guardin, vela por el
ejercicio negativo de la libertad. La ley penal racional es un conjunto de normas y de valores
que delimitan negativamente la vida comunitaria".
Kant pone en el hombre razonable la condicin de hombre libre y
moralmente responsable, desechando todo criterio de utilidad. Por cuanto el
hombre acta libremente en un marco donde la autonoma de la voluntad es
soberana. Esta autonoma hace que se lo conciba como fin y no como medio.
Por tanto, para Kant la pena es una retribucin tica, justificada por el valor
moral de la ley penal infringida por el culpable y el castigo que
consiguientemente se le inflige10.
Realizando el mismo paso entre moral y derecho, Kant expresaba: "La pena
jurdica que difiere de la pena natural por la cual el vicio lleva en s su propio castigo, y a la
cual el legislador no mira bajo ningn aspecto, no puede nunca aplicarse como un simple
medio para procurar otro bien, ni an en beneficio del culpable o de la sociedad, sino que
debe siempre serlo contra el culpable por la sola razn de que ha delinquido; porque jams
un hombre puede ser tomado por instrumento de los designios de otro ni ser contado en el
nmero de las cosas como objeto de derecho real.
La pena slo tiene sentido si es retribucin de la culpabilidad y no puede
imponerse simplemente como medio para conseguir otro bien para el
delincuente mismo o para la sociedad, sino que tiene que imponerse en todo
momento contra el delincuente porque ha delinquido. "Cualquier otro fin
constituira, para l, una afrenta a la dignidad de la persona, ya que jams un hombre
puede ser utilizado como instrumento o degradado a la condicin de objeto".

10

PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob. Cit.., pg. 746.

25

Establece as mismo, que los efectos de la pena se producen tanto para el

penado como para la sociedad-, para la sociedad en tanto que la imposicin de
la justicia refuerza los valores tico-sociales, y ante el autor, posibilita la
expiacin de su culpa, de tomar internamente su desvalor a travs de la
enmienda interna, de aceptar los efectos gravosos de su accionar no solamente
antijurdico sino tambin antitico 11.
Kant realiza su construccin basndose en la razn, distinguindola en razn
pura esta razn no alcanza para el conocimiento de lo real ya que existe
siempre en lo humano un condicionamiento en relacin a su historia
expresado en tiempo y espacio) y razn prctica (aquella razn "...) que debe
indicar el camino para conducirse en forma que los seres humanos coexistan,
posibilitando a cada uno esa va (...)". Esta razn pretende engarzar la tica
con el imperativo categrico, entendido como un mandato moralmente
valioso de la conciencia individual sin ningn tipo de condicionamiento. Si
bien los imperativos categricos son individuales y se desarrollan en la
conciencia de los individuos, Kant apela a una exteriorizacin objetiva
constituida por el derecho, constituyendo as una garanta del imperativo
categrico.
Kant resalta en toda su estructura filosfica la cuestin de justicia, la que no
se toma en cuenta en los modelos del utilitarismo. Estructura su doctrina en
valores fuertes tales como justicia - igualdad - retribucin, pero aqu la
retribucin en s sera una consecuencia lgica para mantener la justicia e
igualdad, valores necesarios frente al momento histrico - poltico -econmico
y social que se viva. No olvidemos que Kant se encuentra comprendido
dentro del movimiento contractualista que si bien prescinde del contrato

11

PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob. Cit. pg. 749.

26

social para la justificacin del poder estatal, requiere de valores como libertad
y libre voluntad para erigir su obra.
C. La Pena como Retribucin Jurdica: Considera que como el delito
es la negacin del Derecho y la pena la negacin del delito, la pena viene a ser,
en ltima instancia, la afirmacin del Derecho, encontrando en ello su
fundamentacin (la pena es porque debe ser, porque debe imperar el
Derecho)12.
Se atribuye a Hegel esta doctrina en la cual el Estado persigue el
mantenimiento del orden jurdico. El delito causa una aparente destruccin
del derecho que la pena inmediatamente establece. As, el carcter retributivo
de la pena se justifica por la necesidad de restablecer la vigencia de la
voluntad general representada por el orden jurdico, que resulta negada por
la voluntad especial del delincuente.
Si la voluntad general es negada por la voluntad del delincuente, habr que
negar esta negacin a travs del castigo penal para que surja de nuevo la
afirmacin de la voluntad general. Por cuanto el mtodo dialctico hegeliano;
la voluntad general es la tesis, la negacin de la misma por el delito es la
anttesis, y la negacin de esta negacin ser la sntesis, que tendr lugar
mediante el castigo del delito.
Por cuanto la pena se concibe como reaccin que mira al pasado (al delito y al
restablecimiento del orden jurdico) y no como instrumento de fines utilitarios
posteriores.

12

ZUGALDIA ESPINAR, citando a Hegel, ob. Cit, pg. 67.

27

En el modelo hegeliano denotando la retribucin jurdica, podra decirse que

la pena es la manifestacin del delito. En la medida en que es manifestacin
del delito, la pena es expresin de justicia, como el derecho del delincuente es
expresin de libertad. Hegel utiliza para fundamentar la pena el concepto de
Derecho, interpretando el hecho punible como algo negativo, como
vulneracin del derecho en el sentido de su negacin, surgiendo la pena como
el restablecimiento del Derecho.
Concluyendo la pena entendida como retribucin, tiene lugar en un modelo
social dado, sea en los tres momentos antes analizados, no puede ningn autor
del delito quedar sin punir, se neutraliza mal por el mal mismo. De ninguna
manera puede aplicarse la equidad. El sentido de la Ley del Talin est insita
en las teoras absolutas, sea en el mundo antiguo, en el sentido racional de
Kant y en la negacin del derecho de Hegel, como base para el castigo.
Si bien a estas teoras absolutas no se le asigna funcin a la pena, la funcin
que s puede atribursele es la realizacin de la justicia, en relacin a una
exigencia religiosa, moral o jurdica de justicia. Esta realizacin de justicia
basada en una filosofa de poltica liberal, ve en la concepcin absoluta de la
pena un lmite de garanta para el ciudadano, necesario para ese mundo
naciente liberal.

Tanto para las doctrinas de la retribucin moral como para las de la

retribucin jurdica, las prohibiciones penales como las penas, tienen
fundamento en si mismas, en el desvalor tico o metajurdico, en el imperativo
de obedecer las leyes como una mxima de justicia, sin tener en cuenta
finalidades denticas ms all de su plena realizacin.

28

Consecuentemente, de acuerdo a la teora de la justa retribucin desarrollada

por Kant, la pena debe ser aun cuando el estado y la sociedad ya no existan,
mientras que Hegel, cuya fundamentacin de la pena pblica, fue la base que
permiti la sistematizacin de la teora del delito, concibe al delito como al
negacin del derecho, y a la pena, como al negacin de la negacin, como
anulacin del delito, como reestablecimiento del derecho, entiende que al
superacin del delito es el castigo. En coincidencia con Kant, tampoco Hegel
reconoce finalidades de prevencin, como el mejoramiento y la intimidacin,
como fines de la pena. Esta construccin gravit decisivamente en relacin a
la ulterior evolucin del Derecho penal y, debido a que no existen aun
alternativas consolidadas, actualmente conservan relativa vigencia.

Esta concepcin recibe su caracterstica de absoluta debido a que ve el

sentido de la pena no en la prosecucin de alguna finalidad social til, sino que
sostiene que dicho sentido radica en que la culpabilidad del autor sea
compensada mediante la imposicin de un mal penal, o sea que agota todo el
fin de la pena en la retribucin misma, explicada por Kant como un
imperativo categrico emergente de la idea de justicia y fundamentada
dialcticamente por Hegel como la negacin de la negacin del Derecho. As,
Kant niega una concepcin del castigo que se fundamente en razones de
utilidad social, esto es que la pena pudiera servir a la proteccin de la sociedad,
ni por tanto, a la prevencin de delitos, porque ello supondra que se castiga al
delincuente

en beneficio de la sociedad, lo

que encerrara

una

instrumentalizacin inadmisible del individuo concebido como fin en si

mismo13.

13

MIR PUIG, Santiago: Funcin de la Pena y Teora del Delito en el Estado Social y Democrtico de Derecho,
Casa Editorial S.A., 2 edicin, Barcelona, 1962, p. 26.

29

3.1.2.2. EL NEO-RETRIBUCIONISMO
En la dcada de los sesenta surgi, aunque de modo incipiente, una
revitalizacin de los esquemas tericos del clasicismo penal, un tardo retorno
a la idea de castigo, de la retribucin y del control social como medios eficaces
de prevencin del delito, en un sentido muy semejante al que un da
sostuvieron Kant y Hegel; cambio de enfoque que estuvo motivado en el
fracaso del positivismo en su intento por aislar e identificar los factores
crimingenos y de ofrecer una teora generalizadora del delito, as como por
el escaso xito de los programas resocializadores y el incremento de las tasas
de criminalidad, y en consecuencia, por la necesidad de dar respuesta a corto
plazo y con eficacia, a un grave problema.
Se promueve en consecuencia el castigo como un mecanismo adecuado para
reducir la incidencia del delito, merced a un doble efecto, por un lado el
directo, mediante el castigo, aislando de la sociedad a los infractores
reincidentes y peligrosos, y por otro, mediante el efecto ejemplificador sobre
aquellos que no han hecho aun del delito su medio de vida.

El neo retribucionismo, se presenta con la siguiente frase: la esencia de la

pena o su lmite es retribucin, y si bien solamente expresa un juicio
normativo, desde el plano del deber ser, lo rescatable del concepto es el
criterio para determinar el quantum de pena a aplicar, a fin de moderar las
consecuencias ilimitadas de las teoras funcionalistas de la pena. En realidad,
pretende resguardar el principio de proporcionalidad, delimitando los lmites a
observar con el objetivo de contener la irracionalidad del poder.
La idea retribucionista de algn modo todava tiene fuerte arraigo en la
sociedad, que reacciona frente a los ms graves delitos exigiendo el castigo de
sus culpables el que la hace, la paga y en las concepciones religiosas, que ven
la pena como la expiacin necesaria del mal (delito) cometido. Tambin las

30

ideas de venganza y de castigo se basan en una concepcin retributiva de la

pena.

3.1.3 TEORIAS RELATIVAS DE LA PENA

En las prximas lneas nos referiremos a las teoras relativas de la pena, la cual
por cierto tiene distintas clasificaciones como la que hace el autor Bramont
Arias Torres en su libro Manual de Derecho Penal, quien la divide a su vez en
teoras generales y teoras especiales, distribuyendo a las generales a su vez en
positivas o integradas y en negativas o intimidatorias.14 Como tambin lo hace
el doctor Vctor Prado Saldarriaga.
Estas concepciones tericas parten de reconocerle una utilidad a la sancin
penal que est ms all de una mera retribucin. Evolutivamente sus
principales tesis se han ido diseando sobre la base de asignar a la pena fines
preventivos. Y desde su lnea de argumentacin se han construido dos
posiciones: La teora de la prevencin general y la teora de la prevencin
especial.
Dentro de esta clasificacin el autor Vctor Prado Saldarriaga hace las
precisin de que las teoras de corte relativas han evolucionado desde lo que
hoy se denomina prevencin general negativa, basada en la intimidacin, a una
teora de la prevencin general positiva o integradora y la teora de la
prevencin especial se subdivide a su vez en una prevencin especial positiva
y una prevencin especial negativa, citando por supuesto a otros autores15 .

14

BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Miguel: Manual de Derecho Penal Parte General. Segunda Edicin. Lima Per. 2002. pg. 99.
15
PRADO SALDARRIAGA, Vctor: Ob. Cit.. pg. 16-17.

31

Sobre esta clasificacin y de acuerdo a la investigacin que se ha realizado, se

observa que desde el ao 1997, ya el autor Ral Pea Cabrera hacia esta
distincin sobre las teoras relativas de la pena, al introducir someramente los
trminos positivo y negativo refirindose a la de prevencin general y de
prevencin especial, respectivamente. Con este hecho apreciamos que desde
hace ms de diez aos ya los autores nacionales se interesaban por

la

evolucin de estas teoras16. Posteriormente, en igual sentido el autor Bramont

- Arias Torres las divide en :
a. Generales.
- Positiva o integrada
- Negativa o intimidatoria, y
b. Especiales.17
Bajo criterio similar, nuestro autor peruano el Doctor Felipe Villavicencio
Terreros, la clasifica de la siguiente manera:
a) Prevencin General.
Prevencin general negativa
Prevencin general positiva
b) Prevencin especial o individual
Prevencin especial positiva o ideolgica (Ferri, Von Liszt y Ancell).
Prevencin especial negativa o neutralizante (Garfalo).18

3.1.3.1. LA TEORIA DE LA PREVENCION GENERAL

Como se ha sealado se distinguen dos tendencias:

16

PEA CABRERA, Ral: Tratado de Derecho Penal . Estudio pragmtico de la Parte General. Tercera Edicin.
Grijley., Mayo, 1997. Lima Per. pgs. 103 107.
17
BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Miguel: Ob. Cit.. pg. 99.
18
VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Ob. Cit.. pg. 55-65.

32

A. Prevencin general negativa.Esta primera posicin,

estima que la pena persigue internalizar en la

comunidad un mensaje de intimidacin que determine a sus integrantes a

abstenerse de cometer delitos. La pena as cumple un fin de prevencin
general, al respecto Paul Johan Anselm Von Feuerbach es el principal
exponente de esta teora, jurista alemn quien formul en el siglo XIX su
famosa teora de la coaccin psicolgica, cuyo

planteamiento esencial

atribua a la pena el sentido de una contramotivacin negativa que se

amparaba en el mal que podra acarrear para el delincuente la comisin de un
delito. Por su parte ROXIN estima que el fin de la pena en esta concepcin se
expresa en la influencia sobre la comunidad, que mediante amenazas penales
y la ejecucin de la pena debe ser instruida sobre las prohibiciones legales y
apartada de su violacin... 19.
La prevencin general negativa busca inhibir a las personas en la comisin
del delito mediante intimidacin o disuasin de stas a travs de la aplicacin
de la pena. En ese sentido, se orienta a evitar que se produzca nuevos delitos
advirtiendo a los ciudadanos de las consecuencias de cometer delitos,
generando temor a la colectividad. A la prevencin general negativa
corresponde la idea de la intimidacin, el miedo, el terror u otro anlogo. La
prevencin general negativa

o intimidatoria parte de una idea bastante

prxima a la de la retribucin: la consideracin de una racionalidad

absolutamente libre del hombre, que en este caso se expresara en que, frente
a la amenaza penal, sopesara los costos y beneficios del delito.

19

PRADO SALDARRIAGA, Vctor: Ob. Cit. pg. 15; Citando a Roxin.

33

Al igual que el autor Vctor Prado Saldarriaga, se refuerza la definicin de la

coaccin psicolgica; que frena los impulsos e los ciudadanos hacia la
comisin del delito, idea originaria de Feuerbach quien define a la
contaminacin de la pena en la ley, cuyo objeto consistira en la intimidacin
de todos, como posibles protagonistas de lesiones jurdicas, y encuentra en ella
a la prevencin general a travs de la coaccin psicolgica. La aplicacin de la
pena cumplira un papel complementario, ya que slo dara un fundamento
efectivo a la conminacin legal; dado que, sin la aplicacin de la conminacin
legal, sta sera ineficaz. El autor, considera que el fundamento jurdico de la
conminacin legal, reside en la concordancia de la misma con la libertad
jurdica del conminado, as como la necesidad de asegurar los derechos de
todos es la razn que funda la obligacin del Estado a conminar penalmente
y el fundamento jurdico de la pena es la previa conminacin legal.20
Por su parte el autor Bramont - Arias Torres, seala sobre la teora negativa o
intimidatoria; que esta pretende coaccionar o intimidar psicolgicamente a los
miembros de la sociedad para que no cometan delitos, seal que en nuestra
realidad, la pena est cumpliendo este papel coaccionar, intimidar a todos
los miembros de la sociedad--, una muestra de esto est en la implantacin de
la cadena perpetua, la cual tiene por finalidad intimidar a los ciudadanos para
que no comenta delitos. Respecto de esta teora formula dos criticas: primero:
por el medio que emplea (el miedo); y en segundo lugar porque se trata a las
personas como si fueran animales.21
Seala que, la crtica social aparece inclusive desde el pensamiento de Kant, en
el sentido de que el individuo no debe ser utilizado como medio para las
intenciones de otro ni quedar incluido dentro del derecho de cosas. Tambin
se critica a la prevencin general el faltarle un criterio proporcional que limite
20
21

VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe: Ob. Cit.. pg. 58.

BRAMONT - ARIAS TORRES, Luis Miguel: Ob. Cit.. pg. 101.

34

la gravedad de la pena a imponer, pues la misma lgica de la intimidacin lleva

a considerar que mientras mayor sea la gravedad de las penas que se imponen,
en atencin a la impresin que produce en la generalidad, mayor debe ser
tambin su eficacia.

B. Prevencin general positiva.En el marco de las teoras de la prevencin general se ha desarrollado

recientemente una nueva posicin, que alejndose de las concepciones
intimidatorias estima que el fin de la pena es la confirmacin en la conciencia
ciudadana de la vigencia y validez del orden jurdico como base formal y
modelo de la organizacin y funcionamiento de la sociedad, a este moderno
enfoque se le ha denominado Teora de la prevencin General Positiva o
Integradora. Su mas caracterizado promotor es JAKOBS quien sostiene

que

Correlativamente a la ubicacin de la infraccin de la norma y de la pena en

la esfera del significado, y no en la de las consecuencias externas de la
conducta, no puede considerarse misin de la pena evitar lesiones de bienes
jurdicos. Su misin es mas bien reafirmar la vigencia de la norma, debiendo
equipararse a tal efecto, vigencia y reconocimiento. El reconocimiento
tambin puede tener lugar en la conciencia de que la norma es infringida; la
expectativa (tambin la del autor futuro) se dirige a que resulte confirmado
como motivo del conflicto la infraccin de la norma por el auto, y no la
confianza de la vctima en la norma. En todo caso, la pena da lugar a que la
norma siga siendo un modelo de orientacin idneo. Resumiendo: Misin de
la pena es el mantenimiento de la norma como modelo de orientacin para los
contactos sociales. Contenido de la pena es una rplica, que tiene lugar a costa
el infractor, frente al cuestionamiento de la norma22
22

PRADO SALDARRIAGA, Vctor: Ob. Cit.. pg. 17, Citando a Gunther Jakobs., pg. 13 y 14.

35

Por su parte el autor Felipe Villavicencio, se refiere a la prevencin general,

sealando que la pena sirve para intimidar a todos los individuos con la
finalidad que no cometan delitos. Se trata de una prevencin que no acta
frente al delincuente sino frene a la colectividad, por esta razn, se le
denomina teora de la prevencin general. Esta prevencin acta en un primer
momento, intimidando a los delincuentes, y, en un segundo momento de
manera pedaggico social, es decir, se dice, que interviene como un
instrumento educador en las conciencias jurdicas de todas las personas,
previniendo as el delito.23
De acuerdo al autor esta prevencin general se encuentra en las tres etapas de
la resocializacin

de la pena. Primero, por intermedio de la amenaza

generalizada de la pena, donde se confa en la conminacin penal contenida en

la ley por su fuerza de advertencia que debe paralizar a eventuales impulsos
delincuenciales. Segundo, mediante el dictado de la sentencia, ya que por
medio de la reprobacin del autor, contenida en una sentencia, se generara la
intimidacin generalizada. Tercero, por medio de la ejecucin de la pena.
Pues se utilizara el sufrimiento del delincuente para producir una intimidacin
generalizada, ya que con l habra fracasado el efecto preventivo general de la
ley.
La prevencin general positiva busca la afirmacin del derecho en un Estado
Social y democrtico. Para limitar la tendencia a caer en un terror penal por
medio de una progresiva agravacin de la amenaza penal, propia de la
prevencin general negativa, algunos autores toman el camino de la
afirmacin positiva del Derecho (Mir Puig), de la conciencia social de la
norma (Hassermer), o de una actitud de respeto hacia el Derecho (Armin

23

VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe: Ob. Cit.. pg. 56.

36

Kufmann). Cuando se habla de prevencin general positiva, se entiende que

se dirige a la colectividad y busca producir en ella la fidelidad y el inters hacia
la fuerza y la eficacia de la pena halladas en las sentencias. Con ello, busca que
la ciudadana crea en sus instituciones y lleve a la integracin de la misma con
las actividades judiciales. En este sentido, la criminalizacin tendra su base en
un efecto positivo sobre los sujetos no criminalizados, pero no para
disuadirlos por medio de la intimidacin, sino como un valor simblico que
origine consenso y, consecuentemente, refuerce su confianza en el sistema
social en general y sistema penal, en particular.24
Esta forma de prevencin cumple una funcin comunicativa de los valores
jurdicos motivando a la ciudadana; no a travs del miedo, sino a travs del
derecho, contribuyendo as el aprendizaje social, mientras que la amenaza
penal slo buscara la estabilizacin de esa conciencia que se adquiere a travs
del aprendizaje social. Seala el autor Felipe Villavicencio que, en la
prevencin positiva se distinguen tres efectos: primero, el efecto de
aprendizaje o informacin, motivado social pedaggicamente mediante la
advertencia que se le hace a la poblacin de lo que est o no prohibido.
Segundo, el efecto de confianza que se origina cuando la poblacin aprecia la
actividad y el cumplimiento de la justicia penal. Tercero, el

efecto de

pacificacin, cuando se produce tranquilidad en la conciencia jurdica general,

mediante la sancin sobre el quebrantamiento de la Ley y considera
solucionando el conflicto con el autor.25
Por su parte el autor Bramont Arias- Torres, seala que

esta teora

denominada tambin positiva o integrada, se presentas cuando la misin de

la pena es prevenir delitos mediante la afirmacin de los valores que se
establecen en una sociedad. Hay que remarcar en la persona los valores de la
24
25

VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe: Ob. Cit.. pg. 60.

VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe: Ob. Cit. pg. 60.

37

sociedad. Es decir, se persigue la estabilizacin de la conciencia del derecho,

con lo cual se afirma al derecho penal como un medio de control social mas,
pero formalizado y por ello sujeto a la proteccin de los derechos
fundamentales del desviado26

3.1.3.2. Teora de la Prevencin Especial

La segunda posicin en las teoras relativas de la pena, afirma que la sancin
punitiva procura incidir positivamente en el delincuente de manera que este
desista en el futuro de incurrir en nuevos hechos punible. Es pues, un fin
preventivo que se proyecta de modo individualizado y, principalmente a travs
de la ejecucin de la pena. Se trata, por tanto, de una Prevencin Especial. El
principal impulsor de esta concepcin fue FRANZ VON LISZT con su
teora de la idea de fin. Y sobre la operatividad de la prevencin especial en
el individuo se ha sostenido que existen dos tipos uno de ellos lo es la
prevencin especial positiva caracterizada por la resocializacin del mismo (se
entiende agente) a travs de la pena; y la prevencin especial negativa que
pretende evitar la peligrosidad del auto en sociedad mediante la inocuizacin
del mismo. La prevencin especial persigue la profilaxis frente al delito
mediante la actuacin en el autor en un triple nivel: la pena debe intimidar al
autor socialmente integrado para que no cometa nuevos delitos, resocializar al
autor habitual, y proteger a la sociedad frente al autor irrecuperable 27
Al respecto la prevencin especial considera que la finalidad de la pena est
dirigida a influir directamente sobre el agente de manera individual. Tiende a
evitar consecuencias ilcitas futuras mediante la actuacin sobre una persona
determinada. No se dirige al hecho delictivo cometido sino al individuo
26
27

BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Miguel: Ob. Cit.. pg. 99

PRADO SALDARRIAGA, Vctor: Ob. Cit.., pg. 18, Citando a Eduardo Demetrio Crespo. Ob. Cit. Pg.64.

38

mismo y no a la generalidad como postula la prevencin general-; pero este

individuo no es cualquiera, sino es el autor del hecho ilcito. Por eso, se
dirigen a individuos ya delincuentes; de ah radica tambin su denominacin
de prevencin individual. La prevencin especial, a diferencia de la general,
acta no en el momento de la contaminacin legal, sino se centra en la
imposicin y ejecucin de las penas.
Su objeto principal radica en que la pena busca evitar que el delincuente
vuelva a cometer nuevos delitos. Esto lo lograr por diferentes vas, tomando
en cuenta los diferentes tipos de delincuentes. La idea de prevencin se halla
ligada a la idea de peligrosidad del sujeto, donde se asigna a la pena la
funcin de ser un mecanismo que evite la comisin de futuros delitos
teniendo como lmite a su actuacin la evaluacin del autor en virtud a su
grado de peligrosidad, buscando la neutralizacin, correccin o reeducacin
del delincuente.28
El autor Bramont Arias Torres, seala que las penas buscan la prevencin
del delito respecto del autor que cometi ilcito penal. Es decir, la prevencin
de la pena consiste en hacer que el sujeto no vuelva a delinquir. Se trata de
prevenir el delito resocializador o rehabilitando al delincuente art IX del
Ttulo Preliminar del Cdigo Penal-.
La tesis

preventivo especial que propugna Von Liszt seala que el

delincuente no debe volver a delinquir, para ello se hace necesario observar

una triple dimensin de la pena: intimidacin para el delincuente ocasional
no necesitado de correccin-; resocializacin, - dirigida al delincuente que es
susceptible de correccin a travs de la educacin durante el tiempo de
cumplimiento de la pena e inocuizacin dirigida a la anulacin del

28

VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe: Ob. Cit. pg. 62.

39

delincuente habitual incorregible con la servidumbre penal por tiempo

indeterminado.29
A. Prevencin especial positiva o ideolgica (Ferri, Von Liszt y
Ancel).
La prevencin especial positiva asigna a la pena la funcin reeducadora,
resocializadora e integradora del delincuente a la comunidad. Ubican al
hombre como un mero instrumento, sino como una

finalidad ms en

Bsqueda de su correccin o curacin. La teora de la prevencin especial

positiva busca dar vital importancia al tratamiento penitenciario, con lo cual
los grupos interdisciplinarios de tratamiento pasan a primer plano como
encargados de

llevar

cabo

la

poltica

penitenciaria. En sus

expresiones moralizantes, se designa a la pena el papel de mejorar

moralmente a la persona humana para llegar al progreso tico de la
sociedad y de la humanidad.
B. Prevencin especial negativa o neutralizante.La prevencin especial negativa otorga a la pena la funcin de mantener
alejado al delincuente de las dems personas, y as mantener a la sociedad
libre de peligro, en otras palabras, inocuizarlo mediante el internamiento
asegurativo tendiente a su neutralizacin. Se le denomina tambin teora de
la inculpacin, ya que busca neutralizar al autor de una conducta. Como
notamos, para esta forma de prevencin especial, la nica manera de evitar la
produccin de delitos es a travs del alejamiento del condenado, rompiendo
as con uno de los principios bsicos del Derecho penal, que es el principio de

29

BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Miguel: Ob. Cit.. pg. 101.

40

igualdad,. Con ello se aproxima mas a un estado totalitario que a un estado

democrtico.

C. La Prevencin especial de acuerdo al autor Claus ROXIN :

Claus ROXIN, seala que la prevencin especial rigi como finalidad
dominante de la pena en las primeras dcadas de la posguerra y ha influido
permanentemente en la nueva parte general del Cdigo pernal alemn, vigente
desde 1975, que esta idea ha desaparecido en la actualidad sobre la discusin
internacional sobre la teora de la pena; que la prevencin general domina el
terreno y que es lamentable porque la finalidad de ayudar al autor del delito a
tener una vida futura sin delito es como idea el medio mas constructivo de
todos para tratar con la criminalidad30 El descrdito de la prevencin especial
se debe en todo a que la idea de configurar la privacin de la libertad como
una ejecucin resocializadora de pena, hasta ahora no ha tenido ningn xito
destacable.
As mismo, sostiene que introducir alternativas a la privacin de libertad y
otras medidas sociales promotoras de una resocializacin o que, por lo menos,
no perjudiquen a sta, a esta idea el autor la denomina diversificacin (es
decir como distribucin de planteamientos preventivo especiales en varias
formas de manifestacin) nocin que permite un cambio fructfero de la teora
de los fines de la pena. 31
Explica que el legislador alemn se viene ocupando del influjo de los cambios
expuestos en la idea de la prevencin especial, que desde 1994 el Cdigo
Penal alemn reconoce la compensacin a la vctima por parte del autor (que
30

ROXIN, Claus: La teora del delito en la discusin actual. Editorial Jurdica Grijley. 1era reimpresin; Agosto
2007; Lima Per; pg 75.
31
ROXIN, Claus: Ob. Cit. pg 76.

41

la reconciliacin entre autor y victima) y la reparacin civil unida a

considerables esfuerzos personales, como prestaciones del autor para reducir
la pena y que pueden llevar a la suspensin condicional de la ejecucin de la
pena e incluso en penas de hasta un ao- la exencin de la pena.32
De acuerdo a Roxin la prevencin general constituye una importante finalidad
de la pena. Y es que el Estado le debe interesar no solamente impedir que se
produzcan delitos sino impedir, influyendo en la totalidad de los ciudadanos,
que se cometan delitos. 33
El autor explica, que el destinatario de la prevencin general

ya no es

solamente el que est en peligro decaer en la criminalidad. Indica que hay un

retroceso en la prevencin negativa en la reciente discusin, puesto que el
destinatario de la prevencin positiva es sobre todo, el ciudadano fiel al
Derecho, quien se debe transmitir mediante una justicia

penal en

funcionamiento, una sensacin de seguridad y una actitud aprobadora frente al

Estado y su ordenamiento jurdico34.
3.1.4. TEORAS DE LA UNION
En las exposiciones doctrinales sobre el fin de la pena se suele distinguir
las llamadas teoras absolutas de la pena y las llamadas teoras relativas de la
pena. El criterio de esta distincin radica en que mientras las primeras ven la
pena como un fin en s misma, las segundas la vinculan a necesidades de
carcter social. Si bien esta contraposicin constituye una simplificacin
esquemtica de posturas que se muestran en la prctica mucho ms complejas

32

Ibidem, pg 77.
Ibidem, pg. 79
34
Ibidem, pg 79
33

42

y menos unilaterales, no puede negarse su utilidad pedaggica en la exposicin

de las ideas35.
Los cuestionamientos hechos a las teoras absolutas y a las diversas teoras de
la prevencin han conducido de alguna manera a la formulacin de teoras de
corte eclctico que buscan corregir los excesos a los que se llegara con la
asuncin de la perspectiva de slo una de ellas. Es as que se han desarrollado
teoras de la pena que combinan la perspectiva retributiva con los fines de
prevencin. Dentro de las teoras de corte eclctico destaca especialmente la
llamada teora de la unin o unificadora, segn la cual la pena cumplira una
funcin retributiva, preventivo - general y resocializadora. La idea central de
esta formulacin doctrinal es que todas las teoras de la pena contienen puntos
de vista aprovechables, por lo que conviene utilizarlas en una formulacin
conjunta.
Si bien podra pensarse que una teora de la unin debera alcanzar fcil
consenso, lo cierto es que se la ha sometido tambin a crticas muy severas. El
reproche ms duro que se le hace es crear niveles excesivos de
discrecionalidad, en la medida que tanto legislador como el juez podran
recurrir a cualquier teora de la pena en funcin de la decisin que quisieran
tomar. Por ejemplo: si se desea establecer una pena severa, se podra recurrir a
la prevencin general negativa; mientras que para sustentar la falta de
necesidad de imponer una pena privativa de libertad a un delincuente, podra
tenerse en consideracin el fin de resocializacin del reo. De esta forma,
cualquier pena podra ser impuesta en el sistema penal, recurriendo para su
legitimacin a la teora que mejor se ajuste a la pena deseada.
En la actualidad, las crticas a las teoras mixtas se dirigen a afirmar que se

35

GARCA CAVERO, Percy. Lecciones de Derecho Penal- Parte General. GRIJLEY, 2008, Lima Per. pg. 42.

43

tratan slo de combinaciones entre la represin y la prevencin y que en la

prctica resulta difcil su integracin debido a que manejan diferentes filosofas
y polticas, y llevan al Derecho Penal a la arbitrariedad y a la incoherencia.
La arbitrariedad a la que podra llegarse con la teora de la unin; ha trado
como consecuencia el desarrollo de una metateora que busque ordenar el
recurso a los diversos fines de la pena.
En esta lnea discurre precisamente la llamada teora dialctica de la unin
formulada por ROXIN, quien se encarga de precisar la funcin que cumple la
pena en cada momento de su existencia. En el momento de la norma penal, la
pena cumplira una funcin de prevencin general informada por los
principios de exclusiva proteccin de bienes jurdicos y subsidiariedad. En la
imposicin judicial de la pena, los fines preventivos estaran limitados por la
culpabilidad del autor (retribucin). Finalmente, los fines de resocializacin
adquiriran preponderancia en el momento de la ejecucin penal. Como puede
verse, no se puede recurrir a cualquier fin de la pena, sino que, dependiendo
del momento en el que est, resultan preponderantes unos fines sobre otros.
ROXIN, explica su posicin utilizando las tres fases que el Derecho Penal
emplea en su enfrentamiento con el individuo: conminacin, aplicacin judicial
y ejecucin de la pena. ROXIN considera que es necesario conservar los
aspectos acertados de cada teora (represiva y preventiva), en una concepcin
amplia donde las crticas y deficiencia de stas sean amortiguadas por medio de
un sistema de reciprocidad, complementacin y restriccin.
A tal concepcin ROXIN la denomina teora unificadora preventiva dialctica",
donde las teoras tradicionales, con sus objetivos antitticos, se transforman
en una sntesis. Otorga mayor consideracin a los fines preventivos, tanto
especiales como generales, ya que seala que las normas penales slo estn

44

justificadas cuando tienden a la proteccin de la libertad individual y a un

orden social que est a su servicio. Ante la crtica que la prevencin fuerza al
delincuente a la resocializacin, entiende que nunca se le debe forzar. En los
casos en que la prevencin especial y la prevencin general entren en conflicto
(mayormente en la determinacin de la cuanta), se da preferencia a la
prevencin especial: Pues, en primer lugar, la resocializacin es un imperativo
constitucional, que no puede ser desobedecido donde sea posible su
cumplimiento.36
En la misma lnea, cabe destacar el planteamiento dialctico de SILVA
SNCHEZ, quien recogiendo las exigencias garantistas como fines igualmente
propios del derecho penal, sostiene que el fin de las finalidades preventivas
con la lgica utilitarista y garantista
Nuestro Tribunal Constitucional se ha decantado por seguir las lneas
generales de la teora dialctica de la unin en la STC N 0019-2005-AI, en
donde, remitindose a varias disposiciones constitucionales, procede a armar
una teora de la pena que unifica diversas funciones37.
A travs de una reflexin prctica, se sostiene que la pena puede cumplir con
la totalidad de sus funciones y; puesto que la ley no prescribe ni prohbe
ninguna de las teoras, la aplicacin preferencial de una de ellas segn cul
sea el caso concreto a resolver - no encuentra ningn obstculo legal.

36
37

VILLAVICENCIO TERREROS, Ob. Cit, Pgs. 65-66.

GARCA CAVERO, Percy. Ob.. Cit. pgs. 53-54

45

3.1.4.1.1. LA TEORA PREVENTIVA DE LA UNIN:

Es una variante de las teoras mixtas, por lo tanto, toma los puntos de
partida de la prevencin especial y general38.
Las teoras mixtas renen en la pena las caractersticas que las teoras
anteriores consideraban primordiales: Identifican a la pena como justa y til.
Consideran que la pena debe reprimir, tomando en cuenta la culpabilidad y la
proporcionalidad con respecto al hecho delictivo (llegando a la justicia) y a la
vez prevenir la comisin de nuevos delitos (llegando a la utilidad). En la
legislacin comparada la influencia de estas teoras es dominante.
Los defensores de los criterios mixtos parten de la idea correcta de que el fin
de la pena no puede ser justificado, ni explicado de manera unilateral. La
ndole compleja de la actividad punitiva slo puede ser comprendida de
manera plena recurriendo a los diversos criterios expuestos. Sus mltiples
efectos deben ser considerados en los diversos contextos en que es empleada.
Con este objeto, se deben flexibilizar las concepciones ideolgicas de las que se
parte para poder concebir la pena de manera que se pueda convertir en un
medio adecuado para optimizar la proteccin de las personas y de la
sociedad39.
En palabras de ROXIN: "La pena no puede sobrepasar la medida de la
culpabilidad"40. Pareciese que ROXIN trata de reformular su planteamiento
metodolgico en base a la prevencin especial positiva sin redefinir la misin
fundamental del Derecho penal, por ende, sirvindose para tal cometido de la
prevencin positiva. Por lo tanto, la proteccin de bienes jurdicos se
instrumentaliza a travs del orden externo, previniendo la realizacin de
38

LUCERO TAMAYO, Jane Grimalda. El sistema de penas en el Per. GRIJLEY, 2004, Lima Per. Pp. 66-67
HURTADO POZO, Jos. Manual de Derecho Penal- Parte General I. GRIJLEY, 2005, Lima Per. Pp. 38-39.
40
ROXIN, Claus. Die Wiedergutmachung im System der Strafzweck, Pp. 37
39

46

conductas que lesionen o pongan en peligro bienes jurdicos, ms no

conductas que vengan contenidas por un matiz moralizante. Es de cierto
modo, asegurar al ciudadano sus capacidades autogestionarias y que ste pueda
servirse de los bienes comunitarios indispensables en su posibilidad de participacin social. Por lo tanto, en el sentido y la finalidad de la pena se
fundamentan simultneamente en la defensa del orden jurdico. al igual que en
la prevencin especial positiva, concebida como una ayuda prestada al
infractor a fin de que pueda superar sus dificultades de insercin social41
En suma, las teoras de la unin son tendencialmente integradoras42, la pena
justa no puede exceder las necesidades preventivas, por ende, la culpabilidad
asume una posicin limitadora que los fines retributivos deben respetar al
momento de la imposicin judicial de la pena.
La teora mixta se bifurca en dos variantes, una concibiendo al fundamento de
pena un contenido retribucionista, donde la prevencin juega un rol
meramente complementario, y otra ms innovadora, que - como escribe MIR
PUIG- propuesto por un sector progresista de la ciencia alemana invierte los
trminos de la relacin: fundamento de la pena es la defensa de la sociedad
(proteccin de bienes jurdicos), y a la retribucin correspondiente nicamente
a la funcin de limitar las exigencias de prevencin43. La primera direccin
denominada "conservadora", que encuentra -en Alemania- encaje en el
proyecto oficial de 1962, ve en la retribucin el "fundamento" de la pena, en
esta variante unificadora se observa una fundamentacin de la pena ms
tendencialmente llevada a una posicin retribucionista, complementada
subsidiariamente por fines preventivos como meta poltico-criminal, pero
oponible a las tesis sostenidas por los partidarios de una retribucin "pura", de
que la pena no ha de tener un "fin", pues el Derecho, como factor ordenador
41

DREHER-TRONDLE, Strafgesetzbuch, Pp. 221, Citado por D. FERNNDEZ, Culpabilidad y Teora del Delito, Pg. 120.
BAUMANN, J, STRAFRECHT, A, T, Cit Pp. 12, citado por GARCA- PABLOS DE MOLINA. Derecho Penal- Introduccin,
cit. Pg. 165.
43
MIR PUIG. Introduccin a las Bases del Derecho Penal, Ob. Ct. Pg. 60.
42

47

de convivencia, con el propsito terico de "mejorarla", no puede consistir en

un mero sistema de retribuciones, sin perjuicio de que en algn sector del
Derecho, como sucede en el Derecho privado, baste con procurar la
restauracin de la situacin anterior44.
El Derecho Penal como ltimo medio de control social al cual hay que acudir
para garantizar la participacin de los individuos en los procesos sociales, es
decir, mediante la exclusiva proteccin de bienes jurdicos no puede
funcionalizarse a partir de la idea de una aplicacin ab initio de la norma con el
pretrito fin de restablecer las cosas a su estado anterior, si bien en el derecho
punitivo se alberga la funcin reparatoria (de contenido civil), sta se limita a
restituir en lo posible el estado del bien afectado antes de su lesin, pero no en
sentido retributivo, pues el mal de la pena se suma al mal del delito, agravando
la conflictividad social y no procurando vas de evitabilidad futura,
instrumentalizando al penado como un bandolerismo de la "justicia" negando
su integridad y dignidad humana, como fundamento tico-social entre las
relaciones Estado-ciudadano. Las principales diferencias que se observan entre
la direccin conservadora y la progresista residen en tres datos -en palabras de
GARCA-PABLOS DE MOLINA- la funcin que se le asigna al Derecho
Penal; la relacin entre proporcionalidad de la pena con el delito y las
necesidades de prevencin; y modo en que la articulan; y. por ltimo, prioridad
de la prevencin general o de la especial, en el marco de una poltica
prevencionista.
La eficacia del Derecho penal surge, entonces, cuando la imposicin de la pena
sirve de proteccin subsidiaria y preventiva, tanto general como individual, de
bienes jurdicos y de prestaciones estatales, mediante un procedimiento que
salvaguarde la autonoma de la personalidad y que al dictar la pena est
44

QUINTEROS OLIVARES, Gonzalo: Manual de Derecho Penal- Parte General. ARANZADI, 2002, Pg. 100.

48

limitado a la medida de la culpabilidad. De esta afirmacin se infiere que el

autor trata de sintetizar la labor de la prevencin general con la prevencin
especial, de distribuir sus incidencias legitimantes en determinados momentos,
pero, fusionando su funcionalizacin en un sentido teleolgico coincidente: la
proteccin de bienes jurdicos, mediante la prevencin de delitos y el
aseguramiento de que la pena no sobrepase la barrera que le viene impuesta
por la culpabilidad, no slo como elemento categorial sino tambin como un
verdadero valor poltico-criminal, pero la finalidad preventiva de la pena no
slo podr asegurarse con la culpabilidad del autor, la pena tiene que ser
necesaria desde un punto de vista preventivo45. El objetivo es claro: que la
pena suficiente sea proporcional a la responsabilidad del autor, una pena que
sea lo suficientemente racional que permita su reinsertacin (prevencin especial), por ende, la afirmacin del sistema no puede rebasar la individualidad,
pues, el ciudadano no puede ser un objeto del sistema, sino el valor al cual el
sistema debe respetar y salvaguardar.
En sntesis las tesis de la unin hacen esfuerzos para limitar el ius puniendo
oponiendo para ello las funciones preventivas de la pena y distribuyendo
equitativamente sus funciones legitimantes, para ello el lmite de la pena justa
es la culpabilidad del autor, de que sta no puede sobrepasarla pero los fines
prevencionistas pueden limitarla, incluso prescindirla. Pero, en cualquier caso seala QUINTERO OLIVARES46- estas teoras centran los fines del Derecho
penal en la idea de prevencin; en su entramado terico la retribucin, ya sea a
travs de la culpabilidad o de la proporcionalidad (o ambas a la vez) juega un
papel limitador (lmite mximo y mnimo) de las exigencias de prevencin.
En un punto intermedio entre las teoras absolutas y relativas se sitan las
teoras mixtas, de la unin o de la unidad: se trata de un conjunto de doctrinas
45
46

ROXIN, Claus: Evolucin de la Poltica Criminal del Derecho Penal y el Proceso Penal. Pg. 61.
QUINTEROS OLIVARES. Ob. Cit.. Pg.100.

49

eclcticas, que conjugan varios aspectos o componentes diversos para la

legitimacin del Derecho penal. Pueden destacarse varias formulaciones de
estas teoras47.
3.1.4.2.

Teora mixta retributivo-preventiva.:

Una primera teora mixta es la retributivo-preventiva, que defiende que

la pena cumple al mismo tiempo la funcin de castigar y de prevenir, esto es,
de retribuir el delito y de evitar la comisin de futuros delitos.
Esta teora, sostenida por varios autores, ejerci gran influjo en la
jurisprudencia penal de diversos pases, y todava hoy contina siendo punto
de referencia de determinadas concepciones en cuanto a la justificacin
material de la pena.
3.1.4.3. Teora diferenciadora (Schmidhauser):
Eberhard SCHMIDHAUSER formul una teora penal diferenciadora
que defiende que la pena desempea, al mismo tiempo, funciones de
prevencin general y especial. Para ello, distingue este autor un sentido
objetivo-general y un sentido subjetivo-individual de la pena:
. El sentido objetivo-general se refleja en la Sociedad en su conjunto:
la pena confirma la vigencia de la norma, generando un efecto preventivo,
sociopedaggico y de lucha contra la criminalidad.
. El sentido subjetivo-individual de la pena ser diverso, segn el
destinatario de que se trate:
Para el legislador la pena adquiere el sentido de prohibir las

lesiones intolerables para la vida en Sociedad.

47

POLAINO NAVARRETE, Miguel. Introduccin al Derecho Penal. GRIJLEY, 2008, Lima Per. Pg. 79-83.

50

Para los rganos de persecucin penal (polica y fiscala) deber

esclarecer los casos de criminalidad y procurar reducir la cifra de criminalidad,
con el fin de mantener la paz jurdica.

El juez penal ha de realizar la idea de la justicia, en funcin de su

recta conciencia del fin.

Los funcionarios de instituciones penitenciarias habrn de

humanizar la ejecucin de la pena y evitar la desocializacin del reo
(prevencin especial).

Para el propio penado la pena supone la liberacin de su culpa o

la reconciliacin con el mundo lesionado.

Por ltimo, la sociedad ha de readmitir al penado en su medio

tras cumplir la condena, producindose una reconciliacin con el mismo.

3.1.4.3.

TEORIA UNIFICADORA o dialctiva (Roxin):

Desde mediados de los aos 60 del siglo pasado ha venido

reiteradamente defendiendo CLAUS ROXIN una teora unificadora o
dialctica de la pena, que conjuga aspectos exclusivamente preventivos,
rechazando la retribucin como fin de la pena.
Para este autor, al pena desempea, simultneamente, fines de prevencin
general y de prevencin especial: puesto que los hechos delictivos pueden ser
evitados tanto a travs de la influencia sobre el particular como sobre la
colectividad, ambos medios dice ROXIN - se subordinan al fin ltimo al que
se extienden y son igualmente legtimos.
Ambos fines de prevencin han de armonizarse cuidadosamente. En el caso
normal, no habr colisin entre ambos componentes. All donde entren en
contradiccin, podr situarse un fin por delante del otro. La culpabilidad es un
lmite de la pena, de manera que la pena no podr rebazar nunca la medida de

51

la culpabilidad, pero s podr reducirse si as lo aconsejan los criterios

preventivo-especiales (resocializacin del delincuente, etc).
3.1.4.4.

TEORIA MODIFICADA DE LA UNION (Gossel):

Por su parte, Kart Heinz GOSSEL formula una teora modificada de

la unin que defiende que la pena persiga cualquier tipo de prevencin que sea
correcto y adecuado a la idea de justicia.
Segn este autor, la retribucin es un elemento innegable de las sanciones
penales, pero no el fin de las mismas: es un elemento porque la sancin penal
(pena o medida de seguridad) se conecta siempre a la comisin de un hecho
antijurdico.
El fundamento de la pena se sita en la culpabilidad del autor, que marca el
lmite de la gravedad de la pena. Este fundamento tradicional se ve modificado
en los supuestos en que la accin no sea culpable, vindose substituida por un
fundamento adicional: la peligrosidad criminal. En estos casos, corresponde la
imposicin de una medida de seguridad, igualmente acorde a la peligrosidad
criminal del sujeto.
3.1.5. LA FUNCIN DE REESTABILIZACIN DE LA PENA:
La funcin social de la pena puede configurarse de un modo distinto a
como lo hacen las teoras de la prevencin. En el escenario doctrinal ha
aparecido el planteamiento de JAKOBS. Si bien este autor denomina a su
comprensin de la pena, al igual que su maestro, prevencin general
positiva, un anlisis de su planteamiento muestra claras diferencias con la
prevencin general positiva formulada por WELZEL.

52

JAKOBS cuestiona que la funcin del derecho penal sea motivar a las
personas a evitar lesiones a los bienes jurdicos, en la medida que cuando el
derecho penal aparece en escena, stos se encuentran ya lesionados. Por otra
parte, los bienes jurdicos resultas lesionados en diversas circunstancias sin que
el derecho penal tenga que intervenir por ello (una persona muere por su
avanzada edad o un automvil se deteriora por el paso del tiempo), as como el
derecho penal interviene muchas veces sin que se precise de la efectiva lesin
de un bien jurdico (en la tentativa, por ejemplo). En consecuencia, la
prohibicin penal no es no lesionar bienes jurdicos, sino no realizar conductas
que socialmente se consideren capaces de lesionar un bien jurdico. Como
puede verse, el delito no se estructura sobre la lesin, sino sobre la
defraudacin de una expectativa social de no realizar conductas socialmente
perturbadoras. En este contexto de ideas, la pena no protege bienes jurdicos,
sino que devuelve la vigencia comunicativa-social a la norma infringida por el
autor.
En el planteamiento de JAKOBS se destaca especialmente la necesidad de una
vigencia segura de la norma, en tanto slo as resulta posible una orientacin
en los contactos sociales. Si bien podra procederse cognitivamente frente a la
decepcin de expectativas en el marco de los contactos sociales, es decir,
modificando el modelo de orientacin de manera que no se vuelva a cometer
el mismo error (no confiar ms en la norma defraudada), esta forma de
resolver la defraudacin de las expectativas hara finalmente difcil la
convivencia social basada en la confianza. Por consiguiente la norma debe
mantenerse a pesar de la defraudacin, de manera que el error no se encuentre
en los que confiaron en la norma, sino en el sujeto que la infringi. Pero como
en estos casos no recae sobre el que defrauda la norma una poena naturalis,
como sucedera en el mudo sujeto a las leyes naturales, se requiere de un

53

castigo que declare el fracaso en la orientacin social de quien infringi la

norma. Este castigo convencional es la pena.
En sntesis, podra decirse que para la concepcin de JAKOBS, el derecho
penal obtiene su legitimacin material de la necesidad de garantizar la vigencia
de las expectativas normativas esenciales frente a aquellas conductas que
expresan una mxima de comportamiento incompatible con la norma
correspondiente. La reestabilizacin de las expectativas normativas esenciales
se lleva a cabo mediante un acto (la pena) que niega comunicativamente la
conducta defraudatoria, con lo que se pone de manifiesto que la conducta del
infractor no se corresponde con las expectativas normativas vigentes y que
estas siguen siendo modelo de orientacin social. Como puede verse, la
funcin de la pena no tiene una incidencia sobre el individuo, sino sobre el
sistema social. La pena debe imponerse para el mantenimiento de la identidad
normativa de la sociedad.
La concepcin de JAKOBS no se ha visto exenta de crticas. A la comprensin
de la pena como comunicacin se le ha cuestionado dejar de lado la naturaleza
de la pena como un mal, de forma tal que podra llegarse a una pena que
reestabilice la vigencia de la norma sin que necesariamente lleve aparejado un
mal para el autor. Por tanto, si en algn momento la norma pudiera
reestablecerse slo con la declaracin del carcter incorrecto del
comportamiento, ya no sera necesario imponerle al autor un mal adicional
(privacin de la libertad,

por ejemplo). Adems de esta crtica, al

planteamiento de JAKOBS se le ha objetado centrar la funcin de la pena en la

vigencia de la horma, con independencia de si sta resulta legtima o no. Desde
esta perspectiva, la pena cumplira idntica funcin tanto en un Estado de
Derecho como Estado totalitario. En cierta forma, el planteamiento de
JAKOBS podra ajustarse al derecho penal de un sistema no democrtico.

54

A la primera de las crticas formuladas, JAKOBS responde sealando que la

reaccin frente al delito debe objetivarse en el mismo nivel que el mismo nivel
que el propio hecho del autor, retirndosele los medios de interaccin a travs
de la pena. En la medida que este retiro de los medios de interaccin requiere
una base cognitiva del fracaso del autor, resulta necesario que la pena produzca
afliccin de dolor. La segunda crtica es vista por JAKOBS no como una
objecin, sino como una consecuencia lgica de su planteamiento, en tanto
este autor entiende que al dogmtico no le corresponde entrar en la legitimidad
externa de las normas. Esta crtica resulta siendo puramente metodolgica, que
no afecta en lo absoluto el grado de coherencia de su sistema. Por tanto, las
discrepancias con dicho planteamiento solamente podrn discurrir en la
correccin de sus puntos de partida48.
3.1.6 CRTICAS A LAS TEORIAS:

3.1.6.1 Crticas a la Teora Absoluta de la Pena: Las teoras absolutas

han recibido duras crticas, puesto que se basan en la represalia o venganza a
quien cometi un ilcito penal. Algunos autores refieren que el fundamento de
la mencionada teora, en especial la retribucionista, resulta lesiva a la dignidad
del hombre, careciendo as mismo de fundamento emprico. As mismo se
han sealado que estas teoras no atribuyen a la pena ninguna utilidad social
y el resultado es que la pena no sirve para nada. En consecuencia la pena
es un fin y no un medio para conseguir un bien. Las crticas formuladas a esta
teora explican su progresiva decadencia que se pone de manifiesto en virtud
de que la misma ha sido abandonada por la doctrina penal contempornea al
menos en su perfil ortodoxo de concepcin absoluta.

48

GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit. pg. 55-57

55

Las teoras absolutas responden a una retribucin que no va mas all de la

plena realizacin de la justicia, de este ideal valorativo como sustento
fundamental para imponer un orden social justo, un sistema que necesita de
mtodos coactivos para su preservacin y estabilizacin. Propone una
moralizacin del Derecho Penal, pues el autor no solo es sancionado por la
lesin al orden jurdico, sino por haber vulnerado normas de contenido moral,
a un reproche jurdico se le suma un reproche moral basado en la expiacin
tica.
En relacin al fundamento y lmite del "ius puniendi":
-

Fundamenta el "para que" del castigo pero no explica cundo? el

Estado debe hacerlo.

No fija un lmite en cuanto al contenido de la potestad penal estatal.

Presupone la necesidad de la pena que debera en realidad justificar;

llevada al extremo concluira en que debe castigarse al delincuente
aunque ello no resulte necesario

Imposibilidad de verificar el libre albedro:

- Presupone el libre albedro o libertad de voluntad respecto de lo cual se
sostiene que es irracional fundamentar el derecho del Estado a imponer penas
en la existencia de una culpabilidad basada en l debido a que la libertad de
voluntad del autor no es empricamente demostrable.

La retribucin como pago del mal con el mal. La racionalizacin de la venganza:

- El pago o la devolucin de un mal corresponde al arraigado impulso de
venganza humano. La afirmacin de que con la pena se ejerce una retribucin
fctica solamente puede justificarse en la medida en que ella impide los actos
de justicia por propia mano.

56

- Se entiende que el criterio retributivo no puede ser absoluto debido a que

resulta evidente que no toda culpabilidad debe ser castigada ya que la pena, en
el caso concreto, puede producir efectos contraproducentes.
- La idea de retribucin compensadora es vulnerable debido a que la pena no
borra el mal causado por el delito sino que en realidad aade un segundo mal.
No es posible comprender racionalmente como se puede borrar un mal,
aadiendo un segundo mal equivalente49.
Se critica adems a esta concepcin terica de carecer de un fundamento
social-axiolgico, creer que la pena es una necesidad categrica que reestablece
el orden jurdico alterado por el delito, implica reconocer la existencia de un
orden previo, emanado de la razn, susceptible de ser restaurado, as como la
existencia de un orden social perfecto.

Las teoras retribucionistas casi no tienen en la actualidad seguidores en la

ciencia jurdico-penal, tanto por su inconsistencia programtica con la actual
doctrina imperante del constitucionalismo social como para los fines que el
derecho positivo le asigna a la pena en las legislaciones modernas, de
tendencia preventivista tanto general como especial-.
Roxin afirma que: la teora de la retribucin hoy ya no es sostenible
cientficamente. Si tal como se mostr, la misin del derecho penal consiste en
la proteccin subsidiaria de los bienes jurdicos, entonces para el
cumplimiento de esa tarea, no puede servirse de una pena que prescinda de
toda finalidad social.
Dicho de otro modo, el Estado como institucin humana, no est capacitado
ni legitimado para realizar la idea metafsica de justicia. La idea de que puede
compensar o eliminar un mal mediante la imposicin de otro mal (el
sufrimiento de la pena) slo es accesible a una creencia a la cual el Estado no
49

ROXIN, Claus; Sentido y Lmite de la Pena Estatal. Madrid, Reus, 1976, pgs.14 y 15.

57

puede obligar a nadie, a partir de que l ya no deriva su poder de Dios sino del
pueblo.
Ms all de las crticas a la teora hasta aqu expuestas, el Derecho penal
contemporneo no ha evolucionado hacia un abandono total de los puntos de
vista retributivos debido, fundamentalmente, a la fragilidad de las teoras
preventivas propuestas como alternativas. La sistematizacin de los
presupuestos de punibilidad, formulados por la escuela clsica desde
perspectivas retributivas se ve como un conjunto de garantas del gobernado
frente al Estado y en los modelos propuestos en su reemplazo parecera estar
corriendo riesgo, ello origina un rechazo de stos, adems, la circunstancia de
que no se haya formulado aun ningn sistema que ofrezca presupuestos de
incriminacin (teora del delito) diferentes a los enunciados como
consecuencia de la concepcin retributiva, da ms fuerza a la sensacin de que
el abandono de dichas teoras producira inseguridad jurdica.
Adems, debe concederse a esta teora la virtud de haber concebido a la pena
como una reaccin proporcional al delito cometido, estableciendo un lmite a
la pretensin punitiva estatal.

3.1.6.2. Criticas a la Teora Relativa de la Pena.- La Prevencin

especial ha merecido diferentes crticas: Primera, una idea exagerada de la
prevencin especial puede hacer del delincuente un objeto, una especie de
conejillo de indias aplicndole medidas o tratamientos que vayan contra su
voluntad o contra su dignidad como persona, como por ejemplo: trabajos
forzados, tratamiento esterilizador o mediatizando la concesin de
determinados beneficios como la libertad condicional con criterios muy
especiales; as, la prevencin especial puede constituirse como instrumento de
graves violaciones de los derechos humanos. Segunda, es absolutamente
indemostrable el presupuesto de la peligrosidad del delincuente que utilizan
58

estas teoras, adems conducen a sancionar a la persona delincuente no por el

delito sino por especiales caractersticas de su personalidad, destruyendo as el
principio de proporcionalidad entre delito y pena. Tercera: es evidente que
tampoco la prevencin especial logra legitimar la funcin punitiva estatal. As,
la pena entendida en su sentido preventivo especial no siempre ser necesaria,
ni posible y puede no resultar lcita. Cuarta: en un Estado Democrtico, la
resocialziacin nunca debe ser obtenida contra la voluntad del penado.
Quinto: en la practica penitenciaria, el cumplimiento de los fines preventivo
especiales requiere considerables recursos para el tratamiento del delincuente,
problema que es difcil aun en pases de gran desarrollo. 50
Otra crtica que realiza el autor Bramont Arias - Torres es que si bien se
rehabilita al sujeto durante su permanencia en la crcel, una vez que sale, ya
nadie se ocupa de l y como no se reincorpora satisfactoriamente a las
sociedad no encuentra trabajo entre otras cosas vuelve a delinquir51

3.1.6.3. Crticas a la Teora de la Unin.- Tampoco las soluciones

mixtas son satisfactorias. Aceptan, pese a todo, partes esenciales tanto de las
tesis retribucionistas como de las tesis prevencionistas. As, se puede sostener
que el nico fundamento de la pena es la culpabilidad, y, en su virtud, la
retribucin proporcionada a la misma limita el alcance y gravedad de la pena.
Dentro de los lmites marcados se dar cumplimiento a la finalidad de
prevencin especial y con la imposicin de la pena se lograr el tambin
deseado efecto de prevencin general. Pero sucede que el sillar (la
culpabilidad entendida en sentido clsico, y de la cual nos ocuparemos
50

VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe: Derecho Penal Parte General. Grijley. Primera edicin, tercera
impresin, Marzo 2006. Lima Per. pg. 64.
51
BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Miguel: Ob. Cit. pg. 102.

59

despus con ms detenimiento) est lleno de grietas, pues la moderna ciencia

penal, o, al menos, la ms avanzada, no admite que un concepto cuya validez
cientfica ha sido ampliamente rebatida pueda ser invocado razonablemente
como "fundamentador y medidor de la pena.
Hoy nadie defiende el libre albedro como explicacin de la decisin delictiva.
Y por eso la pena no puede ser la retribucin del autor que libremente eligi
el mal en lugar del bien, puesto que la opcin por el mal no es ms que el
resultado final de un proceso de marginacin cuyos motivos determinantes
son muy complejos, aun sin caer en el radical determinismo de los positivistas. La pena, frente a l, no es ms que un torpe remedio, porque no se ha
sabido inventar otro mejor, al que se acude para reforzar una serie de
prohibiciones cuya observancia se considera absolutamente necesaria para
preservar el orden establecido.
De ello se extraen importantes consecuencias: si se abandona la obsesin
retribucionista, la sociedad puede llegar a prescindir de la pena si considera
que sta es innecesaria, y lo ser en todos aquellos casos en que su imposicin
no sea precisa para mantener el orden social. La decisin de aplicar una pena,
la duracin de sta y su clase, en la poltica criminal moderna, no depende ya
de juicios cientficos (las ms de las veces exclusivamente tericos) sino de la
fidelidad a una poltica criminal que realmente intente la recuperacin y
module qu es lo esencial y qu lo accesorio para el Derecho penal. El
problema de la pena no puede despegarse de ellos y navegar slo de la mano
de un automatismo legal que impida a los jueces la realizacin de cualquier
poltica criminal. Las teoras penales adolecen de un exceso de
conceptualismo el concepto terico se impone a la realidad, que se manifiesta
de dos modos:

60

a. En primer lugar se olvida la funcin de la pena desde un punto de vista

esttico, esto es, cuando slo es una amenaza dispuesta por una norma
positiva para el que realice el comportamiento descrito en ella.
b. En segundo lugar se relega su carcter bsico de acto de fuerza, de
afirmacin del poder del Estado; carcter que prima por encima de
cualquier otro.
Entendida la pena como acto de fuerza, puede replantearse el sentido que debe
tener en un Estado de Derecho social y democrtico. Lo primero que se
desprende es que la defensa del principio de retribucin, latente en tantas teoras
penales, no puede ser llevada hasta el extremo de justificar en su nombre toda
imposicin de castigos sean o no necesarios a la sociedad. Si el Derecho Penal
pretende proteger a la vez a sta y al individuo, la aplicacin de la pena, el
recurso a esa ultima ratio, slo podr aceptarse cuando realmente sea
imprescindible, y no cuando as lo determine un automatismo legal que
encadene al Juez, como ha sucedido con los diferentes Cdigos espaoles, o la
defensa de un postulado dogmtico. La mxima fiat iustitia et pereat mundus,
defendida casi textualmente por Kant, gran terico del retribucionismo, puede
admitirse como lema herldico, pero no como regla de convivencia.
Del mismo modo, la medida de la pena, su quantum, que por imperativo del
principio de seguridad jurdica ha de estar claramente fijada en el derecho
positivo, habr de ajustarse al ideal de resocializacin por difcil de alcanzar que
sta sea, y es sabido que, a partir de cierta duracin, el tiempo de privacin de la
libertad ya no sirve para nada. De no ser as la pena se transforma en una pura
vindicta legalizada e incompatible con el estadio de civilizacin poltica y social
que, al menos, nos atribuimos. En suma, la potestad punitiva debe ajustarse al
humanitarismo, que no es simple caridad o benevolencia, conceptos moralistas

61

o paternalistas que no tienen nada que ver con el tema sino manifestacin del
respeto a la dignidad del hombre, incluso cuando repugne lo que ha hecho, pues
si se admiten excepciones a este principio nos colocamos de nuevo en el camino
de la admisin de la pena de muerte, afortunadamente desterrada. Junto a eso, la
potestad punitiva se enfrentar a la necesidad social, an no evitada, de
administrar castigos, obligacin poltica que se sita por encima de cualquier
otra consideracin cien tfico-terica52.

3.2.- CLASES DE PENA

3.2.1. LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD
El origen de la pena privativa de libertad es relativamente moderno. Aparece
con el Estado liberal especialmente sobre la base de una idea humanitaria,
utilitaria y re socializadora. Su humanitarismo radicaba en modificar la
situacin existente de tormentos, penas de galeras y en general, las de carcter
corporal. Su utilitarismo en aprovechar para el Estado y para regular el
mercado de trabajo, la mano de obra ociosa y marginal. Su resocializacin
consista en disciplinar al campesino y al marginal para el trabajo en la fbrica,
tal como lo apunta Melossi y Pavarini53
Como antecedentes de las modernas prisiones se citan establecimientos
ingleses, holandeses y alemanes. Por ejemplo en las casas de trabajo que se
habilitaron en Amsterdam hacia 1595, se utiliz la labor de los condenados
como herramienta para la correccin y se comenz a retribuir ese trabajo
52

QUINTEROS OLIVARES, Gonzalo. Ob. Cit. Pg. 129-130.

53

Citado por BUSTOS RAMIREZ Juan, Derecho Penal, Parte General, Tomo I, Ara Editores, Per, 2004, p.679 .

62

penitenciario. En otro sentido, no tan humanitario, los Estados fueron

tomando conciencia de que podan utilizar utilitariamente a los penados, sobre
todo en servicios y obras pblicas. Con el advenimiento del industrialismo la
crcel asume las caractersticas de una fbrica y hasta compite con la
produccin libre, originndose conflictos y enfrentamientos que tienen
expresin concreta en Francia a mediados del siglo pasado.
Lo cierto es que la prisin nunca satisfizo las aspiraciones de justicia ni
tampoco logr, en la mayora de los casos, la resocializacin de los penados.
Es que el establecimiento tradicional cambia radicalmente las condiciones de
vida. De decidir el hombre su propia forma de actuar y distribuir su tiempo,
pasa a un sistema en el cual todo est regimentado; hasta las funciones
fisiolgicas, que deben tener lugar en determinado momento del da y no en
otro. La prisin altera los pensamientos, unifica las actitudes de seres que
naturalmente son distintos. Obliga a una convivencia no deseada; coarta toda
iniciativa individual. Anula los vnculos con el mundo exterior, con la familia,
con los amigos, hace perder el empleo o la ocupacin, privando de los
ingresos del jefe al grupo familiar. Crea un submundo interno en el que hay
dominadores

dominados,

incrementa

las

tendencias

delictivas

constituyndose en un factor crimingeno de primer orden. Y en definitiva el

rencor en un momento estalla en sublevaciones cruentas.
Las penas privativas de libertad se encuentran cuestionadas desde hace ms de
un siglo. Hoy se habla directamente de "crisis de la prisin", pero hasta ahora
siguen siendo el eje en torno del cual gira la represin en todo el mundo. Lo
que s se ha impuesto es el criterio de evitar las de corta duracin, empleando
otros medios ms eficaces. Aunque tambin prestigiosos penalistas
contemporneos se muestran partidarios de una pena corta que conmueva al
infractor, que lo golpee, haciendo recapacitar sobre su comportamiento.

63

Las tendencias modernas de la Poltica Criminal surgen del desencanto ante la

escasa eficacia de los programas re socializadores que lleva aparejada la
privacin de libertad, sin embargo se sigue utilizando a la pena como
prevencin general y se rechazan las tendencias radicales en pro de la
desincriminacin. Por lo que es dable suponer que la prisin seguir siendo
por un periodo, cuyo fin no se avizora, el destino final de quienes cometan
delitos graves, sin perjuicio de que se implanten otras penas que satisfagan
mejor las aspiraciones de una resocializacin positiva. Mientras la libertad sea
uno de los bienes jurdicos ms preciados esta idea prevalecer. Si la libertad
es desplazada de su sitial por otras apetencias, hacia all se dirigir la represin.
A la captacin de los cambios posibles se orientan algunas polticas, como
aquellas que auspician penas que tiendan a disminuir el nivel de vida del
condenado sin privarle de la libertad.
De ah que la crisis actual de la pena privativa de la libertad y la tendencia a
buscar penas sustitutivas que se logren adecuar mejor a los fines del Estado
moderno, es especial para las penas cortas privativas de libertad que aparecen
como las ms nocivas para el desarrollo personal y la dignidad del sujeto, por
eso el postulado re socializador debe entenderse en la direccin de la
bsqueda de alternativas a la prisin, ya que una resocializacin mediante la
crcel es una contradiccin de principios, pues no se puede educar para la
libertad, precisamente privando de libertad. Asimismo, la resocializacin
resulta cuestionable, ya que no se puede determinar a qu tipo de sociedad, ni
tampoco hasta que punto puede intervenir el Estado en la conciencia del
sujeto, ni cules son los valores cuestionados, cules los de reemplazo y por
qu54.

64

3.2.1.1. CONCEPTO.
Apunta BRAMONT-ARIAS TORRES55 que la pena privativa de libertad,
consiste en privar de la libertad a una persona, entendiendo libertad al carcter
ambulatorio, a la movilidad con que normalmente se desenvuelve la persona,
siendo que esta medida se materializa cuando la persona ha cometido un
delito considerado por el ordenamiento jurdico como grave.
Por la pena privativa de libertad el sujeto activo del delito es internado
fsicamente en un local cerrado, que edifica el Estado por tiempo determinado
y durante el cual debe someterse a un tratamiento especfico para su posterior
readaptacin y reincorporacin al seno de la comunidad. El Estado mediante
esta pena segrega a todos aquellos asociados que con su quehacer conductual
han quebrado las bases del contrato social, en tal sentido, la crcel se convierte
en una institucin total, son pues unos muros que separan al penado de la
sociedad libre.
Si en efecto a la pena privativa de libertad se le atribuyen finalidades
resocializadoras, tal derecho no puede negar el hecho inconmovible que el
Estado ejercita su poder de seoro ante sus sbditos mediante la pena
privativa de libertad, un encierro que esconde una soterrada manifestacin de
vindicta, de imponer un mal a quien con su obrar tambin cometi un mal,
una justicia penal que encierra un doble discurso: resocializacin y retribucin,
esta dosis retributiva se refuerza con el efecto prisionizante que despliega la
crcel en sus confines internos, la reeducacin se encuentra actualmente
devaluada ante palabras de Alessandro Baratta, el criterio de reeducacin a
54

CORDOBA RODA J, Culpabilidad y Pena, Editorial Bosch, Barcelona, 1977, p.66; en el mismo sentido MUOZ
CONDE, Francisco, La resocializacin del delincuente, anlisis y crtica de un mito, en La Reforma del Derecho
Penal, 1980, p.61.
55

BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Miguel, Manual de Derecho Penal Parte General, Eddili, 4 edicin, Lima,
2008, p.446.

65

travs de la pena privativa de libertad, actualmente se encuentra cuestionada,

por lo que se afirmas que debe abandonarse la ilusin de poder reeducar en
el interior del Sistema Penal, ms an en las instituciones, tales como la
crcel56. La crcel por lo general, es un mundo incomprensible e infrahumano;
aqu brotan y perduran situaciones vergonzosas. Sea cules fueren las
objeciones que se erigen contra la pena privativa de libertad, sta constituye el
eje del sistema de punicin, a pesar de los pretendidos esfuerzos de formular
respuestas menos di socializadoras, en una justicia penal como la nuestra,
donde la pena privativa de libertad es la sancin predilecta de nuestros
juzgadores que creen encontrar ciegamente en su fundamento la manera
perfecta de solucionar el conflicto social y producido por el delito, a partir de
una concreta realizacin de la justicia y de fomentar la conciencia jurdica del
colectivo a travs del mensaje cognitivo de un combate frontal contra la
criminalidad, un mensaje de puros efectos cognitivos. En tal sentido, -sostiene
BERISTAIN57 - el fin de evitar ciertos crmenes, no justifica los medios, no
justifica un rgimen penitenciario degradante y alienante.
Por su parte, BUSTOS RAMIREZ58, considera que la pena privativa de la
libertad impone al condenado la obligacin de permanecer encerrado en un
establecimiento, la ms de las veces carcelario. El penado pierde su libertad
ambulatoria por un tiempo de duracin variable.
En nuestro pas, el artculo 29 del Cdigo Penal establece que la pena
privativa de libertad tiene una duracin mnima de 02 das y una mxima de
35 aos, aunque su variante temporal se erige por medio de la pena de cadena
perpetua59 Tanto el Ttulo Preliminar del Cdigo Penal (artculo IX), como la

56

BARATTA Alessandro: Integracin Prevencin, una nueva Fundamentacin de la Pena dentro de la Teora
Sistmica. En: Doctrina Penal, 1986, pg.18.
57
Citado por PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral, Ob. Cit.. p.877.
58

RAMIREZ, Juan, Manual de Derecho Penal Espaol , Parte General, 1 edicin, Ariel, Barcelona, 1984, p.438. El
mismo manual de derecho penal, Ariel, Barcelona, 1989, p.389.

66

Carta Poltica (artculo 139 inciso 22) as como el Ttulo Preliminar del
Cdigo de Ejecucin Penal (artculo II), se cohesionan sobre una slida base
programtica encaminada teleolgicamente a una funcin preventiva,
protectora y re socializadora. Es decir, el constitucionalismo social impregna
nuestro derecho positivo bajo la panacea de la ideologa re socializadora y
aquella tarea es en concreto la que supuestamente asume la pena privativa de
libertad en la persona del condenado, de modo que la filosofa punitiva de los
Estados sociales aparece guiada por un fin de prevencin especial positiva,
cual es el de la resocializacin.

3.2.1.2. Sustitucin de Penas Privativas de Libertad. En la doctrina

y en el derecho comparado se suelen emplear las expresiones medidas
alternativas, sustitutivos penales o subrogados penales, para identificar a un
variado conjunto de procedimientos y mecanismos normativos, que tienen
como funcin comn eludir o limitar la aplicacin o la ejecucin de penas
privativas de libertad, de corta o mediana duracin. DE LA CUESTA
ARZAMENDI60 precisa que se trata de mecanismos que operan de modo
diferente sobre la "pena privativa de libertad que tratan de sustituir o evitar:
Algunos sirven para una ejecucin atenuada, ms suave, moderada de la
privacin de libertad.
Otros, basados en la no necesidad para el sujeto concreto de una pena
cualitativamente tan grave, buscan la sustitucin pura y simple de esas penas
por otras, pretendidamente menos daosas para el individuo y la sociedad.

59

El artculo 29 del Cdigo Penal, fue inicialmente modificado por el Decreto Ley N 25475 del 06 de mayo del
1992 (Ley de Terrorismo), luego modificado por el Decreto Legislativo N 895 del 23 de mayo de 1998, finalmente
este decreto ley fue declarado inconstitucional por el Tribunal Constitucional (Expediente N 005-2001-AI/TC)

60

DE LA CUESTA ARZAMENDI, Jos, Alternativas a las Penas Cortas Privativas de Libertad en el Proyecto de
1992, en Poltica Criminal y Reforma Penal. Editoriales de Derecho Reunidas. Madrid, 1993, p. 322 y ss.

67

Existen tambin sistemas que apoyados, en la probable falta absoluta de

necesidad de pena, procuran la evitacin de la prisin a travs de la
instauracin de perodos de prueba, que si se superan satisfactoriamente no
darn lugar a la imposicin de pena alguna. Finalmente, hay hasta instituciones
orientadas a la evitacin completa, condicional o no, de toda reaccin penal y
no exclusivamente de la plasmada en privacin de libertad.
El origen de estos procedimientos y mecanismos despenalizadores vara en
atencin a su modalidad. As por ejemplo, los sistemas de prueba como la
condena condicional y el rgimen de la probacin se vienen empleando desde
finales del siglo pasado. Mientras que el mayor nmero de sustitutivos o
medidas alternativas, hoy conocidos, han sido promovidos a partir de los
movimientos de la poltica criminal de la dcada del sesenta, sin embargo, en
todos ellos subyace un mismo objetivo: neutralizar el acceso a la prisin por
breves perodos de tiempo. Sobre todo en atencin a que la experiencia
criminolgica demuestra que este tipo de encarcelamientos breves, resultan
estigmatizantes y negativos para el condenado. Y adems al contrariar toda
expectativa de prevencin general o especial resienten las exigencias del
principio de humanidad.
No obstante, muchas de las crticas expuestas han sido absueltas de modo
consistente, con dos argumentos tan simples como realistas y slidos. Por un
lado, se ha dejado en claro que el objetivo de las medidas alternativas nunca ha
sido el de abolir la prisin. Y por otro lado, que a pesar de sus disfunciones
los sustitutivos siguen siendo un medio de control penal menos daino que la
crcel61.

61

En ese sentido: Francisco Muoz Conde - Mercedes Garca Arn. Derecho Penal. Parte General. Tirant Lo Blanch.
Valencia. 1993, pg. 496 y ss.

68

Es atinado y coherente para una poltica criminal mnimo-garantista seguir

apostando por las medidas alternativas, aunque resulta oportuno reflexionar
mejor sobre sus alcances y modos, a fin de otorgarles la mayor efectividad
posible. Obrar de otra manera, eliminando o reduciendo su presencia
normativa, frente a lo que es y representa materialmente la prisin en
sociedades como la peruana, sera rechazar inconsecuentemente a uno de los
pocos medios que permiten compatibilizar el castigo penal con la dignidad
humana y con serias proyecciones de prevencin especial.
COBO DEL ROSAL y VIVES ANTON62 precisan que los sustitutivos
penales que conocen la doctrina y el derecho vigente, merecen una
identificacin funcional ms acorde con el efecto que directamente ejercen
sobre las penas privativas de libertad. En ese sentido, manifiestan que no
todos los modelos que se agrupan genricamente bajo dicha denominacin
cumplen, en realidad, la funcin sustitutiva que ideogrficamente se les signa.
Y ello porque como bien apuntan los autores citados, determinados
"remedios" contra las penas privativas de libertad "en lugar de sustituir dichas
penas por otras, o por medidas, lo que prescriben, o mejor, desempean, es,
en definitiva, una funcin suspensiva, es decir comportan, sin ms, su
inejecucin o ejecucin incompleta, cual es el caso de la condena
condicional... o la libertad condicional... Se trata, en consecuencia, de unos
beneficios, o si se quiere, de unos paliativos ms que autnticos sustitutivos
penales... Los problemas de la sustitucin de la pena, pues, deben concretarse,
en sentido estricto, en aquellas hiptesis en que la pena privativa de libertad,
no se aplica pero su lugar es ocupado por pena de otra naturaleza y contenido
o, sencillamente, por una medida. La sustitucin de la pena tiene sentido
cuando es cambiada por una pena o medida, y no cuando es sustituida, sin

62

M. COBO DEL ROSAL - T - S. VIVES ANTON, Derecho Penal. Parte General. 2 Edicin. Tirant Lo Blanch.
Valencia, 1987, p. 633.

69

ms, por la libertad del condenado, pues entonces no estaramos ante un

proceso sustitutivo de una consecuencia jurdica por otra, sino nada ms que
ante la cesacin de la pena y de sus efectos.

El listado de medidas alternativas o sustitutivos penales que existen en el

derecho penal comparado, es muy extenso y variado en tipos y caractersticas,
por lo que, alcanzar una clasificacin ms o menos exhaustiva de sus
variantes, resulta necesario referirnos a dos importantes documentos de la
materia. En primer lugar, el Informe General de la Secretara General de las
Naciones Unidas, presentado al Segundo Congreso de la Organizacin de las
Naciones Unidas, sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente,
realizado en Londres en agosto de 196063. Segn dicho informe, pueden
operar como sustitutivos de la pena privativa de libertad los mecanismos y
procedimientos como:
. Suspensin Condicional de la pena.
. Aplicacin de Libertad Vigilada en Rgimen de Prueba.
. Multa.
. Arresto Domiciliario.
. Prestacin de Trabajos o Servicios al Estado o Instituciones Oficiales
Semioficiales.
. Reparacin de los Daos causados.
. Asistencia Obligatoria a Centros de Educacin.
. Promesa con Fianza o sin ella de observar buena conducta en un perodo de
tiempo.
. Amonestacin o Represin Judicial o Administrativa a puerta cerrada o en
sesin pblica.
63

Citado por RODRGUEZ DEVESA Jos Mara - SERRANO GMEZ, Alfonso. Derecho Penal Espaol. Parte
General. Ed. Dcimo Sptima. DYKINSON. Madrid, 1994, pgs. 906 y 907.

70

. Obligacin de comparecer durante un corto tiempo peridicamente ante una

autoridad determinada.
. El perdn Judicial.
. La Revocacin temporal o definitiva del permiso de conducir.
. Prohibicin de ausentarse del pas durante un tiempo no mayor de seis
meses, sin previa autorizacin judicial o administrativa.
. Obligacin de someterse al cuidado o asistencia de un servicio social con el
fin de seguir un tratamiento como paciente externo durante cierto perodo.
En segundo lugar, las Reglas Mnimas de las Naciones Unidas sobre las
Medidas No Privativas de la Libertad o Reglas de Tokio, aprobados por la
Asamblea General de la Organizacin de las Naciones Unidas, en diciembre
de 1990, seala como medidas alternativas las siguientes:
. Sanciones Verbales, como La Amonestacin, La Represin y La Advertencia.
. Liberacin Condicional.
. Penas Privativas de Derechos o Inhabilitaciones.
. Sanciones Econmicas y Penas de Dinero, como Multas y Multas sobre los
ingresos calculados por das.
. Incautacin o Confiscacin.
. Mandamientos de Restitucin a la vctima o de Indemnizacin.
. Suspensin de la Sentencia o Condena Diferida.
. Rgimen de Prueba y Vigilancia Judicial.
. Imposicin de Servicios a la Comunidad.
. Obligacin de acudir regularmente a un centro determinado.
. Arresto domiciliario.
. Cualquier otro rgimen que no entrae internamiento.
. Alguna combinacin de las sanciones precedentes.
Conforme a la variedad de opciones mencionadas, resulta tambin
heterogneo el proceder de la doctrina al procurar una clasificacin u

71

organizacin sistemtica de estas medidas de evitar la crcel. En ese sentido,

los sustitutivos penales pueden ser sistematizados en cuatro grupos:
a) Formas Especiales de Privacin de Libertad de corta y mediana duracin,
como el arresto de fin de semana y la semidetencin.
b) La Suspensin Condicional de la Pena y otras instituciones de prueba,
como la probation inglesa y la condena condicional de origen franco-belga.
c) La Pena de Multa, como la multa de aplicacin global o con la utilizacin
del sistema de das-multa.
d) Otros Sustitutivos de la Pena Privativa de Libertad. Corresponden a esta
variable abierta cinco opciones de distinta naturaleza y operatividad, como la
indemnizacin del ofendido; la dispensa de pena; la represin pblica; las
penas de inhabilitacin en cuanto operan como penas principales; y la pena de
trabajo al servicio de la comunidad.

3.2.1.3. La Sustitucin de Penas Privativas de Libertad en el Per.

La sustitucin de penas privativas de libertad en nuestro pas, se encuentra
previsto en el artculo 32 y 33 del Cdigo Penal. Ella est vinculada con la
operatividad de dos clases de penas limitativas de derechos: la prestacin de
servicios a la comunidad y la limitacin de das libres. Su fuente legal
extranjera la encontramos en el artculo 44 del Cdigo Penal Brasileo de
1984.
Es un autntico sustitutivo penal, ya que la medida que analizamos involucra,
como efecto, la aplicacin en lugar de la pena privativa de libertad, de otra
pena de naturaleza distinta y no de detencin del condenado.
La sustitucin de penas es una alternativa que la ley deja al absoluto arbitrio
judicial. Slo se exige que la pena privativa de libertad sustituible no sea
72

superior a cuatro aos. En la medida, pues, en que el Juez considere en

atencin a la pena conminada, para el delito y a las circunstancias de su
comisin que el sentenciado no merece pena por encima de dicho lmite, l
podr aplicar la sustitucin, consignando en la sentencia la extensin de la
pena privativa de libertad que se sustituye.
Como se adelant las penas sustitutas son dos: Prestacin de Servicios a la
Comunidad y Limitacin de Das Libres. El Juez deber elegir entre ellas en
funcin, se entiende, de las condiciones personales del condenado y del tipo
de delito cometido. Su eleccin debe, pues, ser debidamente motivada. No
cabe aplicar reglas de conducta u obligaciones complementarias al condenado.
Este nicamente queda comprometido a cumplir la pena sustituta.
Segn el artculo 34 del Cdigo Penal, la pena de prestacin de servicios a la
comunidad obliga al condenado a trabajos gratuitos en entidades asistenciales,
hospitalarias, escuelas, orfanatos, otras instituciones similares, siendo la
jornada de diez horas semanales, entre los das sbados y domingos, a efectos
que no se perjudique el trabajo habitual del condenado. En cuanto a su
duracin, esta pena se extender de diez a ciento cincuenta y seis jornadas de
servicios semanales.
Por su parte, el artculo 35 del Cdigo Penal, establece que la limitacin de
das libres consiste en la obligacin de permanecer los das sbados, domingos
y feriados, por un mnimo de diez y un mximo de diecisis horas en total por
cada fin de semana en un establecimiento organizado con fines educativos y
sin las caractersticas de un centro carcelario. Su duracin se extiende de diez a
ciento cincuenta y seis jornadas de limitacin semanales.

73

3.2.1.4. Conversin de Penas Privativas de Libertad.

La poltica criminal moderna procura por todos los medios reemplazar la
pena privativa de libertad por otra alternativa.
La conversin es reemplazar o sustituir una pena, generalmente privativa de
libertad por otra equivalente, aunque evidentemente de menor intensidad,
tales como multa, prestacin de servicio comunitario o limitacin de derechos.
En nuestro pas, la conversin se aplica para hiptesis en que no procede la
condena condicional o la reserva del fallo condenatorio, pudiendo el juez
convertir la pena privativa de libertad no mayor de dos aos en otra de multa,
o la pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos en otra de prestacin
de servicios a la comunidad o limitacin de das libres, a razn de un da de
privativa de libertad por un da de multa, siete das de privacin de libertad
por una jornada de prestacin de servicios a la comunidad o por una jornada
de limitacin de das libres, conforme a lo establecido en el artculo 52 del
Cdigo Penal peruano.
Ahora, si el condenado no cumple con la pena convertida injustificadamente y
a pesar del apercibimiento persiste, se le revoca la conversin, descontando lo
que corresponda para el cumplimiento de la pena que resta cumplir. Tambin
puede revocarse si el condenado comete nuevo delito doloso dentro del plazo
en que se ejecuta la sentencia, que implique una pena mayor de tres aos, en
este caso, la conversin

queda automticamente revocada, segn los

postulados de los artculos 53 y 54 del Cdigo Penal peruano.

74

3.2.1.5. SUSPENSION DE LA EJECUCIN DE LA PENA.

Se trata de la condena condicional o pena condicionalmente suspendida,
MUOZ CONDE nos dice que consiste genricamente en la suspensin del
cumplimiento de la conducta durante un cierto periodo en el que se establece
determinadas condiciones que, si son cumplidas permiten declarar extinguida
la responsabilidad criminal64. Esta pena responde a criterios del derecho
humanitario que propicia darle al sentenciado una oportunidad de probar para
el futuro su respeto al orden jurdico, siendo la sobrepoblacin penitenciaria
un elemento adicional que abona por esta opcin.
En palabras de BRAMONT ARIAS65 la suspensin de la ejecucin de la pena
responde al principio de no necesidad de ejecucin de la pena. Desde el punto
de vista terico, esta pena se justifica nicamente por la necesidad preventiva,
esto es, la ejecucin de una pena no es necesaria desde el punto de vista
preventivo especial, cuando puede conseguirse tambin con su suspensin que
el sujeto no vuelva a delinquir y desde el punto de vista preventivo general, el
efecto intimidatorio se consigue tambin con la simple amenaza de ejecucin
de la pena impuesta si el sujeto vuelve a delinquir durante el periodo de
prueba.
En el artculo 57 del Cdigo Penal peruano se establecen los requisitos para
que el juez pueda suspender la ejecucin de la pena:
Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de 04 aos; y
Que la naturaleza, modalidad del hecho punible y la personalidad del agente
hiciera prever que esta medida le impedir cometer nuevo delito. El plazo de

64

Citado por VILLA STEIN Javier, Derecho Penal, parte general, editorial San Marcos, 1998, Lima, pg. 473.

65

BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Miguel, Ob. Ct., pg. 451.

75

suspensin es de 01 a 03 aos y esta suspensin no proceder si el agente es

reincidente o habitual.
Por su parte el artculo 58 del Cdigo Penal, prev las reglas de conducta que
el juez puede otorgar:
. Prohibicin de frecuentar determinados lugares;
. Prohibicin de ausentarse del lugar donde reside sin autorizacin del juez.
. Comparecer personal y obligatoriamente al juzgado, para informar y justificar
sus actividades.
. Reparar los daos ocasionados por el delito, salvo cuando demuestre que
est en imposibilidad de hacerlo.
. Que el agente no tenga en su poder objetos susceptibles de facilitar la
realizacin de otro delito.
Y los dems deberes que el juez estime convenientes a la rehabilitacin social
del agente; siempre que no atente contra la dignidad del condenado.
En caso de incumplimiento de las reglas de conducta en el periodo de
suspensin o el condenado ha sido sentenciado por otro delito, el juez podr
segn los casos: Amonestar al infractor; Prorrogar el periodo de suspensin
hasta la mitad del plazo inicialmente fijado, prrroga que no podr exceder de
03 aos o revocar la suspensin de la pena.
La revocacin ser revocada, si dentro del plazo de prueba, el agente es
condenado por la comisin de un nuevo delito doloso cuya pena sea superior
a 03 aos de privativa de libertad; en cuyo caso se ejecutar la pena suspendida
condicionalmente y la que corresponda por el segundo hecho punible,
conforme as lo establece el artculo 60.
La condena se considera como no pronunciada si transcurre el plazo de
prueba sin que el condenado cometa nuevo delito doloso, ni infrinja de
manera persistente y obstinada las reglas de conducta establecidas en la
sentencia.

76

3.2.1.6. Reserva del Fallo Condenatorio.Se trata de una alternativa a la pena privativa de libertad de corta duracin.
Tiene un origen convergente con la condena condicional, diferenciada de esta
ltima en algunos matices, pero sostenidas ambas bajo un mismo horizonte:
que es de orientar todo el sistema de penas a fines preventivos y de reservar la
pena privativa de libertad para los injustos ms graves, a partir de nuevos
mecanismos punitivos ms re socializadores y materialmente accesibles para el
Estado66. La reserva de fallo condenatorio viene a sustituir las cortas penas de
privacin de libertad, a fin de evitar sus efectos perniciosos, que en la prctica
nicamente se condicen con el fin de prevencin general de la pena., Tambin
es considerado como una dispensa judicial, que se adscribe en el marco de las
facultades discrecionales del juzgador, que ante determinadas circunstancias
dispone la reserva del fallo condenatorio, sometiendo al reo a una serie de
reglas de conducta a fin de garantizar el programa re socializador, es decir, se
orienta en exclusiva en el fin de prevencin especial.
El artculo 62 del Cdigo Penal, establece que la aplicacin de la reserva del
fallo condenatorio se sujeta a las facultades discrecionales del juzgador, quien
valorar el caso concreto, analizando si ste se adeca a las condiciones y
requisitos establecidos en dicho articulado, en concordancia con el artculo
63, que faculta al juez de abstenerse de dictar la parte resolutiva de la
sentencia. Es as como el juez se abstiene de pronunciar la pena, a pesar de
haber encontrado judicialmente culpable al imputado, quien en virtud de
determinadas caractersticas, merece segn ley un tratamiento personal, de
manera que la reserva de fallo se fundamenta en una menor desvaloracin por
el injusto y por el reproche mnimo personal, mas la calificacin delictiva
66

Al respecto la Exposicin de Motivos del Cdigo Penal seala: Se consigna otra innovacin de importancia
consistente en el que el juzgador se abstiene de dictar la parte resolutiva de la sentencia en la que estara fijada la
pena.

77

queda subsistente, por lo que no importa su anulacin antijurdica, que a la

postre significa mantener inclume el derecho reparatorio de la vctima.
Entonces, slo la parte resolutiva de la punicin queda en reserva, ms no la
reparacin civil, la cual mantiene su vigencia.
Los requisitos para acceder a la reserva de fallo condenatorio son: Cuando el
delito est sancionado con una pena privativa de libertad no mayor de 03 aos
o con multa; Cuando la pena a imponerse no supere las 90 jornadas de
prestacin de servicios a la comunidad o de limitacin de das libres: o
Cuando la pena a imponerse no supere los 02 aos de inhabilitacin.
El plazo de reserva del fallo condenatorio es de 01 a 03 aos, contado desde
que la decisin adquiere calidad de cosa juzgada.
La reserva de fallo se inscribir en un registro especial a cargo del Poder
Judicial. El registro informa exclusivamente a pedido escrito de los jueces de la
Repblica, con fines de verificacin de las reglas de conducta o de comisin
de nuevo delito doloso. El registro es de carcter especial, confidencial y
provisional y no permite, por ningn motivo, la expedicin de certificados
para fines distintos.
Cumplido el periodo de prueba queda sin efecto la inscripcin en forma
automtica y no podr expedirse de l constancia alguna, bajo responsabilidad.
El juez de origen a pedido de parte, verificar dicha cancelacin.
Las reglas de conducta que puede imponer el juez al dictar una reserva con
fallo condenatorio son:
. Prohibicin de frecuentar determinados lugares.
. Prohibicin de ausentarse del lugar donde reside sin autorizacin del juez.

78

. Comparecer mensualmente al juzgado personal y obligatoriamente para

informar y justificar sus actividades.
. Reparar los daos ocasionados por el delito, salvo que demuestre que est
imposibilitado de hacerlo.
. Que el agente no tenga en su poder objetos susceptibles de facilitar la
realizacin de otro delito.
Y las dems reglas de conducta que el juez estime convenientes para la
rehabilitacin social del agente, siempre que no atente contra la dignidad del
procesado.
En caso que el agente incumpliera las reglas de conducta impuestas, por
razones atribuibles a su responsabilidad el juez podr: Hacerle una severa
advertencia; prorrogar el rgimen de prueba, sin exceder la mitad del plazo
inicialmente fijado. En ningn caso la prrroga acumulada podr exceder de
03 aos; y revocar el rgimen de prueba.
El artculo 66 del Cdigo Penal, seala que el rgimen de prueba podr ser
revocado cuando el agente cometa un nuevo delito doloso por el cual sea
condenado a pena privativa de libertad superior a 03 aos. La revocacin ser
obligatoria cuando la pena sealada para el delito cometido exceda de este
lmite. La revocacin determina la aplicacin de la pena que corresponde al
delito, si no hubiera tenido lugar el rgimen de prueba.
Ahora, si el rgimen de prueba no fuera revocado, ser considerado
extinguido al cumplirse el plazo fijado y el juzgamiento como no efectuado.

79

3.2.2. LA PENA LIMITATIVA DE DERECHOS.En este rubro hablamos de aquellas penas que son alternativas a las privativas
de libertad de poca duracin, siendo este sistema una respuesta imaginativa al
encarcelamiento, para el supuesto de que el caso concreto, dependiendo de
la naturaleza de la infraccin, lo mismo que de la culpabilidad del condenado,
resulte a criterio del juez, ms adecuado a la sociedad, a la vctima y al propio
sentenciado, cumplir con estas penas alternativas, antes de ser encerrado en un
establecimiento penitenciario. Cabe precisar que en la exposicin de motivos
del Cdigo Penal vigente de nuestro pas, el legislador opt por un sistema de
sanciones que resulta positivo e innovador, siendo en ese sentido la pena
limitativa de derechos una alternativa a la privativa de la libertad, debido a la
densa poblacin carcelaria, los efectos perniciosos de la prisin y la escasez de
los recursos pblicos para cubrir las ms elementales necesidades que exige al
respecto la condicin humana, lo que oblig a buscar soluciones que sin ser
perfectas constituyan al menos un relativo avance en la lucha contra el delito67.
Nuestro ordenamiento jurdico, establece que las penas limitativas de derechos
son la prestacin de servicios a la comunidad, la limitativa de das libres e
inhabilitacin. Dichas sanciones se aplican como autnomas o como
sustitutivas de la pena privativa de libertad, cuando la pena reemplazada a
criterio del juez, no sea superior a los 04 aos (artculo 32). La prestacin de
servicios a la comunidad, consiste en trabajos gratuitos que realiza el
condenado en centros asistenciales, escuelas, hospitales, orfanatos, etc.
(artculo 34). La sancin limitativa de das libres impone la obligacin de
permanecer los sbados y domingos y das tiles tambin por un mnimo de
10 horas y un mximo de 16 horas en total por cada fin de semana en los
establecimientos que se organicen con fines educativos y sin las caractersticas
de un centro carcelario (artculo 35) Todas las penas limitativas de derechos
67

CODIGO PENAL, Jurista Editores, Edicin julio 2009, Lima-Per, pg.37.

80

se extienden de 10 a 156 jornadas de servicio o limitacin semanales. El

incumplimiento no justificado de estas penalidades tendr el efecto de
convertirlas en privativa de libertad, de acuerdo a las equivalencias que se
precisan en el artculo 52, esto es: la pena privativa de libertad no mayor de
04 aos en otra de prestacin de servicios a la comunidad o limitacin de das
libres, a razn de un da de privacin de libertad por un da de multa, siete das
de privacin de libertad por una jornada de prestacin de servicios a la
comunidad o por una jornada de limitacin de das libres.
Respecto a las clases de inhabilitacin tenemos a:
. Privacin de la funcin, cargo o comisin que ejercita el condenado, aunque
provenga de eleccin popular.
. Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter
pblico.
. Suspensin de los derechos polticos que seale la sentencia.
. Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero,
profesin, comercio, arte o industria, que deben especificarse en la sentencia.
. Incapacidad para el ejercicio de la patria potestad, tutela o curatela.
. Suspensin o cancelacin de la autorizacin para portar o hacer uso de armas
de fuego. Incapacidad definitiva para obtener licencia o certificacin de
autoridad competente para portar o hacer uso de armas de fuego, en caso de
sentencia condenatoria por delito doloso con pena privativa de libertad
superior a 04 aos; medida que debe ser impuesta en forma obligatoria en la
sentencia.
. Suspensin o cancelacin de la autorizacin para conducir cualquier tipo de
vehculo; o,
. Privacin de grados militares, policiales, ttulos honorficos u otras
distinciones que correspondan al cargo, profesin u oficio del que se hubiese
servido el agente para cometer el delito.

81

Entre las formas de ser aplicada, puede ser impuesta como principal o
accesoria (artculo 37), teniendo la inhabilitacin principal una duracin de 06
meses a 05 aos, salvo en los casos a los que se refiere el segundo prrafo del
numeral 6 ya mencionado, en la que es definitiva.
La inhabilitacin se impondr como pena accesoria cuando el hecho punible
cometido por el condenado constituye abuso de autoridad, de cargo, de
profesin, oficio, poder o violacin de un deber inherente a la funcin
pblica, comercio, industrial, patria potestad, tutela, curatela o actividad
regulada por ley, extendindose por igual tiempo que la pena principal.
Asimismo, si la sentencia condenatoria es por el delito culposo de trnsito, la
pena de inhabilitacin prevista en el inciso 7 (suspensin o cancelacin de la
autorizacin para conducir cualquier tipo de vehculo), podr aplicarse como
accesoria.

3.2.3. LA EXENCION DE LA PENA

Nuestro legislador se ha orientado a una finalidad reductora del derecho
penal, marcado por una direccin profesamente preventiva del derecho penal,
de lo que se trata es de racionalizar la respuesta punitiva del Estado,
reservando la pena de privacin de libertad para los injustos penales ms
graves, ya sea por la magnitud de sus efectos perjudiciales o la peligrosidad del
autor, de manera que la propuesta plasmada en nuestro ordenamiento
jurdico, parte en la necesidad de implementar mecanismos alternativos a la
prisin, orientado a la rehabilitacin social y a la prevencin especial que el
legislador ha asignado como fin de pena. Por ello, es que se incorpor la
denominada Excepcin de la Pena, que viene a ser una dispensa que se le
confiere al juzgador, a aquel agente que a pesar de haber cometido un delito,
no es merecedor de una pena en razn de decaer fuertemente las finalidades
de prevencin, tanto general como especial. Esta especial consideracin surge

82

pues, ante una valoracin de un injusto de mnima insignificancia

desvalorativa y de una culpabilidad que no merece un alto reproche social.
VILLA STEIN68 citando a Pea Cabrera, sostiene que se trata de la antigua
figura de la composicin, por la que agraviante y agraviado se reconcilian
entre s, careciendo de objeto a partir de ello, que intervenga el Estado.
Por su parte, BRAMONT ARIAS TORRES69 invocando al profesor Prado
Saldarriaga, dice: El fundamento de la exencin de pena resulta de
consideraciones de prevencin especial y de oportunidad o merecimiento de
pena. De modo tal, que en atencin a las circunstancias del hecho punible, a
las condiciones personales del autor o partcipe, o a la naturaleza de los bienes
jurdicos afectados, la respuesta punitiva aparece en el caso concreto como
innecesaria o desproporcionada.
La exencin de la pena, no es un acto de gracia, sino de la abstencin por
parte del Estado de aplicar una pena por la responsabilidad mnima del agente.
El juez se dispensa de aplicar una pena, en razn del principio de
insignificancia del injusto, que se traduce en una sustancial reduccin del
poder punitivo, ah donde no es necesaria ni conveniente la imposicin de una
pena. Este precepto confiere al juez una potestad discrecional de optar o no
por la aplicacin de la pena, de acuerdo con el delito cometido y en base a un
mnimo grado de reproche culpable. En la exencin de la pena, el agente no es
sometido a determinadas reglas de conducta a fin de obtener la dispensa
definitiva de la justicia penal, ya que el autor es exonerado de la pena a pesar
de habrsele hallado culpable, por tanto de la exencin de la penal no se
derivan antecedentes penales ni judiciales, en tanto que no hay pena de ser
inscrita en los referidos registros.

68

VILLA STEIN Javier, Ob. Cit., pg.481

69

BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Miguel, Ob. Cit., pg. 455.

83

Para que el juez exima de sancin al agente, el delito imputado e investigado

no debe tener una pena mayor a los 02 aos de privativa de libertad o con
pena limitativa de derechos o con multa, adems que la responsabilidad del
agente debe ser mnima.

3.2.4. DERECHO COMPARADO:

3.2.4.1. Cdigo Penal de ARGENTINA: Las penas son las
siguientes: reclusin, prisin, multa e inhabilitacin.
La pena de reclusin, perpeta o temporal, se cumplir con trabajo obligatorio
en los establecimientos destinados al efecto. Los recluidos podrn ser
empleados en obras pblicas de cualquier clase con tal que no fueren
contratadas por particulares.
La pena de prisin, perpeta o temporal, se cumplir con trabajo obligatorio,
en establecimientos distintos de los destinados a los recluidos.
Cuando la prisin no excediera de seis meses podrn ser detenidas en sus
propias casas las mujeres honestas y las personas mayores de sesenta aos o
valetudinarias.
El condenado a reclusin o prisin perpetua que hubiere cumplido treinta y
cinco aos de condena, el condenado a reclusin o a prisin por ms de tres
aos que hubiere cumplido los dos tercios, y el condenado a reclusin o
prisin, por tres aos o menos, que hubiere cumplido un ao de reclusin u
ocho meses de prisin, observando con regularidad los reglamentos
carcelarios, podrn obtener la libertad por resolucin judicial, previo informe
de la direccin del establecimiento e informe de peritos que pronostique en
forma individualizada y favorable su reinsercin social, bajo ciertas
condiciones.

84

La libertad condicional ser revocada cuando el penado cometiere un nuevo

delito o violare la obligacin de residencia. En estos casos no se computar,
en el trmino de la pena, el tiempo que haya durado la libertad.
Transcurrido el trmino de la condena, o el plazo de cinco aos sin que la
libertad condicional haya sido revocada, la pena quedar extinguida, lo mismo
que la inhabilitacin absoluta.
Condena Condicional. En los casos de primera condena a pena de prisin que
no exceda de tres aos, ser facultad de los tribunales disponer en el mismo
pronunciamiento que se deje en suspenso el cumplimiento de la pena. Igual
facultad tendrn los tribunales en los casos de concurso de delitos si la pena
impuesta al reo no excediese los tres aos de prisin.
La condenacin se tendr como no pronunciada si dentro del trmino de
cuatro aos, contados a partir de la fecha de la sentencia firme, el condenado
no cometiere un nuevo delito. Si cometiere un nuevo delito, sufrir la pena
impuesta en la primera condenacin y la que le correspondiere por el segundo
delito, conforme con lo dispuesto sobre acumulacin de penas.
La suspensin podr ser acordada por segunda vez si el nuevo delito ha sido
cometido despus de haber transcurrido ocho aos a partir de la fecha de la
primera condena firme. Este plazo se elevar a diez aos, si ambos delitos
fueran dolosos.
Al suspender condicionalmente la ejecucin de la pena, el Tribunal deber
disponer que, durante un plazo que fijar entre dos y cuatro aos segn la
gravedad del delito, el condenado cumpla reglas de conducta, en tanto
resulten adecuadas para prevenir la comisin de nuevos delitos.
Si el condenado no cumpliere con alguna regla, el Tribunal podr disponer
que no se compute como plazo de cumplimiento todo o parte del tiempo
transcurrido hasta ese momento. Si el condenado persistiere o reiterare el
85

incumplimiento, el Tribunal podr revocar la condicionalidad de la condena.

El condenado deber entonces cumplir la totalidad de la pena de prisin
impuesta en la sentencia.

3.2.4.2. Cdigo Penal de BOLIVIA: En Bolivia las penas son las

siguientes: Presidio, Reclusin, Prestacin de Trabajo, Das-Multa y la
inhabilitacin como pena accesoria.
El presidio se aplica a los delitos de mayor gravedad y se extiende desde 01
ao a 30 aos. La reclusin se aplica a los delitos menos graves y se extiende
de 01 mes a 08 aos.
Existe la figura de la Suspensin Condicional, que se aplica cuando el delito
cometido por el agente no es mayor a tres aos; no ha sido objeto de condena
anterior nacional o extranjera por delito doloso; la personalidad y mviles del
agente, la naturaleza y modalidad del hecho y el deseo manifestado de reparar
en lo posible las consecuencias del mismo no permiten inferir que el
condenado cometer nuevos delitos.
La Suspensin Condicional de la pena puede otorgarse por segunda vez,
tratndose de delitos culposos que tuviera sealado pena privativa de libertad.
Al condenado que es beneficiado con la suspensin condicional se le imponen
reglas de conducta dentro de un periodo que el Juez estime conveniente entre
02 a 05 aos. Si no cumple las reglas impuestas, la suspensin condicional ser
revocada y si las cumple la pena quedar extinguida.
Tambin existe la figura del Perdn Judicial, que se da cuando el Juez perdona
al autor de un primer delito cuya sancin no es mayor a 01 ao, cuando por la
levedad especial del hecho y los motivos determinantes, existan posibilidades
de que no volver a delinquir.

86

La suspensin condicional y el perdn judicial no comprenden la reparacin

civil, la cual deber ser satisfecha.
Tambin hay la Libertad Condicional, que se aplica por una sola vez al
condenado a pena privativa de libertad no mayor a tres aos y para su
concesin requiere de ciertos requisitos y se le imponen reglas de conductas,
que en caso de no ser cumplidas se revoca la libertad condicional.

3.2.4.3. CODIGO PENAL EN CHILE: En Chile se aplican las siguientes

penas: Privativa o restrictiva de libertad; Inhabilitacin para algn cargo u
oficio pblico o profesin titular; y Multa.
La Ley 18.216 de 14 de mayo de 1983, establece las medidas alternativas de
cumplimiento de penas privativas de libertad. En esta ley se contemplan tres
distintos beneficios, cuya aplicacin depender del cumplimiento de los
distintos requisitos establecidos en la misma.
Se entiende por Medidas Alternativas, aquellas que sustituyen la pena privativa
en un recinto penitenciario por una sancin que permite continuar
desarrollando la vida laboral, familiar y social de la persona.
Estas medidas son:
Remisin Condicional de la Pena; consiste en la suspensin de su
cumplimiento y en la discreta observacin y asistencia del condenado por la
autoridad administrativa durante cierto tiempo.
Reclusin Nocturna; consiste en el encierro en establecimientos especiales,
desde las 22 horas de cada da hasta las 6 horas del da siguiente.
Libertad vigilada; consiste en someter al condenado a un rgimen de libertad a
prueba que tender a su tratamiento intensivo e individualizado, bajo la
vigilancia y orientacin permanentes de un delegado.
87

3.2.4.4. CODIGO PENAL DE ESPAA: En Espaa las penas son las

siguientes: Pena Privativa de Libertad, Penas Privativas de otros derechos y la
multa.
En las medidas alternativas a la pena privativa de libertad tenemos a:
Suspensin de la ejecucin de la pena privativa de libertad, que se aplica
cuando la pena no supera los dos aos, tambin se observa la peligrosidad
criminal del sujeto y la existencia de otros procedimientos penales contra el
agente.
El plazo de suspensin es de dos a cinco aos para penas inferiores a los dos
aos y de tres meses para las penas leves, las cuales no afectan a la reparacin
civil., siempre que el agente haya cometido por primera vez. El Juez le impone
reglas de conducta y si no cumple o comete nuevo delito se le revoca.
La Sustitucin de la pena privativa de libertad, que convierte un da de prisin
por dos cuotas de multa o una jornada de trabajo, al agente se le imponen
reglas de conducta. Si el condenado es extranjero, se puede sustituir la pena
por la expulsin del territorio nacional.
La Liberacin Condicional, se aplica sin el condenado se encuentra en el
tercer grado de tratamiento penitenciario, si ha cumplido las tres cuartas partes
de la condena impuesta y tiene buena conducta. El periodo es acorde al
tiempo que le falta al agente para cumplir su condena y si no cumple con las
reglas de conducta impuestas o comete nuevo delito se le revoca la liberacin
condicional.

3.2.4.5. CODIGO PENAL DE COLOMBIA: Las penas que se

pueden imponer con arreglo al Cdigo Penal colombiano son principales,

88

sustitutivas y accesorias privativas de otros derechos cuando no obren como

principales.
Penas principales. Son penas principales la privativa de la libertad de prisin,
la pecuniaria de multa y las dems privativas de otros derechos que como tal
se consagren en la parte especial.
Penas sustitutivas. La prisin domiciliaria es sustitutiva de la pena de prisin y
el arresto de fin de semana convertible en arresto ininterrumpido es
sustitutivo de la multa.
La prisin domiciliaria como sustitutiva de la prisin. La ejecucin de la pena
privativa de la libertad se cumplir en el lugar de residencia o morada del
sentenciado, o en su defecto en el que el Juez determine, excepto en los casos
en que el sentenciado pertenezca al grupo familiar de la vctima, siempre que
concurran algunos presupuestos.
El control sobre esta medida sustitutiva ser ejercido por el Juez o Tribunal
que conozca del asunto o vigile la ejecucin de la sentencia, con apoyo en el
Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario, organismo que adoptar, entre
otros, un sistema de visitas peridicas a la residencia del penado para verificar
el cumplimiento de la pena, de lo cual informar al despacho judicial
respectivo.
Cuando se incumplan las obligaciones contradas, se evada o incumpla la
reclusin, o fundadamente aparezca que contina desarrollando actividades
delictivas, se har efectiva la pena de prisin. Transcurrido el trmino
privativo de la libertad contemplado en la sentencia, se declarar extinguida la
sancin.
La pena sustitutiva de arresto de fin de semana oscilar entre cinco

cincuenta arresto de fines de semana. El arresto de fin de semana tendr una

duracin equivalente a treinta y seis horas y su ejecucin se llevar a cabo
89

durante los das viernes, sbados o domingos en el establecimiento carcelario

del domicilio del arrestado.
El incumplimiento injustificado, en una sola oportunidad, por parte del
arrestado, dar lugar a que el Juez que vigila la ejecucin de la pena decida que
el arresto se ejecute de manera ininterrumpida. Cada arresto de fin de semana
equivale a tres das de arresto ininterrumpido.
Entre los mecanismos sustitutivos de la pena privativa de libertad tenemos:
Suspensin condicional de la ejecucin de la pena. La ejecucin de la pena
privativa de la libertad impuesta en sentencia de primera, segunda o nica
instancia, se suspender por un perodo de dos a cinco aos, de oficio o a
peticin de interesado, para acceder a ello se deben cumplir ciertos requisitos.
La suspensin de la ejecucin de la pena privativa de la libertad no ser
extensiva a la responsabilidad civil derivada de la conducta punible.
Libertad condicional. El Juez conceder la libertad condicional al condenado a
pena privativa de la libertad mayor de tres aos, cuando haya cumplido las tres
quintas partes de la condena, siempre que de su buena conducta en el
establecimiento carcelario pueda el Juez deducir, motivadamente, que no
existe necesidad para continuar con la ejecucin de la pena. El perodo de
prueba ser el que falte para el cumplimiento total de la condena.
El reconocimiento de la suspensin condicional de la ejecucin de la pena y
de la libertad condicional impone reglas de conducta, que se garantizarn
mediante caucin.
Revocacin de la suspensin de la ejecucin condicional de la pena y de la
libertad condicional. Si durante el perodo de prueba el condenado violare
cualquiera de las obligaciones impuestas, se ejecutar inmediatamente la
sentencia en lo que hubiere sido motivo de suspensin y se har efectiva la
caucin prestada.
90

Igualmente, si transcurridos noventa das contados a partir del momento de la

ejecutoria de la sentencia en la cual se reconozca el beneficio de la suspensin
condicional de la condena, el amparado no compareciere ante la autoridad
judicial respectiva, se proceder a ejecutar inmediatamente la sentencia.
Extincin y liberacin. Transcurrido el perodo de prueba sin que el
condenado incumpla las reglas de conductas, la condena queda extinguida, y la
liberacin se tendr como definitiva, previa resolucin judicial que as lo
determine.
Reclusin domiciliaria u hospitalaria por enfermedad muy grave. El juez podr
autorizar la ejecucin de la pena privativa de la libertad en la residencia del
penado o centro hospitalario determinado por el Instituto Nacional
Penitenciario y carcelario, en caso que se encuentre aquejado por una
enfermedad muy grave incompatible con la vida en reclusin formal, salvo
que en el momento de la comisin de la conducta tuviese ya otra pena
suspendida por el mismo motivo. Cuando el condenado sea quien escoja el
centro hospitalario, los gastos corrern por su cuenta. Para la concesin de
este beneficio debe mediar concepto de mdico legista especializado.
En el evento de que la prueba mdica arroje evidencia de que la patologa que
padece el sentenciado ha evolucionado al punto que su tratamiento sea
compatible con la reclusin formal, revocar la medida.
Si cumplido el tiempo impuesto como pena privativa de la libertad, la
condicin de salud del sentenciado contina presentando las caractersticas
que justificaron su suspensin, se declarar extinguida la sancin.

3.2.4.6. CODIGO PENAL DE URUGUAY: En la Repblica del

Uruguay las penas que se aplican en el Cdigo Penal son: Penitenciaria que es

91

hasta los treinta aos; Prisin que va desde los seis meses hasta los dos aos;
la Inhabilitacin que va desde los dos hasta los diez aos; y la Multa.
Entre las medidas sustitutivas a la pena privativa de libertad tenemos a la
suspensin condicional y al perdn judicial.

3.2.4.7. CODIGO PENAL DE PARAGUAY: Las penas que se aplican

en el Cdigo Penal paraguayo tenemos a: Penas principales a la Pena Privativa
de Libertad que va des los seis meses a los veinticinco aos y a la Multa. Penas
complementarias a la pena patrimonial y a la prohibicin de conducir y como
penas adicionales tenemos a la exposicin y a la publicacin de la sentencia.
Entre las medidas alternas a la pena privativa de libertad tenemos:
Prisin domiciliaria a cuyos delitos que no excedan el ao de pena y se aplica a
las mujeres y mayores de sesenta aos.
Postergacin del cumplimiento de la pena privativa de libertad, que se aplica a
las mujeres embarazadas, a la madre de un nio y la persona gravemente
enferma.
Suspensin a prueba de la ejecucin de la condena, prevista para aquellos
delitos cuyas penas no excedan los dos aos, en estos casos se suspende la
pena atendiendo a la conducta y condiciones personales del agente, se
imponen reglas de conducta y en caso de incumplimiento o comisin de otro
delito, es revocada.

92

3.3. LA SUSPENSIN DE LA EJECUCION DE LA PENA

PRIVATIVA DE LIBERTAD:
3.3.1. ANTECEDENTES: La historia de las penas es ms
horrenda e infamante para la humanidad que la propia historia de los
delitos: porque ms despiadadas y quiz mas numerosas, que las
violencias producidas por los delitos han sido las producidas por las
penas y porque mientras el delito suele ser una violencia ocasional y a
veces impulsiva, la violencia infligida con la pena es siempre programada,
consciente, organizada por varios contra uno70.
En el siglo XVIII las constituciones piamontesas autorizaban a los
magistrados a aumentar a su arbitrio las penas dictadas por la ley y a convertir
en corporales las penas pecuniarias. Fue la polmica contra el despotismo de
los jueces, lo que constituy el principal motivo inspirador de la batalla
ilustrada por la reforma penal Solo las leyes pueden decretar las penas de los
delitos y esta autoridad debe residir nicamente en el legislador (Becaria)71
Siendo as, el Cdigo Penal francs de 1791 estableci penas fijas e invariables
sin permitir al juez ninguna capacidad de graduarlas.
Durante la mayor parte de la Historia las penas han privado de bienes como la
vida, la integridad fsica, el honor o el patrimonio, pero no de la libertad por s
sola. Cuando se privaba de este ltimo bien, se haca casi siempre como medio
necesario para otro fin como el juzgamiento o para ser sometidos a tormentos
o forzarlos a determinados trabajos.72
La libertad fsica no tuvo hasta los tiempos modernos la importancia y el
significado que hoy posee. Hasta el siglo XVII gran parte de la poblacin

70

FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn Editorial Trolla S.A. Madrid 1998, pg. 386
Ibidem p.403.
72
MIR PUIG, Santiago, Derecho Penal Parte General Cuarta Edicin, Barcelona 1996 pg. 700
71

93

careca del derecho a la libertad, no ya en su sentido poltico, sino en el ms

primario de ser dueo de s mismo, no lo eran los esclavos ni siervos.
La pena privativa de libertad consiste en privar de la libertad a una persona,
entendiendo libertad al carcter ambulatorio, es decir, a la movilidad con que
normalmente se desenvuelve la persona.73
Se precisa que los antecedentes ms prximos de la pena de privacin de la
libertad fueron las llamadas casas de correccin, la primera parece que fue la
de Bridewell en Londres 1555, se extendieron por Europa en los siglos XVII y
XVIII, son considerados La reclusin era con la finalidad de hacerlos trabajar
en una actividad productiva.
El pensamiento ilustrado, (ilustracin) seal la privacin de la libertad como
una forma de pena racional y ajustada a las necesidades de un sistema penal
ms humano y basado en la proporcionalidad del delito y pena que puede
imponerse con diversas duraciones de acuerdo a la gravedad del delito.74
El Derecho penal ha sido predominantemente de carcter privado hasta la
aparicin del Estado moderno. Las penas de privacin de libertad son de
aparicin tarda, pues no se han podido plantear hasta un cierto grado de
desenvolvimiento de la Administracin Pblica75
El antecedente lo encontramos en la Ley belga de 31 de marzo de 1888 Ley
Lejenne y la posterior Ley francesa llamada Loi sur lattnuation et laggravation
des peines. 76 de 26 de marzo de 1891 Ley Berengel, que inspiraron a los pases
de Europa Occidental e Hispanoamrica acoger la figura de la suspensin de

73

BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Miguel: Manual de Derecho Penal Parte General, Lima Editorial Santa Rosa
2000 pg. 352
74
Ibidem p 702 Mir Puig
75
Ibidem citando a Antn Oncea.
76
Ley citada por Eugenio Zafaroni, Tratado de Derecho Penal Parte General Tomo V, Ediar, Argentina, p. 439

94

la ejecucin de la pena. En Espaa con la Ley de Condena Condicional de 17

de marzo de 190877 En Argentina dio lugar al proyecto de 1906.
Esta condenacin condicional o suspensin de la ejecucin de la pena
privativa de libertad, implantada en Francia y Blgica, fue recomendada a los
legisladores de todos los pases por la Unin Internacional de Derecho Penal,
reunida en Bruselas el 19 de agosto de 188978
El sistema franco-belga del sursis supone el pronunciamiento de la pena
pero con suspensin de su cumplimiento durante un determinado perodo de
prueba sin necesidad de sometimiento a ciertos deberes ni control. Este
ltimo sistema, bajo el nombre de condena condicional fue el acogido en el
Derecho espaol mediante la del Ley 17 de marzo de 1908.
Se aproxima la naturaleza de la suspensin condicional de la pena al modelo
anglosajn de la probation al permitir al Juez o Tribunal que imponga al sujeto
determinadas obligaciones durante el perodo de suspensin, si la pena
suspendida es de prisin. La suspensin no estar solamente condicionada a
que el reo no delinca en el plazo fijado, sino que puede tambin estarlo al
cumplimiento de alguna de las obligaciones que prev el Cdigo Penal
Espaol, que responden a dos principios distintos: control y asistencia del
sujeto.79
En el sistema anglosajn o ingls se suspende la condena o el juicio, en tanto
que en el sistema francs se condena condicionalmente. La oposicin entre los

77

http://vlex.com/vid/suspension-pena-privativa-libertad-282137#ixzz0reTIchbs de fecha 22-6-2010

La Unin Internacional de Derecho Penal constituy la obra de tres penalistas europeos Von Liszt, van Hamel y
Prins. Sus estatutos contenan diez artculos siendo el Primero: La Unin Internacional de Derecho Penal estima que
la criminalidad y su represin deben ser analizados tanto desde el punto de vista social como del jurdico. Persigue la
consagracin de este principio y de sus consecuencias en la ciencia del derecho penal y en las legislaciones penales.
http://www.uchm.es/aidp/pdf/berdugo/a3.pdf. de fecha 21.6.2010
78

79

MIR PUIG, Ob. Cit, pg. 711

95

sistemas ingles y francs radica, bsicamente, en que el ingls no resuelve la

situacin procesal y el francs la resuelve.80
En el rgimen francs de condenacin condicional, el juicio tiene lugar
normalmente y la pena se pronuncia, contrariamente al sistema de la sentencia
suspendida, pero. Si la conducta del condenado durante el perodo de prueba
es satisfactoria, no slo se le dispensa definitivamente de sus penas, sino que
desaparece la condenacin misma con todos sus efectos desde el momento en
que fue pronunciada. El juicio cae, la condena se reputa nula y no
sobrevenida, se suprime la ficha que la menciona en el casillero judicial. El
beneficiario pasa por no condenado, considerndosele en caso de nuevo delito
como un delincuente primario y podr obtener de nuevo el beneficio de la
sursis.81
La suspensin condicional de la pena es la parte ms importante de la reforma
poltico criminal generalizada tras la Segunda Guerra Mundial.
La finalidad es evitar la privacin de libertad y sus efectos negativos cuando
no resulte absolutamente necesaria para la prevencin general y prevencin
especial.
Las necesidades de prevencin general se tienen en cuenta al permitir slo la
suspensin de penas no muy graves. La prevencin especial depende de las
probabilidades de recada en el delito que manifieste el sujeto: su peligrosidad
criminal.
La reserva del fallo y la suspensin de la ejecucin de la pena son medidas
penales de contenido pedaggico o reeducativo, por lo que slo deben ser
80

ZAFARONI, Eugenio Ral. Tratado de Derecho Penal Parte General, Tomo V Ediar, Argentina 1983,
pg. 438
81
Citando a Jean Graven, Eugenio zafaroni, Tratado de Derecho Penal, Parte General Tomo V, Ediar,
Argentina p. 440.

96

otorgadas cuando el Juez concluye que la personalidad del agente, sus

condiciones de vida y dems circunstancias indicadas en el texto legal, son
medidas adecuadas para impedir que el agente cometa un nuevo delito82
En esta institucin se une el juicio de desvalor tico-social contenido en la
sentencia penal con el llamamiento, fortalecido por la amenaza de ejecutar en
el futuro la pena, a la propia voluntad del condenado para reintegrarse a la
sociedad.83
A travs de las instrucciones y de la ayuda durante el perodo de prueba se le
ofrece apoyo para observar una conducta ordenada durante el perodo de
prueba, evitando los daos con conlleva el cumplimiento de una pena
privativa de la libertad. Con la imposicin al condenado de determinadas
obligaciones que sirven para reparar el ilcito cometido se puede compensar de
forma justa el favor que se le hace al no ejecutar la pena privativa de la
libertad.
Mientras existe unanimidad en el hecho mismo de la esencia de la suspensin
condicional de la pena, se discute la cuestin de qu consecuencias deben
extraerse de ello para su naturaleza jurdica.
Lo decisivo que tiene la pena de mantener ante la comunidad la evidencia de
la inquebrantabilidad del Ordenamiento Jurdico y de prevenir, al mismo
tiempo, otras lesiones futuras anlogas del derecho por parte de los
delincuentes potenciales; y, por otro, el criterio del mantenimiento de la
confianza de la poblacin en el derecho.
La ejecucin de una pena es, por tanto, slo necesaria, cuando de otro modo
pudiera producirse un serio peligro para la actitud ante el derecho de la
82

BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Miguel, Ob. Cit. Pg. 358

83

JESCHECK, Hans Heinrich Tratado de Derecho Penal Parte General , Barcelona 1978 Casa Editorial Bosch pg.
1152.

97

poblacin como consecuencia de la disminucin de la confianza en la funcin

de la Administracin de Justicia84
Se trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitacin de las penas
cortas privativas de libertad. Se le conoce con distintas denominaciones, pero
las ms admitidas en el Derecho penal comparado son condena condicional y
suspensin de la ejecucin de la pena. Algunas legislaciones utilizan
simultneamente ambas denominaciones, Cdigo Penal peruano. Sin
embargo, para un sector doctrinal resulta ms adecuado el trmino suspensin
de la ejecucin de la pena, puesto que sealan, la condena no es suspendida en
sus efectos accesorios o de indemnizacin civil. Lo nico que se deja en
suspenso es la ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad que se
impuso al condenado. 85
La opinin dominante de la doctrina, considera que la suspensin de la
ejecucin de la pena, dada la configuracin jurdica, slo es una modificacin
de la ejecucin de la pena; otros, como Maurach, Kaufmann, Bockelmann, la
consideran como una medida de correccin y otros como Jescheck, la estiman
como un medio autnomo de reaccin jurdico penal que tiene varias
posibilidades de eficacia, por un lado, es pena, en tanto que se condena a una
pena privativa de libertad; y, por otro, es un medio de correccin cuando va
unida con determinadas obligaciones que sirven para reparar el ilcito
cometido, como multas administrativas y otras prestaciones socialmente tiles;
tambin se aproxima a una medida de ayuda social, cuando se dan instruccin
que afectan al futuro comportamiento del condenado, especialmente cuando
se le pone bajo el control y direccin de una persona encargada de ayudarle
durante el perodo de prueba, por ltimo tiene un aspecto social pedaggico

85

PRADO SALDARRIAGA, Victor. Las Consecuencias Jurdicas del Delito en el Per, Gaceta Jurdica, Lima,
2000, pg. 197

98

activo por cuanto, impulsa al sentenciado para que sea ste quien pueda,
durante el perodo de prueba, reintegrarse a la sociedad 86
La suspensin de la ejecucin de la pena responde al principio de no
necesidad de ejecucin de la pena. Desde el punto de vista terico, la
suspensin de la pena se justifica nicamente por una necesidad preventiva,
esto es, la ejecucin de una pena no es necesaria desde el punto de vista
preventivo especial cuando puede conseguirse tambin con su suspensin que
el sujeto no vuelva a delinquir y desde el punto de vista preventivo general, el
efecto intimidatorio se consigue tambin con la simple amenaza de ejecucin
de la pena impuesta si el sujeto vuelve a delinquir durante el perodo de
prueba.87
Coincidiendo con lo precedentemente expuesto, Zafaroni precisa que el
fundamento poltico penal de la condenacin condicional o suspensin de la
pena consiste en evitar las penas cortas privativas de libertad, que suelen tener
un efecto negativo sobre la personalidad de los autores primarios.

88

y en la

consiguiente necesidad de evitarlas.89

La progresiva humanizacin de las penas ha llevado a la sociedad a considerar
la necesidad de flexibilizar su dureza, y en ese sentido se ha dispuesto a luchar
contra la duracin mxima de la pena privativa de la libertad y a favor de la
implantacin de las penas de corta duracin. Las penas, segn clasificacin
efectuada por Luis Miguel Bramont-Arias90 consistan anteriormente en el
castigo fsico de las personas que cometan un acto reprochable, entre las que
se encontraban: la muerte, la mutilacin, el tormento, la marcacin a fuego y
86

BRAMONT -ARIAS TORRES, Ob. Cit., pg. 356

Ibidem, pg. 357
88
ZAFARONI, Eugenio Ral. Tratado de Derecho Penal Parte General, Tomo V Ediar, Argentina 1983 p 449
89
ZAFARONI, Ob. Cit., p. 437
90
BRAMONT -ARIAS TORRES, Luis Miguel. Manual de Derecho Penal Parte General. Editorial Santa Rosa.
Pag. 343.
87

99

azotes. Actualmente conforme l lo seala, an conservamos en nuestro

ordenamiento penal la pena de muerte para delitos de traicin a la patria en
caso de guerra exterior y terrorismo (artculo 140 de la Constitucin Poltica
del Per).
Sin embargo, progresivamente se han ido sustituyendo el tipo de penas antes
sealado, por

penas de menor severidad, en cuanto a afliccin fsica,

adoptndose nicamente la prisin o pena privativa de libertad, destinada a

limitar la libertad ambulatoria de las personas an cuando de manera rigurosa,
en el caso de Per, abarca desde los dos das hasta los treinta y cinco aos de
vida (aun en el caso de la pena de cadena perpetua, esta debe revisarse al
cumplirse los treinta y cinco aos, segn sentencia del Tribunal Constitucional
010-2002 AI/TC, que dio lugar al Decreto Legislativo 921, donde se dispone
dicha revisin).
Este tipo de penas no obstante tambin habra entrado en crisis, como gran
parte de la doctrina lo sostiene, configurndose nuevas penas alternativas, en
sustitucin de la pena de prisin o privativa de la libertad efectiva, lo que
tendra lugar como seala Mir Puig91 por dos razones fundamentales: porque
desocializan antes que resocializan, puesto que permiten el contagio del
delincuente primario cuando entra en contacto con otros delincuentes ms
avezados y no posibilitan el tiempo necesario para un tratamiento eficaz, y
segundo porque las penas cortas se prevn para delitos de poca gravedad para
los cuales seran suficientes penas menos traumticas.
La suspensin de la ejecucin de la pena, es pues entre otras una de las penas
alternativas para lograr la resocializacin del delincuente que comete delitos de
poca gravedad (otras lo son la multa, la limitacin de los das libres, la reserva
del fallo condenatorio, la exencin de pena, los servicios a la comunidad).

91

MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal- Parte General, 5ta edicin, Tecofoto, Barcelona, 1998, pag. 9

100

Los antecedentes histricos de la pena privativa de la libertad de ejecucin

suspendida se remontan a la Ley belga del 31 de marzo de 1888 Ley
Lejenne- y la Ley francesa de fecha 26de marzo de 1891.
La Ley belga de 1888, estableca la suspensin de la pena de prisin hasta seis
meses para los delincuentes que no hubieran sufrido anteriormente condena
por otro delito, durante un plazo que era determinado a libre arbitrio del juez,
sin embargo no poda superar los cinco aos.
Las citadas leyes belga y francesa luego se irradiaron a los pases de Europa
Occidental e Hispanoamrica.
En Europa occidental lo hizo primero en Suiza, incorporndose
paulatinamente en la legislacin de este pas, as en el ao 1891en el Cantn de
Nuechatel, en 1892 en el Cantn de Ginebra, en 1897 en el de Vaud, en 1899
en Valais, en 1900 en Tesino, y finalmente en 1893 en el Cantn de Friburgo.
Luxemburgo la acoge en su legislacin en el ao 1892 y Portugal en 1893,
igualmente el Estado de Hesse, en Alemania lo hace el mismo ao; y as
sucesivamente los dems Estados alemanes: Sajonia y Prusia en 1895,
Hamburgo, Wrtemberg y Baviera en 1896; y Burswick en 1903.
En Noruega se adopta la pena de ejecucin suspendida en 1894, en Holanda
en 1901, en Italia en 1904, en Bulgaria en 1905, Dinamarca y Suecia en 1906,
en Espaa en 1908 y ltimamente en Grecia en 1911.
En tanto que en los pases de esta parte del hemisferio, este tipo de pena es
asumido por primera vez en la legislacin chilena en 1906, luego en Colombia
en 1915, en Uruguay en 1916, en Argentina y Mxico a la vez, en 1921, en
Panam en 1922, siendo los ltimos pases en incorporarla a su legislacin
penal Costa Rica, Brasil y Per en 1924.
Algunos pases de Europa del Este incorporan esta modalidad de pena
suspendida despus de la segunda guerra mundial: primero en Yugoslavia y
101

Checoslovaquia el mismo ao, en 1951 y en la desaparecida URSS ya en el ao

de 1960.

3.3.2. CUESTIONAMIENTOS A LA PENA PRIVATIVA DE

LIBERTAD
Debemos coincidir con el sector de la doctrina en cuanto precisa que crcel ha
sido siempre en oposicin a su modelo terico y normativo, mucho ms que
la privacin de un tiempo abstracto de libertad Inevitablemente ha
conservado muchos elementos de afliccin fsica, que se manifiestan en las
formas de vida y de tratamiento, y que difieren de las antiguas penas
corporales slo porque no estn concentradas en el tiempo, sino que se dilatan
a lo largo de la duracin de la pena, adems se aade la afliccin psicolgica, la
soledad el aislamiento, la sujecin disciplinaria, la prdida de sociabilidad y de
afectividad y por consiguiente, la identidad, adems de la afliccin especfica
que va unida a la pretensin reeducativa y en general a cualquier tratamiento
dirigido a plegar y a transformar a la persona del preso.
La pena privativa de la libertad que en la poca moderna ha constituido la
alternativa ms importante a las penas feroces y el principal vehculo del
proceso de mitigacin y de racionalizacin de las penas, ya no parece a su vez
idnea , en cuanto pertinente o no necesaria para satisfacer ninguna de las dos
razones que justifican la sancin penal ni la prevencin de los delitos, dado el
carcter crimingeno de las crceles destinadas de hecho, como a estas alturas
es unnimemente reconocido, a funcin como escuelas de delincuencia y de
reclutamiento de la criminalidad organizada.92
As, como consecuencia de la progresiva humanizacin de las ideas penales,
paralela al aumento del nivel econmico en los pases, la privacin de la
92

FERRAJOLI, Ob. Cit. pg. 412.

102

libertad aparece ya hoy como una pena que resulta excesiva en muchos casos.
Lo que ha originado una tendencia a acortar la duracin mxima de las penas
de prisin, as como a privarles de efectos secundarios indeseables. Foudault
Surveiller: Sostuvo que la historia que conduce a la pena privativa de libertad
responde y expresa un aumento y refinamiento en el control penal, que
acabara atacando no ya el cuerpo, sino el espritu.
Un sntoma de la crisis de las penas privativas de libertad es, sin duda, el
desarrollo de las medidas alternativas y de las sanciones sustitutivas, que
representan quiz las principales innovaciones de este siglo en materia de
tcnicas sancionadoras93
Existe consenso en la doctrina en que el rasgo principal en la evolucin de los
sistemas penales actuales es la previsin de diversos mecanismos tendentes a
evitar la aplicacin de penas privativas de libertad en casos en los cuales no sea
absolutamente necesario.
Respecto a las penas y la irracionalidad de las mismas Bentham escribi Si
por hiptesis, cualquier delito fuese castigado por la ley con pena de muerte o
con cadena perpetua, consideraramos sacrosanta cualquier medida alternativa,
incluso arbitraria e incierta. Sera absurdo, sin embargo, preferir el correctivo a
la eliminacin de la injusticia Haced buenas leyes, y no creis una varita de
virtudes que tenga el poder de anularlas. Si la pena es necesaria no se debe
perdonar; si no es necesaria no debe pronunciarse.94 Este autor cita tambin a
Beccaria

considrese que la clemencia es virtud del legislador, no del

ejecutor de las leyes; que debe resplandecer en el cdice, no en los juicios

particulares; que hacer ver a los hombres la posibilidad de perdonar los
delitos, y que la pena no es necesaria consecuencia suya, es fomentar el halago
93
94

FERRAJOLI, Ob. Cit. pg.. 411.

Ibidem, pg. 409.

103

de la impunidad, y manifestar que, pudindose perdonar, las sentencias no

perdonadas son ms bien violencias de la fuerza que providencias de la
justicia.
3.3.3.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO DE LA SUSPENSION
DE LA EJECUCION DE LA PENA
La pena condicional ms propiamente la pena de ejecucin suspendida,
supone excluir temporalmente el cumplimiento de la pena fijada en la
sentencia, siempre y cuando concurran determinados requisitos, expresamente
establecidos en la norma sustantiva, entre los cuales se consideran la poca
gravedad del delito, cuya penalidad no supere los cuatro aos de privacin de
la libertad; la naturaleza y modalidad del hecho punible y la personalidad del
agente, quien debe ser un delincuente primario (no residente ni habitual).
Circunstancias que evaluadas en su conjunto permitan al juez realizar una
prognosis favorable de que a futuro le impedirn cometer un nuevo delito, tal
como se infiere del propio precepto legal, artculo 57 del Cdigo Penal
vigente.
De este modo la pena se sustituye por la amenaza de llevarse a efecto su
cumplimiento en caso de no acatarse alguna de las condiciones establecidas
para su suspensin. La misma que se extiende por un plazo determinado que
en el caso del Per abarca de uno a tres aos. Transcurrido dicho plazo sin
que el sentenciado haya transgredido las reglas impuestas para la suspensin
de la pena, se tendr sta por cumplida, procedindose a la cancelacin de su
registro y tenindose por no impuesta.
La pena de ejecucin suspendida, conforme lo ha sealado la doctrina, es una
medida coherente con la orientacin constitucional que propugna la

104

reinsercin del penado a la sociedad. Pues, el cumplimiento efectivo de la pena de

privacin de libertad, mxime tratndose de una pena de corta duracin, puede convertir a
la persona condenada no slo en no resocializada, sino en ms desocializada de lo que estaba
al ingresar en el Centro Penitenciario95
Como sostendra Snchez Yllera, citado por Crmen Navarro Villanueva96,
Del texto constitucional podemos deducir que ser posible arbitrar un sistema de
sustitutivos para aquellas penas que carecen efectivamente de capacidad resocializadora y
singularmente para las penas cortas privativas de libertad
En la legislacin comparada, el Tribunal Constitucional Espaol, en sentencia
dictada nmero 209/1993, analiza la institucin de la pena suspendida
sealando que viene inspirado en la necesidad de evitar el cumplimiento de
penas cortas privativas de libertad por aquellos condenados que presenten un
pronstico favorable de no cometer delitos en el futuro, dado que, en tales
casos, la ejecucin de una pena de tan breve duracin no slo impedirn
alcanzar resultados positivos en materia de resocializacin y readaptacin
social del penado, sino que ni siquiera estara justificada dada su falta de
necesidad desde el punto de vista preventivo.
En esencia, el fundamento bsico de la pena de ejecucin suspendida es el
evitar el ingreso en la crcel de un delincuente primario que no requiere de la
privacin de su libertad para resocializarse, siendo suficiente la amenaza de su
ingreso a prisin para el cumplimiento efectivo de su condena.
En nuestra legislacin nacional vigente se encuentra regulada en el artculo 57
del Cdigo Penal, reiterando lo citado precedentemente, teniendo como
presupuestos bsicos para su aplicacin, una condena no mayor de los cuatro
95

NAVARRO VILLANUEVA, Carmen. Suspensin y Modificacin de la Pena Condicional. J. M. Bosch Editor

Barcelona, 2002. Pg. 30
96
Ibidem. Pg. 31

105

aos, y que la medida asegure que el sujeto no incurrir en otra infraccin

dolosa de la ley penal. El juez podr suspender la ejecucin de la pena siempre que
rena los requisitos siguientes:1. Que la condena se refiera a u pena privativa de libertad no
mayor de cuatro aos; y 2. Que la naturaliza, modalidad del hecho punible y la
personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedir cometer nuevo delito.

3.3.3.1. Naturaleza de la suspensin de la pena privativa de libertad.La suspensin condicional de la pena es un medio autnomo de reaccin
jurdico penal que tiene varias posibilidades de eficacia.
Es una pena en tanto que se condena a una pena privativa de libertad y el
condenado tiene antecedentes penales.
Tiene el carcter de medio de correccin porque va unida con determinadas
obligaciones que sirven para reparar el ilcito cometido.
Se aproxima a una medida de ayuda social, cuando se dan instrucciones que
afectan al futuro comportamiento del condenado especialmente cuando se le
pone bajo el control y direccin de una persona encargada de ayudarle durante
el perodo de prueba.97
Tiene un aspecto socio-pedaggico activo en cuanto estimula al condenado
para que sea l mismo quien con sus propias fuerzas pueda durante el perodo
de prueba reintegrarse en la sociedad.
La opinin dominante ve en la suspensin condicional, slo una modificacin
de la ejecucin de la pena, otros la consideran como una medida de
correccin. En todo caso no se trata de un acto de gracia.

97

JESCHECK, Ob. Cit., pg. 1153.

106

Para el fin preventivo especial basta con que no vuelva a delinquir en el

futuro. Si el Juez tiene serias dudas sobre la capacidad del condenado para
comprender la oportunidad de resocializacin que se le ofrece, la prognosis
debe ser negativa, lo que de hecho supone un in dubio contra reum La
prognosis exige una valoracin total de todas las circunstancias que hacen
posible una conclusin sobre la conducta futura del reo. Estas circunstancias
son su personalidad, su vida anterior, las circunstancias de sus delitos, esto es,
las motivaciones que lo llevaron a incurrir en el ilcito penal as como la
finalidad perseguida; de igual modo debe tenerse en consideracin su
comportamiento tras haber cometido el delito, esto es la reparacin del dao
causado su arrepentimiento.
La prevencin especial considera que la finalidad de la pena est dirigida a
influir directamente sobre el agente de manera individual. Tiende a evitar
consecuencias ilcitas futuras mediante la actuacin sobre una persona
determinada. No se dirige al ilcito penal cometido sino al individuo mismo.
La prevencin especial a diferencia de la prevencin general, incide no en el
momento de la conminacin legal, sino se centra en la imposicin y ejecucin
de las penas.98
Un sector de la doctrina considera que la llamada condenacin condicional o
suspensin de la ejecucin de la sentencia implica una condena sometida a
condicin resolutoria, que suspende la pena durante el tiempo de prueba y
que, cumplida la condicin no slo hace desaparecer la pena, sino tambin la
condena; sentido y naturaleza directamente heredado del sistema franco-belga,
cuando se precisa la condena se tendr como no pronunciada99.

98

VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal, Parte General , Grijley, Per, p. 62

En el mismo sentido concuerdan Merle y Vitu: Esta condenacin es condicional, est cometida a una verdadera
condicin resolutoria, al menor a una causa condicional de caducidad. Si cumple la condicionalidad, la condena no
puede gravar ms el futuro del condenado ni respecto de la reincidencia ni de la obtencin de una nueva condena
condicional. Las penas accesorias y complementarias cesan de tener aplicacin., citados por Eugenio Zafaroni p. 440
99

107

Otro sector mantiene la tesis que no se trata de una condenacin condicional,

sino de una condena de ejecucin condicional, es decir, lo que queda
cometido a condicin es nicamente la ejecucin de la condenacin, pero no
la condenacin en s misma.
Cobo del Rosal y Vives Antn, consideran que estamos ante una medida de
suspensin de la ejecucin de la pena privativa de libertad, y no de sustitucin
de dicha pena: la simple suspensin de la condena no representa, hablando
en puridad, un mecanismo de sustitucin de la pena, sino, en todo caso, una
renuncia provisional al pronunciamiento o ejecucin de la misma, que en su
momento puede convertirse en definitiva. Sustituir es cambiar una cosa por
otra y no es eso lo que sucede en la suspensin.100
La suspensin de la ejecucin de la pena pertenece a lo que Garca Valdez
califica como formas de tratamiento en rgimen de libertad. Su operatividad
consiste en suspender la ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad
impuesta en la sentencia condenatoria. De esta manera, pues el sentenciado no
ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la autoridad
judicial, el queda en libertad pero sometido a un rgimen de reglas de
conducta a y a la obligacin de no delinquir101
No hay acuerdo en la doctrina sobre la naturaleza de pena de ejecucin
suspendida, pues a decir del mismo autor antes citado, la suspensin de la
ejecucin de la pena, dada su configuracin jurdica slo es una modificacin
de la ejecucin de la pena para la opinin dominante de la doctrina; en cambio
otros como Maurach, Kaufmann, Bockelmann, la consideraran como una
medida de correccin; otros como Jescheck, la estimaran como un medio
autnomo de reaccin jurdico-penal que tiene varias posibilidades de eficacia,
100
101

Citados por PRADO SALDARRIAGA, Ob. Cit, pg. 197

PRADO SALDARRIAGA. Ob. Cit. pg. 197.

108

por un lado, es pena, en tanto que se condena a una pena privativa de libertad;
y por otro lado, es un medio de correccin cuando va unida con determinadas
obligaciones que sirven para reparar el ilcito cometido, como multas
administrativas y otras prestaciones socialmente tiles; y asimismo se
aproximaran a una medida de ayuda social, cuando se dan instrucciones que
afectan al futuro comportamiento del condenado, especialmente cuando se le
pone bajo control y prueba; y finalmente, tiene un aspecto socio-pedaggico activo en
cuanto estimula al condenado para que sea l mismo, en lo que dura el
periodo de prueba, quien con sus propias fuerzas pueda reintegrarse a la
sociedad.
Para Luis Miguel Bramont-Arias102, la ejecucin de la pena responde al
principio de no-necesidad de ejecucin de la pena. Desde el punto de vista
terico, la suspensin de la pena se justifica nicamente por una necesidad
preventiva dado a que, la ejecucin de una pena no es necesaria desde el
punto de vista preventivo especial cuando puede conseguirse tambin con su
suspensin que el sujeto no vuelva a delinquir, y desde el punto de vista
preventivo general, el efecto intimidatorio se consigue tambin con la simple
amenaza de ejecucin de la pena impuesta si el sujeto vuelve a delinquir
durante el perodo de prueba

3.3.3.2. Discrecionalidad: Es discrecional por parte del Juez. Fue

obligatoria en los delitos perseguibles a instancia del agraviado. Tampoco es
obligatoria en caso de una eximente incompleta (Espaa).
El criterio fundamental que debe guiar al juzgador a la hora de tomar la
decisin de si suspende o no la ejecucin de la pena es la peligrosidad criminal
del sujeto.

102

BRAMONT-ARIAS Ob. Cit. pg. 356.

109

Se considera que el cumplimiento de los extremos formales y materiales

requeridos en la ley, otorga un derecho del procesado a la condicionalidad,
puesto que lo contrario implicara confundir la funcin valorativa del juez con
una potestad arbitraria.103
Responden a dos principios distintos: control y asistencia al sujeto.
Segn el artculo 80, 4 CP. Los Jueces y Tribunales sentenciadores podrn
otorgar la suspensin de cualquier pena impuesta sin sujecin a requisito
alguno en el caso de que el penado est aquejado de una enfermedad muy
grave con padecimientos incurables, salvo que en el momento de la comisin
del delito tuviera ya otra pena suspendida por el mismo motivo.
En algunos pases como en Espaa era obligatoria en los delitos perseguibles a
instancia del agraviado as como en los casos de concurrencia de una eximente
incompleta.
3.3.4. DIFERENCIAS DE LA SUSPENSIN DE EJECUCIN
DE LA PENA CON OTRAS INSTITUCIONES SIMILARES.La pena privativa de libertad de ejecucin suspendida, puede ser confundida
con otras instituciones que igualmente evitan el cumplimiento efectivo de la
pena dictada en una sentencia dentro de un proceso penal. As tenemos, la
institucin espaola denominada probation, la suspensin del fallo, el indulto, y el
perdn.

a) La suspensin de la ejecucin de la pena y la probation, La pena de

ejecucin suspendida, adoptada por nuestro sistema penal peruano se

103

ZAFARONI, Ob. Cit., pg..448.

110

corresponde con el sistema europeo continental del sursis, en contraposicin

con el sistema anglosajn de la probation.

b) La sursis francobelga presupone una declaracin de culpabilidad y la

imposicin de una condena, cuya ejecucin se suspende condicionalmente,
fijndose un plazo de prueba, tras el cual, si el condenado no vuelve a incurrir
en otra infraccin penal, se tiene por resuelta la pena, que se considera dictada
bajo condicin resolutoria, o por remitida definitivamente su ejecucin.

c) La probation del derecho anglosajn, es una modalidad distinta del

sistema anterior. En este caso, la declaracin de culpabilidad se da en un
momento procesal separado del pronunciamiento de la condena sentencing,
esto es, del momento en que se fija la pena, la misma que queda en suspenso.
En un acto posterior, se somete al culpable a ciertas condiciones o reglas de
conducta que ha de cumplir bajo control y vigilancia de un funcionario
especializado, el probation officer. Si el culpable no incurre en infraccin de
dichas reglas de vida, durante el perodo de prueba, el juez no dictara la
condena, por tanto, no se computarn los antecedentes penales, por aquel
hecho delictivo. Por el contrario, si quiebra las condiciones impuestas, dentro
del plazo de prueba, acarrear la revocacin del beneficio concedido y el
consecuente dictado de pena.

d) La suspensin condicional de la ejecucin de la pena y la suspensin

del fallo condenatorio.La suspensin del fallo condenatorio se realiza a travs de una resolucin
judicial, dentro de la misma sentencia condenatoria, en la que el juez, en virtud
de un pronstico favorable de que el autor del delito no cometer otro a
futuro, suspende motivadamente el fallo y tambin su inscripcin en el

111

Registro de condenas. Es bastante polmico su dictado en la doctrina, que

considera no tener ninguna distincin con la suspensin de la ejecucin de la
pena, y que dificultara la interposicin de recursos pues no habra pena firme
que recurrir, no se conocera tampoco si la pena es leve o grave y la
implementacin de los rganos de control y vigilancia tambin resultaran muy
complicados. En nuestra legislacin peruana est regulada, en los artculos 62
a 67, sin embargo de escasa o nula aplicacin por los jueces.
Respecto a la reserva del fallo condenatorio, existe jurisprudencia vinculante
que establece que, es una medida alternativa a la pena privativa de la libertad
de uso facultativo para el juez, que se caracteriza fundamentalmente por
reservar la imposicin de la condena o el sealamiento de la pena concreta
para el sentenciado o culpable. [] en consecuencia tal medida consiste en
declarar en la sentencia la culpabilidad del procesado pero sin emitir la
consiguiente condena y pena. Estos ltimos extremos se reservan y
condiciona su extincin o pronunciamiento a la culminacin exitosa o no de
un periodo de prueba dentro del cual el sentenciado deber abstenerse de
cometer nuevo delito y cumplir las reglas de conducta que le seale el juez..
As tambin se ha dictado sobre la Reserva del Fallo condenatorio el Acuerdo
Plenario 4/99, en el cual se establece en su quinto fundamento que, toda
reserva de fallo condenatorio contiene una declaracin de culpabilidad que
afecta la presuncin de inocencia, por consiguiente, debe ser leda en
audiencia pblica.

112

3.3.5. REGULACION EN LA LEGISLACION PERUANA

3.3.5.1. Antecedentes de la incorporacin de la pena de ejecucin
suspendida en la legislacin nacional.Como seala el autor peruano Jos Hurtado Pozo la concepcin clsica de la
estricta legalidad, responsabilidad moral y pena-castigo, eran las caractersticas
del sistema jurdico peruano anterior al Cdigo de 1924, pues en el Cdigo
penal peruano de 1863, que era de inspiracin espaola, no se haca ninguna
concesin a la prevencin especial y la nica funcin de la pena que se
conceba era la sancin como castigo de los malhechores104. Esta
orientacin represiva cambi al entrar en vigencia el Cdigo de 1924,
conocido como el Cdigo de Martua. Fue en efecto Vctor M. Martua, en
ese entonces diplomtico y especialista en Derecho internacional, antes que
penalista como sostiene Hurtado, quien en virtud de su actividad diplomtica
en Europa y Amrica Latina, su inteligencia, curiosidad y conocimiento de
idiomas extranjeros que pudo conocer los dos proyectos de Cdigo penal ms
modernos y a su vez, redactar en base a ellos un buen Cdigo Penal no
obstante no ser un especialista en la materia, el cual fue recibido con mucho
entusiasmo por los juristas principalmente extranjeros, destacando Jimnez de
Aza la orientacin poltico criminal del cdigo calificndolo como uno de los
documentos legislativos ms avanzados, Montoya Manfredi destacando su
influencia positivista, Estuardo Nuez su importante influencia alemana
(aunque aclara Hurtado a pie de pgina que es parcial pues si bien hubo tal
influencia es debido a que los proyectos suizos tienen inspiracin en la
doctrina alemana), as tambin seala que la Socit Gnrale des Prisin de
Pars hizo comentarios favorables indicando que tena influencia de la
concepcin jurdica francesa, no obstante, el citado autor considera que los
104

HURTADO POZO, Jos. MANUAL DE DERECHO PENAL- PARTE GENERAL I. 3ra edicin, editorial
Grijley. Pg. 115.

113

elogios son exagerados, y aun cuando no deja de reconocer que las

innovaciones que recoge el Cdigo Penal de 1924 se justifican por si solas,
entre ellas la condena condicional, hace una crtica en el sentido de que un anlisis
en conjunto de sus disposiciones entre ellas de las medidas de seguridad y
prevencin, la culpabilidad, la peligrosidad, la liberacin condicional, la
rehabilitacin, el tratamiento de menores, el patronato y la misma condena
condicional, revelan cierta incoherencia, por provenir precisamente de una
diversidad de fuentes, llegando a asimilarlo a un mosaico inarmnico, y un
ordenamiento de naturaleza pluralista o eclctica.
Con todo, consideramos que fue un importante aporte a nuestra legislacin
penal nacional la incorporacin de estas instituciones, principalmente de la
culpabilidad en cuanto permite la aplicacin de la pena de manera ms
proporcional, en funcin a la magnitud del hecho realizado por el autor,
desplazando la imposicin de la pena por el resultado; as tambin la pena
condicional (hoy de ejecucin suspendida), la rehabilitacin, las medidas de
seguridad, en reemplazo de penas draconianas que carecan de mayor
fundamento que castigar al malhechor y alejndose de la primitiva funcin
retributiva de la pena.
Pese a las crticas que Hurtado hace a la nueva legislacin peruana de 1924,
por su denominada naturaleza pluralista o eclctica, o peor an, por
parecerse a un mosaico inarmnico, seala que el legislador nacional no
import mecnicamente las disposiciones extranjeras, sino que trat de
adecuarlas a la realidad nacional y prefiri aquellas que tuvieran un precedente
en la legislacin vigente y logr a pesar de las innovaciones una continuidad
legislativa. Y ello es notorio, cuando establece aunque imperfectamente las
diferencias existentes entre los habitantes del pas, estableciendo una medida
de seguridad para los salvajes e indgenas semicivilizados (el comillado es
nuestro), en alusin a la gente de la amazona y serrana peruanas, degradados
por la servidumbre o el alcoholismo. Establecindose la colocacin de una
114

colonia penal agrcola en sustitucin de la pena privativa de la libertad que les

hubiera podido corresponder105.
Expone este autor a pie de pgina que, en relacin a los selvcolas, el
codificador actu como un abanderado de la civilizacin, ya que dispuso
que cumplidos dos tercios del tiempo que segn la ley correspondera al delito si hubiere
sido cometido por un hombre civilizado, podr el delincuente obtener libertad condicional si
su asimilacin a la vida civilizada y su moralidad lo hacen apto para conducirse. En caso
contrario continuar en la colonia hasta que se halle en esta situacin o hasta el vencimiento
de los 20 aos. En tanto que, respecto a los indgenas, su actividad habra sido
netamente paternalista, pues consider que eran semicivilizados o
degradados por la servidumbre y el alcoholismo y por tanto, incapaces
relativos. Este criterio tendra su antecedente en la opinin que prevaleca en
la Colonia para la organizacin de las encomiendas, donde el indio deba ser
sometido a la tutela del colono blanco, como un menor de edad, para que
pudiera recibir los beneficios de la fe y la civilizacin106.
Para una asimilacin correcta de las ideas contenidas en las nuevas normas,
considera el mismo autor que, era indispensable que se facilitara el acceso de
los juristas y magistrados nacionales a las fuentes doctrinarias de donde
procedan las mismas, lo cual hubiera encontrado barreras insuperables
porque la ms importante fuente legal de la cual provenan, la suiza, consista
en proyectos que no haban sido estudiados orgnicamente. Los magistrados
consideraban utpicas algunas de sus disposiciones, sin embargo, tal criterio
sera exagerado y en realidad encubrira su resistencia a la incorporacin de
nuevas instituciones como la condena condicional o la liberacin condicional, las
medidas de seguridad y de prevencin, el moderno tratamiento de menores
delincuentes, entre otras.

105
106

HURTADO POZO, Ob. Cit. Pg. 112.

Ibidem.

115

El legislador por otra parte no habra continuado en el camino de elaborar una

poltica criminal racional, ni ha impulsado los estudios sobre nuestra realidad
delictiva. Y hasta ahora nuestra cultura nacional carecera de fuerza
creadora, siendo las actividades de naturaleza predominantemente imitativa,
imperando la improvisacin.
Como ya sealramos antes, en el Cdigo Penal de 1924, los criterios de
poltica criminal que destacaron como los ms importantes a nuestro entender
fueron: la individualizacin de la pena de acuerdo a la culpabilidad y la
peligrosidad del delincuente (dndole igual importancia a ambos factores lo
que permitira armonizar al momento de sancionar los criterios de prevencin
general y especial atendiendo a la personalidad del agente infractor); la
eliminacin de la pena de muerte y la incorporacin de otras penas alternativas
o paralelas como la reclusin y hasta la multa; la adopcin del sistema dualista
de penas y medidas de seguridad (permitiendo un tratamiento distinto a los
inimputables o de imputabilidad restringida, previendo su ingreso en un
establecimiento sanitario antes que a la crcel. El establecimiento de escuelas
de arte u oficios o destinadas a la educacin por trabajo); la inclusin de
tratamiento preventivo para menores de edad; la diferencia de tratamiento
para individuos de zonas marginales (salvajes, indios semisalvajes y
degradados por la servidumbre y el alcoholismo); la condena condicional, la
libertad condicional, la rehabilitacin, entre otros.

3.3.5.2. RECEPCION EN EL CODIGO PENAL DE 1991

La adopcin del Cdigo Penal de 1991, no abandon el modelo suizo
que inspir el Cdigo Penal de 1924. Muchas de sus disposiciones en realidad
no haban sido correctamente comprendidas y menos aplicadas. Su
orientacin fue paulatinamente modificada con una tendencia cada vez ms
retributiva, ello por los innumerables cambios realizados tanto en el parte
116

especial como general. Por ende no extraa que exista un matiz de proyectos
que van desde el tecnicismo jurdico inspirado en el Cdigo Penal Tipo
plasmado en los primeros proyectos, hasta la recepcin de disposiciones de
mltiples cdigos y proyectos, tanto europeos, como latinoamericanos.
El Cdigo Penal de 1991 incorpora un sistema de sanciones innovador para
su poca, perfecciona la pena privativa de la libertad

unificndola,

suprimiendo las penas de internamiento, penitenciaria, relegacin y prisin,

asimismo permite que esta sea sustituida en determinados casos.
A diferencia del Cdigo anterior el Cdigo de 1991, se precisa las reglas de
conducta que deben imponerse al suspenderse la ejecucin de la pena
privativa de la libertad.
En el presente Cdigo se advierte que la denominacin al presente instituto
procesal no es uniforme ya que en el artculo 57 se hace referencia a la
suspensin de la ejecucin de la pena, de igual modo, los numerales 59 y 60
consignan el trmino suspensin; pero, en el artculo 58 se precisa El Juez al
otorgar la condena condicional, impondr.. incoherencia

que debe ser

corregida.
A. REQUISITOS: El problema de los requisitos materiales de la
condicionalidad ha sido equivocadamente planteado, cuestionando si la
condicionalidad es un derecho del condenado, consideramos que el mero
cumplimiento de los requisitos formales no es suficiente para que surja un
derecho del procesado a ser condenado a pena suspendida.
Requisitos: Art. 57 C.P.

117

1. Que la condena se refiera a pena privativa de la libertad no mayor de 4

aos.
Pena no mayor de cuatro aos, la razn por la cual la suspensin se limita
a la pena corta es porque el hecho no reviste mayor gravedad, lo que
sucede cuando la pena no excede de cierto lmite.
2. Que la naturaleza, modalidad del hecho punible y la personalidad del
agente hiciera prever que esta medida le impedir cometer nuevo delito.
3. Naturaleza, modalidad del hecho punible
Prognosis favorable, la medida debe asegurar que el sujeto no cometer
nuevo delito. La prognosis social favorable del reo, que debe darse en
todo caso, consiste en la esperanza de que el condenado sentir la condena
como una advertencia y no cometer en el futuro ningn delito.
Quien se beneficia con este instituto debe ser un autor capaz de no cometer
otro delito y por consiguiente, apto para asumir el compromiso que ello
implica ante un orden jurdico que, en atencin a este compromiso, se limita a
condenarle en forma condicional.
Es una referencia al grado del injusto y las circunstancias que lo han rodeado,
deber tenerse presente para los efectos de la prevencin especial
No se trata de averiguar si el sujeto se conduce como un buen padre, marido o
hijo, si es laborioso o si tiene hbitos sedentarios o nmades, sino de saber si
tiene capacidad para comprometerse a no delinquir, o sea, para asumir ese
deber jurdico como un deber de conciencia.110

110

ZAFARONI, Ob. Cit. pg. 449.

118

Este requisito, guarda coherencia con la finalidad preventivo especial de la

pena, puesto que su objeto principal radica en que la pena busca evitar que el
delincuente vuelva a incurrir en nuevos delitos.
La idea de la prevencin se halla ligada a la nocin de peligrosidad del sujeto,
donde se asigna a la pena la funcin de ser un mecanismo que evite la
comisin de futuros delitos teniendo como lmite a su actuacin la evaluacin
del autor en virtud a su grado de peligrosidad, buscando la neutralizacin,
correccin o reeducacin del delincuente. 111
Prognosis favorable: La medida debe asegurar que el sujeto no
cometer nuevo delito.
Quien se beneficia con este instituto debe ser un autor capaz de no cometer
otro delito y por consiguiente, apto para asumir el compromiso que ello
implica ante un orden jurdico que, en atencin a este compromiso, se limita a
condenarle en forma condicional.
La prognosis social favorable del reo, que debe darse en todo caso, consiste
en la esperanza de que el condenado sentir la condena como una advertencia
y no cometer en el futuro ningn delito.
Resulta pertinente precisar que la suspensin de la pena privativa de la libertad
tambin se encuentra normada en el artculo 286 del Cdigo de
Procedimientos Penales, promulgado mediante Ley N 9024 del 16 de Enero
de 1940, esto es antes del Cdigo Penal de 1991, objeto de comentario.

111

Citando a Rodrguez Delgado, VILLAVICENCIO TERREROS, Derecho Penal Parte General, Grijley, Per, pg.

62

119

En el citado Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, se utiliza el trmino

Condena Condicional, trmino que como hemos sealado fue utilizado con
mucha frecuencia en la poca de su promulgacin. En este cuerpo legal se
establece como requisito que la pena privativa de libertad no exceda de dos
aos, que el sentenciado no haya sido objeto de condena anterior o cuando los
antecedentes y carcter del condenado permitan prever que no cometer
nuevo delito.
Se faculta en este caso, como en la sentencia absolutoria, la votacin de las
cuestiones de hecho
Periodo de Prueba
Las reglas y obligaciones deben ser cumplidas por el sentenciado, durante el
plazo de tiempo que se disponga en el fallo denominado perodo de prueba.
El artculo 57 del Cdigo Penal establece que el plazo que el Juez Penal debe
fijar es de uno a tres aos.
Por consiguiente el perodo de prueba puede ser mayor o menor que la pena
privativa de la libertad impuesta
B. REGLAS DE CONDUCTA: El artculo 58 del Cdigo Penal
establece las reglas de conducta a imponerse obligatoriamente al sentenciado:
1. Prohibicin de frecuentar determinados lugares.
2. Prohibicin de ausentarse del lugar donde reside sin autorizacin del Juez.
3. Comparecer personal y obligatoriamente al Juzgado para informar y
justificar sus actividades,
4. Reparar los daos ocasionados por el delito, salvo cuando demuestre que
est en imposibilidad de hacerlo,

120

5. Que el agente no tenga en su poder objetos susceptibles de facilitar la

realizacin de otro delito
6. Los dems deberes que el Juez estime convenientes a la rehabilitacin
social del agente, siempre que no atente contra la dignidad del condenado.
Las reglas de conducta deben guardar coherencia con las circunstancias que
han rodeado el delito y con la personalidad del agente.
Obviamente, las reglas de conducta deben ser precisas a fin que puedan ser
cumplidas por el sentenciado, no pudiendo por tanto ser genricas o
ambiguas.
La imposicin de reglas de conducta es una obligacin del juzgador, pero este
deber sealar alternativamente un conjunto de las opciones previstas por el
legislador, las mismas que pueden ser complementadas con otras reglas de
conducta que guarden relacin con la finalidad preventivo especial de la pena,
siempre y cuando se respeten los derechos constitucionales de la persona.
El juzgador puede imponer las citadas reglas de conducta que son
consideradas en la doctrina como:
- Obligaciones, que son las cargas que tienen una finalidad reparadora.
- Instrucciones, las mismas que tienen como funcin ayudar a la
reinsercin social del condenado.
Las obligaciones van dirigidas a fortalecer la funcin retributiva de la pena, ya
que al suspenderse la ejecucin de sta, se busca por razones de equidad y de
justicia, otra manera de hacer sentir al condenado los efectos de la condena.112
Mediante las instrucciones se pretende cumplir los objetivo de tipo
preventivo especial y el control de la resocializacin del condenado.
112

JESCHECK, Ob. Cit., pg. 1160.

121

Mir Puig, comentando el artculo 83 del Cdigo Penal Espaol, seala que
las reglas de conducta u obligaciones responden a dos principios distintos:
Control y asistencia del sujeto.113
En el mismo sentido, se precisa que las reglas de conducta son cargas que el
juez impone al autor de un delito con una doble finalidad: como medida de
control sobre el agente o para facilitar una adecuada reinsercin social.114

- Prohibicin de frecuentar determinados lugares, consideramos que

esta regla de conducta es muy importante ya que el juzgador puede
restringir la permanencia del sentenciado a algunos lugares, a fin de evitar
incurra en la comisin de nuevos delitos, por ejemplo si la persona ha sido
sentenciada por incurrir en estafas o defraudaciones en casinos de juegos
una regla de conducta adecuada sera impedir su concurrencia a dichos
lugares.
Por lo general, con relacin a esta regla de conducta se ordena abstenerse de
concurrir a lugares de dudosa reputacin lo que no constituye una regla de
conducta especfica, siendo por el contrario ambigua y subjetiva.
- Comparecer al juzgado para informar y justificar sus actividades,
Esta regla de conducta es considerada importante en el caso de personas
de vida inestable.
Es importante establecer una periodicidad y un tiempo adecuado para el
cumplimiento de dicha regla de conducta, lamentablemente, por lo general se

113
114

MIR PUIG, Santiago, Ob. Cit., pg. 711

http://blog.pucp.edu.pe/item/61957/el-delito-de-difamacion-analisis-juridico-del-caso-magaly-medina

122

hace un uso exagerado de este inciso, siendo pertinente citar la jurisprudencia

recada en el Expediente 5342-96
La regla de conducta a la que alude el inciso 3 del artculo 58 del Cdigo
Penal dispone la concurrencia del condenado para informar o justificar sus
actividades en la oportunidad que el rgano jurisdiccional estime pertinente.
Que, en consecuencia no resulta adecuado a ley establecer una concurrencia
obligatoria cada mes durante todo el periodo de Prueba 115
- Reparacin del Dao Causado: puede imponerse como regla de
conducta, salvo que el agente haya acreditado, previamente, su
imposibilidad de cumplir con tal obligacin.
La obligacin de indemnizar los daos causados, refuerza el deber de
indemnizar los daos que impone el Derecho civil permitiendo la revocacin
de la suspensin en caso de grave o persistente infraccin. El Juez Penal est
vinculado en su decisin sobre el deber de indemnizacin a las normas del
Derecho Civil
Si el pago de la reparacin civil no se consigna expresamente en la sentencia
como una regla de conducta, su realizacin quedar fuera del mbito de
suspensin de la ejecucin de la pena.116
La exigencia del pago de la reparacin del dao ocasionado por la comisin
del delito, como regla de conducta cuya inobservancia derivara en la
revocacin de la suspensin de la pena, tiene asidero en que dicha obligacin
no es de naturaleza civil, por cuanto, constituye una condicin para la
ejecucin de la pena, por su carcter disuasorio, por la propia eficacia del
115
116

Cdigo Penal, Jurista Editories, Lima, Octubre 2007 p. 95

PRADO SALDARRIAGA, Ob. Cit. pg. 199.

123

poder punitivo del Estado y los principios que detrs de ella subyacen como
son el control y regulacin de las conducta de acuerdo a ciertos valores y
bienes jurdicos que se consideran dignos de ser tutelados.117
En el delito de omisin de asistencia familiar la restitucin de las pensiones
adeudadas es considerada como una de las reglas de conducta, establecidas
para la suspensin de la pena, que ha de cumplir el sentenciado. 118
- Los dems deberes que el Juez estime convenientes, en este ltimo
inciso del numeral 58 se otorga al Juez la facultad de imponer reglas de
conducta que no estn taxativamente enunciadas en el ordenamiento penal, lo
cual viene siendo ejercido con mucha cautela por el Juzgador, hasta se podra
decir que es mnimo el porcentaje en el cual se hace uso de la misma:

C. INCUMPLIMIENTO DE REGLAS DE CONDUCTA

El juez puede optar por amonestar al infractor, prorrogar el perodo de
suspensin hasta la mitad del plazo inicialmente fijado. En ningn caso la
prrroga acumulada exceder de tres aos, o revocar la suspensin de la pena.
Este numeral no obliga a aplicar las alternativas en forma sucesiva ni
obligatoria, consideramos que el Juzgador debe proceder de conformidad con
el incumplimiento de la regla de conducta impuesta.
-

Amonestacin del infractor

Esta amonestacin puede verificarse en una diligencia en la que debe

concurrir el sentenciado, su abogado defensor y el Ministerio Pblico, en la
117
118

Sentencia del Tribunal Constitucional Exp. 1428-2002-HC/TC fundamento 2, Exp. 65686-2009-HC/TC fundamento 5.
Serie de Jurisprudencia 3 de la Academia de la Magistratura p.326.

124

que se levante acta de la diligencia. Tambin puede verificarse mediante una

notificacin judicial, no existe un procedimiento establecido para dicho acto
procesal.
- Prrroga del plazo de prueba
La norma penal es clara en cuanto precisa que el perodo de prueba no debe
exceder de 3 aos, lo que coincide con lo expuesto en la Sentencia del
Tribunal Constitucional Exp. 005-2002 HC/TC Arequipa Considerando que
inicialmente la suspensin de la ejecucin de la pena se otorg por el mximo establecido por
ley, vale decir tres aos; las resoluciones judiciales en virtud de las cuales se prorrog el
perodo de suspensin de la pena hasta la mitad del plazo inicialmente fijado, es decir, ao
y medio ms, haciendo u n total de cuatro aos y seis meses; han transgredido el artculo 59
inciso 29 del Cdigo Penal.119
No obstante hay opiniones en sentido contrario quienes precisan que en su
extremo mximo si el plazo de prueba inicial fue de tres aos ste con la
adicin lmite que establece el artculo 59 podra alcanzar los cuatro aos y
seis meses.120
- Revocar la suspensin de la pena.
Esta medida es la ms severa, debe por tanto ser usada con mucha prudencia y
de manera excepcional, de preferencia luego de haberse dispuesto las medidas
precedentes esto es, la amonestacin y prrroga. Consideramos que el slo
incumplimiento del pago de la reparacin civil no debe conllevar a la
revocatoria de la suspensin.
El artculo 60 del Cdigo Penal dispone la revocatoria de la suspensin
de la pena si dentro del plazo de prueba, el agente es condenado por la
119

Cdigo Penal, Jurista Editores, Lima, Octubre 2007 p. 96, que toma de Jurisprudencia Penal del Tribunal
Constitucional 2006, pg. 114,
120
PRADO SALDARRIAGA. Ob. Cit. pg. 199

125

comisin de un nuevo delito doloso cuya pena privativa de libertad sea

superior a tres aos; en cuyo caso se ejecutar la pena suspendida
condicionalmente y la que corresponda por el segundo hecho punible.
Este es un supuesto de revocacin directa y como se ha precisado requiere la
imposicin de nueva condena por delito doloso a pena superior a los tres aos
de privacin de libertad, siempre y cuando se haya realizado dentro del periodo
de prueba.
Al respecto consideramos que si bien es acertado requerir que esta segunda
condena sancione la comisin de un delito doloso, acorde con los principios
que fundamentan este instituto procesal, tambin es cierto que resulta excesivo
que el legislador requiera que dicha pena sea superior a los tres aos de pena
privativa de libertad, para proceder recin a la revocatoria directa de la
suspensin de la pena.
Resulta pertinente citar la sentencia del Tribunal Constitucional respecto a esta
revocatoria el accionante (el condenado), al cometer el segundo delito, ha
actuado voluntariamente, propiciando el fracaso del tratamiento penitenciario
y por los tanto, de los objetivos de reeducacin, rehabilitacin y
reincorporacin del penado a la sociedad, que establece el artculo 139 inciso
22 de la Constitucin.121
D. VENCIMIENTO DEL PERIODO DE PRUEBA: El efecto que
tiene el vencimiento del periodo de prueba, para algunos autores hace
desaparecer la condena, para otros elimina slo la ejecucin de la pena. No
cabe duda de que durante el plazo de prueba se suspende la pena, pero,
vencido ese plazo, la duda que surge es acerca de si la pena suspendida
desaparece o si tambin con ella desaparece la condenacin que la impuso.

121

Exp. 0957-2003 HC/TC Arequipa , Jurisprudencia Penal del Tribunal Constitucional Gaceta Jurdica 2006 p 111.

126

El artculo 61 del Cdigo Penal precisa:

La condena se considera como no pronunciada si transcurre el plazo de prueba sin que el
condenado cometa nuevo delito doloso, ni infrinja de manera persistente y obstinada las reglas
de conducta establecidas en la sentencia
El antecedente de esta norma lo encontramos en el prrafo 2 del artculo 1
de la Ley francesa de 1891 (llamada Loi sur lattenuation et l aggravation des peines),
al vencimiento del trmino de prueba la condammation ser come non avenue
norma que fuera citada por Eugenio Zafaroni al comentar la legislacin
argentina, que es similar a nuestro ordenamiento legal, en esta materia.122
Se considera que en este caso el beneficiario obtiene una rehabilitacin de
pleno derecho o legal, si satisface las condiciones por las que la ley reconoce su
buena conducta. Esta expresin rehabilitacin no figura en verdad en la ley,
pero caracteriza las consecuencias lgicas de la expiracin del perodo de
prueba sin nueva condena.
Esta rehabilitacin de pleno derecho produce los mismos efectos que la
rehabilitacin judicial y la reemplaza. El condenado debe ser tratado, despus
de ello, en caso de nuevo delito, como un delincuente primario. Es la
condenacin misma que desaparece por efecto de la buena conducta del
condenado.
El beneficiario de la suspensin de la ejecucin de la pena privativa de libertad
se considera nuevamente como un delincuente primario y podr beneficiarse
nuevamente de la condena condicional si comete en el futuro otra infraccin,
lo que es considerado demasiado benvolo.

122

ZAFARONI, Ob. Cit., pg..439

127

E. REGISTRO DE LA CONDENA CONDICIONAL: En nuestro

ordenamiento legal no hay ninguna disposicin respecto a un registro especial
de la pena suspendida condicionalmente.
Luego de dictarse la sentencia y que esta quede consentida y/o ejecutoriada, la
autoridad jurisdiccional tiene la obligacin de proceder a la inscripcin de la
condena.
As lo establece el artculo 332 del Cdigo de Procedimientos Penales
Ejecutoriada la sentencia condenatoria el Tribunal Correccional elevar a la
Corte Suprema un testimonio de ella, para su inscripcin en el Registro
Judicial; remitir otro a la Direccin de Prisiones; y un tercero al Jefe del
Establecimiento penal en donde el reo debe cumplir su condena.
En la legislacin comparada no acontece lo mismo como por ejemplo en la
legislacin espaola, en la cual se establece la restriccin del acceso a los
antecedentes registrales por una condena suspendida.123
Si el Juez o Tribunal acordara la suspensin de la ejecucin de la pena, la
inscripcin de la pena suspendida se llevar a cabo en una Seccin especial,
separada y reservada de dicho Registro, a la que slo podrn pedir
antecedentes los Jueces. Si transcurre satisfactoriamente el plazo de suspensin
condicional, el Juez acordar la remisin de la pena, ordenando la cancelacin
de la inscripcin hecha en la citada Seccin Especial del Registro.
3.3.6. REGULACIN EN LA LEGISLACIN COMPARADA: Una
poltica criminal mnimo-garantista busca seguir apostando por las medidas
alternativas, aunque resulta oportuno reflexionar mejor sobre sus alcances y
modos, a fin de otorgarles la mayor efectividad posible. Obrar de otra manera,

123

Artculo 82 del Cdigo Penal Espaol

128

eliminando o reduciendo su presencia normativa, frente a lo que es y

representa materialmente la prisin en sociedades como la peruana, sera
rechazar inconsecuentemente a uno de los pocos medios que permiten
compatibilizar el castigo penal con la dignidad humana y con serias
proyecciones de prevencin especial.
Francia: Art. 132.31, del Cdigo penal francs, prev la remisin condicional
(sursis) a las condenas de prisin impuestas por una duracin de un mximo de
cinco aos, a la multa o a la pena de das-multa, a las penas privativas o
restrictivas de derechos... y a las penas accesorias.
En esta legislacin se prev un agente de la remisin social (art. 132-44) y
medidas de asistencia (mesures d'aide: art. 132-46), que tienen por objeto
secundar los esfuerzos del condenado en orden a su reinsercin social, y
pueden consistir incluso en ayuda material, con la participacin de organismos
pblicos y privados.
Suiza: Cdigo penal suizo la prev slo con respecto a penas no superiores a
los dieciocho meses.
Italia: Prev la suspensin para penas de prisin de hasta dos aos.
Art. 163 del Codice penale italiano (Sospensione condizionale della pena), la
contempla tambin con respecto a la pena pecuniaria.
Alemania: En el Proyecto Alternativo alemn, que en la dcada de los sesenta
del siglo pasado represent, y an representa hoy en muchos aspectos, un
verdadero modelo de poltica criminal moderna, se contemplaba la imposicin
de prestaciones (Auflagen) durante la duracin del perodo de prueba, con la
finalidad de reparar la ilicitud cometida y restablecer la paz jurdica, y reglas de
conducta.

129

El Proyecto Alternativo alemn, adems tena previstas medidas a cargo del

Estado, cuando dispona en el

que el tribunal cursar ordenes a las

autoridades, especialmente a las oficinas de trabajo, vivienda y salud, adecuadas

para la reinsercin del condenado en la comunidad jurdica, contemplndose,
en el mismo sentido de participacin activa del Estado, la posibilidad de que
los tribunales designaran un asistente durante el plazo de prueba, que
colaborara con el condenado mediante consejo y ayuda, vigilndolo de
acuerdo con el tribunal en el cumplimiento de prestaciones y las reglas de
conducta que le hubieran sido impuestas durante dicho perodo.
El Cdigo penal alemn, aparte de prever medidas de ayuda social cuando ello sea
necesario para evitar la reincidencia, prev tambin en su 56 d
(Bewhrungshilfe) la posibilidad de que el tribunal pueda someter al condenado,
durante la totalidad o parte de la duracin del perodo de prueba, a la vigilancia
y atencin de un asistente de libertad condicional, cuando ello sea lo indicado
para apartarlo de la comisin de hechos punibles.
Sistema de vigilancia telemtica: Usado en pases como Alemania, Blgica,
Holanda, Francia, Italia, Reino Unido, Suecia y Suiza, aplicado inicialmente en
Espaa a travs de localizadores electrnicos en forma de pulseras a presos en
vas de rehabilitacin y en rgimen de tercer grado, aunque en un futuro es un
sistema que se podra aplicar tambin - siempre con el consentimiento del
afectado, quedando sometido, de lo contrario, a las medidas convencionales de
control - para el control del cumplimiento de reglas de conducta, tanto en la
suspensin como en la libertad condicional, o como medida de seguridad
complementadora de la pena privativa de libertad, una vez alcanzada sta, para
asegurarse, por ejemplo, del efectivo alejamiento de la vctima acordada por el
Juez.

130

4. HIPOTESIS Y VARIABLES
4.1. HIPTESIS GENERAL:
En los Juzgados Penales de Lima, durante el ao judicial
2009, se ha suspendido mayoritariamente la ejecucin de la
pena en aquellos casos de condenas menores a cuatro aos
de privacin de libertad.
4.2. HIPOTESIS ESPECFICAS:
Hiptesis 1: Los juzgado penales, en los procesos sumarios, en los casos de
aplicar pena privativa de libertad, suspenden la ejecucin de la
mismas en un alto porcentaje
Hiptesis 2: Las reglas de conducta impuestas por lo general no
cumplen la finalidad de la Pena de ejecucin suspendida.
Hiptesis 3: No existe un control adecuado del cumplimiento de las
reglas de conducta por parte del rgano Jurisdiccional, en
el Distrito Judicial de Lima, durante el ao 2009.
4.3. VARIABLES:
Principalmente se han controlado variables jurdicas y
aspectos sociales de los condenados a pena de ejecucin
suspendida:
1) Delitos en que se aplica la ejecucin suspendida de la
pena en los Juzgados Penales de Lima
2) Edad de sentenciados a pena suspendida de libertad.
3) Estado civil de personas sentenciadas a esta clase de
pena
4) Sexo de las personas condenadas a este tipo de pena

131

5) Grado de instruccin de sentenciados a pena privativa

de libertad de ejecucin suspendida
6) Domicilio de sentenciados a pena privativa de libertad
de ejecucin suspendida.

5. POBLACION Y/O MUESTRA OBJETO DE ESTUDIO

Del total de juzgados penales de Lima se tom una muestra al azar
de ocho juzgados penales, de los cuales se revisaron las sentencias
emitidas durante el ao 2009, con el objeto de obtener principalmente
los datos respecto a las condenas estipulando penas privativas de
libertad suspendida:
Juzgados - No. Sentencias
P.P.L. suspendida
9. J

210

14.J

215

15 J.

122

17 J.

241

21 J.

193

31 J.

261

35 J.

223

50 J.

9
1474

132

JUZGADOS 9-J 14-J 15-J 17-J

21-J
31-J
35-J 50-J
210 215 122
241
193
261 223
9

CASOS POR JUZGADO

9, 1%
223, 15%

210, 14%

9-J
14-J
215, 15%

15-J
17-J

261, 18%

21-J
31-J
35-J
122, 8%

50-J

193, 13%
241, 16%

6. TECNICAS DE RECOPILACIN DE INFORMACIN

6.1. TECNICA DE RECOPILACIN DOCUMENTAL:

Principalmente se recurri a fuentes documentales escritas, las sentencias, para
recabar los datos necesarios para la investigacin. Tambin se recurri en
parte a las fuentes de RENIEC

6.2. TECNICA DE ENTREVISTA:

En algunos casos se entrevist a los jueces para obtener informacin sobre las
sentencias a pena privativa de libertad suspendida

133

7. ANALISIS E INTERPRETACION DE RESULTADOS

7.1. SENTENCIAS CONDENATORIAS EMITIDAS EN EL 2009 POR LOS
JUZGADOS PENALES:
7.1.1. Sentencias por cada juzgado penal de la muestra:

Sentencias Juzgado
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

No.
0
210
1
0

Sentencia 9 juzgado
Con reserva de FC,
0, 0%

Pena de multa , 1,
0%

PPL efectiva
PPL efectiva, 0, 0%

PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

PPL suspendida ,
209, 100%

134

Sentencias Juzgado 14
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

No.
3
215
8
12

Sentencias Condenatorias 14 Juzgado

3, 1%

12, 5%
8, 3%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

215, 91%

Sentencias Juzgado 15
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

No.
15
122
0
50

Sentencias Condenatorias 15 Juzgado

15, 8%

PPL efectiva

50, 27%

PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

0, 0%

121, 65%

135

Sentencias Juzgado 17
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

No.
4
241
0
6

Sentencias Condenatorias Juzgado

0, 0%

6, 2%

4, 1%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

307, 97%

Sentencias Juzgado 21
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

No.
21
193
0
45

Sentencias Condenatorias Juzgado

21, 11%
45, 23%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

0, 0%
127, 66%

136

Sentencias Juzgado 31
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

No.
10
261
0
0

Sentencias Condenatorias Juzgado

0, 0%
10, 4%
0, 0%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

261, 96%

Sentencias Juzgado 35
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

No.
3
223
2
8

Sentencias Condenatorias Juzgado

8, 4%

3, 2%

2, 1%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

183, 93%

137

Sentencias Juzgado 51
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

No.
41
9
0
0

Sentencias Condenatorias Juzgado

0, 0%
9, 18%

0, 0%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

41, 82%

138

7.1.2. CONSOLIDADO DE SENTENCIAS CONDENATORIAS

de los ocho juzgados de la muestra:

Condenas

14

15

15

17

21

21

31

10

35

51

41

TOTAL

PPL efectiva

97

PPL suspendida

210 215

122 241 193 261 223 9

Pena de multa

11

Con reserva de FC

12

50

45

121

1474

Sentencias Condenatorias

Tipo de pena
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC
TOTAL

Total

97

5.84

1474

86.21

11

0.66

121

7.28

1661

139

En la presente tabla, se advierte que el criterio de los Magistrados de nuestro

Poder Judicial, tiende a imponer Pena Privativa de Libertad Suspendida, antes
que la Pena Privativa de Libertad Efectiva, ello en atencin a las circunstancias
personales del imputado, y las caractersticas de los hechos. Observndose
que los esfuerzos de la actividad judicial estara concentrado en contribuir a
colmar, en la medida de lo posible, el fenmeno de la sobrepoblacin de los
centros penitenciarios de nuestro pas, pues nuestro sistema penitenciario ha
colapsado, situacin que a juzgar por informaciones externas esta
experimentado una tendencia en alza.
Luego de la calificacin realizada en ocho juzgados penales de la capital,
resultados plasmados en la presente tabla, se advierte que habindose
concretizado la sumatoria pertinente, las Penas Privativas de Libertad
Suspendida ascienden a 1474 registros, equivalente al 86.21%, en segunda
ubicacin se encuentran las Penas con Reserva de Fallo que ascienden a 121
registros lo que equivalente al 7.28%, en tercer lugar se observan las Penas

140

Privativas de Libertad Efectivas ascendiente a 97 registros con porcentaje de

5.84%, y por ltimo la Pena Multa asciende a 11 registros con un porcentaje
de 0.66%.

7.2. ANALISIS DE LOS DATOS RELATIVOS A LAS PENAS

PRIVATIVAS DE LIBERTAD SUSPENDIDA:
7.2.1. Variable: Rango de edades.
De la informacin estadstica analizada se puede observar que durante el ao
2009, los jueces del Distrito Judicial de Lima, han dispuesto la suspensin
condicional de la ejecucin de la pena, mayoritariamente a favor de
condenados cuyas edades fluctuaron entre los 31 a 40 aos (497 sentenciados
equivalente al 33%), seguido de los rangos de entre 22 a 30 aos de edad (363
sentenciados equivalente al 25%), y de 41 a 50 aos (336 condenados que
corresponden al 23% de la muestra); porcentajes que sin embargo se
encontraran directamente relacionados a la mayor incidencia delictiva en estos
grupos etarios; toda vez que los cuadros estadsticos generales reflejan que las
sentencias con suspensin de la ejecucin de la pena constituyeron mas del
95% del total de sentencias condenatorias emitidas por los Juzgados Penales
comprendidos en el presente estudio.

(18-20)
28

(21-30)
363

(31-40)
497

(41-50)
336

(51-60)
151

(61 a +)
57

NP
42

141

RANGO DE EDADES
NP, 42, 3%
(51-60), 151,
10%

(18-20), 28, 2%

(21-30), 363, 25%

(61 a +), 57, 4%

(41-50), 336, 23%

(18-20)
(21-30)
(31-40)
(41-50)
(51-60)
(61 a +)

(31-40), 497, 33%

NP

As mismo se puede advertir que la suspensin condicional de la pena se

aplic a un mnimo porcentaje de condenados con edades comprendidas entre
los 18-21 aos (apenas el 2%), al igual que en el rango de ms de 61 aos de
edad (4%), pese a que estos se encuentran comprendidos dentro de los
alcances de la responsabilidad penal restringida prevista en el artculo 22 del
Cdigo Penal; lo que demuestra que este tipo de medida alternativa a la
privacin de la libertad efectiva se aplica por igual en todos los grupos de
edades, es decir independientemente de si el autor se encuentra o no
comprendido dentro de los alcances de la responsabilidad penal restringida.

142

7.2.2. Estado Civil

En cuanto al Estado Civil se aprecia que el 76% de los sentenciados son
solteros.
Al respecto es menester tener en consideracin que los estados civiles en el
Per son cuatro: soltero, casado, viudo y divorciado. Todos estos estados
civiles figuran en el Documento Nacional de Identidad del interesado
representados por una sigla: S si es soltero, C si es casado, V si es
viudo, y D si es divorciado.
En el censo verificado en el 2007, estableci que el 28.8 % de los censados
son casados, el 24.8% son convivientes, mientras que el 39% son solteros.
La mayor parte de la informacin del estado civil ha sido recabada de las
fichas de la Reniec, por consiguiente, el porcentaje de los sentenciados que
aparecen como solteros tambin incluye a los sentenciados que se encuentran
conviviendo

SOLTERO CASADO
NP
961
461

1000

40

DIVORCIADO
12

SOLTERO, 961

ESTADO CIVIL

800
600

CASADO, 461

400
200

NP, 40

DIVORCIADO, 12

0
SOLTERO

CASADO

NP

DIVORCIADO

143

7.2.3. Variable: Grado de Instruccin.

En cuanto al grado de instruccin se determin que mayoritariamente las
sentencias con suspensin condicional de la pena fueron impuestas a
procesados con nivel de educacin secundaria (954 sentenciados que equivale
al 65%), seguidos por aquellos con nivel de educacin superior (332
sentenciados equivalente al 23% del total de la muestra); apareciendo
minoritariamente aquellos con grado de instruccin primaria (75 condenados
que corresponden al 5%), y educacin tcnica (64 sentenciados que equivale al
4%), siendo sumamente escasos aquellos que no cuentan con ningn nivel de
instruccin (solamente 06 casos).
Si bien el grupo donde se concentra la mayor cantidad de condenados a pena
suspendida condicionalmente se concentra en aquellos con nivel de
instruccin secundaria, no obstante no ha sido posible determinar si el nivel
educativo del condenado hubiese sido un criterio utilizado por el juzgador
para imponer dicha medida; estando ms bien relacionado el mismo al hecho
de que actualmente la mayora de la poblacin peruana registra dicho nivel
acadmico.

PRIMARIA SECUNDARIA
76

SUPERIOR
954

ILETRADO, 6, 0%
GRADO DE INSTRUCCION

NP
332

42

ILETRADO TECNICOS
6
64

TECNICOS, 64, 4%

NP, 42, 3%
SUPERIOR, 332,
23%

PRIMARIA, 76, 5%
PRIMARIA
SECUNDARIA
SUPERIOR
NP
ILETRADO
TECNICOS

SECUNDARIA,
954, 65%

144

Con la informacin analizada se verifica que en el Distrito Judicial de Lima los

grupos donde se concentra el mayor porcentaje de condenas con ejecucin
suspendida condicionalmente, es en aquel comprendido entre las edades de 31
a 40 aos, as como en aquellos con nivel de educacin secundaria.
No obstante, no ha sido posible determinar si la edad y el grado de instruccin
del condenado hubiesen sido elementos que el juzgador ha tomado en cuenta
para disponer la suspensin en la ejecucin de la condena, en tanto no se han
efectuado estudios basados en entrevistas a magistrados a este respecto.

7.2.4. Gnero
Como se advierte el 15% de los sentenciados son mujeres, porcentaje
sumamente inferior al de los varones, que asciende al 85%, de lo que se colige
que un mayor nmero de hombres incurren en la comisin de delitos a
diferencia de las mujeres. Asimismo, es menester tener en cuenta que en el
ltimo censo del 2007 en el departamento de Lima, el 51.2 % de los
encuestados fue mujer.
La superioridad numrica de hombres sentenciados tambin se hace presente
en las sentencias a pena privativa de la libertad efectiva, puesto que en el ao
2009, en el Distrito Judicial de Lima, se sentenciaron a 6,011 personas, de
este total slo 307 sentencias fueron dictadas contra mujeres.
Con relacin a los delitos sancionados a pena privativa de la libertad
suspendida condicionalmente, tenemos que la mayora de las mujeres han sido
condenadas por delitos contra el patrimonio, seguidos por delitos contra la
fe Pblica mientras que en los delitos a pena privativa de la libertad efectiva
los delitos que predominan son Trfico Ilcito de drogas y terrorismo.
145

Gnero
FEMENINO
MASCULINO

214
1260

______________________________________________________________________

146

7.2.5. Sentencias por lugar de nacimiento del condenado

------------------------------------------------------------------------Departamento
N
%
---------------------------------------------------------------------- --Amazonas
13
0.91%
Ancash
26
1.83%
Apurmac
9
0.63%
Arequipa
25
1.76%
Ayacucho
50
3.53%
Cajamarca
35
2.47%
Callao
46
3.24%
Cuzco
22
1.55%
EE.UU
1*
0.07%
Europa
1*
0.07%
Huancavelica
15
1.05%
Hunuco
18
1.27%
Ica
24
3.53%
Iquitos
18
1.27%
Junn
50
3.53%
La Libertad
35
2.47%
Lambayeque
40
2.82%
Lima
863
60.94%
Madre de Dios
3
0.21%
Moquegua
4
0.28%
Pasco
13
0.91%
Piura
39
2.75%
Repblica Dominicana
1
0.07%
Puno
37
2.61%
San Martin
14
0.98%
Tacna
3
0.21%
Tumbes
2
0.14%
Ucayali
10
0.70%
---------------------------------------------------------------------------------------1417
100.00%

Del universo de 1417 casos, tomada como muestra de los ocho Juzgados
Especializados en lo Penal durante el ao 2009, se aprecia que la incidencia
entre aquellas personas que fueron pasibles de la imposicin de una sancin
penal con pena suspendida de libertad y el lugar de nacimiento, que el
mayor porcentaje lo conserva la ciudad de Lima con un 60.94%, seguida por
las ciudades de Ayacucho y Junn, ambos con un 3.53%, respectivamente; y
que la menor incidencia relacionada con este tem lo constituye la ciudad de

147

Tumbes con un 0.14%, seguido de las ciudades de Madre de Dios y Tacna

con un 0.21 % respectivamente; del anlisis se aprecia que Lima es la ciudad
en la que han nacido el mayor porcentaje de ciudadanos que posteriormente
han cometido un delito y que han sido sancionados. En cuanto a la menor
incidencia las ciudades como Tumbes

y Tacna congregan el menor

porcentaje, y por coincidencia constituyen ciudades limtrofes.

Lugar de Nacimiento

148

7.2.6. Pena suspendida y delito cometido:

La mayor cantidad de veces en que se aplicado la pena privativa de libertad
suspendida, corresponden a delitos que han afectado el bien jurdico
patrimonio, toda vez que de los 1302 casos evaluados, 528 procesos penales
se reparten entre los injustos de Hurto (simple y agravado), Estafa,
Apropiacin Ilcita, Usurpacin, entre otros, de manera que el tema de la
Seguridad Ciudadana debe ser un asunto de vital importancia para
contrarrestar la incidencia de estos delitos. Se aprecia de los casos evaluados,
un total de 262 casos corresponden a delitos que han afectado la Seguridad
Pblica, mientras que 260 casos corresponden a delitos que han vulnerado el
bien jurdico Fe Pblica, en donde se ha aplicado la pena privativa de la
libertad suspendida.
Se aprecia que los delitos contra la Vida, el Cuerpo y la Salud, que en total son
149, los tipos penales que han afectado la Administracin Pblica que suman
114, contra la Familia que ascienden a 77, los delitos intelectuales con un total
de 66 y aquellos que atentaron contra la Libertad que ascienden a 58, en
donde tambin se aplicaron penas privativas de la libertad suspendida, son los
delitos que tienen una incidencia intermedia entre aquellos que forman el
grueso de procesos penales y los de menor afluencia en los Juzgados
Especializados Penal de Lima, de donde se extrajeron las muestras analizadas.
Que, los delitos contra el Orden Econmico, Financiero y Tributario que
suman 07, contra la Confianza y la Buena Fe en los Negocios que son 21 y los
delitos que atentaron contra el Honor que ascienden a 11, son los que
representan la menor carga procesal de los Juzgados Penales de donde se
extrajeron las muestras.
El delito de Conduccin de Vehculo Motorizado en Estado de Ebriedad que
asciende a 69 casos, al tener relacin con los delitos de Lesiones Culposas que

149

suman 41 casos, representa un alto ndice procesos penales ante las

autoridades judiciales, de modo que debe difundirse a la poblacin para
concientizarla y evitar ms atropellos y accidentes de trnsito con resultados
negativos para la Vida, el Cuero y la Salud de las personas.

CONT
RA LA
VIDA,
EL
CUER
PO Y
LA
SALU
D

CONT
RA EL
HONO
R

CONT
RA EL
PATRI
MONI
O

CONT
RA LA
FAMIL
IA

149

11

528

77

CONTR
A LA
LIBERT
AD

CON
TRA
LA
FE
PUB
LICA

CONT
RA LA
ADMI
NISTR
ACIN
PUBLI
CA

58

260

114

CONTRA
LA
CONFIAN CONTR
ZA Y LA
A
BUENA
DEREC
FE EN
HOS
LOS
INTELE
NEGOCIO CTUALE
S
S

21

66

CONTR
A EL
ORDEN
ECONO
MICO

CONTR
A EL
ORDEN
FINANC
IERO Y
MONET
ARIO

DELITO
S
TRIBUT
ARIOS

CONTRA
LA
SEGURID
AD
PUBLICA

CONT
RA LA
TRAN
QUILID
AD
PUBLI
CA

262

CONTRA LA VIDA, EL CUERPO

Y LA SALUD
CONTRA EL HONOR
262, 17%

CONTRA EL PATRIMONIO

3, 0%
3, 0%

1, 0%

149, 10%

CONTRA LA FAMILIA

11, 1%

1, 0%

CONTRA LA LIBERTAD

66, 4%
CONTRA LA FE PUBLICA

21, 1%
114, 7%

LA ADMINISTRACIN
528,CONTRA
34%
PUBLICA
CONTRA LA CONFIANZA Y LA
BUENA FE EN LOS NEGOCIOS

260, 17%
77, 5%
58, 4%

CONTRA DERECHOS
INTELECTUALES
CONTRA EL ORDEN
ECONOMICO
CONTRA EL ORDEN
FINANCIERO Y MONETARIO
DELITOS TRIBUTARIOS
CONTRA LA SEGURIDAD
PUBLICA

150

7.2.7. ESTADSTICA DEL RANGO DE PENA IMPUESTA

LIMA

JUZGADO PENAL DE

Pena
Menor de 1 ao
1 ao
2 aos
3 aos

14

31

17

15

21

51

35

TOTALES

17

17

24

64

29

34

44

33

41

42

48

278

67

52

41

60

58

74

121

475

95

116

177

62

117

60

30

657
1474

Rango de Pena

De la verificacin del cuadro estadstico analizado se puede observar que

durante el ao 2009, los jueces del Distrito Judicial de Lima, han impuesto con
mayor incidencia la pena privativa de la libertad de 3 aos (657 sentencias con
esta pena privativa de la libertad equivalente al 45%), la pena privativa de la
libertad de 2 aos (457 sentencias con esta pena privativa de la libertad
151

equivalente al 32 %), la pena privativa de la libertad de 1 ao (278 sentencias

con esta pena privativa de la libertad equivalente al 19 %) y finalmente la pena
privativa de la libertad menor a 1 ao (64 sentencias con esta pena privativa de
la libertad equivalente al 4 %).
En ese sentido, se entiende que el juzgador peruano, reconoce una vertiente
negativa y otra positiva a la teora de la prevencin general, en oposicin
adems a las teoras absolutas de la pena, as la negativa se condice con la
finalidad de efecto intimidatorio que genera la amenaza de su imposicin, en
aquellos individuos que son primarios o como mensaje a su entorno, an
cuando hay tesis en torno al poco o nulo efecto reflexivo; sin embargo frente
a esta opcin existe el aspecto positivo, por el cual , se presume el aspecto del
aprendizaje motivado socio pedaggicamente, como mensaje a la sociedad de
confianza en el ejercicio del derecho por medio de la actividad de la justicia
penal, esto es, an cuando de penas suspendidas en su ejecucin se trata, de
que el Juez lanza un mensaje de que el derecho se impone ante su
quebrantamiento. De all, que se evidencia la opcin en sentencias
condenatorias por penas de 3 y 2 aos respectivamente.
HACER COMENTARIO

7.2.8. Variable: Reglas de Conducta

De la informacin estadstica analizada se puede observar que durante el ao
2009, los jueces del Distrito Judicial de Lima, han dispuesto con mayor
incidencia las reglas de conducta de concurrir a firmar al juzgado (1319
sentencias con esta regla de conducta equivalente al 29.11%), la de no variar
de domicilio (1287 sentencias con esta regla de conducta equivalente al 28.40
%), la de pagar la reparacin civil (948 sentencias con esta regla de conducta

152

equivalente al 20.92 %) y por la de no cometer nuevo delito doloso (668

sentencias con esta regla de conducta equivalente al 17.74 %).
As mismo se puede advertir que se aplic a un porcentaje mnimo de
condenados las reglas de conducta de no concurrir a determinado lugar
(184 sentencias con esta regla de conducta equivalente al 4.06 %), la de
abstenerse de consumir alcohol y la de no portar determinados objetos
(23 y 12 sentencias con estas reglas de conducta respectivamente).

JUZGADOS
1.- CONCURRIR A FIRMAR AL JUZGADO
2.- NO VARIAR DE DOMICILIO
3.- NO CONCURRIR A DETERMINADO LUGAR
4.- ABSTENERSE DE CONSUMIR ALCOHOL
5.- NO COMETER NUEVO DELITO DOLOSO
6.- PAGAR LA REPARACIN CIVIL
7.- NO PORTAR DETERMINADOS OBJETOS
8.- OTROS

9 14 15 17 21 31 35 51
206 213 122 241 193 252 83 9
206 184 122 241 193 252 80 9
0
4 30 0
0 145
0 5
2
2 0 0
3 16
0 0
196 80 25
0 190 68 108 1
209
0 20 241 186 174 116 2
0
0 2 0
0
0
0 0
9
0 81 0
0
0
0 0

De la investigacin en este rubro, se puede advertir que el Magistrado Peruano

adopta reglas que se dirigen con mayor efectividad a un aspecto represivo, en
aras de fijar en el sentenciado los fines de la pena, manteniendo la posibilidad
de control sobre ste, y la posibilidad de revocacin de la pena a fin de
convertirla en efectiva. Asimismo, no deja de ser cierto que, en general los
Jueces consignan las reglas de conducta a modo de clich, conforme lo
estipula el texto adjetivo penal.

153

JUZGADOS

14

15

17

21

31

35

51

No se
impuso

1.- CONCURRIR A
FIRMAR AL JUZGADO

206

213

122

241 193

252

83

155

REGLAS DE CONDUCTAS
155, 11%

9
206, 14%

9, 1%

14

83, 6%

15
17

213, 14%

21

252, 17%

31
122, 8%
193, 13%

35
51

241, 16%

Ninguno

JUZGADOS
2.- NO VARIAR DE DOMICILIO

9
206

15

17

21

31

35

51

No se
impuso

184 122

241

193

252

80

187

14

154

REGLAS DE CONDUCTAS

187, 13%

206, 14%
9, 1%

14

80, 5%

15
184, 12%

17
21

252, 18%

31

122, 8%

35
51
193, 13%

241, 16%

JUZGADOS
3.- NO
LUGAR

CONCURRIR

0, 0%

Ninguno

9 14

15

17

21

31

35

51

No se
impuso

30

145

1290

DETERMINADO

0, 0%

0, 0%

30, 2%
145, 10%

0, 0%

REGLAS DE CONDUCTAS

5, 0%

9
14
15

4, 0%

17
21
31
35
51
Ninguno
1290, 88%

JUZGADOS
4.- ABSTENERSE
ALCOHOL

DE

14

15

17

21

31

35

51

No se
impuso

16

1451

CONSUMIR

155

3, 0% 0, 0%

0, 0%

0, 0%
16, 1%
REGLAS DE CONDUCTAS

2, 0%

0, 0%
9
14
15
17

2, 0%

21
31
35
51
Ninguno

1451, 99%

JUZGADOS
5.- NO COMETER
DOLOSO

NUEVO

14

15

17

21

31

35

51

No se
impuso

196

80

25

190

68

108

806

DELITO

196, 13%
REGLAS DE CONDUCTAS

80, 5%
25, 2%

9
14
15
17
21
31
35
51
Ninguno

0, 0%
190, 13%
806, 55%
68, 5%

108, 7%
1, 0%

156

JUZGADOS
6.- PAGAR LA REPARACIN CIVIL

14

15

17

21

31

35

51

No se
impuso

209

20

241

186

174

116

526

209, 14%
0, 0%

REGLAS DE CONDUCTAS
20, 1%

526, 36%

9
14
15
17
21
31
35
51
Ninguno

241, 16%

2, 0%
186, 13%

116, 8%

174, 12%

JUZGADOS
7.- NO PORTAR
OBJETOS

14

15

17

21

31

35

51

Ninguno

1462

DETERMINADOS

157

0, 0%
7, 0% 3, 0%

REGLAS DE CONDUCTAS

2, 0%

0, 0%
0, 0%

0, 0%

0, 0%

1462, 100%

9
14
15
17
21
31
35
51
Ninguno

7.2.9. Variable: Plazo de suspensin de la Pena

En cuanto al rango de la pena se determin que la mayor parte de los juzgados
especializados resolvieron con un periodo de prueba de 2 a 3 aos (881
sentencias con este rango de pena equivalente al 60% del total de las
sentencias), seguidos por el periodo de prueba mayor a 1 ao y menor a los 2
aos (498 sentencias con este rango de pena equivalente al 34% del total de las
sentencias) y finalmente con un menor porcentaje fueron emitidas sentencias
con un periodo de prueba menor a 1 ao (95 sentencias con este rango de
pena equivalente al 6% del total de las sentencias).
En este rubro, apreciamos igualmente la mayor preferencia por el Juzgador de
plazos de suspensin largos, se entiende adems del factor de cumplimiento
de las penas, porque en la mayora de casos se encuentra frente a casos en los
que el tipo penal establece un rango de pena mayor a 4 aos, incluso penas
158

mas severas, ante las cuales el Juez tomando en cuenta el hacinamiento de las
crceles, la promulgacin de leyes coyunturales u otro factor, opta por este
mecanismo alternativo a la condena efectiva, tomando las precauciones a
travs de las reglas de conducta.

Sentencias a PPLS por rango de pena y plazo

de suspensin

JUZGADOS
MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2
AOS
DE 2 A 3 AOS

14

15

17

21

31

35

51

Totales

34

61

95

53

79

53

66

83

100

64

0 498

157

136

36

175

49

159

160

9 881

159

7.2.10. Variable lugar de domicilio del sentenciado

Por pases y departamentos del domicilio
Departamento
Abancay
Ancash
Arequipa
Barcelona Espaa
Buenos aires argentina
Cajamarca
Callao
Chiclayo
Chimbote
Cuzco
Huancavelica
Huanuco
Ica
Junin
La libertad
Lima
Madrid - espaa.
Montreal canada
Moquegua
Pisco
Piura
Pucusana
Puno
Ripan
San diego - estados unidos
San martin
Tumbes
Ucayali
Yurimaguas
NP

Nmero
1
3
8
1
2
2
124
8
1
5
3
3
4
10
4
1193
1
1
1
2
3
1
4
1
2
1
1
1
1
83

Del estudio de esta variable hemos encontrado que el 81 % de un universo de

1394 sentencias analizadas en este caso, los condenados con PPLS tienen
fijado su domicilio en Lima, mientras que el 9 % vive en el Callao, (muy cerca
de Lima), y la diferencia de este porcentaje es compartida por domiciliados en
otros departamentos del pas y en el extranjero. El mayor porcentaje de
sentenciados residentes en Lima y cerca de ella, se explica debido a que los
ocho juzgados estudiados se encuentran localizados en esta ciudad. Sin
embargo la existencia de un porcentaje minoritario de sentenciados que tienen
fijado su domicilio fuera de Lima, evidencia que cometieron el delito

160

encontrndose de trnsito por la capital. As tenemos que 7 sentenciados que

representan a menos del 1 % son extranjeros los mismos que proceden de
distinta latitudes (Espaa, EEUU y Argentina).
En el caso de sentenciados domiciliados en los distintos departamentos del
pas, estos representan el 4.5 % de la tabla y provienen mayormente del sur y
norte del pas, 27 y 22 sentenciados respectivamente, 17 del centro y
solamente 3 del oriente.

Por distrito del domicilio en Lima

Los cuadros que aparecen a continuacin grafican en qu distritos de Lima
mayoritariamente viven los sentenciados a pena privativa de libertad, primero
por cada juzgado individualmente, y al final en forma global, notndose que
algunos distritos representan el mayor porcentaje en todos los juzgados, como
son el Cercado de Lima y La Victoria, con la particularidad de estar mas
prximos a la sede de los Juzgados y a la vez considerados de gran densidad
poblacional y economa deprimida.

161

162

163

164

RESULTADOS TOTALES

Ate

63

165

Del grfico que engloba a todos los juzgados se puede notar claramente que
los sentenciados a PPLS pertenecen mayoritariamente a Lima Cercado con un
10 %, seguido de La Victoria con 7%. Los otros distritos en los que los
sentenciados tienen fijado su domicilio en porcentajes importantes dentro del
universo de sentencias evaluadas son en escala decreciente del 5% al 2% los
siguientes: siendo los siguientes San Juan de Lurigancho y San Martn de
Porres con 5 % cada uno; Rmac, Ate y Santiago de Surco con 4 %; Brea y
Villa El Salvador con 3 % cada uno y, Surquillo con un 2 %. Los dems
distritos no superan el 1 %.
De la evaluacin de este resultado se puede concluir que, el mayor porcentaje
de sentenciados vive muy cerca de los juzgados donde han sido procesados
(casos Cercado de Lima y La Victoria). Los 10 distritos que destacan como
lugar de domicilio de los sentenciados son considerados populosos o de gran
densidad poblacional, y alta criminalidad, no obstante cabe destacar que
escapa a este perfil el distrito de Santiago de Surco el cual representa el

4%

de la tabla global y el doble del porcentaje de domiciliados en Surquillo, no

obstante de ser considerado un distrito de mayor peligrosidad y con habitantes
de situacin socio econmica ms baja. Este resultado invierte la concepcin
que hay al respecto.
166

7.2.11. Sentencias a PPLS por monto de reparacin civil

Juzgados

09

14

15

17

21

31

35

51

TOTAL

Menos de 100 soles

01

01

01

00

15

12

00

00

30

De 100 a < 500 soles

25

52

31

123

54

194

81

04

564

De 500 a < 2,000 soles

137

149

68

95

77

50

114

03

693

De 2,000 a 10,000 soles

45

11

20

18

47

05

25

02

173

Ms de 10,000 soles

01

02

00

05

00

00

04

00

12

209

215

122

241

193

261

224

09

Total

1474

En cuanto al establecimiento del monto de la reparacin civil, cuyo objeto es

reparar o compensar los efectos que el delito ha tenido sobre la vctima o
perjudicados. Existe acuerdo mayoritario en la doctrina sobre la naturaleza
civil y no penal de la responsabilidad civil ex delito, consecuentemente para
fijarlo se debe analizar el grado del dao ocasionado, debiendo guardar
proporcin con la entidad de los bienes jurdicos que se afectan.
No obstante lo sealado, generalmente an en el Per, se tiene la idea que ste
debe ser impuesto considerando la condicin econmica del sentenciado, no
ponderndose el dao que ha causado. Sobre este punto, hay que precisar que
en la presente tabla se evidencia que en la mayora de los expedientes
analizados, se establecieron reparaciones civiles no menores a 500 nuevos

167

soles ni mayores a 2,000 Nuevos Soles, que suman 693. Siendo que solo en 12
casos los Magistrados impusieron una suma de ms de 10, 000 nuevos soles.

168

10.CONCLUSIONES
1. La suspensin de la ejecucin de la pena es un medio de reaccin jurdico
penal que procede cuando puede lograrse, con su imposicin, que el
sujeto no vuelva a delinquir,

siendo

correctiva porque impone

obligaciones especficas que sirven para reparar el dao causado con ilcito
cometido e impedir la comisin de un nuevo delito, cumplindose la
finalidad preventivo especial de la pena.

2. Los antecedentes histricos de la pena privativa de la libertad de ejecucin

suspendida se encuentran en la Ley belga del 31 de marzo de 1888 Ley
Lejenne- y en la Ley francesa de fecha 26de marzo de 1891.

3. En el Cdigo Penal no es uniforme la denominacin al instituto de la

suspensin de la ejecucin de la pena, advirtindose que en el artculo 57
se hace referencia al trmino suspensin de la ejecucin de la pena, al
igual que en los numerales 59 y 60; pero en el artculo 58 se precisa
condena condicional, redaccin

que debe ser corregida por el

legislador.

4. El requisito de prognosis favorable, esto es, que la naturaleza, modalidad

del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta
medida le impedir cometer nuevo delito, guarda coherencia con la
finalidad preventivo especial de la pena, puesto que su objeto principal
radica en que esta busca evitar que el delincuente vuelva a incurrir en
nuevos delitos.

169

5. La regla de conducta mediante la cual se ordena al sentenciado comparecer

al juzgado para informar y justificar sus actividades debe ser fijada con
pertinencia, es importante establecer una periodicidad y un tiempo
adecuado

para

el

cumplimiento

de

dicha

regla

de

conducta,

lamentablemente, por lo general se hace un uso indiscriminado de la

misma, ordenndose a casi todos a concurrir mensualmente al juzgado.

6. Con relacin a la revocatoria de la suspensin de la pena dentro del

periodo de prueba, cuando el agente es condenado por la comisin de un
nuevo delito a 3 aos de pena privativa de la libertad, consideramos que si
bien es acertado requerir que esta segunda condena sancione la comisin
de un delito doloso, acorde con los principios que fundamentan este
instituto procesal, tambin es cierto, que resulta excesivo que el legislador
requiera para la revocatoria, que dicha pena sea superior a los tres aos de
privacin de la libertad.

7. Con los instrumentos empricos aplicados en nuestra investigacin hemos

podido corroborar nuestra hiptesis respecto a que los Juzgados Penales
de Lima, durante el ao judicial 2009, han suspendido mayoritariamente la
ejecucin de la pena en las condenas menores a cuatro aos de privacin
de libertad.

8. El porcentaje de las penas privativas de libertad suspendidas

condicionalmente a las mujeres, es superior al porcentaje de las penas
privativas de la libertad efectivas; asimismo, el nmero de los varones
sentenciados a pena privativa de libertad suspendida es seis veces ms alto
que el de las mujeres.

170

9. La mayor cantidad de procesos que obran en los Juzgados Penales de Lima

y que han sido objeto de sentencia con suspensin de la pena,
corresponden a delitos que han afectado el bien jurdico patrimonio, esto
es, hurto, estafa y apropiacin ilcita.

10. El lugar de nacimiento de los sentenciados que ha predominado ha sido el

departamento de lima con 60.94%, seguida por las ciudades de Ayacucho y
Junn, ambos con un 3.53%, respectivamente.

11. La edad de las personas que han sido sentenciadas a pena privativa de la
libertad con ejecucin suspendida, flucta, en su mayora, entre los 31 a
40 aos, esto es 497 sentenciados, que corresponde al 33% de la muestra.

171

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PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Las Consecuencias Jurdicas del Delito en el
Per, Gaceta Jurdica, 2000, Lima.

173

PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Las consecuencias jurdicas del delito en el

Per. Gaceta Jurdica. Septiembre 2009, Lima.
QUINTEROS OLIVARES, Gonzalo. Manual de Derecho Penal- Parte
General. ARANZADI, 2002.
RODRIGUEZ DEVESA, Jos Mara - Serrano Gmez, Alfonso. Derecho
Penal Espaol. Parte General. Ed. Dcimo Sptima. DYKINSON. 1994, Madrid.
ROXIN, Claus. Dogmtica Penal y Poltica Criminal. IDEMSA. Lima.

ROXIN, Claus. Evolucin de la Poltica Criminal del Derecho Penal y el Proceso

Penal.
ROXIN, Claus. La teora del delito en la discusin actual. Editorial Jurdica
Grijley. 1era reimpresin, Agosto 2007; Lima.
ROXIN, Claus. Sentido y Lmite de la Pena Estatal. Madrid, Reus, 1976.
ROXIN, Claus. Die Wiedergutmachung im System der Strafzweck.
VILLA STEIN Javier. Derecho Penal General Parte General, editorial San
Marcos, 1998, Lima.
VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal Parte General. Grijley.
Primera edicin, tercera impresin, Marzo 2006. Lima.
VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal, Parte General,
Grijley, Per, 2007.
ZAFARONI, Eugenio. Tratado de Derecho Penal Parte General Tomo V, Ediar,
Argentina.
ZUGALDIA ESPINAR, Jos Miguel. Fundamentos del Derecho Penal Parte
General Las Teoras de la Pena y de la Ley Penal, Titant lo Blanch, 1993, Valencia
Espaa.

174

ANEXOS

175

ANEXO I

FICHA PARA RECOGER DATOS DE EXPEDIENTE

EXPEDIENTE: N. Ao: .
SECRETARIO.
SENTENCIADO(A):...
EDAD:
|

18 21:
22 30:
31- 40:..
41 50:.
51 60:.
61 a +:

SEXO: M

ESTADO CIVIL:
Soltero

Casado

Divorciado

Otro: ..

GRADO DE INSTRUCCIN:
Primaria

Secundaria

Universitaria

Sin instruccin

OCUPACIN: ..
DOMICILIO: ....
DELITO COMETIDO:
.
FECHA DE SENTENCIA: . /. /.

176

PENA IMPUESTA:
1. Pena privativa de libertad efectiva:..
2. Pena privativa de libertad suspendida.
3. Reserva del fallo condenatorio.
4. Pena de multa .
5. Pena limitativa de derechos...
6. Otra.
PERIODO DE PRUEBA EN CASO DE SUSPESION DE PENA PRIVATIVA
DE LIBERTAD:
1. Menor de 1 ao..
2. De 1 a 2 aos.
3. De 2 a 3 aos
4. De 3 a 4 aos..
REGLAS DE CONDUCTA EN CASO DE PENA SUSPENDIDA:
1. Concurrir a firmar al juzgado.
2. No variar de domicilio.
3. Prohibicin de concurrir a determinado lugar.
4. Abstenerse de consumir alcohol
5. No cometer nuevo delito.
6. Pago de la reparacin civil..
7. No tener en su poder determinados objetos.
8. Otros: ..
APELACIN:

SI

NO

EL SUPERIOR RESOLVI:..
OBSERVACIONES:..
.......
..

177

ANEXO II

Datos estadsticos por juzgado penal

Estadsticas del 9 Juzgado Penal

Rango de Edad
(18-20)
4

(21-30)
49

(31-40)
75

(41-50)
53

(51-60)
17

(61 a +)
12

Gnero

FEMENINO
MASCULINO

24
186

GENERO JUZGADO PENAL 9

FEMENINO,
24, 11%

FEMENINO
MASCULINO

MASCULINO,
186, 89%

178

Estado Civil
SOLTERO CASADO
157
53

ESTADO CIVIL

SOLTERO, 157

200
150
100

Serie1

CASADO, 53

50
0
SOLTERO

CASADO

Grado de Instruccin

PRIMARIA
14

SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA

137

54

GRADO DE INSTRUCCION

SUPERIOR, 54,
26%

TECNICA, 5, 2% PRIMARIA, 14, 7%

PRIMARIA
SECUNDARIA
SUPERIOR
TECNICA
SECUNDARIA, 137,
65%

179

Tipo de pena impuesta

Juzgados
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

9
0
209
1
0

Sentencia 9 juzgado
Con reserva de FC,
0, 0%

Pena de multa , 1,
0%

PPL efectiva
PPL efectiva, 0, 0%

PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

PPL suspendida ,
209, 100%

Plazo de Suspensin
JUZGADOS
MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

9
0
53
157

MENOR DE 1 AO,
0, 0%
DE 1 A MENOS DE
2 AOS, 53, 25%
MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS
DE 2 A 3 AOS,
157, 75%

180

Domicilio por distritos de Lima

181

Estadsticas del 14 Juzgado Penal

Rango de Edad
(18-20)
13

(21-30)
72

(31-40)
78

(41-50)
30

(51-60)
18

(61 a +)
4

Gnero
FEMENINO
MASCULINO

46
169

GENERO JUZGADO PENAL

FEMENINO,
46, 21%

FEMENINO
MASCULINO

MASCULINO,
169, 79%

182

Estado Civil
SOLTERO CASADO
DIVORCIADO
42
167
6

ESTADO CIVIL

200

CASADO, 167

150
Serie1

100
SOLTERO, 42
50

DIVORCIADO, 6

0
SOLTERO

CASADO

DIVORCIADO

Grado de Instruccin
PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA
ILETRADO
10
150
50
3
2

SUPERIOR, 50,
23%

GRADO DE INSTRUCCION
ILETRADO, 2,
1%
PRIMARIA, 10,
TECNICA, 3,
5%
1%
PRIMARIA
SECUNDARIA
SUPERIOR
TECNICA
ILETRADO

SECUNDARIA,
150, 70%

183

Clase de Pena

Juzgados
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

14
3
215
8
12

Sentencias Condenatorias 14 Juzgado

3, 1%

12, 5%
8, 3%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

215, 91%

Plazo de Suspensin
MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

0
79
136

Sentencia por Plazo

0, 0%
79, 37%

MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS

136, 63%

DE 2 A 3 AOS

184

Domicilio por distritos de Lima

185

Estadsticas del 15 Juzgado Penal

Rango de Edad
(18-20)
2

(21-30)
40

(31-40)
32

(41-50)
19

(51-60)
24

(18-20), 2, 2%

(61 a +)
5

RANGO DE EDADES

(61 a +), 5, 4%
(51-60), 24, 20%
(21-30), 40, 32%

(18-20)
(21-30)
(31-40)
(41-50), 19, 16%

(41-50)
(51-60)
(31-40), 32, 26%

(61 a +)

Gnero
FEMENINO
MASCULINO

13
109

GENERO JUZGADO PENAL

FEMENINO,
13, 11%

FEMENINO
MASCULINO

MASCULINO,
109, 89%

186

Estado Civil
SOLTERO CASADO
DIVORCIADO
49
73
0

ESTADO CIVIL
CASADO, 73

80
60

SOLTERO, 49
Serie1

40
20

DIVORCIADO, 0

0
SOLTERO

CASADO

DIVORCIADO

Grado de Instruccin

PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA

ILETRADO
3
83
17
19
0

GRADO DE INSTRUCCION
ILETRADO, 0, 0%PRIMARIA, 3, 2%

PRIMARIA
SECUNDARIA
SUPERIOR
TECNICA

SUPERIOR, 17,TECNICA, 19,

16%
14%

ILETRADO

SECUNDARIA,
83, 68%

187

Clase de Pena

Juzgados
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

15
15
122
0
50

Sentencias Condenatorias 15 Juzgado

15, 8%

PPL efectiva

50, 27%

PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

121, 65%

0, 0%

Plazo de Suspensin
MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

33
53
36

Sentencia por Plazo

33, 27%

36, 30%

MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

53, 43%

188

Domicilio por distritos de Lima

189

Estadsticas del 17 Juzgado Penal

Rango de Edad
(18-20)
0

(21-30)
66

(31-40)
129

(41-50)
34

(51-60)
12

RANGO DE EDADES
(51-60), 12, 5%
(41-50), 34, 14%

(18-20), 0, 0%

(61 a +)
0

(61 a +), 0, 0%

(21-30), 66, 27%

(18-20)
(21-30)
(31-40)
(41-50)
(51-60)
(31-40), 129, 54%

(61 a +)

Gnero
FEMENINO
MASCULINO

40
201

190

Estado Civil
SOLTERO CASADO
DIVORCIADO
195
46
0
SOLTERO, 195

ESTADO CIVIL

200
150
100
CASADO, 46
50
DIVORCIADO, 0

Serie1

0
SOLTERO

CASADO

DIVORCIADO

Grado de Instruccin
PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA
ILETRADO
17
159
54
11
0

GRADO DE INSTRUCCION
ILETRADO, 0, 0%
SUPERIOR, 54,
22%

TECNICA, 11, 5%

PRIMARIA
SECUNDARIA

PRIMARIA,SUPERIOR
17,
7% TECNICA
ILETRADO

SECUNDARIA,
159, 66%

191

Clase de Pena

Juzgados
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

17
4
241
0
6

Sentencias Condenatorias Juzgado

0, 0%

6, 2%

4, 1%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

307, 97%

Plazo de Suspensin
JUZGADOS
MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

17
0
66
175

Sentencia por Plazo

0, 0%
66, 27%

MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS
175, 73%

192

Domicilio por distritos de Lima

193

Estadsticas del 21 Juzgado Penal

Rango de Edad
(18-20)
5

(21-30)
67

(31-40)
29

(41-50)
73

(51-60)
17

(61 a +)
2

RANGO DE EDADES
(61 a +), 2, 1%

(18-20), 5, 3%

(51-60), 17, 9%
(21-30), 67, 35%

(18-20)
(21-30)
(31-40)

(41-50), 73, 37%

(41-50)
(51-60)

(31-40), 29, 15%

(61 a +)

Gnero
FEMENINO
MASCULINO

19
174

GENERO JUZGADO PENAL

FEMENINO,
19, 10%

FEMENINO
MASCULINO

MASCULINO,
174, 90%
194

Estado Civil
SOLTERO CASADO
DIVORCIADO
48
145
0

CASADO, 145
150

ESTADO CIVIL

100
SOLTERO, 48
50
DIVORCIADO, 0

Serie1

0
SOLTERO

CASADO

DIVORCIADO

Grado de Instruccin

PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA

ILETRADO
8
122
37
26
0

GRADO DE INSTRUCCION
PRIMARIA

ILETRADO, 0, 0%
PRIMARIA, 8, 4%
TECNICA, 26,
SUPERIOR, 37,
13%
19%

SECUNDARIA
SUPERIOR
TECNICA
ILETRADO

SECUNDARIA,
122, 64%

195

Clase de Pena

Juzgados
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

21
21
193
0
45

Sentencias Condenatorias Juzgado

21, 11%
45, 23%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

0, 0%
127, 66%

Plazo de Suspensin
JUZGADOS
MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

21
61
83
49

Sentencia por Plazo

49, 25%
61, 32%

MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

83, 43%

196

Domicilio por distritos de Lima

21JPL
Ate
Brea
Callao
Cercado de Lima
Chorrillos
La victoria
Los olivos
Rimac
San Juan de
Lurigancho
San Martin de Porres
San Miguel
Santiago de Surco
Surquillo
Villa el Salvador
Otros
TOTAL

7
9
11
23
6
13
6
15
10
8
6
7
6
7
59
193

100%

197

Estadsticas del 31 Juzgado Penal

Rango de Edad
(18-20)
3

(21-30)
45

(31-40)
93

(41-50)
71

(51-60)
38

(61 a +)
11

RANGO DE EDADES
(18-20), 3, 1%
(61 a +), 11, 4%
(21-30), 45, 17%
(51-60), 38, 15%

(18-20)
(21-30)
(31-40)
(41-50), 71, 27%
(31-40), 93, 36%

(41-50)
(51-60)
(61 a +)

Gnero
FEMENINO
MASCULINO

41
220

GENERO JUZGADO PENAL

FEMENINO,
41, 16%

FEMENINO
MASCULINO

MASCULINO,
220, 84%
198

Estado Civil
SOLTERO CASADO
DIVORCIADO
199
59
3

SOLTERO, 199

ESTADO CIVIL

200
150
100

CASADO, 59

50

DIVORCIADO, 3

Serie1

0
SOLTERO

CASADO

DIVORCIADO

Grado de Instruccin
PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR TECNICA
ILETRADO
11
182
65
0
3

GRADO DE INSTRUCCION
ILETRADO, 3, 1%
SUPERIOR, 65,
25%

TECNICA, 0, 0%

PRIMARIA, 11,
4%

PRIMARIA
SECUNDARIA
SUPERIOR
TECNICA
ILETRADO

SECUNDARIA,
182, 70%

199

Clase de Pena

Juzgados
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

31
10
261
0
0

Sentencias Condenatorias Juzgado

0, 0%
10, 4%
0, 0%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

261, 96%

Plazo de Suspensin
JUZGADOS
MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

31
0
100
159

Sentencia por Plazo

0, 0%

100, 39%

MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS
159, 61%

200

Domicilio por distritos de Lima

201

Estadsticas del 35 Juzgado Penal

Rango de Edad
(18-20)
2

(21-30)
22

(31-40)
57

(41-50)
52

(51-60)
25

(61 a +)
23

NP
42

RANGO DE EDADES
(18-20), 2, 1%
(21-30), 22, 10%

NP, 42, 19%

(31-40), 57, 26%

(18-20)
(21-30)
(31-40)
(41-50)
(51-60)

(61 a +), 23, 10%

(61 a +)
(51-60), 25, 11%

(41-50), 52, 23%

NP

Gnero
FEMENINO
MASCULINO

30
193

GENERO JUZGADO PENAL

FEMENINO,
30, 13%

FEMENINO
MASCULINO

MASCULINO,
193, 87%

202

Estado Civil
SOLTERO CASADO
NP
136
47

40

SOLTERO, 136

ESTADO CIVIL

140
120
100
80

CASADO, 47

60

NP, 40

40
Serie1

20
0
SOLTERO

CASADO

NP

Grado de Instruccin
PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR NP
14
116
51

42

ILETRADO
0

GRADO DE INSTRUCCION
ILETRADO, 0, 0%
NP, 42, 19%

PRIMARIA, 14,PRIMARIA
SECUNDARIA
6%
SUPERIOR
NP
ILETRADO

SUPERIOR, 51,
23%
SECUNDARIA,
116, 52%

203

Clase de Pena

Juzgados
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

35
3
223
2
8

Sentencias Condenatorias Juzgado

8, 4%

3, 2%

2, 1%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

183, 93%

Plazo de Suspensin
JUZGADOS
MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

35
0
64
160

Sentencia por Plazo

0, 0%
64, 29%

MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS
160, 71%

204

Domicilio por distritos de Lima

205

Estadsticas del 50 Juzgado Penal

Rango de Edad
(18-20)
0

(21-30)
1

(31-40)
4

(41-50)
3

(51-60)
25

(61 a +)
0

RANGO DE EDADES
(61 a +), 0, 0%

(18-20), 0, 0%

(21-30), 1, 3%
(31-40), 4, 12%
(41-50), 3, 9%

(18-20)
(21-30)
(31-40)
(41-50)
(51-60)
(61 a +)

(51-60), 25, 76%

Gnero
FEMENINO
MASCULINO

1
8

GENERO JUZGADO PENAL

FEMENINO
, 1, 11%

FEMENINO
MASCULINO

MASCULINO,
8, 89%

206

Estado Civil
SOLTERO

CASADO
9

NP
0

10

ESTADO CIVIL

SOLTERO, 9

8
6
4
2

CASADO, 0

Serie1

NP, 0

0
SOLTERO

CASADO

NP

Grado de Instruccin
PRIMARIA SECUNDARIA SUPERIOR NP
0
5
4

GRADO DE INSTRUCCION

ILETRADO
0

PRIMARIA, 0, 0%
ILETRADO, 0, 0%

SUPERIOR, 4,
44%

NP, 0, 0%

PRIMARIA
SECUNDARIA
SUPERIOR
NP
ILETRADO

SECUNDARIA, 5,
56%

207

Clase de Pena

Juzgados
PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

51
41
9
0
0

Sentencias Condenatorias Juzgado

0, 0%
9, 18%

0, 0%

PPL efectiva
PPL suspendida
Pena de multa
Con reserva de FC

41, 82%

Plazo de Suspensin
JUZGADOS
MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

50
0
0
9

Sentencia por Plazo

0, 0%
0, 0%

MENOR DE 1 AO
DE 1 A MENOS DE 2 AOS
DE 2 A 3 AOS

9, 100%

208

Domicilio por distritos de Lima

209