Mapa de Riesgos y Controles

LOGO DE LA ENTIDAD
PROCESO:
OBJETIVO DEL PROCESO:
CONTEXTO ESTRATGICO
FACTOR
IDENTIFICACIN
No
Interno
Debido a..
Externo
Debido a..
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
CONTEXTO ESTRATGICO
FACTOR
No
Interno
Debido a..
Externo
Debido a..
IDENTIFICACIN
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
CONTEXTO ESTRATGICO
FACTOR
IDENTIFICACIN
No
Interno
Debido a..
Externo
Debido a..
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
CONTEXTO ESTRATGICO
FACTOR
IDENTIFICACIN
No
Interno
Debido a..
Externo
Debido a..
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
CONTEXTO ESTRATGICO
FACTOR
No
Interno
Debido a..
Externo
Debido a..
IDENTIFICACIN
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
CONTEXTO ESTRATGICO
FACTOR
IDENTIFICACIN
No
Interno
Debido a..
Externo
Debido a..
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
CONTEXTO ESTRATGICO
FACTOR
IDENTIFICACIN
No
Interno
Debido a..
Externo
Debido a..
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
CONTEXTO ESTRATGICO
FACTOR
No
Interno
10
Debido a..
Externo
Debido a..
IDENTIFICACIN
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
CONTEXTO ESTRATGICO
FACTOR
IDENTIFICACIN
No
Interno
11
12
Debido a..
Externo
Debido a..
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
CONTEXTO ESTRATGICO
FACTOR
IDENTIFICACIN
No
Interno
Debido a..
Externo
Debido a..
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
12
Diseado por:
Asesora:
Oficina de Planeacin de Contralora General del Quindo

Edwin Castillo Vargas
Oficina de Control Interno Alcalda de Envigado
Diego Fernando Echavarria
SISTEM
NO
LIDER:
IDENTIFICACIN
RIESGO
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
ANLISIS
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
(Lo que podra ocasionar)
PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
CATEGORIA
IDENTIFICACIN
RIESGO
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
ANLISIS
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
CATEGORIA
IDENTIFICACIN
RIESGO
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
ANLISIS
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
CATEGORIA
IDENTIFICACIN
RIESGO
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
ANLISIS
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
CATEGORIA
IDENTIFICACIN
RIESGO
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
ANLISIS
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
CATEGORIA
IDENTIFICACIN
RIESGO
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
ANLISIS
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
CATEGORIA
IDENTIFICACIN
RIESGO
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
ANLISIS
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
CATEGORIA
IDENTIFICACIN
RIESGO
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
ANLISIS
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
CATEGORIA
IDENTIFICACIN
RIESGO
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
ANLISIS
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
CATEGORIA
IDENTIFICACIN
RIESGO
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
ANLISIS
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
PROBABILIDAD (1-5)
Ir
Grfico de Riesgo
Inherente
IMPACTO (1-5)
CATEGORIA
Ir
Mapa de controles
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD
MAPA DE RIESGOS
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
SUBCATEGORIA
VALORACION DE CONTROLES
EVALUACIN (Zona
de Riesgo)
Tipo de control
I
R
CONTROL EXISTENTE
(Mximo 3 controles)
VALORACIN DEL RIESGO

ANLISIS DE CONTROLES
PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
SUBCATEGORIA
EVALUACIN (Zona
de Riesgo)
Tipo de control
I
R
CONTROL EXISTENTE
(Mximo 3 controles)

PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
SUBCATEGORIA
EVALUACIN (Zona
de Riesgo)
Tipo de control
I
R
CONTROL EXISTENTE
(Mximo 3 controles)

PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
SUBCATEGORIA
EVALUACIN (Zona
de Riesgo)
Tipo de control
I
R
I
R
CONTROL EXISTENTE
(Mximo 3 controles)

PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
SUBCATEGORIA
EVALUACIN (Zona
de Riesgo)
Tipo de control
I
R
CONTROL EXISTENTE
(Mximo 3 controles)

PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
SUBCATEGORIA
EVALUACIN (Zona
de Riesgo)
Tipo de control
I
R
CONTROL EXISTENTE
(Mximo 3 controles)

PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
SUBCATEGORIA
EVALUACIN (Zona
de Riesgo)
Tipo de control
I
R
I
R
CONTROL EXISTENTE
(Mximo 3 controles)

PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
SUBCATEGORIA
EVALUACIN (Zona
de Riesgo)
Tipo de control
I
R
CONTROL EXISTENTE
(Mximo 3 controles)

PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
SUBCATEGORIA
EVALUACIN (Zona
de Riesgo)
Tipo de control
I
R
CONTROL EXISTENTE
(Mximo 3 controles)

PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
ANLISIS DEL RIESGO

TIPO DE IMPACTO
SUBCATEGORIA
EVALUACIN (Zona
de Riesgo)
Tipo de control
CONTROL EXISTENTE
(Mximo 3 controles)
I
R
Ir
Grfico de Riesgo
Residual
Ir
Seguimiento
Ir
Metodologa

PROBABILIDAD (1-5)
IMPACTO (1-5)
Cdigo
Fecha
Versin
Pgina
MANEJO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
ACCIN A IMPLEMENTAR
FECHA
IMPLEMENTACIN
RESPONSABLE
INDICADOR DE
RIESGO
MANEJO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
ACCIN A IMPLEMENTAR
FECHA
IMPLEMENTACIN
RESPONSABLE
INDICADOR DE
RIESGO
MANEJO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
ACCIN A IMPLEMENTAR
FECHA
IMPLEMENTACIN
RESPONSABLE
INDICADOR DE
RIESGO
MANEJO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
ACCIN A IMPLEMENTAR
FECHA
IMPLEMENTACIN
RESPONSABLE
INDICADOR DE
RIESGO
MANEJO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
ACCIN A IMPLEMENTAR
FECHA
IMPLEMENTACIN
RESPONSABLE
INDICADOR DE
RIESGO
MANEJO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
ACCIN A IMPLEMENTAR
FECHA
IMPLEMENTACIN
RESPONSABLE
INDICADOR DE
RIESGO
MANEJO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
ACCIN A IMPLEMENTAR
FECHA
IMPLEMENTACIN
RESPONSABLE
INDICADOR DE
RIESGO
MANEJO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
ACCIN A IMPLEMENTAR
FECHA
IMPLEMENTACIN
RESPONSABLE
INDICADOR DE
RIESGO
MANEJO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
ACCIN A IMPLEMENTAR
FECHA
IMPLEMENTACIN
RESPONSABLE
INDICADOR DE
RIESGO
MANEJO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
ACCIN A IMPLEMENTAR
FECHA
IMPLEMENTACIN
RESPONSABLE
INDICADOR DE
RIESGO
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDA

LOGO DE LA ENTIDAD
GRFICA DE RIESGOS
NOMBRE DEL PROCESO
OBJETIV
Casi
Seg.
5
4.5
Proba.
4
3.5
Posible
3
2.5
PROBABILIDAD
Imp.
2
1.5
Raro
1
0.5
0
0
0.5
INSIG.
1.5
MENOR
2.5
MOD.
3.5
MAYOR
4.5
CAT
IMPACTO
Diseado por: Oficina de Planeacin de Contralora General del Quindo

Asesora:

Ir
Mapa de riesgo
Ir
Mapa de controles
Ir
Grfico de Riesgo
Residual
STIN DE CALIDAD
DE LA ENTIDAD
DE RIESGOS
Cdigo
Fecha
Versin
0
12/30/1899
0
Pgina
OBJETIVO DEL PROCESO
Ir
fico de Riesgo
Residual
Proceso
No. Riesgo
Impacto
(X)
Probabilidad (Y)
10
11
12
ZONA RIESGO EXTREMA

ZONA RIESGO ALTA
ZONA RIESGO MODERADA
ZONA RIESGO BAJA
Ir
Seguimiento
Ir
Metodologa
LOGO DE LA ENTIDAD
PROCESO:
LIDER:
IDENTIFICACIN DEL RIESGO

No.
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
EFECTO
1
No.
0
CAUSAS
(Debido a)
CLASE

0
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
EFECTO

No.
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
EFECTO

No.
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
EFECTO
5
No.
0
CAUSAS
(Debido a)
CLASE

0
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
EFECTO

No.
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
EFECTO

No.
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
EFECTO
9
No.
0
CAUSAS
(Debido a)
CLASE

0
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
EFECTO
10

No.
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
EFECTO
11

No.
CAUSAS
(Debido a)
CLASE
12
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
DESCRIPCIN (Evento)
(Puede suceder )
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
EFECTO
Diseado por:
Asesora:

SISTEMA DE GE
NOMBRE D
MAPA DE
0
HERRAMIENTAS PARA EJERCER EL CONTROL
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
DESCRIPCIN DEL CONTROL
Que afecta el
control?
Posee una herramienta para

ejercer el control?
Existen manuales o
procedimientos para el manejo de
la herramienta?
En el tiempo que lleva la

herramienta ha demostrado ser
efectiva?
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
Que afecta el
control?

ejercer el control?
Existen manuales o
la herramienta?

efectiva?
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
Que afecta el
control?

ejercer el control?
Existen manuales o
la herramienta?

efectiva?
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
Que afecta el
control?

ejercer el control?
Existen manuales o
la herramienta?

efectiva?
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
Que afecta el
control?

ejercer el control?
Existen manuales o
la herramienta?

efectiva?
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
Que afecta el
control?

ejercer el control?
Existen manuales o
la herramienta?

efectiva?
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
Que afecta el
control?

ejercer el control?
Existen manuales o
la herramienta?

efectiva?
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
Que afecta el
control?

ejercer el control?
Existen manuales o
la herramienta?

efectiva?
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
Que afecta el
control?

ejercer el control?
Existen manuales o
la herramienta?

efectiva?
CONTROL PROPUESTO
(Mximo 3 controles)
Que afecta el
control?

ejercer el control?
Existen manuales o
la herramienta?

efectiva?
Ir
Mapa de riesgo
Ir
Grfico de Riesgo
Inherente

MAPA DE CONTROLES
SEGUIMIENTO AL CONTROL
Estn definidos los
responsables?
La frecuencia de
ejecucin del control y
seguimiento es adecuado?
PUNTAJE VALORACIN
CONTROL DE LA
PROBABILIDAD
CONTROL DEL
IMPAC TO
NUEVA EVALUACIN
PROBABILIDAD
Estn definidos los
responsables?
La frecuencia de
PUNTAJE VALORACIN
0
CONTROL DE LA
PROBABILIDAD
0
CONTROL DEL
IMPAC TO
NUEVA EVALUACIN
PROBABILIDAD
Estn definidos los
responsables?
La frecuencia de
PUNTAJE VALORACIN
CONTROL DE LA
PROBABILIDAD
CONTROL DEL
IMPAC TO
NUEVA EVALUACIN
PROBABILIDAD
Estn definidos los
responsables?
La frecuencia de
PUNTAJE VALORACIN
CONTROL DE LA
PROBABILIDAD
CONTROL DEL
IMPAC TO
NUEVA EVALUACIN
PROBABILIDAD
Estn definidos los
responsables?
La frecuencia de
PUNTAJE VALORACIN
0
CONTROL DE LA
PROBABILIDAD
0
CONTROL DEL
IMPAC TO
NUEVA EVALUACIN
PROBABILIDAD
Estn definidos los
responsables?
La frecuencia de
PUNTAJE VALORACIN
CONTROL DE LA
PROBABILIDAD
CONTROL DEL
IMPAC TO
NUEVA EVALUACIN
PROBABILIDAD
Estn definidos los
responsables?
La frecuencia de
PUNTAJE VALORACIN
CONTROL DE LA
PROBABILIDAD
CONTROL DEL
IMPAC TO
NUEVA EVALUACIN
PROBABILIDAD
Estn definidos los
responsables?
La frecuencia de
PUNTAJE VALORACIN
0
CONTROL DE LA
PROBABILIDAD
0
CONTROL DEL
IMPAC TO
NUEVA EVALUACIN
PROBABILIDAD
Estn definidos los
responsables?
La frecuencia de
PUNTAJE VALORACIN
CONTROL DE LA
PROBABILIDAD
CONTROL DEL
IMPAC TO
NUEVA EVALUACIN
PROBABILIDAD
Estn definidos los
responsables?
La frecuencia de
PUNTAJE VALORACIN
CONTROL DE LA
PROBABILIDAD
CONTROL DEL
IMPAC TO
Ir
Grfico de Riesgo
Residual
Ir
Seguimiento
Ir
Metodologa
NUEVA EVALUACIN
PROBABILIDAD
Cdigo
Fecha
Versin
Pgina
NUEVA EVALUACIN
IMPAC TO
NUEVA EVALUACION
DE RIESGOS
(Zona de riesgo)
PLAN DE
MITIGACIN
TRATAMIENTO DEL RIESGO
PERIODICIDAD DEL
CONTROL
INDICADOR DE
RIESGO
FECHA IMPLEMENTACIN
30/12/1899
Volver
30/12/1899
NUEVA EVALUACIN
IMPAC TO
NUEVA EVALUACION
DE RIESGOS
(Zona de riesgo)
PLAN DE
MITIGACIN
PERIODICIDAD DEL
CONTROL
0
FECHA IMPLEMENTACIN
30/12/1899
30/12/1899
Volver
30/12/1899
30/12/1899
INDICADOR DE
RIESGO
NUEVA EVALUACIN
IMPAC TO
NUEVA EVALUACION
DE RIESGOS
(Zona de riesgo)
PLAN DE
MITIGACIN
PERIODICIDAD DEL
CONTROL
INDICADOR DE
RIESGO
FECHA IMPLEMENTACIN
30/12/1899
Volver
30/12/1899
30/12/1899
30/12/1899
NUEVA EVALUACIN
IMPAC TO
NUEVA EVALUACION
DE RIESGOS
(Zona de riesgo)
PLAN DE
MITIGACIN
PERIODICIDAD DEL
CONTROL
INDICADOR DE
RIESGO
FECHA IMPLEMENTACIN
Volver
30/12/1899
30/12/1899
30/12/1899
Volver
30/12/1899
NUEVA EVALUACIN
IMPAC TO
NUEVA EVALUACION
DE RIESGOS
(Zona de riesgo)
PLAN DE
MITIGACIN
PERIODICIDAD DEL
CONTROL
0
FECHA IMPLEMENTACIN
30/12/1899
30/12/1899
Volver
30/12/1899
30/12/1899
INDICADOR DE
RIESGO
NUEVA EVALUACIN
IMPAC TO
NUEVA EVALUACION
DE RIESGOS
(Zona de riesgo)
PLAN DE
MITIGACIN
PERIODICIDAD DEL
CONTROL
INDICADOR DE
RIESGO
FECHA IMPLEMENTACIN
30/12/1899
Volver
30/12/1899
30/12/1899
30/12/1899
NUEVA EVALUACIN
IMPAC TO
NUEVA EVALUACION
DE RIESGOS
(Zona de riesgo)
PLAN DE
MITIGACIN
PERIODICIDAD DEL
CONTROL
INDICADOR DE
RIESGO
FECHA IMPLEMENTACIN
Volver
30/12/1899
30/12/1899
30/12/1899
Volver
30/12/1899
NUEVA EVALUACIN
IMPAC TO
NUEVA EVALUACION
DE RIESGOS
(Zona de riesgo)
PLAN DE
MITIGACIN
PERIODICIDAD DEL
CONTROL
0
FECHA IMPLEMENTACIN
30/12/1899
30/12/1899
Volver
30/12/1899
30/12/1899
INDICADOR DE
RIESGO
NUEVA EVALUACIN
IMPAC TO
NUEVA EVALUACION
DE RIESGOS
(Zona de riesgo)
PLAN DE
MITIGACIN
PERIODICIDAD DEL
CONTROL
INDICADOR DE
RIESGO
FECHA IMPLEMENTACIN
30/12/1899
Volver
30/12/1899
30/12/1899
30/12/1899
NUEVA EVALUACIN
IMPAC TO
NUEVA EVALUACION
DE RIESGOS
(Zona de riesgo)
PLAN DE
MITIGACIN
PERIODICIDAD DEL
CONTROL
INDICADOR DE
RIESGO
FECHA IMPLEMENTACIN
Volver
30/12/1899
30/12/1899
0
12/30/1899
0
0
RESPONSABLE (S) EN EL
PROCESO
0
PROCESO
PROCESO
PROCESO
0
PROCESO
PROCESO
PROCESO
0
PROCESO
PROCESO
PROCESO
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDA

GRFICA DE RIESGOS CONTROLADO

NOMBRE DEL PROCESO
OBJETIV
Casi
Seg.
5
4.5
Proba.
4
3.5
Posible
3
2.5
PROBABILIDAD
Imp.
2
1.5
Raro
1
0.5
0
0
0.5
INSIG.
1.5
MENOR
2.5
MOD.
3.5
MAYOR
4.5
CAT
IMPACTO
Diseado por: Oficina de Planeacin de Contralora General del Quindo

Asesora:

Ir
Mapa de riesgo
Ir
Grfico de Riesgo
Inherente
Ir
Mapa de controles
STIN DE CALIDAD
DE LA ENTIDAD
SGOS CONTROLADOS
Cdigo
Fecha
Versin
0
12/30/1899
0
Pgina
OBJETIVO DEL PROCESO
Ir
apa de controles
Proceso
No. Riesgo
Impacto
(X)
Probabilidad (Y)
10
11
12
ZONA RIESGO EXTREMA

ZONA RIESGO ALTA
ZONA RIESGO MODERADA
ZONA RIESGO BAJA
Ir
Seguimiento
Ir
Metodologa
SISTEMA DE GESTIN DE
NOMBRE DE LA ENT
LOGO DE LA ENTIDAD
SEGUIMIENTO AL MAPA DE
PROCESO:
0
No.
CAUSA
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
No.
CAUSA
(Debido a)
CLASE
IDENTIFICACIN
DEL RIESGO
0
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)

No.
CAUSA
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)

No.
CAUSA
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
No.
CAUSA
(Debido a)
CLASE
IDENTIFICACIN
DEL RIESGO
0
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)

No.
CAUSA
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)

No.
CAUSA
(Debido a)
CLASE
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
No.
CAUSA
(Debido a)
CLASE
10
IDENTIFICACIN
DEL RIESGO
0
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)

No.
CAUSA
(Debido a)
CLASE
11
12
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )
EFECTO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)

No.
CAUSA
(Debido a)
CLASE
12
Diseado por:
Asesora:
RIESGO (Evento)
(Puede suceder )

EFECTO
NUEVA EVALUACION
TRATAMIENTO DEL
DE RIESGOS
RIESGO
(Zona de riesgo)
Ir
Mapa de riesgo
Ir
Grfico de Riesgo
Inherente
Ir
Mapa de controles
Cdigo
Fecha
12/30/1899
SEGUIMIENTO AL MAPA DE RIESGOS

Responsable del
Seguimiento:
INDICADOR DE
RIESGO
Pgina
CONTROLES
ANLISIS
Control
FECHA DE SEGUIMIENTO
INDICADOR DEL RIESGO

PLAN DE
MITIGACIN
Versin
Dificultades en la aplicacin del control
SITUACIN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO
PLAN DE
MITIGACIN

INDICADOR DE
RIESGO
CONTROLES
ANLISIS
Control
SITUACIN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO

PLAN DE
MITIGACIN
INDICADOR DE
RIESGO
CONTROLES
ANLISIS
Control
SITUACIN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO

PLAN DE
MITIGACIN
INDICADOR DE
RIESGO
CONTROLES
ANLISIS
Control
SITUACIN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO
PLAN DE
MITIGACIN

INDICADOR DE
RIESGO
CONTROLES
ANLISIS
Control
SITUACIN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO

PLAN DE
MITIGACIN
INDICADOR DE
RIESGO
CONTROLES
ANLISIS
Control
SITUACIN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO

PLAN DE
MITIGACIN
INDICADOR DE
RIESGO
CONTROLES
ANLISIS
Control
SITUACIN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO
PLAN DE
MITIGACIN

INDICADOR DE
RIESGO
CONTROLES
ANLISIS
Control
SITUACIN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO

PLAN DE
MITIGACIN
INDICADOR DE
RIESGO
CONTROLES
ANLISIS
Control
SITUACIN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO

PLAN DE
MITIGACIN
INDICADOR DE
RIESGO
CONTROLES
ANLISIS
Control
Ir
Mapa de controles
Ir
Grfico de Riesgo
Residual
Ir
Metodologa
SITUACIN DEL
RIESGO LUEGO DE
SEGUIMIENTO
DESCRIPCIN METODOLOGA ADMINISTRACIN DE RIESGOS
Versin
Fecha:
12/30/1899
Cdigo:
Son las condiciones internas y del entorno, que pueden generar eventos que originan oportunidades o afectan
negativamente el cumplimiento de la misin y objetivos de una institucin.
1. Identificar las actividades crticas relacionadas con el
Las situaciones del entorno o externas pueden ser de carcter social, cultural, econmico, tecnolgico, poltico y legal,
bien se internacional, nacional o regional segn sea el caso de anlisis.
2. Identificar los riesgos asociados a cada actividad.

3. Descripcin de cada riesgo.
Identificacin del
Riesgo
Las situaciones internas estn relacionadas con la estructura, cultura organizacional, el modelo de operacin, el
cumplimiento de los planes y programas, los sistemas de informacin, los procesos y procedimientos y los recursos
humanos y econmicos con los que cuenta una entidad.
4. Definicin de sus causas y consecuencias potenciales
Determinar la probabilidad del riesgo
Anlisis del
Riesgo
5. Casi Seguro: Se espera que el evento ocurra en la mayora de las circunstancias

4. Probable: El evento probablemente ocurrir en la mayora de las circunstancias
3. Posible: El evento podra ocurrir en algn momento
2. Improbable: El evento puede ocurrir en algn momento
1. Raro: El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales
Determinar el impacto del riesgo
5. Catastrofico: Si el hecho llegara a presentarse tendra altas consecuencias sobre la entidad
4. Mayor: Si el hecho llegara a presentarse tendra altas consecuencias sobre la entidad
3. Moderado: Si el hecho llegara a presentarse, tendra medianas consecuencias sobre la entidad
2. Menor: Si el hecho llegara a presentarse, tendra bajo impacto o efecto sobre la entidad
1. Insignificante: Si el hecho llegara a presentarse tendra consecuencias o efectos mnimos sobre la entidad
Evaluar la zona en
PROBABILIDAD
Raro (1)
Improbable (2)
Posible (3)
Probable (4)
Casi Seguro (5)
Insignificante (1)
B
B
B
M
A
1. Insignificante: Si el hecho llegara a presentarse tendra consecuencias o efectos mnimos sobre la entidad
La valoracin del riesgo es el producto de confrontar los resultados de la evaluacin del riesgo con los controles
identificados, esto se hace con el objetivo de establecer prioridades para su manejo y para la fijacin de polticas. Para
adelantar esta etapa se hace necesario tener claridad sobre los puntos de control existentes en los diferentes procesos,
los cuales permiten obtener informacin para efectos de tomar decisiones.
El procedimiento para la valoracin del riesgo parte de la evaluacin de los controles existentes, lo cual implica:
Una vez evaluados los riesgos, se valoran los controles e
CRITERIO
Los controles existen?
Estn documentados?
son efectivos?
Se han definido los responsables de su ejecucin y segu
La frecuencia de ejecucin y seguimiento es adecuada?
a. Describirlos (estableciendo si son preventivos o correctivos).

Valoracin
del Riesgo
Con el puntaje obtenido de esta valoracin se determina

b. Revisarlos para determinar si los controles estn documentados, si se estn aplicando en la actualidad y si han sido
efectivos para minimizar el riesgo.
c. Es importante que la valoracin de los controles incluya un anlisis de tipo cuantitativo, que permita saber con
exactitud cuntas posiciones dentro de la Matriz de Calificacin, Evaluacin y Respuesta a los Riesgos es posible
desplazarse, a fin de bajar el nivel de riesgo al que est expuesto el proceso analizado.
RANGOS DE CALIFICACIN DE LOS

CONTROLES
Entre 0-50
Entre 51-75
Entre 76-100
Definicin de Tratamiento
Seguimiento al Mapa de riesgos
Luego de valorar los controles, se definen las opciones de manejo del riesgo:
EVALUACION DE
RIESGOS
E
A
Manejo del
Riesgo
M
B
OPCIN DE
TRATAMIENTO
ACCIONES A TOMAR
Se deber implementar inmediatamente

conlleven a evitar el riesgo.
Reducir el riesgo
conlleven a reducir el riesgo.
Compartir o transferir Se deber implementar inmediatamente
conlleven a compartir o transferir el riesgo.
el riesgo
Asumir el riesgo
conlleven a asumir el riesgo.
Evitar el riesgo
las acciones preventivas que

Se har a traves del formato "seguimiento", y podr

autoevaluacin, auditorias de calidad, evaluacin de la
parte de organismo certificadores, entes de control u otro
Se realiza seguimiento a las acciones definidas, analizan

en marcha de las acciones previstas.

Todas las acciones contempladas dentro del mapa,

indicadores, suministrar la informacin requerida para e
Manejo del
Riesgo
Evitar: Acciones preventivas para evitar su materializacin

Reducir: Medidas para disminuir la probabilidad y el impacto del riesgo
Compartir o transferir: Trasladar las posibles prdidas a otras organizaciones
Asumir: Aceptar riesgo residual y definir planes de contingencia para su manejo
Diseado por:

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Mapa de Riesgo
Asesora:
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Grfico de Riesgo
Inherente

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Mapa de Controles
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Grfico de Riesgo
Residual
Pgina
rticas relacionadas con el desarrollo del proceso.
iados a cada actividad.
o.
consecuencias potenciales.
Evaluar la zona en la que se ubica el riesgo

Menor (2)
B
B
M
A
A
E
A
M
B
IMPACTO
Moderado (3)
M
M
A
A
E
ZONA
ZONA
ZONA
ZONA
RIESGO
RIESGO
RIESGO
RIESGO
Mayor (4)
A
A
E
E
E
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
Catastrofico (5)
A
E
E
E
E
s, se valoran los controles existentes bajos los siguientes criterios:

CRITERIO
bles de su ejecucin y seguimiento?

seguimiento es adecuada?
SI
15
15
30
15
25
NO
0
0
0
0
0
ta valoracin se determina si se modifica o no la zona de riesgo.
DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA PROBABILIDAD O IMPACTO

DESPLAZA EN LA MATRIZ DE CALIFICACIN, EVALUACIN Y RESPUESTA A
LOS RIESGOS
CUADRANTES A DISMINUIR EN LA
PROBABILIDAD
CUADRANTES A DISMINUIR EN EL
IMPACTO
0
1
2
0
1
2
ato "seguimiento", y podr ser realizada a travs de procesos de

calidad, evaluacin de la Oficina de Control y auditorias externas por
ores, entes de control u otro que lo requiera.
acciones definidas, analizando las evidencias que demuestren la puesta

evistas.
pladas dentro del mapa, unido a la informacin reportada por los

formacin requerida para el seguimiento respectivo a los mapas.
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de Riesgo
idual
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Seguimiento

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ANLISIS DEL RIESGO

ANLISIS DEL RIESGO

ANLISIS DEL RIESGO

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ANLISIS DEL RIESGO

ANLISIS DEL RIESGO

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SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

ANLISIS DEL RIESGO

VALORACIN DEL RIESGO

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VALORACIN DEL RIESGO

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VALORACIN DEL RIESGO

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VALORACIN DEL RIESGO

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VALORACIN DEL RIESGO

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SISTEMA DE GESTIN DE CALIDA

Diseado por: Oficina de Planeacin de Contralora General del Quindo

Oficina de Control Interno Alcalda de Envigado

OBJETIVO DEL PROCESO

ZONA RIESGO EXTREMA

OBJETIVO DEL PROCESO:

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

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IDENTIFICACIN DEL RIESGO

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