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DEFINICIONES

Sabes qu es la
Unidad de
Informacin y
Anlisis Financiero
UIAF?
Es la entidad encargada de recibir
los Reportes de Operaciones
Sospechosas (ROS), de las empresas
del sector Financiero, Industrial,
real y de Servicios, sobre lavado de
activos y temas relacionados. NO se
requiere la certeza de tales
situaciones para efectuar el reporte
correspondiente. (www.uiaf.gov.co)

SIPLAFT: Sistema de Prevencin en Lavado de


Activos y Financiacin del Terrorismo.
Operacin Inusual: Es toda operacin que se sale
de los parmetros normales de operacin.
Operacin sospechosa: Es toda operacin inusual
que no cuenta con los soportes debidos para su
ejecucin.
PEP: Persona expuesta pblicamente.
UIAF: Unidad de Informacin y Anlisis
Financiero.
SIREL: Sistema de Reporte en Lnea de la UIAF
SARO: Sistema de Administracin de Riesgos
Operativos.
Riesgo Inherente: Nivel de riesgo actual sin
controles aplicados.
Riesgo Residual: Nivel de riesgo con controles
aplicados.
Riesgo Operativo: Riesgo que asume quien ejecuta
un proceso por el hecho de ejecutarlo.
Plan de Contingencia: Plan que se ejecuta en caso
tal que se vea afectada la operacin de la empresa en
varios de sus procesos.
SARL: Sistema de Administracin de Riesgo de
Liquidez.
Monitoreo: Hacer seguimiento a el riesgo de quedar
ilquido para cubrir las lneas de negocio.
Control: Actividad que permite reducir la
probabilidad y/o impacto de un riesgo.
Riesgo de Liquidez: Es la probabilidad que un
operador
no
pueda
cumplir
con
sus
responsabilidades por falta de recursos lquidos
(monetarios).
APUESTAS OCHOA S.A.
Telfono: 7 41 22 66
Correo:
agerencia@apuestasochoa.com.co

SISTEMA DE ADMINISTRACIN
DEL RIESGO PARA EL LAVADO
DE ACTIVOS Y FINANCIACIN
DEL TERRORISMO.

Por medio de la identificacin, medicin y tratamiento de los riesgos de


lavados de activos y financiacin del
terrorismo en todos los procesos de la
organizacin y la capacitacin de
todos los funcionarios, el SARLAFT,
busca prevenir, detectar y controlar el
lavado de activos y combatir la financiacin del terrorismo en todas sus
operaciones.

SABES QU ES EL
LAVADO DE ACTIVOS
Y LA FINANCIACIN
DEL TERRORISMO?
Cuando los delincuentes adquieren
dinero ilcito, lo gastan comprando
activos, utilizan testaferros, se
inventan
empresas
y
hacen
negocios,...
...todo esto es para evitar que las
autoridades sepan que el dinero proviene de delitos, eso es Lavado de
Activos, es decir, tratar de hacer parecer legal el dinero que proviene de
delitos.
Este delito se llama as por una razn muy curiosa:
A comienzos del siglo XX en Estados
Unidos era prohibido vender licor,
...entonces a las personas que lo vendan se les ocurri abrir lavanderas
de ropa, de este modo distraan a las
autoridades y argumentaban que el
dinero que tenan era por lavar ropa
y no por vender licor, por esta razn
se llama Lavado de Activos.

SISTEMA DE PREVENCIN EN LAVADO


DE ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL
TERRORISMO SIPLAFT

OBJETIVO

SARLAFT
Como todo sistema de administracin
de riesgos, el Sistema Integrado para la
Prevencin del Lavado de Activos y
Financiacin
del
Terrorismo
SARLAFT
adoptado
por
APUESTAS OCHOA S.A. contiene las
polticas,
procedimientos,
mecanismos
e
instrumentos
de
control.

Que la empresa sea blindada de los riesgos de


Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo a travs de los controles establecidos a travs de la Junta Directiva y de obligatorio cumplimiento para todo el personal vinculado y
relacionado con la empresa.
Lavado de Activos: Es dar la apariencia de
legalidad, a travs de transacciones lcitas, a
los recursos que provienen de todo tipo de actividades ilcitas.
Financiacin del Terrorismo: Es generar actividades tanto lcitas como ilcitas para obtener
recursos y financiar actos terroristas que van
en contra del bienestar nacional, regional y/o
personal.

NO OLVIDE...

Apuestas Ochoa est obligada a tener


los 3 sistemas de administracin por
estas regulaciones nacionales:
SARO: Res. 3680 de 2013 del MinTIC
SARL: Res. 3679 de 2013 del MinTIC
SIPLAFT: Res. 260 de 2013 de
Coljuegos.
Acuerdo 097 de 2014 del CNJSA Res.
3677 de 2013 del MinTIC

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