ANEXO 1

SUBSECRETARA DE CONTROL Y AUDITORA DE LA GESTIN PBLICA

Unidad de Operacin Regional y Contralora Social
Direccin General Adjunta de Operacin Regional
Cdula de Seguimiento
Entidad Federativa : (1)
(Mes del anlisis) (2)
Programa: (3)
Auditora Nm. (4)
Ejecutor (6)

Ejercicio (5)

Observacin Nmero: (7)

Concepto o Ttulo de la Observacin (9)
(Descripcin de la Observacin, conforme a la Cdula de Observaciones)

Monto Observado: (8)

($0.00 S/C)

Recomendacin Correctiva. (10)

(Incluir conforme a la Cdula de Observaciones)

Recomendacin Preventiva. (11)

(Incluir conforme a la Cdula de Observaciones)

Seguimiento: (12) (Nm. de seg.)

Oficio de Solicitud de Descargo: (13) (Nm. de oficio del OEC)

Antecedente (14)
(Si el seguimiento no es el nmero 1, se deber comentar cual es la situacin de las recomendaciones correctiva y preventiva
del seguimiento inmediato anterior; en su defecto omitir este aspecto).

Documentacin Presentada (15)

(Relacionar todos los documentos que enva el OEC)

Recomendacin Correctiva

Resultado del Anlisis

Situacin: (16)(Solventada, No Solventada)
Monto
($0.00 S/C) Monto
Descargado (18)
Pendiente (19)

($0.00 S/C)
($0.00 S/C)
(17)
Comentario (20)
(Incluir los comentarios correspondientes relativos a la documentacin recibida si responde o no a lo solicitado en la
recomendacin, emitir una opinin tcnica, de ser el caso, y la conclusin de la situacin a la que se llega).
Monto Observado

Situacin: (21) (Solventada, No Solventada)

Comentario (22)
(Incluir los comentarios correspondientes relativos a la documentacin recibida si responde o no a lo solicitado en la
recomendacin y la conclusin de la situacin a la que se llega).
Recomendacin Preventiva

Elabor (23)

Aprob (24)

Nombre
Cargo

Nombre
Cargo

Descripcin del Contenido de la Cdula de Seguimiento

Identificador
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24

Descripcin
Nombre de la entidad federativa, incluye al Distrito Federal.
Mes en el cual se elabor la cdula de seguimiento.
Nombre del programa federalizado auditado al cual corresponde la
observacin que se le da seguimiento.
Nmero de la auditora practicada.
Ejercicio fiscal al que corresponden los recursos del programa federalizado
que fueron auditados.
Nombre del ente auditado de la entidad federativa a la cual se audit.
Nmero de identificacin de la observacin que se le da seguimiento.
Monto irregular determinado en la observacin, si es el caso, o puede ser sin
cuantificar (S/C).
Denominacin que se dio a la observacin en la cdula de observaciones,
basada en el catlogo de observaciones de la UORCS.
Recomendacin correctiva establecida en la cdula de observaciones.
Recomendacin preventiva establecida en la cdula de observaciones.
Nmero de seguimiento consecutivo, que est en funcin del nmero de
envos de documentacin realizados por el OEC para atender las
recomendaciones.
Nmero del oficio con el que el OEC remiti la documentacin para atender
la(s) recomendacin(es) de la observacin.
En el caso de que el seguimiento no sea el primero, se deber incluir la
situacin de la solventacin de las recomendaciones, basada en los
seguimientos anteriores.
Relacin con la descripcin de los documentos presentados por los entes
auditados para atender la(s) recomendacin(es) establecida(s) en la cdula
de observacin.
Situacin en la que queda la recomendacin correctiva despus de haber
realizado el anlisis de la documentacin recibida, (Solventada, No
Solventada).
Monto irregular determinado en la observacin, si es el caso, o puede ser sin
cuantificar (S/C).
Monto irregular descargado (solventado) resultante despus de haber
realizado el anlisis de la documentacin recibida.
Monto pendiente de solventar despus de haber realizado el anlisis de la
documentacin recibida.
Comentario para aclarar el resultado del anlisis realizado a la
documentacin recibida relacionada con la recomendacin correctiva.
Situacin en la que queda la recomendacin preventiva despus de haber
realizado el anlisis de la documentacin recibida, (Solventada, No
Solventada).
Comentario para aclarar el resultado del anlisis realizado a la
documentacin recibida relacionada con la recomendacin preventiva.
Nombre y cargo de quien elabora la cdula de seguimiento.- (Personal
contratado, subdirector o jefe de departamento adscrito a la DGAOR).
Nombre y cargo de quien aprueba, previa revisin, la cdula de seguimiento.(Subdirector o Visitador Regional adscrito a la DGAO).