Desbloqueado 18001

UNIVERSIDAD TECNOLGICA EQUINOCCIAL
FACULTAD DE CIENCIAS DE LA INGENIERA

CARRERA DE INGENIERA INDUSTRIAL Y DE PROCESOS
DISEO DE UN MODELO DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL CON METODOLOGA OHSAS 18001:2007 EN LA EMPRESA
ETERNIT ECUATORIANA S.A, QUITO 2009
TESIS PREVIA LA OBTENCIN DEL TTULO DE INGENIERO

INDUSTRIAL Y DE PROCESOS
AUTOR: LUIS FERNANDO LEN SANTAMARA
DIRECTOR DE TESIS: ING. SIMN BOLVAR HIDALGO.
QUITO, ECUADOR
2010
II
Del contenido del presente trabajo se responsabiliza el Autor:
LUIS FERNANDO LEN SANTAMARA

CI: 1715832455
III
Quito, DM 28 de Abril de 2010.

INGENIERO.
JORGE VITERI MOYA, MBA - Msc.
Decano de la Facultad de Ciencias de la Ingeniera.
Presente.
Certifico
que
la
tesis
DISEO
DE
UN
MODELO
DE
GESTIN
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL CON METODOLOGA OHSAS

18001:2007 EN LA EMPRESA ETERNIT ECUATORIANA S.A QUITO 2009.
desarrollada por el Seor LEN SANTAMARA LUIS FERNANDO, quien optar
por el ttulo de INGENIERO INDUSTRIAL Y DE PROCESOS, ha sido concluida
bajo mi direccin.
Atentamente.
Ing. Simn Hidalgo.

Director de Tesis.
IV
DE
AGRADECIMIENTO
Le agradezco a mi padre Fernando Len Haro y a mi madre Rebeca Santamara Arias

porque son ellos los artfices de quien soy hoy en da. Gracias por sus consejos, regaos,
reprimendas y alegras.
Gracias a mi hermana por siempre verme como un ejemplo a seguir porque eso me ha
obligado a mejorar para ser un buen reflejo.
Gracias igualmente a los docentes y compaeros que han aportado su conocimiento y

experiencia, y de forma especial al Ing. Simn Hidalgo por su gua en la realizacin de
este trabajo.
Gracias a la Universidad Tecnolgica Equinoccial por la formacin integral que me ha
brindado a lo largo de los aos que tuve el privilegio de pertenecer a esta institucin.
Gracias a la Empresa Eternit Ecuatoriana S.A., y a sus funcionarios que permitieron el
desarrollo de este trabajo en sus instalaciones.
A todos muchas gracias.
Luis Fernando Len Santamara

VI
DEDICATORIA
Dedico esta Tesis y toda mi carrera universitaria a Dios y a la Virgen Dolorosa por estar
junto a m en todo momento dndome fuerzas para luchar a e ir superando las barreras
que he encontrado en el camino.
VII
NDICE GENERAL
Cartula...... ...II
Declaracin de Autenticidad del Autor...III
Carta del Director de Tesis...
...IV
Carta de la Empresa......V
Agradecimiento.......VI
Dedicatoria.....VII
ndice General.........
..VIII
ndice de Contenido........ .IX

ndice de Tablas..........
...XV
ndice de Grfios.......XVII
ndice de Diagramas..........XVIII
ndice de Fotografas............ XVIII
ndice de Anexos......XIX
esumen.......XXI
ummary............XXIII
VIII
NDICE DE CONTENIDO
CAPTULO I1
1. GENERALIDADES1
1.1 Introduccin1
1.2 Formulacin y Sistematizacin del Problema.3
1.3 Objetivos de Investigacin..4
1.3.1 Objetivo General...4
1.3.2 Objetivos Especficos4
1.4 Justificacin del Proyecto...6
1.4.1 Justificacin terica...6
1.4.2 Justificacin metodolgica7
1.4.3 Justificacin prctica..... 7
1.5 Hiptesis del Trabajo......8
1.6 Aspectos Metodolgicos.....8
CAPTULO II......9
2. MARCO TERICO....9
2.1 Seguridad e Higiene Industrial....9
2.2 Importancia de la Seguridad Industrial.10
2.3 Consecuencias de los Siniestros Laborales...11
2.4 Accidentes, Enfermedades Profesionales y Anlisis de Causas..13

2.4.1 Concepto legal.13
2.4.2 Costos de los accidentes..13
2.4.2.1 Los costos directos.14
IX
2.4.2.2 Los costos indirectos..14

2.4.3 Causas que originan los accidentes.15
2.4.3.1 Teora de la causalidad.- La teora del domin..15
2.4.3.2 Clasificacin de las causas.17
2.5 Riesgos..20
2.5.1 Clasificacin de Riesgos..20
2.5.2 Evaluacin de Riesgos.22
2.5.2.1 Anlisis del Riesgo.23
2.5.2.2 Valoracin del Riesgo....
24
2.5.2.3 Evaluacin General de Riesgos con el mtodo de W. Fine...25

2.5.2.4 Control del Riesgo.... ..28
2.6 Programas de Seguridad y Salud Ocupacional.....
29
2.7 Seguridad y Salud Ocupacional en las empresas..29

2.7.1 Servicios de Seguridad y Salud en el Trabajo.29
2.7.2 Comits Paritarios de Seguridad y Salud.... 30
2.7.3 Reglamento Interno de Seguridad y Salud..31
2.8 OHSAS.....31
CAPTULO III..33
3. DIAGNSTICO DE ETERNIT ECUATORIANA S.A...33
3.1 Situacin Actual....33
3.2 Resea Histrica...33
3.3 Tipo de construccin.34
3.4 Descripcin de empresas, e industrias aledaas...35

X
3.5 Datos Generales de la Empresa.35

3.6 Croquis de ubicacin de la planta Eternit Ecuatoriana S.A..36
3.6.1 Superficie total y til ..37
3.7 Proceso Productivo...37
3.7.1 Recepcin de materia prima....37
3.7.2 Molienda de Materias Primas..37
3.7.3 Preparacin de la materia prima..38
3.7.4 Regulacin de espesor de la pasta...38
3.7.5 Corte y conformado de lminas...38
3.7.6 Recuperacin del material fresco....
39
3.7.7 Desmoldeo de lminas.39

3.7.8 Distribucin en patios..39
3.8 Productos...40
3.9 Resumen de Jornada Laboral y Nmero de operarios..41
3.10 Perfil socio demogrfico.43
3.11 Responsables de S&SO dentro de la empresa....47
3.12 Documentos que tienen relacin con SST..47
3.13 Identificacin de Peligros y Valoracin de Riesgos...47
3.14 Comit de Seguridad y Salud Ocupacional....54
3.15 Brigadas..56
3.16 Diagnstico de Seguridad en Eternit...57
3.16.1 ndice de Frecuencia..57
3.16.2 ndice de Gravedad....57
3.16.3 Taza de Riesgo..57
XI
3.17 Ruido en Eternit..60
CAPTULO IV..63
4. DISEO DEL SISTEMA DE GESTION DE S&SO...63
4.1 Requisitos Generales.....72
4.2 Poltica de S&SO......72
4.3 Planificacin.....75
4.3.1 Identificacin de Peligros, Riesgos y Determinacin de Controles....75
4.3.2 Requisitos legales y otros....95
4.3.3 Objetivos y Programa(s)....
107
4.4 Implementacin y Operacin..111

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad.111
4.4.1.1 Funciones del Gerente General....
111
4.4.1.2 Funciones del Representante de la Direccin..111

4.4.1.3 Funciones del Tcnico de Seguridad....114
4.4.1.4 Funciones del Mdico Ocupacional.116
4.4.1.5 Funciones del Paramdico.... 117
4.4.1.6 Funciones del Jefe de Compras e Importaciones118
4.4.1.7 Funciones del Comit de SST.118
4.4.1.8 Funciones de la Brigada Contra Incendios.119
4.4.1.9 Funciones de la Brigada de Primeros Auxilios...120
4.4.1.10 Funciones de la Brigada de Rescate, Comunicacin y Seguridad.122
4.4.1.11 Funciones de la Brigada de Evacuaciones...123
4.4.1.12 Funciones de los Jefes de Proceso.124
XII
4.4.1.13 Funciones de empleados de todas las reas125

4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de Conciencia..128
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta.... 150
4.4.3.1 Comunicacin..150
4.4.3.2 Participacin y Consulta..157
4.4.4 Documentacin..157
4.4.5 Control de Documentos.158
4.4.6 Control Operacional..165
4.4.6.1 Compras y adquisicin de servicios.166
4.4.6.2 Desarrollo de trabajos considerado de alto riesgo....167
4.4.6.3 Materiales peligrosos para la Seguridad y Salud.168
4.4.6.4 Mantenimiento de Equipos..168
4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencias.175
4.5 Verificacin.181
4.5.1 Medicin de Desempeo y Monitoreo..181
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal.188
4.5.3 Investigacin de Incidentes, NC, Accin Correctiva y Preventiva...188
4.5.3.1 Investigacin Incidentes...188
4.5.3.2 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva.194
4.5.4 Control de Registros..198
4.5.5 Auditoras Internas....199
4.6 Revisin por la Direccin...206
4.6.1 Resultado de la Revisin...207
XIII
CAPTULO V..208
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES..208
5.1 Conclusiones...208
5.2 Recomendaciones...210
BIBLIOGRAFA.213
ANEXOS...215
XIV
NDICE DE TABLAS
Tabla 1: Causas de los accidentes segn Frank Bird...19
Tabla 2: Clasificacin de Riesgos..........20
Tabla 3: Escala de Consecuencias. Mtodo Fine....25
Tabla 4: Escala de Exposicin. Mtodo Fine..26
Tabla 5: Escala de Probabilidad. Mtodo Fine....26
Tabla 6: Grado de Peligrosidad. Mtodo Fine.....27
Tabla 7: Jerarqua para la determinacin e implementacin de controles...28
Tabla 8: Resumen de Jornada Laboral y Nmero de operarios...41
Tabla 9: Personal considerado para elaboracin de estadsticas.....42

Tabla 10: Distribucin por gnero...43
Tabla 11: Grupos etarios..44
Tabla 12: Estadstico de escolaridad..............................
45
Tabla 13: Escala Salarial.........46

Tabla 14: Matriz (Consolidada) de Evaluacin de Factores de Riesgo...48
Tabla 15: Nomenclatura para Matriz de Evaluacin de Factores de Riesgo...54
Tabla 16: Histrico de Indicadores de Seguridad Industrial...58
Tabla 17: Medicin de niveles de Ruido por rea...61
Tabla 18: Propuesta de documentos a implementar63
Tabla 19: Matriz de Controles de Factores de Riesgo.80
Tabla 20: Matriz de Equipos de Proteccin Personal..86
Tabla 21: Controles para emisin de Ruido....88
Tabla 22: Grupo de Auditores Programa SOL ...92
Tabla 23: Cronograma Programa SOL....92
XV
Tabla 24: Matriz de Requisitos Legales....100

Tabla 25: Objetivos de SSO Prevencin de lesiones......107
Tabla 26: Programa Control de Riesgos....108
Tabla 27: Objetivos de SSO Cumplimiento legal..109
Tabla 28: Programa Cumplimiento legal.......109
Tabla 29: Objetivos de SSO Capacitacin.....110
Tabla 30: Programa Capacitacin......110
Tabla 31: Presupuesto de implementacin....126
Tabla 32: Acciones recomendadas para resultado de evaluacin de desempeo..131
Tabla 33: Plan de Induccin..148
XVI
NDICE DE GRFICOS
Grfico 1: Iceberg de Costos Directos e Indirectos de los accidentes...
..15
Grfico 2: Relacin de accidentes e incidentes segn F.E. Bird.....16

Grfico 3: Dficit Administrativo de la Seguridad e Higiene Industrial.17
Grfico 4: Interrelacin de los accidentes de Trabajo.18
Grfico 5: Control de Riesgo...22
Grfico 6: Distribucin por gnero..43
Grfico 7: Grupos etarios44
Grfico 8: Estadstico de escolaridad..45
Grfico 9: Escala Salarial46
Grfico 10: Organizacin y Composicin de las Brigadas de Emergencias...56
Grfico 11: Histrico de ndice de Frecuencia58
Grfico 12: Histrico de ndice de Gravedad..59
Grfico 13: Histrico de Tasa de Riesgo.59
Grfico 14: Histrico de Indicadores de Seguridad Industrial60
XVII
NDICE DE DIAGRAMAS
Diagrama 1: Procedimiento Cero....71

Diagrama 2: Procedimiento Evaluacin de Riesgos Laborales...78
Diagrama 3: Procedimiento Inspecciones de Seguridad, Orden y Limpieza..94
Diagrama 4: Procedimiento Requisitos Legales y Otros Requisitos...98
Diagrama 5: Procedimiento Evaluacin de Desempeo...132
Diagrama 6: Procedimiento Permisos de Trabajo.....139
Diagrama 7: Proc. Capacitacin, Concientizacin, Entrenamiento y Competencia.146
Diagrama 8: Procedimiento Comunicaciones Internas y Externas...155
Diagrama 9: Procedimiento Control de Documentos163
Diagrama 10: Procedimiento Mantenimiento....173
Diagrama 11: Procedimiento Preparacin y Respuesta ante Emergencias... 179
Diagrama 12: Procedimiento Exmenes Mdicos.186
Diagrama 13: Procedimiento Investigacin de Accidentes e Incidentes...
192
Diagrama 14: Procedimiento Mejora Continua.... .196

Diagrama 15: Procedimiento Auditoras internas.204
NDICE DE FOTOGRAFAS
Fotografa 1: Fotografa Satelital de Eternit Ecuatoriana S.A... ..36
XVIII
NDICE DE ANEXOS
Anexo I: Norma OHSAS 18001:2007...215

Anexo II: Matriz de Evaluacin de Factores de Riesgo de la Empresa....232
Anexo III: Mapa de Factores de Riesgo (QSS.D01).235
Anexo IV: Formato Matriz de EPP (QSS.D02).236
Anexo V: Formato Evaluacin de reas de Trabajo SOL (QSS.F02)..237
Anexo VI: Formato Evaluacin de Indicadores (QAG.F01)..... 238
Anexo VII: Ejemplo de Manual de Funciones (QTH.M01)..239
Anexo VIII: Formato Evaluacin de Desempeo (QTH.F01)...241
Anexo IX: Formato "Permiso de Trabajo" (QSS.F03)..243
Anexo X: Tarjetas de Aislamiento....245
Anexo XI: Trptico de Visitantes......
246
Anexo XII: Formato Control de Asistencia" (QTH.F03)248

Anexo XIII: Formato Evaluacin del Curso (QTH.F04)...249
Anexo XIV: Formato Programa de Capacitacin (QTH.F01)..251
Anexo XV: Formato Programa de Induccin (QTH.D01)252
Anexo XVI: Buzones para Comunicaciones Internas..254
Anexo XVII: Formato Reclamos o Sugerencias" (QAG.F02)255
Anexo XVIII: Formato Reporte Actos o Condiciones Sub Estndar" (QAG.F03).256
Anexo XIX: Formato Lista Maestra de Documentos y Registros (QAG.D02).257
Anexo XX: Ejemplo de Instructivo de Trabajo.258
Anexo XXI: Formato Mantenimiento Preventivo (QMM.F01).260

Anexo XXII: Formato Plan Maestro de Mantenimiento (QMM.D01)... ...261
XIX
Anexo XXIII: Plano de Ubicacin de Extintores y Vas de Evacuacin (QSS.D03)...262

Anexo XXIV: Formato Reporte y Evaluacin de la Emergencia (QSS.F04)263
Anexo XXV: Formato Evaluacin de Simulacro (QSS.F05)265
Anexo XXVI: Formato Planilla de Inspeccin de Extintores (QSS.F06)..266
Anexo XXVII: Nmeros telefnicos para Emergencias (QSS.D04)....267
Anexo XXVIII: Instructivo de Manejo de Extintores (QSS.I01)..268
Anexo XXIX: Formato Anlisis de Accidentes e Incidentes (QSS.F07)..270
Anexo XXX: Formato Reporte De No Conformidad (QAG.F04).272
Anexo XXXI: Formato Programa Anual de Auditoras (QAG.D03)274
Anexo XXXII: Formato Calificacin de Auditores (QAG.F05)...275
Anexo XXXIII: Formato Plan de Auditora Interna (QAG.F06)..276
Anexo XXXIV: Formato Lista de verificacin (QAG.F07)..277
Anexo XXXV: Formato Informe de Auditora (QAG.F08)..278
Anexo XXXVI: Formato Evaluacin de habilidades del auditor (QAG.F09)...279
Anexo XXXVII: Requisitos legales por evidenciar cumplimiento...280
Anexo XXXVIII: Formato Matriz de Requisitos Legales (QAG.D01).283
XX
RESUMEN
Seguridad y Salud Ocupacional (S&SO) son las condiciones que inciden en el bienestar
de los empleados y dems personal que tiene relacin directa o indirecta con la empresa
Eternit Ecuatoriana S.A.
El presente trabajo busca ser una propuesta que abarque los requerimientos mnimos
que un Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional exige.
Se ha tomado el modelo de la Norma OHSAS 18001:2007 para implementar un modelo
en la empresa Eternit Ecuatoriana.
El presente trabajo presenta una breve introduccin sobre la situacin actual de la
Seguridad
Salud
Ocupacional
en
nuestro
entorno
la
importancia
de
la
implementacin de un modelo de gestin que permita asegurar que las empresas

prevean accidentes que pongan en peligro sus recursos. Se describir brevemente las
ventajas de mantener un sistema de gestin, y el enfoque que debe tomar cualquier
organizacin para empezar a planificar la implementacin del sistema.
Posteriormente se desarrollan los fundamentos terico - cientficos que han sido
expuestos por diferentes autores con relacin a la seguridad y salud ocupacional,
normas
de
implementacin
de
sistemas
de
gestin,
y
legislacin
recomendaciones de mtodos y procedimientos para desarrollar actividades relacionadas

con el tema de esta tesis.
Se efecta un estudio de la situacin actual de Eternit Ecuatoriana S.A., con respecto a
la Seguridad y Salud Ocupacional. Se describir informacin general de la empresa,
resea histrica, productos, proceso productivo, etc. Se presentarn estadsticas que
XXI
permitan tener una idea de la gestin que se ha realizado en Seguridad y Salud
aplicable
Ocupacional y los responsables de lo relacionado a estos temas.

Un aspecto importante es la evaluacin principal de riesgos que servir de punto de
partida para el desarrollo del resto de la tesis.
Luego se desarrollan las actividades, procesos, estudios, etc., que permitan cumplir con
los requisitos que exige la Norma OHSAS 18001:2007, y que tiene un enfoque
estructurado de gestin y hace nfasis en prcticas proactivas y preventivas, mediante la
identificacin de peligros y la evaluacin de riesgos relacionados con el sitio de trabajo.
Para la implementacin del sistema se sigue el Ciclo de Deming P.H.V.A (Planear,
Hacer, Verificar y Actuar) que integra estas cuatro actividades para lograr la eficiencia
de todos los procesos y actividades de mejoramiento.
Finalmente se detallan las conclusiones extradas en base a los resultados obtenidos y
las recomendaciones que se exponen con el objeto de mejorar la situacin habitual y de
buscar que el presente trabajo sirva para la certificacin del Sistema de Gestin en
Seguridad y Salud Ocupacional en Eternit Ecuatoriana S.A.
XXII
SUMMARY
Safety and Occupational Health (S&OH) are the conditions which has incidence on the
employees and on the other staff welfare that has direct or indirect relationship with the
Ecuadorian Eternit company.

This research pretends to be a proposal which include minimal requirements that a
Occupational Health and Safety Management Systems need for.
The present work shows a brief introduction on the current situation of the Safety and
Occupational Health in our environment and the importance of the implementation of a
management model which allows assuring that the companies should foresee accidents
that put in danger their resources. I will write a brief description of the advantages of
supporting a management system, and the approach that any organization must take to
start planning the implementation of the system
After, I will develop the theoretical - scientific frames that have been exposed by
different authors in the subject of Safety and Occupational health, procedure of system
management implementation, current legislation and recommendations of methods and
procedures to develop activities related to the topic of this work
It is carried out a study of Eternit Ecuatoriana S.A company current situation with
regard to the Safety and Occupational Health. I will describe general information of the
company, historical review, products, production process, and son on. I will present
XXIII
statistics that allow having an idea of the management that has been made in Safety and
Occupational Health and the staff in charge of these areas.
An important aspect is the main risk evaluation that will serve as a starting point for the
development this work.
Then, I will develop the activities, processes, studies, etc., that allow to fulfill with the
requirements of the OHSAS 18001:2007 standard, which has constructed approach of
management and does emphasis in proactive and preventive performs, by means of the
identification of dangers and the evaluation of risks related to place of work.
For the implementation of the system it is necessary to follow the Deming's Cycle
P.D.C.A (To plan, do, check and act) that consists of these four activities to achieve the
efficiency of all the processes and activities of improvement.
Finally, I will make the conclusions based on the results and the recommendations that
are exposed in this work in order to improve the current. Through this investigation, I
look forward the Occupational Health and Safety Management Systems certificate for
the Ecuadorian Eternit company.
XXIV
CAPTULO I
CAPTULO I
1. GENERALIDADES
El fundamento de este trabajo se enfoca en la elaboracin de un modelo de Sistema de
Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional, para lo que en este captulo se describir de
forma general los lineamientos bsicos sobre los cuales se desarrollar el resto del
trabajo.
1.1 Introduccin.
Una actividad productiva es una cadena de procesos que generan valor a unas entradas.
Para que estos procesos se lleven a cabo, es necesario, entre otros recursos, la mano de
obra o talento humano como se lo conoce actualmente.
Partiendo de estos dos conceptos, trabajo y hombre, podemos afirmar que a lo largo de
la historia de la humanidad la interaccin entre ambos ha sido vital e innegable.
La necesidad de que estas actividades realizadas por el hombre, sean ms eficientes pero
a la vez ms seguras, han derivado en que actualmente la Seguridad y Salud
Ocupacional sea un tema cada vez ms relevante para las empresas y los gobiernos del
mundo que buscan otro medio de cuidar sus economas al tratar de evitar prdidas que
no son solo en dinero o maquinaria, sino tambin prdidas humanas, las cuales son las
ms importantes.
Es por esto que es necesario un conocimiento amplio de seguridad y salud ocupacional
tanto para el empleador como para un trabajador, ya que gracias a ella se pueden
solucionar o anticipar problemas.
1
La legislacin, cada vez ms estricta en el cumplimiento de medidas de proteccin para
los trabajadores, ha obligado a las empresas a tener procesos ms seguros. Pero la

seguridad no debe ser de ninguna manera un acto de obligacin, sino una herramienta
para alcanzar mayor productividad, buscando ser ms eficientes con sus recursos y
disminuir los costos que los accidentes e incidentes generan. Es por esto que existen
modelos de gestin para administrar la Seguridad y Salud Ocupacional, y uno de los
ms reconocidos es el modelo de OHSAS 18001.
La implementacin de un sistema de seguridad y salud ocupacional, beneficia tanto a la
empresa como al trabajador, aunque paradjicamente una de las barreras ms grandes es
el rechazo al cambio por parte de los trabajadores. Los obreros estn acostumbrados a
realizar sus funciones de la misma manera que siempre se ha realizado (sin importar si
es la manera adecuada o no) y cuando se detecta un riesgo que requiere de una
proteccin personal (casco, protector auditivo, gafas de proteccin, mascarilla, guantes,
etc.) le causa incomodidad.
Para atacar este rechazo es necesario que el empresario les capacite y les entrene
constantemente para generar una cultura de auto cuidado.
Se establece la necesidad imperiosa de desarrollar la capacidad y el adiestramiento para
optimizar la Seguridad y Salud Ocupacional, a fin de que se puedan localizar, evaluar,
controlar y prevenir los riesgos laborales.
El adoptar un modelo de gestin que permita a las empresas asegurar la seguridad y
salud de los trabajadores tiene beneficios a todo nivel. Uno de esos beneficios se da en
el mbito comercial, ya que si se alcanza la certificacin del modelo que se adopte, este
se convierte en un valor agregado a la imagen de la compaa que evidencia su

compromiso con la gente con la que se relaciona laboralmente.
Da a da la seguridad e higiene va progresando, debido principalmente a la evolucin
de la tecnologa. La tendencia nos marca una produccin de mquinas y procesos ms
seguros a nivel mundial. Y siendo un problema regido principalmente por la falta de

gestin, como industriales no podemos permitir seguir en desventaja con nuestros
competidores en cualquier modelo que nos brinde una ventaja competitiva.
1.2 Formulacin y Sistematizacin del Problema.

Para lograr disear un modelo de gestin de Seguridad y Salud Ocupacional es
necesario enfocar el estudio bajo los requerimientos de la norma OHSAS 18001:2007,
buscando dar solucin a la falta de los siguientes aspectos:
Cumplimiento de la legislacin de seguridad y salud ocupacional y de la
reglamentacin aplicable.
Planificacin para la identificacin de peligros para que la organizacin tenga un
conocimiento total de todos los peligros significativos de Seguridad y Salud
Ocupacional que le afectan, y sean determinados mediante una matriz de
riesgos.
Evaluacin de los riesgos de una manera tcnicamente apropiada que permita
determinar los niveles asociados a los mismos.
Definicin de medidas de control para los riesgos que ataen los procesos
productivos de la empresa, incluyendo la documentacin necesaria.
3
Determinacin de un programa de seguridad y salud ocupacional que permita

alcanzar objetivos planteados.
Planificacin de un programa de preparacin y respuesta ante emergencias.
Monitoreo y medicin del desempeo, y definicin de acciones correctivas y
preventivas para Accidentes, incidentes y noconformidades.
1.3 Objetivos de Investigacin.

Los objetivos de este trabajo se describen a continuacin:
1.3.1
Objetivo General.
Disear un modelo de gestin de Seguridad y Salud Ocupacional en la empresa
Eternit Ecuatoriana S.A con una metodologa OHSAS 18001:2007 que se pueda
implementar, mantener y mejorar continuamente.
1.3.2
Objetivos Especficos.
Planificar la capacidad y describir las actividades de respuesta inmediata para
controlar las emergencias de manera oportuna y eficaz que se pueden presentar
durante la ejecucin de actividades en la Empresa.
Determinar las responsabilidades y procedimientos de emergencia ante la
ocurrencia de accidentes y desastres que puedan surgir, tomando acciones de
control, comunicacin, capacitacin y adiestramiento del personal.
4
Determinar normas para la evacuacin del personal que se halle dentro de las
instalaciones de la Empresa, en caso de emergencias como incendio, terremoto,
ataque o cualquier otro fenmeno ocasionado por la naturaleza, con el objeto de
reducir al mximo las lesiones o vctimas humanas, daos en las instalaciones,
equipos y medio ambiente, garantizar la conservacin de la informacin y evitar
saqueos.
Identificar los
peligros
significativos
de Seguridad
y Salud
Ocupacional
mediante una matriz de riesgos.

Evaluar tcnicamente los riesgos que permitan determinar los niveles asociados
a los mismos.
Definir medidas de control para los riesgos que aplican a los procesos
productivos de la empresa.
Planificar un programa de preparacin y respuesta ante emergencias.
Determinar formas de monitoreo y medicin del desempeo del programa de
seguridad y salud ocupacional.
Definir mecanismos para tomar acciones correctivas y preventivas para los
accidentes, incidentes y noconformidades al sistema presentadas en Eternit
Ecuatoriana S.A.
1.4 Justificacin del Proyecto.

Para este trabajo se ha definido justificacin terica, metodolgica y prctica.
1.4.1
Justificacin terica.
Un modelo de gestin basado en la Norma OHSAS 18001:2007 entrega los requisitos

mnimos para que una organizacin implemente un sistema de seguridad y salud
ocupacional.
Toma en consideracin los requisitos legales y el control de los riesgos a las actividades
que en el proceso productivo se involucre.
La norma OHSAS 18001:2007 se puede aplicar a cualquier tamao y tipo de empresa,
no establece criterios especficos para el control de los riesgos de seguridad y salud
ocupacional, sino que da lineamientos para cumplir con los requisitos que en cada
empresa apliquen.
El modelo de gestin plantado, proporcionar un sistema estructurado para lograr el
mejoramiento continuo, adems de ser compatible con Normas ISO 9001 e ISO 14001,
que facilitan la integracin de los sistemas de gestin de calidad, medio ambiente,
seguridad y salud ocupacional.
1.4.2
Justificacin metodolgica.
El presente trabajo de tesis ser desarrollado con investigacin de campo en la fase de

identificacin de riesgos. La informacin ser recolectada mediante encuestas a los
trabajadores que servir como punto de partida para luego hacer una identificacin de
manera ms tcnica.
Los datos deben ser procesados y evaluados para obtener una matriz de riesgos real que
nos permita posteriormente controlar el sistema y obtener puntos de mejora.
El modelo de gestin ser levantado con las recomendaciones de la Norma OHSAS
18001:2007, buscando siempre enfocarse en un ciclo de mejora continua para el
correcto desenvolvimiento del sistema.
1.4.3
Justificacin prctica.
Mediante un correcto modelo de gestin de seguridad y salud ocupacional se puede

llegar a obtener un efectivo control de los riesgos que en el proceso productivo existen.
Adems de la legislacin que se debe cumplir con respecto a seguridad y salud

ocupacional, existe la competencia en el mercado que obliga a las empresas a ser ms
eficientes con sus recursos y disminuir los costos que los accidentes e incidentes
generan.
Es importante tambin para los fines comerciales, al ser un valor agregado a la imagen
de la compaa el tener una posible certificacin que aumente el grado de impacto
positivo en los stakeholders.
1.5 Hiptesis del Trabajo.

Con la realizacin de este trabajo se obtendr un modelo de gestin de Seguridad y
Salud Ocupacional que disminuya
considerablemente los ndices
de frecuencia,
gravedad y accidentabilidad en la empresa Eternit Ecuatoriana S.A.
1.6 Aspectos Metodolgicos.

Para la auditora de evaluacin del desempeo del actual programa de S&SO se
necesitar realizar entrevistas a los implicados en el proceso que nos permitan tener una
idea para la identificacin de los riesgos que los trabajadores consideren potencialmente
peligrosos.
Igualmente se necesitar de observacin en el desarrollo de los procesos para
complementar la identificacin y evaluacin de riesgos.
Para la tabulacin de los datos recogidos en las entrevistas e inspecciones realizadas, se
generaran formatos que permitan llevar estadsticas y matrices de la informacin
recolectada.
CAPTULO II
CAPTULO II
2. MARCO TERICO
El desarrollo los fundamentos terico - cientficos que han sido expuestos por diferentes
autores con relacin a la seguridad y salud ocupacional se presentan en este captulo.
2.1 Seguridad e Higiene Industrial

La seguridad y la higiene industrial son el conjunto de conocimientos cientficos y
tecnolgicos destinados a localizar, evaluar, controlar y prevenir las causas de los
riesgos en el trabajo a que estn expuestos los trabajadores en el ejercicio o con el

motivo de su actividad laboral.
La Seguridad Industrial evala estadsticamente los riesgos de accidentes mientras que
la Higiene Industrial se encarga de analizar las condiciones de trabajo y como pueden
estas afectar la salud de los empleados.
La relacin existente entre ambas disciplinas se puede establecer con las siguientes
definiciones:
Seguridad del trabajo.- Conjunto de procedimientos y recursos tcnicos aplicados a la
eficaz prevencin y proteccin frente a los accidentes.
Higiene del Trabajo.- Conjunto de procedimientos y recursos tcnicos aplicados a la
eficaz prevencin frente a enfermedades del trabajo.
2.2 Importancia de la Seguridad Industrial

La importancia de la Seguridad e Higiene industrial radica en que, ao tras ao las cifras
de
accidentes
relacionadas
con
el
trabajo
se
incrementan
provocando
prdidas
econmicas y sociales de suma importancia. As que se hace necesario para las

empresas establecer normas y programas de seguridad, a fin de evitar los accidentes.
La seguridad industrial es considerada a nivel mundial como un pilar fundamental de
desarrollo.
Segn la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT), cada ao 270 millones de
empleados son vctimas de accidentes de trabajo que causan ausencias de por lo menos
3 das del trabajo, 160 millones contraen enfermedades profesionales, y 2 millones de
personas mueren por accidentes y enfermedades relacionadas con el trabajo.
En el Ecuador las muertes alcanzan a 250 trabajadores por ao.

El costo anual de los accidentes y enfermedades profesionales es del 4% del PIB, y en
los pases en vas de desarrollo esta cifra llega al 11% del Producto Interno Bruto (PIB)
Las ventajas de la seguridad industrial y prevencin de riesgos son varias, entre ellas:
control de lesiones y enfermedades profesionales a los trabajadores, control de daos a
los bienes de la empresa (instalaciones y materiales), menores costos de seguros e
indemnizaciones, evitan las prdidas de tiempo, menor rotacin de personal por
ausencias al trabajo o licencias mdicas y continuidad del proceso normal de produccin
10
2.3 Consecuencias de los Siniestros Laborales.

Efectos para el Trabajador:
Muerte
Incapacidad permanente absoluta (Queda imposibilitado de realizar cualquier
trabajo)
Incapacidad permanente total (Queda imposibilitado de realizar su trabajo
habitual, pero s puede realizar otro trabajo)
Incapacidad permanente parcial (Porcentaje de disminucin de la capacidad para
el trabajo no mayor al 80%)
Incapacidad temporal (Toda lesin que curada dentro del plazo de un ao de
producida)
Dao psicolgico o moral
Disminucin de ingresos
Aumento de los gastos.
Efectos para la Empresa:

Costos mdicos por el accidente
Indemnizaciones
Ausentismo laboral
Prdida de tiempo de produccin debido a la paralizacin del trabajo al ocurrir el
accidente
11
Desconfianza de los trabajadores. La produccin sufre un retardo por el efecto

psicolgico que se produce en los dems trabajadores y se requiere de un tiempo
prudencial para alcanzar su ritmo normal.
Investigacin de las causas del accidente para evitar su repeticin.
Preparar el informe del accidente.
Efectuar los trmites necesarios para proporcionar los beneficios al trabajador.
Hacer los arreglos necesarios para restablecer la labor del trabajador.
Contratacin de remplazo (Seleccin y aprendizaje del nuevo operario)
Dao de infraestructura, mquinas, equipos, herramientas.
Disminucin de produccin
Desprestigio de la marca en el mercado.
Afectacin a las relaciones obrero-patronal
Dao a la infraestructura
Encarecimiento del producto
Problemas legales
Protestas de los empleados (huelgas, paros, etc.)

Prdida de materias primas, producto en proceso, producto terminado.
Prdida de calidad, productividad.
Prdida de clientes y ventas, no poder cumplir los compromisos y servicios a los
clientes.
12
2.4 Accidentes, Enfermedades Profesionales y Anlisis De Causas.

Los accidentes y enfermedades profesionales tienen origen en lo que se denominan
causas. Para entender dichas causas, y posteriormente realizar un anlisis para
eliminarlas, es necesario primero definirlas.
2.4.1 Concepto legal

Accidente de trabajo es todo suceso imprevisto y repentino que ocasiona al trabajador
una lesin corporal o perturbacin funcional, con ocasin o por consecuencia del trabajo
que ejecuta por cuenta ajena. (Cdigo del Trabajo ART 348.)
Enfermedades profesionales son las afecciones agudas o crnicas causadas de una
manera directa por el ejercicio de la profesin o labor que realiza el trabajador y que
produce incapacidad. (Cdigo del Trabajo ART 349)
2.4.2 Costos de los accidentes.

Los accidentes de trabajo aumentan notablemente los costos de cualquier actividad
productiva. Para estimar el costo, existen algunos mtodos.
Segn el mtodo de Heinrich los costos de los accidentes se clasifican en costos directos
e indirectos.
13
2.4.2.1 Los costos directos.

Son generalmente recuperables. Son ejemplos de estos el seguro, prestaciones mdicas,
compensaciones econmicas, gastos por rehabilitacin, prtesis, traslados, que pueden
determinarse con mayor facilidad.
2.4.2.2 Los costos indirectos.

En promedio pueden llegar a ser de una a veinte veces ms que los costos directos. Se
hallan determinados por:
Produccin y utilidades perdidas debido a la ausencia del accidentado si no es
posible reemplazarlo.
Tiempo y produccin detenida por otros obreros que alteran su trabajo para
atender al accidentado.
Menor rendimiento del accidentado luego de su reingreso a su puesto de trabajo.
Tiempo invertido por supervisores y jefes mientras se ayuda al lesionado, se
investigan
las
causas
del
accidente,
preparan
informes
ordenan
reparaciones, limpieza y restauracin de los procesos de produccin.

Gastos extras por sobre tiempo debido a retrasos en la produccin.
Costo del tiempo en primeros auxilios y otros costos mdicos no asegurados.
Costo de los daos materiales, equipos, maquinarias o instalaciones.
Menor produccin debido al menor rendimiento del nuevo trabajador.
las
Prdidas debidas a entregas retardadas.

14
El problema radica en que estos costos indirectos son muy difciles de cuantificar y
generalmente se representan como un iceberg tal cual se muestra en el Grfico 1.
Grfico 1: Iceberg de Costos Directos e Indirectos de los accidentes
Fuente: Juan Carlos Chung Julca, Trabajo. Seguridad y Riesgos. (http://www.mailxmail.com/cursotrabajo-seguridad/trabajo-iceberg-costos-accidentes)

Elaborado por: Fernando Len
2.4.3 Causas que originan los accidentes

Las causas de los accidentes se las definen como las diferentes condiciones o
circunstancias materiales o humanas que aparecen en el anlisis de los mismos.
2.4.3.1 Teora de la causalidad.- La teora del domin

Segn W. H. Heinrich (1931), quien desarroll la denominada teora del efecto
domin, el 88% de los accidentes estn provocados por actos humanos peligrosos, el
10%, por condiciones peligrosas y el 2% por hechos fortuitos. Heinrich propuso una
15
secuencia de cinco factores en el accidente, en la que cada uno actuara sobre el

siguiente siguiendo esta secuencia:
1.
Antecedentes y entorno social.
2.
Fallo del trabajador.
3.
Acto inseguro unido a un riesgo mecnico y fsico.
4.
Accidente
5.
Dao o lesin.
El Grfico 2 muestra la relacin proporcional existente entre el nmero de accidentes

muy graves o mortales, accidentes con bajas temporales, accidentes sin bajas e
incidentes. Este tringulo fue elaborado originalmente por Heinrich y posteriormente
actualizado por F. E. Bird tras realizar estudios de ms de noventa mil accidentes
ocurridos durante ms de siete aos en la empresa Lukens Steel Co.
Grfico 2: Relacin de accidentes e incidentes segn F.E. Bird
1
Por 1 accidente grave o mortal
10
se producen 10 accidentes con baja temporal o de cura de
botiqun, con o sin daos materiales,
30
accidentes con daos materiales, con o sin lesin,
600
incidentes (casos de riesgo en los que no se ha producido
lesin ni dao)
Fuente: Cortes Daz, Jos Mara, Seguridad e Higiene del Trabajo, Tcnicas de Prevencin en Riesgos
Laborales, Editorial Tbar, Madrid, 2007
16
2.4.3.2 Clasificacin de las causas.
Se puede clasificar estas causas dependiendo de su origen en Causas Tcnicas o

Condiciones Inseguras (Factor Fsico), y Causas Humanas o Actos o Prcticas Inseguras
(Factor Humano). El Grfico 3 muestra la relacin de las causas y sus consecuencias.
De los causantes de accidentes los factores humanos es el causante de un 80% y 85% de
los accidentes y los factores fsicos del (15 - 20%).
Condicin Insegura.- Es el conjunto de circunstancias o condiciones materiales que
pueden ser origen de accidente.
Acto Inseguro.- Comprende el conjunto de actuaciones humanas que pueden ser origen
de accidentes.
Grfico 3: Dficit Administrativo de la Seguridad e Higiene Industrial
17
En el Grfico 4 se exponen los distintos aspectos y la interrelacin de estos en los

accidentes de trabajo. El esquema fue realizado por Baselga Monte en Seguridad y
Medicina del Trabajo en la Prevencin y Lucha contra los Accidentes de Trabajo
Grfico 4: Interrelacin de los accidentes de Trabajo
En la Tabla 1, se incluye una clasificacin de las causas desencadenantes de accidentes,

segn Frank Bird:
18
CAUSAS FACTORES HUMANOS Y TCNICOS SEGN BIRD

CAUSAS HUMANAS
CAUSAS TCNICAS
A.
Causas Bsicas. Factores personales. A.
1.
Falta
de
conocimientos
y/o
habilidades.
Causas Bsicas. Factores del puesto de

trabajo.
1.
Procedimientos de trabajo inadecuado
2.
Diseo y mantenimiento inadecuados

Procedimiento
2.
Motivacin inadecuada por:
3.
a)
Ahorrar tiempo o esfuerzo
b)
Evitar incomodidades
c)
Atraer la atencin
4.
Desgaste por el uso normal.
d)
Afirmar la independencia
5.
Usos anormales.
e)
Obtener la aprobacin de los dems
f)
Expresar hostilidad
3.
B.
Problemas somticos y mentales

Causas inmediatas. Actos inseguros. B.
1.
Trabajar sin autorizacin.
2.
Trabajar sin seguridad
3.
Trabajar a velocidades peligrosas
4.
No sealar o comunicar riesgos
5.
Neutralizar
dispositivos
de
seguridad
6.
Utilizar equipos de forma insegura
7.
Utilizar equipos defectuosos
8.
Adoptar posturas inseguras
9.
Poner en marcha equipos peligrosos
10.
Bromear y trabajar sin atencin
11.
No usar las protecciones personales
inadecuado
en
compras de suministros.
Causas
inmediatas.
Condicione
s
peligrosas.
1.
Guardas y dispositivos de segurida
d
inadecuados.
2.
Sistemas
de
sealizacin
alarma
s
inadecuados
3.
Riesgos de incendios y explosiones
4.
Riesgos de movimientos inadecuados
5.
Orden y limpieza defectuosos.
6.
Riesgo de proyecciones
7.
Falta de espacio. Hacinamiento
8.
Condiciones atmosfricas peligrosas
9.
Depsitos
os
peligrosos
almacenamient

19
2.5 Riesgos
Riesgo es la combinacin de la probabilidad de que un evento ocurra y la severidad de
la lesin o enfermedad que esta pueda causar.
Los denominados factores de Riesgo son aquellas variables o caractersticas que
Factor de Riesgo
Tipo de Riesgo
Fsicos
Ruido
incrementan
la probabilid
ad de sufrirl
o.
Vibraciones
Temperaturas extremas
Iluminacin
Radiacin
2.5.1 Clasific
Presiones extremas
acin de Rie
sgos
Existen varias clasificaciones de los factores de riesgo, divididos en grupos en funcin

de los efectos para la salud e integridad de los trabajadores.
Una forma de clasificar los riesgos se expone en la Tabla 2:
Tabla 2: Clasificacin de Riesgos
Sigue
Factor de Riesgo
Tipo de Riesgo
Qumicos
Polvos
Gases y Vapores
Humos
Neblinas y Rocos
Lquidos
Slidos
Biolgicos
Bacterias
Hongos
Virus
Parsitos microorganismos
Plagas (insectos roedores)
Plantas
Ergonmicos
Levantamiento inapropiado
Posiciones incmodas
Movimiento repetitivo inadecuado
Herramientas inadecuadas
Condiciones visuales deficientes
Psicosociales
Exceso de responsabilidades
Trabajo bajo presin
Monotona y rutina
Turnos y sobre tiempos
Trabajo nocturno
Elctricos
Puesta a tierra
Instalaciones en mal estado
Instalaciones recargadas
20
Factor de Riesgo
Tipo de Riesgo
Mecnicos
Mquinas
Equipos
Herramientas
Locativos
Escaleras y barandas
Defectos de pisos (lisos, irregulares, hmedos)
Techos, alturas insuficientes, muros
Almacenamiento inadecuado
Falta de Orden, aseo y limpieza
21
Sigue
Fuente: Bernal Mateus, Mara del Carmen, La Norma OHSAS 18001 y su implementacin, ICONTEC,
Segunda Edicin, 2009
2.5.2 Evaluacin de Riesgos

La evaluacin de riesgos es el punto de partida de la accin preventiva. Se la define
como el proceso de valoracin del riesgo que conlleva la posibilidad de que se verifique
un determinado peligro en el lugar de trabajo.
La evaluacin de riesgos comprende las siguientes etapas presentadas en el Grfico 5.
Grfico 5: Control del Riesgo
22
2.5.2.1 Anlisis del Riesgo

Es la identificacin de peligros asociados a cada proceso y la posterior estimacin de los
riesgos tomando en cuenta la probabilidad y consecuencia en el caso de que el peligro
se materialice.
Identificacin de peligros: Est dirigida a determinar en forma proactiva todas las

fuentes, situaciones o actos que surgen de los procesos de la organizacin, con un
potencial de ocasionar lesiones o enfermedades.
Algunos ejemplos son:
Fuentes: Maquinaria en movimiento, fuentes de radiacin o energa.
Situaciones: Trabajos en altura.

Actos: Levantamiento manual de cargas.
Estimacin del riesgo: Vendr determinado por el producto de la probabilidad de que

un determinado peligro produzca un cierto dao, por la severidad de las consecuencias
que pueda producir dicho peligro.
23
2.5.2.2 Valoracin del Riesgo.

La valoracin de riesgos es el proceso de evaluar los riesgos que surgen de un peligro,
tomando en cuenta los controles existentes.
Existen varios procedimientos de evaluacin de riesgos. Dependiendo de la informacin
disponible, la valoracin puede ser muy subjetivos (tomando en cuenta bsicamente la
experiencia de los trabajadores), o muy compleja.
La valoracin de riesgo puede ser cualitativa y cuantitativa:
Evaluacin cualitativa: Este tipo de evaluacin no involucra la cuantificacin de
parmetros. Utiliza escalas descriptivas para evaluar la probabilidad de ocurrencia de
cada evento.
Se lo utiliza generalmente:
Como una evaluacin inicial para identificar situaciones que ameriten un estudio
ms profundo.
Cuando el riesgo percibido no justifica el tiempo y esfuerzo de un anlisis ms

profundo.
Cuando
no
existe
informacin
suficiente
para
la
cuantificacin
de
los
parmetros.
Evaluacin cuantitativa: Utiliza valores numricos para estimar la probabilidad de
ocurrencia de cada evento. Este tipo de estudio brinda una base ms slida para la toma
de decisiones incluyendo la consideracin de la incertidumbre en la cuantificacin de
parmetros.
CONSECUENCIAS
Catstrofe, numerosas muertes, grandes daos (> $ 1000000) gra

n
100
quebrantamiento de la actividad.
Varias muertes, daos desde ($ 500000 a $ 1000000)
50
Muerte: (Daos de $ 100000 a $ 500000)
25
Lesiones extremadamente graves (invalidez permanente) daos de

1000 a $ 100000
15
Lesiones con baja: Daos hasta $ 1 000
Pequeas heridas, contusiones, golpes, pequeos daos
24
2.5.2.3 Evaluacin general de riesgos con el mtodo de W. Fine.

El mtodo matemtico propuesto por WILLIAM T. FINE para la evaluacin de riesgos,
se fundamenta en el clculo del grado de peligrosidad, cuya frmula es:
Grado de Peligrosidad (GP) = Consecuencias x Exposicin x Probabilidad
Se obtiene una evaluacin numrica considerando tres factores: las consecuencias de un

posible accidente debido al riesgo, la exposicin a la causa bsica y la probabilidad de
que ocurra la secuencia del accidente y las consecuencias del mismo.
Consecuencias: Se definen como el dao, debido al riesgo que se considera, ms grave

razonablemente posible, incluyendo desgracias personales y daos materiales. Se
asignan valores numricos en funcin de la Tabla 3:
EXPOSICIN
3: Escala
Mtodo Fine
ContinuamenteTabla
(Muchas
vecesde
al Consecuencias.
da)
10
Frecuentemente (Una vez por da)
Ocasionalmente (De una vez por semana a una vez por mes)
Irregularmente (De una vez al mes a una vez al ao)
Raramente (Se ha sabido que ocurre)
Remotamente posible (No se ha sabido que ocurre)
PROBABILIDAD
0.5
Es el resultado ms probable y esperado
10
Completamente posible
Seria secuencia o coincidencia rara pero posible, ha ocurrido
Coincidencia muy rara, pero se sabe que ha ocurrido
Coincidencia extremadamente remota pero concebible
0.5
Prcticamente imposible (Jams ha ocurrido)
0.3
Fuente: Fine W.T. Evaluacin matemtica para control de riesgos

25
Exposicin: es la frecuencia con que se presenta la situacin de riesgo. Siendo tal que
el primer acontecimiento indeseado iniciara la secuencia del accidente. Se valora de
acuerdo a la Tabla 4.
Tabla 4: Escala de Exposicin. Mtodo Fine

Probabilidad: Es la posibilidad de que, una vez presentada la situacin de riesgo, se

origine el accidente. Hay que tener en cuenta la secuencia completa de acontecimientos
que desencadenan el accidente. Se valora en funcin de la Tabla 5:
GRADO DE
PELIGROSIDAD
Mayor de 1000
CLASIFICACIN
DEL RIESGO
ACTUACIN FRENTE AL
RIESGO
Riesgo muy alto (grave Detencin inmediata de la actividad

e inminente)
peligrosa
Entre 400 y 1000
Riesgo Alto
Correccin Inmediata
Entre 100 y 400
Riesgo Notable
Entre 20 y 100
Riesgo Moderado
No es una emergencia pero debe

corregirse
Menos de 20
Riesgo aceptable
Puede
omitirse
la
correccin,
aunque deben establecerse medidas
correctoras sin plazo definido
Correccin necesaria urgente
Tabla 5: Escala de Probabilidad. Mtodo Fine

26
Una vez se ha calculado el Grado de Peligrosidad de cada uno de los riesgos detectados,
estos se ordenan segn la gravedad relativa de sus peligros comenzando por el riesgo
del que se ha obtenido el valor ms alto en el Grado de Peligrosidad.

Clasificaremos el riesgo y actuaremos sobre l en funcin del Grado de Peligrosidad, de
acuerdo a lo establecido en la Tabla 6.
Tabla 6: Grado de Peligrosidad. Mtodo Fine
Tipo de Control
Descripcin
Eliminacin
Modificar un diseo para eliminar el peligro
Sustitucin
Sustituir por un material menos peligroso o reducir la

energa del sistema
Controles de Ingeniera
Instalar sistemas de ventilacin, proteccin para las

mquinas, guardas, enclavamientos, cerramientos acsticos,
etc.
Sealizacin,
Instalacin de alarmas, procedimientos e instructivos de
advertencias y/o
seguridad, inspeccin de equipos, controles de acceso
controles administrativos
Equipos de Proteccin
Personal
Gafas de seguridad, proteccin auditiva, mascaras faciales,

arneses de seguridad y cuerdas, respiradores y guantes.

Tabla 7: Jerarqua para la determinacin e implementacin de controles.
Fuente: NORMA TCNICA COLOMBIANA NTC-OHSAS 18002:2008

28
2.6 Programas de Seguridad y Salud Ocupacional.

Se denomina Programas de Seguridad y Salud Ocupacional a la administracin de todas
las actividades de Medicina Preventiva, Medicina del Trabajo, Higiene y Seguridad
Industrial, Saneamiento Bsico y Proteccin Ambiental que buscan preservar, mantener
y mejorar la salud individual y colectiva de los trabajadores con el fin de evitar los
accidentes de trabajo y enfermedades profesionales.
El objetivo de este tipo de programas es brindar la seguridad, proteccin y atencin a los
empleados en sus labores.
Es importante que en el programa de seguridad y salud ocupacional est comprometida

la gerencia para controlar los riesgos en sus operaciones, y en s cada trabajador y
supervisor que se comprometa de forma responsable a cumplir con las normas.
La administracin en la prevencin de riesgos laborales parte del liderazgo de la
direccin. La gerencia debe dar muestra de una posicin comprometida mediante sus
propias acciones, respetando las normas de seguridad y dando el ejemplo.
2.7 Seguridad y Salud Ocupacional en las empresas.

De acuerdo a la legislacin ecuatoriana vigente, las empresas deben cumplir con ciertos
requisitos mnimos de Seguridad y Salud.
2.7.1 Servicios de Seguridad y Salud en el Trabajo

Acorde al Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores, Art 15. Las empresas
con 100 o ms trabajadores, las empresas de alto riesgo con 50 a 99 trabajadores deben
29
tener una Unidad de Seguridad que debe estar a cargo de un jefe de seguridad con ttulo
de cuarto nivel que garantice los conocimientos necesarios para analizar, estudiar y
mejorar todos los procesos en materia de seguridad. Esta unidad tambin debe estar
conformada por un Mdico de empresa, profesional especialista en medicina del
Trabajo o equivalente que debe ser responsable de la prevencin de enfermedades
profesionales y la Vigilancia de la Salud de los trabajadores.
2.7.2 Comits Paritarios de Seguridad y Salud.

Fundamento Legal:
Instrumento Andino de Seguridad y Salud. Decisin 584 Art. 13
Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores. DE 2393 Art 14

Resolucin 957 de la CAN Arts. 13 y 14
El Comit Paritario de Seguridad y Salud es un espacio de participacin de los
trabajadores.
Caractersticas.
Es bipartito porque tiene representantes de los trabajadores y del empleador.
Es paritario porque tiene igual nmero de miembros por parte del empleador y
de los trabajadores. Por los trabajadores 3 miembros principales y 3 miembros
suplentes
nominados
por
una
Organizacin
de
trabajadores
legalmente
constituida en caso de existir o elegidos por Asamblea de los trabajadores, en

presencia de un Delegado del Ministerio de Trabajo. Por el empleador 3
miembros principales y 3 miembros suplentes nominados por l.
30
Adems cuenta con la participacin del Mdico y tcnico de seguridad que son
miembros con voz y sin voto.
Requiere ser registrado anualmente en el Ministerio de Relaciones Laborales
2.7.3 Reglamento Interno de Seguridad y Salud

El reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo regula los deberes y
obligaciones de los trabajadores y el empleador.
2.8 OHSAS
OHSAS es la sigla en ingls de Occupational Health and Safety Assessment Series
que traduce Serie de normas de Evaluacin en Seguridad Industrial y Salud
Ocupacional.
La
norma
OHSAS
18001
es
un
documento
elaborado
por
los
organismos
normalizadores de varios pases liderados por el Instituto Britnico de Normalizacin

BSI. Fue publicada inicialmente en el ao 1.999 por el British Standards Institute. En el
ao 2007 se public una nueva versin de la norma, para incrementar su compatibilidad
con las Normas ISO 9001 e ISO 14001 y facilitar su integracin con las mismas. Esta
norma define los requisitos para un Sistema de Gestin en Seguridad Industrial y Salud
Ocupacional, que permitan a una organizacin identificar y evaluar los riesgos
laborales, los requisitos legales y otros requisitos de aplicacin para desarrollar e
implementar su Poltica de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional, as como sus
31
objetivos relacionados, estructura organizativa, las responsabilidades, las funciones, la

planificacin de las actividades, los procesos, procedimientos, recursos, registros, etc.
OHSAS 18002 cita los requisitos especficos de la Norma OHSAS 18001 y presenta la
gua para la implementacin de la misma.
El tipo de estructura que define la norma OHSAS 18001 se basa en el ciclo de mejora
continua
PHVA
ciclo
de
Deming,
como
herramienta
para
optimizar
comportamiento de la organizacin en materia de seguridad y salud.

Otras ventajas competitivas que implica la buena gestin de la seguridad y salud que
facilita OHSAS 18001 son:
La integracin de la seguridad y salud en todos los niveles jerrquicos y
organizativos.
Incrementa la motivacin de los trabajadores, mediante la creacin de un lugar y
un ambiente de trabajo ms ordenado, propicio y seguro, y de su implicacin y
participacin en temas relacionados con la prevencin, mediante la aplicacin de
una cultura preventiva.
el
Facilita herramientas para disminuir los incidentes y accidentes laborales.

Permite cumplir y demostrar que se cumple con las normativas legales vigentes.
Mejora la imagen de la empresa
Los requisitos de la norma OHSAS 18001:2007 se encuentran detallados en el Anexo I.
La explicacin y propuesta para dar cumplimiento a cada uno de estos requisitos ser
desarrollada en el captulo 4 de este trabajo.
32
CAPTULO III
CAPTULO III
3. DIAGNSTICO DE ETERNIT ECUATORIANA S.A.
El levantamiento de datos en la empresa Eternit Ecuatoriana S.A., se lo realiz con
inspecciones en todas las reas. Se evalu la situacin de los puestos de trabajo, las
actividades realizadas, maquinaria y equipos utilizados, evaluacin de equipos de
proteccin personal provedos para cada actividad. Se identificacin las condiciones y
actos sub estndar que podan materializarse en accidentes o incidentes.
3.1 Situacin Actual

Eternit Ecuatoriana S.A. ha evolucionado y ha adquirido una cultura empresarial que le
permite tener una estructura necesaria para manejar sistemas de gestin que busquen la
mejora continua en sus procesos.
3.2 Resea Histrica

Eternit Ecuatoriana S.A., es una empresa que inici sus actividades en la ciudad de
Guayaquil, en la avenida Carlos Julio Arosemena Km. 1 , el da 20 de Agosto de1958,
su actividad productiva estaba orientada a la fabricacin de productos de cemento
reforzado con fibras minerales.
En Enero de 1974 se inaugura la planta en la ciudad de Quito, ubicada en la
Panamericana Sur, km 14 , manteniendo la misma lnea de produccin que su similar
en Guayaquil.
33
En el ao de 1982 luego de una gran inversin econmica, se renueva la tecnologa y

maquinaria de la fbrica de la ciudad de Quito, constituyndose en la primera y nica
planta del pas que produce lminas de cemento y fibras minerales, que dispone de
control automtico computarizado.
Los productos que fabrica son lminas planas y onduladas elaboradas de cemento,
reforzndolo con fibras minerales encapsuladas y cumpliendo estndares internacionales
y nacionales de calidad.
La empresa ha puesto mucho nfasis en validar sus procesos. Es por esto que cuentan
con certificacin en ISO 9001 desde Abril del 2001, e ISO 14001 desde Noviembre del
2004. Adems cumple con lo establecido en la norma NT INEN 1320.

Actualmente tambin cumple con el compromiso de responsabilidad social mediante la
afiliacin al Compact Global desde hace ya un ao.
3.3 Tipo de construccin

El tipo de construccin de la planta ETERNIT ECUATORIANA S.A, es mixta con gran
cantidad de reas en bloque, con techos de fibrocemento.
La estacin est rodeada por una cerca de malla, al ingresar podemos observar a la
izquierda el rea de produccin, en este lugar se encuentran las bodegas de materia
prima, el cemento se almacena en silos ubicados al exterior junto al rea de
procesamiento de las lminas.
Las instalaciones de ETERNIT ECUATORIANA S.A. se encuentran estables sin
deterioro visible en la estructura administrativa y operativa.
34
3.4 Descripcin de empresas, edificios e industrias aledaas.

La zona se encuentra ubicada en el extremo Sur del DMQ, limitada al Oeste por la
Panamericana Sur, al Este por la Urbanizacin el Cisne, al Norte por la lotizacin
Venecia Uno y a al Sur por la lotizacin Pedregal.
El sector se encuentra en un proceso de expansin y consolidacin; si bien el uso del
suelo de la zona est catalogado como industrial y est completamente delimitado como
tal, en su interior existen reas en las cuales se han desarrollado lotizaciones informales
e ilegales para vivienda; existen varios propietarios que aspiran a que en el futuro se
permita en los lotes industriales desarrollar lotizaciones para vivienda, lo cual ha
generado inseguridad e insatisfaccin en ciertos sectores industriales.
3.5 Datos Generales de la Empresa.
Razn social: Eternit Ecuatoriana S.A

Ubicacin: Panamericana Sur Km 14 . Quito, Pichincha, Ecuador.
Telfonos: 022 691 361 / 2 / 3
Fax: 022690642
Pgina web: www.eternit.com.ec
Actividad Econmica:
o
Fabricacin de lminas de fibrocemento y pinturas.
Comercializacin
de
productos
de
Fibrocemento,
Pinturas,
Tejas
Traslcidas y Tanques Plsticos.

35
3.6 Croquis de ubicacin de la planta Eternit Ecuatoriana S.A.

La Fotografa 1 muestra una imagen satelital de la Planta Industrial de Eternit
Ecuatoriana S.A., ubicada en el Parque Industrial de Turubamba
Fotografa 1: Fotografa Satelital de Eternit Ecuatoriana S.A
Fuente: Google Maps

36
3.6.1 Superficie total y til.

rea de terreno:
114.136 m2
rea de construccin:
49.171 m2
3.7 Proceso Productivo.

El proceso productivo de Eternit Ecuatoriana S.A. se divide en recepcin de materias
primas,
molienda,
preparacin
de
la
mezcla,
formacin
de
pasta,
moldeado
desmoldeado de lmina y distribucin a patios.
3.7.1 Recepcin de materia prima.

La recepcin de materiales se realiza en los patios exteriores de la planta y luego de ser
verificados y aprobado su ingreso, son ubicados en las reas de almacenamiento
respectivas, guardando un orden determinado para facilitar su rotacin e inventarios.
Desde estas reas las materias primas son transportadas a la planta para someterles a los
procesos productivos.
3.7.2 Molienda de Materias Primas.
En esta etapa del proceso, la celulosa pesada y previamente remojada se somete a una
molienda hmeda para lograr un desfibramiento de acuerdo al tiempo y volumen de la
formulacin dada, posteriormente pasa a las tinas de reserva. El operador registra la
hora y nmero de parada, dosificacin del agua y peso de celulosa utilizada.
37
3.7.3 Preparacin de la materia prima (preparacin de la mezcla).

En esta etapa del proceso se mezclan todos los componentes que intervienen en la
preparacin de la pasta y posterior fabricacin del producto.
Desde los silos de almacenamiento, el cemento es transportado por un tornillo sin fin
hacia la balanza electrnica en la que, mediante un programador automtico, se pesa la
cantidad de cemento necesaria segn la formulacin empleada y luego se mezcla con
una cantidad determinada de agua en el tanque, la preparacin de la mezcla tiene un
tiempo de duracin definido por la frmula empleada.
Las mezclas en proporciones de las materias primas previamente definidas por la
formulacin son depositadas en un tanque donde se hace una pasta homognea.
3.7.4 Regulacin de espesor de la pasta.

La pasta del proceso anterior pasa a la laminadora que regula el espesor de la lmina
plana formada. El cumplimiento de la norma INEN 1320, obliga a la empresa a
identificar todos los productos elaborados, por lo que usando una tinta indeleble y un
fechador electrnico, se marcan los productos fabricados que permiten su trazabilidad.
3.7.5 Corte y conformado de lminas.

La lmina fresca se lleva por la banda transportadora hacia las cuchillas de corte
automtico longitudinal, esta operacin est controlada desde un tablero con PLC
instalado en la mquina, que adems permite hacer el corte transversal y pasar a la mesa
onduladora neumtica, donde se realiza el conformado automtico de la lmina.
38
Los operarios verifican que la lmina ondulada sea depositada en los moldes metlicos
hasta completar un nmero especfico de lminas sobre los coches de productos frescos.
Estos coches de moldes con productos frescos pasan a las cmaras de pre fraguado.
3.7.6 Recuperacin del material fresco.

Los desperdicios de material fresco, como resultado de los cortes longitudinal y
transversal, y lminas mal conformadas, son transportados al molino de retazos frescos
para molerse con agua y luego integrarse en la formacin de la materia prima en
proporciones establecidas por la formulacin correspondiente.
3.7.7 Desmoldeo de lminas.

Las lminas terminadas son separadas de los moldes en la desmoldeadora y son
inspeccionadas visualmente cada una de las placas para separar las que tengan algn
defecto. Las placas se clasifican en buenas, recuperables y no recuperables, las primeras
son enviadas al patio de fraguado, las segundas son resanadas y posteriormente
entregadas a patios, mientras que las terceras son clasificadas, unas para corte en
medidas inferiores, y otras, que no permiten recuperacin, son enviadas al molino para
el proceso de recpero seco, posteriormente este material molido forma parte de la
preparacin de la materia prima.
3.7.8 Distribucin en patios.

Los productos revisados que ingresan a patios de fraguado final deben ser ubicados en
los sitios establecidos para tal efecto.
39
3.8 Productos.
Los productos
que Eternit Ecuatoriana S.A. fabrica
y/o comercializa son
mayoritariamente cubiertas de fibrocemento, aunque cuenta tambin con productos de

baja rotacin que se describen como Otros.
Cubiertas de Fibrocemento.
Eternit P-10
Eternit 111
Eternit 92
Ardex
Teja Residencial
Moldeados (Caballetes, Productos de Baja Rotacin)
Otros.
Sistema Constructivo en Seco (Eterboard)
Celonit
Tejas Traslcidas
Pinturas (Colorcel)
Personal
Total
(Nmero de
Empleados)
Operadores
Produccin
Placas (en 3
turnos)
Empleados
Tiempo
Completo
No. de Personas
en la Actividad
Comn
Actividades Comunes
176
Abastecimiento
de MP
Conformado de
lminas
Desmoldeo
13
Cortadora
Molino
Montacarguistas
Supervisores
Jornada
Laboral
24
07h00 a 15h00
15h00 a 23h00
23h00 a 07h00
18
Produccin Moldeados
28
08h00 a 17h00
Coloracin
12
08h00 a 17h00
Mantenimiento
20
08h00 a 17h00
Auxiliares Patios
08h00 a 17h00
Calidad
08h00 a 17h00
Administrativos
22
08h00 a 17h00
Vendedores
08h00 a 17h00
Servicio de
Limpieza
Empleados
Medio
Tiempo
-------------
08h00 a 17h00
-------------
----------
08h00 a 17h00
Temporales
10
Operadores Produccin
08h00 a 17h00
Mantenimiento
08h00 a 17h00
Contratistas
10
Obra civil
08h00 a 17h00
Mantenimiento Tcnico
08h00 a 17h00
Tanques Plsticos
40
3.9
Resumen
de
Jornada
Laboral
Nmero
de
operarios
agrupados
por
actividades comunes.
La tabla 8 es un resumen del personal de Eternit Ecuatoriana S.A, agrupado por
actividades comunes y jornada laboral.
Tabla 8: Resumen de Jornada Laboral y Nmero de operarios agrupados por

actividades comunes.
Personal
Total (Nmero
de Empleados)
Empleados Tiempo
Completo
176
Temporales
10
TOTAL
186
Fuente: Eternit Ecuatoriana S.A.

41
Nota: Para todos los anlisis realizados se consideraran los empleados a tiempo
completo y temporales cuyo nmero se expone en la Tabla 9.
Tabla 9: Personal considerado para elaboracin de estadsticas
Empleados
Masculino
168
90%
Femenino
18
10%
Fuente: Eternit Ecuatorian

a S.A.
Elaborado por: Fernando
Len
42
3.10 Perfil socio demogrfico

Distribucin por gnero.
La estadstica de la Distribucin por Gnero se expone en la Tabla 10 y Grfico 6.
Tabla 10: Distribucin por gnero

Grfico 6: Distribucin por gnero

Edad
Empleados
De 18 a 25 aos
51
27.4%
De 26 a 35 aos
82
44.1%
De 36 a 45 aos
39
21.0%
De 46 a 55 aos
12
6.5%
De 56 a 65 aos
1.1%
Masculino;
168

43
Grupos etarios.
La estadstica de Grupos Etarios se expone en la Tabla 11 y Grfico 7.
Tabla 11: Grupos etarios
Femenino; 18

Grfico 7: Grupos etarios

De 46 a 55
aos; 12
De 36 a 45
aos; 39
De 26 a 35
aos; 82

De 56 a 65
aos; 2
De 18 a 25
aos; 51
44
La est
8.
Escolaridad
Empleados
Primaria
30
16.1%
Secundaria
92
49.5%
Tcnico
36
19.4%
Tcnico
Superior
1.6%
Superior
23
12.4%
Postgrado
1.1%
Escolaridad.
adstica de Escolaridad se expone en la Tabla 12 y Grfico
Tabla 12: Estadstico de escolaridad

Grfico 8: Estadstico de escolaridad
SUPERIOR; 23
TECNICO
SUPERIOR; 3
POSTGRADO;
2
PRIMARIA; 30
TECNICO;
36

SECUNDARIA;
45
Escala salarial.
La est
Escala Salarial
Empleados
De $ 200 a 400
151
81.2%
De $ 401 a 700
14
7.5%
De $ 701 a 1000
11
5.9%
ms de $ 1000
10
5.4%
adstica de Escala Salarial se expone en la Tabla 13 y Grfi
co 9.
Tabla 13: Escala Salarial

Grfico 9: Escala Salarial
Empleados
160
140
151
120
100
80
Empleados
60
40
20
0
14
11
10
De $ 200 a 400 De $ 401 a 700 De $ 701 a 1000 ms de $ 1000

46
3.11 Responsables de Seguridad y Salud Ocupacional dentro de la empresa.

Eternit Ecuatoriana S.A., cuenta con una Unidad de Seguridad y Servicio mdico
conformado por el Tcnico de Seguridad, Mdico y Paramdico. Adems se han
conformado comits de Seguridad y Salud en el Trabajo, Brigadas contra incendios
Brigada de Evacuacin y Brigada de Rescate.
ADMINISTRACIN
RIESGO
ALMACN
FABRICACIN
3.12 Documentos que tienen relacin con Seguridad y Salud en el Trabajo.

Dentro de la empresa Eternit Ecuatoriana S.A., existen algunos documentos cuya
funcin es hacer gestin en prevencin de Seguridad y Salud Ocupacional:
Reglamento Interno de Trabajo (Aprobado el 9 de mayo de 2007)
Reglamento Interno de Seguridad y Salud (Aprobado el 22 de julio del 2009)
3.13 Identificacin de Peligros y Valoracin de Riesgos.

Se realiz una identificacin de los peligros y valoracin de riesgos de acuerdo al
mtodo de W. Fine.
La evaluacin se encuentra en el Anexo II, y el consolidado de los resultados se
describe a continuacin en la Tabla 14.
47
Tabla 14: Matriz (Consolidada) de Evaluacin de Factores de Riesgo de la Empresa.

FACTORES DE
GP
CR
GP
CR
DE PLACAS
GP
CR
30
5
R.m
R.ac
90
30
R.m
R.m
900
300
RA
RN
R.ac
90
R.m
90
R.m
10
0,5
3,75
R.ac
R.ac
R.ac
30
6
3,75
R.m
R.ac
R.ac
60
180
3,75
R.m
RN
R.ac
FSICOS
Ruido
Vibracin
Temperaturas
extremas
Iluminacin
Radiacin
Presiones extremas
QUMICOS
Polvos (carbonato de
Manejo de crisotilo
Gases y vapores
Humos
Neblinas y rocos
Lquidos
Slidos
BIOLGICOS
Bacterias
Hongos
Ca, cemento)
Virus
Plagas
Plantas
ERGONMICOS
Levantamiento
inapropiado
Posiciones incmodas
R.ac
inadecuado
RN
2
1
0,5
1
0,5
1
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
90
45
30
45
90
90
R.m
R.m
R.m
R.m
R.m
R.m
90
90
9
90
180
90
R.m
R.m
R.ac
R.m
RN
R.m
30
5
30
R.m
R.ac
2
R.m
30
45
30
R.m
R.m
R.m
180
180
60
RN
RN
R.m
10
R.ac
30
R.m
90
R.m
1
1
R.ac
R.ac
1
1
R.ac
R.ac
1
1
R.ac
R.ac
30
R.m
900
RA
270
RN
90
R.m
450
RA
270
RN
Movimiento repetitivo
Herramientas
inadecuadas
180
R.m
150
RN
30
90
90
R.m
R.m
90
R.m
150
RN
270
RN
Condiciones visuales
R.ac
30
R.m
60
Sigue
48
deficientes
10
R.m
FACTORES DE
RIESGO
ADMINISTRACIN
GP
PSICOSOCIALES
Exceso de
responsabilidades
Trabajo bajo presin
Monotona y rutina
Turnos y sobre
tiempos
Trabajo nocturno
ELCTRICOS
Puestas a tierra
Instalacin en mal
estado
Instalaciones
recargadas
MECNICOS
Mquinas
Manipulacin de
herramienta manual 5
objetos punzantes.
Cada de objetos
LOCATIVOS
Defectos de pisos
(lisos, irregulares,
hmedos)
ALMACN
CR
GP
R.ac
5 R.ac R.ac
45
R.m
6
CR
5
45
R.ac
FABRICACIN
DE PLACAS
GP
CR
R.ac
R.ac
R.m
90
5
540
R.m
5
R.ac
RA
45
6 R.m
R.ac
18
R.ac
90
R.m
25
R.m
25
R.m
25
R.m
50
6
R.m
R.m
R.ac
90
R.ac
R.ac
450
RA
1
R.ac
10
90
R.ac
R.m
900
RA
R.ac
90
R.m
R.ac
45
R.m
R.ac
R.ac
135
RN
900
RA
R.ac
45
R.m
540
RA
Techos, alturas
insuficientes, muros.
Almacenamiento
inadecuado
0,25
R.ac
30
R.m
135
RN
2,5
R.ac
540
RA
Falta de Orden, Aseo

y limpieza
R.ac
45
R.m
90
R.ac
R.m
Sigue
49
FACTORES DE
RIESGO
LABORATORIO MANTENIMIENTO
MOLDEADOS
GP
CR
GP
CR
GP
CR
90
15
R.m
R.ac
900
270
RA
RN
12
6
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
12
R.ac
6
3
3,75
R.ac
R.ac
R.ac
30
180
3,75
R.m
RN
R.ac
30
9
3,75
R.m
R.ac
R.ac
FSICOS
Ruido
Vibracin
Temperaturas
extremas
Iluminacin
Radiacin
Presiones extremas
QUMICOS
Manejo de crisotilo
Gases y vapores
Humos
Neblinas y rocos
Lquidos
Slidos
BIOLGICOS
Bacterias Ca, cemento)
Hongos
Virus
Plagas
Plantas
ERGONMICOS
Levantamiento
inapropiado
Posiciones incmodas
RN
R.ac
45
45
6
3
6
300
300
R.m
R.ac
R.ac
R.ac
RN
RN
9
300
180
90
300
180
R.ac
RN
RN
R.m
RN
RN
9
9
9
45
90
90
R.ac
R.ac
R.ac
R.m
R.m
R.m
90
45
60
300
R.m
R.m
R.m
45
180
60
R.m
RN
R.m
90
90
60
R.m
R.m
R.m
90
R.m
90
R.m
90
R.m
1
1
R.ac
R.ac
1
1
R.ac
R.ac
1
1
R.ac
R.ac
18
R.ac
90
R.m
540
RA
45
R.m
180
RN
540
RA
Herramientas
inadecuadas
R.ac
90
90
90
R.ac
R.m
30
R.m
150
540
RA
30
R.m
RN
R.m
Sigue
inadecuado
9
50
deficientes
R.m
FACTORES DE
RIESGO
LABORATORIO
GP
CR
PSICOSOCIALES
Exceso de
5
45
Techos, alturas
Almacenamiento
inadecuado
Falta de Orden, Aseo y

limpieza
GP
5Trabajo bajo
R.ac
presin
Monotona y rutina
Turnos y sobre
tiempos
Trabajo nocturno
ELCTRICOS
Puestas a tierra
Instalacin en mal
estado
Instalaciones
recargadas
MECNICOS
Mquinas
Manipulacin de
herramienta manual objetos punzantes .
Cortantes
Cada de objetos
LOCATIVOS
Defectos de pisos
hmedos)
CR
R.ac
R.ac
R.m
MANTENIMIENTO
GP
5
90
R.ac
MOLDEADOS
CR
R.ac
R.ac
R.m
90
5
90
R.ac
R.m
R.m
1 R.ac R.ac
90
R.m
18
R.ac
25
25
R.m
25
R.m
R.m
R.ac
250
RN
25
R.ac
R.m
900
RA
18
R.ac
1
R.ac
18
900
RA
18
R.ac
R.ac 900
RA
30
R.m
R.ac
270
RN
10
R.ac
R.ac
900
RA
R.ac
R.ac
180
RN
7,5
9
R.ac
R.ac
45
R.m
R.ac
270
RN
R.ac
7,5
R.ac
R.ac
90
R.m
18
R.ac
Sigue
51
FACTORES DE
RIESGO
GP
MOLINO DE
RECPERO
CR
GP
TREN DE
COLORACIN
CR
GP
FABRICACIN
DE PINTURAS
CR
FSICOS
Ruido
Vibracin
Temperaturas extremas
Iluminacin
Radiacin
Presiones extremas
QUMICOS
300
30
6
30
2
3,75
RN
R.m
R.ac
R.m
R.ac
R.ac
Manejo de crisotilo
Gases y vapores
Humos
Neblinas y rocos
Lquidos
Slidos
BIOLGICOS
Ca, cemento)
Bacterias
Hongos
Virus
Plagas
Plantas
ERGONMICOS
Levantamiento
inapropiado
Posiciones incmodas
RN
deficientes
9
2
3
6
6
3,75
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
RA
R.ac
R.ac
R.m
R.ac
R.ac
300
1
9
9
45
45
15
R.ac
R.ac
R.ac
R.m
R.m
R.ac
1
9
1
45
18
150
R.ac
R.ac
R.ac
R.m
R.ac
RN
30
30
60
R.m
R.m
R.m
30
15
60
R.m
R.ac
R.m
90
90
60
R.m
R.m
R.m
90
R.m
90
R.m
90
R.m
1
1
R.ac
R.ac
1
1
R.ac
R.ac
1
1
R.ac
R.ac
90
R.m
90
R.m
90
R.m
90
R.m
90
R.m
45
R.m
R.m
90
R.m
inadecuado
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
R.ac
900
1
1
90
3
1
Herramientas
inadecuadas
18
6
3
10
2
3,75
450
90
R.m
10
90
45
R.m
R.ac
R.m
R.ac
Sigue
90
30
R.m
RA
52
R.ac
FACTORES DE
RIESGO
MOLINO DE
TREN DE
RECPERO
COLORACIN
GP
CR
GP
CR
NOMENCLATURA
FABRICACIN
DE PINTURAS
GP
CR
PSICOSOCIALES
Exceso GP:
de Grado de Peligrosidad
5
R.ac
5
R.ac
RN: Riesgo Notable
Clasificacin del5 Riesgo R.ac
5Trabajo CR:
R.ac
5
R.ac
15
R.ac
bajo
presin
R.m: Riesgo
Modearado
RMA:
Riesgo muy alto
45
R.m
90
R.m
30
R.m
Monotona
y rutina
R.ac: Riesgo Aceptable
R.m
9
R.ac
9
R.ac
Turnos yRA:
sobre
tiempos
Riesgo
Alto 45
9
R.ac
45
R.m
9
R.ac
Trabajo nocturno
ELCTRICOS
25
R.m
25
R.m
25
R.m
Puestas a tierra
Instalacin en mal
25
R.m
125
RN
25
estado
R.m
Instalaciones
45
R.m
150
RN
90
recargadas
R.m
MECNICOS
270
RN
150
RN
18
R.ac
Mquinas
Manipulacin de
herramienta manual R.ac
9
R.ac
30
R.m
18
objetos punzantes .
Cada de objetos
LOCATIVOS
Defectos de pisos
hmedos)
45
R.m
R.ac
15
R.ac
30
R.m
R.ac
R.ac
12
R.ac
18
R.ac
18
Techos, alturas
Almacenamiento
inadecuado
90
Falta de Orden, Aseo y

limpieza
90
R.ac
R.ac
R.ac
R.m
R.ac
R.ac
R.ac
R.m
18
R.ac
18
R.ac
Fuente: Eternit Ecuatoriana S.A

53
La nomenclatura para entender la tabla anterior se presenta en la Tabla 15.
Tabla 15: Nomenclatura para Matriz de Evaluacin de Factores de Riesgo

3.14 Comit de Seguridad y Salud Ocupacional.

Eternit Ecuatoriana S.A., tiene conformado un Comit Paritario de Seguridad y Salud
del Trabajo conformado por 6 miembros representantes de los trabajadores (3 miembros
principales y 3 suplentes), y 6 miembros representantes del empleador (3 miembros
principales y 3 suplentes).
Los representantes de los trabajadores fueron elegidos en Asamblea en presencia de un
Delgado del Ministerio del Trabajo, realizada el da 3 de junio del 2009 y son:
Edison Urquiso
Mauricio Escobar
Fernando Osorio
Ral Samaniego
William Sisa
Javier Chancusig
54
Los representantes del empleador fueron nominados por el Gerente General y son:
Fernando Len
Kelly Muoz
Vanessa Medranda
Jos Donado
Paulina Garcs
Carlos Obando
El Comit de Seguridad y Salud del Trabajo fue registrado en el Ministerio de
Relaciones Laborales el da 14 de julio de 2009, tiene reuniones mensuales donde se
exponen varios temas siguiendo el orden del da que se ha programado. Todas las
reuniones son avaladas por las actas respectivas, donde, adems de los asuntos tratados,
se registran los compromisos que adquieren los miembros del comit y las diferentes
reas en busca de mejorar los aspectos de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Las reuniones cuentan con la participacin del Mdico y Tcnico de Seguridad que son
miembros con voz y sin voto.
Los puntos que se tratan en estas reuniones sern entradas para el Sistema de Gestin
Integral que maneja la empresa.
55
3.15 Brigadas.
Las brigadas estn conformadas por personal informado sobre riesgos y entrenado para
atender emergencias. Adems conocen los medios de proteccin disponibles y su uso.
La Organizacin de las Brigadas y los miembros que componen cada una de ellas se
encuentran en el Grfico 10.
Grfico 10: Organizacin y Composicin de las Brigadas de Emergencias.
Jefe de Emergencias
Coordinador de
Brigadas
Brigada Contra
Incendios
Sr. Edgar Rodrguez
Sr Vicente Izurieta
Sr. Moiss Caiza
Sr. Carlos Chicaiza
Srta. Vernica Mena
B.
Rescate, Comunicaci
n y Seguridad
Sr. Francisco Medina
Sr. Miguel Macas
Sr. Darwin Guamn
Sr. Vctor Figueroa
Brigada de Primeros
Auxilios
Sr. Eduardo Arcos
Sr. Edwin Vela
Sr. Diego Chicaiza
Sr. Carlos Paredes
Srta. Kelly Muoz
Brigada de
Evacuacion
Sr. Edison Urquizo
Sr. Edison Caiza
Sr. Luis Toapanta
Srta. Paola Paredes

Las brigadas estn formadas por un Jefe de Emergencia (Jefe de Seguridad y Salud
Ocupacional), un coordinador de Brigada (Paramdica) un grupo de ataque y un grupo
de apoyo (obreros del turno), estas brigadas reciben entrenamiento peridico en
primeros auxilios y en lucha contra incendios.
56
3.16 Diagnstico de Seguridad en Eternit.

Los indicadores que la empresa mantuvo, con respecto a Seguridad y Salud en el
Trabajo, para el ao 2008 y los acumulados hasta julio del 2009 son los siguientes:
3.16.1 ndice de Frecuencia.

ndice de Frecuencia (IF) = (No de accidentes x 1000000) / Total horas hombre
trabajadas
IF = (6 x 1000000) / 446035
IF = 13.5
3.16.2 ndice de Gravedad.

IF
IG
TR
2005
21.4
224.8
10.5
s perdidas x 1000000) / Total horas homb
2006
22.6
118.6
5.2
re
2007
28.5
542.5
19.0
trabajadas
2008
13.5
60.0
4.4
2009 (Julio)
13.5
33.6
2.5
ndice de Gravedad (IG) = (No de jornada
IG = (15 x 1000000) / 446035

IG = 33.6
3.16.3 Taza de Riesgo.

Taza de Riesgo (TR) = ndice de Gravedad / ndice de Frecuencia
TR = 33.6 / 13.5
TR = 2.5
57
La tabla 16 muestra un estadstico histrico de estos indicadores desde el ao 2005

Tabla 16: Histrico de Indicadores de Seguridad Industrial

El Grfico 11 presenta la evolucin del ndice de Frecuencia en los ltimos aos

Grfico 11: Histrico de ndice de Frecuencia
IF
30,0
25,0
20,0
15,0
10,0
5,0
0,0
IF
2005
2006
2007
2008
2009
(Julio)

58
El Grfico 12 presenta la evolucin del ndice de Gravedad en los ltimos aos.

Grfico 12: Histrico de ndice de Gravedad
IG
600,0
500,0
400,0
300,0
200,0
100,0
0,0
IG
2005
2006
2007
2008
2009
(Julio)

El Grfico 13 presenta la evolucin de la Tasa de Riesgo en los ltimos aos.

Grfico 13: Histrico de Tasa de Riesgo
TR
20,0
15,0
10,0
TR
5,0
0,0
2005
2006
2007
2008
2009
(Julio)

59
El Grfico 14 es un consolidado de todos estos indicadores, donde se puede ver la

relacin de los mismos.
Grfico 14: Histrico de Indicadores de Seguridad Industrial
600,0
500,0
400,0
2005
2006
300,0
2007
2008
200,0
2009 (Julio)
100,0
0,0
IF
IG
TR

3.17 Ruido en Eter

nit.
DISTANCIA (m)
desde la fuente hacia
el punto de medicin
NPS eq
de la Fuente Fija
dB(A)
Desmoldeadora P3 P10
90
e Ruido se realiz
Acceso principal en la mitad de la

planta
86
an en Eternit ca
Desmoldeadora P3 P10
87
Desmoldeadora automtica N 2
88
Operador del Rodo
86
Operador Prtico 1
83
Operador Prtico 2
82
Inicio de los conos
85
1.5
89
Final de la banda
81
Ingreso principal desde el Taller

de Mantenimiento
15
78
Desmoldeo manual
15
85
Salida Posterior hacia patios
81
Operadores de moldeados
20
79
Lijado (moldeados)
83
Operador molino de crisotilo 1

(arriba)
10
82
Operador molino de crisotilo 2

(arriba)
10
80
Final de moldeados
35
79
Taller de Mantenimiento
Mecnico
20
79
UBICACIN
Desmoldeadora
60
Tabla 17: Medicin de niveles de Ruido por rea
Las mediciones d
da 6 meses co
n un laboratorio
especializado de
Colombia. De acu
erdo a la ltima
medicin realizad
a en el primer
semestre del 2009,
se registraron los re
sultados que muestr
a la Tabla 17.
DISTANCIA (m)
desde la fuente hacia
el punto de medicin
NPS eq
de la Fuente Fija
dB(A)
Ingreso a Oficina de Bodega de

Repuestos y materiales
18
79
Plper de celulosa
25
77
Ingreso Of. Salud ocupacional,

Seguridad y Ambiente
Interior de Of. De Produccin
(Supervisores)
Interior de Of. Taller de
mantenimiento Elctrico
Interior de of. Jefatura de
produccin
Ingreso Of. Jefatura de Recursos
Humanos
Interior Of. Salud ocupacional,
Seguridad y Ambiente
Interior Of. De Recursos
Humanos
20
81
25
78
10
75
30
70
22
70
23
63
25
57
UBICACIN
61
Sigue

62
CAPTULO IV
CAPTULO IV.
4.
DISEO
DEL
SISTEMA
DE
GESTIN
DE
SEGURIDAD
SALUD
OCUPACIONAL.
Cdigo
Tipo de
Documento
Nombre del
Conservacin
Documento
Documento
SC
Documento de
Referencia
SC
Documento de Poltica de SSO

ueva
Referencia
SC
Documento de
Referencia
QAG.F01
Registro
QAG.P00
QSS.P01
QSS.F01
QSS.D01
QSS.P02
QSS.F02
eas
Procedimiento
Procedimiento
Distribucin
Todo el
Personal
Todo el
Responsable de
rea
Procedimiento
Jefes de
captulo
Todo el
Hasta
se desar
personal
edicin
Todo el
Hasta
Jefes de rea
2 aos
Hasta
l model
o de ges
tin en
Segurida
d y Salu
nueva
Cero
edicin
Evaluacin r
Acceso
rollar e
Objetivos
ueva
Evaluacin
de
Indicadores
Evaluacin
Matriz dede
Evaluacin de
Registro
Factores de
Riesgo
Mapa de
Registro
Factores de
Riesgo
Inspecciones
de
Procedimiento
SOL
Registro
En este
Proceso
Jefes de rea
d Ocupa
Todo el
Todas las reas
Jefes de rea
Todas las reas
Todo el
personal
Todas las reas
Todo el
personal
Comit SST
Jefes de rea
Hasta
2 aos
Hasta nueva
edicin
Hasta nueva
edicin
cional
bajo la
metodol
oga OH
SAS 18
001:200
7.
2 aos
Los pro
cedimientos y registros que ser necesario implementar por Eternit Ecuatoriana

S.A., se detallan en el siguiente cuadro:
Tabla 18: Propuesta de Documentos a implementar.
Sigue
63
Tipo de
Cdigo
Nombre del
Conservacin
Documento
Documento
Distribucin
Documento
Acceso
Matriz de
Todo el
Todo el
SC
NAde
Eteravisos
Documento
Equipos
de
Todo el
Todo el
Has
QSS.D02
Hasta nueva
ta nueva
Requisitos
GGPersonal
- Gestin Hasta
personal
edicin
QAG.P01
Procedimiento Legales
y Otros
Reporte
de
eva
Requisitos
Actos o
Todo el
QAG.F03
Registro
Todas las reas
Matriz de
2 aos
GG - Gestin Hasta
Condiciones Sub
personal
QAG.D01
Registro
Estndar
nueva
Control de
Todo el
Hasta
Evaluacin de
RRHH Hasta
nueva
nueva
QTH.P01
Procedimiento Lista Maestra de
TodoJefes
el de reaHasta
Desempeo
Gestin
icin
nueva
Evaluacin de
QTH.F01
QMM.P01
QTH.M01
Hasta nueva
QMM.D01
2 aos
SC
Registro
Procedimiento
NA
Registro
Documento de
RRHH -
Hasta
Mantenimiento
Hasta nu
nueva
Jefes
de
rea
eva Gestin
Desempeo
dicin
Mantenimiento
Jefes de rea
- Gestin
edici
Manual de n
Todo el
Todo el
Mantenimiento
Mantenimiento
Plan Maestro de Mantenimiento
Funciones
Personal
personal Jefes de rea
edici
Mantenimiento
- Gestin
Mantenimiento, Mantenimiento,
Preparacin
y
Tarjeta de
Hasta
SSA, Todo el
SSA,
1 ao
Referencia
QTH.P02
QSS.F04
QTH.F02
QSS.D03
QTH.F03
e
QTH.F04
QSS.F05
el
2 aos
QSS.F06
QTH.D01
SC
sta nueva
QSS.D04
QAG.P02
QSS.I01
Aislamiento
nueva
Produccin
Produccin
RRHH Todo el
Hasta nueva
Reporte
y
Procedimiento
Capacitacin
Todo eledicin
Gestin
SSA
personal
Registro Evaluacin de la
SSA
2 Programa
aos
de
RRHH Todopersonal
el
2 aos
Emergencia
Registro
Capacitacin
Plano de
Gestin
SSA
personal
Anual de
Ubicacin
Todo el
Hast
RRHH Todo el
Registro
Control
2 aos
Registro
a nueva
Gestin
- SSA
personal
Extintores y
Todas las
reas
personal
edicin
RRHH Todo el
Evaluacin
2 aos
Registro
Evaluacin de
Gestin - SSA
Registro
SSA personal Jefes de rea
Simulacro
Curso
RRHH Todo el
Planilla de
2 aos
Todo el
Gestin
SSA
personal
Documento
de
Programa
de
Registro
Inspeccin de
SSA
2 aos
personal
Documento de
Trptico de
Todo el
Todo el
Ha
Extintores
Nmeros
Todo el
Hasta nueva
Registro
telefnicos para Todas las reas
personal
edicin
Comunic.
Emergencias
Todo el
Hasta nuev
Gestin - SSA
Procedimiento Instructivo
Internas yde
Todo el
Hasta nueva
a
Externas
Todas
las reas
Registro
Manejo de
personal
edicin
Extintores
Sigue
64
Tipo de
Cdigo
QSS.P06
QSS.F07
Nombre del
Conservacin
Documento
Documento
Distribucin
Acceso
Gestin - SSA
Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
Gestin - SSA
Jefes de rea
Documento
Exmenes
Investigacin
Procedimiento de Accidentes
Incidentes
Anlisis de
Anomalas
de
Registro
Accidentes e
Incidentes
Mejora
2 aos
Todo el
Hast
a nueva
QAG.F04
2 aos
QAG.P05
Registro
Reporte De No
Todas las reas
Conformidad
Auditoras
Procedimiento
Documento de
QAG.F05
2 aos
Registro
QAG.F06
Registro
QAG.F07
Registro
QAG.F08
2 aos
Registro
QAG.F09
Registro
personal
Ha
sta nueva
Internas
edicin
Gestin
Programa Anual
Calificacin de
Auditores
Plan de
Auditora
Interna
Lista de
Verificacin
Jefes de rea
Todo el
Gestin
Jefes de rea
Gestin
Jefes de rea
2 aos
Gestin
Jefes de rea
2 aos
Informe de
auditora
Evaluacin de
habilidades del
auditor
Todo el
Gestin
Gestin
Jefes de rea
Jefes de rea
2 aos
Sigue
65

Adems, la empresa deber documentar los procedimientos operacionales e instructivos

de
trabajo
que
incluyan
las
disposiciones
relacionadas
con
seguridad
salud
ocupacional que requiera (No se detallan en este trabajo debido a la informacin
QAG.P00
PROCEDIMIENTO CERO
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 5
confidencial).
Para la elaboracin de procedimientos, se establece un procedimiento denominado
Procedimiento Cero que se describe a continuacin.
66
Objetivo: Establecer la metodologa aplicable para la elaboracin, implementacin y

mantenimiento de los procedimientos.
Alcance: Esta metodologa aplica a todos los procedimientos que sean requeridos por la
norma OHSAS 18001:2007, y dems que se consideren necesarios para Eternit
Ecuatoriana S.A.
Definiciones.
Procedimiento: Documento donde se especifica las actividades de un proceso.
Formato: Es el documento sobre el cual se registrarn datos que evidencien que se ha
cumplido una actividad que se ejecuta peridicamente.
Documento de Referencia: Es un documento que se publica como referencia para los
trabajadores de la empresa. Se diferencia de un formato porque este no tiene cambios
frecuentes. Ejemplo: Planos, especificaciones, etc.
Manual de Funciones: Documento en donde se detallan las funciones especficas de
los empleados de Eternit Ecuatoriana S.A.
Instructivo: Documento donde se especifica las actividades de un proceso. Se
diferencia de un procedimiento porque este contiene fotografas que ayuden a entender
de mejor manera las actividades necesarias.
QAG.P00
67 CERO
PROCEDIMIENTO
Logo de Eternit
Responsabilidades.
NOMBRE DEL
PROCEDIMIENT
O
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 5
CDIGO
Versin
XX
Vigencia
XX
Pgina x de y
El desarrollo de procedimientos queda sujeto de manera obligatoria a seguir las

directrices que aqu se mencionan.2
Procedimiento.
Los procedimientos deben mantener la siguiente estructura:
Encabezado
Logo de Eternit Ecuatoriana S.A.
Nombre del documento
(Times New Roman 12 negrilla)
Cdigo
(Times New Roman 14 negrilla)
Versin
(Times New Roman 10 sin negrilla)
68 CERO
PROCEDIMIENTO
QAG.P00
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 5
Para el cuerpo del documento, se definen los siguientes numerales: (Tipo de Letra:
Times New Roman 12).
Objetivo
Alcance
Definiciones
CUADRO DE ACTUALIZACIONES
VERSIN
VIGENCIA
DESCRIPCIN
Responsabilidad
Procedimiento
Flujograma o descripcin de las actividades
Documentos asociados
Control de cambios
El cuadro de actualizaciones va al final en la ltima pgina del documento,

diligenciando la versin del documento, la vigencia (fecha) y la descripcin o resumen
del cambio.
Cuadro actualizaciones / versin / fecha / descripcin
Times New Roman 10 mayscula sostenida, en negrilla
Contenido cuadro actualizaciones
Times New Roman 10
QAG.P00
PROCEDIMIENTO CERO
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 5
69
Los procedimientos sern codificados de la siguiente manera: QXX.Y##, donde:

Q: Indica que el procedimiento pertenece a la planta ubicada en Quito.
XX: Indica el cdigo del rea o departamento que genera el documento.
o
AG: Aseguramiento de Gestin
SS: Seguridad y Salud
MM: Mantenimiento
TH: Talento Humano
Y: Indica el tipo de documento

o
P: Procedimiento
F: Formato
D: Documento de Referencia
M: Manual
I: Instructivo
##: Nmero del procedimiento de 1 al 99.
QAG.P00
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 5
PROCEDIMIENTO
CERO
70
Diagrama 1: Procedimiento Cero
VERSIN
01
VIGENCIA

Documentos Asociados.
No aplica
Control de Cambios
DESCRIPCIN
Creacin
del
71
4.1 Requisitos Generales.

El enfoque en este elemento ha sido el de identificar aquellos requisitos que exigen a la
empresa disear e implantar todo un sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo, teniendo como referencia al sistema de administracin (Planificar, Organizar,
Dirigir y Controlar) y guardando compatibilidad con los dems Sistemas que mantiene
la empresa.
Para que la empresa defina el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, se
han identificado una serie de elementos que se desarrollarn en este documento.
La implementacin de un Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional
permite controlar los riesgos y mejorar su desempeo.
4.2 Poltica de S&SO

La poltica de la empresa expresa la filosofa directiva y la cultura de la organizacin y
en ella se establecen las directrices generales de la alta direccin y se fijan los planes de
accin en lo que respecta a seguridad y salud ocupacional. Se trata de pautas que sirven
para la toma de decisiones. Esta poltica es el punto inicial de la implementacin del
sistema.
El establecimiento de una poltica por parte de la gerencia debe considerar lo que pide la
Norma OHSAS 18001:2007, por lo tanto debe:
Ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos SSO de la organizacin.
Incluir un compromiso en prevencin de lesiones y enfermedades y de mejora
continua.
Incluir un compromiso de por lo menos cumplir con los requisitos legales y con
otros requisitos suscritos relacionados con los peligros de S&SO
72
Proporcionar un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de

S&SO
Estar documentada, implementada y mantenida;
Estar comunicada a todos los personas que trabajan bajo el control de la
organizacin con la intencin que ellos estn conscientes de sus obligaciones
individuales de SSO.
Estar disponible a las partes interesadas, y;
Ser revisada peridicamente para asegurar
que se
mantiene relevante
apropiada a la organizacin.
La poltica debe indicar explcitamente los compromisos sobre mejora continua y de

cumplimiento, como mnimo, de la legislacin y otros requisitos que la empresa
suscriba.
Considerando los resultados de la identificacin de peligros, valoracin de riesgos,

requisitos legales y otros que Eternit ha suscrito, y en busca de que la poltica cumpla
con los requisitos de esta noma, se propone la siguiente poltica:
73
Eternit Ecuatoriana S.A., se dedica a la fabricacin y comercializacin de productos

de Fibrocemento, Pinturas, Tejas Traslcidas y Tanques Plsticos.
La Organizacin busca la prevencin de lesiones, el cumplimiento de la legislacin
aplicable, la mejora continua y la provisin de los recursos adecuados y apropiados

para implementar esa poltica y los objetivos.
Eternit se compromete a brindar la capacitacin necesaria al personal propio, a fin de
asegurar las competencias necesarias para el desarrollo de sus funciones, y el control
sobre los contratistas y visitantes para que estn orientados a la prevencin en sus
actividades.
Esta poltica debe ser comunicada a todo el personal con charlas, publicaciones en
carteleras
boletines
internos
de
la
empresa
(Ver
Procedimiento
QAG.P02
ProcedimientoComunicaciones Internas y Externas). Las charlas sern orientadas a que

el personal sea consciente de los efectos de su trabajo en la gestin de S&SO y de cmo
cada uno contribuye al cumplimiento de la poltica y los objetivos de la organizacin.
La poltica debe estar disponible a otras partes interesadas (clientes, contratistas,
autoridades, visitantes, etc.) cuando las requieran, para esto se debe subir a la pgina
web de la empresa.
La
poltica
ser
evaluada
peridicamente
para
garantizar
su
adecuacin
Organizacin. Dicha evaluacin deber ser realizada durante la Revisin del Sistema
por la Direccin (participacin de la Gerencia General y responsables de procesos), y se
considerar si es apropiada y pertinente a la organizacin. De haber cambios, debern
ser comunicados nuevamente a los empleados y partes interesadas de la misma manera
que se describe en el prrafo anterior.
74
4.3 Planificacin
Este punto de la norma hace referencia a la forma en la que se va a concretar la poltica
descrita en el punto anterior, la evaluacin de los resultados y comportamientos y la fase
de auditora; estos tres puntos entraran como entradas en la Planificacin propiamente
dicha; para establecer como salida en la planificacin la implantacin y funcionamiento
de la norma.
la
4.3.1
Identificacin
de
Peligros,
Evaluacin
de
Riesgos
Determinacin
de
Controles.
La Norma OHSAS 18001 requiere que la organizacin establezca un procedimiento
para la identificacin continua de peligros, valoracin de riesgos (teniendo en cuenta la
suficiencia de los controles existentes y la decisin de si los riesgos son aceptables o no)
y determinacin de controles eficaces para los mismos teniendo en cuenta las
actividades, procesos, productos y servicios.
El procedimiento debe incluir:
Identificacin de peligros.
Estimacin de los niveles de riesgo asociados, considerando la suficiencia de los
controles y determinando si los riesgos son aceptables o no.
Determinacin o adecuacin de controles de riesgo apropiados, donde se
considere necesarios.
Descripcin de las medidas de seguimiento y control de los riesgos.
Para el desarrollo del procedimiento se debe tomar en cuenta las actividades rutinarias
(operaciones normales) y no rutinarias de la organizacin (limpieza, mantenimiento,
75
arranque o parada de la planta, etc.), actividades de todo el personal que tenga acceso al
lugar de trabajo (empleados, contratistas, proveedores, visitantes, etc.), los requisitos
legales en S&SO aplicables, peligros identificados fuera del lugar de trabajo que puedan
afectar a la seguridad y salud ocupacional de las personas que estn bajo control de la
organizacin.
La identificacin de riesgos se ha realizado con el mtodo de William Fine, y el

resultado se encuentra en el Anexo II de este trabajo.
El procedimiento propuesto para aplicarlo dentro de la empresa es el siguiente:

EVALUACIN DE
RIESGOS LABORALES
QSS.P01
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 3
76
Objetivo: Delimitar la importancia de los factores de riesgo en el proceso productivo de

la Organizacin, con el fin de ejecutar un Sistema de Gestin preventivo y/o correctivo,
en pro del bienestar bio psicosocial del trabajador.
Alcance: A todas las actividades rutinarias y no rutinarias de empleados, contratistas y

visitantes, as como cualquier factor que pueda influir en las mismas.
Definiciones.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de enfermedad o
EVALUACIN DE
RIESGOS LABORALES
QSS.P01
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 3
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un evento o exposicin

peligroso, y la severidad de la lesin o enfermedad que puede ser causada por dicho
evento e exposicin.
Responsabilidades
Identificacin de Peligros: Mtodo observacional por el cual se reconocen los peligros
dentro de los puestos de trabajo.
Evaluacin de Riesgos: Una vez realizada la estimacin se procede a realizar el anlisis
de los mismos a fin de tomar las medidas pertinentes.
77
Es responsabilidad del Jefe de SSA coordinar la identificacin de peligros,

realizar la evaluacin del riesgo y determinar los controles necesarios.
Todo el personal deber acatar los controles que se han definido para disminuir
los riesgos identificados.
Procedimiento
Diagrama 2: Procedimiento Evaluacin de Riesgos Laborales
lesin a las p
ersonas. O un
a combinaci
n de estos.
QSS.P01
EVALUACIN
E
RIESGOS LABORA
VERSIN
01
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 3
VIGENCIA
DESCRIPCIN
Creacin
del

78
Documentos Asociados
QSS.F01 Matriz de Evaluacin de Factores de Riesgo (Ver Anexo II)
QSS.D01 Mapa de Factores de Riesgo (Ver Anexo III)
Control de Cambios
Administracin
FUENTE
FACTORES
CALIFICACIN
CONTROL
GENERADORA
DE RIESGO
DEL RIESGO
DEL PELIGRO
Herramientas Mal uso del
RN
Mouse pad con alfombrilla
Almacn
inadecuadas mouse
FUENTE
FACTORES
CALIFICACIN
CONTROL
GENERADORA
DE RIESGO
DEL RIESGO
DEL PELIGRO
79
- Mejoras en el embalaje y
Polvos
almacenamiento de materias
Descarga de
(carbonato de
RN
primas
materias primas
Uso
adecuado de proteccin
Ca, cemento)
respiratoria
Se ha considerado aquellos riesgos con calificacin de: -Muy
alto, Alto
y Notable para
Instructivo
y Capacitacin:
Estibaje de
Levantamiento
Estibaje de placas
RA
proponer controles en producto
busca de la eliminacin,
reduccin
o entrega
equipo
estrictamente
de una de
en una
y de
inapropiado
terminado
con dos personas.
proteccin personal.
- Instructivo y Capacitacin:
Estibaje de
Posiciones
Estibaje de placas
RA 19.
Los controles sugeridos seproducto
presentan en la Tabla
estrictamente de una en una y
incmodas
terminado
con dos personas.
Escaleras y
barandas
Almacenamien
to inadecuado
Escaleras en mal
- Cambio y/o adecuacin de
RN
estado
las
escaleras
Tabla 19: Matriz de Controles de Factores de
Riesgo.
Apilacin de
rumas a 3 niveles
RA
o
- Apilacin de rumas mxim

a 2 niveles
Fabricacin de Placas
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
RA
- Uso obligatorio de orejeras

- Vigilancia mdica
Vibracin
Mquina 2
Disolutor
RN
- Mantenimiento preventivo a
mquinas
- Rotacin de personal
Radiacin
Equipos de
soldadura
RN
Ruido
Polvos
(carbonato de
Ca, cemento)
Lquidos
a
Bacterias
Hongos
Desmoldeadora
Descarga de
carbonato en
mezcladora
Uso de diesel par
Agua residual
empozada
Agua residual
empozada
Levantamiento
inapropiado
Descarga de
carbonato en
mezcladora
Posiciones
incmodas
Descarga de
carbonato en
mezcladora
Movimiento
repetitivo
inadecuado
Monotona y
rutina
Instalaciones
recargadas
Desmoldeadora
- Uso de ropa de proteccin

adecuada
- Instalacin de sistema de
descarga automtica de
carbonato
- Uso adecuado de proteccin
respiratoria
- Cambio de lquido
desmoldante
- Mejora de sistema de
recirculacin de agua residua
RN
RN
RN
l
- Uso de guantes y botas

impermeables
recirculacin de agua residua
RN
l
- Uso de guantes y botas

carbonato
RN
carbonato
- Mejoras en mquina
desmoldeadora
- Mejoras en mquina
desmoldeadora
- Re ubicacin del tablero de
control y aislamiento de
cuarto de mquinas
RN
RN
Desmoldeadora
RA
Tablero de control
mquina 2
RA
Sigue
80
Fabricacin de Placas
FACTORES
DE RIESGO
Mquinas
FUENTE
CALIFICACIN
GENERADORA
DEL RIESGO
DEL PELIGRO
Desmoldeadora
RA
Moldeadora
Escaleras y
Escaleras en mal
RA
barandas
estado
Defectos de
Agua residual
pisos (lisos,
RA
irregulares,
emposada
hmedos)
Techos, alturas
Descarga de
insuficientes,
carbonato en
RN
FUENTE
muros.
mezcladoraCALIFICACIN
FACTORES
GENERADORA
DE RIESGO
DEL RIESGO
DEL PELIGRO
Polvos
(carbonato de
Ca, cemento)
Ensayo de
materias primas
RN
Lquidos
Reactivos
(cdos)
RN
Slidos
Indicadores
(Hidrxidos)
RN
CONTROL
- Instalacin de botn de
parada de emergencia
las escaleras
recirculacin de agua residual
carbonato
CONTROL
- Uso adecuado de equipos de

proteccin respiratoria
- Limpieza mediante aspiracin
despus de cada ensayo
- Uso de guantes de nitrilo,
mascarilla contra cidos, gafas
qumicas
- Uso de guantes, mascarilla
contra cidos, gafas qumicas
81
Sigue
Mantenimiento
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Maquinaria
RA
- Aislamiento de maquinaria
Vibracin
Torno
Fresadora
RN
- Mantenimiento preventivo
a mquinas
Radiacin
Equipos de
soldadura
RN
Montacargas
RN
Equipos de
soldadura
RN
- Uso de mascarilla
Lquidos
Diesel
RN
- Uso de mascarilla y guantes
Slidos
Grasas para
lubricacin
RN
- Uso de mascarilla y guantes
Hongos
Guantes de trabajo
con limpieza
deficiente
RN
- Uso de guantes de caucho
Posiciones
incmodas
Mantenimiento de
montacargas
RN
Instalacin en
mal estado
Cables de antiguo
edificio
RN
Instalaciones
recargadas
Cuarto de mquinas
RA
Mquinas
Fresadora
Torno
RA
Manipulacin
de herramienta
manual objetos
punzantes .
Cortantes
Estiletes
RA
FACTORES
DE RIESGO
Ruido
Gases y
vapores
Humos
- Uso de ropa de proteccin

adecuada
- Mantenimiento preventivo
a montacargas
- Instalacin de placas
ventilacin
- Re adecuacin de
plataforma para
mantenimiento de
montacargas
- Quitar la energa de este
edificio
- Aislamiento del cuarto de
mquinas y prohibicin de
entrada a personal no
autorizado
- Uso de EPP: gafas, guantes
- Guardas
- Uso de guantes
Sigue
82
83
Mantenimiento
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
Techos mal
instalados
Escaleras en mal
estado
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Cada de
- Cambio de techos
RN
objetos
Escaleras y
RA
barandas
las escaleras
Tren de Coloracin
Defectos de
- Re adecuacin de
FUENTE
Mantenimiento
de
pisos FACTORES
(lisos,
plataforma para
CALIFICACIN
RN
CONTROL
DE
GENERADORA
irregulares,
montacargas
DEL
RIESGO mantenimiento de
Moldeados
RIESGO
DEL
PELIGRO
hmedos)
montacargas
Techos,
alturas
Movimiento
Estibaje
Techos
mal de
FUENTE
RN
Cambioautomtico
deCONTROL
techos
FACTORES
CALIFICACIN
insuficientes,
RA
repetitivo
producto color
estibaje
GENERADORA
instalados
DE RIESGO
DEL RIESGO - Rotacin de personal
muros.
inadecuado
DELterminado
PELIGRO
Instalacin
- Instructivo yde
Capacitacin:
- Mantenimiento
RN
en
mal
Panel de
Levantamiento
Moldes
de control
FC y
Estibaje
de
moldes
instalaciones
RA
estado
inapropiado
FV
estrictamente de una en una
- Aislamiento
del cuarto de
y con dos personas.
Instalaciones
mquinas
y
prohibicin
de
Panel de control
RN
FUENTE
entrada a personal no
Posiciones
recargadas
FACTORES
Moldeado CALIFICACIN
RA
- Mesas
con altura regulable
CONTROL
GENERADORA
autorizado
incmodas
DE RIESGO
DEL RIESGO
DEL PELIGRO
Tren de
RN
- Guardas
Mquinas
Movimiento
Enrollamiento
- Instalacin
de sistema para
Coloracin de
Slidos
Carbonatos
RN
- Uso de
EPP
RA
repetitivo
lmina para
enrollamiento y traslado
inadecuado
moldear
automtico de lmina fresca
Herramientas
inadecuadas
Cortadora de
lmina fresca
RN
- Instalacin de sistema para

cortar lmina
Sigue
84
RN
RN
- Guardas
RN
placas
Cinturonesantilumbago
Molino
- Mantenimiento de sistemas
de aspiracin
- Uso de mascarrillas con filtro
- Mantenimiento de sistemas
Casco
Mquinas
RA
Guantesdehilocon
incrustacionesdecaucho
Molienda de
placas
Guantesdecuerosuaves
Manejo de
crisotilo
de aspiracin
Guantesdecueropara
trabajopesado
Molienda de
- Aislamiento de maquinaria
Guantesdecaucho(*)
Polvos
(carbonato de
Ca, cemento)
CONTROL
Botasdecaucho(*)
Molino
ZapatosdeSeguridad
Ruido
Ropadetrabajo
FACTORES
DE RIESGO
Molino de Recpero Seco

FUENTE
CALIFICACIN
GENERADORA
DEL RIESGO
DEL PELIGRO

85
Parte de los controles que se deber implementar, es la utilizacin de Equipos de

Proteccin Personal (EPP) que se detalla en la Tabla 20.
Tabla 20: Matriz de Equipos de Proteccin Personal.
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Sigue
86
Prot.
Respiratoria
REA
P.
Auditiva
P. Ocular /
Facial
Equipodesoldador
Delantal
impermeable
X
X
X
X
X
X
Gafasdeseguridad
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Proteccinfacial
X
X
X
X
X
X
Caretadesoldar
X
X
X
X
X
X
X
Extraurales(**)
X
X
X
X
X
X
X
Intraaurales
Produccin
Supervisores de Produccin
Operadores de Molino 1
Operadores de Laminadora
Operadores de Mquina
Operadores de Montacargas
Operadores de molino de recpero seco
Obreros
Control de Calidad
Jefe de Control de Calidad
Supervisores de Control de Calidad
Bodega
Bodegueros
Mantenimiento
Jefe de Mantenimiento
Mecnicos elctricos
Mecnicos automotrices
Operadores de torno, fresa etc.
Soldadores (oxicorte, elctrica)
Mantenimiento de pescadores
Moldaje Gregory Celulosa
Cortadores
Moldeadores
Resanadores
Operadores de Gregory
Bodega de celulosa
Administracin
Personal administrativo
Mascarillaconfiltro
dealtaeficiencia
Mascarilladefieltro
3M
Mascarillasimple
(**)
REA
Produccin
Supervisores de Produccin
Operadores de Molino 1
Operadores de Laminadora
Operadores de Mquina
Operadores de Montacargas
Operadores de molino de
recpero seco
Obreros
Control de Calidad
Jefe de Control de Calidad
Supervisores de Control de
Calidad
Bodega
Bodegueros
Mantenimiento
Jefe de Mantenimiento
Mecnicos elctricos
Mecnicos automotrices
Operadores de torno, fresa etc.
Soldadores (oxicorte, elctrica)
Mantenimiento de pescadores
Moldaje Gregory Celulosa
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Cortadores
Moldeadores
Resanadores
Operadores de Gregory
Bodega de celulosa
Administracin
Personal administrativo
X
X
X
X
X
(*)Cuando se realizan trabajos de mantenimiento y

limpieza
Ubicacin
Desmoldeadora
P3 P10
Acceso principal
a la planta
Desmoldeadora
P3 P10
Desmoldeadora
automtica N 2
Operador del
Rodo
DISTANCIA
(m) desde la
fuente hacia el
punto de
medicin
CONTROL EN
LA FUENTE
CONTROL EN EL
TRABAJADOR
90
Mantenimiento
Preventivo
86
87
Mantenimiento
Preventivo
88
Mantenimiento
Preventivo
86
Mantenimiento
Preventivo
83
Mantenimiento
Preventivo
82
Mantenimiento
Preventivo
85
Mantenimiento
Preventivo
89
Mantenimiento
Preventivo
81
Mantenimiento
Preventivo
EPP: Uso obligatorio

de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras;
vigilancia mdica
Operador
Prtico 1
Operador
Prtico 2
Inicio de los
conos
Desmoldeadora
Final de la
banda
(**) Uso op
NPS eq
de la
Fuente
Fija
dB(A)
1.5
1
cional

87
Esta matriz ser actualizada conforme los procesos varen, pero se recomienda que se
utilice el formato QSS.D02 Matriz de EPP. (Ver Anexo IV)
De acuerdo a las mediciones de ruido detalladas en la Tabla 17, se recomienda realizar
un control de la manera detallada en la Tabla 21:
Tabla 21: Controles para emisin de Ruido
Ubicacin
Ingreso
principal desde
el Taller de
Mantenimiento
Desmoldeo
manual
Salida Posterior
hacia patios
Operadores de
moldeados
DISTANCIA
(m) desde la
fuente hacia el
punto de
medicin
CONTROL EN
LA FUENTE
15
85
81
20
79
CONTROL EN EL
TRABAJADOR

de orejeras
78
15
Lijado

de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras
de orejeras;
vigilancia mdica
de orejeras;
vigilancia mdica
83
10
82

de orejeras;
vigilancia mdica
10
80

de tapn auditivo
35
79

de tapn auditivo
79

de tapn auditivo
18
79

de tapn auditivo
25
77
(moldeados)
Operador
molino de
crisotilo 1
(arriba)
Operador
molino de
crisotilo 2
(arriba)
Final de
moldeados
Taller de
Mantenimiento
Mecnico
Ingreso a
Oficina de
Bodega de
Repuestos y
materiales
Pulper de
celulosa
Ingreso Of. SSA
Interior de Of.
De Produccin
(Supervisores)
NPS eq
de la
Fuente
Fija
dB(A)
20
20
81
Seguimiento

de tapn auditivo
Vigilancia
25
78
Seguimiento
Vigilancia
88
Sigue
Ubicacin
Interior de Of.
Taller de
mantenimiento
Elctrico
Interior de of.
Jefatura de
produccin
Ingreso Of.
Jefatura de
Recursos
Humanos
DISTANCIA
(m) desde la
fuente hacia el
punto de
medicin
NPS eq
de la
Fuente
Fija
dB(A)
CONTROL EN
LA FUENTE
10
75
Seguimiento
Vigilancia
30
70
Seguimiento
Vigilancia
22
70
Seguimiento
Vigilancia
CONTROL EN EL
TRABAJADOR
Interior Of. SSA
23
63
Seguimiento
Vigilancia
Interior Of. De
RRHH
25
57
Seguimiento
Vigilancia
89
Sigue
INSPECCIONES DE
SEGURIDAD, ORDEN Y
LIMPIEZA
QSS.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 4

Adems de los controles propuestos en la Tabla 20 y Tabla 21 se debe realizar

inspecciones de seguridad que busquen identificar que los controles necesarios estn
implantados en todas las reas y que se mantienen.
Estas inspecciones se realizarn con el Programa de Seguridad, Orden y Limpieza cuyas

actividades se describen en el siguiente procedimiento.
90
Objetivo: Identificar condiciones y actos sub estndar que se desarrollen en la empresa,

con el fin de eliminarlos.
Alcance: A las evaluaciones de seguridad, orden y limpieza a realizarse en todas las
reas de la empresa, de acuerdo a cronogramas establecidos.
INSPECCIONES
QSSO.P03
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 4
DE
SEGURIDAD, ORD
Definiciones
SST: Seguridad y Salud en el Trabajo
Los grupos de auditores se describen en la Tabla 22, y el Cronograma de inspecciones

Responsabilidades
Las inspecciones planeadas estarn a cargo del comit de SST.
El jefe de Salud, Seguridad y Ambiente ser quien defina los grupos y
cronograma para las inspecciones.
SECCIN
Procedimiento
Produccin Placas, Molino

Recpero, Gregory
SEMANA 1
SEMANA 2
SEMANA 3
SEMANA 4
Grupo A
Grupo B
Grupo C
Grupo D
Se desarrollar un programa de Seguridad, Orden y Limpieza.
Moldaje, TDC, Pinturas,

Grupo B
Grupo A
Grupo D
Grupo C
Calidad grupos de auditores que evaluarn todas las reas de la empresa de
Se conformarn
Mantenimiento, Planta de
Aguas, Servicios Generales
Grupo C
acuerdo a un cronograma establecido.
Grupo D
Grupo A
Grupo B
Grupo D
91 Grupo C
Grupo B
Grupo A
Almacenes Administracin
en la Tabla 23.
Tabla 22: Grupo de Auditores Programa SOL
GRUPO
INTEGRANTES
LDER DEL GRUPO
Paulina Garcs
Fernando Osorio
Mauricio Escobar
Astley Vasconez
D
B
Kelly Muoz
Javier Chancusig
Ral Samaniego
Johanna Perrazo
Vanessa Medranda
Edison Urquiso
Vernica Mena
Carlos Obando
Fernando Len
Johanna Perrazo
INSPECCIONES DE
SEGURIDAD, ORDEN Y
LIMPIEZA
William Sisa
Vicente Izurieta
Jos Donado
QSS.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 4
Carlos Obando
Astley Vasconez
Fernando Len

92
La metodologa de Evaluacin se realiza con evaluaciones con respecto a aspectos de

Seguridad, Orden, y Limpieza:
Se calificar de 1 a 5 en nmeros enteros.
Tabla 23: Cronograma Programa SOL
Las calificaciones de 1 a 3 deben tener su observacin respectiva.
Se anotarn las observaciones en el formato QSS.F02 Evaluacin reas de
Trabajo. SOL (Anexo V)
El Jefe de SSA, tomar en consideracin esta evaluacin como entrada para
actualizar la matriz de riesgos.
Para el desarrollo de las inspecciones se debe considerar las
siguientes
recomendaciones:
Inspeccionar sistemticamente en los sitios de trabajo.
Observar de los trabajadores, con el fin de evaluar su comportamiento e
identificar acciones sub estndar que requieran correccin.
QSS.P02
INSPECCIONES
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 4
DE
SEGURIDAD, ORD
Comprobar que los procedimientos, instructivos y permisos de trabajo estn

siendo aplicados adecuada y eficazmente.
Asegurarse de que la identificacin y uso de sustancias qumicas peligrosas sea
adecuada. (MSDS, EPP).
Inspeccionar el estado de los EPP.
Inspeccionar estado de mquinas y equipos.
93
VERSIN
01
VIGENCIA
DESCRIPCIN
Creacin
del
Diagrama 3: Procedimiento Inspecciones de Seguridad, Orden y Limpieza

QSS.F02 Evaluacin reas de Trabajo. SOL (Ver Anexo V)
Control de Cambios
94
4.3.2 Requisitos legales y otros

Existen leyes relacionadas con S&SO que se deben cumplir. Es importante conocerlas e
identificarlas para asegurar su cumplimiento.
La organizacin debe identificar los requisitos legales y de otra ndole mediante medios
apropiados para acceder a la informacin y evaluar cuales son aplicables, donde se
aplican y los responsables de recibir la informacin sobre cambios.
Se ha elaborado un registro sobre la legislacin aplicable a Eternit, en temas de
Seguridad y Salud Ocupacional.
El procedimiento que se elabor contempla la matriz mencionada en el que se incluyen
los documentos identificados, versin o fecha de expedicin, artculos aplicables,
responsable de asegurar el cumplimiento, etc.
REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
QAG.P01
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 4
95
Objetivo: Establecer los criterios y responsabilidades para la gestin de los requisitos

legales y otros requisitos externos aplicables en temas de Calidad, Ambiente, Seguridad
Industrial y Salud Ocupacional.
Alcance: A todas las actividades, servicios, procesos e instalaciones existentes en

Eternit Ecuatoriana S.A., que estn sujetas a requisitos, legales o suscritos por la
organizacin y que puedan afectar la seguridad y salud de los trabajadores.
Definiciones
Identificacin: Obtencin peridica de la legislacin y reglamentacin aplicable
(incluidos los requisitos derivados de compromisos adquiridos mediante convenios,
acuerdos, programas, etc.)
Attec Asesores: Empresa que brinda el servicio de actualizacin peridica de los
cambios en la legislacin ecuatoriana.
Responsabilidades
Es responsabilidad del Jefe de Aseguramiento de Gestin revisar los registros oficiales
que son enviados a la empresa para coordinar la identificacin de su aplicabilidad o no
en Eternit Ecuatoriana.
96
REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
QSSO.P04
QAG.P01
Versin
01
Vigencia
Pgina 32 de 4
Es responsabilidad del Jefe de Aseguramiento de Gestin mantener actualizada la

matriz de requisitos legales aplicables, as como el programar las auditoras necesarias
para realizar la evaluacin de su cumplimiento.
El Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente es el responsable de mantener, actualizar y
difundir los requisitos legales vigentes, reglamentos, manuales y disposiciones de la alta
direccin, que rigen el control de los riesgos ocupacionales y asuntos ambientales.
Procedimiento
Evaluacin del Cumplimiento legal
Adems de la evaluacin peridica descrita en el diagrama de flujo, la organizacin, a
travs del Jefe de Aseguramiento de Gestin en forma anual o cuando se requiera, har
una evaluacin para determinar el grado de cumplimiento con los requisitos legales.
Para mantener la base de requisitos legales actualizada pedir formalmente, por telfono
o va e-mail al Ministerio de Medio Ambiente, al Ministerio de Relaciones Exteriores, a
la Direccin Metropolitana Ambiental del Municipio del Distrito Metropolitano de
Quito y al Consejo Nacional de Recursos Hdricos la lista de documentos legales y
convenios internacionales vigentes firmados por el pas y ordenanzas municipales que
estn relacionados con el Ambiente, la Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y que
estn vinculados a nuestra actividad econmica.
97
El Diagrama 4 presenta el flujo de las actividades para que este procedimiento se lleve a
QAG.P01
REQUISITOS LEGA
LES Y
OTROS REQUISI
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 4
cabo.
-
Diagrama 4: Procedimiento Requisitos Legales y Otros Requisitos.
VERSIN
01
VIGENCIA

98
DESCRIPCIN
Creacin
del
QAG.D01 Matriz de Requisitos Legales. (El formato se encuentra en el Anexo

XXXVIII)
Entidad
Emisora
Asamblea
Constituyente
Comunidad
Andina de
Naciones
Comunidad
Andina de
Naciones
l
Reglamento
Cmo se da cumplimiento
- Horarios de trabajo y remuneraciones justas

- Infraestructura adecuada
Constitucin poltica - Avisos de salida del IESS
de la repblica del - Contratos de trabajo debidamente
Ecuador
legalizados
2008
- Empleadas embarazadas con continuidad
laboral
- Cdigo de Conducta
- Programa de SSO
- Comit Paritario SST
- Procedimiento QSS.P05 "Exmenes
mdicos"
Decisin 584.
Instrumento Andino - Procedimiento QSS.P04 Preparacin y
de Seguridad y salud Respuesta ante Emergencias
en el trabajo
- Brigadas
- Contratos de trabajo
- Capacitacin
Resolucin 957.
- Reglamento Interno de SST
Reglamento al
instrumento Andino de
- Archivo bajo llave de las fichas mdicas del
seguridad y salud en
personal
trabajo
99
La Tabla 24, es la Matriz de requisitos legales aplicables a Eternit Ecuatoriana S.A.
Tabla 24: Matriz de Requisitos Legales
Control de C
ambios
Sigue
Entidad
Emisora
Reglamento
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Codificacin del
Cdigo del trabajo
IESS
Ley de seguridad
social
IESS
Reglamento general
del seguro de riesgos
de trabajo
- Comedor, instalaciones sanitarias, dotacin
de herramientas, registro de personal
discapacitado
- Reglamento interno de fbrica
- Avisos de enfermedad
- Certificado mdico
- Plan de Emergencias
- Sealizacin e instruccin de fbrica
- Inspeccin de andamios
- Instruccin y capacitacin de riesgos con
maquinas y equipos
- Instruccin y capacitacin en manejo de
cargas
- Capacitacin y entrega de elementos de
proteccin personal
- Dispensario mdico y botiquines para la
atencin de emergencia
- Avisos de entrada desde el primer da de
trabajo
- Avisos de entrada al IESS
- Planillas de pagos al IESS
- Avisos de accidentes de trabajo
- Informe del mdico de la empresa
100
Sigue
Entidad
Emisora
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
IESS
Reglamento
DE 2393 Reglamento
de seguridad y salud
de los trabajadores y
mejoramiento del
medio ambiente de
trabajo
- Programa de conservacin oftlmica,

auditiva, etc.
- Capacitacin en prevencin de riesgos e
higiene
- Simulacros de evacuacin
- Instruccin uso de los EPP
- Reporte de acciones y condiciones
subestndar
- Prohibiciones de ingreso de bebidas
alcohlicas
- Procedimiento de investigacin de
accidentes.
- Construcciones e instalaciones en buen
estado
- Programa SOL
- Plan de Emergencias
- Brigadas
- Matriz de controles para riesgos
- Programa de conservacin auditiva y uso de
EPP
- Estudio de iluminacin
- Fundas de color rojo para desechos
biologicos.
- Guardas en las mquina
- Plan de Mantenimiento
- Sealizacin
- Matriz de EPP
Reglamento para el
funcionamiento de
servicios mdicos de
empresas
Resolucin No.
C.I.118 Normativa
para el Proceso de
Investigacin de
accidentes - incidentes
del Seguro de
Accidentes de Trabajo
y Enfermedades
Profesionales
- Actual servicio mdico con mdico,

paramdicos e infraestructura adecuada
Formatos de Investigacin de Accidentes Incidentes y/o Enfermedades del trabajo
101
Entidad
Emisora
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Gobierno y
Polica
Ministerio de
Bienestar
Social
Ministerio de
Salud Pblica
Ministerio de
Salud Pblica
CONSEP
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Salud Pblica
Reglamento
Registro de
Registro Profesional del Ministerio de
Profesionales en S&S
Relaciones Laborales
en el Trabajo
- Licencias de conducir
No. 118-S (28/1/1997) - Extintor, botiqun, tringulos.
- Capacitacin y sealizacin de los lmites de
Reglamento a la ley de
velocidad
trnsito y transporte
- Verificacin de ruido en los vehculos que
terrestre.
no sobrepasen los 50 dB A
- Uso de los cinturones
Codificacin de la Ley
Permiso del Cuerpo de Bomberos
de Defensa contra
incendios
No. 984 (22-07-1988) - Permiso de funcionamiento del MSP
- Certificados de salud del personal que labora
Reglamento de
en el concesionario de alimentos de la planta
alimentos
- Programa SOL
No. 423 (22/12/2006) - Permiso de funcionamiento
- Sistema de gestin de S&SO
Ley Orgnica de Salud
- Formulario de accidentes del IESS
No. 490 (27/12/2004)
- Permiso emitido por el CONSEP
Ley de substancias
estupefacientes y
- Informe de consumos y saldos
psicotrpicas
- Credencial en manejo elctrico.
Reglamento de
- Permiso seguros de trabajo.
seguridad en el trabajo - Capacitacin a elctricos en primeros
contra riesgos e
auxilios.
instalaciones elctricas - Instructivos de trabajo, procedimientos,
permisos de trabajo, EPP dielctrico.
- Responsabilidad solidaria.
No. 249 (10/01/2008) - Reglamento Interno de SST
- Instructivos de trabajo, procedimientos,
Texto sustitutivo de
permisos de trabajo, EPP dielctrico.
seguridad para la
- Procedim. QSS.P05 "Exmenes mdicos",
construccin y obras
QSS.P04 "Preparacin y Respuesta ante
publicas
Emergencias", QSS.P06 "Investigacin de
Accidentes Incidentes"
No. 106 (10/01/1996)
Reglamento de manejo
de desechos slidos en Verificacin de fundas de color rojo y
los establecimientos
guardianes de desechos corto punzantes.
de salud de la
Repblica del Ecuador
102
Sigue
Entidad
Emisora
Ministerio de
Salud Pblica
Ministerio de
Bienestar
Social
Reglamento
No.882 (26/07/1979)
Reglamento de
servicio de salud
privado
- Permiso de funcionamiento del servicio de

planta
- Credenciales de acreditacin del mdico
No. 47-S (21-marzo2007)

Reglamento de
prevencin de
incendios
- Sistema contra incendios instalado

- Extintores en suficiente nmero
- Brigada
- Tanques reservorio de capacidad de 24
metros cbicos, cajetines contra incendios,
informe de presiones de flujo
- Instalaciones adecuadas
- En bodegas existe sistema de deteccin de
humo
- Bodegas de materias primas y embalaje,
tanque de combustible (bunker y Diesel) en
rea alejada de planta y aislados.
- Tanque de combustible y sitio aislados con
las medidas respectivas, gases aislados
- Clasificacin de residuos de aceites, grasas,
combustibles
- Simbologa de la NFPA, nombre del
qumico y capacidad
- Lmparas especiales y equipo especial anti
chispa
- Sealizacin y pintura de los elementos
contra incendios
- Debidamente sealizadas las salidas de
emergencia
- Lmparas especiales
- Permiso de funcionamiento del Cuerpo de
Bomberos
- Permiso de funcionamiento del proveedor de
servicios contra incendios
RO. No. 301 / Viernes

Concejo
Contratos de Trabajo de personas con
6 de Abril del 2001
Nacional de
Ley sobre
discapacidad
Discapacidades
discapacidades
RO. No. 301 / Viernes
Concejo
6 de Abril del 2001
Nacional de
Ley sobre
Discapacidades
discapacidades
Contratos de Trabajo de personas con

discapacidad
Reglamento Interno del Trabajo
Reglamento de SST
103
Sigue
Entidad
Emisora
Reglamento
Ministerio de
Defensa
Nacional
Ministerio de
Gobierno,
Polica y Cultos
No. 001 del

30/06/2009
Acuerdo
Interministerial sobre
Prohibicin para
portar armas
Permisos para portar armas por la empresa de

Seguridad Fsica
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Reglamento de
Seguridad para el uso
del amianto
- Mediciones FAS
- Procedimiento QSS.P05 "Exmenes
mdicos"
- Sistemas de aspiracin
- Proceso en hmedo
- EEP: Mascarrillas
- Recipientes y vestidores adecuados
- Re - proceso de todo el material
- Archivo bajo llave de las fichas mdicas del
personal
- Capacitacin
Organizacin
Internacional
del Trabajo
Convenio 162 de la
OIT
REGLAMENTO DE SEGURIDAD PARA

EL USO DEL AMIANTO
Colores, seales y
smbolos de seguridad
INEN 439
Colores de
identificacin de
tuberas, INEN 440
Colores de
identificacin de
tuberas, INEN 441
Colores de
identificacin de
tuberas, INEN 442
Colores de
identificacin de
tuberas, INEN 443
Colores de
identificacin de
tuberas, INEN 444
Extintores porttiles,
inspeccin,
mantenimiento y
recarga, INEN 739
Matriz de Identificacin, Evaluacin y

Control de Riesgos
INEN
INEN
INEN
INEN
INEN
INEN
INEN
Instalaciones adecuadas
Informe de inspecciones de extintores
104
Sigue
Entidad
Emisora
INEN
INEN
INEN
INEN
INEN
INEN
INEN
INEN
Reglamento
inspeccin,
mantenimiento y
recarga, INEN 740
inspeccin,
mantenimiento y
recarga, INEN 741
inspeccin,
mantenimiento y
recarga, INEN 742
NTE INEN 1
108:2006 2da versin
Agua potable
requisitos
Tarjetas de seguridad.
Para prevencin de
accidentes, requisitos,
INEN 1467
Tarjetas de seguridad.
Para prevencin de
accidentes, requisitos,
INEN 1468
Transporte,
almacenamiento y
manejo de productos
qumicos peligrosos.
Requisitos INEN
2266:2006
Productos qumicos
industriales peligrosos.
Etiquetado de
precaucin.
Requisitos, INEN
2288:2000
Anlisis de agua
Tarjetas de Seguridad
Tarjetas de Seguridad
Plan de Prevencin
Capacitacin
105

Sigue
106
4.3.3 Objetivos y Programa(s)

Los objetivos deben estar relacionados con los resultados de la identificacin de
peligros y valoracin de riesgos, con los requisitos legales aplicables, con la poltica de
S&SO, estadsticas de accidentes, incidentes y enfermedades y con expectativas de las
partes interesadas.
Meta
Estado Actual
Reducir el ndice de
frecuencia de accidentes a
un mximo de 10
13,5
/
Reducir el ndice de
severidad a 20
Indicador de desempeo
No de accidentes x 1000000
Total horas hombre trabajadas
33,6
0/
Reducir la Frecuencia de
Incidentabilidad a 20
32,2
/
Reducir el Ausentismo
por enfermedad al 0,35%
0,42%
No de das perdidos x 100000

Total horas hombre trabajadas)
No de incidentes x 1000000
Total horas hombre trabajadas
No. de Horas no trabajadas
debido a enfermedad (no
incluye embarazos o accidentes)
/ Total Horas Hombre
Trabajadas
o se observen tendencias o hechos de incumplimiento a lo

planificado. Los objetivos, metas y programas se detallan a continuacin:
Directriz No 1. Prevencin de lesiones

Objetivo: Prevenir lesiones en los trabajadores de la empresa.
Tabla 25: Objetivos de SSO Prevencin de lesiones
El jefe de as
eguramiento
de gestin ha
r el seguimi
ento de los i
ndicadores m
ediante el
formato QA
G.F01 Eval
uacin de In
dicadores (
Ver Anexo
VI) con el f
in de tomar
acciones opo
rtunas cuand
Responsable
Jefe de SSA
Jefe de APT
Meses
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Actividades
Cambio y/o adecuacin de
escaleras
Apilacin de rumas a 2 niveles
Jefe de SSA
Jefe de
Mantenimiento
Jefe de
Mantenimiento
Jefe de
Mantenimiento
Cambio de lquido desmoldante

Mejora de sistema de
recirculacin de agua residual
Instalacin de sistema de
descarga autom. de carbonato
Mejoras en mquina
desmoldeadora
Re ubicacin del tablero de
Jefe de
control y aislamiento de cuarto
Mantenimiento
de mquinas
Instalacin de botn de parada
Jefe de
de emergencia en moldeadora y
Mantenimiento
desmoldeadora
Cambio de techos: Instalacin
Jefe de SSA
de placas de ventilacin
Jefe de
Re adecuacin de plataforma
Mantenimiento para manten. de montacargas
Jefe de
Instalacin de guardas
Mantenimiento
Coordinador
Cambio de mesas en moldeados
de moldeados
Instalacin de sistema para
Jefe de
enrollamiento y traslado
Mantenimiento
automtico de lmina fresca
Jefe de
Mantenimiento cortar lmina
Jefe de
Instalacin de sistema de
Mantenimiento estibaje automtico
Seguimiento al programa de
Jefe de SSA
mantenimiento anual (incluye
Jefe de A.
montacargas, instalaciones
Gestin
elctricas y equipos de
aspiracin)
107
Para cumplir con este objetivo, se propone implementar el Programa Control de
Riesgos de la Tabla 26.

Tabla 26: Programa "Control de Riesgos"
Meta
Alcanzar el 100 % de
cumplimiento de la matriz
actual.
Resp Activid
ades
Jefe de
Almacenes
Estado Actual
91,2
No de requisitos con
cumplimiento / No. de
requisitos identificados
Meses
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Programa de Vigilancia Mdica
108
Otras actividades que se deben desarrollar estn agrupadas en el Programa SOL Seguridad, Orden y Limpieza, cuyo detalle se encuentra en el procedimiento QSS.P02
Inspecciones de Seguridad, Orden y Limpieza.
Directriz No 2. Cumplimiento de la legislacin aplicable.

Meta
Estado Actual
Capacitar al personal 12
horas al ao por
trabajador en S&SO
6,5
No de horas de capacitacin en
SSO / No. de empleados
Tabla 27: Objetivos de SSO Cumplimiento legal

En la matriz de requisitos legales identificados, existen algunos que no se evidencia

cumplimiento (Anexo XXXVII).
Para poder cumplir con estos requisitos, se debe realizar las actividades que se proponen
en la misma. Muchas de esas actividades son de capacitacin, por lo que se las incluir
en el programa de capacitacin. Aquellas que son de otra ndole se las ha incluido en el
Programa de cumplimiento legal de la Tabla 28.
Tabla 28: Programa "Cumplimiento Legal"

109
Directriz No 3. Brindar la capacitacin necesaria al personal propio.

Tabla 29: Objetivos de SSO Capacitacin.
Objetivo: Cu
mplir con lo
s requisitos l
egales aplica
bles.
Objetivo: Contar con personal competente y capacitado en el sistema de S&SO.
Tabla 30: Programa "Capacitacin en S&SO"

Responsable
Jefe de SSA
Capacitacin
Asistentes
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Riesgos laborales. Todo el personal

Operarios
cargas
Jefe de SSA
Meses
entrega de EPP
Capacitacin en
Todo el personal
Instructivo y
capacitacin uso
Jefe de SSA
Todo el personal
adecuado del
crisotilo
Capacitacin a
montacarguistas
Jefe de SSA
deMontacarguistas
para queLevantamiento
obtengan
Jefe de SSA
Licencia Tipo "G"
Capacitacin:
Capacitacin y
Jefe de SSA
Estibaje de placas
Jefe de SSA
Operarios
estrictamente de
Todo
el personal
una en unahigiene
y con
dos personas.
110
4.4 Implementacin y Operacin.

La empresa debe desarrollar una estructura administrativa que le permita implementar el
sistema, adems debe suministrar los recursos necesarios para el mismo.
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad, Rendicin de cuentas y Autoridad.
Parte de la implementacin y operacin es definir las funciones, autoridades, rendicin

de cuentas y responsabilidades dentro del sistema. Autoridad se entiende como el
derecho
asignado
a un
empleado a
tomar
decisiones
que deben
ejecutares,
responsabilidad son los deberes asignados a una persona que tiene la capacidad,
informacin y recursos necesarios para la implementacin.
Las funciones con respecto a la Seguridad y Salud Ocupacional en Eternit Ecuatoriana
se han definido as:
4.4.1.1 Funciones del Gerente General.

Lidera la definicin de poltica, objetivos, responsabilidades, autoridades y
rendicin de cuentas.
Asigna los recursos para la implementacin y adecuado desempeo del Sistema
de S&SO.
Define los planes de accin para lograr los objetivos y cumplir con la poltica.
Revisa la implementacin y eficacia del Sistema de S&SO
4.4.1.2 Funciones del Representante de la Direccin.

En la organizacin, el representante de los Sistemas de Gestin (incluido el de S&SO)
es el Jefe de Aseguramiento de Gestin cuyas funciones son:
111
Coordinar la implementacin del sistema de gestin de S&SO

Recopila la informacin relacionada con el desempeo del Sistema de Gestin
de S&SO (indicadores, plan de SSO) para presentarla a la Alta Gerencia.
Dar seguimiento al programa de acciones correctivas, preventivas y de mejora;
retroalimentar oportunamente a los responsables e informar peridicamente a la
alta direccin sobre el desempeo de este programa.
Coordinar los comits de acciones de los sistemas de gestin.
Asegurar el mantenimiento y custodia de los documentos, registros y dems

recursos del rea, acorde con las polticas definidas por la compaa.
Seleccionar, capacitar, entrenar, evaluar y mantener un equipo suficiente de
auditores internos para los diferentes sistemas de gestin.
Planificar y coordinar la atencin de las diferentes auditoras internas y externas
que se realicen a los sistemas de gestin.
Identificar, planificar y desarrollar el programa general de capacitacin y
entrenamiento, que responda a las necesidades de la organizacin para el
cumplimiento de los objetivos de los sistemas de gestin en coordinacin con la
jefatura de recursos humanos.
Definir las polticas de control documental de los sistemas acorde con lo que
establezca la Alta Direccin, administrar la documentacin y asegurar su
adecuacin y permanente actualizacin y difusin.
Informar a la alta direccin, sobre el desempeo y mejora de los Sistemas de
Gestin as como solicitar los recursos necesarios.
112
Proponer a las jefaturas y a la alta direccin indicadores de Gestin para los

procesos y llevar a cabo su difusin y seguimiento.
Asesorar y acompaar a los responsables de los procesos en la implementacin y
seguimiento de los sistemas de gestin.
Asegurar que se presenten informes de desempeo de los sistemas de gestin.
Disear y desarrollar, un enfoque de integracin para los diferentes sistemas de
gestin
en
los
componentes
que
as
lo
permitan,
para
simplificar
implementacin.
Proponer a la alta direccin objetivos y metas para el desarrollo de los sistemas
de gestin, elaborar los planes necesarios para su cumplimiento.
su
Representar a la compaa acorde con lo que defina la alta direccin, ante los
entes oficiales y certificadores.
Coordinar con entidades externas acreditadas a la OAE la certificacin de los
equipos de medicin
Mantener actualizadas las tarjetas de calibracin de los equipos en coordinacin
con el asistente de calidad.
Asegurar que se establezcan, se implementen y se mantengan los requisitos de
los sistemas de gestin.
Aplicar y hacer cumplir las polticas y procedimientos del SGI de la compaa
113
4.4.1.3 Funciones del Tcnico de Seguridad.

Las funciones del Tcnico de Seguridad, han sido definidas y difundidas mediante el
Manual de Funciones, y son las siguientes:
Planificar, dirigir y controlar la identificacin de peligros, aspectos e impactos
ambientales acorde con la metodologa definida por la compaa.
Coordinar las acciones necesarias con las diferentes entidades externas para el
desarrollo de los programas de seguridad, salud y medio ambiente; as como las
reas internas implicadas.
Elaborar informes de accidentes de trabajo para la presentacin a la Gerencia
General y Financiera Administrativa y luego a las autoridades competentes, as
como presentar acciones correctivas para eliminar sus causas
Enviar informes de exmenes pre ocupacionales, ndices de morbilidad y
accidentabilidad a la Direccin Provincial de Riesgos del Trabajo del IESS.
Establecer estadsticas y estudios de accidentabilidad, seguridad industrial y

salud ocupacional y promover mejoras al respecto.
Asesorar y promover la utilizacin adecuada de los elementos de proteccin
personal; capacitar a los trabajadores de la empresa en temas de ambiente,
seguridad industrial y salud ocupacional
Administrar al personal encargado de actividades complementarias en servicios
de limpieza y seguridad fsica
Actualizar el Reglamento Interno de Trabajo, Reglamento Interno de Seguridad
y Salud Laboral bianualmente.
114
Actualizar el Comit Paritario de Seguridad y Salud del Trabajo, Licencias

Ambientales, Permisos de Funcionamiento.
Mantener, actualizar y difundir los requisitos legales vigentes, reglamentos,
manuales y disposiciones de la alta direccin, que rigen el control de los riesgos
ocupacionales y asuntos ambientales.
Mantener en ptimo estado las instalaciones fsicas de la planta en actividades
de obras civiles menores, aseo y pintura.
Direccionar la gestin del servicio mdico de la empresa.
Proponer y participar en el desarrollo del programa de capacitacin anual de la
empresa, en temas de seguridad, salud y medio ambiente.
Socializar informacin peridica e instruccin amplia para que los trabajadores
puedan adoptar las medidas de proteccin personal.
Controlar el cuidado de la salud y seguridad para visitantes.
Establecer los requisitos de S&SO en los contratos con proveedores.
115
4.4.1.4 Funciones del Mdico Ocupacional.

Las funciones del Mdico Ocupacional, han sido definidas y difundidas mediante el
Manual de Funciones, y son las siguientes:
Realizar lectura y diagnsticos de audiometras, espirometra para el ingreso,
control y retiro al personal de la compaa.
Realizar inspecciones de seguridad para garantizar el cumplimiento de las
normas y Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
Brindar atencin mdica gratuita al personal de la empresa.
Planificar y ejecutar actividades de prevencin y fomento de la salud integral de
los trabajadores de Eternit Ecuatoriana S.A.
Fomento de la higiene del trabajo mediante estudios y vigilancia de condiciones
ambientales en el sitio de trabajo.
Seguimiento al estado de salud del trabajador, a travs de apertura y revisin
continua de ficha mdica ocupacional.
Integrar el Comit de Seguridad y Salud de la empresa y colaborar con la
Unidad de Seguridad y Salud.
Administrar el archivo a su cargo.
Aplicar el control de residuos hospitalarios propios de la atencin mdica.

Cumplir con todo lo establecido en el Cdigo de Trabajo sobre la aplicacin
prctica y efectiva de la Medicina Laboral.
116
4.4.1.5 Funciones del Paramdico

Las funciones del Paramdico, son definidas y difundidas mediante el Manual de
Funciones, y son las siguientes:
Coordinar y gestionar el programa de vigilancia mdica para promocin y
prevencin en seguridad industrial y salud ocupacional.
Responder por el inventario, mantenimiento de equipos, orden y limpieza de la
enfermera.
Mantener equipado los botiquines de primeros auxilios.
Inspeccin de Alarmas y Extintores y alumbrado de emergencia.
Realizar inspecciones de seguridad para garantizar el cumplimiento de las
normas y Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
Atender casos de primeros auxilios.
Coordinar la realizacin de audiometras, espirometra y los dems requeridos
para el ingreso, control y retiro al personal de la compaa.
Presentar reportes de perfil epidemiolgico.
Coordinar citas mdicas con el mdico de la empresa.
Controlar el servicio de alimentacin y las instalaciones de la cocina y comedor.
Aplicar el control de residuos hospitalarios propios de la enfermera.
Realizar inspecciones de las instalaciones, maquinaria y operaciones realizadas
por el personal.
Elaboracin, aprobacin y verificacin de permisos de trabajo.
117
Capacitar al personal administrativo y de planta de acuerdo a los requerimientos

del programa de capacitacin.
Revisar peridicamente los buzones de sugerencias y de actos y condiciones sub
estndar instalados en la empresa.
4.4.1.6 Funciones del Jefe de Compras e Importaciones

Informar a los proveedores y contratistas las condiciones de S&SO que deben
respetar dentro de la empresa.
Retroalimentar a los contratistas sobre su desempeo en S&SO.
4.4.1.7 Funciones del Comit de SST

Promover el cumplimiento de las disposiciones sobre prevencin de riesgos
laborales.
Participar en la elaboracin, revisin y difusin del Reglamento Interno de
Seguridad e Higiene, as como vigilar el cumplimiento del mismo.
Recomendar mejoras en las instalaciones, edificios y equipos para adoptar las
medidas preventivas necesarias.
Estar al tanto de auditoras e investigaciones sobre accidentes e incidentes que se
realicen en la empresa por parte de la Unidad Tcnica de Seguridad u cualquier
otro organismo externo.
118
Tener participacin activa en las campaas de prevencin de riesgos y en las

capacitaciones en la materia.
Realizar las inspecciones correspondientes al programa de Seguridad, Orden y
limpieza.
4.4.1.8 Funciones de la Brigada Contra Incendios

Responsable: Jefe De La Brigada
Fase de ANTES.- Etapa de Preparacin
Seleccionar al personal de la brigada.
Realizar la capacitacin del personal con la asistencia de una entidad avalada por
el Cuerpo de Bomberos.
Disponer de equipos y material de acuerdo con los requerimientos de la brigada.
Verificar mediante el mapa de factores de riesgo la ubicacin de extintores,
cajetines, tomas de agua, mangueras, lmparas de emergencia, unidades de
botiquines, camillas y otras.
Participar en ejercicios de simulacin y simulacros.
Realizar inspecciones peridicas a los equipos contra incendios que disponga la
Empresa, recomendar su cambio, modificacin y definir un programa de
mantenimiento.
119
Fase DURANTE.- Etapa de Respuesta.
Combatir el incendio con los medios y elementos con los que dispone la
Empresa.
Apoyar las acciones del Cuerpo de Bomberos.
Coordinar actividades con otras brigadas.
Fase de DESPUS.- Etapa de Rehabilitacin de Emergencia.

Verificar con los Organismos Bsicos (Bomberos, Cruz roja, Defensa Civil,
Polica, etc.) las instalaciones de la Empresa y recomendar el retorno a las
actividades normales.
Verificar el estado del personal y equipos.
Realizar un informe de las tareas cumplidas por la brigada.
4.4.1.9 Funciones de la Brigada de Primeros Auxilios

Responsable: Jefe De La Brigada.
Fase de ANTES.- Etapa de Preparacin.

Conformacin de la Brigada con personal de la Empresa.
Adiestramiento por parte de instituciones o personas experimentadas.
De acuerdo a las necesidades disponer de material y equipo.
120
Determinar las zonas de seguridad en la Empresa y establecer el sitio a donde se

llevaran los heridos, enfermos, extraviados, hasta la presencia de las entidades
de socorro.
Determinar la ubicacin mediante el mapa de factores de riesgo de camillas,
botiquines y otros implementos a ocupar durante la emergencia.

Conocer cules son las casas de salud ms cercanas y su ubicacin, donde se
conducirn a heridos y enfermos que necesiten atencin mdica, esto una vez
que se hayan mantenido los convenios necesarios para utilizar estos servicios.
Coordinar actividades con las otras brigadas.
Fase de DURANTE.- Etapa de Respuesta.

Proporcionar los Primeros Auxilios a quienes lo necesiten.
Transportar a heridos y/o cadveres a reas previamente designadas.
Coordinar con los Organismos Bsicos (Bomberos, Cruz roja, Defensa Civil,
Polica, etc.) la atencin, traslado de victimas a casas asistenciales si la situacin
lo requiere.
Realizar el triaje a las vctimas de acuerdo a la gravedad de las mismas.

Realizar una verificacin del estado del personal y equipos.
121
Realizar una evaluacin de las tareas de la brigada.

Realizar un informe de las actividades durante la emergencia.
4.4.1.10 Funciones de la Brigada de Rescate, Comunicacin y Seguridad

Responsable: Jefe De La Brigada.

Coordinar con los Organismos Bsicos (Bomberos, Cruz roja, Defensa Civil,
Polica, etc.), la capacitacin del personal y lograr poner en prctica en
situaciones de emergencia todos los conocimientos adquiridos.
Disponer de acuerdo con las tcnicas internacionales los implementos necesarios
para cumplir con sus actividades.
Realizar la integracin con las otras brigadas y mantener un esquema de trabajo
de acuerdo a las asignaciones emitidas por el Plan y otras que le sean asignadas.
Elaborar y mantener actualizada la gua telefnica de emergencia, sobre los
organismos bsicos (Bomberos, Cruz roja, Defensa Civil, Polica, etc.), casas
asistenciales, hospitales ms cercanos, etc. Mantener actualizada la nmina de
personas o entidades que puedan apoyar en caso de emergencia.
122
Fase de DURANTE.- Etapa de Respuesta.

Poner en ejecucin las actividades previstas en el Plan.
Realizar
urgentes
llamadas
de
auxilio
los
Organismos
de
Socorro
puntualizando su ubicacin o referencias que permitan su pronta localizacin y

estableciendo un canal de comunicacin permanente.
Proteger y asegurar los medios de comunicacin si las circunstancias lo
permiten.

Realizar conjuntamente con los Organismos Bsicos Bomberos, Cruz roja,
Defensa
Civil,
Polica,
etc.)
un
reconocimiento
de
las
instalaciones
recomendar su posterior utilizacin sin peligro para el personal.

Verificar las novedades de personal y equipo de su brigada.
Elaborar un informe de las actividades cumplidas durante la emergencia.
4.4.1.11 Funciones de la Brigada de Evacuaciones

Responsable: Jefe de La Brigada.

Instruir y adiestrar al personal integrante de la Brigada de tcnicas de
evacuacin.
123
Verificar constantemente que no se encuentren obstaculizadas las vas y rutas de

evacuacin.
Ubicar adecuadamente y sealar en el plano los medios de comunicacin que
dispone la Empresa.
Fase de DURANTE.- Etapa Respuesta.

Si la situacin lo permite, realizar la evacuacin del personal, documentos
clasificados, y otras que le sean asignados.
Conducir a los trabajadores por la ruta ms segura de una zona de alto riesgo a
una zona de menor riesgo.
Prestar su ayuda y conocimiento de las instalaciones de la Empresa para que los
Organismos Bsicos puedan cumplir con su trabajo en una determinada crisis o
emergencia.
Fase de DESPUES.- Etapa de Rehabilitacin de Emergencia.

Realizar la evaluacin del rea de su responsabilidad.
Una vez superada la emergencia asegurar sus equipos en el lugar sealado.
Elaborar y presentar el informe correspondiente.
4.4.1.12 Funciones de Jefes de Proceso.

Asegurar la aplicacin de las disposiciones del sistema de S&SO en su rea.
124
4.4.1.13 Funciones de empleados de todas las reas.

Las funciones relacionadas con S&SO y dems funciones de todos los empleados son
comunicadas por medio del Manual de Funciones QTH.M01 (Anexo VII), en donde
constan las siguientes funciones:
Apoyar a la organizacin para alcanzar los objetivos del sistema.
Asistir a las capacitaciones programadas.
Cumplir con los procedimientos operacionales establecidos.
Comunicar a los responsables del sistema los actos o condiciones sub estndar
que identifiquen, dando un buen uso a los canales de comunicacin establecidos.
Participar en el anlisis de causa de los accidentes, incidentes y enfermedades
profesionales ocurridas.
Dar ideas de mejora al sistema de S&SO.
Los recursos necesarios que el Gerente General define, se lo hace tomando en cuenta la
identificacin de peligros y valoracin de riesgos y la identificacin de requisitos

legales realizadas en la planificacin, implementacin y mantenimiento del sistema.
PROGRAMA CONTROL DE RIESGOS

Actividad
Observaciones
Almacenes:
Cambio y/o adecuacin de las
Fabrica de Placas
escaleras
Mantenimiento
Consumo mes: 3,5 tanques de 55
galones;
Costo por galn: $6,94;
= 1335,95 x 12 meses = 16031,4
Cambio de lquido desmoldante
Consumo anual con actual
desmoldante (Diesel - grasa) =
2760,00;
Diferencia: 13271,4
42 usuarios de cumputador
Cambio de los mouse pad
$8,00 por cada mouse pad
Mejora de sistema de recirculacin
de agua residual
Instalacin de sistema de descarga Bandas de Transporte de sacos de
automtica de carbonato
Carbonato
Mejoras en mquina desmoldeadora
Re ubicacin del tablero de control
y aislamiento de cuarto de
mquinas
Instalacin de botn de parada de
emergencia en moldeadora y
desmoldeadora
Cambio de techos: Instalacin de
placas de ventilacin
Re adecuacin de plataforma para
mantenimiento de montacargas
Instalacin de guardas
Cambio de mesas en moldeados
enrollamiento y traslado automtico
de lmina fresca
Instalacin de sistema para cortar
lmina
Instalacin de sistema de estibaje
automtico
SUB TOTAL
125
Tabla 31. Presupuesto de implementacin.
Costo
El Gerent
e General
2000,00
junto al Di
rector Admi
nistrativo Fi
nanciero det
13271,40
336,00
1200,00
40000,00
5000,00
2000,00
600,00
300,00
1300,00
2000,00
2500,00
11000,00
2500,00
4000,00
88007,40
erminar el
presupuesto a
nual para cap
acitacin, mej
ora de tecnol
oga, adecuaci
n de instalac
iones,
adquisicin d
e EPP, etc.
De maner
a preliminar
, se propon
e que se
considere de
ntro del pr
esupuesto lo
s
siguientes te
ms.
PROGRAMA SOL SEGUR Costo

IDAD,
ORDEN Y LIMPIEZA
Actividad
Observaciones
Recipientes para clasificacin de
6 juegos de 5 tachos
desechos
VIGILANCIA Costo
SUB PROGRAMA
TOTAL
MDICA.
Actividad
Observaciones
Audiometra, Oftalmologa, Rayos 186 personas
X, Espirometras
En funcin de la rotacin
promedio:
Exmenes de Ingreso y Retiro
21 personas al ao (ingreso y
PROGRAMA "Capacitacin ensalida)
S&SO"
SUB TOTAL
Actividad
Observaciones
Miembros del comit (12)
Riesgos laborales
Costo por c/u $300,00
3000,00
3000,00
Capacitacin y entrega de EPP
186 personas, dotacin de un ao
Capacitacin a montacarguistas
para que obtengan Licencia Tipo
"G"
SUB TOTAL
15 montacarguistas
Costo por c/u $300,00
8700,00
2000,00
Costo
10700,00
3600,00
45000,00
4500,00
53100,00
126
TOTAL = 154807,00
127
4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de Conciencia.

Eternit Ecuatoriana buscar preparar y sensibilizar al trabajador para poder desempear
de forma adecuada y segura las tareas que debe llevar a cabo durante su jornada laboral,
con la concientizacin ante la presencia de riesgos, el conocimiento de su peligrosidad y
el uso de EPP para su proteccin.
Competencia es la habilidad demostrada para aplicar los conocimientos y aptitudes
inherentes en todos los aspectos relacionados a la seguridad y salud ocupacional.
EVALUACIN DE
DESEMPEO
QTH.P01
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 5
l involucrado dentro del

sistema de S&SO,
el Jefe de Recursos
Humanos
se basar en la educacin,
entrenamiento y/o experiencia dependiendo de cada puesto de trabajo en particular.

Las competencias requeridas para cada cargo sern definidas en el Manual de
Funciones, y la verificacin del cumplimiento se realizar a travs de evaluaciones de
desempeo.
128
Objetivo: Realizar evaluaciones de desempeo por rendimiento y competencias al

personal de Eternit Ecuatoriana S.A con la finalidad de contar con una estrategia para
mantener y/o mejorar peridicamente el rendimiento, conocimiento y competencias de
los empleados.
Alcance: Aplica a todo el personal que labora en Eternit Ecuatoriana S.A.
Para identifi
car las com
petencias req
ueridas par
a el persona
Definiciones
QTH.P01
EVALUACIN DE
DESEMPEO
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 5
Evaluacin d
e desempeo
: Proceso por el cual se valora el rendimiento laboral de un

colaborador. Involucra brindar retroalimentacin al trabajador sobre la manera en que
cumple sus tareas y su comportamiento dentro de la organizacin
Responsabilidades
Jefe de Recursos Humanos: Deber coordinar que las evoluciones se realicen en
los periodos estipulados en este procedimiento, y utilizar los resultados para
definir las necesidades de capacitacin, promocin o alguna otra decisin de
acuerdo a cada caso.
Jefe de Proceso: Realizar la evaluacin al personal a su cargo de manera objetiva
para buscar la mejora en las competencias y del proceso en s.
129
Procedimiento
Los resultados de la evaluacin de desempeo estn orientados a administrar, promover,
trasladar, formar y capacitar al personal en concordancia con la situacin real del talento
humano.
Para la aplicacin de la evaluacin de desempeo, Recursos Humanos comunicar a las
distintas
Gerencias,
Direcciones,
Jefaturas
cronograma de evaluacin, basada en lo siguiente:
Personal evaluado y Frecuencia de evaluacin.
Coordinaciones
la
metodologa
Personal Nuevo: Es aquel que tiene menos de 90 das en la empresa. Se evala una vez
QTH.P01
EVALUACIN
E
DESEMPEO
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 5
a para determinar si ha superado el

perodo de prueba y mantener o no en vigencia la relacin laboral.
Personal Activo: Es aquel que ha permanecido en la compaa por ms de 90 das. La
RESULTADOS DE EVALUACION
ACCIONES RECOMENDADAS
evaluacin
de desempeo
realizar dos Determinar
veces al ao.plan de carrera, promover,
Alto desempeo:
17 a 20sepuntos
capacitar
Determinar plan de carrera, formar y/o
Buen desempeo: 14 a 16 puntos
capacitar
Desempeo
regular: 10 a 13 puntos
Trasladar, formar y/o capacitar
Criterios
de evaluacin.
Establecer objetivos de mejora a corto
Bajo desempeo: menor a 10 puntos
Rendimiento: Determina el nivel de cumplimiento
las funciones que realiza el
plazo, trasladareno despedir.
evaluado de acuerdo a los objetivos establecidos por la compaa y monitoreados a
travs de los indicadores de gestin del proceso al que pertenece.
130
Competencias cardinales: Se otorga puntaje a las competencias que tienen relacin

directa con la misin de la empresa, valores corporativos y que son generales para todo
el personal.
La interpretacin de los resultados se presenta en la Tabla 32.
Tabla 32: Acciones recomendadas para Resultados de Evaluacin de Desempeo
que haya cu
mplido al me
nos 30 das e
n la compa

EVALUACIN DE
DESEMPEO
QTH.P01
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 5
Desarrollo de la evaluacin.
Se iniciar una vez establecidas las funciones del cargo en el Manual de Funciones. La
evaluacin la realiza el Jefe inmediato del evaluado.
Comunicacin de Resultados.
El reporte individual lo entrega el evaluador al evaluado y el original es entregado a
Recursos Humanos, quien a su vez socializa el consolidado de resultados a la Gerencia
General, Direccin Administrativa Financiera y Gerentes, Directores o Jefes de rea
respectivo.
131
cabo.
Diagrama 5: Procedimiento Evaluacin de Desempeo
QTH.P01
EVALUACIN
E
DESEMPEO
VERSIN
01
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 5
VIGENCIA
DESCRIPCIN
Creacin
del

132
QTH.F01 Evaluacin de Desempeo (Formato en Anexo VIII).
Control de Cambios
133
Existen algunos trabajos que requieren calificacin especfica, por ejemplo: trabajos en
altura, espacios confinados, soldadura, conduccin de montacargas, excavaciones, etc.
Para este tipo de trabajos se ha desarrollado el siguiente procedimiento que busca
estandarizar los permisos que el Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente dar a quien deba
realizarlos.
QSS.P03
PERMISOS DE TRABAJO
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 6
134
Objetivo: Minimizar los riesgos potenciales de los trabajos que se realizan dentro de las
reas restringidas y mejorar el sistema de comunicacin entre las partes involucradas en
el trabajo.
Alcance: A todo el personal interno y externo que preste servicios en Eternit

Ecuatoriana S.A. que tenga que realizar un trabajo considerado de alto riesgo.
Definiciones.
Condicin de Trabajo: Cualquier caracterstica del mismo que pueda tener una
influencia significativa en la generacin de riesgos para la salud y la seguridad del
trabajador.
Permisos de Trabajo: Existen dos tipos de permisos de trabajo que se incluyen en este
procedimiento. Los permisos de Trabajo en Caliente y los Permisos de Trabajo en Fro.
Adems certificados que se puede asociar a ellos como: Excavacin, Ingreso a Espacios
Confinados y Andamiaje.
Trabajo en Fro: Se requiere un permiso de trabajo en fro para cualquier trabajo que
requiera transferir responsabilidad y operacin segura de un grupo de persona a otro,
incluyendo pero no limitndose a: Mantenimiento y reemplazo de equipos como:
bombas, vlvulas, etc. Se incluyen aquellos trabajos que se requiere bajar el switch.
QSS.P03
PERMISOS DE TRABAJO
135
Versin
01
Vigencia
Pgina 32 de 6
Es indispensable el permiso en operaciones de levantamiento de cargas, trabajos que

requieran gras, y otros artefactos mecnicos, actividades de obra civil, etc.
Trabajo en Caliente: Cualquier trabajo que involucre en su ejecucin una fuente de
ignicin o de fuego dentro de:
reas ubicadas a 11m de distancia de materiales combustibles.

Trabajos que se lleven a cabo dentro o cerca de equipos energizados.
Apertura de equipos intrnsecamente seguros o a prueba de explosiones, en reas
en las que puedan estar presentes vapores inflamables.
Trabajos de esmerilado, corte en acetileno, soldadura o cualquier otro trabajo
que pueda producir llamas, calor, chispas, cenizas u otros fragmentos calientes.
Espacios Confinados: Un espacio confinado es un espacio cerrado o parcialmente

cerrado, lo suficientemente amplio como para que ingrese en l una persona y que tenga
una ms de las siguientes caractersticas:
Acceso limitado o restringido para entrar o salir.
No diseada para ser ocupada continuamente por personas.
No tiene suficiente ventilacin natural y puede contener peligros conocidos y
potenciales.
Contienen cualquier peligro para la seguridad y salud.
136
QSS.P03
PERMISOS DE TRABAJO
incluir
tanques de
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 6
almacenamiento,
Estos
espacios
pueden
recipientes
de
procesamiento, calderas, sistemas de alcantarillado pozos secos de ms 120 cm., hornos

stanos y excavaciones.
Trabajos en Altura: Cualquier trabajo de mantenimiento, reparacin o instalacin que

se ejecute en alturas mayores a 1.80 m.
Trabajos en techado.
Trabajo de andamiaje.
Trabajos de pintura.
Trabajos con escaleras.
La principal seguridad en estos trabajos es la utilizacin del arns con lnea de vida.
Responsabilidades.
Todos los empleados, contratistas y proveedores que realicen trabajos que
considerados de alto riesgo, debern cumplir con las disposiciones de este
procedimiento.
Los paramdicos y/o el Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente deber verificar
que los trabajos de alto riesgo se ejecuten solamente si el permiso de trabajo ha
sido emitido. Adems tendrn la responsabilidad de prohibir la continuidad del
trabajo si las condiciones de seguridad no son las apropiadas.
137
Procedimiento.
QSS.P03
PERMISOS DE TRABAJO
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 6
Normas de Prev
encin Generale
s.
Todo el personal involucrado en la ejecucin de los trabajos ser instruido sobre

las precauciones de salud y seguridad apropiadas durante la charla de seguridad
que se llevar a cabo antes de iniciar el trabajo, la cual ser documentada en la
parte posterior del permiso original y firmada por el supervisor encargado.
Cualquier persona puede parar un trabajo si este pone en riesgo la integridad del
personal, ambiente y equipos.
Todo trabajo debe ser supervisado adecuadamente y someterse a los estndares
de SSA establecidos por la Empresa, independientemente de si est o no
cubierto por un Permiso de Trabajo.
Antes de iniciar cualquier trabajo, el personal relacionado con la actividad debe
tener
claro
el
alcance
del
trabajo
fundamentalmente
identificados
controlados los peligros existentes en el lugar de trabajo.

El permiso de trabajo deber estar exhibido en el lugar donde se estn realizando
los trabajos por el tiempo que estos demoren.
cabo.
138
Diagrama 6: Procedimiento Permisos de Trabajo
QSS.P03
Versin
01
Vigencia
Pgina 6 de 6
PERMISOS DE TRA
BAJO
VERSIN
VIGENCIA
01

139
QSS.F03 Permiso de Trabajo (Formato en Anexo IX)
Tarjetas de Aislamiento (Anexo X)
DESCRIPCIN
Creacin
del
Control de Cambios
140
Para asegurar que el personal tenga los conocimientos requeridos en S&SO es

importante identificar las necesidades de formacin.
La informacin de entrada puede provenir de evaluaciones de desempeo, identificacin

de peligros y valoracin de riesgos, competencias requeridas, programa de SSO,
auditoras internas, revisin por la direccin, cambios en la legislacin, cambios en los
procesos, etc.
La formacin abarca tanto al personal administrativo como al operativo, adems de

contratistas. Los temas son desarrollados de acuerdo a las actividades y los riesgos
presentes en el trabajo a realizar.

CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
QTH.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 6
Para estandar
-
nal se ha desarrollado el siguiente procedimiento.
141
Objetivo: Asegurar que las necesidades de capacitacin en temas de Calidad,

Ambiente, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional de todo el personal que trabaja en
la empresa y en nombre de ella, sean debidamente cubiertas.
Alcance: A todo el personal de la Empresa incluyendo contratistas, proveedores,

transportistas, clientes, distribuidores y visitas.
izar la forma
cin al perso
Definiciones.
CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
Programa d
QTH.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 6
e Capacitaci
n: El Progra
ma de Capac
itacin contiene informacin sobre

los temas, fuente, duracin, participantes, costo aproximado, nivel, instructor y fechas
Responsabilidades.
tentativas de
capacitacin.
Coordinacin de las Capacitaciones: Es toda actividad de logstica y recursos
requeridos para desarrollar las capacitaciones.
Comit de Capacitacin, Formacin y Desarrollo: Es un grupo conformado por el
Gerente General, el Director Administrativo Financiero, Jefe de Recursos Humanos y
Jefe de Aseguramiento de Gestin.
142
Jefe de Recursos Humanos: Deber realizar el programa anual de capacitacin,

considerando las necesidades identificadas de las fuentes mencionadas en este
procedimiento, y coordinar la logstica para que dichas capacitaciones se lleven
a cabo.
Jefes de rea: Coordinar las actividades de su rea para que no interfieran en las
capacitaciones programadas.
Comit de capacitacin: Evaluar y decidir sobre la contratacin del servicio de
capacitacin, tomando en cuenta el beneficio que pueda aportar a cumplir con
los objetivos descritos anteriormente.
Procedimiento.
CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
QTH.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 6
Identificacin de la necesidad: Se establece en base a los procesos de Produccin,

Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, del Manual de Funciones,
Evaluacin de Desempeo, Actas de Reuniones de Comit de Seguridad y de temas
afines a la actividad que desarrolla la Empresa.
Toda capacitacin y entrenamiento debe orientarse a uno o varios de los siguientes

objetivos:
143
Concienciar al personal de la empresa (incluyendo contratistas, proveedores,

clientes, transportistas, distribuidores y visitas), sobre la importancia de cumplir
las polticas y procedimientos de Calidad, Ambiente, Seguridad Industrial y
Salud Ocupacional y las consecuencias reales y potenciales del incumplimiento
de Procedimientos y Controles Operativos de la empresa.
Identificar los impactos ambientales significativos y los riesgos laborales
actuales
potenciales
inherentes
sus
actividades,
comportamientos
desempeo.
Conocer sus funciones y responsabilidades dentro de la Empresa.
Desarrollar destrezas, habilidades y conocimientos en el personal que aporten al
cumplimiento y mejora de sus actividades.
Conocer la importancia de cumplir con los procedimientos y poltica del Sistema
de Gestin Integral.
CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
QTH.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 6
Preparar personal para identificar y actuar en casos de emergencias.
Inducciones.
Las inducciones al personal nuevo en relacin laboral directa, proveedores de servicios
complementarios,
contratistas
visitantes
se
realizan
de
acuerdo
los
temas
correspondientes a lo descrito en la Tabla 33.
144
Las visitas reciben informacin sobre la empresa, los cuidados, medidas de precaucin y
acciones en caso de emergencia mediante el Trptico de Visitantes. (Anexo XI)
Durante toda su estada en la empresa deben llevar el chaleco de identificacin y casco
en el caso de ser necesario. Las visitas deben estar acompaadas de un empleado de la
empresa durante toda su permanencia en las instalaciones.
Cualquier capacitacin impartida a contratistas, proveedores, clientes, distribuidores y
transportistas se registra en el formato QTH.F03 Control de Asistencia. (Anexo XII).
Se deber evaluar la eficacia de la capacitacin, a travs de una evaluacin terica del
curso
QTH.F04
Evaluacin
del
Curso
(Anexo
XIII),
evaluaciones
prcticas,
evaluacin de desempeo o seguimiento de resultados del rea de acuerdo a cada caso.
CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
QTH.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 6
s para que este procedimiento se lleve a

cabo.
145
Diagrama 7: Procedimiento Capacitacin, Concientizacin, Entrenamiento y

Competencia
El Diagrama 7 p
resenta el flujo
de las actividade
CAPACITACI
N,
CONCIENTIZACI
N,
QTH.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 6 de 6

VERSIN
VIGENCIA
01
146
DESCRIPCIN
Creacin
del
QTH.F02 Programa de Capacitacin Anual
(Formato en Anexo XIV)
QTH.F03 Control de Asistencia
(Formato en Anexo XII)
QTH.F04 Evaluacin del Curso
(Formato en Anexo XIII)
QTH.D01 Programa de induccin
(Formato en Anexo XV)
Trptico de Visitantes
(Anexo XI)
Control de Cambios
Poltica y objetivos del SGI
Jefe A. Gestin
Requisitos del SGI
Jefe A. Gestin
Manejo de documentos.
Jefe A. Gestin
Jefe A. Gestin
Jefe A. Gestin
Asistente de Nmina X
Identificacin de
jerarqua en planta
uniformes
por
Productos y Subproductos
Reglamento Interno del Trabajo
Cdigo de Conducta
Jefe RRHH
Manual de Funciones
Jefe RRHH
Definicin y usos del crisotilo
Jefe de SSA
Medidas generales de prevencin
Jefe de SSA
Jefe de SSA
Jefe de SSA
Jefe de SSA
2. Crisotilo y Salud.
Como trabajar el crisotilo par

a
proteger
Salud. que provienen del
Posibles suriesgos
polvo fino de crisotilo.
Puestos de trabajo y actividades que
requieren medidas especiales de
proteccin (EPP).
Sigue
147
Tabla 33: Plan de Induccin

148
Visitantes
Contratistas
Breve Resea Histrica y Actividad a

Jefe A. Gestin
la que se Dedica a la Empresa.
Actividades
Complement.
1. Sistema de Gestin Integral
Administrativos
Responsable
Operativos
Temas Tratados
Temas Tratados
Uso correcto de respiradores.
Responsable
Jefe de SSA
Lavado de la ropa de trabajo

Jefe de SSA
y
prohibicin de llevarla
a la casa.
Importancia
y
obligacin
el
Jefe de SSA
cumplimiento con los controles
mdicos
3. regulares.
Salud Ocupacional y Seguridad Industrial.
Medicina preventiva y del trabajo.
Jefe de SSA
Reglamento Interno de Seguridad

Industrial y Salud Ocupacional
Jefe de SSA
Seguridad en la Planta.
Jefe de SSA
Jefe de SSA
Jefe de SSA
Jefe de SSA
accidentes
y
Enfermedad
es
Profesionales.
Trabajo
en alturas y sitios confinados.
4. Gestin Ambiental.
Responsabilidad por el cuidado del
medio ambiente y la conservacin de
los recursos.
Manejo y disposicin adecuada de
desechos
Jefe de SSA
Jefe de SSA
Jefe de SSA
Jefe de SSA
Ahorro de agua y energa.
Jefe de SSA
Uso adecuado del uniforme y dems

elementos de proteccin personal.
Programa SOL (Seguridad, Orden
Limpieza).
Plan de emergencias, rutas
e
evacuacin
Peligros yy puntos
riesgos.de encuentro.
Prevencin

Visitantes
Contratistas
Actividades
Complement.
Administrativos
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta.
Operativos
149
La empresa, por medio de los procesos de comunicacin y consulta, debe promover la

participacin en buenas prcticas de Seguridad y Salud Ocupacional.
4.4.3.1 Comunicacin
Es importante contar con medios que permitan asegurar la comunicacin de la
informacin relevante del sistema de S&SO. La comunicacin debe establecerse
tomando en cuenta todos los niveles de la organizacin y tambin la comunicacin
externa con las partes interesadas.
Internamente es importante comunicar la informacin relacionada con la poltica,
objetivos, peligros y riesgos y el desempeo del Sistema de Gestin.
Para cumplir con los requisitos de este punto, se ha desarrollado el siguiente
procedimiento:
150
COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
QAG.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 12 de 6
Objetivo: Asegurar la comunicacin de la informacin relevante del sistema de S&SO

dentro de la organizacin y tambin con la parte interesada externa.
Alcance: A todos los departamentos de la organizacin y a aquellos externos que estn

interesados con establecer comunicaciones con la empresa.
Definiciones
Eteravisos: Es un medio de difusin sobre la gestin de las reas. El Jefe de
Recursos Humanos recopila informacin del Sistema de Gestin Integral,
Seguridad Industrial, Salud Ocupacional o cualquier informacin que necesiten
publicar las diferentes reas.
Correspondencia: La correspondencia es una forma de comunicacin externa. El
control de la misma es responsabilidad de la Asistente de Gerencia.
Comunicacin Circular.- Son los boletines, trpticos, folletos de induccin, etc.,
que la empresa utiliza.
151
El departamento de Salud, Seguridad y Ambiente junto con Recursos Humanos

COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
QAG.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 6
ormacin que llega a los buzones.

(Anexo XVI, Anexo XVII, Anexo XVIII).
El Jefe de Aseguramiento de Gestin y Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente son
Responsabilidades
representantes de la empresa ante el Parque Industrial.
El comit de SST, tendr la responsabilidad de ser un medio de comunicacin
entre los trabajadores y la alta direccin.
Procedimiento
Comunicaciones internas: La comunicacin referente al Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional, que se establece entre los diferentes niveles de la organizacin, se logra
usando diferentes canales de comunicacin:
Eteravisos
Las carteleras dispuestas estratgicamente.
Los correos electrnicos, cartas o memorandos son utilizados para difundir
informacin inherente a la empresa, disposiciones, llamados de atencin o
instrucciones para el personal.
Buzones de Sugerencias.- Su ubicacin permite receptar informacin de actos o
condiciones sub estndar que pongan en riesgo la seguridad y/o salud de los
trabajadores, reclamos o sugerencias del servicio de alimentacin o sobre
cualquier otro asunto que necesite ser expresado.
152
Reuniones.- Pueden ser reuniones formales (con actas), o reuniones informales
son re
sponsables d
e revisar y cl
asificar la inf
(sin actas) donde se adquieren compromisos y existe un responsable de su

COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
QAG.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 6
seguimiento. Las reuniones de capacitacin del personal tambin son un medio

de comunicacin interna.
La Participacin de los trabajadores en temas de investigacin de accidentes /
incidentes, en el desarrollo y revisin de polticas y objetivos y la consulta para
cualquier cambio que afecte a su salud, seguridad se da por medio del comit
interno SST.
Comunicacin Circular.
Comunicaciones Telefnicas o Verbales.- Se establecen de forma informal y
directa entre el emisor y receptor. Cualquier inquietud sobre los impactos
ambientales significativos, los riesgos laborales a los que estn expuestos los
trabajadores y la salud ocupacional, deben ser dirigidos al Jefe de Salud,
Seguridad y Ambiente, Mdico, Paramdico o Comit de Seguridad y Salud en
el Trabajo de la empresa, quienes tienen la obligacin de contestar todas las
inquietudes.
153
Comunicaciones con la parte interesada externa: Este tipo de comunicaciones se
establece
entre
la
comunidad,
clientes,
COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
organismos
gubernamentales
no
QAG.P02
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 6
gubernamentales (parte interesada externa) con la organizacin, mediante una carta

firmada, fax o e-mail al personal de Eternit. Cada rea recibe las comunicaciones que le
corresponden.
La organizacin se reserva el derecho de contestar las inquietudes si es que se
consideran lesivos a sus intereses.
Las comunicaciones emitidas son responsabilidad de cada rea.
El comit del Parque Industrial de Turubamba se rene peridicamente para tratar temas
de inters para las empresas que forman parte de este Parque as como tambin para sus
empleados y vecinos. Los representantes de Eternit Ecuatoriana ante el Parque
Industrial son:
Jefe de Aseguramiento de Gestin
Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente.
En caso de ausencia de estos, los puede suplir el Jefe de Recursos Humanos o

Paramdico.
154
Diagrama 8: Procedimiento Comunicaciones Internas y Externas
QAG.P02
COMUNICACION
ES
INTERNAS Y EXTE
VERSIN
Versin
01
Vigencia
Pgina 6 de 6
VIGENCIA
01
DESCRIPCIN
Creacin
del

155
Eteravisos
QAG.F02 Reclamos o Sugerencias (Formato en Anexo XVII)
QAG.F03 Reporte de Actos o Condiciones Sub Estndar (Formato en Anexo XVIII)
Control de Cambios
156
4.4.3.2 Participacin y Consulta.

En Eternit Ecuatoriana S.A., se utilizan varios medios para consultar a los empleados
acerca de los aspectos del sistema.
Un medio es el Comit Paritario de SST que se rene mensualmente.
Otro mecanismo es el buzn de sugerencias y buzn de actos y condiciones sub
estndar que se han instalado en reas estratgicas. (Anexo XVI, Anexo XVII, Anexo
XVIII).
Mensualmente, las reas se renen para evaluar el desempeo de ese periodo. Estos son
los llamados grupos focales (En Eternit Comit Primario) y pueden ser un mecanismo
ms para que los empleados comuniquen sus inquietudes a los jefes de rea y estos los
transmitan a los responsables del sistema de S&SO.

La
eficacia
de
los
mecanismos
ser
evaluada
peridicamente
para
tomar
las
correcciones necesarias y buscar medios de comunicacin, participacin y consulta ms

acordes a la organizacin. Esta informacin servir de entrada para la Revisin por la
Direccin.
4.4.4 Documentacin
Un procedimiento documentado es un procedimiento escrito, que se requiere para
describir como la organizacin desempea las diferentes actividades del sistema de
S&SO. La documentacin debe soportar las actividades de prevencin en Eternit
Ecuatoriana S.A., tanto en los procesos tcnicos como en la organizacin y condiciones
en que se realice el trabajo.
Los documentos que se propone implementar se encuentran detallados en la Tabla 18.
157
4.4.5 Control de Documentos.

El control de documentos son las disposiciones para asegurar que los documentos se
encuentren revisados, aprobados y actualizados donde se requieran.
La documentacin debe estar organizada y disponible en los sitios de trabajo para que el
personal que deba aplicarla pueda consultarla fcilmente. De igual manera debe ser
legible y peridicamente revisada y actualizada cuando necesiten cambios. Los
documentos obsoletos deben ser retirados oportunamente e identificados por separado
para evitar su mal uso.
Los documentos deben ser revisados y aprobados por empleados competentes antes de
ser emitidos.
Cuando se elabora o modifica un documento, este debe ser socializado mediante
formacin al personal para asegurar su conocimiento y capacitacin.
Estos requerimientos han sido tomados en cuenta para desarrollar el procedimiento
control de documentos que se describe a continuacin:

CONTROL DE
DOCUMENTOS
QAG.P03
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 6
158
Objetivo: Establecer los mecanismos necesarios para gestionar el control y la

disponibilidad de los documentos definidos en el Sistema de Gestin Integral.
Alcance: A todos los documentos fsicos y digitales generados por la organizacin, que
sustentan el SGI.
Definiciones.
Documento: Informacin y su medio de soporte, que puede ser papel, disco magntico,
ptico o electrnico, fotografa o muestra patrn o una combinacin de estos
Documento Controlado: Documento que su emisin, distribucin y uso est sujeto al
presente procedimiento.
Documento de origen externo: Documento que no ha sido creado por la empresa pero
que de forma temporal o permanente est bajo el control de Eternit.
Documento de origen interno: Documento que ha sido creado por la empresa.
Documento Obsoleto: Documento que ha perdido su vigencia y no es aplicable en el

CONTROL DE
DOCUMENTOS
QAG.P03
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 6
Procedimiento: Documento donde se especifica las actividades de un proceso.

Formato: Es el documento sobre el cual se registrarn datos que evidencien que se ha
cumplido una actividad que se ejecuta peridicamente.
159
Documento de Referencia: Es un documento que se publica como referencia para los

trabajadores de la empresa. Se diferencia de un formato porque este no tiene cambios
frecuentes. Ejemplo: Planos, especificaciones, etc.
Manual de Funciones: Documento en donde se detallan las funciones especficas de
los empleados de Eternit Ecuatoriana S.A.
Instructivo: Documento donde se especifica las actividades de un proceso. Se
diferencia de un procedimiento porque este contiene fotografas que ayuden a entender
de mejor manera las actividades necesarias.
Responsabilidades
Jefe de Aseguramiento de Gestin:
Asegurarse de que los documentos vigentes del Sistema de Gestin en S&SO se
encuentren disponibles en los sitios de trabajo.
Identificar los documentos obsoletos para prevenir su uso indebido.
desarrollo de
los procesos
o actividades.
CONTROL DE
DOCUMENTOS
QAG.P03
Versin
01
Vigencia
Pgina 43 de 6
160
Procedimiento.
Disposiciones Generales.
La informacin del Sistema de Gestin de S&SO est a disposicin de todo el personal
de la empresa en formato fsico y digital. El acceso a los formatos digitales se lo realiza
mediante el intranet.
El Jefe de Aseguramiento de Gestin tendr los documentos originales digitales y

fsicos. Los documentos obsoletos fsicos sern identificados y archivados por el Jefe de
Aseguramiento de Gestin por el lapso mnimo de un ao, luego podrn ser destruidos.
Los documentos obsoletos digitales sern identificados en una carpeta de obsoletos.

Cuando
se
realiza
modificaciones
sustanciales
al
sistema,
como
por
ejemplo,
migraciones de las versiones de las normas, inclusin de otros sistemas de gestin y

nuevos procesos productivos, la fecha de edicin y su nmero son cambiados; si las
modificaciones son mnimas, como pequeos cambios en los procedimientos, cambio
de actividades, solo se cambia la fecha y el nmero de revisin.
Control de los registros.

Los registros sern almacenados por el departamento que lo gener. La indexacin,
tiempo de almacenamiento y disposicin final depender de los intereses del rea.
161
QAG.P03
CONTROL DE
DOCUMENTOS
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 6
El control de todos los registros esta dado por la Lista Maestra de Documentos y
Registros.
Documentos
legales,
ordenanzas
municipales,
convenios
internacionales,
normas
tcnicas y otros requisitos.
Los documentos legales, ordenanzas municipales, convenios internacionales normativas

tcnicas, y otros requisitos son archivados por el Jefe de Aseguramiento de Gestin y la
evaluacin de su cumplimiento se describe en el procedimiento QAG.P01 Requisitos
Legales y Otros Requisitos.
El Diagrama 9 presenta el flujo de las actividades para este procedimiento.
162
QAG.P03
CONTROL DE
Versin
01
DOCUMENTO
Vigencia
Pgina 6 de 6
S
Diagrama 9: Procedimiento Control de Documentos
VERSIN
VIGENCIA
01

163
DESCRIPCIN
Creacin
del
QAG.D02 Lista Maestra de Documentos y Registros (Ver Tabla 29, Formato en Anexo
XIX).
Control de Cambios.
164
4.4.6 Control Operacional.

El control operacional contempla el establecimiento y mantenimiento de instrucciones
que aseguren la adecuada aplicacin de medidas de control y prevencin para controlar
los riesgos, buscando el cumplimiento de la poltica de S&SO, objetivos, requisitos
legales y otros requisitos.
Una vez que se han identificado los peligros y valorado los riesgos, y se ha establecido
la poltica, objetivos y programas de S&SO, es importante determinar qu controles son
suficientes, qu controles se deben mejorar y qu controles se deben implementar dentro
del Sistema de S&SO.
Estos controles deben estar orientados a:
Eliminar el proceso o la causa del riesgo.
Sustituir con otro proceso o material menos peligroso.
Proteger a la persona de la exposicin a los riesgos en los casos en los que no se
pueda eliminar o sustituir.
Instalar barreras para mantener al personal fuera del rea de peligro.
Advertir al personal con seales visibles o audibles cuando la exposicin a un
riesgo es inminente o posible.
Usar etiquetas de advertencia para prevenir al personal buscando que eviten el
riesgo.
Colocar filtros para manejar gases, polvos y fibras indeseables.
Mejorar los sistemas de ventilacin para despejar las emanaciones al proceso.
La propuesta para mantener un control operacional es la elaboracin de instructivos que
estarn disponibles en cada rea de trabajo.
165
En el Anexo XX se presenta un ejemplo de un instructivo en donde se describen las

actividades a realizar, las medidas de control operacional propias de la actividad y de
seguridad y salud ocupacional, adems de gestin ambiental para que sea un instructivo
integral.
4.4.6.1 Compras y adquisicin de servicios.

Para controlar que las compras de bienes, equipos o servicios que puedan afectar la
seguridad y salud de los trabajadores cumplan con los requisitos establecidos, se debe
exigir a los proveedores y contratistas acatar las disposiciones siguientes:

Los contratistas y personal de servicios complementarios que desarrollan
actividades dentro de las instalaciones de la organizacin deben cumplir con los
requisitos mnimos indispensables:
o
Reglamento Interno de SST debidamente aprobado por el Ministerio de

Relaciones Laborales, para empresas o contratistas con ms de 10
trabajadores.
Plan mnimo de prevencin de riesgos del Trabajo, aprobado por el MRL

para empresas o contratistas con menos de 10 trabajadores.
Constitucin del Comit Paritario SST, aprobado por el MTE para

empresas con ms de 15 trabajadores.
Avisos de Entrada al IESS de su personal.
Roles de Pago mensuales de su personal.
Certificacin de aportes mensuales al IESS de su personal.
Cumplimiento de las normas internas de Seguridad y Salud ocupacional.
166
Dotacin obligatoria y permanente de equipos de proteccin personal

(casco, gafas de seguridad, tapones auditivos, zapatos de seguridad, etc.)
Para proveedores de equipos se exigir el cumplimiento de los estndares de

seguridad nacionales e internacionales. Los equipos debern tener su respectivo
manual de funcionamiento.
Para proveedores de sustancias qumicas se exigir el suministro de las hojas de
seguridad en espaol.
Para la adquisicin de mquinas se debe solicitar informacin sobre los niveles de ruido
que emite, sistemas de proteccin
con los que cuenta, emisiones, condiciones
ergonmicas, etc.
Estos
requerimientos
se
incluyen
dentro
de
los
procedimientos
de
compras
contratacin de servicios y las funciones del Jefe de Compras e Importaciones.

Las acciones a tomar en caso de incumplimiento de requisitos de seguridad por parte de
proveedores o contratistas debern estar estipuladas en los contratos que Eternit
Ecuatoriana suscriba.
El cumplimiento de las disposiciones por parte de los proveedores y contratistas ser
tomado en consideracin al momento de realizar la evaluacin de proveedores.
4.4.6.2 Desarrollo de trabajos considerado de alto riesgo

Para los trabajos considerados de alto riesgo se han establecido mecanismos de control
de entrada y salida del personal a dichos sitios.
Esto se controla con el procedimiento QSS.P03 Permisos de Trabajo.
167
4.4.6.3 Materiales peligrosos para la Seguridad y Salud.

Se deben identificar los materiales que puedan afectar la seguridad y salud de los
trabajadores. Se debe definir lugares de almacenamiento que cumplan las condiciones
adecuadas y las hojas de seguridad deben estar disponibles en los lugares donde estos
vayan a ser usados. El personal debe contar con los equipos de proteccin personal
necesarios para su manipulacin.
4.4.6.4 Mantenimiento de Equipos

Los equipos e instalaciones deben ser sometidos a revisin e inspecciones peridicas
que aseguren su correcto funcionamiento y evitar posibles accidentes.
Para esto, en Eternit Ecuatoriana S.A., se ha desarrollado un procedimiento de
mantenimiento donde consta un programa de mantenimiento que incluye equipos de
proteccin, sistemas contra incendios, alarmas, sistemas de ventilacin, etc.
QMM.P01
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 6
MANTENIMIENTO
168
Objetivo: Establecer todas la actividades necesarias y planes de mantenimiento

preventivo y correctivo a los equipos e instalaciones existentes en la organizacin, para
garantizar su adecuado funcionamiento de acuerdo a estndares de calidad de producto
y disminucin de los impactos ambientales y riesgos ocupacionales.
Alcance:
mantenimiento
las
actividades
preventivo
necesarias
correctivo
para
para
la
los
aplicacin
equipos
de
un
sistema
instalaciones
de
de
la
organizacin.
Definiciones
EPP: Equipos de Proteccin Personal (Casco, guantes, zapatos industriales, etc.)
Mantenimiento Preventivo: Realizar una actividad sobre un equipo o instalacin para
evitar que trabaje en condiciones inapropiadas y salga de operacin. El mantenimiento
preventivo se realiza en base a la programacin realizada por el departamento de
mantenimiento en base a su Plan maestro de mantenimiento QMM.D01 (Anexo
XXII).
QMM.P01
MANTENIMIENTO
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 6
Mantenimiento Correctivo: Realizar una actividad sobre un equipo o instalacin para

restablecer su servicio y regresarlo a las condiciones operacionales establecidas.
169
Responsabilidades.
rea de Mantenimiento:
Dar cumplimiento a las actividades estipuladas en este procedimiento.
Supervisor de Produccin:
Emitir las rdenes de Trabajo debidamente llenas y recibir los trabajos
comprobando su eficacia.
Asegurar la disponibilidad de los equipos para realizar los mantenimientos
preventivos y correctivos.
Personal de Produccin:
Conservar los equipos en las mejores condiciones y comunicar oportunamente
las fallas.
Paramdicos:
Vigilar que el personal que realiza los mantenimientos lo haga en condiciones de
seguridad apropiadas (uso de EPP, lneas de vida, etc.) y notificar las
QMM.P01
MANTENIMIENTO
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 6
desviaciones a los procedimientos de seguridad establecidos
170
Procedimiento.
Mantenimiento preventivo.
El Supervisor de Produccin es el encargado de hacer la inspeccin rutinaria de los
equipos y de informar al Jefe de Mantenimiento y Proyectos cualquier novedad en la
reunin de Produccin y Mantenimiento, en la cual se deja evidencia de las actividades
y se define el da exacto de mantenimiento.
El jefe de Mantenimiento y Proyectos es el encargado de planificar y publicar al menos

con un da de anticipacin el programa de mantenimiento preventivo haciendo uso del
formato Mantenimiento Preventivo QMM.F01 (Anexo XXI), en el cual deben constar
las observaciones realizadas por los Supervisores de Produccin, al igual que las
actividades de mantenimiento programadas, mismas que se encuentran en el formato
Plan maestro de mantenimiento QMM.D01 (Anexo XXII). Adems es el responsable
de realizar dicho mantenimiento en las horas previstas y entregar la maquina al
Supervisor de Produccin.
QMM.P01
MANTENIMIENTO
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 6
171
Mantenimiento correctivo no programado:

Durante el proceso productivo, ocurren daos que necesariamente deben ser corregidos
de inmediato, por la importancia de los equipos afectados, en estas situaciones, una vez
que el Supervisor de Produccin notifica al mecnico de turno, ste deber actuar de la
mejor manera posible para resolver el problema, hecha la reparacin, sta se describir
en la Bitcora de Produccin para el anlisis posterior y la toma de acciones
preventivas.
Si el dao se produce fuera de horarios en los que se encuentre el personal mecnico y

el mecnico de turno no puede reparar el equipo, el Supervisor de Produccin se
comunicar de inmediato con el Jefe de Mantenimiento y Proyectos.
El Diagrama 10 presenta el flujo de las actividades para que este procedimiento se lleve
a cabo.
QMM.P01
MANTENIMIENTO
172
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 6
Diagrama 10: Procedimiento Mantenimiento

173
QMM.P01
Versin
01
Vigencia
Pgina 6 de 6
MANTENIMIEN
TO
VERSIN
VIGENCIA
DESCRIPCIN
01
- - en AnexoCreacin
QMM.F01 Mantenimiento Preventivo (Formato
XXI)
del
QMM.D01 Plan Maestro de Mantenimiento (Formato en Anexo XXII)
Control de Cambios
174
4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencias.
La norma O
HSAS 1800
1:2007 estab
lece requisit
QSS.P04
PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 5
os para la evaluacin potencial de

situaciones de emergencia y las necesidades de respuesta ante estas.
La planificacin de las actividades a realizar para dar respuesta a una emergencia es un
medio que posibilita la disminucin de prdidas que puedan afectar a la organizacin si
se presentaran.
Para esto, se ha establecido un procedimiento para responder las diferentes situaciones
que puedan ocurrir en caso de emergencia.
Para la elaboracin del procedimiento se ha tomado en cuenta la identificacin de
peligros y evaluacin de riesgos en los alrededores de la planta.
Se ha realizado un anlisis de vulnerabilidad mediante el cual se identifican y valoran
las posibles situaciones de emergencia que puedan presentarse y las medidas que se
deben tomar y el personal encargado de tomar en cuenta estas medidas. (Ver Funciones
de las Brigadas Contra Incendios, de Evacuacin y Rescate).
Para elaborar el plan de emergencias se tomo en cuenta la informacin sobre riesgos
presentes, vas de acceso y evacuacin, medios de proteccin disponible en la empresa,
estado de las instalaciones, actividades desarrolladas y nmero de personas a evacuar.
Para esto, se ha desarrollado el plano de ubicacin de extintores y vas de evacuacin de
cdigo QSS.D03 expuesto en el Anexo XXIII.
El
plan
de
emergencia
ser
divulgado
todas
las
organizaciones
mediante
capacitaciones, adems se programara realizar un simulacro anual con el fin de evaluar

la efectividad del plan de emergencia.
175
PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
QSS.P04
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 5
Objetivo: Op
timizar la org
anizacin y u
tilizacin de
los medios humanos y materiales

disponibles en la prevencin y lucha contra los diversos riesgos existentes. Prevenir los
riesgos y, en caso de accidentes, la intervencin inmediata y la evacuacin de ser
necesario.
Alcance: A todas los puestos de trabajo dentro de las Instalaciones de Eternit

Ecuatoriana S.A.
Definiciones.
Emergencia: Situacin que pone en riesgo inminente la integridad fsica y psicolgica
de los ocupantes de un recinto y que requiere de una capacidad de respuesta
institucional organizada y oportuna a fin de reducir al mximo los potenciales daos
Alerta: La Alerta es un estado declarado, indica mantenerse atento.
Alarma: Es una seal o aviso sobre algo que va a suceder en forma inminente o ya est
ocurriendo. Por lo tanto su activacin significa ejecutar las instrucciones establecidas
para una emergencia.
Plan
Especfico
de
Emergencias:
Ordenamiento
de
disposiciones,
acciones
elementos necesarios propios de cada recinto y de su respectivo entorno inmediato,

articulados de manera tal de dar una respuesta eficaz frente a una emergencia.
176
Evacuacin: Procedimiento obligatorio, ordenado, responsable, rpido y dirigido de

desplazamiento masivo de los ocupantes de un recinto hacia la zona de seguridad de
ste, frente a una emergencia real o simulada.

PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
QSS.P04
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 5
Evacuacin
parcial: Est
referida
a la evacuac
in de una o ms dependencias con

peligro inminente de un recinto, pero no de todo el recinto comprometido por la
emergencia.
Evacuacin total: Est referida a la evacuacin de todas las dependencias de un
recinto.
Vas de evacuacin: Son aquellas vas que estando siempre disponibles para permitir la
evacuacin (escaleras de emergencia o servicio, pasillos, patios interiores etc.) ofrecen
una mayor seguridad frente al desplazamiento masivo y que conducen a la zona de
seguridad de un recinto.
Flujo de ocupantes: Cantidad de personas que pueden pasar a travs del ancho til de
una va de evacuacin por unidad de tiempo (personas por minuto)
Zona de seguridad: Es aquel lugar fsico de la infraestructura que posee una mayor
capacidad de proteccin masiva frente a los riegos derivados de una emergencia y que
adems ofrece las mejores posibilidades de abandono definitivo de un recinto
Incendio:
Es
una
reaccin
qumica
exotrmica
descontrolada
producto
de
la
combinacin de tres componentes: material combustible (madera, papel, gneros,

lquidos etc.), oxgeno (presente en la atmsfera) y una fuente de calor (usualmente
provista por descuido humano), con desprendimiento de calor, humo, gases y luz.
177
Sismo: Consiste en el desplazamiento brusco y de intensidad relativa de zonas de la

corteza terrestre, con un potencial destructivo variable.
Erupcin: Es una emisin ms o menos violenta en la superficie terrestre de materias
PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
QSS.P04
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 5
procedentes del
interior del glob
o
Explosin: Una
explosin es la liberacin de energa en un intervalo temporal nfimo.

Inundacin: Una inundacin es la ocupacin por parte del agua de zonas que
habitualmente estn libres de sta, bien por desbordamiento de ros y ramblas, por
subida de las mareas por encima del nivel habitual o por avalanchas causadas por
tsunamis
Responsabilidades
De cumplir: Miembros de Brigada Contra Incendios, Evacuacin y Rescate.
De hacer cumplir: Jefe de Salud, Seguridad y Medio Ambiente.
Procedimiento
a cabo.
178
Diagrama 11: Procedimiento Preparacin y Respuesta ante Emergencias
QSS.P04
PREPARACIN
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 5
Y
RESPUESTA AN
VERSIN
VIGENCIA
01
DESCRIPCIN
Creacin
del

179
QSS.D03 Plano de ubicacin de extintores y vas de evacuacin. (Anexo XXIII)
QSS.F04 Reporte y Evaluacin de la Emergencia (Anexo XXIV)
QSS.F05 Evaluacin de Simulacro (Anexo XXV)
QSS.F06 Planilla de Inspeccin de Extintores (Anexo XXVI)
QSS.D04 Nmeros telefnicos para Emergencias (Anexo XXVII)
QSS.I01 Instructivo de Manejo de Extintores (Anexo XXVIII)
Control de Cambios
180
4.5 Verificacin.
La verificacin nos permitir comparar si lo que planificamos se est cumpliendo con
las actividades definidas previamente.
4.5.1 Medicin de Desempeo y Monitoreo.

En el sistema de gestin de S&SO de una organizacin, la medicin y seguimiento de
desempeo busca establecer parmetros que permitan verificar el cumplimiento de la
poltica y objetivos de S&SO y la eficacia de los controles operacionales que se han
implementado.
Para determinar el cumplimiento de la poltica y objetivos de S&SO se ha establecido el
formato de control de indicadores que busca dar seguimiento al logro de objetivos y
determina las causas ms probables de las desviaciones, si las hubiera, y nos ayuda a
determinar compromisos de actividades que remedien la desviacin.

Los indicadores son evaluados mensualmente (la mayora) y sin presentados a la alta
direccin en reuniones formales (con acta).
Adems de revisar los indicadores, tambin se presentan los resultados de las
inspecciones realizadas por el comit de SST en el Programa SOL.
La revisin incluye:
Seguimiento al cumplimiento y efectividad de las inspecciones.
Seguimiento al cumplimiento y efectividad de las actividades de control
operacional establecidas en la organizacin.
Seguimiento al cumplimiento y efectividad de las actividades incluidas en el
Programa de S&SO.
181
Seguimiento al cumplimiento y efectividad de los programas de medicina

preventiva (Tabaco, SIDA, etc.)
Seguimiento y anlisis de los resultados de exmenes mdicos realizados a los
trabajadores. (Ver procedimiento QSSA.P05 Exmenes mdicos).
Eternit se asegura que se incluyan exmenes mdicos de ingreso, exmenes
peridicos, exmenes de retiro que son definidos en funcin a los factores de
riesgo a los que est o estar expuesto el trabajador. Los exmenes se realizan en
laboratorios acreditados para este efecto.
Seguimiento de las actividades establecidas para cumplir con los requisitos
legales.
Adems existen medidas de seguimiento reactivo como por ejemplo:

Investigacin de accidentes e incidentes realizados de acuerdo al procedimiento
QSS.P06 Investigacin de Accidentes Incidentes y con participacin del
Comit de SST.
Anlisis
de no
conformidades
del sistema
y determinacin
de acciones
QSS.P05
EXMENES MDICOS
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 5
correctivas. (Ver procedimiento QAG.P04 Mejora Continua).
Para el desarrollo de mediciones que necesiten equipos como sonmetros, luxmetros,

bombas muestradoras de aire, etc., se los contrata con laboratorios especializados que
garantizan que las mediciones son objetivas y que los equipos estn calibrados.
182
Objetivo: Garantizar que el personal de Eternit Ecuatoriana S.A. posea las condiciones
mdicas adecuadas al ingresar a la empresa y controlar que dichas condiciones no se
afecten negativamente en el desarrollo de sus funciones.
Alcance: Al personal nuevo, antiguo y que se retira de Eternit Ecuatoriana S.A.
Definiciones.
Trabajador: Toda persona que realiza una labor lcita de manera regular o temporal
para un empleador.
Salud: Se denomina al completo estado de bienestar fsico, psicolgico social y
ambiental. No nicamente la ausencia de enfermedad.
Condicin de Trabajo: Cualquier caracterstica del mismo que pueda tener una
influencia si
gnificativa e
n la generac
in de riesg
os para la s
QSS.P05
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 5
EXMENES MDICOS
alud y la seguridad del

trabajador.
Espirometra:
Consta
de
una
serie
de
pruebas
respiratorias
sencillas,
circunstancias controladas, que miden la magnitud absoluta de las
bajo
capacidades
pulmonares y los volmenes pulmonares y la rapidez con que estos pueden ser
movilizados (flujos areos).
183
Responsabilidades:
Departamento
Mdico:
Programar
coordinar
los
exmenes
mdicos
realizarse a futuros empleados, empleados, y personal en retiro de Eternit

Ecuatoriana S.A.
Procedimiento.
Exmenes mdicos.
Todo personal que aspire a un puesto de trabajo en Eternit Ecuatoriana deber realizarse
los exmenes mdicos pre ocupacionales.
Todas estas valoraciones sern a costo de la empresa.
Los exmenes mdicos para ingreso, peridicos (anuales) y de retiro que se deben
realizar son los siguientes:
Examen fsico general.
Examen de sangre.
QSS.P05
EXMENES MDICOS
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 5
Audiometra
Visiometra
Espirometra
cada 3 aos
Placa de trax
cada 3 aos
184
Clasificacin de Aptitudes para los exmenes de ingreso:

Apto A. Aceptado sin defecto o enfermedad alguna.
Apto B. Apto Condicional, aceptado con enfermedades o defectos fsicos corregibles o
no pero no disminuyen su capacidad laboral.
Apto B1. Apto condicional aceptado con enfermedades o defectos fsicos corregibles o
no, que no interfieren directamente con su capacidad laboral pero con caractersticas
profesionales tcnicas indispensables para el cargo.
Apto C. No apto. No puede ser aceptado por tener una enfermedad o defecto fsico
declarado que puede interferir con su capacidad laboral, puede agravarse por el
desarrollo de la actividad laboral asignada o puede ser de riesgo para la comunidad.
Control de Archivo de Salud, Seguridad y Ambiente.

Todos los documentos mdicos (incluso radiografas de trax) deben ser archivados y
conservados bajo salvaguardia del secreto profesional durante un perodo de 40 aos
despus de finalizadas las relaciones laborales.
nicamente, el Gerente General, Director Administrativo Financiero, Jefe de Salud,
Seguridad y Ambiente, el Mdico y Paramdico de la Empresa tendrn acceso a sta
documentacin.
QSSO.P05
EXMENES MDICOS
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 5
de este archivo son el

Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente, y el Mdico de la Empresa.
185
El Diagrama 12 presenta el flujo de las actividades para que el procedimiento de

exmenes mdicos pre ocupacionales se lleve a cabo.
Diagrama 12: Procedimiento Exmenes Mdicos.
Los responsa
bles de actua
lizar y desec
har document
os obsoletos
QSSO.P05
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 5
EXMENES MDI
COS

VERSIN
01
No aplica
Control de Cambios.
186
VIGENCIA
DESCRIPCIN
Creacin
del
187
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal.

Para cumplir con lo establecido en la poltica de S&SO, Eternit debe evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, requisitos de las
partes interesadas y otros que se hayan suscrito.
El procedimiento
que estandariza las
actividades para cumplir con lo anterior
mencionado es el QAG.P01 Requisitos Legales y Otros Requisitos.
4.5.3 Investigacin de Incidentes, No Conformidad, Accin Correctiva y Accin

Preventiva
El
presente
numeral
incluye
requisitos
relacionados
con
el
establecimiento
de
procedimientos para el reporte, investigacin de accidentes y no conformidades, como

tambin el establecimiento de acciones correctivas y preventivas con el fin de evitar la
ocurrencia
de
situaciones
similares
determinar
las
causas
de
potenciales
no
conformidades.
4.5.3.1 Investigacin Incidentes

Los procedimientos deben definir cmo manejar el proceso de investigacin, y toma en
cuenta el tipo de eventos a investigar, el propsito de las investigaciones, quin
investiga, la autoridad de los investigadores y las calificaciones requeridas, la causa raz
de las no conformidades y medidas para realizar entrevistas a testigos.
188
INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES E
INCIDENTES
QSS.P06
Versin
01
Vigencia
Pgina 21 de 5
Objetivo: Obtener todos los datos pertinentes y todas las posibles opiniones, sobre los
accidentes y/o incidentes de trabajo con el fin de determinar sus verdaderas causas y
prevenir que las mismas vuelvan a ocurrir.
Alcance: A los accidentes o incidentes ocurridos en las instalaciones de la empresa o en

el desarrollo de las actividades de los empleados de Eternit Ecuatoriana S.A.
Definiciones
Medidas de Prevencin: Acciones que se adoptan con el fin de evitar o disminuir los
riesgos derivados del trabajo, dirigidas a proteger la salud de los trabajadores contra
aquellas condiciones de trabajo que generan daos que sean consecuencias, guarden
relacin o sobrevengan durante el cumplimiento de sus labores, medidas cuya
implementacin constituye una obligacin y deber de parte de los empleadores.
Incidente de Trabajo: Suceso ocurrido en el curso del trabajo o en relacin con el
trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que stas slo
requieren cuidados de primeros auxilios.
Accidente de Trabajo: Es todo suceso repentino que sobrevenga por causa o por
ocasin del trabajo y que produzca en el trabajador una perturbacin funcional,
invalidez o la muerte.
189
Es tambin accidente de trabajo aquel que se produce por rdenes del empleador o
durante la ejecucin de una labor bajo su autoridad, aun fuera del lugar y horas de
INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES E
INCIDENTES
trabajo.
QSS.P06
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 5
manifiestan detrs de los sntomas; razones por

las cuales ocurren los actos y condiciones sub estndar o inseguros; factores que una vez
identificados permiten un control administrativo significativo. Las causas bsicas
ayudan a explicar por qu se cometen actos sub estndar o inseguros y por qu existen
condiciones sub estndar o inseguras.
Causas Inmediatas: Circunstancias que se presentan justamente antes del contacto; por
lo general son observables o se hacen sentir. Se clasifican en actos sub estndar o actos
inseguros (comportamientos que podran dar paso a la ocurrencia de un accidente o
incidente) y condiciones sub estndar o condiciones inseguras (circunstancias que
podran dar paso a la ocurrencia de un accidente o incidente).
Peligro: Amenaza de accidente o de dao para la salud.
Responsabilidades.
Jefe de SSA: Realizar la investigacin de accidentes o incidentes de acuerdo a lo
establecido en este procedimiento.
Comit de SST: Participar en la investigacin de accidentes o incidentes para
determinar acciones.
190
Procedimiento.
Todos los accidentes con consecuencias mortales debern ser investigados en un plazo
Causas Bsic
as: Causas re
ales que se
no mayor a 10 das laborables a partir de su denuncia. El informe respectivo se emitir
INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES E
INCIDENTES
QSS.P06
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 5
en un plazo mx
imo de 30 das c
alendario.
Los accidentes
que generen incapacidades permanentes debern ser investigados en un

plazo no mayor a 10 das laborables. El informe respectivo se emitir en un plazo
mximo de 45 das calendario.
a cabo.
191
Diagrama 13: Procedimiento Investigacin de Accidentes e Incidentes
QSS.P06
INVESTIGACIN
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 5
DE
ACCIDENTES
VERSIN
VIGENCIA
01
DESCRIPCIN
Creacin
del

192
QSS.F07 Anlisis de Anomalas de Accidentes e Incidentes (Anexo XXIX).
Control de Cambios
QAG.P04
MEJORA CONTNUA
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 4
193
4.5.3.2 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva.

Para dar cumplimiento a este punto, se ha establecido el siguiente procedimiento:
Objetivo: Establecer los lineamientos para la implantacin de acciones correctivas y/o

preventivas, para eliminar las causas de no conformidad o no conformidades potenciales
presentadas en el Sistema de S&SO, buscando su mejora continua.
Alcance: A las no conformidades presentadas en todas las reas de la organizacin que

son parte del Sistema de Gestin Integral.
QAG.P04
MEJORA CONTNUA
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 4
Definiciones.
-
ctiva: Accin encaminada a eliminar la causa de una no conformidad real,

para prevenir que esta pueda repetirse.
Accin preventiva: Accin encaminada a eliminar las causas potenciales de no
conformidades, para prevenir la aparicin de estas.
Correccin: Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada. Tambin Se
la conoce como Accin Curita.
194
Mejora continua: Proceso recurrente de optimizacin del Sistema de Gestin Integral,

para lograr mejoras en el desempeo global, de forma coherente con la poltica de la
organizacin.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito, cualquier desviacin respecto a las
normas, prcticas, procedimientos, reglamentos, desempeo del sistema de gestin, etc.,
que pueda ser causa directa o indirecta de enfermedad, lesin, dao a la propiedad o una
combinacin de estos.
Las no conformidades pueden presentarse como resultado de las auditoras internas,
auditoras externas, el anlisis de los datos (indicadores), la revisin del sistema por
parte de la direccin, retroalimentacin de las partes interesadas o inspecciones de
Seguridad.
No conformidad potencial.- Es una situacin indeseable que requiere de un anlisis de
causa y la determinacin de acciones preventivas para evitar que se convierta en una no
conformidad.
Accin corre
Responsabilidades
QAG.P04
MEJORA CONTNUA
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 4
de Gestin: Gestionar las no conformidades reales o

potenciales y coordinar su anlisis de causa y posterior ejecucin de acciones
para mitigarlas.
195
Procedimiento.
El Diagrama 14 presenta el flujo de las actividades.
Diagrama 14: Procedimiento Mejora Continua
Jefe de
Aseguramiento
QAG.P04
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 4
MEJORA CONT
NUA
VERSIN
01
CUADRO
DE ACTUALIZACIONES
Fuente:
Eternit
Ecuatoriana S.A
VIGENCIA
Elaborado por:
Fernando Len
196
QAG.F04 Reporte De No Conformidad (Anexo XXX).
Control de Cambios.
DESCRIPCIN
Creacin
del
197
4.5.4 Control de Registros.

Los registros son la evidencia para demostrar el cumplimiento de las actividades de
implementacin y mejoramiento continuo del sistema de S&SO.
Eternit ha determinado cuales son los registros que se requieren para demostrar el
cumplimiento de las actividades con respecto al sistema de gestin en seguridad y salud
ocupacional.
Se ha asegurado que se cumplan los requisitos siguientes:
Identificacin: Es la accin que permite reconocer los registros y relacionarlos
con la actividad o procedimiento del sistema de gestin.
Disposicin: Accin por tomar cuando se ha terminado el tiempo de retencin
establecido
para cada registro.
Puede ser eliminacin,
digitalizacin,
almacenamiento en archivo pasivo, etc.

Legibles: Accin que permite asegurar que el documento se pueda leer.
Trazables: Accin de recuperar la informacin que contiene el registro.
Proteccin: Accin de asegurar el buen estado de los registros del sistema de
gestin en seguridad y salud ocupacional.
Almacenamiento: Condiciones que permiten definir el lugar donde se disponen
los registros.
Recuperacin: Disposiciones que permiten volver a disponer de los documentos
cuando se necesiten.
Retencin: Disposicin de conservacin de los registros en los tiempos
establecidos.
QAG.P05
AUDITORAS INTERNAS
198
Versin
01
Vigencia
Pgina 1 de 6
La Tabla 18 es la matriz de documentos y registros donde se detallan las caractersticas

de cada registro.
Las actividades para el control de registros estn consideradas en el
procedimiento
QAG.P03 Control de Documentos
4.5.5 Auditoras Internas.

La auditora interna es una herramienta para la mejora continua del sistema de S&SO
que permite conseguir informacin de manera planificada.
Los requisitos que este punto exige, han sido tomados en cuenta para elaborar el
siguiente procedimiento:
QAG.P05
AUDITORAS INTERNAS
Versin
01
Vigencia
Pgina 2 de 6
n y cumplimiento del Sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional establecido por la organizacin, y de procedimientos
documentados.
Responsabilidades:
Alcance: A las auditoras internas al Sistema de S&SO en Eternit Ecuatoriana.
Definiciones.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias
de la auditora y evaluarlas de forma objetiva con la finalidad de determinar en qu
medida el Sistema de Gestin cumple con los requisitos.
Auditora interna: Denominada en ocasiones como auditoras de primera parte, es una
auditora que se realiza por, o en nombre de la propia organizacin, para la revisin por
la Direccin y con otros fines internos.
Evidencia de la auditora: Todos los registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin que sea pertinente para los criterios de la auditora.
Equipo auditor: Est formado por un auditor lder y un grupo de auditores internos
calificados.
Plan de auditoras internas: Documento que indica el objetivo, alcance, criterios de
auditora, procesos a ser auditados, fechas, responsables, procedimientos aplicables y
equipo auditor.
200
Jefe de Aseguramiento de Gestin: Es responsable de programar las auditoras,
Objetivo: D
eterminar e
l grado d
e implantaci
as como de asegurarse de contar con suficientes auditores capacitados.
QAG.P05
AUDITORAS INTERNAS
Versin
01
Vigencia
Pgina 3 de 6
Auditores: Realizar las auditoras de acuerdo a lo planificado.
Procedimiento.
Calificacin de Auditores.
Auditor Lder: El auditor lder deber cumplir con un mnimo de 76 puntos en la
calificacin de auditores.
Auditores Internos: Debern cumplir con un mnimo de 51 puntos en la calificacin de
auditores.
El Jefe de Aseguramiento de Gestin designar a los integrantes del equipo auditor

identificando dentro de la empresa, las personas que hayan recibido capacitacin interna
o externa en una empresa competente.
Los miembros del equipo auditor debern tener conocimiento de los procesos de la
Empresa y destacar atributos personales como puntualidad, responsabilidad,
imparcialidad y objetividad.
Los auditores internos, no podrn participar en la auditora de su rea de trabajo.
201
Programacin de auditoras internas.

El Programa de Auditoras Internas prev la evaluacin del sistema, la eficacia y
eficiencia de la gestin de cada proceso teniendo en cuenta la prioridad del proceso y las
desviaciones que se presentaron en el ltimo ciclo de auditoras.
Las auditoras internas se realizarn como mnimo dos veces al ao (segn el Programa
Anual de Au
ditoras) o c
uando la situ
acin lo requ
iera e incluy
QAG.P05
Versin
01
Vigencia
Pgina 4 de 6
AUDITORAS INTERNAS
e a todas las reas que

intervienen en el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
Ejecucin de la Auditora.
Reunin de Apertura.
A la reunin de apertura asisten el Gerente General, Director Administrativo Financiero,
Jefe de Aseguramiento de Gestin, Jefes de los departamentos a ser auditados, el auditor
lder, el equipo auditor, y todas las personas de dicho organismo que vayan a participar
como entrevistados, acompaantes en las visitas o facilitadores de documentacin.
Se analiza el programa de auditora revisando el alcance y objetivos de la misma.
Adems
se
presentan
los
mtodos
que
sern
utilizados
recogindose
posibles
observaciones de los auditados.
Investigacin.
Es la recoleccin de evidencias objetivas a travs de entrevistas, anlisis de documentos,
observaciones de las actividades y condiciones de las reas auditadas.
202
Generacin de hallazgos.
El equipo auditor debe reunirse cuando considere necesario para generar los hallazgos,
estos pueden ser:
Fortalezas: es un hallazgo positivo el cual excede el cumplimiento de los requisitos.
Aspectos por mejorar: es un hallazgo negativo el cual puede clasificarse en:
QAG.P05
Observaciones:
AUDITORAS INTERNAS
Versin
01
Vigencia
Pgina 5 de 6
es
del
un
aspecto
mejorar
cual
no
es
posible
demostrar
incumplimientos
No
conformidad:
es
un
aspecto
mejorar
del
cual
es
posible
demostrar
incumplimientos.
Reunin de Cierre.
Asisten el equipo auditor, Gerente General, Director Administrativo Financiero, Jefe de
Aseguramiento de Gestin, Directores y Jefes de los departamentos auditados para
presentar los hallazgos de la Auditora.
El Diagrama 15 presenta el flujo de las actividades para este procedimiento.
203
Diagrama 15: Procedimiento Auditoras Internas
QAG.P05
Versin
01
Vigencia
Pgina 6 de 6
AUDITORAS INTE
RNAS
VERSIN
VIGENCIA
01
DESCRIPCIN
Creacin
del

204
QAG.D03 Programa Anual de Auditoras (Anexo XXXI)
QAG.F05 Calificacin de Auditores. (Anexo XXXII)
QAG.F06 Plan de Auditora Interna (Anexo XXXIII)
QAG.F07 Lista de verificacin. (Anexo XXXIV)
QAG.F08 Informe de Auditora (Anexo XXXV)
QAG.F09 Evaluacin de habilidades del auditor (Anexo XXXVI)
Control de Cambios
205
4.6 Revisin por la Direccin.

La finalidad de la revisin por la direccin es determinar si el sistema de gestin de
S&SO esta implementado y es conveniente, adecuado y eficaz.
Se ha establecido que la Alta Gerencia revise el sistema de gestin de S&SO cada seis
meses con el fin de poder realizar un anlisis global del sistema.
La Gerencia revisar el Sistema de S&SO para evaluar su conveniencia, adecuacin y
eficacia, la revisin incluir la evaluacin de oportunidades de mejora, las polticas, los
objetivos de Calidad, Ambientales y S&SO. Esta revisin quedar asentada por medio
de las convocatorias y actas de revisin por la Direccin, registrando las decisiones
tomadas.
La Gerencia ha establecido la necesidad de de disponer de la siguiente informacin para
realizar la revisin:
Anlisis de informes de auditoras internas y externas.
Evaluaciones del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
Comunicaciones de las partes interesadas externas.
Resultados del Proceso de Consulta y Participacin de los trabajadores.
Indicadores de desempeo de los procesos.
Desempeo de S&SO.
Estado de investigacin de incidentes.
No conformidades detectadas.
Estado de las acciones correctivas, preventivas y de mejora implantadas.
Resultados de revisiones gerenciales anteriores.
206
Cambios que podran afectar al Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

Recomendaciones de los empleados y/o partes interesadas para la mejora.
A la Revisin Gerencial asisten los siguientes funcionarios:

Gerente General.
Gerente Comercial.
Director Administrativo Financiero.
Director de Produccin.
Jefe de Aseguramiento de Gestin.
Jefe de Calidad.
Jefe de Salud, Seguridad y Medio Ambiente.
Jefe de Mantenimiento y Proyectos.
Jefe de Almacenes.
Jefe de Compras e Importaciones.
Coordinador de Moldeados y Coloracin.
4.6.1 Resultado de la Revisin.

Los resultados de la revisin deben incluir las decisiones relacionadas con:
La mejora de la eficacia del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional y sus
procesos.
La necesidad de recursos.
Posible cambio de la poltica, objetivos y otros elementos del Sistema de S&SO
en funcin de la informacin que ingresa para la revisin por la direccin.
207
CAPTULO V
CAPTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1 Conclusiones.
Una vez que el modelo de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional con metodologa
OHSAS 18001:2007 se ha diseado para la empresa Eternit Ecuatoriana S.A., he podido
concluir lo siguiente:
El modelo de Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional ha sido

diseado de acuerdo a la realidad de la empresa considerando sus necesidades.
Aunque la empresa ya contaba con actividades en gestin de Seguridad y Salud
en el Trabajo, no exista un buen modelo a seguir. Este trabajo logr dar los
mecanismos para que Eternit Ecuatoriana S.A. pueda sostener lo que se ha
alcanzado y realizar mejorar.
La propuesta de indicadores permitir a Eternit Ecuatoriana S.A. mejorar su
gestin en Seguridad y Salud Ocupacional, mediante la determinacin de las
causas que puedan estar afectando a dichos indicadores y determinando acciones
para eliminarlas.
El modelo propuesto ha sido presentado a la empresa Eternit Ecuatoriana y se ha
ido implementando conforme este trabajo ha sido desarrollado. El modelo se
expuso a una pre auditora de certificacin, donde se encontraron algunos
hallazgos que, tras haberlos resuelto, y despus de una auditora ha alcanzado la
certificacin en OHSAS 18001:2007.
208
El modelo ha permitido a la empresa disminuir sus niveles de accidentabilidad,

incidentabilidad, y severidad mediante el adecuado manejo de las herramientas
propuestas en este trabajo. Lo importante, adems de mantener una filosofa
cero accidentes es determinar las causas por las que estos ocurren y
eliminarlas como evidencia de mejora continua.
La consecucin de la certificacin, ha influido en la Alta Direccin en
introducirse
en
un
modelo
organizacional
que
siga
los
lineamientos
de
Responsabilidad Social Empresarial.

El modelo de OHSAS 18001:2007 permiti mejorar los procesos internos
debido a que al momento de levantar la informacin necesaria para este trabajo,

se pudo evidenciar algunas reas que necesitaban mejoras.
Las mediciones de ruido, fibras e iluminacin que se realizan con laboratorios
acreditados deben mantenerse con el fin de mantener controlados estos riesgos y
evitar que se presenten enfermedades ocupacionales.
La matriz de requisitos legales debe ser continuamente actualizada para cumplir
con la legislacin aplicable.
Se deben planificar auditoras internas cada 3 o 4 meses en el primer ao de
mantenimiento de la certificacin para que el sistema pueda madurar y se
fortalezca de los hallazgos encontrados.
209
5.2 Recomendaciones
Tras la certificacin en el Sistema OHSAS 18001:2007, Eternit Ecuatoriana
S.A., ha fortalecido la integracin de sus procesos. La empresa debe aprovechar
esta ventaja competitiva y promocionarse a nivel regional con sus productos.
Adems, toda la gestin que se ha venido realizando le brinda a la empresa una
slida
base
para
emprender
un
camino
de
mayor
trabajo
que
es
Responsabilidad Social Corporativa.

Los instructivos de trabajo realizados, deben ser difundidos a todo nivel. Sera
de gran ayuda que, en lo posible, todos los puestos de trabajo cuenten con
instructivos especficos de las actividades que se van a realizar.
Aunque las inspecciones del Programa de Seguridad, Orden y Limpieza cubren
en gran parte la gestin de identificacin de riesgos, se podra implementar los
la
cinco minutos de seguridad para todos los empleados con el fin de que la
capacitacin en temas de riesgos, accidentes y de salud y seguridad ocupacional
en general sean cubiertos.
Eternit Ecuatoriana S.A., al encontrarse en una zona industrial, podra buscar en
las empresas vecinas realizar gestin de manera conjunta y aprovechar la
sinergia que se pueda obtener, principalmente en temas de Riesgos Naturales,
evacuacin, etc.
Se recomienda a la empresa, emprender un programa de capacitacin en
auditoras al Sistema OHSAS 18001:2007, con el fin de que se tenga personal
calificado para proponer mejoras de manera proactiva. Es preferible buscar que
210
los auditores calificados pertenezcan a todas las reas para cubrir la totalidad de
los procesos que en Eternit Ecuatoriana S.A se desarrolla.
Tras el anlisis de riesgos, se ha determinado que las inversiones en funcin de
mejoras en seguridad y salud ocupacional deben estar enfocadas conforme a lo
siguiente:
o
Programa de Ergonoma y adquisicin de herramientas adecuadas para

mejorar las condiciones de trabajo en las reas de moldeados que son las
que ms procesos manuales tiene.
Adquisicin de sealtica reflectante en las reas donde la iluminacin

no es la adecuada (especialmente en las noches)
Adecuacin de los montacargas de la empresa para que se mantengan

operativas las alarmas sonoras de reversa, adems de adecuar un espacio
para que tengan un extintor de PQS de 10 lb.
Adecuacin de pisos en la nave industrial y en los corredores por donde
transitan los montacargas. Esto permitira, adems de disminuir riesgos,

conservar de mejor manera la calidad del producto.
Adems de todos estos controles que se deben implementar, no podemos olvidar
que lo ms importante es trabajar con el recurso humano en capacitacin y
concientizacin para crear cultura en temas de prevencin. Aquellos temas que
se topen en una capacitacin al personal de planta, debe ir acompaado de
mensajes en el Eteravisos o carteleras, con el fin de que se logre una mayor
eficacia en la recepcin del mensaje.
211
Las reas que se han asignado para el transporte peatonal se encuentran borrosas
debido al desgaste de la pintura en el tiempo. Se debe invertir en mejorar la
demarcacin de caminos.
La matriz de riesgos ha arrojado algunos datos sobre riesgos psicosociales. La
empresa debe realizar una investigacin ms profunda sobre estos riesgos, ya sea
con personal interno o sub contratando el servicio con especialista.
Los simulacros de emergencia deben realizarse con una frecuencia mayor a la
actual. Es recomendable que se realice 2 o 3 simulacros al ao debido a la
rotacin de personal.
212
BIBLIOGRAFA.
1.
lvarez Heredia, Francisco, Salud Ocupacional, ECOE Ediciones, Bogot, 2008
2.
Bernal
Mateus,
Mara
del
Carmen,
La Norma OHSAS 18001 y su
implementacin, ICONTEC, Segunda Edicin, 2009

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Cortes Daz, Jos Mara, Seguridad e Higiene del Trabajo, Tcnicas de

Prevencin en Riesgos Laborales, Editorial Tbar, Madrid, 2007
4.
EHS-CA Training, Documento de Capacitacin, Introduccin a Seguridad y

Salud en el Trabajo, 2004.
5.
Gmez Etxebarria, Genaro, Manual para la formacin en la Prevencin de

Riesgos Laborales, Editorial Wolters Kluwer Espaa, S.A., Madrid, 2007 7
Edicin
6.
ICONTEC - Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin, NTC OHSAS 18001:2007. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
Requisitos, Editorial ICONTEC , 2007.
7.
ICONTEC - Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin, NTC OHSAS 18002. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
Directrices para la implementacin del documento NTC OHSAS 18001:2007.
Editorial ICONTEC, 2008.
8.
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9.
Ministerio de Trabajo y Empleo, Unidad Tcnica de Seguridad y Salud en el

Trabajo, Prevencin de Riesgos Laborales, Ao 2008, Volumen 1, No 1.
213
10.
Rubio Romero, Juan Carlos, Gua para la consideracin de los requisitos

reglamentarios conforme al estndar OHSAS 18001:2007, Editorial MARFRE
S.A., Madrid, 2007
11.
Rubio Romero Juan Carlos , Mtodos de Evaluacin de Riesgos Laborales, Ed.
12.
SGS del Ecuador S.A., Documento de Capacitacin, Gestin Integral de la

Calidad, Rev 0 29/06/07
13.
Trujillo Meja, Ral Felipe, Seguridad Ocupacional, Tercera Edicin, Bogot,

D.C, 2005
14.
Varios, Manual de Habilidades para Auditar, Editorial ICONTEC, 2003
CONSULTA BIBLIOGRFICA EN INTERNET

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2.
http://clio.rediris.es/fichas/hammurabi.htm
3.
http://www.worldmapfinder.com/Map_Earth.php?ID=/Es/South_America/Ecuad
or/Quito
4.
http://www.mailxmail.com/curso-trabajo-seguridad/trabajo-iceberg-costosaccidentes
214
ANEXOS
Anexo I
OHSAS 18001: 2007

Sistemas de Gestin de Seguridad y Sa
lud
Ocupacional
BSI
Contenido
Prlogo
Pgina
1
Alcance
Publicaciones referencia
Trminos y definiciones
Requisitos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional

4.1 Requisitos Generales
4.2
Poltica SSO
4.3
Planeamiento
4.4
Implementacin y Operacin
4.5
Verificacin
4.6
Revisin de la Direccin
215
TRMINOS Y DEFINICIONES
Para los propsitos de la presente norma OHSAS, aplican los siguientes trminos
y
definiciones.
3.1. RIESGO ACEPTABLE

Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin, teniendo en
cuenta
sus
obligaciones legales
su
propia
poltica
de
S&SO
(3.16)
3.2. AUDITORIA
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencia de la auditoria y
evaluarla de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios
de auditorias (ISO 9000:2005, 3.9.1)
Nota 1: independiente no necesariamente significa externo a ala organizacin, En muchos
casos, particularmente en organizaciones pequeas, se puede demostrar la independencia no
siendo responsable de la actividad auditada.
3.3. MEJORA CONTINUA

Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de S&SO (3.13) para lograr mejoras
en el desempeo de S&SO (3.15) de forma coherente con la poltica de S&SO (3.16) de la
organizacin (3.17)
Nota 1: no es necesario que dicho proceso se lleve en forma simultnea en todas las reas de
actividad.
3.4. ACCIN CORRECTIVA

Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin
indeseable.
Nota 1: puede haber ms de una causa para una no conformidad.
Nota 2: la accin correctiva se toma para prevenir que algo vuela a producirse, mientras que la
accin preventiva se toma para prevenir que algo ocurra.
3.5. DOCUMENTO
Documentacin y su medio de soporte.
216
Nota 1: el medio de soporte puede ser papel, disco magntico, ptico o electrnico, fotografa
o muestra patrn o una combinacin de ellas. (ISO 14001:2004, 3.4)
3.6. PELIGRO
Fuente, situacin o acto con el potencial de dao en trminos de lesiones o enfermedades
(3.8), o la combinacin de ellas
3.7. IDENTIFICACIN DE PELIGROS

Proceso de reconocimiento de una situacin de peligro existente (ver 3.6) y definicin de sus
caractersticas.
3.8. ENFERMEDAD
Identificacin de una condicin fsica o mental adversa actual y/o empeorada por una
actividad del trabajo y/o una situacin relacionada.
3.9. INCIDENTE
Evento(s) relacionados con el trabajo que dan lugar o tienen el potencial de conducir a lesin,
enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad.
Nota 1: un accidente es un incidente con lesin, enfermedad o fatalidad.
Nota 2: un incidente donde no existe lesin, enfermedad o fatalidad, puede denominarse,
cuasi-prdida, alerta, evento peligroso.
Nota 3: Una situacin de emergencia (ver 4.4.7) es un tipo particular de incidente.
3.10. PARTE INTERESADA

Individuo o grupo interno o externo al lugar de trabajo (3.18), interesado o afectado por el
desempeo de S&SO (3.15) de una organizacin (3.17)
3.11. NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito. (ISO 9000:2005, 3.6.2; ISO 14001, 3.15)
Nota A: una no conformidad puede ser una desviacin a: Estndares de trabajo relevantes,
prcticas, procedimientos requisitos legales. Requerimientos del sistema de gestin de S&SO
(3.13)
217
3.12. SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Condiciones y factores que afectan o podran afectar, la salud y seguridad de empleados,
trabajadores temporales, contratistas, visitas y cualquier otra persona en el lugar de trabajo.
Nota: Las organizaciones pueden tener un requisito legal para la salud y seguridad de personas
ms all del lugar de trabajo inmediato, o para quines se exponen a las actividades del lugar
de trabajo
3.13. SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Parte del sistema de gestin de una organizacin (3.17) empleada para desarrollar
e
implementar su poltica de S&SO (3.16) y gestionar sus riesgos (3.22)
Nota 1: un sistema de gestin es un grupo de elementos interrelacionados usados para
establecer la poltica y objetivos y para cumplirlos.
Nota 2: un sistema de gestin incluye la estructura organizacional, la planificacin de

actividades (por ejemplo, evaluacin de riesgos y la definicin de objetivos), responsabilidades,
prcticas, procedimientos (3.20) procesos y recursos. Adaptado de ISO 14001:2004, 3.8
3.14. OBJETIVOS DE S&SO

Metas de S&SO, en trminos de desempeo de S&SO (315) que una organizacin (317) se
establece a fin de cumplirlas.
Nota 1: Los objetivos deben ser cuantificables cundo sea factible
Nota 2: Clusula 4.3.3 requiere que objetivos de S&SO sean consistentes con la poltica de
S&SO.
3.15. DESEMPEO DE S&SO

Resultados medibles de la gestin que hace la organizacin (3.16) de sus riesgos de S&S
O
(3.22)
NOTA1: La medicin del desempeote S&SO incluye la medicin de la efectividad de los
controles de la organizacin.
Nota 2: en el contexto de los sistemas de gestin de salud y seguridad ocupacional (3.13), los
resultados pueden medirse respecto a la poltica de S&SO (3.16), objetivos de S&SO (3.14) de
la organizacin (3.17) y otros requisitos de desempeo de S&SO.
218
3.16. POLTICA DE S&SO

Intencin y direccin generales de una organizacin (3.15) relacionada a su desempeo de
S&SO (3.17) formalmente expresada por la alta direccin.
Nota 1: La poltica de S&SO proporciona una estructura para la accin y el establecimiento de
los objetivos de S&SO
Nota 2: adaptada de ISO 14001:2004, 3.11
3.17. ORGANIZACIN
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o combinacin de
ellas, sean o no sociedades pblica o privada, que tienen sus propias funciones
y
administracin..
Nota 1: para organizaciones con ms de una unidad operativa, una unidad operativa por si sola
puede definirse como una organizacin ISO 14001:2004, 3.16
3.18. LUGAR DE TRABAJO

Cualquier sitio fsico en la cual se realizan actividades relacionadas con el trabajo bajo control
de la organizacin.
Nota: Al considerar lo que constituye un lugar de trabajo, la organizacin (3.17) debe
considerar los efectos de S&SO sobre el personal que, por ejemplo, viaja o se encuentra en
trnsito (por ejemplo, conduciendo, volando, en barcos o trenes), trabajando en las
instalaciones de un cliente o de un proveedor, o trabajando en su hogar.
3.19. ACCIN PREVENTIVA

Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad (3.11) potencial u otra situacin
potencial no deseable.
Nota 1: puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial.
Nota 2: la accin preventiva se toma para prevenir que algo suceda, mientras que la accin
correctiva (3.4) se toma para prevenir que algo vuelva a producirse. ISO 9000:2005, 3.6.4
3.20. PROCEDIMIENTO
Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Nota 1: procedimiento puede estar documentado o no. ISO 9000:2005, 3.4.5
219
3.21. REGISTRO
Documento (3.5) que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las
actividades desempeadas.
3.22. RIESGO
Combinacin de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposicin peligrosa y la
severidad de las lesiones o daos o enfermedad (3.8) que puede provocar el evento o la
exposicin(es).
3.23. EVALUACION DE RIESGO
Proceso de evaluacin de riesgo(s) derivados de un peligro(s) teniendo en cuenta la

adecuacin de los controles existentes y la toma de decisin si el riesgo es aceptable o no.
4. REQUISITOS SISTEMA DE GESTION DE S&SO

4.1 REQUISITOS GENERALES
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y continuamente
mejorar un sistema de gestin de S&SO, de acuerdo con los requerimientos de esta norma
OHSAS y determinar como cumplir estos requisitos.
La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin de S&SO
4.2 POLITICA DE S&SO

La alta direccin debe definir y autorizar la poltica de S&SO de la organizacin y asegurarse
que dentro del alcance definido de su sistema de gestin de S&SO sta:
a) es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos SSO de la organizacin;
b) incluye un compromiso prevencin de lesiones y enfermedades y de mejora continua;
c) incluye un compromiso de por lo menos cumplir con los requisitos legales y con otros
requisitos suscritos relacionados con los peligros de S&SO
d) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de S&SO
e) esta documentada, implementada y mantenida;
f) esta comunicada a todos los personas que trabajan bajo el control de la organizacin con la
intencin que ellos estn conscientes de sus obligaciones individuales de SSO.
g) esta disponible a las partes interesadas y
220
h) es revisada peridicamente para asegurar que se mantiene relevante y apropiada a la

organizacin.
4.3 PLANEACION
4.3.1
DE
IDENTIFICACION
DE
PELIGROS,
EVALUACIONDE
RIESGOS
DETERMINACION
CONTROLES
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimiento(s) para
la identificacin continua de los peligros, evaluacin de los riesgos y la determinacin de los
controles necesarios.
Estos procedimientos deben tomar en cuenta:
a) actividades rutinarias y no rutinarias
b) actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas
y visitantes)
c) Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las personas
d) Identificacin de peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz de afecta
r
adversamente la salud o seguridad de las personas bajo el control de la organizacin dentro
del lugar de trabajo.
e) Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por actividades o trabajos
relacionados bajo el control de la organizacin.
Nota: puede ser ms apropiado que tales peligros sean determinados como un aspecto
ambiental.
f) Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organizacin u
otros
g) Cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o materiales.
h) Modificaciones al sistema de gestin de S&SO, incluyendo cambios temporales y sus
impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
i)
Diseo
del
lugar
de
trabajo,
procesos,
instalaciones,
maquinaria,
procedimientos
operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a la capacidad humana.

La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
debe:
a) Estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y momento en tiempo a fin de asegurar
que sea proactiva ms que reactiva; y
221
b) Proporcionar la identificacin, priorizacin y documentacin de riesgos y la aplicacin de

controles apropiados
En la gestin de cambios, la organizacin debe identificar los peligros y riesgos de S&S
O
asociados con cambios en la organizacin, el sistema de gestin de S&SO o sus actividades,
previo a la introduccin de dichos cambios.
Cuando se determinen controles o cambios a los existentes, se debe considerar la reduccin de
los riesgos de acuerdo a la siguiente priorizacin:
a) eliminacin
b) sustitucin
c) controles ingenieriles
d) sealizacin, alertas y/o controles administrativos
e) equipos de proteccin personal
La organizacin debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificacin
de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles.
La organizacin debe asegurar que los riesgos de S&SO y determinacin de controles son
tomados en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantencin del sistema de
gestin de S&SO
4.3.2 Requerimientos legales y otros

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimiento(s) para
identificar y acceder a los requerimientos de SSO legales y otros que son aplicables.
La organizacin debe asegurar que los estos requerimientos legales aplicables son tomados en
cuenta en el establecimiento, implementacin y mantencin del sistema de gestin de S&SO.
La organizacin debe mantener esta informacin actualizada.
Comunicar la informacin relevante sobre requisitos legales y otros a las personas que
trabajan bajo el control de la organizacin, y otros partes interesadas relevantes.
4.3.3 Objetivos y Programa(s)

La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos de salud y seguridad
documentados a cada funcin y nivel relevantes dentro de la organizacin.
Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible y consistentes con la poltica de S&SO,
incluyendo el compromiso de prevenir lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los
requerimientos legales y otros que la organizacin suscriba y el mejoramiento continuo.
222
Cuando una organizacin establezca y revise sus objetivos, considerar sus requerimientos
legales y otros, sus riesgos de SSO. Tambin debe considerar sus opciones tecnolgicas,
requerimientos financieros, operacionales y de negocio y los puntos de vista de las partes

interesadas.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios programa(s) para
alcanzar sus objetivos.
El o los programa(s) deben incluir como mnimo:
a. la responsabilidad y autoridad designada para lograr los objetivos a las funciones y niveles
relevantes de la organizacin; y
b. Los medios y plazos en los cuales los objetivos sern alcanzados.
El(los) programa(s) deben ser revisados a intervalos regulares y planificados y ajustados
cuando sea necesario para asegurarse que los objetivos sern alcanzados.
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad, Rendicin de cuentas y Autoridad.

La responsabilidad mxima para la seguridad y salud y el sistema de gestin de S&SO recae en
la alta direccin.
La alta direccin debe demostrar su compromiso:
a) Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestin de S&SO.
Nota: Los recursos incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, recursos
tecnolgicos y financieros.
b) Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y responsabilidades laborales, y
delegando autoridad, para facilitar la efectividad del sistema de gestin de S&SO. La
s
funciones, responsabilidades, responsabilidad laboral y autoridad deben ser documentadas y
comunicadas.
La
organizacin
debe
designar
uno
varios
representantes
de
la
direccin,
co
n
responsabilidades especificas en S&SO, quin independiente de otras responsabilidades, debe
tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:
a) Asegurar que el sistema de gestin de S&SO se establece, implementa y mantiene d
e
acuerdo con los requisitos de esta norma.
223
b) Asegurar que los reportes de desempeo del SGSSO sean presentados a la alta direccin
para su revisin y utilizados como base para la mejora del Sistema de Gestin de S&SO.
Nota: el representante de la direccin (por ejemplo, en una organizacin grande, un miembro
del comit ejecutivo) puede delegar algunos de sus deberes a un coordinador, manteniendo
sus responsabilidades.
La identidad del representante de la direccin debe estar disponible a todas las personas que
trabajan bajo el control de la organizacin.
Todos aquellos con responsabilidades de direccin deben demostrar su compromiso con la
mejora continua del desempeo en Seguridad y Salud Ocupacional.
La organizacin debe asegurar que el personal en su lugar de trabajo, es responsable de llevar
a cabo los controles sobre los aspectos de S&SO, incluyendo el cumplimiento de los requisitos
aplicables a la organizacin.
4.4.2 Entrenamiento, competencia y concientizacin.

La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona bajo su control que realice tareas
que puedan impactar sobre la SSO, sea competente tomando como base una educacin,
formacin o experiencia adecuadas, y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe identificar sus necesidades de formacin asociadas con sus riesgos de
S&SO y su sistema de gestin de S&SO. Debe proporcionar formacin o emprender otras
acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la efectividad de la formacin o la
s
acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que el personal
trabajando bajo su control tome conciencia de:
a) Las consecuencias en SSO, actuales o potenciales, de sus actividades laborales, s

u
comportamiento y los beneficios en SSO de un mayor desempeo personal;
b) Sus funciones, responsabilidades e importancia en el logro del cumplimiento de la poltica y
procedimientos SSO y los requerimientos del sistema de Gestin SSO, incluyendo los
requerimientos de preparacin y respuesta a emergencias (ver 4.4.7);
c) Las consecuencias potenciales del incumplimiento de procedimientos de operacin
especificados.
Los procedimientos de entrenamiento contaran con los diferentes niveles de:
a) Responsabilidad, habilidad, lenguaje e instruccin; y
b) Riesgo.
224
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta.

4.4.3.1 Comunicacin
En relacin a sus peligros de S&SO y su sistema de gestin de S&SO, la organizacin deb
e
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin.
b) Comunicacin con contratistas y otras visitas al lugar de trabajo.
c) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas.
4.4.3.2 Participacin y Consulta

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) La participacin de los trabajadores a travs de:
a. involucrados apropiadamente en la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles,
b. involucrados apropiadamente en la investigacin de incidentes,
c. involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos
d. consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud y seguridad.
e. representados en asuntos de salud y seguridad.
Los trabajadores deben estar informados sobre sus formas de participacin, incluyendo quin
es su representante(s) en materias de S&SO
b) consulta a los contratistas cuando existan cambios que afectan su S&SO.
La organizacin debe asegurar, cuando sea apropiado, que las partes interesadas relevantes
son consultadas, sobre temas pertinentes de S&SO
4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin de S&SO debe incluir:
a) la poltica y objetivos de S&SO
b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de S&SO
c) la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de S&SO y su interaccin
as como la referencia a los documentos relacionados.
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma internacional, y
225
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin como necesarios
para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de los procesos relacionados
con la gestin de sus riesgos de S&SO.
Nota: Es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de complejidad de los
peligros y riesgos y se mantenga al mnimo requerido para su eficacia y eficiencia.
4.4.5 Control de Documentos

Los documentos requeridos por el sistema de gestin de S&SO y por esta norma OHSAS se
deben controlar.
Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los
requisitos establecidos en el apartado 4.5.4
a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente,
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de lo
s
documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles
en los puntos de uso.
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables,
f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin ha
determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de
S&SO y se controla su distribucin, y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin
adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.
4.4.6 Control Operacional

La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los
peligros identificados, donde sea necesario la implementacin de controles para administrar el
riesgo. Esto debe incluir la gestin de cambio (ver 4.3.1)
Para estas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:
a) controles operacionales, aplicables a la organizacin y a sus actividades; la organizaci
n
integrar esos controles operacionales en su sistema de gestin de S&SO.
b) controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios
226
c) controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de trabajo

d) procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia pueda causar
desviaciones de la poltica y objetivos SSO.
e) estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar desviaciones de la poltica
y objetivos SSO.
4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencias

a) identificar situaciones potenciales de emergencias.
b) responder a estas situaciones de emergencias.
La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia y prevenir o mitigar las

consecuencias adversas asociadas de S&SO.
En su planificacin de respuesta a emergencias la organizacin debe tomar en cuenta las
necesidades de las partes interesadas relevantes, p.e. servicios de emergencias y vecinos
La organizacin probar peridicamente sus procedimientos de respuesta a situaciones de
emergencia, donde sea factible, involucrando a las partes interesadas apropiadas.
La
organizacin
debe
revisar
peridicamente
modificar
cuando
sea
necesario
su
s
procedimientos de preparacin y respuesta ante situaciones de emergencias, en particular
despus de de que ocurran las situaciones de emergencias (ver 4.5.3)
4.5 VERIFICACIN
4.5.1 Medicin de desempeo y monitoreo

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
monitorear y medir a intervalos regulares el desempeo de Seguridad y Salud Ocupacional.
Estos procedimientos deben proporcionar:
a) Mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin;
b) Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSO de la organizacin;
c) Seguimiento a la efectividad de controles (tanto para salud como para seguridad)
d) Medidas proactivas de desempeo para monitorear el cumplimiento del programa de SSO,
controles y criterios operacionales,
e) Medidas de desempeo reactivo para el seguimiento de enfermedades, incidentes
(incluyendo cuasi perdidas) y otras evidencias histricas de desempeo SSO deficiente.
227
f) Registro de datos y resultados de seguimiento y medicin suficientes para facilitar el anlisis

de acciones preventivas y acciones correctivas subsecuentes.
Si se requiere equipo para la medicin del desempeo y del seguimiento, la organizacin
establecer y mantendr procedimientos para la calibracin y mantenimiento de dicho equipo.
Los registros de calibracin y actividades de mantenimiento sern conservados.
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal

4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento (ver 4.2.c)), la organizacin debe
establecer,
para
implementar
y mantener
uno o varios procedimientos
evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables (ver 4.3.2)

La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
Nota: la frecuencia de la evaluacin peridica puede variar para los diferentes requisitos
legales.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba (ver
4.3.2). La organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento
legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
Nota: la frecuencia de la evaluacin peridica puede variar para los diferentes otros requisitos
suscritos.
4.5.3 Investigacin de Incidentes, No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva

4.5.3.1 Investigacin Incidentes
registrar, investigar y analizar incidentes en orden a:
a) determinar las deficiencias subyacentes de S&SO y otros factores que pueden ser la causa o
que contribuyan a la ocurrencia de incidentes.
b) identificar la necesidad de la accin correctiva
c) identificar las oportunidades para la accin preventiva
d) identificar las oportunidades para la mejora continua
e) comunicar los resultados de tales investigaciones
Las investigaciones sern realizadas oportunamente.
Cualquier necesidad identificada de accin correctiva o de oportunidades para accin
preventiva, ser tratada de acuerdo con los requisitos relevantes de 4.5.3.2.
228
Los resultados de las investigaciones de incidente sern documentados y mantenidos.

4.5.3.2 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva
tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones
preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar
sus consecuencias en S&SO
b) la investigacin de las no conformidades determinando sus causas y tomando las acciones
con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
c) La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y l
a
implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas, y
e) La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.
Donde la accin correctiva o la accin preventiva identifican nuevos peligros o cambios a los
peligros existentes o la necesidad de nuevos controles o cambios a los controles existentes, el

procedimiento solicitar que todas las acciones propuestas sean revisadas mediante el proceso
de evaluacin de riesgos previa su implantacin.
Cualquier accin correctiva o accin preventiva tomada para eliminar las causas de no
conformidades actuales o potenciales ser apropiada a la magnitud de los problemas y
proporcional a los riesgos de SSO encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a l
a
documentacin del sistema de gestin de S&SO.
4.5.4 Control de Registros

La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demostrar
la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S&SO y de esta norma OHSAS, y
para demostrar los resultados logrados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la
identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
229
4.5.5 Auditoras Internas

La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin de S&SO
se realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin de S&SO
1. es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de S&SO, incluidos lo
s
requisitos de esta norma, y
2. se ha implementado adecuadamente y se mantiene, y
3. es eficaz en el logro de la poltica y objetivos de la organizacin
b) proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de auditorias
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programa(s) de auditora,
basado en los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades de la organizacin y
los resultados de auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos que traten sobre:
a) las responsabilidades, competencias y los requisitos para planificar y realizar auditoras,
informar sobre los resultados y mantener los registros asociados.
b) La determinacin de poscriterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora.
4.6 Revisin por la Direccin

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de S&SO de la organizacin, a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. Esta
s
revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestin de S&SO, incluyendo la poltica de S&SO y los objetivos de
S&SO. Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditoras internas y evaluacin de cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) los resultados del proceso de consulta y participacin (ver 4.4.3)
c) Comunicacin(es) relevante(s) con las partes interesadas externas, incluidas las quejas
d) El desempeo de S&SO de la organizacin
e) El grado de cumplimiento de los objetivos
f) El estado de la investigacin de incidentes, acciones correctivas y preventivas
230
g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la
direccin
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados S&SO, y
i) Las recomendaciones para la mejora
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con el compromiso de
mejora continua de la organizacin y deben incluir las decisiones y acciones tomada
s
relacionadas con posibles cambios:
a) el desempeo de S&SO
b) la poltica y objetivos de S&SO
c) recursos, y
d) los otros elementos del sistema de gestin de S&SO
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para el
proceso de consulta y comunicacin
231
Anexo II: Matriz de Evaluacin de Factores de Riesgo de la Empresa
Sigue
232
Sigue
233

234
Anexo III: Mapa de Factores de Riesgo (QSS.D01)

235
Anexo IV: Formato Matriz de EPP (QSS.D02)

236
Anexo V: Formato Evaluacin de reas de Trabajo SOL (QSS.F02)

237
Anexo VI: Formato Evaluacin de Indicadores (QAG.F01)

238
Anexo VII: Ejemplo Manual de Funciones (QTH.M01)
Sigue
239

240
Anexo VIII: Formato "Evaluacin de Desempeo" (QTH.F01)
Sigue
241

242
Anexo IX: Formato "Permiso de Trabajo" (QSS.F03)
Sigue
243

244
Anexo X: Tarjetas de Aislamiento
PELI GRO
NO O P E RA R
TARJ ETA DE AISLAMIENTO MECNICO
E Q U I P O A I S L A D O: _ ___ ___ __ ___ _
MTODO DE AI SL AM I EN T O: _____
___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ _
AI S L A D O P O R: __ ___ ___ ___ ___ __
F E C HA: _ ___ ___ __ ___ ___ ___ ___ _
PE R M I S O DE T RAB AJ O N _______
PELI GRO
NO OPERAR
TA R JE TA DE AISLAMIENTO E L C TR I C O
VOLTAJE: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
E Q U I PO AI SLA D O: _ _ _ __ __ __ __ __
MTODO DE AISLAMI ENTO: _____
_ __ __ __ __ _ _ __ __ __ __ __ __ _ _ __ _
A I SL A D O PO R: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
FE CH A : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
P ER M I SO DE TR AB AJO N _______
M-001
E-001
P E R M I S O DE T RAB AJ O N _______
M-001
P ER M I SO DE TR AB AJO N _______
E-001

245
Anexo XI: Trptico de Visitantes
Sigue
246

247
Anexo XII: Formato Control de Asistencia" (QTH.F03)

248
Anexo XIII: Formato Evaluacin del Curso (QTH.F04)
249

250
Anexo XIV: Formato Programa de Capacitacin (QTH.F02)

251
Anexo XV: Formato Programa de Induccin (QTH.D01)
Sigue
252

253
Anexo XVI: Buzones para Comunicaciones Internas

254
Anexo XVII: Formato Reclamos o Sugerencias" (QAG.F02)

255
Anexo XVIII: Formato Reporte de Actos o Condiciones Sub - Estndar" (QAG.F03)

256
Anexo XIX: Formato Lista Maestra de Documentos y Registros" (QAG.D02)

257
Anexo XX: Ejemplo de Instructivo de Trabajo
Sigue
258

259
Anexo XXI: Formato de Mantenimiento Preventivo (QMM.F01)
260
Anexo XXII: Formato de Plan Maestro de Mantenimiento (QMM.D01)
PLAN MAESTRO DE
MANTENIMIENTO
QMM.D01
21-ene
16-ene
11-ene
6-ene
1-ene

Frecuencia
SubsistemaElementoActividad
Prioridad
Sistema

261
Anexo XXIII: Plano de Ubicacin de Extintores y Vas de Evacuacin (QSS.D03)

262
Anexo XXIV: Formato Reporte y Evaluacin de la Emergencia (QSS.F04)
Sigue
263

264
Anexo XXV: Formato Evaluacin de Simulacro (QSS.F05)

265
Anexo XXVI: Formato Planilla de Inspeccin de Extintores (QSS.F06)

EQUIPO:
Extintores
SECTOR:
RESPONSABLE:
FIRMA DEL RESPO
NSABLE:
FECHA DE
N Interno
FECHA PRXIM
CLASE
Capacidad
(lb)
UBICACIN
ESTADO
OBSERVACIONES
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
PLANILLA DE INSPECCIN DE
EXTINTORES
QSS.F06
Institucin
Nmero
Polica Nacional
101
PAI Guaman alto
2692522
Bomberos
102
Cruz Roja
131
Emergencias
911
Defensa Civil
2469009
Fuente: Eternit Ecuatoria

na S.A
Elaborado por: Fernand
o Len
Hospital Carlos Andrade M 2564939

Centro de Salud Guaman
266
2696728
Empresa Elctrica (Villaflora) 2525013

EMI
2277277
Anexo XXVII: Nmeros telefnicos para Emergencias (QSS.D04)
NMEROS TELEFNICOS PARA

EMERGENCIAS

QSS.D04
267
Anexo XXVIII: Instructivo de Manejo de Extintores (QSS.I01)
Sigue
268

269
Anexo XXIX: Formato Anlisis de Anomalas de Accidentes e Incidentes (QSS.F07)
270

271
Anexo XXX: Formato Reporte De No Conformidad (QAG.F04)

QAG.F04
Sigue
272
QAG.F04

273
Anexo XXXI: Formato Programa Anual de Auditoras (QAG.D03)

274
Anexo XXXII: Formato Calificacin de Auditores (QAG.F05)

275
Anexo XXXIII: Formato Plan de Auditora Interna (QAG.F06)

276
Anexo XXXIV: Formato Lista de verificacin (QAG.F07)

277
Anexo XXXV: Formato Informe de Auditora (QAG.F08)

278
Anexo XXXVI: Formato Evaluacin de Habilidades del Auditor (QAG.F09)

279
Reglamento
Decisin 584.
Instrumento Andino
de Seguridad y
salud en el trabajo
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Cmo se da
cumplimiento
Artculos aplicables
19
415
e
Comunicar al personal
riesgos
laborales
que
expuestos
sobre aquellos
se
encuentran
Condiciones
de
los
andamios:
Los andamios que sobrepasen los 3 metros
debern estar provistos de pasamanos de 90
cm. o ms de altura.
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Instruccin y
capacitacin
416
riesgos con
417
n
424
de
425
11 lit
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Inspeccin
andamios
Se prohbe la limpieza de maquinas en

e
Queda prohibido el transporte manual en las

Instruccin y
fbricas cuyo peso de carga sea superior a capacitacin
23 Kg
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Capacitacin
Los trabajadores que

peligrosas
debern
realicen
utilizar
Capacitacin mane
y
labores
entrega de
vestidos
elementos
adecuados
Antes de usar una maquina el que la dirige
se asegurara de que su funcionamiento no
ofrece peligro alguno
Los
empleadores
entran
obligados
a:
e
1,2,3,4,5,
Cumplir con leyes, reglamentos en materia
6,7,8,98,
de SSO, Prevenir los riesgos que afecten a
Check list de
novedades
Programa
conservacin
oftlmica,
Anexo XXXVII: Requisitos legales por evidenciar cumplimiento
Reglamento
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Gobierno y Polica
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Cmo se da
cumplimiento
Artculos aplicables
Capacitacin
en en
Observacin
prevencin
de
la mquina
riesgos e higiene
Obligaciones de los trabajadores con
Simulacros de
respecto
a
la
evac
Normas
generales
de
utilizacin
deSSO Instructivo
95
uacin
de
- Participar en el control de desastres, instruccin
oherramientas
de
prevencin de riesgos y mantenimiento de la Verificacin
de los EPP
13
Conductor
profesional
que
haya
obtenido
las
licencias
higiene
en
los
locales
de
trabajo
Reporte
ede
licenciaa los"G"
operarde desastres
maquinaria conducir
- Asistir
cursospara
de control
acciones y
51
a Usar
correctamente
el
EPP
condicio
automotriz como gras, retroexcavadoras, conductores
nes
Titulo - Informar al empleador de averas y
subestnda
In
r
structivosriesgos.
de
Prohi
sexto
biciones de
abajo,
No
introducir
alcohlicas
ingreso de
Cap. No. -Condiciones
bsicas para bebidas
escaleras fijas
y de
pr
26
servicio.
ocedimientos,
Reforma - Las escaleras y plataformas de material
TRANSPORTE Y
do (RO perforado
noALMACENAMIENTO
tendrn
orificiObservacin de
13.1 El transporte y almacenamiento en
997: 10- os.
escaleras
impermeables.
agosto- -recipientes
Las escaleras
excepto las de servici
1998) o13.2 manipulacin de los recipientes se
Instructivo
13
realizaralconmenos
todas las900
precauciones
tendrn
milmetrospara.
capacitaci
Limites
permisibles
para
ruidos
n
55
yevitar roturas del recipiente.
13.3 Los recipientes daados sern
Programa de
Reforma vibraciones
inmediatamente
en otros
do (RO -colocados
Se fija como
limite de presin
sonora el de conservacin
recipientes
db a impermeables.
medidos en el lugar donde auditiva y uso de
997: 10- 85
16. PROGRAMA EDUCATIVO
agosto- el
EPP
mantiene
la mnimo
cabeza.
1998) trabajador
16.1 Un programa
educativo
ser
os
elaborado entre la autoridad competente y la
16
Capacitacin
empresa, mediante el cual se impartir la
informacin corrosivas,
y educacinirritantes
especficaysobre
el
Sustancias
txicas,
Capacitacin
amianto
a
todos
los
niveles
empresariales.
precauciones
gen
prevencin del
63,64,65
erales
17. COMUNICACIN A LOS
riesgo qumico.
-TRABAJADORES
Los
trabajadores
sern
instruido
s17.1 Se promover y difundir, por los
17
tericamente y prcticamente.
Capacitacin
mecanismos ms idneos, todas las medidas
preventivas adeadoptarse
sobre yel dispositivos.riesgo que
Instalacin
resguardos
implica
el
manejo
inapropiado
del
Todas las partes fijas o mviles deamianto.
motores,
Resguardos de
76
rganos de transmisin y mquin
las mquinas
as,
agresivos por accin atragante, cortante,
lacerante, punzante, prensante, abrasiva ..
88
Caractersticas de pulsadores de parada
280
281
282
Reglamento
Entidad
Emisora
Artculos aplicables
Cmo se da Cumple
cumplimiento
Anexo XXXVIII: Formato Matriz de Requisitos Legales (QAG.D01)
Matriz de Requisitos Legales
QAG.D01

283

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UNIVERSIDAD TECNOLGICA EQUINOCCIAL

FACULTAD DE CIENCIAS DE LA INGENIERA

DISEO DE UN MODELO DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD

TESIS PREVIA LA OBTENCIN DEL TTULO DE INGENIERO

AUTOR: LUIS FERNANDO LEN SANTAMARA

DIRECTOR DE TESIS: ING. SIMN BOLVAR HIDALGO.

Del contenido del presente trabajo se responsabiliza el Autor:

LUIS FERNANDO LEN SANTAMARA

Quito, DM 28 de Abril de 2010.

Decano de la Facultad de Ciencias de la Ingeniera.

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL CON METODOLOGA OHSAS

Ing. Simn Hidalgo.

Le agradezco a mi padre Fernando Len Haro y a mi madre Rebeca Santamara Arias

Gracias igualmente a los docentes y compaeros que han aportado su conocimiento y

A todos muchas gracias.

Luis Fernando Len Santamara

ndice de Contenido........ .IX

2.4 Accidentes, Enfermedades Profesionales y Anlisis de Causas..13

2.4.2.2 Los costos indirectos..14

2.5.2.3 Evaluacin General de Riesgos con el mtodo de W. Fine...25

2.7 Seguridad y Salud Ocupacional en las empresas..29

3.4 Descripcin de empresas, e industrias aledaas...35

3.5 Datos Generales de la Empresa.35

3.7.7 Desmoldeo de lminas.39

3.17 Ruido en Eternit..60

4.4 Implementacin y Operacin..111

4.4.1.2 Funciones del Representante de la Direccin..111

4.4.1.13 Funciones de empleados de todas las reas125

Tabla 9: Personal considerado para elaboracin de estadsticas.....42

Tabla 13: Escala Salarial.........46

Tabla 24: Matriz de Requisitos Legales....100

Grfico 1: Iceberg de Costos Directos e Indirectos de los accidentes...

Grfico 2: Relacin de accidentes e incidentes segn F.E. Bird.....16

Diagrama 1: Procedimiento Cero....71

Diagrama 14: Procedimiento Mejora Continua.... .196

Anexo I: Norma OHSAS 18001:2007...215

Anexo XII: Formato Control de Asistencia" (QTH.F03)248

Anexo XXI: Formato Mantenimiento Preventivo (QMM.F01).260

Anexo XXIII: Plano de Ubicacin de Extintores y Vas de Evacuacin (QSS.D03)...262

implementacin de un modelo de gestin que permita asegurar que las empresas

recomendaciones de mtodos y procedimientos para desarrollar actividades relacionadas

permitan tener una idea de la gestin que se ha realizado en Seguridad y Salud

Ocupacional y los responsables de lo relacionado a estos temas.

Ecuadorian Eternit company.

La legislacin, cada vez ms estricta en el cumplimiento de medidas de proteccin para

los trabajadores, ha obligado a las empresas a tener procesos ms seguros. Pero la

se convierte en un valor agregado a la imagen de la compaa que evidencia su

seguros a nivel mundial. Y siendo un problema regido principalmente por la falta de

1.2 Formulacin y Sistematizacin del Problema.

Determinacin de un programa de seguridad y salud ocupacional que permita

1.3 Objetivos de Investigacin.

mediante una matriz de riesgos.

1.4 Justificacin del Proyecto.

Un modelo de gestin basado en la Norma OHSAS 18001:2007 entrega los requisitos

El presente trabajo de tesis ser desarrollado con investigacin de campo en la fase de

Mediante un correcto modelo de gestin de seguridad y salud ocupacional se puede

Adems de la legislacin que se debe cumplir con respecto a seguridad y salud

1.5 Hiptesis del Trabajo.

considerablemente los ndices

gravedad y accidentabilidad en la empresa Eternit Ecuatoriana S.A.

1.6 Aspectos Metodolgicos.

2.1 Seguridad e Higiene Industrial

riesgos en el trabajo a que estn expuestos los trabajadores en el ejercicio o con el