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Noam Chomsky - Bosquejo de Una Teoria de La Gramatica Basica
Noam Chomsky - Bosquejo de Una Teoria de La Gramatica Basica
Noam Chomsky
Los ltimos trabajos del profesor Chomsky ponen en evidencia su investigacin en torno a los universales
lingsticos, vale decir, los patrones comunes que subyacen en las lenguas naturales. Dos de ellos llaman
poderosamente la atencin: la gramtica universal y la teora de la reccin y el ligamento (Government and
Binding Theory). Este trabajo pretende mostrar el primero de ellos, con base en el primer captulo del libro
Lectures on Government and Binding, titulado Outline of the Theory of Core Grammar) (Bosquejo de la teora
de la gramtica bsica
El libro en mencin, del cual presentamos la traduc cin del captulo primero, es una acertada compilacin
de las conferencias dictadas por N. Chomsky en la Escuela Normal Superior de Pisa, en abril de 1979, y que se
conocen con el nombre de Conferencia GL0W.
J. B. L.
Del libro de N. Chomsky, Lectores on Government and Binding, Foris publications, Dordrecht, 1981, pgs. 1-15.
La discusin que sigue, en consecuencia, se basa en estas ideas centrales, algunas de las
cuales comienzan a ser investigadas con seriedad en el marco terico que aqu proponemos:
nociones como las de reccin, Caso abstracto 106, ligamentos y otras. A menudo tomar
alguna decisin sobre concrecin. La distancia entre las ideas centrales y la manera de
ejecutarlas es ardua pero conveniente a todas luces. En trabajos posteriores a las conferencias sobre las cuales se basa este artculo se han explorado otras variantes de las mismas
ideas centrales, o se han propuesto y examinado modificaciones significativas dentro de una
seria y progresiva investigacin que no discutir adecuadamente aqu107.
El punto que quiero destacar y repetir es el siguiente (Chomsky, 1977a, 207): El mero
estudio del lenguaje, basado exclusivamente en la evidencia de lo revisado ac, nos puede
llevar slo al entendimiento de las condiciones abstractas de los sistemas gramaticales.
Ninguna realizacin particular de estas condiciones ha tenido un estudio exhaus tivo. Desde
una perspectiva ms abstracta, podemos observar retrospectivamente que nos movemos hacia la comprensin de las condiciones abstractas y generales de las estructuras lingsticas,
merced a la detallada investigacin de una u otra realizacin concreta: por ejemplo, la
gramtica transformacional considerada como una instancia particular de un sistema con
estas propiedades generales. Las condiciones abstractas pueden relacionar a la gramtica
transformacional como puede a su vez ha cerlo el lgebra moderna con el sistema numrico.
Debemos preocuparnos por abstraer de gramticas y teoras satisfactorias y adecuadas,
aquellas propiedades ms generales que dan cuenta de esa satisfactoriedad, y desarrollar
[una gramtica uni versal] como una teora de estas propiedades abstractas que podran
realizarse de muy dismiles formas, para escoger entre tales realizaciones; es preciso
movernos a un dominio de evidencia mucho ms amplio. Lo que la lingstica debera tratar
de proveer sera una caracterizacin abstracta de una gramtica particular y universal que
sirviera como gua y marco de trabajo para esta investigacin. No quiere decir que haya que
abandonar el estudio de mecanismos altamente especficos (reglas fonolgicas, condicin de
las transformaciones, etctera). Por el contrario, es slo a travs de una investigacin
detallada de tales sistemas particulares como podemos abrigar alguna esperanza de avanzar
hacia la aprehensin de las estructuras abstractas, condiciones y propiedades que algn da
deberan constitur el objeto de una teora lings tica general. El objetivo puede estar lejano
an, pero hay que tenerlo en cuenta cuando desarrolle mos teoras especficas algo
intrincadas y cuando tratemos de refinarlas y pulirlas en una investigacin empricamente
detallada.
Este es el punto de vista que subyace tras la ardua discusin sobre las ideas centrales y
su ejecucin y que motiva mucho de lo que sigue. Pienso que estamos comenzando a
aproximarnos a la obtencin de ciertos principios bsicos de la gramtica los cuales deben
tener el nivel apropiado de abstraccin. Al mismo tiempo es necesario investigarlos y
determinar su adecuacin emprica, desarrollando mecanismos especficos muy apropiados.
A continuacin deberamos tratar de distinguir lo ms claramente posible entre la discusin
sobre las ideas centrales y aquella en torno a la seleccin de las realizaciones especficas de
ellas (las ideas centrales). Mucho de lo que se ha debatido en este campo, en mi opinin
106
En adelante, usar la palabra Caso en maysculas, cuando se emplee en sentido tcnico, tal como lo sugiri Jean-Roger
Vergnaud (1980) y Vergnaud (en prensa). Vase tambin Babby (1980), Van Riemsdijk (1980).
107
Vase, por ejemplo, las referencias en los captulos 4., 5.
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reglas de la gramtica. Desde otra, que ha sido en extremo importante en los ltimos aos,
podemos aislar los subsistemas de principios. Supondr que los subcomponentes del
sistema de reglas son los siguientes:
(1)
(i)
(ii)
lexicn
sintaxis
(iii)
(iv)
(a)
componente categorial
(b)
componente transformacional
componente de la FF
componente de la FL
El lexicn especifica la estructura morfofonol gica abstracta de cada item lxico y sus
rasgos sintcticos, incluyendo sus rasgos categoriales y con-extuales. Las reglas del
componente categorial tienen una variante de la teora X-barra. Los sistemas (i) y (iia)
constituyen la base. Las reglas de la base generan EP (estructuras profundas) merced a la
insercin de items-lxicos en las estructuras generadas por (iia), de acuerdo con su
estructura de rasgo. Estas se amalgaman con la estructura O por medio de la regla Move-a
que deja trazos coindixados con sus antecedentes; esta regla cons tituye el componente
transformacional (iib), y pue de tambin aparecer en los componentes de la FF y la FL. De
esta manera la sintaxis genera estruc turas O a las cuales se les asignan representaciones
FF y FL por los componentes (iii) y (iv) de (1), respectivamente. Ciertas propiedades de estos
sistemas y algunas aproximaciones alternativas se considerarn ms adelante.
Los subsistemas de los principios incluye n lo siguiente:
(i)
Teora del bounding
(ii)
Teora de la reccin
(iii)
Teora O
(iv)
Teora del ligamento
(v)
Teora del caso
(vi)
Teora del control
La teora del bounding propone las condiciones de localidad en ciertos procesos e items
relacionados. La nocin central de la teora de la reccin es la relacin entre la cabeza de
una construccin y las categoras que de ella dependen. La teora O tiene que ver con la
asignacin de roles temticos tales como agente deaccin etctera (de aqu en adelante
roles O). La teora del ligamento se ocupa de las relaciones de anforas, pronombres,
nombres y variables con sus posibles antecedentes. La teora del Caso estudia la asignacin
del caso abstracto y su realizacin morfolgica. La teora del control, por ltimo, determina el
potencial por referencia del elemento pronominal abstracto PRO. Las propiedades de estos
sistemas se desarrollarn seguidamente. Estos subsistemas se relacionan estrechamente de
muy diversas maneras. Sugerir que las teoras del ligamento y del Caso pueden desarrollarse en el marco de la teora de la reccin, y que las teoras del Caso y O estn muy
interconectadas. Ciertas nociones, como la C comand parecen ser prioritarias en esas
teoras. Adems, los sub sistemas de (1) y (2) interactan. Por ejemplo: la teora del bounding
se sostiene a partir de la regla Move-d (relaciones de antecedente) pero no de otro tipo de
relaciones anfora-antecedente de las teoras del ligamento y del control. Cada uno de los
sistemas de (1) y (2) se basa en principios con ciertas posibilidades de variacin paramtrica.
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Vase Kean (1915), Van Riemsdijk (1918 b), George (1980); tambin algunos trabajos de Balletti, Brandi y Rizzi.
Sobre la legitimidad de esta idealizacin y sus consecuencias si se rechaza, vase Chomsky (1980 b), Cap. 1.
marcadas deben aprenderse sobre la base de evidencias escasas, de tal suerte que debera
haber otras estructuras dcl sistema, fuera de la gramtica bsica. Se debera esperar que la
estructura de esos sistemas se rela cione con la teora de la gramtica bsica mediante
ciertos mecanismos tales como el relajamiento de ciertas condiciones de la gramtica bsica,
la precisin de ciertos procesos de analoga, etctera, aunque tambin debe haber,
presumiblemente, una estructura independiente como puede ser la jerarqua de
accesibilidad, etctera. Algunos ejemplos se discutirn ms adelante; vase tambin la nota
6 y otros trabajos adicionales. Estas consideraciones son reas fructferas dc investigacin
que pueden incrementarse an ms como teoras de la gramtica nuclear, ms refinadas y
elaboradas113.
Retornando a nuestra idealizada aunque no irreal teora de la adquisicin del
lenguaje, asumimos que el nio se aproxima a la tarea equipado con la GU y una teora
asociada de la distincin que cumple dos funciones: impone una estructura de preferencia
sobre los parmetros de la GU, y permite la extensin de una gramtica bsica a la periferia
marcada. La experiencia es necesaria para fijar los valores de los parmetros de la gramtica
bsica. En la ausencia de evidencia contraria, se seleccionan las opciones ms marcadas.
La evidencia contraria o la evidencia para fijar los parmetros puede en principio ser de
tres tipos: (1) evidencia positiva (sujeto -verbo-objeto-SVO- fijando un parmetro de la
gramtica bsica; verbos irregulares, aadiendo una periferia marcada); (2) evidencia
negativa directa (correcciones de la comunidad li ngstica); (3) evidencia negativa indirecta un sistema de adquisicin no razonable puede disearse con el principio operativo de que si
ciertas estructuras o reglas no pueden ejemplificarse en expresiones relativamente simples,
donde debera esperarse que se encontraran, entonces se selecciona una opcin (quiz
marcada) y se excluyen (aque llas expresiones) de la gramtica; de tal suerte que una clase
de evidencia negativa puede ser rele vante 114.
Esperaramos que el orden de aparicin de las estructuras en la adquisicin del lenguaje
reflejase la estructura de marcacin en algunos aspectos, pero hay factores muy
complicados, por ejemplo: los procesos de maduracin deben ser de tal naturaleza que
permitan ciertas estructuras no marcadas que han de manifestarse slo relativamente tarde
en la adquisicin del lenguaje; de otra parte pueden intervenir los efectos de frecuencia,
etctera. Es menester, entonces, tener cuidado al interpretar el orden de aparicin. Por
ejemplo: se ha observado que los nios adquieren estructuras tales como Juan desea ir
antes que Juan desea que Bill va ya, y no cometen errores como Juan trata a Bill para
ganar. En algunas ocasiones se ha argumentado que tales hechos llevan a la conclusin de
que hay una mltiple categorizacin lxica para verbos como desear, es decir, al tomar o una
Frase Verbal o un complemento oracional, esta ltima subcategorizacin quizs un poco ms
marcada. En realidad, hay evidencia de que la alternativa Verbo-Frase Verbal (V-FV) es el
caso no marcado para la estructura superficial, pero ello no explica el punto de la mltiple
subcategorizacin, y ms bien nos lleva a una cuestin un tanto diferente; es decir, el
correcto anlisis de la estructura superficial V-FV a la estructura profunda. (D-structure), a la
estruc tura oracional (S-structure) y a la forma lgica (LF). Demostrar ms tarde que sta es
una estructura de la forma V clusula estructura profunda y superficial y forma lgica
(LP) donde la clusula es invariable de la forma FN-PV con una FN PRO (el elemento
113
Sobre el tema, vase Wesler y Culicover (1980). Tambin Baker (1979) y Lasnik (1979).
Vase Rizzi (1980 b) para un ejemplo completo que ilustre esta posibilidad en la que se aprecie la inversin estilstica y
el as llamado parmetro prodrop.
114
pronominal vaco), como una opcin no marcada en estos casos. Si ello es as, entonces el
orden de adquisicin es muy compatible con la presuncin de que slo existe una nica
categorizacin: la clusula desear (wantclause) 115.
Cmo podemos delimitar el dominio de la gramtica bsica del de la periferia marcada?
En principio, uno esperara que la evidencia que proviene de la adquisicin del lenguaje
podra resultar til en relacin con determinar la naturaleza de la frontera o la propiedad ante
todo de la distincin entre ellas, puesto que es predecible que los sistemas se desarrollen de
diversas maneras. Similarmente, tal evidencia en asocio con la que se deriva de la experimentacin sicolingstica, del estudio del uso de la lengua (el procesamiento, por ejemplo),
del dficit de la lengua as como de otras fuentes, debera ser relevante, en principio, para
determinar las propiedades de la Gramtica Universal y de otras gramticas particulares.
Pero tal evidencia es, por ahora, insuficiente y no arroja mucha luz en la consideracin de
estos problemas. Estamos, en consecuencia, casi que obligados a confiar en consideraciones gramaticales internas y en evidencia comparativa; esto es, en las posibilidades para
construir una teora razonable de la GU y considerar su poder explicativo en una gama de
tipos de lengua, con la mente abierta a la eventual posibilidad de encontrar evidencia de
fuentes diferentes.
Cualquier teora, y en particular una de la GU, idealmente puede ser vista como un
conjunto de conceptos y un conjunto de teoremas configurados a partir de tales conceptos.
Podemos coleccionar una base primitiva de conceptos en trminos de los cuales los otros
pueden ser definidos, y un sistema de axiomas de los cuales pueden derivarse los teoremas. Mientras esto sucede, es apenas obvio que an es muy temprano para esperar una
propuesta realista de tal naturaleza y en el caso de la GU 116 no obstante, es quiz til
tomar nota de algunas de las condiciones que tal teora habra de satisfacer.
En el caso general de la construccin de la teora, la base primitiva puede seleccionarse
de muchas maneras e incluso puede ir hasta la postulacin de la condicin de definibilidad y
quiz sujeta a ciertas condiciones de simplicidad117. Pero en el caso de la GU hay que
considerar otros factores. La base primitiva debe, necesariamente, tener una prioridad
epistemolgica; esto es, asumiendo incluso la idealizacin de una instantnea adquisicin del
lenguaje, necesitamos que la base primitiva est conformada por conceptos que puedan
proveer un anlisis prelingstico preliminar de una seleccin razonable de datos actuales; es
decir proveer los datos lingsticos primarios que puedan amalgamarse a la gramtica
merced a la facultad del lenguaje y permitiendo una cierta flexibilidad a la idealizacin a fin de
lograr etapas de transicin118. Sera razonable suponer, por ejemplo, que tales conceptos
como precede o es sonoro pertene ceran a la base primitiva y quiz tambin nociones
como agente-de-accin si uno piensa que el siste ma conceptual humano permite el anlisis
de eventos de ese jaez, independientemente del lenguaje adquirido. Pero no sera razonable
incorporar, por ejemplo, nociones como sujeto de oracin en otras relaciones gramaticales
dentro de la clase de nociones primitivas, puesto que no es razonable suponer que tales
nociones pueden aplicarse directamente a datos lingsticamente inanalizables. En lugar de
ello sera preferible esperar que las susodichas nociones se defi nieran en la GU en trminos
115
de una base primitiva que posea las condiciones de prioridad epistemolgica. La definicin
podra ser compleja. Por ejemplo: podra involucrar alguna interaccin de configuraciones
sintcticas, morfologa y roles O (es decir, el sujeto gramatical es el agente (usual) de una
accin y el objeto directo el paciente (usual) de la misma), donde los trminos que entran en
estos factores son ellos mismos reduccibles a una aceptable base primitiva 119. Nuevamente,
entonces, es an prematuro el esfuerzo para desarrollar una teora de la GU pero, con todo,
esta clase de consideraciones no caer en tierra estril! Tal tipo de observaciones muestra
que deberamos estar al tanto de hiptesis que parecen asignar a las relaciones gramaticales
gran cantidad de un estatus independiente en el funcionamiento de los sistemas de reglas.
Volver luego con algunos ejemplos.
Uno de los aspectos que desde los orgenes de la gramtica generativa ha sido bien
importante, es el de restringir la clase de gramticas accesibles en virtud de la GU, un obvio
desideratum si la GU pretende tener adecuacin explicativa o lo que es lo mismo si la GU
debe dar cuenta del hecho de que el conocimiento del lenguaje se adquiere sobre la base de
evidencia disponible. El problema puede verse un tanto diferente cuando distinguimos entre
gramtica bsica y periferia marcada. Considrese la teora de la gramtica bsica
asumiendo que puede descomponerse en los subsistemas de reglas que se anotaron en (1).
Es razonable suponer que las reglas (iv) del componente de la Forma Lgica (FL) no varan
substancialmente de una lengua a otra y que tal variedad, de existir, es determinada por
otros elementos de la gramtica; el que aprende la lengua, despus de todo, posee una
evidencia muy escasa del carcter de toda regla. Mientras haya variedad entre los sistemas
que asocian la estructura oracional en la forma fontica (iii), es plausible asumir que dicha
variedad cae dentro de las ligazones finitas. La teora X-barra slo permite una clase finita de
sistemas de base posibles (ib), un componente transformacional que consiste de la regla
sencilla Move-a, admite al menos un grado finito de variacin paramtrica. El lexicn permite
una variedad infinita slo en el sentido balad de que no puede haber una ligazn finita en la
longitud de palabras y morfemas; las marcas de subcategorizacin y similares son
estrechamente limitadas en variedad.
Si estas inferencias son correctas entonces, en principio, la GU har posible slo una
clase finita de posibles gramticas bsicas. Quiere esto decir que la GU proveer un conjunto
finito de parmetros, cada uno con un nmero finito de valores, descontado el hecho balad
del morfema o de la lista de palabras, que han de ser aprendidas, la mayor parte, por
exposicin directa. Segn la naturaleza de la teora de la marcacin, puede o no haber una
clase infinita de gramticas posibles, pero esta es una pregunta en esencia sin importancia
puesto que las construcciones marcadas habrn de aadirse por evidencia directa (o por
evidencia negativa indirecta) y de esta manera puede proliferar con lentitud, sin pretender
abocar preguntas sobre principios.
119
Vase Marantz (1981) donde se sugiere que se consideren, asimismo, algunos planteamientos ms amplios. Se podra
adoptar un punto de vista diferente y suponer que estas y otras nociones son primitivas, ligadas a nociones que poseen la
condicin de prioridad epistemolgica al postularse que no son suficientes para una definibilidad garantizada. La consecuencia es la indeterminacin de la seleccin de la gramtica cuando se fija la extensin de cada uno de los primitivos que
posee dicha condicin (la prioridad epistemolgica).
Debemos ser, con todo, un tanto escpticos acerca de las teoras con una base primitiva que conlleva conceptos que no
pueden entrar en la determinacin de los datos lingsticos primarios, y tambin en torno a ciertas suposiciones no reales en
relacin con dichos datos (vase las referencias de la nota 8). De nuevo pueden aplicarse versiones un poco ms complejas
de estas consideraciones, si retornamos a dar cuenta de la adquisicin que procede ms all de la idealizacin para la
adquisicin instantnea como se ve en Chomsky (1975, Cap. 3) Marantz (op. cit.).
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Sobre el ltimo tpico, vase Wexler y Culicover (1980), as como el material revisado all. Tambin Pinker (1979).
En torno a la recursividad y aprendizaje, vase Levelt (1974), Lasnik (1979, 1980), Ri Matthews (1979). Tambin
Chomsky (1980 b, Cap. 3).
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lenguas, ahora infinito, podra ser aprendido bajo esta idealizacin, entone es encontraramos un muy interesante, aunque difcil, descubrimiento emprico abstracto acerca de las
propiedades de la GU. Adems, aun para las clases finitas de gramticas que son
aprendidas merced a unos datos bsicos potenciales razonablemente finitos, se presentan
algunos problemas en la teora del aprendizaje, en especial aquellos con interrogantes que
se relacionan con los lmites en la complejidad de las oraciones, suficientes para la seleccin
de la gramtica122.
Observaciones similares ocurren en el estudio del poder de varias teoras. Ha habido
infinidad de alusiones en la literatura de este tpico desde la aparicin del poco comprendido
trabajo de Peters y Ritche (1973) sobre el poder generativo de la teora de la gramtica
transformacional. En esencia, los dos autores sealan que en una teora alta mente
constreida de la gramtica transformacional, una condicin particular sobre la aplicacin de
la regla (la propiedad sobreviviente que, a juicio de Peters, se motiv empricamente en
forma satisfactoria (Cfr. Peters 1973)) garantiza que solamente los conjuntos recursivos son
generados, mientras que sin esta condicin no pueden generarse por ninguna gramtica, los
conjuntos recursivamente enumerables.
La incomprensin comn es que cualquiera cosa va, dado que sin la propiedad de
supervivencia o alguna otra restriccin, todas las lenguas recursivamente enumerables
poseen gramticas trans formacionales. En realidad, los interrogantes no se presentaran,
excepto bajo la idealizacin advertida, si la GU permite slo una clase finita de gramticas.
Podra resultar, por ejemplo, que estas gramticas caracterizasen lenguas que no son
recursivas o al menos no recursivamente enumerables, o aunque no generen ninguna clase
de lenguas, sin suplementar otras facultades de la mente, pero de ah no se seguira algo
realmente importante, contrario a lo que generalmente se ha supuesto 123 .
Es interesante preguntarse si la teora correcta de la GU en verdad permite slo un
conjunto fi nito de gramticas bsicas. Las teoras que se han venido estudiando sobre la
base de las directrices que discutir ac, tienen tal propiedad, y pienso que probablemente
es la propiedad adecuada. Sera tambin vlido investigar las propiedades de la GU bajo una
idealizacin que permitiese una clase infi nita de gramticas, pero teniendo cuidado en considerar las implicaciones de los resultados de tal investigacin.
Uno deba estar precavido contra otras falacias. Los primeros trabajos en gramtica
transformacional permitieron una amplia gama de escogencia de las gramticas de base y
de las transformaciones. Trabajos posteriores trataron de reducir la clase de gramticas
permisibles al formular las condiciones generales de tipos de reglas, aplicacin de la regla o
del egreso que garantizara sistemas de reglas mucho ms simples, que carecen de una
especificacin detallada que indicase cmo y cundo las reglas funcionan, lo que generara
no obstante las estructuras requeridas. Por ejemplo, la teora X-barra reduce radicalmente la
clase de posibles componentes de base; algunas condiciones sobre las reglas permiten una
reduccin en la categora de las reglas de movimiento permitidas, y las condiciones de
estructura superficial, estructura O y FL permiten an otras simplificaciones de reglas as
como su organizacin. Tales reducciones son siempre bienvenidas, como contribuciones a la
122
123
Tal como se hizo, por ejemplo, en los primeros intentos de la gramtica generativa, gramtica que tena como su
componente sintctico una gramtica de estructura de frase (que perfectamente puede ser presentada como una gramtica
independiente de contexto) que ofrece interrelaciones entre piezas dispersas de las estructuras sintcticas (Chomsky, 1951).
La clase de tales gramticas (que generan lenguajes independientes de contexto, un hecho de mnima significacin), es rica
en poder descriptivo y no muy interesante por ello, entre otras razones. Fue un avance significativo cuando la investigaci6n
posterior mostr que estos sistemas poderosos pero toscos, podran configurarse como dos componentes (de base y
transformacional), cada uno de ellos con sus propiedades naturales.
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