MINISTERIO DE AGRICULTURA Y RIEGO

PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL

AGRORURAL

BASES TECNICAS PARA TERMINOS DE

REFERENCIA PARA SERVICIOS DE CONSULTORA
PARA ELABORACION DE ESTUDIO DE
PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE
PROYECTO:
"CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE LA
INFRAESTRUCTURA DE RIEGO POR ASPERCIN
EN LA LOCALIDAD DE PALPACACHI, DISTRITO DE
MARICAL GAMARRA, PROVINCIA DE GRA,
REGIN APURIMAC"

APURMAC, MARZO DE 2015

BASES TECNICAS PARA TERMINOS DE REFERENCIA PARA SERVICIOS DE CONSULTORA

PARA ELABORACION DE ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTO:
"CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO POR
ASPERCIN EN LA LOCALIDAD DE PALPACACHI, DISTRITO DE MARICAL
GAMARRA, PROVINCIA DE GRA, REGIN APURIMAC"
1.0

OBJETIVO DE LA CONVOCATORIA
Son objetivos de los presentes trminos de referencia es establecer las condiciones bajo
las cuales se contratar los servicios de consultora para para elaboracion de estudio de
preinversin a nivel de perfil de proyecto: "CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE LA
INFRAESTRUCTURA DE RIEGO POR ASPERCIN EN LA LOCALIDAD DE
PALPACACHI, DISTRITO DE MARICAL GAMARRA, PROVINCIA DE GRA, REGIN
APURIMAC"
El Perfil Tecnico deber sujetarse a los requerimientos tcnicos mnimos terminos de
referencia que se adjuntan en el Anexo N 1.

2.0

UBICACIN
El mbito donde el Consultor realizar los trabajos y estudios requeridos, establecidos en
el presente trmino de referencia es:
Departamento
Provincia
Distrito
Comunidad

3.0

: Apurmac
: Gru
: Mariscal Gamarra
: Palpacachi

DEL CONSULTOR A CONTRATAR

El consultor a contratar deber reunir los siguientes requisitos:
- Ser Ingeniero Agrcola o Civil, colegiado y habilitado por el CIP.
- Poseer experiencia profesional mayor de (05) aos y no menor de (02) dos aos en la
Elaboracin de Perfiles SNIP y/o expedientes Tcnicos de infraestructura de riego.
- No estar inhabilitado para contratar con el Estado.
- Persona natural o jurdica inscrito en el Registro Nacional de Proveedores (Proveedor
de Servicios) OSCE.
- Capacidad Tcnica y de coordinacin con los involucrados en el proyecto, para el
ejercicio de sus actividades.
- Disponibilidad inmediata.

4.0

DE LAS ACTIVIDADES A DESARROLLAR

En base a la ficha tcnica elaborado por AGRORURAL, informacin de los trabajos de
campo (topografa, aforos y anlisis de calidad de agua, calicatas y estudios de mecnica
de suelos, y otros), y su procesamiento en gabinete, el Consultor elaborar el Perfil tcnico
SNIP del proyecto de infraestructura de riego seleccionado y priorizado en el Distrito de
Challhuahuacho.
Dicho Perfil SNIP se elaborar teniendo presente requerimientos tcnicos mnimos
terminos de referencia que se adjuntan en el Anexo N 1, pudiendo estos ser objeto de
ampliacin y/o complementacin en su contenido, de acuerdo con la experiencia del
Consultor y las necesidades especficas del proyecto cuyo expediente tcnico se
elaborar.

5.0

RESPONSABILIDADES DEL CONSULTOR

El Consultor es estrictamente responsable de:
- La informacin contenida en el Perfil Tecnico SNIP del Proyecto de Infraestructura de
Riego, de acuerdo con lo establecido en los requerimientos tcnicos mnimos terminos
de referencia que se adjuntan en el Anexo N 1, documentos que se adjunta al contrato
a suscribir.
- La compatibilidad y/o verificacin de la disponibilidad del terreno, caudal disponible y el
rea a irrigar con el proyecto as como la accesibilidad a la obra y aceptacin del
proyecto por los beneficiarios.
- El anlisis de los resultados de laboratorio de suelos, agua y otros de los clculos
realizados.
- La entrega del producto final en el tiempo establecido, el cual consiste en un (01)
original y dos (02) copias y un (01) CD del Perfil SNIP Viabilizado de acuerdo con lo
establecido en los requerimientos tcnicos mnimos terminos de referencia que se
adjuntan en el Anexo N 1. No se aceptaran archivos en PDF.
- Absolver y subsanar todas las observaciones realizadas por el rea Tcnica de la
entidad contratante quien ser supervisor y evaluador del Perfil SNIP.
- Queda expresamente prohibido subcontratar la prestacin de los servicios materia de la
convocatoria.

6.0

COORDINACIN SUPERVISIN Y EVALUACIN

La ejecucin de los trabajos a cargo del Consultor ser supervisado por el Contratante,
verificando la calidad tcnica de los mismos y la efectiva participacin del personal indicado
en la propuesta tcnica. Adems, las actividades del Consultor se desarrollarn en
coordinacin permanente con el el Contratante.
El Perfil SNIP o que el Consultor presentar, ser evaluado por el Contratante y la OPI que
corresponda donde se viabilizar el Proyecto, quien a travs de un informe tcnico dar su
conformidad al Perfil SNIP elaborado por el Consultor para su aprobacin en condicion de
Proyecto Viable; CONDICIN NECESARIA para el pago respectivo. En caso contrario,
formular las observaciones a que hubiera lugar. El plazo para la revisin del Perfil SNIP,
as como para la formulacin de observaciones y remisin al Consultor, si fuera el caso, no
exceder de cuatro (04) das calendario, contados a partir de la fecha de recepcin del
Perfil SNIP, por el Contratante.
En caso de formularse observaciones, el Consultor deber absolverlas en el plazo de
cuatro (04) das calendarios contados a partir de la fecha de entrega de las observaciones.
El Contratante revisar y evaluar la absolucin de las observaciones en un plazo de cuatro
(04) das hbiles de cuyo resultado dar la conformidad y/o rechazar el Estudio de Perfil
SNIP que no se encuentre conforme.

7.0

VALOR REFERENCIAL
El valor referencial para la elaboracin del Perfil SNIP en el tem 1.1, es de Nueve Mil con
00/100 Nuevos Soles (S/. 9,000.00) incluido los impuestos de ley.

8.0

FUENTE DE FINANCIAMIENTO
Las que defina el Contratante.

9.0

PLAZO DE EJECUCIN, ENTREGA Y RECEPCIN DE LOS EXPEDIENTES TCNICOS

El tiempo previsto para la ejecucin de las actividades materia de la convocatoria y la
entrega del SNIP al Contratante es de treinta (30) das calendarios, contados a partir de la
fecha de suscripcin del contrato. Durante este perodo se desarrollarn tanto los trabajos
de campo como los de gabinete.
El Perfil SNIP a elaborar se entregar al Contratante, en sus oficinas.

10.0

FORMA DE PAGO
El pago lo realizara el Contratante en una armada una vez viabilizado el Perfil SNIP por la
OPI respectiva.

11.0 ALCANCE DE LOS ESTUDIOS:

a.El perfil deber elaborarse con directivas del sector correspondientes en el marco
del Sistema Nacional de Inversin Pblica -Decreto Supremo N 102-2007-EF, en el nivel de:
Perfil.
Para la FORMULACION del PIP, el proyectista deber basarse y cumplir lo establecido en el
REGLAMENTO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA, aprobado por el Decreto
Supremo N 102-2007-EF, que se encuentra en vigencia desde el 02 de agosto de 2007 y la
DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA aprobado por la
Resolucin Directoral N 009-2007-EF/68.01
El estudio comprender bsicamente los contenidos mnimos exigidos por la Ley del Sistema
Nacional de inversin Pblica SNIP. La descripcin de los alcances de los servicios que se
describen, no es limitativa. El Consultor, en cuanto lo considere necesario podr ampliarlos o
profundizarlos siendo responsable de los trabajos y estudios que realice.
El consultor seleccionado, ser el responsable del adecuado planteamiento del proyecto. Para lo
cual debe tener en cuenta los siguientes documentos:
b.-

El perfil deber elaborarse con directivas propias del SNIP, a saber:

b.1

Primera Fase:

Se realizara la recopilacin y sistematizacin de la informacin tcnica del Proyecto,

(Formatos: impreso y digital), en coordinacin con el Contratante.
b.2

Segunda Fase:

Etapa de Elaboracin de Perfil de proyecto: Proyecto: "CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE

LA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO POR ASPERCIN EN LA LOCALIDAD DE PALPACACHI,
DISTRITO DE MARICAL GAMARRA, PROVINCIA DE GRA, REGIN APURIMAC", en Formato
SNIP 05 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral
N 003-2011-EF/68.01, Anexo incorporado por RD 008-2013-EF/63.01.
Se deben utilizar los Formatos pre establecido en el documento: BASES DEL CONCURSO
PARA EL FINANCIAMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA Y ESTUDIOS
DE PREINVERSIN, sin que exista diferencia o modificacin con los mismos.
La documentacin de las propuestas de proyectos de inversin debe presentarse en el
orden establecido en las: BASES DEL CONCURSO PARA EL FINANCIAMIENTO DE
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA Y ESTUDIOS DE PREINVERSIN.

Anexo N 1.
REQUERIMIENTOS TCNICOS MNIMOS
TERMINOS DE REFERENCIA
ELABORACION DE ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL SNIP PROYECTO:
"CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO POR
ASPERCIN EN LA LOCALIDAD DE PALPACACHI, DISTRITO DE MARICAL GAMARRA,
PROVINCIA DE GRA, REGIN APURIMAC".
CONSIDERACIONES GENERALES
Los trminos de referencia para la elaboracion de estudio de preinversin a nivel de perfil SNIP
proyecto: Instalacin del sistema de Riego Presurizado en la Comunidad de Queua del
Distrito de Challhuahuacho, Provincia de Cotabambas del Departamento Apurmac.
Dentro del esquema de trabajo del Proyecto "CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE LA
INFRAESTRUCTURA DE RIEGO POR ASPERCIN EN LA LOCALIDAD DE PALPACACHI,
DISTRITO DE MARICAL GAMARRA, PROVINCIA DE GRA, REGIN APURIMAC", se ha
establecido plantear y cubrir tres razones fundamentales para estudio:
1.
En primer lugar el nivel de experiencia que en el tema de agua y riego deber contar el
consultor, que desarrollar el perfil tcnico dentro de las actividades establecidas para la
elaboracin del proyecto de infraestructura de riego en las reas beneficiadas del
proyecto:"CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO POR
ASPERCIN EN LA LOCALIDAD DE PALPACACHI, DISTRITO DE MARICAL GAMARRA,
PROVINCIA DE GRA, REGIN APURIMAC"el cual consta de estructuras de derivacin, y
distribucin: Obras de Captacion, Obras de Arte (Acueductos, Pases aereos, conductos cubiertos,
etc.) lnea de conduccin, distribucin y mdulos de riego.
2.
En segundo lugar, ser necesario contar con un equipo de profesionales especializados
con la debida experiencia, pues la temtica del concurso supone el anlisis interdisciplinario de
expertos con formacin tcnica especializada en el manejo de recursos hdricos e ingeniera
hidrulica para el planteamiento agronmico e Hidrulico del presente estudio.
3.
En tercer lugar la motivacin que debe comprometer el estudio y anlisis de la
problemtica del agua con fines de riego. El Proyecto estar enfocado en concertar y contribuir en
afrontar el desafo de mejorar las condiciones de vida de los pobladores beneficiarios, en forma
concertada y participativa con las organizaciones sociales interesadas, en este caso principalmente
la Comunidad de Queua y las autoridades, dirigentes comunales, representantes de las distintas
instituciones privadas de apoyo y pblicas de desarrollo, a partir de los avances y experiencias
alcanzadas a la fecha, entre otras por la Nesecidad de un proyecto de Riego para regar en pocas
de estiaje.
OBJETO DE ESTUDIO
Las comunidades beneficiadas y las organizaciones comunales en general, contarn con un
estudio de perfil tcnico del sistema de riego tecnificado el cual les permitir planificar y desarrollar
adecuadamente las actividades agropecuarias bajo riego y otras que demandan el uso de agua,
tanto a nivel familiar como en forma colectiva, de esta manera se garantizar el desarrollo
agropecuario en un rea de influencia estratificada.

ANEXO SNIP 05
CONTENIDO MNIMO GENERAL DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE
UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA El presente contenido mnimo general ser aplicable a los estudios de preinversin a nivel de perfil
de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP). No slo se considerar la estructura que se plantea
para la organizacin del estudio, sino fundamentalmente, las indicaciones y orientaciones que se
detallan en cada uno de los temas que tienen que ser desarrollados en este. La elaboracin del
perfil se basar en informacin primaria complementada con informacin secundaria; en el estudio
se incluir material fotogrfico y grfico que respalde el diagnstico y el planteamiento del proyecto.
Estar a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipologa del PIP. En el proceso de aprobacin
de los trminos de referencia o planes de trabajo para la elaboracin del estudio, la UF y la OPI,
acordarn la informacin complementaria que sea necesaria para el perfil de un PIP especfico, la
que corresponder a este nivel de estudio. Para la elaboracin del perfil se deber considerar,
entre otros:
(i) Las normas tcnicas que los sectores hayan emitido en relacin con la tipologa3 del proyecto;
(ii) Las normas y regulaciones que sobre la inversin pblica se considere en otros Sistemas
Administrativos o Funcionales, tales como el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de
Desastres (SINAGERD), Sistema Nacional de Evaluacin de Impactos Ambientales (SEIA,
Directiva de Concordancia entre el SEIA y el SNIP);
(iii)Los procedimientos de Contrataciones y Adquisiciones del Estado;
(iv)Los permisos, autorizaciones, licencias, certificaciones, que se requieran; y,
(v) Los probables impactos del Cambio Climtico en la sostenibilidad del proyecto. La UF, de
acuerdo con lo establecido en la Directiva General del SNIP, debe elaborar el perfil
considerando el anlisis que se solicita en cada tema que se incluye en este contenido y la OPI
debe verificar su cumplimiento cuando evale el PIP.

CONTENIDO DE ESTUDIO DE PREINVERSION A ANIVEL DE PERFIL SNIP

INDICE
1.

RESUMEN EJECUTIVO.

2.

ASPECTOS GENERALES.

2.1.
2.2.
2.3.

Nombre del proyecto y localizacin

Institucionalidad
Marco de referencia.

3.
3.1.
3.1.1.
3.1.2.
3.1.3.
3.2.
3.3.

IDENTIFICACIN.
Diagnostico
Area de estudio y area de influencia.
La unidad productora de bienes o servicios (UP) en los que interendra el
PIP
Los involucrados del PIP
Defincion del problema, sus causas y efectos
Planteamiento del proyecto

4.
4.1.
4.2.
4.2.1.
4.2.2.
4.2.3.

FORMULACION Y EVALUACION
Defininicion del horizonte de evaluacin del proyecto
Determinacion de la brecha oferta y demanda
Analisis de la demanda
Analisis de la oferta
Determinacion de la brecha

4.3.
4.3.1.
4.3.2.
4.3.3.

Anlisis tcnico de las alternativas

Aspectos tecnicos
Metas de productos
Requerimientos de Recursos

4.4.
4.4.1
4.4.2
4.4.3

Costos a precios de mercado

Costos de inversin
Costso de reposision
Costos de operacin y mantenimiento

5.
5.1.
5.1.1.
5.1.2.
5.1.3.
5.1.4.
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6.
6.
6.1.

EVALUACION
Evaluacion Social
Beneficios sociales
Costso Sociales
Indicadores de rentabilidad social del proyecto
Analisis de sensibilidad
Evaluacion privada
Analisis de sostenibilidad
Impacto ambiental
Gestion del Proyecto
Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Criterios considerados para la alternativa seleccionada

7.

ANEXOS.

ANEXO 1: HOJAS DE CALCULOS JUSTICATORIOS.

DISEO AGRONMICO
DISEO HIDRAULICO Y CALCULOS HIDROLOGICOS
ANEXO 2: CUADROS
METRADOS
PRESUPUESTOS GENERAL
LISTADO TOTAL DE MATERIALES DEL PRESUPUESTO
LISTADO TOTAL DE MANO DE OBRA DEL PRESUPUESTO
LISTADO TOTAL DE EQUIPO DEL PRESUPUESTO
PRESUPUESTO ANALTICO
FORMULA POLINOMICA
CRONOGRAMA DE DESEMBOLOS
CRONOGRAMA DE EJECUCION FSICA
COSTOS UNITARIOS

EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL

CALCULO COSTOS DE OPERACIN.MANTENIMIENTO, CAPACITACION, COSTOS DE
EXPEDIENTE, COSTOS DE SUPERVISION
CALCULO COSTOS DE TARIFA DE AGUA
EVALUACIN ECONOMICA
ANEXO 3: ESTUDIO GEOLOGICO GOETECNICO Y DE MECANICA DE SUELOS
ANEXO 4: FOTOGRAFIAS
ANEXO 6: DOCUMENTOS LEGALES
Acta de identificacin y priorizacion de Proyecto
Acta de compromisos de operacin. Mantenimiento y aporte comunal legalizado.
Padrn de beneficiarios certificado la Agencia Agraria de la Direccin regional Agraria o
Autoridad Local de Agua (ALA).
Actas legalizadas y firmadas de libre disponibilidad de terreno o entrega del mismo donde
se construir las obras.
Copia legalizada del DNI del Comit de obra.
El certificado de inexistencia de restos arqueolgicos (CIRA)
Certificado de Uso y disponibilidad de Agua otorgado por la Autoridad Local de Agua -ALA
(documento de acreditacin de recursos hdrico o autorizacin de uso de agua)
Certificado de inexistencia de restos arqueolgicos expedido por el Instituto Nacional de
Cultura CIRA, segn Ley General de Patrimonio Cultural de la Nacin Ley 28296 y Texto
nico de procedimientos administrativos D.S. Nro. 022-20002-ED.
Informe de Gestin Ambiental para ser remitida por la Direccin general de Asuntos
ambientales Agrarios DGAAA.
ANEXO 7: LMINAS.

ANEXO 8: PLANOS.

TODAS LAS LAMIANS DEL PROYECTO

TODO LOS PLANOS DEL PROYECTO

DESCRIPCION DEL CONTENIDO DE ESTUDIO DE PREINVERSION A ANIVEL DE PERFIL

SNIP
1. RESUMEN EJECUTIVO
Sntesis del estudio. Este Resumen debe reflejar la informacin y los resultados ms relevantes del
PIP, ya que es visado por la OPI cuando declara la viabilidad. En el apndice A se incluye
orientaciones al respecto.
2. ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del Proyecto y localizacin Para definir el nombre, considerar las naturalezas de
intervencin, los bienes y/o servicios sobre los cuales se intervendr y la localizacin. Incluir mapas
y croquis de la localizacin especfica. Los mapas deben ser georeferenciados con coordenadas
UTM WGS 84; sealar, si existe, cdigo UBIGEO de centro poblado.
2.2. Institucionalidad Identificacin de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta y el
rgano tcnico de la Entidad que se encargar de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del
PIP en la fase de ejecucin. As mismo, indicar quin se har cargo de la operacin y
mantenimiento del proyecto.
2.3. Marco de referencia Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP. Sustentar la
pertinencia del PIP, sobre la base del anlisis de cmo se enmarca, entre otros, en los lineamientos
de poltica nacional, sectorial-funcional, la normatividad vigente, los Planes de Desarrollo
Concertado y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional, y/o
local, segn corresponda. Sealar con qu instrumento (legal o de gestin) se ha asignado la
prioridad al PIP.
3. IDENTIFICACION
3.1. Diagnstico Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre
otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la
explican y las tendencias a futuro.
3.1.1. rea de estudio y rea de influencia: Definir el rea de estudio y el rea de influencia;
analizar, entre otras, las caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad, disponibilidad de
servicios e insumos, que influirn en el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao,
tecnologa), en la demanda o en los costos. Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad
Productora (UP)/ 4 , si existe, y al proyecto, as como las dimensiones ambientales que se est
afectando o se pudiera afectar.
3.1.2. La Unidad Productora/ 5de bienes o servicios (UP) en los que intervendr el PIP: El
diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn impidiendo que la UP provea los
bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los estndares de calidad y eficiencia
establecidos, as como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se
analizar y evaluar, entre otros: (i) los procesos y factores de produccin (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estndares tcnicos
pertinentes; (ii) los niveles de produccin; (iii) las capacidades de gestin; (iv) la percepcin de los
usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los
peligros identificados en el diagnstico del rea de estudio; y, (vi) los impactos ambientales que se
estuviesen generando.
1 Orientaciones para la elaboracin de este estudio en Instrumentos metodolgicos (lineamientos, pautas, guas), Anexo
SNIP 09 y Anexo SNIP 10, a los cuales se puede acceder en la pgina WEB del MEF.
2 Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha.
3 Entindase como tipologa a un conjunto de PIP que comparten caractersticas particulares que los diferencian de otros;
por esta razn los sectores emiten normas tcnicas especficas o en el SNIP se elaboran instrumentos metodolgicos por

tipologas; por ejemplo PIP de educacin inicial, PIP de saneamiento bsico en el mbito rural, PIP de carreteras de la red
vial vecinal.

3.1.3. Los involucrados en el PIP: Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as
como las entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento; analizar
sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en relacin con la solucin del
problema, sus fortalezas, as como su participacin en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz resumen.
Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada por el problema y su participacin
en el proceso; de este grupo se analizar los aspectos demogrficos, econmicos, sociales,
culturales, adems de los problemas y efectos que perciben. Sobre esta base se plantear, entre
otros:
(i) el problema central;
(ii) la demanda
(iii) las estrategias de provisin de los bienes y servicios. De acuerdo con la tipologa del PIP,
considerar en el diagnstico, entre otros, los enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida,
costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo
de desastres o de contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseo del
PIP. Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados con
la ejecucin del PIP, o podran oponerse; sobre esta base, se plantearn las medidas para reducir
el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.
3.2. Definicin del problema, sus causas y efectos Especificar con precisin el problema central
identificado, el mismo que ser planteado sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y
determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona,
sustentndolos con evidencias/ 6 basadas en el diagnstico realizado, tanto de la UP como de la
poblacin afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de
vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos.
3.3. Planteamiento del proyecto Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as como
los objetivos especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los
cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis en el rbol
de medios-objetivo-fines. Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del
anlisis de las acciones7 que concretarn los medios fundamentales. Dichas alternativas debern
tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables.
4. FORMULACION
4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
4.2. Determinacin de la brecha oferta - demanda
4.2.1. Anlisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipologa de PIP, la poblacin
demandante y la demanda/ 9 en la situacin sin proyecto y, de corresponder, en la situacin con
proyecto, del o los servicios que se proveern en la fase de postinversin. Se sustentar el
enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados; la informacin provendr del
diagnstico de involucrados (numeral 3.1.3).
4.2.2. Anlisis de la oferta: Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y, de ser el caso, la
oferta optimizada en funcin a las capacidades de los factores de produccin; efectuar las
proyecciones de la oferta. Se sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos
utilizados; la informacin provendr del diagnstico de la UP (numeral 3.1.2).
4.2.3. Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de la demanda proyectada (en
la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta sin
proyecto cuando no haya sido posible optimizarla.
4 Conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal, capacidades de gestin, entre otros) que articulados entre s
constituyen una capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin.
5 Solo si ya existe.
6 Indicadores cuantitativos, cualitativos, material fotogrfico, entre otros.
7 Se precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustentan su planteamiento. Se puede definir una
sola alternativa de solucin, con el debido sustento.

10

8 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin, pgina 2.

4.3. Anlisis tcnico de las alternativas

4.3.1. Aspectos tcnicos: para cada alternativa de solucin definida en el numeral 3.3, efectuar el
anlisis de la localizacin/ 10, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo. Para
este anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los
establecidos en las normas tcnicas emitidas por los sectores/ 11, segn la tipologa de PIP, as
como las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales.
Resultado de este anlisis se puede identificar alternativas tcnicas, que sern evaluadas para
seleccionar la mejor.
4.3.2. Metas de productos: teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el anlisis
tcnico sealado en el prrafo anterior establecer las metas concretas de productos/ 12 que se
generarn en la fase de inversin, incluyendo las relacionadas con la gestin del riesgo de
desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos.
4.3.3. Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos que se utilizarn en la fase
de inversin y para la operacin y mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la
brecha oferta-demanda. Slo para los casos en que el proyecto se declare viable a nivel de perfil,
se deber precisar lo siguiente: En el caso de la inversin en infraestructura se deber estimar
las metas fsicas (unidades, dimensiones, volumen) y especificar las principales caractersticas de
la topografa del terreno, tipo de suelos, nivel de sismicidad en el rea, disponibilidad de materiales
en la zona o condiciones para su traslado a la obra, etc. Hay que considerar las normas tcnicas y
los estndares correspondientes al tipo de PIP, as como a los usuarios o pblico con condiciones
especiales, tal como las personas con discapacidad. En el caso de inversin en equipamiento, se
deber precisar los equipos, la cantidad, las caractersticas tcnicas bsicas e incluir cotizaciones.
En el caso de inversin en capital humano o mejoras en procesos o en gestin de la entidad,
estimar los requerimientos de los especialistas que intervendrn (perfil y nmero). En el caso de
que el proyecto contemple intervenciones en mejoras tecnolgicas, analizar: o Vigencia
tecnolgica; o Posibilidades de contar con capacitacin a operadores, usuarios, asistencia tcnica
durante la operacin y mantenimiento; o Disponibilidad de recursos humanos especializados para
su operacin; Respecto a los requerimientos de recursos para la fase de postinversin, precisar
las caractersticas, cantidades y periodo de uso. Presentar el calendario de reposiciones de los
activos durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
4.4. Costos a precios de mercado:
4.4.1. Costos de inversin: estimar los costos de inversin para cada alternativa, sobre la base de
los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos por unidad
de medida de producto/ 13; la metodologa de clculo y los costos aplicados sern sustentados.
Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversin; incluyendo los
asociados con las medidas de reduccin de riesgos y con la mitigacin de los impactos
ambientales negativos, as como los de estudios, licencias, certificaciones, autorizaciones, de
corresponder. Slo para los casos en que el proyecto se declare viable a nivel de perfil, se deber
precisar lo siguiente:
En el caso de inversin en infraestructura, se deber considerar informacin a nivel de
anteproyecto de ingeniera.
En el caso de inversin en equipamiento, se deber precisar las caractersticas tcnicas
especficas e incluir cotizaciones. En el caso de inversin en capital humano o mejoras
institucionales, estimar los costos de los especialistas que intervendrn.
9 Consultar el Anexo SNIP 09, pginas 3 y 4
10 En la inversin en infraestructura, para definir la localizacin se deber considerar el tipo de suelo, caractersticas de la
topografa del terreno, facilidades de acceso, peligros existentes, entre otros.
11 Consultar Anexo SNIP 09 Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin, pginas 5-43 (por tipologas).
12 Por ejemplo: N de aulas o m2 de construccin, N de km de carretera, N de cursos de capacitacin.
13 Por ejemplo: costo por m2 de construccin de aulas, costo por km de carretera, costo por curso de capacitacin

11

4.4.2. Costos de reposicin: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de

activos durante la fase de post-inversin del proyecto y estimar los costos correspondientes14 .
4.4.3. Costos de Operacin y Mantenimiento: estimar los costos detallados de operacin y
mantenimiento incrementales sobre la base de la comparacin de los costos en la situacin sin
proyecto y en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y parmetros utilizados y
presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.
5. EVALUACIN
5.1. Evaluacin Social
5.1.1. Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos
positivos o beneficios atribuibles al proyecto/ 15 sobre los usuarios del servicio, as como las
potenciales externalidades positivas; los beneficios guardarn coherencia con los fines directos e
indirectos del PIP y, de ser el caso, con los asociados con la gestin del riesgo de desastres
(costos evitados, beneficios no perdidos)/ 16. Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la
comparacin de los beneficios en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.
5.1.2. Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de
mercado, para lo cual se utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP 10/ 17;
tener presente los costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a precios de
mercado (como son las potenciales externalidades negativas), as como los asociados con la
gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos
incrementales sobre la base de la comparacin de los flujos de costos en la situacin sin proyecto
y la situacin con proyecto.
5.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo con la metodologa
aplicable al tipo de proyecto/ 18.
5.1.4. Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las variables cuyas
variaciones pueden afectar la condicin de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad
financiera (cuando corresponda) o la seleccin de alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos de
variacin de dichas variables que afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de
alternativas.
5.2. Evaluacin privada Se evaluar la rentabilidad econmica y financiera del PIP, cuando hay
posibilidad de una Asociacin Pblico Privada o cuando el proyecto corresponda a una empresa
del Sector Pblico no Financiero.
5.3. Anlisis de Sostenibilidad Especificar las medidas que se estn adoptando para garantizar que
el proyecto generar los resultados previstos a lo largo de su vida til. Entre los factores que se
deben considerar estn:
(i) la disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y mantenimiento, segn fuente de
financiamiento;
(ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases de inversin y postinversin;
(iii) la capacidad de gestin del operador;
(iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios
(v) conflictos sociales;

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(vi) la capacidad y disposicin a pagar de los usuarios; y,

(vii) los riesgos de desastres. Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por
la prestacin del servicio, se realizar el anlisis para determinar el monto y elaborar el flujo de
caja (ingresos y gastos). Se debe hacer explcito qu proporcin de los costos de operacin y
mantenimiento se podr cubrir con tales ingresos.
5.4. Impacto ambiental Considerar lo dispuesto en la Directiva para la Concordancia entre el SEIA y
el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial 052-2012-MINAM/ 19 . 5.5. Gestin del Proyecto
5.5.1. Para la fase de ejecucin:
(i) plantear la organizacin que se adoptar;
(ii) especificar la Unidad Ejecutora y el rgano Tcnico designado que coordinar la ejecucin de
todos los componentes del proyecto y/o se encargar de los aspectos tcnicos, sustentando las
capacidades y la designacin, respectivamente;
(iii) detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto,
estableciendo la secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios;
(iv) sealar la modalidad de ejecucin del PIP, sustentando los criterios aplicados para la seleccin;
(v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno la ejecucin y la
eficiente ejecucin.
5.5.2. Para la fase de postinversin:
(i) detallar quin se har cargo de la operacin y mantenimiento y la organizacin que se adoptar;
(ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirn para la adecuada gestin de la UP;
(iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operacin.
5.5.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversin, operacin y
mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participacin relativa y, de ser el
caso, los rubros de costos a los que se aplicar.
5.6. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada Se presentar la matriz del marco
lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes/ 20
y sus valores en el ao base y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1. Si el PIP va ser declarado viable con este nivel de estudio, sealar la alternativa seleccionada
explicitando los criterios que se han considerado para ello. Recomendar las siguientes acciones a
realizar en relacin al Ciclo del Proyecto, as como dar cuenta de las medidas que deben adoptarse
para gestionar el riesgo de variaciones de las variables crticas que puedan afectar la viabilidad del
proyecto, conforme a lo detectado en el anlisis de sensibilidad.
6.2. Si el PIP requiere del estudio a nivel de factibilidad para la declaracin de viabilidad,
desarrollar lo siguiente:
a) La fundamentacin de los resultados del proceso de evaluacin de las alternativas y las razones
por las cuales se descartaron el resto de alternativas planteadas, as como los riesgos que la
decisin de inversin implica en trminos de las variables que resultaron crticas para el proyecto
de acuerdo con el anlisis de sensibilidad. Descripcin de la alternativa seleccionada a ser
desarrollada en el estudio de factibilidad.

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b) Los temas, variables o aspectos tcnicos que ameritan ser profundizados en el estudio de
factibilidad para la obtencin de su viabilidad, as como la informacin adicional o complementaria
necesaria para terminar de definir la alternativa seleccionada en sus aspectos de diseo, ejecucin
y funcionamiento, de tal modo de asegurar el mximo impacto posible del PIP. Un criterio para
fundamentar qu variables y/o aspectos debern ser profundizados en el siguiente nivel de estudio
es el resultado del anlisis de sensibilidad, el cual permitir identificar aquellas que afectan
sustancialmente los indicadores de evaluacin social de la alternativa de solucin seleccionada o la
seleccin de la alternativa.
c) Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo de Proyecto.
7. ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle los temas analizados en el perfil.

14 Tener presente que el monto de inversin total con el que se declara viable el PIP no debe incorporar dichos costos; en
el flujo de costos para la evaluacin si corresponde incluirlos.
15 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8
16 Al incorporar los beneficios asociados a los efectos directos e indirectos y a la gestin del riesgo, tener cuidado en no
incurrir en una doble contabilizacin.
17 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 2 a 5 y 9 a 15
18 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8
19 Pgina WEB del MEF/inversin pblica/documentacin/documentos de inters
20 Consultar la lista de indicadores incluidos en las Pautas Generales para la Evaluacin Ex-post aprobados con la RD N
004-2013/53.01 publicada el 07 de julio de 2013 en el Diario oficial El Peruano, que se encuentra publicada en la pgina
WEB del MEF/Inversin Pblica/ Instrumentos Metodolgicos/Evaluacin Ex Post.

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APENDICE A
Orientaciones para la elaboracin del Resumen Ejecutivo Tanto la Unidad Formuladora como la
Oficina de Programacin e Inversiones, deben tener presente que el Resumen Ejecutivo es el
documento que evidenciar las condiciones en las cuales es declarado viable el proyecto y ser
suscrito por ambas partes. El Resumen Ejecutivo debe ser un documento que refleje, de manera
concisa, las principales caractersticas del PIP y los resultados del estudio a nivel de perfil. El
contenido ser el siguiente:
A. Informacin general Nombre del PIP, la localizacin (incluir mapa). La institucionalidad,
especificando la UF, la UE propuesta, el rgano Tcnico y el Operador.
B. Planteamiento del proyecto Se sealarn los objetivos y medios fundamentales del Proyecto. Se
detallarn las alternativas de solucin que han sido evaluadas, precisndose las acciones que se
incluyen en cada una. Si la alternativa de solucin es nica se sustentar el resultado.
C. Determinacin de la brecha oferta y demanda Se incluir la tabla de balance de oferta y
demanda proyectado en el horizonte de evaluacin del PIP. Se precisar el enfoque metodolgico,
los parmetros y supuestos utilizados para las estimaciones y proyecciones de la demanda y la
oferta. Se precisar el nmero de beneficiarios directos del proyecto.
D. Anlisis tcnico del PIP Se presentar las alternativas de localizacin, tamao y tecnologa que
se hayan evaluado, indicando los factores que se han considerado para su definicin y el sustento
de la seleccin. De ser el caso, sustentar por qu no se han considerado alternativas tcnicas.
E. Costos del PIP Incluir una tabla con el cronograma de los costos de inversin a precios de
mercado desagregados por medios fundamentales o componentes. Sustentar de manera concisa
la informacin utilizada para la estimacin de los costos. Incluir tabla del cronograma de los costos
de operacin y mantenimiento, as como los costos de reposicin cuando corresponda. Sustentar
de manera concisa la informacin utilizada para la estimacin de los costos. Se precisar el costo
de inversin por beneficiario
F. Evaluacin Social Sealar de manera concisa los beneficios y costos sociales del PIP, la
metodologa, parmetros y supuestos asumidos para su estimacin. Precisar los indicadores de
rentabilidad social y mostrar el ranking de alternativas de acuerdo al criterio de decisin elegido
(VAN social o costo-eficacia). Sealar las variables a las cuales es ms sensible el proyecto y los
rangos de variacin que afectaran la rentabilidad social o la seleccin de alternativas.
G. Sostenibilidad del PIP Sealar los riesgos que se han identificado en relacin con las
sostenibilidad del proyecto y las medidas que se han adoptado. Mostrar el porcentaje de cobertura
del financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, a partir de las diferentes fuentes de
ingresos que el proyecto es capaz de generar, segn sea el caso.
H. Impacto ambiental Precisar los principales impactos negativos, medidas de mitigacin y control
a implementar. Indicar los resultados de la clasificacin que ha realizado la Autoridad Ambiental
Competente.
I. Gestin del Proyecto Precisar la organizacin que se adoptar y la asignacin de
responsabilidades y recursos para la ejecucin del proyecto y su posterior operacin y
mantenimiento.
J. Marco Lgico Incluir el marco lgico de la alternativa seleccionada, a nivel de propsito,
componentes y fines directos, precisando los indicadores y metas

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