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INVERSIN PBLICA
Octubre 2014
Conceptos Claves
Visin Nacional
Polticas de Estado
Polticas de Estado
Marco Multianual
Plan Estratgico
8% Institucional
64%
Presupuesto
PIA 2014
Anual
Acuerdo
Nacional
Acuerdo
Nacional
Programas
Hoja de
Exposiciones
Proyecciones y recomendaciones
Macroeconmicas
28%
Polticas de Gobierno
Planificacin Sectorial
Planificacin Territorial
Ruta
Marco
Macroeconmico
Multianual
Planes Estratgicos
Sectorial es
Multianuales
Planes de Desarrollo
Nivel Territorial
Concertado
PESEMs
Estratgicos
Planificacin InstitucionalRolPlanes
Institucional
Institucionales
EXPEDIENTE
TCNICO
Ello, muchas
veces origin
proyectos
EJECUCIN
NO RENTABLES
NO SOSTENIBLES
DE SOLUCIONES INAPROPIADAS
SOBREDIMENSIONADOS
NO PRIORITARIOS
DUPLICADOS
4
El 75% de la poblacin
no contaba con servicio
de desage
El 65% de la poblacin
no est abastecida de
agua de red pblica
dentro de vivienda
la contaminacin sigue !!
Qu es el SNIP?
O Conjunto de principios, procedimientos,
O Objetivos:
O Fomentar el Ciclo de Proyectos
O Fortalecer la capacidad de planeacin
O Crear las condiciones para elaborar los planes
multianuales de inversin pblica
En el MEF
rgano Resolutivo
Relacin
Institucional
Oficina de Programacin
e Inversiones (OPI)
Relacin
Funcional e/o
Institucional
Unidad
Formuladora
(UF)
Unidad
Ejecutora
(UE)
Relacin
Tcnico
Funcional
Direccin General
de Inversin Pblica
(DGIP)
Ciclo de Proyectos
Idea
Inversin
Preinversin
Perfil
Factibilidad
**
Postinversin
Operacin
y
Mantenimiento
Estudios
Definitivos
Evaluacin
Ex post
Ejecucin
Retroalimentacin
9
Beneficios
Sociales
Costos sociales:
Inversin, operacin y mantenimiento
Localizacin, tecnologa y tamao
Anlisis de requerimientos incrementales (brecha)
Reduccin de riesgos, mitigacin de impactos ambientales
Beneficios sociales:
Liberacin de recursos o costos evitados
Excedentes (de consumidor y de productor), externalidades
Brecha de servicios a atender (demanda y oferta)
Cambios en la situacin con proyecto respecto a la situacin sin
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proyecto
Qu supone lo sostenible?
Supone garantizar que el servicio se brinde
permanentemente a lo largo del horizonte de
evaluacin. Algunos Considerandos:
Flujo de caja: Anlisis de fuentes de financiamiento de
la inversin, operacin y mantenimiento incrementales
Anlisis del riesgo de desastres: medidas de
reduccin del riesgo
Anlisis de impacto ambiental: medidas de mitigacin
Participacin de involucrados en la continuidad del
servicio
Disponibilidad de recursos.
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13
Un
PIP
es
Adems:
Entidad
Estatal
Servicios
Pblicos
Ciudadano
Un PIP satisface
indirectamente (a
diferencia de las
transferencias) las
necesidades del
ciudadano, fortaleciendo
su oferta como Estado
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Lineamientos Estratgicos
O INTEGRALIDAD
Analizar el servicio ms all del rea de influencia de una nica unidad de produccin (ms
de una IE, ms de un CS, etc.) para generar mayor impacto
O ARTICULACIN
Formular los PIP dimensionndolos sin considerar los techos presupuestales de gasto de
capital de la Entidad
Funciones Bsicas
Nutricin
Educacin
Salud
Saneamiento
Energa
Transporte Interurbano
Riego
Ambiente
FUNCIONES
COMPLEMENTARIAS
Seguridad Ciudadana
Telecomunicaciones
Transporte Urbano
Residuos Slidos
UN PIP
PIP
TERRITORI
AL
Proye
cto
Compone
nte 1
Compone
nte 2
Compone
nte N
Los componentes
de un PIP se
concretan a travs
de obras, bienes y
servicios
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Ejm: Electrificacin
Rural
Servici
os
Obra
Obra
(montaj
e) y
Bienes
21
Obras
Servicio
s
22
Obras
Servicio
Asistenci
a
Tcnica
23
Obras
Bienes
Servic
ios
En la norma de
Contrataciones
se les llama
Objetos
Contractuales
Entonces
cuntos tipos
de Estudios
24
Definitivos
existen?
Es un PIP?... Comentar
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
N 003-2011-EF/68.01
O Anexos y Formatos SNIP
O Contenidos Mnimos
26
Estructura de un Estudio
de Preinversin
27
II.
Identificacin
Nombre tentativo
Qu entidad lo formula?
Qu entidad lo ejecutar?
Anlisis de involucrados
Cul es el marco de
referencia legal?
Diagnstico
Identificacin del problema
Anlisis de causas y efectos
Anlisis de objetivos
Primer bosquejo de alternativas
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III.
Formulacin
IV.
Evaluacin
En Resumen:
Aspectos
Generales
Beneficio
s
Sociales
Nombre y localizacin
Institucionalidad (UF, UE)
Marco de referencia
Costos
Sociales
Optimizada
Diagnsti
co
Def. del
Problema
Anlisis
CausaEfecto
Alternativa
s
(borrador)
Anlisis Oferta
de
Demand
Mercado
a
Anlisis
Tcnico
Anlisis
Econmi
co
(costeo)
Tamao
Localizacin
Tecnologa
C/B CE
Sensibilida
d
Alternativas
Finales
Sostenibilid
ad
Impacto
Ambiental
Gestin
Matriz del
Marco
Lgico
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Con y sin
Proyectos
(incrementales)
Diagnstico (1/2)
Diagnosticar es analizar, medir e interpretar la
realidad en la que se quiere incidir
El conocimiento de la realidad es la base
fundamental para la elaboracin del estudio de
preinversin
Usar fuentes de informacin primarias (contacto
con la realidad)
Un buen diagnstico, no slo describe, tambin
analiza la situacin actual (explica el proceso) y
ayuda a prospectar escenarios futuros
Usar informacin cuantitativa, cualitativa, grfica,
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fotogrfica, mapas, diagramas, etc.
Diagnstico (2/2)
Ejes de anlisis:
Analizar las caractersticas ms relevantes
del rea donde se localizan los afectados por
el problema y la unidad productora
Analizar la oferta actual del bien o servicio,
identificando y evaluando los principales
factores de produccin (RRHH,
infraestructura, equipamiento, gestin, etc.)
Analizar los grupos sociales que sern
beneficiados (demanda) o perjudicados con
el proyecto, sus condiciones
socioeconmicas, culturales, acceso a
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servicios bsicos, situaciones de riesgo, etc.
rea atendida
por el proyecto
Poblacin Afectada
O
POBLACIN
OBJETIVO
(Del rea del
proyecto)
POBLACIN AFECTADA
(Relacionada al rea afectada
por el problema)
POBLACIN POTENCIAL
(Relacionada a la demanda)
POBLACIN DE REFERENCIA
(Relacionada al rea de estudio del diagnstico)
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O
O
Inadecuada
disposicin final de
RR.SS.
Insuficiente
Inexistencia de
s unidades
almacenamien
de
to intermedio
recoleccin
de RR.SS.
Ausencia
de
relleno
sanitario
Inadecuad
a gestin
EFECTOS
CAUSAS
Inadecuadas
prcticas de la
poblacin
Desconocimien
Inexistencia de
to de la
rea
poblacin
responsable del
Inadecuados hbitos
servicio
de higiene36
de la
poblacin
rbol de Objetivos
Reduccin de
morbilidad
Desaparicin de vectores y focos
infecciosos
Eliminacin de RR.SS en la
ciudad
OBJETIVO CENTRAL
Suficiente
recoleccin de
RR.SS.
No generacin de gases
txicos
No quema de
RR.SS.
Mejora de la gestin
integral de residuos slidos
municipales
Adecuada
disposicin final de
RR.SS.
Suficientes Existencia de
unidades almacenamien
de
to intermedio
recoleccin
de RR.SS.
Adecuad
a gestin
Presenci Existencia de
a de
rea
relleno responsable del
sanitario
servicio
FINES
MEDIOS
Adecuadas
prcticas de la
poblacin
Conocimiento
de la
poblacin
Adecuados hbitos
37 la
de higiene de
poblacin
Alternativas de Solucin
Para cada Medio Fundamental se definen las acciones
ms importantes:
Suficientes Existencia de Presenci Existencia de Conocimient
unidades almacenamien
a de
rea
o de la
de
to intermedio
relleno responsable del poblacin
recoleccin
RR.SS.
sanitario
servicio
Comprar
camin
recolecto
r
Alquilar
camin
recolecto
r
Comprar
contenedor
es
Crear la
Capacitar al
Unidad
Construir el
personal del
responsabl
Relleno
Relleno
e del
Sanitario
Sanitario
servicio
Difundi
r
Adecuados
hbitos de
higiene de la
poblacin
Sensibilizar
A partir de acciones
excluyentes se crean las
alternativas
INDICADORES
FUENTES
SUPUESTOS
FIN
Reduccin de morbilidad
Informe de Gestin
del C.S. Pichari
Se mantiene la tasa
de crecimiento poblaci
PROPSITO
Mejora de la gestin
integral de RR.SS.MM.
Informe de Limpieza
Pblica de Pichari
Se mantiene la tasa
de crecimiento GPC
COMPONENTES
Informe de Cierre
del PIP
Se mantienen los
indicadores utilizados
para la proyeccin de
la
demanda
del
servicio de limpieza
pblica
Comprobantes
pago
Se
cuenta
oportunamente
con
los
recursos
econmicos previstos
ACCIONES
Compra de camin
Compra
de
contenedores
Construccin del relleno
Capacitacin al personal
Creacin de la Unidad
Difusin
Sensibilizacin
Tener
1
unidad
de
recoleccin
Tener 6 contenedores hasta
el ao 6 y 7 desde el ao 7
Tener un relleno sanitario
Tener 1 rea especializada
La poblacin conoce los
horarios de recoleccin
La poblacin no arroja los
RR.SS. a la calle
1 camin : S/. 150 mil
26 contenedores : S/. 30 mil
Relleno : S/. 900 mil
Capacitacin : S/. 10 mil
Difusin : S/. 10 mil
Sensibilizacin : S/. 10 mil
39
de