Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
INFORME de Auditoria
INFORME de Auditoria
INFORME DE AUDITORA
Proceso(s) Auditado(s):
Informe No.
Gestin Estratgica, Gestin Social, Gestin Territorial, Fecha:
Gestin de convivencia, Desarrollo Institucional, Gestin
Jurdica, Gestin de Hacienda Pblica
Da
29
01
Mes Ao
05
2009
1. INFORMACIN GENERAL
Auditora No.
Auditor Lder:
Equipo Auditor:
Auditados:
Gestin Estratgica
Gestin Social
Gestin Territorial
Gestin de Convivencia
Desarrollo Institucional
Gestin Jurdica
Gestin de Hacienda
Pblica
Fecha de
Fecha de
18
05
2009
22
05
2009
inicio
cierre
Bayro Montoya Rojas
Bayro Montoya Rojas, Sandra Milena Vargas, Mabel Liliana Flores
Nombres y apellidos
Alfonso Len Cifuentes
Jose Obirne Olmos Lara, Herica Maria Valencia, Carlos Puyo Olivares
Arturo Varela, Manuel Alfredo Tovar, Walter Vallejo, Jose Genner Gutierrez,
Diana Patricia Chica, Jorge Enrique Giron
Jaime Garca, Jaime Rentera, Margoth Jimenez Pasiminio, Luisa Viviana
Lozano
Jorge Alvaro Acosta, Jhon Jairo Montoya
Nancy Cano
Maria Idalmy Saavedra, Elider Fajardo Erazo, Nancy Yolanda Ruiz
MUNICIPIO DE EL CERRITO
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
AMBIENTE DE
CONTROL
COMPONENTE
DIRECCIONAMI
ENTO
ESTRATEGICO
CONTROL ESTRATGICO
SUBSIST
EMA
MUNICIPIO DE EL CERRITO
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
ELEMENTO
Acuerdos, compromisos y
protocolos ticos
Desarrollo del Talento
Humano
Estilo de Direccin
INTERPRETACION
DE RESULTADOS
RESULTADO
COMPONENTE
2.34
1.5
2.0
2.1
3.0
Planes y Programas
Modelo de Operacin por
Procesos
2.7
Estructura Organizacional
3.0
Contexto Estratgico
Identificacin del Riesgo
Anlisis de Riesgo
Valoracin de Riesgo
2.0
1.9
1.8
1.4
2.5
RESULTADO
SISTEMA
CONTROL
INTERNO
2.7
1.7
ADMINISTRA
CION DE
RIESGOS
Polticas de
Administracin de Riesgo
ACTIVIDADES
DE CONTROL
Polticas de Operacin
Procedimientos
Controles
Indicadores
Manual
de
Procedimientos
Informacin Primaria
2.6
2.8
2.2
2.0
Informacin Secundaria
2.8
INFORMACION
CONTROL DE GESTIN
MUNICIPIO DE EL CERRITO
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
1.4
2.1
1.3
2.5
2.7
Sistemas de Informacin
Comunicacin
Organizacional
Comunicacin Informativa
2.8
2.5
2.9
2.7
COMUNICACIN
PBLICA
MUNICIPIO DE EL CERRITO
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
Medios de Comunicacin
COMPONENTE
Sistema de Control
Interno
Sistema de Control
Interno
Ambiente de
Control
2.9
RECOMENDACIONES
Crear conciencia y sentido de
pertenencia hacia la entidad a cada uno
de los funcionarios, a travs de los
medios de Comunicacin Internos,
sobre
la
importancia
de
la
implementacin del MECI en la
Institucin, y del cumplimiento en cada
uno de los compromisos que se fijen.
Compromiso por parte de los jefes de
despacho para la sensibilizacin del
personal de la entidad, dndoles a
conocer
la
importancia
de
su
integracin y participacin en este
proceso de implementacin del MECI.
En el momento que ingrese un
funcionario
a
laborar
en
la
administracin, independientemente del
tipo de vinculacin, a este se le debe
MUNICIPIO DE EL CERRITO
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
Direccionamiento
Estratgico
Administracin de
Riesgos
MUNICIPIO DE EL CERRITO
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
Se
determina
mediante
los
resultados de la encuesta, que el
personal
auditado,
no
tiene
conocimiento
sobre
los
procedimientos,
controles
e
indicadores que ejecuta. Mediante
este resultado cabe destacar la falta
de seguimiento a los compromisos
adquiridos.
Actividades de
Control
Informacin
Comunicacin
Pblica
MUNICIPIO DE EL CERRITO
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
3.2. CONCLUSIONES
3.2.1
Dar estricto cumplimiento a los compromisos planificados para el control de los documentos
internos del MECI. (Revisin, aprobacin, publicacin, divulgacin, implementacin).
3.2.3
3.3 FORTALEZAS
3.3.1
3.3.2
Se cuenta con mecanismos de socializacin a travs de pgina web, peridico, Gaceta, folletos y
carteleras.
3.4 DEBILIDADES
3.4.1
Falta de compromiso y de pertenencia por parte del Equipo MECI para el cumplimiento de metas
y objetivos propuestos en cada una de las dependencias.
MUNICIPIO DE EL CERRITO
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
4. RESPONSABLES
GRUPO AUDITOR
AUDITOR LIDER
NOMBRE
Bayro Montoya Rojas
EQUIPO AUDITOR
Sandra Milena Vargas
Mabel Liliana Florez
FIRMA
FECHA INFORME
29 de Mayo de 2009