PLANDEGESTINDE

RIESGOS
ProyectoAcadmico

PedroAscozAgustn
GermnE.LpezSnchez
FrancescPenalbaGarca
MarcPrsperiSerra
22/02/2009

Plan de Gestin de Riesgos

2009

TABLADECONTENIDOS
1

DOCUMENTOIDENTIFICACIN.............................................................................4

2 PROPSITO..................................................................................................................5
3 ANLISISCUALITATIVO..........................................................................................7
4 ESCALASDEVALORACIN......................................................................................8
5 PLANIFICACINDELARESPUESTAARIESGOS...............................................8
6

DEFINICINDELOSINDICADORESYCRITERIOSDEACEPTACIN.......10

SEGUIMIENTOYCONTROL..................................................................................12

Plan de Gestin de Riesgos

2009

1 DocumentoIdentificacin
Nombre del proyecto:

Proyecto Acadmico

Cdigo de documento:

DC15_Plan_de _Gestin_de_Riesgos_CI

Versin:

01

Fecha:

22/02/2009

Nombre
Autor principal:

Firma

Fecha

Marc Prsper

22/02/2009

Francesc Penalba

26/02/2009

Autor 1:
Autor 2:
Revisado por:

Contacto del cliente:

Jaume Mussons

Tabla 1 Documento de identificacin

LISTADODEVERSIONES
Historial de versiones del documento
Revisin

Fecha

Status

DC15_Plan_de _Gestin_de_Riesgos_CR

22/02/2009

CR

DC15_Plan_de _Gestin_de_Riesgos_CI

26/02/2009

CI

Tabla 2 Listado de versiones

Motivo
Creacin - mp
Revisin - fp

Plan de Gestin de Riesgos

feb-09
2

Propsito
El Riesgo es un evento incierto, que de ocurrir afectara positiva o negativamente al

menos a uno de los aspectos clave del proyecto (coste, tiempo, alcance y calidad).

La Planificacin de la Gestin de Riesgos es el proceso de decidir cmo abordar y llevar

a cabo las actividades de gestin de riesgos de un proyecto.

El Plan de Riesgos contiene:

Metodologa. Herramientas, etc. para hacer la gestin de riesgos.

Roles y responsabilidades. Lder, apoyo y miembros del equipo para cada actividad
de gestin de riesgos.

Preparacin del presupuesto. Asigna recursos y estima costes para las actividades de
gestin de riesgos.

Periodicidad. Cada cundo y con qu frecuencia se hacen la actividades.

Categoras de riesgos. Contribuye a la efectividad y calidad de la identificacin de

riesgos.

Definiciones de probabilidad e impacto. Requerido para dar calidad y credibilidad al

proceso de anlisis cualitativo de riesgos.

Matriz de probabilidad e impacto. Los riesgos se priorizan segn sus posibles

implicaciones para lograr los objetivos del proyecto.

Tolerancias revisadas de los interesados.

Formatos de informe. Contenido y formato de los registros de riesgos.

Seguimiento. Documenta cmo sern registradas todas las facetas de las actividades
de riesgos.

La Identificacin de Riesgos determina qu riesgos pueden afectar al proyecto y

documenta sus caractersticas.

Un Registro de Riesgos debe contener:

Lista de posibles riesgos

Sus efectos

Posibles respuestas

Actualizacin de las categoras de riesgos

Plan de Gestin de Riesgos

2009

COD
DESCRIPCIN RIESGO
RIESGO
1

AREA

Desviacin excesiva de las horas de dedicacin GESTIN / PLANIFICACIN

estimadas por parte de las integrantes del
grupo.

Errores significativos en la definicin de alguno GESTIN / PLANIFICACIN

de los puntos clave del proyecto (planificacin,
alcance, etc.).
Focalizar la atencin en aspectos secundarios GESTIN / PLANIFICACIN
del proyecto, desatendiendo otros de mayor
relevancia.

EFECTO

MEDIDAS

No finalizar el proyecto en la
fecha comprometida

Convocar una reunin para revisar la

planificacin.

Aumento del coste del proyecto

(nmero de horas dedicadas)
Baja Calidad de la documentacin Establecer nuevas medidas que
entregada
provoquen una mayor rigurosidad en
el control documental.
Retraso en la ejecucin del
Convocar una reunin para revisar la
planificacin.
proyecto.
Baja Calidad de la documentacin
entregada
Retraso en la ejecucin del
proyecto.
Retraso en la ejecucin del
proyecto por discontinuidad e
interrupciones en la evolucin del
trabajo.
Retraso en la ejecucin del
proyecto.

Convocar una reunin para revisar la

planificacin.
Sistemas de comunicacin diversos
(email, telefono, etc)
Penalizar la falta de asistencia
incrementando la carga de trabajo
sobre el miembro en cuestin.

Mala comunicacin entre los integrantes del

grupo.
Faltas de asistencia reiteradas de los
integrantes del grupo.

RECURSOS HUMANOS

Incumplimiento de las tareas asignadas por

parte de algn integrante del grupo.

RECURSOS HUMANOS

La ausencia prolongada o abandono de alguno RECURSOS HUMANOS

de los miembros del grupo por causas ajenas
al proyecto

Baja calidad de los documentos entregables

CALIDAD

Errores significativos en el desarrollo del

proyecto tcnico.
Cambios significativos en los requerimientos
del cliente.

CALIDAD

11

Incumplimiento en las obligaciones del cliente

CLIENTE

12

Prdida de informacin vital del proyecto.

TECNOLGICO

13

Algn miembro del equipo se queda

incomunicado en un momento clave.

TECNOLGICO

Incumplimiento en las entregas

parciales al cliente.

Usar las copias de seguridad en las

reuniones con el cliente

14

Riesgo de ser superado por la competencia en COMPETENCIA

la evaluacin del Proyecto por parte del
cliente.

Obtencin de una nota final de

proyecto por debajo de las
espectativas.

Potenciar el Benchmarking

10

RECURSOS HUMANOS

CLIENTE

Mal ambiente entre los

integrantes del grupo
Disminucin de recursos
(aumento de la carga de trabajo
del resto de integrantes del
grupo de proyecto).
Obtencin de una nota final de
proyecto por debajo de las
espectativas.
Baja Calidad en los entregables
del Proyecto Tcnico.
Posibilidad de confusin en los
objetivos reales del proyecto.

Convocar una reunin para revisar la

planificacin.

Revisar el procedimiento de revisin

documental en el grupo y ser
riguroso en su cumplimiento.
Verificar la planeacin del proyecto
tcnico
Solicitar al cliente argumentos de los
motivos de los cambios en sus
requerimientos.
Posibilidad de confusin en los
Solicitar al cliente argumentos de los
objetivos reales del proyecto.
motivos de los cambios en sus
requerimientos.
Retraso en la ejecucin del
Solicitar al cliente argumentos de los
proyecto.
motivos de los cambios en sus
requerimientos.
Retraso en la ejecucin del
Se recupera la informacin a partir
proyecto por tener que rehacer la de la herramienta Microsoft Groove,o
a partir de copias de seguridad
documentacin perdida.

Tabla 1 Descripcin de Riesgos, Efectos y Medidas del Proyecto

Penalizar la falta de asistencia

incrementando la carga de trabajo
sobre el miembro en cuestin.

Plan de Gestin de Riesgos

feb-09

Anlisiscualitativo

El anlisis cualitativo es subjetivo y prioriza los riesgos para focalizar los esfuerzos
La Matriz PxI (probabilidad x impacto): se utiliza en este proceso, pero se define durante
la planificacin de gestin de riesgos. La matriz especifica combinaciones de probabilidad e
impacto que llevan a la calificacin de los riesgos como de prioridad baja, media o alta.

Plan de Gestin de Riesgos

2009

Escalasdevaloracin

Puntuacin

Gravedad

Catastrfico

Crtico

Incrementa el coste del proyecto (entre 30-50%)

Importante

Incrementa el coste del proyecto (entre 15-30%)

Significativo

Incrementa el coste del proyecto (entre 5-15%)

Insignificante

Mnimo o sin impacto (menor 5%)

Puntuacin

Probabilidad

Probabilidad de ocurrencia

Mxima

Alta

Media

Baja

Mnima

Gravedad de las consecuencias (en coste)

Compromete la terminacin del proyecto

Puede ocurrir una o ms veces en el proyecto

Ocurrir frecuentemente, en 1 de cada 10 proyectos
Ocurrir frecuentemente, sobre 1 vez de cada 100
proyectos
Raramente puede ocurrir, 1 vez de cada 1000 proyectos
Casi nunca ocurrir, 1 vez en 10000 o ms proyectos

Planificacindelarespuestaariesgos
Define las estrategias a emplear para los riesgos positivos y negativos identificados,

puede generar acuerdos contractuales.

Estrategias para respuestas a Riesgos:

Para riesgos negativos o amenazas:

o

Evitar. Cambiar el plan, objetivos, etc.

Transferir. Pasarlo a una aseguradora

Mitigar. Reducir la probabilidad o impacto del riesgo

Para riesgos positivos u oportunidades:

o
o

Explotar. Aprovechar la oportunidad

Compartir. Adjudicar la propiedad del riesgo a alguien ms capacitado para
sacarle provecho

Para ambas:
o

Aumentar. Identificar y potenciar las probabilidades o impacto del riesgo

Aceptar. No hacer nada

Plan de Gestin de Riesgos

feb-09
o

Contingencia. No hacer nada hasta que se produzca. Entonces se ejecutan

los planes de contingencia.

Ambos conceptos nos servirn para realizar el anlisis cualitativo de cada riesgo y su
valor variar a lo largo de la vida del proyecto.

En el proceso de Seguimiento de Riesgos y en lo que se refiere al concepto de Impacto

(o Gravedad), ste se medir en cada fase del proyecto a partir de una valoracin
consensuada por los miembros del Proyecto o de la media aritmtica de dichas valoraciones,
en una escala que ir del 1 al 5.
Referente al concepto de Probabilidad (u Ocurrencia), ste vendr determinado por el
valor de unos Indicadores (objetivos y asociados a cada Riesgo) y unos Criterios de
Aceptacin mnimos definidos. En el caso en el que en uno de los anlisis realizados el valor
del Indicador quedara fuera del rango de aceptacin definido, significara que el Riesgo tiene
una alta probabilidad de que suceda. Si a ello le aadimos un valor alto del parmetro de
Gravedad, para ese caso, ser necesario arrancar el Plan de Contingencia definido para el
riesgo analizado, o lo que es lo mismo, las medidas diseadas para evitar poner en peligro el
Proyecto por causa del riesgo que se est analizando.

Plan de Gestin de Riesgos

2009

6 DefinicindelosIndicadoresyCriteriosdeAceptacin
CPI (Cost Performance Index) : Desviacin entre los recursos invertidos y los previstos
en una fase concreta del proyecto. Se considerar como Aceptado, siempre que su valor no
sobrepase de 0.15 .
DRI (Document Review Index): ndice de nmero de documentos entregables revisados
por alguno de los miembros del Proyecto respecto al nmero total de documentos
entregables generados. Este indicador se considerar vlido siempre que su valor sea
superior a 0,85.
MAI (Meeting Assistance Index): ndice que nos reporta el grado de asistencia a las
reuniones convocadas por el grupo de proyecto. Para que el ndice MAI sea Aceptado, deber
ser superior al valor de 0,85.
ITI (Incomplete Tasks Index) ndice que reporta el grado de tareas incompletas respecto
al total de tareas encargadas a los miembros del Grupo de Proyecto. Para ser aceptado su
valor deber ser inferior a 0,2.
RCR (Requirements Change Rate) Ratio que relaciona el nmero de cambios en los
requerimientos definidos por el cliente, respecto al nmero total definido por el mismo al
inicio del Proyecto. Su valor deber ser inferior a 0,1 para que sea aceptado.
WCI (Weekly Comunication Index) ndice que relaciona el grado de comunicacin /
incomunicacin al que se ven sometidos los miembros del Proyecto durante la evolucin del
mismo. Su valor nunca deber ser inferior a 0,8.
PCI ( Perceived Competitivity Index): ndice de percepcin del estado de la Competencia,
evaluado por los miembros del Proyecto, respecto al propio proyecto. Su valor nunca deber
ser superior a 1,2.

10

Plan de Gestin de Riesgos

feb-09

COD
DESCRIPCIN RIESGO
RIESGO
1

Desviacin excesiva de las horas de dedicacin

estimadas por parte de las integrantes del grupo.

AREA
GESTIN / PLANIFICACIN

GESTIN / PLANIFICACIN
Errores significativos en la definicin de alguno de
los puntos clave del proyecto (planificacin, alcance,
etc.).
GESTIN / PLANIFICACIN
Focalizar la atencin en aspectos secundarios del
proyecto, desatendiendo otros de mayor relevancia.

Mala comunicacin entre los integrantes del grupo.

Faltas de asistencia reiteradas de los integrantes del RECURSOS HUMANOS

grupo.

9
10

11

12

13

14

RECURSOS HUMANOS

Incumplimiento de las tareas asignadas por parte de RECURSOS HUMANOS

algn integrante del grupo.

La ausencia prolongada o abandono de alguno de

los miembros del grupo por causas ajenas al
proyecto

RECURSOS HUMANOS

Baja calidad de los documentos entregables

CALIDAD

Errores significativos en el desarrollo del proyecto

tcnico.
Cambios significativos en los requerimientos del
cliente.

CALIDAD

Incumplimiento en las obligaciones del cliente

CLIENTE

Prdida de informacin vital del proyecto.

CLIENTE

TECNOLGICO

Algn miembro del equipo se queda incomunicado

en un momento clave.

TECNOLGICO

Riesgo de ser superado por la competencia en la

evaluacin del Proyecto por parte del cliente.

COMPETENCIA

EFECTO

MEDIDAS

No finalizar el proyecto en la fecha

comprometida

Convocar una reunin para revisar la

planificacin.

Aumento del coste del proyecto

(nmero de horas dedicadas)
Baja Calidad de la documentacin
entregada

Establecer nuevas medidas que

provoquen una mayor rigurosidad en el
control documental.
Retraso en la ejecucin del proyecto. Convocar una reunin para revisar la
planificacin.

Convocar una reunin para revisar la

Baja Calidad de la documentacin
planificacin.
entregada
Retraso en la ejecucin del proyecto. Sistemas de comunicacin diversos
(email, telefono, etc)
Retraso en la ejecucin del proyecto Penalizar la falta de asistencia
por discontinuidad e interrupciones
incrementando la carga de trabajo sobre
en la evolucin del trabajo.
el miembro en cuestin.

INDICADOR

CRITERIO
ACEPTACIN

CPI (Cost Performance

Index)

CPI 0,150

DRI (Document
Review Index)

DRI 0,850

CPI (Cost Performance

Index)

CPI 0,150

DRI (Document
Review Index)
CPI (Cost Performance
Index)
MAI (Meeting
Assistance Index)

Retraso en la ejecucin del proyecto. Penalizar la falta de asistencia

CPI (Cost Performance
incrementando la carga de trabajo sobre
Index)
el miembro en cuestin.
ITI (Incomplete Tasks
Mal ambiente entre los integrantes
Index)
del grupo
Disminucin de recursos (aumento de Convocar una reunin para revisar la
MAI (Meeting
la carga de trabajo del resto de
planificacin.
Assistance Index)
integrantes del grupo de proyecto).
Obtencin de una nota final de
proyecto por debajo de las
espectativas.
Baja Calidad en los entregables del
Proyecto Tcnico.
Posibilidad de confusin en los
objetivos reales del proyecto.

Revisar el procedimiento de revisin

documental en el grupo y ser riguroso en
su cumplimiento.
Verificar la planeacin del proyecto
tcnico
Solicitar al cliente argumentos de los
motivos de los cambios en sus
requerimientos.
Posibilidad de confusin en los
Solicitar al cliente argumentos de los
objetivos reales del proyecto.
motivos de los cambios en sus
requerimientos.
Retraso en la ejecucin del proyecto. Solicitar al cliente argumentos de los
motivos de los cambios en sus
requerimientos.
Retraso en la ejecucin del proyecto Se recupera la informacin a partir de la
por tener que rehacer la
herramienta Microsoft Groove,o a partir
documentacin perdida.
de copias de seguridad
Incumplimiento en las entregas
parciales al cliente.

Usar las copias de seguridad en las

reuniones con el cliente

Obtencin de una nota final de

proyecto por debajo de las
espectativas.

Potenciar el Benchmarking

11

DRI 0,850
CPI 0,150

MAI 0,850

CPI 0,150
ITI 0,200

MAI 0,850

DRI = Document
Review Index)

DRI 0,850

DRI = Document
Review Index)

DRI 0,850

RCR (Requirements
Change Rate)

RCR 0,100

RCR (Requirements
Change Rate)

RCR 0,100

CPI (Cost Performance

Index)

CPI 0,150

CPI (Cost Performance

Index)

CPI 0,150

WCI (Weekly
Comunication Index)

WCI 0,800

PCI ( Perceived
Competitivity Index)

PCI 1,200

Plan de Gestin de Riesgos

2009

7 Seguimientoycontrol
El registro de riesgos se actualiza en todos los procesos de Gestin de riesgos
El Seguimiento y Control de Riesgos es el proceso de:
1.

Identificar, analizar y planificar nuevos riesgos,

2.

Realizar el seguimiento de los riesgos identificados y los que se encuentran en la lista de

supervisin

3.

Volver a analizar los riesgos existentes,

4.

Realizar el seguimiento de las condiciones que disparan los planes para contingencias,

5.

Realizar el seguimiento de los riesgos residuales

6.

Revisar la ejecucin de las respuestas a los riesgos mientras se evala su efectividad.

7.
8.

Las reservas se gestin solo para los riesgos. no para los cambios
Plan de solucin alternativa (work-around): Respuestas no planificadas inicialmente pero que son
necesarias para tratar los riesgos emergentes no identificados previamente aceptadas de forma
pasiva

Peridicamente se revisar el cuadro de Riesgos incorporando nuevos Riesgos, eliminando aquellos

Riesgos que ya no se consideren posibles y evaluando de nuevo todos aquellos que se consideren
vigentes.

12