DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

PROCEDIMIENTO:

Atencin de denuncias
UNIDAD ORGNICA:
OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONAL

FINALIDAD:
- Recibir y atender las denuncias que formulen los funcionarios y/o servidores pblicos y ciudadanos, sobre actos y op
de la entidad, otorgandole el tramite correspondiente.
BASE LEGAL:
- Ley N 27444, del Procedimiento Administrativo General.
- Resolucin de Contralora General N 443-2003-CG, Servicio de Atencin de Denuncias
Aprobar la Directiva N 008-2003-CG/DPC Servicio de Atencin de Denuncias

- Directiva N 006-2011-CG/GSND "Sistema nacional de denuncias", aprobada mediante Resol. De Contralora N 184- Ley n 27785 Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica
REQUISITOS:
ENTRADAS
NOMBRE

FUENTE

- Denuncia escrita o verbal

- Pruebas
SALIDAS
NOMBRE

Pblico Usuario
Pblico Usuario

DESTINO

Resultado de la evalucion o verificacin

Cc:

OFICINA REGIONAL DE
CONTROL INSTITUCIONAL
-Denunciante

ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO:

N

Unidad Organica y Actividades

Cargo del personal que

efecta la Actividad

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONAL

1 Recibir al Denunciante y hacer pasar directamente con el
SECRETARIA IV
Jefe de OCI.
2 Recepcionar la denuncia y analizar el expediente verificando
JEFE DE ORGANO DE CONTROL
que rena los requisitos y dispone opinion a especialista.
INSTITUCIONAL
ESPECIALISTA EN INSPECTORIA
IV
6 Revisar, visar el informe de denuncia o sugerencias, JEFE DE ORGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL
comunicar a Presidencia Regional Y denunciante.
7 Digitar proyecto de Oficio segn las indicaciones, y hacer
SECRETARIA IV
firmar por Director, Registrar, y elevar.
3 * Evaluar, Verificar, comunicar resultados y elevar.

GOBERNADOR REGIONAL
8 Recepcionar expediente, registrar, y poner a despacho del
Presidente Regional.
9 Revisar, analisar, y disponer las acciones del caso.

SECRETARIA V
GOBERNADOR REGIONAL

INSTRUCCIONES:
- * El tiempo de verificacin de la denuncia varia de acuerdo a la complejidad del caso.
FORMULARIOS:
Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

17

DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

DIAGRAMAS:
- Ver Flujograma N ORCI-01

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

18

DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

CDIGO:
ORCI-01
FECHA:
May-15

s y ciudadanos, sobre actos y operaciones

ncias

nte Resol. De Contralora N 184-2011-CG.

eral de la Repblica

FRECUENCIA

TIPO

indeterminado

manual

indeterminado

manual

FRECUENCIA

indeterminado

TIPO

manual

Tiempo
(min.)

Plazo
(Dias)

Exped.+provei.

60

Exped.+provei.+resultados

300

25

Exped.+provei.

60

Exped.+Resultados

60

Exped.+Resultados

Exped.+Resultados

30

Documento Resultado

Total

520

30

o.

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

19

DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

20

FLUJOGRAMA
TTULO DEL PROCEDIMIENTO:

Atencin de denuncias
SITUACION DEL PROCEDIMIENTO
ACTUAL
X

CDIGO:
ORCI-01
DEPENDENCIA

PROPUESTA
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGNICA:

USUARIO

GOBERNADOR REGIONAL
SECRETARIA V

GOBERNADOR REGIONAL

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONA

OFICINA REGIONAL DE CONTROL

SECRETARIA IV

INICIO

Recibir
Recibir al
al
Denunciante
Denunciante yy
hacer
hacer pasar
pasar
directamente
directamente con
con
el
el Jefe
Jefe de
de OCI.
OCI.

Presenta
Presenta
solicitud
solicitud
escrita
escrita oo verbal.
verbal.

Solicitud.Pruebas-

De
De ser
ser el
el caso,
caso,
presenta
presenta
solicitud
solicitud yy
requisitos
requisitos
subsanados.
subsanados.

Solicitud
Solicitud-mas
mas Pruebas
Pruebas--

Recepcionar
Recepcionar
expediente,
expediente,
registrar,
registrar, yyponer
poner
aadespacho
despachodel
del
Presidente
Presidente
Regional.
Regional.

Solicitud
Solicitud-Pruebas
Pruebas-..Resultados(2)
Resultados(2)--

Revisar,
analisar, y
disponer las
acciones del
caso.

Trmino

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

Digitar
Digitarproyecto
proyecto
de
deOficio
Oficio segn
segn
las
indicaciones,
las indicaciones,yy
hacer
firmar
hacer firmarpor
por
Director,
Director,
Registrar,
Registrar,yy
elevar.
elevar.

Solicitud
Solicitud-Pruebas
Pruebas-..Resultados(2)
Resultados(2)--

21

FLUJOGRAMA
Solicitud
Solicitud-Pruebas
Pruebas-..Resultados(2)
Resultados(2)--

B.D.

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

22

FLUJOGRAMA

GIONAL DE CONTROL INSTITUCIONAL

NA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONAL

JEFE DE ORGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL

ESPECIALISTA EN
INSPECTORIA IV

2
Recepcionar
Recepcionar la
la
denuncia
denuncia yy
analizar
analizar el
el
expediente
expediente
verificando
verificando que
que
rena
rena los
los
requisitos
requisitos yy
dispone
dispone opinion
opinion
aa especialista.
especialista.

Evaluar,
Evaluar,
Verificar,
Verificar,
comunicar
comunicar
resultados
resultados yy
elevar.
elevar.

Solicitud
Solicitud-PruebasResultados
Resultados--

reune
reune
requisitos?
requisitos?

N
o

Si

Dispone
Disponecomunicar
comunicaraa
usuario
usuariosolicitante
solicitantesu
su
regularizacin.
regularizacin.

Solicitud
Solicitud-Pruebas
Pruebas-..observaciones
observaciones

dispone
disponeopinion
opinionaa
especialista.
especialista.

Solicitud
Solicitud-Pruebas
Pruebas--

Revisar,
Revisar, visar
visar el
el
informe
informede
de
denuncia
denunciaoo
sugerencias,
sugerencias,
comunicar
comunicar aa
Presidencia
Presidencia
Regional
Regional YY
denunciante.
denunciante.

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

23

Revisar,
Revisar, visar
visar el
el
informe
informede
de
denuncia
denunciaoo
FLUJOGRAMA
sugerencias,
sugerencias,
comunicar
comunicar aa
Presidencia
Presidencia
Regional
Regional YY
denunciante.
denunciante.

Solicitud
Solicitud-Pruebas
Pruebas-Resultados(2)
Resultados(2)--

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

24

DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

PROCEDIMIENTO:

SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS.

UNIDAD ORGNICA:
OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONAL

FINALIDAD:
- Realizar el seguimiento y conocer el cumplimiento e implementacin de las recomendaciones de los Informes de Au
BASE LEGAL:
- Ley N 27444, del Procedimiento Administrativo General.

- Directiva N 014-2000-CG/B15 "Verificacin y seguimiento de implementacin de recomendaciones derivadas de info

control", aprobado por R.C. N 279-2000-CG.
- Ley n 27785 Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica
REQUISITOS:
ENTRADAS
NOMBRE

FUENTE

- Informes de Auditora.
- Documentos de Implantacin de recomendaciones.
Documentos que sustentan la superacin de las deficiencias
Unidad Organica Involucrada
- advertidas.
SALIDAS
NOMBRE

DESTINO

- Informe de seguimiento de medidas correctivas.

Cc:

CGR.
GOBERNACION REGIONAL

ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO:

N

Unidad Organica y Actividades

Cargo del personal que

efecta la Actividad

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONAL

1 Solicitar informacin a los responsables de las unidades
orgnicas y/o servidores involucrados sobre la implantacin
de las medidas correctivas.

DIRECTOR DE CONTROL
INSTITUCIONAL

2 Digitar proyecto de Oficio segn las indicaciones, y hacer

firmar por Director, Registrar, y elevar.

SECRETARIA IV

Unidad Organica Involucrada

3 Remitir Documentos de Implantacin de recomendaciones
Unidad Organica Involucrada
y/o justificaciones.
OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONAL
4 Recepcionar expediente revisar, registrar cuaderno cargo,
SECRETARIA IV
poner a considercin del Director.
5 Recepcionar y analizar el expediente verificando que rena JEFE DE ORGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL
los requisitos y dispone opinion a especialista.
6 Evaluar,
Verificar
avance
en
implementacin
de
ESPECIALISTA EN INSPECTORIA
recomendaciones, registrar en sistema de Control e informar
IV
resultados y elevar.
7 Revisar, visar el informe de seguimiento de medidas JEFE DE ORGANO DE CONTROL
correctivas, comunicar a Presidencia Regional Y CGR.
INSTITUCIONAL
8 Digitar proyecto de Oficio segn las indicaciones, y hacer
firmar por Director, Registrar, y elevar.

SECRETARIA IV

GOBERNADOR REGIONAL
Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

25

DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

9 Recepcionar expediente, registrar, y poner a despacho del
SECRETARIA V
Presidente Regional.
10 Revisar, analisar,
y disponer las acciones del caso a
unidades que no han implementado debidamente las
medidas correctivas, de ser el caso informa a la comisin de GOBERNADOR REGIONAL
Procesos Administrativos.
11 Digitar proyecto de Oficio segn las indicaciones, y hacer
firmar por Presidente, Registrar, y distribuir.

SECRETARIA IV

INSTRUCCIONES:
- El Jefe del rgano de Control Institucional, informar a la Contralora general de la Repblica, semestralmente.
- El estado situacional de las medidas correctivas son: Pendiente; En Proceso y Superada.
FORMULARIOS:
DIAGRAMAS:
- Ver Flujograma N ORCI-02

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

26

DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

CDIGO:

AS.

ORCI-02
FECHA:
May-15

ndaciones de los Informes de Auditora.

comendaciones derivadas de informes de acciones de

eral de la Repblica

FRECUENCIA

Semestral

FRECUENCIA

Semestral

TIPO

manual

TIPO

manual

Documento Resultado

Tiempo
(min.)

Plazo
(Dias)

Oficio solicitud

30

Oficio solicitud

60

expediente =informe
resultados

300

expediente

30

expediente proveido

60

informe resultados+ proveido

300

10

informe resultados+ proveido

60

Oficio+ informe resultados

visado

60

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

27

DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

Oficio+ informe resultados
visado

Oficio con medidas

respectivas.

30

Oficio con medidas

respectivas.

30

Total

965

21

epblica, semestralmente.

ada.

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

28

FLUJOGRAMA
TTULO DEL PROCEDIMIENTO:

SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS.

SITUACION DEL PROCEDIMIENTO
ACTUAL
x
PROPUESTA
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGNICA:
Unidad Organica
Involucrada

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONA

OFICINA REGIONAL DE CONTROL INSTITUCIONAL

SECRETARIA IV

DIRECTOR DE CONTROL
INSTITUCIONAL

ESPECIALISTA EN
INSPECTORIA IV

INICIO
Remitir
Remitir
Documentos
Documentos de
de
Implantacin
Implantacin de
de
recomendacion
recomendacion
es
es y/o
y/o
justificaciones.
justificaciones.

Digitar
Digitar proyecto
proyecto de
de
Oficio
Oficio segn
segn las
las
indicaciones,
indicaciones, yy
hacer
hacer firmar
firmar por
por
Director,
Director, Registrar,
Registrar,
yy elevar..
elevar..

Solicitar
Solicitar
informacin
informacin aa los
los
responsables
responsables de
de las
las
unidades
unidades orgnicas
orgnicas
y/o
y/o servidores
servidores
involucrados
involucrados sobre
sobre
la
la implantacin
implantacin de
de
las
las medidas
medidas
correctivas.
correctivas.

Evaluar,
Evaluar, Verificar
Verificar
avance
avance en
en
implementacin
implementacin de
de
recomendaciones,
recomendaciones,
registrar
registrar en
en
sistema
sistema de
de Control
Control
ee informar
informar
resultados
resultados yy
elevar.
elevar.

Oficio
Oficio solicitud
solicitud
expediente
expediente-=informe
=informe
resultados
resultados

informe
informe-resultados+
resultados+
proveido

Oficio
Oficio-solicitud

Recepcionar
Recepcionar
expediente
expediente
revisar,
revisar, registrar
registrar
cuaderno
cuaderno cargo,
cargo,
poner
poner aa
considercin
considercin del
del
Director.
Director.

expediente
expediente+
+

Recepcionar
Recepcionaryy
analizar
analizarel
el
expediente
expediente
verificando
verificandoque
que
rena
renalos
losrequisitos
requisitos
yydispone
disponeopinion
opinionaa
especialista.
especialista.

expediente+
.proveido

1
Revisar,
Revisar,visar
visarel
elinforme
informede
de
seguimiento
seguimientode
demedidas
medidas
correctivas,
comunicar
a
correctivas, comunicar a
Presidencia
PresidenciaRegional
RegionalYY CGR.
CGR.

informe
resultados+
proveido (2)

resultados+
Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.
proveido (2)

29

FLUJOGRAMA
informe
resultados+
resultados+
proveido
proveido (2)
(2)
B.D.
B.D.

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

30

FLUJOGRAMA
CDIGO:
ORCI-02
DEPENDENCIA

L DE CONTROL INSTITUCIONAL

GOBERNADOR REGIONAL
SECRETARIA V

GOBERNADOR REGIONAL

2
Recepcionar
Recepcionar
expediente,
expediente,
registrar,
registrar, yy
poner
poner aa
despacho
despacho del
del
Presidente
Presidente
Regional.
Regional.

informeresultados+
resultados+
proveido
proveido

Revisar,
Revisar, analisar,
analisar,
yy disponer
disponer las
las
acciones
acciones del
del caso
caso
aa unidades
unidades que
que
no
no han
han
implementado
implementado
debidamente
debidamente las
las
medidas
medidas
correctivas,
correctivas, de
de
ser
ser el
el caso
caso
informa
informa aa la
la
comisin
comisin de
de
Procesos
Procesos
Administrativos.
Administrativos.

Oficio
Oficio con
conmedidas
medidas
..respectivas
respectivas

Trmino

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

31

FLUJOGRAMA

Manual de Procedimientos Administrativos del GOREMAD.

32