Contribuimos al Desarrollo de la Competitividad Organizacional

Fundamentos de NTC-ISO
14001 y NTC-OHSAS 18001
Jorge Elicer Figueroa Vargas
Marzo de 2011

1 Objetivo General
Identificar los requisitos establecidos en las normas NTC-ISO
14001:2004 y NTC-OHSAS 18001:2007, como una herramienta de
gestin organizacional basada en:
Un enfoque de prevencin de la contaminacin y la
conservacin del medio ambiente
La prevencin de los riesgos,
El cumplimiento de la legislacin ambiental, SISO y otros
requisitos
El mejoramiento del desempeo ambiental, SISO a travs de
una operacin eficaz y eficiente

La organizacin establece procesos y desarrolla actividades para

lograr su propsito misional

1 Objetivo General

GRUPOS DE INTERES
CONTRATISTAS
ESTUDIANTES

FUNCIONARIOS

PROVEEDORES

COMUNIDAD
VISITANTES

OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIN

GESTIN
GESTIN
&

GESTIN

NORMAS PARA EL SISTEMA GESTIN

NTC-OHSAS 18001: 2007 Sistema de Gestin en Seguridad

Industrial y Salud Ocupacional

NTC-ISO 14001: 2004 Sistemas de Gestin Ambiental

Familia de Normas
NTC-OHSAS 18000

OHSAS 18001:2007
Especifica los requisitos para un Sistema de Gestin en
Seguridad y Salud Ocupacional (S y SO), para hacer
posible que una organizacin controle sus riesgos de S y
SO y mejore su desempeo en este sentido. No
establece criterios de desempeo de S y SO
determinados, ni incluye especificaciones detalladas para
el diseo de un sistema de gestin.

OHSAS 18002:2009
Proporciona
directrices
para
la
implementacin del documento OHSAS
18001.

NTC ISO 19011:2002

Proporciona directrices para la auditoria de
los sistemas de gestin de calidad y/o
ambiental.

SALUD OCUPACIONAL

Rama de la salud pblica que busca en el mayor grado

posible el bienestar fsico, mental y social de los
trabajadores, protegindoles de todo agente perjudicial
para su salud.
OMS

Peligro

Fuente, Situacin acto

Potencial de dao:
Enfermedad, lesin o
combinacin

Identificacin del
Peligro

Proceso de reconocimiento
de que existe un peligro y
definicin de sus
caractersticas

Riesgo
Probabilidad de ocurrencia
o de exposicin X
Severidad de lesin o
enfermedad

Valoracin del

Riesgo

Riesgo

Aceptable

Proceso de evaluar los

riesgos que surgen de unos
peligros, teniendo en cuenta
la suficiencia de lo controles
existente, y decidir si los
riesgos son aceptables o no

Riesgo que se ha reducido a un

nivel que la organizacin puede
tolerar, con respecto a sus
obligaciones legales y su propia
poltica de S&SO

Incidente
Eventos relacionados con el trabajo, en
el que ocurri o pudo haber ocurrido
lesin o enfermedad
(independientemente de su
severidad), o una vctima mortal

Enfermedad

Condicin fsica o mental

adversa identificable, que
surge, empeora o ambas, a
causa de una actividad
laboral y/o situacin
relacionada con el trabajo, o
ambas .

Lugar de trabajo

Cualquier espacio fsico en

el que se realizan
actividades relacionadas con
el trabajo, bajo el control de
la organizacin.

Parte Interesada
Persona o grupo, dentro o fuera del
lugar de trabajo involucrado o afectado
por el desempeo en S&SO de una
organizacin.

S&SO

Condiciones y factores que

afectan la salud y la
seguridad de los empleados
u otros trabajadores
(incluido temporales y
personal de contratistas),
visitantes o cualquier
persona en el lugar de
trabajo.

SG S&SO

Parte del SG de una

organizacin, empleada
para desarrollar e
implementar su poltica de
S&SO y gestionar sus
riesgos de S&SO.
Nota: Es un conjunto de elementos
interrelacionados
Nota: Incluye la estructura de la
organizacin, la planificacin de
actividades,
responsabilidades,
prcticas, procedimientos, procesos
y recursos.

Estructura de la Norma OHSAS 18001:2007

Revisin de
la Gerencia

Evaluacin
Verificacin y
Accin
Correctiva

Mejoramiento
Continuo

Poltica
S&SO

Implementacin
y Operacin
Planificacin

REQUISITOS DE NTC-OHSAS 18001

4.2.
POLTICA
DE S&SO

4.3.
PLANIFICACION

4.3.1 Identificacin
de Peligros,
evaluacin y control
de Riesgos

4.3.2 Requisitos
legales y otros

4.3.3 Objetivos
4.3.4 Programa
de gestin

4.4.
IMPLEMENTACION Y
OPERACION

4.5.
VERIFICACION Y
ACCION
CORRECTIVA

4.4.1 Estructura y
Responsabilidades

4.5.1 Medicin y
seguimiento del
desempeo

4.4.2 Entrenamiento,
Concientizacin y
Competencia
4.4.3 Consulta y
Comunicacin

4.5.2 Accidentes,
Incidentes, No
conformidades,
acciones correctivas
y preventivas

4.4.4 Documentacin

4.5.3 Registros

4.4.5 Control de
Documentos y Datos

4.5.4 Auditora

4.4.6 Control operativo

4.4.7 Preparacin y
respuesta a emergencias

4.6.
REVISIN
POR LA
GERENCIA

SISTEMAS DE GESTIN EN SEGURIDAD INDUSTRIAL

Y SALUD OCUPACIONAL
Prevencin de riesgos laborales
Disminucin de los accidentes e incidentes en la
institucin.
El desarrollo de prcticas, procedimientos y procesos
seguros
Evaluacin permanente de los indicadores claves frente
a SISO.
La asignacin de recursos para mejorar el desempeo
de la institucin.
Cumplimiento de los requisitos legales identificados

3 Familia de Normas ISO 14000

NTC ISO 14001:2004

Especifica los requisitos para un Sistema de Gestin
Ambiental, destinados a permitir que una organizacin
desarrolle e implemente una poltica y unos objetivos que
tengan en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que
la organizacin suscriba, y la informacin relativa a los
aspectos ambientales significativos.

NTC ISO 14004:2004

Proporciona
directrices
generales
sobre
principios, sistemas y tcnicas de apoyo.

NTC ISO 19011:2002

Proporciona directrices para la auditoria de los
sistemas de gestin de calidad y/o ambiental.

MEDIO AMBIENTE
Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los
seres humanos y sus interrelaciones.
ISO 14001 3.6

ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades, productos o servicios de la
organizacin que puede interactuar con el medio ambiente.

ISO 14001 3.6

EJEMPLOS DE ASPECTOS AMBIENTALES

Consumo de Energa

Consumo de Agua

Generacin de Ruido

Generacin de Residuos Convencionales

Generacin de Residuos Peligrosos

Fugas de Aceite

Generacin de Gases de Combustin

IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o
benfico, total o parcial resultante de los aspectos
ambientales de la organizacin.

ISO 14001 3.7

EJEMPLOS DE IMPACTOS AMBIENTALES

Contaminacin del aire

Contaminacin del agua
Presin sobre los recursos
naturales
Afectacin a la comunidad
Aumento de los residuos a
disponer

FUENTE: NTC ISO 14001:2004

RELACION ASPECTO-IMPACTO AMBIENTAL

ASPECTO
AMBIENTAL

CAUSA

IMPACTO
AMBIENTAL
EFECTO:
Consecuencia de la
actividad

Esto es lo que una organizacin puede y debe evaluar y controlar, la norma

hace referencia indistintamente aspecto ambiental y efecto

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Parte del sistema de gestin de una organizacin,
empleada para desarrollar e implementar su poltica
ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.

DESEMPEO AMBIENTAL
Resultados medibles de la gestin que hace una
organizacin de sus aspectos ambientales

PREVENCIN DE LA
CONTAMINACIN
Utilizacin de procesos, practicas, tcnicas, materiales,
productos, servicios o energa para evitar, reducir o
controlar (en forma separada o en combinacin) la
generacin, emisin o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos
ambientales adversos.

PREVENIR
Ruido
Contaminacin lumnica
Contaminacin visual
Deforestacin
Contaminacin Atmosfrica
Calentamiento Global
Prdida de la capa de ozono
Prdida de la Biodiversidad
Agotamiento y contaminacin de
los recursos naturales
Entre otros

Estructura de la Norma NTC ISO 14001:2004

Mejora
Continua

Actuar: numerales 4.6.

Revisin por la
Direccin

Ciclo de
Mejoramiento
Continuo PHVA

Poltica
Ambiental

Planear: numerales
4.1- 4.2- 4.3: (4.3.1.4.3.2- 4.3.3)

Planificacin

Verificar: numerales
4.5: 4.5.1- 4.5.2
(4.5.2.1- 4.5.2.2) 4.5.3 - 4.5.4. 4.5.5

Verificacin

Implementacin
y Operacin

Hacer: numerales
4.4: 4.4.1 - 4.4.2 4.4.3 (4.4.3.1 -4.4.3.2)
- 4.4.4 - 4.4.5- 4.4.6 4.4.7.

FUENTE: NTC-ISO 14001:2004

4.3. PLANIFICACION

4.4. implementacin y
operacin

4.3.1. Aspectos ambientales

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad

4.4.2. competencia, formacin

4.3.2. Requisitos legales y otros

requisitos

4.4.3. comunicacin

4.3.3. objetivos, metas y

programas

4.4.5. control de documentos

4.4.4. documentacin

4.4.6. control operacional

4.4.7. preparacin y respuesta ante
emergencias

4.5. verificacin
4.6. revisin por
la direccin

Mejora continua

4.5.1. seguimiento y medicin

4.5.2. evaluacin del cumplimiento
legal

4.5.3. no conformidad, accin

correctiva y preventiva
4.5.4. control de los registros
4.5.5. auditoria interna

Poltica ambiental

REQUISITOS DE ISO 14001

4.1
REQUISITOS
GENERALES

4.4.
4.2 POLITICA
AMBIENTAL

4.3
PLANIFICACION

IMPLEMENTACION Y
OPERACION

4.3.1 Aspectos
Ambientales

4.4.1 Recursos,
funciones,responsabilidad

4.3.2 Requisitos
legales y otros

4.4.2 Competencia
,formacin y toma de
conciencia

4.3.3 Objetivos,
metas y
programas

4.4.3 Comunicacin

4.5.
VERIFICACION

4.6. REVISIN
POR LA
DIRECCION

4.5.1 Seguimiento
y medicin
4.5.2 Evaluacin del
cumplimiento legal
4.5.3 NC AC y AP

4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
Documentos
4.4.6 Control
operacional
4.4.7 Preparacin y
respuesta a emergencias

4.5.4 Control
Registros
4.5.5 Auditorias
Internas

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001

Proteccin al medio ambiente identificando, midiendo y

controlando sus impactos.
Uso apropiado de recursos ambientales: produccin vs.
Consumo
Cumplimiento de la legislacin
Procedimientos especficos
Instrucciones y responsabilidades

NTC-ISO 14001:2004
P. de aspectos ambientales

POLITICA AMBIENTAL
Actividades, Productos y
Servicios . Condiciones de
Operacin Normal, Anormal
y de Emergencia.

OBJETIVOS/INDICADORES SGA

Matriz de Aspectos
e Impactos
Ambientales

P. de toma de conciencia
P. de comunicacin del
SGA

Programas de
Gestin
A

Matriz de Requisitos
Legales

Requisitos Legales y
Reglamentarios

Controles
Operacionales

P. de control operacional (Incluidos

el de seleccin y evaluacin de
proveedores)

P. de identificacin de requisitos legales

y otros requisitos
P. control de documentos- P. control de registros

NTC-ISO 14001:2004
P. de toma de conciencia
P. de comunicacin del
SGA
P. de seguimiento y medicin
(Plan de Monitoreo Ambiental)
P. de evaluacin del cumplimiento
legal y de otros requisitos
P. de no conformidad, accin correctiva y
preventiva
P. de auditoras internas
Revisin por la Direccin.

Programas de
Gestin
A

Desarrollo de los
Procesos

Controles
Operacionales

P. de control operacional (Incluidos

el de seleccin y evaluacin de
proveedores)

P. de preparacin y respuesta
ante emergencias (Plan de
Contingencia)

P. control de documentos- P. control de registros

OHSAS 18001:2007
P. de identificacin de peligros, evaluacin
de riesgos y determinacin de controles (2)

POLITICA DE SISO
OBJETIVOS/INDICADORES SISO
Actividades Rutinarias, No
Rutinarias

P. de toma de conciencia (1)

P. de entrenamiento (2)
P. de comunicacin del
S&SO (2)

P. Participacin y consulta de S&SO (1)

Matriz de Peligros y
Valoracin de Riesgos
(12)

Programas de
Gestin (8)
A

Matriz de Requisitos
Legales

Requisitos Legales y
Reglamentarios

P. de identificacin de requisitos legales

y otros requisitos (2)
P. control de documentos- P. control de registros

Controles
Operacionales

P. Control operacional
(8)

OHSAS 18001:2007
P. de toma de conciencia
P. de entrenamiento
P. de comunicacin del
S&SO

P. de seguimiento y medicin (4)

P. de evaluacin del cumplimiento
legal y de otros requisitos (2)

P. de investigacin de incidentes (2)

P. de no conformidad, accin correctiva y
preventiva (3)
P. de auditoras internas (2)
Revisin por la direccin. (1)

Programas de
Gestin

Desarrollo de los
Procesos

Controles
Operacionales

P. de preparacin y respuesta
ante emergencias (2)

P. Control operacional

P. control de documentos- P. control de registros

Etapas para la implementacin de los

requisitos de las normas
I.
Planificacin

III.
Implementacin

IV.
Evaluacin

II.
Documentacin

Capacitacin

Responsabilidad del personal

P

Planificacin del proceso

Control de la implementacin
eficaz

Seguimiento , medicin y anlisis

de los resultados

Mejora del Proceso

DIRECTRICES ESTRATGICAS DEL SISTEMA

Alcance del Sistema

Polticas

(Calidad,

SISO,

Ambiental,

Objetivos e Indicadores)
Procesos definidos

Manual del Sistema de Gestin Integrado

IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE

RIESGOS

Conocimiento

sobre

los

peligros

identificados y la valoracin de los riesgos

a

los

cuales

estoy

expuesto

en

actividades rutinarias y no rutinarias que

desarrollo.

Evidenciar las acciones que se desarrollan

para eliminar, mitigar o minimizar el riesgo
(Controles operacionales y/o programas
de gestin).

IDENTIFICACIN DE ASPECTOS Y VALORACIN DE LOS

IMPACTOS AMBIENTALES

Conocimiento

sobre

los

aspectos

impactos ambientales generados por las

actividades, productos y servicios que
desarrollo en condiciones de operacin
normal, anormal y de emergencia.

Evidenciar las acciones que se desarrollan

para eliminar, mitigar o minimizar los
impactos (Controles operacionales y/o
programas de gestin)

IDENTIFICACIN DE LOS REQUISITOS LEGALES

EVALUACIN DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO

Conocimiento sobre los requisitos legales

aplicables

las

acciones

que

se

desarrollan para su cumplimiento.

Matriz de requisitos legales de SISO y

Ambiental (Leyes, decretos, resoluciones,
autos) y los planes de accin.

RESPONSABILIDADES FRENTE A SISO Y AMBIENTAL

Conocimiento
responsabilidades

sobre
frente

mis
a

SISO

Ambiental.
Manual de funciones y responsabilidades
Utilizacin de EPPs
Reporte de condiciones inseguras
Aplicacin de los programas definidos y de los
controles operacionales.

SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL DESEMPEO

Reporte de Indicadores a nivel general (

Ambiental y de SISO)

Evidenciar los indicadores peridicos de las reas

o Procesos y a nivel General y las acciones de
difusin el equipo de la Institucin.
El planteamiento de acciones correctivas,
preventivas o de mejora resultado del anlisis de
los indicadores.
Registro de calibracin de los equipos utilizados
para las mediciones, ya sean internos o de
terceros.

ACCIDENTES E INCIDENTES
Reporte de Accidentes e Incidentes

Evidenciar los registros de los accidentes e

incidentes presentados tanto a nivel administrativo
como misional.
Registros de los anlisis realizados y del
planteamiento
de
acciones
correctivas
o
preventivas planteadas.

PLANES DE EMERGENCIA Y CONTINGENCIA

Planes de Emergencia y Contingencia
frente a SISO y Ambiental.

Registros de simulacros y retroalimentacin de los

mismos.
Responsables del COE
Registros de formacin a brigadistas
Sealizacin
Definicin de puntos de encuentro
Registros de las contingencias presentadas

GESTIN DE LOS REGISTROS

Registro de las actividades de los procesos

Mantener todos los soportes (Anlisis de Trabajo

Seguro, Soportes Tcnicos, SISO y Ambiental )
Adecuada organizacin de los registros tanto a
nivel de sede principal como otras sedes.

CIERRE DE NO CONFORMIDADES DE AUDITORIA

Registro de acuerdo al procedimiento
definido.

Reporte y seguimiento de las no conformidades

presentadas en las auditorias internas anteriores.
Cierre de dichas no conformidades y suministro de
evidencia que permita verificar dicho cierre.

Se necesita alineacin, compromiso

y toma de conciencia de todos los
miembros de la organizacin

Toma de conciencia