Delito de Cuello Blanco

CRIMINOLOGIA

Introduccin

Diferentes estudios en la temtica de la Sociologa del Delito en las ltimas dcadas nos
muestran la dificultad de dilucidar la Criminalidad debido al Tejido Social de proteccin con
que cuenta la Delincuencia, a travs de la red de organizaciones sociales existentes en la
Sociedad. Quienes controlan mayor cantidad de recursos, estn en una situacin ms
ventajosa para " ganar" y configurar la sociedad desde la perspectiva de sus propios
intereses.
Dentro de un contexto sociolgico del derecho, podemos manifestar que, el control social
indica los mecanismos por medio de los se establece que las personas desempeen sus
roles como se espera, es decir, se comporten dentro del " Estado Ideal" , conformado por
los principios leyes y reglamentos acordados socialmente, establece lo malo y lo bueno en
una sociedad, asegura la conformidad de las conductas a las normas establecidas,
operando a travs de las sanciones, las cuales son formas de accin retributivas por la
violacin de las normas en un grupo u orden social dado.
Siendo as, la desviacin social, en su expresin ms simple es cuando alguien traspasa
los lmites del estado ideal, violando las reglas normativas, conceptos o esperanzas de los
sistemas sociales, rompindose un estndar socialmente definido; por ende, el delito es el
prototipo de desviacin criminal que viola una norma que ha sido codificada en la ley y
que goza del respaldo de la autoridad estatal.

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El delito de cuello blanco

El delito de Cuello Blanco es el ttulo del libro ms importante de Edwin H. Sutherland, el

socilogo del delito ms influyente del siglo XX, entendindose como tal a " a aquellos
ilcitos penales cometidos por sujetos de elevada condicin social en el curso o en
relacin con su actividad profesional".
La criminologa de Sutherland se distanciaba de los planteamientos bioligicistas de la
escuela positiva italiana de derecho penal, as como tambin de las teoras psicolgicas e
individualistas del delito, y muy especialmente de los test mentales.
Cuando psiquiatras, psiclogos y criminlogos, andaban obsesionados por cuantificar la
incidencia de la herencia y del medio en las conductas criminales, cuando expertos de
todo tipo entraban a saco en las crceles con el fin de realizar el retrato-robot del tipo
delincuente en estado puro, Sutherland se atreve a invalidar las elaboraciones tericas
sustentadas en las estadsticas criminales oficiales porque realmente no estn en las
crceles todos los que son delincuentes.
Pero hay algo ms, Sutherland asume un punto de vista sociolgico, un punto de vista en
el que la variable clase social va a resultar decisiva para comprender el entramado
jurdico-penal. Opta, en fin, por comprometerse en la bsqueda de una teora del delito
que sea a la vez explicativa y que concurra a prevenir los actos delincuentes. Las
principales condiciones para la formacin del concepto de delito de cuello blanco estaban
dadas. Para avanzar era preciso verificar empricamente que los criterios de seleccin del
sistema penal son socialmente selectivos.
En este sentido result decisivo su encuentro con un ladrn profesional. Era un ladrn
alto, bien vestido, de buena presencia y modal afable, locuaz y observador, un ladrn al
estilo de los que aparecen en algunas pelculas de amor y lujo. Su seudnimo era Chick
Conwell, pero su nombre de pila era Broadway Jones. La universidad de Chicago pag a
Jones cien dlares por mes, durante tres meses, para que contase a Sutherland la historia
de su experiencia en la profesin. Una de los captulos ms llamativos del trabajo de
Sutherland y Conwell es el dedicado al asesor jurdico. En l se pone muy claramente de
manifiesto que los ladrones profesionales eluden casi siempre la accin de la justicia y por
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tanto no sufren condenas en las crceles. Basta un somero conocimiento de las

poblaciones reclusas para darse cuenta que a las crceles van sobre todo delincuentes
comunes procedentes de las clases bajas que se sirven fundamentalmente de mtodos
intimidatorios para perpetrar los delitos.
Pero si los ladrones profesionales, los ladrones de clase media, casi nunca van a las
crceles qu ocurre entonces con los delincuentes de clases altas?, cuales son los
delitos de las clases altas?, cmo consiguen evitar los delincuentes de clases altas las
condenas penales y la reclusin?; las respuestas son obvias, corrupcin y poder.
Existen ejemplos claros, de sta situacin. En norte Amrica, Al Capone, que consideraba
la bolsa de Wall Street un juego fraudulento, algo as como una mesa de ruleta trucada,
senta sin embargo una gran pasin por las apuestas en las carreras de caballos. En el
hipdromo se paseaba entre los gentlemen rodeado de guardaespaldas luciendo en su
mano una sortija con un diamante de once quilates que le haba costado cincuenta mil
dlares. Hice mi fortuna, deca, prestando un servicio pblico. Si yo viol la ley, mis
parroquianos, entre los que se encuentra la mejor sociedad de Chicago, son tan culpables
como yo. La nica diferencia entre nosotros consiste en que yo vend y ellos compraron.
Cuando yo vendo licores el acto se llama contrabando. Cuando mis clientes se los sirven
en bandeja de plata se llama hospitalidad.
En el Per, est en boga el tema de los " incentivos de xito" aludidos en los " petro
audios" en donde se evidencia un acuerdo entre Alberto Quimper y Rmulo Len,
profesionales pertenecientes a los ms altos estratos sociales del pas, para favorecer el
otorgamiento de explotacin de pozos petroleros a una corporacin extranjera;
aprovechando el hecho de que el primero de los nombrados era miembro del Consejo
Directivo de PERUPETRO mientras que el otro es un personaje vinculado a la vida
poltica y de conocida militancia con llegada a crculos de poder especficos; dentro de
stos extremos los implicados podran decir " cuando nosotros hacemos nuestros lobbies
se llama delito, mis clientes lo llaman un faenn profesional a favor de terceros" .
Como podemos apreciar, en palabras de Virgolini, " Al introducir el crimen en el anlisis
del orden social, no desde el punto de vista de la agresin, sino desde el de su creacin y
reproduccin, el concepto del crimen organizado como el delito de cuello blanco o el de
corrupcin, tiene la virtud de disolver las barreras que siempre separaron el crimen de la
poltica y revela la esencial ambigedad del discurso de la criminologa en general" .

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Sutherland, en su teora de la asociacin diferencial, estableca que el comportamiento

criminal se aprende en contacto con otras personas mediante un proceso de
comunicacin, sobre todo en el interior de un grupo restringido de relaciones personales y
cuyos mviles y tendencias impulsivas est en funcin de la interpretacin favorable o
desfavorable de las disposiciones legales.
Segn Corigliano, si bien la definicin en s misma asigna caractersticas especficas,
otros autores la complementaron, de este modo consideran que la delincuencia de cuello
blanco se distingue del resto por:

La lesin de la confianza en el trfico mercantil.

En este punto es necesario establecer, que la legislacin peruana, as como otras a nivel
mundial, por la necesidad de fomentar una adecuada administracin pblica, confiere
potestades especiales a favor de determinados profesionales, en pro de salvaguardar los
intereses del Estado as como de sus administrados. Sin embargo muchas veces esa
confianza estatal depositada se ve transgredida, lesionada, socavada por actos impropios
y fuera del orden social pre establecido. En el caso peruano, lamentablemente son
conocidos mundialmente casos como el ex Asesor presidencial Vladimiro Montesinos
Torres a quien se le sindica como implicado en delitos de narcotrfico, y asociacin ilcita
para delinquir; es ms a marcado un parmetro jurdico histrico en la vida nacional el
juzgamiento que viene siguiendo el ex presidente Alberto Fujimori Fujimori quien ha sido
juzgado por Peculado cuando apoy la retribucin indebida para el pago de
Compensacin de Servicios a su ex asesor presidencial. La misma naturaleza del caso de
los petro audios comentado anteriormente evidencia la naturaleza del delito de cuello
blanco.

Apariencia legal del hecho.

La circunstancia de que la sociedad tenga conciencia de la ilicitud del hecho pero

no de su trascendencia criminal.

Esto constituye un aspecto digno de comentar, toda vez que en sta clase de delitos la
comunidad ve con furia su comisin, sin embargo no observa las implicancias
generalizadas de dichos delitos. En este punto, cuando un poltico, profesional, artista
reconocido en las ms altas esferas sociales delinque, generalmente ocasiona el
escndalo temporal por su actitud ilicita, sin embargo no se pone en bandeja de

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consideracin que se afecta los intereses del Estado, los propios intereses sociales, la
lesin a la buena imagen que deben proyectar stas personas como pilares bases en pro
de modelos a seguir por parte de la juventud.

La imagen de honorabilidad del autor, debido a su posicin poltica, social y

econmica. Su respetabilidad oblig a establecer una relacin cercana entre poder
econmico y poder poltico.

La escasa visibilidad del delito.

Este aspecto se establece en razn de que la envergadura de su comisin subyace

generalmente por un escndalo a travs de una denuncia mediante un medio masivo de
comunicacin; siendo los aportantes de las pruebas inculpatorias generalmente personas
annimas, esto ultimo generalmente se explica por el poder que ostentan sta clase de
criminales.
Dentro de doctrina jurdica, Corigliano adicionalmente establece que, los estudiosos de la
criminalidad econmica, marco en el que se desarrollan estas conductas, no mantienen
un criterio unvoco de denominacin. As encontramos que se utilizan indistintamente
trminos como " delitos econmicos", " delitos financieros" , " delitos profesionales" , "
delitos ocupacionales" " crimen de los poderosos" , entre otros. Se advierte igualmente
que si bien algunos autores realizan disquisiciones entre los trminos antes sugeridos en
general los textos los utilizan equvocamente dejando un amplio margen de
discrecionalidad para determinar las conductas a las que se refiere.
Una de las crticas a este concepto est dada porque su regulacin y tipificacin es
controlada de modo distinto y ms ambivalente que la del crimen comn. Se considera
que la indefinicin puede tener que ver con un proceso de transicin y cambio social en el
que el pblico no est listo para una criminalizacin ms directa de estas conductas.
Efectivamente, dentro del contexto jurdico peruano, podemos apreciar que el Cdigo
Penal sanciona de manera diferente delitos como Peculado, Colusin Desleal, Concusin,
etc.; tal y como se establece en los artculos 381 y siguientes del Cdigo Penal vigente.

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Anlisis del concepto

Es un delito.- El hecho de haber considerado como delitos a algunas conductas nos
siempre tipificadas en el cdigo penal o leyes especiales, ha despertado la resistencia
de algunos sectores, especialmente de aquellos enmarcados en el mbito de la
dogmtica penal. Sutherland incluye conductas sancionadas generalmente con un
procedimiento y una pena de tipo administrativo, que en la concepcin tradicional se
asemejan ms a una falta o contravencin que a un delito.
Por otro lado, gran parte de los delitos de cuello blanco son cometidos por empresas
o corporaciones empresariales econmicas, industriales y financieras, surgiendo el
problema de la responsabilidad penal de las mismas, que abordaremos en forma
separada ms adelante. Cometido por una persona respetable.-la conducta de este
tipo de delincuente en relacin a la valoracin que tiene ante la opinin pblica. De
esta forma se aparta de la clsica definicin de delito del derecho penal, que tiene en
cuenta los bienes protegidos y no las caractersticas personales o sociales de quienes
comenten el ilcito. Por otra parte marca una distincin radical con los delincuentes
tradicionales, que no son considerados respetables ante los ojos de la opinin pblica
y que por lo contrario son estigmatizados. De elevada condicin social (estatus
econmico).- marca una ruptura con la definicin que tenan los juristas y los
criminlogos sobre los criminales o delincuentes.
La delincuencia tradicional corresponde a personas de estratos socio-econmicos
bajos o medios-bajos. Por otra parte, es un rasgo esencial en la nueva valoracin de
la delincuencia- que nos ayudara a comprender los grados de impunidad o la
supuestamente elevada cifra negra que existe en la delincuencia econmica o de los
poderosos. Es el ejercicio de la profesin.-es aceptada como un elemento lgico, que
completa las caractersticas anteriormente sealadas. No se trata de que un
empresario cometa un delito de homicidio o lesiones para considerarlo de cuello
blanco, sino que el sujeto aprovecha su condicin social para cometer delitos dentro
de su mbito de trabajo o actividad, como ser un fraude fiscal o violaciones a la ley de
monopolios. El medio laboral o empresarial es un instrumento imprescindible para
cometer el o los delitos. Tambin marca un aspecto diferencial con la delincuencia
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tradicional, ya que salvo algunos casos de delincuentes comunes que hacen del delito
de su profesin, no ocurre lo mismo con una amplia gama de ilcitos

Caractersticas
Caractersticas generales la lesin de la confianza en el trfico mercantil.
El uso de la credulidad o ignorancia de la vctima, una especial astucia (apariencia
legal del hecho) o afeccin de vastos sectores de la poblacin, e incluso a pases
enteros. Todo lo dicho torna prcticamente imposible la identificacin del autor la
circunstancia de que la sociedad tenga conciencia de la ilicitud del hecho pero no de
su trascendencia criminal la imagen de honorabilidad del autor, debido a su posicin
poltica, social y econmica. Su respetabilidad oblig a establecer una relacin
cercana entre poder econmico y poder poltico. La escasa visibilidad del delito, la
volatilizacin de la cantidad de vctimas. Las estructuras annimas de comunicacin.
El no aparecer en las estadsticas criminales a pesar del alto costo social causado;
sea por la imposibilidad de desenmascararlos, o por los obstculos para perseguirlas
por va de la administracin de justicia penal.
Caractersticas especficas
La delincuencia de las empresas y los ladrones de cuello blanco son reincidentes
-tiene miedo a la renuncia. -expresan el mismo desprecio a la ley que los otros. -son
crmenes bien organizados. A diferencia del ladrn comn, el de cuello blanco no se
ve como delincuente -expresa pblicamente adhesin a la ley, aunque en privado la
viole -es un delito oculto, una manera de lograr la imputabilidad es a travs de los
expertos abogados -en trminos histricos se dio cuenta que muchas de las grandes
fortunas se deben a la prctica ilcita.

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Lombroso y el delito de cuello blanco

Con toda certeza, estos antiguos preceptos tan slo tuvieron un efecto marginal sobre
el modo en que la gente poderosa de los mundos del comercio y de la poltica actu
en relacin con su negocio. Si hubiera sido de otro modo, las jeremiadas no hubieran
sido necesarias. En los crculos criminolgicos, el estudio del delito de cuello blanco
qued relegado frente a la preocupacin por formas de actos ilcitos como los delitos
de violencia y la delincuencia juvenil, asuntos que lgicamente se considera poseen
una relevancia ms inmediata y dramtica respecto a las vidas diarias de las personas
normales. Asimismo, los estudios europeos, sudamericanos y asiticos del delito
suelen corresponder a facultades mdicas y jurdicas. Probablemente, los estudiosos
de orientacin mdica suelen centrarse en los delincuentes callejeros y sus supuestas
aberraciones fsicas y mentales; por su parte, los estudiosos jurdicos suelen atender

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a las complejidades de las promulgaciones e interpretaciones legislativas, ms que a

las caractersticas y acciones de aquellos que infringen la ley.
Una excepcin importante a esta territorialidad fue Cesare Lombroso, mdico italiano
a quien con frecuencia se considera el padre de la criminologa. Lombroso fue
pionero en tratar de aplicar procedimientos cientficos al estudio de los delincuentes,
aunque su desacertado centramiento en las supuestas aberraciones fisiolgicas de
los infractores de la ley y su extraa idea de que eran criaturas atvicas, atavismos
respecto a tipos ms primitivos, es similar a su creencia en la capacidad de los
mdium de obtener mensajes de su madre fallecida. Sin embargo, Lombroso tuvo un
importante nmero de cosas que decir sobre los delincuentes de cuello blanco.
Afirm, por ejemplo, que el hombre de estado que desea prevenir el delito debe
protegerse de los efectos peligrosos de la riqueza en la misma medida que de los de
la pobreza. A continuacin, seal un elemento negativo de la vida poltica:
El poder poltico ya no se obtiene a punta de espada, sino por el dinero; el
dinero se saca de los bolsillos de los dems mediante trucos y maniobras
misteriosas, como el funcionamiento de la Bolsa. Se lleva a cabo una guerra
comercial a travs del perfeccionamiento del arte del engao; de la destreza
adquirida en dar al comprador la impresin de que est obteniendo un buen
trato.
Lombroso tambin escribi sobre quienes denomin delincuentes latentes:
Todava menos diferentes que los delincuentes natos son los delincuentes
latentes, de gran poder, a quienes la sociedad venera como jefes. Cuentan con
marcas de delincuencia congnita, pero su elevada posicin suele impedir el
reconocimiento de su carcter de delincuentes. Sus familias, de las que son el
azote, pueden descubrirlo; o bien su naturaleza depravada puede revelarse
demasiado tarde, a expensas de todo el pas, al frente del cual les ha situado
su propia falta de vergenza, secundada por la ignorancia y cobarda de la
mayora.
Lombroso nunca trat de hacer autopsias a los cerebros de los delincuentes de cuello
blanco fallecidos, ni de hacer ms que arremeter contra sus acciones malvadas y su
explotacin de aquellos que no pueden defenderse adecuadamente. Pero ha situado
el asunto de la infraccin de cuello blanco de la ley en la agenda criminolgica.
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Habran de pasar otros treinta aos antes de que las observaciones de Lombroso
entrasen a formar parte de los estudios criminolgicos de un modo significativo.

La interpretacin del delito de cuello blanco

La atencin generalizada dedicada a los escndalos recientes del mundo empresarial
refleja una opinin pblica emergente que exige unas prcticas comerciales justas y
equitativas, visin quiz relacionada con el sorprendente crecimiento de las
inversiones de la clase media, con frecuencia como parte de planes de jubilacin.
Asimismo, hoy en da las personas estn mejor formadas pueden comprender ms
fcilmente los detalles de los abusos de poder. Y, a medida que los ciclos vitales se
van prolongando, las personas desean optimizar su bienestar y luchar contra
circunstancias que amenazan la vida tales como la contaminacin del aire y del agua,
los ingredientes nocivos en la comida y las capas de amianto en sus hogares.
Finalmente, la existencia de unos periodos ms prolongados de ocio permite la
autoproteccin: en los primeros tiempos, la mera supervivencia ocupaba el tiempo y la
atencin de la mayor parte de la poblacin del planeta.
Cul es la raz del delito de cuello blanco cometido por los poderosos? Como sucede
con la mayora de las conductas criminales, la suya es llevada a cabo para lograr algo
que desean, algo que creen que no puede ser obtenido legalmente, al menos no sin
un mayor grado de dificultad, aunque el desafo y la euforia tambin pueden ser
factores de motivacin. Asimismo, debe existir algn clculo de las consecuencias del
fracaso, las posibles penas derivadas de respuestas de ejecucin de la ley y costes
personales, fiscales y que implican humillacin. El acto tambin debe ser factible. El
habitante de un suburbio no considera que una conspiracin antimonopolio se halle a
su alcance. De modo similar, nicamente los doctores en medicina pueden llevar a
cabo una ciruga no necesaria para obtener reembolsos lucrativos de compaas
privadas de seguros. Una ventaja considerable de contar con una determinada
posicin y con poder consiste en que stos permiten a su poseedor infringir la ley de
modos ms refinados que los disponibles para los ciudadanos de a pie, especialmente
para aquellos que de algn modo se hallen desposedos y enajenados.
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Delito de Cuello Blanco

CRIMINOLOGIA

Los polticos pueden estar involucrados en supuestos de soborno y extorsin si tienen

la influencia o se cree que tienen la influencia para lograr que se hagan una serie de
cosas respecto a personas y organizaciones que de otro modo no podran lograrse.
Con gran frecuencia, en episodios comunes de soborno nacional, el destinatario del
soborno ser quin sea ms severamente castigado. Cuando se trata de un soborno
transnacional, parecen prevalecer diferentes resultados. El Prncipe Bernardo de los
Pases Bajos se llev al bolsillo 1 milln de dlares estadounidenses de la Lockheed
Aircraft Corporation por allanar el terreno para la venta de su producto a la sociedad a
las Fuerzas Areas Holandesas, pero evit toda consecuencia penal. En Japn, el
primer

ministro

del

pas,

Kakeu

Tanaka,

acept

l,7

millones

de

dlares

estadounidenses de Lockheed como parte de un acuerdo por el que All-Nippon

Airlines compr 21 aviones Tri-Star. Tanaka fue condenado, pero su apelacin se
prolong nueve aos hasta que su muerte convirti la cuestin en discutible.

Algunas estadsticas en el Per

Autores como Nelken, se ocupan de refutar el concepto de delito de cuello blanco,
destacando que el autor no discierne entre delitos cometidos por una organizacin o
compaa de los que se cometen a expensas de ella. Considera que no tiene una lgica
interna debido a que superpone "delitos cometidos por personas de alta jerarqua" "delitos
cometidos por empresas" y "delitos en contra de las empresas".
Dentro de la perspectiva anterior, se entiende que el concepto mezcla definicin y
explicacin, supuesto que imposibilitara la investigacin de la correlacin emprica de
posicin y criminalidad.
Si bien es cierto, la responsabilidad penal de la persona jurdica es un tema de constante
discusin y bajo el cual no hay uniformidad de criterios, es indudable que stas
corporaciones son conducidas por personas, individuos que generalmente ostentan
posicin social, dinero y/o poder.
En el Per, los conflictos entre las comunidades campesinas y las empresas mineras no
son nuevos. El territorio minero del Per, tiene la mayor proporcin de conflictos que otros
rubros, bastara citar Tambogrande, y Cerro Quilish, en donde murieron dirigentes y hasta

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la fecha, que tengamos conocimiento, no se han establecido responsabilidades penales a

directivos de las empresa mineras cuyos intereses yacan de promedio.
En cuanto a la administracin pblica, el Per siempre se ha visto inmerso en escndalos
de corrupcin generalizados en las ms altas esferas sociales, econmicas, polticas,
religiosas, etc., verbigracia, caso la cantuta, barrios altos, el sexto, el frontn, Vaticano,
Montesinos, sacerdotes violadores, petroaudios Quimper - Len, etc. etc.; todos los
mencionados en su mayora han terminado en impunidad mientras que en otros an se
aguardan los resultados finales

El Perfil del Delito econmico en el Per

En nuestro pas la lucha contra la criminalidad econmica fue incorporando decisiones

sustantivas y orgnicas dentro del sistema de administracin de justicia penal. En el
mbito de las decisiones sustantivas se generaron debates sobre el aporte de la
criminologa a la condicionalidad histrica del delito, en el caso nuestro el factor pobreza
de la criminalidad y las orientaciones.
Segn Luis Lamas Puccio, la criminologa tendra dos grandes aportes a la economa:
En primer lugar, fundamentalmente, considera a la teora de la asociacin diferencial y la
Tesis sobre el delito de cuello blanco, junto a las estadsticas sobre criminalidad
elaboradas por los rganos de control, que no necesariamente son reales por estar
viciadas por falta de un seguimiento ms exhaustivo.
La segunda orientacin tiene un enfoque ms socio-poltico de la delincuencia y el
cuestionamiento del concepto de legalidad, donde se impugna la legitimidad del Estado y
el uso que hace de la sancin penal, cuyo monopolio la detenta con lo cual se empieza a
ver progresivamente que la justicia desempea un papel poltico.
En cuanto a las decisiones como alternativa en la solucin de los llamados delitos
econmicos empresariales tenemos propuestas orgnicas dentro del sistema de
administracin de justicia penal, donde se han incorporado nuevas instituciones y agentes
de control judicial, penitenciario, de rehabilitacin, as como la participacin de la sociedad
civil en el control del mismo, reforzado con la creacin de fiscalas y salas especializadas

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Delito de Cuello Blanco

CRIMINOLOGIA

en lo penal econmico, establecindose normas y mecanismos legales adecuados

establecidos en el Cdigo Penal.
El debate sobre las nuevas concepciones y la labor de demostrar las nuevas formas de
comisin de actos delictivos como consecuencia de los progresos tcnicos o de prcticas
que exceden los lmites admisibles en las actividades industriales, comerciales y
financieras, ponen de manifiesto el rol de las funciones del Estado, as como los delitos
como resultado del poder econmico, el surgimiento de una nueva delincuencia
patrimonial con un nuevo rostro, la tipificacin del sujeto y la masificacin de este delito,
as como el mbito donde principalmente se desarrolla el delito econmico y el marco
conceptual sobre su ilicitud, el bien jurdico protegido, la normatividad econmica en las
instancias estatales, los delitos cometidos en el mbito laboral, organizaciones
societarias, la competencia desleal y el orden pblico que protege el derecho Penal. En la
actualidad la realidad de la criminalidad de empresas se proyecta ms all de los
tradicionales espacios del mercado y que se van incorporando no solo nuevas conductas
tpicas sino nuevas formas de comisin de conductas que provocan enorme dao social y
que tienen efectos en el desarrollo socio - econmico de un pas, por lo que el derecho
penal econmico en la solucin de los llamados delitos econmicos empresariales, es una
alternativa viable.
Ello en palabras de Garca Cavero se explica en razn que, " no se puede utilizar una
teora del delito tradicional y violenta para explicar y resolver el caso de los delitos
econmicos. La teora del delito, de los delitos econmicos, tiene que ajustarse a las
particularidades de la economa moderna sino va camino al fracaso"
Efectivamente, en nuestro pas, la historia nos muestra diversos tipos de sanciones a los
delitos que hoy conocemos como econmicos. En la poca del incanato se entenda
como delito tributario cuando se falsificaban las cuentas y los responsables eran
severamente sancionados. En el Virreinato se castigaba a los caciques indgenas que
escondan a sus congneres durante los censos populares, con el propsito de disminuir
el clculo de la distribucin de las cargas tributarias.
En la poca republicana Simn Bolvar, por Decreto del 18 de marzo de 1824, dispuso la
pena de muerteja los empleados que participaran en la comisin del delito de contrabando
y ms adelante, en 1896, modific el castigo para que los culpables recibieran multas y
pena corporal aflictiva. A partir del siglo XX tenemos documentos ms integrales como el
Cdigo Penal de 1924 donde se define a la defraudacin como aquellos actos cometidos
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CRIMINOLOGIA

en perjuicio de la administracin pblica (Art.248), destacando la Ley sobre adulteracin,

acaparamiento y especulacin (Decreto N21411 del 3 de Febrero de 1976), que en
1980, mediante Decreto N22963 del 26 de marzo de 1980 impuso sanciones
administrativas ms duras. Posteriormente se sanciona la Ley sobre Delitos
Econmicos por Decreto Legislativo N 123 de 12 de junio de 1981, donde se
perfecciona la tipificacin de las conductas lesivas al orden econmico interno. Las
exigencias de la economa de mercado inducen a que en 1991 el sistema jurdico penal
deba responder y regular aquellas conductas que afectan el mbito primordial de la vida
social, incluyendo innovaciones en el Cdigo Penal, que podemos mencionar:
Delitos societarios: interpretacin y nuevo contexto de aplicacin.
Delitos laborales: atentado contra la libre sindicacin, prestar trabajo sin la debida
retribucin, trabajar sin las condiciones de seguridad e higiene necesarias, coaccin para
la celebracin de un contrato, retencin dolosa de remuneraciones e indemnizaciones,
incumplimiento de resoluciones, distorsin y disminucin de la produccin y simulacin de
causales para el cierre de local o abandono con la finalidad de extinguir relaciones
laborales y el cierre del centro de trabajo sin la autorizacin de la Autoridad Administrativa.
Delito de quiebra: aqu se incluye la quiebra fraudulenta (incremento pasivo, satisfaccin
u ocultacin de bienes y concesin de ventajas indebidas), y quiebra culposa impropia
(deudores no comerciantes y ventajas indebidas y de conveniencia).
Delitos contra la propiedad intelectual: delito de hurto de uso, falsificacin, de plagio,
de defraudacin.
Delitos contra la propiedad industrial, la patentabilidad como objeto de proteccin
penal.
Delitos contra el orden econmico: de monopolio y prcticas restrictivas de la actividad
econmica.
Delitos contra el consumidor: acaparamiento, alteracin del producto, adulteracin,
publicidad engaosa, atentados contra la reputacin industrial y la libertad de precios de
remate, concurso y licitacin publica.
Represin a la competencia desleal: actos de confusin, engao, denigracin,
comparacin, imitacin, explotacin de la reputacin ajena, violacin de secreto, violacin
de normas y trato discriminatorio y reproducciones no autorizadas.
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Delito de Cuello Blanco

CRIMINOLOGIA

Delitos financieros: concentracin crediticia y obtencin indebida de crditos, de

omisin, negativa y falsedad en la informacin, intermediacin financiera irregular, de
condicionamiento para otorgar crditos, pnico financiero, de omisin de provisiones
especficas.[9] Como observamos, a travs del tiempo donde hubo un sistema penal
tambin hubo un derecho econmico; por ende en nuestra realidad jurdica siempre han
existido los delitos de cuello blanco.
Lamentablemente, es notable que cuando se critica el procedimiento escrito por su
ineficacia para descubrir y perseguir a los delincuentes econmicos, las crticas a la
organizacin judicial, se refieran predominantemente a la falta de medios fsicos y
tcnicos; sin embargo se olvida que el delegarse actos procesales propios de jueces a
auxiliares se produce una seleccin fctica de pruebas que generalmente da lugar a la
impunidad, lo que se agudiza por las dificultades dogmticas de imputacin.
La circunstancia de que en la mayora de los delitos de guante blanco no sea posible
individualizar a una vctima concreta tiene como corolario que muchos delitos ni siquiera
sean conocidos porque no existe quien concretamente los denuncie.
Esta clase de factores de seleccin fctica no es legalmente controlable ni responde a
polticas que pueda adoptarse organizadamente y conforme a algn criterio rector de la
autoridad encargada de la persecucin penal. Pero junto a este grupo de factores otros
actos de seleccin fctica se dan al amparo de las normas que estructuran el proceso y la
organizacin judicial. Estos no son verdaderos casos de seleccin normativa, sino que la
seleccin de los casos se produce de hecho, pero como consecuencia de la ineficacia del
rgimen jurdico que los regula.

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CRIMINOLOGIA

CASOS
1.
Decreto supremo que legaliza el crimen de cuello blanco contra el cine peruano - F. A.
A TRAVES DE CINEMAPERU: Francisco Adrianzen: "A fin de facilitar la lectura del
Decreto supremo que legaliza el crimen de cuello blanco contra el cine peruano, les
adjunto el ROF en formato Word para un mejor manejo del texto." (texto del DS al final)
Alejandro Legaspi:
"Un viernes 13 para el cine peruano. Javier Protzel (en El Comercio)
UNA OFICINA MS EN EL MINISTERIO DE LA CULTURA
La agona del Conacine Por: Javier Protzel
Sbado 14 de Mayo del 2011
Una exitosa poltica pblica acaba de inaugurar un perodo de regresin,
paradjicamente gracias a la discutible aplicacin de una norma destinada a modernizar
la actividad estatal, la Ley 27658. Resulta afectada la meritoria labor del Conacine
(Consejo Nacional de Cinematografa), organismo que adems de haber creado un
valioso acervo cinematogrfico a lo largo de dcada y media, le ha dado bros a una
nueva generacin de cineastas que prestigia al Per y a Amrica Latina al expresar con
sus voces mltiples la personalidad de nuestro pas. El asunto es tanto ms delicado en
cuanto la absorcin por fusin del Conacine a la estructura orgnica del Ministerio de
Cultura, que lo convierte en una oficina administrativa ms, cuyas iniciativas y
determinaciones se perderan en los laberintos burocrticos de una direccin de industrias
culturales. Un Gobierno Central, cuya negligencia hacia el fomento del cine nacional es
casi una tradicin, no garantiza una actividad productiva sostenida, ni menos la diversidad
de funciones de animacin, conservacin y capacitacin que le corresponden.
En cambio, el Conacine s funcion de manera adecuada mediante su consejo directivo,
cuyos integrantes fueron principalmente representantes de entes privados relacionados
con el cine, aunque bajo una presidencia designada por el Estado. La presencia activa de
la sociedad civil en los mecanismos de toma de decisin favorece la desconcentracin del
poder y entrecruza los vectores de responsabilidad social entre gobernantes y
gobernados. Y tanto ms en un campo complejo y multidisciplinario como es el
audiovisual, en el cual se requiere de confianza mutua y estrecha cooperacin entre
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Delito de Cuello Blanco

CRIMINOLOGIA

actores pblicos y privados. Este contacto es el requisito para lograr un clima de

confianza. Sin este es difcil que la buena gestin presupuestal se haga compatible con la
singularidad de los procesos creativos, el uso de tcnicas avanzadas y la sinergia para
difundir las pelculas en festivales y mercados. Huelga sobreabundar sobre la necesidad
de autonoma para que florezca la inventiva en la sociedad del conocimiento a la que se
pretende ingresar. El arte cinematogrfico, como la produccin cientfica y tecnolgica,
son frutos de una actividad colectiva protegida, realizada mediante grupos o equipos
reducidos e innovadores, de lo que se denomina en el mundo anglosajn un cluster. Por
su carcter colegiado, el Conacine y pese a cualquier crtica que pudiese merecer ha
resguardado la autonoma de los cineastas, manteniendo sus proyectos lejos de
presiones polticas y de intereses subalternos. Con esta capitis diminutio, es decir su
transformacin en un consejo consultivo sin capacidades resolutivas vinculantes, la
cultura de la libertad es nuevamente desafiada, puesto que las tentaciones de censura o
de preferencias arbitrarias pueden cernirse desde los arcanos del poder, en particular ante
la perspectiva electoral actual.
No me cabe duda acerca de los excelentes propsitos que tuvo Juan Ossio, ministro
notable y amante del buen cine, prueba de los cuales ha sido su presentacin hace pocos
meses de un nuevo y acertado proyecto de ley cinematogrfica al Consejo de Ministros,
ahora lamentablemente encarpetado. A fin de cuentas han pesado, y a rajatabla, la Ley
Orgnica del Poder Ejecutivo y la chatura administrativa, que no permiten ese tipo de
consejos directivos, aun as se sepa perfectamente de otros que no fueron suprimidos por
existir antes de la promulgacin de la referida ley, como tambin lo es el Conacine. En mi
calidad de ex presidente del Conacine, deploro esta medida centralista, concentradora y
autodestructiva, con la cual el Estado nos regala su autorretrato de ogro filantrpico, figura
metafrica ideada por Octavio Paz para representar la arbitrariedad del poder, aun cuando
quiere hacer el bien.

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Delito de Cuello Blanco

CRIMINOLOGIA

2.
CLAE CARLOS MANRIQUE
Este es un caso famossimo en Per sobre un estafador que empleo el sistema pirmide
ofreciendo una tasa de inters altsima, al final todo sali mal con muchsima gente
estafada que perdi todos sus ahorros. Ahora plantearemos el tema desde la perfectiva
de la tica y sus temas.
Desde las teoras del utilitarismo debemos tomar en cuenta las consecuencias sociales,
sobre cada uno que se ver afectado por las acciones de la empresa, que tan probable
son las consecuencias y que significativas son. De acuerdo al caso, Carlos Manrique
antes de hacer realizar este negocio debi pensar en todas las personas que afectaran,
trabajadores y clientes, como empresa es muy importante saber cmo te ven, y el negocio
pudo ser muy rentable, tal vez si hubiera dado una tasa de rentabilidad menor y pensado
en cmo invertir mejor ese dinero hubiera logrado una empresa bien vista. Es una
perspectiva utilitarista ya que se piensa en el costo beneficio social.
La sostenibilidad es otra teora que debe tomarse en cuenta en el caso, Carlos Manrique
al hacer este negocio pens en un beneficio a corto plazo y no en el largo plazo. Al
realizar esta empresa, si Carlos era inteligente el debi haber sabido que su negocio tena
un tope, como todo modelo pirmide los ltimos en entrar son los perjudicados ya que no
reciben ganancias, se retiran, de ah la voz se corre, todos se retiran y el negocio muere.
Esto perjudica a los grupos de inters, los clientes, trabajadores, gobierno, etc. Cuando el
negocio muri los trabajadores perdieron su trabajo, se cometi un crimen por todas las
personas afectadas y esto concierne al gobierno y mucha gente perdi su dinero. Si
Carlos hubiera pensado en el largo plazo no hubiera afectado a los grupos de inters y
pudo tener un negocio sostenible.
Tambin, podemos enfocar el caso desde la pirmide de Carrol. Esta se enfoca en la
responsabilidad econmica, responsabilidad legal, responsabilidad tica y responsabilidad
filantrpica. La responsabilidad econmica se trata de que la empresa debe lograr
rentabilidad a sus accionistas. Carlos ofreci un negocio atractivo, pero en el largo plazo
no fue rentable y la empresa quebr, Carlos no tuvo responsabilidad econmica. La
responsabilidad legal, la empresa debe cumplir con las leyes y operar dentro del marco
legal que la rige, el negocio funciono as durante un tiempo pero lamentablemente el
negocio estaba destinado a fracasar y al fracasar y quedar tanta gente sin ahorros se
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Delito de Cuello Blanco

CRIMINOLOGIA

consider estafa. De acuerdo con la responsabilidad tica, esto es esperado por la

sociedad pero a Carlos Manrique no le import eso cuando creo su empresa sabiendo lo
que ocurrira, no solo malogro su imagen y la de la empresa sino que fue un delito. La
responsabilidad filantrpica tiene que ver con donaciones, es usualmente usada para
mejorar la imagen de la empresa apoyando una causa popular. Esta empresa tampoco se
preocup por esto y es parte por la que no fue sostenible en el tiempo. En la perspectiva
equivalente se debe responder a los intereses de los constituyentes que en este caso
seran sus clientes, la ley, los accionistas y trabajadores. Al quebrar se pierden los
trabajos, muchas personas pierden sus ahorros, entre otras cosas y as se pierden la
perspectiva equivalente.

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