SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL

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GESTION DE RIESGOS

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1.0 OBJETIVO
Establecer los lineamientos para un proceso sistemtico de identificacin continua de peligros, evaluacin de
riesgos y determinacin de controles relacionados a la Seguridad y Salud Ocupacional en las actividades e
instalaciones relacionadas con los procesos de Gold Fields La Cima S.A.

2.0 ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las reas operativas y administrativas de Gold Fields La Cima S.A., as
como a todos sus contratistas y visitantes.

3.0 DEFINICIONES
3.1 rea de Riesgo Alto
Es aquella rea o equipo asociado a una tarea con Riesgo Alto.
3.2 Consecuencia
Resultado o gravedad de un evento especfico que afecta a Persona, Propiedad o Proceso.
3.3 Facilitador
Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional que guiar a los participantes del IPER en el desarrollo adecuado
del proceso.
3.4 Gestin de Riesgos
Aplicacin sistemtica de procesos y procedimientos para la identificar peligros, evaluar, controlar y monitorear
los riesgos.
3.5 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER)
Proceso que permite reconocer la existencia y caractersticas de los peligros para evaluar la magnitud de los
riesgos asociados, teniendo en cuenta la adecuacin de los controles existentes y decidir si dichos riesgos son o
no aceptables.
3.6 IPER General
Inventario de todos los peligros identificados, riesgos asociados y controles existentes en Gold Fields La Cima
S.A., esta dado por los registros de los IPER desarrollados.
3.7 Lugar de Trabajo
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Cualquier sitio fsico en el cual se realizan actividades relacionadas con el trabajo bajo control de Gold Fields
La Cima S.A.
3.8 Mapa de Riesgos
Representacin grafica de los diferentes niveles de riesgos identificados en el IPER.
3.9 Peligro
Condicin o acto con el potencial de producir una lesin, enfermedad, dao a la propiedad o prdida al proceso.
3.10 Probabilidad
Posibilidad de que un evento especfico ocurra.
3.11 Riesgo
Es una medida del peligro y consiste en la combinacin entre la probabilidad y consecuencia asignada a dicho
peligro.
3.12 Riesgo Aceptable:
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que es tolerable para Gold Fields La Cima S.A, teniendo en cuenta las
obligaciones legales y la Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.
3.13 Riesgo No Aceptable:
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que no es tolerable para Gold Fields La Cima S.A, teniendo en cuenta
las obligaciones legales y la Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.
3.14 Tarea rutinarias:
Secuencia de actividades que se realizan repetidamente mas de una vez dentro de un periodo de 3 meses, las
cuales pueden ser programadas y/o no programadas.
3.15 Tarea no rutinarias:
Actividades que se desarrollan eventualmente una vez cada 3 meses o mayor tiempo, las mismas que no son
repetitivas y/o no programadas.

4.0 RESPONSABILIDADES

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4.1 Gerente de rea/Superintendente

Dar las facilidades para que los trabajadores de su rea de responsabilidad puedan participar en los
procesos IPER segn se les solicite.
Revisar y aprobar los resultados del proceso IPER e implementar los controles para los Riesgos No
Aceptables.

4.2 Supervisor y/o Trabajador participante del IPER

Contribuir con su experiencia y participar de manera activa en el proceso IPER.

4.3 Coordinador/Inspector de Seguridad y Salud Ocupacional

Facilitar el proceso de IPER y orientar a los participantes de acuerdo a la metodologa.

Mantener actualizado el IPER y verificar la implementacin de los controles.
Verificar que el IPER general se encuentre disponible en las zonas de trabajo.

4.4 Coordinador OHSAS 18001:2007

Publicar y mantener actualizado los registros del IPER en la red interna del SIGESS

5.0 ESTANDARES
5.1 GENERALES
5.1.1 Todos los trabajadores y supervisores se encuentran en la obligacin y en el derecho de participar en las
actividades de Gestin de Riesgos de sus respectivas actividades y reas de trabajo.
5.1.2 La Gestin de Riesgos considera la identificacin de los peligros, evaluacin de los riesgos e
implementacin de las medidas de control en:

Actividades rutinarias y no rutinarias.

Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo incluyendo contratistas y visitantes.
Comportamiento, capacidad fsica y otros factores asociados a las personas
Peligros originados fuera del lugar de trabajo que puedan afectar la seguridad o salud del personal dentro
de las reas de trabajo.
Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo generados por actividades o trabajos relacionados
a Gold Fields La Cima S.A.

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Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo provistos por Gold Fields La Cima S.A. u otros.
Cambios o propuestas de cambios en la organizacin, actividades o materiales de Gold Fields La Cima
S.A.
Modificaciones al Sistema de Gestin de seguridad y Salud Ocupacional, incluyendo cambios temporales y
sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
Cualquier requerimiento legal aplicable relacionado a la Gestin de Riesgos y a la implementacin de los
controles necesarios.
Diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operacionales y
organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a la capacidad humana.

5.1.3 Cada ao en curso se realizara un proceso de Gestin de Riesgos mediante el cual se revisan los peligros
identificados as como los riesgos evaluados y controles implementados, lo que se registra de manera
electrnica en los formatos de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos IPER (SSO-P-02.01-F01) y es
publicado por el Coordinador OHSAS 18001:2007 en la red interna del SIGGESS.
5.1.4 Asimismo el formato Lista No Limitativa de Peligros y Riesgos Asociados a las Actividades (SSO-P-02.01F02) de las actividades se actualiza despus de cada proceso de gestin de riesgos indicado en el tem 5.1.3.
5.2 ACTUALIZACIN DE LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS
5.2.1 Adicionalmente y durante el ao se realizara Gestin de Riesgos continua para las nuevas actividades,
proyectos o cambios, para lo cual se han definido dos tipos de procedimientos relacionados con la Gestin de
Riesgos:

Procedimiento de Gestin del Cambio (SSO-P02.02).

Procedimiento de Anlisis Seguro de Tareas (SSO-P02.03).

5.2.2 Los riesgos relacionados a los nuevos proyectos, modificaciones o cambios en los procesos o
instalaciones se evaluarn por medio del procedimiento de Gestin del Cambio (SSO-P02.02). Toda Gestin de
Cambio se registrara en el formato Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos IPER (SSO-P-02.01-F01)
5.2.3 Los riesgos relacionados a las actividades rutinarias, no rutinarias, tareas nuevas del personal se
evaluarn por medio del procedimiento de Anlisis Seguro de Tareas (SSO-P02.03). En caso se detecten
tareas, peligros, riesgos y controles adicionales, estos se registraran y se actualizara en el formato
Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos IPER (SSO-P-02.01-F01)
5.2.4 En caso de ocurrencia de incidentes de riesgo extremo a moderado, por generacin de acciones
correctivas y preventivas o por peligros nuevos identificados, como consecuencias del anlisis de causas raz,
de los casos anteriormente mencionados durante el ao, se proceder al anlisis de la tarea respectiva en el
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formato Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos IPER (SSO-P-02.01-F01), con la finalidad de revisar
los peligros identificados as como los riesgos evaluados y controles implementados.
5.3 DISPONIBILIDAD DE LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS
5.3.1 Para fines de consulta se mantendrn de preferencia en la Cajas PETS ubicadas en las reas de trabajo,
copias fsicas vigentes de los IPER generales.
5.3.2 El IPER general ser utilizado como tema de referencia para las Reuniones de Seguridad Diarias.
5.4 PROCESO DE GESTION DE RIESGOS
5.4.1 La Gestin de Riesgos consta de las siguientes etapas de acuerdo al anexo SSO-P02.01-A01:

Establecer el Contexto
Identificar los Peligros
Evaluar y valorar los Riesgos
Controlar los Riesgos
Implementar y mantener los Controles

5.4.2 La etapa de Establecer el Contexto implica que el facilitador:

Defina las reas que sern consideradas en la evaluacin.

Definan en el formato Diagrama de Procesos por Actividades y Tareas (SSO-P-02.01-F03) los
procesos, subprocesos, actividades y tareas hasta un nivel que permita identificar con precisin el
peligro.
Defina las actividades o cambios que sern consideradas para la evaluacin.
Programe la hora, fecha y lugar donde se realizaran el Taller de Identificacin de Peligros y Evaluacin de
Riesgos (IPER).
Defina quienes sern los participantes de manera que el IPER se realice en base a un equipo de
supervisores y trabajadores que estn en la capacidad de proporcionar informacin especializada de la
actividad o cambio que se va a evaluar.
Proporcione una breve explicacin a los participantes sobre el proceso de Gestin de Riesgos y del llenado
del formato de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos IPER (SSO-P-02.01-F01)

5.4.3 La etapa de Identificar los Peligros implica que los participantes del IPER:

Identifiquen en base a una tormenta de ideas los peligros para la actividad/tarea o cambio.

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Consideren todos los posibles peligros por poco probables que parezcan, incluidos aquellos generados en
situaciones de emergencias.
Para la identificacin se utiliza como referencia la Lista No Limitativa de Peligros y Riesgos Asociados a las
Actividades (SSO-P-02.01-F02) de las actividades, en caso de que el peligros identificado no se encuentre
en el Listado mencionado, codificar el Peligro como: otros; y hacer la descripcin del nuevo peligro y riesgo
en el casillero correspondiente del formato de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos IPER
(SSO-P-02.01-F01).
En el campo Descripcin de la Consecuencia deber considerarse hacerse las siguientes preguntas para
llenar dicho campo: Qu? Por qu?

5.4.4 La etapa de Evaluar y valorar los Riesgos implica que los participantes del IPER:

Determinen la Consecuencia para Persona, Propiedad y Proceso considerando el evento ms razonable o

lgico, no el mejor o peor caso. Se deber de realizar sin tener en cuenta los controles actuales, en base al
anexo SSO-P02.01-A02.
Para evaluar los tipos de lesiones debe utilizarse la Tabla de Criterios de Clasificacin de Lesiones
Personales anexo SSO-P04.03-A01.
Determinen la Probabilidad considerando la experiencia propia o de otras fuentes (histrico) y tomando en
cuenta la adecuacin de los controles actuales as como el comportamiento y capacidad fsica de las
personas, en base al anexo SSO-P02.01-A03.
Evalen el Riesgo para cada Peligro combinando la Consecuencia ms alta obtenida (Persona, Propiedad,
Proceso) y la Probabilidad en base al anexo SSO-P02.01-A04.
De la evaluacin del riesgo se determina la aceptabilidad del riesgo para el Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud ocupacional, siendo el siguiente:
NIVEL DE RIESGO

ACEPTABILIDAD DEL RIESGO

Extremo

No Aceptable

Bajo
Moderado
Alto

Aceptable

5.4.5 La etapa de Controlar los Riesgos implica que los participantes del IPER:

Definan los controles teniendo en cuenta la Jerarqua de Controles: Eliminacin, Sustitucin, Ingeniera,
Administrativos (sealizacin, entrenamiento, sistemas de alertas, procedimientos, rotacin entre otros),

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Equipo de Proteccin Personal. En caso no se pueda aplicar Eliminacin o Sustitucin se aplicaran los otros
controles priorizando los controles del tipo Ingeniera de acuerdo a los indicado en el anexo SSOP02.01-A05 y anexo SSO-P02.01-A06.
Identifiquen los Riesgos Extremos y Riesgos Altos a fin de poder priorizar la aplicacin de controles.
No inicien los trabajos con Riesgo Extremo hasta que se definan e implementen controles de manera que
estos sean eliminados o reducidos a un nivel de riesgo aceptable. En caso esto no se pueda lograr no se
realizara el trabajo.
Definan controles para los Riesgos Altos de manera que estos sean reducidos. En caso esto no se pueda
lograr, se podr realizar el trabajo solo con supervisin permanente. Independientemente que se pueda
reducir o no, todos los Riesgos Altos contaran con Procedimiento Estndar de Tareas (PET).
Definir obligatoriamente controles para la Persona cuando existan Riesgos Altos o Extremos asociados a
dicho aspecto, aun cuando la valoracin de la consecuencia de Propiedad y Proceso sea mayor o igual que
la valoracin de la consecuencia para Persona. Este requerimiento se debe a que la Norma OHSAS
18001:2007 esta orientada a la prevencin de lesiones y enfermedades de las Personas.
Definan controles de manera opcional para los Riesgos Moderados y Riesgos Bajos
Propongan los controles al Gerente o Superintendente del rea para su revisin y aprobacin.
Actualicen el IPER con los resultados obtenidos
Redacten en base a los resultados obtenidos el Inventario de Tareas de Riesgo Alto, Ocupaciones
asociadas a los Riesgos altos, Equipos de Riesgo Alto y reas de Riesgo Alto los cuales estarn incluidos
dentro del IPER.
Los Riesgos Extremos y Altos sern evaluados y considerados como un elemento de entrada para
establecer y revisar los objetivos y metas de seguridad y salud ocupacional.

5.4.6 La etapa de Implementar y Mantener los Controles implica que el Gerente o Superintendente responsable:

Revise y aprueben los controles planteadas por los participantes del IPER.
Implemente los controles priorizando aquellos que se aplican para los Riesgos Altos y Extremos.
Verifique si los controles nuevos son efectivos y han reducido el riesgo a un nivel aceptable.
Verifique que se realicen de preferencia Inspecciones Planificadas en los Equipos de Alto Riesgo y las
reas de Alto Riesgo y Observaciones Planificadas de Tareas para las Tareas de Alto Riesgo.
Asegure que existen los manuales o procedimientos de operacin y mantenimiento para los Equipos de Alto
Riesgo

6.0 CAPACITACION
6.1 Los facilitadores y supervisores que tengan como responsabilidad realizar Gestin de Riesgos debern ser
capacitados mediante el curso respectivo organizado por el rea de Gestin del Talento.

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7.0 ANEXOS
7.1 Diagrama de Flujo del Proceso de Gestin de Riesgos (Anexo SSO-P02.01-A01)

7.2 Tabla de Consecuencia (Anexo SSO-P02.01-A02)

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7.3 Tabla de Probabilidad (Anexo SSO-P02.01-A03)

7.4 Matriz de Riesgo (Anexo SSO-P02.01-A04)

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7.5 Matriz de Referencia de Controles Operativos (Anexo SSO-P02.01-A05)

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7.6 Matriz de Referencia de Jerarquia de Controles (Anexo SSO-P02.01-A06)

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8.0 FORMATOS

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8.1 Formato de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos IPER (SSO-P-02.01-F01)

8.2 Formato de Lista no Limitativa de Peligros y Riesgos Asociados a las Actividades (SSO-P-02.01-F02)
8.3 Formato de Diagrama de Procesos por Actividades y Tareas (SSO-P-02.01-F03)

9.0 NORMAS REFERENCIALES

9.1 DS 046-2001-EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, Art. 33, 77, 79.
9.2 DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 14, 40, 46, 47
9.3 Norma OHSAS 18001:2007, Requisito 4.3.1

Versin
D

Fecha
30/06/10

Aprobacin
Toms Chaparro Daz

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