ARMONIZACIN MECI - CALIDAD

OBJETIVOS DE LA SESIN
Brindar los elementos necesarios para la
armonizacin de la Norma NTCGP1000:2009,
MECI y otros Sistemas de Gestin.
Generar en los asistentes la Capacidad para
transferir los conceptos a sus entidades.

Marco Normativo Control Interno

Ley 87 de 1993

Decreto 1599 de
2005

Decreto 4445 de
2008

Por la cual se establecen

normas para el ejercicio
del control interno en las
entidades y organismos
del Estado.

Dispuso
la
implementacin
obligatoria para todas las
entidades del Estado.

Prrroga hasta el da 30
de Junio de 2009 para las
entidades publicas de los
municipios de 3, 4, 5 y
6 categora para la
implementacin del MECI.

Decreto 3181de 2009

Por el cual se reglamenta la implementacin del MECI en los municipios de 3,
4,5 y 6 categora fortaleciendo las estrategias para culminar la
implementacin del Modelo, a travs de cinco fases*:
Fase 1: hasta el 30 de octubre de 2009
Fase 2: hasta el 30 de noviembre de 2009
Fase 3: hasta el 28 de febrero de 2010
Fase 4: hasta el 30 de abril de 2010

Fase 5: hasta el 30 de junio de 2010

Marco Normativo Calidad

Ley 872 de 2003

Decreto 4110 de
2004

Decreto 4485 de
2009

Por la cual se crea el

Sistema de Gestin de
Calidad

Norma Tcnica de
calidad en la Gestin
Pblica

NTCGP
1000:2004

Norma Tcnica de
calidad en la Gestin
Pblica

NTCGP
1000:2009

ACTUALIZACION NTCGP 1000 A

SU VERSION 2009

ANTECEDENTES DE LA ACTUALIZACIN DE LA
NTCGP1000:2004
1. En el ao 2004 se expide la Norma Tcnica de Calidad NTCGP1000:2004
En el ao 2005: Se adopta el MECI
En el ao 2008: Se actualiza la norma ISO9001
2. El DAFP recoge todas las inquietudes y dificultades de las Entidades con
respecto a la implementacin de sus Sistemas Integrados.
3. Se analiza que es necesario facilitar la interpretacin e implementacin de
los requisitos del Sistema de Gestin de Calidad y promover la implementacin
conjunta del SGC con el Modelo Estndar de Control Interno - MECI
4. El DAFP decide actualizar la norma y contacta al ICONTEC en su calidad de
organismo asesor del Gobierno Nacional en los temas de Normalizacin para
que lo acompae en el proceso.

OBJETIVO DE LA ACTUALIZACIN DE LA NORMA

NTCGP1000:2004
Facilitar la interpretacin e implementacin
de los requisitos del SGC, as como promover
su implementacin conjunta con el MECI y el
Sistema de Desarrollo Administrativo.

ESTRUCTURA DE LAS TABLAS DE ORIENTACIN

Nombre de la Seccin

Contenido

Modelo Estndar de
Control Interno.

Subsistema, componente o elemento del MECI para el cual se

han identificado que existen aspectos comunes con el
requisito de la norma.

Norma Tcnica de
Calidad en la Gestin
Pblica

Identificacin del numeral en donde se encuentra el requisito

de la Norma Tcnica correspondiente al aspecto comn
identificado.

Intencionalidad del
MECI

Finalidad general del Subsistema, componente o elemento

especfico bajo la perspectiva del sistema de control interno.

Intencionalidad de la
Norma NTCGP
1000:2009

Propsito general del requisito especfico de la Norma Tcnica

bajo la perspectiva del Sistema de Gestin de Calidad.

Aspectos Comunes

Orientacin sobre particularidades que son aplicables a los 2

sistemas y que es recomendable articular y trabajar de
manera unificada.

EJEMPLO SOBRE LAS TABLAS DE ORIENTACIN

MECI

NTCGP1000:2009

Subsistema: Control estratgico Componente:

Ambiente de control
Elemento: Desarrollo del Talento Humano

6.2. Talento Humano

Intencionalidad MECI

Garantizar que los servidores pblicos cuenten con las competencias,

habilidades, aptitudes e idoneidad necesarias para cumplir la misin
de la entidad.

Intencionalidad NTCGP
1000

Garantizar que los servidores pblicos y/o particulares que ejercen

funciones pblicas cuentan con las competencias (educacin,
formacin, habilidades y experiencia) necesarias para realizar los
trabajos que afectan la calidad del producto o servicio.

Aspectos comunes

Establecer la competencia requerida de los servidores pblicos y/o

particulares que ejercen funciones pblicas. Ejemplos de mecanismos
empleados por las entidades para responder a este aspecto comn y
que pueden unificarse para los dos sistemas incluyen:
Manuales de funciones
Perfiles de cargo
Manuales de competencias laborales
Programas de bienestar
Plan de formacin y/o capacitacin
Incluye: ingreso, la permanencia y retiro.

SISTEMA
GESTIN
CALIDAD

Rediseo Organizacional

Gestin de la Calidad
Talento Humano
Democratizacin Admn.
Pb.

SISTEMA
DESARROLLO
ADTIVO.

Moralizacin y
Transparencia en la Admn.
Pblica

SISTEMA
CONTROL
INTERNO

ARMONIZACIN

4. Requisitos Generales

NTCGP1000:2009
4. SISTEMA DE GESTIN
DE LA CALIDAD
4.1 Requisitos generales
(literales a,b,c,d,e,f)
4.1 Requisitos generales

MECI
SUBSISTEMA CONTROL
ESTRATEGICO

Modelo de operacin por

procesos
Admn. Riesgos

(literal g)
SUBSISTEMA CONTROL
4.1 Requisitos
generales
DE GESTIN
Modelo
de operacin

(literal por
d) procesos

Componente Info.
Componente Act.

4.2 Gestin Documental

De Control

PRODUCTO

Procesos caracterizados

Mapa de procesos

Divulgacin del Modelo
de
Operacin
por
Procesos

Gestin por procesos

Poltica Admon. Riesgos

Recepcin y registro
de inf. la ciudadana.

Polticas
de
Operacin adoptadas
y documentadas

Divulgacin de las
polticas de operacin

Procedimientos
Documentados.

Manual de operac.

ASPECTOS COMUNES
Identificacin de procesos
Asignacin de recursos para la operacin
Desarrollo de la documentacin necesaria para
soportar la operacin.
Implementacin de programas, planes, proyectos,
procedimientos, entre otras.
Establecer controles sobre los riesgos que pueden
impedir el logro de los objetivos.
Identificar fuentes de informacin necesarias para
la operacin.
Poltica de Calidad
Manual de Calidad

5. Responsabilidad de
la Direcci
n
Direccin

NTCGP1000:2009
5.1 Compromiso de la
Direccin
5.2 Enfoque al Cliente
5.3 Poltica de Calidad

MECI
SUBSISTEMA CONTROL
ESTRATEGICO

Direccionamiento
Estratgico

5.4 Planificacin
5.5. Resp., Autoridad y
Comunicacin

5.5.3 Comunicacin
Interna

5.6.2 Inf. De entrada

para la revisin

Estilo Direccin
SUBSISTEMA CONTROL
DE GESTIN

Componente Comun.
SUBSISTEMA CONTROL
DE EVALUACIN

PRODUCTO

Procedimiento

revisin por la Direccin.

Misin, Visin y obj.
Institucionales

Planes Estratgicos

Clima laboral

Procesos
de
Comunicacin.

Definicin de acciones
correctivas, preventivas
y de mejoramiento

ASPECTOS COMUNES
Procedimiento revisin por la Direccin.
Misin, Visin y obj. Institucionales
Planes Estratgicos
Clima laboral
Procesos de Comunicacin.
Definicin de acciones correctivas, preventivas
mejoramiento

y de

6. Gesti
n de los
Gestin
Recursos

NTCGP1000:2009

MECI

PRODUCTO

SUBSISTEMA CONTROL
ESTRATEGICO

Plan Institucional de

6.1 Provisin Recursos

Planes y Programas
6.2 Talento Humano
6.2.2. Competencia, toma de conciencia

Desarrollo del
Talento Humano

y formacin

SUBSISTEMA CONTROL
DE GESTIN

6.3 Infraestructura

Sistema de Inf.

Formacin
y
Capacitacin.

Programa
de
Induccin

Programas Bienestar

Clima laboral

Seleccin
Meritocrtica.

Manual Funciones.

Evaluacin
del
desempeo.

ASPECTOS COMUNES
Asignacin de recursos financieros, humanos y
operacionales acorde a los objetivos de la entidad. Esta
asignacin puede estar evidenciada a travs de
presupuestos, planes de necesidades, planes de
contratacin, entre otros.
Manuales de funciones.
Perfiles de cargo.
Manuales de competencias laborales.
Programas de bienestar.
Plan de formacin y/o capacitacin.
Infraestructura apropiada de trabajo que incluya tanto
hardware como software (aplicativos, bases de datos,
servicios de apoyo, entre otros).

7. REALIZACION DEL
PRODUCTO O PRESTACION
DEL SERVICIO

NTCGP1000:2009
7.1. Planificacin de la
realizacin del producto

MECI
SUBSISTEMA CONTROL
ESTRATEGICO
Direccionamiento
Estratgico

7.2 Procesos relacionados

con el cliente.
7.2.1 Determinacin Req.
7.2.2 Revisin de los Req.

SUBSISTEMA CONTROL
DE GESTIN
Informacin Primaria
Polticas de Operacin

7.3 Diseo y desarrollo

producto / servicio

Direccionamiento
Estratgico

7.4 Adquisicin de Bienes y

Servicios.

Planes y Programas

7.5 Produccin y prestacin

Act. De Control

PRODUCTO

Polticas
de
Operacin adoptadas y
documentadas.

Comunicacin entre
la entidad y cliente,
organismos de control
y los grupos de
inters.

Publicacin
resultados de gestin.

Audiencias pblicas
de rendicin de
cuentas.

Publicacin trmites
y formularios oficiales

ASPECTOS COMUNES
Implementar las acciones necesarias para alcanzar los
resultados planificados (por ejemplo: programas,
planes, proyectos, procedimientos, entre otras).
Asignacin de recursos para la operacin y el
seguimiento de los procesos.
Polticas de operacin de la entidad, establecida con
base en la Normatividad vigente aplicable a la entidad.
Planes de desarrollo, planes sectoriales y territoriales.
Encuestas o grupos focales.
Buzn de sugerencias.

ASPECTOS COMUNES
Estudios sociolgicos y socioeconmicos.
Sistemas de Informacin Nacionales.
La verificacin de la coherencia puede incluir la
revisin de los requisitos solicitados frente a los
requisitos legales aplicables, los requisitos del producto
o servicio previamente definidos, los requisitos
adicionales determinados por la entidad, entre otros.
Gestionar y controlar la planificacin y realizacin del
diseo y desarrollo de productos o servicios, a travs
de: Planes, seguimiento y medicin de procesos,
productos y/o servicios.

8. MEDICI
N, ANLISIS
ANLISIS Y
MEDICIN,
MEJORA

NTCGP1000:2009
8. Medicin, Anlisis y
Mejora.
8.2.1. Satisfaccin del
cliente
8.2.2 Auditoria Interna

MECI
SUBSISTEMA CONTROL
DE EVALUACIN
Informacin Primaria
SUBSISTEMA CONTROL
DE EVALUACIN
Auditoria Interna

8.2.3 Seguimiento y
medicin de los procesos
8.2.4 Seguimiento y
medicin del producto y/o
servicio.
8.3 Control del Producto
y/o servicio no conforme
8.5.1 Mejora Continua

Autoevaluacin
Gestin
Autoevaluacin del
Control
Act. de Control
Planes de
Mejoramiento

PRODUCTO

Informe
Ejecutivo
Anual

Seguimiento
acciones de mejora

Programa anual de
auditorias aprobado

Informes de auditoria
de gestin realizados

Seguimiento
acciones preventivas,
correctivas .

Planes
de
mejoramiento
institucional,
por
procesos e individual.

ASPECTOS COMUNES
Conocer la percepcin del cliente sobre la satisfaccin de
sus requisitos y Expectativas.
Las auditoras del Sistema de Gestin de la Calidad y del
Sistema de Control Interno pueden realizarse en forma
simultnea o combinada con el fin de promover la
optimizacin de recursos.
Medicin de la eficacia, eficiencia y efectividad de los
procesos, segn sea aplicable.

GRACIAS POR ESCUCHARNOS

Direccin de Control Interno y Racionalizacin de

Trmites

Carrera 6 No. 12 62. Piso 6

PBX: 3344080 a 87 Ext. 165,146,126,135 y 213. FAX: 3412120
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