Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
El Proceso Por Colaboracion Eficaz
El Proceso Por Colaboracion Eficaz
CONCEPTO
La colaboracin eficaz, desde la perspectiva material, es expresin del Derecho Penal Premial
en la lucha contra la criminalidad organizada.
Desde una perspectiva adjetiva es un proceso especial tendiente a que el miembro de una
organizacin criminal, este o no procesado o sentenciado, proporcione informacin til
y valiosa para la persecucin penal de determinados ilcitos penales a cambio de beneficios
legales.
II.
La colaboracin eficaz surgi como instrumento para contrarrestar los efectos nocivos del
crimen organizado, a travs del contacto de los integrantes o miembros de dichas
organizaciones, que estn siendo procesados o que ya fueron sentenciados, como fuente
directa de informacin para detener las actividades ilcitas de tales organizaciones.
Por crimen organizado tenemos varias definiciones; as tenemos:
Para Bottke, criminalidad organizada significa la criminalidad de varios miembros de la
sociedad, que ms que para un hecho concreto se asocian generalmente por tiempo
indeterminado y organizan su actividad criminal como si fuera un proyecto empresarial. La
criminalidad que produce beneficios es la criminalidad organizada industrial[1].
Kaiser precisa que es la asociacin duradera, estable y persistente de una pluralidad de
personas, concebida como una sociedad de intereses que aspira solidariamente a la obtencin
de ganancias e incluso a posiciones de poder econmico, poltico, meditico o en general
social. Es una estructura organizativa disciplinada y jerrquica, denota una actuacin
planificada y con divisin de trabajo; implica, asimismo, la realizacin de negocios legales o
ilegales ntimamente conectados y adaptados en cada momento a las necesidades de la
poblacin, haciendo uso delictivo de relaciones personales y sociales[2].
Para Lpez Barja se entiende por organizacin delictiva a aquella asociacin estructurada de
dos o ms personas, establecida durante un periodo de tiempo y que acta de manera
concertada con el fin de cometer delitos sancionables con una pena privativa de libertad o una
medida de seguridad privativa de libertad de un mximo de al menos cuatro aos como
mnimo o con una pena aun ms severa, con independencia de que esos delitos constituyan un
fin en s mismos o un medio para obtener beneficios patrimoniales y, en su caso, para influir de
manera indebida en el funcionamiento de la autoridad pblica. As pues, una organizacin
criminal implica una agrupacin de al menos tres personas que actan de forma estructurada,
mediante un sistema de divisin de funciones, en uno o ms pases, para la realizacin de
delitos considerados graves. Es indiferente que estos delitos sean fines en s mismo o medios
para obtener beneficios patrimoniales o para coaccionar o corromper a los funcionarios
pblicos. Adems, en este mbito debern incluirse las actividades de aquellas personas que
actuando concertadamente con el objetivo de cometer crmenes graves, estn implicadas en
alguna organizacin delictiva que disponga de estructura y opere o haya operado durante un
periodo de tiempo determinado[3].
En el seno de la Unin Europea, para estimar que desde el punto de vista policial un delito
pertenece a esa categora, se exigen como mnimo seis caractersticas de las enunciadas en la
siguiente lista, de las cuales sern obligatorias al menos tres: i) mas de dos personas; ii)
distribucin de tareas en ellas; iii) permanencia; iv) control interno; v) sospechosas de la
comisin de un delito grave; vi) actividad internacional; vii) violencia; viii) uso de estructuras
comerciales o de negocio; ix) blanqueo de dinero; x) presin sobre el poder pblico; y, xi)
nimo de lucro.
En la propuesta de Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada se
seala que el concepto de organizacin criminal no estar limitado a grupos con una
estructura altamente desarrollada o de una naturaleza duradera, tales como las organizaciones
mafiosas.
De conformidad con la Resolucin 52/85 de la Asamblea General de Naciones Unidas, por
delincuencia organizada entender: () las actividades colectivas de tres o ms personas
unidas por vnculos jerrquicos o de relacin personal, que permita a sus dirigentes obtener
beneficios o controlar territorios o mercados, nacionales o extranjeros mediante violencia, la
intimidacin o la corrupcin, tanto intensificando la actividad delictiva como con fines de
infiltrarse en la economa legitima.
Las naciones Unidas desde el VII Congreso Mundial sobre Prevencin del Delito celebrado con
Miln, Italia en 1985 y luego en su IX Congreso de 1995 llevado a cabo en El Cairo, le dio
especial atencin a la delincuencia organizada, aprobndose resoluciones que instaban a los
estados miembros a tareas concretas entre las que cabe mencionar.
a) Desarrollar la legislacin nacional contra las organizaciones delictivas.
b) Concretar medidas contra el blanqueo de capitales y utilizacin del producto del delito.
c) Formular medida de transparencia a los sectores comerciales y bancarios.
d) Elaborar tcnicas de instruccin y acusacin uniformes y eficaces contra las organizaciones
delictivas.
e) Prestar asistencia mutua a los pases facilitando personas y pruebas en los casos del delito
organizado, especialmente sus vnculos con el narcotrfico, el terrorismo, el lavado de dinero y
la corrupcin.
III.
ANTECEDENTES.
Al colaborador se le premia por su aporte y ello no es otra cosa que lo que propugna el
Derecho Penal Premial: un beneficio penal o procesal a cambio de que, de manera oportuna y
eficaz, el agente permita conocer a uno o varios delitos cometidos, quienes son sus autores y
participes, o posibilite su detencin, aporte pruebas, facilite ubicaciones, corrobore
informacin, evite efectos delictivos o ayude a la recuperacin de lo ilcitamente obtenido. En
suma, desarticular la red delincuencial.
A cambio de ello, hay beneficios de orden penal: exencin de pena, reduccin de pena y
remisin de pena, si se encuentra cumpliendo condena por otro delito. El beneficio debe
guardar relacin con la colaboracin prestada.
Existen, adems, ciertas consideraciones procesales. Para ello se requiere, i) que el
colaborador se acerque por s mismo o por otro ante el fiscal de turno o el fiscal que conoce
del caso (la ley no faculta a otra autoridad); ii) que solicite expresamente su deseo de acogerse
a este procedimiento, sea por escrito o en acta levantada; iii) que se le asigne una clave o
cdigo para cuidar su identidad; iv) que se reciba su declaracin inicial en la cual proporciona
la informacin o hace entrega de la documentacin o pruebas que sustentan su dicho, si fuera
el caso; v) que la fiscala comience la verificacin de lo expresado por el colaborador,
pudindose contar con el auxilio de la polica especializada.
Adems de verificada la informacin, si aparecen elementos de juicio bsicos para el ejercicio
de la accin penal se proceder de inmediato o en su caso se abrir investigacin preliminar
por el mismo fiscal o por el que se competente, o si el proceso penal ya se encuentra abierto,
se remitir lo pertinente a dicho juzgado o fiscala, a fin de que proceda a su incorporacin. En
el procedimiento por colaboracin se precisa da y hora para proceder a la diligencia, se cita al
colaborador, si esta libre, y a su defensor (se convoca tambin al procurador si el Estado es el
agraviado).
Fijados los trminos del acuerdo y levantada el acta, se remite lo actuado al juez penal
competente para que proceda al control de la legalidad. Si el juez aprueba el acuerdo, se dicta
sentencia sobre la base de este (si lo observa, se subsana la omisin; si lo desaprueba, es
posible la impugnacin ante la sala superior).
La colaboracin aprobada tiene la calidad de cosa juzgada, el colaborador se libera del resto
del proceso penal; si existiera, puede ser llamado a declarar al mismo u otros procesos y debe
cumplir lo que disponga la sentencia, especialmente el pago de la reparacin civil.
Segn la Ley N 27378, la colaboracin debe ser oportuna y eficaz. Por ello, es necesario que la
informacin proporcionada se verifique, se asegure la prueba, y sea til en otro proceso o para
iniciar una nueva investigacin.
La cautela y la reserva son importantes en estos casos, pues lo que se pretende, en esencia, es
descubrir la verdad, asegurar el caudal probatorio, iniciar nuevas investigaciones o fortalecer
las existentes y concluir el proceso sancionando a los responsables. De all que este
procedimiento brinde resultados positivos en la lucha contra el crimen organizado y se
mantenga en el nuevo proceso penal.
IV. PRINCIPIOS COMUNES DEL PROCEDIMIENTO POR COLABORACIN EFICAZ
Segn SINTURA VARELA, son cinco los principios que deben informar este procedimiento
especial: eficaz, proporcionalidad, condicionalidad, formalidad y oportunidad[4].
A. Eficaz
La colaboracin que ofrece el delincuente a la justicia debe resultar til, esto es, que la justicia
como valor jurdico se preserve. Es la nica forma de que el inters pblico quede bien servido
con la premialidad. Se ha de consultar varios criterios esenciales, entre los que destacan: 1. La
contribucin a las autoridades para la desarticulacin o mengua de organizaciones delictivas o
la identificacin de uno o varios de sus miembros. 2. La colaboracin en la efectiva prevencin
de delitos o a la disminucin de las consecuencias de delitos ya cometidos o en curso. 3. La
delacin de copartcipes acompaada de pruebas eficaces de su responsabilidad. 4. La
identificacin de fuentes de financiamiento e incautacin de bienes destinados a su
financiacin. 5. La entrega de bienes e instrumentos con que se haya cometido el delito o que
provengan de su ejecucin.
La delacin, por ejemplo, debe contribuir al xito de la investigacin y que sirva de
fundamento para contribuir una sentencia condenatoria en contra del delatado. La
informacin proporcionada debe adicionar un elemento bueno a la investigacin, por lo que si
los hechos que se delatan ya estn establecidos procesalmente, el simple hecho de
corroborarlos no permitir alcanzar un beneficio. La colaboracin debe materializarse a travs
de la comprobacin de nuevos hechos. Es de tener muy claro, segn destaca GIMENO SENDRA
y lo tiene resuelto el Tribunal Constitucional espaol en la STC N 114/1984, de 29 de
noviembre, que la confesin obtenida mediante ventajas materiales (v. gr.: la reduccin de
la pena de los arrepentidos o pentiti) no puede gozar de valor probatorio alguno para servir
de base a sentencias condenatorias contra otros copartcipes en el hecho punible[5].
B. Proporcionalidad
Debe medirse con precisin el grado de colaboracin con la justicia, para tasar el beneficio
penal que simtricamente corresponde otorgar. Se debe aplicar el criterio de justicia
conmutativa, conforme al cual se requiere igualdad entre lo que se da y lo que se recibe, en
este caso, como premio. En caso deba imponerse una pena atenuada, es del caso consultar los
criterios de medicin vinculados a la entidad del injusto y a la culpabilidad por el hecho; y,
sobre esa base, fijar la atenuacin correspondiente.
C. Condicionalidad
Los beneficios no deben tener vida propia. Se otorgan por una sola vez y estn sujetos al
cumplimiento de condiciones especficas, cuyo incumplimiento determina su revocacin. Para
las obligaciones, el Juez de manera discrecional debe tener en consideracin la naturaleza y
modalidades del hecho, las circunstancias de su comisin, la naturaleza del beneficio, la
personalidad del colaborador y sus antecedentes.
D. Formalidad
La iniciacin de este procedimiento exige una manifestacin expresa del imputado, quien debe
hacer mencin que desea acogerse a sus trminos. Asimismo, y en su esencia, la colaboracin
motivo del acuerdo debe ser resultado de un proceso de dilogo con el Ministerio Pblico-no
tanto con los rganos de seguridad-, de ah en el procedimiento preliminar de investigacin del
aporte del colaborador si bien la Polica debe tener la participacin destacada, ello no puede
Es comn a todo este modelo, en caso de concurso de delitos (aun cuando aquellos no estn
comprendidos en la lista cerrada fijada en la Ley), la posibilidad de acceso a la negociacin a fin
de obtener alguno de los beneficios premiales no est clausurada. Ni siquiera se ha colocado
una clusula de cierre, como sera la de prohibir el beneficio si el delito en cuestin es ms
grave que el fijado en el listado respectivo. Ello se desprende del art. 10 de la Ley N 27378.
Adicionalmente, excluye definitivamente de este procedimiento a los jefes, cabecillas o
dirigentes principales de organizaciones criminales, as como a los altos funcionarios que
tienen la prerrogativa de acusacin constitucional, y en el caso del delito de terrorismo- a los
que ya han sido objeto de un beneficio premial (art. 7, primer prrafo, de la Ley). Estn
parcialmente excluidos los autores de los delitos de homicidio y lesiones graves, previstos en
los arts. 106 a 108 y 121 del CP, as como los funcionarios de la Alta Direccin de
Organismos Pblicos, desde que slo podr, acceder a dos beneficios premiales: la disminucin
de la pena hasta un tercio por debajo del mnimo legal, y la liberacin condicional en tanto se
haya cumplido como mnimo la mitad de la pena impuesta.
La Ley, desde la perspectiva de Derecho penal material, determina: 1) Que estn
comprendidos, con las excepciones arriba enunciadas, todas las personas que se encuentren o
no sometidas a proceso penal o investigacin preliminar, incluyendo a los sentenciados, por
los delitos y en las condiciones arriba enumeradas. 2) Que la informacin que debe
proporcionarse, sujeta a una ulterior corroboracin por el Ministerio Pblico, est en funcin a
cinco objetivos bsicos: evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito; conocer
las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o en que se viene realizando;
identificar a los autores y partcipes de un delito cometido o por cometerse, o a los integrantes
de una organizacin criminal y su funcionamiento; averiguar el paradero o destino de los
bienes delictivos, as como indicar las fuentes de financiamiento de la organizacin; y, entregar
los instrumentos, las ganancias, los efectos o los bienes delictivos (art. 3). 3) Que son cuatro
los beneficios premiales a que se puede acceder, que procesalmente puede incluir la variacin
del mandato de detencin por el de comparecencia restrictiva, sin perjuicio de tener presente
las excepciones y modulaciones que cada medida exija (vid. arts. 5, 6 y 7). 4) Que el
beneficio otorgado est sujeto a condiciones: la no comisin de un nuevo delito doloso dentro
de 10 aos de habrsele otorgado el beneficio, y que no incumpla reiterada e
injustificadamente dentro del mismo plazo- las obligaciones impuestas, fijadas en el art. 17
de la misma Ley (vid. art. 8).
C. El procedimiento especial por colaboracin eficaz.
La Ley N 27378 dedica el Captulo III a disciplinar el procedimiento por colaboracin eficaz, el
mismo que ha sido objeto de un Reglamento, aprobado por el Decreto Supremo N 035-2001JUS, de 19 de octubre de 2001. Asimismo, la ley prev medidas de proteccin en el Captulo IV
(arts. 21 al 24), reglamentado por el Decreto Supremo N 020-2001-JUS, de 7 de julio de
2001.
C.1. Intervencin del Fiscal de la Nacin
El art. 1 in fine de la Ley N 27378 autoriza al Fiscal de la Nacin, en su condicin de mxima
autoridad del Ministerio Pblico, a dictar de conformidad con el artculo 1 de la LOMPinstrucciones especficas en orden a la labor de los Fiscales en este novsimo procedimiento.
De igual modo, le encarga nombrar un Fiscal Superior Coordinador, a fin de que oriente y
concierte estrategias y formas de actuacin de los Fiscales en la aplicacin de la presente ley.
Esta disposicin ha sido desarrollada por dos normas: a) la Resolucin de Fiscala de la Nacin
N 071-2001-MP-FN, de 23 de enero de 2001, que aprob la Directiva N 01-2001-MP-FN
Instrucciones necesarias de orientacin sobre los delitos respecto de los cuales se establecen
beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada; y b) la
Resolucin de Fiscala de la Nacin N 071-2001-MP-FN, de 23 de enero de 2001, que aprob
la Directiva N 02-2001-MP-FN Reglamento de Funciones del Fiscal Superior Coordinador.
Asimismo, en diversas resoluciones ha designado al Equipo de Fiscales, Provinciales y
Adjuntos, as como al Fiscal Superior Coordinador, para que se avoquen al conocimiento de las
investigaciones preliminares y de los procedimientos por colaboracin eficaz.
La primera Directiva regula el alcance y mbito de la Ley N 27378, ya desarrollados lneas
arriba. La segunda Directiva reglamenta las funciones y mecanismos de coordinacin del Fiscal
Coordinador con los Fiscales que integran el Equipo de Fiscales dedicados a estos
procedimientos (incluye la fase pre-procesal y la imposicin de medidas limitativas de
derechos previstas en la Ley N 27379), circunscribindolos al procedimiento por colaboracin
eficaz. Es de particular importancia destacar tres atribuciones que se entregan al Fiscal de la
Nacin y debe informarle peridicamente, verbalmente y por escrito, las incidencias de estos
procedimientos. El Fiscal Superior (1) debe realizar reuniones constantes con los Fiscales para
definir los alcances de los Acuerdos de Beneficios; asimismo, (2) debe informarse de las
reuniones del Fiscal con los colaboradores y los abogados, y tomar conocimiento del Proyecto
de Acuerdo, a fin de cursar las recomendaciones correspondientes; finalmente, (3) debe
celebrar peridicamente reuniones con los Fiscales Provinciales o Superiores a fin de coordinar
estrategias de negociacin, de investigacin y de las medidas de aseguramiento personal que
resulten indispensables para los colaboradores.
C.2. Fases del procedimiento por colaboracin eficaz
El procedimiento por colaboracin eficaz, como se ha expuesto, es un procedimiento especial,
sujeto a sus propias reglas y fundamentos; por consiguiente, no es un incidente de un
procedimiento ordinario-comn, es decir de un procedimiento penal contradictorio,
declaratorio de condena. Ello ha determinado que los artculos 4 y 5 del Decreto Supremo N
035-2001-JUS (en adelante el Reglamento) fijen trmites que denotan la autonoma del
procedimiento por colaboracin eficaz, siendo de destacar la necesidad de formacin de un
expediente propio, donde se anexarn todas las diligencias propias del mismo. Este
expediente, formado por una serie de actas que acrediten las diligencias realizadas, expresa la
transparencia del procedimiento e impide acuerdos bajo la mesa under the table- o fuera del
contexto de la ley. El art. 3 in fine del Reglamento, a su vez, precisa que las investigaciones
preliminares o procesos judiciales que se sigan contra el colaborador continuarn con su
tramitacin correspondiente. Existe, como es obvio, un punto de contacto o relacin entre un
procedimiento contradictorio y un procedimiento por colaboracin eficaz, pero no puede
confundrselos ni considerar que uno es principal y otro accesorio o meramente incidental del
primero.
El procedimiento por colaboracin eficaz, cuya lgica especialmente en sede fiscal- es de una
estructuracin sealadamente desformalizada, est integrado por cuatro
fases: (1) la iniciacin,(2) la corroboracin, (3) la celebracin del Acuerdo, y (4) la etapa
de control y decisin jurisdiccional. Las tres primeras estn a cargo del Ministerio Pblico y de
las partes, que culmina con la celebracin del Acuerdo o su desestimacin (arts. 9-13 de la
ley, art. 1-11 del Reglamento). La cuarta fase es la propiamente judicial, a cargo del Juez
Penal (arts. 14-16 de la Ley, arts. 12-18 del Reglamento). Sin perjuicio de la contingente
seguir las mismas reglas ya descritas-, no es posible acumular su solicitud con la de otro
colaborador en ese mismo proceso. Cualquier discrepancia al respecto ser resuelta por el
Fiscal Superior Coordinador. El conocimiento de este procedimiento por un Fiscal Provincial
determina la competencia material del Juez Penal y la funcional de la Sala Penal Superior.
Por otro lado, si el proceso penal se encuentra en la fase intermedia, conocer del mismo el
Fiscal Superior, sin perjuicio de que la causa sea objeto de ampliaciones sumariales. Esta
adscripcin tambin determina la competencia objetiva de la Sala Penal Superior.
C.4. La fase de corroboracin fiscal
1. Una vez que el Fiscal ha dictado la decisin motivada admitiendo a trmite la solicitud de
colaboracin, sin perjuicio de las sucesivas reuniones que pueda seguir manteniendo con las
partes dejando constancia en autos (art. 6, segundo prrafo, Reglamento)- dispondr la
realizacin de los actos de investigacin destinados a corroborar la informacin proporcionada
por el colaborador. La Ley y el Reglamento no fijan lmites a los actos de investigacin que
deben realizarse durante la etapa de corroboracin, ni circunscriben su actuacin a
determinados actos de investigacin.
El Reglamento fija el plazo de duracin de la fase de corroboracin. Es de 90 das prorrogables
por 60 das, cuando est a cargo del Fiscal Provincial (art. 2, segundo prrafo, Reglamento),
salvo que la causa contradictoria se haya elevado definitivamente al Superior Tribunal, en cuyo
caso el plazo se reduce a 45 das (art. 4, segundo prrafo, Reglamento). Si la corroboracin
est a cargo del Fiscal Superior, una vez que la causa contradictoria est con acusacin fiscal
(recurdese que el procedimiento por colaboracin no paraliza el procedimiento
contradictorio), el plazo (incluyendo la celebracin del Acta de Acuerdo de Colaboracin y
Beneficios) es de 45 das de emitido el dictamen acusatorio. La Sala Penal, en este caso,
esperar su vencimiento para dictar el auto de citacin a juicio.
2. El primer acto de investigacin que fija el Reglamento es la declaracin del colaborador o,
en su caso, un informe escrito incluyendo las precisiones y evidencias que tenga en su poder.
Ese acto est destinado a que: (1) se precisen los hechos delictivos en los que admita
intervencin o participacin delictiva; (2) se informe de la existencia de procedimientos de
investigacin preliminar e instrucciones en su contra; y (3) se detalle puntualmente la
informacin eficaz con que cuenta y se precisen los aportes probatorios correspondientes.
3. La diligencia anterior determinar el itinerario de la investigacin corroboratoria
propiamente dicha. sta puede realizarse por el propio Fiscal Provincial o encargarse a la
Polica, para que bajo su conduccin la lleve a cabo. El Reglamento (art. 5) precisa que el
Fiscal debe requerir a los rganos fiscales y jurisdiccionales informe acerca de las
investigaciones y proceso que se sigue al imputado, as como copia certificada de las
actuaciones correspondientes. Esta informacin debe remitirse en el ms breve plazo y
siempre con el carcter de reservado. El carcter reservado de la instruccin no es bice para
el cumplimiento de esta disposicin, dado que no se afecta su objetivo y busca, precisamente,
determinar los marcos de imputacin del colaborador, as como tambin las evidencias que
aparecen en dichas actuaciones a fin de tenerlas en consideracin.
4. Las actuaciones que se lleven a cabo son reservadas, esto es, no asequibles a terceros, pero
s a las partes (art. 2 in fine Reglamente). El Fiscal, cuando considere que el conocimiento de
algn acto de investigacin o pieza del expediente pueda perjudicar el xito de las
averiguaciones de investigacin, puede declarar el secreto de las mismas, obviamente
mediante decisin fundada y con indicacin precisa de las piezas implicadas (concordancia con
el art. 73 CPP 1940). Por razones de proporcionalidad, no es posible declarar el secreto de
todo el expediente, pues ello limitara irrazonablemente el acceso de las partes al mismo.
La reserva implica que slo tendrn acceso al expediente de colaboracin el colaborador y su
abogado defensor. El agraviado debe ser citado en el curso de la fase de corroboracin, quien
tiene derecho a que se le informe de los aspectos del procedimiento por el delito en su
agravio, a intervenir en el mismo y, en su caso, a firmar el Acuerdo de Beneficios y
Colaboracin; aspectos ltimos que determinan su intervencin potestativa. La declaracin del
agraviado, o su exposicin escrita la Ley no obliga a un testimonio oral- est centrada en el
monto de la reparacin civil que considere adecuado a sus intereses. El agraviado puede
ofrecer pruebas, siempre circunscritas al mbito de la reparacin civil.
Si el agraviado es el Estado intervendr el Procurador Pblico. El Reglamento (art. 7) lo
autoriza a presentar la informacin obtenida de los rganos pblicos y a proponer las frmulas
reparatorias que correspondan. Es de precisar, por su propio carcter de parte contingente, no
necesaria, que la inasistencia del agraviado a las diligencias y su discrepancia con el monto de
la reparacin civil no impiden la celebracin del Acuerdo. Toda discrepancia sobre la
reparacin civil puede ser dilucidada ante el orden jurisdiccional civil.
5. El Reglamento (art. 8) autoriza expresamente al Fiscal a suscribir un convenio
preparatorio, donde consten los beneficios pre-acordados, las obligaciones a imponerse en su
da y el mecanismo de aporte de informacin y de su corroboracin. El convenio preparatorio
se suscribir durante la fase de corroboracin siempre que ambas partes Fiscal, colaboradora
y su abogado- estn de acuerdo. Es indudable que el alcance del convenio est en funcin a la
calidad de la informacin ofrecida y a la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos
reconocidos por el colaborador. Este convenio, adems, determinar el curso de la fase de
corroboracin, pues permite fijar los mecanismos de la corroboracin y la forma y oportunidad
en que se proporcionar la informacin ofrecida.
Siendo un convenio preparatorio, la suscripcin final del Acuerdo de Beneficios y Colaboracin
est condicionada a que se cumplan estrictamente todos los puntos ofrecidos por el
colaborador, que su informacin sea corroborada en sus aspectos sustanciales. El Reglamento
dice que se corrobore extremos esenciales de la informacin ofrecida por el colaborador, esto
es, que lo establecido no niegue lo afirmado por el colaborador y que, igualmente, no
imposibilite alguno de los beneficios establecidos por la ley. La decisin que adopte el Fiscal en
este punto no es impugnable, lo que es evidente en tanto si se trata de arribar a un acuerdo
por ambas partes, la no aceptacin ulterior de una de ellas basada en una lnea de conducta
razonable y no fraudulenta- impide su consolidacin.
6. Es posible que en curso de la fase de corroboracin se descubran nuevos hechos delictivos
imputados al colaborador o surjan otros datos que permitan ampliar el crculo de hechos o de
personas involucradas o sometidas a averiguacin. En ese caso, dice el art. 9 del Reglamento,
el Fiscal debe requerir al colaborador para que se pronuncie al respecto y d las explicaciones
que correspondan. Sobre esa base el Fiscal decidir si contina con el procedimiento o lo da
por concluido, descartando la posibilidad de un Acuerdo.
7. Durante la fase de corroboracin se pueden adoptar dos clases de medidas en salvaguarda
del procedimiento y de las personas involucradas en l. En primer lugar, el art. 11 in fine de la
Ley estipula que el colaborador, mientras dure el procedimiento, ser sometido lgicamente
con pleno cumplimiento del principio de proporcionalidad- a una medida de aseguramiento
est obligado a comunicar al afectado el nombre del colaborador, que hizo la imputacin falsa,
para que lo denuncie penalmente o lo demande en sede civil, ello sin perjuicio de la medida
que pueda adoptar el propio fiscal en orden a su procesamiento penal si estima que la
imputacin fue conscientemente falsa.
10. El Acuerdo de Beneficios y Colaboracin, previsto en el art. 12 de la Ley, est sujeto a una
detallada regulacin en el art. 11 del Reglamento. El acta en cuestin, que contiene el
Acuerdo (agreement), consta de cinco clusulas y deben ser firmaos los intervinientes. Para
estos efectos es necesario un acto especfico y formal, pues como toda acta debe precisar el
da y hora de celebracin, e identificar a los participantes.
La primera clusula es la de identificacin del colaborador y de su defensor, que es
especialmente cuidadosa cuando el colaborador ha sido objeto de una medida de proteccin
de reserva de su identidad.
La segunda clusula es de precisin de los cargos que pesan contra el colaborador. Debe
indicarse los hechos imputados, precisarse las investigaciones preliminares y procesos
judiciales que se sigan en su contra, con indicacin del nmero del expediente y su estado, as
como la tipificacin que corresponde a cada hecho incriminado.
La tercera clusula es la de reconocimiento, admisin o aceptacin, total o parcial de los
cargos detallados en la clusula anterior. All debe constar expresamente la voluntad del
imputado de someterse al procedimiento por colaboracin eficaz y de conocer los alcances de
su decisin. Asimismo, indicar qu hechos o cargos no reconoce, pues en ese caso se estar a
lo que la justicia decida sobre el particular en el correspondiente proceso penal contradictorio.
La cuarta clusula es la de descripcin de la informacin proporcionada por el colaborador y
de delimitacin de su utilidad para la persecucin penal. En esta clusula debe indicarse qu
informacin ha sido corroborada y para qu sirve indicando los supuestos de los arts. 3 o 5
que se consideren cumplidos. Aqu se tendr en consideracin lo que debe consignarse
puntualmente- si alguna informacin no guarda relacin con la verdad de lo ocurrido o si el
colaborador ocult informacin o brind una dolosamente falsa.
La quinta clusula es la de descripcin del beneficio acordado y de las normas jurdicas
aplicables, no solo del beneficio aplicado, tambin las de la ley penal que correspondan si el
beneficio no importa la exencin. Aun cuando se acuerde la exencin de la pena,
necesariamente se fijar el monto de la reparacin civil a favor del agraviado. Por otro lado, si
el beneficio importa una sancin, deben incluirse las consecuencias accesorias
correspondientes: decomisos y medidas contra las personas jurdicas de ser el caso. En este
ltimo supuesto, como es obvio, debe haber sido citado y participado en el procedimiento el
representante legal de la persona jurdica afectada.
La clusula final es la de sometimiento del colaborador a las obligaciones a las que se somete.
Las reglas especficas son aquellas establecidas en el art. 17 de la Ley. Es de destacar el inciso
5) de esa norma, pues obliga al colaborador a presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo
soliciten. Sobre esa base, el Reglamento estipula que en esta clusula se consigne el expreso
compromiso de colaborar con la justicia en todo cuanto fue objeto de la informacin que
proporcion y de proceder con apego a la verdad en las causas abiertas contra las personas
que resultaron imputadas como consecuencia de la informacin que proporcion. Todas las
obligaciones fijadas en esta clusula se garantizarn con una caucin o fianza personal, si las
posibilidades econmicas del beneficiario lo permiten.
la defensa (incluir al abogado del agraviado si est presente), as como la ltima palabra del
colaborador, a partir de la cual la causa estar expedita para sentencia. Es obvio que de las
incidencias de la Audiencia se levantar un acta, siendo aplicable supletoriamente lo dispuesto
en el art. 291 del CPP de 1940.
4. Del mbito del control del acuerdo. El Juez se pronunciar acerca del Acuerdo mediante una
resolucin que tiene forma de sentencia. El art. 17 del Reglamento dispone que dicha
sentencia ser motivada, conteniendo una parte expositiva, una parte considerativa y una
parte resolutiva. Esta norma est concordada con el art. 121 in fine del Cdigo Procesal Civil,
en tanto que tal resolucin pone fin al proceso en definitiva. Sin perjuicio de contener las
exigencias del art. 122 del Cdigo Procesal Civil, las tres partes de la sentencia importan una
redaccin entre s.
Ahora bien, el control de legalidad sobre el agreement comprende cinco mbitos. El primero es
si el colaborador actu voluntariamente y con conocimiento de los alcances del
procedimiento. La voluntariedad significa que la aceptacin de cargos y la informacin eficaz
que proporcion el imputado no ha sido inducida mediante coaccin, amenaza, promesa de
cesar hostigamientos indebidos, para lo cual ms all de los criterios de oportunidad que el
colaborador tenga en cuenta para proponer la negociacin y someterse a ella, lo esencial es
cuidar que se trate de una eleccin libre y racional, lo que ser factible en mayor medida
cuando haya sido asesorado por un abogado sobre si tal conducta le resultaba ventajosa
(Sentencia de la Suprema Corte de Justicia de los Estados Unidos, Asunto North Carolina v.
Alford, de 1970). Asimismo, en el juicio del conocimiento de los alcances del procedimiento,
el Juez debe analizar si el imputado fue engaado o no, y que comprende la naturaleza de los
cargos que acept, as como las consecuencias de su admisin o no cuestionamiento y de las
defensas a las que puede haber renunciado.
Por otro lado, cuando el ltimo prrafo del art. 16 del Reglamento menciona un anlisis de
proporcionalidad acerca de la entidad de los cargos y la responsabilidad por el hecho, no slo
se concreta a una medicin a los efectos de la individualizacin de la respuesta penal en
relacin con el beneficio premial concedido en contraprestacin, tambin apunta a que el juez
haga un anlisis razonable acerca de la existencia de base en la realidad para una admisin de
cargos, esto es, que existan fundamentos para estimar que el colaborador cometi los delitos
que admite o no cuestiona, esto es, como en su da anot el American Law Institute, que el
grado de conviccin exigible es la existencia o no de probable cause en la comisin del delito.
El segundo mbito exige que el juez establezca que los hechos objeto del Acuerdo y, en su
caso, la persona del colaborador, permitan la negociacin y la obtencin de beneficios
premiales. Debe tratarse de delitos incluidos en la lista fijada por la Ley y de personas a las que
la Leu expresamente no excluye de los beneficios prmiales.
El tercer mbito est referido a los beneficios acordados. La Ley debe haberlos previsto
expresamente en funcin de la situacin de hecho y de la calificacin de la eficacia de la
colaboracin realizada por el Fiscal e incorporada en el Acuerdo.
El cuarto mbito est en funcin a las obligaciones impuestas por el art. 17 de la Ley. Existe
un listado de obligaciones que se impondrn segn la naturaleza y modalidades del hecho
punible, las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se cometi, la naturaleza del
beneficio y la magnitud de la colaboracin proporcionada, as como de acuerdo a las
condiciones personales del beneficiado art. 17 in fine de la Ley). El Juez debe advertir que las
obligaciones acordadas estn contempladas en la ley y que exista una ostensible imposicin de
VI.
El proceso de colaboracin eficaz en el Cdigo Procesal Penal de 2004 est regulado en los
artculos 472 al 481.
VII.
La doctrina ha realizado diversas crticas a esta figura ya que es el Estado, representado por un
funcionario policial, el toma un rol activo en el hecho delictivo.
El agente provocador es quien instiga a otro a cometer un delito, en cambio al agente
encubierto se infiltra en una organizacin para obtener informacin, no realizando ningn tipo
de instigacin. En este ltimo caso, hay una actitud pasiva de simple recepto de informacin.
La diferencia entre agente encubierto y provocador radica en que este ultimo hace cometer un
delito a quien no lo hubiera hecho sin esa instigacin; en cambio el agente encubierto se
infiltra entre quienes estn cometiendo delitos, con el fin de proporcionar informaciones que
obtiene de los investigados, y que prueba la anterior y libre disposicin de estos para cometer
delitos.
Hay diferencia tambin respecto a la responsabilidad, ya que la regla general es que los actos
del agente encubierto no son punibles, en cambio, la punibilidad de los del agente provocador
es discutida por la doctrina. Para algunos se trata de un instigador y para otros es el autor
mediato responsable del delito, en tanto quiso el delito y lo ocasiono por medio de otro.
b) El informante
Es un individuo particular, que no pertenece a las fuerzas policiales, pero que est dispuesto a
colaborar con la polica en forma confidencial, entregndole informacin necesaria para
esclarecer delitos y hallar a sus responsables.
En algunos pases, como Costa Rica, existe el informante y el informante-participante que de
alguna forma interviene en la actividad delictiva.
Sergio Politoff seala que: Baste con subrayar el distingo entre el agente encubierto, que
oculta su calidad de polica y se infiltra en la organizacin criminal con encargo y con
autorizacin de su servicio, y el informante que, sin ser polica, acta por otras razones, como
si fuese agente encubierto.
Los civiles son ms utilizados que el personal polical como informantes, esto debido a la
menor inversin que ello conlleva y adems porque prestan una mayor cobertura en tanto
comparten los atributos y caractersticas del grupo en el que son infiltrados, lo que
generalmente no ocurre con el polica. Mario Montoya se refiere al hecho de que la polica
debe ser extremadamente cuidadosa al recibir informacin de un civil actuando como
informante, ya que estos pueden mentir, exagerar, no percibir adecuadamente, evaluar en
forma impropia, malinterpretar sus relaciones con la polica, o ser un doble agente.
c) El arrepentido
Puede definirse al arrepentido como aquella persona a quien se le imputa determinados
delitos y brinda a la autoridad judicial informacin significativa acerca de la identidad de los
responsables o del lugar donde se encuentren las sustancias y los objetos con que se cometan
los delitos, beneficindose con la reduccin o exencin de la pena.
El fundamento de esta figura radica en que la nica manera de obtener informacin desde el
mismo interior de la organizacin delictiva es contar con la colaboracin de uno de sus
integrantes.
d) El agente encubierto
La figura del agente encubierto surge como una forma de investigacin de cierto tipo de
delitos con caractersticas comunes: continuados en el tiempo, de difcil pesquisa, que
transgreden bienes jurdicos sociales relevantes y que son cometidos por organizaciones
criminales. Se pretende desbaratar redes criminales que actan de un modo organizado
mediante la intromisin de un agente policial en ellas.
Esta forma de investigacin se asocia a delitos de trfico de drogas, pero tambin puede
vincularse con otra clase de ilcitos cuyo modo de operar es a travs del crimen organizado,
como lo son: el trfico de armas, el espionaje, el terrorismo, el lavado de dinero, las redes de
pedofilia, la trata de blancas, etc. Sin embargo, su utilizacin respecto al trfico de drogas es la
ms frecuente. Esta tcnica de investigacin es concebida desde el punto de vista legal, como
un sistema til para lograr desarticular redes de narcotrfico que operan tanto en el mbito
nacional como internacional, debido a lo cual, en la mayor parte del desarrollo de este trabajos
nos referiremos al agente encubierto como una forma de investigar trfico de drogas.
La figura del agente encubierto es aceptada y ha sido incorporada en las legislaciones de la
mayora de los pases del mundo. La doctrina de los diferentes pases han elaborado conceptos
de lo que se entiende por agente encubierto.
Edwards define al agente encubierto como: Un empleado o funcionario pblico que,
voluntariamente, y por decisin de una autoridad judicial, se infiltra en una organizacin
dedicada al trfico ilcito de estupefacientes, a fin de obtener informacin sobre sus
integrantes, funcionamiento, financiamiento, etc.-. de la misma[6].
Para Soto Nieto es: Aquel sujeto, ordinariamente integrado en la fuerza pblica, que, con el
designio de llegar a descubrir una conducta delictiva en marcha o en desarrollo, lleva a
termino un despliegue actuacional que, sorprendiendo al abordado infractor, saca a la luz su
comportamiento incriminable[7].
Moscato de Santa Maria seala que: el agente encubierto es un funcionario policial o de las
fuerzas de seguridad que hace una investigacin dentro de una organizacin criminal, muchas
veces, bajo una identidad modificada, a fin de tomar conocimiento de la comisin de delitos,
su preparacin e informar sobre dichas circunstancias, para asi proceder a su descubrimiento,
en algunos casos se encuentra autorizado tambin a participar de la actividad ilcita[8].
El agente encubierto se presenta como un polica que oculta su identidad real para lograr
involucrarse en una organizacin criminal dedicada a cometer ilcitos, lo que supone una
actitud representada o teatralizada, para lograr as convencer a los integrantes de la
organizacin sobre su inters de obtener algn tipo de ganancia producto de la actividad
delictual que se pretende descubrir. Por lo tanto, participa activamente en la comisin del
hecho punible. Simultneamente, aplicando sus conocimientos legales, debe procurar reunir
los antecedentes que permitan a la justicia determinar responsabilidades jurdicas a los
infractores de la ley. Esta tarea es compleja, en consecuencia, se requiere una preparacin
especial, tanto jurdica como psicolgica[9].
De todos estos conceptos surgen los elementos bsicos que presenta la figura del agente
encubierto:
a) Una investigacin previa tendiente a identificar a quienes han participado en algn delito y
a obtener pruebas contra ellos.
b) Que se trate de delitos ejecutados por organizaciones criminales.
agente se haya conducido con la intencin especifica de tomar a la vctima y afectar su libertad
personas, privndola de esta.
Asimismo, los agravantes del delito de secuestro giran en torno a la gravedad de la conducta
del agente, la calidad de la vctima o el propsito que persigue el sujeto activo con la comisin
del delito.
Por otro lado, tenemos el delito de robo agravado; en principio, el robo consiste en el
apoderamiento de un bien mueble, con animus lucrandi, es decir, el aprovechamiento y
sustraccin del lugar donde se encuentre, siendo necesario el empleo de la violencia o
amenaza por parte del agente sobre la vctima, consumndose con el apoderamiento del
objeto mueble aunque sea por breve lapso de tiempo.
Por otro lado, con relacin al abigeato agravado, cabe recordar que el mismo consiste en
modalidades de hurto o robo de ganado, cuya pena se agrava segn la intensidad de la
conducta tpica del sujeto activo, establecido en la ley.
Con relacin a los delitos monetarios, estos son ilcitos penales que atentan contra el bien
jurdico supraindividual: estabilidad y funcionalidad del orden monetario, siento el titular del
bien jurdico, el Estado.
Finalmente, en lo que referente al trfico ilcito de drogas, se debe mencionar que este delito
hace referencia no solo a cualquier acto aislado de transmisin del producto estupefaciente,
sino tambin al transporte e incluso a la tenencia que, aun no implicando transmisin, suponga
una cantidad que exceda de forma considerable las necesidades del propio consumo, ya que
entonces se entiende que la tenencia tiene como finalidad promover, favorecer o facilitar el
consumo.
La lucha contra el trfico de drogas ha llevado a ejercer presin permanente sobre las vas de
introduccin y transito de sustancias estupefacientes y psicotrpicas y de productos qumicos
esenciales, lugares de distribucin y de comercializacin de drogas e insumos, deteccin de
pistas de aterrizaje clandestinas, destruccin de plantaciones, deteccin de consumidores,
aprehensin de traficantes, realizacin de anlisis qumicos de substancias, etc.
Aqu, el CPP de 2004 menciona que estos ilcitos penales, para que sean tratados dentro del
proceso de colaboracin eficaz, deben cometerse en el marco de una organizacin criminal.
c) Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos tributarios, aduaneros, contra
la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto
por una pluralidad de personas.
En lo referente a la concusin, hace referencia a una exigencia indebida de parte de un
funcionario pblico.
La concusin se configura cuando un funcionario o servidor pblico, abusando de su cargo,
obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente, para s o para otro, un bien o
un beneficio patrimonial.
Respecto al peculado, debe sealarse que para su configuracin no es necesario que el agente
posea materialmente los bienes que se le ha confiado por razn de su cargo. Es suficiente que
el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurdica, es decir, aquella posibilidad de libre
disposicin que en virtud de la ley tiene el funcionario o servidor pblico; debe tener, por lo
tanto, una competencia funcional especfica. La disponibilidad se encuentra ntimamente
ligada a las atribuciones que el agente ostenta como funcionario pblico. Todo ello nos lleva a
sostener que en el peculado o el bien jurdico se desdobla en dos objetos especficos
merecedores de proteccin jurdico-penal: a) garantizar el principio de la no festividad de los
intereses patrimoniales de la Administracin Publica y b) evitar el abuso del poder del que se
halla facultado el funcionario o servidor pblico que quebranta los deberes funcionales de
lealtad y probidad.
Asimismo; es necesario tener en cuenta los comportamientos tpicos que la norma en anlisis
nos seala a efectos de limitar o restringir la relevancia penal de los actos del delito de
peculado. La norma, al describir la accin dolosa utiliza dos supuestos para definir los
comportamientos tpicos del sujeto activo: apropiar o utilizar, los que deben contener ciertos
elementos para su configuracin:
a) Existencia de una relaciona funcional entre el sujeto activo y los caudales y efectos. Se
entiende por relacin funcional el poder de vigilancia y control sobre la cosa como mero
componente tpico, esto es, competencia del cargo, confianza en el funcionario en virtud del
cargo, el poder de vigilar y cuidar los caudales o efectos.
b) La percepcin, no es ms que la accin de captar o recepcionar caudales o efectos de
procedencia diversa pero siempre lcita. La administracin, que implica las funciones activas
de manejo y conduccin. La custodia, que importa la tpica posesin que implica la proteccin,
conservacin y vigilancia del funcionario o servidor de los caudales y efectos pblicos.
c) Apropiacin o utilizacin. En el primero caso consiste en que el funcionario hace suyo los
caudales o efectos que pertenecen al Estado, apartndolo de la esfera de la funcin de la
Administracin Publica y colocndose en situacin de disponer de estos. En el segundo caso,
(utilizacin) se refiere al aprovechamiento del bien, carente del propsito final de apoderarse
para si o para un tercero.
d) El destinatario. Cuando es para s, el sujeto activo puede actuar por cuenta propia,
apropindose el mismo de los caudales o efectos. Cuando es para otro, se refiere al acto de
traslado del bien, de un dominio parcial y de transito al dominio final del tercero.
e) Caudales y efectos. Los primeros, son bienes en general de contenido econmico, incluido
el dinero. Los efectos son todos aquellos objetos, cosas o bienes que representan un valor
patrimonial pblico, incluyendo los ttulos valores negociables.
Respecto a la conducta culposa, debe precisarse que dicha figura no est referida a la
sustraccin por el propio funcionario o servidor pblico de los caudales o efectos, sino que
hace referencia directamente a la sustraccin producida por tercera persona, aprovechndose
del estado de descuido imputable al funcionario o servidor pblico. Es decir, se trata de una
culpa que origina (propiciando, facilitando, permitiendo de hecho) un delito doloso de un
tercero. Este puede ser un particular u otro funcionario o servidor pblico que no tenga la
percepcin, administracin o custodia de los bienes sustrados. No se castiga la sustraccin de
caudales o efectos, sino dar lugar culposamente a que otro lo sustraiga dolosamente.
Por otro lado, con relacin a la corrupcin de funcionarios, debe tenerse en cuenta que su
contenido reside en la obtencin de un acuerdo injusto e ilegal, momento en que se conculca
el principio de imparcialidad funcional. En ese sentido, el delito de cohecho se caracteriza por
consistir en un acuerdo entre un funcionario pblico y un particular dirigido al intercambio de
prestaciones reciprocas: las dadivas o presentes, por un lado, y el acto propio del cargo, por
otro.
Jos Peco sostena que en el autentico cohecho hay una captacin de la voluntad del
funcionario pblico sobre la base de una dadiva que muestra por modo inequvoco el apetito
descompuesto de codicia.
Por otro lado, estn los delitos tributarios, que son aquellos ilcitos que afectan la
funcionalidad de ingresos tributarios del Estado.
En lo que respecta a los delitos aduaneros, se tiene la siguiente clasificacin:
-
Contrabando.
Receptacin.
Asimismo, con relacin a los delitos de falsedad, estos afectan el correcto funcionamiento del
trfico jurdico, que vendra a constituirse como el bien jurdico protegido, y que se vera
afectado cuando se insertan documentos falsos al trfico jurdico.
Finalmente, estn mencionados los delitos contra el orden migratorio, resaltando la figura
delictiva de la trata de personas, consistente en la captacin, transporte, el uso de fuerza o
engao u otras formas de coaccin con fines de explotacin.
La trata de personas es una forma de esclavitud (sexual o laboral) que involucra el secuestro, el
engao o la violencia. Las victimas de trata suelen ser reclutadas mediante engaos (tales
como falsas ofertas de trabajo u ofertas engaosas que no aclaran las condiciones en las que
se va a realizar el trabajo ofrecido) y trasladadas hasta el lugar donde sern explotadas.
En los lugares de explotacin, las vctimas son retenidas por sus captores mediante amenazas,
coaccin, violencia, etctera, y obligadas a prostituirse o trabajar en condiciones
infrahumanas.
El Protocolo de las Naciones Unidas para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y nios es el instrumento que contiene la definicin de trata de
personas acordada internacionalmente.
En relacin con estos ilcitos penales, el CPP de 2004 tambin exige la presencia de una
pluralidad de sujetos activos para su comisin, a fin de que pueda incoarse el proceso de la
colaboracin eficaz.
VIII. PROCEDENCIA DEL ACUERDO DE BENEFICIOS EN CONCURSO DE DELITOS
El numeral 2 del artculo 473 del CPP de 2004 indica que no ser obstculo para la celebracin
del acuerdo de beneficios cuando se trate de concursos de delitos y uno de ellos no
corresponda al listado comentado en el punto anterior.
IX. REQUISITOS DE LA EFICACIA DE LA INFORMACIN QUE PROPORCIONE EL COLABORADOR
Segn el numeral 1 del artculo 474 del CPP de 2004, la informacin que proporcione el
colaborador debe permitir, alternativa o acumulativamente:
a) Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir sustancialmente
la magnitud o consecuencias de su ejecucin. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones
o daos que podran producirse cuando se est ante una organizacin delictiva.
b) Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o las circunstancias
en las que se viene planificando o ejecutando.
c) Identificar a los autores y participes de un delito cometido o por cometerse o a los
integrantes de la organizacin delictiva y su funcionamiento, de modo que permita
desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros.
d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las
actividades de la organizacin delictiva, averiguar el paradero o destino de aquellos, o indicar
las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva.
X. LOS BENEFICIOS PREMIALES QUE PUEDE ALCANZAR EL COLABORADOR
De acuerdo con el numeral 2 del artculo 474 del CPP de 2004, el colaborador podr obtener,
teniendo en cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboracin en concordancia con
la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho, los siguientes beneficios:
a) Exencin de la pena. Se relaciona con los criterios generales del llamado perdn judicial.
Esto es, con la facultad conferida por la ley al rgano jurisdiccional para dispensar de toda
sancin al autor de un hecho delictivo. Para Prado Saldarriaga, es una condena sin pena.
b) Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal. Aqu se est ante
una rebaja de la sancin cuyo fundamento no son los atenuantes sustantivos, ni tampoco la
confesin sincera, sino la informacin brindada por el colaborador para desarticular las
organizaciones criminales involucradas en la lista de delitos antes comentada.
c) Suspensin de la ejecucin de la pena. Se trata de uno de los procedimientos
tradicionales de limitacin de las penas cortas privativas de libertad. Se le conoce con distintas
denominaciones, pero las ms admitidas en el Derecho Penal Comparado son condena
condicional y suspensin de la ejecucin de la pena. Curiosamente algunas legislaciones
utilizan simultneamente ambas denominaciones; por ejemplo, el Cdigo Penal peruano
(artculos 57 y 58). Sin embargo, para un sector doctrinal resulta ms adecuado el trmino
suspensin de la ejecucin de la pena, puesto que, sealan, la condena no es suspendida en
sus efectos accesorios o de indemnizacin civil. Lo nico que se deja en suspenso es la
ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad impuesta al condenado[11]. Su operatividad
consiste en suspender la ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la
sentencia condenatoria. De esta manera, el sentenciado no ingresa a un centro carcelario para
cumplir la pena fijada por la autoridad judicial, l queda en libertad pero sometido a un
rgimen de reglas de conducta.
Por otro lado, el beneficio de disminucin de la pena podr aplicarse acumulativamente con la
suspensin de la ejecucin de la pena, siempre que se cumplan los requisitos establecidos en
el artculo 57 del Cdigo Penal.
Asimismo, cuando el colaborador tiene mandato de prisin preventiva, el juez podr variarlo
por el de comparecencia, imponiendo cualquiera de las restricciones previstas en el artculo
288 del CPP de 2004, inclusive la medida de detencin domiciliaria.
a)
Segn el numeral 5 del artculo 474 del CPP de 2004, no podrn acogerse a ningn beneficio
premial los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas.
Sin embargo, el que ha intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente
graves, nicamente podr acogerse al beneficio de disminucin de la pena, que en este caso
solo podr reducirse hasta un tercio del mnimo legal, sin que corresponda suspensin de la
ejecucin de la pena, salvo la liberacin condicional y siempre que haya cumplido como
mnimo la mitad de la pena impuesta.
Segn el artculo 475 del CPP de 2004, el fiscal, en cualquiera de las etapas del proceso est
autorizado a celebrar reuniones con los colaboradores cuando no exista impedimento o
mandato de detencin contra ellos, o, en caso contrario, con sus abogados, para acordar la
procedencia de los beneficios.
Obviamente, estas reuniones deben tener un carcter reservado, por razones de seguridad
para el probable colaborador no imputado o imputado. La nica limitacin es para el
colaborador imputado sujeto a medida de coercin personal de detencin. Sin embargo, en
este caso, el fiscal puede reunirse con el abogado defensor del imputado.
Por otro lado, y como indica el numeral 2 del citado artculo 475 del CPP de 2004, el fiscal,
como consecuencia de las entrevistas realizadas y de la voluntad de la colaboracin del
solicitante, dar curso a la etapa de corroboracin disponiendo los actos de investigacin
necesarios para establecer la eficacia de la informacin proporcionada.
De este dispositivo se desprende, por un lado, la voluntad de cooperacin del colaborador con
la justicia penal, al manifestar su intencin de acogerse a un acuerdo de beneficios, que incluso
ha solicitado a lo largo de las reuniones que haya tenido con el fiscal; y, por otro lado, la
responsabilidad del fiscal en corroborar la informacin brindada por el colaborador. Para ello,
debe elaborar una estrategia o plan de trabajo, a fin de disear los actos de investigacin no
tendientes a demostrar su caso en el proceso penal, sino los datos que el colaborador ha
proporcionado, los cuales, en un futuro inmediato coadyuvar el inicio de otros procesos
penales en contra de los miembros de organizaciones criminales.
No obstante, los procesos, incluyendo las investigaciones preparatorias, que se siguen contra
el solicitante continuaran con su tramitacin correspondiente. Ello se debe a que recin la
aplicacin de los beneficios por colaboracin eficaz se dar en funcin a la corroboracin y
eficacia de la informacin que el colaborador proporciono; mientras no se llegue a estos
objetivos, las causas penales a las que est sujeto debern seguir su trmite o curso.
Ello incluso tiene un valor de seguridad tanto para la fiscala, pero sobre todo para el
colaborador, que tendra la certeza de la magnitud del compromiso asumido por l, as como
por el sistema de justicia penal, en funcin a la validez de la informacin que ha
proporcionado.
Segn el numeral 4 del artculo 475 del CPP de 2004, el colaborador, mientras dure el proceso,
de ser el caso, ser sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias para
garantizar el xito de las investigaciones, la conclusin exitosa del proceso y su seguridad
personal.
Al respecto, debemos sealar que las medidas de aseguramiento permiten, por un lado,
garantizar que las diligencias de corroboracin de la informacin dada por el colaborador sean
desarrolladas, as como, establecer la veracidad de los datos brindados; y por otro, resguardar
al colaborador como su familia de los riesgos originados por su situacin en el proceso.
En lo referente a las medidas de proteccin, son de aplicacin supletoria los artculos 247 al
252 del CPP. Si bien el texto procesal hace referencia a su aplicacin al colaborador que
interviene en un proceso penal, consideramos que, a diferencia de las medidas de coercin,
pueden ser aplicadas al colaborador imputado o no imputado. Ello, porque el fundamento de
las medidas de proteccin es la presencia de un peligro grave para el colaborador, su cnyuge
o su conviviente, o sus ascendientes, descendientes o hermanos.
a) Proteccin policial
b) Cambio de residencia
c) Ocultacin de su paradero
d) Reserva de su identidad y dems datos personales en las diligencias que se practiquen, y
cualquier otro dato que pueda servir para su identificacin, pudindose utilizar para esta un
numero o cualquier otra clave.
e) Utilizacin de cualquier procedimiento que imposibilite su identificacin visual normal en
las diligencias que se practiquen.
f) Fijacin como domicilio, a efectos de citaciones y notificaciones, la sede de la fiscala
competente, a la cual se las har llegar reservadamente a su destinatario.
g) Utilizacin de procedimientos tecnolgicos, tales como la videoconferencia u otros
adecuados, siempre que se cuenten con los recursos necesarios para su implementacin. Esta
medida se adoptara para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido una vez
develada su identidad y siempre que lo requiera la preservacin del derecho de defensa de las
partes.
Asimismo, el texto adjetivo autoriza tanto al fiscal como al juez, el dictado, segn fuese el caso,
de la respectiva medida de proteccin. El dictado de las medidas de coercin como de
proteccin ser en forma reservada y en coordinacin con el fiscal como al juez, el dictado,
segn fuese el caso, de la respectiva medida de proteccin ser en forma reservada y en
coordinacin con el fiscal.
Debe tenerse en cuenta que recientemente ha sido dictado el Decreto Supremo N 003- 2010JUS que aprueba el Reglamento del Programa integral de Proteccin a testigos, peritos,
agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal, el cual cuenta con veintisiete
artculos, nueve captulos y dos disposiciones.
La norma seala que para el dictado de esas medidas se respetaran los principios de
consentimiento, confidencialidad, temporalidad, responsabilidad y de fundamentos de la
proteccin (todo procedimiento de proteccin se fundamentara necesariamente en la
verificacin de los nexos entre participacin procesal, amenaza y riesgo).
Si bien es cierto, el CPP de 2004 solo indica que el fiscal debe desplegar aquellos actos idneos
y eficaces para la corroboracin de la informacin brindada por el colaborador, tambin es
cierto que, al menos, ha establecido dos diligencias de carcter obligatorias que el
representante del Ministerio Pblico debe realizar. Estas diligencias, previstas en los
numerales 5 y 6 del artculo 475 del texto adjetivo, son:
a) El fiscal requerir a los rganos fiscales y judiciales mediante comunicacin reservada, copia
certificada o informacin acerca de los cargos imputados al solicitante. Los rganos
requeridos, sin tramite alguno y reservadamente, remitirn a la fiscala requirente la citada
informacin.
b) El agraviado, como tal, deber ser citado en la etapa de verificacin, informara sobre los
hechos, se le interrogara acerca de sus pretensiones y se le har saber que puede intervenir en
el proceso proporcionando la informacin y documentacin que considere pertinente y en su
momento, firmar el acuerdo de beneficios y colaboracin.
Esta ultima diligencia permite establecer un papel activo del agraviado inexistente en los
anteriores procesos especiales que se han comentado como, por ejemplo, en la terminacin
anticipada, donde solamente se le trasladaba la solicitud de inicio, as como tenia la facultad
de impugnar la resolucin judicial que le causaba perjuicio. En cambio, en la colaboracin
eficaz, el agraviado esta potestado para participar y firmar en el acuerdo de beneficios.
Para la celebracin del acuerdo de beneficio y colaboracin, tambin permite llamado el acta
de colaboracin eficaz, el artculo 476 del CPP de 2004 seala que el fiscal, culminados los
actos de corroboracin de la informacin brindada por el colaborador, si
considera procedente la concesin de los beneficios que correspondan, elaborar un acta con
el colaborador en la que constar:
a) El beneficio acordado.
b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin en los casos que esta se
produjere.
c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
Con relacin a las obligaciones del colaborador, y tomando en cuenta el articulo 479 del CPP
de 2004, la concesin del beneficio premial esta condicionado a que el beneficiado no cometa
nuevo delito doloso dentro de los diez aos de habrsele otorgado aquel. Asimismo, conlleva
la imposicin de una o varias obligaciones, sin perjuicio de disponer que el beneficiado se
obligue especialmente a concurrir a toda citacin derivada de los hechos materia del acuerdo
de la colaboracin aprobado judicialmente.
Sin embargo, en los casos en lo que se demuestre la inocencia de quien fue involucrado por el
colaborador, el fiscal deber informarle de su identidad, siempre que se advierta indicios de
que a sabiendas hizo una imputacin falsa, para los fines legales correspondientes. Es decir, si
en principio la identidad del colaborador es mantenida en reserva, por razones de seguridad
de la integridad tanto de l como de su familia esta proteccin desaparece si se est ante un
colaborador que engao al sistema de justicia penal e imput, falsamente a una persona la
comisin de un ilcito penal, por lo que, ha incurrido en la comisin de ilcitos penales tales
como: la denuncia calumniosa, as como la falsedad genrica; la primera en agravio del Estado,
y la segunda en agravio de aquella persona que falsamente se le atribuyo la comisin de un
delito; por tales razones, se debe levantar el velo de la reserva de la identidad del colaborador,
a fin de que los agraviados interpongan las acciones legales que correspondan.
Por otro lado, puede darse una situacin inversa a la sealada en los prrafos anteriores; es
decir, si el fiscal estima que la informacin proporcionada no permite la obtencin de beneficio
alguno por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos fundamentales, denegar la
realizacin del acuerdo y dispondr se proceda respecto del solicitante conforme a lo que
resulte de las actuaciones de la investigacin que ordeno realizar.
Esto significa que, ante la falta de corroboracin o veracidad de la informacin brindada por el
colaborador no solamente pierde eficacia el compromiso de otorgarle alguno de los beneficios
de la colaboracin eficaz, aun si se hubiese fijado en el convenio preparatorio al que se hizo
mencin anteriormente, sino que adems el supuesto colaborador tendr que hacer frente
ante la justicia penal por los cargos delictivos que se le imputan; es decir, si es un colaborador
no imputado, se le iniciara proceso penal en su contra, a travs de la investigacin
preparatoria, por los hechos presuntamente delictivos que se le atribuyen; por el contrario, si
es un colaborador imputado, el proceso penal ya iniciado seguir su curso hasta el dictado de
una sentencia firme; y si estuviese ya condenado, entonces continuara cumpliendo la pena
que se ha impuesto.
Ahora bien, todas estas consecuencias negativas para aquel colaborador cuya informacin no
ha sido corroborada, debern ser mencionadas en una disposicin por el fiscal que ha
sostenido las reuniones con el supuesto colaborador y que desarrollo las diligencias de
corroboracin que a la postre no dieron ningn resultado positivo .
Debe tenerse en cuenta que esta disposicin no es impugnable.
Segn el numeral 1 del artculo 477 del CPP de 2004, cuando el proceso por colaboracin
eficaz est referido a hechos que son materia de un proceso penal que se encuentra en la
etapa de investigacin o incluso si no existe investigacin, el acuerdo de beneficios y la
colaboracin de remitir al juez de la investigacin preparatoria, conjuntamente con los
actuados formados al efecto, para el control de legalidad respectivo.
En ese sentido, el referido acuerdo deber ser remitido al juez de la investigacin preparatoria,
quien en el plazo de cinco das, mediante resolucin inimpugnable, podr formular
observaciones al contenido del acta y a la concesin de los beneficios.[14] En ese caso, la
misma resolucin ordenara devolver lo actuado al fiscal, obviamente, para las correcciones del
caso.
Recibida el acta original o la complementaria, segn el caso, con los recaudos pertinentes, el
juez de investigacin preparatoria, dentro del decimo da, celebrara una audiencia privada
especial con asistencia de quienes celebraron el acuerdo, en donde cada uno por su orden
expondr los motivos y fundamentos del mismo.
Culminada la audiencia, el juez dentro de tercer da dictara segn el caso, auto desaprobando
el acuerdo o sentencia aprobndolo. Ambas resoluciones son susceptibles de recurso de
apelacin, siendo de conocimiento de la sala penal superior.
De acuerdo a los numerales 1 y 2 del artculo 478 del CPP de 2004, cuando el proceso por
colaboracin eficaz se inicia estando el proceso penal en el juzgado penal y antes del inicio del
juicio oral, el fiscal previo los tramites de verificacin correspondientes remitir el acta con
recaudos al juez, que celebrara para dicho efecto una audiencia privada especial.
Tomando en cuenta el numeral 3 del artculo 478 del CPP de 2004, si la colaboracin se inicia
con posterioridad a la sentencia , el juez de la investigacin a la solicitud del fiscal, previa
celebracin de una audiencia privada en los trminos de los casos sealados anteriormente,
podr conceder la remisin de la pena, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin
condicional , conversin de pena privativa de libertad por multa, prestacin de servicios o
limitacin de das libres, conforme a las equivalencias previstas en artculo 52 del Cdigo
Penal.
En ese sentido, si el juez desestima el acuerdo, en la resolucin se indicaran las razones que
motivaron su decisin. La resolucin auto desaprobatorio o sentencia aprobatoria que
dicta el juez es susceptible de recurso de apelacin, siendo tambin de conocimiento de la Sala
Penal Superior.
Tomando en cuenta el artculo 480 del CPP de 2004, el fiscal provincial con los recaudos
indispensables acopiados en la indagacin previa iniciada al respecto, podr solicitar al
juez que otorgo el beneficio premial su revocatoria.
Es decir que, si a pesar de que en un inicio consider corroborada la informacin brindada por
el colaborador, as como si ya homologado el acuerdo de beneficios y colaboracin surgen
nuevas evidencias que excluyen de responsabilidad penal a los sujetos incriminados con la
informacin, tornndose en inveraz la informacin proporcionada por el colaborador, el fiscal
puede recurrir al juez a fin de que se revoquen los beneficios que el colaborador ha obtenido.
En ese sentido, el juez correr traslado de la solicitud por el termino de cinco das, a aquellas
personas que suscribieron el acta de beneficios y colaboracin, en especial al
colaborador beneficiado, por estar siendo afectado por el requerimiento fiscal de revocatoria
de los beneficios por colaboracin eficaz, a fin que ejerza su derecho de defensa.
Escuchada la posicin del fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las pruebas
ofrecidas, el juez decidir inmediatamente, mediante auto debidamente fundamentado, en un
plazo no mayor de tres das.
Contra esta resolucin procede recurso de apelacin, que conocer la Sala Superior.
Ahora bien, en el supuesto que el juez haya decidido por la revocacin de los beneficios de
colaboracin, y esta decisin haya quedado forme, se originar cualquiera de las siguientes
situaciones:
1. Se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule acusacin y pida la pena que
corresponda segn la forma y circunstancias de comisin del delito y el grado de
responsabilidad del imputado. Aqu el CPP de 2004 establece la acusacin directa en contra del
colaborador no imputado que ha obtenido un acuerdo de beneficiado con la colaboracin
eficaz, cuan su causa penal estaba en la etapa de investigacin. La acusacin directa opera por
el hecho de que le ha revocado al colaborador los beneficios de la colaboracin eficaz, en
concreto, la exencin de pena. Esta acusacin directa se presenta ante el juez penal, quien
llevar a cabo el juzgamiento de aquel colaborador que le ha revocado el mencionado
beneficio de colaboracin eficaz.
2. El juez penal inmediatamente celebrar una audiencia pblica con asistencia de las partes,
para lo cual dictar el auto de enjuiciamiento correspondiente y correr traslado a las partes
por el plazo de cinco das, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las
pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinacin de la
sancin y de la reparacin civil. Aqu se observa un cambio en las reglas del proceso penal
comn en torno a la etapa intermedia; es decir, segn las reglas generales, una vez que el
fiscal ha acusado, se les notifica a los dems sujetos procesales a fin de que planteen
observaciones o pretensiones, para luego celebrarse una audiencia, y segn fuese el caso, un
auto de enjuiciamiento. Sin embargo, en el caso de la revocatoria del beneficio de exencin de
pena por colaboracin eficaz, luego de la acusacin fiscal se celebrara la audiencia y se dicta el
auto de enjuiciamiento, que al ser notificado a los sujetos procesales, recin posibilita que
estos, en el plazo de cinco das, formulen alegatos e introduzcan sus pretensiones, como es el
caso del ofrecimiento de pruebas.
3.
Resuelta la admisin de los medios de prueba se emitir el auto de citacin a juicio
sealando da y hora para la audiencia. En ella se examinara al imputado y, de ser el caso, se
actuaran las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinacin de la pena y la reparacin
civil. Previos alegatos orales del fiscal, del procurador pblico y del abogado defensor, y
concesin del uso de la palabra al acusado, se emitir sentencia. Este es el desarrollo tpico de
la audiencia del juicio oral, donde se observan los alegatos inciales, luego la etapa de
b) Cuando la revocatoria se refiere a la disminucin de la pena, una vez que queda forme la
resolucin se seguir el siguiente tramite, sin perjuicio de la aplicacin de las reglas comunes
en tanto no lo contradigan:
1.
Se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule la pretensin de
condena correspondiente, segn la forma y circunstancias de comisin del delito y el grado de
responsabilidad del imputado. Es decir, aquel fiscal formular acusacin, modificando el
extremo del quantum de la pena solicitada, que haba sido acordado y ordenado judicialmente
hasta un medio por debajo del mnimo legal, a consecuencia del beneficio de colaboracin
eficaz alcanzando y homologado, pero posteriormente revocado.
2.
El juez penal, inmediatamente, celebrara una audiencia pblica con asistencia, de las
partes, previo traslado a la defensa del requerimiento fiscal a fin de que en el plazo de cinco
das formule sus alegatos escritos, introduzca de ser el caso las pretensiones que correspondan
y ofrezca las pruebas pertinentes.
3.
Resuelta la admisin de los medios de prueba, se llevara a cabo la audiencia, donde se
examinara al imputado y, de ser el caso se actuaran las pruebas admitidas. La sentencia se
dictara previo alegato oral del fiscal y de la defensa, as como de la concesin del uso de la
palabra al acusado.
4.
Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que ser de conocimiento de la Sala
Penal Superior.
c) Cuando la revocatoria se refiere a la remisin de la pena, una vez que queda forme la
resolucin, el juez penal en la misma resolucin que dispone la revocatoria ordenara que el
imputado cumpla el extremo de la pena remitida. Aqu no hay juzgamiento que realizar,
porque la remisin de la pena implica que el colaborador ya ha sido sentenciado y est
purgando la pena, situacin que se haba eliminado con el acuerdo de colaboracin eficaz que
logro suscribir con el fiscal y posteriormente homologado por el juez, pero que, al ser
revocado, tiene como consecuencia que el colaborador siga cumpliendo con su condena.
d) Cuando la revocatoria se refiere a la suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin
condicional, detencin domiciliaria o comparecencia se regir en lo pertinente por las
normas penales, procesales o de ejecucin penal.
Segn el artculo 481 del CPP del 2004 si el acuerdo de colaboracin y beneficios es denegado
por el fiscal o desaprobado por el juez, las diversas declaraciones formuladas por el
colaborador se tendrn como inexistentes y no podrn ser utilizadas en su contra.
En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de
corroboracin, as como las prueba documental, los informes o dictmenes periciales y las
diligencias objetivas e irreproducibles, mantendrn su validez y podrn ser valoradas en otros
procesos conforme a su propio merito y a lo dispuesto en el artculo 158 del CPP de 2004, es
decir, las reglas de la valoracin judicial de las pruebas.
Igualmente, rige en todo caso, lo establecido en el artculo 159 del texto adjetivo, que indica
que el juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba
obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la
persona.