LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO Y LA CULTURA

DE LA LEGALIDAD.

Dr. Sergio T. Aza Reyes

El tema de los principios generales del derecho es asunto de primera

importancia, no slo en la filosofa del derecho como sustento de todo
quehacer jurdico, ya sea ste el que ve a las relaciones del Estado con
los particulares o a las de stos entre s. Si bien es cierto que el derecho
pblico, urgido a las veces por las necesidades del apremio de superar la
contingencia, tiene que permitirse licencias menos rigurosas que el
derecho privado en el que la frontera entre los derechos de las partes
juega un papel ms estricto, en ambos territorios, sobre todo en los
tiempos modernos, resulta ser un requisito sine qua non la labor jurdica
desprovista de todo viso de sustento meramente fctico que pase por alto
el rigor del carcter cientfico que dota de confiabilidad y eficacia al
quehacer legislativo.
En este orden de ideas el estudio de los principios generales del derecho,
como directrices a las que debe ajustarse tanto el legislador como todo
operador del derecho, resulta imprescindible para dotar a los cuerpos
legales de sentido, de coherencia y de factibilidad. De ah que nuestro
tema, ms estudiado por filsofos y tericos del derecho, no pueda
escapar al inters de juristas, jueces y abogados que vean en su quehacer
un actuar congruente, encaminado a la prosecucin de los altos valores
de las relaciones humanas.
Abordar este tema, as sea a vuelo de pjaro, exige una referencia al
pensamiento de los grandes juristas-filsofos que, ubicados en las
posiciones del jusnaturalismo y del positivismo han dotado al derecho
del carcter de ciencia que tanto le han escatimado los cultivadores de
otras disciplinas, movidos unas veces por cierto celo gremial
injustificado, pero otras indiscutiblemente por un lamentable descuido
del anlisis riguroso por parte de quienes debiendo hacerlo no se han

preocupado por ver lo que hay ms all del fro texto legal, por descubrir
el espritu que da solidez al ordenamiento jurdico.
El asunto tiene remotos antecedentes. Al igual que sucede en las ciencias
naturales, el conocimiento de nuestra materia se inicia con la observacin
emprica de un fenmeno de la naturaleza, al advertir que entre las leyes
que rigen los diferentes pueblos existen unas que son comunes a todos y
otras que son propias de cada uno. Estas ltimas obedecen a las
costumbres propias de cada lugar, as como a sus particulares
circunstancias, en tanto las comunes a todos y que permanecen
inalteradas en el tiempo, son la expresin de la constitucin fsica, mental
y moral comn a todo ser humano, incubndose as el postulado de que
las relaciones de la vida (naturaleza de las cosas) contienen en s mismas
las leyes que deben regirlas. En estas leyes de la -naturaleza, eternas y
universales, son en las que los filsofos juristas ms sealados de todos
los tiempos habrn de encontrar los arquetipos de un derecho que por su
origen habremos de llamar derecho natural.1 N o se trata de preceptos de
un cuerpo- legal emanado de la autoridad formalmente competente, sino
de una serie de ideas que laten en todo ser humano que son inherentes a
su calidad de tal. En otros trminos, el derecho natural es el adjetivo que
sirve para designar a una ley que es tenida como satisfactoria de un ideal
de justicia.
As, las posiciones jusnaturalistas, no obstante su diversidad ' -la que ha
hecho expresar a algn autor que son tantas como tratadistas han
abordado la materi~ tienen como denominador comn el aserto de que el
derecho vale y obliga por la bondad o justicia intrnsecas de su
contenido, sin perjuicio de que en ocasiones, por razones de orden
prctico, pueda obligar por s mIsma.
A la fecha este pensamiento, indiscutible en otros tiempos, ha recuperado
el prestigio erosionado, no tanto por otras corrientes cuyo carcter
pragmtico facilit su xito, sino quiz ms por el lamentable abuso de
vacuidades a las que no pocos operadores jurdicos son ajenos.
En este espritu jusnaturalista se engendra la formula principios generales

del derecho. As en la timidez de sus orgenes la referencia a tales

principios en los proyectos de leyes y en las primeras leyes que los
aluden suele acompaarse de expresiones que evocan su origen, tales
como "los principios generales del derecho natural", "mximas del
derecho natural", "principios de la justicia natural", "de la razn", "de la
ley natural", etc., tal sucede al formularse el proyecto del Cdigo
Napolen, en vistas a cubrir con una fuente supletoria el problema de las
insuficiencias de la ley (artculo 11 del proyecto). Es en este proyecto en
donde por primera vez encontramos la referencia a unos principios
generales con tendencia a convertirse en fuente supletoria de la ley
consagrada por el derecho positivo, aunque en definitiva el cdigo
aparece sin contener esta frmula como consecuencia de diversas
discusiones al respecto y, seguramente sobre todo, debido a la pretensin
de Napolen de haber creado una legislacin tan completa que no
necesitaba de este recurso.
Al proyectarse el Cdigo Civil Austriaco, de 1806, tambin se discuti la
formula principios generales del derecho, la que no apareci en el texto
definitivo, sin embargo en el artculo 7 de ste se establecen como
recursos para resolver el problema no previsto los criterios empleados en
casos semejantes, los fundamentos de leyes anlogas y si el caso
permaneciere an dudoso se decidir de acuerdo a las circunstancias
cuidadosamente recogidas y maduramente pesadas, segn los principios
jurdicos naturales.
El Cdigo Civil Suizo de 1807, en su artculo primero estableci que el
juez, a falta de ley y costumbre debe fallar "segn las reglas que l
establecera si tuviese que ejercer la funcin de legislador".
El Cdigo Civil de Luisiana, de 1824, en su artculo 21 recomend a los
jueces que en caso de silencio de la ley acudieran a los "principios de
equidad y del derecho natural".
En el proyecto Cdigo Civil de los estados sardos, o Cdigo Albertino,
de 1837, se habl de "principi generali del diritto natural e, de principios
de razn natural como forma ms adecuada para suplir las deficiencias de

la ley y de principios de equidad.

En el artculo 3 del Cdigo Civil Italiano de 1848 se habl de "los
principios generales del derecho, tomando en consideracin todas las
circunstancias del caso". Esta es la primera o.casin en que en un texto
legal se emplea, sin ms, la expresin principios generales del derecho.
En nuestro derecho mexicano la expresin que nos ocupa aparece en el
artculo 14 constitucional, en el 19 del Cdigo Civil Federal y en sus
equivalentes de los propios de las entidades federativas.
Esta postura claramente jusnaturalista ha tenido sus detractores, sobre
todo desde mediados del siglo XIX en que con el matemtico y filsofo
francs Augusto Comte (1789-1875) surge un fuerte movimiento
ideolgico conocido como positivismo, el que en pocas palabras
podramos definirlo como una corriente cientfica que reacciona contra
las tendencias de los siglos precedentes rechazando todas las
especulaciones apriorsticas y se confina en los datos de la experiencia
sensible, teniendo como sus principios a) la seguridad en la validez de la
ciencia; b) la admisin de las leyes naturales absolutamente constantes y
necesarias; c) la uniformidad de las estructuras de la realidad; d) la
continuidad en el trfico de una ciencia a otra, y e) la tendencia a la
matematizacin y al mecanismo.
El xito alcanzado por esta corriente en el campo de las ciencias
naturales, debido a la credibilidad que le brinda la observacin de los
hechos empricos y de los datos perceptibles por los sentidos, invade el
mbito de las ciencias sociales y entre ellas al derecho. En este orden de
ideas el jurista hngaro Julius Moore ha definido el positivismo jurdico
como una concepcin con arreglo a la cual el derecho es creado, en un
proceso histrico, por el poder gobernante en la sociedad y todo lo que
ste mande es derecho por virtud del hecho mismo que lo manda.
Carnelutti por su parte, en esta misma lnea concibe a la materia jurdica
como un complejo de reglas del obrar puestas por el hombre y no por la
naturaleza, por lo que no son leyes necesarias sino arbitrarias,
consecuentemente las leyes ticas a las que debe ceirse el derecho no
son todava derecho, puesto que ste slo puede ser positivo y lo que est

sobre l no es derecho, aunque obedezca a un orden de cualquier

naturaleza.
Legaz ha advertido como caractersticas de esta escuela las siguientes: a)
El culto al texto legal;. b) esta escuela busca la intencin del legislador
como factor decisivo de la interpretacin; c) es profundamente estatista,
reconociendo como jurdicamente omnipotente al legislador estatal; d)
los exegetas tratan de hacer compatible esta escuela con sus creencias en
un concepto metafisico del derecho o con sus ideas del derecho natural, y
e) la exgesis profes un culto desmedido a la autoridad y al precedente.
En esta corriente Buget, uno de los representantes ms caractersticos de
la escuela de la exgesis lleg a expresar: "Yo no conozco el derecho
civil, slo enseo el cdigo de Napolen".
Lo expuesto llevara al jurista que quisiera indagar los principios
generales del derecho a una labor cientfica que, encerrada en el mbito
de la ley, a base del estricto empleo de los mtodos de induccin y
deduccin empleados por las ciencias de la naturaleza tratara de
encontrar la serie de ideas precisas comunes a una pluralidad de textos
legales, prescindiendo de cualquier consideracin ajena a un manejo
estrictamente mecnico de la disposicin legal.
Hasta aqu hemos expuesto a grandes rasgos las ideas bsicas de las dos
corrientes de pensamiento en cuyos mbitos se tendra que trabajar para
encontrar las ideas directrices de toda la labor jurdica. Si bien es dable
pensar que cualquier operador del derecho con facilidad se puede
encontrar claramente inclinado por cualquiera de estas ideologas, no
debemos perder de vista que cualquier posicin cientfica est obligada a
tener en mente que los contrarios tambin pueden ser tesoreros de
algunas verdades.
Nos toca ahora confrontar sintticamente las posturas de ambas
corrientes de pensamiento para encontrar la fuente que dota al derecho de
sus principios generales, as podemos precisar lo siguiente:

a) Para el jusnaturalismo los principios que nos ocupan son

inmanentes a la naturaleza humana;
b) La generalidad de los principios tiene como fundamento el
carcter prescriptivo, no descriptivo, de la conducta humana;
c) La parcial sustraccin del derecho al manejo de la lgica formal
se justifica por la pugna entre el rigor de sta y el imperativo de
atender eventualmente a valores superiores, por lo que la ley opta
por sealar al juez pautas generales para la solucin de ciertas
cuestiones;
d) El ordenamiento jurdico de un pas no emana de un plan de
exigencias lgicas, sino del requerimiento de satisfacer sus
necesidades reales, lo que exige el conocimiento de las condiciones
sociales efectivas de la poca que rige, siendo estas circunstancias
las limitantes del alcance de sus principios por lo que los mismos
no tienen un carcter absoluto, sino simplemente general. As, la
lgica formal, correcta. tiene que ceder y el juez tendr que
encontrar entre las premisas posibles slo aquellas que conduzcan a
conclusiones justas, tomando en cuenta las contingencias que
exigen la consideracin de elementos psicolgicos, morales,
econmicos y dems; lo que no llega a implicar la destruccin de
los resultados lgicos que evidencian el peso de la ciencia del
derecho, pues esta lgica de lo razonable, como suele llamada el
maestro Recasns Siches, cada da ir subrayando la congruencia de
la ley con el deber ser en la medida en que se debilita el carcter
autoritario de los cuerpos legales.
Frente a estas ideas la corriente positivista no ve a los principios como
unas leyes de la naturaleza que deben ser descubiertas por el jurista, sino
como el resultado de un anlisis del derecho positivo cuyos preceptos en
un proceso de induccin arrojan como resultado una serie de ideas que lo
sustentan y cuya validez se deber comprobar inversamente por un
proceso de deduccin.
El positivismo niega el fundamento que a los principios da el naturalismo
argumentando el carcter extrajurdico de los fundamentos filosficos o
metafsicos de esta corriente por carecer de la capacidad fundante propia

de las normas dotadas de validez. As en opinin de Soler "Un principio

jurdico, por general que sea, que no proceda de alguna de las fuentes de
produccin constitucionalmente legtimas, carecer de poder obligante y
permanecer dentro del mbito fluctuante de las opiniones, de los ideales
y de la poltica".
El positivismo ve en las posturas jusnaturalistas una serie de ideas vagas
e innecesarias para el encuentro de los principios, ya que desde la
adopcin del sistema de Constituciones que incluyen declaraciones de
derechos y garantas la mayora de los principios ms generales han
dejado de andar flotando en un mundo suprajurdico para transformarse
en preceptos escritos y, an en ausencia de esta precisin, el esfuerzo
para descubrirlos es mucho menor del que alguna vez pudiera haberse
imaginado ya que stos se encuentran en el acervo ideolgico y
valorativo del hombre civilizado.
Si bien es cierto que no objetamos del todo estas aseveraciones de los
positivistas vale preguntamos qu sentido tiene entonces buscar en la
inmensidad del universo filosfico unos fundamentos de la ley cuando
stos se encuentran en ella misma tan cercanos a nosotros? En nuestra
opinin el sentido de esa bsqueda radica precisamente en el imperativo
de dotar al hombre, y en especial al jurista, de la conciencia del valor
intrnseco del derecho, tanto como elemento esencial para su obediencia,
como herramienta necesaria para su estudio crtico, cuyo anlisis
profundo permita el acierto de la evolucin jurdica, encaminando as al
gobernado hacia una cultura de la legalidad que vea en la norma no slo
la eventual ocurrencia del que legisla, sino la fuerza inherente a lo que
tiene valor per se. De esto se sigue que filosofa y derecho no pueden ir
por caminos separados, por lo que Fix Zamudio dice que la esencia de
los preceptos constitucionales "radica en los valores supremos de toda
comunidad poltica y en la organizacin de sus poderes supremos,
caracterizndose por lo que Linares Quintana ha denominado
fundamentalidad
"~o

Estoy convencido de que no podr existir una verdadera cultura de la

legalidad por la simple familiaridad del ciudadano con la ley, ni an con

su observancia; para que exista una verdadera cultura de la legalidad

tanto el ciudadano comn, el abogado, el que juzga y el legislador
debern hacer de la confrontacin de sus derechos y sus obligaciones con
los valores de la convivencia una prctica cotidiana que fuerce al
surgimiento de leyes que contempladas desde una perspectiva moral
puedan ser calificadas de buenas y desde la perspectiva estricta de la
ciencia del derecho de de justas, vlidas y eficaces.
No cabe alegar a favor de una postura tcnica jurdica el deslinde entra
filosofa y derecho positivo. ste sin un espritu que le de unidad y
coherencia no es derecho, como las partes de un reloj no son reloj si no
se encuentran ensambladas. El irreversible avance de la legalidad exige
el elemento aglutinador de unos principios que bien trabados permitan
sentir al gobernado que por ellos fluye la justicia que dota de solidez al
texto legal.
Esgrimir ahora un argumento de derecho positivo nacional del ms alto
rango para enfatizar la idea de que los principios generales del derecho
no son slo filosofa del derecho, sino el derecho mismo, su sustancia. El
argumento es el siguiente: Cuando el artculo 14 de nuestra constitucin
poltica federal en su ltimo prrafo establece que "En los juicios del
orden civil, la sentencia definitiva deber ser conforme a la letra, o a la
interpretacin jurdica de la ley, y a falta de sta se fundar en los
principios generales del derecho" est diciendo que stos son el
fundamento jurdico de una sentencia, que stos son la ley misma que no
ha sido explicitada en el texto de un artculo que haya que interpretar,
pero cuya fuerza vinculante resulta indiscutible. Los principios existen
por s mismos en tanto que la interpretacin slo existe a partir de una
ley.
Por ahora mi propsito se ha ceido a argumentar, a favor de una cultura
de le legalidad, que sta no puede existir sin la conviccin de la
necesidad de una ley cuyo valor intrnseco se sustenta en unas ideas
madres que sintetiz~n el espritu de un pueblo y hermanan la puntualidad
del "deber ser" con la eventual suavidad de la permisin que permite que
en el precepto legal se encarne la justicia.

Gracias.