PLAN DE AUDITORIA ISO 14001:2004

Auditoria N

001-2015

Objetivo:

Determinar el grado de conoformidad del sistema de EMPRESA, con respecto a la norma de Certificacin ambiental

Empresa / Cliente:

EMPRESA

Direccin:
Normas de
referencias:

Calle - Las Orquideas s/n - Lima

ISO 14001:2004
Documentacion del SGA de EMPRESA, y normas legales

Responsable:Antonio Prez

RECOLECCION, TRANSPORTE DE RESIDUOS SOLIDOS PELIGROSOS CON FINES DE DISPOSI

RELLENO DE SEGURIDAD (EPS-RS).

Alcance:
RECOLECCION, TRANSPORTE ALMACENAMIENTO
PELIGROSOS Y NO PELIGROSOS (EC-RS).

Documentos
principales a
auditar:

COMERCIALIZACION

Lista maestra de documentos:

Objetivos y Metas (Vigente a la Auditora en curso).
Manual del SiG.
Revisin por la Direccin.
Ultima auditora realizada (interna o externa).
Mapa de procesos.
Estructura orgnica u organigrama de los responsables del cumplimiento de esta Norma.
Lista de trabajadores que estn inmersos en el proceso
Listado del registro (no conformidades internas y externas)
Listado de equipo crticos (criticidad de equipos)
Sala de reuniones (gabinete zona de trabajo e in situ)
Manual de Gestin Ambiental

Recursos
necesarios para la
auditora:

Persona de
Contacto
Miembros del
Equipo:

Fechas de
auditoria

Documentacin abierta (revisin de copia controlada del Manual de Gestin Ambiental)

Informe de auditoras anteriores
Informe de revisin por la direccin
Personal disponible en horas hombre (auditores y auditados)
xxxxx
xxxxx
xxx
xxxx
xxxxx

26-Apr-15

DE

RESIDUOS

PROGRAMA
Hora

Actividad

DIA 1

REUNION INICIAL
Reunin de apertura:
El equipo auditor debe firmar o confirmar un Acuerdo de
Confidencialidad.
El auditor debe tener imparcialidad (no haber trabajado
en la organizacin- tica) y la objetividad.
Se solicita un rea donde los auditores puedan trabajar
(ambiente disponible)
(Durante la auditoria, los guas y los observadores
(consultores) no pueden participar respondiendo a la
auditoria.
EVALUACION DEL SGA
Requisitos Generales
Requisitos Generales
Poltica Ambiental
Poltica Ambiental
Planeamiento
Aspectos Ambientales
Implementacin y Operacin
Estructura y Responsabilidades
Competencia, formacion y toma de conciencia
Comunicacin
Documentacin del Sistema de Gestin Ambiental
Control de Documentos
Control Operacional
Preparacin y Atencin a Emergencias
Verificacin y Accin Correctiva
Monitoreo y Medicin
No Conformidad y Accin Correctiva & Preventiva
Regitros del SGA
Auditora del Sistema de Gestin Ambiental
Revisin por la Direccin de la Empresa
Revisin por la Direccin de la Empresa

08:30 a 08:50

9:00

18:30

REUNIN DE CIERRE

O 14001:2004
Fecha Inicio :

Fecha Fin

stema de EMPRESA, con respecto a la norma de Certificacin ambiental

ez

SA, y normas legales

RESIDUOS SOLIDOS PELIGROSOS CON FINES DE DISPOSICION EN

).

ALMACENAMIENTO
C-RS).

COMERCIALIZACION

ora en curso).

externa).

e los responsables del cumplimiento de esta Norma.

rsos en el proceso

es internas y externas)

de equipos)
trabajo e in situ)

opia controlada del Manual de Gestin Ambiental)

(auditores y auditados)

Tipo de auditora: De Primera Parte

DE

RESIDUOS

SOLIDOS

Alcance de la norma

4:01
4.1.1
4.2
4.2.1
4.3
4.3.1
4.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.6
4.6.1

Auditor

LISTA DE VERIFICACION
EMPRESA SERVITEXTIL S.A
ACTIVIDAD INDUSTRIA MANUFACTUREA - TEXTILERIA
INTERLOCUTORES (Nombre las personas que entrevista)

Cdigo

FECHA: 11/04/2015

Preguntas

4:01

Requisitos Generales

4.1.1
4.1.1.1
4.1.1.2
4.1.1.3
4.1.1.4

Requisitos Generales
Cmo est definido el alcance de su sistema de Gestin Ambiental?
Cmo se asegura el Mantenimiento de su Sistema de Gestin Ambiental?
Cmo se asegura que el Sistema de Gestin Ambiental cumple con las exigencias y requisitos de la norma ISO
14001?
La implementacin del SGA fue efectivamente completada en la Organizacin?

4.2

Poltica Ambiental

4.2.1
4.2.1.1
4.2.1.2
4.2.1.3
4.2.1.4
4.2.1.5
4.2.1.6
4.2.1.7
4.2.1.8
4.2.1.9

Poltica Ambiental
Cmo y dnde la alta direccin defini, document e implement la poltica ambiental?
Qu tanto la Poltica Ambiental fue dada a conocer a toda la Organizacin?
Esta PA es consistente con la PA Corporativa, en caso se aplique?
De qu modo los Aspectos Ambientales de las Actividades, Productos y Servicios son considerados?
Cmo se ha comprometido la Mejora Continua en la prevencin de la Polucin?
De qu modo se ha comprometido con el cumplimiento de la Legislacin Existente y de otros reglamentos
aplicables que estan incluidos en la PA?
Cmo la PA asegura una estructura para el establecimiento de Objetivos y Metas?
Qu medios son utilizados para comunicar la PA a todos los interesados?
Cmo la PA est disponible al pblico y partes interesadas?

4.3

Planeamiento

4.3.1
4.3.1.1
4.3.1.2
4.3.1.3
4.3.1.4
4.3.1.5
4.3.1.6

Aspectos Ambientales
Existe un procedimiento para la identificacin de Aspectos Ambientales?
Cmo se asegura que se ha dado la debida consideracin a los AA de las actividades, productos y servicios?
Cules los aspectos - impactos ambientales han sido Identificados?
Cmo ha identificado los Aspectos Ambientales?
Cmo se asegura que todos los aspectos ambientales significativos son identificados y convalidados?
Cmo se asegura que los IA resultantes de las operaciones normales y anormales, incidentes, accidentes, y
actividades pasadas (pasivos ambientales), presentes y planeados son identificados?
Cmo se evalan los AA?
Cmo los AA significativos son documentados? Es mantenido un registro de tales impactos o un plano de planta
de localizacin con informacin relevante acerca de los AAS?
Hasta qu punto y de qu forma la Evaluacin de los Impactos Ambientales influencia la definicin de los
Objetivos y Metas Ambientales y los Programas de Gestion Ambiental?
Requisitos Legales y Otros Requisitos
Cmo se asugura que los requisitos legales correspondientes a los AA de las actividades, productos y servicios
son identificados y que esta informacin est disponible para todos en la organizacin?
Cmo se asegura que los requisitos ambientales del pblico (consumidores, comunidades locales, partes
interesadas) son identificados y comunicados a las unidades de operacin relacionadas?
Cmo tales requisitos son presentados? Son claros y comprensibles?
Cmo las unidades operativas involucradas son informadas sobre las exigencias y/o actualizaciones que las
afectan?
Cmo la gestin de la organizacin en la unidad es informada sobre cualquier modificacion y actualizacin
realizada?
Cmo la organizacin recibe informacin sobre actualizaciones? Cmo es asegurado que tales informaciones
son siempre actualizadas?
Cmo los requisitos para la concesin de licencias, permisos son archivados?
Existe un sumario de las licencias y permisos aplicables y los requistos relacionados a stas?
Cmo se asegura la toma de acciones correctivas en casos de no conformidades con los requisitos legales?
Objetivos y Metas
Como y por quin son establecidos los objetivos y metas ambientales?
Existe un procedimiento para esto?

4.3.1.7
4.3.1.8
4.3.1.9
4.3.2
4.3.2.1
4.3.2.2
4.3.2.3
4.3.2.4
4.3.2.5
4.3.2.6
4.3.2.7
4.3.2.8
4.3.2.9
4.3.3
4.3.3.1
4.3.3.1

Auditado

Si/No/Na

G.Operac./Superint General
G.Operac./Superint General
G.Operac./Superint General
G.Operac./Superint General

G.Operac./Superint General
G.Operac./Superint General
Todas las reas
Todas las reas
Todas las reas
Todas las reas
Todas las reas
A.Ambientales
Todas las reas

A.Ambientales
Todas las reas
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
Todas las reas
Todas las reas

A.Legal y Areas que tienen AAs.

G.Operac./Superint General y
A.Ambientales
G.Operac/Superint Gral y A.Ambientales
A.Legal y A. Ambientales
A.Legal y A. Ambientales
Todas las reas
A.Legal y A. Ambientales
A.Legal y A. Ambientales
Todas las reas
Todas las reas
Todas las reas

Calificacin

Observacin

4.3.3.2
4.3.3.3
4.3.3.4
4.3.3.5
4.3.3.6
4.3.3.7
4.3.3.8
4.3.3.9
4.3.3.10
4.3.3.11
4.3.3.12
4.3.4
4.3.4.1
4.3.4.2
4.3.4.3
4.3.4.4
4.3.4.5
4.3.4.6
4.3.4.7
4.3.4.8
4.4
4.4.1
4.4.1.1
4.4.1.2

4.4.1.3
4.4.1.4
4.4.1.5
4.4.1.6
4.4.1.7
4.4.1.8
4.4.1.9
4.4.1.10
4.4.1.11
4.4.1.12
4.4.2
4.4.2.1
4.4.2.2
4.4.2.3
4.4.2.4
4.4.2.5
4.4.2.6
4.4.2.7
4.4.2.8
4.4.2.9
4.4.2.10
4.4.2.11
4.4.2.12
4.4.2.13
4.4.2.14
4.4.3
4.4.3.1
4.4.3.2

Quin aprueba los objetivos y metas?

Qu consideraciones son llevadas en el proceso de dedifinicin de los objetivos (por ejemplo: requisitos legales,
aspectos ambientales significativos, mejor tecnologa disponible, proteccin ambiental, etc.)?
Cmo se asegura que en la PA estn referidos los Objetivos y Metas?
Como se asegura la Medicin de los Objetivos Ambientales?
Cuntas escalas de tiempo (perodos) son definidos para que los objetivos y metas sean atendidos y completados?

A.Ambientales
A.Ambientales

Cmo los objetivos y metas de las unidades de la organizacin son cordinados y homologados?
Cmo los objetivos ambientales son comunicados dentro de la organizacin?
Cmo son informadas las unidades de la organizacin y los empleados involucrados?
Cmo se monitorea la implementacion de los objetivos y metas?
Cmo los objetivos ambientales son actualizados, revisados y reformulados?
Cmo los objetivos ambientales son incorporados en los programa de gestin ambiental?
Programas de Gestin Ambiental
Cmo son establecidos y aprobados los programas de gestin ambiental? Est especificado en un
procedimiento?
Cmo est estructurado el programa de gestin ambiental?
Qu elementos
el programa
contempla
(por ejemplo:
determina
relacin
entre objetivos
y metasresponsabilidades,
ambientales y los recursos,
programasplazos)?
de gestin ambiental?
Cmo
se asegura
la la
mejora
continua?
Qu procedimiento
seguido en casodel
de programa
los proyectos
o productos
nuevos o modificados?
Cmo
se monitoreaes
la implementacin
de gestin
ambiental?
Cmo el programa de
ambiental es adaptado o modificado cuando se requiere?
Implementacin
y gestin
Operacin

A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales

A.Ambientales
Todas las reas
A.Ambientales

Todas las reas que tienen AAs

Todas las reas que tienen AAs
Todas las reas que tienen AAs
A.Ambientales
Todas
las reasy Proyectos
Todas las reas

Estructura y Responsabilidades
Cmo son especificadas las funciones, responsabilidades, autoridades y relaciones mutuas de todas las personas G.Operac./Superint.General y RRHH
con actividades de gestin, ejecucin e inspeccin?
Cmo es establecida y comunicada la estructura organizacional de proteccin ambiental (responsabilidad
A.Ambientales
personal para proteccion ambiental, leyes de proteccin ambiental, representantes de la gerencia, representantes
de la alta direccin, etc.)?
Cmo los recursos requeridos para la implementacin y monitoreo del sistema de gestin ambiental estan
disponibles, incluido el personal especialista necesario (por ejemplo: nombramiento de representantes)?
Fue establecido un nmero adecuado de autoridades representantes de la gerencia?
De qu forma los representantes de la gerencia informan regularmente el desempeo del sistema de gestin
ambiental?
Qu representantes legales fueron designados (por ejemplo: para proteccin contra emisiones nocivas,
contaminacin hdrica, residuos, incidentes peligrosos, productos peligrosos, proteccin radiactiva, etc)?
Estos representantes comisionados fueron formalmente nombrados?
Cmo fueron definidas sus tareas?
Cmo las autoridades fueron informadas sobre la organizacin del plantel de representantes designados?
Cmo se asegura que los representantes satisfacen las calificaciones legales?
Cmo se asegura que los representantes legales poseen calificacion formal para dar a informar directamente a
los responsables para la proteccin ambiental (organismos y agencias para la proteccin ambiental)?
Cmo las actividades ambientalmente relevantes son identificadas y los requisitos de calificacin de personal
correspondiente son definidos?
Competencia, formacion y toma de conciencia
Cmo son determinadas las necesidades de entrenamiento?
Qu procedimiento es utilizado para asegurar que los trabajadores estan concientizados?
XXX Da importancia de conformidad con la PA y el SGA
XXX Los impactos ambientales de sus actividades y posibles mejoras relacionadas; y de sus funciones y
responsabilidades
XXX De las potenciales consecuencias de los procedimientos operacionales especificados?
Cmo los resultados de las necesidades de entrenamiento son especificadas en los cursos correspondientes
aprobados?
Cmo se asegura que los representantes legales cumplen con las obligaciones con relacin a entrenamientos
futuros?
Cmo son proveidos los entrenamientos futuros a aquellos empleados que trabajan con actividades ambientales
relevantes?
Qu cursos de entrenamiento legal (reglamentario) e instrucciones son realizados?
Cmo el personal Senior es informado de sus responsabilidades expresas?
Cmo el personal Senior esta preparado para situaciones especficas (por ejemplo: entrevistas, etc.)?
Cmo los empleados estan instruidos con relacion a las medidas de emergencia?
Cmo los empleados estan entrenados para el uso de dispositivos y equipos de proteccin y salvar vidas?
Cmo los empleados estn entrenados o instruidos para el uso de equipos para el combate de incendios?
Comunicacin
Qu procedimientos fueron establecidos para la comunicacin interna?
Qu canales de comunicacin interna fueron establecidos?

G.Operac./Superint General y
A.Ambientales
A.Ambientales
G.Operac./Superint General
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
Todas las reas

Todas las reas

Capacitacin y A.Ambientales

RRHH, Capacitacin
RRHH, Capacitacin
RRHH, Capacitacin
RRHH, Capacitacin
Capacitacin, A.Ambientales
Capacitacin, A.Ambientales
Todas las reas
Todas las reas
Todas las reas
G.Operac/Superint Gral.y A.Ambientales
A.Ambientales

4.4.3.3
4.4.3.4
4.4.3.5
4.4.3.6
4.4.3.7
4.4.3.8
4.4.3.9
4.4.3.10
4.4.4
4.4.4.1
4.4.4.2
4.4.4.3
4.4.4.4
4.4.5
4.4.5.1
4.4.5.2
4.4.5.3
4.4.5.4
4.4.5.5
4.4.5.6
4.4.5.7
4.4.5.8
4.4.5.9
4.4.5.10
4.4.5.11
4.4.5.12
4.4.5.13
4.4.6
4.4.6.1
4.4.6.2
4.4.6.3
4.4.6.4
4.4.6.5
4.4.6.6
4.4.6.7
4.4.6.8
4.4.6.9
4.4.6.10
4.4.6.11
4.4.6.12
4.4.6.13
4.4.6.14
4.4.6.15
4.4.6.16
4.4.6.17
4.4.6.18

Cmo los empleados son informados sobre el desempeo ambiental?

Qu medios estn disponibles para los empleados enven sus comentarios?
De qu forma son requeridos en las entrevistas los representantes nombrados?
Quin los ha preparado?
De qu forma las comunicaciones relevantes de origen externa son recibidas, documentadas y respondidas?
Cmo son mantenidas las comunicaciones con autoridades de organizaciones externas (por ejemplo: cmara de
idustrias, comercio, etc)?
Cmo los respresentantes de Contratistas de la unidad son informados de la PA, de los requisitos relevantes del
SGA?
Cmo el pblico esta informado sobre los aspectos ambientales relevantes? (no es un requisito de DIN en ISO
14001)
Documentacin del Sistema de Gestin Ambiental
De qu forma los elementos principales del SGA y su interpretacin estn descritos?
Cmo se asegura que los documentos individuales puedan ser identificados y recuperados del SGA?
Cmo la estructura del SGA est documentada?
Cmo se asegura que los diferentes niveles de documentacin est adecuada y lgicamente relacionada entre s?
Control de Documentos
Qu prodedimientos son aplicados para asegurar el control de los documentos del SGA?
Cmo son especificadas la preparacin y revisin de documentos?
Cmo son atribuidas las responsabilidades?
Cmo se asegura que los documentos puedan ser localizados?
De qu modo los documentos son regularmente revisados por personal autorizado, y cuando es necesario su
adecuacin ser revisada y aprobada?
Cmo se asegura que las versiones actuales de los documentos correspondientes estn dispobibles en todas las
reas?
Cmo se asegura que los documentos obsoletos son retirados inmediatamente del Sistema?
Cmo los documentos obsoletos son archivados para cuando sean requeridos?
Cmo se asegura una codificacin nica de la documentacin?
Todos los documentos son codificados y fechados?
Cmo se especifica los perodos de retencin de los documentos?
Cmo se ha asegurado que el sistema de control de documentos no es complejo?
Se ha mantenido un registro de los documentos corrientes?
Control Operacional
Cmo las operaciones y actividades identificadas son asociadas a los aspectos ambientales significativos?
Cmo es asegurado que los procedimientos documentados (ITR) estn disponibles para las operaciones y
actividades?
Qu actividades y operaciones ambientales relevantes fueron identificadas?
Cmo se asegura que todas las modificaciones en las operaciones y actividades son reevaluadas?
Cmo los procedimientos de compra y adquisicin son integrados a los requisitos ambientales?
Hasta qu punto existen procedimientos especiales para la compra, adquisicin de materiales y equipamiento
ambiental relevante?
Cmo se asegura que la relevancia ambiental de materiales, maquinarias, equipamiento y servicios adquiridos es
evaluada y que soluciones alternativas son identificadas cuando es requerido?
Hasta qu punto el procedimiento para seleccionar y validar a los proveedores incluye los requisitos ambientales?
Cmo se asegura que cuando se realiza un cambio en los procesos o modificaciones, las licencias y/o permisos
son obtenidos o complementados?
Cmo se asegura que la operacin de maquinaria y equipos es realizada conforme con los requisitos legales o en
las condiciones que stos son aprobados?
Cmo se asegura que los requisitos legales relacionados con el Medio Ambiente son incorporados con el
desenvolvimiento de productos y servicios?
Cmo est asegurado el caso de organizaciones que operan internacionalmente?
Cmo los requisitos ambientales de los consumidores son identificado e incorporados?
Cmo se asegura que el requerimiento de nuevos productos o servicios es evaluado en el planeamiento y
programacin de acuerdo a la legislacin?
Qu criterios internos de operacin son estipulados con relacin a las actividades de desarrollo (lista de productos
prohibidos, normas ambientales internas)?
Cmo se asegura la conformidad con los requisitos legales ambientales de los productos y servicios?
Cmo es asegurado que impactos ambientales de los productos y servicios son debidamente identificados y
controlados?
Cmo se asegura que las caractersticas ambientales relevantes de los productos y servicios pueden ser
identificadas?

Todas las reas

Todas las reas
A.Ambientales
A.Ambientales
G.Operac./Superint General
G.Operac/Superint General,
A.Ambientales y RRPP
A.Ambientales
A.Ambientales y RRPP

Todas las reas

A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales

A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
Todas las reas
Todas las reas
Todas las reas
Todas las reas
Logstica
Logstica
Logstica y Todas las reas
Logstica
Legal, A. Ambientales y Areas
Operativas
A.Ambientales y Areas Operativas
A.Ambientales
NA.
Area Comercial Lima
Proyectos
A.Ambientales
Proyectos
Proyectos
Proyectos

4.4.6.19
4.4.6.20

Qu exigencias ambientales son exigidas con respecto al embalaje y rotulado?

Cmo es asegurado el debido y adecuado transporte interno correcto de materiales ambientalmente relevantes?

Logstica
Logstica, Laboratorio y Areas Operativas

4.4.6.21
4.4.6.22
4.4.6.23
4.4.6.24
4.4.6.25
4.4.6.26

Cmo es asegurado la carga correcta de productos peligrosos?

Estas medidas tambin son aplicadas a los residuos?
Hasta qu punto la gestin de la Energa fue introducida al SGA?
Cmo los mtodos potenciales de reduccin y economa son identificados?
Cmo fueron seleccionadas las fuentes de energa?
Qu procedimientos fueron identificados con relacin a recolectar, recliclar, reutilizar, comercializar y desechar
(disponer) para los residuos solidos?
Preparacin y Atencin a Emergencias
Cmo son identificados los riesgos potenciales y cmo son especificadas las medidas de precaucin
correspondientes, mitigacin del riesgo y repuesta ante las emergencias?
Qu riesgos fueron identificados?
Dnde estn documentadas las medidas de emergencia?
Fueron descritos las ITR para operacin en caso de alarma, evacuacin, rotura y fuga y combate ante incendios?

Todas las Areas

A.Ambientales
Mantenimiento
Mantenimiento
Mantenimiento
A.Ambientales

Seguridad y A. Ambientales

4.4.7.6
4.4.7.7
4.4.7.8
4.4.7.9
4.4.7.10
4.4.7.11
4.4.7.12
4.4.7.13

Cmo est especificada la Notificacin a los organismos externos cuando hay la ocurrencia de incidentes con
materiales peligrosos, accidentes y emergencias?
Los planes de emergencia son cordinados con los servicios externos?
Cmo se ha informado al personal sobre las medidas de emergencia?
Cmo se ha especificado las revisiones peridicas de adecuacin del plan de emergencias?
Son realizados regularmente ejercicios de sonar la alarma?
Son realizados los ejercicios de evacuacin?
Son realizados ejercicios de atencin a emergencia, de salvamento y de primeros auxilios?
Son realizados ejercicios de combate contra incendios y de inundacin?
Los accidentes e incidentes con productos peligrosos son registrados y evaluados regularmente?

4.5

Verificacin y Accin Correctiva

4.5.1
4.5.1.1

Monitoreo y Medicin
Qu procedimiento fue especificado para la medicion y monitoreo regular de las operaciones y las actividades de
la organizacin?
Cmo se asegura que los requisitos legales y reglamentos son considerados en las especificaciones de
monitoreo y medicin?
Qu mediciones son requeridas y por qu son realizadas?
Cuntos parmetros ambientales relevantes son monitoreados en equipos y mquinas (por ejemplo: consumo de
energa, consumo de agua, consumo de aire comprimido, uso de materiales ambientalmente relevantes)?
Qu controles son regularmente desempeados por los encargados y cmo se les ha documentado?
Qu procedimiento es aplicado para la evaluacin peridica de conformidad con los requisitos legales?
Qu controles son regularmente ejecutados por los representantes designados y cmo stos se han
documentado?
Cmo los responsables (RG) cumplen con su obligacin de informar a la direccin?
Qu balances de Ingreso - Salida son mantenidos?
Qu balances de Ingreso - Salida requeridos legalmente son mantenidos?
Cundo y por quin es entregado a los organismos externos (declaracin de emisiones, inventario de residuos,
esquema de gestin de residuos, etc.)?
Cmo se asegura que los equipos utilizados para el monitoreo son regularmente inspeccionados, calibrados y
reparados?
No Conformidad y Accin Correctiva & Preventiva
De qu forma las no-conformidades son investigadas y cmo son tomadas las acciones correctivas y preventivas
apropiadas?
Cmo son consideradas en magintud y significancia las no-conformidades con relacin a los impactos
ambientales?
Cmo afecta y es registrada cualquier alteracin en la documentacin?
Cmo todas las reas son informadas sobre las no conformidades, sobre las acciones correctivas y preventivas?

4.4.7
4.4.7.1
4.4.7.2
4.4.7.3
4.4.7.4
4.4.7.5

4.5.1.2
4.5.1.3
4.5.1.4
4.5.1.5
4.5.1.6
4.5.1.7
4.5.1.8
4.5.1.9
4.5.1.10
4.5.1.11
4.5.1.12
4.5.2
4.5.2.1
4.5.2.2
4.5.2.3
4.5.2.4
4.5.2.5
4.5.2.6
4.5.3
4.5.3.1
4.5.3.2
4.5.3.3
4.5.3.4

Cmo y por quin son monitoreadas e implementadas las acciones correctivas y preventivas?
Cmo es tomada la disponibilidad de recursos necesarios para las acciones correctivas y preventivas?
Regitros del SGA
Cul es el procedimiento que es utilizado para asegurar que todos los registros necesarios son identificados?
Est disponible una lista de estos registros?
Cmo es asegurado que todos los registros son identificables, legibles, rastreables y apropiadamente protegidos
contra daos y perdidas?
Cmo y dnde son especificados los perodos de retencin de los registros?

Seguridad y Todas las reas

Seguridad
Seguridad
Seguridad y A. Ambientales

Seguridad y A. Ambientales
Todas las reas
Seguridad
Todas las reas
Todas las reas
Seguridad y Area Mdica
Todas las reas
Todas las reas

Todas las reas

Todas las reas
Todas las reas
Todas las reas
Todas las reas
Area Legal
Todas las reas
RG
Todas las reas
Mina
A.Ambientales
Todas las reas

Todas las reas y A. Ambientales

A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
Todas las Areas
A.Ambientales
Todas las Areas
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales

4.5.3.5
4.5.3.6
4.5.3.7
4.5.3.8
4.5.4
4.5.4.1

4.5.4.9

Cmo se asegura que todos los registros de requistos legales son mantenidos?
Cmo se asegura la inclusin de registros de Instruccin y Entrenamiento?XXX
Cmo son monitoreados los registros, el control y las emisiones de stos?
Cmo son registrados los resultados de las auditoras y revisiones ambientales?
Auditora del Sistema de Gestin Ambiental
Qu procedimiento especifica el planeamiento, desempeo y documentacin de la auditora del SGA y las
auditoras ambientales?
XXX
Cmo es asegurado que todas las funciones (reas) relevantes son auditadas dentro de un ciclo apropiado de
auditora?
Quin determina la frecuencia de la auditora?
Cmo se asegura que las auditoras del SGA y las auditoras ambientales son realizadas por profesionales
calificados e imparciales?
De qu forma las respuestas son verificadas?
Cmo se asegura que todo el personal involucrado en la gestin sean informados de los resultados y de los
requisitos de las acciones correctivas?
Cmo se asegura que la implementacin y la eficacia de las acciones son verificadas en las auditoras del SGA y
auditoras ambientales?
Cmo es asegurado que todos los elementos del SGA son regularmente y sistemticamente auditados?

4.6

Revisin por la Direccin de la Empresa

4.5.4.2
4.5.4.3
4.5.4.4
4.5.4.5
4.5.4.6
4.5.4.7
4.5.4.8

4.6.1

4.6.1.1
4.6.1.2
4.6.1.3
4.6.1.4
4.6.1.5
4.6.1.6
4.6.1.7

A. Legal
A.Ambientales y Capacitacin
Todas las Areas
A.Ambientales
A.Ambientales
NA.
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales
A.Ambientales

Revisin por la Direccin de la Empresa

Cmo el SGA es revisado peridicamente (anlisis crtico por parte de la administracin), en trminos de
continuidad, de sustentabilidad, de adecuacin y efectividad?
Qu criterios fueron especificados para la evaluacin?
Qu informes fueron requeridos para el anlisis crtico?
De qu modo las acciones son incluidas, registradas, comunicadas y monitoreadas?
Hasta qu punto es valida y adecuda la PA durante el anlisis crtico?
Hasta qu punto los objetivos y metas del SGA son revisados crticamente para su adecuacin?
Cmo y dnde son registrados los resultados?

G.Operac./Superint General
G.Operac./Superint General
G.Operac./Superint General
G.Operac./Superint General
G.Operac./Superint General
G.Operac./Superint General
A.Ambientales

NIVEL

CALIFICACIN

CONFORME

OBSERVACIN

RECOMENDACIN

NO CONFORMIDAD MENOR

NO CONFORMIDAD MAYOR

Descripcin
Cumple satisfactoriamente con:
nLos requisitos de la norma de referencia.
nLos requisitos de los decretos legales y regulaciones
nLos requisitos / disposiciones / programas, planes, etc. establecidos
por la propia organizacin.
nEl sistema funciona como est planificado y es eficaz.
Incumplimiento de exigencias menores, no contempladas por la norma de
referencia, pero s por la documentacin de soporte y/o usos o sistemticas /
prcticas establecidas.
Sugerencia(s) para el mejoramiento de SG (pueden ser aceptadas o no por el
auditado) que hacen (opcionalmente) los AI.
Incumplimiento(s) parcial(es) de requisitos exigidos por la norma de
referencia y/o por dispositivos legales / reglamentarios y/o por la organizacin
(en los documentos de soporte) y que no afectan significativamente la
operatividad y eficacia del sistema.
Incumplimiento de requisito(s) exigido(s) por la norma de referencia y/o por
dispositivos legales / reglamentarios y/o por la organizacin (especificados en
la documentacin de soporte) y que afectan la operatividad y/o la eficacia del
SG.
El SG no funciona como se requiere / espera y es ineficaz.