PROCEDIMIENTO PARA ACCIDENTES, INCIDENTES,

NO CONFORMIDADES, ACCION CORRECTIVA Y

PREVENTIVA1 2 3 4
Objetivo
Establecer y mantener procedimientos para definir la
responsabilidad y la autoridad para el manejo e investigacin de accidentes,
incidentes y no conformidades, as como la toma de acciones correctivas y/o
preventivas.
Alcance

Este procedimiento alcanza a toda la organizacin.

Responsabilidad La responsabilidad global recae sobre el Comit Central de

cada unidad de produccin y la responsabilidad especfica en todos los
comits.
Procedimiento
1. El Comit Central de cada unidad ser el responsable global del manejo
e investigacin de accidentes, incidentes y no conformidades.
2. Los Jefes de Seguridad y Medio Ambiente tendrn la autoridad para
velar por la implementacin y el mantenimiento del SGI, en concordancia
con la Normas ISO 9001 e ISO 14001, y Especificacin OHSAS 18001.
3. Se promover que el personal reporte accidentes, incidentes y no
conformidades detectados y que sean registrados para facilitar el anlisis
de causas.
4. Para mitigar las consecuencias de los accidentes, incidentes o no
conformidades, se utilizarn como gua las Acciones de Proteccin para
materiales peligrosos1 y los procedimientos de emergencia mdica; luego
se tomarn acciones correctivas o preventivas apropiadas a la magnitud
y proporcionales a los riesgos, procurando eliminar las causas actuales o
potenciales, para lo cual:

Cada accidente ser investigado por el comit responsable del rea

donde ocurri, para lo cual utilizar la Tcnica de Anlisis
Sistemtico de Causas (TASC) como parte de su investigacin.

Para los incidentes y no conformidades se determinarn las causas

inmediatas que originaron la desviacin y se implementarn
acciones correctivas o preventivas.

Los Jefes de Seguridad o Medio Ambiente analizarn los incidentes

y no conformidades y determinarn en funcin al riesgo la
necesidad de investigarlos mediante el uso de la Tcnica de Anlisis
Sistemtico de Causas (TASC).

5. Toda accin correctiva o preventiva propuesta ser sometida a una

evaluacin de riesgo antes de proceder a su implementacin, de manera
que se prevea que el riesgo ser minimizado.

Tomado de la Gua de Respuesta a Emergencia 2000 en Caso de Emergencia - CANUTEC

6. Todos los comits registrarn el avance de sus acciones correctivas o

preventivas en el mdulo de Seguimiento de Comunicaciones, de modo
que se facilite el seguimiento del inicio y trmino de dichas acciones.
7. Al trmino de la implementacin de las acciones correctivas y
preventivas se verificar la eficacia mediante la determinacin del riesgo
residual y su comparacin con el riesgo previsto (numeral 5).
8. Si como consecuencia de la implementacin de las acciones correctivas
o preventivas se produjeran cambios en los procedimientos, estos se
registrarn en el procedimiento correspondiente.
Documentacin Asociada

Registro de Accidentes
Registro de Incidentes
Registro de no conformidades
Registro de eficacia de acciones correctivas o preventivas
Mdulo de Tcnica de Anlisis Sistemtico de Causas para investigacin
de Accidentes/Incidentes (Animn, Cerro, Yauli)

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por

Coordinador de Auditoras

Superintendente de Seguridad y
Medio Ambiente

Gerencia Central de Operaciones

___________________________
1
Historial de Revisiones
Revisin N
Fecha
Descripcin del Cambio
00
10/10/2000 Emisin inicial

27/03/2004

Se integra accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas y

preventivas para unificar el SGA al SGI SSOMAC
Periodicidad de la revisin: Anual
2

Nombre y Ubicacin del documento:

/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_5/271554558.doc
3

Toda copia impresa de este documento es un Documento no Controlado

Versin Oficial
4

Clusulas de las normas relacionadas:

ISO 9001:
8.3, 8.5.2, 8.5.3
ISO 14001:
4.5.2
OHSAS 18001: 4.5.2

PROCEDIMIENTO PARA REGISTRO Y CONTROL DE

REGISTROS1 2 3 4
Objetivo
Establecer y mantener un procedimiento para la identificacin,
mantenimiento y disposicin de registros para proporcionar evidencia de la
conformidad con las Normas y la Especificacin que forman parte del SGI.
Alcance
Este procedimiento alcanza a todas los comits de la
organizacin.
Responsabilidad La responsabilidad del Control de Registros del SGI
SSOMAC recae en los Jefes Seguridad y Medio Ambiente.
Procedimiento

Se identificarn los registros necesarios para cada procedimiento del SGI

SSOMAC con la finalidad de demostrar el cumplimiento de los
requisitos de las Normas ISO 9001, 14001 y Especificacin OHSAS
18001.

Los comits establecern la estructura de los registros a utilizar en sus

procesos.

Los tiempos de retencin de los registros sern de tres aos salvo que los
comits establezcan un tiempo de retencin diferente. Los registros de
las disposiciones fiscales, normativas y regulaciones se mantienen el
tiempo que se establece por ley.

Los comits dispondrn de los registros una vez concluido el tiempo de

retencin, mediante destruccin fsica o borrado electrnico segn sea el
caso.

Los comits, conjuntamente con el rea de Sistemas, almacenarn y

mantendrn los registros electrnicos de forma que la informacin sea
recuperable fcilmente y est protegida contra dao, deterioro o prdida.
Los mecanismos que utilizarn son: a) obtencin de copias de seguridad
y, b) administracin de accesos al sistema electrnico. Asimismo, para el
caso de registros fsicos, los comits utilizarn archivadores o carpetas
fsicas en anaqueles, cuidando que sean claros y legibles.

La identificacin y trazabilidad de los registros electrnicos se establecen

mediante: a) la direccin electrnica nica del documento y/o, b)
vinculacin electrnica o fsica.

Los comits contarn con registros para los items contenidos en sus
programas anuales de Seguridad y Medio Ambiente, los mismos que
forman parte del Listado Maestro de Control de Registros.

Documentacin Asociada

Listado Maestro de Control de Registros

Copias de seguridad de la informacin de la empresa:

Plan de Contingencia para Equipos Servidores Informticos

Manual operacin de Unidad Tape BackUp DDS4

Rotacin de Cintas de Copias de Seguridad de la Informacin

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por

Coordinador de Auditoras

Superintendente de Seguridad y
Medio Ambiente

Gerencia Central de Operaciones

___________________________
1
Historial de Revisiones
Revisin N
Fecha
Descripcin del Cambio
00
10/10/2000 Emisin inicial

01/04/2004

Se integra la Poltica del Sistema de Gestin Ambiental para unificar el SGA

al SGI SSOMAC
Periodicidad de la revisin: Anual
2

Nombre y Ubicacin del documento:

/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_5/271554558.doc
3

Toda copia impresa de este documento es un Documento no Controlado

Versin Oficial
4

Clusulas de las normas relacionadas:

OHSAS 18001: 4.5.3