5.1.7 Crimen Organizado

CALDH
SEDEM
CIIDH
ICCPG
GAM
FMM
FRMT
ODHAG
COALICIN DE DERECHOS HUMANOS CONTRA LAS

ESTRUCTURAS CLANDESTINAS
CRIMEN
ORGANIZADO
Una aproximacin
Guatemala, noviembre 2004
CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin
CRIMEN ORGANIZADO
Una aproximacin
Coalicin de Derechos Humanos contra las
Estructuras Clandestinas Guatemala, noviembre 2004.
Esta publicacin fue posible por el apoyo del

Programa Estado de Derecho, Agencia de Desarrollo
Internacional de los EE.UU. bajo las condiciones en
la Concesin 520-M-00-04-00239-00. Las opiniones
expresadas aqu reflejan las opiniones de los autor(es) y
no necesariamente de la Agencia de Desarrollo
Internacional de los EE.UU.
Diagramacin: Regina E. Rojas
ndice Temtico
I.
Prlogo......
5
II.
Introduccin...
1.
Qu es el Crimen Organizado...
13
2.
Elementos del Crimen Organizado
22
3.
Relacin
de
la
delincuencia
organizada con el lavado de activos
.....
25
4.
Relacin
de
la
Delincuencia
Organizada con la corrupcin, la
violencia y la obstruccin de Justicia
5.
Formas y Modelos de organizacin

criminal..
6.
Diferentes Niveles de corrupcin

utilizados
por
la
delincuencia
organizada...
30
34
7.
Medidas para prevenir y combatir la

infiltracin
de
la
delincuencia
organizada.
8.
Factores que fortalecen los vnculos

entre el Estado y la delincuencia
organizada................................
9.
66
Aspectos a identificar sobre el crimen

organizado. Caso en Guatemala..
82
10.
Fortalecimiento institucional..
94
Bibliografa...
107
Anexo I Resumen del Falcone Check List...
113
Anexo II Listado de militares presuntamente
implicados en acciones del crimen organizado,
El Peridico 12 de noviembre de 2002
119
PRLOGO
La lucha contra la impunidad y por la justicia
en los casos de violaciones de derechos humanos
ha conducido a las organizaciones de derechos
humanos de Guatemala por un camino inesperado.
Tal y como ha pasado en otros pases en transicin
de un rgimen autoritario a uno democrtico con el
paso del tiempo, las estructuras contrainsurgentes,
responsables de gravsimas violaciones a los
derechos bsicos del ser humano, se han convertido
en grupos? del crimen organizado. La persistencia
de la incrustacin de dichas estructuras dentro del
aparato estatal, si bien con otros fines, ha convertido
a esta nueva faceta del crimen organizado en un
fenmeno que requiere la atencin de la ciudadana
en general, y de las organizaciones de derechos
humanos, en particular.
Es por ello que la decisin de apoyar a la
desarticulacin de los cuerpos ilegales y aparatos
clandestinos de seguridad creados por el Estado
insurgente, conllev al reconocimiento que este
objetivo puede ser logrado, entre otras formas, a
travs del combate a una de sus ms elocuentes
expresiones: el crimen organizado. Es por ello, que
hemos desarrollado este material explicativo como
una aproximacin inicial a un fenmeno tan difcil y
complejo de abordar tcnicamente como es el del
crimen organizado.
Sin duda alguna escribir acerca del crimen
organizado constituye un reto especial, dado que a
nivel criminalstico sigue siendo una disciplina
5
relativamente joven y, por ende, no existe mucha

bibliografa sobre la misma. Adems en nuestro
medio jurdico no ha recibido la atencin necesaria.
Desde el punto de vista poltico ideolgico
existe, tambin, una fuerte discusin en torno a la
temtica, ya que la persecucin del crimen
organizado ha sido identificada como parte de la
agenda de Estados Unidos en materia de combate a
la narcoactividad.
Dada la poltica exterior
norteamericana en el hemisferio durante el pasado
siglo, existen sospechas que la lucha contra el
narcotrfico sea una fachada que esconda otra
agenda basada en intereses geoestratgicos y la
lucha por recursos, permitiendo que la concepcin
de delincuencia organizada pueda ser utilizada para
perseguir opositores polticos y grupos subalternos y
distraer de esta manera la persecucin penal de los
delitos graves relacionados a este fenmeno.
Una revisin a la doctrina del derecho da
cuenta de cmo este fenmeno ha sido
problematizado y perseguido tanto desde el derecho
anglosajn a travs de tipos penales como la
conspiracin, como del derecho continental a travs
de la figura francesa de la asociacin ilcita para
delinquir.
A pesar de su reciente evolucin, la figura de
la delincuencia organizada ha sido objeto de la
atencin internacional, entre otras razones por el
surgimiento aunque diversos autores hablan de su
existencia incluso durante la etapa de la Guerra
Fra- de una delincuencia transnacional en la
Europa del este vinculada al trfico de personas,
6
armas, contrabando y en menor medida al

narcotrfico, as como al fenmeno de la
narcoactividad tanto de Amrica Latina como en el
Sudeste asitico.
Es por ello que la Asamblea General de las
Naciones Unidas, ante Las adversas repercusiones
econmicas y sociales derivadas de las actividades
de la delincuencia organizada y (la conviccin)de
la necesidad urgente de fortalecer la cooperacin
para prevenir y combatir ms eficazmente esas
actividades en los planos nacional, regional e
internacional1 regul y gener un marco comn
para el abordaje del fenmeno. El 15 de noviembre
del 2000 firman la Convencin de Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional o
Convencin de Palermo 147 naciones, de las cules
93 ya la han ratificado. Guatemala aprob y ratific
la Convencin, entrando esta en vigencia el 12 de
septiembre del 2003.
El presente documento no representa la
posicin poltica sobre el fenmeno de las
organizaciones de la Coalicin de Derechos
Humanos contra las Estructuras Clandestinas. Ms
bien trata de sistematizar lo que se ha escrito sobre
el fenmeno, en su mayor parte derivado de las
discusiones en torno a la Convencin de Palermo y
posteriores a la misma con ocasin de las
adecuaciones legislativas en los diversos pases del
mundo. El documento desarrolla distintas temticas
acerca del crimen organizado sobre la base de los
aportes dados por escrito y en seminarios por parte
1
Cita de los considerandos de la Convencin de Naciones Unidas

contra la Delincuencia Organizada Transnacional, en el A/RES/55/25.
del Dr. Samuel Gonzlez Ruiz, Dr. Vctor Cubas, Dr.

Manuel Garrido, Dra. Mara Schnebli, Ing. Sal
Hernndez y el Dr. Hctor Rosada. El documento
fue compilado por el Lic. Otto Navarro, revisados por
el Lic. Juan Santiago, Lic. Antonio Delgado y Lic.
Jorge Arriaga; contiene las bases tericas del
fenmeno, su relacin con la corrupcin estatal, su
infiltracin en el rea poltica y jurdica, los distintos
medios que permiten prevenir y combatir la
infiltracin
del
crimen
organizado
y
las
recomendaciones
para
el
fortalecimiento
institucional, en su mayor parte derivadas de la
Convencin de Palermo.
Se ha procurado que esta explicacin del
crimen organizado sistematice la poca informacin
existente tratando de evadir las percepciones
sensacionalitas y hollywoodescas que hay en el
medio. Asimismo, que genere una discusin ms
profunda que permita definir una posicin poltica
nacional ante este fenmeno que evite la rplica de
recetas y agendas internacionales o nacionales que
puedan ir en contra del bien comn.
Guatemala, noviembre de 2004
INTRODUCCIN
Est plenamente demostrado que el crimen
organizado en Guatemala hunde sus races en la
poca
del
enfrentamiento
armado
interno.
Efectivamente, durante el enfrentamiento armado
interno, y producto de una estrategia poltico militar
de conformar un poder paralelo con el objetivo de la
lucha contrainsurgente nacen lo que se ha venido
denominando poderes ocultos. En el marco de
dicha estrategia y siguiendo las directrices de la
doctrina de seguridad nacional, en Guatemala se
conforman aparatos de inteligencia que tenan un
carcter secreto y/o clandestino.
Con la transicin democrtica y el proceso de
paz, los aparatos clandestinos de seguridad fueron
dependiendo ms y ms del financiamiento
proveniente de los negocios ilcitos en los que se
embarcaron los poderes ocultos. Con el fin de la
guerra, la razn contrainsurgente de su existencia
sufre una transpolacin hacia el mantenimiento del
poder que los crea y de los negocios en los cuales
estn plenamente comprometidos.
Es decir, los aparatos clandestinos de
seguridad se van privatizando identificndose sus
dos grandes motivaciones:
a) Procurarse
ingresos
(autofinanciamiento)
directamente,
b) Mantenerse dentro del Estado y con control

del mismo a travs del sostenimiento de un
aparato de inteligencia que eventualmente
puede funcionar fuera del propio ejrcito
de ser necesario.
En la actualidad esos aparatos clandestinos
de seguridad constituyen un instrumento til tanto
para actividades de crimen organizado en s, como
para el poder oculto que engendr a ambos. Estos
fenmenos constituyen una amenaza a la seguridad
democrtica, ya que sus tentculos son demasiado
grandes por lo que han logrado infiltrarse en los
distintos rganos de la administracin pblica,
buscando la impunidad para sus miembros y
sus actividades.
Independientemente de su relacin con las
estructuras clandestinas que en su accionar
cometen violaciones a los derechos humanos, el
crimen organizado puede constituirse en una
problemtica de derechos humanos. Aunque el
crimen organizado es un fenmeno delictivo, cuando
este est infiltrado dentro del Estado y lo utiliza para
mantener sus negocios, se convierte en una
problemtica de derechos humanos. Esto es no
slo por la inaccin del Estado para perseguir los
delitos cometidos por estas redes que provoca
denegacin al derecho de la justicia, sino tambin
por la utilizacin de agentes de Estado para cometer
delitos. Asimismo, los diferentes delitos econmicos
conexos a la empresa criminal (lavado de dinero,
evasin fiscal y evasin de divisas, entre otros)
implican una restriccin de los ingresos que el
Estado necesita para cumplir con sus obligaciones
10
de garantizar los derechos econmicos, sociales y

culturales de la ciudadana.
Por su parte y a nivel local, las
organizaciones
de
derechos
humanos
particularmente las que defienden los derechos al
medio ambiente sano como los derechos de los
pueblos indgenas, frecuentemente se enfrentan a la
cara ms oficial de este fenmeno: la participacin
abierta y directa de funcionarios pblicos en la
comisin y encubrimiento de los hechos delictivos
relacionados con el crimen organizado. Esto es
Alcaldes, Fiscales, oficiales de la PNC y el ejrcito
involucrados con estas redes de una manera abierta
y desafiante que pone en grave riesgo a aquellos
defensores que se atreven a denunciar tales
situaciones.
Es por ello, que se hace necesario
informarnos ms sobre lo que es este fenmeno.
Una fuente de informacin sobre el crimen
organizado en Guatemala lo constituyen una serie
de conocimientos acumulados en la sociedad civil a
lo largo de los aos e investigaciones sobre
violaciones de derechos humanos del pasado que
revelan una imagen parcial de los fenmenos. Las
evidencias de su existencia son notorias, pero la
informacin especfica de su constitucin y fines
es an demasiado parcial y se encuentra
frecuentemente basada en el criterio de la
presuncin y no de la certeza.
Por otro lado, otra fuente de singular
importancia que ha jugado un papel fundamental en
los estudios del crimen organizado es la informacin
publicada en los medios de comunicacin de masas.
11
Sin embargo, lo que en principio pudiera aparecer

como un punto positivo que muestra la proximidad
temporal entre el anlisis acadmico y el
seguimiento ms cercano a los hechos sociales es,
en su lugar, un modo de encubrir carencias
importantes. Las publicaciones en los medios de
comunicacin suelen descansar de manera notable
en informaciones procedentes de fuentes annimas,
y las investigaciones propias son muchas veces
dirigidas por los intereses de los propietarios de
dichos medios de comunicacin.
Sin embargo, las dificultades para una
investigacin seria del crimen organizado partiendo
de estos datos fragmentados, que en principio son
tiles para determinar la culpabilidad o la inocencia
de los acusados por delitos especficos pero que no
suelen mostrar una dimensin completa del
funcionamiento de la organizacin criminal, se
amplifica dadas las caractersticas de los medios de
comunicacin. Esto debido a que tienden a aplicar
sobre la informacin un tratamiento en muchos
casos sensacionalista para hacer atractiva su
presentacin al pblico.
En general, los objetivos de los medios de
comunicacin suelen, en consecuencia, ser muy
diferentes a los de la explicacin acadmica. Se
utiliza as el crimen organizado como un arma de
deslegitimacin poltica del adversario mediante una
presentacin acorde con los objetivos propios de
ciertos grupos polticos. Es relativamente frecuente
observar una lnea de investigacin que parte de la
presentacin interesada de los poderes pblicos,
pasa por los medios de comunicacin y finalmente
12
es recogida por los investigadores en la academia.

El ejemplo ms clsico es el del 'narcoterrorismo',
un trmino acuado por el embajador de los
Estados Unidos en Colombia al calor de la toma del
Palacio de Justicia de Bogot por miembros del
grupo
terrorista
M-19
que,
sin
pruebas
contundentes, ha sido constantemente repetido
tanto en los medios de comunicacin como en
artculos publicados en revistas especializadas2.
1.
Qu es el crimen organizado
Delito y crimen son dos conceptos tanto

legales como morales cuya relacin ha sido
profusamente estudiada desde diversos puntos de
vista3. Salvo contadsimas excepciones, todo crimen
involucra cierto grado de organizacin y, en
consecuencia, es organizado por naturaleza4.
Determinar el lmite de lo que constituye el crimen
organizado no es una operacin tan sencilla. De la
misma forma, situar los lmites que separan este
subconjunto del crimen con respecto a otras
realidades ilegales circundantes ha sido una fuente
continua de controversia dentro de las ciencias
sociales que, en sus distintas vertientes, se han
ocupado del fenmeno. Como escribe Albanese, "el
crimen organizado no existe como tipo ideal, sino
como un 'grado' de actividad criminal o como un
punto del 'espectro de legitimidad"5.
En el marco de la discusin terica sobre el
crimen organizado existe una lnea que niega la
2
Perl, Raphael. El crimen organizado en Amrica Latina.

Jimnez de Asa, Luis. Principios del delito.
4
Idem.
5
Citado por Resa Nestares, Carlos. Op. Cit.
3
13
existencia de dicho fenmeno como un fenmeno

social que requiera regulacin.
Eugenio Ral
Zaffaroni seala que, La expresin crimen
organizado es hueca. Tiene claro origen poltico
partidista, es decir, fue inventada por los polticos
norteamericanos de hace dcadas, y desde todo
desde la ltima posguerra, por razones clientelistas.
Responde al mito de la mafia u organizaciones
secretas y jerarquizadas, que eran las responsables
de todos los males. Como toda teora conspirativa,
sirvi para incentivar la curiosidad, pero tambin
para bajar los niveles de angustia, ante males de
origen desconocido. De la poltica clientelista pas
al periodismo, de all a la criminologa y de esta al
derecho penal, sin que en el camino haya logrado
perfeccionar su concepto.6
Las dudas sobre el concepto siguen en
debate y en la medida que la criminologa y el
derecho penal van explorando la persecucin de
este fenmeno se ir clarificando las dudas como
las que presenta Zaffaroni. El siguiente cuadro de
R. Thomas Naylor pretende aclarar las dos
dimensiones.
Zaffaroni, Eugenio Ral. En torno al concepto de crimen

organizado.
14
CUADRO 1. Diferencias entre los delitos del

crimen organizado y otros tipos de delitos
(Segn R. Thomas Naylor)7
CRIMEN
ORGANIZADO
OTROS
TIPOS DE
DELITO
Transaccin
Produccin y
distribucin de
nuevos bienes y
servicios
Redistribucin
de la riqueza
existente
Relaciones
Intercambio
multilateral
Transferencia
bilateral
Intercambio
Consensual
Involuntario
Vctimas
Sociedad?
Individuos o
empresas
Moralidad
Ambigua
No ambigua
FUENTE: R. Thomas Naylor, "Mafias, myths, and markets: on the

theory of enterprise crime", Transnational Organized Crime, vol. 3,
nmero. 3 (Otoo de 1997), Pg. 4
15
Poltica pblica
Criminalizar la
asociacin?
Castigar al
criminal
Interceptar los
activos?
Restaurar la
propiedad
En Guatemala, la discusin sobre lo que es

crimen organizado est dndose, la Coalicin para
la CICIACS8 ha estado proponiendo como punto de
partida una concepcin ms sociolgica que jurdica:
Grupo estructurado de tres o ms

personas
que existe durante cierto
tiempo y acta concertadamente para
garantizar la continuidad de la empresa
criminal y la creacin de capital limpio
producto de la misma a travs del
lavado de activos. Para garantizar su
existencia, el grupo genera de forma
sistemtica violencia, corrupcin y
obstruccin de la justicia.
Al momento de publicarse este estudio, el nombre de la Coalicin

para la CICIACS fue cambiado por el Coalicin de Derechos
Humanos contra las Estructuras Clandestinas.
16
Buena parte de las configuraciones tericas

sobre el crimen organizado difieren precisamente
como consecuencia del punto a partir del que se
realiza esta divisin. Pero, adems, la propia
configuracin del estudio acadmico del crimen
organizado ha implicado una influencia importante
de las definiciones legales del mismo. stas suelen
tener una mayor eficacia a la hora de inscribir el
fenmeno en un marco sistemtico, dado que al
definir los tipos de delitos como norma legal en
cierta manera configuran los resultados a ojos de la
opinin pblica.9
Por lo general, en los ordenamientos jurdicos
de todo el mundo existen dos modos de regular el
crimen organizado.10 Por un lado, estn aquellos en
los que para que se cumpla el tipo de crimen
organizado necesitan de la comisin de un delito
individualizado con carcter previo, ya sea el trfico
de drogas, la extorsin o el lavado de activos, tal
como ocurre en el caso espaol11. Por otro lado,
existen otros cdigos penales que condenan la
comisin del delito de pertenencia a grupos
9
Resa Nestares, Carlos. Op. Cit.

Jimnez de Asa, Luis. Principios del Delito. Pgina 458.
11
Art. 515. son punibles las asociaciones ilcitas, teniendo en
consideracin: 1) Las que tengan por objeto cometer algn delito o,
despus de constituidas, promuevan su comisin, as como las que
tengan por objeto cometer o promover la comisin de faltas de forma
organizada, coordinada y reiterada. 2) Las bandas armadas,
organizaciones o grupos terroristas. 3) Las que, an teniendo por
objeto un fin lcito, empleen medios violentos o de alteracin o control
de la personalidad para su consecucin. 4) Las organizaciones de
carcter paramilitar. 5) Las que promuevan la discriminacin, el odio
o la violencia contra personas, grupos o asociaciones por razn de su
ideologa, religin o creencias, la pertenencia de sus miembros o de
alguno de ellos a una etnia, raza o nacin, su sexo, orientacin
sexual, situacin familiar, enfermedad o minusvala, o inciten a ello.
10
17
criminales -o agravan la pena impuestaindependientemente de los delitos cometidos.

Para que exista el tipo penal es necesario que
el ordenamiento legal defina qu tipo de relaciones
entre las personas deben existir para caer en esta
figura delictiva. Los cdigos penales optan por dos
formas de llevar a cabo esta definicin. Pueden, en
primer lugar, describir en detalle las actividades que
pueden realizar los grupos criminales para
otorgarles carta de naturaleza criminal.
As ocurre, por ejemplo, en el caso de
California, en los Estados Unidos, en el que se
define ste de la siguiente manera:
Crimen organizado consiste en dos o ms
personas que, con un propsito de
continuidad, se involucran en una o ms de
las siguientes actividades: (a) la oferta de
bienes ilegales y servicios, por ejemplo, el
vicio, la usura, etctera, y (b) delitos de
predacin, por ejemplo, el robo, el atraco,
etctera. Diversos tipos especficos de
actividad criminal se sitan dentro de la
definicin de crimen organizado. Estos tipos
pueden ser agrupados en cinco categoras
generales: (1) Mafia: actividades criminales
organizadas. (2) Operaciones viciosas:
negocio continuado de suministrar bienes y
servicios ilegales, por ejemplo, drogas,
prostitucin, usura, juego. (3) Bandas de
asaltantes-vendedores de artculos robados:
grupos que se organizan y se involucran
continuadamente en un tipo concreto de robo
18
como proyectos de fraude, documentos

fraudulentos, robos con allanamiento de
morada, robo de coches y secuestros de
camiones y adquisicin de bienes robados. (4)
Pandillas: grupos que hacen causa comn
para involucrarse en actos ilegales. (5)
Terroristas: grupos de individuos que se
combinan para cometer actos criminales
espectaculares como el asesinato o el
secuestro de personas prominentes para
erosionar la confianza del pblico en el
gobierno establecido por razones polticas o
para vengar por algn agravio. 12
En segundo lugar de manera minimalista lo
hace el Cdigo Penal del Estado de Mississippi, en
los Estados Unidos, determinando que el crimen
organizado consiste en:
"dos o ms personas que conspiran
constante y conjuntamente para cometer
delitos para obtener beneficios".
La legislacin canadiense explica qu es
crimen organizado por referencia a otros mbitos de
su misma legislacin:
"Se refiere a cualquier grupo, asociacin u
organismo compuesto por cinco o ms
personas, ya est formal o informalmente
integrado, (a) que tenga como una de sus
actividades primarias la comisin de un delito
tipificado cuya pena mxima sea la prisin por
12
California Criminal Code. Biblioteca del Congreso de los Estados

Unidos.
19
cinco o ms aos, y (b) cualquiera o todos sus

miembros estn o hayan estado implicados en
la comisin de una serie de estos delitos
dentro de los cinco aos precedentes."13
Ms compleja, y de mayor difusin, es la
definicin del cdigo penal alemn al respecto:
Crimen organizado es la violacin planificada
de la ley al objeto de adquirir beneficios
econmicos o poder, cuyos delitos son
independientemente o en su conjunto de
especial gravedad y se llevan a cabo por ms
de dos participantes que cooperan en el
marco de una divisin laboral por un periodo
de tipo prolongado o indeterminado utilizando
(a)
estructuras
comerciales
o
para
comerciales, o (b) violencia o otros medios de
intimidacin, o (c) influencia en la poltica, en
los medios de comunicacin, en la
administracin pblica, en el sistema de
justicia y en la economa legtima.14
Por su parte la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, en su artculo 2.a define al grupo
delictivo organizado, de la siguiente manera:
Se entender un grupo estructurado de tres o
ms personas que exista durante cierto
tiempo y que acte concertadamente con el
propsito de cometer uno o ms delitos
13
Mississippi State Criminal Code. Biblioteca del Congreso de los

Estados Unidos.
14
Cdigo Penal Alemn.
20
graves o delitos tipificados con arreglo a la

presente Convencin con miras a obtener,
directa o indirectamente, un beneficio
econmico de orden material.15
De lo anterior se colige entonces que, para
que exista un caso de crimen organizado deben
aunarse ciertos aspectos tanto del grupo involucrado
como de las actividades delictivas a las que se
dedican. Entre los primeros destaca el hecho de que
se rena un grupo de personas con el objeto de
cometer de manera constante y permanente actos
que son catalogados como delitos en la jurisdiccin
en la que actan o all en donde tengan su base. El
elemento de la continuidad en el tiempo y su
vocacin de perdurabilidad son elementos
determinantes de la organizacin criminal. Por otro
lado, y galvanizando a este conjunto de individuos
debe existir una estructura jerrquica, una divisin
de tareas, grados de especializacin y no siempreciertas reglas (un sistema de premios y castigos)
que rigen el comportamiento de la organizacin y
que son impuestas de manera coactiva.
Pero si bien una multiplicidad de grupos
cumplen estas caractersticas en niveles notables, lo
que es especfico del crimen organizado es su
capacidad para protegerse de manera eficaz frente
a quienes investiguen sus acciones, ya sea desde
grupos criminales rivales, desde el Estado o desde
la sociedad civil. Esta proteccin se obtiene, por una
parte, a travs de la utilizacin de la violencia o la
amenaza creble de usarla, la intimidacin, y, por
15
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

Organizada Transnacional. Organizacin de las Naciones Unidas.
21
otra, por la corrupcin de funcionarios pblicos.

Aunque hay que sealar que la violencia asociada
es una caracterstica comn a otros tipos de
delitos.16
Lo que diferencia la violencia asociada del
crimen organizado es que este ltimo es
estructurado y directo; su objetivo no es facilitar la
transferencia de recursos en un determinado
momento, sino ampliar la posicin del grupo de
crimen organizado en un mercado concreto. Si la
violencia permite al crimen organizado eliminar
competidores, la corrupcin asimismo le concede la
posibilidad de evadir la reaccin del sistema judicial,
comprando inmunidad.
2.
Elementos del Crimen Organizado
Deben entenderse como tales a los factores

humanos y materiales que intervienen dentro de la
estructura del crimen organizado, o ms bien del
grupo delictivo organizado, sin los cuales no sera
posible la comisin de uno o ms hechos delictivos y
que
por
su
importancia
se
consideran
fundamentales para la tipificacin como tal del
mismo. A continuacin se sealarn los elementos
del crimen organizado utilizando la concepcin de la
Convencin Internacional contra el Crimen
Organizado Transnacional (CCOT) o Convencin de
Palermo.
16
Resa Nestares, Carlos. Op. Cit.
22
a)
Elemento subjetivo:
El primer elemento que se encuentra es la

participacin de al menos tres o ms personas que
estn organizadas en un momento determinado, es
decir, que han rebasado la fase del iter crminis17 y
de las voliciones criminales para materializar las
acciones que se han propuesto. Por tanto actan
concertadamente con un propsito debidamente
definido con anterioridad, observando dentro de ese
actuar principios o reglas de subordinacin y
coordinacin, por lo que su actuar es estructurado,
dentro de un mbito temporal determinado.
El elemento subjetivo, por ende, est
conformado por un grupo estructurado, el cual
puede entenderse de la siguiente manera:
Es un grupo no formado al azar, sino formado
con el propsito de cometer delitos, sin que
necesariamente sus miembros tengan roles
definidos, por lo que puede ser cualquier tipo
de grupo desde uno jerrquico hasta uno con
una estructura flexible.
Tiene un elemento numrico mnimo: tres
personas. Si bien el nmero exacto de personas no
debe ser determinante para la tipificacin, la idea
bsica tiene que ser la interrelacin entre ellas con
el propsito comn de delinquir y que cada una de
ellas tenga una participacin en dicha accin.
17
El camino del crimen, las fases del delito. Cabanellas, Guillermo.

Repertorio Jurdico.
23
b)
Elemento material u objetivo:
Los sujetos activos actan con el propsito de

cometer uno o ms delitos graves, los cuales sern
considerados como tales, segn la Convencin de
Palermo, cuando las normativas penales de cada
Estado tipifiquen un delito con una pena de cuatro
aos o superior. Sin embargo, la actuacin de
dichos sujetos no es casustica ya que realizan las
diferentes acciones con el previo acuerdo de
cometer:
Uno o ms delitos graves18, con la intencin

de obtener un beneficio econmico; o
Cualquier otro beneficio material.
Es decir, que su finalidad bsica es que el

producto del delito19 sea de provecho para todos y
cada uno de ellos. Dicho de otra manera, la finalidad
(intencin) del grupo de delincuencia organizada
debe ser obtener de manera directa o indirecta
beneficios financieros u otros beneficios materiales
de resultas de la comisin de delitos graves. Esta es
la caracterstica central de la delincuencia
organizada: el desarrollo de una empresa criminal.
18
De acuerdo al artculo 2 de la Convencin de las Naciones Unidas

contra la delincuencia organizada transnacional, por delito grave se
entender la conducta que constituya un delito punible con una
privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una pena
ms grave.
19
Convencin de Palermo. Artculo 2.e Por producto del delito se
entender los bienes de cualquier ndole derivados u obtenidos
directa e indirectamente de la comisin de un delito.
24
c.
El elemento temporal:
Este elemento est representado por la

continuidad en el tiempo: es decir, que exista una
perdurabilidad de la empresa criminal. Este
elemento es connatural tanto al tipo penal de crimen
organizado como a la estructura misma del grupo: el
propsito del grupo es actuar en concierto20 durante
un periodo de tiempo.
Sin olvidar que, el crimen organizado (como
fenmeno en general) tiene por si mismo una
naturaleza continua, que por sus propias
caractersticas se va transformando y perdurando en
el tiempo. Es un hecho comn que aquel que entra
a la organizacin criminal difcilmente puede salir de
ella voluntariamente.
d.
El elemento espacial:
Hay delitos que no solo implican la existencia

de una organizacin criminal, sino que por su propia
naturaleza el crimen organizado es uno de los
fenmenos que mejor han utilizado los instrumentos
de la globalizacin para su ventaja. Aunque existe
organizacin criminal que puede estar activando
exclusivamente dentro de la jurisdiccin de un
Estado, cada vez ms su accionar es transnacional.
20
El concierto: significa que las personas del grupo tienen la intencin

y saben (mens rea), en consecuencia que sus acciones (actus reus)
apoyan a una organizacin delictiva, si la actividad criminal no es
concertada sino producto casual no existe grupo de delincuencia
organizada.
25
La transnacionalidad21 del delito, que es una

condicin de aplicacin obligatoria de la
Convencin, pero que no constituye un elemento de
la definicin de los tipos delictivos a regular.
Este elemento est ntimamente ligado con el
patrn de delitos graves, entendido como cuatro
aos o ms en su pena mxima de privacin de la
libertad como sancin.
Esto no significa que un
pas no pueda determinar como delito grave otro
tipo de conductas, significa solamente que para
efectos de la Convencin de Palermo, en trminos
de colaboracin internacional
ellos estn
obligados a colaborar cuando exista una
organizacin dedicada a cometer delitos de ms de
cuatro aos.
3. Relacin de la Delincuencia Organizada con el
lavado de activos
Se analizar en este apartado una de las
relaciones ms importantes que se establecen en el
mundo de la delincuencia organizada, pues a
primera vista, se puede mencionar que al cometer
diversos ilcitos la delincuencia organizada obtiene
la produccin y distribucin de nuevos bienes y
servicios (tal como ya se puntualiz anteriormente)
sin embargo, debe de buscar la forma adecuada de
limpiar el producto de ese actuar.
Tratndose de una empresa criminal, los
socios o cabezas de la misma, buscan legitimar su
actividad y distanciarse del lumpen o mundo
21
Transnacionalidad: Cooperacin o ayuda entre sujetos de distintos

pases para delinquir, siempre y cuando no pertenezcan a ninguno de
los dos Estados ni utilicen los insumos de los mismos.
26
criminal. En otras palabras los beneficios de la

actividad ilcita se convierten en un medio de
movilidad social para la red criminal. De esa cuenta,
los cabecillas y articuladores de la red van
legitimndose ante la sociedad convirtindose as en
verdaderos delincuentes de cuello blanco. Por
ejemplo, el caso de Pablo Escobar que de ladrn de
bicicletas se convirti en diputado al Congreso de
Colombia. Su capital generado a travs del trfico
de drogas, primero le consigui un estatus como
empresario en Medelln para luego dar el salto al
mundo poltico. Uno podra hacer el caso de que,
finalmente, la cabecilla de la banda delincuencial
busca el poder legtimo.
Cabe hacer mencin ac, que el lavado de
activos no es utilizado solamente por el crimen
organizado, tambin es utilizado por el evasor fiscal
y el corrupto que muchas veces utilizan los servicio
de redes criminales diseadas para el efecto.
Es all entonces en donde se establece la
puntual y estrecha relacin entre el crimen
organizado y el lavado de activos, ya que el lavado
de activos hace que el crimen rinda dividendos, al
permitirles a los criminales esconder y legitimar las
ganancias procedentes de actividades ilegales.
Segn un estimado reciente, la actividad mundial del
lavado de dinero llega a aproximadamente un billn
de dlares anuales.22 Estos fondos ilcitos les
permiten a los criminales financiar una variedad de
otras actividades delictivas y lcitas. An ms, el
lavado de activos favorece la corrupcin, distorsiona
22
Estudio realizado por el GAFI, en diciembre de 2003, expuesto en el

Seminario del CLADIT de marzo de 2004 en Ciudad Guatemala.
27
la toma de decisiones econmicas, agrava los males

sociales y amenaza la integridad de las instituciones
financieras.
Los delincuentes que lavan dinero tienen
ahora acceso a la velocidad y facilidad de las
modernas finanzas electrnicas. Es por ello y
tomando en cuenta el volumen asombroso de este
delito, que se hace esencial la cooperacin
internacional amplia entre las agencias reguladoras
y de ejecucin de la ley especfica de
cada
pas, para identificar la fuente de ganancias ilegales,
rastrear los fondos hasta las actividades criminales
especficas y confiscar los bienes financieros de
los delincuentes.
El GAFI23, ha definido al lavado de activos o
de dinero como el procesamiento de ingresos
delictivos a fin de encubrir su origen ilegal", de dicha
definicin se desprende que el lavado de dinero
implica el encubrimiento de activos financieros de
modo que ellos puedan ser usados sin que se
detecte la actividad ilegal que los produce. Por
medio del lavado de dinero, la delincuencia
transforma los ingresos econmicos derivados de
actividades criminales en fondos de fuente
aparentemente legal.
Las actividades criminales organizadas que
tengan como objeto el lavado de activos pueden ser
muchas, sin embargo, se ha establecido que
pueden ser el narcotrfico, trfico de armas, y actos
23
Grupo de Accin Financiera Internacional contra el Lavado de

Dinero.
28
de corrupcin administrativa los que ms utilizan

estos grupos delincuenciales.
Por tanto, a) El lavado de dinero tiene un
efecto corrosivo en la economa, el gobierno y el
bienestar social de un pas, esta prctica distorsiona
las decisiones comerciales, aumenta el riesgo de la
quiebra bancaria, quita al Gobierno el control de la
poltica econmica, daa la reputacin del pas y
expone a su gente a actividades ilcitas como
narcotrfico,
contrabando,
fraudes
y
otras
actividades delictivas. b) El lavado de dinero es
esencial para lograr el funcionamiento efectivo de
prcticamente toda forma de delincuencia y se
define como el proceso mediante el cual se oculta la
existencia de una fuente ilegal o el uso del ingreso
derivado de una actividad ilcita que esconde la
procedencia de sus fondos para legitimarlos.24
Medidas para combatirlo:
Este problema socio-econmico debe ser
resuelto con la participacin de los diversos sectores
de la economa As como de investigacin y de
aplicacin de justicia. Las autoridades deben
asegurarse de tener instaladas estructuras legales,
financieras y de ejecucin de la ley para combatir
este delito y tener la certeza de que sus propias
agencias de ejecucin de la ley, reguladores y
sistemas judiciales se comuniquen entre s,
intercambiando informacin y colaborando. Es
necesario instrumentar acuerdos de cooperacin en
el intercambio de informacin importante, de manera
24
El Fondo Monetario Internacional (FMI) estima que el monto que se

lava en un ao a nivel mundial representa del 2% al 5% del PBI
mundial (US$600,000 millones a US$1'500,000 millones).
29
que la globalizacin acte en contra del lavado de

dinero, en lugar de ser su aliado.
Los lderes empresariales del sector privado
deben
involucrarse
con
mayor
seriedad
especialmente aqullos relacionados con los
servicios financieros, impulsando controles y
medidas anti-lavado en sus empresas como:
Programas anti-lavado de dinero
Contar con un oficial de cumplimiento
Conocimiento del cliente y los empleados
Cdigo de conducta
Entrenamiento y capacitacin a empleados
Reportar
transacciones
preocupantes y relevantes, y
Evaluacin externa de la efectividad de

programas y nivel de cumplimiento.25
25
inusuales,
Estudio realizado por el GAFI, en diciembre de 2003, expuesto en el

Seminario del CLADIT de marzo de 2004 en Ciudad Guatemala
30
Aunque frecuentemente se piensa que el

lavado de dinero se lleva a cabo slo a travs del
sistema financiero, este delito puede alcanzar a
todos los sectores de la economa. Existen casos en
los que se utiliza el sector econmico no financiero
para infiltrar recursos ilegtimos al sector financiero.
En este rubro se encuentran expuestos los casinos y
centros de juego, empresas que realizan comercio
internacional, profesionistas, bienes races, as
como negocios legtimos que por una u otra razn
manejan grandes cantidades de dinero en efectivo.
4. Relacin de la Delincuencia Organizada con
la corrupcin, la violencia y la obstruccin de
justicia
Los grupos de violencia organizada ejercen
su poder a travs de la infiltracin en el Estado para
procurar impunidad, su poder econmico que
corrompe y la violencia. Estas tres dimensiones del
crimen organizado hacen su persecucin difcil y
compleja; sobre todo cuando existe actuacin
transnacional.
Los vnculos entre corrupcin y delincuencia
organizada son estrechos. En un reciente estudio de
Naciones Unidas26 se analizan 40 grupos de
delincuencia organizada y se demuestra que 30
grupos utilizan la corrupcin como el medio para
cometer sus fines, y 33 grupos recurren a la
violencia como parte central de sus actividades.
Estos datos confirman la hiptesis de que la relacin
26
Dirigido por Jan Van Dijk, y realizado por Mark Shaw con el soporte
de Aurelie Merle. Citado en el artculo Vnculos entre la Delincuencia
Organizada y la Corrupcin. Por Samuel Gonzlez Ruiz, Edgardo
Buscaglia, Jos Cruz Garca y Cesar Prieto Palma
31
entre
violencia,
corrupcin
organizada es central.
delincuencia
Asimismo, la violencia y la corrupcin como

mecanismos para generar obstruccin de justicia
complejizan su persecucin penal Es por ello que
hay una tendencia a construir tipos penales
especiales y nuevos medios de prueba, as como
nuevas formas de evaluacin de la prueba para
hacer efectiva su persecucin. La piedra angular de
la teora de delincuencia organizada es la prueba.27
Las leyes contra la delincuencia organizada
representan un nuevo paradigma jurdico dogmtico
en la conceptualizacin de lo que es la materia, es
decir, en el concepto de delincuencia organizada y
en las construcciones jurdicas de los tipos penales,
de los instrumentos de prueba y de las reglas de
interpretacin de pruebas.
La Violencia, la Corrupcin y la Obstruccin a
la Justicia28
El trpode en el que se sostienen las
organizaciones delictivas es la violencia, la
corrupcin y la obstruccin a la justicia. Las
organizaciones criminales recurren a la violencia
como medio para establecer su control sobre sus
propios miembros, sobre sus competidores y los
mercados ilcitos independientemente del producto
que venda: drogas, proteccin, sexo, trfico de
27
Vnculos entre la Delincuencia Organizada y la Corrupcin. Por

Samuel Gonzlez Ruiz, Edgardo Buscaglia, Jos Cruz Garca y Cesar
Prieto Palma. Ponencia contenida en el CD del Seminario contra la
Delincuencia Organizada y la Corrupcin.
28
Idem.
32
personas o inmigrantes, vehculos robados,

diamantes o esmeraldas, etc. Tambin atentan
contra las autoridades del Estado particularmente
las de polica, de persecucin penal y administracin
de justicia.
Estas organizaciones utilizan la corrupcin
para desarrollar su trabajo delictivo, logrando acceso
a los mercados mediante pagos a funcionarios
encargados de vigilarlos, logrando contratos de obra
pblica o controlando los mercados de productos.
Por otra parte, corrompen jueces, fiscales o policas
para obtener informacin previa de acciones de
polica o procuracin de justicia. A las autoridades
de las prisiones para seguir realizando su actividad
delictiva desde la crcel, o para interpretar a su
favor las reglas de aplicacin de las sentencias.
Tambin buscan evitar la aplicacin de la justicia a
travs de la amenaza y el terror a la compra de
testigos, peritos, vctimas y autoridades.
A travs de la corrupcin logran desvirtuar las
operaciones de polica, desvirtuar los procesos o
corromper a miembros del poder judicial para
obtener sentencias absolutorias o ms bajas.
Adems, gracias a las grandes cantidades de dinero
que generan pueden tener acceso a las mejores
firmas de abogados para defenderse. Como son
transnacionales, frecuentemente la evidencia en su
contra se encuentra fragmentada en diversos pases
del mundo sujeta a diversas jurisdicciones que, a
veces, impiden intercambiar elementos de
conviccin en el momento oportuno. El resultado es
que en muchos casos, antes de la elaboracin de
las leyes contra la delincuencia organizada, los
33
capos no eran acusados por los delitos que

cometan con lo que se fomenta la imagen de
invulnerabilidad de la organizacin.29
Los negocios ilegales parecen funcionar con
seguridad pagando a la polica, a polticos y a
jueces o permitiendo que estos compartan los
beneficios obtenidos. Pero estos negocios tambin
son especialmente vulnerables a exigencias a
extorsin. Las autoridades que hacen cumplir la ley
desde la polica a los fiscales y los juecespueden exigir pagos para pasar por alto
infracciones a la ley o multas. Si la evidencia de la
conducta delictiva es clara, dicho negocio ser
capaz de amenazar creblemente con sacar a la luz
las exigencias corruptas. Por supuesto, los
negocios ilegales son difcilmente vctimas
inocentes.
A menudo intentan activamente corromper a la
polica. Intentan no solo obtener la inmunidad
ante un proceso judicial para s mismos, sino
tambin asegurarse el monopolio del poder en el
mercado ilegal. Tanto en Estados Unidos como en
Latinoamrica, profesionales del juego y traficantes
de drogas han pagado a funcionarios para
deshacerse de sus competidores o para restringir
su entrada.
El peligro para el desarrollo econmico surge
cuando grupos delictivos organizados empiezan a
dominar lo que de otro modo sera un simple
negocio legal. Ya que los grupos del crimen
29
Gonzlez Ruiz, Samuel. Buscaglia, Edgardo. Cruz Garca, Jos y

Prieto Palma, Cesar. Op. Cit.
34
organizado pueden utilizar los beneficios de la

empresa ilegal, no solo para asegurarse la
complicidad de los funcionarios pblicos, sino
tambin para infiltrarse en negocios legales. Los
beneficios generados por los negocios ilegales,
obtenidos sin pagar impuestos, pueden entonces
reinvertirse en negocios legtimos y en obtener
contratos pblicos.30
5. Formas y modelos de organizacin criminal
Existen una serie de modelos para establecer
la estructura y el funcionamiento de la organizacin
criminal, las cuales pueden realizarse desde la
perspectiva de la estructura del funcionamiento,
desde la perspectiva del funcionamiento empresarial
y desde el tipo de jerarqua que se establece en sus
medios.
1. Desde la forma de funcionamiento 31
a. Organizaciones con Estructuras Rgidas
Ejercen la autoridad de arriba hacia abajo,
tienen reglas internas muy estrictas y su objetivo es
establecer controles monoplicos de los mercados
ilcitos. Por otra parte, hacen uso de la corrupcin y
utilizan la violencia como medio para controlar sus
elementos o para solucionar controversias. Estas
organizaciones criminales son vulnerables por que
30
Rose Ackerman, Susan. La corrupcin y los gobiernos. Causas,

consecuencias y reforma. Pg. 33.
31
Prieto Palma, Cesar. Las estructuras de las organizaciones
criminales.
35
no tienen capacidad de adaptacin y existe una alta

interdependencia entre sus miembros.
Sin embargo, esta rigidez con el devenir del
tiempo se ha ido modificando con la aparicin de
nuevas estructuras criminales que han cambiado
sus formas. Ahora las organizaciones rgidas son
ms flexibles, tanto en su estructura como en sus
redes. Estn estructuradas libremente, tienen
clulas pequeas especializadas, son altamente
adaptables en cualquier lugar; sus riesgos son
menores y sus beneficios se han multiplicado. Son
redes menos formales, sus enlaces tcticos y
estratgicos se mezclan con organizaciones de
bienes y servicios a clientes, buscan compartir
mercados en vez de tener el control monoplico de
productos o de servicios.
Estas organizaciones criminales pueden ser
comparadas en su forma de administracin y
actividad, como punto de referencia los modelos y
estructuras del mundo de la industria y los negocios:
la racionalizacin de los medios personales y
materiales, la vocacin de permanencia para
la
obtencin
de
un
fin
de
naturaleza
predominantemente econmica, la expansin de la
actividad econmica como grandes empresas
comercializadoras transnacionales.
La red, como su nombre lo indica, es una
serie de nudos que estn interconectados. Las
redes pueden ser grandes o pequeas; locales o
globales; nacionales o transnacionales; enfocadas a
un objetivo u orientadas a otros muchos. Sus
miembros son exclusivos o mviles.
36
En la investigacin policial y cientfica es muy

importante tratar de descubrir y pensar que este tipo
de redes son las que actualmente predominan en el
mundo y presentan por sus caractersticas, un
mayor peligro para la sociedad en un estado
democrtico y de derecho.
b.
Organizaciones con estructuras flexibles
Las redes flexibles van evolucionando y

utilizan sistemas ms modernos como en la libre
empresa. Uno de estos recursos es el outsourcing o
externalizacin; que es un sistema econmico
gerencial que permite tener mayor flexibilidad, ya
que contratan individuos o grupos externos para que
les proporcionen bienes o servicios especficos y
estos no integran o forman parte del grupo. Buscan
personas especializadas que realicen una funcin
dentro del continuum de la actividad criminal lo que
hace ms difcil para las instituciones encargadas de
aplicar la ley, conocerlas, prevenirlas y reprimirlas.
Los errores que se comenten cuando
estamos tratando de entender y desmantelar este
tipo de organizaciones, es que estas organizaciones
criminales, parecen desorganizadas y pequeas, ya
que durante la investigacin no se ve claramente
que tipo de red o tipo de estructura tiene la
organizacin criminal y las tratamos como una redes
criminales desorganizadas o primitivas. Por el
contrario, se tiene que tener una visin de que este
tipo de organizaciones criminales son altamente
sofisticadas, lo cual les permite tener esa movilidad.
Esto les da unas ventajas muy significativas, porque
37
aparentemente no hay un jefe sino que son

personas especializadas que realizan una funcin
muy especfica. Esto los hace altamente resistentes
a la decapitacin.
Como ejemplos de enlaces cooperativos
entre organizaciones criminales tenemos: los
carteles colombianos que establecieron una alianza
cooperativa con la mafia siciliana para facilitar la
entrada de drogas a los mercados europeos. Esto
es un ejemplo de cmo los carteles colombianos y la
mafia italiana buscaron una doble va y
establecieron nuevas alianzas para expandir nuevos
mercados creando nuevas formas de trabajo bajo un
sistema ms especializado.
2. Desde el funcionamiento empresarial
El concepto de integracin econmica vertical
y horizontal en las organizaciones criminales intenta
abarcar diversos aspectos de una actividad ilegal,
de tal manera se dice que se est ante la
integracin econmica vertical cuando una
organizacin criminal busca controlar toda la cadena
de produccin desde la materia prima hasta la
entrega al consumidor de un mismo producto. Por
otro lado se est ante la integracin econmica
horizontal cuando el abarcamiento de segmentos de
actividad ilcita estn asociados unos con otros.
As mismo, se ha mencionado el proceso de
outsourcing32, en el cual alguna de las fases
econmicas
se
encarga
a
grupos
ms
32
Externalizacin.
38
especializados que lo pueden hacer ms rentable

econmicamente y con menos riesgo.
3. Tipologas de organizaciones criminales33
a. Jerarqua Estndar
Se iniciar enfocando la tpica estructura
estndar, ya que es la que ms se ha utilizado
por los grupos de violencia organizada alrededor
del mundo, derivndose de esta estructura
algunos otros.
34
La jerarqua Estndar es la forma ms comn

de los grupos de delincuencia organizada
identificados en la muestra. Se caracteriza por
tener un solo lder y una jerarqua claramente
definida. Los sistemas de disciplina interna son
estrictos. Puede haber fuertes identidades
sociales o tnicas, a pesar de que esto no es
siempre el caso. Existe una asignacin
relativamente clara de tareas y frecuentemente
alguna forma de cdigo interno de conducta, a
pesar de que esto debe estar implcito y no
registrado oficialmente.
33
Prieto Palma, Cesar. Las estructuras de las organizaciones

criminales. Op. Cit.
34
Las grficas que esquematizan las distintas tipologas mencionadas
en el presente captulo son de autora del Dr. Samuel Gonzlez Ruz
y del Dr. Csar Prieto Palma.
39
En casi todos los casos, los grupos delictivos

de jerarqua estndar tendrn un nombre con el
cual se le conoce, tanto para sus miembros
como para el exterior. El tamao de estos grupos
puede variar de ser relativamente pequeo
(pocos individuos) a varios cientos. Sin embargo
en la mayora de los casos su tamao suele ser
de 10 a 50 miembros.
La tendencia a utilizar la corrupcin como
instrumento para sus actividades primarias es
muy alta. Todos los grupos de China
identificados en el estudio del CICP se
encuentran en est tipologa. Estos grupos
generalmente han sido creados alrededor de un
slo individuo, quien frecuentemente da su
nombre al grupo criminal.
Los grupos chinos son de tamao mediano
(50 a 200 personas) y tienen una estructura
jerrquica estricta con un cdigo de honor, reglas
internas y absoluta lealtad al jefe. Los miembros
son reclutados en el bajo mundo criminal y en el
de los ex convictos, pero tambin entre los
oficiales gubernamentales y servidores pblicos.
El uso de la violencia es una caracterstica
clave de las actividades del crimen organizado.
De hecho, muchos de los grupos comienzan sus
operaciones con la extorsin y frecuentemente
hacen uso de la violencia (o de la amenaza) para
asegurar una ganancia.
40
Al acumular riquezas, los grupos criminales

invierten en negocios legtimos como casinos,
clubes nocturnos y restaurantes. Tambin se
expandieron en actividades ilcitas (y a menudo
lo realizaban bajo la pantalla de negocios
legtimos) como casas de apuesta, prostitucin,
contrabando de cigarros y extorsin. Los oficiales
corruptos y en algunos casos los representantes
polticos a nivel local han sido utilizados para
asegurar la influencia y proteccin de los grupos.
Los otros grupos que encajan en esta
tipologa son en su mayora de Europa del Este
Rusia, Bulgaria, Lituania y Ucrania. Estos son
relativamente pequeos en tamao. Poseen una
clara estructura jerrquica y se caracterizan por
altos niveles de disciplina interna y roles
claramente definidos para cada miembro. El
estilo de mando es generalmente autoritario y la
obediencia al jefe es la llave para la cohesin
del grupo. El uso de la violencia, inclusive
dentro de los mismos integrantes del grupo
es una constante. Dentro de sus caractersticas
se encuentran:
Un solo lder
Jerarqua claramente definida
Fuertes sistemas de disciplina interna
Conocida por un nombre especfico
Frecuentemente existe una identidad
tnica o social fuerte
Violencia esencial a sus actividades
41
Cmo ya se estableci anteriormente, de este

tipo organizativo se han derivado algunos otros,
dentro de esas estructuras se encuentran:
b. Estructuras Jerrquicas Regionales:
Aunque sean parte de un grupo delictivo

jerrquico con ciertas lneas estrictas de
mando desde el centro, hay un grado de
autonoma para las organizaciones regionales
bajo el control del grupo.
Las caractersticas de estos grupos son:
1. La estructura de control central con roles
claramente definidos es frecuentemente
repetida en el mbito regional.
2. Los niveles de disciplina interna son altos
y las instrucciones del centro generalmente
derogan cualquier tipo de iniciativas
regionales.
3. Dado su esparcimiento regional se
pueden involucrar en una gran variedad de
actividades.
4. Se encuentran presentes en varios pases
desarrollados incluyendo Australia, Canad,
Estados Unidos, Japn y Escandinavia.
42
5. Varios grupos asiticos como YamaguchiGummi en Japn y la Yakuza Japonesa en

Australia, entran en esta tipologa.
6. Los grupos italianos tambin siguen estos
patrones, al contar con familias que
controlan regiones especficas.c. Agrupacin Jerrquica:
Es una asociacin de grupos delictivos

organizados con un rgano o cuerpo gobernante.
Sus caractersticas son:
1. Los grupos que los forman pueden tener
diversas estructuras jerrquicas, pero
generalmente son de estructura jerrquica
estndar.
2. El grado de autonoma de cada grupo
delictivo que forma la agrupacin, es
relativamente alta.
3. Las "Agrupaciones Jerrquicas" pueden
surgir cuando varios grupos delictivos se
renen para compartir o dividirse mercados,
as como para regular conflictos entre ellos.
4. Con el tiempo la agrupacin va
asumiendo ms identidad propia.
5. Dentro de esta tipologa puede ser
encontrada una agrupacin de origen
43
italiano con actividades en Alemania,

tambin se puede sealar la agrupacin
Ziberman con bases rusas y los grupos
originados en prisiones sudafricanas.d. Grupo Central:
El cual generalmente consiste de un nmero

limitado de individuos que forman un grupo central
relativamente cerrado para realizar negocios ilcitos.
1. Alrededor de este grupo central puede
haber un gran nmero de miembros
asociados o una red, los cuales son usados
de vez en cuando dependiendo de la
actividad criminal en cuestin.
2. Dichos grupos a menudo carecen de
nombre ya sea para los involucrados o para
el exterior.
3. Son todas operaciones de estructura
criminal flexible controladas por un pequeo
nmero de actores principales.
4. Algunos de estos grupos pueden ser
encontrados en Alemania y en Holanda, en
44
este ltimo pas se ha detectado entre sus

actividades la de trfico de seres humanos.
5. Cada miembro del grupo tiene un rol
determinado en el proceso de trfico.
6. Estos grupos son de una estructura ms
horizontal que vertical e incluyen varias
nacionalidades, generalmente de los pases
donde trabajan.
7. El uso de la violencia no es una
caracterstica principal de estos grupos.
8. Internamente tienen una estructura y
organizacin muy flexible.e. Red criminal
Que
son
definidas por las actividades ilcitas de individuos
claves que cambian frecuentemente sus alianzas.
Dichos individuos pueden no considerarse a s
mismos como miembros de un grupo delictivo en
especfico, tampoco son considerados as por
individuos externos. Independientemente de ello
tienen ligas con una serie de proyectos delictivos.
45
1. Las redes criminales usualmente

consisten de un nmero manejable de
individuos.
2. Los lazos y lealtades personales son
esenciales para el mantenimiento de la red y
constituyen la clave determinante de las
relaciones.
3. Mientras que las estructuras jerrquicas
son menos difciles de identificar por las
autoridades y su jerarqua se rompe cuando
algn individuo clave es removido; en
contraste, con las redes criminales es ms
probable que las autoridades detecten
actividades de ciertos individuos claves y
cuando estos son arrestados o juzgados, la
red simplemente se reforma a si misma al
rededor de nuevos individuos y actividades.
4. El tamao y la naturaleza de las
actividades de cada red criminal vara
frecuentemente.
5. El uso de la violencia no constituye una
caracterstica estructural de estos grupos
pero si instrumental e incidental ya que su
enfoque principal radica en las altas
habilidades y facultades de sus miembros.
4. Otros modelos
Otros estudios como el de Carlos Resa
Nestares, al analizar la tipologa del Crimen
Organizado, la someten a lmites de tal manera que
se considera que el primer lmite se encontrara el
Modelo Padrino de crimen organizado en el que
toda la actividad delictiva del grupo estara
controlada por una estructura muy jerarquizada y
46
una nica direccin de mando que controla un

mercado determinado, ya sea territorial o de
servicios. Sera la presentacin ms tpica de los
denominados testigos protegidos que ha acogido la
justicia penal a cambio de su testimonio acusatorio
frente a otros miembros de los grupos criminales. La
perspectiva contraria vendra avalada por anlisis de
tipo econmico segn la cual el crimen organizado,
definido a travs de un Modelo Empresarial estara
constituido por individuos que actan como
empresarios racionales y construyen asociaciones
bastante laxas de un sub mundo criminal que
colabora de manera informal y fluida entre grupos
autnomos pero sin alianzas duraderas concretas.
6. Diferentes Niveles de corrupcin utilizados
por la delincuencia organizada
En este contexto, podemos distinguir cinco
diferentes niveles en la relacin de la delincuencia
organizada con la corrupcin en el sector pblico:
1. En el primer nivel encontramos al soborno o
cohecho incidental, que consiste en el ofrecer
u otorgar a un funcionario en particular,
cualquier tipo de beneficio, a cambio de la
realizacin de un acto; la oferta o solicitud del
soborno en este nivel se da por una sola
ocasin.
Por ejemplo, obtencin de un pasaporte, o
informacin sobre registros policiales o
futuros allanamientos, desaparicin de
evidencias durante la investigacin de un
47
delito, identidad y localizacin de testigos,

entre otros.
2. En el segundo nivel, los actos de soborno son
continuos y peridicos, el agente pblico ya
se encuentra en la nmina del grupo delictivo.
Esto asegura un flujo continuo de informacin
confidencial y proteccin de las actividades
policiales, permitiendo a los grupos mantener
patrones de actividad ilegal y con esto
permanecer siempre un paso adelante de la
polica o autoridades competentes de
investigacin o persecucin penal.
3. En el tercer nivel, son infiltradas las agencias
gubernamentales en forma parcial dentro de
las posiciones oficiales de bajo rango. Los
miembros y asociados de los grupos
delictivos obtienen empleos en la Polica
Nacional Civil, Ministerio Pblico y Organismo
judicial entre otras instituciones, aplicando en
las vacantes o comprando los puestos por
medio del soborno y el chantaje.
4. El cuarto nivel se caracteriza por una
infiltracin gubernamental en los niveles ms
altos, o lo que algunos autores definen como
penetracin del Estado, pudiendo abarcar
ramas completas de la administracin o
funcionarios de alto rango en la Polica
Nacional Civil, Ministerio Pblico, Organismo
Judicial,
as
como
otras
oficinas
gubernamentales importantes para el grupo
delictivo. Con esto, los grupos delictivos
maximizan sus ganancias y utilizan al
soborno y la extorsin para influenciar a la
polica, los jueces y otros funcionarios claves,
48
ganando incluso el control absoluto sobre

diferentes sectores de la economa.
5. En el quinto nivel se lleva a cabo la infiltracin
poltica. Los grupos de delincuencia
organizada logran participar en campaas
polticas financiando o apoyando a travs de
los medios de comunicacin o comprando
votos
y
corrompiendo
los
procesos
electorales democrticos. Tambin logran
influir coaccionando (mediante sobornos,
amenazas o chantajes) a polticos para
obtener su apoyo gracias a los lazos
familiares de estos o a la existencia de
Deudas con algunos miembros de la
delincuencia organizada. Por estos medios, la
actividad criminal puede ser enmascarada o
ignorada por la percepcin pblica favorable
ya que las alianzas con figuras polticas de
alto nivel tienden a legitimar las actividades
del grupo delictivo. La infiltracin en este nivel
puede llegar a tal grado que la delincuencia
organizada controle el estado en sus
decisiones ms importantes.
La infiltracin del crimen organizado en la
vida poltica y judicial de un Estado, responde a la
necesidad de controlar los elementos que ellos
consideran preponderantes dentro de su estructura
(las cuales ya se han analizado anteriormente) para
poder actuar impunemente.
Son a estos dos grupos a los que el crimen
organizado les conceden mayor tiempo, esfuerzos, y
recursos tanto materiales como humanos, ya que
por ellos es sabido que al garantizarse el
49
contubernio, complicidad o aquiescencia de los

integrantes de los mismos desde los ms altos
niveles hasta los operativos, se garantizan a s
mismos la continuidad de sus actuaciones bajo un
clima de total impunidad.
La infiltracin en el rea poltica viene a
convertirse en un complejo proceso en el cual
intervienen varios factores y actores, pero en el que
el crimen organizado (por medio de sus capos)
prevalece en primer trmino, mientras que los
actores polticos estn en relacin de dependencia
con el mismo.
En este orden de ideas, son cuatro los
grandes grupos de la arena poltica en los que el
crimen organizado se enfoca, debido a su
importancia en la vida institucional del pas, estos
grupos son a saber:
Diputados
En el caso de los diputados logran que ellos
se conviertan en entes opositores y de
descoordinacin, con el objeto de boicotear las
inactivas de ley que puedan atacar o afectar de
alguna forma a sus actividades, o en otros
casos, proponiendo leyes que en el fondo van a
entorpecer las acciones del Estado en contra del
crimen organizado. Tambin pueden constituirse
como medios de presin con sus compaeros de
bancada ya sea para evitar su voto en
determinado proyecto o bien para comprar el
mismo.
50
Ministros de Estado
Por la relacin de cercana al Presidente de la
Repblica y por ser parte del Organismo
Ejecutivo del Estado, se constituyen como las
personas ideales quienes en determinado
momento
pueden
favorecer
con
sus
determinaciones a uno o ms grupos miembros
del crimen organizado, o bien con su hacer o
dejar de hacer.
Polticos (latu sensu35)
Penetracin del sistema poltico. Especialmente
intentos de financiar campaas polticas por
parte de organizaciones delincuenciales con
buenos recursos econmicos.
Ya sealaba
Rpale Pearl Si la organizacin puede penetrar
con dinero a altos niveles, la proteccin est
prcticamente asegurada36.
En este campo se diversifica la actividad de cada
uno de ellos, ya que su mbito de accin es ms
limitado, ms sin embargo, les garantiza
impunidad en determinadas circunscripciones
territoriales, esta impunidad puede ser desde
judicial hasta administrativa.
Cuerpos de Seguridad
Quiz el grupo ms cotizado y ms infiltrado ya
que les asegura el desvo de informacin, de
investigacin (en algunos casos) y de accin en
su contra, puede ser tambin, que sean los
mismos miembros de los cuerpos de seguridad
del Estado, los que utilizando los recursos del
35
En sentido amplio. Tambin se le conoce como lato sensu.

Cabanellas, Guillermo. Op.Cit. Pg. 224.
36
Perl, Raphael. El crimen organizado en Amrica Latina.
http://bogota.usembassy.gov/wwwscror.shtml
51
mismo, incursionen en el crimen organizado en

cualquiera de sus formas.
En otros casos se demuestra la participacin de
personas pertenecientes a cuerpos de seguridad
de carcter privado (policas privadas), quienes
tienen como comn denominador en la mayora
de los casos, a ex elementos que han
pertenecido a las fuerzas de seguridad del
Estado, ya sea dentro de sus elementos
operativos o directivos.
Operadores de Justicia
La infiltracin en el sistema de justicia se
convierte en un tema clave y punto de
importancia toral para el crimen organizado, ya
que al lograr infiltrarse en el sector justicia por
medio de la compra de jueces, magistrados y
personal administrativo, consigue dos aspectos
bsicos que siempre ha perseguido.
En primer trmino fortalecer su organizacin
criminal, ya que en un porcentaje muy alto
estaran garantizndose a s mismos, y a sus
actividades, la total impunidad frente al sistema
judicial guatemalteco, para lograrlo aprovechan
algunas desventajas (que para ellos resultan ser
harto ventajosas) del sistema judicial, tales
como la poca capacitacin y falta de incentivos
de los Jueces y Magistrados, el problema de la
poca remuneracin por sus actividades, la amplia
carga de trabajo en cada una de las sedes
jurisdiccionales del pas, y por ende el poco
control que el Organismo Judicial ejerce sobre
las mismas, por ese motivo es que el crimen
52
organizado cuenta entre su nmina a algunos

jueces y magistrados quienes a cambio de algn
estipendio resuelven en un caso determinado y
concreto segn los intereses criminales.
En segundo trmino, y como producto de lo
anteriormente mencionado, el crimen organizado
tambin persigue la ampliacin de su espectro
de accin y de influencia dentro de este campo,
con la finalidad de lograr tener a sus servicio
toda una red de secretarios, jueces, magistrados
y personal administrativo de los distintos rganos
jurisdiccionales del pas a su servicio,
garantizando de esa manera que sus actividades
delictivas se extiendan a la mayor parte del
territorio nacional, ya que actan bajo el cobijo
de varios funcionarios del Organismos Judicial.
Otra de las finalidades del crimen organizado es
por tanto, lograr que en el seno de los altos
rganos jurisdiccionales (Corte Suprema de
Justicia o de Constitucionalidad) hayan personas
afines a sus actividades con lo que estaran
buscando instituir toda una cultura de corrupcin
jurdica a todo nivel, creando de esa manera un
cerco de total impunidad y por ende debilitar
cada da ms la institucionalidad dentro de este
organismo, a tal grado, que su esfera de
influencia se ha hecho presente incluso en las
comisiones que actualmente han seleccionados
a los distintos candidatos a Magistrados a las
Cortes Suprema de Justicia, y de Apelaciones y
Tribunales de igual categora.-
53
7. Medidas para prevenir y combatir

infiltracin de la delincuencia organizada
la
A continuacin se encuentran algunas

medidas que se suelen impulsar para evitar la
infiltracin de la delincuencia organizada que
usualmente se realiza a travs de la corrupcin.
a.
Medidas polticas
Como ya se ha manifestada anteriormente,

los sujetos polticos de un Estado son los
principales objetivos del crimen organizado por la
importancia que tienen.
Dentro de las medidas para evitar la
infiltracin de la delincuencia organizada dentro de
la vida nacional, se encuentra en primer trmino la
implementacin de medidas polticas, entendiendo
como tales a todas aquellas encaminadas a la
fiscalizacin, control y fortalecimiento del sistema
poltico nacional.
Su finalidad bsica tendr que encaminarse a
puntos torales, tales como, el conocimiento y
posterior investigacin de los personajes que en un
momento dado aspiran a determinados cargos de
eleccin popular u otros que aunque no sean de
eleccin popular tengan bajo su responsabilidad el
manejo de fondos pblicos, decisin acerca de
contrataciones de proveedores y de personal entre
otros. Adems se hace necesario que se
implementen varias reformas en al mbito poltico,
tales como el conocimiento de la proveniencia del
dinero que tiene por objeto el financiar las
54
campaas polticas en nuestro pas, los montos de

las mismas y quienes son las personas naturales o
jurdicas que las ponen a disposicin de los grupos
polticos. Lo anterior con el objeto de dilucidar si
existe algn grado de compromiso entre unos y
otros y de ser as en que radica bsicamente ese
compromiso.
En cuanto a los partidos polticos se hace
necesario establecer un techo en cuanto a su
financiamiento. Al tener todos el mismo mximo
autorizado de gastos, se evitara en gran medida la
utilizacin del dinero proveniente de las actividades
de la delincuencia organizada.
En cuanto a los polticos se requiere la
elaboracin de una serie de principios ticos que
deben guiarlos cuando estn en servicio pblico,
dentro de estos se encuentran los siguientes:
El servicio pblico es un patrimonio pblico

que exige que los empleados le deban lealtad
a la constitucin, a las leyes y a los principios
ticos por encima de la ganancia personal.
Los empleados no deben poseer intereses
personales que estn en conflicto con el
desempeo concienzudo de sus deberes.
Los empleados no deben participar en
transacciones
financieras
utilizando
informacin del Gobierno que no es pblica,
ni permitir el uso impropio de dicha de
informacin para beneficio de ningn inters
particular.
Un empleado no debe solicitar ni aceptar
regalo alguno, ni ningn otro artculo de valor
55
monetario de ninguna persona o entidad que

busque una accin oficial de, hacer negocios
o llevar a cabo actividades reguladas por la
agencia del empleado, o cuyos intereses
puedan ser afectados sustancialmente por el
desempeo o no desempeo de los deberes
del empleado.
Los empleados deben llevar a cabo sus
deberes empendose por hacer un esfuerzo
honesto.
Sin autorizacin, los empleados no deben
hacer compromisos ni promesas de ningn
tipo, dando a entender que comprometen al
Gobierno.
Los empleados no deben usar un cargo
pblico para ganancia particular.
Los empleados deben actuar imparcialmente
y no dar tratamiento preferencial a ninguna
organizacin privada ni a individuo alguno.
Los empleados deben proteger y conservar la
propiedad estatal y no deben usarla para
actividades que no sean las autorizadas.
Los empleados no deben llevar a cabo
trabajo o actividades fuera de su empleo que
estn en conflicto con sus deberes y
responsabilidades gubernamentales.
Los empleados deben denunciar a las
autoridades
correspondientes
cualquier
despilfarro, fraude, abuso, y corrupcin.
Los empleados deben cumplir de buena fe
sus obligaciones como ciudadanos, incluso
todas sus obligaciones financieras, tales
como impuestos.
Los empleados deben esforzarse por evitar
cualesquiera acciones que den la apariencia
56
de que estn violando las leyes o las normas

ticas estipuladas.
Ejercer actividades o hacer propaganda de
carcter poltica en lugares y horas de
trabajo.
Tomar en cuenta la filiacin poltica de los
ciudadanos, al atender sus gestiones.
Coartar la libertad de sufragio.
Desempear ms de un empleo o cargo
pblico remunerado, con excepcin de
quienes presten servicios en centros
docentes o asistenciales.
b. Medidas econmicas
Este tipo de medidas van encaminadas a
asegurar una mayor transparencia en la
administracin, manejo y gasto de la hacienda
pblica, con el objeto de evitar que los funcionarios
o empleados pblicos encargados de su ejecucin
utilicen de manera errnea dichos fondos y bien que
los desven hacia determinados proyectos o
personas, o en otro orden de ideas, que favorezcan
a terceros con contrataciones anmalas o sobre
valoradas tal como ha sucedido recientemente.
Dentro de las medidas econmicas ms
urgentes de implementar, se encuentra, la revisin y
posterior reforma de la ley de contrataciones del
Estado, con la finalidad de modernizarla, volverla
ms gil y evitar que las lagunas legales que tiene
sigan siendo utilizadas como amparo para las
operaciones anmalas.
57
Lo anterior con el objeto de transparentar los

procesos de licitacin, y de publicitarlos por la
importancia que revisten los mismos. Dentro de este
marco se propone la notificacin o conocimiento
pblico de los candidatos potenciales a ser
beneficiados con dichos procesos para que sean de
conocimiento general y establecer que, hasta antes
de otorgada la litigacin a favor de uno de ellos, la
poblacin se puede manifestar en su contra si
fuere el caso-, siempre y cuando lo haga de manera
justificada.
Por otro lado, modernizar las leyes relativas a
la banca y al comercio, en virtud de hacerlas ms
seguras y eficaces en su lucha contra el lavado de
dinero proveniente de las actividades del crimen
organizado.
Otro rubro de importancia, es analizar lo
relativo a sueldos y/o honorarios de empleados y
funcionarios pblicos, con el objeto de readecuarlos
de acuerdo a la realidad nacional, importancia y
responsabilidad del cargo, para que no sean presas
fciles de la corrupcin, lo anterior acompaado de
una campaa de monitoreo y control dentro de las
distintas instituciones estatales, as como de
campaas de concientizacin a gran escala.
c.
Medidas
administrativas
de
patrimonial de funcionarios pblicos
control
Se estima que estas medidas tendrn como

finalidad la realizacin de un estricto control de los
funcionarios y empleados del sector pblico,
quienes en ejercicio de sus funciones, manejen o
58
administren fondos de la hacienda pblica. Esto con

el objeto de evitar que desven dichos fondos hacia
su favor, de sus familiares o este tipo de grupos con
el objeto de enriquecerse ilcitamente.
En
primer
trmino,
establecer
la
obligatoriedad de presentar sus respectivas
declaraciones juradas patrimoniales, as como de
verificar las mismas, durante todo el tiempo en que
duren en el ejercicio de sus funciones. De la misma
manera, establecer que dichas declaraciones sean
pblicas.
Por otro lado, fortalecer a la Contralora
General de Cuentas de la Nacin, con el objeto de
que cumpla con las atribuciones que en este tema le
establece su ley orgnica as como la Constitucin
Poltica de la Repblica. As mismo, a la
Superintendencia de Administracin Tributaria, con
la finalidad de que su actuacin no sea meramente
la de recaudador de impuestos, sino de velar por
que los funcionarios y empleados pblicos que
tienen a su cargo el uso, manejo, administracin y/o
disposicin de fondos del erario nacional, hagan una
correcta utilizacin de los mismos, para lo cual
habra que realizar una revisin exegtica de sus
normativas para fortalecerlas, especficamente en el
rea de auditoria y fiscalizacin.
d. Medidas administrativas de tipo disciplinario
Del mismo modo y con el objeto de evitar las
acciones delictivas que realizan algunos empleados
y funcionarios pblicos, debe de trabajarse en toda
59
una poltica estatal que tenga por objeto en primer

trmino corregir, evitar y erradicar algunas
conductas que estn plenamente identificadas,
como las causantes de la corrupcin a gran escala y
por ende facilitadoras del ingreso del crimen
organizado a las distintas organizaciones estatales.
Dichas conductas son las que se pueden
catalogar en sentido amplio- como las que ms
dao le han causado a la buena marcha de la
maquinaria estatal, ya que aparte de ser
constitutivas de delito permiten que miembros de la
criminalidad organizada corrompan las instituciones
nacionales, incrementando de esa manera la
corrupcin y la cultura del irrespeto a la ley. Dentro
de esas conductas (sobre las cuales se deben de
tomar medidas administrativas de tipo disciplinario)
se puede mencionar en sentido amplio, las
siguientes:
Abuso de Funciones
En este rubro se estima que las medidas de
combate y prevencin contra el crimen organizado,
deben enfocarse para evitar que se contine con
comportamientos ya conocidos, entre los que se
pueden mencionar los siguientes:
Los funcionarios venden sus poderes

discrecionales al mejor postor.
Los funcionarios asignan los recursos y
servicios de acuerdo a las ofertas recibidas.
Los funcionarios viajan fuera o dentro del
pas y reclaman viticos injustificados.
60
Comisiones y obsequios ilegales
Los funcionarios cobran un porcentaje sobre

los contratos del gobierno para adjudicarlos al
mejor postor.
Los
funcionarios
reciben
atenciones
especiales por parte de las personas
interesadas en ser las adjudicatarias de
contratos gubernamentales.
Contribuciones Ilegales
Los partidos polticos utilizan la perspectiva

de alcanzar y perpetuarse en el poder, para
recaudar partidas importantes de empresas,
a cambio de la no obstaculizacin de sus
actividades o la asignacin de contratos
gubernamentales.
Los funcionarios exigen contribuciones para
facilitar la marcha de los trmites
Evasin y Fraude37
Evasin total o parcial de los impuestos: los

particulares pagan a los funcionarios para
que alteren las declaraciones de impuestos.
Los particulares pagan a los funcionarios de
aduanas para que no revisen las
exportaciones e importaciones efectuadas.
37
Cdigo Penal. Artculo 358 A. Comete delito de defraudacin

tributaria quien, mediante simulacin, ocultacin, maniobra, ardid o
cualquier otra forma de engao, induzca a error a la administracin
tributaria en la determinacin o el pago de la obligacin tributaria, de
manera que produzca detrimento o menoscabo en la recaudacin
impositiva.
61
Los funcionarios de las oficinas de impuestos

practican extorsin al amenazar a los
contribuyentes con impuestos adicionales, a
menos que les paguen sobornos.
Cohecho38
Soborno, seduccin o corrupcin de un juez o

funcionario pblico.
Los proveedores de servicios pblicos exigen
el pago de una cantidad determinada por
acelerar los servicios o para prevenir
demoras.
Los funcionarios pblicos cobran "rentas" a
sus subordinados.
Las autoridades de trnsito encargadas de
hacer cumplir la ley, imponen multas a menos
que les paguen sobornos.
Nepotismo
Los funcionarios reparten cargos, prebendas

y comisiones, entre sus parientes y amigos
cercanos.
38
Cdigo Penal. Artculo 439. El funcionario o empleado pblico que

solicitare o recibiere, por si o por persona intermedia, ddiva o
presente, o aceptare ofrecimiento o promesa, por realizar un acto
relativo al ejercicio de su cargo o empleo, o por abstenerse de un acto
que debiera practicar, ser sancionado con prisin de dos a ocho
aos y multa de diez mil a cincuenta mil quetzales ()
Artculo 442. Quienes, con ddivas, presentes, ofrecimientos o
promesas intentaren cohechar o cohechacen a los funcionarios y
empleados pblicos, sern sancionados con las mismas penas que
correspondieren a los sobornados.
Osorio, Manuel. "Accin y efecto de cohechar o sobornar a un
funcionario pblico. Constituye un delito contra la administracin
pblica".
62
Los funcionarios contratan con ellos mismos

o sus allegados, a travs de empresas
ficticias, "socios" o "asesores".
e. Medidas de control social.

La delincuencia organizada internacional
tiene un papel cada vez ms destacado y
devastador en Amrica Latina. Afecta a todos los
estratos sociales, minando el proceso de
democratizacin, el respeto hacia el Estado de
Derecho y los derechos humanos, as como la
seguridad tanto colectiva como individual.
El desarrollo econmico y social tambin se
ve afectado de forma negativa, puesto que los
inversores potenciales se muestran reacios a
desarrollar su actividad en una regin en la que no
se hace frente debidamente a la delincuencia
organizada.
Para abordar este complicado problema ha
habido una serie de consensos a nivel internacional,
entre ellos la Unin Europea ha establecido que la
comunidad internacional se haba impuesto el
objetivo de aumentar, a escala regional, las
capacidades para luchar contra la delincuencia
organizada de conformidad con las normas
internacionales39.
Dentro de las acciones a emprender con el
objeto de prevenir y combatir la infiltracin del
crimen organizado, en el campo de la accin social,
39
Unin Europea. Pases del Pacto de Estabilidad. La lucha contra la

delincuencia organizada. La lucha contra el trfico.
63
se estima que, las mismas deben enfocarse en las

reas siguientes:
Servicios Pblicos.
Licitaciones y adquisiciones pblicas.
Recaudacin
de
ingresos
pblicos
(impuestos, aduanas).
Nombramientos de funcionarios pblicos40.
Administracin de gobiernos locales.
A lo interno del Estado es muy importante el

desarrollo de mecanismos claros y vinculantes para
que la sociedad civil pueda desarrollar actividades
de monitoreo, seguimiento y acompaamiento en
estos niveles. Esta dinmica debe ir de lo local a lo
nacional.
Reconociendo la transnacionalidad del
fenmeno es tambin importante que el estado
40
Cdigo Penal. Decreto 17-73. Artculo I. 2 Disposiciones

Generales. Funcionario pblico: Quien por disposicin de la ley, por
eleccin popular o legtimo nombramiento, ejerce cargo o mandato,
jurisdiccin o representacin, de carcter oficial.
Ramrez, Marina. "Son aquellos que ocupan las jerarquas de las
instituciones pblicas y que se encargan de ejecutar las polticas
sealadas."
Para lo cual de acuerdo con la Convencin Interamericana contra la
Corrupcin, se define la Funcin Pblica, como: "Toda actividad
temporal o permanente, remunerada u honoraria relacionada por una
persona natural en nombre del Estado o al servicio del Estado o de
sus entidades, en cualquiera de sus niveles jerrquicos."
En el mismo sentido, empleado pblico: Son la gran mayora,
ejecutan en los niveles jerrquicos intermedios y bajos, las tareas
cotidianas para el ejercicio de las competencias pblicas."
Y, por Servidores Pblicos: Cualquier funcionario o empleado del
Estado o de sus entidades, incluidos los que han sido seleccionados,
designados o electos para desempear actividades o funciones en
nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles
jerrquicos."
64
inicie diversas medidas de carcter urgente, con el

objeto de crear las condiciones ms amplias y
favorables para la aplicacin de una "Diplomacia
Social" en beneficio de las poblaciones de las zonas
fronterizas, especialmente en las reas de salud,
educacin y alimentacin bsica. Estas acciones
deben realizarse en concordancia con los
compromisos asumidos por el Gobiernos a nivel
bilateral y regional, con el objeto de que los
miembros de la delincuencia organizada, no puedan
penetrar con tanta facilidad al seno de la poblacin y
contaminarla con sus actividades, para ello se hace
necesario, que el Estado ejecute programas
integrales de carcter general y social.
f. Medidas legales
Dentro de las medidas de prevencin y
combate contra la infiltracin de la delincuencia
organizada en el aparato estatal, quiz este
apartado es uno de los ms importantes, ya que son
las medidas legales y su aplicacin las que tienen la
funcin de impedir el avance del crimen organizado
en Guatemala, por tanto van ntimamente ligadas
con las anteriores.
En ese orden de ideas se hace imperativo
revisar y reformar las leyes penales tanto de
carcter sustantivo como adjetivo, ya que por medio
de ellas se har posible la aplicacin de la justicia,
(as como la mejora de las tcnicas y mtodos de
investigacin), dentro de las reformas ms
importantes se encuentran las siguientes:
Tipificar como delitos:

65
a)
b)
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
La conspiracin o la participacin en
delincuencia
organizada.
La organizacin, direccin, ayuda, incitacin,
facilitacin o asesoramiento en delitos graves
del grupo criminal organizado.
c)
Lavado de dinero de cualquier fuente.
d)
Corrupcin
e)
Obstruccin a la justicia
f)
Evasin fiscal.
Realizar tambin otro tipo de medidas legales, tal
cmo:
Establecer medidas para un rgimen interno
de reglamentacin y supervisin en los bancos
e instituciones financieras.
Establecer mecanismos para detectar y vigilar
el movimiento trans fronterizo.
Adoptar medidas legislativas y administrativas
para promover la integridad y prevenir, detectar
y castigar la corrupcin.
Adoptar
medidas
para
garantizar
la
intervencin eficaz de las autoridades
encargadas de su persecucin.
Instituir medidas necesarias a fin de
establecer la responsabilidad de las personas
jurdicas.
Mecanismos para un verdadero decomiso de
productos, o instrumentos del delito.
Proveer la efectiva proteccin de vctimas y
testigos
66
h)
i)
j)
k)
l)
m)
Establecer los procedimientos adecuados para

obtener la indemnizacin y la restitucin a las
vctimas.41
Adoptar las medidas apropiadas para alentar la
colaboracin de las personas que participen o
hayan participado en grupos delictivos
organizados.
Legislar para el control de la fabricacin,
tenencia, comercializacin y trfico de armas y
municiones.
Adoptar las medidas apropiadas para controlar
la trata de personas y el trfico de migrantes.
Ratificar
y
depositar
los
Convenios
internacionales que sobre esta temtica
fortalezcan el derecho interno.
Capacidad de implementacin por parte del
sistema de Administracin de Justicia.
En concordancia con lo anterior se hace

necesario que el organismo judicial realice las
acciones necesarias tendientes a la aplicacin de
las distintas medidas legales en contra del crimen
organizado, as como tambin capacitar a los
operadores de justicia quienes tendrn bajo su
responsabilidad conocer y resolver los casos que
sobre esta temtica se les presenten.
Adems de readecuar sus normativas
internas e impulsar las reformas necesarias con el
objeto de que sus preceptos no sean calificados de
caducos u obsoletos frente a las nuevas
disposiciones en contra del crimen organizado.
41
Macedo de la Concha, Rafael. Delincuencia organizada. Pg. 91 y

ss.
67
Por otro lado nuevamente se afirma la

necesidad del fortalecimiento institucional del
organismo judicial, as como de la urgencia de la
ampliacin de su presupuesto, contratacin de
personal calificado, establecimiento de la carrera
judicial y fiscal y el establecimiento de los distintos
medios de control o fiscalizacin de su actividad.
8. Factores que fortalecen los vnculos entre el
Estado y la delincuencia organizada
8.1 Ausencia del Estado en varias reas de la
vida social
El Estado42, es el mximo ente que rige en la
mayora de casos las relaciones entre todos y cada
uno de los administrados, cuya organizacin bsica
tiene como objetivo proteger a la persona y a la
familia; siendo su fin supremo la realizacin del bien
comn.43 Y dentro de sus deberes primordiales se
encuentra el garantizarle a los habitantes de la
Repblica la vida, la libertad, la justicia, la seguridad,
la paz y el desarrollo integral de la persona.44
42
Guatemala es un Estado libre, independiente y soberano,

organizado para garantizar a sus habitantes el goce de sus derechos
y de sus libertades. Su sistema de gobierno es republicano,
democrtico y representativo. Constitucin Poltica de la Repblica.
Artculo 140.
43
Constitucin Poltica de la Repblica. Artculo 1.
44
Constitucin Poltica de la Repblica. Artculo 2.
() Al referirse a los deberes del Estado respecto a los habitantes
de la Repblica, le impone la obligacin de garantizar no solo la
libertad, sino tambin otros valores, como son los de la justicia y el
desarrollo integral de la persona, para lo cual debe adoptar las
medidas que a su juicio sean convenientes segn lo demanden las
necesidades y condiciones del momento, que pueden ser no solo
individuales sino tambin sociales () Gaceta No.1, expediente No.
12-86, pgina No.3, Sentencia: 17 de julio de 1986 de la Corte de
Constitucionalidad.
68
A primera vista y de acuerdo a las normativas

Constitucionales, se est ante una entidad que se
ocupa de garantizar los derechos de sus
administrados as como sus garantas bsicas, sin
embargo, la realidad socio jurdica guatemalteca,
demuestra de nueva cuenta que se est ante
normativas de carcter supremo (desde el punto de
vista Kelseniano) que se encuentran vigentes, pero
no son positivas, lo cual redunda en el
debilitamiento de las instituciones estatales y en la
prdida de credibilidad y confianza ante sus
administrados (en quienes reside la soberana).
La ausencia del Estado en las distintas reas
de la vida social es tan amplia, que se traduce en la
poca credibilidad de la poblacin hacia las acciones
e instituciones gubernamentales, ya que no existen
verdaderas polticas nacionales que tengan como
objeto principal implementar lo que est contenido
en las distintas leyes cuyo objetivo final es el bien
comn.
Por otro lado la ausencia del Estado se hace
sentir no solamente en la falta de implementacin de
programas de beneficio social, sino que tambin en
el incumplimiento de las funciones mnimas
obligatorias hacia la poblacin, tal el caso del
() El principio de seguridad jurdica que consagra el artculo 2. de
la Constitucin, consiste en la confianza que tiene el ciudadano,
dentro de un Estado de Derecho, hacia el ordenamiento jurdico; es
decir, hacia el conjunto de leyes que garantizan su seguridad, y
demanda que dicha legislacin sea coherente e inteligible; en tal
virtud, las autoridades en el ejercicio de sus facultades legales, deben
actuar observando dicho principio, respetando las leyes vigentes,
principalmente la ley fundamental () Gaceta No. 61, expediente No.
1258-00, Sentencia: 10 de julio de 2001. Corte de Constitucionalidad.
69
escaso o mnimo acceso a la educacin, salud,

seguridad y justicia por parte de los administrados, y
cuando estos ltimos logran ingresar a cualesquiera
de estos rubros, el servicio que reciben en dichas
instituciones puede ser catalogado como muy malo
o incluso psimo.
Se puede mencionar a manera de ejemplo
que en cuanto a la accin del sistema de justicia en
Guatemala, la misma no ha llenado las expectativas
que se tenan. Aunado a ello los distintos conflictos
sociales han desencadenado un verdadero caos,
que se ha desembocado en fenmenos como los
linchamientos, ya que de 1996 al 2000 hubo 176
casos, con 635 vctimas, 185 de las cuales fueron
mortales45. Asimismo, los delitos contra la vida
presentan niveles alarmantes: durante 2002 hubo
5,074 homicidios, es decir, aproximadamente 14
diarios. La respuesta del Estado no se aleja de
esta tendencia, en este perodo se ha condenado a
muerte a 34 personas, de las cuales 4 han sido
ejecutadas.46
Es decir, la ausencia del Estado en la
administracin y aplicacin de justicia ha sido tan
grande que los niveles de credibilidad que la
poblacin tiene hacia ese sector del Estado son
bajos. Las razones por las que la ciudadana no
confa en el sistema de justicia pueden resumirse de
la siguiente manera: a) la impunidad reinante de los
graves conflictos sociales: violaciones a los
derechos humanos, crimen organizado y corrupcin;
45
MINUGUA. Los linchamientos: un flagelo contra la dignidad

humana. Guatemala, 2000. Pg. 6.
46
Segn datos del Instituto de Estudios Comparados en Ciencias
Penales de Guatemala.
70
b) la arbitrariedad de la respuesta del sector justicia

frente a los grupos vulnerables, que mantiene
detenidas a personas de escasos recursos en
condiciones que afectan seriamente la dignidad
humana, y c) la falta de acceso: el sistema no
responde a las necesidades de los grupos ms
vulnerables, especialmente frente a las necesidades
de los pueblos indgenas.47
Por tanto, parte de la administracin pblica
al estar invadida por la delincuencia organizada, no
genera la actividad esperada y por ende, su
actuacin es totalmente deficiente as como alejada
de los fines para la cual ha sido concebida.
Esto en gran parte se debe entre otros
factores- a la poca estabilidad institucional que tiene
el Estado guatemalteco, lo cual no es ms que el
resultado de varios aos de incertidumbre
provocados por los golpes de estado, gobiernos
dictatoriales,
una
casi
nula
estabilidad
macroeconmica (ya que no se ha logrado
mantener tasas de crecimiento econmico sostenido
en los ltimos aos48), as como los altos ndices de
violencia y de represin, sin olvidar la crisis poltica
de la actualidad.
En este orden de ideas, se est ante la
perspectiva en que debido a la superposicin de
violencias de mltiple rostro tanto organizadas como
difusas, los riesgos de Guatemala son los de una
creciente erosin tanto institucional como del tejido
social, que podrn ahondar an ms en los
prximos aos el ya delicado colapso parcial que
47
48
Idem.
PNUD. Informe de Desarrollo Humano. 2002.
71
sufre el estado guatemalteco, afectando a su paso

tanto la estabilidad institucional como la ya delicada
estabilidad econmica. Es decir, nos encontramos
ante un escenario donde sobresale el colapso
parcial del estado el cual es definido como:
"Derrumbamiento
que
se
manifestaba
concretamente en: la quiebra de las instituciones
parlamentarias, policiales, judiciales y electorales; la
prdida de legitimidad del estado entre grandes
sectores de la poblacin y la utilizacin
concomitante de altos grados de represin para
lograr la obediencia a las rdenes del estado;
contradicciones dentro del aparato armado del
estado que redujeron la efectividad de los niveles
altos de represin; y la ausencia fsica de la
administracin pblica en reas grandes e
importantes del territorio nacional."49
Es decir que el Estado ante desafos y
demandas que desbordaron su capacidad de control
y manejo, vive el derrumbe parcial de algunas de
sus instituciones claves, tales como la justicia y la
seguridad. Los principales indicadores de este
colapso parcial son la prdida del monopolio de las
armas, los altos ndices de criminalidad, los niveles
de impunidad y el vaco de la presencia estatal en
mltiples regiones del pas. En muchas de estas
regiones se ha configurado un "sistema pretoriano,"
en el sentido en que Samuel Huntington defini
esta nocin50.
49
Oquist, Paul. Violencia, conflicto y poltica.

"Se entiende por "sistema pretoriano" (...) aquel en el cual los
distintos segmentos sociales se enfrentan directamente para resolver
los conflictos por la distribucin del poder y los recursos, en la
ausencia de instituciones o cuerpos aceptados legtimamente para
50
72
Existen en la actualidad varios indicadores que

orientan este colapso parcial a un colapso en el
orden generalizado del Estado, entre ellos se
pueden mencionar:
Una fuerte presin demogrfica.
Un
crecimiento
econmico
segmentaciones tnicas51.
Una honda deslegitimacin del Estado.
Una severa crisis econmica.
Un progresivo deterioro o eliminacin de los

servicios pblicos.
Una incapacidad manifiesta para implementar

las normas legales.
Unos aparatos de seguridad operando como

un estado dentro del estado
ligado
realizar funciones de intermediacin y de reglas de juego para

resolver el conflicto."
51
Esto se demuestra en los niveles de exclusin existente en las
dinmicas de desarrollo de los pueblos indgenas.
73
8.2
Ausencia del equilibrio institucional y
fracaso de los sistemas de rendicin de cuentas
Ante la ausencia de equilibrio institucional del
Estado descrito en el apartado anterior, se da el
fracaso de los sistemas de rendiciones de cuentas.
Esto debido a que la corrupcin se encuentra
instalada al ms alto nivel dentro del Estado,
aunque este ltimo cuente con las instituciones que
por ley son las encargadas de velar por la
recaudacin y fiscalizacin de la hacienda pblica,
las cuales en la actualidad no efectan dichas
funciones con la diligencia necesarias, ya que
algunos de sus personeros solo ven en el Estado
guatemalteco una fuente inagotable de recursos y
de medios para seguir favorecindose a s mismos.
Bajo este contexto no hay olvidar que
Guatemala, como los pases latinoamericanos
involucrados en la construccin de sistemas
democrticos, tienen como grandes obstculos los
crecientes niveles de pobreza, desigualdad y la
debilidad del Estado de Derecho, para garantizar a
todos los ciudadanos un trato justo, equitativo,
predecible e imparcial por parte de las instituciones
gubernamentales.
En trminos comparativos, Latinoamrica es
solamente superada por los pases africanos en lo
que se refiere a la debilidad del Estado de Derecho,
en la pobre efectividad de la administracin pblica
y en los altos niveles de corrupcin en las
instituciones, incluyendo la denominada corrupcin
74
oficial. Se considera la corrupcin como la

disposicin y el uso patrimonialista de los bienes
propiedad del Estado para ser aprovechado por
funcionarios y polticos a favor de la utilidad privada.
Con la declinacin de la ideologa, los intereses
pragmticos se han movido al centro de la discusin
(MacLean: [1999]), sobresaliendo la corrupcin
como el principal problema de las reformas de los
estados.
Sin embargo, la corrupcin no est confinada
a los pases en desarrollo, pero s es ms
predominante y perversa que en los pases ms
avanzados. Los oficiales rusos, africanos, asiticos,
africanos y latinoamericanos estn considerados
como los menos confiables y los ms susceptibles a
la corrupcin.52
Hay que resaltar que en el caso de
Guatemala se est tratando de desraizar la
corrupcin, con diferentes programas, muchos de
los cuales terminan siendo un fracaso ms. Hay
quienes consideran que la corrupcin es un
fenmeno perverso y arraigado en la cultura social,
a tal grado que consideran intil o dudan de la
efectividad de mecanismos legales de un Estado
regulador. La reforma del Estado se ha orientado a
luchar en contra de la corrupcin a travs de
cambios
institucionales,
tales
como
la
descentralizacin de las funciones del sector pblico
52
Vargas Hernndez, Jos Guadalupe. El fenmeno de la corrupcin

atormenta
el diseo del nuevo estado regulador latinoamericano. Centro
Universitario del Sur. Universidad de Guadalajara, Mxico.
75
que tiene entre uno de sus objetivos la reduccin de

la corrupcin, la persecucin criminal del soborno,
creacin de sistemas de transparencia y rendicin
de cuentas en la procuracin pblica, el
fortalecimiento de una sociedad civil ms vigilante
de la aplicacin estricta del Estado del Derecho que
permita una mayor gobernabilidad.
8.3
Ausencia de sistema de control social de
las candidaturas de los nombramientos
polticos, de los votos parlamentarios, as como
del financiamiento de campaas polticas
De acuerdo al sistema de gobernabilidad o de
hacer gobierno que en los ltimos aos hemos
experimentado, resulta ser un secreto a voces que
la forma de realizar los nombramientos polticos en
Guatemala, obedece ms a criterios coyunturales,
casusticos o de amistad, ms que a criterios de
capacidad personal y de probidad.
Por otro lado, no existe ningn tipo de control
o de fiscalizacin social sobre los candidatos o
aspirantes a ese tipo de nombramientos polticos, de
esa cuenta, se ha visto desfilar a Fiscales Generales
ligados al crimen organizado, Procuradores
Generales de las Nacin que obedecen ms a
criterios polticos partidistas y no a una verdadera
poltica de pas, solo por citar algunos ejemplos.
Actualmente se ha implementado el sistema de
76
buzones53 para la eleccin de nuevos integrantes

de la Corte Suprema de Justicia y de
Constitucionalidad, lo cual en primer trmino fue
considerado como una idea novedosa y bastante
buena, que sin embargo, al ponerse en prctica no
ha dado los frutos que se esperaban porque la
decisin final se rige por decisiones polticas y no
tcnicas.
Aunado a ello la ya comn practica de
compra de votos dentro del hemiciclo parlamentario,
donde los representantes venden al mejor postor
su apoyo para determinada iniciativa de ley a
cambio de una cierta remuneracin.
Todo esto tiene en la mayora de los casos un
antecedente comn, el cual se remonta al
financiamiento de las campaas polticas (lo cual se
ha analizado en este documento en el apartado 5.1),
ya que al ganar la contienda electoral determinada
agrupacin o coalicin poltica llev consigo el lastre
de los compromisos de campaa, los cuales no
son precisamente las promesas que le han hecho al
electorado, sino los ofrecimientos -que deben
cumplir- hechos en la mayora de casos a los
financistas de sus campaas polticas o en todo
caso a las personas o grupos que en determinada
medida han contribuido de manera material al pago
de los gastos derivados de la misma.
53
Sistema por medio del cual la poblacin en general poda acusar

directamente ante la Comisin de Postulacin respectiva, la falta de
idoneidad de uno de los candidatos as como aportar las pruebas
pertinentes.
77
Todo ello lleva aparejado el germen de la

corrupcin, el cual se encuentra alojado tanto en el
sector estatal como en el privado, (a veces, los
funcionarios son los actores dominantes; en otros
casos, los actores privados son las fuerzas ms
poderosas) sin olvidar que el poder de negociacin
de estos grupos determina el impacto general de la
corrupcin en la sociedad, as como la distribucin
de los beneficios entre sobornantes y sobornados.
Debido a este tipo de reflexiones hay
corrientes que cuestionan si la democracia se
constituye
como
una
verdadera
estrategia
anticorrupcin. En trminos generales se estima que
s lo es, ya que el deseo de reeleccin limita la
codicia de los polticos. La proteccin de las
libertades civiles y la libertad de expresin, que
generalmente acompaa a los procesos electorales
democrticos,
hacen
posibles
gobiernos
democrticos y transparentes. Por el contrario, los
Estados no democrticos son especialmente
susceptibles de alicientes a la corrupcin, porque
sus gobernantes tienen la posibilidad de organizar el
gobierno con pocos controles y equilibrios.54
Desde esta visin es conveniente distinguir
entre cleptocracias55, en las que la corrupcin se
halla organizada en la cpula de gobierno y otros
54
Rose-Ackerman, Susan. La corrupcin y los gobiernos. Causas,

consecuencias y reforma Pgina 156.
55
El trmino cleptocracia parece haberse originado con Andreski
(1968). Se refiere a un gobernante o funcionario de alto nivel cuyo
objeto principal es el enriquecimiento personal y que detenta el poder
de realizar este objetivo mientras est en el cargo pblico.
78
Estados en los que el soborno es el coto de un gran

nmero de funcionarios en los escalones inferiores.
Sin embargo, no hay que olvidar que los alicientes
concretos a la corrupcin en las democracias
dependen de la organizacin de los procesos
electorales y legislativos y de los mtodos de
financiacin de las campaas polticas. Estos
factores pueden estar entretejidos.
Algunos sistemas electorales alientan el
desarrollo de fuertes partidos polticos, mientras que
otros alientan a los polticos a aumentar sus
seguidores personales; las posibilidades de
corrupcin estn en relacin con el vnculo existente
entre la estructura poltica y la riqueza privada.
Enfocndolo desde el punto de vista de los
sistemas electorales y especficamente en una
democracia, las normas electorales de votacin y los
procesos legislativos interactan con las grietas
polticas
subyacentes
para
aceptar
las
oportunidades de corrupcin. Los sistemas polticos
proporcionan diversas mezclas de polticas
generales y de polticas centradas en algunos
particulares o en ganancias de ciertos grupos.
Algunos bienes pblicos como la defensa
nacional tambin proporcionan beneficios a
empresas y regiones que obtienen contratos de
defensa y bases militares. Los alicientes para la
corrupcin son superiores si el Estado proporciona
beneficios individualizados, pero la conexin entre la
79
corrupcin y la estructura poltica es compleja. Dicha

complejidad se puede ejemplificar en dos
interrogantes fundamentales que no han encontrado
respuestas satisfactorias: quin financia las
campaas electorales?, cunto cuesta hacer
campaa?
Quiz lo ms importante para ejercer un
control efectivo desde las instituciones y la opinin
pblica sobre los funcionarios elegidos, es necesario
que se instale una cultura de accountability
(concepto anglosajn que se acerca a la idea de
rendicin de cuentas). Ya que en las democracias,
los
escndalos
de
corrupcin
se
hallan
frecuentemente asociados a la financiacin de las
campaas polticas.
Adems de la falta de informacin y a pesar
de la regulacin existente, ni los partidos ni los
organismos oficiales de control y supervisin tienen
la experiencia suficiente como para garantizar la
confiabilidad de la informacin. Esto hace que los
partidos polticos tengan pocos incentivos para
respetar la regulacin existente, puesto que las
probabilidades de sancin son muy reducidas. A
esto se agrega que la informacin generada por las
autoridades no es presentada de una manera
simple, entendible y accesible a las personas que no
sean expertas. Por lo general slo es publicado en
boletines oficiales y destinada a un pblico muy
reducido, o lo que es peor, la informacin con
frecuencia se publica meses despus de cada
80
eleccin impidiendo as que los ciudadanos ejerzan

su derecho al voto con la informacin necesaria.8.4
Abuso de discrecionalidad estratgica,
tctica y operativa por parte de los funcionarios
pblicos
La actividad discrecional es aquella que se
basa en una norma jurdica que no precisa el
momento, el contenido, la forma de un acto o todos
estos elementos.56 Esta inexistencia de elementos
tiene como lmite natural y obvio para la actividad
administrativa el bien comn, por lo que la actividad
discrecional legtima no se descarta en la doctrina
administrativa. Pero qu se entiende por actividad
discrecional legtima? Para Castillo, es aquella que
conlleva un trabajo intelectual, el cual supone cuatro
fases: la interpretacin de la ley; el conocimiento de
la peticin, caso, asunto, negocio o problema; el
sometimiento o encaje de la ley con la peticin,
caso, negocio o problema; y por ltimo, la
declaracin de la voluntad de la organizacin.
Sin embargo en la actualidad los funcionarios
pblicos abusando de la discrecionalidad en sus
funciones, no realizan a satisfaccin las cuatro fases
mencionadas anteriormente, y an peor, ninguna de
ellas ya que sus decisiones son en la mayora de
casos totalmente arbitrarias, influenciables e
irresponsables, que en algunas situaciones
56
Castillo Gonzlez, Jorge Mario. Derecho Administrativo

Guatemalteco. Pgina 46 y ss.-
81
responden a intereses personales o de algn grupo

donde se pueden ubicar miembros del crimen
organizado.
Por otro lado, se da el caso de funcionarios
pblicos que no estn capacitados para el cargo que
desempean, por lo que sus decisiones son
totalmente incongruentes, y en la mayora de casos
descansan en su cuerpo de asesores (cuya
capacidad se ha puesto en duda muchas veces), o
bien las realizan de forma mecanicista, es decir,
resolviendo con base en lo ya resuelto, nicamente
buscando similitudes entre el nuevo caso y uno
anterior, por lo que no existe una verdadera
interpretacin de la ley o de sometimiento legal del
caso concreto a las leyes atinentes, por lo que su
actuacin es meramente machotera.
8.5 Fallas y falta de transparencia en los
sistemas de adquisicin de los recursos
pblicos
Por lo regular esta problemtica est
estrechamente asociada con funcionarios y
empleados pblicos de alto nivel, ya que son ellos
son los que en un determinado momento tiene
ingerencia en la decisin final sobre la adquisicin
de los recursos pblicos.
Dichas fallas y falta de transparencia se
producen en los niveles superiores del gobierno e
82
implica sus principales proyectos y programas.57 Ya

que los gobiernos transfieren con frecuencia
grandes beneficios econmicos a travs de la
cesin de contratos y de la asignacin de
concesiones.58
Los pagos corruptos para obtener grandes
contratos y concesiones constituyen generalmente
el coto de los grandes negocios y funcionarios de
alto nivel. Los casos importantes representan un
gasto sustancial de fondos y ejercen un impacto
fundamental en el presupuesto gubernamental y en
las perspectivas de crecimiento en le pas. Estos
negocios son por definicin el negocio privado de
altos funcionarios y frecuentemente implican a
empresas multinacionales que operan solas o con
socios locales, o bien a grandes o medianos
empresarios nacionales.
Si el gobierno es comprador o contratista
existen diversas razones para hacer pagos a los
funcionarios. En primer trmino, una empresa puede
pagar para ser incluida en la lista de ofertantes
calificados y/o para restringir la extensin de dicha
lista.
57
Moody - Stewart. Corruption.

Rose-Ackerman, Susan. Op Cit. Pg. 36. A este respeto se
considera que los sobornos transfieren ingresos monopolistas a
inversores privados en los que tienen una participacin los
funcionarios corruptos
58
83
En segundo trmino, puede pagar por

informacin confidencial. Es decir, el contratista o
interesado puede pagarles a empleados o
funcionarios pblicos para que le proporcionen
informacin de compaas rivales que prestan
idnticos servicios o que en un determinado
momento compiten con el por la prestacin de un
servicio a nivel gubernamental.
Dicha
informacin
confidencial,
va
encaminada a conocer precios de facturacin o de
cotizacin, tiempo estimado de entrega del producto
as como los estndares de calidad de los mismos,
con el objeto de mejorarlos y as ser esa persona
quien en definitiva preste determinado servicio.59
En tercer lugar, los sobornos pueden inducir a
los funcionarios a estructurar las especificaciones de
licitacin de forma que la empresa que paga
sobornos sea la nica proveedora calificada60. En
cuarto lugar, una empresa puede pagar para ser
seleccionada como contratista ganadora de
antemano. Por ltimo, una vez que una empresa
gana el contrato, puede pagar para obtener precios
inflados o para escatimar en la calidad.61
59
A ese respecto, una de las instituciones sobre las que se han

realizado repetidas acusaciones de proporcionar informaciones de
esta naturaleza, se puede mencionar al Registro de Precalificados del
Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda.
60
Casos de esta naturaleza han sido denunciados al Ministerio
Pblico, ocurridos en el Ministerio de Comunicaciones Infraestructura
y Vivienda, durante la administracin de Luis Rabb.
61
Rose-Ackerman, Susan. Op. Cit. Pg. 37.
84
Sin embargo, no todos los escndalos de

adjudicacin y contratacin implican grandes
proyectos de construccin o bienes de equipo. Los
bienes de consumo son los principales candidatos
de los sobornos, porque puede ser difcil a posteriori
descubrir si se entregan realmente o no.
8.6
Falta de coherencia, consistencia y
predictibilidad
en
la
promulgacin,
interpretacin y ejecucin de leyes
Como ya se ha mencionado con anterioridad
en este mismo documento, la promulgacin de leyes
por parte del Organismo Legislativo, y las iniciativas
que le dan vida a las mismas responden en la
mayora de casos, a paliativos a problemas
concretos y existentes actualmente en la vida
nacional, o en otros casos, se constituyen en leyes
casusticas cuya mbito de aplicacin y de vigencia
es normalmente un misterio, por lo que se est ante
un repertorio jurdico que es vigente ms no positivo.
Este tipo de leyes resultan ser poco
coherentes con la problemtica nacional, ya que por
ser casusticas, se centralizan en un tema o
contexto determinado, que las hace poco
consistentes (en la mayora de casos sucede que
hay que realizar reformas al poco tiempo de su
publicacin), y por ende poco predecibles, ya que
muchos de los cuerpos normativos existentes en la
actualidad son totalmente obsoletos, producto de la
poca visin de futuro de los legisladores, por lo que
no se logra tener una normativa (en sentido amplio)
85
que cumpla con la funcin de proyeccin al futuro, lo

cual redundar en la seguridad jurdica que debe de
tener la poblacin en general.
9. Aspectos a identificar sobre

organizado. Caso en Guatemala
el
crimen
A continuacin se realizar un ejercicio de

identificacin del desarrollo del crimen organizado
Guatemala con informacin que proviene de
reportajes investigativos aparecidos en el diario El
Peridico y en otras fuentes abiertas a lo largo de
los ltimos aos.
9.1 Identificacin de la estructura organizacional
y composicin de la empresa
Lo que se pretende es conocer la forma en
que estn conformados los grupos de delincuencia
organizada, para ello se debe realizar un anlisis los
mismos utilizando las diferentes formas y modelos
de organizacin criminal.
Adems debe establecerse como puede estar
compuesta la empresa delictiva, es decir, conocer
cmo opera, en dnde lo hace, cuntos elementos
puede tener, y cul es su mbito temporal y material
de accin.
86
En Guatemala los inicios de este flagelo se

pueden ubicar a finales de los sesentas y mediados
de los setentas, ya que en esa poca el Ejrcito con
propsitos
contrainsurgentes,
implant
un
organizacin paralela a finanzas pblicas, cuyo fin
era detectar importaciones de pertrechos de guerra
(trafico de armas y municiones) destinados a la
guerrilla guatemalteca.
Con el paso del tiempo, esta organizacin
paralela al Ministerio de Finanzas Pblicas ampli
sus tentculos y penetr en otras instituciones clave
del Estado, que le sirvieron de plataforma para
realizar con xito operaciones de contrabando, robo
de furgones de caf, narcotrfico, trfico de ilegales,
robo de vehculos, secuestros y asaltos a bancos,
entre otras actividades poco ortodoxas.
Esta organizacin criminal se ha mantenido
intacta por ms de dos dcadas. Veinte aos ms
tarde de su surgimiento se ha transformado en una
institucin slida y vigorosa, que ha sobrevivido y
superado con xito dos golpes de Estado, tres
intentos fallidos de golpes de Estado, una Asamblea
Nacional Constituyente, cinco elecciones generales,
dos consultas populares, la depuracin del
Congreso de la Repblica y de la Corte Suprema de
Justicia y, en las penltimas elecciones generales,
retom el Poder Ejecutivo por la va democrtica,
desde donde ejercieron todos los hilos, valga la
redundancia, del poder real, y actualmente estn
buscando la manera de volver a l, por medio de las
alianzas realizadas con grupos polticos en donde
87
existe un alto grado de afinidad y conocimiento

personal entre sus integrantes.
Los fundadores y arquitectos del sofisticado
Estado delincuente, que durante mucho tiempo
dirigi y administr las vidas y los bienes de los
guatemaltecos, fueron presuntamente los generales
Carlos Arana Osorio, Manuel Antonio Callejas y
Callejas y Francisco Ortega Menaldo, y los
coroneles Hctor Montalbn, Carlos Pineda
Carranza y Hugo Tulio Bcaro, a quienes ms tarde
se sumaron los oficiales Francisco Marn Golib,
Roberto Letona Hora y Jos Rodrguez Snchez.62
Para lograr sus objetivos utilizaron el soporte,
el poder y la infraestructura que proporcionan la
Jefatura del Estado Mayor del Ejrcito, la Direccin
de Inteligencia, la Direccin de Contrainteligencia y
el Estado Mayor Presidencial.
Este grupo de oficiales seleccion, entre sus
subalternos y compaeros de promocin, a oficiales
permisivos y susceptibles a la corrupcin para
ocupar las posiciones clave dentro del Ejrcito y
dentro de la administracin pblica, que les permiti
tejer una red paralela a toda la estructura del Estado
y,
fundamentalmente,
dirigir
sus
acciones
delincuenciales con absoluta impunidad.
62
Peacock, Susan. Beltrn, Adriana. Poderes ocultos en la

Guatemala post conflicto. WOLA. Pg. 20.
88
Los gobiernos de facto de los generales Ros

Montt y Meja Vctores as como los gobiernos
electos democrticamente de Vinicio Cerezo, Jorge
Serrano Elas y Alfonso Portillo representaron el
complemento ideal para que estos personajes
siniestros ampliaran, ajustaran y mejoraran su
organizacin criminal dentro del Estado.
9.2
Identificacin de: Producto- servicio
ofrecido. De produccin de marketing y canales
financieros de lavado
Como se ha mencionado varios han sido los
mbitos de la vida nacional en los que estos grupos
se han ubicado, solamente se enumerarn ac
algunos de sus actos a manera de ejemplo.
Sin embargo, no hay que olvidar que la
actuacin de los mismos se encuentra bastante
ligada con un sin nmero de crmenes acaecidos
durante los ltimos aos. Dichos grupos, segn
informes de prensa, tambin han puesto sus
habilidades al servicio de particulares (en algunos
casos empresarios o miembros de la agroindustria)
o de agrupaciones criminales a cambio ventajas o
jugosas cantidades que despus han reciclado por
medio de la actividad empresarial en Guatemala.
En ese orden de ideas se recuerda entonces
que en el gobierno de Efran Ros Montt, el general
Manuel Antonio Callejas es nombrado Director de
89
Migracin, puesto que al parecer aprovech para

infiltrar a personal de su confianza dentro del
sistema migratorio del pas, lo que les ha facilitado
hasta la fecha el trfico de ilegales.
El general Francisco Ortega Menaldo, quien
desde la poca del general Lucas Garca estaba en
el Ministerio de Finanzas Pblicas, fue enviado a
Italia a realizar estudios adicionales y fue sustituido
por el coronel Giovanni Valerio Crdenas, quien
presuntamente profundiz la organizacin y los
contactos indispensables para mantener bajo control
el contrabando y, por lo tanto, la evasin fiscal, as
como operaciones de narcotrfico. El general
Francisco Marn Golib fue nombrado en la Escuela
de KaibilPlvora, donde segn investigaciones de
prensa asienta reas de operaciones para
narcotrfico en Petn.63
En el Gobierno de Oscar Meja Vctores, el
coronel Giovanni Valerio es sustituido por el general
Roberto Letona Hora, quien al parecer expande la
organizacin y suma a la red a otros oficiales de su
promocin, entre ellos el general Eduardo Arvalo
Lacs, el teniente coronel Ochoa Ruiz quien purga
condena por narcotrfico-, el vicealmirante Miguel
Posadas Prez, el teniente Hugo Morn y el teniente
coronel Jos Luis Fernndez.64
63
Peacock, Susan. Beltrn, Adriana. Op. Cit.

Peacock, Susan. Beltrn, Adriana. Poderes Ocultos en la
Guatemala post conflicto. WOLA. Pg. 22
64
90
El general Carlos Pineda Carranza es

nombrado como responsable de la Direccin de
Inteligencia, desde donde se presume provea el
recurso humano necesario para realizar operativos
militares de fachada, destinados a encubrir las
actividades delictivas del grupo.
Durante el gobierno de Vinicio Cerezo, El
general Manuel Antonio Callejas es nombrado Jefe
del Estado Mayor del Ejrcito, posicin que le
permite nombrar a la gente ms importante de su
organizacin en puestos clave de la estructura de
las Fuerzas Armadas.
El general Ortega Menaldo es nombrado
Director de Inteligencia Militar, quien recluta dentro
de sus subalternos a personajes presuntamente
caracterizados por su falta de escrpulos y su
vocacin delictiva, entre quienes destaca de manera
singular el coronel Jacobo Esdras Salan Snchez, el
general Morris de Len Gil, el general lvaro Leonel
Mndez Estrada, el general Robin Macloni Morn
Muoz, quin fue ministro de la Defensa, el mayor
Napolen Rojas Mndez, Juan Guillermo Oliva
Carrera, Leonel Vaidez y el teniente coronel
Rolando Daz Barrios. 65
Muchos de los antecedentes en violaciones
de los derechos humanos de estos militaresdelincuentes fueron ampliamente documentados y
registrados en el Remhi y en los informes de la
65
Idem.
91
Comisin para el Esclarecimiento Histrico. Bajo la

direccin del general Ortega Menaldo y con recursos
de la CIA se construy la Escuela de Inteligencia,
situada frente a las instalaciones del radar de
Aeronutica Civil, en la zona 13, y el edificio de
Inteligencia de la base area del norte.66
En esos tiempos, la DEA coordinaba
operaciones con la Direccin de Inteligencia, lo que
le permiti al poder paralelo obtener informacin
clave para expandir el trfico de drogas en todo el
territorio nacional. Asimismo, con recursos de la
DEA y la CIA, el general Ortega mejor con
tecnologa de punta los sistemas para vigilar e
interceptar comunicaciones telefnicas.
Estos equipos se instalaron en la Brigada
Mariscal Zavala y estn en los edificios ubicados al
final de la colonia Sabana Arriba, a la izquierda de la
entrada de la misma brigada. Los otros equipos de
escuchas telefnicas estn situados en el lugar que
se conoce como Aceituno, en la parte norte frente a
las hortalizas de la Brigada Mariscal Zavala. Estos
equipos han sido operados por el Estado Mayor
Presidencial, con el propsito de realizar espionaje
ilegal sobre los opositores y disidentes polticos, los
miembros de la comunidad internacional, la prensa
independiente, los sindicatos independientes, los
lderes del sector privado, los grupos de derechos
humanos, entre otros miembros destacados de la
66
Doyle, Kate. Guatemala Documentation Project US Policy in

Guatemala, 1963-1993.
92
sociedad guatemalteca
gobiernos de turno.67
en
beneficio
de
los
Este perodo fue el ms fructfero en trminos

de reclutamiento, pues el control de la Jefatura del
Estado Mayor de la Defensa y de la Direccin de
Inteligencia fue propicio para afiliar cuadros en toda
la escala jerrquica de la institucin armada. Al
finalizar el gobierno de Vinicio Cerezo, el general
Callejas y Callejas influye en el nombramiento del
general Ortega Menaldo como Jefe del Estado
Mayor presidencial del recin electo presidente
Serrano Elas.
Mientras tanto dentro del gobierno de Jorge
Serrano Elas, El general Ortega Menaldo logra que
el nombramiento del general Callejas y Callejas, ya
en retiro, sea ratificado como director General de
Aduanas.
Callejas y Callejas virtualmente invade la
Direccin General de Aduanas con amigos y
familiares (sobre todo hermanos) de oficiales
vinculados a la red. Por ejemplo, hermanos de los
Crdenas Sagastume, de Saln Snchez, de
Bustamante Figueroa, de Estrada Velsquez, de
Marn Golib, toman la institucin por asalto. Esto le
permite a la red afinar y lubricar los mecanismos de
sus actividades poco ortodoxas.
67
El Peridico. Op Cit.
93
Los argumentos con que convencan a los

Presidentes civiles para que les cedieran puestos y
posiciones claves en Finanzas Pblicas, Aduanas y
Migracin, era que representaban instituciones
fundamentales para que el Ejrcito pudiese detectar,
controlar y destruir los sistemas logsticos (dinero,
equipo, armas, municiones, reemplazos) de los
grupos guerrilleros que operaban en el pas. En
este perodo, los miembros de la red leales a Ortega
Menaldo, que formaban parte de la Direccin de
Inteligencia, identifican en las maras68 un recurso
til, fcil de contactar y convencer, para encargarles
trabajos con fachada delincuencial, evitando de
esta forma exponer y arriesgar a la propia gente
de la red.
En la ex Polica Militar Ambulante se
comisiona al ahora general Julio Soto Bilbao a
organizar y dirigir el robo de vehculos de lujo y de
todo terreno. Para el control de los puertos se
nombra comandante de la Marina de Guerra al
vicealmirante Miguel Posadas Prez, con la
responsabilidad de facilitar el trasiego de
estupefacientes e ilegales.
En este perodo, Posadas establece vnculos
con Julio Girn, con quien mantuvo relaciones
empresariales, al extremo que administr empresas
de Girn en Puerto Quetzal. Con esta jugada
Posadas al frente de la Marina de Guerra- la red
cierra el crculo del control en aire, mar y tierra. Con
la cada de Serrano Elas, la Red criminal
68
Pandillas juveniles.
94
virtualmente colapsa. Sin embargo, es rescatada

por Enrquez, Pineda Carranza y el coronel
Fernndez Ligorra.69
El Gobierno de lvaro Arz represent
tiempos difciles y riesgosos para la red criminal
enquistada en las instituciones del Estado,
esencialmente en el Ejrcito. Uno de los principales
testaferros Alfredo Moreno de la organizacin
delincuencial fue capturado y apresado. Al allanar
su residencia, en sus computadoras fueron
encontrados archivos convencionales, digitales y
fotogrficos, relativos a toda la organizacin y sus
respectivos jefes. Sin embargo, no hubo
investigaciones necesarias para que los cabecillas
cayeran como era debido.
Tan slo tom medidas disciplinarias con
cuadros medios militares, que se tradujeron en la
baja del Ejrcito de los tenientes coroneles Jacobo
Esdras Saln Snchez, Rolando Augusto Daz
Barrios, Juan Oliva Carrera, Luis Alvarado Btres y
el mayor Napolen Rojas Mndez.
Los nicos peces gordos que pidieron de
mutuo propio su retiro fueron los generales Roberto
Letona Hora y el general Ortega Menaldo, luego de
que circularan fotografas comprometedoras entre
ambos y Moreno y otros delincuentes, incluido
Alfonso Portillo, de quien se ha sabido reciba
dineros de la red criminal por sus servicios como
69
Zamora, Jos R. Op. Cit.
95
analista poltico de la organizacin70. A pesar de que

Arz conoca de las andanzas de estas personas, al
retirarse del Ejrcito a ms de alguno de ellos, de
manera inaudita, se les condecor.
Al realizarse elecciones generales, resultando
ganador el Frente Republicano Guatemalteco, quien
impuls la candidatura de Alfonso Portillo y su
posterior toma de posesin del gobierno, signific el
regreso al escenario del general Francisco Ortega
Menaldo, del teniente coronel Jacobo Esdras Saln
Snchez y del mayor Napolen Rojas Mndez.71
Ellos fueron el poder real en Guatemala, cosa
que se facilit debido a la ausencia de
responsabilidad y escrpulos del gobernante de
turno. Asimismo, por su acentuada propensin al
dinero fcil y a la fiesta. Por estas razones, sin
dificultades ni obstculos, estas personas Ortega,
Saln y Rojas nombraron al alto mando militar y a
todos los cuadros claves del Ejrcito. Neutralizaron,
retiraron o marginaron a los oficiales que no
pertenecan ni participaban de la red criminal.
Dejaron de lado y desplazaron a todos
aquellos oficiales militares que no eran delincuentes
ni ladrones y que, por lo tanto, no se han plegaron a
sus intereses. Paulatinamente fueron copando todas
las posiciones importantes dentro del gobierno.
70
Segn investigacin periodstica de Jos Rubn Zamora, en el

diario el Peridico, de fecha 12 de Noviembre de 2002.
71
Peacock, Susan. Beltrn, Adriana. Op. Cit.
96
En trminos prcticos, nombraron a todos los

comandantes, segundos y terceros comandantes,
de suerte que las fuerzas armadas respondieron a
sus espurios intereses: contrabando, trfico de
drogas, robo de vehculos, asaltos a bancos,
secuestros y trfico de ilegales.
Ejercieron control sobre todas las rdenes
generales.
Determinaron
nombramientos,
ascensos, bajas y condecoraciones. Administraron
el presupuesto de la institucin armada, ignorando
con cinismo las crticas generalizadas, sin
ruborizarse,
favorecieron,
impulsaron
y
potencializaron las transferencias al Ejrcito, de
manera singular al Estado Mayor Presidencial, que
por ley no eran auditables, como mecanismo para
canalizar miles de millones de quetzales del erario
nacional a los bolsillos de los funcionarios civiles
que les sirven de fachada en sus negocios
criminales.
El dinero obtenido como producto de esos
hechos delincuenciales ha engrosado las cuentas
no solo de los autores tanto intelectuales como
materiales de los hechos, sino que tambin de
algunos representantes de lo sectores polticos,
financieros y econmicos del pas, quienes
coincidentemente se ven ligados a los ms recientes
casos de corrupcin, depsitos monetarios en el
extranjero as como lavado de dinero.72
72
Idem.
97
9.3 Identificacin y bloqueo del modus operandi

De lo anteriormente mencionado se ha
identificado plenamente la forma de operar de estos
grupos pertenecientes al crimen organizado,
quienes por medio de sus incursiones prcticamente
coparon las instituciones nacionales. El bloqueo de
sus operaciones por lo tanto, se constituye como
una tarea seria y profunda en la que tienen que
tomar parte personeros del gobierno, sociedad civil y
comunidad internacional.
La primera opcin es reducir, racionalizar,
depurar y reestructurar de manera radical a las
Fuerzas Armadas. Sin embargo, habra que ser
cuidadosos acerca de las personas encargadas de
dicha re estructuracin ya que si se hace a travs de
miembros de la cpula militar ligada al crimen
organizado simplemente se estara dando una
vuelta de 360 grados y se regresara al mismo punto
de partida.
Por otro lado, hay que evitar a toda costa la
militarizacin de las instituciones de seguridad civil,
y sobre todo evitar la concentracin de poderes (en
el tema seguridad) sobre una sola persona.
98
10.
Fortalecimiento institucional
10.1
Prevencin
El crimen organizado como fuente de la

corrupcin- puede ser controlado directamente
mediante lmites impuestos al poder poltico. Bajo
esta ptica se consideran dos amplios tipos de
lmites. El primero lo constituyen las estructuras de
gobierno que crean mecanismos de veto y fuentes
independientes de poder poltico, administrativo y
judicial. Estos limitan la corrupcin haciendo que sea
menos provechoso el pagar sobornos tanto para los
funcionarios como para los sobornadores, atacando
de esa manera a las organizaciones criminales
dentro de los aparatos estatales.
El segundo tipo de lmites proporciona a las
personas y a los grupos una va para hacer
reclamaciones sobre el gobierno y las deficiencias
de los servicios que pueda proporcionar. El
gobierno proporcionar informacin sobre sus
acciones, los medios de comunicacin y el pblico
pueden hacer pblicas sus reclamaciones y quejas y
las organizaciones privadas y los individuos pueden
presionar en pro de una responsabilidad pblica.73
El primer tipo de lmites es ms compatible
con las estructuras del gobierno democrtico, pero
inclusos a veces los autcratas favorecern dichos
73
Rose-Ackerman, Susan. Op Cit. Pgina 240.
99
controles sobre su propio poder como una forma de

crearse una legitimidad popular. El segundo tipo de
lmites, que aumenta la apertura, deja al gobierno
vulnerable al descontento popular; en consecuencia,
muchos regmenes, incluso los nominalmente
demcratas, pueden mirar estas polticas con
sospecha.
Sin embargo, constituyen un control esencial
de la corrupcin y otras formas de enriquecimiento
ilegtimo que pueden surgir si se asla a los
funcionarios del control popular y por ende,
constituye un medio de prevencin valiossimo
contra el fenmeno del crimen organizado.
En trminos de combate al crimen
organizado, la prevencin se constituye como el
primer pas a darse, es decir, uno de los temas
centrales sobre los cuales debe enfocarse el
Estado,
dicha
prevencin
debe
realizarse
fortaleciendo el sistema de justicia, los sistemas de
control interno, los de rendiciones de cuentas, entre
otros.
10.2
Concientizacin y educacin
Este apartado va ligado al tema anterior, ya

que se hace necesario que a los funcionarios,
empleados y servidores pblicos al momento de
iniciar sus funciones se les haga conciencia de la
100
importancia de la actividad que desarrollan as como

de la responsabilidad de la misma.
Sin embargo, este rubro debe de tomarse
como una actividad o poltica de Estado, no solo
dedicada a los funcionarios, empleados y servidores
pblicos, sino tambin dedicada a la poblacin en
general, especialmente a las nuevas generaciones
de profesionales que en un futuro bastante prximo
sern los encargados del manejo de la actividad
estatal administrativa.
De la misma manera se debe extender el
espectro de esta actividad, a los centros de
enseanza elemental y secundaria, tanto estatales
como de enseanza privada en todo el pas, en
coordinacin con el Ministerio encargado del tales
actividades, contando para ello con el apoyo de
distintos sectores de la sociedad civil.
10.3 Persecucin penal
Como ya se ha mencionado, se hace
imprescindible dentro del marco del fortalecimiento
institucional la persecucin penal del crimen
organizado en sus diferentes formas, sin embargo,
se hace necesario recordar que en Guatemala no
existe un tipo penal plenamente definido como
delincuencia
organizada,
o
grupo
delictivo
organizado, nicamente se cuenta con el tipo
denominado Asociacin ilcita para delinquir, el cual
101
no se encuadra a la figura objeto de esta

problemtica, y por si fuera poco, su concepcin es
ms que todo equiparable con los delitos contra
seguridad de la nacin y podra es inconstitucional
por ello.
En este orden de ideas tal como se ha
mencionado- para garantizar una verdadera y
fructfera persecucin penal contra la delincuencia
organizada, se hace necesario en primer trmino la
introduccin y reforma de varios tipos penales los
cuales tienen el objetivo de tutelar el bien social ante
este flagelo.
Dichos tipos penales tendrn como objeto
principal el definir en primer trmino- lo que
jurdicamente se debe entender como Crimen
Organizado en Guatemala, de la misma forma con
el trmino delincuencia organizada74, es decir,
explicar lo que se debe comprender por estos
trminos, y evitar la sola descripcin tcita de cuales
son los actos ilcitos en los que se debe ubicar,
dentro de un marco especfico, la actuacin y mbito
de los que forman parte de la delincuencia
organizada.
74
A manera de ejemplo se han citado estos dos trminos, sin

embargo, se considera necesario definir de forma taxativa otros
muchos trminos, tal como la definicin que explica de manera clara
lo que se debe comprender por miembro de la delincuencia
organizada, as como otros que tengan relacin con el crimen
organizado con el objeto de que su interpretacin sea mucho ms
clara.
102
Tomando como antecedente ms no como

modelo- la normativa internacional sobre esta
temtica, teniendo cuidado en considerar el tipo
penal de delincuencia organizada como tipo
autnomo, es decir, en donde el delito se consume
aunque la conducta de los sujetos no produzca la
comisin de algn otro delito.
Sin olvidar que la comisin delictiva del delito
de delincuencia organizada es indefinida, por lo que
se prolonga en el tiempo, a la vez que puede ser
tambin reiterativa.
Por lo tanto este ilcito no debe admitir
comisin culposa, sino que debe tener un carcter
totalmente doloso, en virtud de que, los sujetos
activos de la delincuencia organizada, o sujetos del
delito, conocen o conocern los alcances y
percances, del tipo de delincuencia organizada, y al
llevar a cabo sus acciones ilcitas, al ejecutar sus
acciones, de forma voluntaria saben y quieren la
realizacin del hecho descrito por la ley. Es por ello
que debe comprenderse simplemente al delito de
delincuencia organizada como la comunin
permanente o participacin reiterativa de un grupo
de individuos para delinquir.75
75
En este punto es importante reflexionar acerca del Bien Jurdico

Tutelado, es decir, Qu viene a salvaguardar el combate a la
delincuencia organizada? En primer trmino, se puede decir que, una
plena certidumbre de seguridad a la sociedad. Por lo que hay que
recordar que un bien jurdico es aquel principio o valor que est
tutelado o salvaguardado por el Derecho, en este sentido, dentro de
los Bienes Jurdicos a protegerse, pueden ubicarse genricamente a
la seguridad pblica, y en lo particular a la vida; a la libertad; la salud
pblica; la integridad fsica; el orden y estabilidad social; el sano
103
10. 4 Persecucin penal en materia Internacional

Actualmente se ha creado toda una
legislacin internacional tendiente a garantizar la
persecucin penal del crimen organizado, dentro de
las cuales se pueden mencionar tres modelos de
Criminalizacin contra la delincuencia organizada: a)
la Conspiracy Law del Common Law, b) la ley RICO
racketeering influenced and corrupted organization
de 1970 de los Estados Unidos; y por la otra, c) el
modelo de la Ley Rognoni-La Torre de 1982 en
Italia. Otros momentos importantes de legislaciones
contra la delincuencia organizada los son la
legislacin colombiana en su articulo 186 del Cdigo
Penal, o la Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada de Mxico de 1996.
tienen por objeto sancionar a la delincuencia
organizada y para ello construyen tipos penales
especial y nuevos medios de prueba, as como
nuevas formas de evaluacin de la prueba. Es tesis
central que la piedra angular de la teora de
delincuencia organizada es la prueba.
representan un nuevo paradigma jurdico dogmtico
en la conceptualizacin de lo que es la materia, es
decir, en el concepto de delincuencia organizada y
en las construcciones jurdicas de los tipos penales,
desarrollo de la economa nacional; el patrimonio; la preservacin de
los Derechos Humanos; y ms particularmente a la seguridad
nacional.
104
de los instrumentos de prueba y de las reglas de

interpretacin de pruebas.
Existe una razn fctica: nunca antes
organizaciones transnacionales delictivas han sido
capaces de atentar contra las sociedades, su
democracia, su forma de gobierno y la seguridad de
sus ciudadanos como ahora. Su fuerza deriva del
mismo proceso de globalizacin, de las nuevas
tecnologas, de la capacidad de adquirir y desarrollar
armas de destruccin masiva. Podemos afirmar que
delincuencia organizada y terrorismo representan
las dos ms graves amenazas contra las sociedades
a escala internacional y nacional.
10.5 Derecho Penal contra la Delincuencia
Organizada
El derecho penal tradicional no era capaz de
sancionar a los delincuentes organizados y tampoco
sus nexos de relacin con funcionarios corruptos. El
derecho penal tradicional haba fracasado en la
lucha contra la delincuencia organizada, porque
conseguir pruebas de la ejecucin de sus actos
delictivos bsicos es extraordinariamente difcil ya
que usan el trpode: violencia, corrupcin,
obstruccin a la justicia.76
76
Los capos, adems, normalmente nunca estn cerca del hecho

delictivo ni cometiendo por ellos mismos las actividades delictivas.
Por otra parte, las organizaciones utilizan cdigos de comportamiento
como la ley del silencio u omert, por ejemplo, la Cosa Nostra en
Sicilia. A travs de la corrupcin logran desvirtuar las operaciones de
polica, desvirtuar los procesos o corromper a miembros del poder
105
Dadas estas dificultades para encontrar

elementos de prueba contra los miembros de la
delincuencia organizada, se establece un tipo penal,
en el que se facilita la sancin de los directivos ya
que se sanciona el mero acto de pertenecer a una
organizacin que comete delitos. En consecuencia,
el tipo penal de delincuencia organizada no
pretende prohibir nuevas conductas sino hacer una
sistemtica a travs de la cual sea ms fcil
sancionar a los integrantes de la delincuencia
organizada.
El tipo penal de participacin delictiva
organizada tiene una estructura lgica de doble piso:
Es un delito pertenecer a una organizacin que
comete delitos. El primer elemento hace referencia a
la participacin en una organizacin. El segundo es
que esta organizacin comete delitos (delitospredicado) tales como: trafico de drogas, trafico de
seres humanos, trfico de armas, extorsin o
secuestro con el objeto de obtener directa o
indirectamente un beneficio econmico u otro de
orden material. Estos delitos tienen por objeto
controlar los mercados ilcitos. Tambin cometen
delitos conexos tales como homicidios, secuestros,
lesiones, amenazas, corrupcin, obstruccin a la
judicial para obtener sentencias absolutorias o ms bajas. Adems,
gracias a las grandes cantidades de dinero que generan pueden tener
acceso a las mejores organizaciones de abogados para defenderse.
Como son transnacionales, frecuentemente la evidencia en su contra
se encuentra fragmentada en diversos pases del mundo sujeta a
diversas jurisdicciones que, a veces, impiden intercambiar pruebas en
el momento oportuno. El resultado es que por ejemplo, en muchos
casos antes de la elaboracin de las leyes contra la delincuencia
organizada los capos no eran acusados por los delitos que cometan
con lo que se fomenta la imagen de invulnerabilidad de la
organizacin.
106
justicia, trfico de armas con el objeto de obtener el

control monoplico de los mercados y protegerse de
la accin de la justicia.
Los delitos de delincuencia organizada no
incluyen nuevas prohibiciones a los ciudadanos ya
que no amplan la esfera de las conductas
prohibidas. Por ejemplo, antes de la redaccin de
leyes contra la delincuencia organizada, ya esta
prohibido producir, vender o comprar drogas ilcitas,
as como financiarlas y dirigir las anteriores
actividades. El delito de delincuencia organizada
prohbe la participacin en una empresa criminal
dedicada al narcotrfico. En realidad, todo lo que
prohbe el nuevo delito esta ya incluido en el tipo
penal del primero. El nuevo tipo no tiene que ver con
la prohibicin de conductas nuevas, sino con una
sistemtica que permite probar y sancionar las
conductas criminales de delincuencia organizada.
Para ello distingue en la sancin entre los delitospredicado (de primer piso) de la sancin del delito
de pertenencia de segundo piso.
As, dadas las reglas del derecho penal
iluminista y las reglas de evaluacin de la prueba del
derecho moderno la sistematizacin se traduce en:
Como no se puede probar que X
orden el transporte de droga Y, se
sanciona a X por dirigir una
organizacin
que
se
dedica
a
transportar drogas en Y, Y1, Y2, YN
ocasiones. No se sancionan a X
por ordenar el homicidio de Z. Se
sanciona a X por dirigir una
107
organizacin de drogas que entre otras

actividades ilcitas comete el homicidio
de Z, Z1, Z2 ZN.
Slo existen tres tipos penales con doble
estructura: participacin en delincuencia organizada,
lavado de dinero y la antigua asociacin para
delinquir77 de origen francs. Los dos primero
normalmente
se
constituyen
como
delitos
autnomos y tienen la intencin primaria de luchar
contra las organizaciones delictivas.
El motivo para sancionar no esta pues en el
acuerdo previo manejado por las teoras del
concepto extensivo de autor, al momento de su
primer planteamiento fueron fuertemente criticadas,
sin embargo, en los ltimos tiempos, previa
matizacin de ella, se ve adoptada por la teora de
co-autora para resolver los problemas de los delitos
por asociacin, ni en la teora de la autora mediata,
en donde el dominio funcional del hecho, es el
elemento necesario para desencadenar las acciones
punitivas del estado en contra de las organizaciones
criminales. Sino en una estructuracin de una
estructura tpica que facilita la presentacin de la
prueba en los tribunales.
Para poder realizar una correcta investigacin
y persecucin penal en contra de estos grupos, se
hace imperativo utilizar los mtodos aprobados por
Tratados y Convenciones internacionales sobre
este tema, los cuales han demostrado su efectividad
en investigaciones sobre esta materia, y son
77
Dentro de la legislacin guatemalteca, el tipo de Asociacin ilcita

para delinquir no se equipara a lo establecido por la normativa
internacional, por lo que habra de reformarlo.-
108
necesarios ya que las organizaciones de

delincuencia organizada tienen un halo de
proteccin interno fundado en las reglas de secresa
de la organizacin: La ley de silencio u omert. Y un
halo de proteccin externa fundado en el trpode:
violencia corrupcin y obstruccin a la justicia.
Para lograr la investigacin de la delincuencia
organizada y fenmenos de corrupcin que le
rodean es necesario extraer o insertar un elemento:
algo o alguien que se encuentra dentro del crculo
de proteccin. Slo de esta manera se puede
desarrollar
una
investigacin
contra
estos
fenmenos delictivos.
Los medios de prueba que, adems de los
tradicionales o clsicos, pueden ser usados por la
Autoridad y estn comprendidos en la Convencin
de Palermo son: interceptacin de comunicaciones
telefnicas
y
ambientales78,
operaciones
encubiertas, entregas controladas y vigilancias
electrnicas (que introducen elementos en la
organizacin) y testimonios de testigos e
informantes con beneficios o inmunidad, as como
proteccin de testigos, que extraen elementos de la
organizacin.
Las
tcnicas
anteriores
pueden
ser
agrupadas en estrategias de investigacin
orientadas hacia adelante (forward looking) o hacia
atrs (backward looking), dependiendo de si ya se
ha cometido o no la actividad delictiva. Las tcnicas
que introducen elementos son, normalmente hacia
78
Sobre este tema, hay que recordar que al tenor de las leyes
guatemaltecas, se han declarado ilegales las intervenciones
telefnicas
109
delante, por que algunos de los delitos predicados

no han sido cometidos, mientras que en las tcnicas
hacia atrs normalmente ya fueron cometidos los
delitos-predicado y el de segundo piso. La
investigacin hacia adelante requiere normalmente
ms recursos econmicos que las investigaciones
hacia atrs.
Las tcnicas de investigacin de delincuencia
organizada y corrupcin anteriores implican
otorgarle ms poderes a policas, jueces y fiscales.
Debe existir un equilibrio de estos poderes y el
respeto de los derechos de los individuos. La
construccin de estos equilibrios debe estar basada
en dos elementos: un elemento interno: determinar
cuales son las condiciones materiales que permiten
utilizar estos medios de prueba y uno externo: los
equilibrios entre rganos independientes para
controlar sus uso.
Las reglas de valoracin de la prueba en
delincuencia organizada han de ser distintas de las
reglas de valoracin de la prueba en el derecho
penal tradicional. Mientras que un delito, por
ejemplo un homicidio es un delito instantneo en el
que el fiscal debe probar los elementos objetivos y
subjetivos del tipo penal. Y el derecho penal ha
establecido reglas muy estrictas para su valoracin.
En delincuencia organizada estamos en presencia
de una actividad criminal que se extiende en el
tiempo que es a la vez un delito continuo respecto
de los delitos-predicado y un delito continuado
respecto del delito de delincuencia organizada. En
consecuencia el material probatoria ha de ser
analizado y valorado en su conjunto.
110
10.6 Monitoreo y evaluacin

ltimo paso del fortalecimiento institucional,
que se complementa con los tres anteriores, su
funcin ser la de realizar un seguimiento o
evaluacin de todas y cada una de las acciones que
se emprendan con la finalidad de combatir al crimen
organizado.
Este paso debe de realizarse conjuntamente
con
algunas
agencias
gubernamentales
y
organizaciones de la sociedad civil, creando para
ello toda una estrategia, cuyo mbito de aplicacin
sea todo el Estado de Guatemala y de mbito
temporal limitado.
Por supuesto que en la fase de monitoreo hay
que realizar un diagnstico acerca de las
instituciones o instancias gubernamentales o mixtas,
en donde el fenmeno del crimen organizado sea
ms evidente y ms urgente de combatir, con el
objeto de centralizar esfuerzos en esas instituciones
para acto seguido, continuar con las dems.
La temporalidad debe ser limitada, ya que se
cree es pertinente para poder sanear una institucin,
identificar a los elementos ligados al crimen
organizado y disponer de ellos segn los
reglamentos y leyes de la materia, as como poder
reeducar
a
aquellos
elementos
cuyo
comportamiento y record institucional demuestre
111
fehacientemente su nula participacin en actos

ligados al crimen organizado.
A la mitad del plazo anteriormente sealado,
es conveniente realizar un monitoreo general de las
instituciones pblicas objeto del monitoreo as como
de las polticas encaminadas al combate del crimen
organizado, con el objeto de tener una idea general
del avance que se vaya teniendo, formulando las
recomendaciones pertinentes si las hubiere-.
Posteriormente al trmino de la temporalidad
indicada se debe hacer un diagnstico final en
donde se evaluar el resultado alcanzado con este
tipo de acciones, formulando para ello el o los
informes pertinentes.
112
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Diario El Peridico
Guatemala. Noviembre de 2002.
115
ANEXOS
116
ANEXO I
Resumen del Falcone check list
Este instrumento fue creado bajo auspicio del
Consejo de Europa, ofrece una herramienta muy
importante de apoyo a policas, fiscales y jueces en
la investigacin de casos sobre delincuencia
organizada, y su procesamiento en lo general
servir para trazar los elementos necesarios de la
investigacin, y en lo particular para que los
investigadores tengan siempre presente en los
interrogatorios a indiciados, testigos y puntos
referentes a la bsqueda de evidencia relacionada a
la delincuencia organizada. En su estructura
principal, la Check List contempla: la Red Criminal,
el Modus operandi, el ambiente Ilcito, el ambiente
legtimo y las oportunidades para la prevencin.
Se ha utilizado con xito en algunas
investigaciones contra el crimen organizado ya que
en la actualidad los casos sobre delincuencia
organizada por su naturaleza presentan muchas
ramificaciones de investigacin, aceptando que las
organizaciones criminales operan bajo el trpode de
violencia corrupcin-lavado de dinero- los problemas
ms graves con los que se encuentran los policas y
fiscales son que en estos casos, no existe un
mtodo de anlisis de los casos de delincuencia
organizada, esto tiene como consecuencia que el
peso de una investigacin recaiga en gran medida
sobre el sentido y la experiencia del investigador.
Esto no es un problema cuando la investigacin
117
empieza; sin embargo, algunas investigaciones de

delincuencia
organizada
se pueden
volver
abrumadoras en la recoleccin de datos de
investigacin, declaraciones de testigos, pruebas
periciales y otras pruebas documentales.
Para obtener un resultado exitoso un factor
es el de contar con un gran nmero de
investigadores expertos en la materia, pero como
consecuencia de que en muchos pases no
contaban hasta hace unos aos con reas
especializadas en la investigacin de delincuencia
organizada, este recurso es muy limitado ya que no
existe la especializacin del personal ni un mtodo
que pueda servir como instrumento para acortar la
distancia que existe entre los investigadores
experimentados y los nuevos investigadores que
son necesarios para hacer frente a la gran cantidad
de datos que arrojan este tipo de investigaciones,
aunado a que muchas veces no se puede contratar
a personal externo en casos delicados, siendo en
ocasiones necesario recurrir a investigadores de la
misma Institucin de un rea distinta de
especializacin.
Otro
problema
que
encuentran
los
investigadores en delincuencia organizada es el
aspecto individualizado que le dan, ya que cada uno
quiere ahondar y buscar hasta en los ms mnimos
detalles sobre el tema que est investigando; por
ejemplo, los expertos que estn investigando los
delitos violentos o de proteccin como la corrupcin
o infiltracin omiten realizar en los interrogatorios a
imputados o testigos cuestionamientos sobre los
aspectos de logstica de mercadeo y logstica
118
financiera de la organizacin criminal, enfocndose

solo en obtener informacin y evidencia que sirva
para comprobar los delitos predicados y el delito de
delincuencia organizada3; a no ser que la
investigacin este dirigida a delitos de lavado de
dinero o financieros en donde los investigadores
especializados en estos temas se enfocan en todo
lo relacionado a aspectos como anlisis de flujos
financieros, transacciones monetarias, estados
financieros, etc. y omiten realizar en los
interrogatorios
preguntas
sobre
los
delitos
predicados, violentos, de proteccin o infiltracin.
Esto es consecuencia de que no existe una estrecha
relacin entre los investigadores de delitos
predicados y los investigadores de delitos
financieros
o
econmicos
dentro
de
las
investigaciones en delincuencia organizada y al no
contar con una herramienta que involucre a los
expertos en toda la gama de temas de los existentes
dentro de una investigacin de este fenmeno.
El Falcone Check list
El Falcone Check List es un instrumento de
dos vas. Por un lado en los pases que apenas
comienzan a establecer los mecanismos, elementos
y legislaciones modernas optimiza los tiempos en
la capacitacin y el conocimiento de los puntos
necesarios
para
investigar
la
delincuencia
organizada.
Adems de acortar la distancia con los otros
pases que estn ms avanzados en este contexto
para el efecto de la cooperacin internacional. Y por
otro en aquellos pases que cuentan ya con aos de
119
experiencia
sirve
como
un
mtodo
de
perfeccionamiento en el combate a la delincuencia
organizada, ya que ayuda a recordar los puntos ms
importantes para una integracin ms completa de
la investigacin.
Este instrumento por su sencillez la convierte
en una herramienta imprescindible que auxiliar a
los policas, fiscales y jueces en la investigacin de
casos y su procesamiento en lo general servir para
trazar los elementos necesarios de la investigacin,
y en lo particular para que los investigadores tengan
siempre presente en los interrogatorios a indiciados,
testigos y puntos referentes a la bsqueda de
evidencia relacionada a la delincuencia organizada.
De la misma manera que cuando el piloto de un
avin debe pasar por un programa de control para el
aparato y los equipos electrnicos crticos, sin
importar que tanta experiencia el piloto tiene, de
esta manera no se deja nada a la suerte.
La utilizacin del Falcone Check List
Esta lista es en realidad un cuestionario
temtico sobre los puntos imprescindibles que
deben ser explorados en una investigacin sobre
delincuencia organizada, se debe recalcar que este
instrumento no es limitativo, y es recomendable que
se ajuste de acuerdo al tipo de delitos cometidos por
la delincuencia organizada de cada pas.
120
Estructura del Falcone Check List79

1. Redes Criminales
1.1
Estructura de las redes criminales
1.1.1 Estructuras Jerrquicas o Flexibles
2. Modus Operandi
2.1
Roles de los miembros de la red
criminal
2.1.1 Distribucin de Tareas
2.1.2 Caractersticas de Liderazgo
2.2
Logsticas de Procuracin
2.2.1 Contactando proveedores
2.2.2 Transportacin y rutas de contrabando
2.3
Logsticas de produccin
2.3.1 Procesos de produccin
2.3.2 Control
2.4
Logsticas de Mercadeo
2.4.1 Contactando compradores
2.4.2 Precios
2.5
Logsticas financieras
2.5.1 Clculo de ganancias
2.5.2 Patrones de Gasto
2.5.3 Inversiones
2.5.4 Lavado de Dinero
2.5.5 Banca Clandestina
3. El ambiente ilcito
3.1
Contactos con otros grupos
3.2
Interacciones
con
compaeros
criminales
3.2.1 Cooperacin o Competicin
3.2.2 Facilitadores
3.2.3 Ocultacin
79
United Nations. Office on Drugs and Crime. CD.
121
3.2.4 Acuerdos territoriales o disputas

3.2.5 Violencia
2.3
Interacciones con terroristas
4. El ambiente legtimo
4.1
Proteccin contra la investigacin y el
enjuiciamiento
4.2
Corrupcin
4.3
Facilitadores
4.4
Negocios Legtimos
4.5
Apoyo del entorno social
5. Oportunidades para la prevencin
5.1
Oportunidades para la prevencin en
relacin con el ambiente ilcito
5.2
Oportunidades para la prevencin en
relacin con el ambiente legtimo.
122
Anexo II
Listado de militares presuntamente responsables
e implicados en acciones del crimen organizado a
noviembre de 2002, segn informacin periodstica de
Jos Rubn Zamora, publicada en el diario el peridico
el 12 de noviembre de 2002.
PRESUNTOS IMPLICADOS
ste es el largo listado de oficiales en activo y en situacin de retiro que se hacen merecedores de sospecha. La
investigacin de sus actividades y sus antecedentes resulta fundamental antes de iniciar la depuracin del Ejrcito.
Gral. Robin Morn Muoz
Ministro de la Defensa Nacional
Gral. Ren Silizar Girn
Viceministro de la Defensa Nacional
Gral. Ricardo Bustamante F.
Inspector General del Ejrcito
Gral. Enrique Ros Sosa
Jefe del Estado Mayor de la Defensa
Gral. Julio Soto Bilbao
Disp.
Gral. Alfredo Trujillo Salguero
Comandante de Petn
Gral. Morris E de Len Gil
Agregado militar en Honduras
Cnel. Mario E. Gmez Ayala
Disp.
Cnel. Eduardo Vaides Paz
Disp.
Cnel. Sergio H. Crdenas Sagastume
Jefe de Finanzas del Ejrcito
Cnel. Luis A. Gmez Guillermo
Segundo jefe de Finanzas del Ejrcito
Cnel. Edy Bayron Jurez Prera
Estado Mayor Presidencial, asesor fertilizantes, ex PAC, bibliotecas, fraude

electoral
Cnel. Alvaro R. Medina Fernndez
Asesor del Estado Mayor Presidencial, fertilizantes, ex PAC, bibliotecas

fraude electoral (enlace con Arvalo Lacs)
Cnel. Juventino Saavedra Carrascosa
Jefe del Estado Mayor del Ministerio de la Defensa y enlace Napolen

Rojas Mndez
123
Cnel. Roy Dedet Casprowitz
Comandante de la Base Area del Sur, Retalhuleu (enlace con Ortega

Menaldo)
Cnel. Hugo S. Morales Garca
2do. comandante de paracaidistas, jefe de Escuela Kaibil
Cnel. Rolando Solares Garca
Comandante de Jutiapa
Cnel. Mario E. Sosa Orellana
Jefe de Material de Guerra
Cne. Jorge A. Jerez Quevedo
Segundo comandante, Cuartel General
Cnel. Alvaro Reyes Garca
Segundo Comandante, Chimaltenango
Cnel. Jos R. Cerna Ramrez
Oficial administrativo del Estado Mayor Presidencial (asesor, fertilizantes,

ex PAC, bibliotecas, posible fraude electoral)
Cnel. Luis Catarino Estrada Valenzuela
Jefe de Operaciones del IPM (enlace con Napolen Rojas)
Cnel. Ral Emilio Castillo Ovando
2do. Jefe del Estado Mayor Presidencial
Marco A. Pascual Luna
3er. Jefe del Estado Mayor Presidencial
Cap. de Navo Randolfo Chacn lvarez
Comandante de la Base Naval del Atlntico
Tte. Cnel. Sal Mndez Monzn
Jefe de Presupuesto de Finanzas del Ejrcito (hermano de Napolen Rojas

Mndez)
OFICIALES RETIRADOS
Gral. Jos M. Rodrguez Snchez
Asesor del Presidente Portillo
Gral. Francisco Marn Golib
Asesor del Instituto de Previsin Militar
Vicealmirante Miguel Posadas Prez
Administrando empresas de Julio Girn en puerto Quetzal y otros.

Asesor de la Casa Presidencial
Gral. Eduardo Arvalo Lacs
Asesor del Presiente Portillo. Administrando negocios de ambos
PODER PARALELO
Cnel. Jacobo Esdras Saln Snchez
Asesor del Presidente Portillo, responsable de la logstica del Plan Puebla

Panam por orden presidencial y responsable de los nombramientos de
oficiales a diferentes puestos
Myr. Napolen Rojas Mndez
Jefe del Estado Mayor Presidencial, responsable del chequeo y

nombramientos de oficiales en rdenes generales
124
Gral. Francisco Ortega Menaldo
Asesor del Presidente Portillo Cabrera. Responsable de los nombramientos

de oficiales a diferentes puestos y asesor militar.
125

5.1.7 Crimen Organizado

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existencia de dicho fenmeno como un fenmeno

Zaffaroni, Eugenio Ral. En torno al concepto de crimen

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Buena parte de las configuraciones tericas

Resa Nestares, Carlos. Op. Cit.

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criminales -o agravan la pena impuestaindependientemente de los delitos cometidos.

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como proyectos de fraude, documentos

California Criminal Code. Biblioteca del Congreso de los Estados

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cinco o ms aos, y (b) cualquiera o todos sus

Mississippi State Criminal Code. Biblioteca del Congreso de los

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graves o delitos tipificados con arreglo a la

Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

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otra, por la corrupcin de funcionarios pblicos.

Elementos del Crimen Organizado

Deben entenderse como tales a los factores

Resa Nestares, Carlos. Op. Cit.

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El primer elemento que se encuentra es la