ANEXO N 01

PROGRAMA DE AUDITORIA
EXAMEN ESPECIAL A LA OFICINA EJECUTIVA DE REGISTRO
PENITENCIARIO (DRS), PERIODO: ENERO DICIEMBRE DEL 2004
N

PROCEDIMIENTO DE AUDITORA
Procedimientos de Auditora agregados
1. Entrevstese con el Director del Penal a efectos de
solicitar facilidades para el desarrollo del programa
de auditora sobre Examen Especial a la Oficia
Ejecutiva de Registro Penitenciario.
2. Entrevstese con el Jefe de Registro e Historial
Penitenciario a efectos de solicitar la documentacin
necesaria para el desarrollo de accin de control
programada.
3. Desarrolle el cuestionario de control interno
formulando las preguntas correspondientes al Jefe
del rea de Registro Penitenciario y responsable de
la Oficina de Historial Penitenciario.
4. Solicite la relacin de internos (as) activos (as) a la
fecha y constrstelos con las Hojas Penalgicas
clasificados como activos (as); asimismo en base a
esta informacin selecciones la muestra de los
expedientes a verificar.
5. De manera selectiva verifique si los expedientes
personales de los internos (as) contiene la
documentacin requerida en el artculo 51 del
Reglamento del Cdigo de Ejecucin penal.
6. De manera selectiva verifique si los expedientes
personales de los internos (as) se encuentran
organizados en orden alfabtico.
7. De manera selectiva verifique si los expedientes
personales de los internos (as) se encuentran
debidamente codificados, foliados y sellado por el
responsable del rea de Historial Penitenciario.

REF.
P/T

HECHO
FECHA
POR

ANEXO N 01
PROGRAMA DE AUDITORIA
EXAMEN ESPECIAL A LA OFICINA EJECUTIVA DE REGISTRO
PENITENCIARIO (DRS), PERIODO: ENERO DICIEMBRE DEL 2004
N

PROCEDIMIENTO DE AUDITORA
Procedimientos de Auditora agregados
8. De manera selectiva verifique la informacin
contenida en las fichas de identificacin y Hojas
Penalgicas de los internos (as) segn lo previsto en
el artculo 45 del Reglamento del Cdigo de
Ejecucin Penal.
9. Verifique si los ambientes del Area de Registro e
Historial Penitenciario, brindan la seguridad
necesaria para la conservacin y custodia de los
expedientes personales de los internos (as) y de la
informacin de carcter reservada.
10. Verifique si el rea de Registro e Historial
Penitenciario cuentan con los mobiliarios necesarios
para la adecuada organizacin, conservacin y
custodia de la informacin de los internos (as).
11. De manera selectiva verifique los internos cuentan
con una ficha de identificacin penalgica y un
expediente personal respecto a su situacin jurdica
y tratamiento penitenciario.
12. De manera selectiva verifique si las Hojas
Penalgicas de los internos (as) se clasifican en
activas y pasivas.
13. De manera selectiva revise los certificados de
libertades de internos (as) con la finalidad de
verificar quienes suscribieron dicho documento
14. De manera selectiva revise si la documentacin de
los expedientes personales de los internos (as) con
la finalidad de determinar si se encuentran
actualizados.

REF.
P/T

HECHO
FECHA
POR

ANEXO N 01
PROGRAMA DE AUDITORIA
EXAMEN ESPECIAL A LA OFICINA EJECUTIVA DE REGISTRO
PENITENCIARIO (DRS), PERIODO: ENERO DICIEMBRE DEL 2004
N

PROCEDIMIENTO DE AUDITORA
Procedimientos de Auditora agregados
15. Verifique si el rea de Registro Penitenciario cuenta
con una cmara fotogrfica para la foto de internos
(as) y si se le dota de los materiales fotogrficos
necesarios para la toma y desarrollo de las
fotografas.
16. Verificar si el rea de Registro e Historial
Penitenciario del Penal, cuentan con un programa o
sistema informtico para la base de datos o
informacin de internos (as).
17. Solicitar al responsable de Historial Penitenciario el
archivo de informes dirigidos al Director del Penal
sobre el estado de los expedientes personales de
los internos (as) y verifique si estas han sido
comunicadas mensualmente.
18. Solicite al Jefe de Registro Penitenciario del Penal
los documentos mediante el cual se ha comunicado
la relacin de interno (as) sentenciados (as) para la
actualizacin de informacin sobre la situacin
jurdica del interno (a) y verifique con que frecuencia
se viene informando.
19. Contraste la relacin de internos con la cantidad de
expedientes personales existentes en el activo con
la finalidad de verificar si todos los internos cuentan
con un expediente personal.
20. Solicite el archivo de Constancias de Reclusin y
verifique si estas se encuentran prenumerados en
orden correlativo y contrstelos con los extractos
bancarios y depsitos del ao 2004.
21. Segn relacin de internos (as) verifique de manera
numrica y nominal la existencia fsica y ubicacin
de internos (as).

REF.
P/T

HECHO
FECHA
POR