El Proyecto de Investigacion - Guia para Su Elaboracion

Pablo Snchez Lpez
Hctor Rosas Lezama

Virgilio Medelln Viveros
El proyecto de investigacin
Gua para su elaboracin
UNIVERSIDAD AUTNOMA DE TLAXCALA
Diseo editorial:
Anah Arroyo Figueroa
Primera edicin, 2006
Universidad Autnoma de Tlaxcala
Centro de Investigacin y Postgrado
de Ciencias Econmico Administrativas
Av. Riberea s/n
C.P. 90000, Col. Centro
Tlaxcala, Tlaxcala
ISBN: 968-865-128-1
Impreso y hecho en Mxico
INDICE
PRESENTACIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
I
LA CIENCIA Y LA INVESTIGACIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
1.1. La ciencia y el conocimiento cientfico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
1.2. Clasificacin de la ciencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
1.3. El conocimiento cientfico y el ordinario . . . . . . . . . . . . . . . . 12
1.4. Principios de la metodologa de la investigacin . . . . . . . . . . 19
1.5. Tipos y formas en investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
1.6. El proceso de investigacin cientfica . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
II
EL PROBLEMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
2.1. Ttulo descriptivo del proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
2.2. Formulacin del problema. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
2.3. Objetivos de la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
2.4. Justificacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
2.5. Limitaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
III
MARCO DE REFERENCIA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
3.1. Fundamentos tericos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
3.2. Antecedentes del tema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
3.3. Elaboracin de Hiptesis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
3.4. Identificacin de las variables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
IV
METODOLOGA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
4.1. Diseo y tcnicas de recoleccin de informacin . . . . . . . . . 75
4.2. Poblacin y muestra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
4.3. Tcnicas de anlisis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
4.4. ndice analtico tentativo del proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
4.5. Gua de trabajo de campo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
ASPECTOS ADMINISTRATIVOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
5.1. Recursos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
5.2. Presupuesto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
5.3. Cronograma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
VI
DISTINTOS TIPOS DE TRABAJO ACADMICO . . . . . . . . . 91

6.1 Portadilla. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
6.2 Contenido o ndice. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
6.3 Prefacio o prlogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
6.4 Introduccin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
6.5 Texto o cuerpo del documento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
6.6 Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98
6.7 Cuadros. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
6.8 Apndice (s) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
6.9 Citas y notas a pie de pgina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
6.10 Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
VI
BIBLIOGRAFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
PRESENTACIN
En efecto, el proyecto de investigacin, como habilidad intelectual y condicin

necesaria para realizar la investigacin, no puede adquirirse y dominarse al margen del proceso concreto de la investigacin. Sin embargo, an cuando esta
tarea es de carcter eminentemente prctico requiere de disciplina y destrezas
especiales que pongan en contacto al investigador con el objeto de estudio, no
son intiles los esfuerzos por presentar, difundir y encuadrar, a travs de medios como el texto o la exposicin en el aula, las caractersticas y exigencias de
la metodologa en relacin con la investigacin.
En esta gua buscamos en todo momento mantener una exposicin, lo
suficientemente clara y didctica, en ocasiones extremadamente esquemtica,
en relacin con algunos contenidos por dems polmicos.
Esperamos que el resultado obtenido con el documento final no haya sido la
simplificacin excesiva de planteamientos verdaderamente importantes. Por
lo anterior, este material debe ser considerado por nuestro lector como una
gua intermedia, adecuada para personas que se inician en las tareas de investigacin universitaria.
Con las siguientes pautas no pretendemos crear modelos que se adapten al
trabajo de elaboracin de los proyectos de investigacin que van a ser en un futuro las monografas de grado. Es nuestro objetivo ilustrar y dar paso a paso el
proceso de elaboracin de un proyecto, que se elabore teniendo en cuenta que
el todo, es la esencia del proceso de investigacin y no aislar conceptos ni partes del mismo a elaboraciones secundarias dando prioridad a otros. El cuerpo
del proyecto debe ser secuencial y gozar del proceso de los vasos comunicantes
que determinar el xito del proyecto.
Es una pauta de seguimiento y de construccin que se debe tener en cuenta
para que el proyecto goce de un xito y de una realizacin a ciencia cierta.
Presentacin
Que todo lo expuesto en estas lneas sea el verdadero reflejo de un trabajo de

investigacin y no la simple trascripcin de informacin de un texto a estas
pginas. Esperamos aportar aunque sea una mnima parte a la realizacin de
sus proyectos de investigacin.
LA CIENCIA Y LA INVESTIGACIN
I. LA CIENCIA Y LA INVESTIGACIN
1.1. La ciencia y el conocimiento cientfico
La ciencia hace referencia a la descripcin racional y objetiva del mundo que
nos rodea. Por tal motivo, en ciencia la exactitud es muy importante. Toda definicin tiene virtudes y riesgos, sin embargo una virtud de cualquier definicin
consiste en poder expresar el conocimiento de la realidad en trminos generales. De ah que lo primero que se realiza es definir los conceptos,1 para iniciar
todo trabajo investigativo con alguna referencia terico metodolgica. A pesar
de ello y advertidos tanto de las virtudes como de los riesgos de toda definicin, en muchos casos resultan convenientes, sobre todo, cuando se inician actividades en un nuevo campo del conocimiento puesto que nos permiten poner
de manifiesto los rasgos esenciales del objeto definido. Las caractersticas que
actualmente definen a la ciencia son: es objetiva, es mesurable, se auto corrige,
es observable, busca la generalizacin y es sistemtica.
Considerando lo anterior, podemos ofrecer una definicin de ciencia elaborada
por el Dr. El de Gortari (1989), para quien: por ciencia entendemos la explicacin
objetiva y racional del universo, o de una de sus partes integrantes. En este sentido
Prez Tamayo define a la ciencia como: la actividad humana creativa cuyo objetivo
es la comprensin de la naturaleza y cuyo producto es el conocimiento obtenido
por medio de un mtodo cientfico organizado en forma deductiva y que aspira a
alcanzar el mayor consenso posible. Para evitar cualquier equivoco, el propio Ruy
Prez (1989), advierte lo siguiente: Cuando la ciencia declara que su objetivo es la
comprensin de la naturaleza, lo que quiere es que su meta es la explicacin de la
realidad, el sometimiento de todos los fenmenos que ocurren en ese vasto comportamiento de la naturaleza que incluye todo (absolutamente todo) lo que existe
ah afuera, todo lo que cabe dentro de nuestra capacidad de entendimiento, todo lo
que es el mundo y lo que somos nosotros, a la racionalidad humana. Ren Descartes
Un concepto normalmente hace referencia a un conjunto complejo de fenmenos y no a un fenmeno
simple y directamente observable. Vase: Paul Lazarsfeld. De los conceptos a los ndices empricos, en
Metodologa de las Ciencias Sociales, Laia, pp. 33 45, Madrid, 1987.
1
La ciencia y la investigacin
(Circa 1989), expresara esta idea de la siguiente manera: Conviene ocuparse slo
de aquellos objetos, cuyo conocimiento cierto e indudable, nuestra mente parece
capaz de alcanzar. Para Mario Bunge: Ese cuerpo de ideas llamado ciencia, que
puede caracterizarse como conocimiento racional, sistemtico, exacto, verificable y
por consiguiente falible.
1.2 Clasificacin de la ciencia

La ciencia2 puede ser definida, como un conjunto sistemtico de conocimientos sobre la realidad observable, que se obtienen a travs del mtodo cientfico.
Desde el punto de vista de su contenido, es un conjunto de conocimientos
sobre la realidad, en forma de conceptos y enunciados. Las ideas en la ciencia
se hallan interrelacionadas entre s o sistematizadas, y forman la teora3.
Una tipologa simple sobre la ciencia puede presentarse de la siguiente manera:
1. Ciencias exactas: Abstraccin simblica, Matemticas, Lgica, Arquitectura, Ingenieras.
2. Ciencias naturales: Fsica, Qumica, Biologa, Medicina, Agronoma,
Astronoma, Geologa, etctera.
3. Ciencias econmico-sociales: Administracin, Contadura Pblica, Economa,
Sociologa, Antropologa, Derecho, Filosofa, Psicologa, etctera.
Cabe mencionar que las formas de realizar, instrumentalizar y aplicar las fases
de una investigacin de acuerdo con las diferentes clasificaciones que se dan a la
ciencia difieren una de otra, e inclusive en un mismo campo del conocimiento.
Por ejemplo, para Elizondo (1986) hay cuatro tipologas tradicionales, que se
caracterizan de la siguiente manera:
1. Ciencias puras y aplicadas. La pura es la que estudia la causa de
los fenmenos y la aplicada la que intenta modificar, por medio de
la tecnologa, los fenmenos. a) Ciencias exactas, naturales y sociales.
Tambin puede definirse la ciencia como un conocimiento de verdades sistematizadas que pueden ser
demostradas a travs de leyes y teoras.
3
La teora hace referencia al aspecto hipottico universal de cualquier fenmeno, un principio del que
procede la prctica; incluye conceptos, categoras y leyes generales sobre los procesos y objetos del mundo
real y fenomenolgico.
2
10
Las ciencias exactas hacen referencia a la abstraccin simblica. b) Las

naturales se ocupan de los fenmenos en la naturaleza, y las sociales
de los fenmenos del ser humano. c) Ciencias naturales y sociales.
Bsicamente igual que las dos ltimas anteriores.
2. Ciencias formales y factuales. Las formales son las relativas a las formas
que estn en relacin con las ideas (matemticas y lgica). Las factuales
se dividen en ciencias de la naturaleza (fsica, qumica, biologa) y ciencias
de la sociedad, como filosofa, sociologa, derecho, economa, etctera.
Retomando lo que se refiere al conocimiento cientfico, este intenta ser
impersonal y difundirse lo ms ampliamente posible entre la sociedad,
principalmente a travs de sus instituciones de educacin superior, por lo
que el lenguaje es el conducto adecuado, a pesar de las posibles diferentes
denotaciones y connotaciones. Las palabras, en nuestra cultura en general,
llegan a tener diferentes significados en dependencia, entre otros elementos,
de quienes nos escuchan; por esto, en la cotidianeidad llegamos a padecer
interpretaciones encontradas. Segn Bertrand Russell (1992), hay maneras
de aprender qu significa una palabra: una es por definicin de la palabra
en trminos de otras palabras (definicin verbal), y la otra es por or con
frecuencia la palabra cuando est presente el objeto que denota, lo que recibe
el nombre de definicin ostentiva. Es obvio que la definicin ostentiva es
la nica posible para comenzar, ya que la definicin verbal presupone el
conocimiento de las palabras usadas en el definiens.
Desde el punto de vista del conocimiento, aunque no de la lgica, hay una
importante diferencia entre las proposiciones generales afirmativas y las negativas.
Los juicios negativos son tan importantes como los positivos cuando uno
genera conocimientos nuevos (Russell, 1992); de aqu podemos deducir que,
cuando hacemos investigacin y construimos hiptesis, estas se pueden probar
o desaprobar y ambas son igualmente importantes.4
El conocimiento de sentido comn se inicia, segn Bertrand Russell (1992),
como una subclase de creencias verdaderas, pero no viceversa; cita el caso de
un ejemplo de creencias verdaderas que no son conocimiento y seala que:
Recordemos el famoso aforismo metodolgico de Francis Bacon: La verdad surge ms fcilmente del
error que de la confusin.
4
11
Un hombre que mira su reloj que no funciona, aunque l cree que funciona, y
lo mira en el momento en que da la hora correcta, este hombre adquiere una
creencia verdadera sobre la hora del da, pero no puede decirse que tenga un
conocimiento.
Otro ejemplo sera el caso del hombre que Est optimista porque
compr un billete de lotera y tiene la inconmovible conviccin de que
ganar, y, como tiene suerte, efectivamente gana. Por otra parte, cabe
mencionar que el lenguaje cotidiano y el cientfico no se encuentran en
el mismo nivel terico referencial; la ciencia introduce un rompimiento
lingstico, por lo que el investigador, con sus palabras, intenta la pretensin del rigor, la exactitud, la univocidad, para tratar de crear conceptos
y un lenguaje de cientificidad.
Sin embargo, de acuerdo con los ejemplos de Russell, los dos hombres citados
en lneas anteriores creen poseer conocimiento, pero no es as, slo ocurri que
tenan creencias verdaderas, estaban en lo cierto.
Lo que significa que el conocimiento no es fcil de definir, es una cuestin de
grado, el grado ms alto se encuentra en hechos de percepcin y en el poder de
conviccin de argumentos. El grado siguiente se halla en los recuerdos vividos.
Cuando una serie de creencias, dice Russell (1992), son, cada una separadamente, crebles en algn grado, son ms crebles an si se descubre que forman un
todo lgico coherente.
La investigacin cientfica la podemos definir, por consiguiente, como: El proceso por medio del cual la administracin especifica, recolecta, procesa, analiza
e interpreta informacin para comprender el ambiente total de una empresa
permitindole identificar sus amenazas y sus oportunidades, as como sus fortalezas y sus debilidades a efecto de desarrollar y evaluar cursos de accin, mediante un proceso sistemtico puesto que est concebido de manera metdica,
paso a paso, segn su mtodo.
1.3. El conocimiento cientfico y el ordinario

Respecto del conocimiento cientfico, podemos decir que hace referencia a la
actividad de conocer como un proceso intelectual por el cual se establece una
12
relacin entre quien conoce (sujeto) y el objeto conocido; tal actitud permite la
internalizacin del objeto de conocimiento por parte del sujeto, quien adquiere
certeza de su existencia. Cuando el conocimiento lo adquirimos de forma coherente y sistemtica, se sigue un mtodo en el proceso que busca conocer las
causas que rigen el objeto conocido, que observamos, describimos, explicamos,
y al mismo tiempo nos permite orientar nuestro sentido de la realidad.
El conocimiento cientfico construye explicaciones acerca de la realidad utilizando para ello procedimientos basados en la lgica, y a travs de ellos establece leyes generales y definiciones particulares de su objeto de estudio.5
Cuando nos referimos a los conocimientos, los enunciados cientficos tienen
importancia; al igual que la experiencia comn, son opiniones, pero opiniones
fundadas y contrastables, en vez de palabras no susceptibles de replicabilidad.
Pueden probarse hasta quedar ms all de toda duda razonable o bien teoremas
de la lgica y la matemtica, o bien enunciados tcticos, como seala Bunge
(1983). Una aproximacin a las formas de entender algunas de las teoras sobre el
conocimiento es la que a continuacin describimos en forma sinttica:
1. Dogmatismo. Etimolgicamente formada a partir del griego;
significa doctrina fijada, que tiene como posicin epistemolgica la no
existencia, todava, del problema del conocimiento. El dogmatismo da
por supuestas la posibilidad y la realidad del contacto entre el sujeto y
el objeto. Para el dogmtico es comprensible de suyo que el sujeto, la
conciencia cognoscente, aprehende su objeto. Esta posicin se sustenta
en una completa confianza en la razn humana, donde no hay dudas.
El contacto entre el sujeto y el objeto no puede parecer problemtico a
quien no ve que el conocimiento representa una relacin. Esto piensa
el dogmtico. No observa que el conocimiento es por esencia una
relacin entre el sujeto y un objeto. En este sentido, existen varios
tipos de dogmatismo en el proceder dogmtico de la razn pura que se
caracterizan por no contar con crtica (Essen, 1965).
2. Escepticismo. Es lo contrario de la postura dogmtica en el sentido
amplio. Escepticismo significa: cavilar, examinar, considerar, la posibilidad
Hay que recordar que en la ciencia se recortan determinadas caractersticas del objeto de estudio, con
la finalidad de establecer entre ellas relaciones reciprocas, por lo que, a travs del conocimiento de estas
relaciones se crean los conocimientos nuevos.
5
13
3.
4.
5.
6.
14
de un contacto entre el sujeto y el objeto como algo comprensible de

suyo, el escptico la niega, ya que para l no hay una aprehensin real del
objeto, por ello, no debemos pronunciar ningn juicio, sino abstenernos
totalmente de juzgar. Por otra parte, existe el escepticismo absoluto o
radical y el escepticismo metafsico. Hay que recordar que el creador
del escepticismo en la antigedad fue Pirrn de Elis (360 270 a.C.).
Segn l: No existe el conocimiento. Ello es contradictorio, porque esta
afirmacin, en s, es un conocimiento. En tiempos menos antiguos hay
otros autores que plantean otros tipos de escepticismo, como el filsofo
francs Montaigne (15331592), con su escepticismo tico; David Hume,
con su escepticismo metafsico. En Ren Descartes, que proclam el
derecho a la duda metdica, no hay un escepticismo de principio, pero s
un escepticismo metdico (Essen, 1965).
Subjetivismo. Limita la validez de la verdad al sujeto que conoce
y juzga. Este puede ser un sujeto individual o el ser humano o
gnero humano, como individuo. El subjetivismo hace depender el
conocimiento humano de factores que residen en el sujeto cognoscente.
El subjetivismo se contradice al afirmar que la verdad es slo vlida para
m, para los dems no tiene validez.
Relativismo. Seala que no hay tampoco ninguna verdad absoluta,
ninguna verdad universalmente vlida; toda verdad es relativa.
Pragmatismo. Abandona el concepto de la verdad, en el sentido de la
concordancia entre el pensamiento y el ser, aunque no se detiene en esta
negacin, sino remplaza el concepto abandonado por un nuevo concepto
de la verdad, por el que lo verdadero es lo til, lo valioso, lo que fomenta
la vida. El creador de la corriente de pensamiento llamada pragmatismo
fue William James (1842 1910), quien sealaba que el intelecto es dado al
hombre no para investigar y conocer la verdad, sino para poder orientarse
en la realidad. El conocimiento humano recibe su sentido y su valor de este,
es su destino prctico. Cabe sealar que el principal error del pragmatismo
consiste en desconocer el valor propio de la autonoma del pensamiento
humano. El pensamiento y el conocimiento estn entrelazados.
Racionalismo. (De ratio = razn). Posicin epistemolgica que ve en el
pensamiento y la razn el origen del conocimiento. Cabe hacer mencin
a que, histricamente casi todos los representantes del racionalismo
proceden del mundo de las matemticas. Por otra parte, recordemos lo
que deca Descartes, al igual que su continuador Leibnitz (teora de las
ideas innatas), que hay un cierto nmero de conceptos que no proceden
de la experiencia, sino representan un patrimonio originario de la

razn, como es el caso de conocimientos avanzados en matemticas y
geometra. A este racionalismo se le llama inmanente, en oposicin al
racionalismo teolgico de San Agustn. Uno de los mayores mritos del
racionalismo es haber subrayado la significacin del factor racional en el
conocimiento humano.
7. Empirismo. Se opone a la tesis del racionalismo, segn la cual
el pensamiento y la razn son la fuente del conocimiento. Para el
empirismo, la nica fuente del conocimiento humano es la experiencia,
no hay ningn patrimonio a priori de la razn.
8. La conciencia cognoscente. No saca sus contenidos de la razn,
sino de la experiencia. Todos nuestros conceptos, incluso los ms
generales y abstractos, proceden de la experiencia. El investigador
est completamente entregado a la experiencia. Hay una doble
conceptualizacin de la experiencia: La interna y la externa. La primera
consiste en la percepcin de l mismo, est en la percepcin de los
sentidos. Hay una forma de empirismo que slo admite esta ltima:
El sensualismo (de los sentidos). La segunda, la experiencia externa,
es la de los sentidos en conjunto con la reflexin. Los contenidos de
las experiencias son ideas o representaciones, ya simples, ya complejas,
estas ltimas se componen de ideas simples. Las cualidades sensibles
primarias y secundarias pertenecen a estas ideas simples. Una idea
compleja es, por ejemplo, la de cosa o sustancia, que es la suma de las
propiedades sensibles de una cosa. El pensamiento no agrega un nuevo
elemento, sino se limita a unir unos con otros los distintos datos de la
experiencia. Por ello en nuestros conceptos, dice el empirismo, nada hay
contenido que no proceda de la experiencia interna o externa.
9. Intelectualismo. (Intelligere, de intus leggere = leer en el interior.
Sostenido por Aristteles y Santo Toms). Desde el punto de vista
epistemolgico, es una mediacin entre el racionalismo y el empirismo,
que dio nacimiento a una postura sobre la teora del conocimiento a la
cual se ha dado el nombre de intelectualismo. El intelectualismo es de la
opinin de que ambos factores, la razn y la experiencia, tienen parte de
la produccin del conocimiento. La experiencia y el pensamiento forman
la base del conocimiento humano. Este punto de vista epistemolgico
exista desde la antigedad, su fundador fue Aristteles, el racionalismo
y el empirismo, llegan en cierto modo, a una sntesis con l. Aristteles
fue discpulo de Platn, por ende, influenciado por el racionalismo; sin
15
embargo, l se inclinaba ms al empirismo creando as una sntesis de

ambas posturas (Essen, 1965).
10. Apriorismo. Un segundo intento de mediacin entre el racionalismo y
el empirismo es el apriorismo. Tambin este considera la experiencia y el
pensamiento como fuentes del conocimiento. Pero el apriorismo define
la relacin entre la experiencia y el pensamiento en un sentido opuesto al
intelectualismo, en l, nuestro conocimiento se da a priori, independientemente
de la experiencia. El principio del apriorismo hace referencia a que: Los
conceptos sin las intuiciones estn vacos; las intuiciones sin los conceptos
estn ciegas. El factor a priori no procede, segn l, de la experiencia, sino
del pensamiento, de la razn. El fundador fue Emmanuel Kant;6 ambos,
intelectualismo y apriorismo, son tentativas de mediar entre el racionalismo
y el empirismo, pero se diferencian en lo siguiente: Para el intelectualismo el
conocimiento arranca de la experiencia, aunque intervenga la razn, para el
apriorismo intervienen ambos elementos, pero la razn lo hace a priori.
11. Objetivismo. Considera que la verdad o la realidad es nicamente
el mundo exterior que percibimos por nuestros sentidos. El objeto
de conocimiento, es el decisivo entre los dos miembros de la relacin
cognoscitiva. El objeto determina el sujeto. El sujeto toma sobre s en
cierto modo las propiedades del objeto, las reproducen. Esto supone
que el objeto hace frente como algo acabado, algo definido de suyo, a la
conciencia cognoscente, en ello consiste el objetivismo. Los objetos son
algo dado, algo que presenta una estructura totalmente definida, estructura
que es reconstruida por la conciencia cognoscente. La teora de las ideas
de Platn son la primera formulacin clsica del objetivismo, donde las
ideas son (para Platn) realidades objetivas, son la intuicin de las ideas.
12. Realismo. Postura epistemolgica en la cual hay cosas reales,
independientemente de la conciencia. Esta posicin admite diversas
modalidades, segn Essen (1965); la primitiva, tanto histrica como
psicolgicamente, es el realismo ingenuo. Este realismo no se halla
influido an por ninguna reflexin crtica acerca del conocimiento. El
problema del sujeto y el objeto no existe an para l. No distingue en
absoluto entre la percepcin, que es un contenido de la conciencia y el
objeto percibido.
Emmanuel Kant, filsofo alemn del siglo XVIII, naci en 1724 y falleci en 1804 en Knigsberg,
Alemania. Fue catedrtico de metafsica y lgica en su tierra natal, donde durante muchos aos logr
construir su sistema filosfico expuesto en grandes obras: Crtica a la razn pura y Crtica a la razn prctica,
una Summa que intenta resolver la problemtica del conocimiento.
6
16
13. Positivismo. Para tener conocimiento pleno, slo lo obtenemos a

travs de la experimentacin.
14. Misticismo. El conocimiento se adquiere por la intuicin o el s mismo,7
los sentimientos o los instintos o con el corazn. Dado que lo que viene
de la mente, a travs del pensamiento, est impregnado del mundo en que
vivimos: la cultura, lo social, lo aprendido a travs de los padres, familiares,
profesores, sacerdotes, etc. Es decir, nuestra mente es la suma de lo aprendido por la experiencia y la lgica del medio ambiente del mundo;8 por
lo tanto, est influenciada por muchas contradicciones, intereses creados,
ideologas, egosmos, etc. Por ello, desde que uno es nio se lo conduce
= conducere: me educaron, me programaron, por tanto mi mente es un
disco duro, yo acto e interacto sobre la base, principalmente, de mis
condicionamientos. Para el mstico, hacer meditacin es no usar la mente,
significa no usar el cerebro, sino usar el corazn, no tener ms que una
forma simple y natural del Ser en el momento de responder a un estmulo,
sin usar condicionamientos; de esta manera llego a conocer la verdad.9
15. Eclecticismo. Postura epistemolgica que consiste en escoger entre
diversas teoras la que el cognoscente considera ms recomendable
para formar una doctrina sistemtica y coherente; se fundamenta
principalmente en la multidisciplinariedad y la multidimensionalidad de
la ciencia y en el realismo y el idealismo.10
16. Atomismo. Tipo de pensamiento cosificado y dosificador, que tiene
como estrategia tratar los conceptos como si fueran cosas y, por ello,
pierden de vista la relacin que estos deben guardar entre s y con sus
referentes. De este modo pretenden resolver el galimatas que constituye
la existencia de una realidad y mltiples interpretaciones, apelando a la
coincidencia exacta entre la cosa y el concepto (Noriega, 1995).
La influencia de las religiones o del misticismo en la ciencia es de consideracin, ya que segn Noriega
(1995), en el caso del judeocristianismo, la influencia en la ciencia se puede percibir desde el trnsito del
politesmo al monotesmo, ya que fue posible tener una sola entidad. Las cosas, entonces, no habran de
ocurrir por las veleidades de muchos dioses, sino por la voluntad de uno solo, no caprichoso, sino que acta
segn un plan. El Saber, imposible anteriormente porque algo poda ser o no ser cualquier cosa, qued ligado
por los designios de un Dios omnisciente. Jams desde entonces el Saber qued fuera de la racionalidad:
siempre alguien sabra por qu, aunque los hombres lo ignoraran. La bsqueda del conocimiento tom un
nuevo rumbo: descubrir y comunicar el plan de Dios.
8
El contenido de nuestros pensamientos refleja nuestro contexto social y cultural. Al mismo tiempo,
nuestras reconstrucciones subjetivas cognoscitivas sobre el mundo relacionado con nosotros intervienen en
nuestras acciones, y de esta forma cambian las condiciones objetivas del contexto social y cultural.
9
Ver: http://www.osho.es.com
10
El eclctico cree que el fin justifica los medios y cree que la diferenciacin con el saber es valiosa slo por
la utilidad instrumental.
7
17
Como hemos observado existen variadas posturas tericas respecto del conocimiento humano y, por ende, cientfico tambin; sin embargo, retomando el
tema conocimiento del sentido comn y conocimiento cientfico, estos estn
ntimamente relacionados con el concepto de teora y de ah la necesidad de
explicar cunto influye en la investigacin el manejo de este concepto.
Es comn escuchar que el trmino teora se opone al de prctica. Segn Bunge
(1983), la teora hace referencia al conocimiento (saber, conocer), en oposicin
a la prctica como accin (actuar, hacer). En investigacin, el trmino teora es
usado para denotar una postura a la cual tienden las ciencias. Cabe sealar que las
ciencias no persiguen nicamente la formulacin de leyes; por el contrario, determinadas las leyes, procura interpretarlas o explicarlas. As, surgen las llamadas
teoras cientficas,11 que renen determinado nmero de leyes particulares bajo la
forma de una ley superior y ms universal (Bunge, 1983).
En la actualidad, el concepto teora se refiere a la construccin intelectual que
aparece como resultado del trabajo filosfico o cientfico (o ambos). En relacin con lo anterior, cabe hacer mencin que segn Arias Galicia (1985) los
postulados constituyen la esencia de la teora; son supuestos que se admiten sin
pruebas y que fundamentan todo el razonamiento posterior.
En ocasiones, no pueden comprobarse y quedan a un nivel implcito; por
ejemplo, la ciencia se basa en el postulado de que podemos aprender la realidad
exterior. Pero existen escuelas filosficas, catalogadas como idealistas, para las
cuales es imposible conocer los fenmenos tal como son, pues siempre los
captamos por medio de los rganos de los sentidos o por aparatos que deforman la realidad. En este caso estn plantendose problemas filosficos graves, que vienen discutindose desde hace siglos y para los cuales no existe una
prueba definitiva, ni en un sentido ni en otro. Respecto del saber comn, este es
un saber de la vida ordinaria, asegurado a travs de nuestros instintos, que nos
permite movernos atendiendo a necesidades, hbitos, usos y costumbres. Etimolgicamente, el saber proviene de dos vocablos latinos: Sapere, que significa
tener gusto, y sapororis, sabor, gusto. Por otro lado, el mtodo cientfico se basa
en la duda cientfica, segn la cual no hay en la ciencia ningn conocimiento,
La funcin de las teoras para Bunge (1983) es, principalmente, coordinar y unificar el saber cientfico y
tambin funcionar como instrumentos para el cientfico, pues le sugieren analogas hasta entonces ignoradas
y le posibilitan, as, la generacin de conocimientos. Es decir, la teora norma nuestro criterio en relacin con
la toma de decisiones, al hacer predicciones y fundamentar explicaciones.
11
18
ninguna ley, ninguna teora, ningn descubrimiento, de los que no se pueda

dudar, que no pueda ser sometido a nuevas comprobaciones y que no puedan
ser modificados, ampliados o corregidos por otros ms exactos y mejores; de
aqu la replicabilidad de los trabajos investigativos.
La investigacin cientfica es un proceso que intenta conceptuar la realidad objeto
de investigacin; es decir, obtener conocimientos, ideas, representaciones objetivas
de la realidad que sean expresin lo ms semejante posible del mundo real.
Finalmente y sobre el tema del conocimiento cientfico, cabe mencionar que
tanto el modelo como la teora, estn formados por un conjunto de enunciados. Estos expresan relaciones entre variables. Por tanto, desde este punto de
vista, los modelos se concretan en conjuntos ordenados de relaciones entre
variables. Estas relaciones se pueden representar y analizar matemticamente
mediante sistemas de ecuaciones.
1.4. Principios de la metodologa de la investigacin

Es importante recordar que este trabajo intenta plantear conocimientos
bsicos sobre la metodologa de la investigacin, particularmente,
describiremos algunas definiciones y pasos metodolgicos para comenzar a
aprender investigacin. Sealado esto, abordaremos el tema plantendonos
brevemente qu es investigacin y describiendo tipos y formas de hacer
trabajos investigativos; al mismo tiempo, definiremos algunos conceptos
clave. Una forma de abordar la investigacin es apoyarnos en algunos autores
clsicos que definen la investigacin de formas muy diversas; por ejemplo:
investigacin es el proceso mediante el cual, aplicando el mtodo cientfico,
se procura obtener informacin relevante y fidedigna para entender, criticar
o aplicar el conocimiento (Tamayo, 1986). Pero, con el fin de normar nuestro
criterio, quiz sea recomendable ver otros autores para despus proponer
una definicin propia. Para Felipe Pardinas, la investigacin es un mtodo
de trabajo cientfico, una sucesin de pasos que deben darse para descubrir
nuevos conocimientos o, en otras palabras, para comprobar o disprobar una(s)
hiptesis que implican o predican fenmenos desconocidos hasta el momento
(Pardinas, 1977). Fernando Arias Galicia (1984), investigador de la UNAM,
propone que la investigacin puede ser definida como una serie de mtodos
para resolver problemas, cuyas soluciones necesitan ser obtenidas a travs de
19
una serie de operaciones lgicas, tomando como punto de partida los objetivos
a alcanzar. Otra definicin ms, ahora de Jorge Padua (1987), nos seala que
investigacin es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico,
que permite descubrir nuevos hechos o datos relacionados o no con leyes en
cualquier campo del conocimiento humano.
Etimolgicamente, investigar proviene del verbo latino investigare, cuya
significacin es rastrear, seguir la huella de algo; indagar, inspeccionar,
preguntar, buscar, resolver, examinar, vigilar, explorar, etc., encontrar algo que
tiene importancia y que no est muy claro. En los campos de las ciencias y las
humanidades, investigar es realizar metdicamente ciertos trabajos con el fin
de conocer, explicar o analizar la verdad. Sin embargo, ms que decir qu se
entiende por investigacin, consideramos necesario en este momento plantear
no el concepto, sino la actividad de qu es investigar?12.
Veamos ahora qu se entiende por investigar en algunos campos de la
contadura pblica. Investigar es:
a) Indagar el nmero de veces que se presenta un fenmeno en el terreno
econmico financiero y analizar sus causas.
b) Inquirir la razn por la que existe alta inflacin al final de algunos
sexenios en Mxico, posiblemente por razones polticas.
c) Descubrir las variaciones de un rendimiento financiero en una inversin
en situaciones econmicas aparentemente semejantes.
d) Analizar las fluctuaciones del valor adquisitivo de la moneda, en dos
pases de situacin econmica estable.
e) Desarrollar nuevos enfoques de los auditores al examinar los resultados
operacionales.
f) Evaluar el impacto del cdigo de tica profesional del Instituto Mexicano
de Contadores Pblicos en la prctica profesional del auditor externo.
g) Evaluar los efectos fiscales, jurdicos y contables de la economa informal.
h) Estudiar las causas de los delitos fiscales en Mxico.
i) Analizar el sistema financiero en Mxico.
En la enseanza de la metodologa de la investigacin es importante tener claras algunas diferencias en los
conceptos. Por ejemplo, el trmino diseo es til para hacer referencia a plan. Es decir, cuando leamos
un diseo de investigacin o un plan de investigacin, estamos mencionando trminos semejantes. Mientras
que la estrategia es un plan total de investigacin, que comprende los principios generales, la estructura lgica
y las limitaciones y delimitaciones del objeto en estudio.
12
20
En sntesis, consideramos que la investigacin es el proceso de crear

conocimientos nuevos; es entendida tambin como un conjunto de acciones
sistemticas para estudiar un problema con el propsito de derivar principios
generales.13 La investigacin es guiada por informacin previamente recogida y
se propone generar conocimientos nuevos sobre el tema.
1.5. Tipos y formas en investigacin

Existen diversas clasificaciones de la investigacin y son de carcter
convencional. Pueden ser incompletas, obsoletas o superficiales, pero tambin
tiles, pues nos sirven para distinguir propsitos, funciones, tipos, niveles,
procedimientos y resultados que muestran el sentido de las definiciones
iniciales y la variedad y multirreferencialidad a que hacen referencia.
Investigacin documental y de campo
Segn la forma de recoger datos e informacin para la investigacin, esta puede ser
documental o de campo. La investigacin documental se caracteriza por el empleo
de documentos como fuente de informacin; tambin se le llama investigacin
bibliogrfica. En cuanto al concepto de documento, es amplio, ya que cubre, por
ejemplo: Micropelculas, microfichas, diapositivas, planos, discos, cintas y pelculas,
entre otras; las fuentes de documentos pueden ser: Textos, artculos, digestos,
ensayos, as como bibliotecas, fonotecas, hemerotecas, filmotecas, archivos, boletines.
Tambin leyes, cdigos, tesis jurisprudenciales, la Internet, Internet II, etctera.
Es importante familiarizarnos con algunos otros conceptos que se van a usar en investigacin en
Contadura Pblica: Entidades, variables, acontecimientos y procesos. Por ejemplo, si estamos investigando
en el mundo de las finanzas, Las entidades hacen referencia a personas, grupos, empresas, bancos, casas de
bolsa, Secretara de Estado, documentos (acciones, CETES, pagars, bondes; pero tambin libros, leyes,
cdigos, etctera). Las variables, cuando se estudian seres humanos (directores, inversionistas, pblico en
general), pueden ser: Medir su agudeza mental para la toma de decisiones o la capacidad para resolver
problemas en el rea financiera, estudiar las actitudes de los inversionistas especuladores, o la psicologa
del inversor en un pnico financiero, etc. Tambin podramos estudiar las habilidades y los conocimientos
terico prcticos de los brokers en la Bolsa Mexicana de Valores. Cuando se estudian instituciones u
organizaciones, se puede investigar su estabilidad financiera, sus consejos de accionistas, su tamao, la
diversificacin o las capitalizaciones y antigedad, su entorno social y poltico, el tipo de empresa que es, sus
presupuestos, etc. Los acontecimientos a estudiar en un trabajo de investigacin en el mbito de las finanzas
pueden ser: una huelga y sus consecuencias en las finanzas de una organizacin. Los procesos, dependiendo
el tipo, enfoque y objetivos de la investigacin, pueden ser semejantes a los acontecimientos. Por ejemplo:
Un proceso a estudiar son las variaciones que se dan en la fluctuacin del peso mexicano respecto del dlar
durante un mes, un ao, o ms.
13
21
Las distintas formas que puede tener un trabajo de investigacin documental,14

segn Guillermina Baena (1988), son las monografas (estudios profundos
de un tema), ensayos (estudios argumentativos), informes (resumen
de investigaciones parciales o avances de investigacin), estadsticas
(presentacin grfica e interpretacin de datos), investigaciones (bsqueda
de respuestas a preguntas especficas), memorias (sntesis de las actividades
realizadas en determinado perodo), antologas, digestos, compilaciones,
textos, etctera.
Estos trabajos investigativos en diferentes niveles permiten coadyuvar a la
realizacin de tesis, tesinas o estudios de caso de la licenciatura, maestra
o doctorado, o hacer investigacin institucional. Entre las tcnicas de
investigacin documental existen: bibliogrfica, hemerogrfica, audiogrfica,
videogrfica, iconogrfica, archivolgica, y medios electrnicos, como Internet,
unidad de disco compacto, entre otros.
Como habamos sealado con anterioridad, la palabra documentos hace
referencia no slo a impresos, sino tambin a informacin que se recolecta
para fines investigativos a travs de otros medios, como audio, video,
iconogrfico y electrnico. Por ejemplo: Si asisto a una conferencia sobre
El financiamiento alternativo para las empresas en Jalisco y tomo notas
escritas, puedo incluirlas en la investigacin citando que son notas personales
escuchadas en la conferencia citada, que ofreci X persona, citando lugar y
fecha (ver anexo No. 1 al final de esta obra). En la investigacin documental,
una vez que ya escogimos el tema que deseamos indagar, debemos empezar
a conformar un marco terico conceptual o de referencia y construir los
antecedentes, la justificacin, los objetivos y las metas, para crear el protocolo
de la investigacin que deseamos realizar.
En cuanto a la investigacin de campo, hace referencia principalmente a la
observacin e indagacin en el terreno. La encuesta, la observacin participante
y la no participante, la observacin sistemtica, la observacin secuencial,
el experimento, son ejemplos no nicos, pero s comunes, de este tipo de
estudios. En este sentido, en la investigacin de campo, el procesamiento lo
El proceso de la investigacin documental hace referencia a la recoleccin de datos y el procesamiento
de informacin sobre el objeto de estudio, lo cual permite la conformacin y estructuracin del trabajo
investigativo, apoyado principalmente en el manejo de las referencias documentales.
14
22
constituyen la tabulacin, la medicin y la sntesis de los datos. El trabajo de

campo se construye sobre la base de los documentos para el diseo del trabajo
y la interpretacin de la informacin recolectada por otros medios. Cuando
la investigacin documental precede a la de campo, en la relacin que media
entre los estudios exploratorios frente a los descriptivos, se reduce el peligro de
duplicar los trabajos (Sampieri, 1996). Por otra parte, el empleo predominante
de los documentos puede concretarse en trabajo de campo cuando se manejan
como objetos de inters en s mismos, en lugar de utilizarlos como fuentes de
otro tipo de informacin.
Por otra parte, la llamada investigacin aplicada es un proceso sistemtico que
se propone la aplicacin a situaciones concretas, con la finalidad de mejorarlas.
En relacin con lo anterior, cabe sealar que la investigacin aplicada se
preocupa por resolver problemas prcticos que solucionen problemas
concretos. Por ejemplo, el estudiar las problemticas del Tratado de Libre
Comercio entre los pases de Norteamrica para hacer propuestas en el plano
de los mercados financieros, es un tipo de investigacin prctica, a diferencia
de la investigacin terica que busca crear nuevos conocimientos conceptuales
sobre los mecanismos de cmo resolver dicha problemtica.
Es decir, a manera de ejemplo: la investigacin terica resolvera o propondra
estudios sobre aspectos jurdicos, histricos, de migracin de mexicanos
hacia los Estados Unidos y Canad, ideolgicos, idiosincrticos, religiosos,
polticos o de procesos, entre otros; sobre el comportamiento de los mercados
financieros trinacionales, esperando influir en los legisladores, negociadores o
inversores del avance en materia de crecimiento de mercados entre los tres
pases en cuestin.
La investigacin aplicada estara en posicin de utilizar dicha informacin
terica como apoyo para abordar e intentar resolver las problemticas del
mundo real de las finanzas. Aunque cabe mencionar que por razones polticas,
tcnicas, de intereses particulares u otras, pueden no usarse los resultados de
trabajos investigativos tericos y en la prctica emplearse estudios aplicados que
son principalmente cuantitativos y de corto plazo para resolver las necesidades.
Estos estudios cuantitativos se caracterizan por su objetividad y temporalidad,
y por el uso de encuestas y de tcnicas estadsticas para analizar, interpretar y
presentar resultados en la investigacin.
23
Los defensores de la investigacin aplicada la justifican porque tiene ms

probabilidades de producir rendimiento ms altos y rpidos. Drucker (1997)
considera que la investigacin pura generalmente carece de impacto, aunque
admite la intensidad que obtiene cuando es notoriamente exitosa.
Cabe sealar que un trabajo que se inicia como investigacin pura, puede
concluir como investigacin aplicada, o viceversa. A continuacin presentamos
algunas definiciones sobre la investigacin tiles para tener presentes en este
trabajo, tomados de Roberto Hernndez Sampieri y otros, Metodologa de la
investigacin, Mxico, Mc. Graw Hill, 1996, pp. 57 - 61.
Estudios en investigacin exploratorios
Los estudios exploratorios se realizan, normalmente, cuando el objetivo es
examinar un tema o problema de investigacin poco estudiado o que no ha sido
abordado con anterioridad. Es decir, cuando la revisin terica y metodolgica
revel que nicamente hay guas no investigadas e ideas vagamente relacionadas
con el problema de estudio.15
La investigacin exploratoria sirve de base para la descriptiva. La primera
tiene por objeto familiarizarnos con el problema de estudio y seleccionar,
adecuar o perfeccionar los recursos y los procedimientos disponibles para una
investigacin posterior (Sampieri, 1996).
En la prctica profesional, el investigador usa normalmente varios mtodos
diferentes y elementos de diversos tipos de investigacin. En este sentido, los
estudios exploratorios sirven para preparar el terreno, y anteceden a los otros
tipos, como los descriptivos, que por lo general fundamentan las investigaciones correlacionales, las cuales a su vez proporcionan informacin para llevar
a cabo estudios explicativos que generan un sentido de entendimiento y son
altamente estructurados. Una investigacin exploratoria puede iniciarse como
exploratoria, despus ser descriptiva, y terminar como explicativa (Sampieri).
Los estudios exploratorios sirven para aumentar el conocimiento de temas
problemas poco estudiados, para obtener informacin sobre la posibilidad de
llevar a cabo una investigacin ms amplia sobre un contexto particular, para
En los estudios exploratorios requerimos de un trabajo preliminar muy amplio para comprender el
problema a investigar.
15
24
investigar problemas del comportamiento humano que consideren cruciales

los profesionales de determinada rea, para identificar conceptos o variables,
establecer vetas y prioridades para investigaciones futuras.
Los estudios exploratorios en pocas ocasiones constituyen un fin en s mismos,
por lo general, identifican relaciones entre variables y establecen vetas para nuevas
investigaciones ms complejas. Se caracterizan por ser flexibles en su metodologa
en comparacin con los estudios descriptivos o explicativos, y son ms amplios y
dispersos que estos otros dos tipos. Asimismo, implican un mayor problema para
la replicabilidad y requieren gran paciencia por parte del investigador.
Los estudios exploratorios brindan informacin general y diversa sobre datos,
informacin, conceptos o modelos en construccin, y permiten iniciar futuras fases de investigacin ms profunda (Sampieri, 1996). Estos estudios son
simples, sin mucho grado de complejidad. Los estudios exploratorios pueden
ser comunes en las reas de auditoria, contabilidad, impuestos y finanzas, esto
debido a que en sentido estricto no existen teoras desarrolladas en el mundo
de la contadura y, por tanto, la investigacin en la disciplina cientfica llamada
contadura pblica es escasa.
Estudios en investigacin descriptivos
Los estudios descriptivos buscan identificar y caracterizar aspectos particulares
de personas, grupos, instituciones o cualquier otro fenmeno para analizarlos
y evaluarlos. En este sentido, miden o evalan diversos aspectos o dimensiones del fenmeno a investigar. Desde el punto de vista cientfico, describir es
medir. Esto es, en un estudio descriptivo se selecciona una serie de asuntos y
se mide cada uno de ellos independientemente, para de ese modo describir lo
que se investiga. As como los estudios exploratorios se interesan fundamentalmente en descubrir, los descriptivos se centran en medir con la mayor precisin
posible (Sampieri, 1996).
La investigacin descriptiva, en comparacin con lo poco estructurado de los estudios exploratorios, requiere un considerable conocimiento del rea que se investiga
para formar las preguntas especficas que busca responder (Sampieri, 1996).
La investigacin descriptiva tiene como finalidad, principalmente, estudiar caractersticas de los fenmenos. Tiene carcter diagnstico cuando se propone
25
establecer o relacionar causales entre distintos fenmenos. En ese sentido, la

descripcin puede ser ms o menos profunda, pero en cualquier caso se basa
en la medicin de uno o ms atributos del fenmeno descrito. Los estudios descriptivos pueden ofrecer la posibilidad de predicciones (Sampieri, 1996). Cabe
mencionar que los estudios descriptivos son ms organizados y profundos que
los exploratorios, ya que se guan por tipologas o taxonomas especficas.16
Estudios en investigacin explicativos
Los estudios explicativos son ms profundos que los que hacen descripcin
de fenmenos o establecimiento de relaciones entre conceptos; estn dirigidos
a responder a las causas de los eventos sociales. Como su nombre indica, su
inters se centra en explicar por qu ocurre un fenmeno y en qu condiciones
sucede (Sampieri, 1996).
Las investigaciones explicativas son ms estructuradas que las dems clases de
estudios, y de hecho implican los propsitos de ellas (exploracin, descripcin,
correlacin).
Los factores que influyen en que una investigacin se inicie como exploratoria,
descriptiva, correlacionar o explicativas son: El estado del conocimiento en el
tema de investigacin que nos revele la revisin de la informacin terica - metodolgica de que se dispone, adems de la orientacin que se le d a la investigacin. En primer trmino, la literatura nos puede revelar que no hay antecedentes
sobre el tema en cuestin, o que no son aplicables al contexto en el cual habr de
desarrollarse el estudio, en cuyo caso la investigacin tendr que iniciarse como
exploratoria (Sampieri, 1996).
Investigaciones correlacinales
Las investigaciones correlacinales, intentan responder a preguntas tales como:
La evasin fiscal creciente en nuestro pas se correlaciona con la complejidad
de nuestras leyes impositivas y la baja cultura del mexicano en cuanto al cumplimiento de obligaciones tributarias? Es decir, este tipo de estudios tienen como
propsito medir el grado de relacin que existe entre dos o ms conceptos o
Las taxonomas son definiciones ordenadas y jerarquizadas que definen el objeto y las propiedades de una
disciplina, un objeto o una situacin.
16
26
variables. En ocasiones slo se analiza la relacin entre dos variables (Sampieri,1996).

Los estudios correlacionales, contina sealando Sampieri (1996), miden las
dos o ms variables que se pretende ver si estn o no relacionadas en los
mismos sujetos, y despus se analiza la correlacin. El propsito principal de
los estudios correlacinales, es saber cmo se puede comportar un concepto
o variable, conociendo el comportamiento de otra u otras variables relacionadas. Los estudios correlacionales se distinguen de los descriptivos en que,
mientras estos ltimos se centran en medir con precisin las variables individuales, los estudios correlacionales evalan el grado de relacin entre dos
variables, y se pueden incluir varios pares de evaluaciones de esta naturaleza
en una nica investigacin. Son comunes estos estudios correlacionales en
investigaciones complejas y profundas, en tesis doctorales y otros estudios
muy especializados.
1.6. El proceso de investigacin cientfica

Es recomendable socializar permanentemente la idea con los pares acadmicos,
a fin de lograr algn tipo de vinculacin grupal disciplinario, interdisciplinario e
interinstitucional. Es importante, no olvidar la posibilidad de interaccin con los
actores vinculados directa o indirectamente con los resultados del proyecto.
La unidad bsica del proceso investigativo es el proyecto. Es un planteamiento
concreto de uno o varios interrogantes vlidos, an no resueltos, en algn
campo de investigacin cientfica. Es una propuesta sistemtica de pasos a
seguir en un orden lgico, metodolgico, tcnico y administrativo con el fin de
contrastar, en distintos niveles, las posibles respuestas que se han formulado de
antemano como solucin.
Un proyecto de investigacin nace de la reflexin profunda del investigador
o equipo de investigadores sobre el tema, que constituye el problema a
resolver. Este equipo de investigadores puede ser de tipo inter-institucional.
Es una actividad que tiene un objetivo bien definido, cuyos resultados generan
algn tipo de impacto, as sea sobre el trabajo de otros investigadores, incluye
mecanismos apropiados de transferencia del conocimiento, involucran
personal y recursos por un tiempo determinado. Pero el proyecto aislado es
27
poco efectivo, en general se necesita una secuencia de proyectos cada uno

construyendo nuevo conocimiento sobre terrenos abiertos y marcados por
los anteriores, as el conjunto de proyectos dirigidos a un objetivo comn
conforman la lnea de investigacin.
A continuacin se da una orientacin sobre los mnimos contenidos de la
formulacin del proyecto:
El proceso de investigacin
a) Para que la investigacin podamos considerarla como tal, debemos
recurrir al mtodo cientfico consistente en una secuencia de pasos
aceptados y adoptados por la comunidad cientfica. Se trata de un
proceso sistemtico y ordenado, aunque hay que sealar que algunos
pasos pueden, en determinadas investigaciones, superponerse e
integrarse, por ejemplo, en la investigacin experimental, las hiptesis
se identifican una vez definido el problema de investigacin; en cambio,
en la etnografa, la generacin de las hiptesis no se efecta hasta que se
recogen los datos, pudindose volver a revisar cuando se analizan.
b) Cuando se habla de un proceso, hay que tomar en cuenta que es un
caminar dinmico, ordenado y sistematizado, para poder tener este
conocimiento es necesario valerse del mtodo cientfico, que si se
conceptualiza y operacionaliza de forma eficiente facilita la labor
investigativa, se puede esquematizar de la siguiente forma:
28
c) La planificacin no es mas que la elaboracin del plan de trabajo

o el proyecto de investigacin, como lo llaman algunos, este tiene
que ser un documento escrito de forma clara, breve y sencillo; la
ejecucin o desarrollo, es el trabajo de campo o de laboratorio o de
biblioteca, en el que se recoge la informacin, para posteriormente
tabular (procesar), analizar, interpretar y concluir, la obtencin de
datos depende en s del objeto o fenmeno en estudio; y la difusin o
exposicin se enfoca en la preparacin del informe de investigacin
de forma escrita, para darlo a conocer a la poblacin interesada. La
bibliografa es un factor constante en las tres etapas del proceso, ya
que es utilizada en la mayora de casos con la finalidad de fundamentar
y fortalecer tericamente el estudio.
d) Lo que significa que el proceso de investigacin es... circular
y recursivo, ha de reajustarse regularmente, llevado a cabo en una
atmsfera de incertidumbre, dependiente de la coherencia, relevancia
y circularidad dialctica de su planteamiento (Objetivo, Hiptesis,
Concepto, Variables, Indicadores, Preguntas, Mtodo y Anlisis).
La investigacin cientfica es un proceso complejo que implica la combinacin
de diversos aspectos tericos, metodolgicos y tcnicos para su realizacin,
de ah que antes de llevarse a cabo requiera de una cuidadosa planeacin
que defina aspectos tales como la especificacin de los objetivos, el marco
de referencia, el diseo de las actividades, la descripcin de los recursos
necesarios, etc.
29
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
II EL PROBLEMA
Lo primero que nos interesa es conocer, saber, lo que ser investigado: por qu,
para qu, cul es el valor o la importancia del hecho o fenmeno a investigar.
Si la investigacin a realizar tiene criterios de prioridad, novedad, oportunidad,
conformismo o comportamiento.
El planteamiento del problema es la delimitacin clara y precisa (sin ambigedades) del objeto de investigacin, realizada por medio de preguntas, lecturas,
trabajo manual, encuestas, entrevistas, etctera. En realidad, el planteamiento del
problema no slo consiste en mostrar al investigador si su proyecto de investigacin es viable dentro de los tiempos y recursos de que dispone, sino tambin la
pertinencia y trascendencia de los problemas que se propone resolver.
2.1. Ttulo descriptivo del proyecto

El ttulo de la investigacin a realizar, debe ser claro, preciso y completo. Est
destinado a indicar dnde, qu, cmo y cundo, en forma clara y sucinta indica
el lugar a que se refieren los datos, el fenmeno que se presenta, las variables
que se interrelacionan, y la fecha a que se refiere la informacin.
El ttulo es la raz o esencia de lo que se va investigar, y se recomienda que
se elabore antes de comenzar el diseo de investigacin, aunque no necesariamente deba ser as. Debe proporcionar una idea clara y precisa del tema
problema a indagar. Un buen ttulo nos presenta en forma clara y sinttica el
problema a estudiar. Es conveniente elaborarlo teniendo presente el siguiente
criterio: a mayor nmero de palabras menor claridad y viceversa, por lo que,
si es extenso, lo mejor es reducirlo o clasificarlo con un subttulo.
1. El ttulo puede complementarse con nombres o adjetivos que sealen
el tipo de estudio en cuestin o la informacin relevante del mismo.
Siempre debe ser informativo y conciso.
El problema de investigacin
33
2. El ttulo debe ser descriptivo. Por su brevedad, no puede competir con

el prefacio, la introduccin ni el resumen de la investigacin, pero debe
describir, tan fielmente como sea posible, el contenido del trabajo. En
caso de conflicto, es preferible que el ttulo ofrezca menos, en lugar de
prometer ms, de lo que puede aportar.
3. Aunque el ttulo no es esencialmente el tema, debe de presentar una
idea general de este. Cuando el ttulo resulta ser muy grande, conviene
dividirlo en dos partes: a) El ttulo en el que se menciona en forma
concreta, que se va a investigar; Y b) El subttulo, donde se sealan las
condiciones en las que se va a llevar a cabo17.
2.2. Formulacin del problema

La formulacin del problema, es la estructuracin de toda la investigacin,
de tal forma que uno de sus componentes resulte parte de un todo y que
ese todo forme un cuerpo que tenga lgica de investigacin. Se debe por lo
tanto, sintetizar la cuestin proyectada para investigar, generalmente a travs de
un interrogante. Qu entendemos por formular un problema?. Partamos del
siguiente criterio: formular un problema es caracterizarlo, definirlo, enmarcarlo
tericamente, sugerir propuestas de solucin para ser demostradas, establecer
unas fuentes de informacin y unos mtodos para recoger y procesar dicha
informacin. La caracterizacin o definicin del problema nos conduce otorgarle un ttulo, en el cual de la manera ms clara y denotativa indiquemos los
elementos que le son esenciales.
La formulacin del problema, es la estructuracin de toda la investigacin, de tal
forma que uno de sus componentes resulte parte de un todo y que ese todo forme un cuerpo que tenga lgica de investigacin. Se debe por lo tanto, sintetizar la
cuestin proyectada para investigar, generalmente a travs de una interrogante.
En primer lugar, deber revisarse si el problema es susceptible de resolverse
mediante una investigacin. Puede inquirirse sobre la significacin del
problema, es decir, si su solucin representa una aportacin importante al
campo de estudios y si puede abrir nuevos caminos. Se aconseja adems
Cfr. Pineda Ruiz, J.M. y Zamora Arreola, A: Gua para elaborar proyectos de investigacin en ciencias
sociales. UPN, Mxico, 1987.
17
34
preguntarse: Es un problema nuevo o ya existen trabajos sobre l?. En este

caso, Las soluciones son pertinentes?, Est adecuadamente planteado el
problema?, Cules hiptesis se pretenden confirmar?, Los trminos estn
suficientemente definidos?, Vale la pena emplear tiempo y esfuerzo en su
solucin, aunque sta sea provisional?.
Los problemas como oportunidades
Un problema no es el mismo para todos los involucrados (Becker),
tampoco es lo mismo para aquellos no involucrados, o incluso para el
mismo investigador. Todo conjunto de condiciones dado que de algn
modo es juzgado o etiquetado como indeseable no es en s mismo, un
problema o el problema. Cualquier conjunto de situaciones puede, en
otras palabras, contener ms de un problema o ninguno, dependiendo
de la habilidad de uno para ver una o ms salidas, esto es, para ver
oportunidades de mejoramiento. El punto de vista de que la resolucin
de problemas y la toma de decisiones estn cercanamente relacionadas
introduce la nocin de enredo o laberinto. Un problema dado es
como un laberinto, un conjunto de cambios o innovaciones, alguno
de los cuales los caminos correctos se distinguen de los dems porque
tienen recompensas a su trmino. Sin embargo, cualquiera que sea el
comportamiento de la toma de decisiones, este consiste en transitar
por un laberinto. El punto central de la definicin de problema esta
en la construccin del laberinto esto es, colocndose delante de esos
mecanismos limitantes del comportamiento en donde slo cierto tipo
de acciones o movimientos son posibles o aceptables.
David Dery
Problem Definition in Policy Analysis
El Problema de Investigacin llega en ocasiones a ser bien formulado y clarificado en la medida en que el investigador progresa en el trabajo de bsqueda
de informacin sobre el problema mismo. El Problema de Investigacin puede
sufrir ajustes en el proceso de bsqueda terica inicial y puede modificar su
formulacin. Sin embargo es necesario establecer algunos criterios bsicos a los que
debe responder la pregunta:
35
Claridad. Cualquier otra persona que lea el problema debe de entender a qu

cuestiones se pretenden responder con la investigacin.
Concisin. Con frecuencia una de las tareas ms difciles de todo el proceso
investigador es la formulacin clara y concisa del problema. Esta concisin se obtiene, frecuentemente, en la medida que progresa el trabajo, pero esto no impide
que se realice un primer planteamiento lo suficientemente bien elaborado como
para conseguir una rpida comprensin del mismo. En esta labor juega un papel
importante, la lectura de trabajos previos o revisin bibliogrfica inicial sobre el
tema, lo que facilita la aclaracin de trminos y el dominio del lenguaje tcnico.
Operatividad. El problema que no est planteado en trminos operativos,
presenta bastantes dificultades para entender sus elementos constitutivos. El
planteamiento operacional consiste en especificar, no slo el fenmeno, si no en
qu unidades va a ser medidos cada uno de esos elementos. Con frecuencia, se
prescinde de esta formulacin operativa, por razones estrictamente literarias o de
facilidad en la formulacin, y es posteriormente, cuando se definen las variables
que se relacionan en el problema, cuando se hace de manera operativa.
Advertencia: Un pequeo cambio en el problema, puede variar todo el proceso de investigacin, por lo que consideramos necesario la formulacin interrogativa y de la manera ms clara y concisa posible. Por ejemplo: Cuando se
plantean problemas donde se incluyen trminos como debera, la pregunta
se convierte en una cuestin de valor y carece de referencia emprica.
En este sentido Bunge seala que un problema bien planteado:
El trmino problema designa una dificultad que no puede resolverse automticamente, sino que requiere una investigacin, conceptual o emprica. Un
problema es, pues, el primer eslabn de una cadena: Problema-InvestigacinSolucin. Los problemas humanos son problemas de accin, o conocimiento,
o estimacin, o diccin; en las ciencias factuales se encuentran las cuatro clases
de problemas, pero es claro que los centrales son los de conocimiento. Cualquiera que sea la naturaleza de un problema humano, pueden distinguirse en
l los siguientes aspectos: (i) el problema mismo, considerado como un objeto
conceptual diferente de un enunciado, pero, epistemolgicamente, del mismo
rango; (ii) el acto de preguntar (aspecto psicolgico), y (iii) la expresin del
problema mediante un conjunto de sentencias interrogativas o imperativas en
36
algn lenguaje (aspecto lingstico). El estudio del preguntar es propio de la

psicologa (incluida la de la ciencia), mientras que el estudio de las preguntas
como objetos lingsticos (sentencias que empiezan y terminan con signos de
interrogacin) pertenece a la lingstica. Aqu nos interesan los problemas
como clase de ideas, bastante despreciada en este aspecto (an ms: la ms
ignorada) analizables con la ayuda de otras ideas.
No hay tcnicas para elaborar problemas que sean a la vez profundos, fecundos
y resolubles con medios prescritos. Pero pueden ser tiles los siguientes consejos: (i) Criticar soluciones conocidas, esto es, buscar puntos dbiles en ellas:
tienen que tener alguno, aunque no se hayan descubierto hasta el momento.
(ii) Aplicar soluciones conocidas a situaciones nuevas y examinar si siguen
valiendo para stas: si valen, se habr ampliado el dominio de esas soluciones;
si no valen, se habr tal vez descubierto todo un nuevo sistema de problemas.
(iii) Generalizar viejos problemas: probar con nuevas variables y/o nuevos dominios para las mismas. (iv) Buscar relaciones con problemas pertenecientes a
otros campos: as, al estudiar la inferencia deductiva como proceso psicolgico,
preguntarse cmo puede ser su sustrato neurofisiolgico.
Una vez propuesto un problema a la investigacin, hay que estimar su valor.
Pero tampoco se conocen reglas ya listas para estimar a priori la importancia de
los problemas. Slo los investigadores con experiencia, amplia visin y grandes
objetivos pueden estimar con xito los problemas, pero tampoco de un modo
infalible. (La lista de problemas irresueltos establecida por Hilbert en 1900 y
que ha alimentado a generaciones enteras de matemticos ha sido tan excepcional como las cuestiones pticas de Newton). En todo caso, adems de la
eleccin del problema adecuado, el xito presupone la eleccin o el arbitrio de
los medios indicados para resolverlo.
Para que un problema se convierta en tema de investigacin cientfica, debe
poseer una caracterstica esencial: hay que formularlo de manera tal que la
experimentacin en el mundo natural (fsico) proporcione una respuesta. Las
preguntas que impliquen eleccin o juicios de valor, no pueden contestarse
basndose exclusivamente en hechos
Aunque no existe una regla exacta de redactar la pregunta, varios autores proponen algunos pasos, entre ellos Kerlinger (1975) considera cinco criterios para
la formulacin de un problema:
37
1. Debe expresar una relacin de variables, si es multivariable, considerar la

variable principal.
2. Se expresan en forma de pregunta, o de manera declarativa; la primera
tiene la ventaja de ser simple y directa.
3. Debe posibilitar la prueba emprica de variable, es decir buscar respuesta
o solucin a un problema, en donde de las variables se sometan a comprobacin y/o una verificacin.
4. Debe expresarse en una dimensin temporal o espacial. Estrictamente
para fines de ubicacin del problema, debe considerar el lugar y el periodo
que cubrir el proceso de investigacin, de acuerdo al tipo de estudio.
5. Debe especificar la poblacin objetivo que se investigar: definir desde
el primer momento en o quienes se realizar el estudio.
Un Ejemplo:
En el ejemplo que se ha venido desarrollando sobre el noviazgo, las preguntas
de investigacin podran ser: La atraccin fsica, la confianza, la proximidad
fsica, el reforzamiento de la autoestima y la similitud ejercen una influencia
significativa sobre la evaluacin que hacen los novios de su relacin, el inters
mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin?; Cul de estos
factores ejerce mayor influencia sobre la evaluacin de la relacin, el inters
mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin?; Estn vinculadas
entre s la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el reforzamiento
de la autoestima y la similitud?; Existe alguna diferencia entre los hombres y
las mujeres con respecto al peso que le asignan a cada factor en la evaluacin
de la relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la
relacin?; y La edad est relacionada con el peso asignado a cada factor con
respecto a la evaluacin de la relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin a continuar la relacin?. Ahora bien, con una simple ojeada al tema nos
daramos cuenta de que se pretende abarcar demasiado en el problema de investigacin y, a menos que se cuente con muchos recursos y tiempo, se tendra
que limitar el estudio, por ejemplo a la similitud. Entonces se podra preguntar:
La similitud ejerce alguna influencia significativa sobre la eleccin de la pareja
en el noviazgo y la satisfaccin dentro de l?. Al igual que en el caso de los
objetivos, durante el desarrollo de la investigacin pueden modificarse las preguntas originales o agregarse otras nuevas; y como se ha venido sugiriendo, la
mayora de los estudios plantean ms de una pregunta ya que de este modo se
pueden cubrir diversos aspectos del problema a investigar.
38
La situacin problemtica es lo que el investigador ha observado en el entorno

como desconocido y que al no tener respuesta demanda su solucin y dan pie
a una investigacin. Tambin se formulan propuestas para acompaar la identificacin de problemas clave en funcin de tendencias, contrastes, matices y
relaciones entre datos, informacin e indicadores18.
En sntesis; un problema de investigacin es, por otra parte, un conjunto de
interrogaciones que nos hacemos con relacin a algn aspecto de la realidad.
Es algo que, precisamente, no conocemos, acerca de lo cual nos formulamos
preguntas, puesto que no existe todava un conocimiento establecido al respecto. Por ello el problema se plantea al investigador tambin como sujeto, como
una inquietud o deseo de saber, en tanto que un rea temtica existe de por s,
como producto del conocimiento ya acumulado.
2.3. Objetivos de la investigacin

El objetivo, o los objetivos,19 en una investigacin se puede entender como:
Propsito o finalidad que se pretende cumplir con la realizacin de un proyecto (...) proporciona la orientacin general de las actividades a desarrollar
(Rojas Soriano, 1987. El objetivo es una descripcin cualitativa de lo que se
pretende con la ejecucin del proyecto.
Presupone el logro esperado para las respuestas expresadas en la hiptesis. Es el propsito de la investigacin. Responde a la pregunta: para
qu?, qu se busca con la investigacin?. Un objetivo debe redactarse
con verbos en infinitivo que se puedan evaluar, verificar, refutar en un
momento dado. Existen seis categoras: memoria, comprensin, aplicacin, anlisis, sntesis y evaluacin. Es pertinente redactar uno de cada
categora, pero siempre relacionado con lo que se busca demostrar en la
investigacin.
En esta parte debemos tener muy en cuenta que la redaccin final debe contener datos precisos,
definiciones de los conceptos o hechos clave, citas o referencias, etc.
19
Los objetivos son enunciados que tienen precisin y claridad en su redaccin y persiguen metas. Nos permiten orientar el trabajo, la toma de decisiones y escoger los mtodos ms adecuados para el logro de dichos
objetivos. Adems, es normal que todo trabajo investigativo sea evaluado a partir del logro de sus objetivos,
los cuales deben ser seleccionados cuando iniciamos el trabajo de investigacin.
18
39
Los objetivos de una investigacin expresan la direccin de esta, es decir, los fines
o los propsitos que se esperan alcanzar con el estudio del problema planteado.
Por tal razn, se dice que los objetivos constituyen la finalidad de la investigacin.20 Estos deben responder a la pregunta: Qu se pretende alcanzar con la
investigacin?, por ello es habitual que su redaccin comience con un verbo en
infinitivo que denote la bsqueda de un conocimiento. Entre los verbos ms
empleados estn: determinar, identificar, describir, establecer, demostrar, comprobar, valorar, evaluar, verificar. Y no deben utilizarse: conocer, estudiar, comprender, entre otros, cuya accin est implcita en el mismo acto investigativo.
Por otra parte, estos deben redactarse en la forma ms especfica posible, evitando unir dos o ms objetivos en uno, lo cual no significa que no se pueda
plantear un objetivo general, siempre y cuando sean precisados a continuacin
los objetivos especficos.
Caractersticas de los objetivos: Deben ser precisos,
concisos, mediales y alcanzables
1. Precisos: significa que se deben expresar de forma clara, con lenguaje
sencillo, evitando ambigedades.
2. Concisos: se deben formular de la manera ms resumida posible, sin
rodeos, utilizando slo las palabras necesarias.
3. Mediales: deben expresarse de modo tal que permitan medir las
cualidades o caractersticas del objeto de investigacin.
4. Alcanzables: deben existir posibilidades reales para lograr los objetivos
planteados.
Los objetivos son las guas de estudio durante el proceso de la investigacin,
son la razn de ser y hacer en la misma y deben mostrar una relacin clara
y consistente con la descripcin del problema, y especficamente con las
preguntas, hiptesis o ambas cuestiones, que se quieren resolver.
En general, los objetivos al estudiar un problema pueden ser:
Resolver una cuestin prctica;
Intentar ampliar o aclarar explicaciones tericas;
Validar hallazgos empricos.
Cazau P. Gua de metodologa de la investigacin. [Citado en 2002]. Disponible en URL:http://
www.galeon.com/pczau/guia_met_01.htm
20
40
El planteamiento de los objetivos de una investigacin debera, en lo posible,

respetar la estructura de la justificacin general del trabajo (ver infra.). Los
objetivos a considerar pueden ser:
Objetivos tericos
Objetivos tcnicos
Objetivos metodolgicos
Objetivos prcticos
Los objetivos generales se redactan como una proposicin gramatical que

contiene:
El sujeto, que en este caso es el investigador y puede quedar implcito. El
verbo, que deber describir en forma precisa una accin y que comnmente se
formula en modo infinitivo (terminaciones ar, er, ir).
El complemento, que indica el contexto en que se va a ejecutar la accin.
Los objetivos de una investigacin tienen que expresar tanto los propsitos
de orden muy amplio (objetivos generales), como los objetivos ms limitados
(objetivos particulares o especficos) a que aspira el estudio.
Los objetivos particulares se derivan siempre de los generales, por lo que
es recomendable que al redactar esta relacin se ponga de manifiesto, por
ejemplo, con la utilizacin de ndices o subndices.
A continuacin, algunos ejemplos de verbos cognitivos, tiles para redactar
objetivos en un trabajo investigativo:
Nivel: Conocimiento: Definir, repetir, apuntar, inscribir, registrar, marcar,
nombrar, relatar, subrayar, enlistar, enunciar, autenticar.
Nivel: Comprensin: Traducir, reafirmar, discutir, descubrir, explicar,
expresar, identificar, localizar, revisar.
Nivel: Aplicacin: Aplicar, usar, demostrar, esquematizar, practicar,
estratificar.
41
Nivel: Anlisis: Distinguir, analizar, diferenciar, calcular, experimentar, probar,

comparar, contrastar, criticar, validar, interpretar.
Nivel: Sntesis: Planear, proponer, disear, formular, arreglar, construir, crear,
organizar, dirigir.
Nivel: Evaluacin: Juzgar, evaluar, tasar, valuar, seleccionar, valorar,
interpretar.
Los verbos mencionados permiten crear objetivos precisos para la
investigacin.
Ejemplo de cmo redactar objetivos
1. Identificar los procedimientos pertinentes para analizar las polticas usadas
en la aplicacin de los recursos financieros para el pago de la deuda
contrada por los 60 ayuntamientos del estado de Tlaxcala.
2. Evaluar las polticas para la administracin de las finanzas pblicas
municipales de cuatro de los ayuntamientos que integran la micro regin de
estado de Tlaxcala.
3 Otros ejemplos de cmo redactar los objetivos, desde el objetivo general
hasta los particulares y especficos:
Objetivo general del trabajo investigativo
1. Evaluar las alternativas de financiamiento a travs del arrendamiento
financiero de las micro y pequeas empresas.
Objetivos particulares
1.1. Identificar los tipos de financiamiento de las micro y pequeas
empresas en el estado de Tlaxcala.
1.2. Analizar las estrategias de financiamiento de las micro y pequeas
empresas en Tlaxcala.
1.3. Evaluar la eficacia de los tipos de financiamiento diferentes al arrendamiento financiero de las micro y pequeas empresas a escala local.
Objetivos especficos
1.1.1. Enumerar las empresas que hay en el estado de Tlaxcala.
1.1.2. Explicar las razones por las que Mypes usan el arrendamiento
financiero en el mbito local.
42
1.1.3. Conocer formas diversas de financiamiento de las Mypes en Mxico

y en el mundo.
2.4. Justificacin
Una vez que se ha seleccionado el tema de investigacin, definido por el planteamiento
del problema y establecidos los objetivos, se debe indicar las motivaciones que llevan
al investigador a desarrollar el proyecto. Para ello se debe responder a la pregunta
de: Por qu se investiga?. En sntesis, en la justificacin del estudio se expone lo
que se pretende con el trabajo investigativo, los beneficios esperados y la necesidad
o importancia de desarrollarlo. Se anota si lo que se busca es la adquisicin de
conocimientos tericos o la solucin a problemas que buscamos encontrar.
Una vez que se ha seleccionado el tema de investigacin, definido por el
planteamiento del problema y establecidos los objetivos, se debe indicar las
motivaciones que llevan al investigador a desarrollar el proyecto, es decir
se debe especificar la necesidad o carencia que satisface, o bien el problema
concreto que resuelve, sin olvidar responder para ello, a la pregunta de: Por
qu se investiga?.
La fundamentacin terica y practica de la eleccin de un problema y la exposicin
de los motivos de inters por realizar la investigacin implican un cuestionamiento
de los criterios y supuestos en que se fundament la eleccin del problema. Implica
tambin confrontar las propias ideas del investigador con las ideas de otros en
relacin con el propio problema en cuestin. Estas tareas son slo actividades
preliminares que, sin agotar el anlisis del problema, permiten explicar el porqu de
la eleccin, la importancia que tienen para quien lo estudia, el inters y el significado
social del estudio, especialmente en lo que se refiere y el significado social del
estudio, especialmente en lo que se refiere a los usos inmediatos del estudio, etc.
La justificacin de una investigacin debera (en el mejor de los casos, en el
entendido de que en la prctica no siempre es posible) poner en evidencia las
razones tericas, metodologas y tcnicas de un lado, y prcticas del otro, para
realizar el trabajo. Con esto se quiere decir:
Se debera hacer una mencin clara, y en la medida de lo posible, precisa, del
aporte que el trabajo de investigacin dar a la explicacin del objeto o fenmeno
43
que se estudia por ejemplo, s estamos analizando un fenmeno particular en el

rea de, tenemos que indicar que las dimensiones del problema que escogeremos
para analizar y garantizar por lo menos tericamente arrojar una nueva luz sobre
el fenmeno estudiado, es decir, para entenderlo mas comprensivamente.
Se debera hacer una mencin clara (aunque slo sea sinttica o nicamente indicativa)
del mtodo general que se piensa utilizar y de cmo este mtodo puede considerarse
adecuado para el objeto de estudio elegido. Se aconseja adems, que se indique si se
piensa introducir innovaciones al mtodo sealando el valor posible de estas.
Se debera hacer mencin de las tcnicas que se piensa utilizar, indicando
mediante referencias bibliogrficas precisas, las que son ya parte del acervo
tcnico de la investigacin y sealando de manera sucinta las novedades
tcnicas que se piensa introducir.
Justificacin prctica no siempre es exigida, sin embargo, a veces es necesaria.
Por justificacin prctica se indica, en trminos generales. La definicin de
un problema, la posibilidad de resolverlo y la necesidad (estadstica al menos)
social, econmica, gestin, administracin, poltica, etc., de resolverlo.
Por medio de la justificacin debe quedar claro para el lector el valor de nuestro
estudio. Ackoff sugiere que en este punto se deba describir la importancia
del problema con referencia a uno o ms de los siguientes criterios: a) Es
oportuno, b) Est relacionado con un problema prctico, c) Se refiere a una
amplia poblacin, d) Se refiere a una poblacin... que se encuentra en situacin
crtica, e) Llena una laguna de investigacin, f) Tiene muchas implicaciones
para un amplio rango de problemas prcticos, g) puede crear o mejorar un
instrumento de observacin y el anlisis de los datos.
Una forma sencilla de redactar la justificacin es:
Introducir al lector en el tema a travs de una frase pertinente del tipo:
La importancia de este estudio radica en..., o Esta investigacin se
considera relevante por... y,
Hacer un listado de los puntos que confieren validez o relevancia a la
investigacin.
La importancia del presente trabajo radica en los siguientes aspectos:
44
El trabajo se refiere a un problema de tipo prctico pues se plantea la elaboracin

de una modelo de organizacin lineal de las instituciones pblicas.
El trabajo puede tener un impacto econmico y social pues pretende
incrementar la produccin.
El estudio puede tener un impacto.
El estudio pretende contribuir.
El estudio incide en un aspecto.
El estudio se refiere a un problema de relevancia.
El estudio llena una laguna de investigacin al dirigirse a procedimientos
alternativos hasta hora no valorados suficientemente.
2.5. Limitaciones
Es pertinente dar al problema una formulacin lgica, adecuada, precisar
sus lmites, su alcance, para ello es necesario tener en cuenta los siguientes
factores:
1. Viabilidad: lo importante es que el investigador debe verificar la
posibilidad de conseguir fuentes de datos para el desarrollo de su
estudio, ya sean del grado primario o secundario.
2. Lugar o espacio donde se llevar a cabo la investigacin.
3. Tiempo, si es asignado da la cobertura del estudio y debe disponer de
uno en caso de imprevistos.
4. Financiacin, si se implementa algo, qu cantidad de dinero se dispone
para ello o si slo ser un estudio de factibilidad.
Para delimitar el problema es necesario:
1. Analizar el estado de avance en la investigacin de ese problema,
reuniendo informacin, teora e investigaciones previas.
2. Delimitarlo en cuanto al mbito espacio-temporal donde se estudiar,
alcance y objetivos, sujetos y edades de los sujetos.
3. Enunciarlo (la mejor forma es mediante una pregunta clara y concreta).
45
MARCO DE REFERENCIA
III MARCO DE REFERENCIA

Es importante sealar en el proyecto la estrecha relacin entre teora, el proceso de investigacin y la realidad, el entorno. La investigacin puede iniciar una
teora nueva, reformar una existente o simplemente definir con ms claridad,
conceptos o variables ya existentes.
3.1. Fundamentos tericos

Es lo mismo que el marco de referencia, donde se condensar todo lo pertinente a la
literatura que se tiene sobre el tema a investigar. Debe ser una bsqueda detallada y
concreta donde el tema y la temtica del objeto a investigar tenga un soporte terico,
que se pueda debatir, ampliar, conceptuar y concluir. Ninguna investigacin debe
privarse de un fundamento o marco terico o de referencia. (Ver Cuadro No. 1)
Cuadro No. 1
Reconstruccin de la teora organizacional
Marco de referencia
49
Es necesario que el grupo de trabajo conozca y maneje todos los niveles tericos de su trabajo, para evitar repetir hiptesis o planteamientos ya trabajados.
La resea del proyecto se debe dejar bien claro para indicar que terico(s) es el
que va a servir de pauta en su investigacin.
Estos fundamentos tericos van a permitir presentar una serie de conceptos,
que constituyen un cuerpo unitario y no simplemente un conjunto arbitrario de
definiciones, por medio del cual se sistematizan, clasifican y relacionan entre s
los fenmenos particulares estudiados. (Ver Cuadro No. 2).
Cuadro No. 2
METFORAS DE LA ORGANIZACIN
Racionalidades implcitas
Las funciones del marco terico son, segn Tamayo (1986): delimitar el rea
de la investigacin, es decir, seleccionar hechos conectados entre s mediante
Al seleccionar un tema de investigacin, ste nos orienta, en la mayora de las ocasiones, hacia un
determinado marco terico, por lo que es vlido plantearse las siguientes interrogantes: Existe la bibliografa
suficiente sobre mi tema para realizar la investigacin? Se contar con acceso a las fuentes de informacin
y a las instituciones u organizaciones para llevar a cabo el estudio? Habr disposicin y colaboracin para
mi trabajo investigativo? Quines participaran y en qu condiciones?, Etctera.
21
50
una teora que d respuesta al problema formulado.21 Sugerir caminos para la

investigacin en la elaboracin del marco terico. Ver nuevas alternativas de
enfoque para tratar el problema. Cuestionar el problema. Compendiar conocimientos existentes en el rea que se va a investigar. El marco terico, como
gua de investigacin, tiene relacin con la delimitacin del problema.
Un marco terico, marco referencial o marco conceptual, es el grupo central de
conceptos y teoras que uno utiliza para formular y desarrollar un argumento
o tesis. Esto se refiere a las ideas bsicas que forman la base para argumentos
consistentes. El marco terico, tiene el propsito de dar a la investigacin
un sistema coordinado y coherente de conceptos y propsitos que permitan
abordar el problema. Significa poner en claro para el propio investigador sus
proposiciones y supuestos, asumir los frutos de investigaciones anteriores y
esforzarse por orientar el trabajo de un modo coherente. De este depender el
resultado de trabajo.
El punto de partida para construir un marco de referencia lo constituye nuestro
conocimiento previo de los fenmenos que abordamos, as como las enseanzas que extraigamos del trabajo de revisin bibliogrfica que obligatoriamente
tendremos que hacer.
En muchos trabajos de investigacin no se presenta una seccin aparte denominada marco terico, sino que se exponen sus caractersticas dentro de lo que
se denomina revisin bibliogrfica o antecedentes.
El marco terico tiene como funciones:
Orientar hacia la organizacin de datos y hechos significativos para descubrir las relaciones de un problema con las teoras ya existentes.
Evitar que el investigador aborde temticas que, dado el estado del
conocimiento, ya han sido investigadas o carecen de importancia
cientfica.
Guiar en la seccin de los factores y variables que sern estudiadas
en la investigacin, as como sus estrategias de medicin, su validez y
confiabilidad.
Prevenir sobre los posibles factores de confusin o variables extraas
que potencialmente podran generar sesgos no deseados.
Marco de referencia
51
Es importante sealar en el proyecto la estrecha relacin entre teora,22 el

proceso de investigacin y la realidad, el entorno. La investigacin puede iniciar una teora nueva, reformar una existente o simplemente definir con ms
claridad, conceptos o variables ya existentes.
En este apartado suelen describirse dos aspectos:
a) Los antecedentes tericos en que se apoya la investigacin (tambin
llamados fundamentos) y,
b) Los antecedentes histricos de la misma.
El inciso a) Se refiere a la recopilacin y presentacin de los enfoques o resultados de teoras e investigaciones que han abordado directa o indirectamente
el problema que preocupa investigar, lo cual posibilita tener una o varias
ideas de las percepciones que tienen otros estudiosos del mismo problema,
lo cual, como repaso y reconstruccin del trabajo ya realizado por otros,
representa una de las formas ms sencillas de economizar esfuerzos en una
investigacin.
Respecto al inciso b) Se debe iniciar si el estudio forma parte de un proyecto ms
general o si sigue una lnea de investigacin especial con la cual este estrechamente vinculada. En este caso, deben indicarse, por medio de una descripcin
cronolgica, los hallazgos previos ms importantes y significativos. Se entiende
entonces, que la investigacin actual pretende continuar en esa direccin.
Para esta elaboracin de marco terico y conceptual (antecedentes) se requiere
manejar tres niveles de informacin. El primer nivel es el manejo de las teoras
o elementos tericos existentes sobre el problema; el segundo consiste en analizar la informacin emprica secundaria o indirecta proveniente de fuentes varias, por ejemplo: investigaciones o informes publicados en revistas y peridicos, as como estadsticas u otros datos significativos que puedan localizarse en
archivos pblicos o privados; y el tercer nivel implica el manejo de informacin
El termino teora significa muchas cosas diferentes para personas diferentes. Puede abarcar casi cualquier
idea o explicacin, y en este sentido podemos decir que prcticamente todas las personas son constructoras
de teoras. Si bien estas ideas podran denominarse teoras en un sentido laxo, se requiere una definicin ms
estricta para designar el tipo de actividad formal. En este sentido N.L. Gage ha dado una definicin, al decir que
la teora..., se refiere a cualquier ordenamiento sistemtico de ideas acerca de los fenmenos de un determinado
sector de investigacin. Cfr. L. Hayman John. Investigacin y educacin. Ed. Paidos Educador.
22
52
emprica primaria o directa obtenida mediante un acercamiento a la realidad... a

travs de (la) observacin y de (la) entrevista a informantes clave.
Los tres niveles no se manejan separadamente en la estructuracin del marco
terico y conceptual (antecedentes); en efecto, debe haber una continua retroalimentacin para construir un marco adecuado a nuestro objeto de estudio.
La revisin bibliogrfica tiene como finalidades, la estructuracin de un
marco terico, la estructuracin de un marco conceptual, la revisin de
trabajos realizados sobre el mismo tema o sobre temas afines que ponga en
evidencia enfoques tericos, instrumentos conceptuales, mtodos y/o procedimientos, tcnicas, resultados, etc., de cada uno de ellos y la relacin que
estos puedan llegar a tener con el estudio que se est haciendo. Se explica
con ms detalle:
a) Revisin de estudios hechos
Este tipo de revisin debera hacerse tratando de entender lo ms posible del
campo semntico del material estudiado. Esta capacidad de extender depende,
entre otros factores: De la creatividad, conocimiento y habilidad tcnica del
investigador, de un lado; y de otro, del material efectivamente disponible y de la
infinidad de contingencias concretas que pueden facilitar o dificultar el trabajo
de investigacin. Se observa que la creatividad del investigador puede, muy a
menudo, transformar situaciones adversas en situaciones favorables.
Tcnicamente esta extensin del campo de estudio tiene dos momentos importantes:
1. Expansin: durante este momento operatorio por medio de tcnicas sencillas
y de fcil manejo (entrevistas semi estructuradas a expertos, consulta de obras
o diccionarios especficos, lluvia de ideas, consulta de fichas, observacin
informal del campo, combinatorias abiertos de elementos, etc.) el investigador
busca todas las ramificaciones posibles de un tema o fenmeno dado.
2. Reduccin: durante este momento operatorio el investigador trata de
establecer criterios para al seleccin del material o de las implicaciones
que estn ms estrechamente relacionadas con un tema de estudio.
Despus de haber establecido los criterios de seleccin es necesario por
razones prcticas y tericas.
Marco de referencia
53
Tericamente, es necesario cerrar un estudio a un conjunto de ejes delimitados y

precisos para poder ejercer control sobre ellos y asegurar un anlisis exhaustivo
(Lo que garantizar una explicacin ms segura).
Prcticamente slo con computadoras sofisticadas, tcnicas adecuadas y un
nmero considerable de bancos de datos se puede realizar una pesquisa aceptable
y el manejo real de los datos encontrados. Lo dems es pura elucubracin.
Si la expansin haba sido un momento muy creativo y fructuoso, la reduccin
es un trabajo metdico y riguroso, lento y complejo en el sentido de se tienen
que considerar al unsono elementos y factores diferentes.
El procedimiento para realizar la reduccin puede incluir estos pasos y estos
instrumentos:
Recurrir a expertos en la materia (expertos reales, se entiende bien)
que a partir de sus propias experiencias y conocimientos pueden
indicar con precisin los caminos que pueden ser explotados con
suficiente probabilidad de xito y utilidad y los que no, adems de dar
indicaciones ms precisas sobre investigaciones ya hechas que valdra
la pena considerar como punto de partida. Si los expertos consultados
son en nmero suficiente y bastante diferentes entre s, se tienen buenas
posibilidades de hacer un estudio til y novedoso.
Hacer un anlisis del contenido de todo el material acumulado durante la
fase expansiva y escoger las dimensiones ms significativas, completadas
por las que se encuentran en los lugares ms extremosos.
Referirse a una teora particular que indicara al mismo tiempo cules
son las categoras o dimensiones ms importantes y, en consecuencia,
las obras e investigaciones que se tienen que leer.
Referirse a una hiptesis implcita a partir de la cual se puede elegir y
descartar materiales, temas, implicaciones.
Recurrir a revistas especializadas sobre el tema, para ver cules son las
dimensiones nuevas que se estn explorando y establecer as un eje
general de contenidos.
Una vez que los criterios generales de eleccin de los temas y de las obras
relacionadas con el tema general han sido obtenidos, se trata ahora de
54
explicarlos rigurosamente y seleccionar el material de lectura. Esto permitir

saber el tiempo necesario para completar la revisin bibliogrfica.
En la realidad, este conjunto de trabajos a leer se va enriqueciendo cotidianamente en funcin de nuevos hallazgos y publicaciones:
1. La revisin de estudios hechos con anterioridad tiene como finalidad tomar
conocimiento de:
Teoras y conceptos utilizados

Mtodos utilizados
Hiptesis formuladas
Procedimientos, tcnicas e instrumentos utilizados
Resultados obtenidos
Esto implica que la revisin bibliogrfica se hace metdicamente y utilizando

tcnicas constantes.
2. Poco a poco se pueden organizar las diferentes lecturas por teoras o
conceptos afines (esta afinidad puede inducirse por anlisis de contenido
o deducirse a partir de los sealamientos directos o bibliogrficos de los
mismos autores).
3. Al final de esta revisin bibliogrfica debe presentarse una sntesis, en la que
se indiquen de manera clara y resumida:
Los ejes tericos ms importantes utilizados en el estudio y la explicacin
del fenmeno elegido; su alcance y limitaciones.
Los mtodos utilizados para estudiar el objeto: Sus aciertos y
limitaciones.
Las tcnicas utilizadas.
Las principales hiptesis y los principales resultados.
4. Se confirman enseguida los nexos tericos, metodolgicos y tcnicos entre los
contenidos de la revisin bibliogrfica y el objeto de estudio que se ha elegido.
El establecimiento de estos nexos, consiste en el anlisis de las implicaciones
de la utilizacin de ciertos conceptos y mtodos al estudio del fenmeno que
Marco de referencia
55
nos interesa. Esto puede hacerse a travs de preguntas y respuestas. Este

trabajo se determina con la estructuracin del marco terico y/o conceptual
del trabajo de investigacin. Donde los conceptos y/o modelos tericos deben
ser descritos con extrema precisin y concisin, haciendo referencia clara a sus
fuentes, sin olvidar de hacer mencin de los posibles alcances y limitaciones.
Elaboracin del marco terico
El proceso se inicia con una revisin de la literatura pertinente, incluyendo
datos sobre investigaciones previas, informes, conceptos y definiciones tericas que den fundamento al problema planteado. Para la elaboracin del marco
terico y conceptual de referencia, se requiere conocer e interrelacionar tres
niveles bsicos de informacin:
Primer nivel
Este nivel que se denomina de informacin terica, requiere del conocimiento
y el dominio de las teoras cientficas o enfoques tericos existentes sobre el
problema de investigacin.
Comprende todos los trabajos publicados en libros, revistas especializadas, tesis, monografas, artculos periodsticos, etc. Esta informacin es muy importante, porque
en ella encontramos diferentes anlisis tericos y enfoques conceptuales, estudios
analizados y procedimientos con los cuales el investigador no est familiarizado.
Segundo nivel
Comprende la informacin estadstica proveniente de diferentes fuentes y dependencias. Los datos se encuentran en libros, revistas, folletos y tambin en
archivos pblicos y privados.
Tercer nivel
Comprende la informacin emprica primaria o directa, obtenida a travs de la aplicacin de encuestas, cuestionarios, entrevistas o experimentos de laboratorio. Para
lograr este propsito se debe realizar uno o varios contactos con el objeto de estudio (mediante la relacin con una muestra representativa de la poblacin) y detectar
segn los objetivos formulados, las propiedades que se pretenden conocer.
Los tres niveles son necesarios y deben ser continuamente retroalimentados y
reajustados conforme avanza el proceso de investigacin. Para ello, es conveniente
revisar la bibliografa y organizar y sistematizar la informacin emprica.
56
En sntesis, el marco terico responde a la pregunta: Qu antecedentes existen?

Por ende, el marco terico tiene como objeto dar a la investigacin un sistema
coordinado y coherente de conceptos, propsitos y supuestos, que permita
obtener una visin completa del sistema terico, sobre el conocimiento cientfico,
que se tiene acerca del tema. La conclusin del marco terico debe ser, que exista
un problema cientfico y se es el que los investigadores van a abordar.
b) Revisin de la literatura pertinente
La delimitacin semntica ya descrita, representa una aproximacin importante
y sirve como punto de partida, pero ahora hay que pasar a la literatura especializada que contiene el saber imprescindible para profundizar en el conocimiento
del objeto de investigacin.
Se reconocen las siguientes fuentes de informacin documental:
Documentos primarios.
Documentos secundarios.
Documentos terciarios.
Los documentos primarios (O fuentes directas), constituyen el objetivo de la
investigacin bibliogrfica o revisin de la literatura y proporcionan datos de
primera mano ya que registran los resultados inmediatos de la investigacin y
nuevas orientaciones de hechos ya conocidos. Las fuentes primarias, pueden
ser: libros, antologas, artculos de publicaciones peridicas (diarios y revistas),
monografas, tesis, documentos oficiales, reportes tcnicos, ponencias presentadas en congresos o conferencias cientficas, testimonios presentados por
expertos, pelculas, documentales y videocintas.
Los documentos secundarios, describen los documentos primarios. Consisten en compilaciones, resmenes y listados de referencias publicadas en un rea
de conocimiento en particular. Es decir, reprocesan informacin de primera
mano. Asimismo, son fuentes secundarias: los ndices, las bibliografas, hemerografas y los catlogos de bibliotecas.
Por su parte, las fuentes terciarias se basan en los documentos primarios y/o
secundarios y se refieren a documentos que compendian nombres y ttulos de
revistas y otras publicaciones peridicas, as como nombres de boletines, conferencias y simposios, asociaciones de industriales y comerciantes, directorios
Marco de referencia
57
industriales y de prestadores de servicios, sntesis y reseas bibliogrficas, las

revisiones bibliogrficas y catlogos de libros bsicos, entre otros.
c) Seleccin de la teora
Al formularse el tema de investigacin, se est designando y escogiendo automticamente, un fenmeno de entre la infinidad de ellos existente en el universo y lo hace resaltar. Es decir, al seleccionarse el objeto de investigacin se
selecciona tambin una parcela o un aspecto de la realidad total y la enfatiza por
encima de todos los dems fenmenos y procesos del mundo real.
Al determinar, por ejemplo, estudiar el problema de Los niveles de la contaminacin
del aire en la ciudad de Puebla y sus efectos en la salud de sus habitantes, 1997-998,
el investigador excluye todos los dems fenmenos del universo como objetos de su
atencin, incluyendo otros referidos al tema mismo de la contaminacin.
As, La afirmacin del objeto/tema de investigacin por parte del investigador implica, de manera automtica e inevitable, la negacin de los dems objetos de la totalidad. Es por eso que el objeto de investigacin cientfica puede
definirse como un aspecto, un fenmeno o una parcela de la realidad destacada
por nuestro inters de conocimiento, la cual no puede explicarse en forma inmediata o sin la utilizacin de la teora y el mtodo pertinente.
Pero si bien, La enunciacin del tema de investigacin resalta de inmediato
(por el hecho mismo) el objeto de investigacin, que es un fenmeno o una
parcela del universo (Dicterich, 1996), al mismo tiempo se establece una
parcela en el universo cientfico, a saber, las teoras, mtodos, conceptos y
conocimientos necesarios pertinentes para explicar el objeto de investigacin
seleccionado de la realidad concreta.
Por ejemplo, el anlisis del tema El aborto en el hospital general de la
ciudad de Puebla, requiere conocer la teora mdica en general y ginecoobstetra en particular, referida a la interrupcin del embarazo. Si a su vez
interesa el aspecto legal, deber incluirse el estudio de la legislacin y jurisprudencia mexicanos referidas al caso y an las existentes, particularmente,
en el estado de Puebla.
Si se agrega el inters por el aspecto moral, se necesitar estudiar la opinin y
la doctrina al respecto de la Iglesia catlica, de otras religiones y ticas secu58
lares. Por ltimo, si el trabajo requiere recabar opiniones de distintos sectores

sociales respecto al tema estudiado, en el marco terico ser necesario plantear
el uso de algunos instrumentos estadsticos (el muestreo y la encuesta, por
ejemplo); as como diversos elementos de la sociologa emprica (encuestas de
opinin, s fuera el caso.
De esta manera, el marco terico para el estudio del aborto en el hospital general de la ciudad de Puebla, segn lo que hemos dicho deber contemplar: cuestiones mdicas; aspectos legales, federales y locales; aspectos ticos seculares
y religiosos (posicin de la Iglesia catlica y otras); instrumentos estadsticos y
recopilacin de opiniones de diferentes sectores de la sociedad.
La seleccin de la disciplina o las disciplinas requeridas para la comprensin
sistemtica del objeto de investigacin propuesto, resulta siempre mucho ms
compleja en las ciencias sociales que en las naturales y exactas, ya que en estas
ltimas generalmente existe una sola teora confirmada empricamente para
la explicacin de un fenmeno. En las ciencias sociales en cambio, compiten
frecuentemente diversas corrientes tericas en la explicacin de un fenmeno
sin que se pueda establecer una aceptada universalmente.
Podemos, no obstante definir a la teora cientfica como:
Un conjunto de enunciados, reglas, conceptos, smbolos y conocimientos
que permiten describir, explicar y predecir objetivamente la estructura
(Constitucin) y el comportamiento (Movimiento, evolucin) de un fenmeno o parcela del universo, sea de la sociedad o la naturaleza.
3.2. Antecedentes del tema

En este aspecto entrar en juego la capacidad investigadora del grupo de trabajo, aqu se condensar todo lo relacionado a lo que se ha escrito e investigado
sobre el objeto de investigacin. Hay que diferenciar entre tericos consultados
y antecedentes del problema, ya que a veces confundimos los dos aspectos. El
primero los tericos son los planteamientos escritos sobre el tema que va
tratar en su objeto de investigacin, y los antecedentes del problema, son las
investigaciones que se han hecho sobre el objeto de investigacin y que pueden
servir para ampliar o continuar su objeto de investigacin, en algunos casos
servir para negar su objeto de investigacin, cuando esto suceda se entra a
Marco de referencia
59
elaborar postulados que ms tarde entrarn a formar el campo de las investigaciones negativas, sector an sin explotar a fondo, porque en la mayora de los
trabajos de investigacin nos limitamos a ampliar sobre conceptos trabajados
o a plantear nuevos postulados pero siempre con alta carga de complemento
sobre lo investigado. Es hora de que se inicie un proceso de negacin a muchas
investigaciones que estn en los anaqueles de las bibliotecas de las diferentes
universidades del pas, sin haber aportado nada a la construccin del conocimiento en cualquiera de sus modalidades.
Es oportuno recordar que la citacin de los antecedentes se pueden elaborar
con base en fecha y/o cronogramas de otros proyectos realizados, pero es indispensable citar la fuente de consulta.
3.3. Elaboracin de hiptesis

Ya est planteado el problema, se ha revisado la literatura y se ha contextualizado con un marco terico, se ha decidido si el estudio es exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo. El siguiente paso es establecer las guas precisas
del problema, estas son las hiptesis.
Las hiptesis indican lo que estamos buscando o tratando de probar y se
definen como explicaciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o
ms variables y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados,
del fenmeno investigado formulado a manera de proposiciones. Es una
proposicin de carcter afirmativo enunciada para responder tentativamente
a un problema. Se plantea con el fin de explicar hechos o fenmenos que
caracterizan o identifican al objeto de conocimiento.
Hiptesis de primer grado: describe hechos o situaciones del objeto de
conocimiento, los cuales aunque son conocidos por el saber popular,
pueden ser sometidos a comprobacin.
Hiptesis de segundo grado: establecen una relacin causa efecto (S
X entonces Y. Esta afirmacin se demuestra y verifica por su vinculacin
con un modelo terico.
Hiptesis de tercer grado: se afirma la presencia de relaciones existentes
entre variables complejas. Sugiere explicaciones entre fenmenos de
mayor extensin.
60
Hiptesis nula: aquella por la cual indicamos que la informacin a

obtener en contraria a la hiptesis de trabajo.
Las hiptesis proponen tentativamente las respuestas a las preguntas de

investigacin y surgen del planteamiento del problema y se replantean despus
de revisar la literatura.
Caractersticas de una hiptesis:
Las hiptesis deben referirse a una situacin social real. Slo pueden
someterse a prueba en un universo y contexto bien definido.
Deben ser comprensibles, precisos y lo ms concretos posible.
La relacin entre variable propuesta debe ser clara y lgica.
Las variables deben ser observables y medibles.
Deben estar relacionadas con tcnicas disponibles para probarlas.
Que tipos de hiptesis hay:

Hiptesis de investigacin: Son las definidas anteriormente y se
simbolizar H1, H2,H3 tambin llamadas hiptesis de trabajo.
Descriptivas: Describe el valor de las variables que se va a observar
en un contexto. Se utilizan en estudios descriptivos. Ejemplo: H1
La expectativa de ingreso de los trabajadores de la corporacin oscila entre 50
y 60 pesos
Correlacionales: Especifica la relacin entre variables y como estn
relacionadas, el orden en que se colocan las variables no es importante
porque no hay relacin de causalidad. Ejemplo: H1 A mayor atraccin fsica
menor confianza.
De la diferencia entre grupos: Puede ser de solo diferencia o
establecer direccin de la diferencia si esto ltimo tiene bases tericas .
Ejemplo: H1 el efecto persuasivo para dejar de fumar es mayor con comerciales a
color que los de blanco y negro.
Que establecen relacin de causalidad: No solo afirma la relacin
entre las variables sino que adems propone un sentido de entendimiento
de ellas. Establecen causa efecto Ejemplo: H1 Todas las personas que
recibieron sangre contaminada con VIH morirn antes de 1994.
Marco de referencia
61
Hiptesis nulas: Es el reverso de la hiptesis de investigacin sirven

para negar lo que se afirma y se simbolizan Ho.
Hiptesis alternativas: Como su nombre lo indica implica
posibilidad alterna ante las hiptesis de investigacin y nula se
simboliza Ha; Ejemplo H1 La silla es blanca, Ho la silla es negra, Ha la
silla es amarilla.
Hiptesis estadsticas: Son la transformacin de las hiptesis de
Investigacin. nulas y alternativas en smbolos estadsticos existen tres
tipos: 1. De estimacin, 2. De correlacin 3. De diferencia de medias.
Prueba de hiptesis. Se prueba en la realidad aplicando un diseo de
investigacin, recolectando datos a travs de uno a varios instrumentos de
medicin y analizando e interpretando dichos datos.
Para que sirven las hiptesis:
Como guas de una investigacin.

Funcin descriptiva y explicativa.
Para probar teoras.
Para sugerir teoras.
Toda hiptesis constituye, un juicio, o sea una afirmacin o una negacin de algo.
Sin embargo, es un juicio de carcter especial. Es realmente un juicio cientfico,
tcnico o ideolgico, en cuanto a su origen o esencia. Siendo as, toda hiptesis
lleva implcita un valor, un significado, una solucin especfica al problema. Esta
es la variable, o sea el valor que le damos a la hiptesis. La variable viene a ser el
contenido de solucin que le damos al problema de investigacin.
3.4. Identificacin de las variables

Es indispensable definir las variables en forma conceptual y operacionalmente
para que cualquier persona que lea la investigacin le d el mismo significado,
para que sean evaluadas en la realidad, para confrontar la investigacin con
otras similares, evaluar adecuadamente los resultados.
Definicin conceptual. Define la variable en otros trminos. Ejemplo:
Comunicacin interpersonal didica el intercambio de informacin psicolgica
62
entre dos personas que desarrollan predicciones acerca del comportamiento

del otro basados en dicha informacin y establecen reglas para su interaccin
que ellos conocen.
Definicin operacional. Conjunto de procedimientos que describe las
actividades que un observador debe realizar para recibir las impresiones
sensoriales, las cuales indican la existencia de un concepto terico en mayor o
menor grado. Explica las actividades a realizar para medir las variables Ejemplo
Temperatura definicin operacional termmetro.
Variable independiente: el valor de verdad que se le da a una hiptesis en
relacin con la causa, se denomina variable independiente.
Variable dependiente: denominamos de esta manera a las hiptesis cuando
su valor de verdad hace referencia no ya a la causa, sino al efecto.
Variable interviniente: ser aquella cuyo contenido se refiere a un factor
que ya no es causa, tampoco efecto, pero s modifica las condiciones del
problema investigado.
Variables: Unidad, Valores y Constructos
Se trata de familiarizar al estudiante con el dato tomado en s mismo, mostrndole cmo existe una estructura comn a los datos tanto de la ciencia natural
como de la ciencia social, estructura a partir de la cual el investigador genera
sus estudios e indagaciones.
Dicha estructura del dato est formada por tres elementos bsicos. Sin embargo, a pesar de su simplicidad, es completamente dinmica, en el sentido de
que permite mltiples combinaciones entre esos tres elementos y posibilita
enfrentar las ms variadas situaciones prcticas por las que tiene que atravesar
el investigador.
Las tres partes componentes del dato son:
* La unidad de anlisis.
* La variable o variables.
* El valor.
Marco de referencia
63
La unidad de anlisis
Es el elemento mnimo de estudio, observable o medible en relacin con un
conjunto de otros elementos que son de su mismo tipo.
En Ciencias Sociales hay muchos ejemplos de unidades de anlisis: la familia, el obrero, la empresa, los grupos, las naciones, etc. En las Ciencias Naturales tambin existen
muchos ejemplos de unidades de anlisis: en fsica, el tomo; en qumica, las partculas, las molculas; en biologa, la clula; en astronoma, las estrellas, los planetas. En
todos los casos anteriores, las unidades de anlisis son naturales, en el sentido de que
no son creaciones libres del investigador. En efecto, puede darse la situacin en la que
el investigador crea artificialmente su unidad de anlisis; en sociologa, por ejemplo,
los votantes de 18 a 30 aos; las bandas de adolescentes; en agronoma, el acre o la
hectrea de cultivo. Sea cual fuere la unidad de anlisis que elija el investigador de la
Ciencia Social o de la Ciencia Natural, deber guiarse por la siguiente norma:
La eleccin de la unidad es, sin duda, la primera eleccin decisiva que se hace en la
investigacin. Una vez hecha, es difcil volver atrs, porque todo el procedimiento
de la investigacin habr sido edificado alrededor de tal decisin. Por tal razn es
esencial tener una clara representacin del espectro de todas las unidades posibles,
de manera que la eleccin en el problema por investigar sea fructfera y precisa.
La variable
Es una dimensin o una caracterstica de una unidad de anlisis, dimensin
que adopta la forma de una clasificacin. Si se considera alguna de las unidades
citadas anteriormente, por ejemplo, la familia, se puede tomar una serie de
dimensiones que varan dentro de ciertos lmites: el nmero de componentes,
los ingresos, el grado de educacin, los gastos mensuales, etc.
Una unidad de anlisis de la Ciencia Natural como el tomo, puede ser
estudiada desde el punto de vista de varias dimensiones: su velocidad, su peso,
su composicin, su masa.
En una investigacin sobre estudiantes, stos pueden ser clasificados:
Segn variables sociolgicas: educacin y carrera que estudia.
Segn variables psicolgicas: aptitud matemtica y habilidad lingstica.
Segn variables biolgicas: edad, sexo, altura y peso.
64
Lo importante en una variable es:

Que se derive siempre de una unidad.
Que admita un rango mnimo de variacin.
La clase ms simple de variable es aquella por la cual una unidad puede ser
clasificada por la presencia o ausencia de esa dimensin: hombre mujer;
estudioso desaplicado; pobre rico, etc. Hay variables ms complejas como, por
ejemplo niveles de edad, rangos de ingreso, tamao de la familia, ocupacin, etc.
Las variables se clasifican segn diversos criterios. Una clasificacin es teniendo en
cuenta el criterio de casualidad; en este caso se habla de variables independientes
y variables dependientes. Es independiente la variable que explica el fenmeno y
es dependiente la variable que corresponde al fenmeno explicado.
Los valores de la variable independiente no dependen de otra variable sino
de la voluntad y el propsito del investigador, mientras que los valores de la
variable dependiente estn sujetos a los valores que se hayan elegido para la
variable independiente.
Por ejemplo en una investigacin en educacin infantil, la variable edad es una
variable independiente respecto de la comprensin lectora que se constituye en
variable dependiente.
Sin embargo, la variable comprensin lectora podra convertirse en independiente
para la variable expresin escrita. Es importante sealar que una variable
independiente puede convertirse en dependiente en otra relacin y viceversa.
Adems, entre una variable independiente y su correspondiente variable dependiente
aparecen otras variables llamadas intervinientes. Por ejemplo, entre edad y nivel de
comprensin lectora, pueden aparecer varias variables intervinientes.
Marco de referencia
65
Uno de los modelos empleados para estudiar las relaciones de causalidad de un

conjunto de variables es el anlisis de senderos.
Operacin de variables
Consiste en hacer deliberadamente un manejo operativo de cada variable,
es decir, definir los indicadores e ndices con los cuales se va a expresar
concretamente la variable con base en los conceptos y elementos que
intervienen en el problema de investigacin. La operacionalizacin es de
naturaleza bsicamente cualitativa.
Esquema de operacionalizacin. La forma ms corriente o ms comn de
realizar la operacionalizacin de variables es a travs del siguiente esquema, en
donde se definen las dimensiones, indicadores e ndices.
Para poder ejemplificar lo anterior se elabora la siguiente figura, tomando una

investigacin de aula cuyo tema est enfocado a establecer si El desarrollo de
la capacidad comunicativa facilita la resolucin de problemas en matemticas,
las variables capacidad comunicativa y resolucin de problemas se pueden operacionalizar de la siguiente manera:
Variable: Capacidad comunicativa.
66
Variable: Resolucin de problemas.
La siguiente figura como ejemplo: Operacionalicemos las variables de

la siguiente hiptesis: El desestmulo en inversin productiva del pas,
actualmente, se debe a la elevacin de las tasas de inters. En esta hiptesis la
variable dependiente es el desestmulo en inversin productiva del pas y la
variable independiente corresponde a elevacin de las tasas de inters.
Marco de referencia
67
Valor
Un valor es algo que puede derivarse de una unidad en una clasificacin. La
variable edad puede tomar Ios siguientes valores:
1 a 10 aos
11 a 20 aos
21 a 30 aos
31 a 40 aos
Cada uno de estos rangos son valores de la variable. La variable sexo admite
dos valores:
Hombre
Mujer
La variable educacin puede ser construida mediante tres valores:
Educacin alta
Educacin media
Educacin baja
68
Debe haber por Io menos dos valores alternativos para que la dimensin
o variable sea til, porque de otro modo no se puede producir ninguna
informacin. Con esto, ya hay condiciones para dar una definicin de Io que es
la estructura tripartita del dato:
Dado un conjunto de unidades, un valor es algo que puede derivarse de una
unidad y una variable es un conjunto de valores que forman una clasificacin.
Constructos. Un constructo es Una propiedad que se supone posee una persona, la cual permite explicar su conducta en determinadas
reacciones.(Guillermo Briones, 1997). Por lo tanto, los constructos no pueden
medirse o evaluarse en forma directa, sino mediante indicadores. Un constructo permite dar nombre a una variable que no es directamente observable.
Ejemplos de constructos; son la inteligencia, la motivacin, la sensibilidad, la
responsabilidad, las actitudes, etc.
Marco de referencia
69
En los estudios estadsticos que se realizan, se busca investigar acerca de una o

varias caractersticas de la poblacin observada. Para un correcto manejo de la
informacin, estas caractersticas deben ser tomadas en cuenta de acuerdo a su
tipo para poder hablar de la aplicacin de algunas de las operaciones que ms
adelante se llevarn a cabo.
70
METODOLOGA
IV METODOLOGA
La metodologa de la investigacin,23 como fase del proceso investigativo, es
la descripcin y aplicacin de los pasos ordenados y lgicos que seguiremos
en la realizacin del trabajo investigativo. La metodologa hace referencia a
qu tipos de mtodos, tcnicas,24 estrategias y procedimientos usaremos en la
investigacin, y desglosa los pasos realizados en ella. Desde esta perspectiva,
primero debemos definir qu tipo de investigacin vamos a realizar: De
campo, documental o mixta; exploratoria, descriptiva o explicativa. O si es el
paradigma cuantitativo o cualitativo, etctera. Segn el tema y los fines que
perseguimos ser el tipo de investigacin que se realizar. Recurdese el tema
de investigacin sobre la evasin fiscal; si se investigara como un estudio de
corte cuantitativista y de campo, posiblemente se tendra que emplear encuestas,
entrevistas o cuestionarios u otro tipo de instrumentos, como el video y el
audio, lo cual no sera fcilmente viable. Sin embargo, sera ms recomendable
como investigacin documental y de tipo descriptivo o exploratorio, y tambin
como un estudio dentro del paradigma cualitativo.25 Por otro lado, cabe
hacer mencin a que el diseo general de una investigacin va a depender de
qu buscamos, por lo que los mtodos a utilizar se determinan a travs del
planteamiento de problema, los objetivos y las metas. En este sentido, en un
estudio cuantitativista el problema de raz es un problema de construccin
del marco terico de referencia, es decir, de caracterizacin conceptual y de
Una forma de entender la metodologa es: rea de la ciencia que estudia los mtodos generales y particulares
de la investigacin cientfica, los procedimientos de prueba e investigacin de las distintas ciencias, los
principios para abordar los diferentes tipos de objetos y fenmenos de la realidad y las distintas clases de
tareas cientficas. La metodologa pertenece a las disciplinas filosficas, ya que es una rama de la lgica que
proporciona los mtodos para el estudio de los distintos objetos de conocimiento de las ciencias.
24
Tcnica es un procedimiento o conjunto de procedimientos y resultados provistos de una determinada
eficacia. Dentro de la actividad cientfica y tecnolgica, es el conjunto de operaciones bien definidas
y transmisibles, destinadas a producir resultados determinados. Una tcnica hace referencia a los
procedimientos exigidos para el empleo de un instrumento para el uso de un material o para el manejo de
una determinada situacin de un proceso. Las tcnicas constituyen una de las partes ms adelantadas de la
actividad cientfica. Las tcnicas forman parte de los mtodos, pero no se delimitan a ellos.
25
Por otra parte, el problema de utilizacin de las teoras es lo que define normalmente el tipo y nivel de investigacin que estamos construyendo; en este caso, el mtodo cualitativo nos invitara, a manera de ejemplo,
a realizar entrevistas con detenimiento u observaciones sistemticas
23
Metodologa
73
nivel de teorizacin y operacionalizacin. Entre los mtodos ms comunes

para hacer investigacin en la contadura pblica estn los siguientes, segn
Elizondo Lpez (1986).
El mtodo deductivo: Es el que parte de lo general a lo particular.26 El
razonamiento deductivo da principios o postulados generales, de los cuales
derivamos una conclusin. En este sentido, permite la aplicacin prctica
de principios generales, ya que, partiendo de un enunciado aceptado
universalmente, pueden resolverse problemas concretos de la vida real. Por
ejemplo, es comn en la actualidad que algunos despachos de contadores
usen, de manera no tica, facturas apcrifas; podemos deducir que es
muy importante replantear, desde la universidad, en los planes de estudio,
la obligatoriedad de impartir conocimientos relacionados con la tica, la
transparencia, los valores y todo aquello que nos invite a mejorar nuestro
comportamiento cvico - tico. El mtodo inductivo: es aquel que parte de
lo particular a lo general. Es til en los estudios de casos, en que se buscan
semejanzas o diferencias. Para realizar la observacin de casos concretos, por
lo general utiliza una muestra, la cual debe ser representativa de lo que se
pretende estudiar. El mtodo analtico:27 es aquel que subdivide el problema
hasta la mnima parte para su estudio, o separa cada una de las partes para
conocerlas y establecer su relacin. Es decir, se caracteriza por desarticular,
separar, clasificar, las partes para analizarlas en forma separada. Mtodo
cientfico: Precisa, concreta el problema de estudio, rene los elementos
dispersos de un fenmeno con el fin de estudiarlo como unidad.
Mtodo analgico: Compara dos problemas parecidos y obtiene conclusiones
a partir de observar semejanzas en dos fenmenos particulares.
Algunos mtodos especficos de la investigacin en la contadura.
Mtodo heurstico: Es el mtodo ordenado de inventar, crear, construir con
la creatividad nuevas formas de hacer investigacin.
El mtodo deductivo consiste en establecer proposiciones particulares a partir de proposiciones generales.
El mtodo deductivo es tambin analtico, propio de las ciencias exactas, y sirve para demostrar y conocer
las relaciones existentes entre las ideas. El mtodo inductivo es emprico y a posteriori, propio de las ciencias
positivas llamadas indicativas, y sirve para investigar y descubrir (Bunge, 1983).
27
Analizar es desmenuzar, separar, dividir, jerarquizar un todo en partes ordenadas; es comn usar el
mtodo analtico en los primeros pasos de la investigacin.
26
74
Mtodo de la observacin: Consiste en la percepcin directa o instrumental

de los fenmenos, con el objeto de derivar conocimientos de esa observacin.
Existen diversos sistemas de observacin: sistemtica, secuencial, dirigida, participante, no participante, etctera.
Mtodo experimental: Es el que se basa en el conocimiento que se adquiere
gracias a la prctica y la observacin controlada. Es la produccin de fenmenos con el objeto de conocer sus caractersticas y relaciones.
Mtodo estadstico: Es el sistema que consiste en agrupar todos los hechos
que se presentan a una evaluacin matemtica.
Mtodo hermenutico o crtico: Es la tcnica de interpretar los textos. Es el
mtodo crtico. Consiste en analizar e interpretar los conocimientos obtenidos
como resultado de la investigacin.
4.1. Diseo y tcnicas de recoleccin de informacin

Aqu debe condensar toda la informacin relacionada con el cmo va a realizar su trabajo objeto de estudio, que parmetros van a utilizar si se apoyar
en datos estadsticos, que evaluar de toda la informacin RECUERDE QUE
TODA INFORMACIN no siempre le sirve para su trabajo. Debe seleccionar que sirve de una entrevista, de un artculo de revista, de un comentario ya
sea radial, textual o de otra ndole.
Se debe citar la fuente al igual que las personas que van a proporcionar los
datos, recuerde mencionarlos aqu y en forma especial y detallada en los RECURSOS ya sean humanos o institucionales.
a) Documental
1) Documental bibliogrfica
Su fuente de Informacin es la Biblioteca. La biblioteca tiene como objetivos: Conservar, difundir y transmitir el conocimiento; para ello debe
seleccionar, adquirir, organizar, mantener, promover y circular los materiales bibliogrficos que requiere la comunidad a la cual sirve.
Metodologa
75
Como instrumento de investigacin fundamental, la biblioteca tiene tradicin

y seguir tenindola durante mucho tiempo.
Su instrumento de recoleccin es: la Ficha Bibliogrfica.
Todo libro que vayamos a usar, directa o indirectamente, para nuestro trabajo,
tenemos que registrarlo en fichas bibliogrficas que contendrn la informacin
mnima suficiente para identificar la obra.
Cabe hacer la aclaracin que independientemente de la modalidad de las fuentes documentales las medidas de las fichas sern de 7.5 por 12.5 cm. y son de
papel grueso como el cartoncillo. Esto es con el fin de que duren ms, ya que
su manejo es constante.
La ficha bibliogrfica debe contener los siguientes datos:
a) Nombre del Autor
Se inicia por el o los apellidos.
Cuando son dos autores se anotan ambos en el orden de aparicin:
Leal, Juan Felipe, Huacuja, Mario.
En caso de ser ms de dos autores, se pone el que aparece primero y
luego la locucin ET al, abreviatura de ET all o ET alius, que significa y otros. La locucin siempre va subrayada: Gonzlez Casanova,
Pablo, et al.
b) Ttulo del Libro
Es preferible sacarlo de la portada interior, la portada exterior casi
siempre trae incompleto el ttulo.
Hay que subrayar el ttulo completo esto tiene una razn tipogrfica
cuando se subraya algo, es porque interesa destacarlo.
c) Traductor y Prologuista
El traductor se anota para dar crdito a quien ha hecho posible un
texto en otro idioma. Se escribe el nombre y luego los apellidos. No
es necesario ponerle por apellido, ya que este slo se hace para la
clasificacin.
El traductor ir precedido por la abreviatura TRADUC. Ejemplo:
Traduc. Diego Abad de Santilln.
76
d) Nmero de Volumen y de Edicin

Si el texto pertenece a una serie, deber anotarse el nmero que
corresponde: V.I., vol. XV.
Tambin puede usarse la palabra tomo: tomo III, t, I.
Indistintamente la inicial o la abreviatura.
Cuando el libro es primera edicin, no se anota nada.
De la segunda edicin en adelante, sealaremos de manera
abreviada: 2a. ed.; 7a. ed.; 5a. ed.
Si algunos textos son reimpresiones, se anotarn de la siguiente
manera: 2a. ed., 16. Reimp; 1. ed. 4a. reimpresin.
e) Lugar de Impresin, Editorial y Fecha
Se anotan los tres datos juntos, separado por comas.
Si no se encuentra alguno de estos datos hay que revisar la portada
interior, el lugar de Copyright (derechos de autor) o el colofn (en la
ltima hoja del texto), donde aparecen datos, sobre el domicilio de la
imprenta y la fecha en que se trmino la impresin.
El lugar de impresin se refiere al pas o estado y no debe confundirse
con el domicilio de la Editorial.
Siempre es preferible anotar el pas aunque si no est seguro de l
y no se menciona, ser preferible anotar el lugar que aparece en el
texto: Barcelona, Montevideo, Buenos Aires.
En el caso del ejemplo podamos haber puesto Puebla, Mxico.
f) Coleccin
No todos los libros pertenecen a una coleccin.
La coleccin se indicar poniendo entre parntesis el nombre y
el nmero al que pertenece. Este signo indicar en las fichas la
pertenencia a una coleccin: (SepSetentas, 169), (Sepan cuantos ...
14), (Letras Mexicanas 5), (Breviarios 123).
g) Pginas
En muchos libros hay numeracin romana y arbiga, se pondrn las
dos: Xll-123; V-86.
Las pginas se cuentan hasta donde finaliza el texto, incluyendo
ndices y bibliografas. Algunas ediciones incluyen hojas para hacer
propaganda a la editorial o a otros libros, estas pginas se excluyen de
la numeracin.
Metodologa
77
2) Documental Hemerogrfica
Su fuente de informacin es la Hemeroteca y el Centro de Documentacin. En la Hemeroteca y el centro de documentacin se localizan
las publicaciones peridicas. Las publicaciones peridicas son aquellas
emisiones que salen en determinados lapsos: diario, semanal, mensual,
trimestral, cuatrimestral, semestral o anual.
La hemeroteca tiene como objetivos conservar, ordenar, adquirir, mantener,
circular peridicos y revistas para la comunidad a la que sirve.
Su instrumento de recoleccin es: la Ficha Hemerogrfica. Cuya funcin
principal es registrar datos claves de las siguientes publicaciones peridicas:
1.
2.
3.
4.
5.
Peridicos
Revistas
Folletos
Obras de consulta peridicas
Peridicos
Las fichas para peridicos deben contener los siguientes datos:

1.
2.
3.
4.
5.
Nombre de la publicacin
Nombre del director o editor responsable
Periodicidad
Lugar donde se edita
Aos entre los cuales apareci la publicacin
Revistas
El registro de revistas no difiere mucho del registro de peridicos. Los datos
no aparecen slo en la portada. Si no tambin en el interior, y deben contener
los siguientes datos:
1.
2.
3.
4.
5.
78
Nombre de la publicacin
Editor, director o institucin responsable
Periodicidad
Lugar donde se editan
Nmero, volumen, ao y fecha
Folletos
El folleto es aquella publicacin que no excede de cien hojas. As mismo puede
haber folletos con fines propagandsticos que sean slo una hoja impresa por
los dos lados y doblada en tres partes.
Esta ficha contiene los mismos datos que las anteriores, aunque algunos
folletos se registran como libros.
Obras Consulta Peridica
Existen obras de consulta que se editan peridicamente, como es el caso de la
gua Roji y directorio telefnico. Contiene los siguientes datos:
1.
2.
3.
4.
5.
Nombre de la publicacin subrayado

Editor, director o institucin responsable
Periodicidad
Lugar donde se edita
Nmero, volumen, fecha y ao en que se edita
3) Documental Escrita
Su fuente de informacin la constituye: el Archivo. Los archivos son
fuentes de primera mano y por ello de gran riqueza para el investigador.
Estos conservan, organizan y en caso de ser pblicos difunden los documentos propios de su acervo. Existen dos tipos de archivo:
Administrativo: Con datos actuales sobre la institucin (algunas dependencias
consideran esta actualidad desde los ltimos cuarenta aos.
Histrico: Con datos sobre administraciones pasadas, est integrado por aquellos documentos cuyo proceso de tramitacin qued fenecido en determinada
Dependencia de la Administracin Pblica.
Su instrumento de recoleccin: Es la ficha para documentos escritos. El documento encerrar todo tipo de comunicado. Memorando, oficio, carta, convocatoria, manifiesto, circular, aviso, volante, recibo, acta, etc. Contiene los
siguientes datos:
1. Nombre del autor o tipo de documento
2. Ttulo del documento
Metodologa
79
3. Lugar, y fecha de elaboracin

4. Nombre del archivo en el que se localiza
5. Ramo
El ramo corresponde a la clasificacin ms general de los temas comunes de
un archivo. Algunas veces es la nica clasificacin que tienen y en ciertos casos,
hasta el investigador ha tenido que improvisar estos ramos.
6. Caja, Volumen, Expediente, Fojas.
Se anotar cualquiera de los datos que se encuentren. Habr casos en que el
registro no podr ir ms all que dar el ttulo del documento y el archivo en que
se encuentra.
7. Breve informe del contenido.
4) Documental Audio grfica
Su fuente de informacin es: la Fonoteca o la Discoteca. Tienen
como fin recopilar, ordenar, clasificar y difundir el material grabado
para la institucin o comunidad a la cual esta dirigida. En una
fonoteca de una institucin o radiodifusora podemos encontrar tres
tipos de materiales:
Programas radiofnicos grabados.
Grabaciones en discos o Monogramas.
Grabaciones en cassettes o guardacintas.
5) Documental Videogrfica
Su fuente de informacin es: la Filmoteca. La filmoteca tiene como
objetivos: Localizar, adquirir, identificar, clasificar, restaurar, valorizar
y difundir filmes y, en general, todos aquellos objetos y documentos
relacionados con la cinematografa.
Los materiales de la filmoteca se distribuyen y difunden a travs de las escuelas
de cine y de los cines clubes, adems algunas entidades que lo solicitan, seanlaborales, cientficas, culturales, polticas, etc.
80
6) Documental Iconogrfico
Su fuente de informacin es: el museo. Aunque el museo es el punto
especfico donde se puede encontrar la informacin iconogrfico, ello
no excluye que todo lo que nos rodea pueda considerarse como un documento iconogrfico.
El museo siempre guarda objetos importantes como testimonio de las civilizaciones especializadas en cierto tipo de objetos, as tambin la pinacoteca tiene
una coleccin de cuadros, la giptoteca tiene una coleccin de esculturas, etc.
Los edificios y obras pertenecen a la iconografa: Palacio de las bellas artes,
las pirmides de Teotihuacan, el muro de las lamentaciones, la muralla china,
incluso un vaso, un escritorio, una caja, son testimonios de la huella del hombre
por su paso en el planeta y tambin fuera de el todos estos son documentos
iconogrficos.
b) De Campo
En lo que se refiere a la Tcnica de Investigacin de Campo, sta se caracteriza
por la recopilacin de informacin directamente del objeto de estudio, es
decir, del lugar donde se da, el fenmeno que se estudia. La presente tiende
a calificarse en:
Observacin
Experimentacin
Encuesta
4.2. Poblacin y muestra

Poblacin o universo es cualquier conjunto de unidades o elementos como
personas, fincas, municipios, empresas, etc., claramente definidos para el que se
calculan las estimaciones o se busca la informacin. Deben estar definidas las
unidades, su contenido y extensin.
Cuando es imposible obtener datos de todo el universo es conveniente extraer
una muestra, subconjunto del universo, que sea representativa. En el proyecto
Metodologa
81
se debe especificar el tamao y tipo de muestreo a utilizar: estratificado, simple

al azar, de conglomerado, proporcional, polietpico, sistemtico, etc.
Una poblacin est determinada por sus caractersticas definitorias. Por lo
tanto, el conjunto de elementos que posea esta caracterstica se denomina poblacin o universo. Poblacin es la totalidad del fenmeno a estudiar, donde las
unidades de poblacin poseen una caracterstica comn, la que se estudia y da
origen a los datos de la investigacin.
Entonces, una poblacin es el conjunto de todas las cosas que concuerdan con
una serie determinada de especificaciones. Un censo, por ejemplo, es el recuento de todos los elementos de una poblacin.
Cuando seleccionamos algunos elementos con la intencin de averiguar
algo sobre una poblacin determinada, nos referimos a este grupo de elementos como muestra. Por supuesto, esperamos que lo que averiguamos
en la muestra sea cierto para la poblacin en su conjunto. La exactitud de
la informacin recolectada depende en gran manera de la forma en que fue
seleccionada la muestra.
Cuando no es posible medir cada uno de los individuos de una poblacin, se
toma una muestra representativa de la misma.
La muestra descansa en el principio de que las partes representan al todo y, por
tal, refleja las caractersticas que definen la poblacin de la que fue extrada, lo
cual nos indica que es representativa. Por lo tanto, la validez de la generalizacin depende de la validez y tamao de la muestra.
Leyes del mtodo de muestreo
El mtodo de muestreo se basa en ciertas leyes que le otorgan su fundamento
cientfico, las cuales son:
Ley de los grandes nmeros: Si en una prueba, la probabilidad de un
acontecimiento o suceso es P, y si ste se repite una gran cantidad de

veces, la relacin entre las veces que se produce el suceso y la cantidad
total de pruebas (es decir, la frecuencia F del suceso) tiende a acercarse
cada vez ms a la probabilidad P.
82
Clculo de probabilidades: La probabilidad de un hecho o suceso es
la relacin entre el nmero de casos favorables (p) a este hecho con

la cantidad de casos posibles, suponiendo que todos los casos son
igualmente posibles. El mtodo de establecer la probabilidad es lo que
se denomina clculo de probabilidad.
De estas dos leyes fundamentales de la estadstica, se infieren aquellas que

sirven de base ms directamente al mtodo de muestreo:
Ley de la regularidad estadstica: Un conjunto de n unidades tomadas al
azar de un conjunto N, es casi seguro que tenga las caractersticas del

grupo ms grande.
Ley de la inercia de los grandes nmeros: Esta ley es contraria a la
anterior. Se refiere al hecho de que en la mayora de los fenmenos,
cuando una parte vara en una direccin, es probable que una parte igual
del mismo grupo, vare en direccin opuesta.
Ley de la permanencia de los nmeros pequeos: Si una muestra
suficientemente grande es representativa de la poblacin, una segunda
muestra de igual magnitud deber ser semejante a la primera; y, si en
la primera muestra se encuentran pocos individuos con caractersticas
raras, es de esperar encontrar igual proporcin en la segunda muestra.
Tipos de muestras
Muestreo aleatorio simple: La forma ms comn de obtener una muestra es
la seleccin al azar, es decir, cada uno de los individuos de una poblacin tiene
la misma posibilidad de ser elegido. Si no se cumple este requisito, se dice que
la muestra es viciada. Para tener la seguridad de que la muestra aleatoria no es
viciada, debe emplearse para su constitucin una tabla de nmeros aleatorios.
Muestreo estratificado: Una muestra es estratificada cuando los elementos
de la muestra son proporcionales a su presencia en la poblacin. La presencia
de un elemento en un estrato excluye su presencia en otro. Para este tipo de
muestreo, se divide a la poblacin en varios grupos o estratos con el fin de dar
representatividad a los distintos factores que integran el universo de estudio.
Para la seleccin de los elementos o unidades representantes, se utiliza el
mtodo de muestreo aleatorio.
Metodologa
83
Muestreo por cuotas: Se divide a la poblacin en estratos o categoras, y

se asigna una cuota para las diferentes categoras y, a juicio del investigador,
se selecciona las unidades de muestreo. La muestra debe ser proporcional a
la poblacin, y en ella debern tenerse en cuenta las diferentes categoras. El
muestreo por cuotas se presta a distorsiones, al quedar a criterio del investigador
la seleccin de las categoras.
Muestreo intencionado: Tambin recibe el nombre de sesgado. El
investigador selecciona los elementos que a su juicio son representativos, lo
que exige un conocimiento previo de la poblacin que se investiga.
Muestreo mixto: Se combinan diversos tipos de muestreo. Por ejemplo: se
puede seleccionar las unidades de la muestra en forma aleatoria y despus
aplicar el muestreo por cuotas.
Muestreo tipo: La muestra tipo (master simple) es una aplicacin combinada y
especial de los tipos de muestra existentes. Consiste en seleccionar una muestra
para ser usada al disponer de tiempo, la muestra se establece empleando
procedimientos sofisticados; y una vez establecida, constituir el mdulo
general del cual se extraer la muestra definitiva conforme a la necesidad
especfica de cada investigacin.
4.3. Tcnicas de anlisis

Para poder definir las tcnicas de anlisis, se debe elaborar, con base en las
hiptesis generales y de trabajo, un plan o proyecto tentativo de las diferentes
correlaciones, especificando:
Sistema de codificacin y tabulacin.
Sern las tcnicas estadsticas para evaluar la calidad de los datos. Comprobar las hiptesis u obtener conclusiones.
4.4. ndice analtico tentativo del proyecto

Es aconsejable elaborar un ndice analtico tentativo que de una visin general
de las partes o captulos que va a contener el trabajo a realizar.
84
4.5. Gua de trabajo de campo

En algunos proyectos de investigacin es necesario presentar una gua de trabajo de campo, para su elaboracin se pueden seguir los siguientes pasos:
Estudio previo o sondeo.

Diseo de la muestra.
Preparacin de los materiales de recoleccin de datos.
Equipo de trabajo necesario: grabadoras, cmaras fotogrficas,
filmadoras, etc.
Seleccin y entrenamiento de personal.
Revista y prueba experimental de las etapas anteriores.
Recoleccin de datos, ya sea primarios o secundarios.
Elaboracin del informe del trabajo de campo.
Estimacin del personal necesario y costos.
Metodologa
85
ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
V ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
En sta seccin se debe ubicar los aspectos administrativos del proyecto, sta
etapa tiene una mayor importancia para aquellos proyectos que se presentan
para obtener financiacin, total o parcial.
5.1. Recursos humanos

Relacionar las personas que participarn: asesores, equipo de recoleccin
de datos, etc., especificando la calificacin profesional y su funcin en la
investigacin.
5.2. Presupuesto
Se debe presentar un cuadro con los costos del proyecto indicando las
diferentes fuentes, si existen, y discriminando la cuanta de cada sector e la
investigacin.
Presentar un cronograma financiero que cubra todo el desarrollo del
proyecto.
5.3. Cronograma
Es un plan de trabajo o un plan de actividades, que muestra la duracin del
proceso investigativo. El tipo de Cronograma recomendado para presentar el
plan de actividades que orienten un trabajo de investigacin es el de GANTT.
Las actividades aqu indicadas no son definitivas. La especificacin de las
actividades depende del tipo de estudio que se desea realizar.
Aspectos administrativos
89
90
DISTINTOS TIPOS
DE
TRABAJO ACADMICO
VI DISTINTOS TIPOS
DE TRABADO ACADMICO
Todo trabajo documental, en general, se integra de las siguientes partes:
1. Portadilla
2. Contenido o ndice
3. Prefacio o prlogo
4. Introduccin
5. Texto o cuerpo del documento
6. Conclusiones
7. Cuadros
8. Apndice (s)
9. Citas y notas a pie de pgina
10. Bibliografa
A continuacin se presentan las caractersticas y contenidos generales de cada
una de las partes integrantes de todo trabajo documental.
6.1 Portadilla
La portadilla es la primera pgina del trabajo, esto es, resulta ser el primer
contacto del lector con el documento que se le ofrece, por ello debe contener
la informacin necesaria y suficiente como para dejar claro a qu se refiere el
texto y, en su caso, interesarle en su lectura.
La portadilla, entonces, se integra con los siguientes datos: nombre de la
institucin patrocinadora o a la que pertenece el o los investigadores; el
nombre del autor o los autores; Lugar y fecha de publicacin.
El nombre de la institucin se incluye, si es el caso, para indicar la
entidad a la cual pertenece el trabajo o patrocin su elaboracin. El nombre
Distintos tipos de trabajo acadmico
93
de la institucin deber ir en la parte superior de la hoja, centrado y en

maysculas.
El ttulo del trabajo, tiene como finalidad informar acerca del tema de que
trata el documento, por lo que debe ser claro y conciso, sin sacrificar claridad.
No se utilizarn abreviaturas, parntesis o guiones y se escribir en el centro de
la hoja, con maysculas iniciales.
El nombre del autor, debe escribirse inmediatamente debajo del ttulo del trabajo. Si son varios los autores, sus nombres se escribirn en orden alfabtico,
considerando el apellido paterno, empezando con el nombre. Ejemplo:
Pedro lvarez Rodrguez, Ricardo Lpez Malo y Andrs Moreno Ortos.
El lugar y fecha de presentacin, se escribirn en la parte inferior derecha de
la hoja. Conviene precisar que se anota la fecha de presentacin y no la de
elaboracin del trabajo.
6.2 Contenido o ndice
El contenido o ndice, es una gua ordenada de ttulos y subttulos de las partes
integrantes del documento. Sus elementos son: El encabezado y una lista de
las divisiones del trabajo.
El encabezado (CONTENIDO o NDICE), se escribe centrado en la parte
superior de la hoja y siempre en maysculas.
La lista de las divisiones, captulos y subcaptulos del trabajo, deber incluir el
nmero de pgina correspondiente a cada una de las divisiones del trabajo.
Es recomendable que el ndice se coloque adelante del trabajo en vez del final,
ya que es ms prctico para la lectura y la revisin, adems de permitir desde
el inicio al lector una idea en conjunto de la manera como se presentan los
resultados de la investigacin.
Un ejemplo de ndice puede verse en el apndice 2.
94
6.3 Prefacio o prlogo

El prefacio, tambin llamado de manera cada vez ms frecuente prlogo, es
una presentacin general de los motivos institucionales o personales que indujeron a la realizacin del trabajo; de los objetivos generales alcanzados y las
aplicaciones posibles de los resultados obtenidos.
Algunos autores y la experiencia misma, recomiendan escribir el prlogo al
finalizar el trabajo una vez que se tiene una propuesta total de la presentacin.
Los elementos del prlogo, es decir, el orden que se debe seguir para escribirlo,
son: El encabezado, el origen del trabajo, el objetivo general perseguido y la
posible utilidad de los resultados.
El encabezado (prefacio o prlogo), se escribe siempre en maysculas y centrado en la parte superior de la hoja inicial que sigue al ndice.
En la parte referida al origen del trabajo, se detallan, en forma clara y precisa,
las razones que impulsaron su realizacin. Tambin debern incluirse las razones personales e institucionales, si las hubiera, que motivaron la elaboracin del
escrito presentado a la consideracin de los lectores.
El autor o los autores del documento, en esta parte, debern explicar al lector
cul es el objetivo general perseguido al realizar la investigacin y la medida en
que aqul se alcanz, sin entrar en materia respecto del contenido del trabajo.
A su vez, con el fin de lograr atraer el inters del lector, en el prlogo se acostumbra sealar la posible utilidad de las conclusiones o las aplicaciones prcticas de los resultados mostrados en el trabajo.
6.4 Introduccin
En la introduccin del trabajo, se presenta de manera precisa y concisa el
tema sobre el cual trata el texto. Sus elementos implcitos y el orden bajo el
cual deben escribirse, son los siguientes: Antecedentes, objetivos especficos
alcanzados, descripcin del problema abordado, los resultados alcanzados, las
limitaciones encontradas y la resea de las partes integrantes del trabajo.
95
El encabezado (introduccin), debe escribirse siempre con maysculas, centrado en la parte superior de la pgina donde se inicia esta seccin.
En general, la parte referida a los antecedentes, muchas veces, tiene que ver
con la importancia que el autor o los autores consideran tiene su trabajo.
A su vez, exponer los que se consideran objetivos, especficos alcanzados
permitir al posible lector encontrar aspectos que, ms all del objetivo general
del trabajo, sealados en el prlogo, le ayudarn a decidir por s mismo la posible importancia y utilidad del trabajo puesto a su consideracin.
Para evitar posibles confusiones al lector, en la introduccin deber hacerse
una completa y detallada (pero siempre breve) descripcin del problema
abordado, al que a veces muchos investigadores prefieren llamar el objeto de
estudio. Esta parte debe ser lo suficientemente explcita como para permitir al
lector comprender el tema central del trabajo, su magnitud y complejidad.
La exposicin de los resultados obtenidos no significa que el autor juzgue su
importancia, ese juicio deber dejarse siempre al lector. Quien ha elaborado el
trabajo slo debe exponer los resultados alcanzados, de la manera ms objetiva
posible, pero destacando los logros obtenidos, pues ellos determinan la pertinencia del trabajo realizado.
Algunos autores incluyen en la introduccin, la parte referida a las limitaciones encontradas en el proceso de investigacin para justificar la escasa o nula
obtencin de resultados; sin embargo, ms bien debe procurarse exponer los
lmites del conocimiento cientfico que, desde el punto de vista del autor o los
autores, pueden hacer provisionales las conclusiones o impiden mayores avances o generalizaciones.
Otras veces, las limitantes ms serias encontradas por los investigadores se
ubican en la falta de informacin confiable o suficiente, cuando esto ocurra
conviene sealarlo. En ltima instancia, las limitantes encontradas por el
investigador abren nuevos retos a la investigacin, no importa si son tericas
o empricas.
En la descripcin de las partes Integrantes del trabajo, deben tratarse
someramente y exponerse en el orden en que se divide la exposicin, es decir,
96
no se trata de explicar cada captulo sino cada una de las partes que se abordan
en el trabajo, alguna o algunas de las cuales pueden abarcar varios captulos.
Por sus caractersticas es conveniente escribir la introduccin al concluir el
trabajo.
6.5 Texto o cuerpo del documento
En el texto o cuerpo del documento se exponen, de manera ordenada, los
resultados obtenidos en la investigacin. Adems de ello, debe contener el
desarrollo exhaustivo de los tpicos centrales de la investigacin realizada. Sus
dos partes, el fondo y la forma, estn condicionadas por la propia naturaleza
del tema tratado.
El fondo se constituye por la rigurosidad lgica del pensamiento, es decir, est
constituido por la manera de expresar gramaticalmente nuestros pensamientos. Muchas veces, las mejores ideas pueden quedar ocultas bajo el peso de un
lenguaje confuso e inadecuado; por ello, resulta cierto afirmar que el fondo es
tambin la forma. Adems, recordemos que siempre el orden de las ideas ser
mejor si exponemos una idea completa, luego otra tambin completa, otra idea
completa y as hasta el final.
Los documentos deben elaborarse mediante el siguiente esquema: la entrada;
el desarrollo de las ideas fundamentales del trabajo; y el remate o salida. Dicho
de otra forma:
Todo trabajo literario debe tener un comienzo, aunque no sea ms que un prrafo, que site al lector en el tema y exprese la tesis o idea central que sobre el
mismo tiene su autor; un cuerpo que ample, explique o desarrolle la tesis o el
pensamiento principal, y una conclusin que diga al lector que ya se ha llegado
al final y cul es ese final (Ortega 1986).
En otras palabras, la entrada anuncia, de manera breve, lo que se va a tratar
en el texto (por supuesto, la brevedad depende de la extensin total del documento). Su redaccin ms usual es la directa, es decir, debern evitarse las
oraciones o frases incidentales, explicativas.
97
En el cuerpo del escrito, el desarrollo de las ideas fundamentales debe

hacerse de manera exhaustiva, de tal forma que nada quede por decir. El lenguaje, por supuesto, deber ser tambin claro y la gramtica usarse con limpieza.
Adems, En el cuerpo pueden existir varios prrafos, todos controlados por
la idea central o tesis de trabajo, que acta como fuerza cohesiva (Ortega,
1986). Por ltimo, el desarrollo del trabajo debe hacerse en orden decreciente
de importancia. Lo ms sobresaliente del documento debe quedar siempre al
principio, lo menos importante al final.
El remate o salida, como se le conoce en el periodismo, es la ltima parte del cuerpo principal del trabajo. No se trata de las conclusiones. Su caracterstica central,
aunque parezca paradjico, es contener informacin secundaria pero concluyente,
de tal suerte que al lector le parezca natural que ah concluya el trabajo.
Los documentos deben redactarse siempre en positivo; por ejemplo, advierte
Jurez Burgos (1987), es preferible escribir Carece que No tiene; Lo ignora que No lo sabe; o Neg que por Dijo que no.28
Por ltimo, conviene enfatizar algo cuyo olvido ocurre con lamentable frecuencia: El valor de un escrito se encuentra siempre en los resultados que aporte a la
comprensin del objeto de estudio y nunca en los adjetivos que se le acumulen.
6.6 Concluciones
Las conclusiones son parte esencial e indispensable en todo trabajo acadmico
o de investigacin y son, por as decirlo, La ltima oportunidad de grabar en
la mente del lector lo que queremos se lleve consigo (Ortega, 1986).
Las conclusiones, que son siempre la parte ms libre y creativa del escrito, se constituyen con razonamientos claros y breves, a los cuales se ha llegado despus de analizar
los resultados alcanzados en la investigacin o el estudio realizado. Algunas veces,
los autores confunden las conclusiones con un resumen del contenido del trabajo o
Adems el uso del no trae consigo riesgos que deben evitarse siempre. Por ejemplo, si se escribe la
siguiente oracin: Javier n tiene la capacidad para hacerlo, la posibilidad de perder el no (al transcribir,
al corregir o en cualquier etapa del proceso de edicin), cambiara las cosas de tal manera que la oracin
quedar as: Javier tiene la capacidad para hacerlo, idea totalmente distinta a la que el autor dese expresar
originalmente.
28
98
de los captulos que lo integran, nada ms equivocado. La conclusin es una elaboracin reflexiva, una abstraccin de los resultados obtenidos como conclusin de la
investigacin y representan la aportacin del investigador al estado de la ciencia o del
conocimiento cientfico de la parcela de la realidad a la que dedica su atencin.
6.7 Cuadros
En algunos trabajos, la presentacin de cuadros o series estadsticas puede ser
fundamental. Los cuadros proporcionan informacin complementaria y concisa. Su funcin no es repetir la informacin incluida en el texto, sino ampliarla,
complementarla, sustentarla y ratificarla.
En todo caso, los cuadros incluidos en un trabajo, permiten sostener la veracidad y solidez de las afirmaciones que el autor o los autores hacen en el cuerpo
del documento.
6.8 Apndices (s)

Los apndices, tienen por objeto incluir en el trabajo informacin adicional,
complementaria relacionada con el tema central de anlisis. Por lo general, se
incluyen los cuestionarios empleados, instructivos o clculos extensos elaborados en el proceso de investigacin.
A los apndices deber hacerse referencia siempre en el cuerpo del documento,
ya sea comentndolos o bien como notas a pie de pgina, recomendando su
consulta para profundizar o ampliar el tema tratado.
Para su identificacin los apndices debern sealarse con letras o nmeros,
adems del ttulo que les corresponde.
6.9 Citas y notas a pie de pgina

Las citas son transcripciones de otros textos y tienen por objeto proporcionar
informacin adicional obtenida de algn documento especfico, sin interrumpir la secuencia del texto (Licea, 1996).
99
La elaboracin de las citas puede realizarse mediante los siguientes procedimientos:

1. Las transcripciones textuales que no excedan de cinco lneas, se mantendrn en el cuerpo del texto, siempre y sin excepcin entrecomilladas (Lo
que indica que son citas textuales).
Ejemplo: Como ha dicho memorablemente Jos Agustn Ortiz Pinchetti, somos Una gran nacin multirracial, encrucijada entre Oriente y Occidente, que
no ha dado todava los frutos que de nosotros pudiera esperar la humanidad
(Fuentes, 1996).
2. Cuando las transcripciones entrecomilladas lleven dentro otra, tambin
entrecomillada, sta ltima usar una comilla.
Ejemplo: Carlos Marx, al hablar de la obra de David Ricardo, seala:
La seccin VI, Sobre una medida invariable del valor, se ocupa de la Medida
de los valores. Ricardo no comprende ni aborda siquiera seriamente la relacin
entre el valor y el trabajo, como su medida inmanente. La comilla sola indica
que en el original el texto se encuentra entrecomillado.
3. Si la transcripcin entrecomillada termina con una palabra entrecomillada,
sta usar su propia comilla, luego el punto y despus las comillas que
cierran la transcripcin general.
Ejemplo: En este sentido, dice Franklin: La guerra es un robo; el comercio
una estafa.
4. Si las transcripciones textuales pasan de cinco lneas, se separan del
cuerpo general del texto y, despus de cerrar ste con dos puntos, se
comenzar en la siguiente lnea, sin comillas, a un centmetro del margen
(algunos autores recomiendan a tres golpes del margen) y a rengln
seguido.
Ejemplo: De su niez en Antigua, primera capital de Guatemala, Cardosa y
Aragn (1986) recuerda, no sin nostalgia, la vida estrecha y provinciana, de la
siguiente manera:
100
En Antigua, como todo es prohibido, hay ms tentaciones que en Pars. Viva

en un cuadro de Bosco, a la vez con zonas de paraso o de infierno. Como casi
todo es prohibido, con excepcin de la propiedad privada, las provocaciones
a mi candor fueron infinitas; como casi todo es prohibido, oscilaba entre el
estrangulamiento del deseo y de lo que tal normalidad pareca libertinaje. As,
se bosquejaba el conflicto y mi recusacin minuciosa. Qu difanamente se
ven las relaciones de produccin en la conducta ertica de tina sociedad. Mi
repudio al libertinaje, por amar el amor, el mismo de hoy, una agua lmpida en
busca de su nivel.
5. Las citas se distinguen en el texto por un nmero (o llamada) que deber
coincidir y corresponder al mismo nmero en donde se seale la fuente
de donde fue tomado el texto transcrito, ya sea a pie de pgina o en un
listado general de notas colocado al final del cuerpo del documento y
antes de la bibliografa y que llevar el nombre de Notas.
6. El texto de las notas bibliogrficas correspondiente a la cita, se elabora
de la siguiente manera:
a. Nombre del autor, empezando por el primer apellido. Si fueran ms
de uno los autores, deber seguirse el orden en que estn presentados
en la obra y slo el primero se escribir iniciando con el apellido, el
resto si iniciar con el nombre. Si fueran ms de tres los autores, al
terminar de anotar el tercero se agregar (siempre en cursivas) et al.
(Tambin puede utilizarse la expresin y otros) lo que indicar que
son ms de tres autores. Al concluir la anotacin de los nombres de
los autores se colocar un punto.
b. El ttulo de la obra, se escribir completo y sin abreviaturas, en cursivas (O subrayado si se escribe con mquina), slo con mayscula
inicial (A no ser que haya nombres propios o en idioma extranjero
que deben escribirse con mayscula inicial todas las palabras).
c. Nombre de la editorial.
d. El lugar y la fecha de edicin se escribirn separados por una coma.
Slo en el caso de ser ediciones diferentes a la primera, se anotar
el nmero de la edicin correspondiente antes del lugar y fecha de
publicacin.
e. El nmero de la pgina (sealado de esta manera: p.), o de las pginas (sealado as: pp.) ser aqul o aquellos de donde se tom la transcripcin.
101
Ejemplos:
1 Fuentes, Carlos. El naranjo o los crculos del tiempo, Alfaguara, Mxico,
1993, p. 16.
2 Robinson, Joan. Ensayos de economa poskeynesiana, Fondo de Cultura
Econmica, 2a. ed., Mxico, 1989, pp. 67 y 68.
3 Lpez, Julio, Fidel Aroche Reyes, Rogelio Huerta Quintanilla et. al.
Mercado, desempleo y poltica de empleo, Nuevo Horizonte EditoresCentro de Estudios para un Proyecto Nacional, Mxico, 1996, p. 85.
7. Si la cita se toma de un artculo o ensayo publicado en algn diario o
revista, el ttulo del trabajo de donde se toma la cita se escribe entrecomillado mientras que el nombre de la publicacin que lo contiene se
escribir en cursivas (o subrayado si se escribe con mquina). En este
caso, se utilizarn maysculas en las letras iniciales de todas las palabras
que integran el nombre de la publicacin.
Ejemplo:
4 Gutirrez Garza, Esthela. Tendencias recientes de la industrializacin
de Nuevo Len, 1988-1995, revista Comercio Exterior, vol. 47,
nm. 4, Banco Nacional de Comercio Exterior, Mxico, abril de
1997, p. 295.
8. La ficha bibliogrfica se escribir completa, como se indic en el inciso
seis, slo en la primera referencia; en las subsiguientes, se usar slo
alguno de los datos para identificar la fuente. En este caso, pueden
emplearse las abreviaturas acostumbradas, las cuales si son de origen
latino debern ser escritas en cursivas (O subrayadas si se escribe con
mquina) y slo llevarn punto las abreviaturas.
Ejemplo:
5 Fuentes, Carlos. Op. cit., p. 147.
Esta cita indica que la pgina de referencia est tomada del libro de Carlos
Fuentes ya citado. Incluso, se puede eliminar el nombre y entonces la referencia
quedara as:
102
6 Fuentes, Op. cit., p. 147

9. Existe una forma de citar cuyo uso se extiende cada vez ms. En este
caso, siguiendo la tcnica llamada Harvard, los autores incluyen al final
de su trabajo una bibliografa general y hacen la referencia bibliogrfica,
de manera breve y entre parntesis, en el cuerpo del documento, lo que
evita distracciones al lector.
Ejemplo:
Los nativos de Amrica tienen una peculiar visin de las relaciones

de poder, en tanto: Consideran ridculo obedecer a un semejante.
Eligen jefes que no tienen privilegio alguno; y a quien sale mandn
lo destituyen (Galeano, 1991).
En este caso, Galeano es el autor, la fecha de edicin del libro 1991 y la pgina
de la que se transcribi el texto es la nmero 20. En este procedimiento, el
lector deber encontrar en la bibliografa general el nombre del autor y la ficha
bibliogrfica completa de la obra de referencia, de cuya pgina 20 se tom la
cita textual. De esta manera, en la bibliografa general del texto se incluir la
ficha completa de todas las obras (Libros, revistas, diarios, etctera) de donde
se tomaron las citas incluidas en el cuerpo del documento.
De acuerdo con el ejemplo inmediato anterior, el lector deber encontrar en la
bibliografa, el siguiente ttulo:
Galeano, Eduardo. Memoria del fuego, Siglo XXI Editores, 10 ed., Mxico,
1991.
Al citarse varias obras de un mismo autor, en la referencia es imprescindible
incluir el ao de edicin, lo que permitir diferenciarlas e identificarlas.
Ejemplo:
Supongamos que los dos prrafos siguientes pertenecen a un mismo

texto que usa ambas citas:
La figura de Julio Antonio Mella, el revolucionario cubano, caus desde el primer momento un fuerte impacto en Tina Modotti. En 1927, en la gran manifestacin a favor de Sacco y Vanzetti, entr las cabezas de los oyentes, Tina vio
103
por primera vez la figura de Julio Antonio Mella (que) ejerca gran poder sobre
la multitud porque ninguno lo perda de vista (Poniatowska, 1992).
Ms adelante, siguiendo el ejemplo, supongamos que en el mismo escrito se
puede leer:
En una entrevista, Luis Barragn, uno de los arquitectos ms influyentes en
Mxico, afirma que: El vidrio ha fracasado porque el hombre no se siente
abrigado en un edificio con paredes de cristal. El vidrio ha fracasado en todos
los edificios (Poniatowska, 1990).
En la bibliografa se incluirn los textos citados de la misma autora, de la siguiente manera:
Poniatowska, Elena. Tinsima, ERA, Mxico 1992.
Poniatowska, Elena. Todo Mxico, Editorial Diana, Mxico, 1990.
El lector, por el ao de la edicin podr reconocer que la primera cita pertenece al libro titulado Tinsima, mientras que la segunda corresponde a Todo
Mxico.
Si las publicaciones de un mismo autor, utilizadas en el trabajo, corresponden a
un mismo ao la diferenciacin se har colocando incisos en orden alfabtico.
10. Para evitar repetir una y otra vez las fuentes utilizadas con todos sus
datos, los autores suelen auxiliarse de diversas locuciones latinas. En el
apndice 3 se ofrecen algunas de las locuciones latinas ms usuales y sus
respectivas abreviaturas (cuando existen), as como sus significados en
espaol.
6.10 Bibliografa
La bibliografa contiene los datos necesarios para identificar las fuentes de
informacin consultadas en la elaboracin del trabajo.
La bibliografa puede agruparse por temas especficos o en una lista corrida, en
ambos casos, ordenada alfabticamente utilizando el primer apellido del autor
104
y se coloca al final del documento bajo el rubro de BIBLIOGRAFA, centrado

al comienzo de la hoja correspondiente y en maysculas.
La bibliografa se elabora de la siguiente manera: despus del nombre del autor,
que se escribe empezando por el apellido paterno, se anota el ttulo de la obra
siempre en cursivas y con mayscula la letra inicial; a continuacin se escribe el
nombre de la editorial; inmediatamente despus, el nmero de edicin slo si
no es la primera; luego el lugar y el ao de publicacin.
Ejemplo:
Smith, Adam. Indagacin acerca de la naturaleza y las causas de la

riqueza de las naciones, Ed. Aguilar, 2 ed., Madrid, Espaa, 1961.
Si los autores son ms de uno, slo el nombre del primero se anotar con el
primer apellido y el resto se incluir comenzando con el nombre, tal y como
aparece en la portada de la obra de referencia. La norma establece que no se escriban ms de tres nombres. Si fuesen ms de ese nmero los autores, despus
del tercero se anotar et al. (Tambin puede escribirse: y otros).
Ejemplo:
Alcocer Jorge, Emilio Caballero, Arnaldo Crdova et al. Mxico. La

bsqueda de alternativas, Ediciones de Cultura Popular-Facultad de
Economa, UNAM, Mxico, 1990.
En el caso de un trabajo publicado en una revista, la ficha bibliogrfica sera

como sigue:
Hernndez Laos, Enrique. La pobreza en Mxico, revista Comercio Exterior,
vol. 42, nm. 4, Banco Nacional de Comercio Exterior, Mxico, abril de 1992,
pp. 402 / 411.
Obsrvese que el ttulo del artculo est entrecomillado, el nombre de la revista en
cursivas y que, finalmente, se incluyen las pginas que comprende el trabajo.
Si la obra utilizada rene varios trabajos compilados, se anotar el nombre del
compilador o los compiladores, iniciando con el primer apellido, y entre parntesis se indicar que es el compilador o el coordinador, si fuera el caso.
105
Ejemplo:
Garza, Gustavo (compilador). Una dcada de planeacin urbano regional en Mxico, 1978-1988, El Colegio de Mxico, Mxico, 1992.
Debe procederse de la misma manera, si el nombre o los nombres que aparecen

en la portada corresponde al coordinador, o a los coordinadores de la obra.
Ejemplo:
106
Dilla, Haroldo. Manuel Monereo y J, Valds Paz (coordinadores).

Alternativas de izquierda al neoliberalismo, Ediciones CEA, Madrid,
Espaa, 1996.
BIBLIOGRAFA
BIBLIOGRAFA
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113
El proyecto de investigacin.
Gua para su elaboracin
Se termin de imprimir en el mes de junio de 2006

En los talleres de impretei, S.A. de C.V.,
Almera 17, Col. Postal,
03410 Mexico D.F.,
Tel. (0155) 5590 5681
Impreteisa @prodigy.net.mx
Se imprimieron 1,000 ejemplares
ms sobrantes para reposicin

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Pablo Snchez Lpez

Hctor Rosas Lezama

UNIVERSIDAD AUTNOMA DE TLAXCALA

DISTINTOS TIPOS DE TRABAJO ACADMICO . . . . . . . . . 91

En efecto, el proyecto de investigacin, como habilidad intelectual y condicin

Que todo lo expuesto en estas lneas sea el verdadero reflejo de un trabajo de

1.2 Clasificacin de la ciencia

Las ciencias exactas hacen referencia a la abstraccin simblica. b) Las

1.3. El conocimiento cientfico y el ordinario

de un contacto entre el sujeto y el objeto como algo comprensible de

de la experiencia, sino representan un patrimonio originario de la

embargo, l se inclinaba ms al empirismo creando as una sntesis de

13. Positivismo. Para tener conocimiento pleno, slo lo obtenemos a

ninguna ley, ninguna teora, ningn descubrimiento, de los que no se pueda

1.4. Principios de la metodologa de la investigacin

En sntesis, consideramos que la investigacin es el proceso de crear

1.5. Tipos y formas en investigacin

Las distintas formas que puede tener un trabajo de investigacin documental,14

constituyen la tabulacin, la medicin y la sntesis de los datos. El trabajo de

Los defensores de la investigacin aplicada la justifican porque tiene ms

investigar problemas del comportamiento humano que consideren cruciales

establecer o relacionar causales entre distintos fenmenos. En ese sentido, la

variables. En ocasiones slo se analiza la relacin entre dos variables (Sampieri,1996).

1.6. El proceso de investigacin cientfica

poco efectivo, en general se necesita una secuencia de proyectos cada uno

c) La planificacin no es mas que la elaboracin del plan de trabajo

2.1. Ttulo descriptivo del proyecto

2. El ttulo debe ser descriptivo. Por su brevedad, no puede competir con

2.2. Formulacin del problema

preguntarse: Es un problema nuevo o ya existen trabajos sobre l?. En este

Claridad. Cualquier otra persona que lea el problema debe de entender a qu

algn lenguaje (aspecto lingstico). El estudio del preguntar es propio de la

1. Debe expresar una relacin de variables, si es multivariable, considerar la

La situacin problemtica es lo que el investigador ha observado en el entorno

2.3. Objetivos de la investigacin

El planteamiento de los objetivos de una investigacin debera, en lo posible,

Los objetivos generales se redactan como una proposicin gramatical que

Nivel: Anlisis: Distinguir, analizar, diferenciar, calcular, experimentar, probar,

1.1.3. Conocer formas diversas de financiamiento de las Mypes en Mxico

que se estudia por ejemplo, s estamos analizando un fenmeno particular en el

El trabajo se refiere a un problema de tipo prctico pues se plantea la elaboracin

III MARCO DE REFERENCIA

3.1. Fundamentos tericos

una teora que d respuesta al problema formulado.21 Sugerir caminos para la

Es importante sealar en el proyecto la estrecha relacin entre teora,22 el

emprica primaria o directa obtenida mediante un acercamiento a la realidad... a

Tericamente, es necesario cerrar un estudio a un conjunto de ejes delimitados y

explicarlos rigurosamente y seleccionar el material de lectura. Esto permitir

Teoras y conceptos utilizados

Esto implica que la revisin bibliogrfica se hace metdicamente y utilizando

nos interesa. Esto puede hacerse a travs de preguntas y respuestas. Este

En sntesis, el marco terico responde a la pregunta: Qu antecedentes existen?

industriales y de prestadores de servicios, sntesis y reseas bibliogrficas, las

lares. Por ltimo, si el trabajo requiere recabar opiniones de distintos sectores

3.2. Antecedentes del tema

3.3. Elaboracin de hiptesis

Hiptesis nula: aquella por la cual indicamos que la informacin a

Las hiptesis proponen tentativamente las respuestas a las preguntas de

Que tipos de hiptesis hay:

Hiptesis nulas: Es el reverso de la hiptesis de investigacin sirven

Como guas de una investigacin.

3.4. Identificacin de las variables

entre dos personas que desarrollan predicciones acerca del comportamiento