COLEGIO DE INGENIEROS

DEL PERU
(GESTION MINERA EN MEDIO AMBIENTE)

Ing. ELEUTERIO LEN

RODRIGUEZ

INSPECCIONES
La Direccin General de Minera del MEM dispondr encargar a
personas naturales o jurdicas denominadas fiscalizadores externos
debidamente calificados por el MEM la realizacin de inspecciones y/o
auditorias ambientales a los centros productivos mineros.
Para estos efectos se tendr en consideracin lo dispuesto por el
Decreto
Ley
N 27474 Ley de Fiscalizacin de las actividades
Mineras y su Reglamento por Decreto Supremo N 049-2001EM
(Reglamento de Fiscalizacin de Actividades Mineras)
Especialmente se realizarn entre otras inspecciones y/o
fiscalizaciones de cumplimiento de obligaciones establecidas en las
Normas y disposiciones legales. Adems de las inspecciones y/o
inspecciones requeridas en los procedimientos administrativos
relacionados a las actividades mineras.
El Directorio, la Gerencia General ; la Gerencia de Operaciones y las
Superintendencia y/o Jefaturas de rea, pueden disponer
inspecciones de carcter interno en un conjunto de reas susceptibles
de ser impactadas ambientalmente o en alguna rea especfica
propensa a recibir impactos ambientales, estas inspecciones pueden
ser preventivas, correctivas; de cumplimiento.

DEFINICIONES
INSPECCION AMBIENTAL :
Es un mtodo terico prctico para representar las consecuencias sobre el Medio
Ambiente, provocadas por las actividades de una Empresa identificando las fuentes
de emisin, las causas de su origen y los efectos que produce su accin.
Comprende el proceso de observacin metdica para examinar o detectar
situaciones criticas de prcticas, comportamientos , condiciones, equipos,
materiales, estructuras y otros.

LA INSPECCIN ESPECIAL :
Son acciones de fiscalizacin que se ejecutan por disposicin del rgano
competente para responder a casos tales como denuncias, revisin especial ,
visitas de inspeccin y reclamos.

INVESTIGACIONES :
Son las acciones de fiscalizacin referidas a determinar las causas de las
ocurrencias de accidentes fatales y situaciones de emergencias de Seguridad e
Higiene y de naturaleza ambiental u otras

INSPECCIONES PARA AUTORIZACIONES :

Se efectuaran a criterio de la Direccin General de Minera con la participacin de
la Direccin General de Asuntos Ambientales en los temas de su competencia,
mediante la Resolucin correspondiente.

DEFINICIONES
EXAMENES ESPECIALES:
Son las acciones de fiscalizacin orientados a evaluar las condiciones de riesgo
que sustentan la ampliacin del Programa de Fiscalizacin.

FISCALIZACION :
Las acciones de control de cumplimiento de las obligaciones de los titulares de
la actividad minera establecidos en el Texto nico Ordenado de la Ley General
de Minera, sus reglamentos y dems disposiciones conexas y
complementarias, realizados por las funciones del MEM y los fiscalizadores
externos de acuerdo a la legislacin vigente y a las disposiciones establecidas
por el rgano competente, los que incluirn la gestin de seguridad e higiene
minera y de proteccin ambiental. La fiscalizacin se realiza a travs de las
Inspecciones especiales, las investigaciones, y los exmenes especiales.

INSPECCION :
Comprende el proceso de observacin metdica para examinar o detectar
situaciones crticas de prcticas, comportamientos, condiciones, equipos,
materiales y estructuras.
El mtodo-practico de inspeccin se orienta hacia una tcnica en proceso
continuo de desarrollo y hacia las disposiciones legales para la reduccin y
aprovechamiento de los productos residuales, as como la reduccin de
emisiones.

DEFINICIONES
(continuacin..)

La metodologa contempla el estudio de interrelaciones que se establecen

entre el elemento auditado y el sistema tanto fsico, como socio
econmico, este planteamiento tendera a romper la consideracin de la
industria como una entidad aislada de su entorno; como si los recursos que
consume no procedieran del medio ambiente y como si los residuos que
emite pudieran considerarse con independencia de la capacidad de
asimilacin de los vectores ambientales (aire, agua, suelo).
Las tareas a travs de las cuales se desarrollar la metodologa seguir las
secuencia lgica de realizacin de cualquier estudio.
Planificacin
Organizacin
Desarrollo
Conclusin
DENUNCIA : toda denuncia referida a la actividad minera, deber ser
realizada a travs del MEM.

DEFINICIONES
(continuacin..)

Toda denuncia dirigida hacia los titulares de la actividad, incluso las denuncias
recibidas canalizadas por Congresistas por las autoridades locales,
regionales, provinciales, Distritales , deben ser trasmitidos ante la autoridad
competente y estar debidamente sustentadas.
La autoridad competente correr traslado de la denuncia al denunciado y se
otorgara un plazo de 15 das para que sustente su descargo.
Absuelto o no el traslado, la autoridad competente podr disponer la
realizacin de un Examen Especial o exigir la presentacin de un EIA segn
corresponda.
Con el descargo, la presentacin del examen especial o el EIA, La autoridad
ambiental resolver el caso en un plazo de 15 das, pudiendo exigir al titular en
dicha resolucin, la presentacin de un PAMA, en los casos que corresponda.

TIPOS DE INSPECCION Y/O AUDITORIA

AMBIENTAL
1. INTERNAS, se llevan a cabo por la decisin de los altos ejecutivos de

una empresa con el objetivo de determinar la situacin de sus

instalaciones con relacin al Impacto y al riesgo que puede ocasionar
al Medio Ambiente. Estas inspecciones las conducen especialistas de
la misma empresa, por lo que tiene tantas ventajas como desventajas.

2. EXTERNAS; este tipo de inspecciones las llevan

a cabo auditores
externos de experiencia. Se dividen en Inspecciones voluntarias y
inspecciones Obligatorias;

Voluntarias; resulta de una decisin de altos ejecutivos de la Empresa,

persigue diagnosticar el estado de las instalaciones en relacin con el
Impacto Ambiental.
Obligatorias; son dispuesto por una autoridad del Gobierno, se basa en
que las instalaciones de una Empresa no cumplan con la Normatividad
Ambiental, presentando un riesgo a los limites mximos permisibles o
al mbito laboral.

TIPOS DE INSPECCION
Inspeccin de cumplimiento
Fondos

Inspecciones de Fusin
Administracin

Inspeccin de
Inspecciones
Temas

Inspecciones del
Inspecciones de
Sector Pblico
Productos

Inspeccin de
de Inversionista

Polticas de la empresa
Corporativas

Inspecciones de Salud
y Seguridad

DESCRIPCION GENERAL
La inspeccin ambiental es bsicamente un mtodo y una prctica para
identificar y superar las consecuencias sobre el medio ambiente
provocadas por una (s) empresa (s) dedicada (s) a la actividad minera.
Identificando la (s) fuente (s) de emisin; las causas de su origen y efectos
que produce su accin .
Si revisamos el grfico Proceso tipo de una Inspccin el esquema
propuesto se desarrolla en base a una semejanza con el balance contable,
en el cual se debe entender el DEBE Y HABER dentro de un marco de
aplicacin de las disposiciones legales vigentes y proyectadas, ofreciendo
tambien una base para el control preventivo y a largo plazo del medio
ambiente.

PROCESO TIPO DE UNA INSPECCION

Actividades Previas
a la Inspeccin
Inspeccin

tipos de inspeccin

Documentacin

Plan de Inspeccin

Equipo de

Intercambio de antecedentes
(reunin inicial)
Hiptesis de la Inspeccin

Actividades in situ
de la Inspeccin

Visita de las instalaciones

Verificacin de la hiptesis

Actividades Post
con
Inspeccin

Informe de Actividades
(in situ)
Informe Final

Informe preliminar
observaciones
Certificacin

METODOLOGIA PARA LLEVAR A CABO UNA

INSPECCIN AMBIENTAL
Visita preliminar a las instalaciones
La recopilacin de informacin general de la empresa auditada
La elaboracin de la Propuesto Tcnica econmica para conducir las
Inspecciones Ambientales
La aplicacin de los protocolos y cuestionarios oficiales
El muestreo y anlisis en caso necesario
El dictamen de la Inspeccin Ambiental
Dentro de la metodologa se incluye la revisin de :
Informacin bsica de la empresa
Resumen de los archivos tcnicos de la operacin
Descripcin de los procesos
Legislacin Ambiental aplicable a las instalaciones inspecccionadas.
Equipo de control de la contaminacin utilizados dentro de la empresa

SOSTENIBILIDAD Y FISCALIZACION A
PEQUEOS MINEROS
Siendo rol del estado la supervisin del aprovechamiento sostenible de
los recursos minerales, las actividades de los pequeos productores
mineros, y productores mineros artesanales sern fiscalizadas, a partir
del segundo ao de vigencia de la presente Ley N 27651, Ley de
Formulacin y Promocin de la Pequea Minera y la Minera Artesanal,
directamente por los funcionarios del Sector Energa y Minas, sin que
dichos titulares este afectos, al pago de arancel que se refiere la Ley N
27474 Ley de Fiscalizacin de la Actividad Mineras.
Las acciones de fiscalizacin de las actividades mineras realizadas por
los productores mineros artesanales, incluyen las de sanciones y multas,
son de la competencia de las Direcciones Regionales de Energa y Minas,
de conformidad con la Ley de Fiscalizacin de las actividades Mineras y
sus Normas Reglamentarias. Lo resuelto por la Direccin Regional de
Minera podr ser impugnado ante la Direccin General de Minera.
Lo resuelto por la Direccin General de Minera podr ser impugnado
mediante recursos de revisin ante el Consejo de Minera quien
resolver en ltima instancia administrativa. Los pequeos productores
mineros debern presentar ante la DGAA del MEM en el plazo mximo
de una ao, su EIA, el EIA podr ser realizado para operaciones que
involucren a 1 mas mineros artesanales o pequeos mineros.

SOSTENIBILIDAD Y FISCALIZACION A
PEQUEOS MINEROS
(continuacin)

Las partes que suscriben el contrato o Acuerdo de explotacin minera

responden solidariamente por lo daos causados al ambiente conforme
la Legislacin vigente.
El incumplimiento de las Normas Ambientales comprobadas por la
Autoridad Minera constituir causal de Resolucin del Contrato o
Acuerdo de Explotacin Minera a que se refiere el Articulo 11 de la Ley
N 27651 (Ley de Formalizacin y Promocin de la Pequea Minera y la
Minera Artesanal).
A partir del tercer ao de la vigencia de la Ley N 27651 se transferir a
las Direcciones Regionales de Minera todas las funciones de Evaluacin
y Aprobacin de las obligaciones ambientales correspondientes a la
Minera artesanal y pequea minera.

AMBITO DE ACTUACION PARA INSPECTORES Y/O

FISCALIZADORES EXTERNOS
Segn los siguientes grandes temas :
1.

Seguridad e Higiene Minera

Mina a Tajo Abierto
Mina Subterrnea
Concesiones de Beneficio

2.

Proteccin y Conservacin del Ambiente

3.

Otras Obligaciones
Contratos de Estabilidad Tributaria
Declaraciones Juradas
Informaciones en General
Otras

PLAN ANUAL DE FISCALIZACION

El Decreto Supremo N 049-2001-EM de fecha 5 de Setiembre del 2001 en
su Articulo 31 establece que los titulares de la actividad minera podrn
presentar hasta el 30 de octubre de cada ao un pequeo Programa
Anual de Fiscalizacin de acuerdo a los lineamiento que establece la
Resolucin Directoral N 128-2001-EM/DGM del 17 de Octubre del 2001.
Esta propuesta del Programa anual de Fiscalizacin debe ser suscrita por el
Titular de la actividad minera o el Gerente General de la empresa. Esta
Resolucin (N 128-2001- EM/DGM) tiene dos anexos :
1.

2.

Anexo 1: Lineamientos para la elaboracin del Programa Anual de

Fiscalizacin de las Normas de Seguridad e Higiene Minera (incluye
aspectos a fiscalizar , peridiocidad y das de inspeccin).
Anexo 2 : Lineamientos para la elaboracin del Programa Anual de
Fiscalizacin de las Normas de Proteccin y Conservacin el Ambiente
(incluye aspectos a fiscalizar, peridiocidad y das de inspeccin)

QUE ASPECTOS Y/O AREAS SON SUCEPTIBLES DE

INSPECCIONAR Y/O FISCALIZAR
(Resolucin Directoral 128-2001-EM/DGM del 21/10/2000 en especial el Anexo II)

A.COMPROMISOS AMBIENTALES
Declaraciones Juradas Ambientales (Exploracin Categora B)
Evaluaciones Ambientales (Exploracin, Categora C)
Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA)
Avances Fsicos de los Proyectos Ambientales
Estudios de Impacto Ambiental (EIA), mina, planta, depsitos de
relaves,
transporte y depsitos de concentrados, otros.
Plan de contingencia de sustancias txicas y otros
Planes de cierre y abandono
Estabilidad fsica y qumica de los depsitos de relaves
Compromisos derivados de las relaciones comunitarias en las
comunidades campesinas y nativas.
Otros compromisos que se generan por la actividad minera no
contemplados en el PAMA

QUE ASPECTOS Y/O AREAS SON SUCEPTIBLES DE

INSPECCIONAR Y/O FISCALIZAR
(Resolucin Directoral 128-2001-EM/DGM del 21/10/2000 en especial el Anexo II)
(Continuacin )

B. CONTROL DE LAS OBLIGACIONES AMBIENTALES

Monitoreo de efluentes
Monitoreo de emisiones
Otras obligaciones

ETAPAS DE LA FISCALIZACION
Las actividades de Fiscalizacin comprende tres etapas :
1.

2.

Primera etapa :
a) Recopilacin de informacin sobre la unidad de operaciones y cuando
corresponda, el rea de influencia.
b) Obtener informacin sobre la unidad de operacin en el Ministerio de
Energa y Minas y otras entidades segn corresponda.
c) Conocer los trminos de referencia que defina la autoridad en cada caso
d) Desarrollar las actividades de fiscalizacin con el Ministerio de Energa y
Minas
Segunda etapa : la fiscalizacin en el campo es la etapa siguiente en la
actividad de fiscalizacin. En esta etapa se involucra la implementacin del
plan de accin desarrollado durante la Primera Etapa. Se deber tener cuidado
de no interrumpir las operaciones durante la fiscalizacin. Comprende las
siguientes actividades :
a)
Una reunin inicial con los gerentes de la unidad de operacin y con el
personal responsable del rea a fiscalizar para explicar el propsito de la
fiscalizacin y cronograma de inspeccin.
b)
Reconocimiento de las instalaciones de la unidad de operacin

ETAPAS DE LA FISCALIZACION
c)
La identificacin y revisin de los permisos y documentacin
relacionada,
disponible
en
el
campo,
as
como
las
recomendaciones anotadas en los Libros correspondientes y
verificacin de su cumplimiento.
d)
Entrevistas con el personal y con las autoridades
asignadas . Inspeccin detallada a la instalaciones y operaciones.
e)
Muestreo
ambiental
cuando
corresponda
y
otras
investigaciones de verificacin.
f)
Anotacin en los Libros correspondientes de todos los
hallazgos y recomendaciones con plazos de cumplimiento,
suscribindolas conjuntamente con los funcionarios de la empresa
responsables de la unidad fiscalizada, con lo cual se dar inicio al
cmputo de plazos para la subsanacin de los hallazgos e
implementacin de las recomendaciones del fiscalizador.
g)
Reunin de Cierre con firma de Acta, en la que participan los
Gerentes y Jefes de la unidad de operacin y, si corresponde, los
Representantes de los Trabajadores.

ETAPAS DE LA FISCALIZACION
(continuacin )

3.

Tercera Etapa : es la ltima etapa de la actividad de fiscalizacin.

Durante sta el fiscalizador analiza las reas de incumplimiento y
los requerimientos para mejorar el cumplimiento. Estos hallazgos
estn incluidos en el Informe final de fiscalizacin con los resultados
de la etapa de campo. Incluye las siguientes actividades:
a)
Interpretacin de los resultados; del muestreo si corresponde,
de los hallazgos de la inspeccin en campo y del cumplimiento de
las recomendaciones dejadas en anteriores inspecciones
b)
Referencia de los aspectos de cumplimiento; sobresalientes
tal como fueron identificados durante la visita de fiscalizacin.
c)

Preparacin del Informe

DESARROLLO DE LA FISCALIZACION
Para el desarrollo de la accin de fiscalizacin se tendr en cuenta los siguientes
principios:
1.

2.

3.

Cumplimiento; El cumplimiento es el principio ms importante que gua el proceso

de fiscalizacin. Debe ser definido caso por caso y de acuerdo con los aspectos
especficos de cada unidad de operacin. Para analizar el cumplimiento, el
fiscalizador debe incluir todas las leyes y las practicas adecuadas de manejo
relacionados con la unidad y sus instalaciones de operacin. Las pruebas para
verificar el cumplimiento variarn. Sin embargo, las comprobacin debe ser tal que
sea suficiente para demostrar el cumplimiento con las leyes y las autorizaciones
otorgadas.
Objetividad; Una fiscalizacin debe ser llevada a cabo objetivamente. Las
preferencias personales o circunstancias especiales no sern permitidas. El
fiscalizador deber mantenerse imparcial durante el proceso de fiscalizacin.
Sistematizacin; El fiscalizador deber seguir protocolos detallados con el fin de
establecer un proceso sistemtico para la fiscalizacin. El desarrollo y la utilizacin
de un plan de accin son esenciales para establecer el proceso sistemtico y para
detallar el protocolo.

DESARROLLO DE LA FISCALIZACION
(continuacin ..)

4.

5.

6.

Presencia en el campo; a pesar de que existen actividades importantes

que deben preceder a las inspecciones de campo, la clave de la
fiscalizacin es la inspeccin de campo, la cual es llevada a cabo en la
misma unidad de produccin. Todo los hallazgos importantes deben ser
comunicados a la gerencia antes de dejar el campo. La etapa de campo
tambin incluye la revisin de los registros de campo y las entrevistas a
los empleados y al personal que tiene la
responsabilidad del
cumplimiento.
Verificacin ; El fiscalizador deber verificar el cumplimiento de las
normas aplicables a la actividad minera. La verificacin consiste en
identificar la evidencia fsica del cumplimiento . La evidencia fsica
podra referirse a planes de respuestas a emergencia, resultados de
muestreo, documentos de permiso u observaciones realizadas por un
miembro del equipo de fiscalizacin. La evidencia fsica deber ser
corroborada con soporte audiovisual.
Accin Correctiva; las acciones correctivas se refieren a las medidas que
rectificarn el cumplimiento. El fiscalizador deber recomendar las
acciones correctivas basadas en los resultados obtenidos, las que deben
constar en los Libros correspondientes.

INFORMES DE LA FISCALIZACION
Los informes que corresponden al programa de fiscalizacin deben ser
presentados a la Direccin General de Minera y a la entidad fiscalizada,
de acuerdo a los formatos establecidos por el rgano competente, los
que permitirn procesar la informacin en la base de datos, dentro de
los quince das calendarios de culminada la inspeccin.
Tratndose de fiscalizacin en materia de medio ambiente se
presentar simultneamente a la Direccin General de Minera y la
Direccin General de Asuntos Ambientales, adems de la respectiva
entrega a la entidad fiscalizada para los fines del prrafo precedente.
Los informes que correspondan a investigaciones, inspecciones
especiales, inspecciones para autorizaciones y exmenes especiales,
deben ser entregados dentro de los quince (15) das calendarios que
culmina la diligencia ordenada a fin de ser evaluados por la Direccin
General de Minera y Direccin General de Asuntos Ambientales en
materia de su competencia.

INFORMES DE LA FISCALIZACION
La Direccin General de Asuntos Ambientales, en los casos en que
deba emitir opinin, tendr un plazo de 15 das calendario para remitir
a la Direccin General de Minera su dictamen sobre el informe de
fiscalizacin, presentado por el fiscalizador externo o el funcionario
designado, transcurrido dicho plazo se entender que el informe tiene
dictamen favorable y se proceder a emitir la Resolucin
correspondiente.
La aprobacin de los informes de fiscalizacin implica la absolucin de
las observaciones a que hubiere lugar en el plazo que establezca la
autoridad. El levantamiento de las observaciones ser revisado por la
autoridad en un plazo de 15 das calendario contados a partir de su
presentacin, transcurrido los cuales sin haberse producido el
dictamen, se entender por aprobado.

INFORMES DEL PROGRAMA DE FISCALIZACION

Los informes que corresponden tanto al Programa de Fiscalizacin como a
Exmenes Especiales deben ser presentados de acuerdo a los formatos
Establecidos por la Direccin General de Minera, dentro de los quince (15)
das calendarios de culminada la inspeccin, a la Direccin Generral de
Minera y a la Direccin General de Asuntos Ambientales, cuando
corresponda, as como a la entidad fiscalizada, la que podr presentar
observaciones al Informe hasta el tercer da til del recibido.

Los informes de Investigacin de Accidentes Fatales se proceder de

conformidad al inciso b) Art. 127 del Reglamento de Seguridad e Higiene
Minera aprobado por Decreto Supremo N 046-2001-EM.
A partir de su presentacin transcurridos los treinta (30) das calendarios
de la fecha de presentacin, de no haber observacin alguna por parte de
la Direccin General de Minera, se entender por aprobado.
La Direccin General de Asuntos Ambientales, en los casos en que deba
emitir opinin, tendr un plazo de quince (15) das calendarios para remitir
a la Direccin General de Minera su dictamen sobre el informe de
fiscalizacin, presentado por el fiscalizador externo o el funcionario
designado. Transcurrido dicho plazo se entender que el Informe tiene
dictamen favorable y se proceder a emitir la Resolucin correspondiente.
La aprobacin de los Informes de fiscalizacin implica la absolucin de las
observaciones efectuadas.

FORMATOS ESPECIALES
HOJA DE FISCALIZACIN TEMA E)
NORMAS DE CONSERVACIN DEL MEDIO AMBIENTE

En los EIA y PAMA se establecieron normas y metas cuantificadas

susceptibles de ser auditadas por los EAI
METAS EN LA OPERACIN DE MINADO SUBTERRANEO Y/O CIELO
ABIERTO
1. Calidad de aire
2. Estabilidad de taludes
3. Calidad y flujo de aguas superficiales y subterrneas
4. Descarga de aguas utilizadas en la operacin
5. Disposicin de materiales no utilizados
METAS EN LAS OPERACIONES DE BENEFICIO
1. Calidad de aire por las emisiones gaseosas
2. Caudal y calidad de las descargas de efluentes
3. Identificacin y manejo apropiados de desechos
4. Niveles de ruido fuera del permetro de la operacin
5. Rehabilitacin de las reas superficiales aledaas
6. Manejo de relaves

FORMATOS ESPECIALES
(continuacin.. )

OPERACIONES DE LIXIVIACION EN PILAS O CAPAS

1.
Construccin de muros/cercos perimetrales
2.
Control de insumos y de las soluciones resultantes
3.
Pruebas en los pozos de monitoreo
4.
Control de derrames de soluciones y neutralizacin de efluentes
en los puntos de descarga
5.
Verificacin de sellado y/o tapado de las reas donde se
efectuaron las operaciones hidrometalurgicas in situ
6.
Medicin de la gradiente para los efectos de comprobar la
estabilidad de los terrenos

FORMATOS ESPECIALES
(continuacin.. )

CALIDAD DEL MEDIO AMBIENTE :

Tratamiento de los residuos lquidos

Operacin de beneficio, sistema de coleccin y drenaje de residuos y
derrame. Sistema de almacenamiento.
Registro de las muestras peridicas de las aguas que contengan
sustancias contaminantes
Tratamiento de las aguas provenientes de los pozos
Tratamiento de las aguas provenientes del campamento y de los
servicios sanitarios de las instalaciones mineras
Tratamiento en los casos de desprendimiento de polvos, vapores y
gases
Control de los NMP de emisiones de efluentes lquidos, gases y
partculas en los puntos de Monitoreo Aprobados en los PAMA y/o EIA
VERIFICACION DE LAS RECOMENDACIONES DEL SEMESTRE ANTERIOR Y
DE EXAMENES ESPECIALES
RECOMENDACIONES DEL SEMESTRE

FORMATOS ESPECIALES
(continuacin.. )

HOJAS DE FISCALIZACION TEMA e)

MEDIDAS DE MITIGACION DEL PAMA DEL AO
EVALUACION DEL CRONOGRAMA DE ACCIONES E INVERSIONES (US$)

Proyectos de Mitigacin
Inversin Mensual
Inversin Semestral
Inversin Anual
Avance %

Descripcin del Avance Fsico de los Proyectos ejecutados

Incumplimiento de compromisos ambientales (EIA y otros)

FORMATOS ESPECIALES
(continuacin.. )

HOJA RESUMEN DE FISCALIZACION TEMA e)

1.

SUPERFICIE / INTERIOR MINA

Nombre del rea Impactada

Impactos ambientales
Artculos infringidos
Medida de mitigacin
Plazo
Responsable
Obligaciones

FORMATOS ESPECIALES
(continuacin.. )

AVANCE EN LA EJECUCIN DE INVERSION CONTRATO DE

ESTABILIDAD TRIBUTARIA 1ER. SEMESTRE (en dlares)

Rubros de
Inversin

TOTAL

Programados
Periodo Total

Ejecutados
Periodo total

% Avance
Periodo Total

Por
Ejecutar

ACTA DE FISCALIZACION
Debe ser suscrito por el (os) Inspector (es), el Superintendente
General, el Jefe de Control Medio Ambiente, el Representante de los
trabajadores y los dems que participaron en la Auditoria.
Distribucin :
Original a la DGM
Copia a la Gerencia de la Unidad Auditada
Copia al Jefe del Programa de Control Ambiental
Copia al Representante de los trabajadores
Las Recomendaciones deben incluirse en el Acta de Fiscalizacin

EJEMPLO DE LA ESTRUCTURA DE UN INFORME DE

INSPECCION ESPECIAL DE VERIFICACION DE
CONDICIONES AMBIENTALES
RESUMEN EJECUTIVO
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
1.

INTRODUCION
1.1 Aspectos Generales
1.2 Inspeccin Especial de Verificacin de Condiciones Ambientales

2.

VERIFICACION DE LOS COMPROMISOS AMBIENTALES DEL ESTUDIO DE IMPACTO

AMBIENTAL
2.1 Antecedentes
2.2 Compromisos Ambientales
2.3 Verificacin in situ
2.4 Pruebas de compactacin de la deposicin de relaves
2.5 Anlisis e Interpretacin de Resultados
2.6 Conclusiones
2.7 Recomendaciones de Medidas Correctivos y plazos de
ejecucin.

EJEMPLO DE LA ESTRUCTURA DE UN INFORME DE

INSPECCION ESPECIAL DE VERIFICACION DE
CONDICIONES AMBIENTALES
3.

(continuacin ..)
MUESTREO Y ANALISIS QUIMICOS POR PLOMO, ZINC, ARSENICO Y MERCURIO
3.1 Antecedentes
3.2 Aguas para consumo humano de la poblacin de A y B
3.3 Efluentes en los pozos de sedimentacin
3.4 Calidad de aire
3.5 Polvo Sedimentado
3.6 Suelos naturales en la zona contigua al depsito
3.7 Relave de depsito YZ

4.

ESTUDIO DE LA FUENTE, MEDIO Y FORMA DE CONTAMINACION

4.1 Antecedentes
4.2 Estudio de las Fuentes de Contaminacin
4.3 Estudio del Medio y la Forma de Contaminacin de la
Poblacin
4.4 Conclusiones
4.5 Recomendaciones y Plazos de Ejecucin

5.
6.

Fotografas
Anexos

COLEGIO DE INGENIEROS
DEL PERU
(GESTION MINERA EN MEDIO AMBIENTE)

Ing. ELEUTERIO LEN

RODRIGUEZ

DESARROLLO SOSTENIBLE E
INSTRUMENTOS
DE GESTION AMBIENTAL
EVALUACION Y
INVESTIGACION
VALORACION

GESTION DE
RECURSOS

DESARROLLO
SOSTENIBLE

SECTORES DE PRODUCCION
GESTION
DEL
Y SERVICIOS
TRANSPORTE
INFORMACION
EDUCACION Y
FORMACION

COMPONENTES DE UN SISTEMA DE
GESTIN AMBIENTAL
PLANES DE
AUDITORIA

LOS ASPECTOS
AMBIENTALES
CONSTITUYEN
LA BASE DEL
SGA
CONTROL DE
OPERACIONES

OBJETIVOS Y
METAS

POLITICA

ASPECTOS
AMBIENTALES

PROGRAMA DE
GESTIN

POLITICA

SOPORTES:
Base Legal y regulaciones
Auditorias y control
Control de documentos
Organigrama
Revisin de los documentos

CONTROL DE
PROVEEDORES

PLANES DE
FORMACION

CONCEPTO DE MEDIO AMBIENTE

El aire es una mezcla de gases que existe en una capa
relativamente delgada de la tierra de la cual depende todo
tipo de vida. El agua a su vez no se encuentra en un estado
totalmente puro debido a que es un disolvente sumamente
activo y normalmente contiene elementos ajenos a la
solucin.
Toda sustancia con elevada concentracin de estos
elementos que impidan su uso normal es considerada como
contaminante, la fauna y flora comprenden a todas alas
especies que viven libremente y vegetales no cultivables en
un determinado ambiente.
Las actividades humanas son aquellas que se realizan en un
determinado ambiente y pasan a formar parte de este

EFECTO AMBIENTAL
Es el cambio que genera en una o mas caractersticas
biolgicas fsicas, qumicas o socio econmicas en
un ambiente determinado y puede ser calificado
como positivo o negativo.
Para evaluar el efecto ambiental se sigue la secuencia
siguiente :
1. Evaluar la calidad de medio ambiente original
2. Conocer el proceso de una determinada actividad
3. Tener un conocimiento completo de las
consecuencias de la actividad en el medio
ambiente.
4. Identificar los cambios que se podran producir
sobre el medio ambiente

EFECTO AMBIENTAL DE LA
INDUSTRIA
MINERA
Las fuentes de contaminacin generados por la
industria minera con respecto a los efluentes lquidos
son en un buen nmero originados por aguas de
drenaje de mina, de escorrentas, de relaves y de los
procesos metalrgicos.
Los contaminantes potenciales provenientes de estas
fuentes son los metales en solucin, la acidez del
medio, los reactivos diversos, los slidos en suspensin
y los aceites lubricantes.
Dentro de las emisiones a la atmsfera, los principales
contaminantes potenciales son el polvo y los gases. Las
fuentes de polvo son generalmente originados en los
frentes de rotura del mineras, reas de chancado y
molienda del mineral. La emisin de gases procede de
las operaciones de metalurgia extractiva.

AUDITORIA Y CALIDAD TOTAL

El medio ambiente tiene una frontera difusa que los
relaciona con otras rea de la Gestin Empresarial.
De la propia definicin que se ha visto anteriormente,
se desprende que el medio ambiente engloba tanto el
espacio exterior como el interior de las instalaciones
de la empresa. Esta afirmacin junto con el hecho de
incluir a las personas como un elemento integrante,
relaciona de forma incuestionable el medio ambiente
con los temas de seguridad y Salud Laboral.
El Medio Ambiente, tiene una gran relacin con el
mundo de la calidad, si bien ello no queda reflejado en
sus respectivas definiciones. El significado ms
corriente el termino calidad a nivel empresrial se
entra en las caractersticas de los productos, servicios
y en su aptitud en relacion a unas necesidades.
Tambien es frecuente el empleo del termino calidad
Medio ambiental para referirnos, por ejemplo a nivel
de excelencia del agua de los rios

AUDITORIA Y CALIDAD TOTAL

(continuacin)

o del aire que respiramos.

En el mbito empresarial se considera que la calidad

tiene un protagonista de excepcin que el producto,
mientras que el Medio Ambiente cuenta con
protagonistas menos halageos como son la
contaminacin y los residuos que en definitiva son
subproductos; una consecuencia no deseada de los
procesos de produccin
Las tendencias mas modernas contemplan el Medio
Ambiente como una parte integrante de un concepto
mas amplio de la calidad que esta ganando
popularidad denominado Calidad Total. El objetivo
principal de esta calidad total es eliminar al minimo el
nmero de errores hasta alcanzar la anhelada meta
cero errores.
De un modo paralelo el objetivo fundamental de la
gestin Medio Ambiental consiste en eliminar, reducir
o controlar la contaminacin de residuos. Por tanto si
asumimos que la contaminacin y tros impactos sobre
el entorno son otra cosa que errores , podemos
concluir que el medio ambiente y la calidad son

PERU : NORMAS GENERALES

Constitucin Poltica del Per
Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales,
Decreto Legislativo N 613

Cdigo Penal Titulo XIII Delitos contra la Ecologa ,

Decreto Legislativo N 635

Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto

Ambiental, Ley N 27446

NORMAS ESPECIFICAS
Reglamento de proteccin ambiental para actividades minero

metalurgicas :DS. 016-93-EM, DS. 059-93-EM

Reglamento de Audiencias Pblicas: RM. N 335-96-EM/SG
NMP para Efluentes lquidos RM N 011-96-EM/VMM
NMP para Emisiones Gaseosas Provenientes de Unidades Minero
Metalrgicas RM N 315-96-EM/VMM
Registro de Empresas para realizar Estudios de Impacto Ambiental :
RM. N 143-92-EM/VMM
Modelo de Contrato de Estabilidad Adm. Ambiental para Actividades
Minero Metalrgicas: RM N 292-97-EM/VMM
Reglamento de Fiscalizacin de las Actividades Minero Energticas
para terceros D.Leg. 25763
Guas Ambientales Mineras

NORMAS RELACIONADAS
Ley del Consejo Nacional del Ambiente Ley N

26410
Ley Marco para el crecimiento de la Inversin
Privada D.Leg. N 757
Ley de reas Naturales protegidas Ley N 26834
Ley General de Salud: Ley N 26842
Denuncia por infraccin de Legislacin Ambiental
Ley N 2663
Ley Orgnica para Aprovechamiento de los
Recursos Naturales Ley N 26821
Ley sobre la Conservacin y Aprovechamiento
sostenible de la diversidad Biolgica Ley N 26839
Ley de Evaluacin de Impacto Ambiental para
Obras y Actividades Ley N 26786
Ley del Fondo Nacional del Ambiente Ley N 26793

DEFINICION DE AUDITORIA
AMBIENTAL
Es un examen metodolgico de los procesos
operativos de determinadas actividades humanas, lo
cual involucra anlisis, pruebas y conformacin de
procedimientos y practicas que llevan a verificacin
del cumplimiento de seguimientos legales, polticas
internas y practicas aceptadas, con un enfoque de
control, que adems permite dictaminar la aplicacin
de medidas preventivas y/o conectivas. Lo que se
llama
una
evaluacin
o
una
auditoria
respectivamente.

EVOLUCION DE LAS AUDITORIAS

AMBIENTALES
Las auditorias ambientales constituyen un instrumento
eficaz para
evaluar
el
comportamiento
medio
ambiental de una empresa. Su origen se sita en
aquellos pases donde ha existido una regulacin
medio ambiental y unos principios de aplicacin
impulsados por las autoridades estatales y locales.
Por ejemplo, en Espaa las auditorias ambientales
comenzaron a implantarse a finales de los aos 80 y
principios de los 90. Sus impulsores fueron las
empresas multinacionales, que en el seno de una
poltica medio ambiental corporativa consideraban
necesario evaluar la situacin medio ambiental de
cada una de sus instalaciones ubicada en diferentes
lugares del continente.
Surgen as las primeras
auditorias realizadas en
empresas ubicadas en Espaa y fundamentalmente
pertenecientes al sector industrial. Estas auditorias
eran normalmente encargadas por la propia direccin

EVOLUCION DE LAS AUDITORIAS

AMBIENTALES
Continuacin )

empresa (auditoria interna).

La cmara de comercio internacional en 1988 define la
normativa y criterios para realizar la auditoria
(Establecimiento de los puntos fuertes y dbiles de
sus actuaciones medio ambientales)
Estas auditorias medio ambientales lograron su auge
en el periodo 95-98. En el Per con la creacin de la
Direccin General de Asuntos Ambientales y la
creacin de los Registros de Empresas auditoras para
realizar EIA y PAMA, la creacin de las empresas de
Inspectora y Auditoria. Paralelamente se afinan las
leyes y reglamentos y se detalla con previsin y
claridad las obligaciones de las empresas mineras
para su adecuacin ambiental y su mejoramiento en
cuanto a previsin y control del medio ambiente. Todo
lo anterior ha creado las condiciones para el
desarrollo de la EIA.

TIPOS DE AUDITORIAS
AMBIENTALES
AUDITORIAS AMBIENTALES INTERNAS .Es una auditoria realizada por la propicia compaa as
misma, utilizando uno de sus propios auditores o un
especialista contrato como Auditor.
Este tipo de auditores son aquellos que ese llevan a
cabo por la decisin de los altos ejecutivos de una
empresa con el objeto de determinar la situacin de
sus instalaciones, con relacin al Impacto y al riesgo
que puede ocasionar al Medio Ambiente.
Estas auditorias los condicen especialistas de la misma
empresa por que se tiene tanto ventajas como
desventajas.

TIPOS DE AUDITORIAS
AMBIENTALES
Continuacin..)
A) VENTAJAS

Los auditores por ser empleados de la propia

empresa tienen un mayor grado de conocimiento
de los procesos auditados y por consiguiente
pueden detectar las desviaciones y situaciones
anmalas rpidamente.

Se evita el pago de honorarios a Auditores

externos

Se
tiene
fcil
acceso
a
la
Informacin
confidencial

Se puede hacer un seguimiento de las

recomendaciones del dictamen de la auditoria

Se aumenta la eficiencia del programa de

Proteccin Ambiental de la Empresa.

Se asegura que no tenga problemas legales con

las
entidades
gubernamentales
correspondientes.

TIPOS DE AUDITORIAS
AMBIENTALES
(Continuacin )
B.

DESVENTAJAS

Tienen un costo tanto en tiempo como en recursos

humanos, los cuales se desvan de sus labores
cotidianas para tomar parte en la Auditoria
Ambiental.

Cuando la empresa no cuenta con el personal

calificado para llevar a cabo la Auditoria
Ambiental, se hace necesario contratar a expertos
ajenos a la empresa, lo que significa un gasto
adicional.

Los auditores internos tienen menos libertad de

expresar sus ideas debido a los compromisos que
existen, implcitamente, con otros empleados.

AUDITORIAS AMBIENTALES
EXTERNAS
Esta puede ser la segunda o tercera parte. La
auditoria de Segunda parte es una auditoria
realizada por una representacin de un comprador
o un proveedor potencial de bienes o servicios.
En la Auditoria de tercera parte o de Certificacin,
la empresa contrata y paga a una organizacin para
realizar una auditoria con el objeto de obtener una
certificacin independiente de conformidad con una
norma en particular.
Este tipo de auditoria los llevaban auditores
externos de experiencia y se dividen en auditores
voluntarios y auditores obligatorios.
A.
AUDITORIAS VOLUNTARIAS
Estas auditorias son el resultado de una decisin
de los Altos Ejecutivos de una empresa. Tienen
como objeto diagnosticar el estado de loas
instalaciones en relacin con el impacto que
pueden causar al Medio Ambiente y el riesgo que
pueden ocasionar a las comunidades en la que
estn ubicadas.

AUDITORIAS AMBIENTALES
EXTERNAS
(continuacin )
B..

AUDITORIAS OBLIGATORIAS

Las Auditorias obligatorias son aquellas que dispone

una entidad gubernamental basndose en que las
instalaciones de la empresa no cumple con la
normatividad ambiental, presentando un riesgo a los
limites permisibles o el ambiente laboral es
inadecuado.
Las
Auditorias
externas
tienen
ventajas
y
desventajas las cuales pueden ser como siguen :
1.
VENTAJAS
Los expertos que se contratan tienen una
experiencia en la metodologa para conducir una
auditoria ambiental de cualquier tipo, alcance y
propiedad.
La Auditoria se realiza en un mayor tiempo que si la
efectuar el

AUDITORIAS AMBIENTALES
EXTERNAS
(continuacin )
personal de la misma empresa.
Las desviaciones de todos los tipos, se detectan

rpidamente lo que permite corregirlos en forma

inmediata..
Es mas probable que las recomendaciones que se
emitan en este tipo de auditorias se implementen,
que si las recomendaron auditores internos. Esto
puede ser debido a la mentalidad de los altos
ejecutivos, los cuales aceptan mas fcilmente lo que
dicen personas ajenas a su empresa que las
sugerencias de su propia gente.

Debido a la experiencia de los Auditores externos,

las propuestas que sugieren, en la mayora de los

casos, son novedosas, resuelven los problemas de
una manera rpida y efectiva.

Los Auditores Externos tienen mas libertad de

expresar sus ideas que los internos porque no tienen
compromisos con la empresa.

AUDITORIAS AMBIENTALES
EXTERNAS
(continuacin )
2.

DESVENTAJAS

Tienen un costo mayor que las Auditorias

Externas
Se requiere de una programacin minuciosa del
tiempo de las Auditores Externos, y que
cualquier situacin imprevista aumentar sus
honorarios
El acceso a la informacin confidencial, rara vez
es de aceptacin de los altos ejecutivos de la
empresa auditada. Esta informacin es necesaria
para realizar una auditoria ambiental sin llegar a
conclusiones errneas
Los Auditores externos no tienen la confianza
necesaria para expresar abiertamente sus
opiniones o ideas con relacin a la Auditoria
Ambiental, con lo que se pierde informacin
muy valiosa.

REQUISITOS PARA LA
CALIFICACION DE AUDITORES
Se recomienda tener como mnimo estudios terico
prcticos en Escuelas o Instituciones de Educacin
Tcnica Minero Metalrgico tipo TECSUP o Escuela de
Minas de Recuay y una experiencia de cuatro o cinco
aos a mas de trabajo en sectores relacionados con la
ciencia y tecnologa medio Ambientales. Aspectos
tcnicos y medio ambientales de la operacin de
instalaciones, los requerimientos significativos de las
leyes de medio ambiente, disposiciones y documentos
relacionados, sistemas de gestin medio ambiental y
procedimientos, procesos y tcnicas de auditoria. De
aqu se deduce que se espera que el auditor posea
formacin y experiencia en tres reas fundamentales.
Aspectos tcnicos de los sectores sometidos a
auditorias
Leyes y disposiciones que afectan a dichos sectores
Calificaciones y tcnicas de auditoria

REQUISITOS PARA LA
CALIFICACION DE AUDITORES
(continuacin )
Cualidades y Calificaciones personales

Capacidad de expresar claramente conceptos e

ideas tanto oralmente como por escrito.
Diplomacia, tacto y capacidad de escuchar
Buena organizacin personal
Capacidad para juzgar acertadamente a partir de la
evidencia de la auditoria
Sensibilidad frente a distintas culturas y
costumbres.

AUDITORIA AMBIENTAL
ESTRUCTURA Y ORGANIZACION
Poltica de la empresa
En relacin a la Auditoria Ambiental, las empresas
mineras han adecuado sus Polticas ambientales
considderando que estas auditorias son un conjunto
de actividades emprendidas por la organizacin
normalmente por iniciativ de la Gerencia para evaluar
su situacin con respecto al Medio Ambiente,
encaminadas a detectar los problemas relacionados y
antes que estos se conviertan en amenaza para el
funcionamiento de la empresa.
Las polticas de la Empresa minera en relacin a este
tema, tratan de eliminar el sentimiento de
desconfianza que genera el termina de auditoria y
contempla la auditoria como una herramienta de
mejora continua de la actuacin medio ambiental para
la empresa y no afrontar la auditoria Ambiental como
una amenaza o una prueba a superar, desde este
punto de vista la Auditoria Ambiental debe verse
como oportunidad de mejora.

AUDITORIA AMBIENTAL
ESTRUCTURA Y ORGANIZACION
En el Per, predomina la concepcin de la auditoria de
cumplimiento y Auditoria por tcnicas pero tambin se
le considera y se le usa como una herramienta de
apoyo a la Gestin Ambiental y la Fiscalizacin..
El otro elemento a considerar es que algunas empresas
mineras con gran componente extranjero, adems de
considera las reglamentaciones nacionales ambientales
de sus pases de origen a las polticas ambientales de
la Empresa.
PERSONAL Y EQUIPO
Para
ejecutar
las
evaluaciones
ambientales
preliminares, los estudios de Impacto Ambiental y los
Programas de Adecuacin al A medio Ambiente, las
investigaciones y/o exmenes especiales, las empresas
mineras y la EAI han reclutado personal de experiencia
y buen nivel de aceptacin con el fin de ejecutar los
estudios de auditorias.

AUDITORIA AMBIENTAL
ESTRUCTURA Y ORGANIZACION
En el Per algunas empresas mineras tienen
Organizaciones con departamentos o Gerencias que
estn ejecutando los programas de EIAs y PAMA, as
como el monitoreo de los puntos crticos de las
operaciones mineras. Para el cumplimiento de estos
programas las organizaciones mineras cuentan con
personal
profesional
especializado
y
asistentes
tcnicos debidamente capacitados en las actividades
especificas de todas y cada una de las tareas
encomendadas..

CARACTERISTICAS DE UN
PROGRAMA DE AUDITORIA
EFECTIVO
OBJETIVOS
Unos objetivos definidos explcitamente pueden evitar
interpretaciones diferentes por parte de los miembros
del equipo auditor y malentendidos entre los mandos.
AMBITO
Unos limites claramente definidos del alcance del
programa hacen posible lograr los objetivos de la
auditoria con los recursos disponibles.
COBERTURA
Las decisiones sobre las prioridades de cobertura
permiten a las empresas con muchas plantas hacer
nfasis en las principales sin perder de vista las
restantes.

CARACTERISTICAS DE UN
PROGRAMA DE AUDITORIA
EFECTIVO
ENFOQUE
Compaginar el enfoque de la auditoria con los
objetivos de la misma permite a la compaa
centrar ciertas actividades de auditoria en reas
tales como verificacin de cumplimiento o la
confirmacin de sistemas de gestin.
RECURSOS
La efectividad de un programa de auditoria es
resultado directo de la preparacin, habilidad y
formacin del personal que lo realiza.
ORGANIZACIN
El apoyo general es fundamental si se requiere
que la auditoria logre los objetivos, obtenga
informacin correcta sobre la actuacin ambiental
y contribuya a los esfuerzos de la compaa para
mejorar esta.
esta

FINANCIACION Y PRESUPUESTO
Las empresas mineras estn destinando un porcentaje
de su presupuesto anual para la financiacin de los
programas ambientales, en especial, en la aplicacin
de los PAMAs y, ltimamente con un fondo especial de
garanta para cumplir con el Programa del Probable
cese y abandono de la mina en forma progresiva.

METODOLOGIA UTILIZADA POR

LA AUDITORIA AMBIENTAL
MINERA
A)

GUIAS DE AUDITORIAS
Toda Auditoria Ambiental debe contar con un
tipo de protocolo gua en el diagnostico
permitiendo
documentar
adecuadamente
el
proceso y hacer el trabajo en un menor tiempo.
Algunas empresas auditoras cuentan con una serie
de protocolos tipo para cadda fase de auditoria;
otras las disean de acuerdo con los objetivos y
alcances del diagnostico correspondiente. Lo
iddeal
es
disponer
de
protocolos
lo
sufficientemente completos como para cubrir
todos los aspectos de la auditoria sin perder
informacin, pero que no tomen demasidado
tiempo.
B) METODOLOGIA PARA LLEVAR A CABO UNA
AUDITOIRA AMBIENTAL
Debe poner nfasis en los puntos siguientes:

La visita preliminar a las instalaciones

METODOLOGIA UTILIZADA POR

LA AUDITORIA AMBIENTAL
MINERA

La recopilacin de informacin general de la

empresa auditada
La elaboracin de la propuesta tcnica
economica para conducri la Auditoria Ambiental.
La aplicacin de los protocolos y cuestionarios
oficiales
El muestreo y anlisis en caso necesario
El dictamen de la Auditoria Ambiental

Dentro de la metodologa tambin se incluye la

revisin de las rubros siguientes :

Informacin bsica general de la empresa

Revisin de los archivos tcnicos de la operacin
Descripcin de los procesos
Legislacin
ambiental
aplicable
a
las
instalaciones auditadas.

METODOLOGIA UTILIZADA POR

LA AUDITORIA AMBIENTAL
MINERA

Equipos de control de la contaminacin utilizados

dentro de las instalaciones, en lo relativo al:
aire, suelo, residuos y sustancias peligrosas
ruidos y vibraciones.
Las polticas de proteccin a la poblacin y al
medio ambiente.
Impacto de las instalaciones, desde el punto de
vista socio econmico dentro de su rea de
influencia
Formacin de un banco de datos para completar
el anlisis e interpretacin de los resultados
obtenidos en la auditoria ambiental

PROCESO DE LA AUDITORIA
AMBIENTAL MINERA
PLANEACIN DE LA AUDITORIA

VISITA PREVIA

AUDITORIA

INFORME FINAL

IMPLEMENTACIN

PROGRAMACION ESPECIFICA
DETALLADA
DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
Una Auditoria Ambiental es un examen sistemtico e
independiente para determinar si las actividades y los
resultados relativos a la calidad ambiental cumpli con
las disposiciones previamente establecidas y si estas
se han aplicado efectivamente y son adecuadas para
lograr los objetivos.
En esencia consiste en que alguien calificado y con
experiencia en la materia, muchas veces auxiliado por
uno o mas colegas visita su empresa buscando
confirmar si la gerencia controla todas las actividades
relacionadas con la calidad como dice hacerlo.
La preparacin previa de la auditoria ambiental tiene
por finalidad que el Auditor obtenga informacin sobre
el sistema de calidad ambiental de la empresa y
seleccione cuidadosamente cuales actividades ira a
investigar para alcanzar mejor el objetivo de la
auditoria. Al realizar la auditoria, el auditor buscar
evidencia de fallas en el cumplimiento de los
requerimientos.
Al obtener esta evidencia el auditor ambiental debe
informar la no conformidad (o observacin del auditor.
Al termino de la investigacin el auditor ambiental
informar y explicar lo no conformidad y sus

PROGRAMACION ESPECIFICA
DETALLADA
DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
El proceso de Auditoria tiene las siguientes grandes
fases :
1. Alcances para definir porque se quiere realizar la
Auditoria Ambiental y Decisin Final
2. Inicio por la Gerencia del aseguramiento, de la
calidad incluyendo definicin del objetivo de la
auditoria ambiental y la asignacin del Auditor
Jefe.
3. Preparacin de la Auditoria por parte del Auditor
jefe, cubriendo tems tales como, revisin de la
documentacin; programa de auditoria , seleccin
de la muestra de auditoria y listas de verificacin
de auditoria.
4. Visita de Auditoria del personal especializado
durante la cual se realiza la investigacin in
situ del sistema de calidad ambiental.
5. Informe verbal en una reunin especifica con la
Gerencia de la organizacin o empresa auditada
parcialmente el borrador para discutir el informe
final.
.

PROGRAMACION ESPECIFICA
DETALLADA
DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
6.7.8.-

Informe Final Escrito

Seguimiento
Verificacin
de
la
Implementacin
por
la
organizacin o empresa auditada de las acciones
correctivas resultantes de lo no conformidad (u
observacin del auditor) identificndolos durante
el auditoria ambiental.

A) FASE DE PREPARACION DE LA
AUDITORIA

Las auditorias al igual que las otras actividades de

aseguramiento de calidad, deben planificarse
adecuadamente para obtener resultados eficientes.
El proceso de preparacin de una auditoria tiene los
siguientes objetivos :
Para el Auditor :

Conocer determinar y confirmar el propsito, alcance y

objetivos de la auditoria
Asegurarse de que ha realizado suficiente investigacin
y tiene los elementos que la permitirn.

Preparar el programa de Auditoria y

Preparar la documentacin de trabajo

necesaria
Definir el equip y coordinar su trabajo
Notificar el programa de auditoria al auditado

Para la Empresa Auditada

Conocer las razones, alcance objetivos y programa de
la Auditoria
Prepararse para que la auditoria resulte provechosa y
efectiva

B) FASE INICIAL DE LA AUDITORIA

Dependiendo del tipo de auditoria, sta comienza con
la decisin de la empresa de realizarla, o un acuerdo
entre el cliente y el proveedor. Fijadas las fechas para
la auditoria la empresa auditora, o el rea de
aseguramiento de la calidad, realiza las siguientes
actividades
PREPARATIVOS INICIALES
La gerencia selecciona al Auditor Jefe y le entrega un
completo informe acerca de :
OBJETIVOS :
porque se requiere la auditoria ambiental que
informacin se requiere de la empresa que se va a
auditar o que problemas presenta el sistema o
empresa

auditada y son de preocupacin.

ALCANCE :
Que productos , contratos, servicios , de parmetros o
actividades ceben cubrirse
NORMA DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
Cul es la norma de Sistema de Calidad Ambiental
aplicada en la empresa as como cualquier otro
requerimiento contractual de calidad aplicable
RECURSOS
Las auditorias internas tienen un costo significativo,
por lo que se requiere definir exactamente el tiempo y
personal necesario para alcanzar los objetivos.
A partir de este momento, los preparativos restantes
para la auditoria son de responsabilidad del Auditor
Jefe

C) ESTABLECIMIENTO DE LA FECHA
Debe establecerse un contacto telefnico o personal
para acordar la fecha de realizacin de la auditoria.
Luego el auditor prepara y enva al auditado una nota
formal indicando el propsito y el alcance de la
auditoria.
En este contacto se debe confirmar la fecha acordada,
nombre del (de los) auditor (es) y la referencia de los
documentos sobre los cuales se va a basar la
auditoria.
Este documento debe enviarse con suficiente tiempo
para que el auditado pueda aprobarlo, hacer los
comentarios que sean necesarios y resolver las
diferencias que pudieran surgir.

D) INVESTIGACION DE LOS
REQUERIMIENTOS
Para una auditoria de Segunda Parte esta etapa puede
involucrar la obtencin de informacin cerca de los
archivos de la empresa auditada, en aspectos tales
como :

Requisitos especficos de calidad o contratos actuales

o propuestos
Detalles de cualquier orden actuales o propuestos, de
productos o servicios
Realizacin de alguna auditoria reciente, incluyendo
detalles de los problemas encontrados.
Resultados de auditorias anteriores en las mismas
reas y las acciones correctivas acordadas.

E) REVISION DE LA DOCUMENTACION
Durante el primer contacto con el auditado el Auditor
Lder debe solicitarle la documentacin requerida. La
informacin ms importante para una buena
planificacin incluye:

Tamao de la compaa, nivel de produccin,

productos, servicios y procesos involucrado en el

sistema.
Estructura de la organizacin, responsabilidades y
autoridades de cada individuo
Extensin de las actividades relevantes de calidad
involucradas, y si estas han sido establecidas de
acuerdo con la norma especificada.
Detalles de la documentacin existente,
procedimientos, formularios, instrucciones de trabajo,
etc.
Toda esta informacin puede estar contenida en el
Manual de Calidad o en algn folleto de la empresa. En
algunas oportunidades el Manual est mal diseado lo
que dificulta obtener la informacin que se requiere.

E) REVISION DE LA DOCUMENTACION
Continuacin
Si la informacin disponible es insuficiente,
puede significar que el auditado no cuenta
con un sistema de calidad debidamente
documentado o que parte de la informacin
solo esta disponible en terreno. En este
ltimo caso se hace necesaria una visita
preliminar del Auditor a la empresa . Esta
revisin de la documentacin del auditado
puede mostrar inmediatamente la existencia
de no conformidades, lo que permitir
mejorar la planificacin de la auditoria.
Idealmente esta visita debe ser acordada con
suficiente anticipacin a la visita de auditoria.
Si no fuera posible as debe ser realizada el
da anterior a la auditoria.

REVISION DE DOCUMENTOS
COMO PARTE DE LA AUDITORIA
La revisin de la documentacin puede llevar a
concluir, a veces, que el mbito de actividades que
deben ser investigados es mayor que lo originalmente
definido, o que existen suficientes antecedentes para
concluir que existe un gran nmero de problemas que
deben ser investigados,
Para Auditorias hechas por terceras partes la revisin
de documentos del sistema de calidad ambiental del
auditado, El Protocolo y las Guas correspondientes se
considera como rea aparte pero integral de la
Auditoria Es decir , se investiga antes de definir el
resto del programa . la revisin se realiza con
profundidad porque el auditor trata de determinar .

Si todos los elementos requeridos por la norma del

sistema Ambiental han sido definidos e implementados
Si existen procedimientos u otro documentos
adecuados que aseguren un adecuado control de las
actividades
Si existiendo deficiencias en la documentacin hay
evidencias de un sistema documentado lo suficiente
como para estimar con la prxima etapa de la auditoria

ELECCION DE LA MUESTRA PARA

AUDITORIA
En la practica todas las actividades de la compaa
son relevantes e igualmente importantes en el logro
de los objetivos y metas e la calidad ambiental.
Existe un nmero importante de actividades que
pueden investigarse dentro de un tiempo razonable
si se cuenta con suficientes auditores. Por lo tanto, en
una auditoria los auditores. Por lo tanto, en una
auditoria los auditores pueden investigar solamente
una pequea muestra de las actividades de las
actividades de calidad relevantes.
Es muy importante que la muestra auditar sea elegida
cuidadosamente para obtener los objetivos definidos.
En la eleccin de la muestra a auditar se deben
considerar dos importantes factores

ELECCION DE LA MUESTRA PARA

AUDITORIA
(Continuacin )
RELEVANCIA
Se debe considerar todos los departamentos o
actividades relevantes a los objetivos de la auditoria
REPRESENTATIVIDAD
La muestra debe ser representativa del proceso,
control , productos, etc. Para obtener una visin tan
justa como sea posible de la efectividad del sistema
de gestin de calidad ambiental de cada rea.

PROGRAMACION ESPECIFICA DE
LA
AUDITORIA AMBIENTAL
Una ves decididas las reas del auditado que ser
necesario investigar, el auditor puede determinar; a
partir del organigrama o de algn otro documento
que haya recibido cuales departamentos visitar y
cuanto tiempo ir a detenerse en cado uno de ellos.
Esto debe ser documentado como parte del programa
de auditoria; junto con los otros detalles concordados
Un programa debe contener los siguientes datos :

Organizacin

o empresas. Instalaciones minero

metalrgicas auditadas
Tiempo programado de duracin de la reunin inicial
(inicio y termino)
Nombre de los departamentos y actividades que va a
auditar
Fechas y horarios en los cuales va a comenzar y
terminar la Auditoria en cada departamento o
instalacin minero metalrgica

PROGRAMACION ESPECIFICA DE
LA
AUDITORIA AMBIENTAL
(Continuacin )

Detalles de la secuencia de actividades especificas

para cotejar y/o comparar la realidad con lo ideal que
se busca. Asignacin de tiempos parciales para
desarrollar el trabajo a nivel de tareas
Ejecucin de tareas
Preparacin y ordenamiento de los datos de
campo/libretas/cuadernos de campo
Borrador del trabajo de auditoria
Preparacin de la Reunin de Cierre.

PREPARACION DE LAS LISTAS DE

VERIFICACION
Lo importante, sin embargo es tener claro:
1.Qu es lo que busca
2.Que quiere ser
3.Con quin desea hablar
4.Que quiere preguntar
El Programa de Auditoria no debera ser extenso, el
tiempo
asignado
a
cada
sesin,
rea
o
departamento deber ser limitado a lo estrictamente
necesario (+/- 3 horas) y el nmero de elementos
de control a investigar en ese tiempo no superior a
(6 a 8 horas )
Es una buena idea estructurar el listado de tal
manera que permita examinar elementos de
control apropiados bajo tres aspectos:

PREPARACION DE LAS LISTAS DE

VERIFICACION
(Continuacin )

Como se maneja el trabajo de rutina ?

Sigue operando el sistema cuando ocurre algo no
rutinario ?
Continua todo bajo control cuando hay crisis ?

EJEMPLOS :

a.
b.
c.

Nota
Formal
Informando
la
Auditoria
(transparencia)
Programa de Auditoria (transparencia)
Ejemplos de listado de Verificacin (transparencia)

REALIZACION DE LA AUDITORIA

Con la Lista de Verificacin (preparada y revisada con

anterioridad) el Auditor Ambiental inicia la aplicacin
del cuestionario.

No debe hacer las preguntas de la lista de Verificacin :

esas preguntas son su ayuda memoria y la orientan
como conducir la Auditoria Ambiental.
La mayora de las veces el Auditor deber realizar
muchas preguntas y ver varias veces antes de tener la
respuesta al punto que tiene anotada en la lista . Todo
el tiempo el auditor debe tener presente lo que esta
buscando
. Evidencia real de incumplimiento
Con los requisitos del sistema de calidad. Esto no es
tan fcil de obtener y requiere de una concentracin
total. Por esta razn es muy importante que el
auditoria del sistema de control de calidad Ambiental y

REALIZACION DE LA AUDITORIA
(Continuacin )
La evidencia que el Auditor busca le debe permitir tomar una
decisin respecto de s :
Se cumplen los requisitos
Existe un control efectivo de todas las actividades que
afectan la calidad
Hay documentacin que asegure que el sistema de gestin
de la Calidad Medido Ambiental esta esperando.
Si las actividades que se estn investigando estn
documentados, la etapa siguiente es determinar si las
instrucciones son conocidas por quienes los realizan, si
estn disponibles y si son seguidos :
La gente trabaja con los sistemas ?
Los sistemas operan ?

REALIZACION DE LA AUDITORIA
(Continuacin )
Si no existen instrucciones
escritas,
el Auditor
puede conocer a travs del Gerente o su
representante, que es lo que debe hacer la gente e
investigar si efectivamente saben como hacerlo y si
lo hacen como esta previsto.
Para determinar si las actividades que se ejecutan
estn adecuadamente controlados, si las respuestas
se ajustan a la realidad y para distinguir hechos de
suposiciones, el Auditor debe solicitar.
! Pruebas, pruebas y mas pruebas!
Recuerde
que
genialmente
las
personas
generalmente no estn acostumbradas a que se les
cuestione o a entregar informacin, especialmente de
aquellas cosas que prefieren ocultar o que han sido
instruidos por la propia Jefatura para no hablar
mucho, debe usar mucho tacto.

REALIZACION DE LA AUDITORIA

(Continuacin )
EL PREGUNTAR
No siente temor de hacer todas preguntas que crea
conveniente. La calidad y utilidad de las respuestas
depende principalmente de lo que usted pregunte.
Usted necesita que la gente le d detalles acerca de
la actividad que realiza por lo tanto no haga
preguntas que pueden ser respondidas con un si o
un no. Es mejor hacer las preguntas con palabras
que contengan :
Cmo ?
Dnde?
Cundo ..?
Por qu ..?
Quin ..?
Qu pasa si ..?

Haga las preguntas en el lugar donde Ud. espera

obtener las respuestas. Si de las preguntas se
desprende que existen problemas en otro
departamento,

REALIZACION DE LA AUDITORIA
(Continuacin )
no pierda el tiempo tratando de aclarar all lo
que deber encontrar en otro departamento.
Adems de consultar al representan del rea
auditada, usted puede y debe preguntar a los
supervisores y trabajadores. El lema es auditar
donde ocurre la accin .
Algunas veces el representante del
rea
auditada intervendr cuando le pregunte a otra
persona. En ese caso solicite, con tacto, que
deje responder al entrevistado. En otras
circunstancias las personas pueden saber hacer
muy bien su trabajo, pero no saben como
explicarlo, dando informacin errnea. En
situaciones como estas el representante del
rea auditada puede quieren intervenir y usted

REALIZACION DE LA AUDITORIA
Continuacin )
EL ESCUCHAR
Es importante dejar que la gente hable si usted siente
que le estn dando la informacin adecuada. La gente
se mantiene hablando cuando les prestan atencin.
Mantenga contacto visual y de vez en cuando realice
un gesto que denote su inters por el tema.
Si usted pretende entender lo que le estn diciendo
debe concentrarse y prestar atencin. No piense en la
siguiente pregunta, para esto tiene la lista de
verificacin. No tome notas cuando su interlocutor le
esta hablando. Primero obtenga la informacin luego
escriba.

REALIZACION DE LA AUDITORIA
(Continuacin )
EL VERIFICAR
Es importan no tener prejuicios sobre las personas
entrevistadas pero al mismo tiempo es necesario
verificar todas las respuestas. Si frente a una
pregunta alguien indica que tiene la documentacin,
pregunte Podra mostrrmela ?. Por otro lado, si el
supervisor admite que las cosas no se estn haciendo
de acuerdo al Procedimiento, acepte la afirmacin y
declare una no conformidad.

Acepte una confesin ! ! Verifique un reclamo !

REALIZACION DE LA AUDITORIA
Continuacin )
LA OBSERVACION
Es importante ser un buen observador. A ud. le
mostrarn documentos, tems de identificacin ,
condiciones ambientales, mquinas, rea de trabajo,
registros y gente en accin. Una vez que usted
identifica las cosas que quiere ver es sorprendente lo
que puede encontrar con un simple golpe de sita tal vez durante el recorrido dentro de un taller sin
tener que detenerse siquiera. Por ejemplo, ausencia
de una tarjeta de ruta en un materialtipo lote,e n
circuntancias que todos los otros materiales tipo lote
la tienen. 1 ese es unlote que debe invetigarse ! El
orden y limpieza de un rea de trabajo u oficinas es
un buen ndice de la actuitud de la Gerencia respecto
a la calidad .
Sepa exactamente lo que Ud, busca y lo encontrar o
detectar su

REALIZACION DE LA AUDITORIA
Continuacin )
ausencia fcilmente. Por ejemplo, Ud. no necesita leer
todo el texto de una orden de compra para verificar si
un tem ha sido pedido sin descripcin de su nmero
de referencia; un plano citado sin indicar la revisin
del mismo; un contrato de servicios para un
contratista sin indicar los requerimientos referentes
a extensin, etc. Solo se necesita un golpe de vista
para verificar si un plano ha sido firmado para indicar
verificacin o revisin
Si Ud. trata de mirar todo, no ver nada.
Observe una cantidad limitada de cosas con la
suficiente profundidad para encontrar lo que busca.
LAS DISCUSIONES
No caiga en discusiones . Si la personal con la que
esta hablando se enoja, retrese! Quiz Ud. pueda
preguntar algo diferente, y despus volver al asunto
original cuando ella se calme.

REALIZACION DE LA AUDITORIA

A pesar d e lo anterior cuando usted no entienda la

respuesta, consulte hasta asegurar que no tiene
dudas,
particularmente
cuando
sospeche
la
existencia de alguna no conformidad.
Por ejemplo:
Quizas no consigo entender el
sistema
adecuadamente,pero
Me pregunto si no tenemos algn problema aqu
Esto esta claro pero que pasa si
Discuta slo hasta que entienda la naturaleza del
problema, su extensin y la causa raz. No entre en
discusin respecto a la mejor solucin para un
problema! ! Eso no es parte de su trabajo! No se
involucre en discusiones respecto a la interpretacin
de las Normas de Calidad o el significado de una
posible no conformidad.
EL TOMAR NOTAS
El Auditor debe tomar notas de la evidencia que
conducen a una o no conformidad :
Lugar
.

REALIZACION DE LA AUDITORIA
Identificacin y posicin de la persona entrevistada
Identificacin del contrato y otros documentos y el

tamao de muestra examinada

La naturaleza de le deficiencia
Identificacin de las muestras, lotes de productos o
materiales, instrumentos o equipos examinados
Usted debe obtener, como mnimo, toda la informacin
que necesita para poder describir la no conformidad.
Es particularmente importante tomar nota de las
declaraciones verbales del representante de calidad
del rea o de algn trabajador como evidencia
relevante de la no conformidad. En la reunin final
est preparado para defender sus declaraciones de
no conformidades, recuerde que es su palabra contra
la de ellos, a menos que su ayudante corrobore lo
que usted ha dicho.
En
sus notas usted puede anotar actividades o
situaciones que le parecieron correctas. Si en el
informe final usted comenta algunos aspectos
positivos del sistema, as no conformidades sern mas
fcilmente aceptadas.

REALIZACION DE LA AUDITORIA
Continuacin )
Asegurase que todas las hojas que us para escribir
sus notas estn numeradas ya que las utilizar como
archivo de la audiencia.
No es recomendable el uso de grabadores. Nada es
menos efectivo que intimidar a la gente con un
micrfono en la mano.
EJERCITANDO EL JUICIO
A pesar de toda la planificacin, de las listas de
Verificacin y de las normas de referencia, las
auditorias no son exactas . Las cosas nunca son negro
y blanco, sino grises y sombreadas. Existen muchas
reas donde el auditor tiene que ejecutar su buen
juicio basado en entrenamiento y experiencia.
Cuales son los requisitos la intencin de la norma o
de un contrato ha sido correctamente interpretada?
Usted entiende lo que el supervisor trat de decir
sobre una actividad particular?
Cmo investigar Que tipo de muestra se debe tomar
para alcanzar los objetivos de la auditoria? Cuando
usted investiga un contrato lo analiza

REALIZACION DE LA AUDITORIA
completamente o toma slo algunas de sus partes? Analiza
Ud. la trazabilidad e adelante hacia atrs o viceversa?
Con quien hablar El gerente, el supervisor, el capataz , el
operador? Usted puede seleccionar sus entrevistados e
identificarlos en su listado de actividades pero, a medida
que la auditoria progresa, usted deber hacer juicios
aislados, con base en la informacin descubierta. Asegrese
de no preguntarle a la persona que no corresponda.
La informacin que usted busca la puede obtener despus
de haber consultado con varias personal o en otro
departamento.
Qu mirar Contratos, dibujos, ordenes de compra, equipos,
tarjetas de inspeccin? Hay cientos de cosas diferentes que
observar y en su listado usted ha identificado solo algunas
de ellas. La eleccin debe ser relevante para los elementos
particulares que Ud. escogi para ser investigados en su
muestra, De la eleccin que usted haga depender la calidad
de las observaciones que encuentre.

REALIZACION DE LA AUDITORIA
Cuanto hay que ver. La cantidad de elementos

a
observar por rea o departamento queda a su criterio. Si
en la muestra tomada usted no encuentra nada malo,
siga a la siguiente etapa. Si existe algo malo, tome otra
muestra del mismo tamao de muestra a tomar deber
ser la suficiente para permitirle decidir si existen no
conformidades o son slo errores humanos.
Hasta donde llegar. No pierda el tiempo tratando de
investigar a fondo si observa que no existen no
conformidades. Por otro lado, continu insistiendo si
siente que est por descubrir un problema. Si el
problema que ha encontrado es muy grande contine en
esa lnea, an cuando se escape del programa inicial de
su lista
Existen no conformidades ? Para determinar esto usted
debe asegurarse lo que dicen los requisitos (Manual de
calidad, Normas o lo que dice el Gerente que debe
hacerse) Si existe un problemas comn entre varios
departamentos, se debe escribir una no..

REALIZACION DE LA AUDITORIA
..conformidad por departamento una global?
La respuesta depende de que no hayan sido
distribuidas las
responsabilidades para la
actividad con problemas o donde Ud. crea que est
la raz el problema. Las no conformidades deben
escribirse de tal manera que causen el impacto
adecuado. Mientras mejor se establezca el
problema real ms efectiva ser la auditoria

Importancia de la no conformidad. El nmero de

no conformidades que usted obtenga no tiene

importancia si tanto el Auditado como su propio
Jefe concluyen que lo descubierto son problemas
menores. Lo ms importante es descubrir no
conformidades significativas: falta de compromiso
del Gerente, falta de sistemas que controlen
adecuadamente
las
actividades,
falta
de
entrenamiento, falta de recursos, incumplimiento
con las especificaciones de los contratos.
! Sea un buen Auditor. No le busque las cinco
patas al gato!

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
OBSERVACIONES DEL AUDITOR AMBIENTAL
El Auditor Ambiental debe buscar la evidencia de los
incumplimientos comparando las observaciones con los
requisitos de las normas y dispositivos reglamentarios
cuando
ello
ocurra
debe
declararlo,
primero
verbalmente y luego por escrito. El cmo escribir estas
observaciones es, lo ms difcil e importante de las
auditoria ambiental. Para hacer un buen trabajo es
necesario saber
exactamente lo que piden lo
requisitos tcnicos y legales y tener hechos concretos
que respalden las no conformidades encontradas.
LOS REQUISITOS
Los requisitos de una compaa minero metalrgica
pueden obtenerse de distintas referencias .
Requisitos y exigencias de la Normatividad Minero
Ambiental
Norma de Calidad y control Ambiental relevante tal
como la norma NCh IS 900 e ISO 14001

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
Manual

de calidad y Control Ambiental de la

compaa procedimientos e instrucciones de trabajo
Indicaciones del Gerente del Departamento auditado
o alguien con autoridad que represente a la
Compaa, informando lo que es la prctica usual en
la empresa.
Requisitos de un contrato, norma de referencia,
normas de la compaa especificaciones, reglamentos,
etc.
LA EVIDENCIA OBJETIVA
Se sugiere que las evidencias sean verificables
monitoreo, muestreo, etc. En la practica esto es
posible de obtener ya que una gran cantidad de
evidencia se obtiene de respuestas de la compaa o
rea auditada. Hechos reales son :
Algo que usted vio

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
Continuacin )
La defensa de las no conformidades en funcin de
respuestas verbales tiene ms solidez cuando en la
auditoria han participado dos personas (el Auditor y su
ayudante). Las suposiciones no son evidencias reales.
Si a usted le cuentan que alguien en contra rea hace
tal cosa, no puede aceptarlo como evidencia. Sin
embargo usted puede considerarlo como importante
de ser investigado cuando llegue la oportunidad
LAS NO CONFORMIDADES
El no cumplimiento con cualquiera de los requisitos
definidos se denomina, de acuerdo con la norma ISO
10011, una no conformidad. Considerando que las no
conformidades estn basadas en evidencia real, es
importante tener todas los antecedentes antes de
formularlas. Existen varios elementos de juicio que
permiten minimizar la posibilidad de presentar no
conformidades incorrectas.

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
Cuando usted este convencido de que tiene
argumentos suficientes acerca de una no
conformidad, expngaselos al representante de
la Gerencia Auditada para obtener su acuerdo.
Una vez establecida la no conformidad, usted
debe expresarle verbalmente al representante
de la Gerencia auditada lo que Ud. considera la
no conformidad . Este podr estar de acuerdo
con sus anlisis presentado verbalmente. An si
no lo est y Ud. tiene certeza debe mantenerse
esta conformidad
Algo que dijo un representante de la empresa o rea

en relacin a las polticas, prcticas comunes,

procedimientos, etc,.
Algo que le dijo un operador describiendo como l
entiende la prctica de la compaa
El representante de la Gerencia auditada podr
corregirlo si Ud. ha cogido antecedentes errados o ha
mal interpretado el requerimiento.

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
Registre adecuadamente la

no conformidad y la
evidencia en sus notas pues pueden requerirse en el
momento de escribir la descripcin de la no
conformidad. Si el representante de la Gerencia
Auditada no est de acuerdo con su no conformidad
informe este hecho en la reunin de cierre.

LA REDACCION DE LAS NO CONFORMIDADES

Por la importancia que tienen las no conformidades es
necesario escribirlas en forma clara legible y
comprensible , porque:
Muestran la evidencia en las cuales el Auditor basa
las conclusiones de la auditoria. En las conclusiones no
debe existir nada que no permita ser demostrado por
la no conformidades.
Permiten tanto al Auditado como a la empresa
auditora, conocer las debilidades del Sistema de
control y presencia del Medio Ambiente implementado
en la empresa y en qu aspectos no cumplen con los
requisitos de las normas.
Son los puntos de partida para corregir los problemas
encontrados.

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
De esta manera, para entregar una buena y completa
informacin
al
Gerente
General
quien
no
necesariamente tiene que estar familiarizado con
todos los requisitos el
Auditor debe manejar y
proporcionar una gran cantidad de informacin.
La naturaleza de los requisitos que no se cumplieron
y cuando sea relevante como se detectaron
La evidencia real que se obtuvo, identificando,
cuando corresponda la documentacin, contratos,
productos , etc. Que permitan probar lo que se declaro
como no conformidad.
La naturaleza de las no conformidades , si es que las
evidencias dadas no fueron suficientes.
Cmo escribir las no conformidades?
Las no conformidades son una critica al sistema de
control y prevencin del medio
ambiente del
Auditado. A nadie le gusta ser criticado de tal manera
que el Auditor debe esperar que se le cuestione sus
afirmaciones, sobre todo

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
si aparecen errores en las no conformidades. Los
hechos no siempre son del todo tangibles.
Una de las cosas mas difciles de ejecutar durante la
auditoria es escribir no conformidades por lo que aqu
se presentan algunos elementos de ayuda.

Revise todas las notas que se tomaron, las suyas y

las de su ayudante. Marque o

resalte:
La evidencia de los requisitos
La evidencia acerca
de la naturaleza de las no
conformidades
La
evidencia real de documentos, productos,
contratos, etc.
Incluya estos antecedentes al
escribir las no conformidades
Comience con los requisitos y la naturaleza de las
no conformidades. A veces esto puede ser
combinado, ya que la naturaleza de las no
conformidades puede hacer que la naturaleza del
requerimiento quede ms evidente.

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
Escriba todo lo que quiere decir en una frase clara y
continua o frases cortas escritas en una secuencia
lgica que permitan al lector entenderlas sin
dificultad .
No es necesario dividir la frase en requisitos, no
conformidades y evidencias como tres situaciones
separadas.
No es necesario que cada no conformidad est
relacionada
a
un
requisito
de
la
Norma
especialmente
cuando
la
no
conformidad
evidentemente se contrapone a lo indicado en el
Manual. Sin embargo, cuando la no conformidad
contraviene claramente una clusula de la Norma es
necesario
indicar
la
Norma
y
la
clusula
correspondiente. La norma ISO 10011 recomienda
que se indique la clusula de la norma.
Lea una vez ms las clusulas aunque no vayan a ser
mencionadas en las no conformidades. Recuerde que
el auditado tratar siempre de aceptar.
Establezca
primero las no conformidades en
borrador antes de presentarlas formalmente.
Una vez escritas las no conformidades asegurese de

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
Esta correcta?
La conformidad no estar correcta y comprensible si
falta alguna informacin o evidencia importante
respecto a la naturaleza del requerimiento y la forma
del incumplimiento.
Esta completa?
No es suficiente incluir toda la evidencia e informacin
si no esta escrita de una forma que pueda ser
comprendida
por alguien que puede no tener un
conocimiento profundo acerca de sistemas de calidad.
Escribir correctamente el castellano no es tarea fcil. !
y los ingenieros son un claro ejemplo! Siempre debe
ser verificado cuidadosamente lo que se ha escrito
efectivamente y no lo que se cree haber escrito!
Esta claro?
Es verdad que muchas veces en que se utilizan
palabras innecesarias en la no conformidad Ud. ha
conseguido ser POCO claro. Verifique una ve ms para
ver si Ud. ha utilizado palabra tales como se ha
encontrado.. Es obvio que Ud- encontr; y no necesita

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
Esta Conciso?
Muchas veces Ud. deber escribir la no conformidad en
un formulario que no contiene mucho espacio para ello,
de modo que la capacidad
de sntesis es muy
importante. Sin embargo, no sacrifique la claridad , lo
completo y correcto de la informacin en aras de la
brevedad
Cuando escribir las no conformidades?
Algunas organizaciones requieren que sus auditores
escriban no conformidades tan
pronto como las
establezcan . En estos casos, es practica comn
solicitar al representante de la empresa o rea
auditada que certifique con su firma la veracidad de lo
hechos presentados.
Esta horma de actuar no es la mas recomendable,
porque distrae al auditor de realizar una mejor
investigacin ya que tiene que estar preocupado de

COMO ESCRIBIR LAS NO

CONFORMIDADES
escribir las no conformidades sin tener mucho tiempo.
Una tctica mejor es :
Comunicar verbalmente la
naturaleza de la no
conformidad
y
la
respectiva
evidencia
al
representante del rea y obtener una confirmacin
verbal al respecto.
Revisar que sus notas son correctas y estn en orden
y prosiga con la investigacin
Al terminar cada programa de auditoria durante el
almuerzoo por la tarde revissar sus notas y redactar
las no conformidades encontradas.Ud. necesita
tiempopara pulir la redaccion y quizas decidir
condensar las evidencias reunidas. A continuacion
contacte al gerente del rea auditada y obtenga su
firma en la no conformidad.
No deje para el final la confeccin de todas las no
conformidades,
porque
siempre
aparecern
imprevistos.
En la reunin final el Gerente de la empresa o Jefe
del rea debe firmar los antecedentes presentados.
La norma ISO 10011 sugiere que las no conformidades

INFORME DE AUDITORIA
No existe un formato establecido para la preparacin
del informe y ms bien queda al criterio de la cada
auditor. Sin embargo se aconseja incluir lo siguiente:
Referencias de la auditoria,
auditoria identificacin del auditor,
de la empresa auditada, ubicacin de la auditoria y
fecha.
Alcance y objetivos. Identificar el alcance y objetivos
de la investigacin y mencionar los documentos que
sirvieron de base para determinar el grado de
cumplimiento de la auditoria.
Muestra auditada,
auditada indicar la extensin de la muestra,
actividades y departamentos investigados. Una copia
del programa de auditoria es suficiente para esto.
Identificacin de no conformidades.
conformidades Estas deben ser
las mismas que se mencionan en la Reunin Final, no
se pueden introducir otras que no se hayan
presentado.

INFORME DE AUDITORIA
Conclusiones.
Conclusiones Estas deben contener toda la

informacin entregada en la reunin final

y
basadas claramente en las no conformidades.
Distribucin . El informe de auditoria debe ser
firmado por el auditor, revisado y aprobado por
su superior y enviado al auditado tan pronto
como sea posible.
Este Informe normalmente se enva con una
carta solicitando respuesta en un plazo definido.
Si se requiere que el auditado inicie acciones
respecto de las no conformidades, la respuesta
debe incluir la accin correctiva que se realizar
y el tiempo previsto para su cumplimiento.
Confidencialidad;
Confidencialidad es esencial que los resultados
tanto de la auditoria como del Informe final, que
contiene
informacin
confidencial,
sean
guardados adecuadamente por el Auditor, el
Gerente de Control y Preservacin del Medio
Ambiente u otro representante del Auditado

1.
2.

3.

4.
5.
6.

CASO EJEMPLO : AUDITORIAS

AMBIENTALES EN 3M
AUDITORIAS DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
GESTION AMBIENTAL GLOBALDE CALIDAD TOTAL
Poltica Ambiental de 3M
parte del programa de Calidad de la Empresa
Prevenir la contaminacin es rentable
Los objetivos del ao 2005
Carta de Negocios para el desarrollo sostenible de
la Cmara de Comercio Internacional
La iniciativa de cuidado responsable
POLITICAS CORPORATIVAS
Estndares
de
prcticas
de
las
unidades
operativas
PLANES DE GESTION AMBIENTAL
PROGRAMA DE PERFILDE FLUJO DE RESIDUOS
PROGRAMA DE AUDITORIAS DE CUMPLIMIENTO
AMBIENTAL

CASO EJEMPLO : AUDITORIAS

AMBIENTALES EN 3M
6.

PROGRAMA DE AUDITORIAS DE CUMPLIMIENTO

AMBIENTAL
Metas y objetivos
Preparacin de la Pre Auditoria
Auditoria de campo
Programa
de
seguimiento
informatizado de la Auditoria
Informe de Auditoria

FIN