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Facturacion Electronica
Facturacion Electronica
AMBIENTE DE CERTIFICACIN
FACTURA ELECTRONICA
REGISTRO DE CAMBIOS:
26 de Noviembre 2003.
Se incorpora paso de Intercambio de documentos en certificacin de contribuyentes.
2 de Febrero 2009.
Correccin en descripcin etapa de Documentos Impresos
Actualizacin del orden de las etapas de Intercambio y Documentos Impresos.
TABLA DE CONTENIDOS
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1. DATOS DE LA EMPRESA
Su empresa operar en el ambiente de certificacin de Documentos Tributarios
Electrnicos (DTE en adelante), con los siguientes datos:
Rut Emisor, Fecha Resolucin, Numero Resolucin
Documentos Autorizados (TipoDTE)
Factura Electrnica (33)
Nota de Crdito Electrnica (61)
Nota de Dbito Electrnica (56)
Gua de Despacho Electrnica (52)
Confirme estos datos para Su Empresa en la opcin Consultar Empresas Autorizadas
Usuario Administrador(*)
Nombre:
RUT:
(*) Previamente debe obtener un Certificado Digital (Rut Digital) emitido por alguna de las
Empresas acreditadas ante el SII (Ver Proveedores de Certificados Digitales)
e-mail Contacto SII: (*)
(*) A este correo electrnico se enviarn las respuestas del resultado de los envos de
documentos al SII. Se recomienda utilizar un e-mail genrico destinado exclusivamente a
estos fines (ejemplo recepciondte@suempresa.cl ).
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Estar autenticados ante el sitio web del SII, es decir debe poseer Rut-Clave en el SII
Visite el web SII, bajo la Opcin Clave Secreta y Certificado Digital (Fig.1)
Poseer un Certificado Digital extendido para su RUT personal, por alguna de las
empresas Certificadoras autorizadas por el SII (Acepta.com, E-CertChile, Once).
Fig.1
Fig.2
2. AMBIENTE DE CERTIFICACIN
El SII ofrece un ambiente de pruebas para los contribuyentes que desean ingresar al
sistema, a travs de un ambiente de certificacin que es idntico al ambiente que utilizan las
empresas que ya estn operando con el sistema de facturacin electrnica.
Ingrese a la siguiente direccin web:
https://maullin.sii.cl/cvc/dte/certificacion_dte.html
(*) Se recomienda utilizar Internet Explorer versin 5.5 o superior.
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(*) Previamente debe tener instalado su Certificado Digital para acceder a las opciones para
contribuyentes autorizados y estar dentro de la lista de usuarios autorizados de la empresa
(Captulo 1. Usuarios Autorizados).
En adelante nos referiremos a las opciones indicadas bajo el ttulo de Opciones para
contribuyentes autorizados (*)
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Al ingresar un nuevo usuario debe ingresar el RUT y el (los) perfil (es) correspondiente a la
funcin que ejecutar (Fig.3)
Fig. 3
Estos perfiles son independientes entre s y un Usuario puede tener uno o varios atributos.
A modo de ejemplo, el Usuario Administrador inicialmente tiene solamente el atributo de
Usuario Administrador, es decir no puede Solicitar Folios o Enviar documentos. Para
realizar esas tareas debe habilitar para s mismo los respectivos atributos.
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Fig.5
Luego se le pide confirmar la solicitud, para lo cual debe pinchar el botn Obtener
Folios. Entonces aparece un Comprobante de Solicitud de Folios, que se recomienda
imprimir para sus registros internos. (Fig.6)
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Fig.6
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Desde esta pantalla puede bajar el archivo xml que contiene el Cdigo de Autorizacin de
Folios (CAF).
Fig.7 CAF
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Fig.8
Ingrese el Rut de la Empresa y Seleccione el archivo a enviar (debe tener extensin *.xml).
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El Sistema le entregar una respuesta en donde se indica los datos del envo (fecha, hora,
Rut Empresa, Rut Enviador) y en la esquina superior derecha un Identificador de envo,
con el cual podr posteriormente consultar el resultado de la validacin (Documentos
Aceptados, Rechazados). (Fig.9)
Fig.9
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Fig.10
En forma posterior a la revisin del envo tambin se genera un e-mail con la respuesta de
la validacin del envo, en donde se indican fecha, hora, Ruts, e identificador del envo.
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Existe la opcin Historia de Envos que entrega un resumen de los ltimos envos
realizado por la Empresa (Fig.11)
Fig.11
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Para todos los contribuyentes que ingresan al sitio web del SII se encuentran disponibles las
opciones de consulta de:
-
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SetDTE, seccin del documento que contiene toda la data del envo, esto es la
Cartula y 1 o ms DTE, y su respectiva firma electrnica
Cartula, seccin que contiene los datos principales de quien hace el envo, a quin
va dirigido, y el tipo y cantidad de documentos que contiene el envo.
DTE, seccin que contiene la data de un nico Documento y su respectiva firma
electrnica.
Documento, seccin que contiene la informacin en detalle del dte, emisor,
receptor, tems de detalle, etc
Signature, seccin que contiene la firma electrnica y los parmetros con los cuales
fue generada, de acuerdo al estndar XML Digital Signature.
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El siguiente diagrama muestra las validaciones generales por las que pasa un envo.
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VALIDAR SCHEMA
Los DTE deben ser validados contra el schema EnvioDTE_v10.xsd (disponible en sitio
web SII). Como primer paso es imprescindible ajustar el formato de los documentos a esta
especificacin.
Existen software para verificar un xml contra un schema, lo cual facilita la validacin sin
tener que enviar al SII y esperar la respuesta. (Ej. XMLSpy.com)
Otra alternativa es utilizar herramientas de validacin en internet, por ejemplo visite la web:
http://apps.gotdotnet.com/xmltools/xsdvalidator/
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4. AUTOMATIZACIN DE PROCESOS
En forma opcional las empresas pueden implementar la automatizacin de los procesos de
envo de documentos al SII y de consulta de los mismos. Para ello el SII ha implementado
estas funcionalidades a travs de webservices. Existe documentacin para los siguientes
webservices:
-
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5. ANEXOS
5.1 DTE DE EJEMPLO
Se adjunta el siguiente documento de ejemplo de acuerdo a los siguientes datos de una
Empresa ficticia:
Rut Emisor:
Rut Envia:
Fecha Resolucin:
Numero Resolucin:
Tipo DTE:
Folio:
NroDTE:
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6. CERTIFICACION
La Certificacin es un proceso compuesto por varios pasos en cada uno de los cuales los
postulantes van completando las pruebas solicitadas y declarando su avance al SII. Una vez
terminadas las pruebas, el postulante debe efectuar una declaracin en donde seala que
adems de haber completado exitosamente las pruebas requeridas, cuenta en su instalacin
con los procedimientos y condiciones solicitados por el SII para generar y recibir
adecuadamente documentos tributarios electrnicos. El proceso de certificacin contempla
los siguientes pasos:
1. Set de Prueba asignado por el SII.
2. Simulacin.
3. Intercambio de Informacin
4. Envo de Muestras de Impresin.
5. Declaracin de Cumplimiento de Requisitos.
6. Autorizacin del Contribuyente.
Si todas las pruebas de certificacin se completan exitosamente, el Postulante ser
autorizado por el SII para operar con la Factura Electrnica
A continuacin se describen en detalle los pasos de la certificacin
1. Set de Prueba asignado por el SII.
Este paso consiste en la recepcin en el SII, sin rechazos ni reparos, de un envo de
documentos que el postulante construye en base a un archivo con datos de prueba que el SII
genera en forma nica para cada Postulante, en funcin de su giro y de los documentos que
desea certificar. Adems de documentos tributarios electrnicos, en este paso los
Postulantes deben enviar tambin al SII, como parte de las pruebas, la Informacin
Electrnica de Ventas y la Informacin Electrnica de Compras.
Se recomienda realizar el Set de Pruebas, una vez que Ud. haya realizado pruebas de envos
exitosos al SII (Aceptados sin Reparos). En cualquier momento, adems, tiene la opcin de
obtener un nuevo Set de Pruebas (Fig. Generacin Nuevo Set de Pruebas). Recuerde que
los envos correspondientes al Set de Prueba sern evaluados respecto al ltimo Set de
Pruebas que haya bajado.
Para la construccin de los Documentos Tributarios Electrnicos, as como la Informacin
Electrnica de Ventas y Informacin Electrnica de Compras, con los datos del Set de
Pruebas entregado por el SII, se deben seguir las indicaciones del documento
Instrucciones para la Construccin del Set de Prueba, disponible en la opcin
Documentacin para Empresas Autorizadas.
Los envos con los documentos generados a partir de los datos del set de prueba deben ser
enviados al SII dentro del plazo de 2 meses contados a partir del momento de obtener el set
de prueba. Los envos que excedan ese plazo sern rechazados y el postulante deber
Generar un Nuevo Set de pruebas para realizar las pruebas. El postulante puede iterar
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2. Simulacin.
La simulacin es una etapa que contempla la generacin de un envo, recibido en el SII sin
rechazos ni reparos, con los documentos tributarios electrnicos correspondientes a su
facturacin de los ltimos 2 meses, con un mximo de 100 documentos, con datos
representativos, paralelos de la operacin real del contribuyente que desea certificarse.
En el caso de los contribuyentes con gran volumen de facturacin, los 100 documentos
pueden corresponder a un slo mes y en el caso de las empresas con bajo volumen de
facturacin, los documentos pueden abarcar un perodo de ms de 2 meses, con un mnimo
de 10 documentos, si no tiene facturacin suficiente. El Servicio chequear el nmero de
documentos enviados en la Simulacin con el volumen histrico de timbraje de papeles.
Usando la opcin Declarar Avance de la Postulacin, el Postulante puede informar al SII
que complet exitosamente la simulacin, sealando la fecha y nmero de envo para
permitir al SII verificar su validez
Una vez que el SII haya verificado que el postulante complet satisfactoriamente la
simulacin, se le permitir avanzar al siguiente paso, las pruebas de impresin
3. Intercambio de Informacin
En esta etapa el SII enva documentos tributarios electrnicos al contribuyente postulante
para comprobar que ste entrega un acuse de recibo del envo y la aceptacin o rechazo de
los documentos enviados, de acuerdo a las definiciones que el SII ha establecido para el
intercambio de informacin entre contribuyentes autorizados.
El SII har envo de DTEs, a la casilla de correo electrnico que el postulante tiene
registrada en el SII como Mail de Contacto Empresas. El postulante deber enviar un acuse
de recibo del envo y la aceptacin o rechazo de los documentos de acuerdo al schema
XML establecido por el SII para el intercambio de informacin entre contribuyentes
autorizados a la siguiente casilla: SII_dte_intercambio@sii.cl
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Una vez que el SII haya revisado y verificado la consistencia de las respuestas enviadas, se
considera que la empresa ha superado la prueba de Intercambio de Informacin y la
empresa pasar a la siguiente etapa del proceso de certificacin.
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