JURISPRUDENCIA CIVIL - EL DERECHO EN SU INTERPRETACIN JUDICIAL

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La Excesiva Onerosidad de la Prestacin y
la Clusula Rebus Sic Stantibus
CODIGO CIVIL
Artculo 1440.-
En los contratos conmutativos de ejecucin continuada, peridica o diferida, si la prestacin llega a ser exce-
sivamente onerosa por acontecimientos extraordinarios e imprevisibles, la parte perjudicada puede solicitar
al Juez que la reduzca o que aumente la contraprestacin, a n de que cese la excesiva onerosidad. Si ello no
fuera posible por la naturaleza de la prestacin, por las circunstancias o si lo solicitara el demandado, el Juez
decidir la resolucin del contrato. La resolucin no se extiende a las prestaciones ejecutadas.
JURISPRUDENCIA
() la capitalizacin de intereses oculta bajo un pacto de clusula penal, constituye una excesiva
onerosidad en la prestacin que expresamente se encuentra sancionado en el artculo 1440 del
Cdigo Civil ().
Casacin N 3031-1999-Lima
EL DERECHO EN SU
INTERPRETACIN JUDICIAL
JURISPRUDENCIA CIVIL
Jess Crdova Schaefer
(*)

(*) Asesor legal del Estudio Caballero Bustamante y miembro del Comit de Redaccin del Informativo
Caballero Bustamante. Coordinador del rea Civil de RAE Jurisprudencia.
COMENTARIO
I. Introduccin
E
n toda operacin econmica contractual, las partes tratan de llegar a un con-
senso o acuerdo para poder satisfacer un determinado inters, de tal manera
que se obligan entre ellas a realizar una o varias prestaciones a fin de ejecutar
la obligacin sealada en el contrato.
Cuando una persona est frente a un contrato, previamente ha tomado en cuenta las cir-
cunstancias en las que va a cumplir dicho contrato; es decir, ha pensado en cmo ejecutarlo,
cmo pagarlo, qu tiempo tiene que esperar para que le entreguen la mercadera, o en cunto
tiempo se demorar en entregarlo, o bien cunto tiempo le tomar llevar el servicio, con
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qu personal cuenta para realizar dicha acti-
vidad, etc., as ha realizado un anlisis costo
benefcio del contrato si es que le conviene
o no llevarlo a cabo de acuerdo con las utili-
dades o ganancias que obtenga y con los gas-
tos que le originar cumplirlo. As tambin,
ha tomado en cuenta todas las previsiones
necesarias que pudieran ocurrir en la ejecu-
cin del contrato, para evitar cualquier tipo
de contingencia
(1)
que pudiera ocurrir, esto
se hace ms notorio en los contratos que
diferen la ejecucin de ambas o de alguna
de las prestaciones, ya que, de acuerdo con
Bullard, involucran una difcultad mayor,
principalmente porque deben contemplar la
asignacin de aquellos riesgos vinculados al
cambio de circunstancias por el transcurso
del tiempo (prdida del bien, modifcacin
del precio de mercado, aparicin de nuevas
oportunidades para las partes, etc.)
(2)
.
Sin embargo, una vez que ha decidido
llevar a cabo la ejecucin del contrato, y
efectivamente se encuentra desarrollando
las actividades propicias para ello, un hecho
imprevisible hace que el costo de realizar la
prestacin empiece a ser ms oneroso y ello
debido justamente a stas circunstancias que
al momento de realizar el contrato no se en-
contraban.
La onerosidad de las prestaciones debi-
do a estos hechos hace que sean difciles de
cumplir, dado que ya no resulta rentable rea-
lizarlas y por lo tanto el inters de la parte se
va reduciendo, porque ya no valora el bien o
la contraprestacin en la misma intensidad
que en un comienzo.
II. La clusula Rebus Sic Stantibus
La clusula Rebus sic stantibus es una ex-
presin latina que surge en la edad media
por los canonistas la cual es una expresin
que ha servido para denominar a una de
las teoras jurdicas ms importantes que
buscan la equidad y la justicia, principios
rectores de los sistemas jurdicos. Dicha ex-
presin puede traducirse literalmente como
estando as las cosas o mantenindose en
ese estado, una interpretacin ms cercana
es que las circunstancias se sigan mantenien-
do en el estado que guardaban al momento
de celebrarse el contrato, de tal forma que
si varan las circunstancias que al momento
prevalecan, se producira una ventaja des-
proporcionada para una de las partes.
En un importante estudio italiano se ha
sealado, sobre la clusula Rebus sic stanti-
bus y la excesiva onerosidad superviviente,
que el principio comporta el derecho de
obtener el restablecimiento del equilibrio
original del contrato cuando ste haya sido
alterado de modo esencial, mediante la re-
conduccin a la equidad incluso por obra de
un juez o rbitro, o la disolucin del mismo
por causa del superviviente desequilibrio de
las prestaciones en lo interno del sinalagma
contractual
(3)
.

(1) Los economistas denominan contrato perfecto a aquel que prev todas las contingencias que puedan
suceder en la ejecucin de un contrato, pero prepararlo incrementara los costos del mismo, es por ello que
el Cdigo Civil rige de manera supletoria llenando todos esos vacos que el contrato no puede llenar.
(2) BULLARD, Alfredo. Derecho y Economa. El anlisis econmico de las instituciones legales. Ed.
Palestra, 2da Edicin, pg. 355.
(3) Dicho estudio corresponde a la Carta de SantAgata dei Goti. Declaracin sobre la usura y la deuda
externa, vase: CATALANO, Pierangelo. El derecho contra la deuda. En: Estudios de Derecho
Civil. Obligaciones y Contratos. Libro Homenaje a Fernando Hinestrosa. Universidad Externado de
Colombia, Tomo I, pg. 290.
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As, tenemos que si en la ejecucin de las
prestaciones a cargo de una de las partes se
torna onerosa debido a circunstancias im-
previsibles, la otra parte obtendr una venta-
ja considerablemente mayor y desproporcio-
nada con la que se estim en un inicio.
Esta clusula se encuentra implcitamente es-
tablecida en todos los contratos. El Cdigo Civil,
regula la clusula rebus sic stantibus a travs de la
fgura de la excesiva onerosidad de la prestacin,
la misma que es regulada en el artculo 1440,
estableciendo que en los contratos conmutativos
de ejecucin continuada, peridica o diferida, si
la prestacin llega a ser excesivamente onerosa por
acontecimientos extraordinarios e imprevisibles,
la parte perjudicada puede solicitar al Juez que la
reduzca o que aumente la contraprestacin, a fn
de que cese la excesiva onerosidad. Si ello no fuera
posible por la naturaleza de la prestacin, por las
circunstancias o si lo solicitara el demandado, el
Juez decidir la resolucin del contrato. La reso-
lucin no se extiende a las prestaciones ejecutadas.
(resaltado nuestro).
Ms an, no se puede pactar la renuncia
a la accin de excesiva onerosidad, siendo
nulo dicho acuerdo. En ese sentido, anali-
zaremos cules son las caractersticas de la
excesiva onerosidad de la prestacin segn
nuestro ordenamiento jurdico.
II.1.Los Contratos de ejecucin continuada
y los contratos aleatorios
Una de las primeras caractersticas que re-
saltan de la aplicacin de la clusula rebus
sic stantibus, es que se aplica a contratos de
ejecucin continuada, peridica o diferi-
da, como por ejemplo en los contratos de
suministro, distribucin, de obra, etc., en
contrario sensu no pueden ser aplicados en
contratos de ejecucin inmediata, como
podra ser el contrato de compraventa con
entrega inmediata del bien, sin embargo
podra pensarse que si se compra un bien y
ste despus de algn tiempo result tener
fallas o desperfectos que al momento de
contratar tena pero que era difcil o im-
posible de darse cuenta en ese momento.
Para solucionar este problema se recurre a
la fgura del saneamiento de vicios ocultos
regulado en los artculos 1480 y siguien-
tes del Cdigo Civil. Slo podr aplicar-
se la excesiva onerosidad de la prestacin
en los contratos de ejecucin inmediata
siempre y cuando una de las prestaciones
de las partes ha sido diferida por causas
ajenas a su voluntad, pero como se podr
observar se presenta una extensin en el
tiempo de la ejecucin de las prestaciones
al igual que en los contratos de ejecucin
continuada, peridica o diferida.
Por otra parte tenemos los contratos
aleatorios, los cuales son contratos que
se caracterizan por tener el factor riesgo
como un elemento constitutivo en dicho
contrato, existe un alea o riesgo inherente
a la operacin econmica contractual re-
lativos a la variacin de costos y valores de
las prestaciones, ejemplos de los contratos
aleatorios tenemos a los contratos de se-
guro, de juegos, de fanza, etc.
Para estos contratos que si bien es cierto
tienen al riesgo de alguna manera previs-
ta, a pesar de que exista incertidumbre es
posible que se hallen ante circunstancias
imprevisibles que simplemente son impo-
sibles de tomar en consideracin. Pense-
mos por ejemplo en las empresas asegu-
radoras que pagan indemnizaciones a los
familiares del asegurado por accidentes,
en ese caso las aseguradoras manejan un
rcord o estadsticas sobre las indemni-
zaciones que van a pagar, a pesar de que
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no hay certidumbre de cuantos accidentes
van a ocurrir en un da determinado. Sin
embargo puede ocurrir un hecho imprevi-
sible de tal naturaleza que ocasione gran-
des prdidas que no estaban estimadas en
un primer momento, pinsese por ejem-
plo en las prdidas producidas en el Trade
World Center el 11 de septiembre, donde
muchas aseguradoras o bien obtuvieron
prdidas o bien quebraron, dado que no
era previsible un ataque terrorista de tal
magnitud, posteriormente a estos hechos,
las aseguradoras han tratado de prever ac-
tos terroristas lo cual se vio indicado en el
aumento de las plizas de seguro.
II.2 La equivalencia del inters de las partes
en el contrato
La excesiva onerosidad de la prestacin
origina que la parte que se encuentra afec-
tada pueda solicitar al Juez la reduccin de
dicha prestacin, o bien el aumento de la
contraprestacin, ello se da con la fnali-
dad de mantener el contrato, es decir que
se llegue fnalmente a cumplir, y si en caso
no se pueda llegar a un acuerdo se optar
por la resolucin del contrato como ltima
solucin, en consecuencia el juzgador no
hace otra cosa que restablecer el equilibrio
de las prestaciones
(4)
, roto al momento en
que se produjo la excesiva onerosidad
(5)
.
De acuerdo con Arias-Schreiber para
entender mejor el sentido de la accin
que le corresponde al juez al revisar el
contrato, debemos poner nfasis en que
no le alcanza la facultad de modifcarlo
a su capricho; ni de cambiar radical o
totalmente el juego de la prestacin y la
contraprestacin. Por el contrario, slo
le toca eliminar la excesiva onerosidad de
la prestacin
(6)
.
Ahora, el incremento de la onerosidad
de la prestacin por un hecho imprevi-
sible no hace que la misma prestacin se
vuelva imposible fsica o jurdicamente
de realizar, ya que la prestacin siempre
se podr ejecutar, el problema se traduce
en que realizar dicha ejecucin conlleva
mayores costos a los que se haba previsto
y que se vieron aumentados por determi-
nadas circunstancias imprevisibles, por
lo que en razn de nivelar las prestacio-
nes de una y otra parte se pide por un
lado, que la contraprestacin aumente en
el extremo de los costos ocasionados por
estos hechos imprevisibles o bien, por
otro lado, la parte afectada puede solici-
tar que la prestacin a la que est a cargo
sea reducida a una proporcin adecuada
para evitar estos sobrecostos.
II.3 Otros requisitos
Hemos visto que para la aplicacin de
este instituto es necesario que sobreven-
ga un hecho imprevisible, asimismo slo
se puede dar en contratos de ejecucin
diferida, continuada o peridica; otros
autores
(7)
consideran que no debe exis-

(4) El equilibrio o equivalencia de los intereses de las partes, debe entenderse no como una exacta equiva-
lencia o valor de las prestaciones, sino como los intereses que las partes acordaron al asignar determi-
nado valor a las prestaciones a realizar en el momento de contratar.
(5) ARIAS-SCHREIBER PEZET, Mx. Exgesis del Cdigo Civil Peruano de 1984. Contratos: Parte Gen-
eral, Tomo I. Ed. Gaceta Jurdica, 2da Edicin, Lima 2000, pg. 255.
(6) Loc. Cit.
(7) Cfr. BADENES GASSET, Ramn. La excesiva onerosidad en el cumplimiento de la obligacin. En: Estudios
de Derecho Civil. Obligaciones y Contratos. Libro Homenaje a Fernando Hinestrosa. Op. Cit., pg. 81.
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tir una accin dolosa de las partes. La
excesiva onerosidad no puede invocarse
en los supuestos de delitos y cuasideli-
tos ya que extraando estas violaciones
de la ley, su proteccin sera antisocial y
antijurdica. Afrman adems, que debe
existir el desconocimiento por el deudor
del acontecimiento sobreviniente y debe
ser solicitada por la parte interesada, la
aplicacin de la excesiva onerosidad no
procede de ofcio.
III. La clusula Rebus sic stantibus y otras
instituciones jurdicas
Hemos apreciado en prrafos anteriores
como la clusula Rebus sic stantibus es de
aplicacin en nuestro Cdigo Civil a travs
de la excesiva onerosidad de la prestacin,
con ello conviene diferenciarlo de otras f-
guras e instituciones jurdicas que guardan
estrecha relacin con la misma.
La primera de ellas, est dada por la Le-
sin, la cual se encuentra regulada en los ar-
tculos 1447 y siguientes del Cdigo Civil,
en la que se seala que la accin rescisoria
por lesin slo puede ejercitarse cuando la
desproporcin entre las prestaciones al mo-
mento de celebrarse el contrato es mayor de
las dos quintas partes y siempre que tal des-
proporcin resulte del aprovechamiento por
uno de los contratantes de la necesidad apre-
miante del otro.
Una primera diferencia con la excesiva
onerosidad, es que en la Lesin no existe
un hecho o circunstancia imprevisible, en la
que la ventaja patrimonial se obtiene en el
momento de contratar y es causado por un
estado de necesidad que puede ser causa o
no de un hecho imprevisible pero anterior o
durante el momento de contratar, mientras
que en la excesiva onerosidad es sobrevinien-
te. Por otra parte, en la Lesin puede origi-
narse en contratos de ejecucin inmediata,
cosa que no ocurre en la excesiva onerosidad
de la prestacin, como ya hemos visto ante-
riormente, esta se produce en contratos de
ejecucin diferida, continuada o peridica.
Adems, en la Lesin existe un aprovecha-
miento por parte de uno de los contratantes
(aspecto subjetivo) sobre el estado de nece-
sidad que tiene su contratante, incluso se fja
cul es la desproporcin celebrada en el con-
trato para poder ejecutar la accin, lo que no
ocurre en el caso de la excesiva onerosidad de
la prestacin donde las partes no realizan un
aprovechamiento de la necesidad del otro,
y menos an no existe un frmula para fjar
cundo se est o no en un caso de excesiva
onerosidad de la prestacin.
Entre otras diferencias tenemos el pla-
zo de caducidad, siendo en el caso de la
lesin de seis meses de cumplida la pres-
tacin a cargo del lesionante, pero en todo
caso a los dos aos de la celebracin del
contrato. Por su parte, en la excesiva one-
rosidad de la prestacin la accin caduca
a los tres meses de producidos los eventos
extraordinarios.
Una segunda fgura est dada por el en-
riquecimiento sin causa, regulada en el ar-
tculo 1954 del Cdigo Civil, sealando
que aquel que se enriquece indebidamente
a expensas de otro est obligado a indem-
nizarlo. Sobre esto, la primera diferencia
que resalta es que en el enriquecimiento sin
causa se efecta una indemnizacin y no un
ajuste en la equivalencia de las prestaciones
como es el caso de la excesiva onerosidad de
las prestaciones donde se ejercita la accin
quanti minoris.
Tenemos, tambin, que en el enriqueci-
miento sin causa no proviene directamente
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de un contrato, y menos an existe un hecho
o evento imprevisible.
Finalmente, una tercera figura, est
dada por el saneamiento de vicios ocultos.
Conforme al artculo 1503 del Cdigo
Civil, el transferente est obligado al sa-
neamiento por los vicios ocultos existen-
tes al momento de la transferencia. Los
casos de aplicacin de las obligaciones de
saneamiento se extienden slo a los con-
tratos relativos a los de transferencia de
propiedad, y no a otros tipos de contratos
que pueden contener otra clase de presta-
ciones. Asimismo, en el saneamiento de
vicios ocultos se realizan sobre aquellos
desmedros que tiene el bien al momento
de contratar pero que no eran suscepti-
bles de ser vistos en un primer momento.
Mientras que en la excesiva onerosidad de
la prestacin, el bien no sufre ningn des-
medro, sino que es la ejecucin de la pres-
tacin la que resulta muy onerosa o difcil
realizacin.