LAURA BOCALANDRO / RAFAEL VILLA UNO + UNO= CIEN COLABORACIN POR DISEO Cataloging in Publication data provided by the InterAmerican Development Bank Felipe Herrera Library LAURA BOCALANDRO, RAFAEL VILLA. 1. Public goodsLatin America. 2. Regional planningLatin America. 3. Inter-American Develop- ment Bank. I. Villa, Rafael. II. Inter-American Development Bank. Integration and Trade Sector. III. Title. HB846.5 .B834 2013 363 B834--------dc22 P. CM. Las opiniones expresadas en esta publicacin son exclusivamente de los autores y no necesariamente reejan el punto de vista del Banco Interamericano de Desarrollo, de su Directorio Ejecutivo ni de los pases que representa. Se prohbe el uso comercial o personal no autorizado de los documentos del Banco, y tal podra castigarse de conformidad con las polticas del Banco y/o las legislaciones aplicables. Copyright 2013 Banco Interamericano de Desarrollo. Todos los derechos reservados; este documento puede reproducirse libremente para nes no comerciales. Este Material Didctico ha sido creado para apoyar principalmente a los participantes de los Clusters del Programa de Bienes Pblicos Regionales, coordinado por el Sector de Integracin y Comercio del Banco Interamericano de Desarrollo. Laura Bocalandro le dedica esta publicacin a su querida hermana mayor, Lucrecia Avils (1953-2011). Acerca de los autores................................................................................................................ Acerca de este documento..................................................................................................... Introduccin................................................................................................................................ I. Estrategias para una alianza exitosa............................................................................. II. Herramientas......................................................................................................................... III. Problemas Comunes......................................................................................................... IV. Tecnologas............................................................................................................................ Vademcum.................................................................................................................................. Bibliografa.................................................................................................................................... 7 9 11 15 31 93 111 129 143 CONTENIDO Este Manual esta especialmente dedicado a los emprendedores pblicos participantes de las alianzas de los proyectos del Programa de Bienes Pblicos Regionales del BID, de quienes tuvimos la oportunidad de aprender y con quienes pudimos compartir el proceso de experimentar las lecciones aqu compiladas. Es para la alianza de emprendedores pblicos BRP este reconocimiento: Gracias! 7 Laura Bocalandro: Laura Bocalandro ha estado comprometida con el desarrollo de Amrica Latina y el Caribe por ms de 20 aos. Su slida experiencia en gobernanza corporativa, lideraz- go y supervisin complementan su focalizacin en innovacin en gobierno, empren- dedorismo pblico, y accin colectiva de los pases de la regin. Sus responsabilida- des presentes incluyen la implementacin, monitoreo y efectividad en el desarrollo del Programa de Bienes Pblicos Regionales del Banco Interamericano de Desarro- llo (BID). Luego de su incorporacin al BID en 1990 como abogada especializada en asun- tos nancieros y de mercados de capital, Laura se desempe como Asesor Jefe en la Ocina del Vicepresidente de Planicacin y Administracin durante el perodo de 1999-2004. A partir de esta fecha, fue Jefa de la Divisin de Cooperacin Tcni- ca Regional, y luego de la realineacin del BID en 2007, pas a ser la Coordinadora del Programa de Bienes Pblicos Regionales. Previo a su ingreso al Banco, trabaj en uno de los bufetes de abogados ms prestigiosos de Nueva York, Milbank, Tweed, Hadley & McCloy, y se desempe como Vicepresidente de la American Society of International Law (ASIL), entre otros. Asimismo, fue Profesora Adjunta y Docente en la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires. Laura posee una maestra en Derecho de Harvard Law School, un ttulo de Abogado de la Universidad de Buenos Aires y estudios de educacin ejecutiva en la Escuelas de Negocios y de Gobierno de la Universidad de Harvard y el Brookings Institute. Rafael Villa Restrepo: Rafael Villa Restrepo es un emprendedor, especialista en innovacin en poltica p- blica y emprendedorismo de valor publico y gobierno. Ha trabajado por ms de doce aos en las reas de poltica pblica y economa poltica tanto en el nivel nacional en su pas de origen, Colombia; como en el nivel regional en Latinoamrica y el Caribe. ACERCA DE LOS AUTORES 8 Actualmente Rafael tiene su propia empresa boutique de innovacin pblica, P- LAB, donde se desempea como Chief Innovation Ofcer. Adems contina vincu- lado al Banco Interamericano de Desarrollo (BID) como especialista consultor no residente del Programa de Bienes Pblicos Regionales, trabajo que desempea desde el 2004. Previo a ello, trabajo para el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) , el Departamento Nacional de Planeacin (DNP) de Colombia, el Programa de las Na- ciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) y la Comisin Econmica para America Latina y el Caribe (CEPAL). Rafael es Ingeniero Industrial de profesin, con una formacin multidisciplinaria entre las que cuenta una Maestra en Polticas Pblicas con nfasis en economa po- ltica internacional de la Universidad de Maryland, estudios de postgrado en econo- ma y especializacin en sistemas de informacin para las organizaciones ambos de la Universidad Nacional de Colombia. Ms recientemente su formacin se ha enfo- cado en las reas de emprendedorismo e innovacin pblica con nfasis en la crea- cin de valor pblico. Rafael ha completado recientemente estudios de educacin ejecutiva en la Escuela de Gobierno de la Universidad de Harvard, la Fundacin E.M. Kaufman - ELI Initiative y el Instituto Brookings. 9 Este documento se compone de dos partes independientes pero complementarias:Lado A (conceptual) y Lado B (manual). El Lado A UNO + UNO= CIEN: DECODIFICANDO COLABORACIN hace refe- rencia la presentacin de modelos analticos de alianzas y la construccin de marco conceptual para el desarrollo de alianzas para la creacin de valor pblico. El Lado B UNO + UNO= CIEN: COLABORACIN POR DISEO es un manual prctico para la construccin y fortalecimiento de alianzas donde se describe en de- talle una caja de herramientas para dicho objetivo. Adicionalmente el Lado B identi- ca una serie de problemas comunes y referencia herramientas que pueden ayudar a su solucin. Asmismo presenta 4 tecnologas (o paquetes predenidos de herra- mientas y su forma de uso) que, de acuerdo con la experiencia del Programa de Bienes Pblicos Regionales del Banco Inter-Americano de Desarrollo, obtienen resultados en torno a la formacin y fortalecimiento de alianzas de forma eciente y duradera. Por ultimo acompaa a este manual un Vademcum para facilitar la utilizacin de herramientas y tecnologas. Los conceptos construidos en el Lado A se hacen realidad en el Lado B. Asmismo, las herramientas del Lado B, tienen su sustento en el enfoque evolutivo institucional descrito en el Lado A. Ambos lados aprovechan la vasta experiencia de los mas de 80 proyectos de innovacin pblica con los que cuenta el Programa de Bienes Pblicos Regionales del Banco Inter-Americano de Desarrollo. ACERCA DE ESTE DOCUMENTO 11 L a alianza es una manifestacin de la accin colectiva, a travs de la cual se promueve un objetivo que es comn a quienes la integran. En la promocin del objetivo comn, la alianza crea valor para sus miembros; ste puede adqui- rir la forma de economas de escala, economas de alcan- ce, innovacin y mitigacin de la incertidumbre. De esta manera, la alianza brinda benecios a sus miembros, que van ms all de los aportes individuales hechos por ellos. En el primer documento sobre la accin colectiva, que se encuen- tra al reverso de esta publicacin, los autores utilizan el modelo rationale-dinmica para el anlisis de dicha accin. Este modelo permite observar la accin colectiva desde dos puntos de vista: uno esttico, referido al estadio y la forma que la accin puede tomar en un momento dado, y otro dinmico, relacionado con cambios tanto en la forma como en el estadio alcanzados por dicha accin. Utilizan- do este modelo, los autores hacen referencia al continuum evolutivo de la accin colectiva e identican la alianza como el primer punto de equilibrio ptimo alcanzado por esta accin. En este momento los actores que la integran tienen la voluntad y la capacidad de coo- perar en pos de un objetivo comn. Asimismo, los autores ponen de maniesto los benecios derivados de la alianza como primer punto de equilibrio ptimo y proporcionan evidencia emprica de estos be- necios, utilizando como mbito de estudio el Programa de Bienes Pblicos Regionales (BPR) del Banco Interamericano de Desarrollo INTRO- DUCCIN El presente manual tiene el doble propsito de, por un lado, brindar una gua para planicar la construccin de una alianza exitosa y, por otro, presentar estrategias y herramientas para superar los desafos que emerjan en el proceso de conformacin de la alianza. 12 (BID). Este manual retoma el marco terico y el anlisis desarrollado en el primer documento y se focaliza en la conformacin de la alianza. En trminos del continuum evolutivo de la accin colectiva, se cen- tra en el proceso que comprende desde la fase inicial de la accin colectiva hasta el alcance de su primer punto de equilibrio ptimo, esto es, el punto donde se encuentra la alianza. A lo largo de este proceso, la alianza atraviesa por diferentes etapas, que van desde la identicacin de sus miembros hasta la consolidacin y sostenibi- lidad de la misma. En esta evolucin, la alianza debe afrontar dife- rentes desafos. La clave para la conformacin de una alianza exi- tosa se encuentra en tomar tales desafos como oportunidades para su crecimiento y consolidacin. La elaboracin de estrategias y la identicacin de herramientas a utilizar permiten aprovechar tales oportunidades, y aanzar y planicar la evolucin de las alianzas en sus diferentes etapas. El presente manual tiene el doble propsito de, por un lado, brin- dar una gua para planicar la construccin de una alianza exitosa y, por otro, presentar estrategias y herramientas para superar los desafos que emerjan en el proceso de conformacin de la alianza. Constituye un manual de referencia para los actores (practitio- ners) de la accin colectiva institucional, quienes desde su rol en agencias pblicas, asociaciones de la sociedad civil y organismos internacionales buscan obtener los benecios de la accin colecti- va a travs de la conformacin de alianzas exitosas. Las estrategias y herramientas aqu presentadas surgen de la ex- periencia de trabajo del Programa de BPR del BID, as como tam- bin de una extensa revisin de la literatura existente en los ms variados campos de estudio acerca de la accin colectiva y la con- formacin de alianzas. El manual est organizado en cinco partes, a n de proveer al lector diferentes posibilidades y puntos de acceso a la utilizacin de los con- Este manual retoma el marco terico y el anlisis desarrollado en el primer documento y se focaliza en la conformacin de la alianza 13 tenidos, de acuerdo con las necesidades particulares que tenga. La primera parte retoma el proceso de evolucin de la alianza, desde su conformacin hasta su maduracin y sostenibilidad ya descrito en el documento anterior, y presenta las estrategias y las correspondien- tes herramientas que han sido identicadas para fortalecer la alianza y enfrentar de manera exitosa los desafos que puedan presentarse a lo largo de este proceso. La segunda parte profundiza sobre las he- rramientas propuestas, incluyendo tcticas para implementarlas. La tercera parte se focaliza en los problemas ms frecuentemente en- contrados por las alianzas, unidos a las estrategias y herramientas para solucionarlos. La cuarta parte presenta cuatro tecnologas pro- badas que pueden ser utilizadas como gua para la conformacin y sostenibilidad de una alianza, y que incluyen una serie de estrategias y herramientas identicadas especcamente para tal n. La ltima parte comprende un vademcum y un conjunto de matrices que rela- cionan las etapas de la alianza, las estrategias, las herramientas y los problemas, que posibilitan la bsqueda de contenidos especcos a lo largo del documento, con el propsito de responder a las necesida- des puntuales que se presenten al lector. La primera y segunda partes incluyen ejemplos extrados de la ex- periencia de trabajo del Programa de BPR con alianzas regionales, a n de ilustrar el proceso de evolucin de la alianza y el empleo de estrategias y herramientas para fortalecerlas. Dado que los ejem- plos se utilizan puntualmente para la ilustracin de los diferentes casos, se incluyen en un anexo las chas de los proyectos apoyados y nanciados por el Programa de BPR, para mayores detalles sobre las alianzas regionales aqu mencionadas. La alianza es una manifestacin de la accin colectiva, a travs de la cual se promueve un objetivo que es comn a quienes la integran. En la promocin del obje- tivo comn, la alianza crea valor para sus miembros; CAPTULO I ESTRATEGIAS PARA UNA ALIANZA EXITOSA 17 E n el proceso de formacin de la alianza, el trnsito de una etapa a otra puede darse o no de manera automtica. En efecto, en las di- ferentes etapas pueden presen- tarse desafos que obstaculicen su xito, minando a su vez la evolucin en el proce- so de conformacin de la alianza. La clave para la conformacin de una alianza exito- sa se encuentra en tomar a tales desafos como oportunidades para el crecimiento y la consolidacin de la alianza. La elabo- racin de estrategias y la identicacin de herramientas permiten aprovechar tales oportunidades, y aanzar y planicar la evolucin de las alianzas en sus diferen- tes etapas. Con el n de aanzar el proce- so en sus diferentes etapas, esta seccin presenta un conjunto de estrategias para superar los desafos a la conformacin de una alianza exitosa. La presentacin de ta- les estrategias est dividida en tres partes: luego de una breve descripcin del proce- so de evolucin de la alianza en la primera LA CLAVE PARA LA CONFORMACIN DE UNA ALIANZA EXITOSA SE ENCUENTRA EN TOMAR DESAFOS COMO OPORTUNIDADES PARA EL CRECIMIENTO Y LA CONSOLIDACIN DE LA ALIANZA. parte, la segunda parte har referencia a las estrategias que pueden ser empleadas para formar la alianza, mientras que la ter- cera parte presentar aquellas estrategias que pueden ser utilizadas para el proof of concept (o prueba del concepto por su traduccin en espaol) y para mantener la alianza. Para cada estrategia se presenta un ejemplo 1 de su utilizacin, tomando como base la experiencia de trabajo del Progra- ma de BPR con las alianzas formadas en Amrica Latina. Para mayores detalles so- bre el proceso de evolucin de la alianza, se aconseja al lector dirigirse al anlisis teri- co de la accin colectiva. Para un abordaje ms profundo de las herramientas asocia- das a las diferentes estrategias, se aconseja remitirse al Captulo II de este manual. 1 Dado que los ejemplos se utilizan puntualmente para la ilustracin de las diferentes herramientas, para ma- yores detalles sobre las alianzas regionales aqu men- cionadas, remitirse a las chas de proyecto que se en- cuentran en el anexo. 18 De acuerdo con el continuum evolutivo de la accin colectiva, analizado en el primer documento 2 de esta publicacin, este manual se centra en el proceso que comprende desde la fase inicial de la ac- cin colectiva hasta el alcance de su pri- mer punto de equilibrio ptimo. En su proceso evolutivo, la alianza atraviesa por diferentes etapas 3 , a medi- da de lo cual va ascendiendo en el espiral de la accin colectiva. Estas etapas son: 1) identicacin de socios, 2) su invita- cin, 3) su movilizacin, 4) su incorpo- racin, 5) denicin del objetivo comn, 6) desa- rrollo de dicho objetivo, 7) adaptacin al cambio, y 8) sostenibilidad de las iniciativas. A su vez, las etapas pueden agruparse en torno a diferentes ob- jetivos: i) formar la alian- za, ii) Proof of concept de la alianza, y iii) mantener la alianza. Dichos obje- tivos miran respectiva- 2 Para mayores detalles acerca del proceso de evolucin de la alianza, ver Captulo I secciones C y E, y Captulo II seccin A del documento al reverso de esta publicacin. 3 Cabe aclarar que las etapas aqu identicadas constituyen una herramienta analtica, que es til para explicar la evolucin ideal de la alianza de manera detallada y ordenada. Sin embargo, en la prctica, las alianzas pueden no atravesar todas estas etapas y, a su vez, no hacerlo en el orden establecido, logrando aun as los objetivos propues- tos en las diferentes etapas. mente a la promocin, el fortalecimiento y la sostenibilidad de la accin colectiva. El objetivo de formar la alianza se en- cuentra presente en las etapas de iden- ticacin, invitacin, movilizacin e incorporacin de socios. El Proof of con- cept es el objetivo en la denicin y de- sarrollo del objetivo comn. El objetivo de mantener la alianza corresponde a las etapas de adaptacin y sostenibilidad. El siguiente esquema da cuenta de la correspondencia entre etapas y objetivos en el proceso de formacin de la alianza: 1 LA EVOLUCIN DE LA ALIANZA ETAPA OBJETIVO 1. Identicacin Formar 2. Invitacin 3. Movilizacin 4. Incorporacin 5. Denicin del objetivo comn Proof of concept - constituir la alianza 6. Desarrollo del objetivo comn 7. Adaptacin Mantener 8. Sostenibilidad 19 Objetivo 1 Formar la alianza Formar la alianza es el primer objeti- vo y punto de partida de la alianza. A n de lograrlo, es necesario llevar a cabo una serie de actividades encaminadas a identicar los diferentes actores que de- ben participar en el grupo para obtener los resultados deseados, invitarlos a par- ticipar, movilizarlos para que efectiva- mente participen y generar el ambiente propicio para que stos y nuevos miem- bros se unan al grupo. La conformacin de la alianza supone entonces el paso por cuatro etapas, desde la identicacin de potenciales socios hasta su efectiva in- corporacin en la alianza. El siguiente grco resume las tareas identicadas para el objetivo de formar la alianza, su secuencia, sus diferentes caractersticas y las modalidades que pueden emplearse para realizarlas 4 : 4 Para mayores detalles, ver Captulo II seccin A del documento al reverso de esta publicacin. INCORPORACIN Apropiacin Reduccin de costos de entrada Tailor-made IDENTIFICACIN Autoidentificacin Identificacin por parte de los miembros Identificacin por parte de un tercero Coercin INVITACIN Formalizacin Secuenciamiento MOVILIZACIN Incentivos para curiosear Capacidades minimas Coaching previo 20 Objetivo 2 Proof of concept/ Constituir la alianza Una vez formada la alianza, el siguien- te objetivo es su Proof of concept, es decir, ponerla en marcha, probar la viabilidad y factibilidad del objetivo comn y evaluar la capacidad de la alianza para lograr el ob- jetivo. La denicin y el desarrollo del ob- jetivo comn constituyen las tareas prin- cipales para el Proof of concept, a n de co- menzar a consolidar la alianza formada en las etapas anteriores, por medio de la de- nicin de su objetivo y el establecimiento de procedimientos y procesos para su fun- cionamiento. En el grco a continuacin se resumen las tareas identicadas para el Proof of concept, su secuencia y sus co- rrespondientes caractersticas: Objetivo 3 Mantener la alianza Una vez constituida la alianza, evaluada su factibilidad y desarrollado su objetivo comn, el objetivo ser preservarla en el tiempo. Para ello, ser necesario procurar su adaptacin frente a cambios o desafos que puedan presentarse, as como tambin lograr su sostenibilidad. Las secuencia de estas tareas y sus correspondientes carac- tersticas se ilustran en el siguiente grco: DEFINICIN DEL OBJETIVO COMN Encapsular intereses particulares en objetivo general Ownership Desarrollar identidad de grupo DESARROLLO DEL OBJETIVO COMN Historial de cooperacin Comunicacin Procesos o patrones de relacionamiento Evaluacin ADAPTACIN A LOS CAMBIOS Aprender de experiencias pasadas Resolver problemas Adaptar frente a cambios SOSTENIBILIDAD DE LAS INICIATIVAS Cumplir compromisos Legitimidad Utilidad Independencia Atraer nuevos socios 21 Cuatro estrategias pueden ser implementadas a n de convencer a los actores para que comiencen a trabajar colectivamente y sobrepasen los obstculos y la inercia inicial de trabajar de manera individual. Estas estrategis son: reducir los costos de entrada, mostrar la factibilidad de producir resultados, reenfocar los obstculos iniciales y hacer evidente el costo de oportunidad de no pertenecer a la alianza o de hacerlo tardamente. F1. Reducir los costos de entrada Reducir los costos de entrada implica, efectivamente, disminuir el costo que un actor debe solventar para ingresar a una alianza y que puede estar obstaculizando dicha entrada. Estos costos pueden ser nancieros, polticos, de prestigio, etc., y pueden estar relacionados con contribu- ciones que los nuevos miembros deben hacer a la alianza o con cambios internos (por ejemplo, la adquisicin de capacida- des) para poder adaptarse a la misma. Un actor puede no poseer los recursos nan- cieros para realizar un aporte de capital o solventar una cuota de ingreso a la alianza; o puede no tener a disposicin recursos humanos a quienes asignar la responsabi- lidad de la participacin en la alianza y la implementacin de las decisiones acorda- das en dicha sede. Asimismo, un actor pue- de no tener las capacidades, la tecnologa, el know-how y/o los recursos para imple- mentar una iniciativa. O puede resultarle costoso en trminos polticos adaptar sus 2 ESTRATEGIAS PARA FORMAR UNA ALIANZA procedimientos y regulaciones para llevar adelante dicha implementacin. Final- mente, un actor puede no estar dispuesto a asumir el costo hundido asociado al riesgo de que la alianza se disuelva o fracase en el cumplimiento de su objetivo. La reduccin de los costos de entrada puede hacerse a travs de su efectiva dis- minucin o mediante subvenciones al in- greso, otorgadas a los nuevos miembros. En el primer caso, la reduccin de los cos- tos puede obtenerse a travs de econo- mas de escala creadas a partir del ingre- so de nuevos socios o a travs de cambios tecnolgicos, institucionales, u otros, que mejoren la eciencia del grupo y dismi- nuyan los costos de ingreso para terceros. En el caso de las subvenciones al ingreso, stas pueden ser costeadas por los res- tantes miembros de la alianza, por ejem- plo, a travs de la utilizacin de un fondo comn para tal n o la creacin de un fondo ad hoc para situaciones especcas. 22 Otra opcin es procurar nanciamiento por parte de un tercero. Las herramientas Crear redes (del ingls networking) y Donantes a Inversionistas que sern pre- sentadas en el Captulo II pueden ser muy tiles para obtener este nanciamiento. Un ejemplo de nanciamiento otorgado por parte de un tercero puede encontrarse en el proyecto de Seguridad Ciudadana. En este caso, el BID otorg a la alianza los re- cursos que permitieron nanciar la amplia- cin de la misma, subvencionando los cos- tos para el ingreso de nueve nuevos socios y expandiendo la alianza de 6 a 15 miembros. Estos recursos solventaron costos directos asociados a la participacin de los pases adicionales en el proceso de consenso (gas- tos logsticos de los talleres y reuniones de denicin de indicadores y elaboracin de insumos en el mbito nacional para nutrir la discusin regional). En cambio, en el caso del Sistema de Cooperacin sobre Aspec- tos de Informacin Operacional y de Pro- piedad Industrial, la subvencin al ingre- so de nuevos miembros fue nanciada por uno de los miembros de la alianza, Brasil, que destin fondos recibidos a nivel nacio- nal en materia de cooperacin internacio- nal para patrocinar el ingreso de aquellos pases que no contaban con los recursos para solventar los costos de entrada. Cuando los costos de entrada fueran de tipo poltico o de prestigio, la herramien- ta Compartir los costos polticos puede ser empleada a n de reducirlos, repartiendo a nivel regional los costos de pertenecer a una alianza, o aludiendo al imperativo de adherir a una iniciativa de la que forma parte el resto de los actores, evitando as el costo de no pertenecer o de quedarse reza- gado frente a los avances de quienes s han adherido a la iniciativa. F2. Mostrar la factibilidad de los resultados Mostrar la factibilidad de los resultados tiene como objetivo convencer a los acto- res de que, por un lado, los resultados pue- den ser alcanzados y, por el otro, de que la alianza tiene la capacidad de alcanzarlos. Esta estrategia implica tambin poner en evidencia que los actores se beneciarn con los resultados obtenidos por la alian- za. Mostrar la factibilidad de alcanzar re- sultados puede asimismo ser fundamen- tal para conseguir apoyos externos a la alianza, por parte de inversores, destina- tarios nales y actores interesados en las iniciativas llevadas a cabo. Con el n de demostrar dicha factibili- dad, pueden ser empleadas diferentes he- rramientas. Por ejemplo, Conocer los be- 23 necios y Cambiar la matriz de benecios permiten establecer una relacin entre el comportamiento de los actores y los cos- tos o benecios que resulten de tal rela- cin, as como tambin las consecuencias que los cambios en los comportamientos poseen sobre estos costos o benecios. En este sentido, el empleo de tcnicas de comunicacin resulta fundamental para que los actores tengan conocimiento de los benecios que pueden obtener colabo- rando con otros actores al interior de una alianza. Otra herramienta til es Solucio- nes accesibles (del ingls low-hanging fruit), la cual se reere a demostrar con pequeas ganancias que los resultados son factibles, incentivando la participa- cin de los socios y redeniendo la per- cepcin del riesgo de dicha participacin. La realizacin de pruebas piloto es una manera de mostrar la factibilidad de los resultados. Por ejemplo, en el caso del Programa Regional de Erradicacin y Control del Gusano Barrenador del Ga- nado (GBG), se realiz una prueba pi- loto con el objetivo testear y evidenciar los efectos positivos de la aplicacin de una tcnica especca el uso de mos- cas estriles- para el control del GBG, en un rea geogrca diferente a donde se haba implementado originalmen- te, Mxico, con el n ltimo de estable- cer las bases para futuros programas de erradicacin de esta plaga en los pases participantes. A travs de esta prueba se puso de maniesto tanto el xito en la utilizacin de esta tcnica en el control del GBG como la factibilidad de alcanzar resultados a partir de la implementacin de un programa a nivel regional para la erradicacin de esta enfermedad. Como se ya se mencion, otra manera de mostrar la factibilidad de los resulta- dos obtenidos por la alianza es a travs del empleo de las tcnicas y estrategias de comunicacin. En el proyecto Infor- macin Climtica Aplicada a la Gestin de Riesgo Agrcola en los Pases Andi- nos, la alianza adopt diferentes cana- les para comunicar los resultados que se estaban logrando a los destinatarios na- les del mismo: el sector agrcola y, prin- cipalmente, los campesinos ubicados en los pases miembros. Por un lado, la alianza utiliz canales de mercadeo habi- tuales como la inclusin de informacin en productos relacionados con el sector agrcola por ejemplo, en bolsas de semi- lla y fertilizantes; por otro, estableci un acuerdo con compaas de telefona m- vil, con el n de brindar un servicio va mensajes de texto a travs de los cuales los interesados pudieran acceder a la in- formacin producida por el proyecto. EN SU PROCESO EVOLUTIVO, LA ALIANZA ATRAVIESA POR DIFERENTES ETAPAS, A MEDIDA DE LO CUAL VA ASCENDIENDO EN EL ESPIRAL DE LA ACCIN COLECTIVA. ESTRATEGIAS PUEDEN SER IMPLEMENTADAS A FIN DE CONVENCER A LOS ACTORES PARA QUE COMIENCEN A TRABAJAR COLECTIVAMENTE Y SOBREPASEN LOS OBSTCULOS Y LA INERCIA INICIAL DE TRABAJAR DE MANERA INDIVIDUAL. 24 F3. Reenfocar obstculos Diferentes tipos de problemas pue- den estar obstaculizando el ingreso en la alianza: insatisfaccin acerca de la distribucin de benecios, desconan- za, problemas en la adaptacin de la si- tuacin interna al contexto global de la alianza, incertidumbre acerca del im- pacto de la alianza sobre el actor, insatis- faccin acerca de la asignacin de roles y tareas, etc. Analizar y reenfocar dichos obstculos desde un punto de vista que permita su superacin es una estrategia importante para facilitar el ingreso de un nuevo miembro. Herramientas como Bases tcnicas comunes, Decodicar la conanza (del ingls decoding trust) y Tender un puente (un golden brid- ge por su alusin en ingls), todas ellas abordadas en el Captulo II, pueden re- sultar tiles a este n. Un ejemplo de la utilizacin de esta estrategia se puede encontrar en el proyecto Base nica de la Seguridad Social del MERCOSUR (BUSS), en el que, como se ver ms adelante, los pa- ses superaron las dificultades polticas internas para armonizar sus regmenes previsionales, lo cual estaba obstaculi- zando el avance en la accin colectiva regional. Estos apelaron a la referen- ciacin cruzada para evitar modificar sus ordenamientos, crearon estndares y reencaminaron la negociacin, en- focndola en aspectos tcnicos, mbi- to en el cual resultaba ms fcil crear consensos. El proyecto Fomento del Manejo del Ecosistema Trinacional de la Selva Maya provee otro ejemplo en este sentido, ya que los miembros de la alianza lograron dejar a un lado un en- foque basado en la soberana territorial para adoptar un enfoque ms pragmti- co. Bajo el principio de soberana terri- torial, cada pas deba atender a los in- cendios en su territorio, aun cuando su destacamento de bomberos estuviera ubicado a una distancia mayor respecto a otro localizado en el territorio de otro pas. A partir de la adopcin de un en- foque ms pragmtico sobre los asun- tos territoriales, fue posible conformar una alianza para, entre otras cosas, ve- lar porque el incendio fuera atendido por el destacamento de bomberos ms cercano a su foco, sin importar a qu pas perteneciera. 25 F4. Aludir al costo de oportunidad de no pertenecer o de unirse ms tarde Aludir al costo de oportunidad de no pertenecer o de unirse ms tarde a la ini- ciativa es una estrategia que tiene como propsito atraer actores a la mesa de negociacin bajo la percepcin de que es preferible cooperar antes que quedar rezagados. La estrategia hace referencia a crear la percepcin de que si el actor no se une a la iniciativa, perder una opor- tunidad nica y quedar en desventaja frente a los que s la han apoyado. En los proyectos que buscan crear estndares regionales, esta prctica ha sido frecuentemente utilizada con el n atraer a la mesa de nego- ciacin a los pases ms renuentes. En el mbi- to del Programa de BPR existen numerosos ejem- plos de proyectos en los cuales se ha empleado la mencionada estrategia, tales como el Sistema Regional de Acreditacin de Ingeniera en el Gran Caribe, la Estrategia Subregional de Forma- cin Superior en Econo- ma y el Fortalecimien- to y Armonizacin de los Procesos de Resolucin Bancaria y Seguro de De- psitos en Centroamrica, Repblica Dominicana y Panam. En cada uno de los mismos, se incentiv la entrada de alguno de los pases resaltando el cos- to de oportunidad de no participar en la denicin del estndar regional o de no sumarse al esfuerzo multipas que de cualquier manera seguira adelante sin su participacin. La siguiente tabla resume las estrate- gias que pueden utilizarse para fortale- cer el proceso de formacin de la alianza, y las relaciona con las herramientas pre- sentadas en este documento: OBJETIVO: FORMAR ESTRATEGIA HERRAMIENTA F1. Reducir costos de entrada Compartir los costos polticos Donantes a inversionistas Crear redes F2. Mostrar factibilidad de resultados Conocer los benecios Soluciones fciles Cambiar la matriz de benecios Seales y comunicacin F3. Reenfocar obstculos Tender un puente Decodicar la conanza Bases tcnicas comunes F4. Evidenciar costo de oportunidad de no perte- necer o unirse ms tarde Efecto lo deja el tren 26 Para asegurar la consolidacin y continuidad de la alianza pueden emplearse dife- rentes estrategias. Estas comprenden proteger las ganancias iniciales de los shocks, elevar el costo de salir de la alianza o de no cooperar, escalar e innovar y promover el sentimiento de apropiacin. M1. Proteger de shocks las ganancias Las alianzas se encuentran expuestas a cambios internos y externos que pueden afectar su estabilidad y poner en riesgo su sostenibilidad. En estas coyunturas, resulta importante proteger de los shocks a las ganancias que se han logrado con la accin colectiva. Estas ganancias pue- den ser resultados, objetivos y acuerdos alcanzados, as como tambin capacida- des adquiridas y mejoras en diferentes aspectos que hacen a la cooperacin (co- municacin, gestin, evaluacin, etc.). El Cambio asincrnico es una herra- mienta til a estos efectos, ya que permite evitar vacos de poder y shocks derivados de cambios al interno de la alianza. En particular, esta herramienta busca que, frente a cambios en los miembros que componen la alianza, quienes permanez- can como miembros puedan guiar e ins- truir a los nuevos ingresados. La Zona de amortiguamiento sirve para proteger las ganancias de la cooperacin en casos en los que exista un conicto entre miem- bros de la alianza. La herramienta acta 3 ESTRATEGIAS PARA EL PROOF OF CONCEPT Y LA SOSTENIBILIDAD DE LA ALIANZA a travs del establecimiento de un espa- cio de distensin entre las partes del con- icto, mientras se explora una solucin. Tender un puente es otra herramienta til para resolver casos de conicto especial- mente en situaciones de descontento de una de las partes-, utilizando el dilogo y la negociacin. Finalmente, el Efecto bola de nieve hace que el volumen invertido por los actores en situaciones favorables cree un efecto de histresis en situaciones ad- versas. Como se ver en el Captulo II, la alianza establecida bajo el proyecto Promocin de la Administracin del Agua como Bien Pblico Regional en la Regin del Trinio (Trinio) provee un ejemplo de cmo afron- tar los riesgos derivados de los cambios en- tre los miembros de la alianza. En este caso, la alianza ha utilizado la herramienta de cambio asincrnico con el n de asegurar la continuidad de las iniciativas ante el cam- bio de las autoridades municipales y de las mancomunidades de la regin. 5 5 Para mayores detalles, ver herramienta Asynchronic Turnover, Cap. II pg. 43. 27 M2. Aumentar el costo de no cooperar Aumentar el costo de no cooperar es una estrategia que tiene como objetivo evitar la desercin de los actores, tanto de compromisos particulares como de la alianza en general, penalizndolos por su no cooperacin. Si cooperar conlleva un menor costo que no hacerlo, los acto- res sern disuadidos de desertar y adop- tarn un comportamiento benecioso para la accin colectiva. El efecto de histresis es funcional a esta estrategia ya que determina que, ante situaciones adversas, los actores preeran permane- cer en la alianza antes que salir de ella y perder las inversiones realizadas hasta ese momento. Por su parte, como se ver en los ejemplos a continuacin, el efecto lo deja el tren tambin puede resultar til para implementar esta estrategia. En el proyecto Sistemas de Vigilancia Regional de Enfermedades No Contagio- sas se aludi al costo en materia de com- petitividad y productividad que hubieran tenido que asumir los pases que queda- ran fuera de la iniciativa por efecto de las tasas de ausentismo y los costos m- dicos comparativamente ms elevados-, frente a aquellos pases de la regin que s adhirieran. En el caso del Plan de Ac- cin e Instrumentos de Poltica para la Armonizacin Regional de los Servicios de Roaming de Telecomunicaciones M- viles, tambin se utiliz esta estrategia, aludiendo a los costos en materia de com- petitividad que tendran que asumir los sectores de telefona de los pases que no suscribieran el acuerdo, frente a aquellos que s lo hubieran hecho. M3. Escalar e innovar Escalar e innovar mira a la creacin de benecios adicionales para los miem- bros de la alianza, ms all del logro del objetivo comn. Generalmente, stos son benecios relativamente ms dif- ciles de obtener a nivel individual. As, a travs de estos benecios adicionales de la accin colectiva y propios de ni- veles ms amplios que el individual, se busca motivar a los actores a que conti- nen comprometidos con las iniciativas. Herramientas como Donantes a inver- sionistas, Crear redes, Clusterizacin y Efecto bola de nieve pueden ser utilizadas para implementar esta estrategia. Un ejemplo de escalar se encuentra en el proyecto sobre seguridad ciudadana, ya que a travs de la ampliacin de la alianza de 6 a 15 pases se logr escalar y exten- der la iniciativa a nivel regional. Como se vio anteriormente, eso fue posible con el apoyo nanciero del BID, mediante lo 28 cual se sustentaron los costos de entrada de los nuevos miembros. Por su parte, en el caso del proyecto BUSS, la innovacin en la gestin de la informacin fue fun- damental para poder implementar los estndares tcnicos y administrativos consensuados por los pases en el mbito de la seguridad social, transmitir datos y as lograr pensionar a quienes haban acumulado aos de aportes jubilatorios en diferentes pases de la regin. M4. Promover la apropiacin de las iniciativas Finalmente, la promocin de la apropia- cin de las iniciativas (del ingls owners- hip) se reere a que los propios miembros de la alianza sean quienes tomen las deci- siones acerca de los objetivos, el horizonte temporal y los actores involucrados, entre otros. La apropiacin es una estrategia que contribuye al fortalecimiento y a la sosteni- bilidad de las alianzas ya que, en la medida que los miembros de una alianza se sientan dueos de la iniciativa y del gobierno de la misma, tendern a un mayor compromiso, adquirirn capacidades y sus intereses par- ticulares correspondern con el objetivo de la alianza. Las herramientas A fuego lento (o slow cooking por su alusin en ingls), Accin basada en la identidad y Decodicar conanza que se detallan en el captulo III pueden resultar tiles para promover la apropiacin de las iniciativas. Un ejemplo de la promocin de la apro- piacin por parte de los miembros de la alianza se encuentra en el caso del Tri- nio. All, la estrategia apunt a utilizar el recurso natural compartido por los miembros el Ro Lempa- para construir una identidad comn que sustentara las iniciativas conjuntas. El hecho de que los actores se identicaran con este recurso y que la conservacin del mismo fuera responsabilidad de los actores favoreci que stos se comprometieran y llevaran a cabo las tareas necesarias y acordadas por la alianza en relacin con la conserva- cin del recurso comn. La siguiente tabla resume las estrate- gias que pueden utilizarse para fortalecer el Proof of concept y la sostenibilidad de la alianza, y las relaciona con las herra- mientas presentadas en este documento: 29 OBJETIVO: PROOF OF CONCEPT Y MANTENER ESTRATEGIA HERRAMIENTA M1. Proteger ganancias de shocks Cambio asincrnico Zona de amortiguamiento Tender un puente Efecto bola de nieve M2. Aumentar costo de no cooperar Efecto de histresis Efecto lo deja el tren M3. Escalar e innovar Donantes a inversionistas Crear redes Clusterizacin Efecto bola de nieve M4. Ownership A fuego lento Accin basada en la identidad Decodicar conanza LA PROMOCIN DE LA APROPIACIN DE LAS INICIATIVAS (DEL INGLS OWNERSHIP) SE REFIERE A QUE LOS PROPIOS MIEMBROS DE LA ALIANZA SEAN QUIENES TOMEN LAS DECISIONES ACERCA DE LOS OBJETIVOS, EL HORIZONTE TEMPORAL Y LOS ACTORES INVOLUCRADOS, ENTRE OTROS CAPTULO II HERRAMIENTAS 33 E n este captulo se presentan una serie de herramientas que pueden ser de utilidad para fortalecer la alianza en sus diferentes etapas. En efecto, a lo largo de su proceso de conformacin y consolidacin, las alianzas pueden enfrentar diferentes desafos. Adicionalmente a las es- trategias ilustradas en el captulo anterior, los actores de la accin colectiva deben contar con un conjunto de herramientas que les permita poner en prctica la estrategia adecuada en cada caso, con el n de superar desafos y avanzar hacia la consolidacin y sosteni- bilidad de las iniciativas comunes. De esta manera, en esta seccin se han recolectado las herramientas que el Programa de BPR ha utilizado o que las alianzas participantes han implementado para superar diferentes problemas, as como tambin herramientas que, aun perteneciendo a otros mbitos, han demostrado aplicabilidad y efectividad cuando utilizadas en el mbito de la accin colectiva. De las herramientas aqu reunidas, algunas pueden utilizarse en diferentes etapas de la alianza, mientras que otras poseen mayor efectividad si se aplican en alguna etapa especca. A continuacin se describir cada una de ellas, ilustrando su aplicacin a partir de un ejemplo basado en la experiencia del Programa de BPR. Poste- riormente se relacionarn las diferentes herramientas con las eta- pas de la alianza en las cuales pueden ser aplicadas. LOS ACTORES DE LA ACCIN COLECTIVA DEBEN CONTAR CON UN CONJUNTO DE HERRAMIENTAS QUE LES PERMITA PONER EN PRCTICA LA ESTRATEGIA ADECUADA EN CADA CASO, CON EL FIN DE SUPERAR DESAFOS Y AVANZAR HACIA LA CONSOLIDACIN Y SOSTENIBILIDAD DE LAS INICIATIVAS COMUNES. 34 EL CONJUNTO DE HERRAMIENTAS Conocer los benecios Esta herramienta hace referencia a la capacidad de elaborar una matriz en la que se encuentren identicados los benecios o pay-ofs de las relaciones entre actores. Eso implica comprender que existe una relacin entre el comportamiento de los actores y los costos o benecios que resul- ten de tal relacin. Dado que los benecios tomarn una caracterstica determinada, de acuerdo con el tipo de juego o relaciona- miento que exista entre los actores; el obje- tivo ltimo de esta herramienta es demos- trar que existen importantes benecios derivados de la relacin de cooperacin. Esta herramienta surge del mbito de la teora de juegos y se basa en la eviden- cia que diferentes acadmicos han pre- sentado para demostrar que la coopera- cin es posible y provechosa. En particu- lar, la evidencia sugiere que la estrategia dominante de no cooperar puede ser superada en contextos de interaccin prolongados donde puedan ser eviden- ciados los benecios de la cooperacin. Cuando la sombra del futuro es lo su- cientemente amplia y las recompensas futuras son lo sucientemente valiosas para los individuos, se crean los incenti- vos para cooperar ms que para desertar, rompiendo as con el dilema del pri- sionero. En particular, el conocimiento de los be- necios futuros de la coo- peracin permite cambiar la matriz de resultados en una negociacin. En el mbito de la alianza, esta herramienta tiene como objetivo des- En la teora de juegos, el juego hace referencia a un tipo de interaccin entre jugadores que adoptan estrategias determinadas en funcin de las recompensas esperadas para cada combinacin de estrategias. En este sentido, conocer el tipo de juego permite prever el comportamiento que adoptarn los jugadores, a n de obtener las esperadas recompensas. El dilema del prisionero es un tipo de juego que pone nfasis en la naturale- za no cooperativa del individuo. En el dilema del prisionero, el factor one shot y la ausencia de saber lo que el otro prisionero har, establecen los incentivos para que el jugador deserte, a pesar de que hubiera ganado ms si ambos jugadores hubieran cooperado. A n de cambiar este resul- tado y sentar las bases de cooperacin, es necesario modicar el tipo de juego, permitiendo la comunicacin entre los prisioneros, repitiendo las interacciones entre los jugadores e incrementando las recompensas espe- radas por la adopcin de un comportamiento de cooperacin. 1 35 tinar parte de recursos y esfuerzos de los actores a identicar cules son los benecios de la cooperacin median- te la pertenencia a una determinada alianza. En otras palabras, el n de esta herramienta es superar la estrategia dominante de no cooperar, tpica del di- lema del prisionero y de juegos de suma cero. A travs de concientizar a los acto- res acerca de los benecios y resultados logrados y que se pueden llegar lograr, se procura atraer socios y mantener- los dentro de la iniciativa. Asimismo, se busca aumentar los incentivos para cooperar, focalizando la atencin en los benecios de pertenecer a una alianza, en contra de la tendencia que exacerba la atencin sobre los costos de cooperar. Con el propsito de utilizar esta he- rramienta, resulta importante poder identicar las relaciones entre compor- tamiento y benecios, as como tambin intuir el tipo de juego que existe entre los actores, es decir las probables secuen- cias de accin-reaccin desencadenadas a partir de las estrategias adoptadas por los jugadores en base a los benecios y recompensas esperados por la adopcin de tales estrategias. Esta herramienta no podr aplicarse en caso de que no sea po- sible responder a tales cuestiones. A continuacin se presentan los pasos para la implementacin de la herramienta: 1. Determinar el tipo de juego ente los ac- tores. Como se mencion, ello implica establecer la probable secuencia de accio- nes y reacciones con base en el comporta- miento de cooperacin o de no coopera- cin- que adopten los actores. 2. A partir del cariz del binomio accin-reac- cin (cooperacin-cooperacin; coopera- cin-desercin; desercin-cooperacin y desercin-desercin), identicar la matriz de resultados. Implica cuanticar los re- sultados de la relacin entre los actores, a partir del comportamiento que adopten. 36 EJEMPLO DE MATRIZ DE RESULTADOS COOPERAR A DESERTAR A COOPERAR B 6 6 10 0 DESERTAR B 0 10 2 2 3. Establecer la relacin entre el costo de cooperar y los resultados obtenidos, a n de determinar la tasa de retorno sobre la inversin. Esto es importante para evi- denciar los benecios de la cooperacin a partir de los costos que deben asumir los actores para cooperar. 4. Difundir es el objetivo fundamental de la herramienta: concientizar a los actores acerca de la importancia de cooperar, ya que de ello obtendrn benecios. La estrategia de difusin debe focalizarse en diseminar este mensaje, a n de conven- cer a los actores de entrar a ser parte y permanecer en una alianza. En el mbito del proyecto Marco de Cooperacin Regional para Fomentar la Competitividad de la Fruticultura en Amrica Central los pases de Centro- amrica evidenciaron las ganancias que podan ser generadas si se estableca un marco para la cooperacin en este tema, sobre todo en materia de reduccin de costos de transporte para el envo de productos a un mismo destino y de re- duccin de costos en la identicacin de nichos de mercado para los productos regionales. Habiendo puesto en eviden- cia tales benecios, los pases conside- raron oportuno dejar a un lado la compe- tencia en la promocin de sus productos de manera individual para coordinar una accin de tipo regional, lo que redund en eciencia en el transporte de pro- ductos y la identicacin de mercados, o adicionalmente creando una marca o branding regional. EN EL MBITO DE LA ALIANZA, LA HERRAMIENTA "CONOCER LOS BENEFICIOS" TIENE COMO OBJETIVO DESTINAR PARTE DE RECURSOS Y ESFUERZOS DE LOS ACTORES A IDENTIFICAR CULES SON LOS BENEFICIOS DE LA COOPERACIN MEDIANTE LA PERTENENCIA A UNA DETERMINADA ALIANZA 37 Cambiar la matriz de benecios La matriz de resultados tambin puede cambiarse a n de lograr mejores resul- tados para uno, varios o el conjunto de los actores, y estimular el comportamiento cooperativo. Esto puede resultar una he- rramienta importante para convencer a actores de que entren a formar parte de la alianza, as como tambin estimular la permanencia de los miembros y resolver situaciones de conicto ocasionadas por la distribucin de los benecios en la matriz. De acuerdo con Axelrod 6 , cambios en la estructura de los resultados del juego pueden transformar la interaccin. En el caso del dilema del prisionero, si el cas- tigo por la no cooperacin es tan gran- de que hace de la cooperacin la mejor opcin en el corto plazo, no importa lo que harn los otros jugadores porque la estrategia dominante ser siempre coo- perar. As, el cambio en la matriz de re- sultados hace que ya no exista el dilema y que haya estabilidad en la cooperacin. Otra forma de cambiar la matriz y modi- car los comportamientos de los actores para lograr estabilidad en la cooperacin es afectar la relacin entre el parme- tro de descuento o el factor por el cual se multiplican los resultados futuros para obtener los resultados presentes- 6 Axelrod, Robert. 1981. The Evolution of Cooperation, Science, New Series, vol. 211, No. 4489, pp. 1390-1396. La matriz de resulta- dos tambin puede cambiarse a n de lograr mejores resul- tados para uno, varios o el conjunto de los actores, y estimular el comportamiento coo- perativo. y los resultados del juego. Eso implica ampliar sensiblemente el incentivo de cooperacin en el largo plazo frente al incentivo de desercin en el corto plazo. Una forma particular de cambiar la matriz de resultados consiste en modi- car el enfoque que los actores tienen sobre un determinado tema. En efecto, bajo un determinado enfoque, los resul- tados relacionados con la cooperacin pueden parecer menos beneciosos que los de no cooperar, porque los recursos, capital poltico, simblico, etc. inver- tidos por los actores en la cooperacin pueden representar un costo mayor de lo que se percibe ser el benecio. En este caso, resultar til cambiar el enfoque que los actores tienen sobre el tema, de- jando en un segundo plano los recursos invertidos para centrarse en los resulta- dos que podran obtenerse si los actores cooperaran. Un ejemplo es el caso en que ocurra un incendio en una zona aledaa a la frontera en la que un pas no tiene dota- ciones de bomberos cercanas para apagar el fuego, mientras que su vecino s las posee para atender la emer- gencia rpidamente. Si se considerara esta si- 38 tuacin desde el punto de vista de la pro- teccin de la soberana territorial y los recursos pertenecientes a cada pas, pre- valeceran los incentivos a no cooperar, ya que permitir el ingreso al territorio de las dotaciones de bomberos de otro pas podra signicar un costo en trminos de soberana. No obstante, este enfoque no tiene en cuenta los riesgos de no atender la situacin rpidamente, ya que el in- cendio podra extenderse a otras zonas. Cambiar el enfoque de este tema hacia una visin centrada en los resultados de cooperar, permitira atender al proble- ma de manera ms eciente y producir benecios para las partes involucradas. En efecto, si la dotacin de bomberos ms cercana, independientemente de la jurisdiccin territorial prevaleciente, atendiera la emergencia, los riesgos de expansin del fuego disminuiran. Otra manera de cambiar el enfoque que los actores tienen sobre un tema y modicar favorablemente la matriz de resultados es adoptar un enfoque glocal. El trmino glocal implica pensar las cuestiones generales desde la situacin particular de cada individuo, adaptan- do las decisiones tomadas al mbito de cada actor. Con este enfoque es posible tener en cuenta las particularidades de cada miembro de la alianza y, con base en eso, cambiar la matriz de resultados a n de establecer incentivos para la coo- peracin. Se busca entonces dimensio- nar el objetivo comn de la alianza a la situacin de cada miembro y promover la asimilacin de la dimensin global (la alianza) a las particularidades de los mismos. Eso contribuye a evidenciar los benecios que los actores pueden deri- var de la cooperacin, reduce las resis- tencias locales respecto a la aplicacin de iniciativas elaboradas a un nivel su- perior, e incentiva su apropiacin. Con el n de aplicar la herramienta de Cambiar la matriz de benecios en el m- bito de la alianza, es necesario tener en cuenta tres variables: la factibilidad de llevar a cabo el cambio en la matriz de re- sultados, lo que se requiere de la accin colectiva para producirlo y el retorno del cambio producido. La aplicacin de esta herramienta supone: 39 1. En base a la matriz construida con la herra- mienta, conocer los benecios, determinar los resultados que se quieren modicar y los comportamientos asociados a ellos. 2. Una vez identicados los comporta- mientos, determinar la modalidad para cambiarlos (por ejemplo, incrementar la penalizacin por no cooperar, estimular la comunicacin, aumentar el horizonte temporal de la cooperacin, afectar la relacin entre el parmetro de descuento y los resultados de la cooperacin, y mo- dicar el enfoque sobre el tema), para que produzcan el resultado esperado. 3. Establecer el costo del cambio y la facti- bilidad de este ltimo. 4. Determinar el retorno del cambio para el in- dividuo y para la alianza. El objetivo a lograr con el cambio sera que tanto el individuo como la alianza estn better-o, es decir mejor que en las condiciones precedentes. Un ejemplo de cmo cambiar la matriz de pagos puede encontrarse en el proyecto Protocolo Centroamericano de Control de Calidad y Adquisicin de Medicamentos. Habiendo evidenciado los benecios de ac- tuar conjuntamente en este mbito, a tra- vs de este proyecto los pases de Centroa- mrica pusieron en prctica un mecanismo para licitar la adquisicin de medicamen- tos de manera conjunta. Este mecanismo hizo posible que los pases aumentaran su poder de negociacin y disminuyeran los costos de los medicamentos adquiridos. CON EL FIN DE APLICAR LA HERRAMIENTA DE CAMBIAR LA MATRIZ DE BENEFICIOS EN EL MBITO DE LA ALIANZA, ES NECESARIO TENER EN CUENTA TRES VARIABLES: LA FACTIBILIDAD DE LLEVAR A CABO EL CAMBIO EN LA MATRIZ DE RESULTADOS, LO QUE SE REQUIERE DE LA ACCIN COLECTIVA PARA PRODUCIRLO Y EL RETORNO DEL CAMBIO PRODUCIDO 40 Historial de la cooperacin Esta herramienta se reere a conservar un historial de la cooperacin entre los miembros de una alianza. Dicho historial constituye una base de informacin para analizar las relaciones entre los actores, permitiendo aprender de experiencias pasadas, anticipar comportamientos y planicar la cooperacin de manera es- tratgica, trazando rumbos para la misma. Siguiendo a Axelrod 7 , el pasado es im- portante para monitorear el comporta- miento presente de los actores. En su teora de la cooperacin, Axelrod alude al pasado como elemento fundamental para que los actores puedan observar las elec- ciones precedentes de los otros actores y responder a tales elecciones recproca- mente. Segn el autor, sin esta habilidad de mirar el pasado los actores no podran utilizar la reciprocidad, las deserciones no podran ser castigadas y, en conse- cuencia, el incentivo para cooperar des- aparecera. En efecto, en su teora acerca 7 Axelrod, Robert, Op. Cit. de la cooperacin las decisiones futuras por parte de un actor se toman utilizan- do como base las decisiones o comporta- mientos pasados de otros actores. De all surge la necesidad de tener un archivo de decisiones pasadas para planear un sis- tema de cooperacin. En el mbito de la alianza, el pasado tambin resulta fundamental para ana- lizar el comportamiento y las decisiones de los ac- tores, y tomarlo como re- ferencia para decisiones futuras. La herramienta Historial de la coopera- cin permite tener el re- gistro de dicho pasado. Llevar un regis- tro acerca de cmo actuaron los actores permite aprender del comportamiento de otros actores y de los efectos que los comportamientos pasados tuvieron sobre la cooperacin. Ello consiente tambin utilizar las decisiones pasadas como base para las decisiones futuras de cooperacin. Asimismo, la herramienta Historial de la cooperacin contribuye a crear una historia de trabajo conjunto, lo cual resulta til para fomentar la identi- cacin de los actores e incrementar la conanza entre ellos, reforzar la trans- parencia y asumir la responsabilidad sobre el curso que tome la cooperacin. El boletn de difusin creado al interior del proyecto de Sistema Regio- nal de Indicadores Estandarizados de Seguridad y Convivencia Ciudada- na es un ejemplo de la aplicacin de esta herramienta. A travs de este boletn se procura mantener informados a los miembros de la alianza sobre el avance o retroceso en materia de la aplicacin de los estndares creados, as como tambin sobre el cumplimiento o incumplimiento de dichos estndares por parte de los pases miembros. 41 Todo esto contribuye a que los costos de desercin por parte de alguno de los miembros se eleven y se reduzca as el riesgo de tal desercin. Con el n de aplicar esta herramienta, es necesario tener en cuenta una serie de variables que la hacen posible. Pri- mero, la recurrencia de las relaciones entre actores: mientras mayor sea di- cha recurrencia mayor ser la riqueza del historial. Segundo, la actualidad del historial: debe ser frecuentemente ac- tualizado para poder llevar un registro el de la cooperacin. Tercero la inde- pendencia del historial: ste debe estar basado en hechos y no en percepciones. Cuarto, la accesibilidad del historial: su acceso debe ser fcil y a bajo costo para que pueda ser consultado con frecuen- cia por los actores. Para confeccionar un historial es necesario: 1. Establecer una metodologa para elabo- rar, compilar, actualizar y preservar el historial. 2. Determinar el modo que se utilizar para registrar el historial de la cooperacin (informtico, visual, etc.). 3. Identicar responsable/s de estas tareas. 4. Ponerlo a disposicin de los miembros de la alianza. El boletn de difusin creado al interior del proyecto de Sistema Regional de In- dicadores Estandarizados de Seguridad y Convivencia Ciudadana es un ejemplo de la aplicacin de esta herramienta. A tra- vs de este boletn se procura mantener informados a los miembros de la alianza sobre el avance o retroceso en materia de la aplicacin de los estndares creados, as como tambin sobre el cumplimiento o incumplimiento de dichos estndares por parte de los pases miembros.
CON EL FIN DE APLICAR ESTA HERRAMIENTA, ES NECESARIO TENER EN CUENTA LA RECURRENCIA DE LAS RELACIONES ENTRE ACTORES: LA ACTUALIDAD DEL HISTORIAL: LA INDEPENDENCIA DEL HISTORIAL: Y LA ACCESIBILIDAD DEL HISTORIAL. 42 Seales y comunicacin Esta es una herramienta que puede ser de gran utilidad para reducir costos, aumentar la eciencia de la interaccin y superar fa- llas de mercado producidas por problemas en el sistema de Seales y comunicacin. No puede haber accin colectiva sin co- municacin. En efecto, sin comunicacin no habra negociacin ni logro de acuerdos. La comunicacin puede ser vista como un medio a travs del cual se transmite la in- formacin entre actores. A su vez, la comu- nicacin puede ser considerada una inte- raccin social, en la cual dos actores o ms comparten un acervo comn de smbolos y reglas. La comunicacin est compuesta por un emisor que transmite un mensaje a un receptor a travs de un determinado canal. Para que el mensaje pueda ser desci- frado correctamente, emisor y receptor de- ben compartir lenguaje, smbolos y reglas. ESTRUCTURA BSICA DE LA COMUNICACIN La comunicacin puede ser utilizada con diferentes propsitos. De acuerdo con Popper, tales propsitos son cuatro: ex- presivo (emitir una seal que origina una respuesta); de estimulacin (activar una respuesta emocional en el otro); descripti- vo (establecer un estado verdadero o falso de las cosas), y argumentativo (cuestionar y criticar). En una interaccin pueden es- tar presentes uno, varios o todos los pro- psitos de la comunicacin. El carcter acumulativo de tales propsitos permite utilizar la comunicacin en asuntos de creciente complejidad en la interaccin entre actores. Ahora bien, la creciente complejidad y la acumulacin de propsi- tos van acompaados de mayores costos de diferente ndole. Por ejemplo, resulta ms demandante construir un argumento de por qu una determinada decisin se LENGUAJE, SMBOLOS, REGLAS Emisor Canal Receptor Mensaje 43 debe tomar (cuarto propsito) que simple- mente manifestar la decisin de participar en una reunin (segundo propsito). De la misma manera, es ms difcil codicar el valor de la propiedad de un intangible (tercer propsito) que codicar la expre- sin de asentimiento de tipo s o no, aj o hmm, o gestos de aprobacin o desaproba- cin utilizando el dedo pulgar (en ingls, thumb-up o thumb-down respectiva- mente), entre otros (primer propsito). Para hacer ms eciente el uso del len- guaje se deben utilizar elementos y siste- mas (canal, cdigo, roles, etc.) acordes con el propsito de la comunicacin. De esta manera se evita complejizar la comunica- cin e incrementar los mrgenes de error. Por ejemplo, para que un consejo directivo tome decisiones se requiere un sistema en lnea con el cuarto propsito de la comu- nicacin, mientras que para instaurar sis- temas de monitoreo probablemente sea suciente contar con sistemas acordes con el segundo o tercer propsito. La correspondencia entre sistema y pro- psito de la comunicacin puede servir como proxy para conocer el grado de pro- fundidad de la interaccin. En efecto, si el propsito de la comunicacin reeja la complejidad de la misma, conocer los ele- mentos y sistemas utilizados por los acto- res para relacionarse facilitar la compren- sin del tipo y profundidad de la relacin en el caso especco. Por ejemplo, en el caso de las alianzas, si una alianza no tiene sis- temas en lnea con el cuarto propsito (ar- gumentativo), es un indicio de que no toma decisiones de manera conjunta; mientras que si no tiene sistemas acordes con el se- gundo propsito (de estimulacin), puede indicar que no existe interaccin. Generalmente la comunicacin no es un asunto fcil. Fisher y Ury 8 han iden- ticado tres problemas en la comunica- cin: 1) los actores pueden no estar co- municndose, 2) una parte puede no es- tar escuchando y 3) puede haber malen- tendidos. Tales problemas pueden tener origen en el emisor, el receptor, el canal o el sistema (lenguaje, smbolos y reglas) utilizados. Estos problemas crean fallas de mercado que incrementan costos y obstaculizan la cooperacin. De este modo, resulta de gran relevancia aplicar la herramienta Seales y comunicacin para analizar el sistema de comunica- cin dentro de una alianza, con el n de resolver problemas y superar obstculos originados en la comunicacin. Para aplicar esta herramienta es ne- cesario: 8 Fisher, Roger y William Ury. 1981. Getting to yes. Ne- gotiating Agreement without Giving In. Penguin Books, pp. 32 y 33. 44 1. Analizar los elementos de la comuni- cacin (mensaje, emisor y receptor, y sistema) para establecer el origen del problema que crea la falla de mercado. Preguntas tiles para este anlisis son: El mensaje es claro para el receptor?, El receptor conoce el lenguaje, los smbolos y las reglas utilizados para transmitir el mensaje?, Existen interrupciones en el canal de comunicacin? 2. Identicar el propsito de la comunica- cin y su correspondencia o no con el sis- tema de comunicacin utilizado. 3. Analizar quines ejercen los roles de emi- sores y receptores: Varan o son siempre los mismos actores?, Existen suposicio- nes, percepciones u otro tipo de cuestio- nes subjetivas sobre el emisor o el recep- tor, que obstaculicen la comunicacin?, El emisor quiere comunicar?, El receptor quiere descifrar el mensaje? 4. Con base en los anlisis anteriores, in- tervenir para resolver el problema. Por ejemplo, utilizar un sistema compartido por emisor y receptor, hacer compatible el tipo de sistema utilizado con el propsito de la comunicacin, mejorar la claridad del mensaje, eliminar interrupciones en el canal de comunicacin, etc. El caso del Programa Demostrativo de Control y Establecimiento de las Ba- ses para un Futuro Programa de Erradi- cacin del Gusano Barrenador del Ga- nado en Pases del MERCOSUR (GBG) presenta un ejemplo de un sistema de comunicacin creado de acuerdo con el propsito de la comunicacin y la es- tructura de la alianza. En este caso, se origin un sistema de comunicacin de tipo radial (o hub-and-spoke por su ex- presin en ingls), por el cual uno de los miembros, Uruguay, se constituy en el centro de la comunicacin, siendo el in- terlocutor directo de los mensajes emi- tidos por los otros miembros, y trans- mitindolos luego al resto de la alianza. La eleccin de Uruguay como centro del sistema tuvo gran parte de autoidenti- cacin, ya que el pas estaba especial- mente interesado en llevar adelante la iniciativa, pero tambin tuvo relacin con su rol clave en la alianza, dado que era la sede de realizacin de las pruebas piloto de erradicacin de la enfermedad, al tiempo que haba desarrollado estre- chas relaciones con la agencia ejecuto- ra del proyecto y funga como punto de contacto para los actores externos a la alianza pero que tomaban parte de la ini- ciativa, principalmente porque dichos actores estaban localizados en Uruguay o formaban parte las entidades pblicas uruguayas (por ejemplo, la Fuerza A- rea Uruguaya). En el caso del Plan de Accin e Instrumentos de Poltica para la Armonizacin Regional de los Servi- cios de Roaming de Telecomunicaciones 45 Mviles, se tejieron redes de comuni- cacin a nivel subregional (Sudamrica, Centroamrica y el Caribe), para luego relacionarse en un plano superior de tipo regional. Similitudes tcnicas e historial de cooperacin en este y otros temas de- terminaron la creacin de estas redes subregionales, las cuales fueron impor- tantes para lograr el avance de cada su- bregin en materia de armonizacin de servicios de roaming. Dentro de los propsitos de la comu- nicacin se encuentra la difusin de las actividades promocionadas por una alianza. Eso puede realizarse con dife- rentes objetivos: obtener inversiones, atraer potenciales usuarios, ejercer in- uencia sobre autoridades pblicas y el sector privado. La experiencia del pro- yecto BUSS en el mbito del Programa de BPR es signicativa en este sentido. Con el n de llegar a los usuarios nales del BPR, el proyecto BUSS puso en mar- cha una innovadora campaa de visibi- lidad. El objetivo ltimo era estimular una demanda mayor del BPR que con- tribuyera a dar mayor sostenibilidad del proyecto. Elemento fundamental para la denicin de la campaa fue la pregun- ta acerca de quines habran utilizado la informacin y la necesidad de la mis- ma. As, se evidenci la importancia de adaptar informacin tcnica y cientca de excelencia a las necesidades de quie- nes potencialmente usaran la informa- cin, fueran ellos tomadores de decisin o beneciarios nales. De este modo, el proyecto BUSS utiliz en campaas pu- blicitarias a guras de reconocimiento pblico tales como el ex jugador de ft- bol Jos Luis Chilavert, quien habiendo sido contratado por clubes en Argentina, Brasil y Paraguay haba hecho aportes jubilatorios en los tres pases. PARA HACER MS EFICIENTE EL USO DEL LENGUAJE SE DEBEN UTILIZAR ELEMENTOS Y SISTEMAS (CANAL, CDIGO, ROLES, ETC.) ACORDES CON EL PROPSITO DE LA COMUNICACIN. DE ESTA MANERA SE EVITA COMPLEJIZAR LA COMUNICACIN E INCREMENTAR LOS MRGENES DE ERROR 46 Valorar la propiedad La herramienta tiene como objetivo atribuir un valor a la propiedad de los miembros de una alianza. Esta propiedad se encuentra no slo de los aportes hechos por los miembros sino tambin de los re- sultados obtenidos en el proceso colectivo. El trmino propiedad proviene del m- bito jurdico, donde es utilizado para ha- cer referencia a los derechos que posee un actor con respecto a un determinado activo. En el mbito de la alianza, la pro- piedad se reere a los derechos que los actores tienen sobre un objeto de apro- piacin determinado (ste puede ser tanto el producto nal como resultados intermedios del proceso colectivo), a la percepcin y conviccin de poder apro- piarse de tal objeto, y al ejercicio de fa- cultades por parte de los miembros para hacer efectiva dicha apropiacin. Con el n de determinar los derechos de los miembros, resulta necesario mi- rar el sistema de propiedad estable- cido en la alianza. All se estipula si la propiedad de los activos es individual, colectiva o comn, as como tambin el uso de la propiedad y el sistema de distribucin de benecios en cada uno de esos casos. Con respecto al sistema de distribucin, es importante tener en cuenta la autoridad, la modalidad y la legitimidad de dicho sistema. Asimis- mo, las decisiones sobre la distribucin de la propiedad estn relacionadas con los conceptos de justicia. 9 Sean cuales fueren el sistema de distribucin y el concepto de justicia adoptados, resul- tar necesario que sean establecidos de manera clara e inequvoca, y anticipa- damente a la realizacin de cualquier distribucin de la propiedad. Una vez determinados los activos sobre los que un actor tiene derechos, puede procederse a estimar el valor de la propiedad de dicho actor. Estimar el valor de los activos de cada actor resulta fundamental para poder calcular el re- torno que obtendr por su inversin en la alianza. Asimismo, conocer este valor permitira impulsar el efecto de hist- resis. Este valor puede ser calculado de manera cualitativa (muy valioso, poco valioso, etc.) o de manera cuantitati- va. Para estimar dicho valor de manera cuantitativa pueden emplearse diferen- tes metodologas. Una de ellas consiste 9 Existen tres teoras generales de justicia que pue- den determinar diferentes sistemas de distribucin: 1) el principio de equidad aristotlico, segn el cual la distribucin debera realizarse proporcionalmente a las contribuciones de cada quien; 2) el utilitarismo de Bentham, segn el cual la distribucin tendra que buscar la maximizacin del bienestar de los actores y, en consecuencia, otorgar la mayor parte a quien obtu- viera el mayor bienestar, y 3) la justicia como equidad de Rawls, segn el cual las partes escogeran principios de distribucin mutuamente aceptables (Young, Peyton H. 1995. Equity in Theory and Practice. Princeton Uni- versity Press, Cambridge). 47 en determinar el valor agregado generado por la alianza y apropiable por parte de la misma. Ello se realiza toman- do en cuenta las rela- ciones con efecto mul- tiplicador positivo en trminos de ahorros, rditos o reduccin de la incertidumbre he- chas posibles a partir de la existencia de la alianza -as como tam- bin la probabilidad de la ocurrencia de tales relaciones- y restando los efectos negativos de tipo spillover (o derrame por su traduccin en espaol) produci- dos por tales relaciones y los costos mis- mos de relacionarse. Esta metodologa funciona como un proxy del valor econ- mico producido a travs de la utilizacin de una plataforma institucional. 10 El re- cuadro a continuacin presenta otras metodologas que pueden ser aplicadas para calcular el valor de la propiedad. 10 Para mayores detalles acerca de esta metodologa de medicin de resultados denominada M-Pie, ver Multi-party Institutional Evaluation Model (M-Pie Mo- del) R. Villa y L. Bocalandro (2011) mimeo. Para aplicar esta herramienta se debe: 1. Identicar los derechos que tiene cada actor, tanto individual como colectiva- mente. Esto supone establecer sobre qu activos el actor tiene derechos y qu tipo de derechos son: individuales, colectivos, comunes, de uso, etc. Para esto debe ana- lizarse el sistema de propiedad adoptado por la alianza. 2. Estimar el valor de los activos. Para esto es necesario establecer previamente la metodologa de clculo a ser utilizada. Enfoque de costos: Basado en el principio econmico de la sustitucin, se- gn el cual el valor est dado por el costo de obtener un activo de igual utilidad. En el caso de la alianza, esto estara dado por el costo de replicar la alianza y producir resultados nales o intermedios- de igual utilidad. Enfoque de ingresos: Basado en la estimacin del valor del activo produ- cido, descontando los benecios econmicos futuros a una determinada tasa de descuento. En el caso de la alianza, implicara calcular el valor econmico de los productos nales o intermedios tales como ahorros o in- novaciones producidos por la alianza. Enfoque de ventaja competitiva: Basado en la estimacin de los costos en los que incurriran los miembros en producir los activos o en no produ- cirlos- en el caso en que no existiera la alianza. En otras palabras, esta metodologa hace hincapi en los costos producidos por las fallas de mer- cado no resueltas por la ausencia de accin colectiva. 48 El proyecto Mejoramiento del Cono- cimiento y la Capacidad Institucional de las Entidades Pblicas Responsables de la Administracin de la Deuda permiti a los miembros identicar y validar bue- nas prcticas en materia de gestin de la deuda pblica. Asimismo, este proyecto cre un espacio de intercambio de infor- macin entre las entidades responsables de la administracin de la deuda que hizo posible, entre otras cosas, intercambiar informacin acerca del costo de emitir deuda. El valor de la propiedad sobre las buenas prcticas y del mecanismo de comunicacin creados por el proyecto se puso de maniesto cuando los pases comenzaron a compartir informacin acerca del costo de la deuda. Comparan- do los costos de sus respectivas deudas, algunos pases evidenciaron que, si bien la administracin de su deuda se corres- ponda con las buenas prcticas regio- nales, el costo que enfrentaban para la emisin de la misma era mayor que el de otros pases cuya administracin poda corresponderse o no con tales prcticas. Fue as como, evidenciando esta compa- racin en base a prcticas validadas a ni- vel regional, estos pases lograron redu- cir sus costos, tanto de emisin como de administracin. EN EL MBITO DE LA ALIANZA, LA PROPIEDAD SE REFIERE A LOS DERECHOS QUE LOS ACTORES TIENEN SOBRE UN OBJETO DE APROPIACIN DETERMINADO (STE PUEDE SER TANTO EL PRODUCTO FINAL COMO RESULTADOS INTERMEDIOS DEL PROCESO COLECTIVO), A LA PERCEPCIN Y CONVICCIN DE PODER APROPIARSE DE TAL OBJETO, Y AL EJERCICIO DE FACULTADES POR PARTE DE LOS MIEMBROS PARA HACER EFECTIVA DICHA APROPIACIN 49 Soluciones fciles El trmino Soluciones fciles (o low- hanging fruit por su acepcin en ingls) se reere a objetivos fciles de alcanzar y que no requieren demasiado esfuerzo. Este trmino puede ser utilizado en una gran variedad de mbitos. En el mbito especco de la alianza, en comparacin con el objetivo ltimo de la misma, es probable que las Soluciones fciles gene- ren acuerdos ms fcilmente y que pue- da ser logrado en un plazo ms corto. Por eso resulta una herramienta til para la alianza, ya que permite demostrar con pequeas ganancias que los resultados son factibles, incentivando la participa- cin de los socios y redeniendo la per- cepcin del riesgo de dicha participacin. En efecto, tener en cuenta las Solu- ciones fciles implica establecer objeti- vos intermedios que acercan el logro de los resultados en el horizonte temporal, redenen el concepto de xito en una alianza y alientan a los socios a seguir comprometidos. El hecho de que los re- sultados comiencen a aparecer en la fase inicial de la alianza promueve la idea de que las inversiones obtienen retorno; eso motivar a los actores a seguir invirtien- do. Adems, el retorno proporcionado por las Soluciones fciles no slo se ob- tiene en el corto plazo sino que general- mente es mayor a la inversin realizada. Precisamente, la alta tasa de retorno es una variable crtica de esta herramienta. La segunda variable importante radica en probar la capacidad de generar resul- tados por parte de una alianza. El hecho de que puedan alcanzarse resultados re- fuerza la conanza en el grupo y la apro- piacin de las iniciativas. Adicional- mente, las Soluciones fciles producen un efecto demostrativo, ya que obtener resultados incentiva nuevos esfuerzos y promueve la idea de que se est avanzan- do hacia el logro del objetivo comn. En este sentido, estimula el Efecto bola de nieve tanto de inversiones como de re- sultados dado que, una vez evidenciado el hecho de que las inversiones produje- ron resultados, se reforzar el estmulo a invertir y a producir nuevos resultados. De la misma manera, con base en la acu- mulacin de inversiones, promueve el efecto de histresis, el cual favorecer la alianza en situaciones adversas. Para la aplicacin de esta herramienta resulta fundamental: 1. Identicar los objetivos intermedios que pueden ser o han sido alcanzados. En relacin con esto ltimo es necesario ob- servar los avances en el proceso de coo- peracin, para lo que puede resultar til mirar el historial de la cooperacin que podra llevarse a cabo, efectivamente, con la herramienta Historial de la cooperacin. 50 2. Asociar tales objetivos intermedios a los costos necesarios para lograrlos. Esto per- mitira establecer la tasa de retorno sobre las inversiones, con el n de evidenciar los benecios que se estn obteniendo por pertenecer en la alianza. 3. Comunicar los avances en materia de coo- peracin y su relacin con las inversiones realizadas. En este sentido, es importante centrarse en el mensaje a transmitir a los actores: debe no slo comunicar la tasa de retorno sobre las inversiones obtenida por los actores, sino tambin, que con el logro de los objetivos intermedios se est avanzando hacia el objetivo ltimo de la accin colectiva. En el Programa Regional de Empren- dedorismo e Innovacin en Ingeniera, el objetivo es difundir la cultura em- prendedora y de innovacin entre los estudiantes de grado de las carreras de ingeniera a travs del desarrollo de co- nocimientos, materiales e instrumentos didcticos y pedaggicos anes. Uno de los primeros pasos en este sentido fue la elaboracin de videos y casos de estu- dio para ser utilizados como herramien- tas pedaggicas. Para eso fue necesario acordar entre los miembros los conteni- dos de tales herramientas, identicando y consensuando un conjunto de varia- bles y caractersticas que deberan in- cluir tanto los videos a desarrollar como los casos de estudio. Las herramientas que surgieron de esta primera fase fue- ron utilizadas para diseminar los prime- ros resultados del proyecto, creando as la percepcin de que el proyecto ya esta- ba generando resultados y que se encon- traba en marcha un proceso de accin colectiva regional en este mbito. TENER EN CUENTA LAS SOLUCIONES FCILES IMPLICA ESTABLECER OBJETIVOS INTERMEDIOS QUE ACERCAN EL LOGRO DE LOS RESULTADOS EN EL HORIZONTE TEMPORAL, REDEFINEN EL CONCEPTO DE XITO EN UNA ALIANZA Y ALIENTAN A LOS SOCIOS A SEGUIR COMPROMETIDOS. 51 Bases tcnicas comunes El principal benecio de la aplicacin de esta herramienta es crear espacios de cooperacin y evidenciar oportunidades de trabajo en conjunto. En particular, esta herramienta resulta til para incen- tivar acciones conjuntas que se encuen- tren paralizadas por falta de acuerdo poltico, dado que esta herramienta per- mite redenir o reenmarcar el problema en base a criterios tcnicos, basados en estndares acordados por los actores. Siguiendo a Fisher y Ury 11 , el desarrollo de estndares o criterios objetivos resulta til a n de obtener resultados satisfacto- rios en una negociacin. Los estndares permiten crear canales de comunicacin sobre la base de un mnimo comn deno- minador acordado por las partes. Asimis- mo, la creacin de estndares consiente pasar de discusiones basadas en percep- ciones, a discusiones de carcter tcnico, donde existe una mayor probabilidad de encontrar un acuerdo. Segn estos auto- res, los estndares deben ser justos, leg- timos, independientes e imparciales para que puedan ser aceptados por las partes. Asimismo, estos objetivos deben ser posi- bles de aplicar a todas las partes. En ocasiones, redenir o reenmarcar el problema resulta absolutamente ne- cesario para superar impasses en el pro- ceso de cooperacin al interno de una 11 Fisher, Roger y William Ury, Op. Cit., p. 83. alianza. Generalmente es en la base tc- nica donde suele ser ms fcil alcanzar consensos, dado que all es posible esta- blecer estndares precisos que guen la participacin de los actores. Establecer bases de cooperacin de tipo tcnico fa- cilita la despolitizacin del proceso de cooperacin, evitando repercusiones polticas que puedan llegar a obstaculi- zarlo. En otras palabras, la utilizacin de esta herramienta implica dejar a un lado momentneamente las visiones contra- puestas de carcter poltico, para adop- tar estndares tcnicos en los que los actores estn de acuerdo y a partir de all avanzar en la negociacin. A travs de la redenicin del proble- ma con base en criterios tcnicos, esta herramienta contribuye a cambiar el enfoque de la discusin y a pasar de un desacuerdo a un acuerdo, destrabando el proceso de cooperacin. A partir de este cambio, los actores pueden centrar sus esfuerzos en resolver asuntos y pro- gresar, ms que quedar sumidos en la sensacin de estar atrapados en proble- mas. Focalizarse en cuestiones tcnicas, ms claras y fciles de precisar que las cuestiones polticas, permite al grupo ir obteniendo pequeas ganancias, gene- ralmente fciles y rpidas de lograr. Este enfoque hacia arriba, basado en la con- centracin de los recursos y la coopera- 52 cin en las pequeas y rpidas ganan- cias, permite evitar trabas tempranas en el proceso de cooperacin. Con el n de aplicar esta herramienta, deben tenerse en cuenta dos cuestiones fundamentales: la capacidad de pasar del enfoque dogmtico o poltico al enfoque tcnico y la factibilidad de encontrar un mnimo comn denominador compar- tido por todos los actores- para la adop- cin de estndares tcnicos sobre los cuales comenzar la negociacin. Cuando es posible cambiar de enfoque y encon- trar un mnimo comn denominador, esta herramienta puede ser utilizada. A continuacin se presentan las tcticas que hacen posible implementarla: 1. Determinar el mnimo comn denominador de las cuestiones sobre las que se quiere llegar a un acuerdo de cooperacin. Antes de comenzar una negociacin es necesa- rio que se establezca el aspecto de base sobre el que todas las partes estn dispuestas a negociar. 2. Adoptar un estndar tcnico. Este debe ser un criterio objetivo, inde- pendiente de la voluntad de las partes y aplicable a todos los actores invo- lucrados en la negociacin. Asimismo, es importante que el estndar sea creado o adoptado a travs de procedimientos que los actores consideren legtimos y equita- tivos, y no por imposicin o cesin de las partes, lo cual favorecer la aceptacin del estndar por todas las partes. 3. Difundir el estndar y obtener su acepta- cin por parte de todos los miembros de la alianza. 4. Negociar acuerdos sobre la base de los estndares denidos. Implica dejar de lado posiciones polticas y focalizar la negociacin slo en los aspectos tcnicos que los actores acordaron negociar. El proyecto (BUSS) presenta un claro ejemplo de cmo la negociacin tcnica puede ayudar a superar impasses en ne- gociaciones encausadas originalmente por la va poltica. En este caso, haban transcurrido 14 aos desde que los pa- ses haban establecido la necesidad de armonizar sus sistemas de seguridad social. El avance en este sentido se en- contraba obstaculizado por la dicultad de consensuar y hacer converger entre cuatro pases aspectos tan sensibles como la legislacin y los sistemas nacio- nales en materia de jubilacin. El punto de quiebre tuvo lugar cuando el enfoque de la negociacin se traslad a los aspec- tos tcnicos, hecho que se materializ en el proyecto presentado por la alianza al Programa de BPR del BID, cuyo obje- Con el n de aplicar esta herramienta, de- ben tenerse en cuenta dos cuestiones funda- mentales: la capacidad de pasar del enfoque dogmtico o poltico al enfoque tcnico y la factibilidad de encontrar un mnimo comn denominador compartido por todos los actores- para la adopcin de estnda- res tcnicos sobre los cuales comenzar la negociacin 53 tivo era crear un sistema orientado a la transferencia y validacin de los datos necesarios para la tramitacin de pen- siones. El cambio de enfoque fue posible a partir de la adopcin del principio de reciprocidad por parte de los pases, por el cual se dej a un lado la armonizacin de legislacin en la materia jubilatoria, y se concentraron los esfuerzos en lo- grar acuerdos sobre cuestiones tcni- cas tales como la estandarizacin de los formularios y la documentacin reque- ridas para la tramitacin de las pensio- nes, del mecanismo de captura, almace- namiento y transferencia de datos entre agencias nacionales, y de los requisitos necesarios para la vericacin de la identidad de las personas. El resultado de este cambio de enfoque fue evidente: en dos aos y medio fue posible jubilar a la primera persona. LOS ESTNDARES PERMITEN CREAR CANALES DE COMUNICACIN SOBRE LA BASE DE UN MNIMO COMN DENOMINADOR ACORDADO POR LAS PARTES. ASIMISMO, LA CREACIN DE ESTNDARES CONSIENTE PASAR DE DISCUSIONES BASADAS EN PERCEPCIONES, A DISCUSIONES DE CARCTER TCNICO, DONDE EXISTE UNA MAYOR PROBABILIDAD DE ENCONTRAR UN ACUERDO 54 Tender un puente La herramienta de Tender un puente resulta til en momentos en los que la cooperacin se encuentre obstaculizada por la insatisfaccin de algn actor acer- ca de los acuerdos alcanzados. En estos casos, resulta importante crear un puen- te para el dilogo y un espacio de nego- ciacin que permita alcanzar acuerdos satisfactorios para todos los actores. Esta herramienta fue ideada por Wi- lliam Ury 12 , en el marco de sus sugeren- cias para superar los lmites que pueden surgir en una negociacin. En los ca- sos en que la negociacin se encuentre obstaculizada por la insatisfaccin de una de las partes, Ury sugiere tender un puente a la otra parte, para poder llegar a un acuerdo. Dentro de la estrategia de tender un puente, Ury identica cuatro posibles motivos de la insatisfaccin de la otra parte, que se asocian a cuatro po- sibles tcticas 13 : 1. Cuando la insatisfaccin radica en que la otra parte no siente que se hayan tenido en cuenta sus ideas ni que el acuerdo haya sido el fruto de su voluntad, la tc- tica sugerida es involucrar de manera activa a la otra parte a n de que participe en el proceso. 12 Ury, William. 1991. Getting past No: Negotiating your way from Confrontation to Cooperation. Bantam, New York. 13 Ibdem. 2. Cuando la otra parte considera que sus intereses no han sido satisfechos, la tctica propuesta es intentar satisfacerlos o dar la idea de que se ha hecho todo lo posible para lograrlo. 3. Cuando la otra parte no quiere perder prestigio por llegar a un acuerdo, la tc- tica sugerida es asistirlos para que no pierdan prestigio o tengan la percepcin de que no lo han hecho. 4. Cuando la insatisfaccin radica en ir de- masiado rpido, la tctica propuesta es disminuir la velocidad. Estas tcticas pueden ser aplicadas en las negociaciones existentes al interno de una alianza, tanto en su fase de con- formacin como en su fase de madura- cin y posterior sostenibilidad. Con el n de aplicar esta herramienta, en pri- mer lugar debe determinarse el origen de la insatisfaccin y luego adoptar la tctica correspondiente. Otra variable importante es la capacidad de satisfacer las expectativas insatisfechas. La he- rramienta de Tender un puente debe ser empleada cuando sea factible para los actores reformular objetivos y procesos de una alianza, con el n de satisfacer a todos sus miembros. El proyecto Estrategia Subregional de Formacin Superior en Economa pre- senta un ejemplo en el cual fue necesario construir un Golden bridge. Algunos pa- ses de Centroamrica solicitaron la coo- 55 peracin y asistencia del BID para brin- dar una formacin superior en economa a funcionarios de los Bancos Centrales y Ministerios de Hacienda o Finanzas. El desacuerdo inicial entre las respon- sabilidades de las partes hizo necesaria la creacin de un puente a n de que los pases obtuvieran los recursos para - nanciarla, pero tambin trazaran una estrategia que guiara dicha formacin y establecieran los mecanismos institu- cionales requeridos para llevarla ade- lante. De este modo fue posible lograr un acuerdo y satisfacer los requerimientos de ambas partes. EN LOS CASOS EN QUE LA NEGOCIACIN SE ENCUENTRE OBSTACULIZADA POR LA INSATISFACCIN DE UNA DE LAS PARTES, URY SUGIERE TENDER UN PUENTE A LA OTRA PARTE, PARA PODER LLEGAR A UN ACUERDO LA HERRAMIENTA DE TENDER UN PUENTE DEBE SER EMPLEADA CUANDO SEA FACTIBLE PARA LOS ACTORES REFORMULAR OBJETIVOS Y PROCESOS DE UNA ALIANZA, CON EL FIN DE SATISFACER A TODOS SUS MIEMBROS 56 Accin basada en identidad La accin basada en la identidad con otros actores es un concepto de la socio- loga, la antropologa, la psicologa y la ciencia poltica, entre otros. En el mbito de las alianzas, la identidad puede ser uti- lizada como herramienta con diferentes propsitos. Por un lado, puede utilizarse para atraer socios y lograr cohesin entre los miembros de una alianza, en base a la identicacin del grupo bajo determina- das caractersticas. Por otro lado, puede servir como criterio para establecer los lmites de la accin colectiva, determi- nando quines pueden formar parte de ella y quines deben mantenerse fuera. Lo importante, sin embargo, es que la uti- lizacin de la identidad como elemento de accin colectiva no elimine las mlti- ples identidades que poseen los actores. Siguiendo a Sen 14 , la identidad no es una, sino que un actor puede poseer ml- tiples identidades. La imposicin de una nica identidad no lleva sino que a la 14 Sen, Amartya. 2002. Inequality Reexamined. Claren- don Press, Oxford. negacin de la pluralidad del individuo. Contrariamente, un actor posee mlti- ples identidades y puede asociarse con diferentes grupos en base a ello: por inte- reses, por tradicin, por posicin geogr- ca, etc. Siguiendo a Reales 15 , las iden- tidades se construyen en medio de las relaciones interpersonales, del yo con el otro, del nosotros con los otros. Gracias a la posibilidad de poder interactuar con una gran variedad de otros, existe una gran diversidad de identidades y se pueden presentar casos de pluri- identidad personal y social. Ahora bien, tener mlti- ples identidades puede producir conic- to cuando surgen demandas opuestas de las diferentes identidades y aliaciones 16 . En estos casos, Sen 17 sostiene que es im- portante observar si los individuos logran mantener la unidad e integridad personal por ejemplo priorizando identidades y dejando de lado aliaciones contrapues- 15 Reales, Leonardo. 2007. De la identidad comunitaria a la accin colectiva y los bienes pblicos regionales. Do- cumento elaborado durante la pasanta de verano en el Programa de Bienes Pblicos Regionales, Banco Intera- mericano de Desarrollo. 16 Sen, Amartya. 1999. Development as Freedom. Alfred A. Knopf, New York. 17 Ibdem. Este concepto de identidad, aplicado a alianza, implica que la pertenen- cia de un actor a una alianza sobre la base de una determinada identidad no hace que pierda sus mltiples identidades y la posibilidad de unirse a otras alianzas sobre la misma base. Por el contrario, la multi-identidad debe estimular la pertenencia a mltiples alianzas, siempre y cuando di- chas aliaciones sean compatibles entre s. 57 tas- o si, en su defecto, asumen identida- des contrastantes, mantenindose den- tro de tales aliaciones. Este concepto de identidad, aplicado a alianza, implica que la pertenencia de un actor a una alianza sobre la base de una determinada identidad no hace que pierda sus mltiples identidades y la po- sibilidad de unirse a otras alianzas sobre la misma base. Por el contrario, la multi- identidad debe estimular la pertenencia a mltiples alianzas, siempre y cuando dichas aliaciones sean compatibles en- tre s. La multi-identidad puede ser til en la fase de formacin de la alianza, con el n de atraer miembros, sin que tales miembros se vean limitados por com- promisos asumidos basados en sus otras identidades. Asimismo, la multi-identi- dad puede ser de especial utilidad para la formacin de meta-alianzas, tales como redes y clsters, en las cuales un actor no se identica con todo el grupo, sino con algunos de sus miembros, mientras que stos, a su vez, se identican con otros actores, crendose as mltiples vncu- los de identicacin y relacionamiento. Con el n de aplicar esta herramien- ta, deben tenerse en cuenta el grado de identidades que se puedan conectar y el grado de oposicin de tales identidades. En este sentido, es importante: 1. Identicar el nmero de identidades que posean los actores, as como tambin el grado de concientizacin que tengan de las mismas. 2. Establecer el grado de prioridad que los ac- tores asignen a sus diferentes identidades. 3. Identicar si existen conictos entre las identidades que un actor posea y, en el caso de establecer anidades en base a tales identidades, a cul dara prioridad y sobre cul sera ms proclive a negociar. 4. Identicar anidades entre actores con base en las identidades previamente evi- denciadas, as como el grado de profundi- dad de tales anidades. 5. Evidenciar oposiciones que puedan minar las anidades y evaluar la posibilidad de superarlas. Por ejemplo, puede encontrar- se que existe una profunda oposicin en- tre las identidades de los actores sobre la base de cuestiones culturales que no pue- den ser subsanadas, pero tambin puede descubrirse que supuestas oposiciones culturales no se sostienen en la realidad y, en consecuencia, no obstaculizan la anidad entre los actores. Un ejemplo de accin colectiva ba- sada en la identidad se encuentra en el proyecto Recuperacin, Fomento y Puesta en Valor del Patrimonio Cultural y Natural Aymara, en el cual se utiliz la identidad aymara como plataforma para elaborar un plan estratgico de de- sarrollo econmico, cultural y social del pueblo Aymara. Haciendo hincapi en la identidad cultural, fue posible superar 58 las diferencias de nacionalidades y geo- grafas polticas que distinguan a estas comunidades, asentadas en los territo- rios de Bolivia, Chile y Per. El proyec- to Sistema Regional de Informacin y Aprendizaje para el Diseo de Polticas Pblicas de Apoyo a la Micro, Pequea y Mediana Empresa provee otro ejem- plo de accin colectiva basado en la identidad. En este caso, la identidad se estableci entre agencias pblicas rela- cionadas con la promocin y apoyo de un determinado tipo de empresas. As, la identidad estuvo fundada en el tipo de funcin pblica y un tipo particular de actor a ser atendido por la misma. Este proyecto muestra que la identidad puede establecerse en base a mltiples factores, incluyendo no slo cuestiones culturales, geogrcas e histricas, las cuales han sido tradicionalmente en- tendidas como bases de la identidad. EL CONCEPTO DE IDENTIDAD, APLICADO A ALIANZA, IMPLICA QUE LA PERTENENCIA DE UN ACTOR A UNA ALIANZA SOBRE LA BASE DE UNA DETERMINADA IDENTIDAD NO HACE QUE PIERDA SUS MLTIPLES IDENTIDADES Y LA POSIBILIDAD DE UNIRSE A OTRAS ALIANZAS SOBRE LA MISMA BASE. POR EL CONTRARIO, LA MULTI-IDENTIDAD DEBE ESTIMULAR LA PERTENENCIA A MLTIPLES ALIANZAS, SIEMPRE Y CUANDO DICHAS AFILIACIONES SEAN COMPATIBLES ENTRE S. 59 Decodicar conanza Esta herramienta tiene como objetivo identicar cmo funciona la conanza en una alianza para luego intervenir y promoverla. La decodicacin de la con- anza es til para fortalecer la alianza y apropiar las iniciativas, tanto en la fase de atraer como de mantener a los actores dentro de la alianza. Siguendo a Hardin 18 , la conanza se con- cibe como la encapsulacin de intereses entre dos actores. A confa en B porque cree que en el inters de B estarn com- prendidos los intereses de A y que, dado que B valora la continuacin de la relacin, tendr en cuenta los intereses de A en sus decisiones. As se encapsulan los intereses de un actor en los intereses del otro. El in- centivo principal para que A confe en B se encuentra en creer que B, actuando en pos de sus intereses, promover los intereses de A, porque los intereses de A se encuen- tran encapsulados en los intereses de B. Segn Hardin, los elementos funda- mentales de la conanza son: 1. La conanza es una relacin entre tres par- tes: A confa en B para llevar a cabo X. As, la conanza depende del objeto en cuestin: A puede conar en B para X y no para Y. 18 Hardin, Russell. 1992. Trust and Trustworthiness. Russell Sage Foundation, New York. 2. Expectativa de A sobre un comportamien- to de B favorable a los intereses de A. La conanza surge antes de que se satisfagan las expectativas. Ahora bien, la conanza est sujeta a un contexto ms amplio: la encapsulacin de los intereses de A en los de B puede no ser suciente para que se generen, ya que estos intereses pueden estar en contradiccin con otros intereses de B. En el contexto ms amplio, algunos intereses pueden oponerse a otros. 3. Competencia de B para hacer lo que A confa que haga. 19
De acuerdo con el autor, la conanza es un elemento importante para la coo- peracin. Dado que A confa en B, puede esperar obtener benecios de la interac- cin con B sobre un determinado tema. As, A tendr incentivos en cooperar con B. Esta armacin disiente de la de Axel- rod, quien sostiene que no es necesario que exista conanza para que haya coo- peracin (aunque tampoco es contra- producente que la haya), sino la sombra del futuro y la reciprocidad a un com- portamiento cooperativo de parte del otro jugador. 20
En el mbito de la alianza, entender cmo funciona la conanza entre sus miembros resulta crucial para estimular- la y generar los benecios derivados de la 19 Ibdem. 20 Axelrod, Robert, Op. Cit. 60 misma. Para ello, puede adoptarse el mo- delo de Hardin y hacer un diagnstico ba- sado en los tres elementos de la conan- za por l identicados. Este diagnstico puede versar sobre cmo se producen las expectativas, quines y porqu las produ- cen, si se satisfacen y cmo lo hacen. A partir de este diagnstico es posible inter- venir sobre la conanza para estimular la encapsulacin de intereses, corregir ex- pectativas, e incrementar competencias de los actores sobre los que se depositan expectativas, entre otros. Con el n de aplicar esta herramienta para decodicar la conanza al interno de una alianza es necesario: 1. Identicar intereses individuales de los actores. Estos son los intereses que luego podrn ser encapsulados en los de otros actores. 2. Identicar (posibles) encapsulaciones de intereses. Ello implica establecer una relacin entre intereses y entre actores. Al respecto, es importante tambin evaluar si existen conictos entre intereses que puedan conducir a expectativas insatisfe- chas. 3. Identicar los orgenes y motivaciones de las expectativas de los actores con respec- to a otros actores. 4. Evaluar competencias frente a expec- tativas. Es importante establecer si los actores sobre los que se depositan las expectativas tienen la competencia para satisfacerlas. El proyecto Fomento del Manejo del Ecosistema Trinacional de la Selva Maya brinda un ejemplo de la creacin de conanza como producto de la en- capsulacin de intereses. En este caso, la encapsulacin de intereses permiti superar las diferencias polticas y diplo- mticas existentes entre Belice y Guate- mala y construir conanza en torno a un tema especco: el manejo del ecosiste- ma de la Selva Maya, con particular re- ferencia a la atencin de los incendios en esta rea. La conanza se construy de la siguiente manera: el inters de Belice era controlar los incendios en su territo- rio. El inters de Guatemala era similar. Dado que Guatemala considera al terri- torio de Belice como propio, persiguien- do el inters de controlar los incendios en su territorio, tambin atiende los in- tereses de Belice en cuanto al control de tales incendios. As, los intereses de Be- lice se encuentran encapsulados en los de Guatemala y se construye conanza en relacin con esto. 61 Zona de amorti- guamiento El trmino Zona de amortiguamiento se utiliza en geografa para identicar a la zona que se encuentra en medio de dos reas, con el n de separarlas. Las zonas desmilitarizadas y las zonas de frontera son ejemplos de zonas de amortiguamiento. La Zona de amortiguamiento puede ser empleada en las relaciones intra-alianza para crear una zona de distensin entre los miembros y absorber shocks espec- cos. Al establecer un espacio en las re- laciones entre los miembros, estas zonas resultan de importancia en caso de que alguna de las partes no est cooperando. Contar con una zona de distensin per- mite absorber choques, estableciendo una interrupcin en los vnculos accin- reaccin entre los actores y evitando que la cooperacin se vea afectada por la de- sercin de parte de uno de los actores; mientras tanto se analizan las causas de la desercin y se evalan las medidas a adoptar con respecto al desertor. ESQUEMA DE ZONA DE AMORTIGUAMIENTO La Zona de amortiguamiento puede ser creada tanto por los miembros de la alianza como por un tercero. Cuando la Zona de amortiguamiento es creada por un tercero, ste asume la doble tarea de, por un lado, absorber los efectos negati- vos de la desercin y liberar a las partes de tales efectos y, por el otro, identicar y aplicar la penalidad correspondiente a la parte desertora, de manera imparcial y evitando el surgimiento de resentimien- tos por no estar involucrado directa- mente en la relacin entre las partes. La seleccin del tercero en cuestin reviste particular importancia. En este sentido, debe evitarse la eleccin de terceros que tengan un inters especial en el asunto, ya que podran abusar de su rol. A continuacin se presentan las tcti- cas a implementar para establecer una Zona de amortiguamiento: 1. Analizar la situacin de conicto. Resulta fundamental para identicar cules son las partes a separar, la causa y los efec- tos del conicto y el impacto que podra tener una zona de amortiguamiento sobre el mismo. Con el n de que la decisin que se tome en base al anlisis sea con- siderada legtima y sea aceptada por las partes, la imparcialidad y la objetividad deben primar en dicho anlisis. La herra- mienta Historial de la cooperacin resulta de gran utilidad para indagar sobre las causas del conicto. Alianza Miembro (s) de la alianza BUFFER ZONE 62 2. En base al anlisis del conicto, iden- ticar el tipo y extensin de la zona de amortiguamiento, as como tambin la necesidad de incluir a una tercera parte que acte como amortiguador. Es im- portante tambin establecer el modo y la frecuencia de los contactos entre los actores ubicados a ambos lados de la zona de amortiguamiento y la labor de los intermediarios. En relacin con esto ltimo, deben identicarse actores y metodologas para utilizar en la zona de distensin. 3. Tender un puente para que la zona de amortiguamiento no se convierta en permanente. Separados los actores, dis- minuida la tensin mediante el estableci- miento de una zona de amortiguamiento e identicado el origen del conicto, resulta importante crear un puente para el dilogo y un espacio de negociacin que permita alcanzar acuerdos satisfactorios para todos los actores. La herramienta de Tender un puente viene a complementar el propsito de la herramienta Zona de amor- tiguamiento mediante una nueva unin en base a nuevos acuerdos que permitan superar el conicto anterior. 4. Otra tctica de tipo preventivo es esta- blecer un manual de resolucin de con- troversias en el cual estn previstas di- ferentes causas de conicto y se sealen caminos de accin y medidas a adoptar de acuerdo con el caso de conicto que se presente. Por ejemplo, en el proyecto Mecanis- mo de Resolucin de Controversias en- tre Inversionista y Estado se present una situacin de conicto que llev a uno de los miembros a amenazar con abandonar la alianza, por lo que fue ne- cesario establecer una zona de amorti- guamiento a n de evitar su salida. En este caso, este miembro estaba inconfor- me con el desbalance de poder en la toma de decisiones y asignacin de recursos que perciba que exista por parte de otro de los miembros. A su vez, esgrima no tener cabida para expresar sus opinio- nes y transmitir sus experiencias. Cuan- do este miembro recurri al BID para expresar su insatisfaccin y su deseo de abandonar la alianza, el BID estableci una zona de amortiguamiento, por me- dio de la creacin de un espacio para este miembro, que fuera diferente del resto de la alianza y, a la vez, la creacin de un espacio para solucionar este conicto. Una vez establecida la zona de amorti- guamiento, el BID solicit al miembro insatisfecho que no apresurara su salida y que esperara a que la situacin fuera planteada al resto de los miembros. A continuacin, el BID abri el debate con el resto de los miembros, a n de encon- trar una solucin a este conicto. LA ZONA DE AMORTIGUAMIENTO PUEDE SER EMPLEADA EN LAS RELACIONES INTRA-ALIANZA PARA CREAR UNA ZONA DE DISTENSIN ENTRE LOS MIEMBROS Y ABSORBER SHOCKS ESPECFICOS 63 Mecanismo de compensacin El mecanismo compensatorio es una frmula acordada por las partes, a travs de la cual se contrarrestan los impactos negativos de una determinada accin. Esta herramienta acta como incentivo para que uno o ms actores tomen una decisin, asuman un rol o realicen una tarea, generalmente asociada a un costo o a un riesgo. A tal n, el incentivo debe compensar el costo o el riesgo asumido por el actor. El mecanismo tiene partes claramente denidas: 1) la frmula de compensacin; 2) el rbitro de necesidad de la compensacin y 3) el "record"de la compensacin como tal. En el mbito de la alianza, la adopcin de este mecanismo puede responder a diferentes necesidades tales como: 1. Atraer y/o retener socios. 2. Incrementar el grado de satisfaccin de los socios. 3. Recompensar e incentivar para incremen- tar desempeo, solventar costos y asumir ciertos riesgos. 4. Lograr equidad entre los miembros. 5. Incrementar la conanza. El mecanismo puede actuar a travs de la asignacin de una compensacin mo- netaria o de benecios de diferentes tipos (bonos, incremento de las ganancias a ser repartidas, mayor participacin en la toma de decisiones, entre otros). La preci- sin en la medicin del costo o riesgo asu- mido por un determinado actor resulta fundamental a n de determinar la com- pensacin que dicho actor debe recibir. A continuacin se presentan las tcti- cas que permiten la aplicacin del meca- nismo de compensacin: 1. Determinar cundo se aplica dicho me- canismo y, si fuera necesario, establecer prioridades entre las diferentes situacio- nes en las que se aplica. 2. Designar el rbitro o autoridad competen- te para la asignacin de compensaciones. 3. Identicar beneciarios de la compensa- cin. 4. Determinar el tamao y la fuente de - nanciamiento del mecanismo. 5. Determinar el mtodo de medicin para establecer compensacin. 6. Establecer el procedimiento de pago a los actores que deben ser compensados. ESTA HERRAMIENTA ACTA COMO INCENTIVO PARA QUE UNO O MS ACTORES TOMEN UNA DECISIN, ASUMAN UN ROL O REALICEN UNA TAREA, GENERALMENTE ASOCIADA A UN COSTO O A UN RIESGO. A TAL FIN, EL INCENTIVO DEBE COMPEN- SAR EL COSTO O EL RIESGO ASUMI- DO POR EL ACTOR 64 Efecto de histresis El efecto de histresis es una herramien- ta que apunta a fortalecer la estabilidad de las relaciones al interno de una alianza. Esta herramienta resulta til en el caso de shocks externos, para reducir el riesgo y/o la incertidumbre en tales relaciones, fortalecer las capacidades de absorber di- chos shocks por parte de la alianza y pro- mover la sostenibilidad de la misma. El efecto de histresis proviene de las ciencias naturales y hace referencia a la tendencia que posee un material de con- servar una de sus propiedades, en ausen- cia del estmulo que la ha generado. Este efecto ha sido aplicado luego a la direc- cin estratgica, la sociologa y la eco- noma para dar cuenta de la tendencia que adquieren los comportamientos de los actores una vez invertida la situacin que los ha generado. El efecto de hist- resis muestra que, en estos casos, no se Baldwin y Krugman 21 , y Dixit 22 aplicaron el efecto de histresis al mbito econmico para explicar el comportamiento de la balanza comercial nor- teamericana ante la uctuacin del tipo de cambio. La sobrevaluacin del dlar estadounidense durante la dcada de 1980 condujo a prdi- das en las cuotas comerciales internacionales por parte de las empresas, tendencia que no fue revertida una vez que el dlar volvi a sus niveles normales. Eso se debi a que, durante el perodo de sobrevaluacin del dlar, las empresas haban concentrado sus recursos e inversiones en fortalecer sus posiciones en el mercado interno, por lo que consideraron provechoso permanecer en dicho mercado una vez que el tipo de cambio se torn ms favorable para las exportaciones. Segn estos autores, a travs del efecto de histresis puede explicarse la decisin de las empre- sas de seguir concentrndose en el mercado interno y, por consiguiente, la persistencia del dcit en la balanza comercial norteamericana. vuelve a la situacin inicial sino que exis- te una cierta adhesividad (del trmino ingls stickiness) o tendencia a pre- servar un determinado comportamien- to. La adhesividad es el producto de un efecto diferido, por el cual una situacin sigue existiendo a pesar de que las cir- cunstancias hayan cambiado. Un ejem- plo es la tendencia de la tasa de desem- pleo a mantenerse elevada aun luego de que el PIB haya comenzado a crecer nuevamente, porque, aun cuando no existan indicios al respecto, las empresas temen un shock que revier- ta el contexto positivo y, en consecuencia, preeren no aumentar su personal. En el caso de las alian- zas, el efecto de histresis puede ser aplicado para obtener resultados positivos en cuanto a la adhesin de los miembros a una deter- minada iniciativa. Debido a este efecto, ante cambios en los incentivos que hayan llevado a invertir en la alianza, los miem- 21 Baldwin, Richard y Paul Krugman. 1989. Persistent Trade Eects of Large Exchange Rate Shocks, The Quar- terly Journal of Economics. MIT Press, vol. 104(4). Nov., pp. 635-54. 22 Dixit, Avinash. 1992. Investment and Hysteresis, Journal of Economic Perspectives, vol. 6(1), pp. 107-132. 65 bros de la misma no dejarn fcilmente de lado sus inversiones. Por el contrario, la proteccin de inversiones realizadas bajo condiciones distintas de las presen- tes motivar, al menos en un principio, la permanencia de los miembros al interior de una alianza. Buscando proteger sus in- versiones, los actores elevarn los costos de salida, ya que dejar de pertenecer a la alianza signicara no slo solventar los costos de transaccin asociados a la salida sino principalmente perder las inversio- nes realizadas. As, el efecto de histresis asegurar la permanencia en la alianza. En este sentido, el efecto de histre- sis es una herramienta til para forta- lecer las relaciones intra-alianza ante circunstancias adversas. Al incentivar la adhesividad de los miembros a sus inversiones, esta herramienta permite reducir el riesgo y/o la incertidumbre de salida, mitigar la desconanza y refor- zar la estabilidad y sostenibilidad de la alianza en tales circunstancias. La herramienta acta a travs del efecto diferido (del ingls lagging efect), por el cual los miembros de una alianza siguen comprometidos con sus inversiones, a pesar de que las circunstancias hayan cambiado. El efecto diferido crea la adhe- sividad a las inversiones por parte de los miembros y, en consecuencia, asegura la permanencia en la alianza frente al acon- tecimiento de shocks. Simultneamente, el efecto diferido permite adquirir tiempo para que las condiciones adversas dejen de serlo o para que los actores se adapten a las nuevas condiciones. Las inversiones realizadas por los miembros de la alianza antes del shock crean ese tiempo y esti- mulan la permanencia de los miembros al interno de la alianza durante los shocks. El efecto de histresis es interno a la alianza referido a la relacin entre un miembro y el grupo- y, como tal, debe ser incentivado a travs de sus miembros. Dado que surge de las inversiones de los miembros, es importante procurar que stos inviertan mientras permanezcan las condiciones bajo las cuales se cre la alianza e incentivar que, una vez aconte- cido el shock, no dejen de invertir ni re- tiren la inversin previa. Ello permitir ganar tiempo hasta que se restauren las condiciones favorables o hasta que la alianza se adapte a las nuevas condicio- nes. Este efecto puede ser creado y esti- mulado a travs de una serie de tcticas que se detallan a continuacin: 1. Incentivar la inversin de los actores desde su ingreso en la alianza. Estas in- versiones pueden tomar la forma de recur- sos, tiempo, capital social (prestigio por ejemplo), capital poltico, entre otros. El Efecto bola de nieve puede ser utilizado para motivar e incrementar dicha inversin. 66 2. Evidenciar el valor de la inversin realizada antes y durante el shock. Para que se genere la adhesividad, es importante que los acto- res valoren la inversin que han realizado. Eso implica no slo cuanticar la inversin sino tambin destacar la tasa de retorno, los benecios derivados de la alianza, la relacin entre los benecios de permanecer y los costos de salir de la alianza. 3. En la medida de lo posible, disminuir los costos de permanecer en la alianza du- rante el shock. Para ello podra evaluarse la suspensin temporal de algunas de las obligaciones de contribucin de los miem- bros, e incluso podra establecerse un mecanismo compensatorio para los costos que tengan que solventar los actores en estas circunstancias extraordinarias. 4. Evidenciar la temporalidad del shock para reducir la incertidumbre. Percibir que el shock tiene un lmite temporal y que las cir- cunstancias volvern a la normalidad inu- ye positivamente para evitar que los actores salgan de la alianza denitivamente. A n de ejemplicar cmo acta el efecto de histresis en las alianzas, pre- sentamos aqu el caso del proyecto Red Latinoamericana de Portales Educati- vos, cuyo objetivo es crear un sistema regional de almacenamiento y circu- lacin de contenidos en concordancia con las demandas de los sistemas edu- cativos de los pases de la regin. Des- de el comienzo del proyecto, los pases miembros se haban comprometido con la tarea de crear o adaptar sus portales educativos para adherir a esta iniciati- va. El shock tuvo lugar cuando la agencia administradora y responsable de la eje- cucin del proyecto comunic su volun- tad de dejar de ejercer dicho rol. A partir de all se inici un perodo de transicin que se extendi hasta dos aos, marca- do por la ausencia de una autoridad que ejerciera la administracin del proyec- to. A pesar de esta ausencia, los pases miembros continuaron comprometidos con la iniciativa y trabajando en ella. Eso fue posible dado que, en la etapa previa al shock, los pases haban invertido con- siderables recursos materiales y huma- nos para la creacin o adaptacin de sus portales a los lineamientos regionales establecidos bajo la iniciativa de la Red Latinoamericana de Portales Educati- vos. Retirarse de la alianza durante el perodo de transicin de autoridad eje- cutora hubiera implicado desestimar tales inversiones para homologar sus portales a los requerimientos regionales. As, las inversiones que haban realizado para la creacin o adaptacin de sus por- tales previamente al shock dieron lugar al efecto de histresis, el cual asegur la continuidad de los pases en la alianza durante el tiempo que dur el shock. EL EFECTO DE HISTRESIS ES INTERNO A LA ALIANZA REFERIDO A LA RELACIN ENTRE UN MIEMBRO Y EL GRUPO- Y, COMO TAL, DEBE SER INCENTIVADO A TRAVS DE SUS MIEMBROS 67 Efecto bola de nieve El Efecto bola de nieve se reere a la re- troalimentacin del comportamiento pro- clive a invertir. Es un crculo virtuoso por el cual la inversin o la cooperacin incen- tiva nueva inversin o cooperacin, incre- mentando los volmenes de las mismas. El Efecto bola de nieve se utiliza en una gran variedad de mbitos (economa, - nanzas, medicina, sociologa, etc.) para describir una situacin en la cual algo cre- ce exponencialmente mientras avanza, ga- nando volumen tal como lo hace una bola de nieve mientras cae por una pendiente. En el mbito de la alianza, retroali- mentar un comportamiento favorable a invertir (o cooperar) permite acumular y multiplicar la inversin o los esfuer- zos de cooperacin realizados por parte de los miembros. En materia de inver- sin, sta se reere no slo a recursos nancieros sino tambin a la conanza y el capital poltico, entre otros. El Efec- to bola de nieve est relacionado con el efecto de histresis, pero tiene un ob- jetivo diferente dado que el efecto de histresis sirve para que los miembros no dejen de invertir o cooperar ante un shock, mientras que el Efecto bola de nie- ve procura incrementar el volumen de la inversin o cooperacin por parte de los miembros. Asimismo, el Efecto bola de nieve acta de manera simultnea sobre la relacin de todos los miembros de la alianza, procurando incrementar el vo- lumen total invertido o los esfuerzos de cooperacin por parte de los miembros. Diere del efecto de histresis, el cual acta sobre la relacin de cada uno de los miembros con respecto al conjunto, dan- do valor a la inversin o los esfuerzos de cooperacin realizados por cada actor y asegurando la adhesividad a los mismos. La factibilidad del Efecto bola de nieve depender del grado de adhesividad que posea el agente inductor del efecto. Evi- dentemente, este agente debe permitir y generar adhesin para que se incremen- te su volumen. Por su parte, la magnitud del efecto depender del volumen inicial de dicho agente, de la facilidad de adhe- sin que este tenga y de la disponibilidad de recursos que haya para incrementar su volumen. Mientras mayor sea el volu- men inicial del agente inductor del efec- to, su adhesividad y la disponibilidad de recursos a adherir, mayor ser la magni- tud del Efecto bola de nieve. A continuacin se presenta una serie de tcticas que permiten incentivar este efecto al interior de una alianza: 1. Identicar el agente inductor del efecto. El agente inductor es fundamental ya que es el ncleo del crculo virtuoso que per- mite acumular inversin o cooperacin. Entre otros, el agente inductor puede ser un tema, un actor o grupo de actores, o una circunstancia que motiva la acumula- 68 cin de inversiones o de esfuerzos de coo- peracin. La demostracin de la posibili- dad de obtener resultados utilizando he- rramientas como Soluciones fciles tambin puede actuar como agente inductor del Efecto bola de nieve. Con el n de identicar dicho agente, la alianza tambin puede utilizar la herramienta Historial de la coope- racin, entre otras cosas para indagar en el historial de cooperacin sobre factores que hayan desencadenado efectos bola de nieve en el pasado. 2. Dirigir el efecto a n de lograr la mayor acumulacin de inversiones o de coopera- cin posible. El proyecto Sistema Regional de In- dicadores Estandarizados de Seguridad y Convivencia Ciudadana provee un ejemplo claro de cmo acta el Efecto bola de nieve. Desde 2007, los seis pases miembros de la alianza se encontraban trabajando en un sistema de indicadores estandarizados que permitiera la medi- cin, seguimiento y comparacin regio- nal de los fenmenos vinculados a la se- guridad ciudadana. En este proyecto, el Efecto bola de nieve surgi cuando nuevos pases solicitaron formar parte de la ini- ciativa, como producto de la difusin de la importancia de esta iniciativa a nivel regional, tanto a travs de la labor de con- cientizacin hecha por el BID en los otros pases de la regin, como de la recomen- dacin emitida por la Organizacin de Estados Americanos para que los pases de la regin adhirieran a la misma. El in- ters de adhesin manifestado por estos pases incentiv a su vez a otros pases para que consideraran formar parte de la iniciativa. Como resultado del efecto bola de nieve de solicitudes de admisin, el nmero de miembros de la alianza se increment considerablemente en el pla- zo de tres aos, pasando de 6 a 15 pases. EL EFECTO BOLA DE NIE- VE EST RELACIONADO CON EL EFECTO DE HIS- TRESIS, PERO TIENE UN OBJETIVO DIFERENTE DADO QUE EL EFECTO DE HISTRESIS SIRVE PARA QUE LOS MIEMBROS NO DEJEN DE INVERTIR O COOPERAR ANTE UN SHOCK, MIENTRAS QUE EL EFECTO BOLA DE NIE- VE PROCURA INCREMEN- TAR EL VOLUMEN DE LA INVERSIN O COOPERA- CIN POR PARTE DE LOS MIEMBROS 69 Compartir los costos polticos El objetivo de esta herramienta es re- ducir el costo poltico que puede deri- varse de la participacin de una alianza. Ante situaciones de equilibrio, general- mente hay inercia o resistencia a intro- ducir cambios, entre otras cosas por los costos polticos que el cambio originara. Sin embargo, para solucionar un proble- ma o alcanzar un punto de equilibrio ma- yor es necesario que algn actor rompa dicho equilibrio, invirtiendo capital po- ltico para comenzar o continuar el pro- ceso de cooperacin. A travs de esta herramienta, se bus- ca disminuir los costos polticos que un actor tenga que asumir de manera indi- vidual por el hecho de pertenecer a una alianza, compartiendo tales costos con el resto de los miembros de la alianza. As, el actor puede aludir a una decisin tomada de manera colectiva o a una de- cisin que tiene como n adaptarse a es- tndares o normativas adoptadas de tal manera. Adicionalmente, el actor puede absorber y atribuirse los benecios crea- dos por la cooperacin, incrementando su capital poltico o cancelando los cos- tos polticos de la decisin colectiva. Para que esta herramienta pueda ser aplicada, es necesario tener en cuenta tres variables: 1) el grado de transferibili- dad del costo poltico, 2) la legitimidad de quien toma la decisin colectiva (a quien se atribuye el costo), y 3) la legitimidad de la transferencia. La primera variable hace referencia a si el costo poltico pue- de disminuir transriendo la responsa- bilidad de la decisin a la alianza. La se- gunda variable se reere al hecho de que, habiendo transferido la responsabilidad de tomar la decisin a la alianza, sta tenga legitimidad para tomar decisiones en una materia determinada y, por ende, para asumir el costo poltico. La tercera variable hace referencia a si es legtimo transferir a la alianza la responsabilidad de tomar una determinada decisin. La aplicacin de esta herramienta tendr el efecto deseado slo cuando exista una respuesta positiva a las tres variables. El proyecto Sistema Regional de Eva- luacin y Desarrollo de Competencias Ciudadanas constituye un ejemplo de cmo acta esta herramienta. En este caso, seis pases buscaban armonizar sus deniciones de ciudadana y criterios del buen ciudadano, para luego incorpo- rarlos en sus programas acadmicos y desarrollar capacidades democrticas y ciudadanas en el proceso de formacin escolar. Dado que ste era un tema sen- sible para cada pas, se busc obtener el consenso o la no oposicin interna alu- diendo a la necesidad de adherir a los estndares que se estaban desarrollando a nivel regional, para no quedar fuera de 70 una iniciativa de tal envergadura. De este modo, pudo lograrse que los pases adhi- rieran a la alianza y desarrollaran tales estndares en materia de ciudadana. Otro ejemplo puede encontrarse en el proyecto Instrumentos para el Incen- tivo Regional a la Conservacin de los Pastizales Naturales en Establecimien- tos Rurales del Cono Sur (Pastizales), cuyo objetivo es crear incentivos para los dueos o administradores de los es- tablecimientos rurales a n de que pro- tejan tales pastizales frente al avance de las zonas productivas. Evidentemen- te, la decisin de establecer un lmite a la expansin de las zonas productivas conllevaba costos polticos para las ad- ministraciones y suscitaba la oposicin interna de parte de determinados sec- tores. Las administraciones nacionales buscaron entonces adoptar la herra- mienta de distribuir a nivel regional los costos polticos de tomar una decisin de tal ndole, superando la oposicin in- terna a travs de la referencia a la ini- ciativa de los pases de la regin a la cual no se poda no adherir. LA HERRAMIENTA COMPARTIR LOS BENEFICIOS, SE BUSCA DISMINUIR LOS COSTOS POLTICOS QUE UN ACTOR TENGA QUE ASUMIR DE MANERA INDIVIDUAL POR EL HECHO DE PERTENECER A UNA ALIANZA, COMPARTIENDO TALES COSTOS CON EL RESTO DE LOS MIEMBROS DE LA ALIANZA 71 Cambio asincrnico El Cambio asincrnico tiene como obje- tivo evitar situaciones de vaco de gover- nanza al interno de una alianza y favore- cer su sostenibilidad. Este es un aspecto importante para aquellas alianzas que re- nen actores del sector pblico, dado que los cambios de administracin pueden afectar la continuidad de las alianzas. El Cambio asincrnico es utilizado en ciencia poltica y en gobernanza corporati- va para referirse a aquellos casos en los que el cambio de los miembros de un cuerpo de gobierno se hace de manera escalonada y no masiva. Esta es la lgica subyacente, por ejemplo, en el diseo de la eleccin del Senado de Estados Unidos. 23 Como puede visualizarse en el grco a continuacin, este diseo es tal que impide que todos sus miembros sean cambiados al mismo tiem- po. De manera general, el propsito del es- calonamiento es favorecer la continuidad y estabilidad de las acciones de gobierno a travs de la permanencia de una parte de los miembros, quienes se encuentran fa- miliarizados con las reglas y prcticas que hacen al ejercicio del gobierno. 23 Haynes, George. 1938. The Senate of the United States. Houghton Miin Company, Boston. En el mbito de las alianzas, a travs del Cambio asincrnico, se busca que quienes permanezcan en el ejercicio de sus funcio- nes puedan guiar a los nuevos ingresados. En el caso particular de las alianzas con- formadas por entidades pblicas, dado que generalmente la planicacin del cambio- de sus miembros se encuentra fuera de las facultades de la alianza, el propsito de aplicar esta herramienta es sembrar el espritu de coaching entre los actores. De manera general, el coaching resulta funda- mental en los casos en que el cambio no se realice de manera programada como ocu- rre en el caso del Senado estadounidense-, sino que ocurra por probabilidad. Median- te este coaching se busca dar continuidad a las tareas y asegurar la gobernabilidad de las iniciativas, preservando al mismo tiempo la memoria institucional a travs de quienes permanecen en sus cargos. En este sentido, las variables que hacen posi- ble el Cambio asincrnico son la acumula- cin y transmisin de experiencias y cono- cimientos codicados. EJEMPLO DE CAMBIO ASINCRNICO EN UN CUERPO DE GOBIERNO Miembros que per- manecen y pueden hacer coaching a nuevos miembros Nuevos miembros 72 Del mismo modo, en el caso de las alianzas conformadas por entidades p- blicas, el Cambio asincrnico resulta im- portante para asegurar la sostenibilidad de las iniciativas ante la llegada de nue- vos integrantes o nuevos representantes de entidades miembros de la alianza, que no posean la informacin suciente o no se muestren comprometidos con ellas. En estos casos, se vuelve parcialmente al estado inicial de la alianza, en el cual los que han permanecido tienen que in- vitar y persuadir a quienes ingresan, a n de lograr su compromiso. Quienes han permanecido en sus cargos pueden ape- lar a la tctica de zanahoria y garrote, aludiendo simultneamente a los bene- cios derivados de seguir participando en la alianza y a los efectos negativos de salir de la misma, a n de convencer a los actores renuentes al compromiso. Una tctica que puede ser empleada con tal n es el efecto lo deja el tren, por la cual se alude a la brecha que se creara entre quienes continan siendo miembros de la alianza y el desertor, a n de conven- cer a este ltimo de que no abandone la alianza. De manera general, las tcticas nece- sarias para asegurar que el Cambio asin- crnico tenga el efecto deseado, en parti- cular a travs del coaching, son: 1. Fomentar la acumulacin de experiencias y prcticas de gobierno de una alianza por parte de sus miembros. Para eso resulta imprescindible que todos los actores par- ticipen de manera efectiva en el gobierno de la alianza, a n de adquirir las capaci- dades y experiencias que luego debern transmitir. Tales experiencias deben ser codicadas y las prcticas sistematizadas para que puedan ser transmitidas y per- duren ms all del traspaso inicial. Otra cuestin fundamental es difundir el esp- ritu de coaching y concientizar a los acto- res sobre la importancia del mismo para la sostenibilidad de la alianza una vez que tenga lugar el cambio. 2. Crear espacios de formacin de nuevos actores. Ello puede realizarse a travs de identicar parejas o grupos de actores for- mados entre miembros entrantes y miem- bros que han permanecido en sus activi- dades, generando un vnculo directo para el traspaso de las prcticas y experiencias de gobierno. La realizacin de jornadas de formacin y actividades que tengan como objetivo el aprender haciendo son otras maneras tiles de crear estos espacios. A n de asegurar la sostenibilidad de la alianza, lo importante radica en no mar- ginar a los nuevos actores por su inexpe- riencia sino involucrarlos en el gobierno de la alianza, al tiempo que se crean es- pacios y mecanismos de transferencia de prcticas y experiencias hacia ellos. 73 En el proyecto del Trinio puede en- contrarse un ejemplo del Cambio asin- crnico, ya que los alcaldes salientes de los municipios de la Regin del Trinio no se desvinculan completamente de la iniciativa sino que pasan a ser miembros de las mancomunidades (o asociaciones de municipios) desde donde hacen coa- ching a los alcaldes y a las nuevas auto- ridades entrantes. La sostenibilidad de la iniciativa tambin se encuentra ase- gurada por el cambio asincrnico de las autoridades de las mancomunidades, lo que a su vez permite el coaching de las autoridades entrantes a nivel de man- comunidad. En el Trinio, el Cambio asincrnico es complementado por el efecto lo deja el tren a n de asegurar la sostenibilidad del proyecto. Esta tc- tica es utilizada por las otras autoridades locales o de las mancomunidades sobre aquellas autoridades entrantes que se muestran dudosas o reacias a que su lo- calidad siga participando en la iniciativa. EN EL MBITO DE LAS ALIANZAS, A TRAVS DEL CAMBIO ASINCRNICO, SE BUSCA QUE QUIENES PERMANEZCAN EN EL EJERCICIO DE SUS FUNCIONES PUEDAN GUIAR A LOS NUEVOS INGRESADOS. EN EL CASO PARTICULAR DE LAS ALIANZAS CONFORMADAS POR ENTIDADES PBLICAS, DADO QUE GENERALMENTE LA PLANIFICACIN DEL CAMBIODE SUS MIEMBROS SE ENCUENTRA FUERA DE LAS FACULTADES DE LA ALIANZA, EL PROPSITO DE APLICAR ESTA HERRAMIENTA ES SEMBRAR EL ESPRITU DE COACHING ENTRE LOS ACTORES 74 Donantes a inversionistas Esta herramienta apunta a cambiar la manera en que los miembros de una alianza ven a quienes contribuyen en sus iniciativas, con el objetivo de fortalecer la sostenibilidad de la alianza y escalar las inversiones. Este cambio implica pa- sar de un enfoque de tipo fundraising, en el cual el objetivo es recaudar fondos que son otorgados por donantes, a un en- foque en el cual el propsito es obtener inversiones a cambio de benecios. En otras palabras, se busca que los miem- bros de una alianza pasen de solicitar ayuda o un favor a ofrecer oportunidades de inversin. De esta manera, la alianza mejora su posicin en la negociacin frente a terceros, dado que ya no se pide una contribucin sino que se ofrece una posibilidad de obtener un retorno. Ello est ligado a otro cambio de mentalidad por el cual los miem- bros comienzan a ver los productos de la ac- cin colectiva como una fuente de valor y de inversin tanto para ellos mismos como para terceros. La nocin de que el producto de la accin colectiva posee un valor tiene arraigo en el mbito de las po- lticas y nanzas p- blicas. En este mbito, algunos productos son contabilizados como inversiones y no como gastos pblicos, siendo posible me- dir el valor creado y atribuirles un retorno con base en ello. Para explicar el concepto de valor en el sector y la gestin pblica, Moore 24 utiliza el caso de una biblioteca que recibe una gran cantidad de nios du- rante una franja horaria determinada: de 15 a 17 horas. La bibliotecaria intuye que los padres, encontrndose an en hora- rio de trabajo, utilizan la biblioteca como una guardera, dejando a sus hijos para ser custodiados por los empleados de la biblioteca. As, la bibliotecaria comienza a pensar en alternativas para hacer frente a esta situacin. Al hacer eso, comienza a considerar a su organizacin desde una visin diferente. En efecto, ve la oportu- nidad para, a travs de una reasignacin de recursos humanos y fsicos, proveer un servicio pblico a quienes quieran dejar a sus nios y, a la vez, fortalecer la misin de la organizacin fomentando la lectura desde la edad temprana. Con la provisin de este servicio, la bibliotecaria genera valor a travs de no slo una gestin ms eciente de los recursos pblicos (de he- cho no se aaden sino que se redistribu- yen los recursos existentes), sino tambin 24 Moore, Mark H. 1995. Creating Public Value. Strategic Management in Government. Harvard University Press, Cambridge, MA., pp. 13-16. Este cambio implica pasar de un enfoque de tipo fundraising, en el cual el objetivo es recaudar fondos que son otorgados por donantes, a un enfoque en el cual el propsito es obtener inversiones a cambio de benecios. 75 mediante un nuevo emprendimiento y una extensin de la visin de la organiza- cin, que demuestra un cambio de men- talidad sobre el valor en el sector pblico. Si puede crearse valor en el sector p- blico pueden encontrarse actores intere- sados en invertir en l. Con el n de bus- car inversores, los miembros de la alianza deben identicar la oportunidad para ser aprovechada y los benecios derivados de la misma. Para interesar a los inversores, es necesario que, en el anlisis costo-be- necio realizado por ellos, el retorno de la inversin sea positivo. El retorno puede tomar diferentes formas, como por ejem- plo dinero obtenido o dinero ahorrado, prestigio, satisfaccin personal, etc. Para aplicar esta herramienta es necesa- rio tener en cuenta dos factores: el primero es la identicacin y medicin del valor del producto de la alianza y el segundo es la identicacin y medicin del vnculo entre el valor del producto y la inversin realiza- da. Las tcticas que deben llevarse a cabo para implementar la herramienta son: 1. Identicar el producto sobre el que se quiere invertir y la inversin necesaria. 2. Determinar valor del producto y el costo para producirlo. Esto permitir establecer la tasa de retorno de la inversin. 3. Identicar probables inversores. Para eso es necesario haber determinado el producto, ya que as es posible identi- car quines son los actores que nancian tal tipo de producto. El monto de la in- versin es otro indicador indispensable para ampliar o restringir el abanico de potenciales inversores. La Creacin de redes puede resultar una herramienta til para identicarlos. 4. Elaborar una propuesta de inversin. Este es un aspecto crtico ya que la propuesta tiene como objetivo convencer al posible inversor. Es necesario presentar de mane- ra clara, simple y precisa la inversin re- querida, los benecios que se obtendran de la inversin, los costos asociados a la inversin, la manera y tiempos para obte- ner los benecios y las capacidades de la alianza de generar el producto del cual se derivan esos benecios. 5. Presentar una propuesta a posibles in- versores. La capacidad de comunicar la propuesta de inversin de manera concisa y efectiva es un elemento fundamental para atraer la atencin del inversor, crear una imagen positiva frente a l y convencerlo de que produce valor. La aplicacin de la herramienta de Seales y comunicacin pue- de resultar til para aumentar la ecacia de la presentacin. Por ejemplo, analizar las caractersticas del receptor y reexionar acerca del mensaje que se quiere transmitir permite identicar el canal y registro ms aptos para la comunicacin. Por ejemplo, en el proyecto Sistema de Coordinacin Mesoamericano de Informacin Territorial para la Reduc- cin de Riesgos de Desastres Naturales el cambio de mentalidad se evidenci al 76 momento de conseguir recursos para sustentar una segunda fase. Con el n de conseguir inversores, la alianza identi- c en el sistema de informacin territo- rial creado durante la primera fase el pro- ducto a ofrecer a los posibles inversores. A partir de ah, se hizo una clasicacin de los potenciales interesados y se adap- taron las presentaciones y ofertas con base en dicha clasicacin. Un aspecto interesante de las ofertas de inversin fue haber incluido no slo la platafor- ma informtica y de gestin del conoci- miento creada sino tambin el proceso de coordinacin logrado por los pases en torno al sistema, resaltando as el valor de la accin colectiva como un ulterior elemento sobre el cual invertir. En el proyecto Fortalecimiento de las Redes Acadmicas Avanzadas Regiona- les a travs de CLARA como Bien Pblico Regional tambin puede encontrarse un ejemplo de este cambio de mentalidad. Con el soporte del programa ALICE de la Unin Europea se haba creado la red CLARA, interconectando instituciones acadmicas y de investigacin a nivel re- gional. Si bien se contaba con una estruc- tura informtica importante, se requera de contenidos estratgicos a nivel nacio- nal y regional para aprovechar y sostener la infraestructura informtica. Bajo el proyecto de Bienes Pblicos Regionales la alianza logr elabor y acord los conteni- dos estratgicos necesarios, y desarroll un plan de negocios para ser presentado a posibles inversores para su etapa de sos- tenibilidad. Ms que solicitar nuevas do- naciones o apoyos a la comunidad inter- nacional, en este plan se ofreca la infraes- tructura informtica de interconexin y la planicacin estratgica nacional y regional como productos sobre los cuales invertir y obtener rendimientos. SI PUEDE CREARSE VALOR EN EL SECTOR PBLICO PUEDEN ENCONTRARSE ACTORES INTERESADOS EN INVERTIR EN L. PARA INTERESAR A LOS INVERSORES, ES NECESARIO QUE, EN EL ANLISIS COSTO-BENEFICIO REALIZADO POR ELLOS, EL RETORNO DE LA INVERSIN SEA POSITIVO. EL RETORNO PUEDE TOMAR DIFERENTES FORMAS, COMO POR EJEMPLO DINERO OBTENIDO O DINERO AHORRADO, PRESTIGIO, SATISFACCIN PERSONAL, ETC. 77 A fuego lento El concepto A fuego lento es utilizado de manera gurativa en una gran varie- dad de mbitos (sociolgico, antropol- gico, etc). Su signicado es ir paso por paso y sin apuros hasta alcanzar un de- terminado resultado. En el mbito de las alianzas, el concepto A fuego lento puede ser utilizado como una herramienta que permite focalizarse en las acciones que deben llevarse a cabo en las diferentes etapas de la accin colectiva, con el n de que los resultados deseados maduren. La esencia de esta herramienta radica en dar el tiempo suciente para lograr los resultados, focalizndose en los objetivos intermedios y en las acciones necesa- rias para lograrlos. El proceso colectivo generalmente toma ms tiempo que las acciones individuales. El reto es superar la comparacin con las acciones indivi- duales y la percepcin de que se est per- diendo tiempo, y utilizar el tiempo que sea necesario en las diferentes etapas del proceso colectivo, sin apuros ni saltos de etapas, a n de que lleguen a madurar los resultados de la accin comn. En efecto, el tiempo debe ser valorado en funcin de los resultados que se quieren lograr, tan- to intermedios como nales. Por ejem- plo, brindar el tiempo necesario para que tome lugar la accin colectiva produce importantes benecios intermedios para los actores ya que, durante el proceso, s- tos adquieren capacidades, incrementan la conanza en s mismos y en el grupo y se apropian de las iniciativas. Asimismo, el tiempo les permite tomar las medidas necesarias para adaptar las necesida- des globales a las caractersticas locales. Finalmente, tomar el tiempo necesario tambin resulta importante para cons- truir un espacio que permita el coaching y el debate entre los miembros de una alianza, lo cual es fundamental para pro- mover la transmisin de capacidades y la apropiacin de las iniciativas. Para utilizar esta herramienta, en pri- mer lugar es necesario que el tiempo est a disposicin de los actores. Cuando el objetivo que debe lograrse tiene carc- ter de urgencia, evidentemente no tiene sentido aplicar el A fuego lento . Mientras que lo importante de esta herramienta es que permite extraer la riqueza de los procesos llevados a cabo para lograr un objetivo nal, contrariamente, en el caso de una emergencia lo crucial es lograr el objetivo nal lo ms rpido posible. En segundo lugar, es fundamental evaluar la factibilidad de extraer riqueza de los procesos y de los resultados interme- dios, y comparar tales benecios con los costos asociados al tiempo necesario para obtenerlos. Esta comparacin debe ser favorable para que pueda aplicarse el A fuego lento de manera eciente. 78 La aplicacin de esta herramienta se lleva a cabo a travs de: 1. Identicar etapas y procesos en la accin colectiva tendiente a un n. Asociarlos con capacidades y benecios que puedan extraerse de su ejecucin. 2. Estimar el tiempo necesario para adquirir capacidades y lograr benecios de tales etapas y procesos. 3. Relacionar el tiempo invertido (costo) con los benecios que podran obtenerse. Si esta relacin es positiva, implementar un cronograma de actividades y duracin de etapas, basado en los tiempos identica- dos en el punto anterior. Un ejemplo de la aplicacin del A fuego lento puede encontrarse en el proyecto de Diseo de una Estrategia Regional de Regulacin y Supervisin de Agentes de Mercados Burs- tiles de Costa Rica, El Salvador y Panam. Las Bolsas de la regin haban avanzado veloz- mente en la identica- cin de mecanismos de integracin de los mercados burstiles, a n de incrementar la escala del mercado de capital de la regin, ob- tener las ventajas deri- vadas, en trminos de eciencia y generar un mercado burstil ms atractivo. Sin embargo, la perspecti- va de un mercado burstil ms integrado generaba nuevos desafos en materia de regulacin y supervisin. En particular, cuando las Bolsas de la regin presenta- ron su propuesta de mecanismos de inte- gracin a las superintendencias de cada pas, stas expusieron algunas de sus pre- ocupaciones, lo cual demor el avance en la integracin de los mercados burstiles. Se evidenci as la necesidad de reducir el paso del proceso de integracin para dar cabida a un espacio de comunicacin, concientizacin, integracin y adapta- cin con las superintendencias. En par- ticular, resultaba importante construir canales para que compartieran infor- macin, conocimientos y experiencias, a travs de lo cual fueran creando con- anza e historial de colaboracin, elabo- rando planes nacionales y madurando la adaptacin a los estndares regionales propuestos por las Bolsas de la regin. Cuando el objetivo que debe lograrse tiene carcter de urgencia, evidentemente no tiene sentido aplicar el A fuego lento LA ESENCIA DE ESTA HERRAMIENTA RADICA EN DAR EL TIEMPO SUFICIENTE PARA LOGRAR LOS RESULTADOS, FOCALIZNDOSE EN LOS OBJETIVOS INTERMEDIOS Y EN LAS ACCIONES NECESARIAS PARA LOGRARLOS 79 Sistema de calentamiento y enfriamiento Esta herramienta resulta de gran uti- lidad para agilizar o retrasar el paso de la accin colectiva, en base a aumentar o disminuir, respectivamente, la pre- sin sobre la misma segn sea nece- sario. Dado que la accin colectiva, as como tambin la negociacin entre ac- tores, se encuentra presente tanto en la formacin como en la consolidacin de una alianza, el Sistema de calentamien- to y enfriamiento puede ser utilizado en ambas fases. El funcionamiento de la herramienta puede ser ilustrado con el ejemplo del termstato presentado por Schelling. El termstato es un dispositivo utilizado para controlar la temperatura, en rela- cin con el comportamiento de la misma. Una vez jada la temperatura deseada, el termstato se encender cuando la temperatura del ambiente descienda por debajo de ese nivel y se apagar una vez que dicho nivel sea sobrepasado. Como en el caso del termstato, el Sistema de calentamiento y enfriamiento es un me- canismo que tiene como propsito esta- bilizar la accin colectiva con respecto a un parmetro que debe ser alcanzado. De manera especca, esta herramienta permite programar cundo presionar y cundo reducir la presin sobre la ac- cin colectiva, en relacin con el target acordado. Establecido dicho objetivo, la herramienta aumentar la presin sobre la accin colectiva cuando sta se en- cuentre por debajo del nivel deseado o, contrariamente, la disminuir cuando se encuentre ms all del mismo. As como en el caso del termstato, si funcionara bien el mecanismo de calentamiento y enfriamiento aplicado, en el largo plazo debera llegarse a la estabilizacin de la accin colectiva, reducindose la dife- rencia entre los ciclos de presin-no pre- sin y asentndose eventualmente sobre el nivel deseado. Con el n de aplicar esta herramienta, es importante tener en cuenta una serie de variables. En primer lugar, el grado de res- puesta de la accin colectiva al estmulo presin/no presin para alcanzar el objeti- vo. La accin colectiva debe tener la capa- cidad para reaccionar a tales estmulos en un plazo de tiempo razonable. En segundo lugar, el control de los spillovers generados por los ciclos. Es importante asegurarse que el aumento o disminucin de la pre- sin no ocasione efectos ms all de los deseados ni ms all de los actores involu- crados. En tercer lugar, el lapso de tiempo entre el alcance del nivel deseado y los ci- clos de calentamiento y enfriamiento, con el n de evitar ejercer demasiada presin o dejarla caer demasiado. La implementa- cin de esta herramienta consiste en: 80 1. Determinar el parmetro o nivel que se quiere alcanzar. Para eso es necesario hacer referencia a los objetivos nales e intermedios establecidos por los miem- bros de la alianza, as como tambin al cronograma de actividades y, cuando exis- tiera, a la matriz de resultados. 2. Establecer el mecanismo de medicin de la temperatura de la accin colectiva. Nuevamente, la matriz de resultados y el cronograma de actividades son importan- tes referencias para eso. 3. Identicar el agente a cargo de regular los ciclos de presin no presin. Este puede ser el organismo de gestin de la alianza u otro organismo establecido es- pecialmente para eso. 4. Emplear tcticas tendientes al enfria- miento cuando se sobrepasa el nivel deseado o emplear tcticas tendientes al calentamiento cuando se encuentra por debajo del nivel deseado. La tabla a continuacin presenta tcti- cas tiles para aplicar el sistema de ca- lentamiento y enfriamiento: CALENTAMIENTO ENFRIAMIENTO Aumentar la frecuencia de la comunicacin entre miembros Reducir la frecuencia de la comunicacin entre miembros Revitalizar la identidad del grupo Establecer zonas de amortiguamiento Incrementar el grado de apropiacin de las iniciativas Implementar el A fuego lento para dar el tiempo necesario de madurar las decisiones Efecto lo deja el tren Implementar una zona de amortiguamiento Sentido de urgencia Temporizar Nivel deseado Cooling Heating 81 En relacin con la tabla anterior, dos tc- ticas particulares que pueden ser emplea- das en la fase de calentamiento son el efec- to lo deja el tren y el sentido de la urgencia del tema en cuestin. 1. El efecto lo deja el tren hace referencia a la amenaza segn la cual, de no unirse a la iniciativa, el actor perdera una opor- tunidad nica y quedara en desventaja frente a los que s la apoyaron. Esta ame- naza tiene que ser creble pero sin costo para el que lo hace y con costo para quien la recibe. Con esta tctica, lo que se busca en ltima instancia es atraer actores a la mesa de negociacin bajo la percepcin de que es preferible cooperar antes que quedar rezagados. 2. El sentido de urgencia se reere a en- fatizar y mantener la atencin sobre la urgencia del asunto para que permanezca el inters y se avance en la negociacin. El aspecto que debe resaltarse es la presin del tiempo para lograr un acuerdo y los be- necios potenciales que podran perderse a causa de retrasos. El objetivo es incen- tivar una mayor moderacin y predisposi- cin a negociar de manera constructiva y cooperar en las iniciativas. Ejemplos de calentamiento pueden encontrarse en el Programa Regional para el Control de la Enfermedad de Chagas en Amrica Latina y en el Ges- tin Regional del Riesgo de Desastres para un Turismo Sostenible en el Cari- be. En ambos casos, los jefes de equipos de los proyectos impulsaron para llevar- los adelante, concientizando a los miem- bros acerca de su compromiso, atra- yendo nuevos socios a las iniciativas e ideando planes de accin para el logro de los objetivos. En algunos proyectos tam- bin se procedi a utilizar la tctica lo deja el tren para avanzar con las inicia- tivas y movilizar a los actores para que se comprometieran con ellas. Por ejem- plo, esta tctica tambin fue empleada en los proyectos Sistema Armonizado de Rastreabilidad Bovina y Marco de Cooperacin Regional para Fomentar la Competitividad de la Fruticultura en Amrica Central. En ambos, Nicaragua no se haba adherido, pero los avances logrados por los otros miembros de la alianza en los respectivos mbitos y los esfuerzos realizados por los miembros y entidades involucradas para atraer a Nicaragua a la iniciativa terminaron por convencer a ese pas de la importancia de ingresar a ambas alianzas, con el n de no quedar retrasado frente a los avan- ces regionales. Asimismo, en el caso del Gusano Barrenador del Ganado tambin se utiliz esta tctica con el n de que Argentina pasara a formar parte de la alianza. Diferentes actores tales como la agencia ejecutora, el BID, los miembros de la alianza y el Comit de Sanidad Ve- 82 getal del Cono Sur intentaron convencer a Argentina de la importancia de inte- grar una iniciativa regional en este tema y de los benecios que este pas deriva- ra de ello, logrando un resultado parcial, con Argentina participando como obser- vador en el proyecto. Por su parte, en los casos en que sea necesario disminuir la presin sobre la accin colectiva o enfriamiento, puede resultar til reducir la frecuencia de las comunicaciones entre los miembros o modicar el plan de trabajo o calendario de actividades, a n de brindar el tiempo y el espacio necesarios para que la accin colectiva vuelva al nivel deseado. Por ejemplo, en el caso que uno de los actores experimentara una sobrecarga por las tareas asignadas a l, podra ser necesa- rio cambiar el plan de trabajo y reasignar responsabilidades. Del mismo modo, el plan de trabajo podra ajustarse a n de dar tiempo a los miembros para que ad- quieran capacidades o procuren recursos imperiosos para proseguir con la coo- peracin. La Zona de amortiguamiento tambin puede utilizarse para dismi- nuir la presin sobre la accin colectiva y crear un espacio de distensin en caso que surjan conictos o insatisfacciones al interno de la alianza. Durante un perodo que comenz con una situacin poltica en el 2009 y en el que la comunidad internacional observ un impasse en su relacionamiento con Honduras, los proyectos donde partici- paba Honduras como el del Fomento del Manejo del Ecosistema Trinacional de la Selva Maya utilizaron la herramienta de enfriamiento a n esperar que el perodo atpico concluyese sin perder la partici- pacin de este pas cuando ya estuviera en condiciones de reintegrarse. LA HERRAMIENTA "SISTEMA DE CALENTAMIENTO Y ENFRIAMIENTO" PERMITE PROGRAMAR CUNDO PRESIONAR Y CUNDO REDUCIR LA PRESIN SOBRE LA ACCIN COLECTIVA, EN RELACIN CON EL TARGET ACORDADO 83 Crear redes El Crear redes puede ser empleado para incrementar los vnculos de una alianza con terceros actores, a n de conseguir inversores, buscar nuevos miembros, identicar oportunidades de integracin (Clusterizacin) vertical u horizontal, intercambiar informacin, contribuir a la innovacin y, en general, identicar alianzas que sean estratgicas a lo largo de la evolucin de la alianza. Esta herramienta tiene su origen en las redes sociales y de negocios, las cua- les permiten el intercambio de informa- cin entre individuos, empresas o insti- tuciones. Estos ltimos constituyen los nodos de las redes, los cuales estn co- nectados entre s a travs de diferentes tipos de relaciones, por ejemplo inters comn, identidad, dependencia nan- ciera, etc., a travs de las cuales se trans- mite y se obtiene informacin. De ma- nera especca, esta herramienta hace referencia a la creacin de vnculos con el propsito de obtener oportunidades de empleo o de negocios. ESTRUCTURA DE LA RED Para la alianza, incrementar la red de contactos puede tener una multiplici- dad de benecios. Por un lado, puede contribuir a identicar nuevos socios ya sea para ampliar el alcance de la alianza o para conseguir la inclusin de socios que sean estratgicos para ella. Por otro, puede facilitar la bsqueda de terceros interesados en invertir en la alianza, tanto para favorecer su sostenibilidad como para aumentar su escala o la esca- la de su objetivo. El Crear redes tambin puede resultar til para innovar, buscar nuevas oportunidades de negocio para la alianza, e identicar oportunidades de integracin con otras alianzas que pertenezcan al mismo sector o que de- sarrollen actividades relacionadas en la cadena de valor. El Crear redes puede realizarse perso- nalmente o por medio de redes virtua- les. Actividades de creacin de redes personalmente incluyen la asistencia a reuniones, conferencias o eventos que permitan el encuentro de quienes conforman o pueden llegar a con- formar una red. Crear redes personalmente tambin comprende una simple charla con actores a quienes se en- cuentre vinculado por 84 relaciones institucionales, profesiona- les e inclusive de amistad o parentesco, cuando el objetivo sea la obtencin de informacin til a la alianza. Crear redes virtualmente puede llevarse a cabo por medio de grupos de discusin, sitios on- line de redes sociales y listas de distribu- cin. La pertenencia en este tipo de gru- pos permite incrementar el crculo de contactos independientemente de la lo- calizacin de los mismos y sin necesidad de un contacto personal, as como buscar en la red de pertenencia perles que re- sulten interesantes segn sea el inters de la alianza en un momento dado por ejemplo, nuevos miembros, actores que realicen actividades complementarias a la alianza, posibles inversores. Crear redes virtualmente hace posible identi- car temas de inters en la red, seguir y participar en discusiones entre actores, informarse sobre tendencias en un de- terminado sector, compartir preocupa- ciones, informarse sobre novedades de quienes estn involucrados. Para implementar esta herramienta es necesario: 1. Identicar el objetivo o inters estratgi- co para realizar la creacin de redes. 2. Identicar individuos, grupos u organiza- ciones que resulten de inters para esta- blecer vnculos. 3. Identicar el medio ms ecaz para en- trar en contacto: personal o virtualmente. 4. Conseguir datos sobre los actores que se quieren contactar; realizar los pasos para la admisin en la red virtual. 5. Una vez hecho el primer contacto, hacer un seguimiento de las relaciones, por ejemplo a travs de seguimiento va e- mail, participacin en las discusiones y reuniones que se creen en la red, y visitas a actores estratgicos. Los ejemplos de creacin de redes son innumerables. Se destaca, por ejemplo, el proyecto de Indicadores de Seguridad Ciudadana que utiliz esta herramienta para incorporar socios estratgicos (OEA, PNUD y otros) los cuales aceptaron la me- todologa de la alianza y utilizarn los da- tos resultantes en su informe global. Esta herramienta permiti a la alianza com- partir los modelos de alianzas con otras regiones del mundo y avanzar el estndar regional para su adopcin a nivel mundial. Asimismo, el proyecto trajo a la mesa 9 pases socios adicionales al proyecto. Otro ejemplo a destacar es Base nica de la Se- guridad Social del MERCOSUR que logr a travs de la creacin de redes personales de algunos de sus lderes que fueran uno de los tres primeros prototipos para el pago directo entre Brasil y Argentina sin reque- rirse la conversin a una tercer moneda (dlares norteamericanos). 85 Clusterizacin Esta es una herramienta til para in- centivar la innovacin, la conanza, las economas de escala y, en suma, la per- manencia de los miembros al interno de la alianza, debido a los benecios obteni- dos de la clusterizacin. El trmino clster proviene de la eco- noma y la administracin de empre- sas, donde se lo utiliza para identicar a aquellas concentraciones geogrcas de empresas y actores econmicos relacio- nados, que actan en un mbito determi- nado y que se benecian por su proximi- dad e interconexin. 25 La proximidad da origen a una serie de ventajas que incre- mentan la productividad y la competiti- vidad de las empresas que conforman el clster. La interconexin entre actores se da a travs de relaciones dinmicas de cooperacin y competencia, las cuales potencian las ventajas derivadas de la proximidad geogrca. 26
En el mbito de la alianza, la interco- nexin puede tener lugar entre actores pertenecientes a un mismo sector (in- terconexin horizontal) o a actores que pueden integrarse a lo largo de una cade- 25 Cortright, Joseph. 2006. Making Sense of Clusters: Regional Competitiveness and Economic Development. The Brookings Institution Metropolitan Policy Program, March, p. 3. 26 Porter, Michael. 1998. Clusters and the New Eco- nomics of Competition, Harvard Business Review, Nov.- Dec., p. 15. na de valor (interconexin vertical). En este ltimo caso, los actores se relacio- nan mediante una serie de actividades que conducen a la creacin de un pro- ducto determinado y a su distribucin a los beneciarios o usuarios esperados, agregando valor en cada una de las eta- pas de la cadena. As, diferentes alianzas pueden integrarse en una cadena de va- lor segn el producto, actividad o servi- cio que puedan contribuir al objetivo - nal de la cadena. Los casos presentados a continuacin son ejemplos extrados del Programa de BPR acerca de la integra- cin de alianzas en una cadena de valor. EL CREAR REDES PUEDE SER EMPLEADO PARA INCREMEN- TAR LOS VNCULOS DE UNA ALIANZA CON TERCEROS ACTORES, A FIN DE CONSE- GUIR INVERSORES, BUSCAR NUEVOS MIEMBROS, IDEN- TIFICAR OPORTUNIDADES DE INTEGRACIN (CLUSTE- RIZACIN) VERTICAL U HO- RIZONTAL, INTERCAMBIAR INFORMACIN, CONTRIBUIR A LA INNOVACIN Y, EN GENE- RAL, IDENTIFICAR ALIANZAS QUE SEAN ESTRATGICAS A LO LARGO DE LA EVOLUCIN DE LA ALIANZA 86 ESTRUCTURA BSICA DE UNA CADENA DE VALOR En el documento al reverso de esta publicacin se analizaron los benecios que un actor o un grupo de actores pue- den obtener de un clster. Estos bene- cios se reeren a economas de escala, economas de alcance, innovaciones, di- fusin de conocimiento, incremento de la conanza entre actores y articulacin de emprendimientos. Sobre esta base, el nfasis en este documento est en cmo fomentar la creacin de clster. A conti- nuacin se presentan las acciones nece- sarias para identicar posibles clster y promover su creacin: 1. Identicar la cadena de valor o el sector de los actores. Eso permite determinar el mbito en el cual se crear el clster, y si la integracin de los actores se realizar de manera vertical (en la cadena de valor) u horizontal (en el mismo sector). 2. Identicar la posicin de los actores en la cadena de valor. Esto es necesario para establecer qu rol jugar cada actor en el caso que la integracin sea vertical. 3. Determinar tipo de proximidad. La proxi- midad puede ser tecnolgica, temtica, geogrca, etc. 4. En funcin del anlisis del tipo de inte- gracin y del rol de los actores, determi- nar los benecios que los actores podran extraer del clster (matriz de benecios s). En este paso es fundamental la crea- cin de canales de comunicacin, para que los actores puedan dialogar sobre estas cuestiones y se difundan los bene- cios esperados de la clusterizacin. 5. Con el n de establecer los cimientos del clster, comenzar por identicar temas comunes, apalancar intereses comunes y generar conanza entre los actores identi- cados como miembros del clster. El A fuego lento y las Soluciones fciles pueden ser he- rramientas complementarias tiles en esta etapa de conformacin del clster. La pri- mera da el tiempo necesario para que co- mience a surgir la conanza y, en general, se establezca el clster. La segunda permite mostrar y dar valor a los avances y logros paulatinos en este tipo de cooperacin. Un ejemplo de encadenamiento entre alianzas se encuentra en la articulacin entre los proyectos Plataforma Regional de Monitoreo y Evaluacin de la Biodiver- sidad en Centroamrica (PROMEBIO) y Trinio, en el que el ltimo ha propor- cionado informacin al primero para el Abastecimiento (insumos) Produccin Distribucin 87 testeo de sus indicadores. Otro ejemplo se encuentra en la colaboracin entre los pro- yectos Sistema de Informacin Regional Agropecuario en el Cono Sur (CAS), Ries- go Andino y Sistema de Coordinacin Me- soamericano de Informacin para la Re- duccin de Desastres Naturales (CATHA- LAC), la cual se inici en la sede del clster de proyectos Sistema de Informacin y Gestin de Riesgo, organizado por el Pro- grama de BPR. 27 CAS llam a una licita- cin de servicios para crear el sistema de informacin de riesgo agrcola e invit a Riesgo Andino y CATHALAC a participar de la misma. A su vez, CATHALAC realiz cursos sobre riesgo y se convirti en con- sumidor de informes recopilados sobre condiciones meteorolgicas y pronsticos que afectan la produccin agrcola elabo- rados por CIFFEN en el marco del proyec- to de Riesgo Andino. 27 Para mayor informacin acerca de este clster, remitirse al Captulo III del documento al reverso de esta publicacin. EN EL MBITO DE LA ALIANZA, LA INTERCONEXIN PUEDE TENER LUGAR ENTRE ACTORES PERTENECIEN- TES A UN MISMO SECTOR (INTERCONEXIN HORI- ZONTAL) O A ACTORES QUE PUEDEN INTEGRARSE A LO LARGO DE UNA CADENA DE VALOR (INTERCO- NEXIN VERTICAL) 88 RELACIN ENTRE LAS HERRAMIENTAS Y LAS ETAPAS DE LA ALIANZA H abiendo realizado la descrip- cin de cada una de las he- rramientas, a continuacin se las presentar en relacin con las diferentes etapas de la alianza en las que se ha identicado que pueden ser aplicadas. En efecto, de- bido a que las alianzas pueden enfrentar numerosos desafos en sus etapas de con- formacin, resulta de gran utilidad con- tar con un conjunto de herramientas que puedan ser empleadas en dichas etapas, con el objetivo de enfrentar los desafos y lograr la consolidacin y sostenibilidad de las iniciativas comunes. En la etapa de identicacin debe con- tarse con herramientas que justamen- te permitan identicar no slo nuevos miembros sino tambin actores intere- sados cuyo apoyo sea importante para las iniciativas de la alianza. Herramien- tas tiles en esta etapa son: Crear redes en ge- neral para identicar a potenciales socios; Accin basada en iden- tidad para identicar socios en base a iden- tidades compartidas; Donantes a inversio- nistas para identicar inversores e Historial de la cooperacin para identicar socios basados en cooperaciones pasadas. La comunicacin, el historial de cola- boracin y el tiempo de la invitacin son importantes en la etapa de invitacin. As, las herramientas Seales y comuni- cacin, Historial de la cooperacin y Sis- tema de calentamiento y enfriamiento pueden resultar de utilidad para resolver dicultades en tales mbitos. En la etapa de movilizacin es impor- tante motivar a los actores a que se unan a la alianza, para lo cual pueden utilizarse herramientas como: Compartir los costos polticos para disminuir los costos polti- cos que debe asumir el nuevo miembro; Soluciones fciles para demostrar la capa- cidad de la alianza para alcanzar resulta- dos; Bases tcnicas comunes para alcanzar acuerdos sobre estndares compartidos; Conocer los benecios para evidenciar los benecios de cooperar; Sistema de calen- tamiento y enfriamiento (principalmente a travs del efecto lo deja el tren) para evi- denciar el costo de oportunidad de no per- tenecer o de unirse a la alianza ms tarde. En la etapa de incorporacin, cuando efectivamente los actores pasan a ser miembros de la alianza, nuevamente podr utilizarse el Sistema de calenta- miento y enfriamiento para que dichos actores no demoren su entrada en la alianza; el Donantes a inversionistas 2 En efecto, debido a que las alianzas pueden enfrentar numerosos desafos en sus etapas de con- formacin, resulta de gran utilidad contar con un conjunto de herramientas que pue- dan ser empleadas en dichas etapas, con el objetivo de enfrentar los desafos y lograr la consolidacin y soste- nibilidad de las inicia- tivas comunes 89 para solventar los costos de entrada de los nuevos miembros; el Cambio asin- crnico para que los nuevos miembros adquieran capacidades requeridas por la alianza a travs del coaching por parte de los miembros ms experimentados, y el Cambiar la matriz de benecios para in- corporar al nuevo actor en la matriz de resultados de la accin colectiva. OBJETIVO: FORMAR ETAPA HERRAMIENTAS Identicacin Crear redes Accin basada en identidad Donantes a inversionistas Historial de la cooperacin Invitacin Seales y comunicacin Historial de la cooperacin Sistema de calentamiento y enfriamiento Movilizacin Compartir costos polticos Soluciones fciles Bases tcnicas comunes Conocer los benecios Efecto lo deja el tren Incorporacin Sistema de calentamiento y enfriamiento Donantes a inversionisas Cambiar la matriz de benecios Cambio asincrnico En la denicin del objetivo comn puede ser de utilidad aplicar la Accin basada en identidad para lograr que los miembros se identiquen con el obje- tivo comn y que el objetivo comn se corresponda con la identidad del grupo. Por su parte, la herramienta Bases tcni- cas comunes puede servir para encontrar acuerdos pragmticos en la denicin del 90 objetivo, superando impasses producidos por desacuerdos polticos. Finalmen- te, pueden utilizarse las herramientas A fuego lento y Sistema de calentamiento y enfriamiento para otorgar los tiempos necesarios para el debate sobre el objeti- vo comn y la encapsulacin de los inte- reses particulares en dicho objetivo. El desarrollo del objetivo comn se reere al establecimiento de procedi- mientos, mecanismos, planes de accin, a la asignacin de roles y tareas y, en ge- neral, a toda actividad que conlleve al alcance del objetivo comn. As, en esta etapa pueden ser aplicados Decodicar conanza para construir vnculos de conanza entre los miembros, Conocer los benecios y Soluciones fciles para determinar los benecios de la alianza y monitorear el alcance de los resultados intermedios, Seales y comunicacin para establecer mecanismos de comu- nicacin entre los miembros y A fuego lento para que los actores vayan adqui- riendo las capacidades y adaptndose a los roles asignados. En la etapa de adaptacin a los cam- bios internos o externos, ser fundamen- tal emplear herramientas que permitan superar el shock y dar continuidad a la alianza. As, una gran cantidad de he- rramientas pueden ser utilizadas ante estos desafos: Efecto de histresis para que los actores protejan sus inversiones, Cambio asincrnico para evitar vacos de gobernanza, Historial de la cooperacin para encontrar lecciones en experien- cias pasadas, Tender un puente y Zona de amortiguamiento para, respectivamen- te, unir o separar las partes en conicto, Cambiar la matriz de benecios para rea- lizar ajustes en los resultados de la coo- peracin, Sistema de calentamiento y en- friamiento para administrar los tiempos de la cooperacin, y Crear redes y Cluste- rizacin para escalar las iniciativas. La ltima etapa se reere a asegurar la sostenibilidad de la alianza. Con este ob- jetivo, el Cambio asincrnico puede ser utilizado para evitar vacos de governan- za y transmitir capacidades y experien- cias entre miembros, el Efecto bola de nieve, Donantes a inversionistas y Crear redes para brindar los recursos necesa- rios para llevar a adelante las iniciativas y Decodicar conanza para forjar vn- culos de conanza entre los miembros. 91 OBJETIVOS: PROOF OF CONCEPT Y MANTENER ETAPA HERRAMIENTA Denicin del objetivo comn A fuego lento Accin basada en identidad Bases tcnicas comunes Desarrollo del objetivo comn Decodicar conanza Conocer los benecios Soluciones fciles Seales y comunicain A fuego lento Adaptacin de la alianza a cambios internos y externos Efecto de histresis Cambio asincrnico Historial de la cooperacin Tender un puente Zona de amortiguamiento Cambiar la matriz de benecios Sistema de calentamiento y enfriamiento Clusterizacin Sostenibilidad de la alianza Cambio asincrnico Efecto bola de nieve Donantes a inversionistas Crear redes Decodicar conanza CAPTULO III PROBLEMAS COMUNES 95 E n las secciones anteriores se presentaron diferentes es- trategias y herramientas que pueden resultar tiles al momento de conformar, consolidar y asegurar la soste- nibilidad de una alianza. El propsito de esta seccin es ilustrar la aplicacin de tales estrategias y herramientas, a travs de la identicacin de una serie de problemas que pueden presentarse a lo largo de las diferentes etapas de la alianza. Cabe aclarar que el listado de problemas no es exhaustivo sino que res- ponde a las dicultades ms comunes que han enfrentado las alian- zas que han participado en el Programa de BPR. IDENTIFICACIN 1.a Dicultad para identicar socios La dicultad para identicar los socios de la alianza es el princi- pal problema que puede presentarse en esta etapa. Los socios pue- den ser tanto actores que luego se transformarn en miembros de la alianza, como inversores que estn interesados en apoyarla. De manera general, la ampliacin de los vnculos de la alianza a travs de la participacin en redes de diversa ndole puede contri- buir a identicar nuevos miembros u oportunidades de integracin con otras alianzas. Con este propsito, la alianza puede emplear la herramienta Crear redes. DIFERENTES ESTRATEGIAS Y HERRAMIENTAS PUEDEN RESULTAR TILES AL MOMENTO DE CONFORMAR, CONSOLIDAR Y ASEGURAR LA SOSTENIBILIDAD DE UNA ALIANZA, A TRAVS DE LA IDENTIFICACIN DE UNA SERIE DE PROBLEMAS QUE PUEDEN PRESENTARSE A LO LARGO DE LAS DIFERENTES ETAPAS DE LA ALIANZA. 1 96 La identidad compartida puede ser una herramienta especialmente til para identicar nuevos miembros de la alian- za. La identidad puede surgir en funcin de mltiples factores tales como inte- reses, valores, historia y preocupacio- nes compartidas por los actores. Como sugiere la herramienta Accin basada en identidad, en la bsqueda de nuevos miembros es importante tener en cuen- ta que los actores poseen mltiples iden- tidades, por lo que la identicacin con un grupo en funcin de un determinado aspecto de su identidad no impide que el actor pueda identicarse con otro grupo en funcin de otro aspecto. Otra manera de identicar actores es buscando entre quienes se encuentran en el mismo sector de actividades o rea- lizan actividades que pueden integrase o complementarse con las realizadas por la alianza o sus miembros de manera in- dividual. La herramienta de Clusteriza- cin puede resultar de utilidad a tal n. Buscar en el historial de cooperacin con otros actores tambin permite iden- ticar posibles socios. Generalmente, los actores que en el pasado han cooperado sobre algn aspecto se muestran pro- clives a establecer nuevas relaciones de cooperacin. Para facilitar esta bsque- da, es importante que se pueda acceder a algn tipo de registro de las acciones de colaboracin pasadas, para lo cual puede implementarse la herramienta Historial de la cooperacin. Cuando el objetivo sea identicar in- versores para nanciar las iniciativas de la alianza, la herramienta Donantes a inversionistas puede ayudar de diferen- tes maneras. Por un lado, la herramienta apunta a un cambio de mentalidad en la relacin con quienes apoyan material- mente las iniciativas, comprometindo- los en proyectos de inversin futura en funcin no ya de una donacin sino del retorno que pueden obtener sobre su inversin. Por otro lado, este cambio de mentalidad buscado por la herramien- ta lleva a realizar planes de negocio y de inversin por parte de la alianza, que pueden ser presentados a posibles inte- resados nuevos, con el n de conseguir nuevos socios para las iniciativas. LOS SOCIOS DE LA ALIANZA PUEDEN SER TANTO ACTORES QUE LUEGO SE TRANSFORMARN EN MIEMBROS DE LA ALIANZA, COMO INVERSORES QUE ESTN INTERESADOS EN APOYARLA 97 2.a La percepcin sobre los costos de cooperar constituye una barrera para la cooperacin Un problema comn en la etapa de in- vitacin es cambiar la percepcin de los invitados acerca de los costos de coope- rar. Cuando los actores perciben que los costos de ingreso son mayores a los bene- cios, pueden desinteresarse de ingresar a la alianza. Aplicar la estrategia de redu- cir efectivamente los costos de entrada contribuye a cambiar esta percepcin. Como se explic en la segunda parte de este manual, los costos de entrada pue- den ser disminuidos o subvencionados. Si la alianza no puede sustentar el costo de la reduccin o subvencionar los costos de ingreso de un nuevo actor, la herra- mienta Donantes a inversionistas puede ser aplicada para buscar inversores que brinden la nanciacin necesaria. Existen casos en los que los costos no se reeren a recursos materiales sino a capital poltico o de prestigio. En caso que sea este tipo de costos los que estn obstaculizando el ingreso, debera valo- rarse el empleo de la herramienta Com- partir costos polticos a n de que los costos puedan ser compartidos con los dems miembros de la alianza y no pesen exclusivamente sobre el nuevo miembro. 2.b Problemas en la comunicacin al invitar a nuevos socios Otro problema en la etapa de invitacin se reere a problemas en la comunicacin entre el interesado y los miembros de la alianza. Por ejemplo, la comunicacin puede no ser efectiva para atraer al actor a la mesa de negociacin y convencerlo de que se una a la alianza. Ello puede tener diferentes causas: puede haber una in- terrupcin en el mensaje y no llegar a su destinatario; emisor y destinatario pue- den estar utilizando lenguajes diferentes; puede no haber respuesta, etc. En este caso, ser importante emplear la herra- mienta Seales y comunicacin para ana- lizar el sistema de comunicacin, identi- car dnde se encuentran las fallas y co- rregirlas para hacer ms ecaz el sistema. 2INVITACIN Existen casos en los que los costos no se reeren a recursos materiales sino a capital poltico o de pres- tigio. En caso que sea este tipo de costos los que estn obstaculizando el ingreso, debera valorarse el empleo de la herramienta Compar- tir costos polticos a n de que los costos puedan ser compartidos con los dems miembros de la alianza y no pesen exclusivamente sobre el nuevo miembro 98 3.a Los actores no tienen inters en ingresar a la alianza La falta de inters de los invitados para ingresar a la alianza es un desafo habi- tual en la etapa de movilizacin. La falta de inters puede tener mltiples causas: 1. Los actores pueden percibir que no recibirn benecios o que stos no sern lo suciente- mente interesantes como para solventar los costos de unirse a la alianza. En este caso, puede aplicarse la estrategia de mostrar la factibilidad de los benecios. Herramientas como Conocer los benecios; Cambiar la ma- triz de benecios; Valorar la propiedad y el mismo efecto lo deja el tren pueden apli- carse para materializar la estrategia. 2. Los actores pueden tener dudas acerca del xito de la iniciativa. En este caso, una herramienta especialmente til es Solucio- nes fciles para demostrar que se pueden alcanzar resultados a un costo relativa- mente bajo y en un tiempo relativamente corto. La estrategia de aumentar el costo de no cooperar a travs de, por ejemplo, el efecto lo deja el tren, tambin puede ser empleada para ejercer presin sobre el actor, a n de que se una a la iniciativa. 3. Los actores pueden percibir que no ten- drn participacin en la toma de decisio- nes respecto de las iniciativas. Tender un puente para satisfacer las expectativas de participacin e incrementar la apropia- cin de los miembros de la alianza son dos acciones a tomar en consideracin para superar esta barrera. 4. Los actores pueden temer perder inde- pendencia, capital poltico y prestigio si se convierten en miembros de la alianza. Como en la etapa de invitacin, la herra- mienta Compartir costos polticos puede contribuir a cambiar la percepcin acerca de los costos polticos y de prestigio, mientras que Cambiar la matriz de resulta- dos puede contribuir a reenfocar el tema y hacer evidentes los benecios de la coo- peracin, pasando de un enfoque basado en recursos a uno basado en resultados. 3.b Los actores no tienen las capacidades para integrar la alianza Otro desafo recurrente es que los acto- res no posean las capacidades para inte- grar la alianza. Estas capacidades pueden hacer referencia a diferentes aspectos: 1. Financieros: los actores pueden no tener los recursos para hacer los aportes solici- tados por la alianza para su ingreso, o los recursos para nanciar la adquisicin de las capacidades requeridas por la alianza. En este caso, la alianza puede facilitar su incorporacin: 1) disminuyendo los costos de entrada, 2) nanciando ella misma los costos del actor adherente, o 3) solicitan- do a un tercero que lo haga. La reduccin de los costos de entrada es la estrategia a utilizar en este caso. La herramienta Donantes a inversionistas puede ayudar a procurar los recursos, tanto para que el nuevo miembro nancie sus costos como para que dicha nanciacin o reduccin se haga a travs de la alianza. 3MOVILIZACIN 99 2. Habilidades: stas pueden ser transversa- les y de carcter general o, por el contra- rio, especcas, referidas a la naturaleza y el objetivo de la alianza. Una herramienta que facilita la adquisicin de capacidades tanto transversales como especcas a la alianza es el Cambio asincrnico, ya que permite que los nuevos miembros se be- necien del coaching y de la experiencia de trabajo de los restantes miembros de la alianza. 3.c La negociacin se encuentra obstaculizada Un tercer problema para la moviliza- cin de nuevos actores puede presentar- se cuando la negociacin se encuentre obstaculizada. Para solucionar este pro- blema, es necesario buscar los motivos que estn obstaculizando la negociacin y reenfocarlos. Mientras se determinan las causas y acciones al respecto, se pue- de aplicar una Zona de amortiguamiento para separar a las partes del conicto o puede construirse un Golden bridge para dar espacio a que las partes expresen sus motivaciones en el conicto. 1. Si las motivaciones del conicto hacen referencia a cuestiones de carcter po- ltico, de percepcin o de prestigio, una herramienta til es Bases tcnicas comunes, ya que sugiere comenzar por establecer acuerdos sobre bases tcnicas, dejando de lado al menos momentneamente- las cuestiones de tipo poltico sobre las cua- les es generalmente ms difcil encontrar acuerdos. 2. Si existe insatisfaccin acerca de los tr- minos propuestos, puede ser importante reabrir la negociacin a partir de Tender un puente y acordar nuevos trminos que satisfagan las expectativas de las partes. Cambiar la matriz de benecios puede ser un elemento til a tal n. 3. Si la negociacin se encuentra obstacu- lizada porque una de las partes no tiene inters en agilizar los tiempos de la ne- gociacin, puede emplearse la estrategia de evidenciar el costo de oportunidad de no pertenecer o de unirse ms tarde y emplear la herramienta Heating & cooling system, especialmente a travs del efecto lo deja el tren y el sentido de urgencia, para evidenciar la importancia y la impe- riosidad de lograr resultados. 4. Finalmente, no debe descartarse la posi- bilidad de que sean fallas en la comunica- cin la razn que est obstaculizando la negociacin. Resultar necesario entonces evaluar si existen problemas de comuni- cacin, empleando la herramienta Seales y comunicacin. 100 4.a Existen miembros en la alianza que no quieren incorporar nuevos actores Un problema que puede presentarse en esta fase es que existan miembros de la alianza que no quieran incorporar nue- vos actores. Para solucionar este proble- ma, es necesario buscar las causas de la oposicin al ingreso de nuevos miem- bros. La estrategia til a implementar aqu es la de reenfocar obstculos. Diferentes causas pueden motivar la oposicin al ingreso de nuevos miem- bros. Las herramientas a aplicar depen- dern del motivo especco. No obstan- te, mientras se determinan las causas y acciones al respecto, se puede aplicar una Zona de amortiguamiento para se- parar a las partes del conicto o puede construirse un Golden bridge para dar espacio a que las partes expresen sus motivaciones en el conicto. 1. Si la motivacin radica en que existe des- conanza acerca del grado de compromiso de los nuevos miembros, puede resultar til buscar en el historial de cooperacin si estos actores han interactuado con otros en el pasado, a n de evidenciar su buena reputacin (Historial de la cooperacin). Tambin puede evidenciarse la identidad compartida por los miembros como un elemento favorable para la cooperacin y el compromiso en la persecucin de un ob- jetivo comn (Accin basada en identidad). Finalmente, puede utilizarse este desafo como una oportunidad para analizar los intereses de los diferentes actores e inten- tar relacionarlos o encapsularlos, a n de construir vnculos de conanza entre ellos (Decodicar conanza). 2. Si la razn es que los miembros no quie- ren solventar los costos de ingreso de nuevos actores, puede ser conveniente aplicar la estrategia de reducir costos de entrada o buscar terceros que los nan- cien, a travs de la herramienta Donantes a inversionistas. 3. Si la motivacin es que los miembros no quieren perder o redistribuir los bene- cios ante el ingreso de nuevos miembros, puede trabajarse sobre la matriz de resul- tados a n de lograr una situacin gana- gana tanto para los miembros como para los actores adherentes (Cambiar la matriz de benecios). 4.b Los actores se encuentran insatisfe- chos sobre las reglas de juego Otra cuestin que puede obstaculizar el ingreso de nuevos miembros es que es- tos se encuentren insatisfechos sobre las reglas de juego denidas en la alianza. Para solucionar este problema, es nece- sario buscar las causas de la insatisfac- cin. La estrategia a aplicar en este caso sera la de reenfocar obstculos. Mien- tras se determinan las causas y acciones al respecto, puede aplicarse una Zona de amortiguamiento para separar a las par- tes del conicto o puede construirse un 4 INCORPORACIN 101 Golden bridge para dar espacio a que las partes expresen sus motivaciones en el conicto. Para determinar la forma de intervenir, es necesario establecer las motivaciones de la insatisfaccin: 1. Si los actores consideran que sus expec- tativas no han sido satisfechas en cuanto a los benecios esperados, puede proce- derse a evaluar el sistema de produccin y distribucin de benecios (Cambiar la matriz de benecios). 2. Si los actores consideran que no tienen ca- bida en el mecanismo de toma de decisio- nes o no tienen participacin en la alianza, puede procederse a evaluar el mecanismo, los roles y las tareas asignadas. 5.a Los actores persiguen sus propios in- tereses y no estn comprometidos con el objetivo comn Que los actores persigan sus propios intereses y no estn comprometidos con el objetivo comn puede ser un desafo importante en esta etapa ya que, eviden- temente, existe un problema de falta de encapsulacin de intereses particulares en el objetivo comn. Con el n de supe- rar este obstculo, es necesario determi- nar las razones que motivan tal compor- tamiento por parte de los actores: 1. Si la razn es la falta de conanza en la alianza, en sus miembros, o en la capacidad de lograr resultados, resulta fundamental estimularla a travs de la aplicacin de di- ferentes herramientas como Decodicar con- anza para construir vnculos de conanza; Conocer los benecios para evidenciar los resultados positivos que pueden derivarse de la cooperacin, y Soluciones fciles para demostrar que la alianza puede alcanzar resultados, todo en el marco de una estra- tegia orientada a reenfocar obstculos en el proceso de cooperacin. 2. Si la razn es la falta de apropiacin de la iniciativa, puede implementarse la estrategia de apropiacin, orientada a la promocin de una mayor participacin de los actores en el proceso de toma de deci- siones y a hacer que se sientan artces y responsables de las iniciativas comunes. 3. Si la razn es la insatisfaccin sobre los trminos de cooperacin acordados, puede evaluarse la posibilidad de reabrir la negociacin, estableciendo un puente (Tender un puente), buscando acuerdos sobre cuestiones tcnicas ms que polti- cas (Bases tcnicas comunes), cambiando la matriz de resultados (Cambiar la matriz de benecios). 4. Si existiera un conicto entre intereses particulares y objetivo comn, puede bus- carse entre las mltiples identidades del actor en cuestin la posibilidad de conciliar intereses en funcin de alguna de sus iden- tidades. En otras palabras, puede aplicarse la Accin basada en identidad para encap- sular los intereses del actor dentro de la persecucin del objetivo comn. 5 DEFINICIN DEL OBJETIVO COMN 102 5.b Insatisfaccin sobre los benecios o su distribucin La percepcin de insatisfaccin sobre los benecios derivados de la alianza, o sobre la distribucin de tales benecios entre los miembros de una alianza, tambin puede presentar problemas para la denicin del objetivo. Un primer paso a n de encontrar soluciones a este desafo sera evaluar el sistema de produccin y distribucin de benecios, las expectativas de los actores y la capacidad de la alianza de satisfacer tales expectativas. En funcin de la eva- luacin, un segundo paso sera analizar la posibilidad de reenfocar obstculos a tra- vs de reabrir la negociacin (Tender un puente), reasignar benecios (Cambiar la matriz de benecios) y/o establecer meca- nismos compensatorios para superar des- equilibrios en la distribucin de benecios (Mecanismo de compensacin). 5.c Insatisfaccin sobre el mecanismo de toma de decisiones acordado y/o la distribucin de roles y tareas Otro problema que puede surgir en la fase de denicin del objetivo comn es la insatisfaccin sobre el mecanismo de toma de decisiones acordado y/o la dis- tribucin de roles y tareas. En este caso, puede tenderse un puente para com- prender las razones de la insatisfaccin y evaluar el mecanismo de toma de de- cisiones y/o la distribucin de los roles y tareas asignadas en funcin de las capa- cidades y habilidades de los miembros. 5.d No hay identidad de grupo La denicin del objetivo comn tam- bin puede ser obstaculizada por falta de identidad del grupo. Eso puede darse porque los actores no han encontrado el aspecto que los identica, porque el objetivo comn no logra reejar la iden- tidad del grupo, o porque los actores no se identican con el objetivo comn. In- crementar la apropiacin puede contri- buir a superar este problema. A su vez, la herramienta Accin basada en identi- dad tambin puede resultar de utilidad, ya que permite explorar las diferentes identidades de los actores en bsqueda de una identidad que los identique, as como tambin adaptar el objetivo comn a la identidad que rene al grupo. SI EXISTIERA UN CONFLICTO ENTRE INTERESES PARTICULARES Y OBJETIVO COMN, PUEDE BUSCARSE ENTRE LAS MLTIPLES IDENTIDADES DEL ACTOR EN CUESTIN LA POSIBILIDAD DE CONCILIAR INTERESES EN FUNCIN DE ALGUNA DE SUS IDENTIDADES 103 6.a No hay comunicacin entre los miembros, hay malentendidos y/o la comunicacin no es ecaz En esta fase, un problema habitual es la falla en la comunicacin entre los miem- bros de la alianza. La comunicacin pue- de no existir entre los miembros, puede haber malentendidos y/o la comunica- cin puede no ser ecaz. 1. Si los miembros voluntariamente no estn comunicndose, es necesario determinar si existen insatisfaccin, desconanza u otra causa que est creando esa barrera. Herramientas como Seales y comunica- cin (para analizar si existen suposicio- nes, percepciones u otro tipo de cuestio- nes subjetivas sobre el emisor o receptor que obstaculice la comunicacin), Decodi- car conanza y Tender un puente pueden resultar tiles para afrontar el conicto. 2. La no comunicacin puede ser involun- taria. En este caso, es necesario estudiar los aspectos de la comunicacin (mensa- je, emisor, receptor, sistema) mediante la aplicacin de Seales y comunicacin, con el propsito de identicar en qu aspecto/s se encuentra el obstculo y crear un sistema de comunicacin ms ecaz. Por ejemplo, puede encontrarse que los actores estn utilizando diferentes lenguajes, el receptor puede desconocer el canal utilizado para transferir el mensa- je, el mensaje puede no ser claro, etc. 3. Si existen malentendidos o la comuni- cacin est fallando, puede emplearse el Seales y comunicacin para analizar el sistema de comunicacin utilizado por los actores, establecer las causas de estos problemas y procurar resolverlos. 6.b Insatisfaccin sobre los acuerdos alcanzados El desarrollo del objetivo comn tam- bin puede ser obstaculizado por la insa- tisfaccin de los miembros de la alianza sobre los acuerdos alcanzados. Este pro- blema fue abordado en los puntos 5.b y 5.c, en la etapa de denicin del objetivo co- mn, por lo que se hace referencia a dicha seccin acerca de las estrategias y herra- mientas a ser empleadas para su solucin. 6.c Percepcin de que la cooperacin se encuentra estancada Otra dicultad en la fase de desarrollo del objetivo comn se presenta cuando los actores tienen la percepcin de que la cooperacin se encuentra estancada. Esta percepcin puede estar originada en la falta de identicacin de objetivos inter- medios, relativamente ms fciles de al- canzar y de ms corto plazo que el objetivo comn. La identicacin y la difusin del alcance de estos objetivos a travs del em- pleo de la herramienta Soluciones fciles contribuyen a superar esta percepcin. 6.d Los actores no quieren invertir El desarrollo del objetivo tambin puede ser obstaculizado por el hecho de que los actores no quieran invertir en la 6 DESARROLLAR EL OBJETIVO COMN 104 alianza, lo cual puede tener diferentes causas, con las cuales se corresponde el empleo de diferentes estrategias y herra- mientas para la solucin del problema: 1. Si la causa es la no apropiacin de las iniciativas por parte de los actores que no quieren invertir, puede promoverse la apro- piacin, buscarse una mayor participacin de los mismos en el proceso de toma de decisiones y hacer que se sientan artces y responsables de las iniciativas de la alianza. 2. Si la causa es la insatisfaccin sobre los acuerdos estipulados, puede evaluarse la posibilidad de reabrir la negociacin esta- bleciendo puente (Tender un puente), mo- dicar tales acuerdos (Cambiar la matriz de benecios) o centrar los esfuerzos en alcan- zar acuerdos en cuestiones donde sea rela- tivamente ms fcil, esto es sobre las cuales se pueden establecer estndares para la colaboracin (Bases tcnicas comunes). 3. Si la causa es la no percepcin de la impor- tancia o urgencia de lograr resultados, eso puede ser incentivado implementando las estrategias de evidenciar el costo de opor- tunidad, de no pertenecer o de quedar reza- gado y de aumentar el costo de no cooperar, la herramienta de Sistema de calentamiento y enfriamiento, el efecto lo deja el tren y el sentido de urgencia de la cuestin. 4. Si la causa es que los actores no dan valor a la propiedad individual o colectiva rela- cionada con la alianza, puede resultar til determinar el valor de la propiedad de cada actor y en funcin de ello evidenciar el re- torno a la inversin (Valorar la propiedad). 5. Otra causa puede ser la percepcin del bajo, nulo o incluso negativo retorno a la inversin. Si dicha percepcin se origina en la forma de distribuir los benecios entre los actores, puede reabrirse la discusin y eventualmente modicar la distribucin (Cambiar la matriz de bene- cios). Si el origen se encuentra en (la percepcin de) la no obtencin de re- sultados, puede emplearse la estrategia de mostrar la factibilidad de resultados evidenciando el logro de resultados inter- medios (Soluciones fciles). 6.e No se logran objetivos En la fase del desarrollo del objetivo comn, un problema de especial rele- vancia es que los objetivos no se logren nunca o que no se alcancen en el tiempo estipulado. 1. Si los objetivos no se logran, debe inda- garse sobre las causas. Puede faltar por ejemplo: a) la identicacin de objetivos intermedios (para lo cual puede emplear- se Soluciones fciles); b) el compromiso de los actores (ver problemas 5.a y 7.b para un detalle de las herramientas y estrate- gias a emplear); c) una adecuada plani- cacin; d) la asignacin de responsabi- lidades; e) las capacidades de quienes tienen que implementar las actividades (ver problemas 3.b y 6.g). Asimismo, pue- de haber fallas en la comunicacin (ver 105 problema 6.a), puede que los objetivos no sean factibles de alcanzar; puede faltar apropiacin (ver problema 6.h) o recursos (ver problema 6.g). Una vez determinada la causa, se puede intervenir con la es- trategia y herramientas adecuadas para corregir el problema. 1. Si los objetivos no se logran en los tiem- pos previstos, puede ser porque los tiem- pos estipulados no son los adecuados o porque los actores no cumplen con tales tiempos. En el primer caso, puede ocurrir que la alianza est yendo demasiado rpi- do para madurar los resultados. As, puede modicarse el plan de trabajo de la alianza para dar el tiempo que requiere el logro de los objetivos (A fuego lento). En el segundo caso, puede incentivarse a los miembros para que realicen las actividades para cumplir con el cronograma establecido (Sistema de calentamiento y enfriamiento) 6.f Falta escala para lograr el objetivo La falta de escala es otro problema que puede surgir en esta etapa, suponiendo altos costos unitarios para llevar a cabo las iniciativas. De manera particular, es importante observar que existen obje- tivos que, por su pretensin general o universal, pueden ser logrados slo si la alianza tiene la escala suciente. En este caso, la estrategia que debe implementar- se es la de escalar, procurando ampliar las dimensiones de la alianza para obtener la masa crtica requerida. Herramientas tiles para este n son las de Crear redes (para identicar potenciales inversores o nuevos miembros), Clusterizacin (para unirse a otros actores o alianzas del mis- mo sector o que puedan integrarse a lo largo de la cadena de valor), Accin basa- da en identidad (para identicar nuevos miembros en base a una identidad co- mn), Efecto bola de nieve (para escalar en inversiones y recursos disponibles para realizar iniciativas) y Donantes a in- versionistas (para nanciar el ingreso de nuevos miembros, la ampliacin o reali- zacin de nuevas iniciativas). 6.g Faltan capacidades para lograr el objetivo La falta de capacidades tambin di- culta el desarrollo del objetivo comn. Estas capacidades pueden ser: 1. Recursos: la alianza en su conjunto y los ac- tores individualmente pueden no tener los recursos necesarios para nanciar las activi- dades. La alianza puede buscar inversores, persuadir a terceros para que ingresen en la alianza o intentar crear un Efecto bola de nieve para conseguir los recursos necesa- rios. Con el n de superar la falta de recur- sos, las siguientes herramientas pueden ser implementadas: Donantes a inversionistas para conseguir nanciadores, Seales y 106 comunicacin para convencer a los nancia- dores de los rditos de la alianza y el Efecto bola de nieve para incrementar los recursos invertidos por los miembros de la alianza. 2. Habilidades: pueden ser transversales o especcas de la alianza. Ya sea una parte o todos los miembros pueden no contar con las habilidades necesarias para lograr los resultados. La alianza puede evaluar si es posible madurar las habilidades interna- mente, alargando los tiempos destinados a las diferentes actividades (A fuego lento) o si algunos actores pueden hacer coaching a otros actores (Cambio asincrnico). Asimis- mo, pueden buscarse inversores (Donantes a inversionistas) que nancien la creacin de espacios para la adquisicin de capa- cidades por parte de los miembros, inclu- yendo el aprender haciendo. Finalmente, puede evaluarse la posibilidad de incor- porar nuevos miembros que posean tales habilidades (Crear redes, Clusterizacin). 6.h No hay apropiacin de las iniciativas La falta de apropiacin es un proble- ma que puede tener diferentes causas. La estrategia a promover debera ser la de reforzar la apropiacin por parte de los actores. De acuerdo con la causa del problema, podrn emplearse diferentes herramientas. Dado que este problema puede comprender otros ya tratados, a continuacin se presentar una lista de ellos, sugiriendo al lector que se reera al problema especco, donde encontrar las herramientas tiles para enfrentarlo. 1. Insatisfaccin sobre la distribucin de benecios (ver problema 5.b para un de- talle de las herramientas y estrategias a implementar). 2. Falta de participacin y responsabilidad de los actores en el proceso de toma de decisiones (ver problemas 5.a y 5.c). 3. Falta de cohesin y de conanza en el grupo (ver problema 5.d). 4. Falta de identicacin con el objetivo de la alianza (ver problema 5.a). 5. Dudas sobre el xito de las iniciativas (ver problema 3.a). 6. Percepcin de bajo o negativo retorno so- bre la inversin (ver problemas 3.a y 6.d). 7. Falta de capacidades (ver problema 3.b). ES IMPORTANTE OBSERVAR QUE EXISTEN OBJETIVOS QUE, POR SU PRETENSIN GENERAL O UNIVERSAL, PUEDEN SER LOGRADOS SLO SI LA ALIANZA TIENE LA ESCALA SUFICIENTE. EN ESTE CASO, LA ESTRATEGIA QUE DEBE IMPLEMENTARSE ES LA DE ESCALAR, PROCURANDO AMPLIAR LAS DIMENSIONES DE LA ALIANZA PARA OBTENER LA MASA CRTICA REQUERIDA 107 7.a No hay evaluacin o previsin de la evolucin de la alianza Un desafo importante para toda alian- za es su supervivencia ante los cambios. Un elemento crucial para asegurar que los cambios no amenacen la superviven- cia es establecer un mecanismo para el seguimiento del proceso de cooperacin, que permita realizar evaluaciones peri- dicas de dicho proceso, prever desafos y elaborar estrategias de accin teniendo en cuenta los objetivos a alcanzar por el grupo. La herramienta de Tracking re- cords puede resultar til en este sentido, ya que permite llevar un historial de coo- peracin entre los socios de la alianza. 7.b Cambios acontecidos a los miembros (por ejemplo, cambios de administracin) Los cambios acontecidos a los actores de manera individual pueden traer pro- blemas colaterales para la alianza. Las alianzas formadas por entidades o ins- tituciones son las ms sensibles a tales cambios, por la variacin de autoridades al interno de tales actores. Los cambios pueden derivar en problemas de gober- nabilidad, falta de apropiacin y falta de experiencia. Incrementar la apropiacin por parte de las nuevas administraciones y evidenciar el costo de no cooperar o de quedar rezagado son estrategias ecaces para afrontar este desafo. Asimismo, herramientas tiles para aplicar en es- tos casos son el Cambio asincrnico para asegurar la gobernabilidad de la alianza y el coaching de los nuevos miembros; Ten- der un puente para analizar situaciones de conicto debido a la existencia de par- tes insatisfechas por los acuerdos alcan- zados por autoridades precedentes; Co- nocer los benecios, Soluciones fciles, el Sistema de calentamiento y enfriamiento (en especial a travs del efecto lo deja el tren y el sentido de urgencia) y Cambiar la matriz de benecios en los casos en que las nuevas administraciones no vean los benecios de cooperar o soliciten cam- biar la distribucin de los benecios. 7.c Acontecimiento de un shock El acontecimiento de un shock es un problema que pone a prueba la capaci- dad de supervivencia y la adaptacin de una alianza. Existen diferentes estrate- gias que pueden contribuir a prevenir o a gestionar un shock. Ellas son: proteger las ganancias de los shocks, aumentar el costo de no cooperar y escalar e innovar. 1. Antes del acontecimiento del shock, es importante fomentar la creacin de vn- culos slidos (de conanza, econmicos, de prestigio, etc.) entre los miembros y 7 ADAPTACIN FRENTE A CAMBIOS 108 la alianza, a n de incrementar el costo de salida por parte de los miembros. He- rramientas que pueden ser aplicadas con este objetivo son: Efecto bola de nieve; Decodicar conanza; Compartir costos po- ltics; Clusterizacin; Valorar la propiedad. 2. Acontecido el shock, es importante prote- ger las ganancias obtenidas en el proceso de cooperacin (capacidades y habilida- des, econmicas, etc.). Efecto de histre- sis, Soluciones fciles y Cambio asincrnico pueden ser aplicadas con este objetivo. Buscar lecciones en el Historial de coo- peracin puede contribuir a superar el desafo y proteger la alianza. Realizar las modicaciones necesarias por ejemplo a travs de una redistribucin de roles, de benecios-, y unirse a otros actores (Crear redes, Clusterizacin) tambin puede con- tribuir a asegurar la adaptacin y conti- nuidad de la misma. 7.d Desercin o amenaza de desercin por parte de un miembro La desercin o amenaza de desercin por parte de un miembro es otro de los shocks que puede llegar a enfrentar una alianza. En estos casos, el objetivo debe ser disuadir al miembro de su intencin de desertar. Mientras tanto, puede apli- carse una zona de amortiguamiento para separar al actor del resto de los miembros de la alianza y evitar la escalada del con- icto, o se puede Tender un puente para dar espacio a que el actor exprese sus motivaciones para abandonar la alianza. A n de disuadir al miembro de esta deci- sin, la alianza puede: 1. Procurar que el costo de permanecer en la alianza sea menor que el de desertar. La estrategia a implementar sera aumentar el costo de no cooperar. El Efecto de hist- resis resulta til en este sentido debido a la adhesividad que generan las inversio- nes realizadas por los miembros, lo cual en cierta medida asegura su permanencia en la alianza incluso en situaciones ad- versas, a n de no perder las inversiones realizadas. El Efecto bola de nieve tambin puede contribuir, dado que una mayor inversin en la alianza por parte del actor conllevar a una mayor adhesividad y, en consecuencia, aumentar el costo que l debe afrontar en el caso de abandonarla y perder las inversiones realizadas. 2. Subvencionar los costos de permanecer en la alianza mientras dure el shock. Las subvenciones pueden ser otorgadas por la alianza o por terceros. La herramienta Donantes a inversionistas puede facilitar la obtencin de fondos para nanciar tales subvenciones. 3. Evidenciar las ganancias obtenidas por pertenecer a la alianza. La estrategia aqu es aumentar el costo de oportunidad de no pertenecer a ella. Herramientas tiles para este propsito son Conocer los benecios, Soluciones fciles y Valorar la propiedad. 4. En el caso de shocks, evidenciar la tem- poralidad del mismo. La comunicacin es fundamental en este sentido, ya que permi- te transmitir calma, reasegurar a los miem- bros y comunicar planes de accin. Cuidar el registro y el mensaje transmitidos resul- ta fundamental y la herramienta de Seales y comunicacin puede ser til para eso. 5. En la medida de lo posible, reducir la presin (Sistema de calentamiento y enfria- miento) y realizar cambios para mejorar la condicin del miembro (Cambiar la matriz de benecios). 109 valorando el historial de cooperacin, multiplicando el encapsulamiento de in- tereses entre los actores y extendiendo el horizonte temporal de la cooperacin. Las herramientas Decodicar conanza e Histo- rial de la cooperacin pueden contribuir. 2. Si la causa son las dudas acerca de la factibilidad de lograr el resultado nal, puede buscarse evidenciar los objetivos intermedios logrados y las capacidades adquiridas, innovar y escalar. Con este propsito, pueden utilizarse herramientas tales como Valorar la propiedad, Solucio- nes fciles, Conocer los benecios, A fuego lento y Clusterizacin. 3. Si la causa es la insatisfaccin frente a la distribucin de benecios, roles y tareas, ver problemas 5.b y 5.c para un detalle de cmo enfrentar este desafo. 4. Si la causa son los costos que deben asu- mir los actores, ver problema 7.a. 8 SOSTENIBILIDAD DE LAS INICIATIVAS 8.a Falta de inversin para sostener la alianza Uno de los principales desafos a la sostenibilidad de las alianzas es la falta de recursos y de inversin. Con el n de superar este desafo, la alianza puede: 1. Buscar inversores en el producto o pro- yecto (Donantes a inversionistas, Crear redes, Seales y comunicacin). 2. Buscar un elemento que cree un Efecto bola de nieve. 3. Volverse til a sus miembros o a un ter- cero, para que exista un mayor incentivo a que perdure en el tiempo (Conocer los benecios). 4. Incorporar nuevos socios, por ejemplo a travs de identicar actores que com- partan la identidad de la alianza (Accin basada en identidad). 8.b Falta compromiso de mediano y largo plazo por parte de los actores Otro desafo importante a la sosteni- bilidad de las alianzas es mantener a los actores comprometidos con las iniciati- vas. En el caso de que este compromiso falte, es necesario primero determinar las causas y, posteriormente, pueden buscarse soluciones en relacin con las establecidas: 1. Si la causa es la falta de conanza en la alianza, se puede intentar reforzar- la creando vnculos ms profundos, CAPTULO IV TECNOLOGAS 112 113 E n los captulos anteriores se presentaron estrategias y he- rramientas que los actores de la accin colectiva institu- cional (quienes, desde su rol en agencias pblicas, asocia- ciones de la sociedad civil y organismos internacionales, buscan obtener los benecios de la accin colectiva a tra- vs de la conformacin de alianzas) pueden emplear a n de formar alianzas y superar los desafos que emerjan en la evolucin de las mismas. El abanico de estrategias y herramientas se introdujo de acuerdo con la etapa de evolucin en la que se encontrara la alian- za o al problema a enfrentar, sin manifestar preferencias, relacio- nes o secuencias en la utilizacin de las mismas. En esta seccin, el propsito es presentar conjuntos o paquetes de estrategias y he- rramientas que han sido identicadas y probadas especcamente para enfrentar con xito cada etapa de la evolucin de la alianza. Cada conjunto forma parte de una tecnologa que puede ser em- pleada en etapas determinadas de la evolucin de la alianza. De esta manera, las tecnologas sirven como guas que los actores pueden utilizar para planicar cmo enfrentar de manera exitosa las eta- pas intrnsecas a la conformacin y sostenibilidad de una alianza. A continuacin se detallarn cuatro tecnologas ideadas y probadas en el trabajo con alianzas por parte del Programa de BPR; estas son: Tecnologa de Semillas; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados y Tecnologa del Da Despus. CONJUNTOS O PAQUETES DE ESTRATEGIAS Y HERRAMIENTAS HAN SIDO IDENTIFICADAS Y PROBADAS ESPECFICAMENTE PARA ENFRENTAR CON XITO CADA ETAPA DE LA EVOLUCIN DE LA ALIANZA. CADA CONJUNTO FORMA PARTE DE UNA TECNOLOGA QUE SIRVE COMO GUA QUE LOS ACTORES PUEDEN UTILIZAR PARA PLANIFICAR CMO ENFRENTAR DE MANERA EXITOSA LAS ETAPAS INTRNSECAS A LA CONFORMACIN Y SOSTENIBILIDAD DE UNA ALIANZA. 114 La Tecnologa de Semillas se aplica en la fase inicial de la evolucin de la alian- za, desde la identicacin de socios has- ta la movilizacin de los mismos. Esta tecnologa rene elementos provenien- tes de la gestin de proyectos con ele- mentos del modelo ARIA (Antagonismo, Resonancia, Invencin y Accin) de ne- gociacin. 28 Mientras que los elementos de la gestin de proyectos contribuyen al diseo de un marco de trabajo para la alianza ya desde su etapa inicial, los ele- mentos del modelo ARIA constituyen una gua en el proceso de negociacin entre los actores para la denicin de dicho marco de trabajo. El modelo ARIA determina entonces la manera como ser diseado el marco de trabajo impul- sado a travs de los elementos de la ges- tin de proyectos. El marco de trabajo diseado para esta etapa inicial de la alianza incluye deni- ciones sobre la visin y el propsito de la alianza que se quiere conformar, as como tambin sobre los componentes, las tareas y los medios a utilizar para avan- zar en los objetivos propuestos. En este marco de trabajo, se ubica la visin de la alianza en el punto ms abstracto de la escala de productos, ya que corresponde 28 Rothman, Jay. 1997. Resolving Identity-Based Conict: In Nations, Organizations, and Communities. Jossey-Bass Publishers, San Francisco. a la imagen de dnde se quiere estar en el futuro. En cuanto tal, la visin gua a la alianza para alcanzar ese estado futuro deseado. Un ejemplo de la visin de una alianza puede ser constituirse en lder en materia de produccin de informacin geogrca relativa a la gestin del riesgo agrcola y el cambio climtico. Una vez denida la visin de la alianza, se ja el propsito de la misma. El propsito hace referencia a aspectos ms concretos de la visin; es decir, la materializa. Este es el objetivo comn de la alianza, lo que se propone lograr a travs del accionar co- lectivo. En el ejemplo anterior, el prop- sito de la alianza podra ser la creacin de un sistema de informacin georreferen- ciado para la gestin del riesgo agrcola y el cambio climtico. El propsito se lleva cabo a travs de actividades agrupadas en componentes, as como tambin de los medios necesarios para realizarlas. Estos medios pueden ser clasicados en cuatro categoras: 1) de informacin y diagnsti- co; 2) trminos de discusin y de consen- so; 3) de diseminacin o comunicacin, y 4) pilotos e instrumentos necesarios para pilotos. Componentes, actividades y me- dios se denen en una matriz que incluye indicadores de xito, a n de monitorear el avance de la alianza y de la accin co- lectiva hacia el logro del objetivo comn. 1 TECNOLOGA DE SEMILLAS 115 EJEMPLO DEL DISEO DE UN MARCO DE TRABAJO La Tecnologa de Semillas aplica el mo- delo ARIA 29 a la negociacin entre los miembros de la alianza, para la denicin del marco de trabajo. Este modelo com- prende cuatro pasos -Antagonismo, Re- sonancia, Invencin y Accin- a travs de los cuales se establece un proceso de di- logo y reconciliacin, con el n de superar las adversidades entre los miembros y crear un espacio de expresin transpa- rente y honesto al interno de alianza. 29 Aunque el modelo est formado por cuatro pasos, Rothman sostiene que es un proceso dinmico por el cual se puede progresar de manera lineal o tambin se puede retroceder a estadios precedentes, por ejemplo volviendo de manera cclica al antagonismo. El primer paso es el antagonismo, el cual tiene como objetivo exteriorizar las diferencias que existen entre miembros y analizar las causas de las adversidades. Se les solicita a los miembros que expre- sen sus animosidades, siempre ante la presencia de un facilitador que establez- ca los lmites y que evite que la situacin se desborde. Una vez que los actores han manifestado sus posiciones en el conic- to, generalmente en una posicin de anta- gonismo nosotros contra ellos, se busca superar las acusaciones mutuas y rede- nir al conicto de manera ms productiva. Esto tiene lugar en la etapa de resonancia, en la cual se busca que los participantes se VISIN PROPSITO Componente 1 Actividad 1 Actividad 1 Medios Medios Medios Medios Medios Actividad 2 Actividad 2 Actividad 3 Componente 2 116 muevan hacia una discusin enfocada en las necesidades y motivaciones compar- tidas con otros miembros. En esta fase, las herramientas Accin basada en iden- tidad y Bases tcnicas comunes resultan fundamentales a n de encontrar puntos comunes entre las partes en la bsqueda de superar el conicto. Se pasa as a una redenicin del conicto en trminos compartidos, contrariamente a las acusa- ciones mutuas que haban emergido en la etapa anterior. En efecto, durante la reso- nancia, las partes son incentivadas a re- exionar y asumir sus responsabilidades, en vez de culpar a otros, as como tambin a comprender la visin que las otras par- tes tienen sobre el con- icto. Se trata entonces de moverse de la posi- cin nosotros contra ellos a una posicin de nosotros. Este cambio genera un ambiente de comunicacin procuo entre las partes. Una vez redenido el conicto, y en dicho ambiente propicio para la comuni- cacin entre las partes, puede comenzar a pensarse en las acciones para solucio- narlo. Esto se lleva a cabo en la fase de in- vencin. En esta fase, las partes trabajan juntas con el objetivo de crear soluciones que satisfagan intereses y necesidades comunes. Para eso, tales intereses y ne- cesidades deben ser identicados previa- mente. Nuevamente, las herramientas Accin basada en identidad y Bases tc- nicas comunes resultan imprescindibles. Acordada la solucin, se pasa a la fase de accin. En esta fase se desarrolla una agenda para implementar la solucin, la cual debe responder a cuatro pregun- tas: quin, qu, por qu y cmo. En par- ticular, la agenda debe especicar los objetivos del proyecto y los resultados esperados, as como tambin las moti- vaciones de las partes para realizar la accin, quin debe realizar qu y los me- dios que sern utilizados. En esta fase, el modelo ARIA de negociacin retoma los elementos principales de la gestin de proyectos ya detallados y los enmarca en una manera de conducir la negociacin entre los actores. El resultado del diseo de un marco de trabajo sobre la base de los elementos de la gestin de proyectos y la aplicacin del modelo ARIA para la negociacin de los contenidos del mis- mo, es un plan de accin que guiar los siguientes pasos de la alianza, sobre todo en lo que respecta a la denicin y el de- sarrollo del objetivo comn. A lo largo del proceso que se ha des- crito, la Tecnologa de Semillas utiliza un conjunto especco de herramientas, que comprende: En esta fase, el modelo ARIA de negociacin retoma los elementos principales de la ges- tin de proyectos ya detallados y los enmar- ca en una manera de conducir la negocia- cin entre los actores. 117 1. Accin basada en identidad para identi- car a los actores con quienes se establece- r la negociacin y los intereses comunes sobre la base de identidades compartidas. 2. Conocer los benecios y Cambiar la matriz de benecios para superar la etapa del conicto mediante la realizacin de las ganancias de la cooperacin. 3. Seales y comunicacin para la creacin de un ambiente de comunicacin propicio para la cooperacin. 4. Bases tcnicas comunes para encontrar bases tcnicas comunes sobre las cuales elaborar soluciones. 5. Historial de cooperacin para crear el his- torial de cooperacin entre las partes. 6. Sistema de calentamiento y enfriamiento para guiar la accin colectiva en su pasaje por las diferentes fases del modelo ARIA. La Tecnologa de Semillas es una gua valiosa durante la fase de formacin por una serie de razones. En primer lugar, por- que permite integrar las herramientas de la gestin de proyectos desde el comien- zo de la cooperacin entre actores, lo cual constituye a la vez una gua y un parme- tro para evaluar la evolucin de la accin colectiva hacia el objetivo establecido. En segundo lugar, porque comenzando por traer a la supercie las oposiciones en- tre las partes, en vez de evitarlas, permite superar las diferencias entre las mismas desde el principio de la cooperacin, dis- minuyendo el riesgo de que vuelvan a sur- gir en el futuro. As, se conere una mayor sostenibilidad a la alianza, al menos desde el punto de vista del riesgo de deserciones por conictos entre actores. En tercer lu- gar, porque conduce a la elaboracin de un plan de accin en el que se sientan los pi- lares para la evolucin y consolidacin de la alianza en la siguiente fase. Sobre todo, esta Tecnologa permite alcanzar resulta- dos rpidos plasmados en el plan de ac- cin- y a un costo relativamente bajo vis-- vis los recursos invertidos por los actores. Ahora bien, para que la aplicacin de la Tecnologa logre los resultados deseados, existen condiciones que deben cumplirse. Por un lado, es necesario que exista un ter- cero que acte como intermediario hones- to (del ingls honest broker) o facilitador en el proceso que lleva del antagonismo a la accin colectiva, y que ste sea percibido como imparcial por las partes. Asimismo, es fundamental que exista transparencia en el comportamiento de las partes y que no haya posiciones o acuerdos negociados previamente que minen esa transparen- cia. Finalmente, resulta crucial que los ac- tores estn comprometidos con el proceso y que participen a lo largo del mismo, ya que abandonarlo en alguna de sus etapas podra hacer resurgir el antagonismo. 118 La Tecnologa de BPR se aplica en la fase de consolidacin de la alianza. En particular, puede emplearse desde la in- corporacin de socios hasta el desarrollo del objetivo comn, e inclusive hasta la adaptacin al cambio. Esta Tecnologa surgi de la necesidad de contar con li- neamientos para la ejecucin de los pro- yectos bajo el Programa de Bienes Pbli- cos Regionales del BID. 30 La Tecnologa rene principios que han demostrado ser exitosos para llevar a cabo el proceso de consolidacin de las alianzas formadas bajo el Programa de BPR, durante la eje- cucin de los proyectos mismos. Estos principios surgen de la conceptualizacin de los bienes pblicos regionales y globa- les adelantada por la comunidad mundial, de estudiar las recomendaciones sobre la ayuda internacional, la cooperacin tcnica y los modelos de desarrollo end- geno, y principalmente, de las lecciones surgidas de las experiencias y las nece- sidades puntuales originadas en los pro- yectos del programa. Lejos de funcionar como condicionantes, los principios de la Tecnologa de BPR constituyen un marco de referencia para la ejecucin de los pro- yectos. La experiencia del Programa de 30 Bocalandro, Laura y Rafael Villa. 2009. Bienes P- blicos Regionales: Promoviendo soluciones innovadoras en Amrica Latina y el Caribe. Banco Interamericano de Desarrollo. Washington DC, pp. 11-14. BPR muestra que, siguiendo tales princi- pios, es posible lograr alianzas exitosas en la persecucin de su objetivo comn, as como tambin sostenibles en el tiempo. Dichos principios se dividen en dos pi- lares accin colectiva y gobernanza- y cuatro estrategias orientacin por la de- manda, enfoque de abajo hacia arriba, re- lacionamiento entre pares y atraccin de socios estratgicos. Mientras que los pila- res indican las caractersticas que deben tener las alianzas para poder aplicar esta Tecnologa, las estrategias hacen alusin a modalidades y prcticas que conducen a la consolidacin de la alianza y aumentan su capacidad de crear valor agregado. 2TECNOLOGA DE BPR 119 El primer pilar enfatiza la accin co- lectiva, que es la base fundamental de la alianza. Dado que la alianza es una ma- nifestacin de la accin colectiva, sin ac- cin colectiva no puede surgir una alian- za. Que exista accin colectiva implica que se encuentren las condiciones para que los actores participen en el desarro- llo y denicin del objetivo comn. En el mbito de la implementacin de un pro- yecto, signica que los actores participen en sus diferentes etapas: tanto en la iden- ticacin del problema u oportunidad, como en la presentacin de la propuesta, su diseo detallado, la denicin de los compromisos, la ejecucin e implemen- tacin completa del proyecto y, nalmen- te, en la sostenibilidad del mismo. El segundo pilar radica en la gober- nabilidad, por la cual se destaca que los proyectos y, en general, las acciones emprendidas hacia el logro de un objeti- vo comn, pertenecen a los actores que forman la alianza, y no a otros actores o socios estratgicos que pueden acompa- ar el proceso. En el Programa de BPR, los pases que conforman las alianzas son los dueos del bien pblico regional producido por la accin colectiva y son tambin quienes lo gobiernan. En efecto, en el Programa de BPR se promueve un proceso endgeno de produccin de bie- nes pblicos regionales, lo cual favorece la apropiacin de las acciones por parte de la alianza al dejar bajo su responsabi- lidad colectiva la gobernabilidad no slo de los bienes pblicos regionales, sino tambin de su proceso de produccin. A su vez, se incrementa el potencial para lograr sostenibilidad en el largo plazo. TECNOLOGA DE BPR Accin Colectiva Gobernanza Orientacin por la demanda Enfoque de abajo hacia arriba Relaciones entre pares Atraccin de socios estratgicos 120 La primera estrategia de la Tecnologa BPR se reere a que las iniciativas sean orientadas por la demanda. Ello signica que las ideas o propuestas en torno a las cuales reunir los actores, esto es, el objeti- vo comn, provengan de los mismos acto- res, ya que son ellos quienes conocen los problemas ms acuciantes y pueden vis- lumbrar la mejor forma de resolverlos. La estrategia de apropiacin presentada en el Captulo I, junto con las herramientas de Accin basada en identidad, Historial de cooperacin y Seales y comunicacin pueden resultar tiles para identicar problemas y objetivos comunes, as como tambin apropiarse de las iniciativas. La segunda estrategia reside en que las iniciativas o los proyectos de la alianza se construyan de abajo hacia arriba. Eso implica dar prioridad en un principio a las cuestiones tcnicas, donde suele ser ms fcil alcanzar consensos e identi- car las realidades y los problemas. El esque- ma de abajo hacia arri- ba permite pensar que en un futuro se pase a cuestiones ms de tipo poltico, institucional o legislativo, pero esto debe ser un resultado del mismo proceso, sin partir necesaria- mente desde all, pues usualmente este es el reto ms difcil. La herramienta de Bases tcnicas comunes es funcional a este propsito. Adicionalmente, pue- den resultar tiles las herramientas de Cambiar la matriz de benecios (para cambiar los resultados de la matriz a n de lograr comportamientos de coopera- cin), A fuego lento (para dar el tiempo necesario para alcanzar acuerdos), e Historial de la cooperacin (para seguir el curso de la negociacin). La tercera estrategia consiste en que las alianzas vinculen a pares. Eso no signica desconocer las asimetras de capacidades, recursos, etc., que puedan existir entre los actores, sino que hace referencia a que la vinculacin entre actores no sea forzosa y que las decisiones en el marco de la alianza no sean impuestas. Al asegurar que todos los socios de la alianza tengan voz y parti- cipacin en el mecanismo de toma de deci- siones, se incrementa la apropiacin de las iniciativas por todos los socios de la alianza y se disminuyen las posibilidades de deser- cin. Las herramientas de Accin basada en identidad y Decodicar conanza pue- den contribuir a establecer estas relacio- nes entre pares al interior de una alianza. Por ltimo, la cuarta estrategia reside en la atraccin de socios estratgicos, quienes pueden contribuir al logro del objetivo co- mn de la alianza y conferirle sostenibili- A travs de estas estra- tegias, la Tecnologa de BPR provee una moda- lidad o un cmo que ha probado ser ade- cuado para guiar a la alianza en su etapa de consolidacin, desde la incorporacin de so- cios hasta el desarrollo de su objetivo comn, e inclusive la adapta- cin a cambios 121 dad, sin dejar de lado que son los miembros de la alianza quienes gobiernan sus ini- ciativas y asignan los roles a terceros que quieran contribuir. Herramientas como Decodicar conanza, Clusterizacin y Crear redes pueden ser empleadas para identicar y atraer socios estratgicos. A travs de estas estrategias, la Tec- nologa de BPR provee una modalidad o un cmo que ha probado ser adecuado para guiar a la alianza en su etapa de con- solidacin, desde la incorporacin de so- cios hasta el desarrollo de su objetivo co- mn, e inclusive la adaptacin a cambios. Asimismo, la experiencia de trabajo del Programa de BPR con las alianzas con- formadas en el seno del mismo ha evi- denciado que la aplicacin de esta Tec- nologa aumenta la capacidad de crear valor agregado por parte de las alianzas, esto es, la capacidad de crear economas de escala y economas de alcance, inno- var y disminuir la incertidumbre. Para implementar las estrategias de Tecnologa de BPR, es posible utilizar un conjunto especco de las herramientas, como se presenta en la siguiente tabla: LA TECNOLOGA DE BPR SE DIVIDE EN DOS PILARES ACCIN CO- LECTIVA Y GOBERNAN- ZA Y CUATRO ESTRA- TEGIAS ORIENTACIN POR LA DEMANDA, EN- FOQUE DE ABAJO HACIA ARRIBA, RELACIONA- MIENTO ENTRE PARES Y ATRACCIN DE SOCIOS ESTRATGICOS 122 INICIATIVAS ORIGINADAS POR LA DEMANDA Accin basada en identidad; Seales y comunicacin; Historial de cooperacin y estrategia de apropiacin. ENFOQUE DE ABAJO HACIA ARRIBA Bases tcnicas comunes; Cambiar la matriz de benecios; A fuego lento; Historial de cooperacin; Soluciones fciles; Efecto de histresis; Efecto bola de nieve. RELACIONAMIENTO ENTRE PARES Decodicar conanza; Accin basada en identidad. ATRACCIN DE SOCIOS ESTRATGICOS Donantes a inversionistas; Clusterizacin; Crear redes. Ahora bien, como se seal, es impor- tante tener en cuenta que, para lograr los resultados esperados, esta Tecnologa puede ser aplicada slo cuando se encuen- tren presentes los pilares de accin colec- tiva y gobernanza. Eso implica que no dar los resultados deseados cuando los acuer- dos sean de tipo coercitivo, en los que uno o pocos actores participan del proceso de toma de decisiones, decisiones que luego son impuestas al resto. Por su parte, si un requisito es que todos los actores partici- pen en el gobierno de las iniciativas, se su- pone que esta Tecnologa raramente pue- da ser empleada en situaciones de emer- gencia, ya que la accin colectiva requiere de tiempo para madurar las decisiones, mientras que, en las situaciones de emer- gencia, la prioridad es actuar rpidamente para hacer frente a la urgencia. PARA LOGRAR LOS RESULTADOS ESPERADOS, ESTA TECNOLOGA PUEDE SER APLICADA SLO CUANDO SE ENCUENTREN PRESENTES LOS PILARES DE ACCIN COLECTIVA Y GOVERNANZA. ESTA TECNOLOGA RARAMENTE PUEDA SER EMPLEADA EN SITUACIONES DE EMERGENCIA. 123 3 La Tecnologa de Cadena de Resultados se aplica durante las fases de desarrollo del objetivo comn y adaptacin al cam- bio. Esta Tecnologa procura encadenar resultados a travs de relaciones de causa- efecto, hasta alcanzar el objetivo comn de la alianza. As, a travs de esta Tecno- loga, es posible identicar los resultados intermedios que deben ser alcanzados y la relacin que existe entre ellos, de menor a mayor, hacia lograr el objetivo ltimo. Poniendo en evidencia las relaciones exis- tentes entre los resultados intermedios, es posible planicar las iniciativas que deben llevarse a cabo y el orden lgico de las mismas, as como tambin monitorear la evolucin de la accin colectiva hacia la meta del objetivo comn. La Tecnologa surge de la literatura existente en materia de gestin y evalua- cin de proyectos o programas de polti- ca pblica. 31 A partir de los aos noventa, 31 Ver, por ejemplo: Garca Lpez, Roberto y Mauricio Garca Moreno. 2010. La gestin para resultados en el desarrollo. Banco Interamericano de Desarrollo. Dispo- nible en http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument. aspx?docnum=35532834. Asian Development Bank. 2007. Guidelines for Preparing a Design and Monitoring Framework. Disponible en http://www.adb.org/docu- ments/guidelines/guidelines-preparing-dmf/guidelines- preparing-dmf.pdf. W.K. Kellogg Foundation. 2004. Logic Model Development Guide: Using Logic Models to Bring Together Planning, Evaluation & Action. Disponi- ble en http://www.wkkf.org/knowledge-center/resou- rces/2006/02/WK-Kellogg-Foundation-Logic-Model- Development-Guide.aspx. organismos nacionales e internaciona- les han optado por un mtodo de cadena de resultados para una gestin ms e- ciente de los recursos en las interven- ciones pblicas. Para construir la cade- na de resultados se identican insumos, productos, efectos directos, impactos y objetivos de una intervencin. Luego se identica la secuencia causal necesaria para que una intervencin logre produ- cir impactos, pasando de los insumos y actividades a los productos, efectos di- rectos e impactos. CADENA DE RESULTADOS TECNOLOGA DE CADENA DE RESULTADOS Actividades Productos Resultados Metas a largo plazo Insumos 124 Todo va acompaado de un proceso de monitoreo y evaluacin. Esto rene en s tres tipos de evaluacin generalmente utilizados en la implementacin de pro- yectos o programas, cada uno de los cua- les se focaliza en un aspecto diferente de la implementacin: i) la evaluacin for- mativa, que se centra en el desempeo del proceso de implementacin de la inter- vencin; ii) la evaluacin sumativa, que se focaliza en los resultados o impactos de la intervencin, y iii) la evaluacin pros- pectiva, que se concentra en preguntas especcas tales como si los resultados de la intervencin justicarn los recur- sos empeados o los esfuerzos realizados. Los tres tipos son utilizados sobre la ca- dena lgica, para medir los efectos direc- tos y los progresos en la implementacin de una determinada intervencin, vis-- vis los resultados que se desean obtener. Con la cadena de resultados se pasa de una gestin de las intervenciones centra- da en los insumos a una gestin basada en los resultados esperados. Para eso es necesario establecer metas claras y con- cretas; construir una cadena lgica que muestre los resultados deseados a dife- rente niveles, y usar indicadores de mo- nitoreo para mejorar la implementacin. Para aquellas alianzas que se encuen- tren en las fases de desarrollo del objetivo comn y de adaptacin al cambio, la Tec- nologa de Cadena de Resultados provee un mtodo para la gestin eciente de los recursos y el monitoreo de los avances en la fase de implementacin, teniendo presentes los resultados esperados. Adi- cionalmente, esta Tecnologa rene a un conjunto de herramientas que permiten actuar en caso de que el encadenamiento de resultados no se est realizando o no est dando los resultados previstos se- gn la cadena lgica. Existen cuatro pro- blemas fundamentales sobre los que se puede actuar con las herramientas iden- ticadas por la Tecnologa: CON LA CADENA DE RESULTA- DOS SE PASA DE UNA GESTIN DE LAS INTERVENCIONES CEN- TRADA EN LOS INSUMOS A UNA GESTIN BASADA EN LOS RE- SULTADOS ESPERADOS 125 Por su parte, las herramientas Histo- rial de la cooperacin, Seales y comu- nicacin y Sistema de calentamiento y enfriamiento pueden ser empleadas a lo largo de todo el proceso. El Tracking records permite hacer un monitoreo del aprovisionamiento de insumos, de los compromisos de los actores y del enca- denamiento de resultados a n de evi- denciar obstculos en la cadena. Seales y comunicacin facilita la comunicacin en el proceso de encadenamiento, por ejemplo para procurar los insumos nece- sarios o para lograr el nivel de compro- miso deseado por parte de los actores. El Sistema de calentamiento y enfriamien- to es una herramienta til para regular la velocidad en el avance a lo largo de la cadena de resultados. Con el n de aplicar esta Tecnologa, resulta indispensable que se encuen- tren presentes tres factores: El prime- ro radica en que existan relaciones de causa-efecto entre los resultados que permitan encadenarlos; el segundo se reere a que exista algn modo de hacer el seguimiento de las actividades para monitorear los encadenamientos; el lti- mo se reere a que se identique alguna modalidad de evaluacin del progreso en la implementacin de la iniciativa, vis-- vis el objetivo nal de la alianza, a n de poder introducir cambios en caso que no se estuviera avanzando hacia los resulta- dos esperados. FALTA DE INSUMOS Accin basada en identidad; Conocer los benecios; Efecto bola de nieve; Cambio asincrnico; Donantes a inversionistas. FALTA COMPROMISO Compartir costos polticos; Conocer los benecios; Cambiar la matriz de benecios; Bases tcnicas comunes; Efecto bola de nieve; Apropiacin; Efecto lo deja el tren. PROBLEMA EN LA TRANSFORMACIN DE INSUMOS EN RESULTADOS Soluciones fciles; a fuego lento; Cambiar la matriz de benecios; Bases tnicas comunes; Cambio asincrnico; Decodicar conanza; Efecto de histresis; Clusterizacin; Crear redes; Donantes a inversionistas. PROBLEMA EN LA ABSORCIN DE RESULTADOS Compartir costos polticos; Cambiar la matriz de benecios; Bases tcnicas comunes; a fuego lento; Decodicar conanza; Efecto de histresis; Clusterizacin. 126 La Tecnologa del Da Despus se aplica en la fase de sostenibilidad de la alianza. Tiene como objetivo procurar los recursos necesarios para fortalecer la sostenibilidad de la alianza y, even- tualmente, escalar las iniciativas. Esta Tecnologa fue ideada por el Programa de BRP para fortalecer la sostenibilidad a las alianzas, una vez que hubiera na- lizado el perodo en el cual el Programa les brindaba nanciamiento. El eje de la Tecnologa radica en producir un cambio de mentalidad de los socios de la alianza acerca del problema de la sostenibilidad y su solucin. En especial, se busca cam- biar el enfoque desde un problema de falta de recursos a una oportunidad para conferir valor y obtener inversiones so- bre los resultados de la accin colectiva. Al mismo tiempo, se procura pasar de una mentalidad de bsqueda de donan- tes a bsqueda de inversores que pueden obtener un retorno sobre su inversin. El cambio de mentalidad buscado con- siste fundamentalmente en atribuir va- lor al accionar colectivo de la alianza y a los objetivos intermedios, nales- al- canzados. Si la alianza puede crear valor a travs de su accionar y, en particular, si lo producido tiene un valor, pueden en- contrarse actores interesados en invertir tanto en la alianza como en el producto creado. En otras palabras, se busca que los miembros comiencen a ver a la accin colectiva y a los productos como una fuen- te de valor y de inversin tanto para ellos mismos como para terceros. Se pasa as de un enfoque de tipo fundraising, en el cual el objetivo es recaudar fondos otorgados por donantes, a un enfoque en el cual el propsito es obtener inversiones a cambio de benecios. Lo que es lo mismo, se busca que los miembros de una alianza pasen de solicitar ayuda o un favor a ofrecer opor- tunidades de inversin. De esta manera, la alianza mejora su posicin en la negocia- cin frente a terceros, dado que ya no se pide una contribucin sino que se ofrece una posibilidad de obtener un retorno. Con el n de buscar inversores, los miembros de la alianza deben identicar la oportunidad a ser aprovechada y los benecios derivados de ella. Para intere- sar a los inversores, es necesario que en el anlisis costo-benecio realizado por ellos, el retorno de la inversin sea posi- tivo. El retorno puede tomar diferentes formas, como por ejemplo dinero obte- nido o dinero ahorrado, prestigio, satis- faccin personal, etc. En el espiral de la accin colectiva que se describi en el documento al reverso de esta publicacin, el da despus tiene lugar cuando la accin colectiva llega a un estadio en el que la alianza se encuentra consolidada y ha logrado o est logrando- 4 TECNOLOGA DEL DA DESPUS 127 el objetivo comn. A partir de este estadio, la alianza puede establecerse y proseguir con su consolidacin, o puede evolucionar hacia diferentes formas de meta-alianza, tales como clsters y redes, por medio de los cuales se procuren socios estratgicos que favorezcan la sostenibilidad y se les permitan escalar sus iniciativas. Llegado el da despus se puede apli- car una serie de herramientas a n de lograr el cambio de mentalidad promo- vido por esta Tecnologa y asegurar la sostenibilidad de las alianzas. Estas he- rramientas son: 1. Donantes a inversionistas para realizar un cambio de mentalidad acerca del valor de la accin colectiva y el producto de la misma, a n de buscar no donantes sino inversores. 2. Cambiar la matriz de benecios para evi- denciar los benecios de la cooperacin o incorporacin a la alianza por parte de nuevos socios que sean estratgicos para la sostenibilidad de la alianza. 3. Clusterizacin y Crear redes para procurar inversores y escalar las iniciativas. 4. Seales y comunicacin para encontrar la mejor manera de realizar el mercadeo producto y buscar inversores. Ahora bien, cabe destacar que, para que la aplicacin de esta Tecnologa d los resultados deseados en cuanto a la sos- tenibilidad de la alianza el da despus, deben cumplirse dos condiciones. En pri- mer lugar, debe ser posible identicar y medir el valor del producto de la alianza. En segundo lugar, debe ser posible iden- ticar y medir el vnculo entre el valor del producto y la inversin realizada. Cum- plidas estas condiciones, la alianza podr proceder a identicar su estrategia de mercadeo para encontrar inversores y so- cios estratgicos, ofrecindoles la oportu- nidad de invertir en un producto sobre el cual podrn obtener un retorno. SI LA ALIANZA PUEDE CREAR VALOR A TRAVS DE SU ACCIONAR Y, EN PARTICULAR, SI LO PRODUCIDO TIENE UN VALOR, PUEDEN ENCONTRARSE ACTORES INTERESADOS EN INVERTIR TANTO EN LA ALIANZA COMO EN EL PRODUCTO CREADO VADEMECUM 131 A continuacin se presentan cinco vademcum con el ob- jetivo de facilitar la identicacin de las conexiones al interior de este manual prctico. El primero vademcum est organizado por orden cronolgico en el que se desenvuelve una alianza, se- parando cada etapa en el espiral de evolucin y articulando dicha etapa con las estrategias, herramientas y tecnologas relacionadas. En segundo lugar, se encuentra un vademcum organizado por estrategias, para guiar al lector en la persecucin de un determina- do objetivo al margen del momento histrico en el que se encuentra la alianza. Para cada estrategia se articulan etapas, herramientas y tecnologas relacionadas. En tercer lugar , se encuentra un vademcum organizado por los problemas tpicos que se encuentran en la formacin de alianzas. Para cada problema se articulan etapas, herramientas y tecnolo- gas relacionadas. Por ltimo se presentan dos vademcum organizados por herra- mientas y tecnologas, para los cuales se articulan tanto las estrate- gias y tecnologas asociadas como los problemas que normalmente atienden cada una de ellas. A CONTINUACIN SE PRESENTAN CINCO VADEMCUM CON EL OBJETIVO DE FACILITAR LA IDENTIFICACIN DE LAS CONEXIONES AL INTERIOR DE ESTE MANUAL PRCTICO, ORGANIZADOS POR: ETAPA DEL ESPIRAL DE ACCIN COLECTIVA, ESTRATEGIA PERSEGUIDA, PROBLEMAS MAS COMUNES, HERRAMIENTAS Y TECNOLOGAS. 132 Etapas de una alianza Formar una alianza: evolucin de la alian- za; estrategias para formar una alianza; problemas para formar una alianza; Tec- nologa de Semillas. (pp.21) Identicacin de socios: evolucin de la alianza; formar la alianza; problemas para identicar socios; Accin basada en iden- tidad; Historial de la cooperacin; Crear redes; Donantes a inversionistas; Tecno- loga de Semillas. (pp.18) Invitacin de socios: evolucin de la alian- za; formar la alianza; problemas para invitar socios; Seales y comunicacin; Compartir los costos polticos; Historial de la cooperacin; Crear redes; Sistema de calentamiento y enfriamiento; Tec- nologa de Semillas. (pp.18, 132) Movilizacin de socios: evolucin de la alianza; formar la alianza; estrategias para formar una alianza; problemas para movilizar socios; Conocer los benecios; Cambiar la matriz de benecios; Valorar la propiedad; Efecto lo deja el tren; So- luciones fciles; Tender el puente; Com- partir los costos polticos; Donantes a inversionistas; Cambio asincrnico; Zona de amortiguamiento; Sistema de calentamiento y enfriamiento; Seales y comunicacin; Tecnologa de Semillas. (pp. 18, 98, 135) Incorporacin de socios: evolucin de la alianza; formar la alianza; estrategias para formar una alianza; problemas para incor- porar socios; Zona de amortiguamiento; Tender el puente; Historial de la coopera- cin; Decodicar Conanza; Accin basa- da en identidad; Cambiar la matriz de be- necios; Tecnologa de BPR. (pp. 18, 100) Proof of concept de una alianza: evolucin de la alianza; estrategias para el proof of concept de una alianza; problemas du- rante el proof of concept de una alianza; Tecnologa de BPR. (pp. 18, 20, 26, 29, 91) Denicin del objetivo comn de la alianza: evolucin de la alianza; proof of concept de la alianza; estrategias para mantener una alianza; problemas para denir el objetivo comn; Decodicar Conanza; Conocer los benecios; Soluciones fci- les; Tender el puente; Bases tcnicas co- munes; Cambiar la matriz de benecios; Accin basada en identidad; Mecanismo de compensacin; Tecnologa de BPR. (pp. 18, 20, 101) Desarrollo del objetivo comn de la alian- za: evolucin de la alianza; proof of concept de la alianza; estrategias para mantener una alianza; problemas para desarrollar el objetivo comn; Seales y comunicacin; Tender el puente; So- luciones fciles; Bases tcnicas comu- 133 nes; Cambiar la matriz de beneficios; Accin basada en identidad; Sistema de calentamiento y enfriamiento; Me- canismo de compensacin; Valorar la propiedad; Crear redes; Clusterizacin; Efecto bola de nieve; A fuego lento; Do- nantes a inversionistas; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 18, 20, 103) Mantener una alianza: evolucin de la alian- za; estrategias para mantener una alianza; problemas para mantener una alianza; Tecnologa de Cadena de Resultados; Tec- nologa del Da Despus. (pp. 18, 20) Adaptacin de la alianza: evolucin de la alianza; mantener la alianza; estrate- gias para mantener una alianza; proble- mas para la adaptacin frente a cam- bios; Cambio asincrnico; Historial de la cooperacin; Tender el puente; Zona de amortiguamiento; Efecto lo deja el tren; Conocer los benecios; Cambiar la matriz de benecios; Soluciones fci- les; Sistema de calentamiento y enfria- miento system; Decodicar Conanza; Compartir los costos polticos; Cluste- rizacin; Efecto bola de nieve; Decodi- car Conanza; Efecto de histresis; Valorar la propiedad; Donantes a in- versionistas; Seales y comunicacin; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp.18, 91, 107) Sostenibilidad de la alianza: evolucin de la alianza; mantener la alianza; es- trategias para mantener una alianza; problemas para mantener una alianza; Donantes a inversionistas; Seales y comunicacin; Efecto bola de nieve; Ac- cin basada en identidad; Decodicar Conanza; Historial de la cooperacin; Soluciones fciles; Conocer los bene- cios; A fuego lento; Crear redes; Cluste- rizacin; Valorar la propiedad; Tender el puente; Cambiar la matriz de bene- cios; Mecanismo de compensacin; Tecnologa del Da Despus. (pp. 18, 20, 26, 28, 91, 109) 134 Estrategias para la formacin, consolida- cin y sostenibilidad de una alianza Reducir costos de entrada: estrategias para formar una alianza; Compartir los cos- tos polticos; Donantes a inversionistas; Crear redes; Mecanismo de compensa- cin. (pp.21) Mostrar factibilidad de resultados: estrate- gias para formar una alianza; Conocer los benecios; Cambiar la matriz de be- necios; Soluciones fciles; Seales y comunicacin. (pp. 22-23) Reenfocar obstculos: estrategias para for- mar una alianza; Tender el puente; Bases tcnicas comunes; Decodicar Conan- za; Tecnologa de Semillas. (pp. 24-25) Costo de oportunidad de no pertenecer o de unirse ms tarde: estrategias para formar una alianza; Efecto lo deja el tren. (pp. 25) Proteger ganancias de shocks: estrategias para la sostenibilidad de la alianza; Cam- bio asincrnico; Zona de amortigua- miento; Tender el puente; Efecto bola de nieve; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados; Tecnologa del Da Despus. (pp. 26) Aumentar costo de no cooperar: estrategias para la sostenibilidad de la alianza; Efecto lo deja el tren; Efecto de histresis; Tec- nologa de Cadena de Resultados. (pp. 27) Escalar e innovar: estrategias para la sos- tenibilidad de la alianza; Donantes a inversionistas; Crear redes; Clusteriza- cin; Efecto bola de nieve; Tecnologa de Cadena de Resultados; Tecnologa del Da Despus. (pp. 27) Apropiacin de las iniciativas (Ownership): estrategias para el proof of concept y la sostenibilidad de la alianza; A fuego lento; Accin basada en identidad; Decodicar Conanza; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados; Tecnologa del Da Despus. (pp. 28) 135 Problemas en la for- macin, consolidacin y sostenibilidad de la alianza Dicultad para identicar socios: identica- cin de socios; problemas para identi- cas socios; Accin basada en identidad; Clusterizacin; Crear redes; Historial de la cooperacin; Donantes a inversionis- tas; Tecnologa de BPR. (pp. 95) Los actores no tienen inters en ingresar a la alianza: movilizacin de socios; pro- blemas para la movilizacin de socios; Conocer los benecios; Cambiar la ma- triz de benecios; Valorar la propiedad; Efecto lo deja el tren; Tender el puente; Ownership; Compartir los costos polti- cos; Tecnologa de Semillas; Tecnologa de BPR. (pp. 98) Los actores no tienen las capacidades para in- tegrar la alianza: movilizacin de socios; incorporacin de socios; problemas para la movilizacin de socios; Donantes a in- versionistas; Crear redes; Cambio asin- crnico; Tecnologa de BPR. (pp. 98) La negociacin se encuentra obstaculizada: obstculos generados por la percepcin sobre los costos de cooperar; problemas en la comunicacin; miembros en la alianza que no quieren incorporar a nuevos ac- tores; insatisfaccin sobre las reglas de juego; Compartir los costos polticos; Do- nantes a inversionistas; Seales y comu- nicacin; Zona de amortiguamiento; Ten- der el puente; Historial de la cooperacin; Decodicar Conanza; Accin basada en identidad; Cambiar la matriz de bene- cios; Tecnologa de Semillas; Tecnologa de BPR. (pp. 99) Insatisfaccin de los miembros: problemas para el desarrollo y consolidacin de la alianza; insatisfaccin sobre las reglas del juego; insatisfaccin sobre benecios o sobre la distribucin de los mismos; in- satisfaccin sobre el mecanismo de toma de decisiones acordado y/o la distribu- cin de roles y tareas; Zona de amorti- guamiento; Tender el puente; Cambiar la matriz de benecios; Mecanismo de compensacin; Tecnologa de Semillas; Tecnologa de BPR. (pp. 100) Los actores persiguen sus propios intereses y no estn comprometidos con el objetivo co- mn: problemas para el desarrollo del ob- jetivo comn; no hay identidad de grupo; no hay apropiacin de las iniciativas; in- satisfaccin sobre los acuerdos alcanza- dos; Conocer los benecios; Soluciones fciles; Ownership; Bases tcnicas co- munes; Cambiar la matriz de benecios; Accin basada en identidad; Tender el puente; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 101) No se logran objetivos: problemas para el desarrollo del objetivo comn; los acto- res persiguen sus propios intereses; falta 136 escala para lograr objetivo; faltan capaci- dades para lograr objetivo; hay problemas en la comunicacin; Soluciones fciles; A fuego lento; Sistema de calentamiento y enfriamiento system; Conocer los bene- cios; Ownership; Bases tcnicas comunes; Cambiar la matriz de benecios; Accin basada en identidad; Tender el puente; Clusterizacin; Crear redes; Seales y co- municacin; Efecto bola de nieve; Efecto de histresis; Cambio asincrnico; Do- nantes a inversionistas; Tecnologa de Ca- dena de Resultados. (pp. 104) Percepcin de que la cooperacin se encuentra estancada: problemas para el desarrollo del objetivo comn; Soluciones fciles; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 103) Los actores no quieren invertir: falta apro- piacin de las iniciativas; existe insatis- faccin sobre los acuerdos estipulados; percepcin sobre el retorno a la inversin; Ownership; Cambiar la matriz de bene- cios; Bases tcnicas comunes; Solucio- nes fciles; Sistema de calentamiento y enfriamiento system; Efecto lo deja el tren; Valorar la propiedad; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 103) No hay comunicacin entre los miembros, hay malentendidos y/o la comunicacin no es e- caz: problemas para el desarrollo y con- solidacin de la alianza; Seales y comu- nicacin; Tender el puente; Tecnologa de Semillas; Tecnologa de BPR; Tecno- loga de Cadena de Resultados. (pp. 103) Acontecimiento de un shock / Cambios acon- tecidos a los miembros: problemas para la sostenibilidad de la alianza; Ownership; Cambio asincrnico; Tender el puente; Conocer los benecios; Soluciones fci- les; Sistema de calentamiento y enfria- miento; Cambiar la matriz de benecios; Efecto bola de nieve; Decodicar Con- anza; Compartir los costos polticos; Crear redes; Clusterizacin; Efecto de histresis; Historial de la cooperacin; Tecnologa de Cadena de Resultados; Tecnologa del Da Despus. (pp. 107) Desercin o amenaza de desercin por parte de un miembro: problemas para la sostenibi- lidad de la alianza; Efecto de histresis; Efecto bola de nieve; Zona de amorti- guamiento; Tender el puente; Donantes a inversionistas; Conocer los benecios; Soluciones fciles; Valorar la propiedad; Seales y comunicacin; Sistema de ca- lentamiento y enfriamiento; Cambiar la matriz de benecios; Tecnologa de Ca- dena de Resultados; Tecnologa del Da Despus. (pp. 108) 137 No hay evaluacin o previsin de la evolucin de la alianza: problemas para la sostenibi- lidad de la alianza; Historial de la coope- racin; Tecnologa de Cadena de Resul- tados; Tecnologa del Da Despus. (pp. 107) Falta inversin para sostener la alianza: pro- blemas para la sostenibilidad de la alian- za; Donantes a inversionistas; Crear re- des; Seales y comunicacin; Efecto bola de nieve; Accin basada en identidad; Tecnologa del Da Despus. (pp. 109) Falta compromiso de mediano y largo plazo por parte de los actores: problemas para la sos- tenibilidad de la alianza; insatisfaccin frente a los acuerdos estipulados; (per- cepcin de que) no se logran objetivos; los actores persiguen sus propios intereses; costos que deben asumir los actores; So- luciones fciles; A fuego lento; Sistema de calentamiento y enfriamiento system; Conocer los benecios; Ownership; Bases tcnicas comunes; Cambiar la matriz de benecios; Accin basada en identidad; Tender el puente; Clustring; Crear redes; Seales y comunicacin; Efecto bola de nieve; Efecto de histresis; Cambio asin- crnico; Donantes a inversionistas; Tec- nologa del Da Despus. (pp. 109) 138 Herramientas Conocer los benecios: estrategias para for- mar la alianza; movilizacin de actores; desarrollo del objetivo comn; herramien- tas; falta de inters de los actores en ingre- sar a la alianza; no se logran objetivos; fal- ta de compromiso con el objetivo comn; falta apropiacin; cambios acontecidos a los miembros; desercin o amenaza de desercin por parte de un miembro; falta inversin para sostener la alianza; falta compromiso de los miembros en el me- diano y largo plazo; Tecnologa de Semi- llas; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 34-36) Cambiar la matriz de benecios: estrategias para formar la alianza; incorporacin de miembros a la alianza; adaptacin a cam- bios; herramientas; falta de inters de ingresar a la alianza; negociacin obsta- culizada; reticencia a incorporar nuevos miembros; miembros insatisfechos sobre las reglas de juego; insatisfaccin sobre acuerdos; no se logran objetivos; falta de compromiso con el objetivo comn; falta apropiacin; insatisfaccin sobre los be- necios o sobre la distribucin de los mis- mos; reticencia a invertir; cambios aconte- cidos a los miembros; desercin o amena- za de desercin por parte de un miembro; falta de compromiso en el mediano y largo plazo; Tecnologa de Semillas; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resulta- dos; Tecnologa del Da Despus. (pp. 37- 39) Historial de la cooperacin: identicacin de miembros; invitacin a ser parte de la alianza; adaptacin de la alianza a cambios; herramientas; Efecto bola de nieve; Soluciones fciles; Zona de amor- tiguamiento; dicultad para identicar socios; no hay evaluacin o previsin de la evolucin de la alianza; acontecimien- to de un shock; falta compromiso de los miembros en el mediano y largo plazo; Tecnologa de Semillas; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resulta- dos. (pp. 40-41) Seales y comunicacin: estrategias para formar la alianza; invitacin a formar parte de la alianza; denicin del objetivo comn; herramientas; Donantes a inver- sionistas; problemas en la comunicacin al invitar a nuevos socios; negociacin obstaculizada; fallas en la comunicacin; no se logran objetivos; faltan capacidades para logra objetivo; desercin o amenaza de desercin por parte de un miembro; falta inversin para sostener la alianza; falta de compromiso en el mediano y lar- go plazo; Tecnologa de Semillas; Tecno- loga de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados; Tecnologa del Da Despus. (pp. 42-45) Valorar la propiedad: herramientas; falta de inters de los actores en ingresar a la alianza; falta apropiacin; reticencia in- vertir; acontecimiento de un shock; de- 139 sercin o amenaza de desercin por parte de un miembro; falta de compromiso de los miembros en el mediano y largo plazo. (pp. 46-48) Soluciones fciles: estrategias para formar la alianza; movilizacin de actores; desa- rrollo del objetivo comn; herramien- tas; falta de inters de los actores para integrar la alianza; falta de compromiso con el objetivo comn; falta apropiacin; percepcin de que la cooperacin se en- cuentra estancada; falta de inversin; falta de logro de objetivos; cambios acon- tecidos a los miembros; acontecimien- to de un shock; desercin o amenaza de desercin por parte de un miembro; fal- ta de compromiso en el mediano y largo plazo; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 49-50) Bases tcnicas comunes: estrategias para formar la alianza; movilizacin de acto- res; denicin del objetivo comn; herra- mientas; negociacin obstaculizada; no se logran objetivos; falta de compromiso de los actores con el objetivo comn; fal- ta de apropiacin; falta de inversin; Tec- nologa de Semillas; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 51-53) Tender el puente: estrategias para formar la alianza; estrategias para sostener la alianza; adaptacin de la alianza a cam- bios; herramientas; Zona de amortigua- miento; no hay inters para ingresar en la alianza; negociacin obstaculizada; re- ticencia a incorporar nuevos miembros; miembros insatisfechos sobre las reglas de juego; no se logran objetivo; falta de compromiso con el objetivo comn; fal- ta apropiacin; insatisfaccin sobre los benecios o la distribucin de los mis- mos; insatisfaccin sobre reglas de juego; insatisfaccin sobre acuerdos; fallas en la comunicacin; reticencia a invertir; cambios acontecidos a los miembros; de- sercin o amenaza de desercin por parte de un miembro; falta de compromiso en el mediano y largo plazo. (pp. 54-55) Accin basada en identidad: estrategias para formar la alianza; estrategias para sostener la alianza; identicacin de socios; denicin del objetivo comn; herramientas; dicultad para identicar socios; reticencia a incorporar nuevos miembros; no se logran objetivos; falta de compromiso con el objetivo comn; falta apropiacin; no hay identidad de grupo; falta escala para lograr objetivo; falta inversin para sostener la alianza; falta de compromiso en el mediano y lar- go plazo; Tecnologa de Semillas; Tecno- loga de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 56-58) Decodicar Conanza: estrategias para for- mar la alianza; estrategias para la sosteni- 140 bilidad de la alianza; desarrollo del objetivo comn; sostenibilidad de la alianza; herra- mientas; reticencia a incorporar nuevos miembros; no se logran objetivos; falta de compromiso con el objetivo comn; falta apropiacin; problemas en la comunica- cin entre miembros; acontecimiento de un shock; falta compromiso de los miem- bros en el mediano y largo plazo; Tecnolo- ga de BPR; Tecnologa de Cadena de Re- sultados. (pp. 59-60) Zona de amortiguamiento: estrategias para la adaptacin de la alianza a cambios; herramientas; Sistema de calentamien- to y enfriamiento; obstculos a la nego- ciacin; reticencia a incorporar nuevos miembros; actores insatisfechos sobre las reglas de juego; desercin o amenaza de desercin por parte de un miembro. (pp. 61-62) Mecanismo de compensacin: herramientas; insatisfaccin sobre benecios o distri- bucin de los mismos; insatisfaccin so- bre acuerdos; falta apropiacin; falta de compromiso en el mediano y largo plazo. (pp. 63) Efecto de histresis: estrategias para la adaptacin de la alianza frente a cam- bios; herramientas; acontecimiento de un shock; desercin o amenaza de deser- cin por parte de un miembro; Tecnolo- ga de BPR; Tecnologa de Cadena de Re- sultados. (pp. 64-66) Efecto bola de nieve: estrategias para la sostenibilidad de la alianza; herramien- tas; no se logran objetivos; falta de esca- la para lograr objetivo comn; falta de capacidades para lograr objetivo comn; acontecimiento de un shock; desercin o amenaza de desercin por parte de un miembro; falta de inversin para soste- ner la alianza; falta de compromiso en el mediano y largo plazo; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resulta- dos. (pp.67-68) Compartir los costos polticos: estrategias para formal la alianza; movilizacin de ac- tores; herramientas; percepcin de costos de cooperar como barrera para la coope- racin; falta de inters de los actores para integrar la alianza; falta de apropiacin; acontecimiento de un shock; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 69 70) Cambio asincrnico: estrategias para la adaptacin de la alianza a cambios; estra- tegias para la sostenibilidad de la alian- za; incorporacin de socios; no se logran objetivos; falta de apropiacin; falta de capacidades para ingresar a la alianza; falta de capacidades para lograr objetivo 141 comn; cambios acontecidos a los miem- bros; Tecnologa de Cadena de Resulta- dos. (pp. 71-73) Donantes a inversionistas: estrategias para formar la alianza; estrategias para la sos- tenibilidad de la alianza; identicacin de socios; incorporacin de miembros; herramientas; dicultad para identicar socios; percepcin de que la cooperacin se encuentra estancada; falta de capaci- dades para ingresar a la alianza; reticencia a incorporar nuevos miembros; no se lo- gran objetivos; falta de escala para lograr objetivo; falta de capacidades para lograr objetivo; desercin o amenaza de deser- cin por parte de un miembro; falta de inversin para sostener la alianza; falta de compromiso en el mediano y largo plazo; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados; Tecnologa del Da Des- pus. (pp. 74-76) A fuego lento: estrategias para sostener la alianza; denicin del objetivo comn; desarrollo comn; herramientas; Cluste- rizacin; Sistema de calentamiento y en- friamiento system; no se logran objetivos; faltan capacidades para lograr objetivo; falta compromiso de los miembros en el mediano y largo plazo; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 77-78) Sistema de calentamiento y enfriamiento sys- tem: estrategias para formar la alianza; invitacin e incorporacin de nuevos miembros; adaptacin frente a cambios; negociacin obstaculizada; reticencia a invertir; no se logran objetivos; falta apropiacin; cambios acontecidos a los miembros; desercin o amenaza de de- sercin por parte de un miembro; Tecno- loga de Semillas; Tecnologa de Cadena de Resultados. (pp. 79-82) Crear redes: estrategias para formar la alianza; estrategias para sostener la alianza; identicacin de socios; sosteni- bilidad de la alianza; herramientas; Do- nantes a inversionistas; problemas para identicar miembros; falta de escala; fal- ta de capacidades; acontecimiento de un shock; falta de inversin para sostener la alianza; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cadena de Resultados; Tecnologa del Da Despus. (pp. 83-84) Clusterizacin: estrategias para sostener la alianza; herramientas; dicultad para identicar socios; no se logran objeti- vos; falta de escala para lograr objetivo; falta de capacidades para lograr objeti- vo; acontecimiento de un shock; falta de compromiso en el mediano y largo plazo; Tecnologa de BPR; Tecnologa de Cade- na de Resultados; Tecnologa del Da Des- pus. (pp. 85-87) 142 Tecnologas Tecnologa de Semillas: evolucin de la alianza; estrategias para formar la alian- za; problemas para identicar socios; fal- ta de inters por parte de los socios; in- satisfaccin por parte de los miembros; problemas en la comunicacin; Accin basada en identidad; Conocer los bene- cios; Cambiar la matriz de benecios; Seales y comunicacin; Bases tcnicas comunes; Historial de la cooperacin; Sistema de calentamiento y enfriamien- to system. (pp. 114-117) Tecnologa de BPR: evolucin de la alianza; estrategias para el proof of concept de la alianza; falta de inters por parte de los socios; falta de capacidades; obstculos a la negociacin; insatisfaccin por par- te de los miembros; ausencia de com- promiso; problemas en la comunicacin; Accin basada en identidad; Seales y comunicacin; Historial de la coopera- cin; Bases tcnicas comunes; Cambiar la matriz de benecios; A fuego lento; Histo- rial de la cooperacin; Soluciones fciles; Efecto de histresis; Efecto bola de nieve; Decodicar Conanza Donantes a inver- sionistas; Clusterizacin; Crear redes. (pp. 118-122) Tecnologa de Cadena de Resultados: evo- lucin de la alianza; estrategias para el proof of concept de la alianza; estrate- gias para mantener la alianza; ausencia de compromiso; no se logran objetivos; reticencia a invertir; problemas en la comunicacin; acontecimiento de un shock; falta de previsin; desercin o amenaza de desercin; Accin basada en identidad; Conocer los benecios; Cam- biar la matriz de benecios; Efecto de histresis; Efecto bola de nieve; Cambio asincrnico; Compartir los costos polti- cos; Bases tcnicas comunes; Efecto lo deja el tren; Soluciones fciles; A fuego lento; Decodicar Conanza; Donantes a inversionistas; Clusterizacin; Crear redes. (pp. 123-125) Tecnologa del Da Despus: evolucin de la alianza; estrategias para mantener la alianza; reticencia a invertir; problemas en la comunicacin; acontecimiento de un shock; falta de previsin; falta de compromiso; desercin o amenaza de desercin; Donantes a inversionistas; Cambiar la matriz de benecios; Cluste- rizacin; Crear redes; Seales y comuni- cacin. (pp. 126-127) 143 Akimov, Vladimir and Mikhail Soutchanski, Automata Simulation of N-Person Social Dilemma Games, Journal of Conict Resolu- tion, vol. 38, 1994, pp. 138-148. Andreoni, James and John H. Miller, Rational Cooperation in the Finitely Repeated Prisoner's Dilemma: Experimental Evidence, Economic Journal, vol.103, 1993, pp. 570-585. Asian Development Bank, Guidelines for Preparing a Design and Monitoring Framework, 2007, disponible en http://www.adb. org/documents/guidelines/guidelines-preparing-dmf/guideli- nes-preparing-dmf.pdf. 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IV. Title. HB846.5 .B834 2013 363 B834--------dc22 P. CM. Las opiniones expresadas en esta publicacin son exclusivamente de los autores y no necesariamente reejan el punto de vista del Banco Interamericano de Desarrollo, de su Directorio Ejecutivo ni de los pases que representa. Se prohbe el uso comercial o personal no autorizado de los documentos del Banco, y tal podra castigarse de conformidad con las polticas del Banco y/o las legislaciones aplicables. Copyright 2013 Banco Interamericano de Desarrollo. Todos los derechos reservados; este documento puede reproducirse libremente para nes no comerciales Este Material Didctico ha sido creado para apoyar principalmente a los participantes de los Clusters del Programa de Bienes Pblicos Regionales, coordinado por el Sector de Integracin y Comercio del Banco Interamericano de Desarrollo. La produccin de parte de este Material se enmarca bajo los objetivos de la cooperacin tcnica regional Fortalecimiento de la Gobernanza Pblica a travs de Alianzas Tripartitas RG-T1335. Laura Bocalandro le dedica esta publicacin a su querida hermana mayor, Lucrecia Avils (1953-2011). Prefacio .......................................................................................................................................... Agradecimientos........................................................................................................................ Acerca de los autores................................................................................................................ Acerca de este documento...................................................................................................... Introduccin................................................................................................................................. I. Modelo para el anlisis de la accin colectiva........................................................... II. Alianzas..................................................................................................................................... III. Meta-alianzas....................................................................................................................... Conclusin.................................................................................................................................... Bibliografa.................................................................................................................................... 7 9 11 13 15 27 71 103 131 137 CONTENIDO 7 Nuestros cuerpos no nos otorgan la capacidad de volar, explorar el fondo submarino, o comunicarnos a distancia. Nuestra sociedad, sin embargo, es capaz de otorgarnos estas y otras capacidades. Vivimos en un mundo donde volar cuesta unos pocos cien- tos de dlares y la comunicacin a distancia es posible gracias a pequeos dispositi- vos que llevamos en nuestros bolsillos. Nuestra sociedad ha sido capaz de engaar a la naturaleza, y ha encontrado formas de proveernos con las capacidades que nues- tros cuerpos biolgicos no poseen. Pero cmo hemos logrado hacer esto? Una manera de entender este fenmeno es como el resultado de la conexin intima que existe entre las personas y las mquinas. Una persona en bicicleta es capaz de recorrer distancias que seran inimaginables para un individuo a pie. Las mquinas que permean nuestra sociedad, sin embargo, son el resultado de procesos mentales. Es por esto que una persona aumentada en sus capacidades por una bicicleta, no es una persona aumentada en sus capacidades por una mquina, mas por una mente. Una persona en una bicicleta es una persona a bordo de un vehculo que naci prime- ro como un objeto imaginario. Es una persona a bordo de un cristal de imaginacin. Sin embargo, tanto nuestras bicicletas como nuestras casas, no son el resultado de personas aisladas, sino de colaboraciones masivas que permean barreras geogrcas, temporales e idiomticas. Es por eso que una persona en una bicicleta no es solo una persona en una mente, mas un persona a bordo de una sociedad que aprendi a colabo- rar, y as, a desarrollar objetos que nos proveen con capacidades sobrehumanas. Uno+Uno=Cien modela el proceso de accin colectiva que ayuda a los equipos a formar un objetivo comn, a travs de la adaptacin y sostenibilidad de alianzas. Uno+Uno=Cien provee una gua sistemtica para compartir estrategias de forma- cin de alianzas desarrolladas desde la experiencia, y diseadas para identicar los obstculos ms frecuentes a la colaboracin. La principal contribucin de Uno+Uno=Cien est en el proceso de aprendizaje y en el desarrollo de capacidades para hacer una realidad la creacin de valor. Confo en que Uno+Uno=Cien estimule a aquellos innovadores en busca de sumar valor y acelerar el desarrollo y bienestar de todos. Csar A. Hidalgo PhD ABC Career Development Professor, The MIT Media Lab, Massachusetts Institute of Technology (MIT), http://www.chidalgo.com | http://macroconnections.media.mit.edu PREFACIO 9 Los autores agradecen al Banco Interamericano de Desarrollo y, en particular, al Direc- torio Ejecutivo por su decidido apoyo en la promocin de la Iniciativa de Bienes Pbli- cos Regionales, actualmente bajo el Sector de Integracin y Comercio de la Vicepre- sidencia de Sectores y Conocimiento. Tambin, a Nohra Rey de Marulanda, quien fue pilar de la conceptualizacin y de los primeros aos del Programa de BPR, y a Antoni Estevadeordal, Gerente del Sector de Integracin y Comercio, quien coordin con el Banco Asitico de Desarrollo la primera publicacin sistemtica sobre el tema. Especial agradecimiento por su trabajo en la preparacin, conceptualizacin e investigacin para la realizacin de este trabajo merecen Augusto Stabilito, Mara Milagros Fonrouge, Paula Castillo, Juan Carlos Mndez, Mara Rospide, Cristbal Vzquez, Jess De Lara y Susana Torres. Una mencin muy especial merece nuestra colega Catherine Fox quien nos incentivo a llevar a cabo este documento. Versiones preliminares de este documento se beneciaron de conversaciones y comentarios de nuestros amigos Cesar Hidalgo del MIT-Media Lab y Andr Barrence del Escritorio de Prioridades Estratgicas de Gobierno de Minas Gerais, a ellos nuestra gratitud. Adems se quiere extender un agradecimiento a los emprendedores pblicos parti- cipantes de las alianzas de los proyectos del Programa de Bienes Pblicos Regionales del BID, de quienes tuvimos la oportunidad de aprender y con quienes pudimos com- partir el proceso de experimentar las lecciones aqu compiladas. Es para la alianza de emprendedores pblicos BRP este reconocimiento: Gracias! Laura Bocalandro Coordinadora MyE, Programa Bienes Pblicos Regionales, BID Rafael Villa Principal y Gerente de Innovacin, Policy Lab SAS Agustina Calatayud Especialista, Divisin de Competitividad e Innovacin, BID AGRADE- CIMIENTOS 11
Laura Bocalandro: Laura Bocalandro ha estado comprometida con el desarrollo de Amrica Latina y el Caribe por ms de 20 aos. Su slida experiencia en gobernanza corporativa, lideraz- go y supervisin complementan su focalizacin en innovacin en gobierno, empren- dedorismo pblico, y accin colectiva de los pases de la regin. Sus responsabilida- des presentes incluyen la implementacin, monitoreo y efectividad en el desarrollo del Programa de Bienes Pblicos Regionales del Banco Interamericano de Desarro- llo (BID). Luego de su incorporacin al BID en 1990 como abogada especializada en asuntos nancieros y de mercados de capital, Laura se desempe como Asesor Jefe en la Ocina del Vicepresidente de Planicacin y Administracin durante el perodo de 1999-2004. A partir de esta fecha, fue Jefa de la Divisin de Cooperacin Tcnica Regional, y luego de la realineacin del BID en 2007, pas a ser la Coordinadora del Programa de Bienes Pblicos Regionales. Previo a su ingreso al Banco, trabaj en uno de los bufetes de abogados ms prestigiosos de Nueva York, Milbank, Tweed, Hadley & McCloy, y se desempe como Vicepresidente de la American Society of Interna- tional Law (ASIL), entre otros. Asimismo, fue Profesora Adjunta y Docente en la Fa- cultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires. Laura posee una maestra en Derecho de Harvard Law School y un ttulo de Aboga- do de la Universidad de Buenos Aires y estudios de educacin ejecutiva en la Escue- las de Negocios y de Gobierno de la Universidad de Harvard y el Brookings Institute. Rafael Villa Restrepo: Rafael Villa Restrepo es un emprendedor, especialista en innovacin en poltica p- blica y emprendedorismo de valor publico y gobierno. Ha trabajado por ms de doce aos en las reas de poltica pblica y economa poltica tanto en el nivel nacional en su pas de origen, Colombia; como en el nivel regional en Latinoamrica y el Caribe. ACERCA DE LOS AUTORES 12 Actualmente Rafael tiene su propia empresa boutique de innovacin pblica, P- LAB, donde se desempea como Chief Innovation Ofcer. Ademas contina vincu- lado al Banco Interamericano de Desarrollo (BID) como especialista consultor no residente del Programa de Bienes Pblicos Regionales, trabajo que desempea desde el 2004. Previo a ello, trabajo para el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), el Departamento Nacional de Planeacin (DNP) de Colombia, el Programa de las Na- ciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) y la Comisin Econmica para America Latina y el Caribe (CEPAL). Rafael es Ingeniero Industrial de profesin, con una formacin multidisciplinaria entre las que cuenta una Maestra en Polticas Pblicas con nfasis en economa po- ltica internacional de la Universidad de Maryland, estudios de postgrado en econo- ma y especializacin en sistemas de informacin para las organizaciones ambos de la Universidad Nacional de Colombia. Ms recientemente su formacin se ha enfo- cado en las reas de emprendedorismo e innovacin pblica con nfasis en la crea- cin de valor pblico. Rafael ha completado recientemente estudios de educacin ejecutiva en la Escuela de Gobierno de la Universidad de Harvard, la Fundacin E.M. Kaufman - ELI Initiative y el Instituto Brookings. Agustina Calatayud: Agustina es Senior Associate en el Banco Interamericano de Desarrollo (BID). En los ltimos diez aos ha trabajado en el diseo e implementacin de programas de desarrollo econmico en Amrica Latina y Asia. Previo a su incorporacin al BID, Agustina trabaj con organismos internacionales (Comisin Europea, Organizacin Internacional del Trabajo, Naciones Unidas), sector pblico y sector privado en las reas de gestin de cadenas de abastecimiento, logstica, acceso a mercados e inter- nacionalizacin de empresas. En el BID se ha desempeado como consultora y pos- teriormente como Joven Profesional en el Sector de Integracin y Comercio y en la Divisin de Competitividad e Innovacin, donde ha participado en el diseo, ejecu- cin y evaluacin de programas en las reas de logstica y facilitacin del comercio, innovacin y bienes pblicos regionales. Agustina es PhD candidate en Ingeniera Mecnica y en Sistemas por la Univer- sidad de Newcastle (Reino Unido) y posee dos Maestras (Universidad de Califor- nia, Berkeley, y Universidad de Padua, Italia), a travs de las cuales se especializ en economa regional, planicacin del transporte y logstica. Ha sido distinguida con becas y premios de la Unin Europea, la Fundacin Rotary Internacional, y los Go- biernos de Italia, Corea y China. 13 Este documento se compone de dos partes independientes pero complementarias: Lado A (conceptual) y Lado B (manual). El Lado A UNO + UNO= CIEN: DECODIFICANDO COLABORACIN hace refe- rencia a la presentacin de modelos analticos de alianzas y la construccin del mar- co conceptual para el desarrollo de alianzas para la creacin de valor pblico. El Lado B UNO + UNO= CIEN: COLABORACIN POR DISEO es un manual prctico para la construccin y fortalecimiento de alianzas donde se describe en deta- lle una caja de herramientas para dicho objetivo. Adicionalmente el Lado B identica una serie de problemas comunes y referencia herramientas que pueden ayudar a su solucin. Asmismo presenta 4 tecnologas (o paquetes predenidos de herramientas y su forma de uso) que, de acuerdo con la experiencia del Programa de Bienes Pblicos Regionales del Banco Inter-Americano de Desarrollo, obtienen resultados en torno a la formacin y fortalecimiento de alianzas de forma eciente y duradera. Por lti- mo se acompaa este manual de un Vademcum para facilitar la utilizacin de herra- mientas y tecnologas. Los conceptos construidos en el Lado A se hacen realidad en el Lado B. As mismo, las herramientas del Lado B, tienen su sustento en el enfoque evolutivo institucional descrito en el Lado A. Ambos lados aprovechan la vasta experiencia de los mas de 80 proyectos de innovacin pblica con los que cuenta el Programa de Bienes Pblicos Regionales del Banco Inter-Americano de Desarrollo. ACERCA DE ESTE DOCUMENTO 15 L as instituciones, agencias de gobierno y organizaciones de todo tipo cuya tarea es la eliminacin de la pobreza, re- duccin de las brechas de equidad y apoyo a que los indivi- duos de una sociedad logren bienestar econmico y social se enfrentan a los desafos del desarrollo en una realidad que evoluciona a velocidad vertiginosa. En tanto se requiere una buena dosis de exibilidad para adaptarse a las cambiantes realida- des y crear valor, ms que nunca se ha vuelto indispensable enfo- carse en los procesos de gobernanza que combinan las capacidades colectivas de los distintos sectores e instituciones de una sociedad para que colaborativamente se embarquen en la bsqueda de solu- ciones a la problemtica recalcitrante del desarrollo. Este enfoque prioriza procesos y metodologas colaborativas. Uno + Uno = Cien centra su mirada en un modelo especco de proceso o metodologas denominado alianza multipartita 1 , propone una sistematizacin del proceso de la accin colectiva, y elabora es- trategias de intervencin favorables a la obtencin de resultados a travs de su aplicacin en el ambiente del desarrollo. Mientras este documento, Uno + Uno = Cien: Decodicando Colaboracin, analiza la colaboracin inherente en las alianzas y meta-alianzas, sus estadios y continuum evolutivo e identica los benecios ba- sado en experiencias empricas, un documento complementario, 1 El termino alianza multipartita se utiliza indistintamente como alianza multisectorial (bi- o tri-sectorial) o multinacional. Ver Catherine Fox, Steve Waddell INTRO- DUCCIN Ms que nunca se ha vuelto indispensable enfocarse en los procesos de gobernanza que combinan las capacidades colectivas de los distintos sectores e instituciones de una sociedad para que colaborativamente se embarquen en la bsqueda de soluciones 16 De este ejercicio surge un conocimiento, y ms an, un laboratorio de aprendizaje en materia de innovacin pblica, gobernanza transnacional, creacin de capacidades, implementacin de cooperacin horizontal tipo Sur- Sur y promocin de la integracin funcional Uno + Uno = Cien: Colaboracin por Diseo, provee de una gua para construir alianzas exitosas y presenta estrategias y her- ramientas para superar obstculos a la creacin de alianzas 2 . Como lo expres reiteradamente el lsofo dans Sren Kierkeg- aard la vida se vive hacia delante pero se entiende en retrospectiva 3 . Una reexin retrospectiva revel que no se le ha dado suciente importancia al proceso empleado para dar cumplimiento al obje- tivo de desarrollo el cmo - , y que estos procesos son tanto o ms importantes que la produccin e implementacin del vehculo el qu - (por ejemplo, mejor educacin, salud, infraestructura, reforma judicial). Acorde con la sabidura de Kierkegaard, se realiza as una revisin retrospectiva del enfoque estratgico utilizado por el Banco Interamericano de Desarrollo en promocionar bienes pblicos regio- nales en Amrica Latina y el Caribe. Con ms de 8 aos en operacin y una cartera de ms de 90 proyectos, el programa de Bienes Pblicos Regionales provee una amplia muestra de experiencias ricas en in- novacin en gobierno y emprendedorismo pblico, al mismo tiempo que brinda por diseo una plataforma progresista (forward-looking) de incubacin de soluciones colaborativas a retos que mejor se atien- den conjuntamente mediante la accin colectiva en la Regin. De este ejercicio surge un conocimiento, y ms an, un laborato- rio de aprendizaje en materia de innovacin pblica, gobernanza transnacional, creacin de capacidades, implementacin de coop- eracin horizontal tipo Sur-Sur y promocin de la integracin fun- cional. La riqueza experimental y pragmtica surgida del Programa BPR se traduce en un marco analtico que ofrece posibilidades de aplicacin estratgica. Este trabajo busca servir de brjula, no ser mapa o proveer una receta, que permita iteracin y adaptacin de un modelo evolutivo para la creacin de valor. 2 Ver al reverso de esta publicacin el documento complementario, Uno + Uno = Cien: Co- laboracin por Diseo, que introduce una caja de herramientas bajo la misma ptica de trascender el alcance de su aplicacin ms all de las alianzas BPR. 3 Hong: KW VII, Philosophical Fragments, p.80 17 Uno + Uno = Cien: Colaboracin por Diseo, provee de una gua para construir alianzas exitosas y presenta estrategias y herramientas para superar obstculos a la creacin de alianzas La discusin que precede y que inspira este documento gravita alrededor de cuatro diadas o relacionamientos. En primer lugar, el balance entre el qu y el cmo que permite elevar la impor- tancia del proceso del desarrollo sin reducir la atencin a aspectos tcnicos y tecnolgicos de la solucin implementada, creando as un equilibrio entre el objetivo buscado y el proceso por el que se lo logra. Como segunda diada o centro de discusin, el equilibrio entre el reto de induccin generalizando de la vasta experiencia de arreglos institucionales y procesos y el reconocimiento de la singu- laridad de cada situacin, que llev al diseo de una tecnologa del cmo. En tercer lugar, se busca trascender el objeto del anlisis de base (bienes pblicos regionales) hacia un mbito ms amplio como es el de arreglos institucionales multipartitos independi- entemente del alcance geogrco (local, nacional, regional o trans- nacional) o sectorial (privado, pblico o comunitario). Por ltimo, se expone la complementariedad del anlisis esttico y dinmico de la accin colectiva como elemento formador de la alianza. Una alianza, entendida en trminos de una parceria en portugus o partnership en ingls (contraponiendo con el concepto francs de liason), se convierte no en un tipo de vnculo o pacto determinado en el tiempo sino en un organismo o institucin orgnica que muta a medida que transcurre el tiempo de acuerdo con los intereses, caractersticas y capacidades de las partes que lo componen 4 . El balance entre el que y el como Con el n de salvaguardar un balance adecuado entre el que y el cmo se reconoce la complementariedad entre ambos ya que los principios del cmo, incluyendo la gobernabilidad o eciencia en el cumplimiento de tareas, no pueden ser implementados en el vaco. Necesitan del que para que exista valor en generar alian- zas. Asimismo, el anlisis en este documento se ha permeado de 4 En este documento se utiliza indistintamente el trmino alianza y partnership, dada la cercana semntica otorgada en el mismo a la palabra alianza del castellano. 18 ejemplos y aplicaciones en qus de diversas reas sectoriales, geogrcas, institucionales, temporales y dems, para as evitar que errneamente se interprete que hay preferencias o una may- or aplicabilidad de la tecnologa a ciertos qus en detrimento de otros. La riqueza que presenta el Programa BPR hace posible tes- tear el marco analtico en una diversidad de vehculos. Un equilibrio entre la generalizacin y la singularidad La diversidad de situaciones y proyectos crea una oportunidad ptima para explorar tendencias y generalizar principios estrat- gicos sin perder de vista la importancia del ajuste individualizado al momento de actuar. Como se indic, el Programa BPR acoge 80+ operaciones en un universo de 26 pases. El portafolio de opera- ciones se extiende a lo largo de tres subcontinentes o subregiones (America Central y Mxico, America del Sur, y Caribe), cinco idi- omas (espaol, ingls, francs, holands y portugus) adems de varios cientos de lenguas nativas, dos modelos jurdicos (el modelo consuetudinario o common law y el modelo codicado o civil law), y una multiplicidad de intereses. En total existen cientos de instan- cias de participacin de pases (vnculos entre un pas y una alianza de proyecto), aglutinndose en promedio 8 pases por proyectos y cada pas participando en 23 proyectos en promedio. La combina- toria de esta riqueza de eventos de accin colectiva sobrepasa am- pliamente los miles de vnculos entre pases, entre pases y el Pro- grama BPR, y entre agencias al interior de pases. Asimismo, las alianzas encontradas a lo largo de Programa trascien- den la unidad pas en varias dimensiones, entre las ms importantes estn la dimensin sectorial y la del nivel de gobierno. Si bien el ncleo central de dichas alianzas son las entidades encargadas de la poltica pblica (policymakers) en una gran mayora de alianzas hay otros sec- tores que son actores necesarios o indispensables para poder avanzar. Participa el sector privado, por ejemplo, en las bolsas de valores de la regin, con los productores de alimentos, los ganaderos, los prov- 19 eedores de tecnologa, y las asociaciones gremiales industriales y de trabajadores; as como tambin actores del sector comunitario como universidades y centros de investigacin, asociaciones comunitarias, asociaciones de pueblos indgenas, entre muchos otros. Esta diver- sidad sectorial suma dimensiones al efecto multipartito. La multidi- mensionalidad no acaba all ya que participan mltiples niveles de go- bierno, relacionndose entre s, en proyectos entre municipalidades, gobiernos estaduales, gobierno nacionales y en combinaciones de los mismos. Por ejemplo, en el Cono Sur hay un proyecto donde Uruguay y Paraguay participan desde el nivel nacional, mientras que Argen- tina y Brasil debido a su tamao entre otras variables crticas deci- den participar a nivel estadual. Por ltimo, ms de 280 instancias de asociacin con socios estratgicos externos complementan la riqueza institucional alcanzada en los proyectos analizados. Los organismos multilaterales y donantes internacionales participan conjuntamente con los pases, alinendose con los objetivos de las alianzas sin condi- cionar el esquema de gobernanza interna de las alianzas. A n de conectar las realidades individuales - estas islas de me- joramiento de gobernanza - small-g como las denomina Levy 5 - con un objetivo comn, se identicaron principios como el comn de- nominador de estas realidades de gran complejidad institucional. Ello permiti llegar a una generalizacin necesaria para presentar un marco analtico unicado y sistemtico, y una serie de principios pro- puestos para la accin estratgica en materia del cmo. El recono- cimiento de la complejidad institucional salvaguarda la tentacin de producir una receta nica para su aplicacin a problemas singulares. Resta comprender cmo encontrar valor operativo de la reexin sobre el Programa BPR, y preguntarse cmo implementar el marco analtico y las recomendaciones estratgicas que surjan del mismo. Estos interrogantes, si bien sobrepasan el alcance de este docu- 5 Brian Levy, The case for principled agnosticism; Journal of Democracy Volume 21, Number 4 October 2010, pg. 33. All, Levy clarica que estos principios van ms all de meras tcticas de accin, id. Pag 30. Una alianza, entendida en trminos de una parceria en portugus o partnership en ingls (contraponiendo con el concepto francs de liason), se convierte no en un tipo de vnculo o pacto determinado en el tiempo sino en un organismo o institucin orgnica que muta a medida que transcurre el tiempo de acuerdo con los intereses, caractersticas y capacidades de las partes que lo componen 20 mento, incentivaron a complementar el debate con un documento paralelo que ofrece una amplia batera de tcnicas, herramientas y recomendaciones prcticas para implementar los principios, te- niendo en cuenta la singularidad de cada situacin 6 . El balance entre la profundidad BPR y la trascendencia a otros mbitos Sistematizar las experiencias, diferenciando el qu del cmo, ha permitido rearmar la validez de extender el modelo que origi- nalmente se desarroll para promover bienes pblicos regionales a un modelo de accin colectiva y de formacin de alianzas. A n de analizar y sistematizar las experiencias, se han utilizado cinco dimensiones que terminaron por convertirse en avenidas para trascender el vehculo original del Programa BPR (el bien pblico regional) a otros mbitos que puedan beneciarse de la accin col- ectiva y de la profundizacin de alianzas. Las cinco dimensiones estudiadas son: innovacin pblica, gobernanza transnacional, creacin de capacidades, implementacin de cooperacin horizon- tal tipo Sur-Sur, y promocin de la integracin funcional. La innovacin en el sector pblico toma diversas formas. Existe innovacin tecnolgica (como utilizacin de telfonos mviles para diseminar informacin pblica), innovacin de procesos operativos (como la colaboracin en exmenes de peritos tcnicos a solicitudes jurdico-legales), la innovacin regulatoria (como la coordinacin regulatoria para reducir la doble tributacin) y la innovacin institu- cional (como la conformacin de redes informales de apoyo tcnico o la creacin de instituciones trasnacionales de negociacin colec- tiva). La formacin de alianzas y en especial su naturaleza de red permite maximizar el uso de recursos para innovar 7 , garantizar un 6 Ver nota 2 arriba. 7 Coase, Ronald, The Nature of the Firm, Economica, New Series, Vol. 4, No. 16. (1937), pp.386-405 Sistematizar las experiencias, diferenciando el qu del cmo, ha permitido rearmar la validez de extender el modelo que originalmente se desarroll para promover bienes pblicos regionales a un modelo de accin colectiva y de formacin de alianzas 21 mayor derrame de los efectos positivos (spillovers) de la innovacin 8
y enriquecer el mtodo de teorizacin emprendedora necesaria para la innovacin 9 . Muchos de los bienes pblicos fomentados en el Pro- grama abordan sistemticamente el fortalecimiento de alianzas (en este caso entre pases) para resolver nuevos problemas o problemas conocidos (problemas transnacionales o compartidos) con nuevas soluciones. Mas all del Programa, la aplicacin de los modelos de accin colectiva entre sector o instituciones al interior de pas o en- tre grupos de inters al interior de sector pueden permitir obtener algunos o todos los benecios de una alianza. La creacin de otras capacidades, en especial aquellas de auto-gobernarse y auto-admin- istrarse, conceden benecios de derrame al utilizar las estructuras en red. Ms all de estos benecios, las economas de escala en la adquisicin de capacidades es una ventaja destacada de las alianzas que sobrepasa el mbito particular de los bienes pblicos regionales. De igual manera, la alianza cumple un rol esencial en el fortaleci- miento de la gobernanza. La accin de gobierno es por denicin una accin colectiva. La capacidad de auto-gobernarse, por su lado incluye entre otras, la capacidad de informarse, analizar escenarios, discernir, tomar decisiones, y hacer compromisos y garantizarlos. En el marco de los proyectos estudiados, la apropiacin (ownership) por parte de los gobiernos participantes mediante la incorporacin de diversas formas de asignacin de roles y de denicin y aplicacin de autoridad verica cmo estas alianzas entre pases fueron condu- centes a avances en la bsqueda del objetivo comn. En particular, el anlisis destaca una prctica adaptada de los lin- eamientos renacentistas, de complementar una toma decisiones col- ectiva pero especializada (en un cuerpo directivo) con una admin- istracin centralizada (en una agencia ejecutora) y una ejecucin 8 Porter, Michael, Cluster and teh New Economics of Competition, Harvard Business Re- view, November-December 1998. 9 Felin, Teppo y Todd Zenger, Entrepreneurs as Theorists: on the origins of collective belie- fs and novel strategies, Strategic Entrepreneurship Journal, 3, pp.127-146. 22 completamente descentralizada (en una red de puntos focales). Esta prctica o mecanismo de gobernanza y ejecucin, lejos de ser exclu- sivo de alianzas multipas es una buena prctica implementada por el sector privado. Las recomendaciones estratgicas sobre la gober- nanza efectiva, derivadas del modelo de anlisis de la accin colec- tiva, pueden ser implementadas en otros mbitos y otros sectores. La promocin de la integracin funcional y la implementacin de la cooperacin horizontal Sur-Sur son mbitos internacionales donde el conocimiento y la experiencia derivada del Programa en materia de formacin y fortalecimiento de alianzas transcienden la promocin de bienes pblicos regionales. Procesos de internacionalizacin como la promocin de ofshoring y outsourcing o de cooperacin horizon- tal como el peer-pressure en el cumplimiento de metas globales, por mencionar algunos, son instancias donde la formacin de alianzas af- ecta la obtencin de resultados y la sostenibilidad de los mismos. Los bienes pblicos regionales generalmente no se expanden hacia m- bitos de intervencin privados (si bien pueden afectarla a travs de regulacin, incentivos y dems el software de la integracin-). Gen- eralmente se quedan cortos en la aplicacin de medidas en el mbito global. Las estrategias para profundizar la consolidacin de alianzas, sin embargo, tienen un terreno tan frtil en estos mbitos como en el mbito de BPR que ha dado origen al modelo aqu presentado. Utilizando estos cinco lentes se ha podido extraer lecciones de proyec- tos particulares, lo que ha permitido extrapolar muchas de las particular- idades de las alianzas BPR hacia arreglos institucionales multipartitos, independientemente del alcance geogrco (local, nacional, regional o transnacional) o sectorial (privado, pblico o comunitario). El balance entre dinmica y esttica de la accin colectiva El ltimo centro gravitacional de la discusin reejada en este docu- mento es la articulacin de la doble dimensin dinmica/esttica de las alianzas. Como ya se mencion, la denicin de alianza adoptada se asemeja a un organismo vivo y utiliza los marcos de anlisis evolu- Las recomendaciones estratgicas sobre la gobernanza efectiva, derivadas del modelo de anlisis de la accin colectiva, pueden ser implementadas en otros mbitos y otros sectores 23 cionistas como punto de partida adecuado. Esta doble dimensin se encuentra en el corazn mismo del modelo de anlisis de la accin col- ectiva, permendolo de herramientas tradas desde la sociologa y la teora de juegos. El modelo denominado rationale-dinmica permite entonces observar la accin colectiva desde dos puntos de vista: uno esttico, referido al estadio y la forma que la accin colectiva puede to- mar en un momento dado, y otro dinmico, relacionado con cambios tanto en la forma como en el estadio alcanzados por la accin. Mientras que la forma de la accin colectiva hace referencia a la conguracin o a las caractersticas de la accin, el estadio se reere a situaciones de equilibrio parcial en el cual se verica una combinacin especca de elementos o variables que conducen a dicho equilibrio. Es as que resulta de crucial importancia para elaborar estrategias de intervencin destinadas a conducir la accin colectiva a un estadio ptimo que se identiquen las diferentes formas y estadios que una accin puede alcanzar a lo largo de su evolucin, as como tambin los elementos que le dan forma y la determinan en cada fase del proceso. Retos y potenciales oportunidades futuros Uno+Uno=Cien: Decodicando Colaboracin que presenta un modelo que sistematiza el enfoque unicado de dinmica/es- ttica, y el documento complementario que presenta su caja de herramientas son de corte primordialmente pragmtico. Ambos abren una importante oportunidad para hacer operacionales ejer- cicios de profundizacin conceptual ms all de la formacin de alianzas 10 . Este reto se puede enfrentar en forma atomizada, sirvi- 10 Por ejemplo el modelo rationale-dinmica complementa otros modelos de anlisis de tra- yectoria de la innovacin y profundiza dicho anlisis en reas regularmente descuidadas por el estudio de la innovacin como son la innovacin pblica y la innovacin social. Asmismo, este modelo se articula de forma natural con las propuestas conceptuales sobre formacin de capital a travs de la formalizacin de rutinas evolutivas, el anlisis de diversidad institucio- nal e integracin de islas small-g (Levy). El modelo rationale-dinmica permite inclusive explorar una operacionalizacin y una estrategia de optimizacin de la meta social incluida en la funcin objetivo necesaria para la de correccin de fallas de mercado. 24 endo a cada actor o a cada alianza para alcanzar sus metas, pero ms importante an existe la posibilidad de sistematizar y socia- lizar la inversin necesaria para obtener ganancias derivadas del aprovechamiento de las alianzas. Por ejemplo, la conformacin de laboratorios de innovacin pblica o de centros de coaching de capacidades para avanzar en materia de integracin son pla- taformas que podran sistematizar la operacionalizacin de es- tos conceptos. Lejos de ser un reto nuevo, esta es una solucin que se tom prestada de otros ambientes donde la implementa- cin de estas plataformas sociales ha generado benecios a nivel individual y social, por ejemplo el caso de la implementacin de incubadoras de empresas, de aceleradores tecnolgicos o de labo- ratorios multidisciplinarios como el MediaLab del MIT, el Lab de Harvard University o el MindLab del gobierno de Dinamarca. La conguracin de plataformas sociales de este tipo contina sien- do un reto de implementacin de dichas metodologas y de otras muchas que han sido o sern desarrolladas para generar valor a partir de la correccin colectiva de fallas de mercado. Enfoque y estructura del documento La tarea de este documento es sistematizar el proceso de la ac- cin colectiva y elaborar estrategias de intervencin favorables a la obtencin de los beneficios derivados de la alianza multi- partita, convirtiendo la riqueza experimental y pragmtica sur- gida del Programa BPR en un marco analtico que ofrezca posi- bilidades de aplicacin estratgica. Para lograr dicho objetivo, se presenta un modelo de anlisis de la accin colectiva y la formacin de alianzas y se profundiza en dos tipos particulares de estadios alcanzados en este proceso evolutivo: la alianza y la meta-alianza tipo clster. Este modelo condensa el ejercicio de reflexin retrospectiva sobre el Programa BPR y reproduce las Se presenta un modelo de anlisis de la accin colectiva y la formacin de alianzas y se profundiza en dos tipos particulares de estadios alcanzados en este proceso evolutivo: la alianza y la meta-alianza tipo clster 25 conclusiones alcanzadas en los cuatro centros gravitacionales de la discusin 11 . Se ofrecen tambin evidencias empricas de cmo la promocin de alianzas y meta-alianzas es un proceso adecuado para promover el desarrollo alcanzado por la produc- cin de diversos qu. Este documento est organizado en cuatro partes. La primera describe en detalle el modelo de anlisis de la accin colectiva, in- tegrando tanto el Sistema BART de Green and Molenkamp 12 con el marco de anlisis NIC de Villa 13 . Esta primera parte naliza con una presentacin del continuum de la accin colectiva en la forma de un espiral donde se detallan en particular las zonas de alianza y meta alianza. La segunda parte comprende la formacin de la alian- za, haciendo especial nfasis en la evolucin vivida al interior de los proyectos BPR y la implementacin del modelo de anlisis para la formulacin de intervenciones estratgicas. Esta segunda parte concluye con una declaracin de los benecios de la alianza y las evidencias empricas de estos benecios en el Programa BPR. La parte tres aborda otra forma particular de meta-alianza denomina- da clster. Nuevamente se estudia la formacin de la meta-alianza, y se profundiza en la evolucin de esta forma vivida al interior del Programa BPR. El documento naliza con una corta seccin de conclusiones y reas para una futura profundizacin tanto concep- tual como operativa. 11 Si bien otros documentos pueden dar cuenta de la discusin misma en forma de bitcora del proceso, este documento se centra en los resultados obtenidos de la discusin, per- mendolo de los balances logrados pero sin teorizar alrededor de dichos balances. 12 Green, Zachary y Ren Molenkamp, The BART System of Group and Organizationsl Analy- sis. Bounday, Authority, Role and Task, Utah State University, 2005. 13 Villa Restrepo, Rafael, Promotion of Regional Public Goods as Cooperative Solutions: Policy Options from Equilibrium Analysis of Country Positions Masters Thesis, School of Public Policy, University of Maryland, 2007. Uno+Uno=Cien: Decodicando Colaboracin presenta un modelo que sistematiza el enfoque unicado de dinmica/esttica CAPTULO I. UN MODELO PARA EL ANLISIS DE LA ACCIN COLECTIVA 29 E n esta seccin se introduce un modelo de anlisis de la ac- cin colectiva. Esto responde al objetivo general de este do- cumento, el cual mira a sistematizar el proceso de la accin colectiva y a elaborar estrategias de intervencin favorables a la obtencin de los benecios derivados de la accin. El modelo permite observar la accin colectiva desde dos puntos de vista: uno esttico, referido al estadio y la forma que la accin co- lectiva puede tomar en un momento dado; y otro dinmico, relacio- nado con cambios tanto en la forma como en el estadio alcanzados por la accin. Dado que cada dimensin de anlisis hace referencia a diferentes aspectos de la accin colectiva, un anlisis comprensi- vo deber tener en cuenta ambas dimensiones. Lejos de ser inmu- table, el proceso de la accin colectiva atraviesa diferentes momen- tos, a cada uno de los cuales corresponde una forma y un estadio determinados. Mientras que la forma de la accin colectiva hace referencia a la conguracin o a las caractersticas de la accin, el estadio se reere a situaciones de equilibrio parcial en las cuales se verica una combinacin especca de elementos o variables que conducen a dicho equilibrio. Estos equilibrios pueden ser ptimos o subptimos. Como se ver ms adelante, los puntos de equilibrio ptimo permitirn alcanzar los benecios particulares de la accin colectiva. Es as como resulta de crucial importancia para elabo- rar estrategias de intervencin destinadas a conducir la accin co- lectiva a un punto de equilibrio ptimo el identicar las diferentes formas y estadios que una accin puede alcanzar a lo largo de su evolucin, as como tambin los elementos que le dan forma y la de- terminan en cada fase del proceso. En el documento sobre la accin colectiva, que se encuentra al reverso de esta publicacin, los autores utilizan el modelo rationale- dinmica para el anlisis de dicha accin. 1 ESTTICA Y DINMICA: DOS DIMENSIONES DE ANLISIS DE UN MISMO FENMENO 30 El modelo aqu presentado, que llama- remos modelo rationale-dinmica, toma como base el anlisis de Naturaleza, In- centivos y Capacidades 1 (NIC) desarro- llado por Rafael Villa 2 y el Sistema de Grupos BART (Boundaries, Authority, Roles y Tasks) de Zachary Green y Ren Molenkamp. 3 Por un lado, el anlisis NIC es incorporado en el modelo ratio- nale-dinmica para explicar los estadios por los que puede pasar el proceso de la accin colectiva. Por otro, el modelo incorpora al Sistema de Grupos BART para explicar la forma que puede adqui- rir dicha accin. El Programa de Bienes Pblicos Regionales (BPR) del Banco In- teramericano de Desarrollo (BID-BPR) provey su experiencia de trabajo con el accionar colectivo regional, sobre la cual se desarroll este modelo de anlisis. En las siguientes secciones se desarro- llar en detalle el modelo rationale-din- mica para el anlisis de la accin colec- tiva. La primera seccin estar dedicada 1 Se reere al trmino capacidades (capabilities en in- gls) utilizado por Amartya Sen, en Sen, Amartya. 1999. Development as Freedom. Alfred A. Knopf, New York. 2 Villa Restrepo, Rafael. 2007. Promotion of Regional Public Goods as Cooperative Solutions: Policy Options from Equilibrium Analysis of Country Positions, Masters Thesis, School of Public Policy, University of Maryland, p. 10. 3 Green, Zachary y Ren Molenkamp. 2005. The BART System of Group and Organizational Analysis. Boundary, Authority, Role and Task. Utah State University, p. 1. a la dimensin esttica del anlisis de la accin. La segunda seccin abordar la dimensin dinmica de este anlisis. Posteriormente se utilizar la experien- cia del Programa BID-BPR como caso de estudio para la aplicacin de este modelo de anlisis. Siguiendo el objetivo de este documento, en esta seccin se utilizar el modelo rationale-dinmica para com- prender el proceso de la accin colectiva e identicar estrategias de intervencin que conduzcan a puntos de equilibrio p- timos, donde los benecios de la accin sean maximizados. La ltima seccin har referencia al proceso evolutivo de la accin colectiva y a las formas por ella ad- quiridas a lo largo de dicha evolucin. Este proceso o continuum evolutivo de la ac- cin colectiva puede ser asimilado a una espiral tridimensional, cuyo ascenso est determinado por los diferentes estadios que puede atravesar la accin. A lo largo de esta evolucin, la accin colectiva ad- quiere diferentes formas (alianzas, meta- alianzas). Estas formas poseen la impron- ta del estadio en el que se encuentren. El proceso o continuum evolutivo de la accin colectiva puede ser asimilado a una espiral tridimensional, cuyo ascenso est determinado por los diferentes estadios que puede atravesar la accin. A lo largo de esta evolucin, la accin colectiva ad- quiere diferentes formas (alianzas, meta- alianzas). Estas formas poseen la impronta del estadio en el que se encuentren. 31 A lo largo de su evolucin, la accin colec- tiva puede tomar diversas formas y alcan- zar diferentes estadios o puntos de equi- librio. Analizar la accin colectiva desde una dimensin esttica implica dar cuenta de las caractersticas que presenta en un estadio determinado. El modelo rationale- dinmica brinda las herramientas tericas necesarias para realizar este anlisis. Desde el punto de vista esttico, un ele- mento fundamental para el anlisis de la accin colectiva es el estadio o punto de equilibrio que dicha accin ha alcanzado en un momento determinado. El anlisis NIC acerca de las posiciones de los ac- tores en la promocin de soluciones co- lectivas permite comprender las razones y comportamientos adoptados por los actores que conducen a un determinado estadio, a travs de un anlisis de arque- tipos basado en los diferentes estadios o puntos de equilibrio alcanzados. Los estadios son determinados a partir de un anlisis de equilibrio de las posi- ciones que toman los actores, en base a tres elementos: la naturaleza del proble- ma, la existencia de incentivos para la accin colectiva y las capacidades de los actores. 4 Con el n de establecer el pun- to de equilibrio, se utiliza un modelo de 4 Villa Restrepo, Rafael, Op. Cit., p. 10. 2 interaccin con dos jugadores 5 que res- ponden a tres preguntas, una para cada elemento de anlisis: los actores tie- nen que cooperar?, quieren cooperar? y pueden cooperar? 6 As, en base a las respuestas de los jugadores se alcanzar un punto de equilibrio que indicar el es- tadio en el que se encuentre la accin co- lectiva. Siguiendo esta lgica, el anlisis NIC identica 72 puntos de equilibrio, cuatro de ellos correspondientes a pun- tos de equilibrio ptimo, basados en la existencia de incentivos y de capacida- des de cooperacin por parte de los acto- res, y los 68 restantes correspondientes a puntos de equilibrio subptimos, que no alcanzan la cooperacin mutua debi- do a la ausencia de alguno de los elemen- tos de la accin, tanto por parte de uno como de ambos jugadores. 5 En este modelo, el primer jugador representa a un pas y el segundo puede representar a otro pas o a un con- junto de pases que responden a cada una de las pre- guntas de manera secuencial, de la primera a la tercera. 6 Accin colectiva y cooperacin se encuentran intrn- secamente relacionadas en la medida que la coopera- cin es un modo de expresin de la accin colectiva. La cooperacin hace referencia a una manera de relacio- narse de los actores que actan colectivamente. LA ACCIN COLECTIVA DESDE EL PUNTO DE VISTA ESTTICO 32 Las caractersticas que adquieran los tres elementos identicados por el anlisis NIC resultan esenciales para determinar el punto de equilibrio en el que se encuen- tre la accin colectiva. GRFICO 1. PUNTOS DE EQUILIBRIO DE LA ACCIN COLECTIVA Naturaleza del tema Participacin Obligatoria vs. No obligatoria Equilibrio 2 Equilibrio 1 Estadio 1 Estadio 2 Estadio 3 Equilibrio 72 Incentivos Quiere vs. No quiere participar Capacidades Puede vs. No puede participar Equilibrios Equilibrio Pas 2 Pas 1 D e b e D e b e N o d e b e N o
d e b e Q u iere Quiere No quiere N o q u ie re Puede No puede Puede No puede 33 Elemento 1 La naturaleza del problema El primer elemento la naturaleza del problema- hace referencia a la cuestin de si los actores estn obligados a coo- perar o no. De manera general, este ele- mento se pregunta acerca de las razones por las cuales un conjunto de individuos adopta un comportamiento de coopera- cin, a n de alcanzar un objetivo com- partido o la solucin a un problema co- mn. En este sentido, en el campo de la economa y la ciencia poltica existen diferentes corrientes tericas que per- miten dar una respuesta a tales interro- gantes. Resultan de especial inters para este estudio la teora elaborada por Man- cur Olson y las corrientes de ella deriva- das, as como tambin la teora de Todd Sandler sobre la provisin de bienes pblicos regionales. Este marco terico puede ser utilizado para explicar las ra- zones del deber de cooperar por parte de los actores, y para determinar el punto de equilibrio alcanzado por una accin. Mancur Olson parte de la considera- cin del individuo como un ser racional y egosta por naturaleza, que acta guiado por la maximizacin de su bienestar in- dividual 7 . As, este individuo raramente contribuir de manera voluntaria al lo- gro de un objetivo colectivo, sobre todo 7 Olson, Mancur. 1974. The Logic of Collective Action: Public Goods and the Theory of Groups. Harvard Univer- sity Press,Cambridge, MA. cuando el objetivo pueda ser alcanzado a travs de la labor de otros individuos y el free rider no pueda ser excluido del bene- cio derivado de dicha labor. En conse- cuencia, la estrategia dominante de este individuo ser evitar la cooperacin. En otras palabras, cuando exista la posibili- dad de hacerlo, el individuo racional de Olson estar motivado a adoptar un com- portamiento de free-riding con respecto a la accin conjunta. En esta lgica, dado que la naturaleza racional del individuo lo llevar a desertar, resulta necesaria la coercin externa en la forma de recom- pensa o castigo, con el objetivo de limitar el free-riding y asegurar la adopcin de un comportamiento cooperativo para el logro de un objetivo comn. En lnea con Olson, Garrett Hardin su- giere que, en el caso de modelos de pro- duccin o consumo no apropiables de manera individual, la accin maximiza- dora del individuo racional llevar a un resultado indeseado, tanto desde el pun- to de vista social como individual. En su Tragedia de los Comunes 8 , Hardin des- cribe una situacin en la cual un conjun- to de individuos, adoptando un compor- tamiento de no cooperacin, terminan por destruir un recurso compartido y es- caso, an sin la intencin de hacerlo. La 8 Hardin, Garrett. 1968. The Tragedy of the Commons, Science, 16, pp. 1243-1248. 34 tragedia ocurre porque cada individuo obtiene un mayor benecio cuanto ms utiliza el recurso, pero slo asume una parte de los costos de esta utilizacin. As, los individuos estn incentivados a hacer un uso indiscriminado del recur- so escaso, llegando a la destruccin del mismo. Con el n de limitar el accionar destructivo del individuo maximizador de benecios, las soluciones propuestas hacen referencia a la introduccin de la propiedad privada en los bienes comu- nes o la regulacin del bien por parte de una autoridad pblica. Una corriente re- lativamente reciente, representada por Elinor Ostrom, sugiere la combinacin de instituciones de carcter pblico y privado para el gobierno de estos bienes. 9
De acuerdo con estas teoras, el de- ber de cooperar puede tomar la forma de coercin externa o coercin mutua. Siguiendo a Olson, el deber de cooperar est dado por la introduccin de recom- pensas y sanciones que orientarn el ac- cionar de los individuos. En efecto, para el individuo racional y maximizador de benecios de Olson, la adopcin de un comportamiento de cooperacin no ser voluntaria o querida, para utilizar otro de los elementos que determinan el 9 Ostrom, Elinor. 1990. Governing the Commons: The Evolution of Institutions for Collective Action. Cambridge University Press. punto de equilibrio de la accin, sino que ser impuesto o debido a partir de san- ciones o recompensas por parte de una autoridad externa. Por su parte, Hardin sostiene que el deber de cooperar estar determinado ya sea a travs de la coer- cin mutua, con la introduccin de una autoridad para la administracin del bien comn, o del establecimiento de la propiedad privada del bien. La teora elaborada por Todd Sandler 10
retoma las tecnologas de agregacin de Jack Hirshleifer 11 acerca de la provi- sin de bienes pblicos. De acuerdo con Hirshleifer estas tecnologas son tres: summation, weakest link y best shot, cua- les fueron adaptadas por Sandler a la provisin de bienes pblicos regionales para explicar la naturaleza de la coope- racin entre los pases. Con el trmino summation, Sandler se reere al caso en el cual el bien pblico regional es el resultado de la suma de las contribucio- nes individuales de los pases. Weakest link signica que el nivel de provisin de BPR se encuentra en funcin de lo apor- tado por el pas que contribuye en menor 10 Sandler, Todd. 2002. Regional Public Goods, Aid, and Development, School of Economic, Political, & Policy Sciences, University of Texas, Dallas. 11 Hirshleifer, Jack. 1983. From weakest-link to best- shot: The voluntary provision of public goods, Public Choice, vol. 41, pp. 371-386. El primer elemento la naturaleza del problema- hace referencia a la cuestin de si los actores estn obligados a cooperar o no. 35 medida a su provisin. En contraposi- cin, best shot implica que la magnitud del mayor aporte determinar el nivel de provisin del BPR. Sandler asocia la naturaleza del pro- blema con la utilizacin de un tipo de tecnologa de agregacin para promover soluciones apropiadas a la naturaleza de dicho problema. De esta manera, recono- ce que existen determinados problemas cuya naturaleza exige la participacin de todos los pases involucrados. En este caso, la tecnologa de agregacin a utili- zar ser weakest link. Dado que el nivel de provisin del BPR se encontrar en funcin del menor aporte realizado por los pases, este aporte no podr ser nulo. As, todos los pases debern contribuir en alguna medida ya que, de lo contrario, el BPR no existira. Este es el caso, por ejemplo, de la prevencin de una enfer- medad contagiosa, donde los esfuerzos por contener su expansin dependern de que todos los pases hagan un aporte, mientras que el pas que realice el menor esfuerzo determinar el xito en la con- tencin de dicha enfermedad. En cambio, si un problema requiere de la utilizacin de summation (suma de las contribucio- nes individuales) o de best shot (mag- nitud del mayor aporte realizado), los pases no estarn obligados a contribuir y, en consecuencia, sus contribuciones podran ser nulas. Un ejemplo de la uti- lizacin de summation se encuentra en la disminucin de la contaminacin del aire, en la que la emisin total de gases contaminantes es igual a la suma de las emisiones de cada pas, por lo que se bus- ca que cada uno de ellos reduzca su volu- men de emisin. Ejemplos de best shot se encuentran en los descubrimientos cien- tcos, donde los equipos con los mayo- res recursos tienen mayor probabilidad de hacer el descubrimiento. Si bien el elemento del deber cooperar provee una explicacin de la racionalidad del com- portamiento de las partes, no es requisito que exista un deber de cooperar para que se conforme la alianza. SI BIEN EL ELEMENTO DEL DEBER COOPERAR PROVEE UNA EXPLICACIN DE LA RACIONALIDAD DEL COMPORTAMIENTO DE LAS PARTES, NO ES REQUISITO QUE EXISTA UN DEBER DE COOPERAR PARA QUE SE CONFORME LA ALIANZA. 36 Elemento 2 La voluntad de cooperar El segundo elemento identicado en el anlisis NIC se reere a si los acto- res quieren o tienen la voluntad de coo- perar. De acuerdo con este anlisis, ello est determinado por la existencia de incentivos o benecios que los lleve a adoptar un comportamiento cooperati- vo. Al igual que en el caso del elemento anterior, existen corrientes tericas en el campo de la economa, la ciencia pol- tica y la administracin de empresas que pueden ser utilizadas para explicar la vo- luntad de cooperar por parte de un actor. La teora de la reciprocidad de Dan Ka- han se encuentra entre estas corrientes. Kahan desarrolla una teora que permi- te explicar al mismo tiempo el deber y el querer cooperar por parte de un actor. De acuerdo con l, el deber de cooperar estar dado por la condicin de emo- tional reciprocator 12 de los individuos, los cuales por reciprocidad cooperarn frente a otros individuos que adopten un comportamiento de cooperacin. Kahan parte de presupuestos diferen- tes a los de Olson en lo que respecta a la naturaleza del individuo, su predisposi- cin a cooperar y las motivaciones que conducen a la accin colectiva. En con- traposicin al agente racional de Olson, 12 Kahan, Dan. 2002. The Logic of Reciprocity: Trust, Collective Action, and Law. Yale Law School, Public Law Research Paper No. 31, p. 3. que acta guiado por la maximizacin de benecios, Kahan sostiene que el indi- viduo es un emotional reciprocator. Esto signica que el individuo decide adoptar un comportamiento cooperativo cuando, en la interaccin con otros individuos, stos tambin cooperan. En este caso, la accin colectiva surgir de la reciproci- dad del comportamiento de cooperacin adoptado por un conjunto de individuos. Mientras que para el individuo racional de Olson el elemento esencial que moti- va su cooperacin es una obligacin de carcter externo, el componente funda- mental de la accin colectiva en trminos de Kahan es el incentivo dado por la con- anza en el comportamiento de recipro- cidad que adoptarn los otros individuos. Cuando un individuo percibe que el resto ser proclive a corresponder a sus accio- nes, existir un incentivo y un deber mo- ral para la cooperacin; as, la accin co- lectiva ser posible. En contraposicin, si el individuo percibe que el resto no co- laborar en el logro del objetivo comn, entonces el deber moral desaparecer y la desconanza y la no cooperacin obs- taculizarn la accin conjunta. La siguiente tabla resume los aspectos principales de la comparacin entre la teora de la reciprocidad de Kahan y la teora de la eleccin racional de Olson: 37 TEORA DE LA ELECCIN RACIONAL TEORA DE LA RECIPROCIDAD Agentes Racionales, maximizadores de benecios y free riders en la produccin de bienes pblicos Emotional reciprocators Comportamiento colectivo Estrategia dominante: No cooperacin Ausencia de estrategia dominante. Reciprocidad cooperacin- cooperacin, desercin-desercin. Promocin de la cooperacin A travs de la coercin externa (recompensas y sanciones) A travs del fortalecimiento de la conanza entre actores, que crea incentivos y deber moral de cooperar. Fuente: Dan Kahan (2002) La teora sobre la evolucin de la coope- racin desarrollada por Robert Axelrod y la teora del strategic management hacen alusin a otras razones para explicar la voluntad de cooperar. Para ambas teoras, los benecios derivados de la accin co- lectiva juegan un rol fundamental en la adopcin de una estrategia de coopera- cin por parte de un grupo de individuos. Axelrod parte de la consideracin de que el individuo, en su interaccin con otro actor, orienta su comportamiento con base en su benecio personal. De esta manera, el actor cooperar si puede obte- ner ventajas de su interaccin con otros actores. Estas ventajas sern mayores, cuanto mayor sea la probabilidad de vol- ver a interactuar con los mismos actores. As, a medida que la probabilidad de vol- ver a interactuar con el mismo individuo aumente, el individuo racional-maximi- zador dejar de lado la estrategia de no cooperacin, para adoptar una estrategia de reciprocidad. Dentro de las estrategias posibles que podrn ser adoptadas, Axel- rod encuentra que la estrategia que per- mitir maximizar los benecios de la coo- peracin es la denominada Tit-for-Tat. Esta estrategia implica: a) comenzar coo- perando y no ser el primero en desertar; y b) corresponder tanto comportamien- tos de cooperacin como de desercin por parte de otros individuos. Bajo lo que Axelrod llama sombra del futuro es de- cir, la mencionada probabilidad de volver a interactuar con el mismo individuo- el individuo obtendr un mayor benecio alineando sus comportamientos al com- portamiento que adopten los dems. 13
13 Axelrod, Robert. 1981. The Evolution of Cooperation. Science, New Series, vol. 211, No. 4489, pp. 1390-1396. 38 De acuerdo con el strategic manage- ment 14 , un actor optar por cooperar con otros actores cuando pueda obtener benecios de la cooperacin que seran difciles o improbables de obtener ac- tuando de manera individual. Una de las motivaciones para la adopcin racional de un comportamiento cooperativo es la reduccin de costos y la obtencin de economas de escala. Siguiendo a Ronald Coase 15 en su explicacin sobre la forma- cin de una empresa, la produccin de un bien se realizar al interior de una em- presa una entidad colectiva- cuando los costos de transaccin de coordinar dicha produccin a travs del mercado sean mayores a los obtenidos dentro de la mis- ma empresa. Por su parte, de acuerdo con el strategic management, la alianza con otras empresas permitir obtener bene- cios en la forma de economas de escala y de alcance, acceder a nuevos recursos y reducir costos. Otras motivaciones de crucial importancia, destacadas por el 14 Ver, por ejemplo, David, Fred R., 2009. Strategic management: concept and cases. Upper Saddle River, N.J.: Pearson Education; Dess, Lumpkin y Eisner. 2010. Strategic management: creating competitive advantages, New York: McGraw-Hill Irwin ; Hitt, Ireland y Hoskis- son. 2011. Strategic management: competitiveness & globalization: concepts and cases. Mason, Ohio: South- Western Cengage Learning. 15 Coase, Ronald. 1937. The Nature of the Firm, Eco- nomica, New Series, vol. 4, No. 16, pp. 386-405. strategic management para la coopera- cin con otras empresas, son: 1. favorecer la posicin en el mercado me- diante alianzas estratgicas a lo largo de cadenas de valor; 2. incrementar la competitividad en el mer- cado domstico y/o global creando alian- zas que permitan reducir costos, mejorar la eciencia, reforzar la superioridad en ciertos segmentos del mercado, o acceder a nuevos segmentos; 3. fortalecer el desarrollo del producto y desarrollar nuevos productos a travs de alianzas que favorezcan la innovacin; 4. diversicar y reducir riesgos, distribu- yndolos entre ms de un actor. En suma, volviendo a la consideracin de los diferentes puntos de equilibrio y los ele- mentos que los determinan, las teoras ela- boradas por Kahan, Axelrod y el strategic management pueden ser utilizadas para explicar porqu los individuos quieren cooperar. En el caso de Kahan, el incentivo a la cooperacin est dado por la conan- za en el comportamiento de reciprocidad que adoptarn los otros individuos. En el caso de Axelrod, el individuo, como agente maximizador de benecios, querr coope- rar cuando de eso pueda derivar un bene- cio y cuanto mayor sea la probabilidad de volver a interactuar con los mismos acto- res. De la misma manera, de acuerdo con el strategic management, los individuos 39 querrn optar por un comportamiento de cooperacin cuando puedan obtener bene- cios, ya sea en trminos de reduccin de costos de transaccin, logro de economas de escala, ahorro de recursos, entre los de- ms benecios arriba mencionados. Elemento 3 Las capacidades de los actores El tercer elemento fundamental en el anlisis NIC se reere a si los actores poseen las capacidades (capabilities) para participar en la accin colectiva. Si- guiendo a Amartya Sen 16 , las capacidades se reeren no slo a la disponibilidad de recursos y las habilidades que posee un actor y que resultan necesarias para una determinada empresa, sino tambin a la capacidad y a la oportunidad de poder uti- lizarlas. Existen diferentes tipos de capa- cidades, como por ejemplo tecnolgicas, organizativas, de decisin, nancieras, etc. En el marco de la accin colectiva, las capacidades incluyen tanto las facultades y atributos que poseen de los actores como tambin sus oportunidades de participar en la accin colectiva. Estas capacidades, si bien pueden ser atributos inherentes (innatos) a un cierto actor, pueden ser adquiridas y perfeccionadas a lo largo de 16 Sen, Amartya, Op. Cit. la curva de aprendizaje. Como sostienen Bell y Pavitt 17 , el proceso de aprendizaje al interior de una organizacin favorece la innovacin, y con ello la adquisicin o per- feccionamiento de sus capacidades. GRFICO 2. ELEMENTOS DEL ANLISIS NIC. 17 Bell, Martin y Keith Pavitt. 1993. Technological Ac- cumulation and Industrial Growth: Contrasts Between Developed and Developing Countries. En Industrial and Corporate Change, vol. 2, Issue 1, pp. 157-210. NATURALEZA DEL PROBLEMA Coercin externa Coercin mutua Privatizacin Regulacin (gubernamental, PPP) Tecnologa de agregacin: Weakest link Summation Best shop VOLUNTAD DE COOPERAR Reciprocidad Beneficios individuales Adopcin racional (reduccin de costes, creacin de economas de escala) CAPACIDADES DE LOS ACTORES Disponibilidad de recursos Habilidades Oportunidades 40 En sntesis, las caractersticas que ad- quieran los tres elementos identicados en el anlisis NIC resultarn esenciales para determinar el estadio en el que se encuentre la accin colectiva. Las co- rrientes tericas aqu presentadas per- miten comprender las razones que exis- ten detrs de las caractersticas de tales elementos. As, en un momento dado el proceso evolutivo de la accin colectiva, se basa en la naturaleza del tema (el de- ber cooperar), la existencia de incentivos para la accin colectiva (el querer coope- rar) las capacidades que posean los ac- tores involucrados (el poder cooperar) y permitir dar cuenta del estadio al que ha llegado la accin. 18 De manera adicional, al trazar los diferentes puntos de equili- brio que pueden ser alcanzados segn la combinacin de respuestas de los acto- res a los tres elementos aqu menciona- dos, este anlisis permitir establecer el proceso evolutivo que puede tomar una accin frente a un cambio de posicin por parte de los actores. Otro elemento crtico a observar des- de el punto de vista esttico es la forma que adquiere el proceso de la accin en un momento determinado. El Sistema de Grupos BART desarrollado por Green 18 Villa Restrepo, Rafael, Op. Cit. y Molenkamp 19 puede ser utilizado para explicar este elemento. Segn este sis- tema, la accin colectiva est caracte- rizada por una serie de parmetros que se reeren a los lmites de la accin, las relaciones de poder o autoridad, los ro- les de los actores y las tareas a realizar (boundaries, authority, roles y tasks, o BART por sus siglas en ingls). Estos pa- rmetros coneren una forma especca a la accin. As, la rigidez o exibilidad de los lmites, el grado de formalizacin del ejercicio de poder, la formalidad o in- formalidad de los roles y su modalidad de asignacin, y las tareas a realizar para la consecucin de los objetivos, para men- cionar algunos ejemplos, establecern una impronta determinada a la accin. En la siguiente seccin se abordar este sistema con mayor detalle. 19 Green, Zachary y Ren Molenkamp, Op. Cit. EL PROCESO EVOLUTIVO DE LA ACCIN COLECTIVA, SE BASA EN LA NATURALEZA DEL TEMA (EL DEBER COOPERAR), LA EXISTENCIA DE INCENTIVOS PARA LA ACCIN COLECTIVA (EL QUERER COOPERAR) Y LAS CAPACIDADES QUE POSEAN LOS ACTORES INVOLUCRADOS (EL PODER COOPERAR). 41 La accin colectiva tambin puede ser analizada desde el punto de vista dinmi- co. Esto se reere al anlisis del proceso evolutivo de accin, durante el cual di- cha accin pasa por diferentes estadios y adquiere diferentes caractersticas. El modelo rationale-dinmica puede ser utilizado para explicar esta dinmica. Si bien el Sistema BART es parte del anli- sis esttico de la accin colectiva, el em- pleo del sistema permite dar cuenta del continuum de la accin colectiva a partir de los cambios que sta sufre en sus pa- rmetros constitutivos, a saber: sus lmi- tes, autoridad, roles y tareas. Los lmites o boundaries establecen el alcance de la accin colectiva. En otras palabras, determinan el marco en el cual se ejercen autoridades y roles, y se reali- zan las tareas. Establecer estos lmites implica dar respuesta a una serie de pre- guntas que se reeren al cundo, cmo, cunto y dnde. 20 Los lmites pueden es- tar denidos ms o menos claramente y pueden ser ms o menos rgidos. De ma- nera especca, establecen quines estn dentro y quines estn fuera de un grupo. Para ello es necesario que el grupo desa- rrolle y acuerde un criterio de delimita- cin (por identidad, inters, coercin, etc.), que establezca un mecanismo de im- 20 Ibdem, p. 2. plementacin del criterio y que lo aplique a los actores para la formacin del grupo. La autoridad se reere al poder para realizar una determinada tarea. 21 La au- toridad es un modo de ejercicio del poder por el cual se establecen derechos y obli- gaciones de los actores, as como tambin incentivos y/o sanciones para el respeto de las normas comunes. A su vez, a travs de la autoridad se asignan roles y tareas a los miembros de un grupo y se vela por- que tales roles y tareas sean cumplidos. El liderazgo ejercido por alguno de los miembros, el grado de formalizacin de la autoridad y su legitimidad constituyen elementos que coneren caractersticas particulares al modo de ejercicio del po- der al interior de un grupo. Por su parte, los roles hacen referencia a expectativas y atributos relacionados con una determinada posicin y con el poder que esa posicin detenta. En el rol estn contenidas las obligaciones de los actores, los parmetros para llevar a cabo las tareas, las personas y los proce- sos involucrados en la interaccin. 22 Las caractersticas de los roles dependen del proceso de asignacin de los mismos; de la claridad del mandato dado por la auto- ridad o por la investidura que traen los 21 Ibdem, p. 5. 22 Ibdem, p. 6. 3 LA DINMICA DE LA ACCIN COLECTIVA 42 actores que conforman el grupo, y de la denicin de competencias y tareas que implica el ejercicio de los mismos. Finalmente, las tareas se reeren a las actividades que el grupo debe reali- zar para asegurar que el objetivo sea al- canzado. 23 Denir y distribuir tareas al interior de un grupo implica la identi- cacin, priorizacin, planicacin y eje- cucin de las mismas, as como tambin el establecimiento de un mecanismo de control de los resultados obtenidos. GRFICO 3. PARMETROS BART. 23 Ibdem, p. 9. Ahora bien, los parmetros BART que caracterizan a una accin no son inmuta- bles, sino que van siendo denidos y mo- dicados a lo largo del tiempo. Cambios en las caractersticas de los parmetros brin- dan una nueva impronta a la accin. De manera adicional, cambios en los lmites, autoridad, roles y tareas pueden conlle- var a una redenicin de las posiciones de los actores en relacin con el deber, que- rer y poder que determinan un punto de equilibrio. De este modo, el anlisis de los parmetros BART da cuenta del proceso evolutivo de la accin a travs de las mo- dicaciones que puede sufrir en la forma. En algunos casos, los cambios pueden provenir desde el interior del mismo grupo de actores que realiza la accin; en otros pueden ser estimulados desde el exterior. Al mismo tiempo, los cambios pueden ser consecuencia de un curso natural de evolucin de la accin o ser inducidos a partir de la aplicacin de una LMITES ROLES Contexto de la delimitacin Mecanismo de aplicacin Privatizacin Aplicacin Asignacin Calidad mandato Competencias AUTORIDAD Liderazgo Formalizacin Legitimidad TAREAS Identificacin Priorizacin Planificacin Efectividad Control 43 serie de instrumentos y tecnologas 24 , con el n de lograr un objetivo determi- nado. Como se ver a continuacin, la utilizacin de instrumentos de promo- cin de la accin colectiva por parte del Programa BID-BPR constituye un ejem- plo de cambio inducido desde el exterior y a partir del empleo de determinados instrumentos, con el n de promover los bienes pblicos regionales. En algunos casos, la aplicacin de estos instrumen- tos ha permitido modicar la forma re- sultante del proceso de accin colectiva. En otros casos, ha incentivado el cambio de estadio como parte del proceso de ac- cin colectiva a partir de modicaciones en el querer, deber y poder cooperar por parte de los actores de la regin. En relacin con esto ltimo, a n de dar cuenta de los cambios de estadio que se producen en el proceso evolutivo de la accin colectiva, es necesario com- plementar el anlisis de los parmetros BART con el anlisis NIC. En efecto, el proceso dinmico de la accin colectiva tambin tiene lugar a nivel de puntos de equilibrio o estadios de una accin. Una modicacin en los elementos NIC que determinan las posiciones de los actores produce un cambio o salto de equilibrio. 24 Para mayores detalles sobre instrumentos y tecnologas que pueden ser empleados para inducir cambios, ver Manual al reverso de esta publicacin. La complementacin de este anlisis es de particular importancia a la hora de elaborar estrategias para orientar a la accin colectiva hacia un punto de equi- librio ptimo. Al trazar los diferentes puntos de equilibrio y los saltos entre ellos que pueden ser realizados segn la combinacin de respuestas de los acto- res a los tres elementos aqu menciona- dos, este anlisis permite establecer el proceso evolutivo que puede tomar una accin frente a un cambio de posiciones por parte de los actores. LA ACCIN COLECTIVA TAMBIN PUEDE SER ANALIZADA DESDE EL PUNTO DE VISTA DINMICO. ESTO SE REFIERE AL ANLISIS DEL PROCESO EVOLUTIVO DE ACCIN, DURANTE EL CUAL DICHA ACCIN PASA POR DIFERENTES ESTADIOS Y ADQUIERE DIFERENTES CARACTERSTICAS. 44 A continuacin se brinda un ejemplo de aplicacin del modelo rationale-dinmi- ca al anlisis de la accin colectiva, esta vez en el mbito del Programa BID-BPR. El objetivo de este ejercicio es observar la accin colectiva al interior del proyecto desde los dos puntos de vista reunidos en el modelo: el esttico, referido al estadio y la forma que la accin colectiva puede tomar en un momento dado; y el dinmi- co, relacionado con cambios tanto en la forma como en el estadio alcanzados por la accin. Al mismo tiempo, este ejerci- cio se propone ilustrar modalidades de intervencin en el camino evolutivo de la accin colectiva, con el n de alcanzar un punto de equilibrio determinado. Los seis casos elegidos para este estudio presentan seis caminos de evolucin o modos de encaminar la evolucin- dife- rentes que puede toma la accin colectiva, hasta llegar a su punto de equilibrio ptimo con la conformacin de la alianza. Estos caminos comparten elementos en comn, pero entre ellos se resaltan algunas dife- rencias que sirven para ilustrar el proceso de evolucin de la accin colectiva. Algu- nos han sido ms largos, otros ms cortos, segn el mayor o menor nmero de puntos de equilibrio intermedios por los cuales han transitado. A su vez, los tipos de equilibrio alcanza- dos en esta evolucin han sido diferentes en lo que respecta a su estabilidad y solidez. El elemento comn a estos casos ha sido la in- tervencin estratgica por parte de un agente externo el Programa BID-BPR para facilitar el logro del primer punto de equilibrio ptimo en el proceso evo- lutivo de la accin colectiva, y la conforma- cin de la alianza asociada a tal estadio. Con el n de promover y fortalecer las alianzas conformadas en los proyectos apoyados por el Programa, el Programa BID-BPR adopt dos enfoques estratgi- cos. Por un lado, adopt acciones tendien- tes a favorecer saltos de equilibrio. Eso fue posible a partir de la identicacin de los cambios requeridos por cada una de 4 APLICACIN DEL MODELO A LA ACCIN COLECTIVA EN EL MARCO DEL PROGRAMA BID-BPR Sintetizando lo expuesto hasta aqu, de acuerdo con el modelo rationale-di- nmica, el estadio en el cual se encuentra la accin colectiva en un momento determinado est dado por el punto de equilibrio alcanzado por las posi- ciones que toman los actores en relacin a si 1) deben cooperar, 2) quieren cooperar y 3) pueden cooperar. A su vez, ello se encuentra en funcin de la naturaleza del problema, la existencia de incentivos para la accin colectiva y las capacidades de los actores, respectivamente. A cada punto de equili- brio le corresponden lmites, autoridad, roles y tareas (parmetros BART) especcos. El proceso de evolucin de la accin colectiva est asociado a cambios en los parmetros BART que caracterizan a la accin en un estadio determinado, as como tambin a saltos entre puntos de equilibrio, producto de modicaciones en el deber, la voluntad y la capacidad de cooperacin de los actores. Estos cambios pueden ser originados por quienes participan de la accin colectiva, pero tambin pueden ser generados desde el exterior. 45 las variables determinantes de los puntos de equilibrio (el deber, el querer y el poder cooperar), as como tambin de las he- rramientas especcas para generar tales cambios. Por otro lado, el Programa promo- vi la creacin de un espacio propicio para la conformacin del BART de las alianzas, al tiempo que utiliz instrumentos para el desarrollo de uno o ms parmetros BART. Caso 1. Proceso de evolucin largo: Sistema Regional de Indicadores Estandarizados de Seguridad y Convivencia Ciudadana ACCIN COLECTIVA PARA LA SEGURIDAD Y LA CONVIVENCIA CIUDADANA El objetivo de este proyecto es el desarro- llo de un sistema regional de indicadores estandarizados de seguridad y convivencia ciudadana que permita la medicin, segui- miento y comparacin regional de los fen- menos vinculados a la seguridad ciudada- na. Con este sistema, se busca fortalecer la capacidad de los tomadores de decisiones de la regin en la formulacin, implemen- tacin y evaluacin de polticas pblicas de seguridad ciudadana. Asimismo, se busca fomentar propuestas conjuntas de interven- cin sobre fenmenos transnacionales. Los pases miembros iniciales del proyecto son Colombia, Per, Ecuador, Venezuela, Hon- duras y Jamaica. Nueve pases adicionales se unieron al proyecto en un segundo esta- dio, totalizando 15 pases participantes. El caso del Sistema Regional de Indi- cadores Estandarizados de Seguridad y Convivencia Ciudadana 25 hace referen- cia a un proceso de evolucin largo por parte de una alianza hasta llegar a su punto de equilibrio ptimo. En este ca- mino, la alianza atraves varios puntos de equilibrio intermedios, adquiriendo caractersticas especcas en cada uno de ellos. Estos puntos se encuentran re- presentados en el siguiente grco: 25 Sistema Regional de Indicadores Estandarizados de Seguridad y Convivencia Ciudadana (RG-T1265), dis- ponible en http://www.iadb.org/es/proyectos/project- information-page,1303.html?id=RG-T1265 46 Naturaleza del tema Eq#8: Regionalizacin del sistema Alcance de punto de equilibrio ptimo Eq#7: Apoyo del programa de BPR e ingreso de nuevos miembros Eq#6: Recomendacin OEA e intencin de dar carcter regional al sistema Eq#5: Expresin de inters por parte de otros pases de la regin Eq#4: Adopcin de indicado- res estratgicos de seguridad ciudadana Eq#3: Adquisicin de capaci- dades para elaborar indicado- res de seguridad ciudadana Eq#2: Aceptacin de la invita- cin por parte de los pases Eq#1: Invitacin de Colombia Estadio 1 Estadio 2 Estadio 3 Incentivos Capacidades Equilibrios Primera Fase Colombia Resto Segunda Fase Alianza Resto D e b e Comienzo de la Segunda Fase Primera Fase D e b e N o d e b e N o
d e b e Q u iere Quiere No quiere N o q u ie re Puede No puede Puede No puede GRFICO 4. SISTEMA REGIONAL DE INDICADORES ESTANDARIZADOS DE SEGURIDAD Y CONVIVENCIA CIUDADANA. 47 En este caso, la evolucin que la alianza tuvo hasta alcanzar el punto de equilibrio ptimo puede ser dividida en dos fases. La primera fase se reere a la conforma- cin de la alianza, mientras que la segun- da se reere a la ampliacin de la misma. Con el n de explicar la evolucin de la alianza a travs del modelo ratinoale-di- nmica, utilizaremos un modelo con dos jugadores que responden a las preguntas de si deben, quieren y pueden cooperar. En la primera fase distinguimos a dos ju- gadores: Colombia y el resto de los miem- bros de la alianza Per, Ecuador, Vene- zuela, Honduras y Jamaica. Se decidi agrupar al set de pases en estos dos gru- pos debido a las diferencias de condicio- nes en las respuestas por parte de Colom- bia y los dems, y a que los restantes cinco pases respondieron a las tres preguntas de manera similar en la primera etapa. Los diferentes puntos de equilibrio alcanzados fueron determinados por el resultado de las decisiones tomadas por ambos jugadores en cuanto a su deber, querer y poder actuar colectivamente para lograr un objetivo determinado. A su vez, los saltos de un punto de equili- brio a otro fueron dados por un cambio en alguna de estas tres instancias. En la primera fase, la alianza pas por dos puntos de equilibrio intermedios hasta lograr un equilibrio ptimo. LOS DIFERENTES PUNTOS DE EQUILIBRIO ALCANZADOS FUERON DETERMINADOS POR EL RESULTADO DE LAS DECISIONES TOMADAS POR AMBOS JUGADORES EN CUANTO A SU DEBER, QUERER Y PODER ACTUAR COLECTIVAMENTE PARA LOGRAR UN OBJETIVO DETERMINADO. A SU VEZ, LOS SALTOS DE UN PUNTO DE EQUILIBRIO A OTRO FUERON DADOS POR UN CAMBIO EN ALGUNA DE ESTAS TRES INSTANCIAS. 48 La accin colectiva lleg a su primer punto de equilibrio (Equilibrio #1) con la invitacin que Colombia extendi a Per, Ecuador, Venezuela, Honduras y Jamaica para establecer un sistema de indicadores estandarizados de seguridad ciudadana. Por su iniciativa, capacidad y experiencia en la elaboracin y aplica- cin de los indicadores a estandarizar a nivel local y nacional, Colombia asumi el liderazgo de la accin colectiva. Ejer- ciendo dicho liderazgo, Colombia invi- t a los pases vecinos a conformar una alianza. Esta invitacin determin el l- mite de la accin colectiva: un nmero reducido de pases que poseen una iden- tidad regional, que comparten preocupa- ciones en torno a problemas de seguri- dad ciudadana y que tienen una historia de trabajo en conjunto. Adems del lmi- te, en este punto de equilibrio, la forma de la accin colectiva se caracteriz por una autoridad (basada en el liderazgo y la experiencia previa) denida y ejerci- da por uno de los miembros de la accin: Colombia. La aceptacin de la invitacin por parte de los otros pases produjo un salto de equilibrio al Equilibrio #2. En este punto, los lmites de la accin colec- tiva y la autoridad ejercida por Colombia GRFICO 5. PRIMERA FASE DE LA ALIANZA. Eq#3: Adquisicin de capaci- dades para elaborar indicado- res de seguridad ciudadana Eq#2: Aceptacin de la invita- cin por parte de los pases Eq#1: Invitacin de Colombia Estadio 1 Estadio 2 Estadio 3 Primera Fase N o
d e b e 49 se reforzaron. Esta autoridad se eviden- ci en el protagonismo asumido por ese pas en las negociaciones con el BID y en la elaboracin del proyecto a presentar para el Programa BID-BPR. Con la adquisicin de las capacidades para establecer indicadores estandariza- dos de seguridad ciudadana por parte del resto de los miembros (foco fundamental de la primera fase del proyecto BPR), la accin colectiva lleg a un nuevo punto de equilibrio (Equilibrio #3). En este punto, todos los miembros tenan la voluntad y la capacidad de cooperar para lograr el obje- tivo comn. Fue en este punto de equili- brio donde la accin colectiva comenz a tomar la forma de alianza. En relacin con los parmetros BART de la misma, es interesante resaltar que en este punto aconteci una modicacin de la autori- dad denida en los estadios anteriores. Con la creacin del Comit Directivo, r- gano integrado por todos los miembros de la alianza y encargado del gobierno y la gestin del proyecto, la autoridad se for- maliz y pas a ser ejercida ya no por el l- der de la iniciativa sino de manera colec- tiva por todos los miembros de la alianza. Los parmetros BART se completaron con la asignacin de roles y tareas con base en las capacidades de los miembros de la alianza y a las necesidades denidas para el logro de la meta comn. Cabe resaltar que, en esta primera fase, la naturaleza del tema no exiga la participa- cin de todos los actores para tratar el pro- blema. Ms an, los pases tenan experien- cia tratando el tema de forma individual. Por eso, el paso de un punto de equilibrio a otro estuvo determinado por cambios en los incentivos (del Equilibrio #1 al Equili- brio #2) y en las capacidades de los actores (del Equilibrio #2 al Equilibrio #3). La se- gunda fase comenz con un salto produci- do por el cambio de naturaleza del tema. En efecto, a partir de la adopcin de un sistema de indicadores estandarizados de seguri- dad ciudadana a nivel de alianza, los indica- dores consensuados lograron legitimidad y validez regional para todos sus miembros. El consenso alcanzado transform la par- ticipacin, de voluntaria en requerida, para poder participar del sistema de indicado- res estandarizados de seguridad ciudadana (Equilibrio #4). As, la accin colectiva lle- g a su punto de equilibrio ptimo, donde estaban presentes el deber, la voluntad y la capacidad de cooperacin de los actores, y adquiri la forma de alianza. El sistema suscit el inters en otros pases de la regin, que manifestaron su intencin de formar parte de la alianza (Equilibrio #5). La segunda fase implic entonces un proceso de ampliacin de la alianza, con la consiguiente modica- cin de sus parmetros BART. 50 Para analizar esta segunda fase, iden- ticamos a la alianza original como pri- mer jugador y al conjunto de pases in- teresados en ingresar a la misma como segundo jugador. La accin colectiva que haba llegado a un punto de equilibrio ptimo (Equilibrio #4) con la confor- macin de la alianza, comenz un nuevo camino de evolucin con la manifesta- cin del inters expuesta por los pases de la regin. Ante esta manifestacin de inters, los miembros de la alianza se mostraron dudosos de realizar una ampliacin, principalmente debido a la carencia de recursos para llevar a ade- lante las iniciativas (Equilibrio #5). El siguiente hito tuvo lugar en la prepara- cin de la Segunda Reunin de Minis- tros en Materia de Seguridad Pblica de las Amricas, MISPA II. En esta reunin se presentaron los resultados obtenidos por la alianza en cuanto a la adopcin del sistema de indicadores estandarizados y se extendi la invitacin para participar y adoptar este sistema a todos los pases de la regin (Equilibrio #6). A su vez, las motivaciones de los miembros de la alianza cambiaron, ya que si el objetivo era legitimar y validar estndares que pretendan obtener carcter regional, resultaba necesaria la incorporacin de los restantes pases de la regin. Ambas cuestiones brindaron el estmulo para que la alianza fuera abierta a ellos. GRFICO 6. SEGUNDA FASE DE LA ALIANZA. Eq#8: Regionalizacin del sistema Alcance de punto de equilibrio ptimo Eq#7: Apoyo del programa de BPR e ingreso de nuevos miembros Eq#6: Recomendacin OEA e intencin de dar carcter regional al sistema Eq#5: Expresin de inters por parte de otros pases de la regin Eq#4: Adopcin de indicado- res estratgicos de seguridad ciudadana Primera Fase Colombia Resto Segunda Fase Alianza Resto D e b e Comienzo de la Segunda Fase D e b e N o d e b e Q u iere Quiere No quiere N o q u ie re Puede No puede Puede No puede 51 Sin embargo, permaneca an el pro- blema de la falta de recursos para la capa- citacin de los nuevos miembros poten- ciales. Dado el punto de equilibrio alcan- zado (la alianza en el Equilibrio #4), los nuevos miembros tenan que cubrir un costo de entrada para estar al nivel tcni- co y tecnolgico de los pases previamen- te involucrados. Es aqu donde volvi a intervenir el Programa BID-BRP para facilitar el salto de equilibrio. En efecto, el escollo fue superado a travs del apoyo dado por el Programa BID-BPR al pro- yecto Sistema Regional de Indicadores Estandarizados de Seguridad y Convi- vencia Ciudadana, permitiendo a todos los actores poseer las capacidades para cooperar y alcanzar el Equilibrio #7. En este punto, se produjo una modicacin integral de los parmetros BART de la alianza: i) los lmites de la alianza no slo se ampliaron en cuanto a su masa crtica sino tambin en relacin con su identi- dad, la cual pas a tener un carcter re- gional; ii) la autoridad pas a ser ejercida por un mayor nmero de actores a travs del Comit Directivo; iii) los roles y ta- reas fueron redenidos con el n de ser extendidos a la totalidad de los actores. El punto de equilibrio ptimo (Equilibrio #8) en esta segunda fase se est alcan- zando, a medida que el sistema de indica- dores estandarizados est siendo adop- tado por los nuevos miembros. Caso 2. Proceso de evolucin corto: Iniciativa para Implementar una Cuenta Satelital de Turismo Regional MIDIENDO EL IMPACTO DEL TURISMO EN EL CARIBE El turismo tiene una importancia econmica incuestionable para los pases del Caribe. Sin embargo, la falta de datos estadsticos ha impedido una adecuada medicin del im- pacto del sector en la economa de la regin. Ante este obstculo, el propsito del proyec- to Iniciativa para Implementar una Cuenta Satelital de Turismo Regional es desarro- llar un marco metodolgico e institucional que permita la recoleccin, organizacin y utilizacin de la informacin estadstica ne- cesaria para la preparacin de una cuenta satlite del turismo, de acuerdo con las re- comendaciones de la Organizacin Mundial del Turismo de las Naciones Unidas. Me- diante esto, el proyecto busca fortalecer las capacidades de los gobiernos para evaluar el impacto del turismo, basado en la provi- sin de informacin precisa y actualizada. Tal como se puede observar en el si- guiente grco, el proyecto Iniciativa para Implementar una Cuenta Satelital de Turismo Regional 26 presenta una evo- lucin ms corta hasta alcanzar el punto de equilibrio ptimo. 26 Iniciativa para Implementar una Cuenta Satelital de Turismo Regional (RG-T1818), disponible en http:// www.iadb.org/es/proyectos/project-information-pa- ge,1303.html?id=RG-T1818 52 Naturaleza del tema Eq#2: Adquisicin de capaci- dades mediante el programa de BPR Eq#1: Los Pases poseen la intencin pero carecen de capacidades Incentivos Capacidades Equilibrios D e b e Primera Fase D e b e N o d e b e N o
d e b e Q u iere Quiere No quiere N o q u ie re Puede No puede Puede No puede GRFICO 7. INICIATIVA PARA IMPLEMENTAR UNA CUENTA SATELITAL DE TURISMO REGIONAL. Resto Barbados 53 roles que les haban sido asignados y con las tareas derivadas de tales roles. Caso 3. Equilibrio nal estable: Promocin de la Administracin del Agua como Bien P- blico Regional en la Regin del Trinio TRIFINIO: MANCOMUNIDAD TRINACIONAL EN TORNO AL AGUA La administracin y el aprovechamiento sostenible de las fuentes de agua compar- tidas entre diferentes comunidades exi- gen soluciones cooperativas con un alto grado de accin colectiva. Para las comu- nidades afectadas, estas soluciones cons- tituyen bienes pblicos regionales, ya que promueven no slo el aprovechamiento adecuado del agua, sino que adems im- pulsan su integracin institucional. Tal es el caso de los municipios ubicados en la cuenca alta del ro Lempa, los que han desarrollado el concepto de municipios trasnacionales en torno al recurso ms estratgico para su desarrollo: el agua. El objetivo de este proyecto consiste en desarrollar y promover mecanismos trina- cionales para el manejo integrado y sos- tenible del agua como un bien pblico re- gional en la cuenca alta del ro Lempa. Los pases socios de esta iniciativa regional son El Salvador, Guatemala y Honduras a travs de la Comisin Trinacional del Plan Trinio (CTPT), un organismo regional es- tablecido por los respectivos gobiernos. Los dos jugadores en este caso son Bar- bados (lder del proyecto) y el resto de los miembros de la alianza. En el primer pun- to de equilibrio (Equilibrio #1), los pases tenan la intencin de conformar una alianza con el objetivo de preparar cuen- tas satlite de turismo a nivel nacional y regional, pero carecan de las capacida- des para lograr tal objetivo. Ellos saban que necesitaban desarrollar un marco metodolgico e institucional que permi- tiera la recoleccin, organizacin y utili- zacin de la informacin estadstica ne- cesaria. A su vez, los parmetros que ca- racterizaban a la accin colectiva en este punto estaban en su mayora denidos: i) lmites claros como producto de una identidad regional y de la experiencia de trabajo en conjunto en relacin con este tema; ii) un organismo establecido para el ejercicio de la autoridad, la Caribbean Tourism Organization (CTO), y iii) roles denidos y asignados a los actores con base en la experiencia de trabajo en con- junto. El pasaje al Equilibrio #2, el punto de equilibrio ptimo, y el surgimiento de la alianza estuvieron determinados por el proceso de adquisicin de las capaci- dades necesarias por parte de sus miem- bros a partir del apoyo dado por el Pro- grama de BRP a esta iniciativa. De esta manera, los actores estn desarrollando esas capacidades, para cumplir con los 54 Naturaleza del tema Eq#4: Adquisicin de capaci- dades por parte de todos los Estados Eq#3: Conformacin de la alianza Eq#2: El Slvador adquiere capacidades Eq#1: Inters de El Salva- dor en preservar recursos compartidos Incentivos Capacidades Equilibrios D e b e Primera Fase D e b e N o d e b e N o
d e b e Q u iere Quiere No quiere N o q u ie re Puede No puede Puede No puede GRFICO 8. PROMOCIN DE LA ADMINISTRACIN DEL AGUA COMO BPR EN LA REGIN DEL TRIFINIO. Guatemala / Honduras El Salvador 55 Como se mencion, las alianzas pue- den alcanzar diferentes tipos de equili- brio. El proyecto Promocin de la Admi- nistracin del Agua como Bien Pblico Regional en la Regin del Trinio 27 da cuenta del alcance de un tipo de equili- brio nal con alta estabilidad por parte de una alianza. En el esquema a conti- nuacin se presenta la evolucin de la accin colectiva al interno de este pro- yecto, con base en los comportamientos de dos jugadores. El primer jugador co- rresponde a El Salvador y el segundo a Guatemala y Honduras. El Salvador, Guatemala y Honduras comparten el Ro Lempa. Ubicado aguas abajo en este ro, El Salvador sufra las consecuencias de la contaminacin pro- ducida aguas arriba, por lo que posea los incentivos para reducir la contami- nacin. En cambio, como no sufran de manera directa los efectos de la conta- minacin, al menos en el corto plazo, los pases ubicados aguas arriba no tenan tales incentivos. As, en el primer punto de equilibrio (Equilibrio #1) alcanzado 27 Comisin Trinacional del Plan Trinio (RG-T1157: BPR 13), disponible en http://www.iadb.org/es/temas/ integracion-regional/bienes-publicos-regionales/infor- macion-del-proyecto,1432.html?id=RG-T1157 por la accin colectiva, encontramos a un jugador con la necesidad de realizar una tarea: mantener y preservar las con- diciones ambientales del ro. En efecto, en este punto de equilibrio la tarea era el parmetro principal que caracterizaba a la accin y, como tal, fue el primer par- metro en ser denido. La localizacin geogrca de El Sal- vador y las externalidades negativas producidas por la contaminacin aguas arriba llev a este pas a tomar acciones al respecto. As, comenz a invertir en crear las capacidades para limpiar las aguas contaminadas. En consecuencia, el primer salto de equilibrio estuvo de- terminado por la adquisicin de capaci- dades para llevar a cabo esta tarea. A pesar del progreso realizado, pronto se puso en evidencia que una solucin sostenible a este problema poda ser lo- grada nicamente con la colaboracin de los pases ubicados aguas arriba del Ro Lempa. Sin embargo, en este estadio de la accin colectiva, Guatemala y Hon- duras todava no posean los incentivos para adoptar un compromiso con El Sal- vador (Equilibrio #2). La situacin cam- bi cuando ambos pases comenzaron a sufrir las consecuencias de la conta- minacin (reduccin del caudal del ro, disminucin de la productividad de la tierra, reduccin de la diversidad biol- 56 gica). Este cambio surgi de abajo hacia arriba liderado por los municipios ribe- reos, los cuales eran los afectados di- rectos de los daos ambientales, sin dis- tincin de su pertenencia territorial a un pas u otro. Fue entonces cuando estos pases manifestaron su inters en con- formar una alianza con El Salvador para preservar los recursos del Ro Lempa. Ello, unido al apoyo de la Unin Europea para la creacin de una asociacin de co- munidades (la mancomunidad) locali- zadas en la regin y la conformacin de una Comisin Trinacional, condujeron al Equilibrio #3. Las caractersticas de la alianza en este punto de equilibrio esta- ban dadas por: i) lmites establecidos en base a caractersticas geogrcas, ya que todos comparten el Ro Lempa; ii) auto- ridad con mayor inuencia tcnica de El Salvador, pas que posea las capacida- des para realizar la tarea de preservar los recursos del ro y balance de inuencia territorial en Guatemala, donde se en- cuentran las cabeceras municipales de mayor envergadura en la cuenca alta del ro, y iii) tareas y roles an no denidos. Con el apoyo del Programa BID-BPR y otros socios de la cooperacin inter- nacional, Guatemala y Honduras for- talecieron sus capacidades tcnicas e institucionales en relacin con el uso sostenible del agua. A su vez, todos los actores obtuvieron asesoramiento para el desarrollo de instrumentos legales municipales de forma armonizada en los tres pases. Finalmente, se asigna- ron roles y tareas entre los miembros de la alianza para la preservacin de los recursos del rea del Trinio. Todo eso permiti alcanzar el punto de equilibrio ptimo en la evolucin de la accin co- lectiva (Equilibrio #4) y perfeccionar la alianza que se vena conformando en estadios anteriores. De manera particu- lar, en este punto la alianza perfeccion su lmite a travs del surgimiento de una identidad comn para los actores invo- lucrados, que iba ms all de compartir los recursos del Ro Lempa, para identi- carse con la pertenencia a una regin comn, denominada Trinio. Adems de un lmite claro basado en cuestiones geogrcas y de identidad, y de roles y tareas asignadas a los actores, se esta- bleci una estructura de gobierno que confera una autoridad compartida a los municipios organizados en mancomu- nidades nacionales que formaban parte de la alianza y una asociacin transfron- teriza de municipios denominada man- comunidad trinacional. De este modo, en el punto de equilibrio ptimo, la alianza que haba comenzado a crearse en los es- tadios precedentes logr precisar y per- feccionar sus parmetros BART. 57 Caso 4. Equilibrio nal inestable: Mejoramien- to, Conocimiento y Capacidad Institu- cional de Entidades Pblicas Responsa- bles de la Administracin de la Deuda FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL PARA LA ADMINISTRACIN DE LA DEUDA El propsito del proyecto es apoyar la iniciativa de los pases de Amrica Latina y el Caribe (LAC Debt Group) para poner en funcionamiento mecanismos que per- mitan compartir conocimientos y mejores prcticas, llevar a cabo acciones dirigi- das al fortalecimiento tcnico de las enti- dades responsables de la administracin de la deuda pblica y desarrollar conjun- tamente productos que estn a disposi- cin y benecien a todos los participan- tes. Este proyecto comenz con la parti- cipacin de: Brasil, Bolivia, Chile, Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Honduras, Jamaica, Nicaragua, Panam, Paraguay y Repblica Dominicana, extendindo- se posteriormente a todos los 26 pases miembros prestatarios del BID. En el comienzo del proyecto Mejora- miento, Conocimiento y Capacidad Ins- titucional de Entidades Pblicas Respon- sables de la Administracin de la Deuda 28
28 Mejoramiento, Conocimiento y Capacidad Institu- cional de Entidades Pblicas Responsables de la Admi- nistracin de la Deuda (RG-T1154: BPR 27), disponible en http://www.iadb.org/es/proyectos/project-informa- tion-page,1303.html?id=rg-t1154 pueden ser distinguidos dos jugadores: Brasil y los dems miembros de la alianza. El primer punto de equilibrio de la accin colectiva se caracteriz por la ausencia de obligacin e incentivos por parte de los pases para participar en una alianza que promoviera las capacidades institucio- nales para la administracin de la deuda pblica. A su vez, con la excepcin de Bra- sil, el resto de los actores tena un grado avanzado de codicacin de lecciones aprendidas y buenas prcticas sobre las capacidades para administrar la deuda. De acuerdo con la informacin o- cial de la alianza, esta iniciativa naci durante un seminario de desarrollo de mercado de bonos que se llev a cabo en el BID en agosto 5 y 6 de 2004. En esta reunin, representantes de algunas de las ocinas de deuda promocionaron la idea de crear este grupo y se compro- metieron a trabajar en establecerlo. Un cambio radical se produjo a partir de 2005 en preparacin de la primera Reu- nin Anual llevada a cabo en Ro de Ja- neiro, cuando Brasil tom el liderazgo en la conformacin de una alianza con tal objetivo, invitando a la mesa de negocia- cin a los pases latinoamericanos. Esta modicacin en los incentivos de uno de los jugadores produjo un salto de equili- brio (Equilibrio #2). Aun as, los incenti- vos para conformar la alianza por parte 58 de ambos jugadores eran dbiles, sobre todo por la ausencia de recursos para lle- var adelante las tareas necesarias. El apoyo del BID a esta iniciativa for- taleci los incentivos de los actores y promovi la conformacin de la alianza. Este apoyo se materializ en dos frentes: i) el Programa BID-BPR invirti capital semilla para la realizacin de productos de poltica pblica que sirvieran para intercambiar buenas prcticas y leccio- nes aprendidas en el manejo de la deuda pblica (sistema de informacin de ma- nejo de deuda, modelos de back-ofce y front-ofce de manejo de deuda, reposito- rios regionales de literatura pertinente, etc.), y ii) el BID a travs de su Divisin de Mercados de Capital e Instituciones Financieras sirvi de secretara ejecuti- va del grupo desde el comienzo del pro- ceso, cumpliendo las veces de facilitador, promotor e intermediario honesto en la conformacin de la alianza, lo cual con- dujo al Equilibrio #3. En este punto, la alianza comenz a adquirir forma me- diante una tmida denicin de los pa- rmetros BART: i) un lmite dado por el cumplimiento por parte de los pases de los criterios establecidos para ser parte de la iniciativa; ii) una autoridad (en for- ma de liderazgo y formalmente asignada en la gura de Presidente de Comit Di- rectivo) tmidamente ejercida por Brasil, actor que propuso la iniciativa y que po- sea capacidades en el tema, y iii) unas ta- reas establecidas pero ausentes de roles que permitieran llevarlas a cabo. Lo que se evidencia en esta etapa fue la presen- cia de incentivos dbiles y de falencias en cuanto a las deniciones de los parme- tros de la accin colectiva, lo que retroa- liment la debilidad de los incentivos de los actores a participar en la misma. Con el n de fortalecer esta iniciativa, el BID tom el liderazgo, estableciendo roles y tareas para los actores. Sin embar- go, surgi una cuestin relacionada con la apropiacin de la iniciativa por parte ellos. Es as como, a travs del Programa de BRP, se impuls la conformacin de una autoridad que recayera en los miem- bros de la accin colectiva, fortaleciendo su gobernabilidad a partir de una mayor apropiacin de la iniciativa por parte de sus miembros. A travs de esta autoridad se redenieron los roles y tareas de los actores. Esta necesidad de un balance entre la participacin del agente agluti- nador regional (el BID en este caso par- ticular) y de los propietarios naturales de la alianza (los pases miembros) ha marcado la inestabilidad del equilibrio. Dicha inestabilidad viene asociada a la naturaleza no-obligatoria del tratamien- to del tema y a la dicultad de apropiarse tangiblemente de los resultados de las 59 inversiones mancomunadas por parte de los pases. El sndrome free-riding marca la existencia de este grupo, el cual requiere para su supervivencia de: i) un patrocinador externo que le d estabili- dad, a riesgo de quitarle autonoma; ii) la profundizacin de la integracin en materia de nanciera y scal que exija el tratamiento coordinado de la deuda pblica (por ejemplo en reas de integra- cin regional profundas como las unio- nes monetarias), iii) una formalizacin de la estructura institucional hacia una meta-alianza, tipo confederacin (ver Captulo 3). No obstante, la alianza pue- de subsistir bajo el esquema de inesta- bilidad, mientras exista liderazgo de un nmero suciente de agencias de pases que recurrentemente apoyen este es- fuerzo. Esta subsistencia toma la forma de una red informal y descentralizada. NO OBSTANTE, LA ALIANZA PUEDE SUBSISTIR BAJO EL ESQUEMA DE INESTABILIDAD, MIENTRAS EXISTA LIDERAZGO DE UN NMERO SUFICIENTE DE AGENCIAS DE PASES QUE RECURRENTEMENTE APOYEN ESTE ESFUERZO. ESTA SUBSISTENCIA TOMA LA FORMA DE UNA RED INFORMAL Y DESCENTRALIZADA. 60 Naturaleza del tema Eq#4: Adquisicin de capaci- dades por parte de los actores Eq#3: Conformacin de la alianza Eq#2: (hilo) que impulsa la conformacin de la alianza Eq#1: Brasil nico actor con capacidades en el tema Incentivos Capacidades Equilibrios D e b e D e b e N o d e b e N o
d e b e Q u iere Quiere No quiere N o q u ie re Puede No puede Puede No puede GRFICO 9. MEJORAMIENTO, CONOCIMIENTO Y CAPACIDAD INSTITUCIONAL DE ENTIDADES PBLICAS RESPONSABLES DE LA ADMINISTRACIN DE LA DEUDA. Resto Brasil 61 Caso 5. Formacin externa - Catalizador inter- no: Programa de Erradicacin del Gu- sano Barrenador del Ganado (GBG) en Pases del MERCOSUR En algunos casos ha sido necesaria la in- tervencin de un agente externo a la alian- za tal como el Programa BID-BPR- que actuara como agente de cambio, para faci- litar el logro del punto de equilibrio ptimo por parte de la accin colectiva. Los casos del Programa de Erradicacin del Gusano Barrenador del Ganado (GBG) en Pases del MERCOSUR 29 y del Protocolo Centroame- ricano de Control de Calidad y Adquisicin de Medicamentos constituyen ejemplos en este sentido. El rol que juega este agente externo vara dependiendo de su momento de actuacin y el rol otorgado a ste por la alianza en formacin. En algunos casos, el agente es un promotor de la formacin de la alianza, enfocando su accin en la etapa ms temprana del proceso de formacin, manteniendo o no roles diferenciados en las etapas posteriores (este es el caso de COMEXA como agente externo del pro- yecto GBG). En otros casos, los actores han 29 Programa de Erradicacin del Gusano Barrena- dor del Ganado (GBG) en Pases del MERCOSUR (RG- T1268), disponible en http://www.iadb.org/es/temas/ integracion-regional/bienes-publicos-regionales/infor- macion-del-proyecto,1432.html?id=RG-T1268 movilizado de forma autnoma las condi- ciones necesarias para conformar la alian- za pero necesitan de agente catalizador para que sta pueda cumplir con el objetivo denido. Este agente externo puede tener una participacin de choque con una salida relativamente rpida de la alianza o puede ser absorbido por ella como un miembro adicional a la misma (un ejemplo de este primer caso es el proyecto de medicamen- tos en Centroamrica, donde el Banco ac- tu como catalizador de choque externo). ACCIN COLECTIVA EN LA LUCHA CONTRA EN- FERMEDADES TRANSFRONTERIZAS El sector pecuario constituye una activi- dad econmica de gran relevancia para los pases del MERCOSUR. Sin embar- go, se encuentra vulnerable a los daos causados por enfermedades epidmicas, tales como el GBG. Dado que el modo de transmisin primario del GBG desde un pas a otro es a travs del trco de ani- males infestados y en reas fronterizas por la propia migracin de moscas frti- les, la cooperacin de los pases en este sentido resulta fundamental. El objetivo del Programa de Erradicacin del GBG en el MERCOSUR es desarrollar un programa demostrativo de control del GBG, que establezca las bases para futu- ros programas de erradicacin de esa pla- ga y coordinar la labor de los pases par- ticipantes (Brasil, Paraguay y Uruguay) en el logro de dicho objetivo. 62 En el caso del Programa de GBG, la problemtica, la oportunidad y los in- centivos existan desde tiempo atrs y se acentuaban con el mayor nmero de animales y la extensin de la frontera agrcola; no obstante, no existan pro- gramas de coordinacin de accin para la erradicacin o control de dicha plaga. Los agentes de cambio fueron la Comi- sin Mxico Americana para la Erradi- cacin del Gusano Barrenador del Gana- do (COMEXA) y el Programa BID-BPR. La accin colectiva en el marco del Pro- grama de GBG comenz en un punto de equilibrio en el cual uno de los jugadores Mxico, mediante COMEXA- impul- s la realizacin de un programa para la erradicacin del GBG en el territorio de los pases del MERCOSUR. Con el n de llevarlo a cabo, surgi la necesidad de que los pases actuaran de manera con- junta para enfrentar un tema de carac- tersticas regionales (Equilibrio #1). En este punto, los parmetros BART eran muy dbiles y se referan principalmente a: i) una tarea precisa; ii) una autoridad externa ejercida por COMEXA en base a su experiencia, trayectoria y ecacia en la erradicacin del GBG, y iii) un lmite no muy claro, por el cual participaban los pases del MERCOSUR pero queda- ban excluidos otros pases de la regin que comparten fronteras con ese grupo y podran contrarrestar los benecios en la lucha contra el GBG. A su vez, la auto- ridad ejercida por COMEXA posea lide- razgo, pero careca de legitimidad y de formalizacin a nivel MERCOSUR. El primer salto de equilibrio en este caso se dio por un cambio en la natura- leza del tema, gracias a la sensibilizacin y el diagnstico realizado por COMEXA, en conjunto con algunas reas dentro de los Ministerios de Agricultura y Gana- dera, la erradicacin del GBG se tom como una mutacin de la naturaleza, percibindose como un problema com- partido y de obligatoria cooperacin para los pases del MERCOSUR. Aun as, los pases carecan de incentivos para adop- tar una estrategia cooperativa (Equili- brio #2). Hasta este punto, cada pas pre- fera lidiar con el problema de acuerdo al enfoque tradicional, haciendo esfuerzos individuales y espordicos. Para promo- ver el cambio de punto de equilibrio, los agentes externos (COMEXA y BID) ofre- cieron su apoyo para que se perfecciona- ran las tareas de una potencial alianza y se comenzaron a delimitar los roles de los actores. La campaa de visibilidad realizada por COMEXA en relacin con los benecios derivados de la lucha colectiva contra el GBG, junto con el inters suscitado por la iniciativa a nivel regional y el apoyo dado 63 por el BID y los gobiernos de Mxico y Estados Unidos para la conformacin de una alianza organizada y seria, brin- daron los incentivos para que los pases aceptaran conformar una alianza (Equi- librio #3). La alianza que comenzaba a formarse posea las caractersticas de los parmetros del Equilibrio #2, a saber: ro- les y tareas denidos, lmites y autoridad todava dbiles. En particular, se enfati- zaron los roles y las tareas que los actores deban cumplir en la puesta en marcha del proyecto, sobre todo en relacin con la realizacin de la prueba piloto. Durante la realizacin de esta prueba, se evidenci la necesidad de reforzar los parmetros an dbiles de la alianza. En particular, surgi la necesidad de forta- lecer la autoridad a nivel regional, que hasta ese momento se haba ejercido de manera externa por COMEXA. De este modo, se promovi la auto designacin de un Consejo Tcnico para la toma de decisiones del proyecto y se capitaliz en el liderazgo inicialmente demostra- do por Uruguay. Para dotar a la alian- za de ms apropiacin del proyecto, se desdobl en dos la administracin de recursos, originalmente concentrada en Mxico, pasando la coordinacin gene- ral a Uruguay. As mismo se trasladaron varios centros de operaciones a la zona piloto en la frontera Uruguay-Brasil para la apropiacin tambin por parte de los sectores cientcos y productores a nivel local. Eso permiti obtener una mayor apropiacin y gobernabilidad de la ini- ciativa por parte de los pases, en par- ticular de Uruguay, que se convirti en el lder natural de la alianza a nivel del Consejo Agropecuario del Sur. La alianza alcanz su punto de equili- brio ptimo a partir de la adquisicin de capacidades, principalmente institucio- nales, por parte de los pases de MER- COSUR que participaron en la inicia- tiva. Los aportes realizados por el BID, COMEXA y las asociaciones locales fueron fundamentales para esta adquisi- cin de capacidades a travs de la capa- citacin de los actores y la realizacin de la prueba piloto. Los aportes realizados por estos agentes externos a la alianza permitieron el salto de equilibrio produ- cido por la adquisicin de capacidades y el consiguiente alcance del punto de equilibrio ptimo para la alianza. LOS APORTES REALIZADOS POR ESTOS AGENTES EXTERNOS A LA ALIANZA PERMITIERON EL SALTO DE EQUILIBRIO PRODUCIDO POR LA ADQUISICIN DE CAPACIDADES Y EL CONSIGUIENTE ALCANCE DEL PUNTO DE EQUILIBRIO PTIMO PARA LA ALIANZA. 64 Naturaleza del tema Eq#4: Adquisicin de capaci- dades por parte de los actores Eq#3: Impulso dado por BID y COMEXA - Formacin de la alianza Eq#2: Cambio en la naturaleza del tema Incentivos Capacidades Equilibrios D e b e D e b e N o d e b e N o
d e b e Q u iere Quiere No quiere N o q u ie re Puede No puede Puede No puede GRFICO 10. PROGRAMA DE ERRADICACIN DEL GUSANO BARRENADOR DEL GANADO (GBG) EN LOS PASES DEL MERCOSUR. Resto Mxico / Estados Unidos Eq#1: Inters por parte de COMEXA 65 Caso 6. Formacin interna - Facilitador ex- terno: Protocolo Centroamericano de Control de Calidad y Adquisicin de Medicamentos ACCIN COLECTIVA EN LA LUCHA CONTRA ENFERMEDADES TRANSFRONTERIZAS Uno de los desafos actuales en los pases de Centroamrica es mejorar el acceso a suministros esenciales de salud pblica, especcamente el acceso a medicamen- tos de calidad. La gestin de insumos de salud y medi- camentos es una responsabilidad de los sistemas de salud pblica, que implica implementar procesos ecientes y eca- ces de evaluacin de la calidad, as como tambin el control y la supervisin de los procesos de seleccin, adquisicin, almacenamiento, distribucin y uso ade- cuado. De este modo, el objetivo de este proyecto es que la regin centroamerica- na disponga de normas, procedimientos y estndares de control de la calidad de medicamentos, as como procedimientos y un marco regulatorio que permitan la adquisicin de medicamentos mediante procesos de negociacin conjunta de pre- cios y un suministro eciente. Los pases miembros de este proyecto son: Belice, Costa Rica, El Salvador, Gua- temala, Honduras, Nicaragua, Panam y Repblica Dominicana. En el Protocolo Centroamericano de Control de Calidad y Adquisicin de Me- dicamentos 30 , el Programa BID-BPR jug un rol importante para la evolucin de la accin colectiva hacia su punto de equi- librio ptimo. Dicha evolucin comenz con la iniciativa de El Salvador de reunir a un conjunto de pases de la regin con el n de obtener benecios de economas de escala en la adquisicin de medica- mentos (Equilibrio #2). Esta iniciativa data de tiempo atrs y era continuamen- te discutida en el marco de la Comisin de Ministros de Salud de Centroamrica, COMISCA. No obstante el objetivo claro, no existan antecedentes de accin con- junta en esta materia, con la excepcin de acciones lideradas por agentes externos como aquellas de compra de retrovirales liderada por GAVI (The Global Alliance for Vaccines and Immunisation) y otros ensayos coordinados por la Organizacin Panamericana de la Salud, OPS. Ante dichos antecedentes, el BID co- rra el riesgo de adelantar un ejercicio completo de control de calidad y compra conjunta sin ningn tipo de sostenibili- dad institucional. El Banco decidi en- tonces aprovechar la formacin interna 30 Protocolo Centroamericano de Control de Calidad y Adquisicin de Medicamentos (RG-T1272), disponible en http://www.iadb.org/es/proyectos/project-informa- tion-page,1303.html?id=rg-t1272 66 existente, amparado en el andamiaje ins- titucional sirviendo de: i) intermediario honesto entre las diferentes partes, no slo del sector pblico, sino tambin del sector privado y la sociedad civil, y ii) veedor del avance del proyecto y en es- pecial de la adquisicin de capacidades organizacionales por parte de los miem- bros y dueos de la alianza. De este modo se sentaron las bases para una alianza, cuyo lmite estara dado por el inters de los actores en formar parte de este meca- nismo. La manifestacin de inters por parte de los otros pases y la realizacin de un acuerdo, cuyo objetivo era la elabo- racin de procedimientos y de un marco regulatorio comn para la negociacin y adquisicin de medicamentos, condujo al Equilibrio #3. A travs de este acuerdo se establecieron los lmites, el esquema de gobierno, los roles y las tareas para la compra de medicamentos de manera conjunta, parmetros que caracteriza- ran a la alianza en el resto de su evolu- cin. La celebracin del acuerdo cambi la naturaleza del tema, convirtindolo en obligatorio para todos los miembros de la alianza (Equilibrio #4). El punto de equilibrio ptimo se alcanz con la ad- quisicin de capacidades de negociacin y compra conjunta de medicamentos por parte de los miembros (Equilibrio #5). La labor del BID fue de tipo puntual. El Banco contina como socio estratgico de los pases y ha colaborado en algunos subproyectos asociados a la alianza, pero sin mantener un rol determinante en la misma. La gobernanza se mantiene en cabeza de los pases y de forma colegiada en el COMISCA. APROVECHAR LA FORMACIN INTERNA EXISTENTE, AMPARADO EN EL ANDAMIAJE INSTITUCIONAL SIRVIENDO DE: I) INTERMEDIARIO HONESTO ENTRE LAS DIFERENTES PARTES, NO SLO DEL SECTOR PBLICO, SINO TAMBIN DEL SECTOR PRIVADO Y LA SOCIEDAD CIVIL, Y II) VEEDOR DEL AVANCE DEL PROYECTO Y EN ESPECIAL DE LA ADQUISICIN DE CAPACIDADES ORGANIZACIONALES POR PARTE DE LOS MIEMBROS Y DUEOS DE LA ALIANZA. 67 GRFICO 11. PROTOCOLO CENTROAMERICANO DE CONTROL DE CALIDAD Y ADQUISICIN DE MEDICAMENTOS. Resto El Salvador Naturaleza del tema Eq#5: Adquisicin de capacidades por parte de los miembros de la alianza Eq#4: La negociacin y compra conjunta transforman en obligatorios para todos los miembros de la alianza Incentivos Capacidades Equilibrios D e b e D e b e N o d e b e N o
d e b e Q u iere Quiere No quiere N o q u ie re Puede No puede Puede No puede Eq#3: Conformacin de la alianza y adopcin del acuerdo Eq#2: Iniciativa de El Salvador para comprar medicamentos de manera conjunta Eq#1: Pases compran medica- mentos separadamente 68 En esta seccin se da cuenta del pro- ceso evolutivo de la accin colectiva, haciendo hincapi en aquellos estadios donde la accin colectiva alcanza su punto de equilibrio ptimo, con la conse- cuente maximizacin de los benecios derivados de la accin por parte quienes la realizan. El continuum evolutivo de la accin colectiva puede ser asimilado a una espiral tridimensional, cuyo ascen- so est determinado por los diferentes estadios que puede atravesar la accin. A lo largo de esta evolucin, la accin colectiva adquiere diferentes formas. Estas formas poseen la impronta del es- tadio en el que se encuentren. El siguiente grco muestra el proceso evolutivo de la accin colectiva: GRFICO 3. EVOLUCIN DE LA ACCIN COLECTIVA Meta alianza Alianza Bart & Nic inicial Bart & Nic de transicin El grco da cuenta de un proceso de evolucin en espiral de la accin colec- tiva. Eso se debe a que los retos que dan lugar a la evolucin de la accin hacia un estadio determinado pueden volver a presentarse en un estadio posterior del proceso evolutivo. De manera contra- ria, si esta evolucin fuera lineal, los re- tos surgidos en un estadio no volveran a presentarse en un momento posterior del proceso evolutivo. Por otra parte, la verticalidad en el proceso evolutivo de la accin colectiva est dada por su evolucin en el tiempo y por el grado de complejidad institucional que alcance, esto es, el punto de equilibrio (alianza o meta-alianza) logrado por la accin co- lectiva. En la fase inicial de la evolucin de la accin colectiva, los actores se encuen- tran aislados. El punto de quiebre surge cuando los actores comienzan a coope- rar. La cooperacin entre actores es una manifestacin de la accin colectiva. El estadio que alcance la accin colectiva estar determinado por las posiciones que adopten quienes forman parte de la accin. A su vez, estas posiciones ten- drn como base el deber, la voluntad y la capacidad de los actores para cooperar. La accin colectiva podr adquirir dife- rentes formas de acuerdo con las carac- tersticas que adquieran los parmetros 3 LA ESPIRAL DE LA ACCIN COLECTIVA 69 BART, as como tambin el estadio en el que se encuentre la accin. Un primer estadio que es particular- mente importante en la evolucin de la accin colectiva es aquel en el que tiene lugar la alianza. La alianza se encuen- tra en un punto de equilibrio ptimo en cuanto los actores quieren y pueden cooperar para lograr el objetivo comn de la accin colectiva. De este modo, la alianza que surge en este estadio es la primera forma de accin colectiva que permite consolidar un objetivo comn. Esta alianza es una forma de accin co- lectiva con parmetros BART claros y funcionales al logro del objetivo comn. Como se evidencia en el grco, lue- go del estadio en el que se encuentra la alianza, la accin colectiva puede seguir evolucionando hacia otros estadios y formas, que denominamos meta-alian- zas. Formas de meta-alianzas particu- larmente relevantes para este estudio son las generadoras de alianzas, las con- federaciones, los clusters y las redes. La alianza generadora de alianzas consti- tuye una instancia creadora de nuevas alianzas. Las confederaciones y los clus- ters son agrupaciones de alianzas. Las redes son interconexiones de alianzas. Cada una de estas formas se presenta en un estadio diferente de la evolucin de la accin. La tercera seccin de este do- cumento estar dedicada al anlisis de las meta-alianzas y, en particular, de los clusters como ulterior estadio de evolu- cin de la accin colectiva. Habiendo elaborado un modelo de anlisis de la accin colectiva e ilustrado el proceso de evolucin de la misma, en las siguientes secciones se proceder a estudiar dos formas de la accin: alian- zas y meta-alianzas (especcamente clusters). El Programa BID-BPR servir como campo de estudio para el abordaje de este tema. CAPTULO II. ALIANZAS 73 U n estadio de particular importancia en el espiral evolu- tivo de la accin colectiva es aquel en el que tiene lugar la alianza. Como forma de accin colectiva, la alianza se encuentra en el primer punto de equilibrio ptimo en el proceso evolutivo de esta accin. En este estadio, los actores quieren y pueden cooperar para lograr el objetivo comn de la accin colectiva. Es as como, a travs de la alianza, los actores promueven el logro del objetivo que alcanzarn colectivamente. El propsito de esta seccin es analizar la alianza. El anlisis estar dividido en tres partes. En la primera parte se analizar la evolucin de la alianza. Para ello se realizar un zoom a la prime- ra parte del espiral de la accin colectiva presentado en la seccin anterior, describiendo las diferentes etapas por las que atraviesa la alianza, desde su conformacin, hasta el desarrollo y sostenibilidad de la misma. En la segunda parte se identicarn los benecios de- rivados de la conformacin de alianzas. Finalmente, en la tercera parte se har referencia a la manifestacin de la alianza en el marco del Programa BID-BPR. COMO FORMA DE ACCIN COLECTIVA, LA ALIANZA SE ENCUENTRA EN EL PRIMER PUNTO DE EQUILIBRIO PTIMO EN EL PROCESO EVOLUTIVO DE ESTA ACCIN. EN ESTE ESTADIO, LOS ACTORES QUIEREN Y PUEDEN COOPERAR PARA LOGRAR EL OBJETIVO COMN DE LA ACCIN COLECTIVA. 74 De acuerdo con el espiral o continuum evolutivo de la accin colectiva, analiza- do en la seccin anterior, el anlisis de la alianza se centra en el proceso que com- prende desde la fase inicial de la accin colectiva hasta el alcance de su primer punto de equilibrio ptimo. Como se dijo anteriormente, en este punto, el equili- brio logrado en el proceso ms general de evolucin de la accin colectiva es pti- mo, dado que todos los actores poseen la voluntad y la capacidad para cooperar en el logro de un objetivo comn, al tiempo que los parmetros BART que caracteri- zan la accin son claros y funcionales al logro de dicho objetivo. A lo largo de su proceso de conforma- cin, la alianza atraviesa por diferentes etapas 31 , a medida que va ascendiendo en el espiral de la accin colectiva. Estas etapas son: 1) identicacin de socios, 2) su invitacin, 3) su movilizacin, 4) su incorporacin, 5) denicin del objetivo comn, 6) desarrollo de modelos para el testeo del objetivo comn, 7) testeo del objetivo comn, 8) adaptacin al cambio y 9) sostenibilidad de las iniciativas. A 31 Cabe aclarar que las etapas aqu identicadas cons- tituyen una herramienta analtica que es til para expli- car la evolucin ideal de la alianza de manera detallada y ordenada. Sin embargo, en la prctica, las alianzas pueden no atravesar todas estas etapas y, a su vez, no hacerlo en el orden establecido, logrando aun as los objetivos propuestos en las diferentes etapas. su vez, las etapas pueden agruparse en torno a diferentes objetivos: i) formar la alianza, ii) proof of concept de la alianza y iii) mantener la alianza. Dichos objeti- vos miran respectivamente a la promo- cin, al fortalecimiento y a la sostenibili- dad de la accin colectiva. El objetivo de formar la alianza se encuentra presente en las etapas de identicacin, invita- cin, movilizacin e incorporacin de socios. El foco del proof of concept es la construccin de la alianza mediante la denicin del objetivo comn, el desa- rrollo de modelos de testeo y el testeo del objetivo comn. El objetivo de mantener la alianza corresponde a las etapas de adaptacin y sostenibilidad. El siguiente esquema da cuenta de la correspondencia entre etapas y objetivos en el proceso de formacin de la alianza: 1 LA EVOLUCIN DE LA ALIANZA A LO LARGO DE SU PROCESO DE CONFORMACIN, LA ALIANZA ATRAVIESA POR DIFERENTES ETAPAS, A MEDIDA QUE VA ASCENDIENDO EN EL ESPIRAL DE LA ACCIN COLECTIVA. 75 Objetivo 1: Formar la alianza Formar la alianza es el primer objetivo y a su vez punto de partida de la alianza. A n de lograr este objetivo, es necesario llevar a cabo una serie de actividades en- caminadas a identicar a los diferentes actores que deben participar en el grupo para obtener los resultados deseados, in- vitarlos a participar, movilizarlos para que efectivamente participen y generar el ambiente propicio para que stos y nuevos miembros se unan al grupo. La conformacin de la alianza supone en- tonces el paso por cuatro etapas, desde la identicacin de potenciales socios has- ta su efectiva incorporacin en ella. Identificacin La identicacin consiste en la bs- queda de potenciales socios para consti- tuir una alianza. La identicacin puede acontecer a travs de cuatro modos: i) autoidenticacin en funcin al reto a resolver, a la oportunidad de la cual to- mar ventaja, a los atributos o a los inte- reses de los actores; ii) identicacin de nuevos socios por parte de los miembros de grupo; iii) identicacin de los miem- bros del grupo por parte de un tercero, y iv) coercin por parte del/los miembro/s del grupo o por parte de un tercero. De los cuatro modos, la autoidentica- cin es el ms expedito y el que requiere menos esfuerzos por parte de una alianza. ETAPA OBJETIVO 1. Identicacin Formar 2. Invitacin 3. Movilizacin 4. Incorporacin 5. Denicin del objetivo comn Proof of concept - constituir la alianza 6. Desarrollo del objetivo comn 7. Adaptacin Mantener 8. Sostenibilidad 76 El reto a enfrentar, la oportunidad de la cual tomar ventaja, los atributos o los in- tereses de los actores suelen servir como elemento de aglutinacin y auto-identi- cacin. Tmese el caso, por ejemplo, de la conformacin de una agrupacin de veci- nos para solicitar ante el gobierno local la instalacin de desages en su barrio. La pertenencia al barrio de referencia y el objetivo de tener desages instalados en el mismo constituyen elementos de autoi- denticacin que estimulan la accin co- lectiva. La experiencia del Programa BID- BPR del BID muestra cmo la promocin de los grupos autoseleccionados reduce el costo de la cooperacin drsticamen- te, haciendo mucho ms viable y rpido el trabajo colectivo. La autoidenticacin suele encontrar dicultades particular- mente en aquellos casos en los que un ac- tor puede apropiarse de los benecios de la accin colectiva sin asumir sus costos, o asumiendo slo parte de los costos que le corresponderan, dando lugar a un com- portamiento de free-riding que obstaculi- za la cooperacin. En el ejemplo anterior del grupo de vecinos, la no participacin en las acciones del grupo para pedir al go- bierno local la instalacin de desages no excluira a los free riders de los benecios producidos por tal instalacin, dado que ella favorecera a todos los habitantes del barrio y no slo a quienes la gestionaron. La identicacin de nuevos socios por parte de los miembros del grupo, o de los miembros del grupo por parte de un tercero, posee una parte de identica- cin en funcin del reto a resolver, a la oportunidad de la cual tomar ventaja, a los atributos o a los intereses de los ac- tores. Asimismo, posee una parte que se reere al historial de cooperacin de los actores. Sin caer en la dependencia histrica, la cooperacin entre actores est inuenciada en gran manera por las experiencias anteriores. Como arma Axelrod 32 , la probabilidad de cooperar en el futuro est marcada por el registro de hechos anteriores que le permiten a cada actor aprender con quin y cmo traba- jar en forma colectiva. Actores que han trabajado conjuntamente en el pasado tienden a actuar conjuntamente en eta- pas posteriores. Cabe destacar aqu que si bien la coer- cin es una forma de identicacin que puede encontrarse en la realidad, no constituye algo que pueda conducir a entablar relaciones duraderas al inte- rior de una alianza. En efecto, las alian- zas formadas por coercin podran te- ner alguna efectividad en situaciones de emergencia, en las que resulta necesario 32 Axelrod, Robert. 1981. The Evolution of Coope- ration, Science, New Series, vol. 211, No. 4489, pp. 1390-1396. 77 reunir rpidamente a un grupo de acto- res para llevar a cabo una determinada accin. En algunas instancias, sta tam- bin podra tener alguna efectividad en la aplicacin de soluciones estndares, con resultados probados, a problemas conocidos. Sin embargo, ms all de la situacin de emergencia que lleva a la necesidad de una rpida movilizacin, o de la aplicacin de soluciones estnda- res, las alianzas as conformadas no pue- den ser sino alianzas dbiles, de dudosa sostenibilidad -pues la alianza no se consolida en ningn momento sino que se mantiene mientras la fuerza de coer- cin es ejercida- y con un alto costo tanto para los actores coaccionados como para el actor que inige la fuerza de coercin. Invitacin Luego de la identicacin, la siguiente tarea es la invitacin de los potenciales miembros del grupo para que formen parte del mismo. En la realizacin de esta tarea, es necesario tener en cuenta dos aspectos: el grado de formalizacin de la comunicacin y la secuencia de in- greso de los diferentes invitados. El grado de formalizacin de la invita- cin puede ser una indicacin del grado de compromiso que adquiere quien in- gresa o es invitado. La invitacin a un evento puede brindar un ejemplo sim- ple de esta armacin: puede hacer- se verbalmente y sin requerir ningn compromiso de quien es invitado o, por el contrario, puede hacerse a travs de una invitacin escrita que requiera el R.S.V.P. del in- vitado, lo cual implicara un compromiso mayor por parte de ste en el caso que conrmara su asistencia. A su vez, el grado de compromiso que adquiere quien ingresa o es invitado a formar una alianza pue- de actuar simultneamen- te como una percepcin de garanta de que las inver- siones hechas por el actor no sean en vano, pero tam- En el mbito del Programa BID-BPR, pueden encontrarse ejemplos de di- ferentes estrategias utilizadas por los actores para identicar a los miem- bros de una alianza. Por ejemplo, en el caso del proyecto Sistema Armo- nizado de Rastreabilidad Bovina, fueron agentes externos a la alianza -el Organismo Internacional Regional de Sanidad Agropecuaria y el Instituto Interamericano de Cooperacin para la Agricultura- quienes identicaron a las unidades y lderes interesados dentro de los Ministerios competentes en temas de agricultura y ganadera de los pases de Centroamrica, con el n de formar una alianza para establecer el mencionado sistema. Este es el caso tambin del Marco de Proteccin, Monitoreo y Regulacin de Trabaja- dores Migrantes donde un tercero, la Fundacin Octubre y en particular su Instituto de Estudios Migratorios Internacionales (IEMI), coordin la identi- cacin de los posibles miembros de la alianza. En cambio, en el caso de la Estrategia Regional y Marco de Interoperabilidad y Gestin para una Red Federada Latinoamericana de Repositorios Institucionales de Documenta- cin Cientca, la identicacin de los miembros se realiz por parte de los miembros mismos, teniendo como requisito que los nuevos socios tuvieran repositorios digitales nacionales de investigacin cientca. 78 bin como un obstculo al ingreso en el grupo por los costos de entrada tanto materiales como de capital poltico- que deben asumirse para tal efecto. En relacin con la secuencia de invita- cin, es importante considerar: 1) el carc- ter necesario o estratgico de la participa- cin de cada actor, 2) el tamao relativo del grupo, 3) la relacin tamao/objetivos y 4) el efecto del tamao del grupo en la construccin de conanza. La secuencia de invitacin se encuentra ligada a la iden- ticacin de los miembros de la alianza. En los procesos de auto-identicacin o de invitacin voluntaria es importante di- ferenciar entre los miembros necesarios y los que no lo son. Imagine, por ejemplo, una iniciativa para proteger la Cuenca Amaznica. En este caso, sera funda- mental contar con la participacin de los pases miembros de la cuenca, aunque tambin podra extenderse la invitacin a otros pases que inciden o se interesan, sin estar obligatoriamente vinculados a ella. En los procesos de auto-identicacin, la principal cuestin para el actor interesado en participar es cmo auto-promocionar- se como miembro, es decir cmo justi- car a los dems miembros la relevancia de su participacin. Eso es ms importante cuando la justicacin sobre su partici- pacin no resulta evidente al resto de los miembros. En el ejemplo de la iniciativa para la preservacin de la Cuenca Ama- znica, este actor podra ser un pas no miembro de la misma pero con inters en participar en la alianza. 33 Tener en cuen- ta el tamao del grupo es un punto fun- damental en esta etapa. Mientras que la participacin de los socios indispensables est justicada por esa caracterstica, el ingreso de otros socios puede agregar va- lor o dicultar el proceso. La decisin so- bre quines entran o son invitados, y qui- nes no, es clave para el xito de un trabajo colectivo. Diferentes experiencias mues- tran cmo expandir el grupo ofrece una ampliacin del valor, no slo por el logro de economas de escala asociadas con el nmero de participantes sino ms an por el valor que adquiere el resultado en la red de participantes. Por ejemplo, la adopcin de un estndar regional o global requiere de la participacin de un nmero signi- cativo de pases de esa regin o del globo para poder ser considerado as. Por otro 33 En cambio, en los casos de identicacin de tipo coercitivo no sustentados por el Programa BID-BPR en cuanto contrarios a la creacin de alianzas consensua- das, duraderas y cuyas iniciativas son apropiadas por los actores- ser indispensable contar con los actores que tienen mayor poder de coercin a n de obtener la capacidad de movilizacin necesaria. Por ejemplo, en el caso de especies animales o vegetales en va de extincin, muchas veces los grupos proteccionistas se orientan, en un principio, hacia pases desarrollados donde no existe la especie, pero que pueden inducir a los pases donde s existe, a que la protejan. 79 lado, en la medida que aumenta el tamao del grupo, el desafo de la coordinacin del trabajo colectivo se vuelve ms intenso. Por ltimo, el tamao relativo del actor invitado impone retos que se deben tener en cuenta. Si el actor es relativamente muy grande, puede causar dos efectos en el gru- po: convertirse en champion del grupo por su importancia relativa y capacidad de in- versin, o tambin puede desbalancear la atencin hacia l y hacer que se pierda par- te de la conanza entre los dems. Actores de menor tamao relativo pueden entrar ms fcilmente, ya que generalmente no causan disrupcin en el grupo. Movilizacin El reto posterior a la invitacin es la movilizacin de los miembros de la alianza. Dado que, una vez invitados, la vinculacin de los actores no es auto- mtica, tres tareas pueden establecerse para asegurar dicha vinculacin: a) la ge- neracin de incentivos para curiosear, b) la dotacin de condiciones mnimas para entrar, y c) el acompaamiento (coaching) para asegurar la asimilacin mutua con otros miembros. La facilidad de movilizar a los actores para que curioseen respecto a la parti- cipacin en el grupo est inuenciada por los resultados de los procesos de identi- cacin e invitacin. Por ejemplo, es ms fcil movilizar a un grupo totalmente basado en autoseleccin o en la coercin (si el grado de coercin es lo suciente- mente fuerte), que a un nuevo miembro identicado por la alianza. Igualmente, la curiosidad aumenta si la composi- cin del grupo tiene a los actores adecuados, bien sea porque son de mxima relevancia o porque son atrayentes en trminos de inuencia. Al margen de estas condiciones, los be- necios producidos por el grupo, el retorno a la in- versin y los bajos costos de entrada pueden resultar motivaciones ecaces para incentivar a los actores a que ingresen al grupo. Estos incentivos pueden ser tiles para contrabalancear obstculos originados en la percepcin individual de los actores (por ejemplo, el temor de perder independencia, adquirir compromisos futuros y falta de conanza Un ejemplo de la correlacin entre las modalidades de identicacin e invi- tacin se encuentra en el proyecto Incentivos para la Conservacin de los Pastizales Naturales en el Cono Sur. En este caso, fue un tercero quien iden- tic e invit a los actores a formar una alianza con el n de preservar los pastizales naturales frente al avance de las zonas productivas. En efecto, la ONG Alianza Pastizales del Cono Sur hizo un relevamiento de los actores que podran llegar a estar interesados en participar, as como tambin aquellos cuya participacin era fundamental para el logro del objetivo del proyecto, los clasic con base en ste y otros criterios y, sobre esta base los invit a participar de las negociaciones para formar la alianza. 80 en los resultados prometidos) y romper el equilibrio de no-cooperacin. Generar curiosidad es avanzar la mi- tad del camino hacia la movilizacin del actor. Asegurarse de que el actor invita- do tenga las caractersticas mnimas re- queridas es una condicin sine qua non para avanzar en su incorporacin. Por un lado, existen condiciones mnimas de identidad segn las cuales un actor, para ser miembro de un grupo, debe compar- tir la identidad del grupo. Por otro lado, debe existir un mnimo de compromiso de parte de quien ingresa. Otro tipo de re- querimiento frecuentemente observado es la disposicin de recursos o capital de inversin (econmico, poltico, etc.) y de habilidades valoradas por el grupo. Estas habilidades pueden ser transversales a todos los grupos (por ejemplo, capacidad de discernir y tomar decisiones, de co- municar sus decisiones, de negociar sus posiciones y de sostener sus compromi- sos) o propias de un determinado grupo (por ejemplo, capacidad de innovar, de atraer inversin). Puede suceder que no todos los actores cumplan con las carac- tersticas mnimas para ser miembros de la alianza. En estos casos, la movili- zacin de los mismos puede realizarse a diferentes velocidades, comenzando por aquellos que posean tales caractersti- cas, mientras otros logren adquirirlas. En efecto, los actores pueden ya poseer las habilidades requeridas para formar parte de una alianza o pueden adquirir- las con tal n. Esto ltimo puede lograrse a travs del acompaamiento (coaching) por parte de otros miembros de la alianza. As, la movilizacin de los actores tambin puede ser incentivada a travs del coa- ching, emplendolo para facilitar la adqui- sicin y el perfeccionamiento de nuevas habilidades requeridas por la alianza por parte del actor adherente, as como tam- bin para transmitir las experiencias acu- muladas por los miembros de la alianza. Incorporacin Incorporar nuevos pases al grupo cie- rra el ciclo de tareas relacionadas con el objetivo de formar una alianza. Esta tarea presenta desafos ya que requiere cambios al interior de grupo receptor. Incorporar supone aceptar al nuevo miembro y ajus- tar la dinmica de grupo a su participa- cin, para lo cual cuatro elementos resul- tan claves: reducir o subsidiar los costos de entrada del nuevo miembro, redenir el ownership del grupo para incluir al nue- vo miembro, revisar objetivos, y ajustar la institucionalidad a algunas de las necesi- dades prioritarias del nuevo miembro. Tanto en el caso que el actor deba adap- tarse o adquirir capacidades requeridas por el grupo para poder ingresar al mismo, 81 como cuando el grupo requiera aportes de algn tipo, el actor debe solventar costos de entrada. Esto puede suponer obstcu- los al ingreso. Con el n de facilitar este ingreso, el grupo puede reducir los costos de entrada ya sea bajndolos o subvencio- nndolos. La subvencin puede ser reali- zada por el grupo o por un tercero. Equivalente al esfuerzo que realiza el actor adherente para adquirir las con- diciones y habilidades necesarias para participar, los miembros de la alianza tambin deben asumir costos relacio- nados con cambios estructurales de apropiacin y propiedad, y de institu- cionalidad para acomodar al nuevo miembro. Al res- pecto, tanto el mecanismo de apropiacin de bene- cios como la gobernanza del proceso de produccin de los mismos deben ser adaptados a n de incor- porar al actor adherente. Estos cambios deben ser tailor-made, en el senti- do que pueden realizarse teniendo en cuenta las caractersticas del nuevo socio, a n de ajustar los aspectos institucionales y de apropiacin y propiedad a las particula- ridades de ste, no obstante sin modi- car el objetivo de la alianza. Especial importancia tiene el caso en que la incorporacin de actores impli- que una revisin de los objetivos de la alianza para responder a los intereses de dichos actores. En este caso, deber procurarse que dicha revisin no afecte la participacin de otros miembros ni el ownership de la iniciativa. Para eso ser fundamental focalizarse en la encapsu- lacin de los intereses particulares bajo tales objetivos, la apropiacin de los mismos y el desarrollo de una identidad de grupo acorde con estos objetivos. En la siguiente seccin se abordarn estas cuestiones con mayor detalle. En el siguiente grco se resumen las tareas identicadas para el objetivo de formar la alianza, su secuencia y sus co- rrespondientes caractersticas: La incorporacin de los miembros puede realizarse a diferentes velocidades, en relacin con las habilidades que stos deben adquirir para ingresar a la alianza, el historial de trabajo en conjunto, los recursos disponibles para subvencionar el ingreso, los recursos propios del actor, etc. Por ejemplo, en el caso del proyecto Plan de Accin e Instrumentos de Poltica para la Ar- monizacin Regional de los Servicios de Roaming de Telecomunicaciones Mviles, la incorporacin de los pases de Sudamrica se realiz de manera muy rpida dado que ya contaban con una agenda de trabajo conjunta en la materia, capacidades en este mbito, e inclusive las bases de estndares tcnicos similares. En cambio, en el caso de los pases de Centroamrica, s- tos se han ido incorporando de manera ms lenta, dando tiempo para poder asimilar los estndares regionales, procurar los recursos a tal n y adaptarse a la agenda de trabajo conjunta. 82 Objetivo 2: Proof of concept. Constituir la alianza Una vez formada la alianza, el siguiente objetivo es su proof of concept, es decir, po- nerla en marcha, probar la viabilidad y fac- tibilidad del objetivo comn, y la capacidad de la alianza para lograr el objetivo. La de- nicin, el diseo de modelos para el testeo y el testeo mismo del objetivo comn cons- tituyen las tareas principales para el proof of concept, a n de comenzar a consolidar la alianza formada en las etapas anteriores por medio de la denicin de su objetivo, la prueba de su factibilidad, el establecimien- to de procedimientos y procesos para su funcionamiento y su perfeccionamiento. Definicin del objetivo comn La primera tarea que enfrentan los actores, una vez que se constituyen en miembros de una alianza, es la deni- cin conjunta del objetivo comn. El ob- jetivo comn es el elemento fundacional de toda alianza y es lo que la distingue de otro tipo de grupos. En efecto, la alianza existe con el n de lograr el objetivo que sus miembros han consensuado. De acuerdo con Felin y Zenger, 34 se pue- den observar dos procesos de denicin del objetivo comn. En el primero, cada actor de manera individual dene el obje- tivo. Este objetivo gua al actor a estable- cer una alianza con otros actores que po- sean el mismo objetivo. De este modo, el objetivo individual es colectivizado a tra- vs de la alianza. En cambio, en el segun- do proceso los actores se renen para es- tablecer un objetivo comn. En este caso, 34 Felin, Teppo y Todd Zenger, Entrepreneurs as Theo- rists: on the origins of collective beliefs and novel stra- tegies, Strategic Entrepreneurship Journal, vol. 3, 2009, pp. 127-146. GRFICO 1. ETAPAS PARA FORMAR LA ALIANZA IDENTIFICACIN MOVILIZACIN Autoidentificacin Identificacin por parte del grupo Identificacin por parte de un terreno Coercin Incentivos para curiosear Capacidades mnimas Coaching previo INVITACIN Formalizacin Secuenciamiento INCORPORACIN Ownership Reduccin de costos de entrada Tailor-made 83 el objetivo es determinado por la alianza y no por cada actor de manera individual. Podra armarse as que, mientras en el primer proceso el objetivo de la alianza es compartido, en el segundo proceso el ob- jetivo es comn. 35 A su vez, este objetivo puede estar denido antes de la formali- zacin de la alianza como tal como ocu- rre en el caso de los proyectos diseados siguiendo las tcnicas de project manage- ment- o, al contrario, puede ser denido una vez formalizada la alianza. Sea cual fuere el proceso adoptado, en la tarea de denir el objetivo comn re- sulta necesario encapsular los objetivos particulares de los actores bajo el objeti- vo comn, promover la apropiacin de la iniciativa por parte de los miembros de la alianza y desarrollar la identidad del grupo en torno al objetivo. El hecho de encapsular los intereses de los actores bajo el objetivo comn per- mite que, al perseguir sus propios inte- reses, los miembros tambin promuevan el objetivo comn de la alianza y que, al contener el objetivo comn los intereses particulares de los actores, stos se apro- pien de l y lo promuevan con su accio- nar. Al perseguir el objetivo comn, los miembros de la alianza pueden tener sus 35 Si bien en este documento se utilizar el trmino de objetivo comn para hacer referencia a ambos procesos de denicin del objetivo por parte de una alianza. propios intereses y prioridades. El obje- tivo comn no debe anular los intereses particulares de los miembros sino com- prenderlos, ya que stos aseguran que los actores mantengan su inters en el logro del objetivo comn. Evidentemente, los intereses particulares pueden diferir entre los miembros; lo importante radi- ca en que se pueda enmarcar cualquier inters en conicto que obstaculice el logro del objetivo comn. La apropiacin del objetivo comn es esencial para la consolidacin y la soste- nibilidad de la alianza. Los actores adop- tarn un comportamiento acorde con el objetivo comn si son ellos mismos quienes lo han denido y quienes toman las decisiones en cuanto al gobierno y la implementacin de las iniciativas ten- dientes a lograr dicho objetivo. Eso die- re de los casos en los cuales los objetivos son impuestos por un actor, o un grupo de actores, desde el interior o el exterior de la alianza. Ms all de encapsular los intereses individuales, el objetivo co- mn denido por los miembros debe ser independiente de las voluntades indivi- duales y aceptado por todos los miem- bros. Dado que la denicin del objetivo involucra tambin la distribucin de los benecios, los miembros debern sentir que la distribucin es justa y que satisfa- ce sus expectativas, para que estn ms 84 dispuestos a cooperar. En otras palabras, los miembros deben tomar conciencia de que es una situacin ganadora o win- win para todos. Por ltimo, el objetivo comn debe ser un logro medible, para poder evaluar y monitorear su xito con base en el proyecto que la alianza esta- blezca para alcanzarlo. Desarrollar una identidad y una iden- ticacin del grupo con la persecucin de un determinado objetivo comn es tambin un aspecto de suma importan- cia para el fortalecimiento de la alianza. Siguiendo a Reales 36 , la identidad de gru- po contribuye a la cohesin, la conanza, la cooperacin y la solidaridad entre los miembros del grupo. Asimismo, refuer- za la accin colectiva ya que mejora los procesos colectivos de aprendizaje y constituye un elemento clave en la crea- cin, difusin y transferencia de infor- macin y conocimiento. 37 Como resul- tado, la identidad de grupo aumenta la capacidad de hacer efectiva la accin co- lectiva para el logro del objetivo comn. Ahora bien, dado que un actor no posee una nica identidad sino mltiples, a n de evitar conictos entre identidades 36 Reales, Leonardo. 2007. De la identidad comunita- ria a la accin colectiva y los bienes pblicos regionales (mimeo), Programa BID-BPR, Banco Interamericano de Desarrollo. 37 Ibdem. y aliaciones opuestas, la identidad de grupo desarrollada en torno al objetivo comn debe respetar las mltiples iden- tidades de los miembros de la alianza. Desarrollo de modelos de testeo del objetivo comn Denir el objetivo comn es impor- tante pero no suciente para constituir una alianza. Una vez denido el objetivo comn, se presenta la tarea de testear su factibilidad. Para eso, la alianza deber desarrollar modelos para el testeo, que le permitan poner a prueba la viabilidad del objetivo comn y la capacidad de la alianza para alcanzarlo. Los modelos de testeo desarrollados deben permitir una rpida y econmica prueba de las ideas (acerca del objetivo comn), al tiempo que deben permitir obtener resultados contundentes e im- parciales respecto de las ideas o sus partes- que funcionan y las que deben ser descartadas. Como parte de la tarea de desarrollar modelos para el testeo del objetivo co- mn, es necesario estimular las relacio- nes entre los miembros de la alianza y establecer procesos o patrones de rela- cionamiento entre ellos. Fomentar la conanza y la transparen- cia hace parte de desarrollar las relacio- nes entre los socios. Cooperar con otros 85 actores puede conllevar riesgos. Los ac- tores estarn ms dispuestos a cooperar si tienen conanza en que los dems ac- tores tambin cooperarn. El historial del comportamiento de los actores y la duracin de las relaciones entre ellos son importantes elementos para promo- ver la conanza. Mientras ms records tenga un actor de comportamientos de cooperacin, mayor ser la conanza que inspirar en otros para cooperar con l. Mientras ms lejano se encuentre el horizonte temporal de la cooperacin, es decir, mientras mayor sea el plazo que los actores prevean que durar la coo- peracin, menos dispuestos estarn a adoptar comportamientos hostiles que pongan en riesgo la relacin. 38
La comunicacin es el instrumento fundamental para desarrollar las rela- ciones entre los actores, incentivar la transparencia, cultivar la conanza y promover el conocimiento mutuo. La comunicacin ayuda a superar precon- ceptos, evitar malentendidos, resolver conictos y hacer que la informacin uya para un trabajo ms eciente. Una comunicacin ecaz no slo debe trans- mitir informacin sino tambin asegu- rar que todos los actores tengan acceso a la misma, estn informados acerca de 38 Axelrod, Robert, Op. Cit. sus socios y que haya entendimiento mutuo acerca de las expectativas, ro- les, responsabilidades y mecanismos de toma de decisiones. La comunicacin debe asimismo consentir que los socios sean escuchados. La codicacin de las relaciones entre actores en procesos o patrones aumenta la certeza y previsibilidad del accionar de di- chos actores, alimenta la conanza y ase- gura que las actividades necesarias para alcanzar el objetivo comn sean realiza- das. La codicacin de las relaciones im- plica decidir sobre la asignacin de roles y tareas. Para eso es importante tener en cuenta las habilidades de los miembros, a n de asignar roles y tareas a quienes pue- den llevarlos a cabo y evitar expectativas insatisfechas. Adems, es importante in- volucrar a todos los actores desde el prin- cipio para asegurar que todos estn cons- cientes o perciban que estn realizando una contribucin signicativa y que la ini- ciativa responde a sus intereses. Estos patrones o procesos de relaciona- miento pueden ser codicados en acuer- dos 39 , a travs de los cuales se establecen 39 Estos acuerdos pueden tomar diferentes formas: por ejemplo, pueden estar implcitos en el gesto de estrechar las manos, en un abrazo, en una fotografa que rena a los miembros de la alianza; pueden estar registrados en minutas de reuniones o, inclusive, pue- den tomar la forma de acuerdo escrito y suscrito por los miembros. 86 las bases para la conformacin y gestin de la alianza. Estos acuerdos forman par- te del registro o historial de cooperacin de los actores. Adems de establecer los objetivos de la alianza, los acuerdos pue- den denir roles y responsabilidades de los socios, el modelo de gestin y el proce- so de toma de decisiones, la distribucin de benecios, el mecanismo para el moni- toreo y evaluacin de la cooperacin, las obligaciones de contribucin y el meca- nismo de resolucin de controversias. Testeo del objetivo comn Una vez desarrollados los modelos de testeo, la siguiente tarea consiste en poner a prueba el objetivo comn. Para la realizacin de esta tarea, la alianza puede adoptar el enfoque atelier, se- gn el cual las ideas (acerca del objetivo comn) son testeadas a medida que van surgiendo, con el n de descartar aque- llas ideas, o partes de ellas, que no sean factibles o tiles, y perfeccionar aquellas que s lo sean. As, las ideas evolucionan de manera iterativa, lo que podra ser grcamente representado por un espi- ral en el que las ideas que se encuentran en un estadio superior no son las mismas que las de estadios inferiores, ya que han sido perfeccionadas mediante la aplica- cin de este enfoque atelier. Las ideas se transforman entonces en prototipos que son puestos a prueba, mediante lo cual tiene lugar la evolucin y el perfec- cionamiento de las ideas iniciales. El punto culminante de este proceso es la identicacin de un objetivo comn que sea factible, sea acorde con las necesida- des de los miembros y sea viable segn las capacidades de la alianza. La adopcin del enfoque atelier pre- senta importantes benecios en la etapa del proof of concept del objetivo comn. Por un lado, permitir la adaptacin de las ideas acerca del objetivo comn, a medida que las ideas son desarrolladas. Esto per- mite tambin focalizarse en los produc- tos obtenidos a travs de las ideas, ms all de los mecanismos para producirlos, lo cual favorece la identicacin de aque- llas ideas o partes de ideas- que funcio- nan y que se adaptan a las necesidades del grupo. En contraposicin, se produce el descarte de las que no sean factibles o no se adapten a las necesidades del grupo. La participacin en el proceso iterativo favorece la apropiacin de las ideas por parte de los miembros de la alianza, no slo porque el producto de la idea reeja en mejor medida las necesidades del gru- po sino tambin porque se crean vnculos de identicacin entre el producto y el grupo mismo. Si el grupo se identica con la idea, entonces los incentivos para una correcta accountability sern mayores. 87 La tarea de testeo tam- bin incluye la evaluacin peridica de los procesos o patrones de relacio- namiento entre actores codicados en la tarea anterior. Ello resulta ne- cesario para asegurar que, por ejemplo, el modelo de gestin de la alianza y la asignacin de roles y ta- reas permanezcan actua- lizados y acordes con el objetivo de la alianza. Un aspecto importante de esta tarea de testeo es que la accin colectiva no slo se reere a la produccin de lo que la alianza se propone, sino que tambin abarca la evaluacin de la factibilidad del objetivo comn propuesto. Realizan- do esta prueba de manera colectiva, se refuerza la apropiacin del objetivo co- mn por parte de los actores y su respon- sabilidad en cuanto a la adopcin de un objetivo que sea viable, de inters para los actores y acorde con sus capacidades. En el grco a continuacin se resu- men las tareas identicadas para el proof of concept, su secuencia y sus correspon- dientes caractersticas: En el Programa BID-BPR pueden encontrarse numerosos ejemplos del pro- ceso a travs del cual se desarrolla el objetivo comn a travs de su testeo. En efecto, las alianzas que solicitan el apoyo del Programa generalmente se encuentran en una fase en la que el objetivo comn est en proceso de de- nicin, pero no se ha desarrollado an. As, el Programa pone al servicio de estas alianzas un conjunto de estrategias, herramientas, tecnologas y bue- nas prcticas con el n de llevar a cabo este proceso. De manera especial, el Programa pone a disposicin de las alianzas una Tecnologa innovadora que se destaca por su pragmatismo en la promocin de la innovacin, la coordinacin institucional, el desarrollo de capacidades a nivel regional, las asociaciones estratgicas y la generacin de valor agregado. Esta Tecnologa sirve de gua para que las alianzas desarrollen el objetivo comn, diseando caminos de accin slidos y sostenibles, basados en los pilares de: 1) accin colectiva, 2) gobernanza, 3) orientacin por la demanda, 4) enfoque bottom- up, 5) mesa de coordinacin de socios estratgicos y 6) innovacin Sur-Sur. IDENTIFICACIN DEL OBJETIVO COMN Encapsular intereses particula- res en objetivo general Ownership Desarrollar identidad de grupo TESTEO DEL OBJETIVO COMN Atelier colectivo Procedimientos de prueba Evolucin por ensayo y error DESARROLLO DE MODELOS DE TESTEO Comunicacin Historial Codificacin Atelier GRFICO 2. CICLO ESPIRAL DE MANTENER LA EVOLUCIN DE LA ALIANZA 88 Objetivo 3: Mantener la alianza Una vez constituida la alianza, eva- luada su factibilidad y desarrollado su objetivo comn, la siguiente meta ser preservarla en el tiempo, de acuerdo con las necesidades denidas por los miem- bros. Para ello ser necesario procurar su adaptacin frente a cambios o desa- fos que puedan presentarse, as como tambin lograr su sostenibilidad. Adaptacin frente a cambios La capacidad de adaptacin de la alian- za a los cambios internos y externos es un atributo necesario para lograr su consoli- dacin y sostenibilidad en el tiempo. Para desarrollar la capacidad de adaptacin de una alianza, se requiere reexionar sobre las experiencias pasadas y aprender de las lecciones de ellas derivadas, as como tam- bin crear mecanismos orientados a solu- cionar los problemas que puedan surgir como resultado de cambios al interior y ex- terior de la alianza. Estos cambios pueden ser, por ejemplo, la salida o el ingreso de miembros, inestabilidad nanciera o pol- tica externa, cambio tecnolgico, reorgani- zacin de la gobernanza y cambio en las ne- cesidades o prioridades de los miembros. A lo largo de su vida, la alianza debe en- frentar numerosos desafos, frente a los cuales debe mostrarse exible y din- mica a n de asegurar su sostenibilidad. Por ello es importante que, en primer lugar, las alianzas tengan mecanismos que les permitan comprender el contex- to en el que estn insertas; as resultar posible prepararse para anticipar y re- solver los problemas que puedan surgir. Estos mecanismos deben permitir revi- sar regularmente sus objetivos y tareas, monitorear el desempeo de la alianza y evaluar la necesidad, los tiempos y la magnitud de los ajustes a realizar en el caso de que se produzcan cambios. Lle- var un historial de la cooperacin tam- bin resulta til a estos efectos, ya que permite elaborar tendencias y realizar estimaciones acerca del futuro, as como tambin traer lecciones sobre cambios pasados y los mecanismos utilizados por la alianza para adaptarse a los mismos. De la misma manera, reforzar los vn- culos y la conanza entre actores y su apropiacin del objetivo comn es otro aspecto fundamental que debe tener- se en cuenta a n de evitar deserciones frente a momentos de inestabilidad. Fi- nalmente, dos aspectos a tener en cuen- ta cuando fuere necesario realizar ajus- tes es analizar el tiempo necesario para llevarlos a cabo, considerando las nece- sidades no slo de la alianza sino tam- bin de los miembros para adaptarse al nuevo contexto, y mantener el enfoque 89 atelier para adaptar el objetivo comn de la alianza, lo que permite tomar aque- llas partes que sigan teniendo validez en el nuevo contexto, perfeccionndolas y descartando las partes obsoletas. Sostenibilidad de las iniciativas La ltima tarea se reere a asegurar la sostenibilidad de la alianza. Implica cum- plir los compromisos asumidos por parte de los actores y tener la conanza y segu- ridad de que dichos compromisos sean cumplidos; reforzar la legitimidad de la alianza; reforzar su utilidad; mantener su independencia frente a cambios que acon- tezcan a sus miembros, as como tambin atraer nuevos socios en la medida que contribuyan a lograr el objetivo comn. Es importante que los actores posean o adquieran las capacidades necesarias para que puedan cumplir sus compromisos. Del mis- mo modo, es fundamental que construyan relaciones de conanza y reciproci- dad con los otros miem- bros de la alianza, ya que si un miembro se siente ase- gurado por la conanza, la duracin de la relacin y el historial de la cooperacin acerca de que los dems cumplirn sus compromi- sos, entonces l tambin ser proclive a hacerlo. En este sentido, la profundidad de los vnculos entre los actores resulta crtica para asegurar la sostenibilidad de las iniciativas. La legitimidad de la auto- ridad, de las decisiones y de las normas que regulan las relaciones al interior de la alianza es otro aspecto crucial para la sostenibilidad de la misma, ya que los miembros se mostrarn ms dispuestos a colaborar, a observar los reglamentos y decisiones, y a permanecer en la alianza cuando tengan claridad sobre las reglas del juego y estn convencidos de su legi- timidad. Que la alianza siga siendo til a sus miembros para el logro de determi- nados objetivos y la obtencin de bene- cios, mantendr el inters en seguir per- teneciendo a ella. La sostenibilidad de la alianza debe estar asegurada a su vez por En el Programa BID-BPR pueden encontrarse numerosos ejemplos del pro- ceso a travs del cual se desarrolla el objetivo comn a travs de su testeo. En efecto, las alianzas que solicitan el apoyo del Programa generalmente se encuentran en una fase en la que el objetivo comn est en proceso de de- nicin, pero no se ha desarrollado an. As, el Programa pone al servicio de estas alianzas un conjunto de estrategias, herramientas, tecnologas y bue- nas prcticas con el n de llevar a cabo este proceso. De manera especial, el Programa pone a disposicin de las alianzas una Tecnologa innovadora que se destaca por su pragmatismo en la promocin de la innovacin, la coordinacin institucional, el desarrollo de capacidades a nivel regional, las asociaciones estratgicas y la generacin de valor agregado. Esta Tecnologa sirve de gua para que las alianzas desarrollen el objetivo comn, diseando caminos de accin slidos y sostenibles, basados en los pilares de: 1) accin colectiva, 2) gobernanza, 3) orientacin por la demanda, 4) enfoque bottom- up, 5) mesa de coordinacin de socios estratgicos y 6) innovacin Sur-Sur. 90 la independencia frente a instancias de turnover en las administraciones de sus miembros, por la trascendencia de las instituciones que gobiernan la alianza, y por la perduracin del objetivo comn, a pesar de cambios internos o externos. Por ltimo, pero no por ello menos im- portante, se encuentra el aspecto de la sostenibilidad nanciera de la alianza, a n de que los recursos sean sucientes para dar continuidad a las iniciativas. Este aspecto de la sostenibilidad puede ser reforzado a travs de: i) la identi- cacin de nuevos socios e inversores; ii) el monopolio temporal de las ganancias producidas por las innovaciones gene- radas, al estilo schumpeteriano y hasta que surjan competidores que provean el mismo producto, y iii) la generacin de ahorros mediante la creacin de econo- mas de escala. El grco a continuacin resume las tareas identicadas para el objetivo de mantener la alianza, su secuencia y sus correspondientes caractersticas: QUE LA ALIANZA SIGA SIENDO TIL A SUS MIEMBROS PARA EL LOGRO DE DETERMINADOS OBJETIVOS Y LA OBTENCIN DE BENEFICIOS, MANTENDR EL INTERS EN SEGUIR PERTENECIENDO A ELLA. ADAPTACIN A LOS CAMBIOS SOSTENIBILIDAD DE LAS INICIATIVAS Aprender de experiencias pasadas Resolver problemas Adaptar frente a cambios Cumplir compromisos Legitimidad Utilidad Independencia Atraer nuevos socios GRFICO 3. ETAPAS PARA MANTENER LA ALIANZA 91 Los actores conforman alianzas a n de obtener los benecios derivados de este tipo de accin colectiva. La promo- cin de un objetivo comn es el bene- cio principal y la esencia de toda alianza. En efecto, la creacin de alianzas per- mite lograr objetivos que difcilmen- te podran ser alcanzados de manera individual, o que son logrados con una mayor eciencia. A su vez, este objetivo es lo que mantiene a los actores unidos y orienta el accionar de los mismos. El objetivo comn promovido a travs de la alianza puede adquirir diferentes carac- tersticas: puede ser general o espec- co; puede hacer referencia a cuestiones econmicas, sociales, tcnicas, polticas, entre otras. Asimismo, el objetivo es fun- damental en el establecimiento de los lmites, autoridades, roles y tareas que denen una alianza. La formacin de una alianza para ob- tener un objetivo comn permite crear valor, que va ms all de los aportes in- dividuales realizados por los miembros de la alianza. En el caso de los bienes pblicos regionales, las alianzas crean valor corrigiendo problemas que no han encontrado respuesta en acciones indi- viduales de cada pas o que no ofrecen incentivos a uno solo para que asuma el costo de llevarlas a cabo. Efectivamen- te, la creacin de productos de poltica pblica (BPR) a travs de las alianzas entre pases, permite corregir fallas de mercado tales como informacin im- perfecta, falta de coordinacin y asime- tras de capacidades entre los actores del mercado, y generar valor en las for- mas de economas de escala, economas de alcance, innovacin y mitigacin de la incertidumbre. Las economas de escala estn relacio- nadas con ventajas obtenidas mediante la reduccin de costos debido a la expan- sin de la produccin, del consumo o de la distribucin. Por denicin, la accin colectiva implica una agregacin de la demanda y/o de la oferta, haciendo posi- ble lograr economas de escala. En cuan- to formas de accin colectiva, las alian- zas pueden favorecer a sus miembros en este sentido, facilitando la obtencin de la masa crtica necesaria para alcanzar estos benecios. Por ejemplo, las alian- zas pueden crear economas de escala a partir del incentivo a compartir recursos e informacin, la re- duccin de costos de transaccin y la crea- cin de eciencias de tipo operacional. Las economas de alcance se reeren a la integracin de la cadena de valor. Es- 2 BENEFICIOS DE LAS ALIANZAS La formacin de una alianza para obtener un objeti- vo comn permite crear valor, que va ms all de los aportes individua- les realizados por los miembros de la alianza. 92 tas economas profundizan las cadenas de produccin, distribucin o comercializa- cin. Mientras que el efecto de agregacin de la accin colectiva es el factor principal para la obtencin de economas de escala, el efecto de sinergia es el hecho fundamen- tal para la existencia de economas de al- cance. Simplemente, ciertos objetivos no podran ser logrados sin la accin colectiva de los pases. La conformacin de alianzas permite complementar los recursos que posee cada actor, permitiendo alcanzar re- sultados difciles de lograr de manera indi- vidual. As, las alianzas permiten combinar experiencia, conocimiento, capacidades y medios a n de lograr el objetivo deseado. En este sentido, combinando recursos, di- vidiendo trabajo y especializando roles, las alianzas favorecen una utilizacin ecien- te de los recursos propios de cada actor. La interaccin y complementacin de recursos y capacidades entre los miem- bros de la alianza tambin favorece la in- novacin. Existen diferentes categoras de innovacin. Una de ellas es el desarro- llo de un nuevo proceso o producto tec- nolgico. Otra categora se reere a la in- novacin en asuntos institucionales, es- pecialmente en la estructura de gobierno del mercado. Ambas categoras producen valor, como tambin lo hacen el scaling- up de las innovaciones y la operacionali- zacin de conceptos ya probados. Finalmente, las alianzas brindan la po- sibilidad de distribuir entre varios acto- res el riesgo asociado a una iniciativa. El riesgo puede estar asociado a la incursin en un nuevo mbito o mercado, el costo de asumir una determinada tarea, la solven- cia de los actores involucrados, la exis- tencia de condiciones de inestabilidad, la incertidumbre en cuanto al logro de los resultados, etc. A travs de la distribucin del riesgo, las alianzas contribuyen a mi- tigar la incertidumbre; la incertidumbre constituye un obstculo a la plena utili- zacin de los recursos. En consecuencia, la reduccin de la incertidumbre produce valor agregado en trminos de una mejor utilizacin de los recursos y de la dismi- nucin colectiva de los costos que, de lo contrario, tendran que afrontarse de ma- nera individual para mitigar el riesgo. El caso de la innovacin es un claro ejemplo en el cual las alianzas estn ad- quiriendo un rol cada vez ms importan- te. Ellas ayudan a disminuir el riesgo de que un actor tuviera que emprender una iniciativa innovadora de manera aislada, a partir de compartir costos con sus so- cios, el acceso a nuevos recursos, la com- plementacin de capacidades, etc. Reduciendo la incertidumbre, las alian- zas tambin favorecen la reduccin del free-riding por parte de los actores, forta- leciendo la cooperacin y la sostenibilidad 93 de las iniciativas. De la misma manera, a partir de la mitigacin de la incertidumbre, las alianzas permiten aumentar los recur- sos nancieros necesarios para alcanzar un objetivo. A modo de ejemplo, las alian- zas potencian la creacin del denominado snowball efect, o la atraccin de inversio- nes en la iniciativa, basado en el efecto de- mostracin que produce la inversin ini- cial llevada a cabo por parte de los socios. 40
El valor generado por la alianza se en- cuentra relacionado con el proceso de denicin del objetivo comn. El valor creado puede adquirir las cuatro formas mencionadas, a saber: economas de es- cala, economas de alcance, innovacin y mitigacin de incertidumbre. Cuando el objetivo es creado a partir de la alian- za (objetivo comn), si bien pueden sur- gir economas de escala y de alcance, el valor generado tiende a ser mayor en trminos de innovacin y mitigacin de incertidumbre. En efecto, a travs de la interaccin, los individuos perfec- cionan, critican y desafan sus ideas, al tiempo que incrementan la cantidad y la potencial calidad de las mismas, es- timulando as la innovacin y la mitiga- cin de la incertidumbre. 41
40 Benecios tambin reconocidos por el BID en su publicacin Tripartite Partnerships: Recognizing the Third Sector. 2005. Washington DC. 41 Felin, Teppo y Todd Zenger, Op. Cit., p. 137. CUANDO EL OBJETIVO ES CREADO A PARTIR DE LAS ALIANZAS (OBJETIVO COMN), SI BIEN PUEDEN SURGIR ECONOMAS DE ESCALA Y DE ALCANCE, EL VALOR GENERADO TIENDE A SER MAYOR EN TRMINOS DE INNOVACIN Y MITIGACIN DE INCERTIDUMBRE 94 En el Programa BID-BPR, las alianzas surgen en torno a un proyecto que tie- ne como objetivo la creacin de un bien pblico regional. De manera general, la accin colectiva tiene lugar al interior de un proyecto cuya evolucin puede aseme- jarse al espiral o continuum descrito en el captulo anterior: con una fase inicial en la cual los individuos actan separadamente en relacin con un tema determinado, y una fase culminante en la que se alcanza un punto de equilibrio ptimo y existe una alianza que promueve el logro de un obje- tivo compartido en el mbito de ese tema. En relacin con sus caractersticas, las alianzas que son apoyadas por el Progra- ma BID-BPR poseen caractersticas espe- ccas que estn determinadas por la apli- cacin de Tecnologa de BPR. 42 A travs de la Tecnologa, el Programa BID-BPR brinda el marco para la denicin de los lmites, autoridades, roles y tareas que ca- racterizan a una alianza. De acuerdo con la Tecnologa de BPR, las alianzas que son apoyadas por el Programa deben poseer cuatro caractersticas esenciales: accin colectiva, demand-driven, gobernabilidad de las iniciativas y mesa de dilogo con socios estratgicos. Estas caractersticas 42 Bocalandro, Laura y Rafael Villa Restrepo. 2009. Bienes pblicos regionales: promoviendo soluciones innovadoras en Amrica Latina y el Caribe. Banco Inte- ramericano de Desarrollo, Washington DC, p. 11. surgen de la conceptualizacin de los bie- nes pblicos regionales y globales adelan- tada por la comunidad mundial, de estu- diar las recomendaciones sobre la ayuda internacional, la cooperacin tcnica y los modelos de desarrollo endgeno y, prin- cipalmente, de un proceso de aprendizaje por parte del Programa en su experiencia de trabajo con alianzas que promueven bienes pblicos regionales. Esta misma experiencia de trabajo ha demostrado que las cuatro caractersticas requeridas por la Tecnologa para las alianzas que se con- formen en torno a los proyectos resultan indispensables para la creacin de solu- ciones de BPR compartidas y sostenibles en el tiempo. Asimismo, surgen de estas experiencias dos enfoques pragmticos que tambin se recomiendan en el proce- so de creacin de alianzas. A continuacin se presentan estas cua- tro caractersticas, a la luz del proceso de aprendizaje a travs del cual el Programa fue incorporndolas como requisito para las alianzas que se conforman al interior de los proyectos de BPR. Accin colectiva El requisito de accin colectiva para el logro de un objetivo comn se encuentra en los orgenes mismos del Programa BID-BPR. En el documento GN-2275- 3 ya se aluda a que la accin colectiva 3 LAS ALIANZAS COMO FORMA DE ACCIN COLECTIVA EN EL PROGRAMA BID-BPR 95 era imprescindible para la creacin de bienes pblicos regionales. El Programa puso nfasis en este lineamiento trazado por el Directorio Ejecutivo del BID y lo operativiz transformndolo en obliga- torio para todos los proyectos que fueran apoyados por el Programa. En el inicio del Programa y en trminos de parme- tros BART, la accin colectiva tena lu- gar casi exclusivamente en la determi- nacin de la tarea o el objetivo a alcanzar por parte de un proyecto. Con la exigen- cia de que los actores acordaran un obje- tivo comn para alcanzar con su proyec- to, el Programa llev a la accin colectiva a un estadio propicio para la creacin de alianzas en torno a dicho objetivo. El requisito de accin colectiva, que al principio se refera a las tareas a rea- lizar por la alianza, fue ampliado por la Tecnologa de BPR elaborada por el Pro- grama, para extenderse a toda la vida de los proyectos que crean bienes pblicos regionales. Con esta extensin del requisito de accin colectiva, el Programa busca que se colectivice no slo la solucin de BPR adop- tada o el qu, sino tambin el proceso co- lectivo por el cual se adopta dicha solucin o el cmo. As, las alianzas que se creen deben generar las condiciones para que los pases participen en todas las etapas del proyecto, tanto en la identicacin del problema u oportunidad, como en la presentacin de la propuesta, su diseo detallado, la denicin de los compro- misos, la ejecucin e implementacin completa del proyecto y, nalmente, la sostenibilidad del mismo. Proyectos Demand-driven Que los objetivos sean originados por la demanda tambin est en el origen del Pro- grama. Este requisito implica que los obje- tivos sean determinados por los miembros de la alianza, quienes ya conocen los pro- blemas acuciantes y pueden vislumbrar soluciones ajustadas a sus necesidades. Si bien en el comienzo haca referen- cia a la tarea u objetivo de la alianza, al igual que en el caso anterior, este requi- sito fue amplindose para abarcar los restantes parmetros BART. Con la ex- tensin de este requisito se produjo un cambio acerca de la concepcin de las alianzas que haban sido formadas al in- terior del Programa hasta ese momento. Las alianzas comenzaron a ser conside- radas ya no slo desde la ptica de las tareas necesarias para la consecucin de un objetivo comn, sino tambin de los lmites, autoridad y roles que acom- El Programa busca que se colectivice no slo la solucin de BPR adoptada o el qu, sino tambin el proce- so colectivo por el cual se adopta dicha solucin o el cmo. 96 paan dichas tareas. La ampliacin del concepto de alianza y la extensin del requisito de demand-driven a los restan- tes parmetros BART determina que las decisiones acerca de lmites en cuanto al tipo de bien pblico a crear, el horizonte temporal y los actores involucrados, entre otras, sean determinadas por los propios miembros de la alianza. Un efecto adi- cional de esta ampliacin fue el cambio en la relacin entre el BID y las alianzas del Programa. Hasta ese momento, el BID haba jugado un rol importante en la de- nicin de los lmites, autoridad y roles en las alianzas conformadas al interior del Programa BID-BPR, mientras que los miembros de las alianzas se haban con- centrado en la determinacin del objetivo comn y las tareas a realizar para el logro del mismo. Con la extensin del requisi- to de demand-driven a los otros parme- tros BART, se produjo una transicin que reemplaza la visin ms olsoniana de la denicin de una alianza -segn la cual una autoridad externa sienta los lineamientos de colectivizacin- por una visin ms acorde con lo estipulado por Axelrod y el strategic management, donde los pases dan forma a una alianza con base en sus intereses y motivaciones. Este cambio de visin ha favorecido el incremento del ownership de las iniciativas por parte de los miembros de las alianzas. Gobernabilidad de las iniciativas El tercer requisito establecido por la Tecnologa de BPR es la gobernabilidad de las iniciativas. Este requisito se ree- re a que los miembros de las alianzas son los dueos y los encargados de gobernar los BPR que creen. A diferencia de la accin colectiva y el demand-driven, la gobernabilidad de las iniciativas surgi como consecuencia de un proceso de aprendizaje a travs del cual el Programa BID-BPR fue incorporando sus experiencias de trabajo con alianzas promotoras de BPR, as como tambin recomendaciones provenientes de orga- nismos internacionales acerca de la ayuda internacional, la cooperacin tcnica y los modelos de desarrollo endgeno. 43 Como producto de este proceso, se dise un me- canismo de ejecucin para que fuera adop- tado por los proyectos apoyados por el Pro- grama. Este mecanismo ha servido como plataforma de ejercicio y consolidacin de la gobernabilidad de las iniciativas de BPR. 43 Vase, por ejemplo: Organization for Economic Coo- peration and Development. 1991. Principles for Evalua- tion of Development Assistance. Pars. El mecanismo de ejecucin reco- mendado por el Programa BID-BPR parte de la existen- cia de una estruc- tura de gobierno separada de la estructura de ges- tin del proyecto. 97 El mecanismo de ejecucin recomenda- do por el Programa BID-BPR parte de la existencia de una estructura de gobierno separada de la estructura de gestin del proyecto. Las funciones de gobierno in- cluyen direccin y management estratgi- co, participacin de las partes interesadas, gestin del riesgo, gestin del conicto, auditora y evaluacin. Las funciones de gestin comprenden implementacin del proyecto, observancia y cooperacin de los miembros, monitoreo, eciencia ad- ministrativa, comunicacin con las partes interesadas y anlisis de performance. A partir de la recomendacin de adop- cin de este mecanismo de ejecucin, el Programa BID-BPR crea una plataforma para que el proyecto autoestablezca los lmites, identique la autoridad, delimite los roles y distribuya las tareas entre los miembros. En efecto, el mecanismo de ejecucin determina, entre otras cosas, quin es quin, los lmites entre quienes toman las decisiones y quienes las ejecu- tan, el rol de quienes se encuentran fuera del lmite de la alianza y cmo se llevan a cabo las tareas dentro de la alianza. Es importante resaltar que, en este meca- nismo de ejecucin, tanto la estructura de gobierno como la estructura de gestin estn conformadas exclusivamente por miembros de la alianza. De esta manera, al ser los mismos miembros de la alianza quienes toman decisiones en cuanto al go- bierno y la implementacin de las inicia- tivas, el mecanismo de ejecucin fortalece el ownership de los proyectos por parte de quienes los disean e implementan. El esquema a continuacin permite visualizar la estructura de gobierno su- gerida para los proyectos del Programa BID-BPR: Tal como se evidencia en este esque- ma, el Programa requiere que todos los proyectos cuenten con un consejo direc- tivo para la toma de decisiones a nivel de gobierno, una agencia ejecutora para coordinar y servir de secretara admi- GRFICO 4. GOBERNABILIDAD Y GESTIN DE LA ALIANZA CONSEJO DIRECTIVO AGENCIA EJECUTORA Punto Focal Punto Focal Punto Focal 98 nistrativa durante la implementacin y gestin del proyecto, y una red de pun- tos focales -incorporados en la estruc- tura regular de los miembros- para la implementacin de los proyectos a nivel nacional y la coordinacin con el nivel regional. El consejo directivo es un cuer- po colegiado en el que se encuentran re- presentados todos los pases miembros de la alianza. El rol de agencia ejecutora puede ser ejercido tanto por una entidad de gobierno descentralizada, como por una entidad del sector privado o una or- ganizacin no gubernamental. La red de puntos focales puede ser creada para la implementacin de la iniciativa o utili- zar estructuras ya existentes. A su vez, estos puntos pueden ser permanentes o creados ad-hoc segn el tema abordado por el proyecto de BPR. Por fuera de este mecanismo se encuentran otros actores interesados en el proyecto, cuyo rol es apoyar las decisiones e iniciativas para la creacin de BPR. Mesa de socios estratgicos Otro de los requisitos surgidos de la experiencia del Programa BID-BPR es la necesidad de asignar un rol a todos aquellos actores que, estando fuera del lmite de las alianzas y, por consiguien- te, de su estructura de gobierno, pueden contribuir al logro de su objetivo comn. En efecto, para llevar a cabo las funcio- nes de gestin relacionadas con la im- plementacin del proyecto, se invita a la colaboracin y participacin de otros sectores (privado y sociedad civil) en el proceso de decisin, para su apoyo a las decisiones tomadas. En el caso particular del Programa BID-BPR, debido a la naturaleza de los bienes pblicos producidos, as como tambin al objetivo comn perseguido, las alianzas apoyadas son principalmen- te de dos tipos: entre pases (gobiernos o entidades responsables de la formula- cin de poltica pblica) y entre secto- res. Las alianzas entre pases implican la existencia de un objetivo que puede ser transnacional o comn y requiere o se benecia de un enfoque regional para ser alcanzado. Las alianzas entre secto- res son alianzas tripartitas ya que invo- lucran a actores del sector pblico, del sector privado y de la sociedad civil. En este tipo de alianzas, cada actor posee un rol especco, en base a su propia ex- pertise, combinando y complementn- dose con el conocimiento de los otros actores. La complementariedad entre los miembros de una alianza permite alcanzar resultados que seran difciles de lograr a travs del accionar indivi- 99 dual o menos ecientes. Estas alianzas entre sectores se encuentran en el nivel de gestin del proyecto. El sector priva- do y la sociedad civil, as como tambin otros actores del sector pblico, son in- corporados como socios estratgicos ya que pueden contribuir a la consecucin del objetivo de la alianza, pero los roles de cada uno de ellos son asignados por los actores del sector pblico, quienes crean y gobiernan el BPR. Enfoque bottom-up y cooperacin Sur-Sur Finalmente, la Tecnologa de BPR es- tablece dos elementos pragmticos o recomendaciones para las alianzas, ba- sados en la realidad de Amrica Latina y, en particular, en la realidad del Progra- ma. Teniendo en cuenta este contexto, se considera que la adopcin de ambas recomendaciones por parte de las alian- zas favorece la creacin de las mejores condiciones para que logren su objetivo. El enfoque bottom-up conere un ma- yor rol a los cuadros tcnicos en la de- nicin y ejecucin de los proyectos. La Tecnologa de BPR recomienda que el proceso de coordinacin y colaboracin en la bsqueda de soluciones comunes comience por los actores tcnicos que estn en contacto con la realidad del terreno, ya que son ellos quienes ven los obstculos y enfrentan los desafos. Del mismo modo, a este nivel suele ser ms fcil alcanzar consensos e identi- car las realidades y los problemas. A me- dida que se vayan superando los obstcu- los tcnicos y de colaboracin y conan- za, este enfoque sugiere que la construc- cin de soluciones vaya elevando el nivel de toma de decisiones a las autoridades de mayor rango, permitiendo as imple- mentar polticas que tengan un mayor alcance. A partir de estas recomendacio- nes, la Tecnologa de BPR inuye en la asignacin de roles y tareas entre actores de una alianza. La cooperacin Sur-Sur se reere a que los proyectos son iniciativas de coope- racin e innovacin originadas y ejecu- tadas en relacionamientos horizontales, entre iguales y sin asimetras, apoyados por el Programa. En la realidad geopoltica del Programa, esto es en Amrica Latina y el Caribe, y por pases de Amrica Latina y el Caribe miembros del BID. El enfoque Sur- Sur permite promo- ver innovaciones en la regin, aprender de aquellas que han dado buenos resultados y de El enfoque bottom- up conere un ma- yor rol a los cua- dros tcnicos en la denicin y ejecu- cin de los proyec- tos. La Tecnologa de BPR recomienda que el proceso de coordinacin y colaboracin en la bsqueda de so- luciones comunes comience por los actores tcnicos 100 aquellas que no los han tenido, con el n de documentar esas experiencias para convertirlas en lecciones replicables en otros proyectos. De esta manera, se reconocen y consolidan las capacida- des locales. El proceso de aprendizaje, a travs del cual el Programa BID-BPR fue identicando e incorporando los cuatro requisitos arriba mencionados -accin colectiva, demand-driven, gobernabilidad y mesa de so- cios estratgicos- como caractersticas indispensables para las alianzas conformadas al interior de los proyectos de BPR, tuvo lugar a lo largo de las diferentes convocatorias lanzadas por el Programa BID- BPR desde el ao 2004. En la Convocatoria del ao 2005 se produjo la ampliacin de los requisitos de accin colectiva y de- mand-driven a la identicacin de lmites, autoridad y roles dentro de una alianza. Se extendi as la visin de alianza ms all de sus tareas, para poner atencin a los restantes parmetros BART. En la Convocatoria del ao 2006 se encuentran los inicios del mecanismo de ejecucin. Es entonces cuando comenz a observarse su validez como plataforma de gobernabilidad de las iniciativas por parte de los miembros de la alianza. En la Convocatoria del ao 2007 se sistematiz el mecanismo de ejecucin y se introdujo el requisito de gobernabilidad para las alianzas apoyadas por el Programa BID-BPR. La creacin del mecanismo de ejecucin y la adopcin del requisito de gobernabilidad complet la denicin de los parmetros BART de las alianzas, de acuerdo con los lineamientos por ellos establecidos. A partir de la Cuarta Convocatoria, el Programa BID-BPR comenz a mirar en retrospectiva analtica su experiencia de trabajo con alianzas promotoras de BPR. A travs de este anlisis, el Programa identic casos emblemticos de alianzas, a la vez que problemas y limitaciones en la conformacin y operacin de las mismas. Este momento represent un punto de quiebre para el Programa, a partir del cual asumi un rol activo en la promocin de intervenciones favorables al fortalecimiento de las alianzas. En parti- cular, el proceso de aprendizaje y la evaluacin retrospectiva evidenciaron que, si bien se haba creado un espacio y se haban sentado los lineamientos para que las alianzas alcanzaran su punto de equilibrio ptimo y una conformacin de parmetros BART acordes con la promocin del objetivo comn, existan obstculos y limitaciones de diferente ndole que impedan alcanzar dicho objetivo. Fue as como el Programa comenz a identicar estrategias de intervencin para a fortalecer las alianzas y favorecer el logro de su objetivo comn. LA COOPERACIN SUR-SUR SE REFIERE A QUE LOS PROYECTOS SON INICIATIVAS DE COOPERACIN E INNOVACIN ORIGINADAS Y EJECUTADAS EN RELACIONAMIENTOS HORIZONTALES, ENTRE IGUALES Y SIN ASIMETRAS. 101 DE ACUERDO CON LA TECNOLOGA DE BPR, LAS ALIANZAS QUE SON APOYADAS POR EL PROGRAMA DEBEN POSEER CUATRO CARACTERSTICAS ESENCIALES: ACCIN COLECTIVA, DEMAND-DRIVEN, GOBERNABILIDAD DE LAS INICIATIVAS Y MESA DE DILOGO CON SOCIOS ESTRATGICOS. 1 a CONVOCATORIA Identificacin de BART siguiendo criterios de : Accin Colectiva Demand - driven Coercin 2 a CONVOCATORIA Mecanismo de ejecucin Gobernabilidad 3 a CONVOCATORIA Sistematizacin de meca- nismos de ejecucin y re- quisito de gobernabilidad Completa BART 4 a CONVOCATORIA Anlisis retrospectivo Identificacin de buenas prc- ticas, problemas en conforma- cin y ejecucin de proyectos Estrategias de intervencin CAPTULO III. META-ALIANZAS 105 E n el continuum de la accin colectiva, luego del estadio en el que se encuentra la alianza, la accin puede seguir evolucionando hacia otros estadios y formas, que deno- minamos meta-alianzas. Las redes, los clusters, las confe- deraciones y las alianzas generadoras de alianzas o nodri- zas son formas de meta-alianzas. Cada una de ellas corresponde a diferentes arreglos en los que pueden involucrarse las alianzas. En otras palabras, las relaciones que se crearn entre las alianzas sern diferentes segn sea la forma de meta-alianza a la que se pertenezca. Las redes son entramados de alianzas, las cuales estn conec- tadas por diferentes tipos de relaciones, sin que sea necesaria la vinculacin entre todos los miembros de la red. En la red, una alianza puede relacionarse con otra alianza, y sta a su vez vincu- larse con otra alianza, sin que por ello la primera est directamen- te vinculada con la ltima. Los clusters constituyen agrupaciones de alianzas que pueden establecerse a lo largo de la cadena de va- lor, tanto a nivel horizontal como vertical pueden ser integradas para producir un objetivo ulterior al de cada una de ellas). Por su parte, las confederaciones son agrupaciones de alianzas, en las que existe una vinculacin de tipo vertical entre la confederacin y la alianza, y una divisin de competencias entre el nivel federal (superior) y el nivel de la alianza (inferior), que pueden superpo- nerse o no. En las confederaciones, el vnculo es de tipo vertical entre la confederacin y la alianza, mientras que generalmente los vnculos entre las alianzas no son signicativos. Finalmente, las nodrizas son una fuente creadora de nuevas alianzas, reunien- do a todos o a algunos de los miembros de la alianza original o alianza madre. En las nodrizas existe un vnculo bilateral entre la alianza madre y las alianzas creadas, mientras que pueden o no existir vnculos entre las alianzas creadas. LAS REDES, LOS CLUSTERS, LAS CONFEDERACIONES Y LAS ALIANZAS GENERADORAS DE ALIANZAS O NODRIZAS SON FORMAS DE META-ALIANZAS. CADA UNA DE ELLAS CORRESPONDE A DIFERENTES ARREGLOS EN LOS QUE PUEDEN INVOLUCRARSE LAS ALIANZAS. Los clusters constituyen agrupaciones de alianzas que pueden establecerse a lo largo de la cadena de valor, tanto a nivel horizontal como vertical pueden ser integradas para producir un objetivo ulterior al de cada una de ellas). 106 Los siguientes grcos ayudar a com- prender mejor los diferentes tipos de re- lacionamiento entre alianzas segn el tipo de meta-alianza a la que se pertenezca: GRFICO 1. TIPO DE META-ALIANZAS RED NODRIZA CONFEDERACIN CLUSTER Adems de los diferentes tipos de vin- culaciones entre miembros, a cada una de estas meta-alianzas le corresponden diferentes retos. Por ejemplo, en el caso de las redes, la cuestin de la gobernanza y de la autoridad se encuentra menos cla- Alianza madre Alianza 2 Alianza 1 Alianza 3 Federacin Alianza 1 Alianza 2 Alianza 3 Distribucin Produccin Abastecimiento (insumos) Emprendimiento A Emprendimiento B HORIZONTAL V E R T I C A L 107 ramente denida que en el caso de las con- federaciones. Por su parte, mientras que el relativamente libre ujo de comunicacin entre miembros de una red suele ser el elemento fundamental para la creacin de vnculos dentro de misma, la comuni- cacin entre miembros de una confedera- cin suele ser ms delimitada, segn sea el marco de relacionamiento establecido por la confederacin. Asimismo, no todas las formas de meta-alianzas pueden ser funcionales a los objetivos que persigan las alianzas en su relacionamiento con otras. En efecto, segn sea tal objetivo, las alianzas debern optar por una u otra for- ma de meta-alianza. Por ejemplo, si el pro- psito perseguido es la identicacin de proveedores de insumos para la actividad de la alianza, el cluster ser la forma ms adecuada. En cambio, si lo que se quiere es difundir informacin acerca del producto de la alianza para conseguir potenciales inversores, la red ser la forma a elegir. La siguiente seccin del documento estar dedicada al anlisis de los clusters como ulterior estadio de evolucin de la accin colectiva. El foco del anlisis en esta forma de meta-alianza tiene su raz en la experiencia de trabajo con clusters que posee el Programa BID-BPR. 44 En 44 El Programa BID-BPR adopt la forma de clusters para su trabajo con las alianzas por los benecios de- rivados de esta forma de meta-alianza. Respecto a las efecto, el Programa ha reunido en dife- rentes clusters a las alianzas formadas bajo los proyectos apoyados por el Pro- grama. A travs de este trabajo, se han acumulado numerosas experiencias que alimentan el presente anlisis. A con- tinuacin se propondr un anlisis de clusters de alianzas, basado en dicha ex- periencia. El anlisis estar organizado en tres partes: La primera describir la nocin de cluster y su aplicacin al Pro- grama BID-BPR. La segunda detallar el proceso de evolucin de las alianzas del Programa BID-BPR hacia la confor- macin de clusters, as como tambin la evolucin de los mismos y la metodolo- ga empleada por el Programa para pro- mover esta evolucin. Finalmente, la tercera parte presentar evidencia de los benecios obtenidos por las alianzas, a partir de su pertenencia a los diferentes clusters creados en el marco del Progra- ma BID-BPR. otras formas de meta-alianzas: i) los proyectos apo- yados por el Programa no compartan aspectos claves tales como el sector de actividades o la geografa como para formar confederaciones; ii) algunas nodrizas co- menzaron a gestarse de manera espontnea en el marco del Programa BID-BPR, a medida que los actores regio- nales ganaban experiencia en el accionar colectivo; iii) las redes se han ido creado de manera paralela a la participacin de las alianzas en el Programa, con pro- psitos de tipo informativo y con una menor induccin de parte del Programa, a diferencia de lo ocurrido en el caso de los clusters. 108 El cluster es un tipo de meta-alianza en cuanto rene a un conjunto de alianzas. A diferencia de otros estadios de evolucin de la accin colectiva, en los que la alian- za deja de ser tal para conformar nuevas alianzas, las que participan en el cluster conservan su propia identidad. En el m- bito del Programa BID-BPR, el cluster rene a un conjunto de proyectos en base a reas funcionales (biodiversidad, se- guridad ciudadana, tecnologas de infor- macin y comunicacin, desarrollo rural, lucha contra la trata de personas, manejo de la deuda pblica) y/o tipo de BPR (pla- nes estratgicos, sistemas de monitoreo, gerenciamiento de buenas prcticas, sis- temas de informacin regionales). La nocin de cluster naci en el sector privado para identicar a aquellas con- centraciones geogrcas de empresas y actores econmicos relacionados que actan en un mbito determinado y que se benecian por su proximidad e inter- conexin. 45 La proximidad da origen a una serie de ventajas que incrementan la productividad y la competitividad de las empresas que conforman el cluster. La interconexin entre actores se da a travs de relaciones dinmicas de coo- 45 Cortright, Joseph. 2006. Making Sense of Clusters: Regio- nal Competitiveness and Economic Development. The Broo- kings Institution Metropolitan Policy Program. March, p. 3. peracin y competencia 46 , las cuales potencian las ventajas derivadas de la proximidad geogrca. La utilizacin de la nocin de clusters por parte del Programa BID-BPR tiene elementos comunes al concepto utiliza- do en el sector privado. El cluster del sec- tor privado rene a empresas y actores econmicos de un mbito determinado. El cluster del Programa BID-BPR agrupa proyectos de un mismo mbito de accin o propsito, con la participacin de repre- sentantes de los pases por proyecto y de los coordinadores del mismo. Para ambos, la lgica subyacente es similar: la cercana produce una serie de sinergias que crean ventajas que seran difciles de obtener de otra manera. Esta proximidad podra ser slo geogrca pero tambin puede tener mltiples dimensiones tales como social, productiva, tecnolgica y de intereses. 47
La proximidad favorece el conoci- miento y la conanza mutua entre acto- res, lo cual sirve como base para estimu- lar relaciones de cooperacin y confor- mar nuevas alianzas. El incremento de la conanza entre los miembros de un cluster genera un importante capital social y relacional, que se traduce en estructuras basadas en 46 Porter, Michael, Op. Cit, p. 15. 47 Cortright, Joseph, Op. Cit, p. 4. 1CLUSTERS 109 networks y otros tipos de meta-alianzas. Ello incrementa las posibilidades de multiplicar las asociaciones intra-clus- ter, al tiempo que permite reducir costos de transaccin tales como incertidum- bre y sndrome de free-riding, que pue- den obstaculizar dichas asociaciones. Adicionalmente, el network que resulta del cluster de proyectos potencia la in- corporacin de nuevos actores a las me- sas de coordinacin de socios estratgi- cos estimulada por el Programa. A travs de la agrupacin y de las rela- ciones dinmicas que se derivan de ella, se genera un ambiente favorable para la innovacin y el incremento de la e- ciencia. 48 En efecto, la cercana facilita la transmisin e intercambio de cono- cimientos, buenas prcticas y lecciones entre los actores que conforman un clus- ter. La proximidad permite que el conoci- miento se transmita ms fcilmente en- tre actores produciendo externalidades positivas o benecios que no son entera o nicamente capturados por el actor que los origin. El conocimiento se transmite entonces a travs de efectos de spillover, derramndose sobre aquellos que no lo han producido pero que se benecian del mismo. En el mbito del Programa BID- BPR, la agrupacin de proyectos facilita 48 Porter, Michael, Op. Cit, p. 80. conocer, compartir y beneciarse de lo aprendido en el seno de otros proyectos. Lo que es ms importante, el efecto de spillover del conocimiento al interior del cluster de proyectos, unido a una mayor circulacin de informacin, mejora la capacidad de los miembros para percibir oportunidades y nuevas sinergias entre los actores, acelerando los procesos de innovacin Sur-Sur y la articulacin con otras iniciativas. Adems de transmitir informacin entre los miembros, la articulacin de iniciativas al interior de los clusters de proyecto permite a estos actores com- prender el mapa completo de las iniciati- vas y posibilidades de accin y de coordi- nacin en el tpico que los rene. As, los clusters permiten identicar oportunida- des de articulacin de las iniciativas re- gionales y aprovechar los benecios que derivan de ellas. Eso podra ser asemeja- do a la integracin sectorial y a las cade- nas productivas del sector privado, donde la proximidad de las empresas da lugar a relaciones inter-industriales basadas en forward y backward linkages a lo largo de la cadena de valor. De manera adicional, los clusters permiten identicar nuevas necesidades y oportunidades de coordi- nacin, brindando un nuevo impulso a la accin colectiva y retroalimentando la cartera de proyectos del Programa. 110 Finalmente, en el marco del Programa BID-BPR, los clusters brindan el espacio para la difusin del modelo de empren- dimientos pblicos promovido por el Programa. En efecto, el cluster constitu- ye el marco para la puesta en marcha de un laboratorio de innovacin de polti- cas pblicas que estimulan la transfor- macin de los proyectos en emprendi- mientos colectivos. En resumen, la agrupacin de proyec- tos en clusters: i) propicia el conocimien- to entre los actores, incrementando la conanza mutua, estimulando relacio- nes de cooperacin y sentando las bases para la conformacin de alianzas estra- tgicas; ii) favorece la circulacin de in- formacin y la identicacin de buenas prcticas y lecciones aprendidas en la incubacin de soluciones colectivas, incentivando la innovacin, la multipli- cacin de la coordinacin y las posibi- lidades de articulacin de iniciativas; y iii) brinda el espacio para la difusin del modelo de emprendimientos colectivos, mediante la difusin e incorporacin de tales prcticas y lecciones en proyectos nuevos o ya existentes, multiplicando benecios tales como economas de es- cala, economas de alcance, innovacio- nes y mitigacin de incertidumbres. Por estos benecios, el Programa ha impul- sado activamente la evolucin de la ac- cin colectiva al interior del Programa, desde el equilibrio ptimo en el que se encuentra la alianza, hacia el equilibrio ulterior en el que tiene lugar el cluster de proyectos de BPR. ADEMS DE TRANSMITIR INFORMACIN ENTRE LOS MIEMBROS, LA ARTICULACIN DE INICIATIVAS AL INTERIOR DE LOS CLUSTERS DE PROYECTO PERMITE A ESTOS ACTORES COMPRENDER EL MAPA COMPLETO DE LAS INICIATIVAS Y POSIBILIDADES DE ACCIN Y DE COORDINACIN EN EL TPICO QUE LOS RENE. 111 En esta seccin se presenta la experien- cia del Programa BID-BPR a n de dar cuenta de un proceso de evolucin que pueden realizar los clusters, sobre todo en el caso en que su conformacin sea estimu- lada por un agente externo. Como ya se vio, en el caso de las alianzas el Programa BID- BPR realiz intervenciones puntuales para favorecer el alcance del punto de equilibrio ptimo por parte de aquellas. En cambio, en el caso de los clusters de proyectos, el Programa impuls activamente el salto de equilibrio, desde el estadio donde se en- contraban las diferentes alianzas hacia un punto equilibrio ulterior en el espiral evo- lutivo de la accin colectiva, favorable a la formacin de clusters. El propsito del Pro- grama en esta empresa radicaba en que las alianzas pudieran obtener los benecios derivados de la conformacin de clusters. Hasta la fecha, el Programa ha crea- do tres clusters y tres comunidades de proyectos. Los clusters renen a grupos de proyectos con un objetivo de desa- rrollo o un tipo de bien pblico regional similar, algunos de los clusters crea- dos son Biodiversidad y Ecosistemas, Atraccin de Inversiones en Cambio Climtico y Sistemas de Informacin y Gestin de Riesgo. Las comunida- des agrupan a aquellos proyectos que se encuentran en un estadio de imple- mentacin similar. Especcamente, las comunidades creadas han reunido a nivel regional (ALC) y subregional (Cen- troamrica y Cono Sur) a los proyectos o Emprendimientos Pblicos de BPR que se encontraran en la fase nal de eje- cucin o incubacin. Por esta razn, es- tas comunidades han recibido el nom- bre de comunidades del Da Despus. Desde el punto de vista operativo, los clusters y las comunidades de proyec- tos funcionaron a travs de espacios que agruparon a los actores de los proyectos miembros de cada cluster. Estos espacios podan adquirir la forma de reuniones, portales web y networks, entre otros. Las reuniones en forma de talleres presencia- les fueron el espacio utilizado de manera preponderante por parte del Programa BID-BPR, a travs de las cuales se bus- c estimular los efectos derivados de la cercana y de la agrupacin de proyectos. Elemento crucial para el estmulo de di- chos efectos fue la metodologa utilizada por el Programa, la cual present una vi- sin pragmtica e innovadora, que resul- t esencial para estimular sinergias en los espacios que reunieron a los proyec- tos. Esta exibilidad metodolgica fue el reejo de un proceso de aprendizaje del Programa en su promocin de los clusters de proyectos. En efecto, la metodologa utilizada fue adaptada y perfeccionada a lo largo de la realizacin de los diferen- 2 LA EVOLUCIN DE LOS CLUSTERS EN EL PROGRAMA BID-BPR 112 tes encuentros de clusters, incorporando lecciones e innovaciones surgidas en en- cuentros precedentes, con el n de res- ponder a las particularidades y objetivos de cada cluster, as como tambin maxi- mizar las sinergias creadas al interior de los mismos. Este proceso de aprendizaje del Programa puede ser evidenciado a partir de un recorrido histrico en su ex- periencia de trabajo con clusters de pro- yectos, el cual se presenta a continuacin. De alianzas a clusters de proyectos Con la conformacin de alianzas en el seno de los proyectos de BPR, la accin colectiva alcanz su primer punto de equilibrio ptimo en su continuum evo- lutivo. A partir de este momento, surgi el interrogante acerca de una posterior evolucin de la accin, hacia formas de meta-alianzas. El Programa BID-BPR identic a los clusters de proyectos como un tipo de meta-alianza cuya pro- mocin multiplicara los benecios ob- tenidos por los actores del Programa. En este primer momento, el Programa hizo un relevamiento de estudios tericos y de experiencias de trabajo con clusters de proyectos. Fue as como, basndose en los benecios identicados por teoras de economas de aglomeracin provenientes del sector privado, as como tambin en la experiencia de los clusters de proyectos del Fondo Multilateral de Inversiones del BID, el Programa elabor su primera me- todologa para la promocin de clusters que agruparan proyectos de BPR. Se identic como punto de partida y elemento comn a todos los clusters el incentivo al dilogo y a la transferencia de conocimiento entre los proyectos. Este fue el propsito principal del pri- mer cluster dedicado a Biodiversidad y Ecosistemas 49 , que reuni a seis pro- yectos relacionados con temas de moni- toreo en ambos mbitos: Promocin de la Administracin del Agua como Bien Pblico regional en la Regin del Trinio (Trinio). Plataforma Regional de Monitoreo y Eva- luacin de la Biodiversidad en Centroam- rica PROMEBIO. Fortalecimiento de la Gestin Regional Conjunta para el Aprovechamiento Soste- nible de la Biodiversidad Amaznica. Fomento del Manejo del Ecosistema Trina- cional de la Selva Maya (Selva Maya). Estrategia de Coordinacin Transnacional para Incrementar la Capacidad Regional de Gestin para el Uso sostenible de los Recursos pesqueros del Corredor Marino del Pacco Este Tropical (CMAR). Conservacin del Patrimonio Natural del Gran Chaco (Gran Chaco). De manera general, el objetivo del pri- 49 La reunin tuvo lugar en Guatemala, los das 21 y 22 de julio de 2008. 113 mer cluster era generar un espacio de conocimiento e intercambio de expe- riencias para identicar buenas prcticas y fortalecer la gestin de los proyectos miembros del cluster. A este cluster se invitaron tanto alianzas que ya haban alcanzado su punto de equilibrio ptimo, como aquellas que se encontraban en es- tadios previos. Se parta de un escenario en el que las alianzas que participaban eran heterogneas tanto en relacin con el punto de equilibrio alcanzado, como a la denicin y gestin de sus parmetros BART. Esta heterogeneidad haca til el dilogo entre alianzas. De este modo, la metodologa de trabajo utilizada en el pri- mer cluster miraba a incentivar la trans- ferencia de conocimiento y las experien- cias entre proyectos. La forma operativa para hacer posible esta transferencia era reunir a los equipos de trabajo en un lugar y momento determinados, generando as economas de escala en el intercambio de informacin entre tales equipos. El primer paso diseado para facilitar esta transferencia al interior del cluster fue la sistematizacin de las presenta- ciones elaboradas por los equipos de trabajo durante los talleres realizados. La sistematizacin tuvo lugar mediante la respuesta a una serie de preguntas co- munes presentadas a los equipos: Presentar los proyectos en base a crite- rios comunes permiti ordenar la infor- macin y focalizar la atencin en las carac- tersticas esenciales de cada uno de ellos. El Programa tambin emple el estu- dio de casos para estimular el intercam- bio de informacin y buenas prcticas en torno a dos aspectos claves de la temti- ca del cluster: arreglos institucionales y monitoreo de biodiversidad y ecosiste- mas. Para eso se eligieron tres proyectos Trinio, PROMEBIO y Selva Maya- cu- yos equipos expusieron sus experiencias al resto de los participantes. Como se evidencia hasta aqu, el Pro- grama BID-BPR tuvo un rol activo en la denicin de la temtica del cluster, la identicacin y roles de sus miembros, las tareas a realizar, entre otros. En otras palabras, fue el Programa BID-BPR el que estableci los parmetros BART de este tipo de meta-alianza. Mediante esta inter- vencin, el Programa favoreci el alcance del objetivo propuesto para este cluster. El resultado fundamental del primer cluster de proyectos fue la construccin de un espacio de conocimiento mutuo, Cul es el propsito y objetivo del proyecto? Cmo participan los socios? Cmo se organiza el grupo directivo? Se han integrado nuevos socios?, De qu manera? En qu consideran innovador lo que estn haciendo? Cmo ha variado el alcance del proyecto en el tiempo? 114 intercambio de experiencias y apren- dizaje entre los asistentes, sentando las bases para la creacin de relaciones de conanza e identicando interlocutores en los otros proyectos. El proceso se vio enriquecido por las diferentes direccio- nes de los intercambios que se produje- ron entre los actores: proyecto-proyecto, BID-proyecto y proyecto-BID. Adicio- nalmente, los participantes comenzaron a denir reas de complementariedad entre los proyectos, a partir de las cuales compartir informacin. Para el Programa, el primer cluster de proyectos demostr la posibilidad de realizar intervenciones que impul- saran el salto de equilibrio de las alian- zas hacia las meta-alianzas. Del mismo modo, puso de maniesto los benecios obtenidos por las alianzas a travs de dicho salto. Esta primera reunin tam- bin sirvi como test de la metodologa de trabajo utilizada por el Programa. Con base en lo observado, se conrm que si el propsito era estimu- lar la interaccin de los participantes, ms que seminarios y con- ferencias magistrales las actividades deban ser de carcter dinmi- co y participativo. Asi- mismo se evidenci que los espacios de socializacin informales creados duran- te los momentos libres eran fundamen- tales para incrementar el conocimiento mutuo y el intercambio de informacin, y por tanto deban ser aprovechados para la creacin de sinergias. Siguiendo estas lecciones, la meto- dologa de trabajo fue adaptada para la realizacin del segundo cluster de proyectos, relativo a los Sistemas de Informacin y Gestin de Riesgo. 50
Las alianzas que tomaron parte de este cluster fueron: Base nica de la Seguridad Social del MERCOSUR (BUSS). Mejoramiento del Conocimiento y la Capa- cidad Institucional de las Entidades Pbli- cas Responsables de la Administracin de la Deuda. Sistema de Informacin Energtica Regio- nal (SIER). Sistema de Coordinacin Regional Mesoa- mericana de Informacin Territorial para la Reduccin de Riesgos Naturales. Informacin Climtica Aplicada a la Ges- tin de Riesgo en los Pases Andinos. Gestin Regional del Riesgo de Desastres para un Turismo Sostenible en el Caribe. Sistema de Informacin Regional de Segu- ridad Ciudadana. Base de Datos Climticos de Amrica Central. 50 La reunin tuvo lugar en Guayaquil, los das 28 y 29 de agosto de 2008. Un paso ulterior en el aprovecha- miento de las sinergias propias de la agrupacin de proyectos tuvo lugar con la iden- ticacin de reas de complementa- riedad entre pro- yectos y la puesta en marcha de una feria de ofertas y solicitudes. 115 Sistema de Informacin Regional para el Desarrollo Agropecuario de los Pases del Cono Sur. En esta ocasin, se buscaba profundi- zar an ms el dilogo y la interaccin en- tre los proyectos. De este modo, adems de la presentacin de los proyectos con base en criterios comunes, el Programa puso en prctica actividades de carcter transversal con el objetivo de estimular el debate en torno a dos aspectos crucia- les: 1) Gestin de la informacin para la toma de decisiones, y 2) Generacin de estndares y compromisos de generacin de la informacin. Dos proyectos fueron elegidos como casos de estudio para tales actividades, Informacin Climtica Apli- cada a la Gestin de Riesgo en los Pases Andinos 51 y BUSS, respectivamente. El propsito era utilizar ambos casos para debatir sobre los principales desafos, las estrategias y las lecciones aprendidas en los proyectos de BPR. Un paso ulterior en el aprovechamien- to de las sinergias propias de la agrupa- cin de proyectos tuvo lugar con la iden- ticacin de reas de complementarie- dad entre proyectos y la puesta en mar- 51 Informacin Climtica Aplicada a la Gestin de Ries- go en los Pases Andinos (RG-T1209), disponible en http://www.iadb.org/es/proyectos/project-information- page,1303.html?id=RG-T1209 cha de una feria de ofertas y solicitudes. A travs de esta actividad, cada uno de los proyectos determin sus potenciales en trminos de complementariedad con los otros integrantes del cluster y deni posibles ofertas y solicitudes a otros pro- yectos. De este modo, se identicaron espacios de colaboracin en materia de informacin (por ejemplo en el mbito de mapas de riesgo) y de metodologas y herramientas de trabajo (sistemas de in- formacin, software y manuales de ope- racin, entre otros). La realizacin de esta actividad evi- denci un cambio en la metodologa de trabajo utilizada. Con el n de multipli- car las sinergias al interior del cluster, se busc la creacin de mayores espacios de accin para los proyectos. Para que eso fuera posible, el Programa hizo ms exible la denicin de los lmites, ro- les y tareas que haban caracterizado al cluster hasta ese momento. En sntesis, en ocasin de este segundo cluster se avanz en el estmulo y el apro- vechamiento de los benecios derivados de la agrupacin de proyectos. A un ma- yor conocimiento e intercambio de expe- riencias se sum la identicacin de es- pacios de colaboracin entre proyectos, a partir de una mayor atencin a la com- plementariedad entre las iniciativas. 116 Las comunidades de proyectos El tercer encuentro entre proyectos signic un salto de calidad tanto en rela- cin con la metodologa de trabajo utili- zada como con la denicin de los lmites, tareas y roles de los clusters de proyectos. Al espacio de difusin de conocimientos que haba predominado en los clusters precedentes, se agreg un laboratorio de innovacin de polticas pblicas. Eso fue posible mediante el cambio en la me- todologa de trabajo, la cual introdujo el modelo de BPR elaborado e implementa- do por el Programa en los proyectos. Este modelo busca transformar la percepcin de los proyectos de polticas pblicas en productos con valor agregado y atractivos para la inversin. En este caso, ms que por pertenecer a un mismo mbito tem- tico, los proyectos fueron seleccionados en base a su estadio de ejecucin, dando lugar a una comunidad de proyectos. En el marco del Programa, la comunidad hace referencia a un grupo de proyectos con retos similares de gestin y de ejecucin. Su objetivo es identi- car lecciones aprendi- das replicables en otros proyectos, difundir conocimientos y forta- lecer las capacidades que permitan incrementar la eciencia de los recursos del proyecto o reducir los riesgos institucionales que un proyecto puede enfrentar en sus diferentes etapas. En el caso de la comunidad de Em- prendimientos Pblicos de BPR (o co- munidad del Da Despus), el interro- gante presentado a los proyectos fue: Qu pasa una vez terminada la incubacin de un proyecto? En efecto, los proyectos - nanciados por el BID son de preinversin, por lo que los actores de poltica pblica regional tienen el desafo de hacer que su proyecto sea sostenible en el tiempo. Si bien el BID nancia a los proyectos en su etapa de preinversin, entiende la importancia de su continuidad para el desarrollo de la regin. En consecuencia, se decidi reunir a una comunidad 52
donde los equipos de diferentes empren- dimientos pudieran adquirir nuevas he- rramientas que los ayudaran en la fase sucesiva, aquella referida a la formu- lacin de estrategias y planes de inver- sin, al tiempo que compartir las buenas prcticas y experiencias en vistas de esta etapa. De manera adicional, se buscaba la creacin de un network de coordina- dores de proyecto, agencias ejecutoras y delegados de los pases que permitiera intercambios posteriores. 52 La reunin tuvo lugar en Montevideo, los das 23 y 24 de julio de 2009. Otra innovacin fue la realizacin de una feria de pro- yectos en la cual se recre un mercado donde un proyecto poda ofrecer y solicitar productos a otros proyectos. 117 La primera comunidad estuvo con- formada por los proyectos: Sistema de Informacin Regional para el De- sarrollo Agrcola en los Pases del Cono Sur. Programa Regional de Erradicacin y Control del Gusano Barrenador del Ganado (GBG). Base nica de la Seguridad Social del MERCOSUR (BUSS). Consolidacin de la Red Latinoamericana de Portales Educativos (RELPE). Base de Datos Climticos de Amrica Central. Plataforma Regional de Monitoreo y Evalua- cin de la Biodiversidad en Centroamrica. Iniciativa Centroamericana para la Forti- cacin de Alimentos con cido Flico y Otros Micronutrientes. Protocolo Centroamericano de Adquisicio- nes y Control de Calidad de Medicamentos. Consolidacin de la Red CLARA. Poltica Regulatoria Regional para la Con- solidacin de Telecomunicaciones en PPP. Programa de Competitividad para la Fruti- cultura en Centroamrica. Sistema de Informacin Energtica Regio- nal (SIER). Teniendo en cuenta el objetivo de esta comunidad, la metodologa de trabajo adoptada para la reunin incorpor ele- mentos innovadores y de carcter din- mico, que permitieron generar un cons- tante feedback entre expositores, parti- cipantes y coordinadores de las activida- des. A la presentacin de los emprendi- mientos, se sumaron tres mdulos sobre temas transversales a los proyectos, cuyo objetivo era presentar a los participantes una serie de herramientas para preparar la fase posterior a la incubacin: cmo pasar de proyecto a producto, identi- cndolo como tal y diferencindolo de lo que produce una ONG o el sector privado; cmo preparar el negocio, haciendo visible su producto y su valor agregado a posi- bles inversores; cmo preparar la inversin. Otra innovacin fue la realizacin de una feria de proyectos en la cual se recre un mercado donde un proyecto poda ofre- cer y solicitar productos a otros proyectos. Para ello, se pidi a los equipos de los pro- yectos que sistematizaran sus presenta- ciones en base a los criterios de quiebre, producto, oferta y demanda. Este ejerci- cio permiti identicar sinergias entre los proyectos en la forma de posibilidades de colaboracin y articulacin entre los mismos. Por ejemplo, el proyecto Bases de Datos Climticos para Amrica Central identic como puntos de quiebre al que atenda la ausencia de una mtrica clim- tica regional y la asimetra en la gestin de datos climticos, ofreciendo entonces una base de datos climtica regional robusta, gestionable y validada. Este producto po- da ser de utilidad al SIER y al Programa de Competitividad de Fruticultura. 118 Estas modicaciones en la metodolo- ga de trabajo permitieron incorporar un laboratorio de innovacin al inte- rior del espacio creado por los clusters, a travs del cual aplicar el modelo de BPR utilizado por el Programa. En efec- to, en el tercer encuentro de proyectos se realiz una serie de actividades y si- mulaciones en las cuales los equipos de trabajo pudieron mirar a sus proyectos desde la ptica de emprendimientos de poltica pblica. De manera particular, los equipos pudieron aprender y aplicar herramientas para la transformacin de un proyecto en un producto, as como tambin tcnicas de promocin del pro- ducto para la obtencin de las inversio- nes necesarias en la fase sucesiva a la incubacin del BPR. La tercera agrupacin de proyectos, la comunidad del Da Despus, consin- ti ir un paso ms all en el aprovecha- miento de las sinergias producidas en los clusters proyectos. En primer lugar, facilit un mayor conocimiento de los proyectos miembros as como tambin de los equipos de trabajo de dichos pro- yectos. En segundo lugar, cre un espa- cio de intercambio de experiencias y lec- ciones aprendidas entre proyectos. En tercer lugar, permiti la identicacin de complementariedades y posibles co- laboraciones entre proyectos. En cuarto lugar, y con especial importancia, brind el marco para la difusin del modelo de emprendimientos pblicos promovido por el Programa. En este sentido, las ac- tividades realizadas tuvieron como ob- jetivo capacitar a los equipos de trabajo en materia de planicacin estratgica para la mitigacin de la incertidumbre y la conformacin de alianzas, en vista de la nalizacin de la etapa de incubacin del BPR. As, el Programa conri un nuevo propsito a la creacin de los clus- ters de proyecto: la puesta en marcha de un laboratorio de innovacin de polti- cas pblicas para la transformacin de la percepcin de los proyectos en empren- dimientos regionales. EL PROGRAMA CONFIRI UN NUEVO PROPSITO A LA CREACIN DE LOS CLUSTERS DE PROYECTO: LA PUESTA EN MARCHA DE UN LABORATORIO DE INNOVACIN DE POLTICAS PBLICAS PARA LA TRANSFORMACIN DE LA PERCEPCIN DE LOS PROYECTOS EN EMPRENDIMIENTOS REGIONALES. 119 Cluster y comunidad de proyectos El cuarto cluster de proyectos, dedi- cado a la Atraccin de Inversiones en Cambio Climtico 53 , permiti aplicar la metodologa consolidada en los clus- ters y comunidad anteriores, con el objetivo de fortalecer el intercambio de experiencias, la formacin de redes de contacto y apoyar la sostenibilidad de los emprendimientos pblicos en su fase post incubacin. Por su enfoque en un rea temtica, el cluster signic la con- tinuacin del primero, Biodiversidad y Ecosistemas. Por el estado de avance de los proyectos que reuni, el cluster reto- m conceptos y dinmicas de la comu- nidad del Da Despus. Los participantes de este cluster fueron: Aprovechamiento Sostenible de la Biodi- versidad Amaznica. Base de Datos Climticos de Amrica Central. Fomento del Manejo del Ecosistema Trina- cional de la Selva Maya (Selva Maya). Gestin Regional del Riesgo de Desastres para un Turismo Sostenible en el Caribe. Informacin Climtica Aplicada a la Gestin del Riesgo Agrcola en los Pases Andinos. Promocin de la Administracin del Agua como Bien Pblico regional en la Regin del Trinio (Trinio). Programa Centroamericano de Monitoreo y 53 La reunin se realiz en Panam, del 3 al 5 de marzo de 2010. Evaluacin de Biodiversidad para Amrica Central (PROMEBIO). Sistema Amaznico de Vigilancia de Salud Ambiental. Sistema de Informacin Regional para el Desarrollo Agropecuario de Pases del Cono Sur. Sistema Centroamericano de Gestin de Desastres. Regional Monitoring and Evaluation Fra- mework for Disaster Risk Management in the Caribbean Tourism Sector. Sistema Regional de Monitoreo de Cambio Climtico y Salud. El cluster se estructur en dos mdu- los, reejando las experiencias de los encuentros anteriores. El primer mdu- lo fue organizado por el Programa BID- BPR y se focaliz en promover una din- mica participativa en torno al tema de cambio climtico y desarrollar instru- mentos y estrategias de sostenibilidad de los proyectos en el largo plazo. El ob- jetivo era que los participantes pudieran debatir y reexionar en torno a dos ele- mentos, a saber: atraccin de inversio- nes y cambio climtico. El segundo m- dulo, guiado por el Centro del Agua del Trpico Hmedo para Amrica Latina y el Caribe (CATHALAC), incluy una perspectiva ms tcnica de la temtica y busc introducir el uso de nuevas he- rramientas tecnolgicas que facilitaran la investigacin y monitoreo de la regin 120 en adaptacin y mitigacin. Al igual que en los dos primeros clusters, las activida- des realizadas se enfocaron en la identi- cacin de complementariedades entre los proyectos al interior de la temtica de Cambio Climtico. En el cuarto cluster se retom tambin el aspecto de la preparacin de los pro- yectos para la etapa siguiente a la incuba- cin, tal como se hizo en la comunidad del Da Despus. Durante el cluster, se presentaron y desarrollaron herramien- tas tiles para dicha etapa, hacindose hincapi en la diferenciacin de merca- dos, la identicacin de los actores inte- resados en invertir en un determinado mercado, los probables competidores, la identicacin del producto y la elabo- racin de una estrategia de negocio, y la denicin de una estrategia de inversin. A partir de la reunin de los proyectos en relacin con su estado de avance y el enfoque temtico adoptado, este clus- ter consolid los enfoques aplicados en los clusters y comunidad anteriores, reejando el proceso de aprendizaje del Programa BID-BPR en la promocin de esta forma de meta-alianza. Se perfec- cion as la metodologa desarrollada por el Programa BID-BPR para incentivar el salto de equilibrio de la accin colectiva desde la alianza hacia el cluster, con el n de que las alianzas formadas en el seno de los proyectos de BPR gozaran de los be- necios intrnsecos de la clusterizacin. Eso qued plasmado tambin en el clus- ters-comunidad que tuvo lugar a continua- cin 54 , donde se reunieron proyectos con temticas y retos similares y, adems, coin- cidencia geogrca. En efecto, el quinto cluster-comunidad reuni a proyectos que enfrentaban retos durante la fase de ejecu- cin de los mismos (el elemento intrnseco a la comunidad), al tiempo que su campo de accin se encontraba en el rea de tec- nologa y gestin del conocimiento en una misma rea geogrca: el Cono Sur (ele- mentos intrnsecos al cluster). Los proyectos que participaron fueron: Sistema Informacin Regional para el De- sarrollo Agropecuario de Pases Cono Sur. Sistema Regional para el Diseo de Polti- cas Pblicas para la MIPYME. Protocolos Regionales de Polticas Pbli- cas para Telesalud. Plan de Accin para Roaming de Mviles. Estrategia Regional y Marco de Interopera- bilidad y Gestin para una Red Federada Latinoamericana de Repositorios Institu- cionales de Documentacin. Programa Regional de Emprendedorismo e Innovacin en Ingeniera. Sistema de Cooperacin sobre Aspectos de Informacin Operacional y de Propiedad. 54 La reunin se realiz en Buenos Aires, Argentina, los das 1 y 2 de agosto de 2011. 121 Sistema de Informacin Energtica Regional. Sistema de Informacin Regional de Plata- formas Tecnolgicas para compras guber- namentales. Con ocasin de este encuentro, se re- tomaron las actividades realizadas en el cluster precedente, mediante la realiza- cin de clnicas de proyectos y con el en- foque de reforzar la creacin de capacida- des en materia de ejecucin de proyectos. Los equipos de proyecto se reunieron uno a uno para identicar obstculos, buenas prcticas y tareas a seguir para mejor el desempeo particular de cada proyecto. Con el n de identicar elementos para la integracin de proyectos a lo largo de la cadena de valor, se hizo una simulacin de mercado de aplicaciones tecnolgicas (application store por su nombre en ingls), don- de los proyectos deban idear una aplicacin especca basada en el producto que queran ofrecer a los restantes participantes. Con eso se buscaba pasar de un enfoque en el que los participantes deman- daban una contribucin particular, a un enfoque que haca hin- capi en sus productos, los cuales tenan un valor, una utilidad y, por ende, podan ser objeto de inters por parte de los otros proyectos. A travs de esta actividad se exploraron ms de 35 encadenamientos entre proyectos. El sexto encuentro retom la forma de comunidad de proyectos. 55 En esta ocasin, los proyectos compartan un mismo reto: asegurar su sostenibilidad. Asimismo, la comunidad posea un elemento propio del cluster ya que reu- na proyectos pertenecientes a una mis- ma rea geogrca: Centroamrica. Los proyectos que participaron en este encuentro fueron: Forticacin de Alimentos con cido Flico y otros Micronutrientes. Protocolo Centroamericano de Control de Calidad y Adquisicin de Medicamentos. Marco de Accin Regional para el Combate, Prevencin y Atencin a Vctimas de la Trata de Personas en Centroamrica. Sistema de Coordinacin Mesoamericano de Informacin Territorial para la Reduc- cin de Riesgos de Desastres Naturales. Sistema Armonizado de Rastreabilidad Bovina. Estrategia Regional de Formacin Superior en Economa Aplicada. Programa de Competitividad para la Fruti- cultura en Centroamrica. Modelo Normativo e Institucional para una Poltica de Competencia Regional. 55 El encuentro tuvo lugar Guatemala, los das 17 y 18 de octubre de 2011. Se buscaba pasar de un enfoque en el que los participantes demandaban una contribucin particu- lar, a un enfoque que haca hincapi en sus productos, los cuales tenan un valor, una utilidad y, por ende, podan ser objeto de inters por parte de los otros proyectos. 122 Con esta comunidad se perfeccio- naron las actividades realizadas en el tercer encuentro, relativas a planicar y realizar acciones tendientes a asegurar la sostenibilidad de las iniciativas en el Da Despus de la nalizacin del apo- yo nanciero brindado por el Programa BID-BPR. Con ese n, se busc fortale- cer el enfoque del emprendedor pblico ya promovido en ocasiones anteriores, llevando a cabo actividades tales como la del mercado de aplicaciones tecno- lgicas del encuentro precedente. En particular, se busc concientizar a los participantes acerca del valor del em- prendimiento y la importancia de la pla- nicacin y el desarrollo de estrategias para mejorar el desempeo y maximizar el valor producido. Siempre pensando en asegurar la sostenibilidad de las ini- ciativas, se realizaron actividades para concientizar a los actores acerca de la importancia de la participacin en redes de actores del sector pblico, el sector privado y el sector social (sociedad civil) para procurar informacin sobre con- tactos tiles de posibles inversores en las soluciones creadas por los proyectos. LA CERCANA PRODUCE UNA SERIE DE SINERGIAS QUE CREAN VENTAJAS QUE SERAN DIFCILES DE OBTENER DE OTRA MANERA. ESTA PROXIMIDAD PODRA SER SLO GEOGRFICA PERO TAMBIN PUEDE TENER MLTIPLES DIMENSIONES TALES COMO SOCIAL, PRODUCTIVA, TECNOLGICA Y DE INTERESES. 123 La clusterizacin de proyectos ha sido ampliamente incentivada por el Progra- ma BID-BPR. Este incentivo a la agru- pacin de proyectos en un determinado cluster ha tenido como objetivo la pro- mocin de los benecios propios de esta forma de accin colectiva. Previamente se ilustraron los benecios derivados de la pertenencia a una alianza; ser miem- bro de un cluster tambin conere be- necios, numerosos estudios lo han teo- rizado y evidenciado. 56 En el marco del Programa, estos benecios comprenden: promocin de la innovacin y estmulo a la entrepreneurship pblica; coaching para la promocin del conoci- miento y la conanza mutua entre los actores y la difusin de buenas prcticas y experiencias entre proyectos de BPR; impulso a la articulacin de los empren- dimientos regionales y conformacin de nuevas alianzas estratgicas. 56 Vase, por ejemplo, Porter, Michael. 2000. Location, Competition, and Economic Development: Local Clusters in a Global Economy. Economic Development Quarterly, 14; y Porter, Michael. 1998. Clusters and the New Economics of Competition, Harvard Business Review, November-December. Difundiendo informacin y estimu- lando el conocimiento mutuo Las reuniones de clusters de proyectos realizadas por el Programa incentivaron la difusin de buenas prcticas, lecciones aprendidas y experiencias entre los miem- bros del cluster. A travs de la metodologa de trabajo utilizada se impuls el inter- cambio de informacin y el conocimiento mutuo. Desde la presentacin de los pro- yectos por parte de sus representantes, hasta las simulaciones en las ferias de ofer- tas y solicitudes, la premisa fue estimular la difusin del conocimiento adquirido por cada proyecto en materia de BPR. En particular, en todas las reuniones se gene- r un espacio para compartir experiencias en relacin tanto con aspectos de gestin y ejecucin de proyectos, como con el BPR o el objetivo de desarrollo del cluster. En lo que respecta a la administracin y ejecucin de los proyectos, el cluster de Sis- temas de Informacin y Gestin de Riesgo brind el espacio para que el proyecto Sis- tema de Informacin Regional para el Desa- rrollo Agrcola en los Pases del Cono Sur 57
presentara y compartiera sus experiencias y las herramientas empleadas en este m- bito. De especial importancia fue la adop- 57 Sistema de Informacin Regional para el Desarrollo Agrcola en los Pases del Cono Sur (RG-T1207), dis- ponible en http://www.iadb.org/es/proyectos/project- information-page,1303.html?id=RG-T1207 3 LOS BENEFICIOS DE LA APLICACIN DE LOS CLUS- TERS DE PROYECTOS EN EL PROGRAMA BID-BPR 124 cin por parte de otros proyectos del Manual Operativo de Proyec- tos. Dicho manual re- ne y codica las buenas prcticas y lecciones aprendidas por el pro- yecto y se transform en un modelo de adminis- tracin y gestin de proyectos de BPR. La agrupacin de proyectos tambin estimul la difusin de informacin y conocimiento tcnico especco en materia de los BPR creados por los pro- yectos. En efecto, ste fue el principal propsito de reunir a proyectos perte- necientes a un mbito temtico deter- minado. As, en el cluster de Sistemas de Informacin y Gestin de Riesgo, el proyecto Informacin Climtica Apli- cada a la Gestin de Riesgo en los Pases Andinos comparti sus experiencias acerca del desarrollo de una plataforma de informacin agropecuaria que inclu- yera datos climticos, tecnolgicos y de mercado, al tiempo que present los mo- delos de prediccin de riesgo creados en el marco del proyecto. Sobre esta base, los miembros del cluster pudieron inter- cambiar experiencias y conocimiento adquirido en la materia, y pensar en mo- dos de adaptacin de dicho conocimien- to al mbito del propio proyecto. De manera general, un aspecto funda- mental para avanzar en la cooperacin y articulacin de proyectos es compartir y facilitar el acceso a herramientas que po- dran ser tiles para todos, como sistemas de informacin, software y contactos. As, en los diferentes clusters se potenci la idea de desarrollar mecanismos efecti- vos de comunicacin que unicaran ca- pacidades y permitieran un trabajo uido entre quienes lo conformaban. Finalmente, la difusin de informacin contribuy a sentar las bases para reducir las asimetras entre actores regionales y reforzar la sostenibilidad de los proyec- tos. A travs de los clusters de proyectos, el Programa se focaliz en reducir dos ti- pos de asimetras. La primera se reere a los diferentes niveles de informacin que poseen los actores regionales en relacin con un tema especco; los actores reu- nidos en torno a un cluster eran hetero- gneos, y el nivel de informacin al que ellos tenan acceso tambin lo era. De este modo, el Programa utiliz presentacio- nes sobre temas especcos por parte de funcionarios y consultores del BID a n de homogeneizar la informacin de base para la discusin posterior. En este sen- tido, el cluster de proyectos proporcion el espacio para realizar actividades foca- lizadas en reducir este tipo de asimetras. El segundo tipo de asimetras se re- La difusin de informacin contribuy a sentar las bases para reducir las asimetras entre actores regionales y reforzar la sos- tenibilidad delos proyectos. 125 ere a las capacidades de los actores. Por ejemplo, las actividades sobre estrategias de negocios, inversin y mecanismos - nancieros impulsadas por el Programa con ocasin de las comunidades de Empren- dimientos Pblicos de BPR tuvieron como objetivo proveer las herramientas necesa- rias para pensar en el BPR como un pro- ducto que pudiera ser ofrecido en el merca- do nanciero para la consecucin de inver- sores. Actividades como el elevator pitch o las simulaciones en las mesas de socios es- tratgicos fueron utilizadas para promover la reduccin de este tipo de asimetras. Otro aspecto relacionado con las dife- rentes capacidades de los actores es la conanza propia. Estar en contacto con otros actores no slo permiti observar a los dems sino tambin evaluar y mejorar las propias capacidades. Del mismo modo, al promover y ser solicitados por las bue- nas prcticas y lecciones aprendidas en sus proyectos, los actores a cargo adquirie- ron una mayor estima de s mismos, de sus capacidades y de las potencialidades del proyecto, ms all del mbito del mismo. Este aumento de conanza se vio reeja- do en la participacin de las autoridades de proyectos que haban formado parte de los primeros y de los ltimos clusters. En el lapso de tiempo entre dichos clusters, estos actores haban llevado sus experien- cias a otras reas, reforzado sus lazos con otros proyectos y adquirido una seguridad an mayor en relacin con las capacidades de su proyecto y las propias, en cuanto a ejecutores de los mismos. En relacin con las sinergias entre proyectos que resultan de la agrupacin de los mismos, un mayor conocimiento y circulacin de informacin permiti aprender de las experiencias de los otros, adaptarlas a las necesidades de cada pro- yecto y reducir las brechas entre actores y proyectos ms y menos avanzados, a la vez que fortaleci las condiciones de par- tida de los proyectos que se incorpora- ban a la cartera del Programa BID-BPR. El caso de la transmisin y adopcin del Manual de Gestin de Proyectos por par- te de los miembros del cluster de Siste- mas de Informacin y Gestin de Riesgo posibilit reducir asimetras y costos en lo que respecta a las capacidades de ges- tin de los mismos y aprovechar todas las potencialidades en este mbito. EN RELACIN CON LAS SINERGIAS ENTRE PROYECTOS QUE RESULTAN DE LA AGRUPACIN DE LOS MISMOS, UN MAYOR CONOCIMIENTO Y CIRCULACIN DE INFORMACIN PERMITI APRENDER DE LAS EXPERIENCIAS DE LOS OTROS, ADAPTARLAS A LAS NECESIDADES DE CADA PROYECTO Y REDUCIR LAS BRECHAS ENTRE ACTORES 126 Articulando emprendimientos Un mayor conocimiento entre los pro- yectos y entre quienes los implementan crea oportunidades de cooperacin y ar- ticulacin entre las iniciativas. Reunien- do proyectos de acuerdo con un tipo de BPR o un estadio de desarrollo del pro- yecto, los clusters crearon el espacio para que estas oportunidades ocurrieran. En el Programa BID-BPR, se presenta- ron casos de tres tipos de articulaciones: 1. Superposicin geogrca: Se reere a proyectos que abarcan la misma rea geogrca y que pueden articularse a partir de la divisin o complementacin de tareas entre ellos. Este es el caso de los proyectos PROMEBIO y Fomento del Manejo del Ecosistema Trinacional de la Selva Maya (Selva Maya), los cuales se desarrollan en Centroamrica. Como re- sultado de las conversaciones sostenidas con ocasin del cluster de Biodiversidad y Ecosistemas, se estableci la posibilidad de colaboracin entre ambos proyectos, con el proyecto de Selva Maya como uno de los pilotos en el plan regional de moni- toreo de biodiversidad de PROMEBIO. As, el proyecto de Selva Maya vendra a inte- grarse en la cadena de produccin del BPR del proyecto PROMEBIO. Adicional- mente, se avanz en la intencin de que ambos proyectos compartieran las bases de datos relativas a la biodiversidad de la regin y se consultaran en lo que se ree- re a la generacin de un sistema de eva- luacin de monitoreo y biodiversidad para la regin. De la misma manera, PROMEBIO adelant la posibilidad de articularse con el proyecto Trinio, utilizndolo como piloto para el testeo de los indicadores elaborados por el proyecto en la toma de muestras relativas a los procesos de moni- toreo del agua. 2. Complementacin geogrca: Se reere a proyectos que abarcan diferentes reas geogrcas pero que tienen un mismo objetivo en materia de BPR. Este es el caso de los proyectos Acreditacin de Programas de Arquitectura y de Ingeniera en Centroamrica 58 y Sistema Regional de Acreditacin de Ingeniera para el Gran Ca- ribe 59 , cuyo objetivo es disear platafor- mas de acreditacin para las carreras de ingeniera en Centroamrica y el Caribe. A partir de la participacin de pases en ambos proyectos y de los intereses de los pases miembros en uno y otro, se reali- zaron consultas para complementar las iniciativas realizadas en cada regin. 3. Encadenamientos: Se reere a la utili- zacin de informacin o productos de un proyecto por parte de otro, en la pro- duccin de un determinado BPR. El caso de la articulacin entre los proyectos 58 Acreditacin de Programas de Arquitectura y de Ingeniera en Centroamrica (RG-T1511), disponible en http://www.iadb.org/es/proyectos/project- information-page,1303.html?id=RG-T1511 59 Sistema Regional de Acreditacin de Ingeniera para el Gran Caribe (RG-T1267), disponible en http://www. iadb.org/es/proyectos/project-information-page,1303. html?id=rg-t1267 127 PROMEBIO y Trinio, por el cual el ltimo proporcion informacin al primero para el testeo de sus indicadores, es un claro ejemplo de ello. Asimismo, durante la feria de proyectos realizada con ocasin del cluster de Sistemas de Informacin y Gestin de Riesgo fueron identicados mltiples potenciales de articulacin de proyectos en la forma de encadenamien- tos, principalmente en lo que se reere a la provisin de informacin climtica para disminuir el riesgo agrcola en el Cono Sur, y para mejorar el alerta de desastres naturales en Centroamrica. El Programa entiende que existen enormes po- tencialidades en la arti- culacin de proyectos de BPR y, en cuanto tales, dichas potencialidades deben ser estimuladas. El instrumento fundamental para ello fue la feria de pro- yectos, realizada en oca- sin del segundo y cuarto cluster y en las comunida- des de Emprendimientos de BPR. En las ferias, los proyectos identicaron lo que ofrecan y lo que soli- citaban a otros proyectos, establecindose as los mbitos de cooperacin y articulacin entre los miembros de un cluster. Durante la realizacin de la feria de proyectos con ocasin del cluster de Sistemas de Informacin y Gestin de Riesgo tuvo lugar un intercambio in situ entre el proyecto CATHALAC-Panam y las autoridades ecuatorianas res- ponsables de desastres naturales que participaban del cluster de proyectos. Durante el segundo da de reuniones, los representantes de la agencia ecua- toriana se disculparon por ausentarse debido a una situacin de emergencia con un volcn que presentaba inminente riesgo a las poblaciones lindantes, ya que su crter cubierto de hielo estaba a punto de desmoronarse con un deshielo que causara inundacin y olas de lodo. Las autoridades deban enviar a tcnicos en burro por dos das hasta llegar al volcn a medir el es- pesor del hielo y su inclinacin para determinar la fuerza y el camino de su derrame. Cuando se les pregunt porqu no solicitaban informacin satelital de la zona, respondieron que era astronmicamente caro. En ese momento, el director del proyecto CATHALAC-Panam, quien estaba participando en las reuniones del cluster, ofreci proveer la informacin satelital sobre el espesor y velocidad del deshielo de manera gratuita, la cual, en el plazo de dos horas, poda estar en manos de las autoridades ecuatorianas. Este caso presenta claramente los benecios derivados de la articulacin de proyectos de BPR a travs de la complementariedad de los mismos, facilitado por el acercamiento producido al interioro de un cluster. 128 Sentando las bases para la innovacin El mayor conocimiento entre actores, el incremento de la conanza, la difusin de informacin, el peer monitoring y las relaciones de coo-petencia propias de los clusters de proyectos generan las condi- ciones propicias para estimular la inno- vacin conjunta. Aunque de manera embrionaria, exis- ten en el Programa indicios del estmulo a la innovacin a partir del contacto en- tre los proyectos. La iniciativa de PRO- MEBIO, surgida con ocasin del cluster de Sistemas de Informacin y Gestin de Riesgo, es un ejemplo de esta po- tencialidad. La iniciativa se reere a la adaptacin de los modelos existentes y a la generacin de nuevos modelos de prediccin y proyeccin de biodiversi- dad en reas que no estn incluidas en el mandato del proyecto; as mismo en la utilizacin de modelos de medicin de impacto en la biodiversidad para otros mbitos de salvaguardias ambientales y sociales. Para ello era fundamental la colaboracin con otros proyectos en la misma rea geogrca, como Selva Maya y Trinio. Con particular referencia a este ltimo, la aplicacin de los modelos elaborados permitira evaluar el impac- to especcamente asociado a los recur- sos hdricos del Ro Lempa en materia de biodiversidad, que poseen las iniciativas llevadas a cabo en el marco del proyecto, actividad de gran relevancia pero no pre- vista por el mismo. Casos como stos sugieren que los clus- ters de proyectos pueden fomentar spillo- vers positivos en trminos de innovacin. Atrayendo socios estratgicos y promocionando alianzas La conformacin de alianzas con so- cios estratgicos es esencial para la sos- tenibilidad de los proyectos. Cuando di- chas alianzas comprenden actores inte- resados en el xito del proyecto y actores de quienes depende directa o indirecta- mente tal xito, se ampla la base de apo- yo al proyecto, favoreciendo su sosteni- bilidad en el tiempo. Al promover un mayor conocimiento, difundir informacin y experiencias, e identicar posibles complementarieda- des entre actores y proyectos, la agrupa- cin de proyectos bajo un mismo cluster favorece la identicacin de socios es- tratgicos y la conformacin de alianzas. As, el Programa utiliz actividades que incentivaron esta sinergia propia de la clusterizacin. Las ferias de proyectos, en las cuales se trabaj sobre lo que un proyecto poda ofrecer y solicitar a otros, representaron un importante paso en la identicacin de posibles socios al inte- rior de cada cluster. Por ejemplo, a partir 129 de dichas ferias, el apoyo de CATHALAC fue solicitado por otros proyectos, con el n de proveer informacin y capacita- cin sobre tecnologas aplicadas al cam- bio climtico. Por su parte, Trinio se ofreci para poner en contacto a las mu- nicipalidades que participan del proyec- to con las municipalidades del proyecto del Gran Chaco para que expusieran su modelo de participacin. De la misma manera, se tejieron alianzas en materia de tecnologa, sistemas de informacin e investigacin: la Cooperacin Latinoa- mericana de Redes Avanzadas (CLARA) constituy un socio fundamental en la formacin y funcionamiento de la Red Latinoamericana de Portales Educativos (RELPE), incorporando inclusive a sus socios estratgicos (ALICE e ICANN) en este proyecto. Al mismo tiempo, el cluster de proyec- tos contribuye de manera indirecta a la identicacin de socios fuera de l. En efecto, la presentacin de la experien- cia de algunos proyectos en relacin a cmo han ampliado su base de apoyo, incorporando instituciones, empresas y comunidades, sirvi como modelo para que otros proyectos avanzaran en esta direccin. Los casos de BUSS (donde se puso en marcha una innovadora cam- paa de visibilidad del proyecto para estimular una mayor demanda del pro- ducto creado, involucrando incluso a una importante gura deportiva) e In- formacin Climtica Aplicada a la Ges- tin del Riesgo Agrcola en la Comunidad Andina (donde se ide una campaa de socializacin del producto, para que lle- gara a los agricultores ms vulnerables y se adaptara a sus necesidades) son un ejemplo de ello. La metodologa utilizada por el Pro- grama tambin brind las herramien- tas para que los proyectos avanzaran en la identicacin de socios por fuera del cluster. Las actividades sobre visibilidad y marketing del proyecto, bsqueda de inversores y la mesa de socios estrat- gicos, realizadas con ocasin de las co- munidades del Da Despus y del cluster de Atraccin de Inversiones en Cambio Climtico tuvieron como objetivo capa- citar y concientizar a los equipos ejecu- tores de los proyectos en la importancia de atraccin de socios estratgicos. En especial, la mesa de socios estratgicos permiti simular una rueda de negocia- ciones entre los proyectos y sus posibles inversores, mediante la cual se anaron las estrategias de negocios y de inver- sin, el mensaje y el marketing de los proyectos. CONCLUSIN 133 E l propsito de este documento ha sido sistematizar el proce- so de la accin colectiva y presentar estrategias de interven- cin favorables a la obtencin de los benecios derivados de esta accin. Para eso, se introdujo un modelo de anlisis de la accin colectiva, denominado modelo rationale-dinmi- ca. Este modelo permite observar la accin colectiva desde dos pun- tos de vista: uno esttico, referido al estadio y la forma que la accin colectiva puede tomar en un momento dado, y otro dinmico, relacio- nado con cambios tanto en la forma como en el estadio alcanzados por dicha accin. El modelo surge de la experiencia del Programa BID- BPR del BID en su trabajo con el accionar colectivo regional. Lejos de ser inmutable, en su continuum evolutivo la accin co- lectiva atraviesa diferentes momentos, a cada uno de los cuales co- rresponde una forma y un estadio determinados. Mientras que la forma de la accin colectiva hace referencia a la conguracin o a las caractersticas de la accin, el estadio se reere a situaciones de equilibrio parcial en el cual se verica una combinacin espec- ca de elementos o variables que conducen a dicho equilibrio. Estos equilibrios pueden ser ptimos o subptimos. Slo los puntos de equilibrio ptimo permiten maximizar los benecios producidos por la accin colectiva. Es por eso que identicar las diferentes for- mas y estadios que una accin puede alcanzar a lo largo de su evo- lucin, as como los elementos que le dan forma y la determinan en cada fase del proceso, resulta de crucial importancia para elaborar estrategias de intervencin destinadas a conducir a la accin colec- tiva a un punto de equilibrio ptimo. EN EL PROCESO EVOLUTIVO DE LA ACCIN COLECTIVA, LA ALIANZA ES LA PRIMERA FORMA DE ACCIN EN LA QUE SE MANIFIESTAN LA VOLUNTAD Y LA CAPACIDAD DE COOPERAR DE LOS ACTORES EN POS DE UN OBJETIVO COMPARTIDO. EN LA PROMOCIN DEL OBJETIVO COMN, LA ALIANZA CREA VALOR PARA SUS MIEMBROS EN LA FORMA DE ECONOMAS DE ESCALA, ECONOMAS DE ALCANCE, INNOVACIN Y MITIGACIN DE LA INCERTIDUMBRE. 134 El primer punto de equilibrio ptimo alcanzado por la accin co- rresponde a aquel en el que tiene lugar la alianza. En el proceso evo- lutivo de la accin colectiva, la alianza es la primera forma de ac- cin en la que se maniestan la voluntad y la capacidad de cooperar de los actores en pos de un objetivo compartido. En la promocin del objetivo comn, la alianza crea valor para sus miembros en la forma de economas de escala, economas de alcance, innovacin y mitigacin de la incertidumbre. Este documento ha proporciona- do evidencia emprica de estos benecios, utilizando como mbito de estudio el Programa BID-BPR. Con miras a obtener los bene- cios derivados de esta forma de accin colectiva, se han presentado diferentes estrategias de intervencin utilizadas por el Programa para fortalecer las alianzas, ya sea llevndolas a su punto de equili- brio ptimo como fortaleciendo sus parmetros BART. Luego del estadio en el que se encuentra la alianza, la accin co- lectiva puede seguir evolucionando hacia otros estadios y formas, que denominamos meta-alianzas. Una forma de meta-alianzas par- ticularmente relevante para este estudio han sido los clusters. Al igual que las alianzas, los clusters coneren benecios a sus miembros, entre los que se encuentran el incremento del conoci- miento y la conanza; la difusin de buenas prcticas y lecciones aprendidas; la multiplicacin de economas de escala, economas de alcance, innovacin y mitigacin de incertidumbre; la confor- macin de nuevas alianzas y networks intra y extra cluster, y la integracin de los actores a lo largo de la cadena de valor. En este documento se ha presentado una metodologa a travs de la cual se puede incentivar el salto de equilibrio de la accin colectiva des- de la alianza hacia el cluster. Esta metodologa fue desarrollada por el Programa BID-BPR con el n de que las alianzas formadas en el seno de los proyectos de BPR gozaran de los benecios intrnsecos de la clusterizacin. Tomando como base este anlisis sobre la accin colectiva, el ma- nual que se encuentra adjunto a esta publicacin se focalizar en la 135 alianza como forma especial de la accin colectiva. En trminos del continuum evolutivo de la accin colectiva, el manual se centra en el proceso que comprende desde la fase inicial de la accin colec- tiva hasta el alcance de su primer punto de equilibrio ptimo (gr- camente, se reere al primer giro en el espiral). A lo largo de este proceso, la alianza atraviesa por diferentes etapas, que van desde la identicacin de sus miembros hasta la consolidacin y soste- nibilidad de la misma. En esta evolucin, la alianza debe afrontar diferentes desafos. El manual tiene el doble propsito de, por un lado, brindar una gua para planicar la construccin de una alianza exitosa y, por otro, presentar estrategias, herramientas y tecnologas para superar los desafos que emerjan en el proceso de conformacin de la alianza. EL MANUAL (AL REVERSO DE ESTE DOCUMENTO) TIENE EL DOBLE PROPSITO DE, POR UN LADO, BRINDAR UNA GUA PARA PLANIFICAR LA CONSTRUCCIN DE UNA ALIANZA EXITOSA Y, POR OTRO, PRESENTAR ESTRATEGIAS, HERRAMIENTAS Y TECNOLOGAS PARA SUPERAR LOS DESAFOS QUE EMERJAN EN EL PROCESO DE CONFORMACIN DE LA ALIANZA. 137 Acuerdo Multilateral de Seguridad Social del Mercado Comn del Sur, MERCOSUR/CMC/DEC N 19/97, disponible en http:// www.mercosur.int/msweb/Normas/normas_web/Decisiones/ ES/Dec_019_097_.PDF Axelrod, Robert, The Evolution of Cooperation, Science, New Se- ries, Vol. 211, No. 4489 (1981), pp. 1390-1396. Bocalandro, Laura y Rafael Villa Restrepo, Bienes Pblicos Regio- nales: Promoviendo soluciones innovadoras en Amrica Latina y el Caribe, Banco Interamericano de Desarrollo, Washington DC, Febrero de 2009. Coase, Ronald, The Nature of the Firm, Economica, New Series, Vol. 4, No. 16. (1937), pp. 386-405. 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