Disciplina Operativa PDF

Disciplina Operativa del Sistema PEMEX-SSPA
ndice
Carta de bienvenida 1
Presentacin 2
Objetivo general 3
Introduccin 4

I. Proceso de Disciplina Operativa. 7
Objetivo especfico 7
Introduccin al tema 7
1. Aspectos generales de Disciplina Operativa. 7
2. Definicin e importancia de implantar la Disciplina
Operativa. 8
3. Modelo de gestin de Disciplina Operativa. 9
4. Etapas de Disciplina Operativa. 10
5. Clculo del ndice de Disciplina Operativa. 10
Resumen-Conclusin 11
Qu aprend? 12
Actividades complementarias 13

II. Disponibilidad de los Procedimientos. 14
1. Identificacin y registro de actividades. 15
2. Censo global de actividades. 16
3. Clasificacin de actividades por puesto de trabajo. 16
4. Frecuencia de la actividad. 16
5. Clasificacin de los riesgos de las actividades. 16
6. Relacin de actividades vs Equipos Crticos, leyes,
normas y Procedimientos Crticos. 17
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7. Evaluacin de la criticidad de las actividades. 17
8. Calificacin de la criticidad de las actividades para
determinar si requiere Procedimiento. 25
9. Priorizacin de Procedimientos a elaborar. 25
10. Seleccin de herramientas, equipo especial y
materiales para cada actividad. 26
11. Asignacin de permisos de trabajo para
actividades de riesgo, en caso de requerirse. 26
12. Elaboracin de Procedimientos. 26
Qu aprend? 32

III. Calidad de los Procedimientos. 34
1. Calificacin de calidad de los Procedimientos. 35
2. Aprobacin de los Procedimientos. 37
Qu aprend? 40

IV. Comunicacin y Entendimiento Efectivo de
los Procedimientos. 42
1. Matriz de Procedimientos por puestos de trabajo. 44
2. Prioridad de Procedimientos a comunicar. 44
3. Matriz de Conocimientos. 44

4. Comunicacin de Procedimientos. 45
5. Evaluacin de entendimiento de los Procedimientos. 45
Qu aprend? 50

V. Cumplimiento Riguroso de los Procedimientos. 52
1. Programacin de ciclos de trabajo. 53
2. Ejecucin de ciclos de trabajo. 53
3. Evaluacin de ciclos de trabajo. 55
4. Brechas vs competencia del personal. 56
5. Anlisis de brechas del Proceso de
Disciplina Operativa. 57
Qu aprend? 58

VI. Autoevaluacin y Auditoras. 60
1. Descripcin. 61
2. Requisitos. 61
3. Guas y Lineamientos. 61
4. Niveles de Autoevaluacin. 62
5. Guas de Autoevaluacin. 66
6. Protocolo de Auditoras. 68

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Qu aprend? 70

Carta Compromiso 72
Bibliografa 73
Respuestas a los ejercicios 74
Glosario 75

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Carta de bienvenida
Sean ustedes bienvenidos al Programa de Formacin de Formadores Especializados en el
Sistema PEMEX-SSPA. Este Programa les permitir ampliar sus conocimientos al nivel de
especializacin y transmitirlos a los Instructores que capacitarn al personal de los
Organismos Subsidiarios de Petrleos Mexicanos para lograr un mejor desempeo de sus
actividades, con la seguridad y eficiencia que requiere nuestra Institucin.

Este curso est diseado para instruir al personal con una amplia trayectoria en Petrleos
Mexicanos, que aunado a su experiencia nos ayudar a implantar el Sistema PEMEX-SSPA,
el cual es de suma importancia para la seguridad, la salud de los trabajadores y la
proteccin ambiental.

Deseamos brindarles todo nuestro apoyo para la consecucin exitosa de este curso, en
donde se busca aprovechar la experiencia y ponerla al servicio de los trabajadores,
facilitando el aprendizaje con las orientaciones precisas y adecuadas y cumplir de manera
ptima y sin riesgos sus actividades.

Durante el desarrollo del curso, se realizar una retroalimentacin de los participantes de
diferentes reas, niveles y actividades, de tal forma que puedan avanzar en el objetivo y
logro del mismo, as como mejorar el material que se presenta.

La forma en que se llevar a cabo en el curso, est orientada a que los participantes
realicen ejercicios individuales o de grupo (dinmicas), aportando las experiencias y
conocimientos, adems de nutrirse con la de los otros participantes y de esta manera
valorar el esfuerzo y resultados de las actividades que lleven a cabo.

Para tal efecto, es importante contar con su entusiasta participacin e inters en los temas
a tratar, as como su disposicin para enriquecerlos con sus experiencias. Asimismo, es de
gran importancia el respeto que se pueda brindar hacia la opinin de sus compaeros, al
instructor y al tiempo asignado para las actividades.

Con los conocimientos y herramientas adquiridos en este curso, deseamos apoyarlos para
que cada da estn ms cerca de su meta, que es:

CERO INCIDENTES

Agradecemos su asistencia y valiosa participacin al Programa de Formacin de
Formadores Especializados en el Sistema PEMEX-SSPA.
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Presentacin
El Sistema PEMEX-SSPA tiene por objetivo: Guiar a la Empresa hacia una mejora continua
en su desempeo en materia de seguridad, salud y proteccin ambiental mediante la
administracin de los riesgos de las operaciones y/o procesos productivos. Para lograr
este objetivo se realizan una serie de acciones que ayudan a su implantacin.

Una de las lneas de accin de la Estrategia de Implantacin del Sistema PEMEX-SSPA es la
capacitacin a la Organizacin en este Sistema, en donde se efectuarn las actividades
necesarias para lograr los objetivos.

Una de ellas es la que se desarrolla actualmente, la cual tiene como propsito
fundamental formar a un grupo de Formadores Especializados en el Sistema PEMEX-SSPA.
El Programa se divide en dos partes fundamentales: La Especializacin Bsica conformada
por los temas de Generalidades del Sistema PEMEX-SSPA y 12 Mejores Prcticas
Internacionales (12MPI), Disciplina Operativa (DO), Investigacin y Anlisis de Incidentes
(IAI) y Auditoras Efectivas (AE). Posteriormente, se especializarn en alguno de los
Subsistemas: Administracin de la Seguridad de los Procesos (SASP), Administracin
Ambiental (SAA) y Administracin de la Salud en el Trabajo (SAST).

Los siete cursos incluyen el material didctico, que es la base de la instruccin. Un primer
documento es el programa de estudio; en l encontrar los Elementos principales para
impartir este curso de Disciplina Operativa (DO) del Sistema PEMEX- SSPA, tales como:
Temario; carta descriptiva y material de apoyo al curso.

Tambin se presentan las tcnicas de instruccin y las dinmicas grupales que ayudan en
diferentes momentos didcticos a la reflexin y al logro del aprendizaje; adems de los
instrumentos de evaluacin que ayudan a tener las evidencias de conocimientos,
desempeo y productos necesarios para este curso.

Otro documento que se incluye es el manual. En l encontrar el objetivo de aprendizaje
que se espera lograr despus de cada tema, la informacin tcnica necesaria para cada
uno de ellos, algunos ejercicios que le ayudarn a ver su avance sobre los conocimientos,
desempeo y actitudes logradas, as como algunas actividades adicionales o
complementarias que pueden realizar para apoyar el aprendizaje. El manual contiene
informacin relevante para la imparticin de los cursos al personal operativo; en caso de
requerir mayor informacin, se cuenta con el manual del Sistema PEMEX-SSPA impreso en
el ao 2010.

Es importante que tome en consideracin todo este planteamiento, ya que le ayudar en
un futuro a formar a los instructores en los diversos organismos de Petrleos Mexicanos
que apoyarn a la Estrategia de Implantacin del Sistema.

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Objetivo general
Al finalizar el estudio del manual, el participante:

Desarrolla y/o refuerza los conocimientos, habilidades y actitudes fundamentales sobre
Disciplina Operativa (DO) del Sistema PEMEXSSPA, con el fin de impulsar el cambio de
cultura requerido para implantar, ejecutar y sustentar este Sistema en los centros de
trabajo de Petrleos Mexicanos.

Alcance
Este Manual ha sido elaborado con base en los conceptos definidos en el Manual de
PEMEX-SSPA y dirigido principalmente al NIVEL OPERATIVO de la Organizacin de
Petrleos Mexicanos, para contribuir a su implantacin, ejecucin y mejora continua en las
instalaciones y centros de trabajo.

Las descripciones, requisitos, responsabilidades, etc., se han desarrollado y definido para
que los trabajadores del Nivel Operativo refuercen sus conocimientos de las actividades
crticas que se deben llevar a cabo para cumplir y ejecutar los Subsistemas y sus
Elementos del Sistema PEMEX-SSPA.

Asimismo, se hace mencin de algunos conceptos de los niveles Estratgico y Tctico en
su relacin con la implantacin y ejecucin del Sistema. Es conveniente aclarar que slo se
tomaron los conceptos que se requieren aplicar por los trabajadores a nivel Operativo.
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Introduccin
Como lo establece el Sistema PEMEX-SSPA con la aplicacin de la Mejor Prctica
Internacional Altos Estndares de Desempeo en SSPA, se describen y establecen las
mejores formas probadas de llevar a cabo las actividades inherentes a las operaciones de
la Empresa siguiendo el proceso de Gestin de Disciplina Operativa.

Disciplina Operativa es una cultura de trabajo para hacer correctamente las actividades, la
cual establece el modelo de gestin para planear, desarrollar, comunicar, verificar el
cumplimiento, medir y mejorar los estndares de desempeo establecidos como una
Empresa de Clase Mundial, aplicable a todos los Procedimientos de Operacin,
Mantenimiento, etc. y Prcticas Seguras, como parte fundamental del Sistema PEMEX-SSPA,
hace nfasis en la importancia y necesidad de contar con Procedimientos, instrucciones
(operativos especficos), entre otros en toda la Organizacin como se muestra en la
siguiente figura.

Figura 1. Altos estndares de desempeo DO.

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Disciplina Operativa (DO) es un proceso/herramienta para alcanzar los Altos Estndares de
Desempeo de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental requeridos en la Empresa, que
permite en la Unidad de Implantacin/centros de trabajo, desarrollar las actividades de
forma ordenada, segura y secuencial, identificando los riesgos que deben ser evaluados,
analizados y administrados, estableciendo para su ejecucin y control medidas
preventivas y mejores prcticas de SSPA a travs de los Procedimientos, instrucciones,
etc., que se utilizan cotidianamente por los trabajadores en el desarrollo de sus
actividades y de vital importancia para la implantacin, desarrollo y sostenimiento del
Sistema PEMEX-SSPA.

De manera que:

Se conozcan, entiendan y apliquen en Unidades de Implantacin/centros de trabajo.
Cada trabajador considere su aplicacin como una responsabilidad en cada una de
sus actividades.
Se prevengan y eliminen lesiones, muertes, daos a instalaciones, paros
imprevistos, afectaciones al medio ambiente y a la comunidad, por incidentes de
seguridad, salud y proteccin ambiental.

Para que:

Petrleos Mexicanos asegure el cumplimiento uniforme de todas sus actividades y
tener Altos Estndares de Desempeo en SSPA de Clase Mundial.

Petrleos Mexicanos defini la implantacin y compromiso de reforzar el conocimiento,
entendimiento y aplicacin de Disciplina Operativa, y asegurar un alto desempeo en
materia de SSPA en la Organizacin, por lo que ha emitido estndares de desempeo en
donde se describen y establecen las mejores prcticas probadas para realizar las
actividades inherentes a las operaciones de la Empresa; entre ellos se pueden mencionar
los siguientes: Lineamientos, guas tcnicas, normas de referencia, Procedimientos,
instructivos, reglas y criterios.

La Disciplina Operativa ayudar en los centros de trabajo a tener:

La cobertura de procedimientos para cada una de las operaciones o actividades que
los requieran.
Disponibles los procedimientos con informacin correcta, actualizada y consistente
en todas las reas de la Organizacin.
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Que identificar y comprender los estndares de desempeo, desde el nivel de
liderazgo hasta los operativos con un mismo estndar de aplicacin en toda la
Organizacin.
La Informacin sobre el estado de los procesos y de las actividades, tanto para la
Lnea de Mando como para el personal que ejecuta y verifica el cumplimiento de los
procedimientos, reglas e instrucciones de trabajo.
Que desarrollar los mecanismos de comunicacin y evaluacin para asegurar que el
personal conoce, entiende y aplica los procedimientos requeridos en su rea.
Mecanismos para detectar las desviaciones en el cumplimiento de los
procedimientos.

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I. Proceso de Disciplina Operativa.

Objetivo especfico

Aplica los conceptos generales y de importancia de la Disciplina Operativa (DO) como
herramienta de trabajo en los Centros Operativos para asegurar un alto desempeo en
Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA).

Introduccin al tema

Se analizarn las etapas del Proceso de Disciplina Operativa que le permitirn realizar
operaciones en forma consistente que ayuden a tener un alto desempeo en los centros
operativos.

Es importante que como trabajador de cualquier nivel de la Organizacin reconozca su
responsabilidad en la aplicacin de los procedimientos e instrucciones de trabajo en cada
una de las actividades asignadas.

Tener los procedimientos disponibles, con la mejor calidad, comunicarlos y cumplirlos de
forma efectiva a quienes lo aplican para asegurar un alto desempeo en materia de SSPA.
Es una de las premisas de Disciplina Operativa.

1. Aspectos generales de Disciplina Operativa.

Es necesario el compromiso visible y demostrado de todos los niveles de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios para la implantacin, desarrollo y sostenimiento del
Sistema PEMEX-SSPA.

Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, en cumplimiento con la Poltica de
Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer en sus
centros de trabajo ambientes laborales seguros y confiables, con riesgos controlados.
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Hay que enfatizar que se debe tener el compromiso visible y demostrado en todos los
niveles administrativos del centro de trabajo.

La naturaleza de los procesos, productos o servicios en los centros de trabajo e
instalaciones, como la produccin, comercializacin, almacenamiento, distribucin de
productos, implica prevenir y controlar la exposicin a algn tipo de riesgo, al
padecimiento de enfermedades de tipo laboral, a situaciones que pueden afectar la
integridad de las instalaciones, la calidad de los productos o servicios, la transparencia de
los procesos administrativos o lo que pueda provocar afectaciones al medio ambiente y
daos a la comunidad.

Durante los ltimos aos, el anlisis estadstico de los incidentes y accidentes en Petrleos
Mexicanos indica una clara recurrencia de algunos factores, entre los que se encuentra el
incumplimiento de los procedimientos de trabajo, lo que impacta negativamente en el
desempeo en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.

Si establecemos el qu y cmo se deben de hacer las diferentes actividades a
desarrollar en los centros de trabajo, lograremos asegurar un desempeo favorable
hacia los operadores, empleados, instalaciones, comunidad y medio ambiente.

Entre las diversas causas que propician el incumplimiento en la aplicacin de
procedimientos destacan:

Limitada disponibilidad en las reas donde se requiere hacer uso de ellos.
Falta de uniformidad en la forma y contenido de la documentacin.
Procedimientos incompletos y/o extensos.
Procedimientos con un alto grado de complejidad.
Falta de claridad.
Obsolescencia (no refleja las condiciones o instalaciones actuales).
Desconocimiento, falta de comprensin por parte del personal.
Falta de difusin, capacitacin y entrenamiento al personal.
Falta de consistencia en su aplicacin.

2. Definicin e importancia de implantar la Disciplina Operativa.

La Disciplina Operativa (DO) es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los
procedimientos e instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y de
mantenimiento de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos
disponibles, con la mejor calidad y cumplimiento, comunicarlos de forma efectiva a
quienes lo aplican y exigir el estricto apego.

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Para asegurar un alto desempeo en materia de SSPA la Organizacin emite estndares, en
los cuales se describen y establecen las mejores prcticas probadas para realizar las
actividades inherentes a las operaciones de la Empresa; entre ellos, se pueden mencionar
los siguientes: Lineamientos, guas tcnicas, normas de referencia, procedimientos,
instructivos, reglas y criterios. Y mediante los elementos de:

3. Modelo de gestin de Disciplina Operativa.

A continuacin se muestra el modelo utilizado en el Sistema PEMEXSSPA.

Figura 2. Modelo de Gestin de Disciplina Operativa.

Es importante asegurar que todas las operaciones se realicen de manera segura, correcta y
consistente. Esto lleva a hacer la siguiente pregunta: Por qu la Disciplina Operativa es
importante?

Evita exposicin a peligros.
Su estricto seguimiento protege al personal de lesiones y muerte.
Cumplimiento riguroso y continuo.
Tenerlos disponibles.
Con la mejor calidad.
Comunicarlos efectivamente.

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Asegura que la produccin sea de primera calidad.
Desarrolla un buen ambiente de trabajo seguro.
Ayuda a la Organizacin a mantener una mejora continua.
Es la tecnologa que nos permite desarrollar nuestras operaciones y actividades de manera
correcta, consistente y segura bajo el enfoque de calidad y de mejora continua.
Mantiene a los negocios rentables y competitivos.

4. Etapas de Disciplina Operativa.

A continuacin se presentan las etapas del Proceso de DO que se analizarn en los
diferentes temas del manual:

5. Clculo del ndice de Disciplina Operativa.

El ndice de Disciplina Operativa refleja el desempeo que tiene un rea especfica o
centro de trabajo en trminos de la ocurrencia de incidentes, en funcin de la aplicacin
de la metodologa:

El ndice de Disciplina Operativa est determinado de acuerdo con la siguiente escala:
Excelente 97 100%
Muy Bueno 94 97%
Bueno 92 94%
Regular 88 92%
Requiere atencin inmediata < 88%
No. de incidentes en: SSPA, Calidad,
Control Interno, Operacin, Mantenimiento,
Diseo, Construccin.
X 100
No. de trabajadores en el centro de trabajo
Disponibilidad de los procedimientos.
Calidad de los procedimientos.
Comunicacin y entendimiento de los
procedimientos.
Cumplimiento riguroso de los
procedimientos.

ndice de DO = 100-(IDO)

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La funcionalidad del indicador depender de la veracidad y oportunidad del reporte de los
incidentes que se presenten en el centro de trabajo.

La frecuencia de la medicin ser mensual o anual y debe formar parte de los informes de
desempeo en los centros de trabajo.

Es importante observar que el anlisis de causas de desviaciones o incumplimiento debe
considerar la identificacin de posibles desviaciones en una o varias fases de la aplicacin
de Disciplina Operativa, ya sea: Disponibilidad, calidad, comunicacin / entendimiento y
cumplimiento.

De acuerdo con la experiencia y frecuencia de accidentes e incidentes en el centro de
trabajo, vern las bondades y/o resultados de tener un buen nivel o ndice de Disciplina
Operativa.

Resumen-Conclusin

Se analizaron los aspectos generales de Disciplina Operativa y la necesidad del
compromiso visible y demostrado a todos los niveles de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios para la implantacin, desarrollo y sostenimiento del Sistema
PEMEXSSPA.

La Disciplina Operativa (DO) es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los
procedimientos e instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y de
mantenimiento de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos disponibles, con
la mejor calidad y cumplimiento, comunicarlos de forma efectiva a quienes lo aplican con
apego estricto.

Recuerde que la Disciplina Operativa es un proceso/herramienta para alcanzar Altos
Estndares de Desempeo de SSPA requeridos por la Empresa que nos ayuda a que las
actividades se realicen en forma consistente y segura. Pero en ocasiones el personal
debido a su responsabilidad y con el fin de cumplir con las tareas asignadas, las efectan
sin cumplir los procedimientos o falta de ellos o sin entrenamiento, por lo que la
probabilidad de que ocurra un incidente es alta.

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Qu aprend?

Instrucciones: Seleccione la opcin que considere correcta.

1. Las causas que propician el incumplimiento en la aplicacin de procedimientos son:
a) Limitada disponibilidad en las reas donde se requiere hacer uso de ellos.
Procedimientos incompletos y/o extensos. Falta de difusin, capacitacin y
entrenamiento al personal.
b) Falta de procedimientos. Mala ortografa. Procedimientos muy detallados.
c) Muchos procedimientos. Errores en los procedimientos. No se tienen los
procedimientos al alcance para consultarlos.

2. De qu manera se afecta el centro de trabajo en la recurrencia del incumplimiento de
los procedimientos de trabajo?
a) En los costos de operacin y mantenimiento, de manera negativa.
b) En el entrenamiento y capacitacin del personal operativo, de manera positiva.
c) Impacta negativamente en el desempeo, seguridad, salud y proteccin ambiental.

3. Cul es la definicin de Disciplina Operativa?
a) Asegurar la calidad del contenido de los procedimientos y mtodos, as como su
vigilancia.
b) Asegurar que todos los procedimientos, normas, estndares e instrucciones de
trabajo que son requeridos para las operaciones y/o actividades estn escritos,
disponibles y accesibles en las reas de trabajo.
c) Asegurar el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e
instrucciones de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos disponibles,
con la mejor calidad y cumplimiento, comunicarlos de forma efectiva a quienes lo
aplican con estricto apego.

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4. Cules son las Etapas de Disciplina Operativa?
a) Planificacin, desarrollo y mejora continua.
b) Disponibilidad, calidad del contenido, comunicacin y entendimiento,
cumplimiento riguroso de ejecucin en todas las reas y ciclos de trabajo de los
procedimientos.
c) Identificacin y registro de actividades, adems del censo global de actividades.

Actividades complementarias

1. Investigue el ndice de Disciplina Operativa de su rea o centro de trabajo.
2. Investigue cul fue la causa de los tres ltimos incidentes o accidentes en su rea de
trabajo y/o centro de trabajo.
3. Calcule el ndice de Disciplina Operativa de su rea de trabajo, siguiendo la
metodologa expuesta.

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II. Disponibilidad de los Procedimientos.

Objetivo especfico

Aplica el proceso de disponibilidad de los procedimientos para tener la informacin
correcta y actualizada sobre las actividades que se llevan a cabo en las reas y/o
departamentos de un centro de trabajo.

Identifica y censa las actividades y define los peligros y riesgos asociados,
estableciendo, en caso de requerirlo, la elaboracin de procedimientos con los
controles operacionales para prevenirlos.
Prioriza los procedimientos a elaborar o revisar de acuerdo al riesgo e impacto
calificado de las actividades.
Tener disponibles y accesibles a todo el personal, los procedimientos que requieren
los trabajadores de acuerdo a su puesto de trabajo.

Introduccin al tema

El presente tema ayudar a definir y asegurar que todos los Procedimientos, Polticas,
normas, estndares e instrucciones de trabajo que son requeridos para las operaciones
y/o actividades estn disponibles y accesibles en las reas respectivas.

Es de vital importancia identificar los diferentes procesos y/o actividades en el centro de
trabajo para cada una de las distintas reas operativas, como administrativas, talleres,
laboratorios, almacenes, reas de produccin, mantenimiento, etc., para conocer sus
riesgos e identificar la necesidad de contar con procedimientos confiables.

Normalmente, se tienen diagramas de flujo para cada rea mencionada, ya que el sistema
de gestin de calidad lo pide y en la mayora de los casos los centros de trabajo estn
certificados.

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Si no se tienen estos diagramas, ser necesario efectuar los mapeos de procesos,
documentar las actividades importantes y establecer el peligro existente, el riesgo que
implican, y escribir el procedimiento necesario por lo crtico de la operacin.

Las actividades clave para la Etapa de Disponibilidad son:

1. Identificacin y registro de actividades.
2. Censo global de actividades.
3. Clasificacin de actividades por puesto de trabajo.
4. Frecuencia de la actividad.
5. Clasificacin de los riesgos de las actividades.
6. Relacin de actividades vs Equipos Crticos, leyes, normas y procedimientos crticos.
7. Evaluacin de la criticidad de las actividades.
8. Calificacin de la criticidad de las actividades, para determinar si requiere
procedimiento.
9. Priorizacin de Procedimientos a elaborar.
10. Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad.
11. Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de requerirse.
12. Elaboracin de Procedimientos.

1. Identificacin y registro de actividades.

Todas las actividades que sean realizadas en el rea de trabajo, instalacin o sector de
cualquier centro de trabajo, tienen que estar debidamente identificadas y registradas, con
el propsito de determinar la magnitud de riesgo asociado al efectuarse y aplicar las
medidas necesarias para su prevencin.

Al identificar las actividades en el proceso de Disciplina Operativa (DO), hay que
considerar aqullas que implican riesgos en el centro de trabajo y que involucran
desviaciones que puedan ocasionar impactos ambientales, condiciones de dao con
potencial de lesin, afectacin a terceros, a las instalaciones, a la calidad o a la
produccin.

Recordar el riesgo o peligros a los que se expone el personal, es decir, la combinacin de
la probabilidad de que ocurra un accidente y sus consecuencias y/o impactos, es el
objetivo de la identificacin y registro de actividades.
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2. Censo global de actividades.

Un censo global permite identificar de manera rpida y efectiva, todas aquellas reas o
instalaciones que realicen actividades que requieran algn tipo de administracin de
riesgos. Al contar con este censo global, se permitir que las reas de trabajo donde se
realicen operaciones similares, se adopten, o modifiquen las actividades de acuerdo con
los requisitos especficos de su centro de trabajo.

3. Clasificacin de actividades por puesto de trabajo.

Clasificar las actividades por los puestos de trabajo de las reas correspondientes, permite
conocer de manera rpida y sencilla que actividad realiza cada puesto de trabajo.

Para ello se puede apoyar en el mapeo y/o diagrama de flujo de cada uno de los procesos
desarrollados en el centro de trabajo, identificando aquellas actividades que por su
naturaleza presentan un peligro y as definir el riesgo que implican, con el propsito de
reducir la probabilidad de ocurrencia y limitar su impacto.

4. Frecuencia de la actividad.

Con el propsito de realizar una evaluacin de riesgos adecuada y acorde con los peligros
que representa cada actividad, y establecer su frecuencia de ejecucin para cada puesto
de trabajo.

Es importante sealar que las actividades que se estn considerando se realizan de forma
peridica en el centro de trabajo, de manera que se dejan fuera las que suceden una sola
vez. A mayor frecuencia y nivel de riesgo, se deber tener necesariamente un
procedimiento.

5. Clasificacin de los riesgos de las actividades.

Hay que clasificar los riesgos en administrativos, de operacin o de mantenimiento, con la
finalidad de facilitar la evaluacin de los riesgos asociados y evaluarlos con el cuestionario
que veremos ms adelante (CCD01).

Frecuencia es el nmero de repeticiones de cualquier actividad
o suceso peridico por unidad de tiempo, que puede ser: Diario,
semanal, mensual, anual y/o bianual, cada tres aos o ms, y no
se ha presentado.

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6. Relacin de actividades vs Equipos Crticos, leyes, normas y
Procedimientos Crticos.

Este paso permitir que las actividades sean relacionadas con los elementos que de
manera implcita conllevan un alto riesgo en la operacin. Para dar certidumbre legal a
estas actividades, es necesario relacionarlas con:

Equipos Crticos involucrados.
Normativa, requerimiento legal o regulatorio.
Procedimientos Crticos (conforme al Reglamento de Seguridad e Higiene de
Petrleos Mexicanos).

Todas las actividades que estn reguladas por leyes, normas y/o que utilizan Equipos
Crticos, se consideran para establecer la criticidad de los procedimientos.

Es importante que cuando se llegue al ejercicio para definir la criticidad de las actividades,
se cuente con un grupo multidisciplinario que tenga conocimientos y experiencia en el
rea de trabajo que se est analizando.

7. Evaluacin de la criticidad de las actividades.

Se tienen dos mecanismos para definir cundo se requiere de un procedimiento escrito:

a) Con base en las respuestas afirmativas del Cuestionario de
Evaluacin para determinar si se requiere elaborar un
procedimiento por escrito, se identificarn las prioridades
de manera prctica y sencilla.
b) Por medio de la Evaluacin de la Magnitud de la
Criticidad de las Actividades determinada con base en los
criterios de riesgo durante la ejecucin de las actividades,
considerando el peligro que evita la severidad del incidente,
la probabilidad de ocurrencia y el riesgo.
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a) Cuestionario de Evaluacin.
Instrucciones para llenado del cuestionario:

Contestar cada pregunta marcando la columna S o NO segn corresponda.
Hacer un anlisis detallado de cada operacin o actividad, asociada con el
desempeo especfico del puesto.
Fecha:
Firma:
SI NO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
Observaciones:
Es necesario un conocimiento, habilidad o especial atencin para ejecutarse en forma
correcta y consistentemente?
CUESTIONARIO CCD01
Se requiere seguir una serie de pasos en secuencia para mantener la calidad y la
productividad requerida?
La operacin / actividad se realiza con frecuencia?
La ejecucin de la operacin / actividad de manera no-uniforme impacta en la calidad del
objetivo de la funcin?
Existe algn riesgo potencial de lesin, fuego, explosin, derrame, contaminacin
ambiental, desviaciones a la calidad?
Existe algn riesgo de que ocurra algn ilcito, conflicto de intereses y/o impacto en
los bienes y el control interno de PEMEX?
Centro de trabajo:
Gerencia, rea o planta:
Elaborado por / Ficha:
ACTIVIDAD / OPERACIN (DESCRIBIR)
Para su ejecucin, se requiere de normas estrictas de observancia?
La operacin / actividad involucra riesgos / recomendaciones especficas que son necesarias
que las conozca el personal que la ejecuta?
Se requiere de alguna normatividad y/o controles especficos para cumplir con los
parmetros de SSPA, Operacin, Mantenimiento, Construccin, Calidad, Servicio al cliente,
Costos, Adquisiciones, Contratos, Contralora, Legal, etc.?
Se requiere de la participacin y la coordinacin de diferentes personas y/o departamentos
(incluyendo contratistas) para lograr obtener el resultado deseado?
Se tienen antecedentes de desviaciones que pudieron tener algn impacto en PEMEX?

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Las preguntas 5 y 6 son crticas para determinar el riesgo dentro del negocio.
Si la mayora de las respuestas o cualquiera de las preguntas 5 y 6 son afirmativas,
la operacin / actividad requiere de un procedimiento por escrito.

Ejemplo de llenado 1

Fecha:
Firma:
SI NO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
Observaciones:
ACTIVIDAD / OPERACIN (DESCRIBIR) LAVADO DE TANQUE DE GASOLINA
Centro de trabajo:
CUESTIONARIO CCD01
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Ejemplo de llenado 2

Fecha:
Firma:
SI NO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
Observaciones:
ACTIVIDAD / OPERACIN (DESCRIBIR) LAVADO DE TANQUE DE GASOLINA
Centro de trabajo:
CUESTIONARIO CCD01

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Con base en las respuestas afirmativas del cuestionario:

Calificacin

Figura 3. Evaluacin de Riesgos de las Actividades.

b) Evaluacin de la Magnitud de la Criticidad de las Actividades.

Para identificar la magnitud de criticidad de las actividades, de preferencia los peligros, se
deben analizar por un equipo multidisciplinario. Tomando en cuenta los siguientes
puntos:

Identificacin de aspectos ambientales y peligros a la Seguridad y Salud en el
Trabajo de las actividades.
NIVEL PRIORIDAD DESCRIPCION
1 Alta Contestar SI a cualquiera de las preguntas 5 6
2 Media Contestar 8 9 afirmaciones
3 Baja Contestar 6 7 afirmaciones
4
No requiere elaboracin
de un procedimiento
Contestar 5 o menos afirmaciones
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Identificacin de riesgos SSPA y administrativos asociados a las actividades.
Evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades.

Cada rea o instalacin del centro de trabajo tiene que considerar como mnimo los
siguientes puntos para la evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades:

Las consideraciones para identificar los aspectos ambientales y peligros a la seguridad son:

Tomar en cuenta los elementos de las actividades, productos o servicios de una
organizacin que pueden interactuar con el ambiente, como solventes, cidos,
gases, aceites y productos qumicos, en general.
Tener presente para identificar los peligros a la seguridad, aspectos de energa, tipo
de ataque qumico, lugar donde se presenta la actividad o el peligro, equipos de
transporte o acarreo involucrados (si hay), herramientas utilizadas (si hay) y objetos
/ maquinaria / equipos asociados a la actividad.
La identificacin de peligros debe involucrar necesariamente a un especialista de
proteccin ambiental o experto del rea que conozca a detalle todos los elementos
que involucran el desarrollo de cada actividad.

Referencia: Pgs. 113 a 117.
Criterios Tcnicos Etapas de Disciplina Operativa:
Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento.
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10.
Revisin: 1. Fecha: 01/01/2010.
Peligros existentes, riesgos, impactos y consecuencias (donde sea
aplicable).
Frecuencia de la actividad.
Tipo de riesgo (seguridad, salud, proteccin ambiental, calidad del
producto o servicio al cliente y administrativos).
Evaluar la aplicacin de Procedimientos Crticos, Equipos Crticos y
cumplimientos legales.

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Figura 4. Ventajas de la Evaluacin de Riesgos de las Actividades.

La consideracin para identificar los riesgos asociados a las actividades es:

Hacer un inventario de los riesgos asociados a cada actividad, tomando en cuenta
los tipos de riesgos (ambientales, de seguridad, salud del trabajo, de calidad del
producto o servicio al cliente y, en general cualquier riesgo que pueda asociarse a
las actividades administrativas / operativas).

Este proceso se desarrolla conforme a lo establecido en la Tabla TCDO-1 Magnitud de la
criticidad de la actividad, cuyo alcance contempla la combinacin de:

Probabilidad del evento (P).
Tiempo de Exposicin al riesgo (E).
Impacto o Consecuencia (C).
Incidencia de eventos o incidentes ocurridos (I).
La Frecuencia con que se realiza la actividad (FAC).

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La primera consideracin para el establecimiento de la frecuencia de incidentes o eventos
sern los ocurridos en cada rea o departamento. Toda la informacin del incidente ser
fuente de apoyo para el anlisis en la evaluacin de los riesgos de seguridad, salud,
ambientales y administrativos, asociados a las actividades que estuvieran relacionadas con l.

Tabla 1. TCD0.1.

DEFINICIN DESCRIPCIN VALOR
Muy Baja Es remota la posibilidad de que ocurra 1.00
Baja Puede ocurrir; es posible pero poco probable que ocurra 2.50
Media Existe cierta probabilidad, puede ocurrir frecuentemente 4.00
Alta Es altamente probable, alta certeza de que ocurra 5.00
Mnima Muy pequea exposicin, imperceptible, insignificante 0.50
Baja Espordico 1.00
Baja Discontinuo 1.50
Alta Permanente, fijo, constante, frecuente 2.00
No genera incapacidad mdica del personal, sin afectacin a la salud/seguridad, sin
afectacin a la produccin, sin afectacin a la calidad del producto.
Impactos al ambiente con solucin dentro de control.
Genera incapacidad mdica entre 15 y 30 das o parcial permanente, afecta a la
salud/seguridad; con afectacin moderada en proceso de produccin.
Impacto ambiental remediable
Prdida de vidas, hasta 5; o incapacidad mdica hasta 30 das, afecta severamente a
la salud/seguridad; efectos ambientales considerables; altas prdidas de produccin;
producto no conforme, entrega de producto no conforme al cliente, quejas, reclamos.
Impacto reparable con afectacin prolongada al ambiente
Afecta severamente a la salud y a la seguridad; se presenta prdida de vidas, mayor
de 5, o incapacidad mdica mayor a 30 das; desequilibrio;
considerables prdidas de produccin; afectacin a terceros; prdida de contratos de
clientes.
Causa desequilibrio o Impacto irreparable con afectacin prolongada al ambiente y
solucin fuera de control
1.00
2.00
4.00
6.00
8.00
10.00
1.00
2.00
4.00
6.00
8.00
10.00
EC 10.00
RL Aplica requerimiento de algn cumplimiento legal o regulatorio 10.00
PC 10.00
PARAMETRO A EVALUAR
Probabilidad: de
ocurrencia de eventos
P
E
Exposicin: tiempo de
exposicin al riesgo
7.50
Catastrfico 10.00
Menor 1.00
Moderado 2.50
Consecuencia del
Incidente
C
No se ha presentado
Cada 3 aos o ms
Incidencia de eventos o
Incidentes
I
Grave
Anual o bianual
Mensual
Semanal
Diario
FAC
No se ha presentado
Cada 3 aos o ms
Anual o bianual
Mensual
Semanal
Diario
Frecuencia de la realizacin de
las actividades
Utilizar un equipo crtico
Se relaciona con un procedimiento crtico
CR = (P) x (E) x (C) x (I+FAC) + EC + RL + PC

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8. Calificacin de la criticidad de las actividades para determinar si
requiere Procedimiento.

Formato 1. Evaluacin de la Criticidad de la Actividad.

Con este formato se tiene un resumen de todas las actividades desarrolladas, ya sea por
rea o centro de trabajo, visualizando la magnitud de la criticidad y la necesidad de tener
un procedimiento o instructivo que ayude a minimizar la probabilidad de tener un impacto
en la seguridad y en el medio ambiente.

Hay que recordar que en toda actividad existe un peligro, el cual se manifiesta con el nivel
de riesgo que se identifica con la criticidad de las actividades.

9. Priorizacin de Procedimientos a elaborar.

Se requiere priorizar la elaboracin de los procedimientos en funcin del valor obtenido,
empezando con aqullos considerados de criticidad alta, de acuerdo con el cuestionario
CCD01, analizado en el punto 7.

Es importante sealar que esta actividad es necesaria al momento de elaborar los
procedimientos y no como una actividad previa, ya que no existe un formato definido en
Petrleos Mexicanos para la Etapa de Disponibilidad de Procedimientos que permita el
registro de las herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad.

Calidad
Actividad:
Clave de ID de
la actividad
Descripcin del
riesgo asociado
a la actividad
P C E I FAC ID de EC ID de RL PC requerido
Criticidad de
la actividad
CR= (P) (C)
(E) (I+FAC)
+EC+RL+PC
Tipo de
documento
que requiere
la actividad
CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD: CRS (POR RIESGO DE SEGURIDAD. / CRST (SALUD EN EL TRABAJO) / CRC (CALIDAD. / CRAD (ADMINISTRATIVO) / CRA (AMBIENTAL.
CALIFICACIN DE LA CRITICIDAD CA (CRITICIDAD ALTA. / CM (CRITICIDAD MEDIA. / CB (CRITICIDAD BAJA.
EN DONDE: CR = CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD P = PROBABILIDAD E = EXPOSICIN C = CONSECUENCIA I = INCIDENCIA DEL EVENTO O INCIDENTE
FAC = FRECUENCIA DE REALIZACIN DE LA ACTIVIDAD EC = EQUIPO CRTICO RL = REQUERIMIENTO LEGAL O NORMATIVIDAD PC = PROCEDIMIENTO CRTICO
Centro de trabajo:
Proceso o instalacin:
Departamento:
Responsable:
Salud en el trabajo
Calificacin
de la
criticidad
(Magnitud).
A. Ambiental Administrativa
Equipo Crtico (EC) Requerimiento legal o regulatorio aplicable (RL) Relacin c/ procedimiento(s) crtico(s) (PC)
Riesgo asociados a la actividad:
EVALUACIN DE LA CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD
Revisin y fecha de evaluacin:
Seguridad
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10. Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada
actividad.

Durante el desarrollo de los procedimientos a elaborar, se deben incluir todas aquellas
herramientas, equipos especiales y materiales que se utilizarn en la ejecucin de las
actividades, considerando el riesgo asociado a las mismas, con la finalidad de prevenir
daos al personal.

11. Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en
caso de requerirse.

De la misma forma y cuando la actividad as lo requiera, se debern asignar los permisos
de trabajo correspondientes, de acuerdo con el tipo de riesgo.

A continuacin se muestra un formato donde se documentan los productos finales,
despus de haber desarrollado de los pasos anteriores. Formato CD03 incluido en el
Manual del Sistema PEMEX-SSPA Lineamientos y Guas de las 12 MPI (pgina 126).

Formato 2. Ejemplo de Censo de Actividades, Riesgos, Procedimientos Requeridos y Programa.

12. Elaboracin de Procedimientos.

Durante la elaboracin de los Procedimientos se deben tomar en cuenta todos los pasos
anteriores; el documento debe considerar como mnimo los siguientes aspectos:

ndice con actualizacin.
Objetivo.
Alcance.
Revisin y Actualizacin.
Requerimientos normativos.
Definiciones.
Organismo subsidiario:
Area:
Fecha:
Criticidad de
la actividad
P C E I FAC EC RL PC CR ID PC ID LN ID EC
Contacto con
energa
RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 10 10 10 190 PC-03 NOM-021 GA-201
Golpes en manos RS-PE-EN01-02 1 1.5 10 4 4 10 10 10 150 PC-07 NOM-001 GA-201
Cadas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 10 10 10 130 PC-06 NOM-001 GA-201
002
Limpieza Cuarto
de Control
No Requiere Higiene personal RS-PE-EN01-01 1 1 1 1 4 1 1 1 8 - - - - -
Contacto con
energa
RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 1 10 10 181 PC-03 NOM-021 -
Golpes en manos RS-PE-EN01-02 1 1.5 10 4 4 1 10 10 141 PC-07 NOM-001 -
Cadas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 1 10 10 121 PC-06 NOM-001 -
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01
100
Rubn
Jimnez
Lpez
10-03-07 30
001
Cambio de
baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
ID Operacin /
actividad
Operacin /
Actividad
Avance %
Responsable
de la
realizacin
CENSO DE ACTIVIDADES, PRIORIZACIN Y CENSO DE RIESGOS ASOCIADOS, LISTA DE PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS Y PROGRAMA DE ELABORACIN
Subdireccin:
Centro de Trabajo:
Revisado por:
ID Procedimientos Crticos,
Leyes y Normas
Javier
Hernndez
Lpez
10-02-07
ID
Procedimiento
requerido
Riesgos
Asociados
ID Riesgos
Asociados
Parmetros a evaluar
Fecha de
disponibilidad
Elaborador por:

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Responsabilidades.
Desarrollo (se debern considerar los controles de los riesgos asociados a la actividad, desde
el punto de vista de SSPA y calidad del producto o servicio al cliente).
Registros.
Anexos.

Objetivo

Describir en forma clara el qu o finalidad del documento y el para qu o principales
propsitos que se pretenden cumplir con la aplicacin del procedimiento. Su redaccin
debe empezar con un verbo en infinitivo, definir el qu y el para qu y no usar
adjetivos calificativos como adecuado, eficiente, ptimo, etc.

Alcance o mbito de aplicacin y responsabilidades

Especificar las obligaciones de cada una de las reas o unidades administrativas
involucradas en la emisin, difusin, aplicacin, control, administracin, actualizacin y
verificacin del cumplimiento del procedimiento o instructivo de trabajo.

Explicar las exclusiones de aplicacin del procedimiento o instructivo, as como los que
sern eliminados o sustituidos por el que se est estableciendo. Nota: La observancia
obligatoria descrita en este alcance queda limitada al mbito de competencia del
funcionario que autoriza.

Revisin y actualizacin

Sealar los periodos para su revisin y/o actualizacin del documento y quines los deben
realizar, adems de indicar la direccin a donde se enviarn las sugerencias y
recomendaciones del cambio.

Requerimientos normativos

Mencionar las principales disposiciones jurdicas, administrativas y tcnicas en las que se
fundamentan las actividades o las consideraciones incluidas en el procedimiento y se
cumpla con la legislacin establecida para dicha actividad.

Definiciones

Indicar slo los trminos ms relevantes, tcnicos, especializados o poco comunes, que se
utilicen en el procedimiento.

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Responsabilidades

Definir claramente las responsabilidades de cada uno de los involucrados en el
Procedimiento.

Desarrollo

Describir las actividades en forma secuencial. Enumerarlas de forma consecutiva y verificar
que coincidan con el diagrama de flujo. La redaccin de cada actividad debe empezar con
un verbo en infinitivo.

Indicar los requisitos de Seguridad, Salud, Proteccin Ambiental y Calidad, as como el uso
obligatorio del Equipo de Proteccin Personal (EPP) y ambiental para el desarrollo de las
actividades.

Para cada actividad crtica y tarea, indicar las recomendaciones de seguridad, salud,
proteccin ambiental y calidad, as como los responsables que deben acatarlas o
realizarlas. Esto con base en la identificacin de los peligros asociados y riesgos
resultantes.

Para que el procedimiento sea entendido y comprendido, los trminos que se utilicen
deben ser claros y, por tal motivo, en algunos de ellos se debe incluir la definicin
establecida y considerar la cultura de la Organizacin. Esto evita la interpretacin personal
de los significados y permite mantener el conocimiento y comprensin homogneo e
independiente de la preparacin / cultura de quien ejecuta, modifica, evala o actualiza el
procedimiento.

Registros

Especificar los registros, formatos, etc., a documentar durante la ejecucin del
Procedimiento.

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Anexos

Utilizar para apoyar con informacin y documentos adicionales la aplicacin rutinaria del
procedimiento. Incluir figuras, grficas, diagramas, tablas, formatos e instructivos de
llenado entre otros, as como referencias, bibliografa, glosario.

Las recomendaciones para la elaboracin de Procedimientos son:

Debe participar el personal ejecutor (operadores, mecnicos, mantenedores,
administrativos, etc.).
No omitir pasos de la operacin.
Revisar los riesgos que existen en las omisiones de pasos.
Utilizar el vocabulario comn del personal operario entendible para todos.
No utilizar palabras o trminos en otro idioma, a menos que sean de uso normal o
de todos.
Seguir paso a paso la operacin en campo, por los trabajadores.
Considerar la parte administrativa.
La participacin de todos es importante, sobre todo del personal ms
experimentado.
Verificar peridicamente que todos los Procedimientos tengan calidad en su
contenido.
Procedimientos claros, concretos y entendibles para quienes lo realizan, teniendo
en cuenta los puntos crticos y lmites del proceso.
Los Procedimientos deben reflejar el estado actual de los procesos.
Los Procedimientos deben ser tcnicamente veraces incluir dibujos o diagramas del
proceso y los lmites seguros de operacin.
Se actualizan con la frecuencia requerida de revisin, y se incorporan las
modificaciones en equipos, funciones y las mejores formas de ejecucin.
Deben hacer referencia a los manuales de operacin de los equipos e instrumentos
utilizados.

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Estructura de la clave de los Procedimientos ejemplo

ndice de Disponibilidad

La Etapa de Disponibilidad se refiere a los procedimientos que estn vigentes y accesibles
al personal, de acuerdo con sus fechas de revisin y que cuenten con los parmetros
mnimos de calidad; el ndice se calcular con base en la siguiente frmula:

Nmero de procedimientos disponibles: Son los que estn vigentes, con la calidad
tcnica y la normatividad requerida que aplique y accesibles al personal de acuerdo con
sus fechas de revisin.

El ndice de Disponibilidad = 100 indica que el centro de trabajo mantiene sus
procedimientos actualizados y vigentes, con base en sus programas de revisin. Si se
emiten nuevos procedimientos, stos se sumarn al nmero total de ellos.

PG-NO-OP-001-2010
Especialidad/disciplina de ingeniera
Identificacin de tipo de documento:
PG = Procedimiento Genrico
PE = Procedimiento Especfico
IE = Instructivos Especficos
Etapa del ciclo de vida de las
instalaciones o proyectos a la que
aplica el documento:
IN = Ingeniera
DI = Diseo
CO = Construccin
OP = Operacin
IN = Inspeccin
MA = Mantenimiento
AB = Abandono
Nmero consecutivo en tres
cifras, de los procedimientos
o instructivos de trabajo. Por
cada etapa del ciclo de vida,
de cada especialidad, de
cada tipo de procedimiento o
instructivo, se reiniciarn los
nmeros consecutivos
Ao en el que se emite la
versin del procedimiento o
instructivo de trabajo
No. Procedimientos disponibles
en el rea con los requisitos
mnimos de calidad
No. Total de procedimientos
requeridos en el rea
x 100
ndice de
Disponibilidad
(IDi)
=

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Las recomendaciones para un mejor desarrollo de la Etapa de Disponibilidad de
procedimientos son:

Tener un inventario de Procedimientos en cada Gerencia / centro de trabajo que
indique:
o Nmero de Procedimientos requeridos.
o Nmero de Procedimientos disponibles.
o Nmero de Procedimientos programados.
o ndice de Disponibilidad del rea.

Resumen-Conclusin

En este tema se analiz la importancia de identificar las actividades en el proceso de
Disciplina Operativa, hay que considerar aqullas que implican riesgos en el centro de
trabajo y que pueden involucrar desviaciones y ocasionar impactos ambientales,
condiciones de dao con potencial de lesin, afectacin a terceros, a las instalaciones, a la
calidad o a la produccin.

Se debe apoyar en el mapeo y/o diagrama de flujo de cada uno de los procesos
desarrollados en el centro de trabajo, identificando las actividades que presentan por su
naturaleza un peligro, y as definir el riesgo que implica buscar y reducir la probabilidad
de ocurrencia y limitar su impacto.

Es necesario clasificar los riesgos en administrativos, de operacin o de mantenimiento,
con la finalidad de facilitar la evaluacin de los riesgos asociados con el cuestionario. Con
base en las respuestas afirmativas se determina si se requiere elaborar un procedimiento
por escrito. Este mecanismo nos da las prioridades de manera prctica y sencilla.

Recuerde que es necesario definir y asegurar que todos los procedimientos, normas,
estndares e instrucciones de trabajo requeridos para las operaciones y/o actividades,
estn disponibles y accesibles en las reas de trabajo.

Debemos priorizar la elaboracin de los procedimientos en funcin del valor obtenido,
empezando con aqullos considerados de criticidad alta.

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Qu aprend?


1. Cul es el objetivo de la Disponibilidad de Procedimientos?
a) Contar con informacin correcta y actualizada sobre las actividades de trabajo;
identificar en los procedimientos, los peligros y riesgos de cada actividad,
estableciendo los controles operacionales para prevenirlos y la disponibilidad y
accesibilidad para el personal.
b) Se tenga calidad en el contenido de los procedimientos, se identifique la
comunicacin y entendimiento entre el personal de las diversas reas y se cuente
con reportes de trabajo.
c) Se establezcan los riesgos existentes y los controles necesarios para mitigarlos,
prevenirlos, se tenga controles administrativos; adems de manuales y catlogos.

2. Cules son los aspectos mnimos que se deben tomar en cuenta para hacer un
procedimiento?
a) Fecha y firma de su elaboracin, bibliografa, referencias normativas y legales.
b) ndice con actualizacin, objetivo, alcance, requerimientos normativos,
definiciones, responsabilidades, desarrollo, registros y anexos.
c) Nombre del responsable del rea, jefe inmediato, equipo de proteccin personal a
usar y sealamientos del rea.

3. Al elaborar un procedimiento, qu se debe describir en el "objetivo"?
a) El "cundo" y "dnde" se realiz el procedimiento.
b) El "quin" elabor el procedimiento.
c) El qu y el para qu se pretende cumplir con la aplicacin del procedimiento.

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4. A qu se refiere el ndice de Disponibilidad de Procedimientos?
a) A los procedimientos vigentes; que estn accesibles al personal de acuerdo con
sus fechas de revisin y que cuenten con los parmetros mnimos de calidad.
b) Al desempeo que tiene un rea determinada o centro de trabajo en trminos de la
ocurrencia de incidentes, en funcin de la aplicacin de la metodologa de
Disciplina Operativa.
c) A contar con mecanismos para la difusin y la capacitacin de y en los
procedimientos, para asegurar el desarrollo efectivo de las actividades.


1. Analice su asignacin de trabajo e identifique los procedimientos necesarios para
desarrollar sus tareas en forma segura.
2. Revise si tiene disponibles todos los procedimientos.
3. Calcule el ndice de Disciplina Operativa de su puesto.
4. Realice el inventario de Procedimientos en su rea de trabajo que indique:
a) Nmero de Procedimientos requeridos.
b) Nmero de Procedimientos disponibles.
c) Nmero de Procedimientos programados.
d) ndice de Disponibilidad del rea.

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III. Calidad de los Procedimientos.

Objetivo especfico

Aplica su conocimiento sobre la calidad de los procedimientos para tenerlos disponibles y
cumplir con los criterios clave, para que:

Sean claros, especficos y concretos; resaltar los puntos crticos y los lmites de
operaciones seguras de las actividades que describen, considerando los
requerimientos normativos de SSPA y tecnolgicos.
Establezcan los riesgos existentes y los controles necesarios para mitigarlos.
Reflejen el estado de los procesos y operaciones.
Estn siempre actualizados con la frecuencia requerida y que cualquier cambio en las
instalaciones, operaciones y en los sistemas, se encuentren reflejados en el mismo.

Introduccin al tema

Los aspectos fundamentales que se analizarn en este tema se refieren a la calidad del
contenido de los procedimientos. Uno de ellos es asegurar la calidad tcnica y normativa,
as como su vigencia.

La calidad de los procedimientos es de vital importancia para que los usuarios los puedan
conocer, entender, mantener y asegurar un buen desempeo desde el punto de vista
seguridad, salud, ambiental y calidad de las actividades del producto y servicio que
proporcionan.

La probabilidad de que ocurra algo inesperado ser muy alta si los procedimientos no
describen con claridad las actividades, los controles de seguridad, salud y ambiental.

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Elementos clave de calidad de los procedimientos - criterios a satisfacer:

1. Calificacin de calidad de los Procedimientos.
2. Aprobacin de los Procedimientos.

1. Calificacin de calidad de los Procedimientos.

Para calificar la calidad del contenido de los Procedimientos, se deben considerar los
siguientes aspectos:

Revisin de la calidad tcnica y normativa. Revisin de la
calidad: Se refiere a la verificacin en la cual se revisan
aspectos de forma. Revisin tcnica y normativa:
Considerando aspectos como la secuencia lgica de pasos a
seguir en el desarrollo de las actividades, congruencia con el
estado actual de los procesos y operaciones; peligros y
riesgos existentes, as como sus controles respectivos desde
el punto de vista de seguridad, salud y proteccin ambiental;
controles operacionales y aplicacin de requisitos legales.
Ref. Formato CDO.4 con valores de TCD0.3
Control operacional (lmites seguros). Para aquellos
procedimientos que cubran actividades crticas, establecer el
control operacional con lmites seguros de las operaciones,
como temperatura, flujo, presin, etc. Ref. Formato CDO.4
con valores de TCD0.3
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Tabla 2. TCDO.3.

0 Fecha vencida
1 Fecha vencida y en revisin
2 Vigente
0 El documento no cumple con el procedimiento de control de documentos.
1 El documento cumple parcialmente con el procedimiento de control de documentos
2 El documento cumple con el procedimiento de control de documentos
0 El documento revisado no est elaborado en el formato establecido
1 El documento revisado est parcialmente elaborado en el formato establecido
2 El documento cumple con el formato establecido y la informacin requerida
0 No cumple con las autorizaciones
1 Solo tiene aprobacin, falta autorizacin (firma)
2 Cumple totalmente con lo establecido
3
Formato y Estructura de
contenido
4
PUNTUACIN Y DESCRIPCIN
1 Vigencia
2
Control de Documentos de
acuerdo con el procedimiento
PARAMETRO
Autorizaciones
0 El supervisor del rea, subordinado y la lnea de mando indican que no se le entiende
1 Alguno de los usuarios del documento hace notar que no es entendible
2 Todos los usuarios entienden el documento para su aplicacin
0
Referencia a requisitos normativos y estndares deficiente, el soporte tcnico no est
considerado en la elaboracin del documento
1
Requiere de mejora del soporte tcnico o el soporte tcnico fue considerado parcialmente
para la elaboracin del documento
2 Cuenta con soporte tcnico apropiado (requisitos normativos y estndares)
0 No contempla ningn punto crtico y/o lmites del proceso
1 Contempla algunos puntos crticos y/o lmites del proceso
2 Contempla todos los puntos crticos y/o lmites del proceso
0 No cuenta con los anexos y dibujos de referencia requeridos
1
Los dibujos y anexos de referencia no concuerdan en algunos puntos con lo existente en
el rea
2 Los dibujos y anexos de referencia concuerdan con lo existente en el rea
0 No identifica los riesgos asociados a la actividad ni establece controles
1 Identifica parcialmente los riesgos asociados a la actividad y sus controles
2 Identifica todos los riesgos asociados a la actividad y establece sus controles
0 No cuenta con un flujograma de actividades
1
Cuenta con flujograma de las actividades pero cumple parcialmente con los requisitos de
su elaboracin
2
Cuenta con flujograma que describe correctamente la secuencia de pasos de las
actividades, las responsabilidades, y resalta todos los riesgos y su control
9
Identificacin y control de los
riesgos en los documentos
10
Flujograma del Procedimiento
o Instructivo de Trabajo (IT) en
documentos
7
Puntos Crticos y Lmites del
Proceso
8 Dibujos y Anexos

5 Claridad de Redaccin
6 Documentos de Referencia

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Formato 3. CDO.4.

2. Aprobacin de los Procedimientos.

Para la aprobacin de un procedimiento debe considerarse al menos una calificacin de 80%.

Cada punto de los 10 parmetros que califican al procedimiento, representa el 5% de la
calificacin total.

Si se cumple cada uno de los 10 parmetros con una calificacin de 2, se obtendr un
total de 100%.

Se recomienda tener una escala de calificacin que asocie acciones especficas a cada
rango de resultado/calificacin. Un ejemplo de los rangos ms comnmente utilizados en
la industria es:

Rango Resultado Accin
98 - 100% Excelente
95 - 97% Muy Bueno
92 - 94% Bueno
88 - 91% Regular
< 88% Inaceptable Requiere atencin inmediata

REVISIN DE LA CALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS
Area:
Fecha:
Vigencia
Control de
documentos
de acuerdo
con la
instruccin
Formato y
estructura
de acuerdo
con la gua
Autorizaciones
Claridad de
redaccin
Documentos
de referencia
Puntos
Crticos
y limites
del proceso
Dibujos y
Anexos
Identificacin
y control de
los riesgos
en el
procedimiento
Flujograma
Total
Puntos
Calificacin
en %
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 19 95
002
Limpieza cuarto de
control
No requiere - - - - - - - - - - - -
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01 1 1 1 1 2 2 2 1 1 1 13 65
DEL TOTAL DE PUNTOS OBTENIDOS, SE MULTIPLICA POR 5 Y SE OBTIENE LA CALIFICACIN FINAL EN %.
CALIFICACIN CALIDAD DEL PROCEDIMIENTO = TOTAL DE PUNTOS OBTENIDOS X (5)
EN EL PRIMER EJEMPLO EL PROCEDIMIENTO OBTUVO UN TOTAL DE 19 PUNTOS. SI SE MULTIPLICA POR 5, LA CALIFICACIN ES DE 95% DE CALIDAD DEL PROCEDIMIENTO
ID
Procedimiento
requerido
FORMA CONTENIDO
Subdireccin:
Centro de Trabajo:
ID
Operacin
/actividad
Operacin /
Actividad
CALIFICACIN
PARAMETROS A CALIFICAR
Elaborador por: Revisado por:
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ndice de Calidad

El propsito de la Etapa de Calidad es asegurar el contenido de los procedimientos y
mtodos, as como su vigencia, en trminos de los resultados de la revisin efectuada en
el rea:

La suma total de calificaciones de los procedimientos evaluados como: Vigencia,
estructura, autorizacin, claridad, puntos crticos y lmites de proceso, anexos y dibujos,
ejecucin, calidad de revisin, cambios, soporte tcnico.

El ndice se puede calcular por procedimiento o por grupo de procedimientos incluidos en
la Auditora.

Contar con procedimientos de calidad, es un factor clave para asegurar que las
operaciones o actividades sean llevadas a cabo de forma correcta y consistente. Es por ello
que debemos tener un sistema que nos permita verificar que tanto la forma como el
contenido de los procedimientos que estn siendo emitidos, revisados o actualizados,
cumplan con las guas de este manual. Por lo tanto, es necesario contar con un programa
de Auditoras de calidad, que nos ayuden a asegurar esto.

Claridad: Se refiere a que los procedimientos tienen que estar escritos de tal manera que
puedan ser entendidos por todo el personal involucrado. Evitar tecnicismos.

Congruencia: Todos los equipos, accesorios e instalaciones mencionadas en el
procedimiento, deben coincidir con lo que existe en el rea fsicamente en cuanto a
identificacin y localizacin.

Especficos: Evitar la ambigedad al hablar de variables involucradas; sealar los valores
de las variables especficas, as como sus unidades, las cuales tienen que coincidir con las
existentes en los instrumentos de medicin y control.

Actualizados: Se refiere a que se deben revisar en forma peridica, para verificar si hay
cambios en las instalaciones o en la forma de llevar a cabo la operacin o actividad que
los haga obsoletos.

Calificacin total de los procedimientos
evaluados
No. de procedimientos evaluados
ndice de Calidad
(ICa)
=

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Resumen-Conclusin

Es importante recordar que los procedimientos deben ser claros, especficos y concretos,
resaltando los puntos crticos y los lmites de operaciones seguras de las actividades que
se describen dentro del mismo, considerando los requerimientos normativos tecnolgicos
de SSPA.

La calidad de los procedimientos es de vital importancia para que los usuarios los puedan
conocer, entender y mantener para asegurar un buen desempeo desde el punto de vista
de seguridad, salud, ambiental y calidad de las actividades del producto y servicio que
proporcionan.

Recuerde que para calificar la calidad del contenido de los procedimientos, hay que
considerar los aspectos establecidos en los diferentes formatos; stos son:

Vigencia.
Control de documentos de acuerdo con el procedimiento.
Formato y estructura de contenido.
Autorizaciones.
Claridad de la redaccin.
Documentos de referencia.
Puntos crticos y lmites de los procesos.
Dibujos y anexos.
Identificacin y control de los riesgos en los documentos.
Flujograma del procedimiento o instruccin de trabajo en documentos.

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Qu aprend?


1. Cul es el objetivo de la calidad de los procedimientos?
a) Contar con la informacin correcta y actualizada sobre las actividades que se
realizan en las reas y/o departamentos de un centro de trabajo, se identifiquen en
los procedimientos, los peligros y riesgos de cada actividad realizada,
estableciendo los controles operacionales para prevenirlos.
b) Tener procedimientos claros, especficos y concretos, resaltando los puntos
crticos y los lmites de operaciones seguras de las actividades, considerando los
requerimientos normativos de SSPA y tecnolgicos, se establezcan los riesgos
existentes y los controles necesarios para mitigarlos, estn siempre actualizados
con la frecuencia requerida.
c) Establecer una comunicacin adecuada para asegurar que los procedimientos sean
conocidos y comprendidos por los trabajadores que lo requieran.

2. Cules son los elementos clave de la calidad de los procedimientos?
a) Calificacin de calidad de procedimientos, aprobacin de procedimientos, clculo
del ndice de Calidad.
b) Disponibilidad de los procedimientos, calidad del contenido de los procedimientos,
comunicacin y entendimiento, cumplimiento riguroso de ejecucin en todas las
reas y ciclos de trabajo.
c) Planificacin, desarrollo, mejora continua, cumplimiento riguroso e identificado los
riegos y el equipo de proteccin personal.

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3. Los rangos comnmente utilizados en la industria para la aprobacin de
procedimientos son:
a) De 90 - 100% Excelente, 89 - 80% Muy bueno, 79 - 70% Bueno, 69 - 60% Regular,
< 60% Inaceptable.
b) De 95 - 100% Excelente, 94 - 85% Muy bueno, 84 - 75% Bueno, 74 - 60% Regular,
< 60% Inaceptable.
c) De 98 - 100% Excelente, 95 - 97% Muy bueno, 92 - 94% Bueno, 88 - 91% Regular,
< 88% Inaceptable.

4. Cul es el propsito de la calidad de los procedimientos?
a) Contar con mecanismos para la difusin y la capacitacin de y en los
procedimientos, asegurando con esto el desarrollo efectivo y seguro de las
actividades.
b) Asegurar la calidad del contenido de los procedimientos y mtodos, as como su
vigencia, en trminos de los resultados de la revisin efectuada en el rea.
c) El cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e instrucciones
de trabajo en un centro de trabajo, a travs de tenerlos disponibles, con la mejor
calidad y cumplimiento, comunicarlos de forma efectiva a quienes lo aplican; exigir
su estricto apego y cumplimiento.


1. Revisar los procedimientos de su asignacin de trabajo y evaluar la calidad de los
mismos, siguiendo la metodologa expuesta.
2. Establecer la calificacin obtenida para cada uno.
3. Calcular el ndice de Calidad para los procedimientos asignados a su puesto.
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IV. Comunicacin y Entendimiento Efectivo
de los Procedimientos.

Objetivo especfico

Aplica los puntos clave de la comunicacin y entendimiento efectivo para que los
procedimientos sean conocidos por el personal, de acuerdo con las actividades que
realizan, los riesgos asociados y su rea de responsabilidad, adems de que:

Se establezca una comunicacin adecuada para asegurar que los procedimientos
sean conocidos y comprendidos por los trabajadores que lo requieran.
Se tengan mecanismos de evaluacin para asegurar que el personal conozca y
aplique los procedimientos requeridos en su rea.
Se promueva la comprensin e importancia del cumplimiento de los procedimientos
y las consecuencias que implica la falta de observacin y apego a los mismos.

Introduccin al tema

Para lograr que los procedimientos se sigan en forma consistente y se asegure una
operacin sin incidentes y accidentes, es necesario comunicar los procedimientos e
instructivos de trabajo a todo el personal, de acuerdo con sus funciones.

Es responsabilidad de la Administracin el difundir y entrenar al personal, con base en los
programas anuales de capacitacin.

Es necesario conocer los mecanismos de comunicacin para la difusin y la capacitacin
sobre los procedimientos.

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El proceso de comunicacin
Difundir informacin es uno de los procesos ms difciles y delicados, ya que involucra
varios elementos que deben conjugarse para lograr una comunicacin efectiva. Con un
mensaje definido, los elementos a utilizar son:

El transmisor.
El receptor.
El medio o modo de comunicacin.

En virtud de lo anterior, es de gran importancia contar con mecanismos de difusin de
procedimientos que aseguren al mximo la efectividad de dichos elementos y controles
que permitan evaluar los resultados alcanzados, despus de haber aplicado estos
mecanismos.

Mecanismo de comunicacin. Conceptos relevantes y sugerencias para estandarizar los
mecanismos de comunicacin.

Alcance de la difusin: Es importante establecer la audiencia o receptores a los que se
quiere hacer llegar la informacin.

Intensidad de la difusin: Definir el grado de recepcin, entendimiento o aprendizaje
que deben alcanzar los receptores de la informacin.

Planeacin: Se puede hacer, usando cualquiera de las diversas formas de planear; lo
importante es enfocarse para cumplir y lograr el objetivo. En esta etapa hay que tomar en
cuenta la disponibilidad del personal al que est dirigida la difusin, con el fin de asegurar
que el tiempo planeado para ello sea realmente efectivo.

Ejecucin: Si se quiere lograr el objetivo propuesto, es importante que se lleve a cabo la
ejecucin de la difusin de la forma como se dise y en la fecha y tiempo estimado.

Comprobacin: Si no se lleva a cabo una verificacin del resultado alcanzado despus de
la difusin, no podremos saber si se ha logrado el objetivo de la difusin. Hay muchas y
diversas formas de realizar la comprobacin, ya sea por medio de encuestas,
entrevistando al personal, o bien, aplicando cuestionarios.

Elementos clave: Comunicacin y entendimiento efectivo- criterios a satisfacer:

1. Matriz de Procedimientos por puestos de trabajo.
2. Prioridad de Procedimientos a comunicar.
3. Matriz de Conocimientos.
4. Comunicacin de Procedimientos.
5. Evaluacin de entendimiento de los Procedimientos.

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1. Matriz de Procedimientos por puestos de trabajo.

Elaborar matrices que relacionen aquellos procedimientos que el trabajador debe conocer
y aplicar en su puesto de trabajo, conforme a las actividades que desempea; con el
propsito de definir los conocimientos especficos e informacin tcnica que en cada
puesto de trabajo se debe conocer y aplicar. Ref. Formato CDO.5.

2. Prioridad de Procedimientos a comunicar.

Se debe dar prioridad en su comunicacin a los procedimientos que conlleven un riesgo
crtico de las actividades.

Es importante tener definidos cules Procedimientos aplican en cada rea, con el fin de
asegurar que el personal que labora ah, se enfoque a ellos, los conozca y les d
cumplimiento.

Es necesario desarrollar lo que se conoce como: MATRIZ DE PROCEDIMIENTOS POR REA.
Misma que debe ser elaborada por el personal del rea que corresponda, pues son ellos
quienes realmente conocen los procedimientos que aplican.

Las matrices deben estar disponibles para todo el personal y servirn como soporte, para
asegurar que el personal de nuevo ingreso aprendi los procedimientos requeridos que
aplican en el rea donde va a trabajar.

3. Matriz de Conocimientos.

Elaborar matrices que relacionen perfiles de puestos con el personal, respecto a los
requerimientos de capacitacin. Ref. Formato CDO 5.

Identificar las necesidades de capacitacin, entrenamiento o requerimientos para el
desarrollo de competencias del personal.

El desarrollo de competencias del personal requiere de un trabajo conjunto entre la Lnea
de Mando y el personal de recursos humanos, capacitacin, de los instructores,
expositores o tutores, as como del propio empleado.

Una vez realizada la evaluacin del entendimiento de los procedimientos (punto 19), la
Matriz de Conocimientos debe actualizarse.

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4. Comunicacin de Procedimientos.

Los responsables de cada rea debern elaborar y hacer cumplir el programa de
capacitacin en procedimientos para todo el personal, de acuerdo con un anlisis de
deteccin de necesidades para cada uno de sus trabajadores conforme fue definido en el
programa. De la misma forma tienen que gestionar los recursos necesarios para
garantizar una comunicacin efectiva.

Definir y coordinar la aplicacin de los medios y mecanismos que sern utilizados para la
comunicacin y difusin.

La efectividad de la comunicacin y difusin depender del propsito para el que se
utilice: Profundidad, frecuencia, medios y claridad del mensaje transmitido.

Comunicar oportuna y claramente la informacin relevante en los diferentes niveles de la
Organizacin.

Definir las estrategias, mtodos y mecanismos ms convenientes para el desarrollo de la
competencia del personal.

Fortalecer y respetar los canales formales de comunicacin interna y externa ya
establecidos.

5. Evaluacin de entendimiento de los Procedimientos.

Los responsables de cada rea debern asegurarse que se evale el conocimiento y
entendimiento del personal acerca de los procedimientos.

Puede ser realizada a travs de cuestionarios, evaluaciones o bien entrevistas directas al
personal.

Llevar registros para comprobar que fueron realizados y para los casos en que se requiera,
certificar si una persona fue entrenada en determinados procedimientos.

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Formato 4. CDO.5.

Toda Matriz de Procedimientos por rea debe ser elaborada considerando los siguientes
pasos:

Identificar necesidades: Determinar cules procesos o actividades que se
desarrollen en el rea, requieren un procedimiento.
Desarrollo de Procedimientos: Desarrollar los procedimientos de manera que
estn disponibles en el rea. Sobre esta base, se proceder a elaborar la Matriz de
Procedimientos por rea.
Elaboracin de matrices: Las matrices se elaboran relacionando el rea y los
procedimientos que aplican en ella. Se recomienda hacer matrices por gerencia o
departamento, mantenimiento, produccin, SSPA, personal, procesos, etc. De esta
forma se tiene concentrada toda la informacin, facilitando su consulta y aplicacin.
Area:
Fecha:
Calificacin
Comunicacin
Aprobacin
002
Limpieza Cuarto
de Control
No Requiere
PE-EN01-01
PE-EN01-01
ID
Procedimiento
requerido Personal a Comunicar
Elaborador por:
MATRIZ DE PROCEDIMIENTOS, MATRIZ DE CONOCIMIENTOS Y PROGRAMA DE COMUNICACIN
Subdireccin:
Centro de Trabajo:
Revisado por:
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
ID Operacin /
actividad
Operacin /
Actividad
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
Supervisor Comunicador
MATRIZ DE CONOCIMIENTOS Y PROGRAMA DE CAPACITACIN EN LOS PROCEDIMIENTOS
Fecha de
Comunicacin
Puestos a comunicar

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Actualizacin: Debido a que con frecuencia se emiten nuevos procedimientos,
stos debern ser incluidos en la matriz correspondiente, e informar al personal
que labora en el rea sobre la nueva inclusin para su conocimiento y difusin.
Auditoras: Deben ser realizadas peridicamente para verificar que las matrices se
encuentran actualizadas. Es recomendable que dichas Auditoras se efecten por
los integrantes del equipo de Disciplina Operativa o en caso de no contar con dicho
equipo, se tendrn que llevar acabo Auditoras cruzadas; stas pueden ser una
alternativa para asegurar el tener matrices de calidad y actualizadas.

Formato 4. CDO.5 (Continuacin).

Para un control general sobre qu personas han sido certificadas en relacin con los
procedimientos que debe conocer, es necesario contar con una MATRIZ DE
CONOCIMIENTOS. sta se elaborar relacionando al personal que trabaja en el rea y los
procedimientos que se aplican.

Se tienen que realizar Auditoras peridicas para confirmar que las matrices se encuentran
actualizadas.

Area:
Fecha:
Calificacin
Comunicacin
Aprobacin
002
Limpieza Cuarto
de Control
No Requiere
PE-EN01-01
PE-EN01-01
ID
Procedimiento
Elaborador por:
Operario Especialista
Subdireccin:
Centro de Trabajo:
Revisado por:
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
ID Operacin /
actividad
Operacin /
Actividad
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
Operario de Primera Mecnico
Ayudante de Mecnico
Ayudante de Mecnico
-
Fecha de
Comunicacin
Puestos a comunicar
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Formato 4. CDO.5 (Continuacin).

A partir de los resultados de evaluacin del rea de trabajo, se puede concluir la
efectividad del elemento de comunicacin. El ndice de Comunicacin es el indicador de
esta efectividad.

Clculo del ndice de Comunicacin

Nmero de exmenes aprobados por el personal: Se considerarn solamente los
exmenes aprobados con una calificacin de 100.

Nmero de exmenes requeridos: Son el nmero de personas a quienes se les aplic el
examen.
Area:
Fecha:
Calificacin
Comunicacin
Aprobacin
90 SI
82 SI
95 SI
100 SI
50 NO
76 NO
002
Limpieza Cuarto
de Control
No Requiere - -
90 SI
82 SI
95 SI
100 SI
50 NO
76 NO
PE-EN01-01
PE-EN01-01
Ral Lpez de la Cruz
Juan Ros Salomn
Vctor Casados Castellanos
Ral Lpez de la Cruz
Juan Ros Salomn
19-04-07
ID
Procedimiento
Javier Santiago Iiguez
Elaborador por:
Joel Gonzlez Domnguez
Subdireccin:
Centro de Trabajo:
Revisado por:
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
ID Operacin /
actividad
Operacin /
Actividad
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
Ayudante de Mecnico
Ayudante de Mecnico
-
Ral Cruz Zapata
Ral Cruz Zapata
Ral Cruz Zapata
Ral Cruz Zapata
Ral Cruz Zapata
-
Ral Cruz Zapata
26-04-07
Javier Sanguino Alfaro
Miguel Gonzlez Rodrguez
-
19-04-07
19-04-07
25-04-07
26-04-07
-
19-04-07
25-04-07
Fecha de
Comunicacin
19-04-07
25-04-07
Puestos a comunicar
19-04-07
25-04-07
No. exmenes aprobados
por el personal
No. exmenes requeridos
x 100%
ndice de
Comunicacin
(ICo)
=

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El propsito de la Etapa de Comunicacin, es contar con mecanismos para la difusin y la
capacitacin sobre los procedimientos, asegurando con esto el desarrollo efectivo y
seguro de las actividades.

Se cierra el ciclo de comunicacin cuando se logra cumplir con el programa completo del
total de procedimientos y aprobado el entendimiento y comprensin de todo el personal
(con evaluaciones o exmenes).

Resumen-Conclusin

Es importante tener definidos y claros los procedimientos que deben ser conocidos por el
personal, de acuerdo con las actividades que realizan, los riesgos asociados y su rea de
responsabilidad.

Tener una comunicacin eficaz para asegurarse que los procedimientos sean conocidos y
comprendidos por todos los trabajadores.

Es de vital importancia las matrices que relacionen aquellos procedimientos que el
trabajador debe conocer y aplicar en su puesto de trabajo, conforme a las actividades que
desempea.

Es necesario desarrollar MATRICES DE PROCEDIMIENTOS POR REA, elaboradas por el
mismo personal, pues son ellos quienes realmente conocen los procedimientos que
aplican.

Cada rea tiene que elaborar y hacer cumplir el programa de capacitacin de
procedimientos para todo el personal, de acuerdo con un anlisis de deteccin de
necesidades conforme fue definido en el programa.

Las reas a travs de la supervisin se asegurarn que el personal haya adquirido el
conocimiento y entendimiento de sus Procedimientos.

ICo = 100 indica que los mecanismos de capacitacin en los
procedimientos que se estn aplicando, son lo suficientemente efectivos, lo
que permite que el personal cumpla con los procedimientos.
ICo < 100 indica que se deben reforzar los mecanismos de comunicacin /
capacitacin de procedimientos a manera de asegurar que el personal
pueda cumplir con ellos en 100%.
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Qu aprend?


1. Cul es el objetivo de la comunicacin de procedimientos?
a) Es asegurar la calidad del contenido de los procedimientos y mtodos, as como su
vigencia, en trminos de los resultados de la revisin efectuada en el rea.
b) Es la disponibilidad de los procedimientos, calidad del contenido de los
procedimientos, comunicacin y entendimiento y cumplimiento riguroso de
ejecucin en todas las reas y ciclos de trabajo.
c) Es la definicin clara de los procedimientos que deben ser conocidos por el
personal, de acuerdo con las actividades que realizan, los riesgos asociados y su
rea de responsabilidad; asegurarse que los procedimientos sean conocidos y
comprendidos por los trabajadores que lo requieran.

2. Cules son los elementos clave de la comunicacin de los procedimientos?
a) Disponibilidad de los procedimientos, calidad del contenido de los procedimientos,
comunicacin y entendimiento y cumplimiento riguroso de ejecucin en todas las
b) Matriz de procedimientos por puestos de trabajo, prioridad de procedimientos a
comunicar, Matriz de Conocimientos, comunicacin de procedimientos y
evaluacin de entendimiento de los procedimientos.
c) Calificacin de calidad de procedimientos, aprobacin de procedimientos, clculo
del ndice de Calidad.

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3. Qu es una Matriz de Procedimientos por puestos de trabajo?
a) Es una relacin de perfiles de puestos con el personal, respecto a los requerimientos de
capacitacin e identificar las necesidades de capacitacin, entrenamiento o
requerimientos para el desarrollo de competencias del personal.
b) Es un documento que relaciona aquellos procedimientos que el trabajador debe
conocer y aplicar en su puesto de trabajo, conforme a las actividades que
desempea; con el propsito de definir los conocimientos especficos e
informacin tcnica que en cada puesto de trabajo se debe conocer y aplicar.
c) Es un procedimiento en el rea de trabajo que muestra la comunicacin y difusin que
tienen los conocimientos y entrenamiento del personal en las actividades que realiza.

4. Cul es el propsito de la comunicacin de los procedimientos?
a) Tener procedimientos claros, especficos y concretos, que resalten los puntos crticos y
los lmites de operaciones seguras de las actividades que se describen dentro del mismo.
b) Contar con la informacin correcta y actualizada sobre las actividades que se
realizan en las reas y/o departamentos de un centro de trabajo; se identifiquen en
los procedimientos, los peligros y riesgos de cada actividad realizada,
c) Tener mecanismos para la difusin y la capacitacin sobre los procedimientos,
para asegurar el desarrollo efectivo y seguro de las actividades.


1. Conocer cules son los procedimientos de asignacin de trabajo y ver su Matriz de
Procedimientos, lo que debe conocer y aplicar en su puesto, conforme a las
actividades que desempea.
2. Ver si existe un programa de capacitacin en su centro de trabajo y si se est
cumpliendo.
3. Calcular el ndice de Comunicacin para los procedimientos asignados a su puesto y al
centro de trabajo.
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V. Cumplimiento Riguroso de los
Procedimientos.

Objetivo especfico

Aplica los conocimientos sobre la ejecucin de los Procedimientos basado en los ciclos de
trabajo, para verificar en campo su cumplimiento riguroso, adems de:

Contar con los medios y sistemas adecuados para detectar desviaciones en el
cumplimiento de los procedimientos.
Analizar las desviaciones a travs de las revisiones de ciclos de trabajo, para
determinar las causas y aplicar la mejora continua.
Desarrollar las actividades de forma correcta, consistente y segura, de acuerdo con
los procedimientos.

Introduccin al tema

En esta parte se plantean los puntos clave para garantizar la observancia y el
cumplimiento riguroso y continuo de los procedimientos.

Para verificar el cumplimiento de cualquier procedimiento, la persona que realiza la
verificacin y/o ciclo de trabajo, debe conocer el procedimiento y tener experiencia
mnima de un ao en el rea auditada.

Es importante que aplique estos conocimientos en su centro de trabajo para el desempeo
eficiente de sus actividades.

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Elementos clave cumplimiento riguroso - criterios a satisfacer:

1. Programacin de ciclos de trabajo.
2. Ejecucin de ciclos de trabajo.
3. Evaluacin de ciclos de trabajo.
4. Brechas vs competencia del personal.
5. Anlisis de brechas del proceso de Disciplina Operativa (DO).

1. Programacin de ciclos de trabajo.

La herramienta ms comnmente utilizada para llevar a cabo la verificacin del
Cumplimiento de Procedimientos, es la revisin del ciclo de trabajo.

La definicin de ciclos de trabajo es asegurar que los procedimientos se sigan en forma
consistente y se reduzca la posibilidad de tener un incidente o accidente.

Se debe desarrollar e implantar un programa de revisiones de ciclos de trabajo, a travs de
la Lnea de Mando, estableciendo un balance adecuado entre el nmero de revisiones y los
recursos de tiempo del personal, sin descuidar la calidad de stas.

2. Ejecucin de ciclos de trabajo.

Para determinar la frecuencia de las revisiones de ciclo de trabajo, hay que tomar en
cuenta el grado de riesgo de los procedimientos (criticidad alta, media o baja).

Durante la realizacin de las revisiones de ciclo de trabajo, siempre se deben cumplir las
medidas de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) establecidas en cada rea.

Para una adecuada ejecucin de un ciclo de trabajo, se sugiere seguir el ejemplo indicado
en el Formato CDO 6.

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Tabla 3. Frecuencia de revisin.

Formato 5. Programa de Revisin de Ciclos de Trabajo.

REVISIN DEL
PROCEDIMIENTO
CICLOS DE
TRABAJO
Procedimiento con actividades
Criticidad Alta (CA)
Cada dos aos Cada ao
Su ejecucin implica un riesgo potencial de lesin, de
contaminacin, fuego, derrame de productos qumicos,
exposicin a altas temperaturas o bien un alto impacto en
el control interno o administracin del negocio. Estos
procedimientos requieren de una alta precisin, pues de su
adecuada ejecucin depende el correcto desempeo de
equipos u operaciones crticas.
Procedimiento con
actividades Criticidad
media (CM)
Cada tres aos Cada dos aos
Su ejecucin implica un riesgo potencial moderado o un
impacto medio en el control interno o administrativo del
negocio.
Procedimiento con
actividades Criticidad
baja (CB)
Cada cuatro aos
(En caso de
requerirse)
No requiere
Su ejecucin implica un riesgo potencial o impacto bajo en
el control interno o administrativo del negocio, de su
ejecucin no dependen equipos u operaciones crticas. Sin
embargo, se requiere de algn grado de habilidad o
especial atencin para desempearse correctamente.
BASE DE CLASIFICACIN
FRECUENCIA EN AOS
DESCRIPCIN
Area:
Fecha:
002
Limpieza Cuarto
de Control
No Requiere
NO
SI
NO
SI
NO
SI
19-04-07
25-04-07
25-04-07
26-04-07
Ral Cruz Zapata
Ral Cruz Zapata
19-04-07
19-04-07
25-04-07
25-04-07
26-04-07
-
19-04-07
19-04-07
Ral Cruz Zapata
Ral Cruz Zapata
SI
NO
SI
Supervisor Revisor
Fecha de Ciclo de
Trabajo
Aprob
Observaciones de la Revisin del Ciclo de
Trabajo
Joel Gonzlez Domnguez 19-04-07 SI
-
SI
SI
Personal a Revisin
-
Juan Ros Salomn
Ral Lpez de la Cruz
Juan Ros Salomn
003
Alineacin de
motor y bomba
BA-102
-
Ral Cruz Zapata
Ral Cruz Zapata
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
ID Operacin /
actividad
Operacin /
Actividad
PROGRAMA DE REVISIN DE CICLOS DE TRABAJO
Subdireccin:
Centro de Trabajo:
Revisado por:
ID
Procedimiento
requerido
Elaborador por:
Ral Lpez de la Cruz
REVISIONES DE CICLO DE TRABAJO
PE-EN01-01
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Recomendaciones a seguir para la ejecucin de los ciclos de trabajo:

Explicar al personal cul es el objetivo del programa y por qu es necesaria su
participacin. La razn de esta revisin es la de mejorar continuamente nuestras
actividades / operaciones.
Leer y entender el procedimiento a evaluar.
El empleado efectuar el trabajo como normalmente lo lleva a cabo, hacindolo en
presencia del evaluador, quien revisar la operacin realizada contra el
procedimiento.
Si al realizar el trabajo se detecta alguna desviacin, se detendr inmediatamente la
operacin o actividad para corregir la desviacin observada.
Efectuar la operacin las veces que sea necesario, anotando cualquier riesgo y/o
desviacin a las reglas y procedimientos establecidos.
Comentar con el trabajador las observaciones detectadas y las acciones o cambios
requeridos, as como sus sugerencias. Llenar el formato de reporte con l.
Comunicar toda sugerencia de cambios al procedimiento a la Gerencia de la planta
o funcin.
Los procedimientos deben estar accesibles en cada rea correspondiente, para que
puedan ser consultados por el trabajador en cualquier momento.
Conservar registros de las revisiones de cumplimiento a los procedimientos para
cada empleado en cada rea o funcin.
En reas de trabajo con responsabilidades de alto riesgo, es conveniente que
aquellos trabajadores que recibieron capacitacin bsica, con periodos de ausencia
prolongados, a criterio de la supervisin, efecten las correspondientes Revisiones
de Ciclos de Trabajo (RCT) previo a la incorporacin a su funciones normales.

3. Evaluacin de ciclos de trabajo.

La evaluacin de los resultados de un ciclo de trabajo, debe realizarse considerando
desviaciones a los procedimientos, cambios a procesos, la naturaleza de las actividades,
sus riesgos y clasificacin; el impacto de las actividades en el proceso de produccin o
procesos de apoyo, anlisis de riesgos de los proceso, entre otros.

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4. Brechas vs competencia del personal.

Las desviaciones al cumplimiento de los procedimientos tienen que registrarse para su
correccin inmediata, debiendo identificar al personal que efecta la actividad, para un
reforzamiento posterior, as como el posible entrenamiento en el desarrollo de sus
habilidades. Si la brecha identificada es por problemas de actitud del personal, sta debe
ser presentada como desatencin al Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

Recomendacin a seguir para la ejecucin de Auditoras:

Se identifican las reas o funciones que no estn dentro del alcance del sistema de
calidad del negocio.
Se analizan los procedimientos o prcticas ms crticos del rea o funcin.
El auditor asignado para llevar a cabo la Auditora de proceso deber solicitar, con
anterioridad, la lista de los procedimientos o prcticas ms crticas del rea o
funcin.
El auditor a su criterio seleccionar de la lista los procedimientos o prcticas que se
auditarn.
El auditor identificar las actividades ms crticas mencionadas en los
procedimientos o prcticas.
El auditor junto con el representante de Disciplina Operativa (DO) del rea o
funcin, acordarn el da en que se llevar a cabo la Auditora.
De acuerdo con las actividades ms crticas identificadas, el auditor verificar en
campo lo que indica el procedimiento, el llenado de formatos, listas de verificacin
o anexos.
El auditor anotar todas las desviaciones encontradas y verificar a qu elemento
corresponde dicha desviacin. Se sugiere llevar un registro escrito del proceso de
Auditora en el que se contesten preguntas como:
o Se realiz la actividad siguiendo el procedimiento en todos sus pasos?
o Si la respuesta anterior es NO, cules fueron las desviaciones?
o Si no coinciden el procedimiento y la forma de desarrollar la actividad, qu
debe modificarse?
o Considera el evaluador que el trabajador/operador conoce bien la operacin
o actividad que est realizando?

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o Qu comentarios hizo el trabajador/operador durante la revisin del ciclo de
trabajo?
o Hizo el trabajador/operador alguna sugerencia para modificar el
procedimiento?
o El rea de trabajo y el equipo se encontraban limpios y en buenas
condiciones para operar?
o Observaciones de quien revisa.

El auditor elaborar el reporte final.

5. Anlisis de brechas del proceso de Disciplina Operativa.

Analizar el resultado de las revisiones; identificar las causas reales o probables de
desviaciones a procedimientos, o bien, al proceso mismo de Disciplina Operativa y
establecer las acciones necesarias para corregir, prevenir y mejorar los procedimientos y
documentos del Sistema PEMEX-SSPA.

ndice de Cumplimiento

No. de ciclos de trabajo aprobados: A los que se les realiza un ciclo de trabajo y que
cumplen plenamente con lo sealado en el procedimiento evaluado.

No. de ciclos de trabajo requeridos: Es el nmero total de trabajadores a quienes se les
evaluar su desempeo en la aplicacin de los procedimientos que necesita conocer. Este
nmero se determinar sobre la base del programa de revisiones de ciclo de trabajo.

ICu = 100 indica que los mecanismos de Disponibilidad, Calidad y Comunicacin,
Supervisin y Auditora en los Procedimientos que se estn aplicando, son lo
suficientemente efectivos, lo que permite que el personal cumpla con los
procedimientos.
ICu < 100 seala que se deben reforzar los mecanismos de Disponibilidad, Calidad,
Comunicacin/Capacitacin, Supervisin y Auditora de Procedimientos a manera de
asegurar que el personal puede cumplir con ellos en un 100%.
x 100
No. de ciclos de trabajo aprobados
No. de ciclos de trabajo requeridos
ndice de Cumplimiento
(ICu)
=
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Resumen-Conclusin

Algunos de los aspectos que se revisaron en este tema son: Tener los medios y los
sistemas adecuados para detectar desviaciones en el cumplimiento de los procedimientos.

Adems de conocer las desviaciones a travs de las revisiones de ciclos de trabajo, para
determinar las causas y aplicar la mejora continua.

Lograr la verificacin del Cumplimiento de Procedimientos, usando la herramienta de la
revisin del ciclo de trabajo.

Tener anualmente un programa de revisiones de ciclos de trabajo, con un balance entre el
nmero de revisiones a realizar y los recursos de tiempo del personal, sin descuidar la
calidad de las mismas.

La frecuencia de las revisiones de ciclo de trabajo se definir segn el grado de riesgo de
los procedimientos (criticidad alta, media o baja).

Las desviaciones al cumplimiento de los procedimientos tienen que registrarse para su
correccin inmediata, debiendo identificar al personal que realiza la actividad, para un
reforzamiento posterior, as como el posible entrenamiento en el desarrollo de sus
habilidades.

Qu aprend?


1. Cul es el objetivo del Cumplimiento de Procedimientos?
a) Establecer una comunicacin adecuada para asegurar que los procedimientos sean
conocidos y comprendidos por aquellos trabajadores que lo requieran.
b) Contar con la informacin correcta y actualizada sobre las actividades que se
realizan en las reas y/o departamentos de un centro de trabajo, identifiquen en
los procedimientos los peligros y riesgos de cada actividad realizada,
c) Tener los medios y los sistemas adecuados para detectar desviaciones en el
cumplimiento de los procedimientos, toda actividad se realice de forma correcta,
consistente y segura, de acuerdo con los procedimientos.

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2. Cules son los elementos clave del Cumplimiento de los Procedimientos?
a) Disponibilidad de los procedimientos, calidad del contenido de los procedimientos,
comunicacin y entendimiento, cumplimiento riguroso de ejecucin en todas las
b) Programacin de ciclos de trabajo, ejecucin de ciclos de trabajo y evaluacin de
ciclos de trabajo.
c) Planificacin, desarrollo, mejora continua, auditar actividades realizadas en el
centro de trabajo.

3. Qu es lo que se debe de tomar en cuenta para determinar la frecuencia de las
revisiones de los ciclos de trabajo?
a) El procedimiento y el equipo de trabajo.
b) La frecuencia con la que se usa el procedimiento.
c) El grado de riesgo de los procedimientos (criticidad alta, media o baja).

4. Tomando en cuenta el riesgo del procedimiento, cules son las frecuencias de
revisin de ciclo de trabajo?
a) Criticidad Alta cada seis meses, media cada ao y baja cada tres aos.
b) Criticidad Alta cada dos aos, media cada tres aos y baja cada seis aos.
c) Criticidad Alta cada ao, media cada dos aos y baja no requiere.


1. Hacer un ciclo de trabajo a un compaero con uno de los procedimientos de su
asignacin de trabajo.
2. Ver si existe un programa de revisin de ciclos de trabajo y si se est cumpliendo en
su rea y/o centro de trabajo.
3. Calcular el ndice de Cumplimiento de su rea de trabajo.

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VI. Autoevaluacin y Auditoras.
Objetivo especfico

Aplica los procesos de Autoevaluacin, Guas de Autoevaluacin y Protocolo de Auditora
de Disciplina Operativa (DO) del Sistema PEMEXSSPA para:

Permitir a los integrantes de una Unidad de Implantacin realizar la evaluacin del
Proceso/herramienta de Disciplina Operativa en su grado de implantacin y
verificacin de la efectividad.
Establecer los planes de accin para mejorar su Nivel de Implantacin, con base en
el desempeo obtenido.

Introduccin al tema

En cualquier proyecto de desarrollo de un nuevo sistema de trabajo se debe tener una
Autoevaluacin del grado de implantacin y la efectividad del mismo, para reforzar las
actividades que den mayor valor agregado al centro de trabajo y establecer prioridades y
lograr la mejora continua del sistema de gestin establecido.

Es responsabilidad de la Mxima Autoridad del centro de trabajo, el realizar esta
autoevaluacin en el proceso de implantacin de Disciplina Operativa y estar preparado
con la informacin y evidencia objetiva que respalda cada uno de los cuestionamientos de
las Guas de Autoevaluacin y Protocolo de Auditora.

Elementos clave de Autoevaluacin y Auditoras- criterios a satisfacer:

1. Descripcin.
2. Requisitos.
3. Guas y Lineamientos.
4. Niveles de Autoevaluacin.
5. Guas de Autoevaluacin.
6. Protocolo de Auditora.

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1. Descripcin.

Los estndares de desempeo en SSPA son documentos que de acuerdo con el
conocimiento y experiencia del personal experto de la Organizacin, describen y
establecen las mejores formas probadas de llevar a cabo las actividades inherentes a las
operaciones de la Empresa, entre algunos de ellos se pueden mencionar los siguientes:
Lineamientos, guas tcnicas, normas de referencia, procedimientos, instructivos, reglas,
criterios, etc., en los cuales se especifica cmo debe realizarse cada actividad.

2. Requisitos.

3. Guas y Lineamientos.

Funciones y responsabilidades

La implantacin del Sistema PEMEX-SSPA en cada Unidad de Implantacin de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios es responsabilidad de la Mxima Autoridad y de la
Lnea de Mando de esa unidad. El proceso en s es dirigido por el Equipo de Liderazgo
Local de SSPA con el apoyo del(los) Equipo(s) de Liderazgo Central(es) de SSPA.

Equipo para la Autoevaluacin.- Responsable de llevar a cabo la Autoevaluacin y de
desarrollar el Programa de Acciones de Mejora de cada Subsistema. Una caracterstica clave
de este equipo, es que debe ser multidisciplinario y multifuncional, lo que asegurar que:

La Autoevaluacin sea lo ms real y objetiva posible, con las aportaciones de todo
el personal involucrado.
El Programa de Acciones de Mejora sea realista y realizable.
Establecer los documentos definidos en el Sistema PEMEXSSPA y los
estndares de desempeo, as como aquellos procedimientos operativos
requeridos para cumplir con las actividades diarias, efectuando las etapas
del Proceso de Disciplina Operativa.
Capacitar a todo el personal en el Proceso de Disciplina Operativa y
analizar el desempeo obtenido en su aplicacin.
Constituir un Subequipo de Disciplina Operativa con representantes clave
de las diferentes reas para liderar la implantacin, dar seguimiento
peridico y rendimiento de cuentas de las acciones y resultados al Equipo
de Liderazgo de SSPA.

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Planeacin inicial

Esta lnea de accin consiste en que el Lder del Equipo de Liderazgo Local de SSPA, en
coordinacin con el Lder del Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA, se aseguren que se lleven a
cabo todas las actividades de planeacin, para lograr un proceso efectivo de la
Autoevaluacin del Sistema, considerando:

La visita de induccin del Lder del Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA a la Unidad de
Implantacin para visualizar un panorama general del proceso de Autoevaluacin
del Sistema y para discutir y acordar con la Mxima Autoridad fechas clave y
requerimientos de recursos.
La definicin del Equipo para la Autoevaluacin y el Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA,
as como la informacin necesaria de la Unidad de Implantacin para asegurar que
el Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA tenga el conocimiento necesario de la Organizacin
y de las operaciones de la Unidad de Implantacin.

Referencia: Manual General de SSPA.
Clave: 800/16000/DCO/MA/01/10.
Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010.

4. Niveles de Autoevaluacin.

Objetivo

Conocer, entender y practicar las Tablas de Autoevaluacin.

De manera que permita a los integrantes de una Unidad de Implantacin realizar la
evaluacin del Proceso/herramienta de Disciplina Operativa al comparar su desempeo
contra una serie de acciones descriptivas definidas en el cuerpo de la tabla, para cada
uno de los de los cinco niveles de implantacin que la integran.

Con base en el desempeo obtenido se establecen planes de accin para mejorar su nivel
de implantacin.

Para llegar a calificar este nivel se debe observar la actitud, entendimiento, conocimiento y
evidencia objetiva de que el personal est trabajando en la implementacin de este
Proceso/herramienta y su importancia para reducir la probabilidad de riesgo en sus
actividades.

Los Estndares de Desempeo en SSPA, se describen y establecen mediante las mejores
formas probadas de llevar a cabo las actividades inherentes a las operaciones de la

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Empresa. Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es
necesario seguir ordenadamente el Proceso de Gestin de Disciplina Operativa.

Figura 5. Grfica de resultados de los Niveles de Implantacin.

Nivel 1. Evaluando el Sistema y Creando Conciencia.

En este nivel se considera que es necesario construir, por medio de la reflexin, una
conciencia crtica en el personal, en relacin con la importancia del impacto del elemento
como parte del sistema y de cmo al cumplir sus requerimientos se contribuye a mejorar
el desempeo en SSPA de la Organizacin con el consecuente beneficio personal.

Este nivel se satisface cuando se demuestra de manera objetiva estar consciente de la
importancia de trabajar en el elemento y de cmo esto puede contribuir a mejorar el
desempeo en SSPA.

Nivel 2. Desarrollando el Sistema.

Corresponde al Nivel de Implantacin en el cual se disean, preparan y documentan los
procedimientos y mecanismos requeridos en cada elemento. Este nivel se satisface hasta
que todos los procedimientos y mecanismos que se necesitan, se encuentran
completamente diseados, desarrollados y documentados.

Un parmetro de evaluacin para este nivel sera el ndice de Disponibilidad y el ndice de
Calidad del centro de trabajo y/o reas de trabajo.

Nivel 3. Estableciendo el Sistema.

Corresponde a este nivel en el cual los procesos y mecanismos requeridos en cada
elemento comienzan a implantarse. Se satisface hasta que todos los procedimientos y
mecanismos desarrollados para el Nivel 2, han sido difundidos, el personal ha sido
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capacitado y stos se comienzan a aplicar de forma generalizada, alcanzndose un grado
de implantacin en el que slo se presentan algunas desviaciones aisladas.

Un parmetro de evaluacin para dicho nivel sera el ndice de Comunicacin del centro de
trabajo y/o reas de trabajo.

Nivel 4. Sistema Establecido.

Corresponde al nivel de implantacin en el que los procedimientos y mecanismos
requeridos en cada elemento se encuentran implantados. Se satisface hasta que los
procedimientos y mecanismos desarrollados para satisfacer el Nivel 2, se encuentran
totalmente implantados, no presentndose ningn tipo de desviacin de manera
sistemtica. En este nivel, el personal ya sigue los procedimientos por conviccin del
beneficio que ello representa y donde ha cumplido al menos un ciclo de mejora.

Un parmetro de evaluacin para este nivel sera el ndice de Cumplimiento del centro de
trabajo y/o reas de trabajo.

Nivel 5. Mejoramiento Continuo.

Corresponde al nivel de implantacin en el que todos los procedimientos y mecanismos
requeridos en cada elemento no slo se encuentran totalmente implantados, sino que
adems ya se han establecido e implantado ms de un ciclo de mejora, con la finalidad de
buscar la excelencia traducida en efectividad y mejora continua.

Un parmetro de evaluacin para este nivel sera el nmero de proyectos de mejora
continua que se han establecido con base en los ciclos de trabajo.

Tablas de Autoevaluacin

Nivel Preguntas Clave

5. Mejora
continua.
4. Las operaciones del centro de trabajo se realizan en forma
correcta y consistentemente en apego total a los
procedimientos establecidos.
3. La ocurrencia de incidentes y lesiones de SSPA y operativos se
est reduciendo significativamente.
2. Los procedimientos nuevos originados por cambios y mejoras a
las operaciones y procesos son elaborados, comunicados y
revisados en su aplicacin por los ciclos de trabajo en forma
sistemtica.
1. Los resultados y los avances son revisados por el Equipo de
Liderazgo Local de SSPA.

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4. Sistema
Establecido.
5. Todos los procedimientos requeridos por el centro de trabajo
han sido elaborados y estn fcilmente disponibles a los
empleados que los necesitan.
4. Los procedimientos fueron elaborados por los empleados, que
son tcnicamente veraces y reflejan claramente lo que se
efecta en las reas de trabajo.
3. Los procedimientos son entendidos por los empleados que los
usan.
2. Se efectan revisiones de ciclo de trabajo y de las auditoras en
forma continua y consistente bajo una programacin.
1. El procedimiento disciplinario se aplica a los casos que
requieren reorientacin.
3. Estableciendo
el Sistema.
4. Se elaboran los procedimientos faltantes, aplicando una gua
para su elaboracin.
3. Los empleados participan en la revisin y elaboracin de los
procedimientos, reglas y normas.
2. Los procedimientos son comunicados a quienes deben
conocerlos y aplicarlos.
1. Se han iniciado las revisiones de ciclos de trabajo y las
auditoras del Proceso de Disciplina Operativa, los resultados se
reportan a la Gerencia y al Equipo de Liderazgo Local de SSPA.
2. Desarrollando
el Sistema.
4. El centro de trabajo cuenta con el inventario de operaciones por
rea, el inventario de procedimientos requeridos por rea y
puesto de trabajo con un programa para hacer los
procedimientos faltantes.
3. Se han elaborado guas para elaborar procedimientos para el
control de documentos y registros, y para evaluar la calidad de
los procedimientos.
2. Se han elaborado las matrices de procedimientos por rea, la
Matriz de Conocimientos por puesto y el programa de
entrenamiento en los procedimientos.
1. Se elabor la gua para las revisiones de ciclo de trabajo y para
las auditoras del Proceso de Disciplina Operativa. Se cuenta
con un programa para las revisiones de ciclo de trabajo en el
que participan todos los supervisores.
1. Evaluando el
Sistema y
creando
conciencia.
2. La Gerencia obtiene el Manual de Disciplina Operativa y
capacita a un equipo de trabajo que lo implantar en el centro
de trabajo.
1. La Gerencia comunica el concepto de Disciplina Operativa (DO),
involucra y obtiene la participacin de la Supervisin, la
Representacin sindical, los empleados y los Contratistas en el
diseo e implantacin del concepto y proceso de DO.
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5. Guas de Autoevaluacin.

Objetivo
Conocer, entender y practicar las Guas de Autoevaluacin.
Las Guas de Autoevaluacin permiten a los integrantes de una Unidad de Implantacin
cuestionar las preguntas clave que inducen hacia evidencias objetivas y orientan al
evaluador en la implantacin efectiva del sistema, al identificar con claridad las brechas
entre la situacin actual de su desempeo y la situacin futura definida, en relacin con
las acciones descriptivas establecidas en el cuerpo de la Tabla de Autoevaluacin.
Con base en el desempeo obtenido se podrn establecer planes de accin para mejorar
su Nivel de Implantacin.
SI NO
1.1
La Gerencia comunica el concepto de
Disciplina Operativa (DO), involucra y
obtiene la participacin de la Supervisin, la
Representacin sindical, los empleados y los
Contratistas en el diseo e implantacin del
concepto y proceso de DO.
Se conform el Subequipo de promocin e
implantacin del Proceso de Disciplina
Operativa involucrando la participacin de la
Supervisin, Representacin sindical, los
trabajadores y los Contratistas, ellos estn
diseando e implantando el concepto de Dis
1.2
La Gerencia obtiene el Manual de Disciplina
Operativa y capacita a un equipo de trabajo
que lo implantar en el centro de trabajo.
Se tiene el registro de la capacitacin en
Disciplina Operativa de un equipo de trabajo
conformado por un grupo de representantes
de cada rea o instalacin del centro de
trabajo quienes sern los responsables
ejecutores de su implantacin?
2.1
Se elabor la gua para las revisiones de
Ciclo de Trabajo y para las Auditoras de DO.
Se cuenta con un programa para las
revisiones de ciclo de trabajo en el que
participan todos los Supervisores.
Se tiene elaborada, disponible y vigente en
todas las reas la gua para las revisiones de
los Ciclos de Trabajo y el programa para su
realizacin, los cuales cuentam con la
participacin de todos los Supervisores?
2.2
Se han elaborado las matrices de
procedimientos por rea, la matriz de
conocimientos por puesto y el programa de
entrenamiento en los procedimientos.
Todas las reas han elaborado las matrices
de procedimientos por rea, la matriz de
conocimientos por puesto y el programa de
entrenamiento en los procedimientos?
2.3
Se han elaborado guas para elaborar
procedimientos para el control de
documentos y registros, y para evaluar la
calidad de los procedimientos.
Se han elaborado guas para elaborar
procedimientos para el control de documentos
y registros, y para evaluar la calidad de los
procedimientos?
2.4
El centro de trabajo cuenta con el inventario
de operaciones por rea, el inventario de
procedimientos requeridos por rea y por
puesto de trabajo y con un programa para
hacer los procedimientos faltantes.
Todas las reas del centro de trabajo
cuentan con el inventario de actividades por
rea, el inventario de procedimientos
requeridos por rea y por puesto de trabajo y
con un programa para hacer los
procedimientos faltantes?
Observaciones Acciones descritivas Preguntas Clave Evidencia
Cumple

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SI NO
3.1
Se han iniciado las revisiones de ciclo de
trabajo y las auditoras del Proceso de
Disciplina Operativa, los resultados se
reportan a la Gerencia y al Equipo de
Liderazgo Local de SSPA.
Los resultados de las revisiones ciclos de
trabajo y a las auditoras del Proceso de DO
se reportan a la Gerencia y al Equipo de
Liderazgo Local de SSPA, esto se est
reflejando en mejoras en los procedimientos y
su aplicacin?
3.2
Los procedimientos estn siendo
comunicados a quienes deben conocerlos y
aplicarlos.
Conforme a las matrices de procedimientos
y a la matriz de conocimientos, los
procedimientos estn siendo comunicados a
quienes deben conocerlos y aplicarlos?
3.3
Los empleados participan en la revisin y
elaboracin de los procedimientos, reglas y
normas.
Para efectuar la revisin y elaboracin de los
procedimientos, reglas y normas, se cuenta
con la participacin de los trabajadores?
3.4
Se estn elaborando los procedimientos
faltantes, aplicando una gua para su
elaboracin.
Los procedimientos faltantes se estn
elaborando, siguiendo la aplicacin de la gua
tcnica del Proceso de Disciplina Operativa?
4.1
El procedimiento disciplinario se aplica a los
casos que requieren reorientacin.
Se cuenta con un procedimiento disciplinario
que contemple la reorientacin de los casos
en los que se incurra en desviaciones durante
la realizacin de los ciclos de trabajo, se
tienen evidencias de su aplicacin?
4.2
Se efectan revisiones de ciclo de trabajo y
de las auditoras en forma continua y
consistente bajo una programacin.
Los programas de revisiones de los ciclos de
trabajo y de las auditoras del Proceso de
Disciplina Operativa se llevan a cabo de
manera consistente y continua?
4.3
Los procedimientos son entendidos por los
empleados que los usan.
Los resultados de los exmenes realizados
a los trabajadores en la fase de
Comunicacin y las revisiones de los ciclos de
trabajo realizadas en la fase de Cumplimiento
reflejan el entendimiento pleno de los
trabajadores de los procedimientos?
4.4
Los procedimientos fueron elaborados por
los empleados, que son tcnicamente
veraces y reflejan claramente lo que se
efecta en las reas de trabajo.
Los resultados de las auditoras a la calidad
de los procedimientos reflejan claramente que
stos son tcnicamente veraces con respecto
a lo que se efecta en las reas de trabajo, y
que fueron elaborados por los propios
trabajadores que los utilizan?
4.5
Todos los procedimientos requeridos por el
centro de trabajo han sido elaborados y
estn fcilmente disponibles a los empleados
que los necesitan.
El ndice de Disponibilidad de los
procedimientos es de 100%, esto es
constatado en todas las reas del centro de
trabajo donde estn fcilmente disponibles a
los trabajadores que los necesitan?
5.1
Los resultados y los avances son revisados
por el Equipo de Liderazgo Local de SSPA.
Existe un rendimiento de cuentas peridico
de los resultados y los avances del Proceso
de Disciplina Operativa en las reuniones del
Equipo de Liderazgo Local de SSPA?
5.2
Los procedimientos nuevos originados por
cambios y mejoras a las operaciones y
procesos son elaborados, comunicados y
revisados en su aplicacin por los ciclos de
trabajo en forma sistemtica.
Se cuenta con evidencias de que los
procedimientos nuevos originados por
cambios y mejoras a las operaciones y
procesos son elaborados, comunicados y
revisados en su aplicacin por los ciclos de
trabajo en forma sistemtica?
5.3
La ocurrencia de incidentes y lesiones de
SSPA y operativos se est reduciendo
significativamente.
Con la aplicacin del Proceso de Disciplina
Operativa, la ocurrencia de incidentes y
lesiones de SSPA y operativos se est
reduciendo significativamente, esto es
constatado en los resultados de la medicin
del ndice de DO?
5.4
Las operaciones del centro de trabajo se
realizan en forma correcta y
consistentemente en apego total a los
procedimientos establecidos.
La aplicacin de los ciclos de trabajo y
auditoras al Proceso de Disciplina Operativa
muestra que se ha logrado que las
operaciones del centro de trabajo se realizan
en forma correcta y consistentemente en
apego total a los procedimientos
establecidos?
Observaciones Acciones descritivas Preguntas Clave Evidencia
Cumple

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6. Protocolo de Auditoras.
Objetivo
Conocer, entender y practicar los Protocolos de Auditora.

Los Protocolos de Auditora permiten a los integrantes de una Unidad de Implantacin
usar los documentos del sistema elaborados para servir de gua a los auditores para la
realizacin de la Auditora, basados en los requisitos de los elementos y bajo un contexto
de Disciplina Operativa. Los resultados de estas Auditoras calificarn el grado de madurez
del Sistema en la Unidad de Implantacin. Con base en el desempeo obtenido se
establecen planes de accin para mejorar su Nivel de Implantacin.

PUNTOS CODIFI-
MAX CACIN
100 6. ELEMENTO: ALTOS ESTNDARES DE DESEMPEO
60 6.1.
REQUISITO: Establecer los documentos definidos en el Sistema PEMEX-
SSPA y los Estndares de Desempeo, as como aquellos procedimientos
operativos requeridos para cumplir con las actividades diarias, cumpliendo
con las etapas del Proceso de Disciplina Operativa.
15 DISPONIBILIDAD
5 6.1.1.
Cada rea del centro de trabajo cuenta con el inventario de actividades por
rea, las ha analizado de acuerdo con la Gua de DO y con base en la
magnitud de los riesgos de SSPA y Calidad que implican su ejecucin; ha
determinado cules requieren un procedimiento y establecido su prioridad,
sus fechas y responsables de elaboracin en un programa donde participan
los trabajadores que utilizan estos procedimientos?
5 6.1.2.
Se cuenta con la Gua para la Implantacin del Proceso de Disciplina
Operativa?
5 6.1.3.
Se cuenta con personal capacitado en el Proceso de DO, para asesorar a
la Lnea de Mando en la elaboracin y/o actualizacin de procedimientos?
Se cuenta con un sistema informtico para el registro, control y
seguimiento del Proceso de Disciplina Operativa?
15 CALIDAD
5 6.1.4.
Los procedimientos que requieren utilizar los trabajadores en las reas
estn fcilmente disponibles y contemplan los aspectos preventivos de
Calidad y de SSPA, estn vigentes, son tcnicamente veraces y reflejan
claramente lo que se efecta en las reas de trabajo, fueron elaborados por
los trabajadores que los utilizan, adems se audita que la calidad de estos
procedimientos sea acorde con la gua para su elaboracin?
5 6.1.5.
La Gua para la Implantacin de Disciplina Operativa explica claramente
cmo realizar la implantacin de cada una de las fases del Proceso de
Disciplina Operativa?
5 6.1.6.
El personal que asesora a la Lnea de Mando tiene la capacidad para
elaborar y mejorar los procedimientos?
La herramienta informtica para facilitar el registro, control y seguimiento
del Proceso de Disciplina Operativa contempla cada uno de los pasos de las
cuatro fases del Proceso de Disciplina Operativa?
15 COMUNICACIN
5 6.1.7.
Se han elaborado las matrices de procedimientos por rea, la matriz de
conocimientos por puesto de trabajo y el programa de entrenamiento en los
procedimientos, ste se cumple?
5 6.1.8.
La Gua para la Implantacin de Disciplina Operativa se ha comunicado y
est fcilmente disponible para todo aquel trabajador que requiere utilizarla?
5 6.1.9.
Conforme a las matrices de procedimientos y a la matriz de conocimientos,
los procedimientos estn siendo comunicados a quienes deben conocerlos y
aplicarlos?
El personal que requiere utilizar la herramienta informtica para facilitar el
registro, control y seguimiento del Proceso de Disciplina Operativa est
capacitado y entrenado para hacerlo?
SI O NO PUNTOS REALES
12 MEJORES PRCTICAS INTERNACIONALES EN SSPA (12 MPI)
EVIDENCIAS OBJETIVAS /
OBSERVACIONES
CRITERIOS DE
AUDITORA
PREGUNTAS CLAVE

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PUNTOS CODIFI-
MAX CACIN
15 CUMPLIMIENTO
5 6.1.10.
Se revisa el cumplimiento estricto de los procedimientos a travs de un
Programa de Revisin de ciclos de trabajo conforme a la Gua de
Implantacin de Disciplina Operativa, se identifican desviaciones en su
cumplimiento y se realizan acciones de correccin y prevencin, ya sea a
travs del reentrenamiento del personal o la modificacin de los
procedimientos, adems los procedimientos nuevos originados por cambios
y mejoras a las operaciones y procesos son elaborados, comunicados y
revisados en su aplicacin por los ciclos de trabajo en forma sistemtica?
5 6.1.11.
Todo el Proceso de Implantacin de las cuatro fases de DO se lleva a cabo
en estricto apego y conforme a la Gua de Implantacin?
5 6.1.12.
Para efectuar la revisin y elaboracin de los procedimientos, reglas y
normas, se cuenta con la participacin de los trabajadores?
Todo el Proceso de Implantacin se lleva a cabo utilizando la herramienta
informtica para el registro, control y seguimiento del Proceso de Disciplina
Operativa?
20 6.2.
REQUISITO: Capacitar a todo el personal en el Proceso de Disciplina
Operativa y analizar su desempeo obtenido en su aplicacin.
5 DISPONIBILIDAD
5 6.2.1.
Se cuenta con un Programa de Capacitacin y Entrenamiento para todo el
personal en el Proceso de Disciplina Operativa, de acuerdo con las matrices
de conocimientos y procedimientos?
5 CALIDAD
5 6.2.2
El Programa de Capacitacin y Entrenamiento en el Proceso de Disciplina
Operativa contempla al personal de todas las reas del centro de trabajo que
participar en su implantacin?
5 COMUNICACIN
5 6.2.3.
El personal programado para capacitacin y entrenamiento en Disciplina
Operativa est enterado de su participacin?
5 CUMPLIMIENTO
5 6.2.4
El Programa de Capacitacin y Entrenamiento en Disciplina Operativa se
cumple satisfactoriamente?
20 6.3.
REQUISITO: Constituir un Subequipo de Disciplina Operativa con
representantes clave de las diferentes reas para liderar la implantacin, dar
seguimiento peridico y rendimiento de cuentas de las acciones y resultados
al Equipo de Liderazgo de SSPA.
5 DISPONIBILIDAD
3 6.3.1.
Se tiene conformado un grupo de responsables ejecutores del Proceso de
Disciplina Operativa con representantes de cada rea o instalacin del
centro de trabajo?
2 6.3.2.
Se tiene conformado el Subequipo de Disciplina Operativa con
representantes de todas las reas del centro de trabajo?
5 CALIDAD
3 6.3.3.
El grupo de responsables ejecutores de la Implantacin del Proceso de
Disciplina Operativa en las reas, est conformado por personal entrenado y
capacitado para la realizacin de esa labor dentro del Proceso de
Implantacin y estn debidamente capacitados y entrenados?
2 6.3.4.
La agenda de las reuniones del Subequipo de Disciplina Operativa
contempla la revisin del nivel de implantacin de cada una de las fases del
Proceso de Disciplina Operativa en cada una de las reas del centro de
trabajo, as como la medicin y monitoreo del ndice de Disciplina Operativa
(IDO)?
5 COMUNICACIN
3 6.3.5.
El grupo de responsables ejecutores de la Implantacin del Proceso de
Disciplina Operativa conoce su responsabilidad dentro del Proceso de
Implantacin?
2 6.3.6.
Los integrantes del Subequipo de Disciplina Operativa conocen sus
funciones y responsabilidades dentro del Subequipo?
5 CUMPLIMIENTO
3 6.2.7.
Los responsables ejecutores de la Implantacin del Proceso de Disciplina
Operativa llevan a cabo su responsabilidad dentro del Proceso de
Implantacin?
2 6.3.8.
Los integrantes del Subequipo de Disciplina Operativa llevan a cabo sus
funciones y responsabilidades dentro del Subequipo?
100
SI O NO PUNTOS REALES
CRITERIOS DE
AUDITORA
PREGUNTAS CLAVE
12 MEJORES PRCTICAS INTERNACIONALES EN SSPA (12 MPI)
EVIDENCIAS OBJETIVAS /
OBSERVACIONES
CALIFICACION DEL ELEMENTO =
% DE CUMPLIMIENTO =

Tabla 4. 12 Mejores Prcticas Internacionales en SSPA (12 MPI).
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Resumen-Conclusin

En este tema se analizaron cmo realizar una Autoevaluacin del grado de implantacin y
la efectividad del Proceso/herramienta de Disciplina Operativa y as reforzar las
actividades que den mayor valor agregado al centro de trabajo con prioridades y lograr la
mejora continua del sistema de gestin de DO.

Al conocer, entender y practicar los procesos de Autoevaluacin, Guas de Autoevaluacin
y Protocolos de Auditora, se puede efectuar la evaluacin del Elemento Disciplina
Operativa en su grado de implantacin y verificacin de la efectividad. stos son algunos
conocimientos que se analizaron en este tema.

Qu aprend?


1. Qu son los Estndares de Desempeo en SSPA?
a) Son documentos que describen y establecen las mejores formas probadas de llevar
a cabo las actividades inherentes a las operaciones de la Empresa en SSPA.
b) Son actividades inherentes a SSPA que deben ser establecidas por personal externo
al centro de trabajo.
c) Son formas de medir el cumplimiento de la Disciplina Operativa en los centros de
trabajo.

2. De quin es responsabilidad la implantacin de Disciplina Operativa en un centro de
trabajo?
a) De la Mxima Autoridad y de la Lnea de Mando del centro de trabajo.
b) De la Direccin Corporativa de Operaciones (DCO).
c) Del Gerente regional donde se encuentra el centro de trabajo.

3. De quin es responsabilidad de llevar a cabo la Autoevaluacin de la implantacin de
la Disciplina Operativa en el centro de trabajo?
a) De la Direccin Corporativa de Operaciones (DCO).
b) Del Gerente regional donde se encuentra el centro de trabajo.
c) Del equipo de Autoevaluacin y desarrollo del programa.

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1. Conocer el nivel obtenido en la Autoevaluacin del centro de trabajo.
2. Entender los planes de accin de mejora que se establecieron para su centro de
trabajo.
3. Consultar los protocolos usados en la Auditora realizada en su centro de trabajo.
4. Proponer cambios a los planes de accin para acelerar la implantacin en su rea de
trabajo.

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Carta Compromiso

Yo _________________________________________con nmero de ficha______________,
participante al Programa de Formadores Especializados en el Sistema PEMEXSSPA y como
parte de mi responsabilidad, me comprometo de manera entusiasta y con gran
motivacin, a finalizarlo y cumplir con las normas y requisitos establecidos para lograr el
mximo aprovechamiento en beneficio de nuestra institucin y el propio.

Firma del participante.

_____________________________

73
Bibliografa

1. Manual del Sistema PEMEX-SSPA.
Clave: 800/16000/DCO/MA/01/10.
Revisin: 1.
Fecha: 01/01/2010.

2. Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos.
ISO 9001.2008 COPANT/900.2008 NMX-CC-9001-IMNC-2008.

3. Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo.
Publicado en el Diario Oficial de la Federacin, el 21 de enero de 1997.

4. Reglamento de trabajo del personal de confianza de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios.
Agosto 1, 2000.

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Respuestas a los ejercicios
Tema I. Proceso de Disciplina Operativa.
Pregunta Inciso
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4 a

Tema II. Disponibilidad de los Procedimientos.
Pregunta Inciso
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Tema III. Calidad de los Procedimientos.
Pregunta Inciso
1 b
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Tema IV. Comunicacin y Entendimiento Efectivo de los Procedimientos.
Pregunta Inciso
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Tema V. Cumplimiento Riguroso de los Procedimientos.
Pregunta Inciso
1 c
2 b
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4 c

Tema VI. Autoevaluacin y Auditoras.
Pregunta Inciso
1 a
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Glosario
Accidente. Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la
comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin
del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas
preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.

Accidente de trabajo. Es toda lesin orgnica o perturbacin funcional, inmediata o
posterior, o la muerte, producida repentinamente en ejercicio o con motivo del trabajo,
cualesquiera que sean el lugar y el tiempo en que se presente.

Actos Inseguros. Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el
mtodo o medidas aceptadas como seguras.

Actos Seguros. Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el
mtodo o medidas aceptadas como seguras.

Administracin de riesgos. Proceso de toma de decisiones que parte del estudio de
riesgo y del anlisis de opciones tcnicas de control, considerando aspectos legales,
sociales y econmicos; establece un programa de medidas de eliminacin, prevencin y
control, hasta la preparacin de planes de respuesta a emergencias.

Agente. Energa, sustancia u objeto que en determinadas condiciones puede causar dao
a los trabajadores, al medio ambiente, a las instalaciones o a terceros.

Agente de riesgo a la salud. Es toda materia, energa u organismos vivos que pueden
causar dao a la salud de los trabajadores.

Alta Direccin. Equipo directivo de la Organizacin, integrado por el director general y
aquellas personas que le reportan directamente.

Ambiente de trabajo. Conjunto de elementos naturales, fsicos, qumicos, biolgicos y
psicosociales, con los que interactan los trabajadores en el centro de trabajo.

Auditora. Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los
criterios y requisitos establecidos y acordados.

Brecha. Representa la magnitud del salto que se debe dar desde la situacin actual hasta
la deseada, lo cual se debe reflejar en acciones correctivas para cerrarla.

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Cambio. Alteracin o modificacin temporal o permanente que se lleva a cabo en los
procesos y que estn relacionadas con la tecnologa, instalaciones, procedimientos o la
organizacin que modifique el cmo se hacen las cosas.

Cambio de personal. Es la sustitucin temporal o permanente de una persona o equipo
de trabajo para desempear las funciones crticas asignadas al titular del puesto base.

Capacitar. Hacer a alguien apto, habilitarlo para realizar alguna actividad.

Ciclo de trabajo. Asegurar que los procedimientos se sigan en forma consistente y se
reduzca la posibilidad de tener un incidente o accidente.

Competencia. Conjunto de conocimientos, destrezas, habilidades, actitudes y valores
cuya aplicacin en el trabajo se traduce en un desempeo superior que contribuye al logro
de los objetivos clave del negocio. Describe el rea de conocimiento desde la perspectiva
del proceso dentro de la Organizacin.

Compromiso. Aceptar la responsabilidad de participar en un esfuerzo hacia un logro.

Comunicacin Efectiva. Es la habilidad para comunicar o transmitir ideas, opiniones o
pensamientos clara y consistentemente para que sean fcilmente entendidos; as como la
habilidad de escuchar atentamente.

Concientizar. Motivar a las personas a tener conciencia del valor de pensar y actuar de
una manera responsable respecto a un propsito definido.

Control operacional. Actividades necesarias para mantener los procesos operativos
dentro de los rangos de control seguros establecidos (temperatura, presin, flujo,
vibracin, etctera), para prevenir incidentes que pueden provocar daos a las personas, a
las instalaciones, afectaciones al ambiente y/o a la comunidad.

Control operacional ambiental. Conjunto de acciones que permitan asegurar que las
operaciones y actividades asociadas a los aspectos ambientales significativos se realizan
bajo condiciones especficas, para mantener un control orientado a la prevencin y
reduccin de la contaminacin.

Cultura organizacional. Conjunto de creencias, valores, polticas, sistemas, procesos,
normas, comportamientos, mitos, lenguaje, smbolos y conductas, que muestran la forma
de ser y de pensar del personal en una Organizacin.

Desempeo. Resultado de un conjunto de acciones integradas hacia una meta u objetivo.

Disciplina Operativa. Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos
e instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un

77
centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos disponibles con la mejor calidad,
comunicndolos de forma efectiva a quienes los aplican, as como de exigir su apego
estricto y cumplimiento.

Documento. Informacin y su medio de soporte (papel, disco magntico, ptico,
electrnico, fotografa, etctera).

Entrenamiento. Proceso de preparar a individuos para llevar a cabo sus actividades de
manera segura, confiable y responsable, aplicando los conocimientos y habilidades
adquiridas en el desarrollo de sus funciones o atribuciones.

Equipo de Implantacin. La implantacin del Sistema PEMEX-SSPA en cada Unidad de
Implantacin de Petrleos Mexicanos es responsabilidad de la Mxima Autoridad y de la
Lnea de Mando de esa unidad. El proceso en s, es dirigido por el Equipo de Liderazgo
Local de SSPA con el apoyo del (los) Equipo(s) de Liderazgo Central(es) de SSPA. La
Autoevaluacin, como parte de la implantacin es realizada por el Equipo de Implantacin.

Equipo de Proteccin Personal. Conjunto de elementos y dispositivos de uso personal
diseados especficamente para proteger al trabajador contra accidentes y enfermedades
que pudieran ser causados con motivo de sus actividades de trabajo. En caso de que el
anlisis de riesgo establezca la necesidad de utilizar ropa de trabajo con caractersticas
especficas, sta ser considerada equipo de proteccin personal.

Estructura organizacional. Forma en que la organizacin establece funciones,
interrelaciones y responsabilidades operacionales y administrativas sobre individuos y
equipos de trabajo, relacionado con niveles de autoridad, sistemas y procesos para
integrarse como empresa.

Etapas del Proceso de Disciplina Operativa. Se refiere a las etapas que abarca la fase de
Desarrollo y Aplicacin del proceso de DO, para asegurar que todas las operaciones sean
llevadas a cabo en forma correcta, consistente y segura, a travs de la disponibilidad de
procedimientos, calidad del contenido de los procedimientos, comunicacin y
entendimiento efectivo, as como el cumplimiento riguroso de su aplicacin.

Evaluacin. Es el resultado de comparar la cuantificacin de los factores que modifican el
medio ambiente laboral con los patrones de referencia.

Evidencia objetiva. Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.

Frecuencia. Nmero de ocasiones en que puede ocurrir o se estima que ocurra un evento
en un lapso de tiempo.

Funcin. Conjunto de actividades afines y relacionadas entre s, que previamente se han
calificado como necesarias para el logro del objetivo.
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Funciones Crticas. Son aquellas funciones en las que un error humano puede resultar en
un incidente y/o accidente, y que requieren que las personas que las desempean tengan
un nivel mnimo de experiencia, conocimientos y habilidades; as como condiciones
psicosociales, anatmicas y funcionales apropiadas al perfil del puesto o categora.
Ejemplos de funciones crticas:
Operador de panel de control.
Operador de calentadores a fuego directo.
Operador de gras.
Tcnico de instrumentos.
Miembros de las brigadas de emergencia.
Mantenimiento preventivo o correctivo a Equipos Crticos.

Impacto. Efecto probable o cierto, positivo o negativo, directo o indirecto, reversible o
irreversible, de naturaleza social, econmica y/o ambiental que se deriva de una o varias
acciones con origen en las actividades industriales.

Impacto ambiental. Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una
Organizacin.

Implantacin. Es el proceso sistemtico y disciplinado de establecer una forma ordenada
e integrada de trabajar hacia el logro de un resultado.

Incidente. Evento no deseado que puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la
comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin
del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas
preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.

Indicador de Desempeo. ndices o parmetros que miden los resultados de la gestin
de la instalacin en aspectos legales, administrativos, operativos y de Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental. El indicador de desempeo o de seguimiento es un instrumento de
medicin de las principales variables asociadas al cumplimiento de los objetivos y que a
su vez constituyen una expresin cuantitativa y/o cualitativa de lo que se pretende
alcanzar con un objetivo especfico establecido.

Instruccin de Trabajo. Documento que especifica las precauciones o medidas de
seguridad que deben ser puestas en prctica a la hora de realizar una tarea o actividad
determinada. Las instrucciones de trabajo se redactan para un responsable exclusivo, a
diferencia de los procedimientos, en los que pueden existir varios responsables. Las
instrucciones de trabajo son cortas, precisas, pueden ser esquemas o diagramas y,
generalmente, se utilizan para mostrar cmo se opera un equipo, una mquina, un
instrumento o cmo se realiza una tarea. Se pueden incluir fotografas, figuras, entre
otros.

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Involucramiento. Lograr que un individuo o equipo de trabajo participe en una actividad o
conjunto de actividades, aceptando y ejerciendo el rol y responsabilidad que le
corresponde.

Liderazgo. Es la facultad que ejerce una persona, con base en sus conocimientos y
habilidades gerenciales para dirigir un equipo de trabajo o funcin en una empresa hacia
el logro de resultados.

Lnea de Mando. Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de
supervisin de personal (Director, Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente,
Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad, Coordinacin Mdica de Zona,
Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de talleres,
Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).

Lnea de Organizacin. En materia de SSPA, es todo el personal que labora en la Empresa
y tiene responsabilidades de SSPA.

Matriz de Capacitacin. Es la base de datos donde se concentran los requisitos
necesarios en trminos de conocimientos tericos y prcticos, para el ejercicio de las
funciones y categoras dentro de la Organizacin y donde se establece el ciclo obligatorio
de capacitacin y/o reentrenamiento.

Matriz de Conocimientos. Se elaborar relacionando al personal que trabaja en el rea y
los procedimientos que le aplican.

Matriz de Procedimientos. Se elaborar relacionando los procedimientos contra los
procesos de cada rea y/o puesto.

Medio ambiente. Entorno en el cual una Organizacin opera, incluyendo aire, agua, tierra,
recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y sus interrelaciones.

Mejor prctica ambiental. Es la forma de llevar a cabo una actividad, una funcin o un
proceso, de manera no convencional o diferente a la forma en que se llevan a cabo las
actividades o procesos de su tipo que, con base en la tecnologa o metodologa utilizadas,
logra resultados sobresalientes en materia ambiental, incluidos los beneficios econmicos.
Una mejor prctica de hoy, puede ser una mala prctica en el futuro, por lo que una buena
prctica puede quedar obsoleta al paso del tiempo (por ejemplo, conforme se desarrollen
nuevas tecnologas).

Mejora continua. Proceso recurrente de optimizacin del Sistema PEMEX-SSPA que
permite lograr mejoras en el desempeo.

Participacin. Realizar acciones como parte de un esfuerzo hacia un logro.

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Peligro. Es toda condicin fsica o qumica que tiene el potencial de causar dao al
personal, a las instalaciones o al ambiente.

Perfil del puesto. Conjunto de caractersticas anatmicas, fisiolgicas, psicolgicas y
sociales, as como conocimientos y habilidades que rene el trabajador o que debe tener
un puesto, a fin de que puedan realizarse con xito las funciones del mismo.

Perfil del trabajador. Conjunto de caractersticas anatmicas, fisiolgicas, psicolgicas y
sociales, as como conocimientos y habilidades que rene el trabajador.

Puesto. Unidad de trabajo especfica e impersonal, conformada por una serie de
obligaciones, derechos y requerimientos mnimos y deseables.

Puesto de trabajo. Unidad productiva bsica e impersonal, compuesta por factores
biolgicos (materiales) y sociales (o de organizacin) que determinan requerimientos de
desempeo particulares, los que caracterizan la relacin hombre-trabajo.

Puesto fijo de trabajo. Lugar especfico en que el trabajador realiza un conjunto de
actividades durante un tiempo, de tal manera que permanece relativamente estacionario,
en relacin con su lugar de trabajo.

Sistema. Es un grupo o conjunto de elementos interrelacionados e interdependientes que
forman un todo y funcionan para un propsito comn. Generalmente est definido con
respecto al propsito de un sistema con un alcance mayor.

Sistema PEMEXSSPA. Conjunto de elementos interrelacionados e interdependientes entre
s, que toma las 12 Mejores Prcticas Internacionales de SSPA como base del Sistema y
organiza los elementos restantes en tres Subsistemas que atienden la seguridad de los
procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y define las
actividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos y los
recursos necesarios para dar cumplimiento a la poltica, los principios y los objetivos de
Petrleos Mexicanos en la materia, y est alineado y enfocado en el proceso homologado
definido para el mismo fin.

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