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Anulacin de Comprobantes Electrnicos
Manual de Usuario
Direccin Nacional de Desarrollo Tecnolgico Fecha de elaboracin: 2014-09-15
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Informacin del Documento
Resumen: El presente manual tiene por objetivo brindar al usuario del sistema, una gua detallada del uso del mismo, para que conozca su funcionamiento, mostrando los elementos de la aplicacin y su uso para la interaccin. Alcance: Este documento no muestra aspectos tcnicos, ni resolucin ante problemas inesperados que presente el sistema. Audiencia: Usuarios finales. Desarrolladores. Gerentes de Proyecto.
Revisiones al Documento
Versin / Fecha Autor Descripcin 1.0.0 / 2014-09-14 Juan Pablo Zambrano E. Emisin inicial
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Tabla de Contenidos 1. INTRODUCCIN ................................................................................................................................................... 4 2. INGRESO AL SISTEMA .......................................................................................................................................... 4 2.1. ACCESO. ............................................................................................................................................................... 4 2.1.1. Solicitud de anulacin de comprobantes electrnicos. ................................................................................. 6 2.1.2. Confirmar Anulacin de Comprobantes Electrnicos. ................................................................................. 10 2.1.2.1. Aceptar solicitud de anulacin de un comprobante electrnico. ...................................................................... 11 2.1.2.2. Rechazar solicitud de anulacin de un comprobante electrnico. .................................................................... 12 2.1.3. Consulta de Comprobantes Electrnicos anulados. .................................................................................... 13
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1. Introduccin El presente documento describe la funcionalidad de la opcin de anulacin de comprobantes electrnicos emitidos y que se encuentren autorizados por el Servicio de Rentas Internas, esta funcionalidad permite realizar todo el proceso de anulacin de comprobantes electrnicos que incluye:
Solicitud de anulacin de comprobantes electrnicos por parte del emisor. Confirmacin de anulacin de comprobantes electrnicos por parte del receptor del comprobante. Consulta de comprobantes electrnicos anulados, tanto emitidos y recibidos.
2. Ingreso al sistema
2.1. Acceso.
Para acceder a la funcionalidad de anulacin de comprobantes electrnicos, debe ingresar al portal institucional en el enlace www.sri.gob.ec, seleccionar la opcin Servicios en lnea.
Figura 2.1.1: Pgina principal de acceso a servicios en lnea del Servicio de Rentas Internas
Una vez desplegada la pantalla de la figura 2.1.1, se debe ingresar el nmero de identificacin (Cdula o Nmero de RUC), CI adicional (si fuera el caso), y, la contrasea. Se desplegar la pantalla presentada en la figura 2.1.1.
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Figura 2.1.1: Pgina de inicio
Para acceder a la funcionalidad de anulacin de comprobantes electrnicos (para los ambientes de produccin o pruebas), debemos seguir las opciones de men principal que se encuentra en la parte izquierda del sitio:
Figura 2.1.1: Men de acceso
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Accediendo a la opcin de anulacin de comprobantes electrnicos, se presentar la pantalla de la figura 2.1.1.
Figura 2.1.1: Men de acceso
2.1.1. Solicitud de anulacin de comprobantes electrnicos.
Esta opcin le permite al contribuyente emisor, solicitar al contribuyente receptor, la anulacin de un comprobante electrnico autorizado por el Servicio de Rentas Internas. Para solicitar la anulacin de un comprobante electrnico, deber ingresar los siguientes datos:
Tipo de comprobante: Tipo de comprobante emitido. Clave de acceso: Cdigo generado por el emisor de cuarenta y nueve (49) caracteres. Nmero de autorizacin: Nmero generado por el Servicio de Rentas Internas al momento de autorizar el comprobante de treinta y siete (37) caracteres. Identificacin del receptor: Se refiere a la cdula de identidad, nmero de RUC o pasaporte del receptor del comprobante emitido y autorizado. Fecha de autorizacin: Fecha en la cual fue autorizado el comprobante electrnico, con formato dd/mm/yyyy (Ej. 18/03/2013). Correo electrnico receptor: Se refiere a la direccin de correo electrnico del receptor.
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Figura 2.1.1: Solicitud de anulacin de comprobantes electrnicos.
Una vez ingresado los valores relacionados al comprobante autorizado, se presenta la siguiente pantalla con los datos para verificacin:
Figura 2.1.1: Confirmacin de informacin.
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Una vez que se haya verificado la informacin ingresada, se debe presionar el botn Enviar. Se presentar una alerta de confirmacin de anulacin del comprobante.
Figura 2.1.1: Alerta de confirmacin de informacin.
Al presionar el botn Cancelar, se presenta la pantalla de la figura 2.1.1, en la cual se puede corregir o ingresar nueva informacin relacionada a un comprobante electrnico autorizado.
Al presionar el botn Aceptar, se procesar la informacin ingresada y se enviar la solicitud de anulacin del comprobante electrnico. En caso de que se presente algn inconveniente, se presentar el respectivo mensaje de error. Si la informacin ingresada es correcta, se enviar una notificacin electrnica al buzn del contribuyente y un mensaje por correo electrnico al emisor, indicando que se ha ingresado una solicitud de anulacin de comprobante electrnico.
De igual manera, se enva una notificacin electrnica al buzn del contribuyente y un mensaje por correo electrnico al receptor, indicando que se ha realizado una solicitud de anulacin de un comprobante electrnico autorizado, en el cual se indica que confirme o rechace dicha solicitud.
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En esta instancia, el comprobante electrnico se encuentra en estado PENDIENTE DE ANULAR, y hasta que se confirme o rechace su anulacin, el comprobante electrnico tiene validez tributaria.
Figura 2.1.1: Buzn del contribuyente.
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2.1.2. Confirmar Anulacin de Comprobantes Electrnicos.
Esta opcin le permite al receptor, aceptar o rechazar las solicitudes de anulacin de comprobantes electrnicos autorizados por el Servicio de Rentas Internas.
Al seleccionar esta opcin, se presenta la pantalla de la figura 2.1.2, en donde se presenta la informacin tabulada de todos los comprobantes electrnicos pendientes de anular (Los comprobantes en esta instancia tienen validez tributaria).
Figura 2.1.2: Listado de comprobantes Pendientes de Anular.
La informacin presentada en columnas corresponde a:
Solicitud: Corresponde al nmero secuencial generado de la solicitud de anulacin. Emisor: Corresponde al nmero de RUC y Razn Social del Contribuyente emisor del comprobante electrnico. Tipo y Serie de Comprobante: Corresponde al tipo de comprobante electrnico, nmero de serie y secuencial de trece (13) dgitos. Clave de Acceso y Nmero de Autorizacin: Corresponde a la clave de acceso generada por el emisor, de cuarenta y nueve (49) caracteres; y del nmero de autorizacin generado por el Servicio de Rentas Internas al momento de autorizar el comprobante, de treinta y siete (37) caracteres. Fecha y hora de solicitud: Corresponde la fecha y hora de generacin de la solicitud de anulacin del comprobante electrnico. Accin: En esta columna, se presentan las opciones de Aceptar o Rechazar la solicitud de anulacin del comprobante electrnico.
En la parte inferior del reporte, en la figura 2.1.2 se presenta un organizador que permite el desplazamiento rpido entre los grupos (el grupo se conforma de 10 registros) de informacin de comprobantes electrnicos pendientes de anular.
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Figura 2.1.2: Paginador.
2.1.2.1. Aceptar solicitud de anulacin de un comprobante electrnico.
Esta opcin le permite al receptor, aceptar la solicitud de anulacin de un comprobante electrnico autorizado por el Servicio de Rentas. Al seleccionar la opcin Aceptar, se presentar el mensaje de confirmacin de la figura 2.1.2.
Figura 2.1.2: Alerta de confirmacin de aceptacin a la solicitud de anulacin de un comprobante electrnico.
Al presionar el botn Cancelar, se cerrar el mensaje del cuadro de dialogo y no se procesar la informacin.
Al presionar el botn Aceptar, se procesar la informacin ingresada y se enviar la aceptacin a la solicitud de anulacin del comprobante electrnico. En caso de que se presente algn inconveniente, se presentar el respectivo mensaje de error. Se enva una notificacin electrnica al buzn del contribuyente y un mensaje por correo electrnico al emisor, indicando de que se ha contestado una solicitud de anulacin de comprobante electrnico.
En esta instancia, el comprobante electrnico se encuentra Anulado, y no tiene validez tributaria.
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De igual manera, se enva una notificacin electrnica al buzn del contribuyente y un mensaje por correo electrnico al receptor, indicando que ha contestado una solicitud de anulacin de un comprobante electrnico.
2.1.2.2. Rechazar solicitud de anulacin de un comprobante electrnico.
Esta opcin le permite al receptor, rechazar la solicitud de anulacin de un comprobante electrnico autorizado por el Servicio de Rentas. Al seleccionar la opcin Rechazar, se presentar el mensaje de conformacin de la figura 2.1.2.
Figura 2.1.2: Alerta de confirmacin de rechazo a la solicitud de anulacin de un comprobante electrnico.
Al presionar el botn Cancelar, se cerrar el mensaje del cuadro de dialogo y no se procesar la informacin.
Al presionar el botn Aceptar, se procesar la informacin ingresada y se enviar el rechazo a la solicitud de anulacin del comprobante electrnico. En caso de que se presente algn inconveniente, se presentar el respectivo mensaje de error. Se enva una notificacin electrnica al buzn del contribuyente y un mensaje por correo electrnico al emisor, indicando se ha contestado una solicitud de anulacin de comprobante electrnico.
De igual manera, se enva una notificacin electrnica al buzn del contribuyente y un mensaje por correo electrnico al receptor, indicando que ha contestado una solicitud de anulacin de un comprobante electrnico.
En esta instancia, el comprobante electrnico se encuentra Autorizado, y mantiene validez tributaria.
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2.1.3. Consulta de Comprobantes Electrnicos anulados.
Esta opcin permite desplegar la informacin de los comprobantes electrnicos anulados emitidos y recibidos. La figura 2.1.3 muestra la informacin de los comprobantes electrnicos anulados emitidos y recibidos.
Figura 2.1.3: Comprobantes electrnicos anulados emitidos y recibidos.
En la parte inferior de cada reporte, en la figura 2.1.3 se presenta un organizador que permite el desplazamiento rpido entre los grupos (el grupo se conforma de 10 registros) de informacin de comprobantes electrnicos anulados.
Figura 2.1.3: Paginacin.
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Notas Aclaratorias:
1. La anulacin de comprobantes electrnicos aplica para Comprobantes de Retencin, Notas de Crdito, Notas de Dbito y Guas de Remisin. 2. La solicitud de anulacin deber ser aceptada por el receptor del comprobante electrnico, ya que debe existir aceptacin del cambio de estado de Autorizado a Anulado. 3. El emisor y receptor del comprobante electrnico deben contar con clave de acceso a Servicios en Lnea. 4. Los comprobantes en estado Pendiente de Anular tienen validez tributaria. 5. Los comprobantes en estado Anulado no tendrn validez tributaria. 6. El ingreso de solicitudes de anulacin ser exclusivamente por Internet. 7. No existe un tiempo mximo para el ingreso de solicitudes de anulacin de comprobantes electrnicos. 8. En el caso de que una solicitud de anulacin fue rechazado por el receptor por error, se podr ingresar nuevamente la solicitud de anulacin.